Manual Del Materia Penal Mexico

Primera edición: octubre de 2003
Cuarta reimpresión: marzo de 2005

D.R. © Suprema Corte de Justicia de la Nación
Av. José María Pino Suárez Núm. 2
C.P. 06065, México, D.F.
ISBN 970-712-283-8
Impreso en México
Printed in Mexico
La edición de esta obra estuvo al cuidado de la Dirección

General de la Coordinación de Compilación y Sistematización
de Tesis de la Suprema Corte de Justicia de la Nación.
MANUAL DEL
J USTICIABLE
MATERIA PENAL
SUPREMA CORTE
DE JUSTICIA
DE LA NACIÓN
PODER JUDICIAL DE LA FEDERACIÓN

SUPREMA CORTE DE JUSTICIA DE LA NACIÓN
Ministro Mariano Azuela Güitrón

Presidente
Primera Sala
Ministra Olga María Sánchez Cordero de García Villegas
Presidenta
Ministro José Ramón Cossío Díaz
Ministro José de Jesús Gudiño Pelayo
Ministro Juan N. Silva Meza
Ministro Sergio A. Valls Hernández
Segunda Sala
Ministro Juan Díaz Romero
Presidente
Ministro Sergio Salvador Aguirre Anguiano
Ministro Genaro David Góngora Pimentel
Ministra Margarita Beatriz Luna Ramos
Ministro Guillermo I. Ortiz Mayagoitia
Comité de Publicaciones y Promoción Educativa

Ministro Mariano Azuela Güitrón
Ministra Margarita Beatriz Luna Ramos
Ministra Olga María Sánchez Cordero de García Villegas
Comité Editorial
Dr. Armando de Luna Ávila
Secretario Ejecutivo de Administración
Dr. Eduardo Ferrer Mac-Gregor Poisot

Secretario Ejecutivo Jurídico Administrativo
Mtra. Cielito Bolívar Galindo

Directora General de la Coordinación
de Compilación y Sistematización de Tesis
Lic. Laura Verónica Camacho Squivias

Directora General de Difusión
Dr. Lucio Cabrera Acevedo

Director de Estudios Históricos
INTRODUCCIÓN
La Constitución Política de los Estados Unidos

Mexicanos, en su artículo 17, párrafo segundo,
establece que toda persona tiene derecho a que
se le administre justicia por tribunales que esta-
rán expeditos para impartirla en los plazos y tér-
minos que fijen las leyes, y que emitirán sus
resoluciones de manera pronta, completa, impar-
cial y gratuita.
Así, existe una gran variedad de procesos que

se llevan a cabo ante los diversos tribunales de
nuestro país; sin embargo, aun cuando una per-
sona susceptible de someterse a la acción de la
justicia, es decir, un justiciable, tenga alguna idea
de sus derechos, es posible que no conozca la for-
ma en que puede hacerlos valer, o bien, que ante
la complejidad de los juicios, así como de la es-
tructura y funcionamiento de los órganos juris-
diccionales, prefiera no ejercerlos.
5
6 Suprema Corte de Justicia de la Nación
En este marco, y acorde a la labor de difu-

sión de la cultura jurídica que la Suprema Corte
de Justicia de la Nación desempeña, se presen-
ta este folleto de la serie Manual del Justiciable, que
está dedicado a la materia penal en el ámbito
federal, aun cuando contiene referencias a los
procesos penales en el ámbito local.
El manual constituye una obra breve, sencilla

y manejable, dirigida a estudiantes de la carrera
de derecho, estructurada con base en preguntas
y respuestas acerca de lo que es, en el ámbito
federal, la averiguación previa, el proceso penal,
la ejecución de sanciones y algunas de las situa-
ciones que se presentan en ellos de manera más
frecuente, así como otros aspectos del derecho
penal. Aunado a ello, al final se incluye un apén-
dice que contiene las garantías que la Constitu-
ción Federal otorga en materia penal, así como
un glosario básico.
Es importante advertir que el objeto de la serie

Manual del Justiciable es brindar información
accesible para reforzar la cultura plena de la
legalidad, ya que no hay mejor forma de conso-
lidar al Estado de derecho, que a través del
conocimiento de nuestras instituciones y de su
funcionamiento.
I
ASPECTOS PRELIMINARES
1. ¿Qué es un delito?
El delito es una conducta del hombre, que con-

siste en la realización de un acto u omisión, des-
crito y sancionado por las leyes penales.
2. ¿Cuáles son los "elementos del delito"?
La doctrina tradicionalmente considera los

siguientes elementos del delito:
(1) La tipicidad. El acto u omisión coincide con

la descripción de la figura delictiva conte-
nida en la ley.
(2) La antijuridicidad. Que implica que dicha
conducta contraviene lo que dispone la
norma jurídica, lo que puede darse cuando
no exista una excluyente de responsabi-
lidad o haya una causa de licitud.
7
(3) La imputabilidad. Este elemento permite

atribuir el delito a una persona, por tener
la capacidad para comprender lo ilícito de
su conducta.
(4) La culpabilidad. Mediante la cual es posi-
ble reprochar a un sujeto la ejecución del
hecho ilícito.
(5) La punibilidad. Particularidad que surge
por tener previsto un castigo en la ley.
3. ¿Cuáles son las formas en que pueden reali-

zarse las acciones u omisiones delictivas?
Los delitos se cometen en dos formas:
(1) Dolosa. En términos generales, cuando hay

la voluntad de cometer el delito, es decir,
cuando se conocen sus elementos, o se
prevé como posible el resultado y se quiere
o acepta la realización del hecho descrito
por la ley.
(2) Culposa. En general, cuando no existe la
intención de cometer el delito, es decir,
cuando se produce el delito que no se
previó al ser previsible, o se previó con
la confianza en que no se produciría, en
virtud de la violación a un deber de cui-
dado, que debía y podía observarse según
las circunstancias y condiciones personales.
Manual del Justiciable 9
No obstante lo anterior, en algunas entidades

federativas los códigos penales contemplan tam-
bién a la preterintencionalidad como otra forma
de cometer delitos, la cual se manifiesta cuando
se produce un resultado delictivo que va más
allá del querido o aceptado, es decir, cuando por
la forma y medio de ejecución se acredita plena-
mente que el resultado excedió el propósito ori-
ginal del sujeto que lo realiza.
A manera de ejemplo, el delito de homicidio

es doloso cuando existe la comprensión y la
voluntad de privar a otro de la vida; es preter-
intencional cuando existe la comprensión y la
voluntad de querer sólo lesionar a otro y de este
hecho surge la muerte no querida; y es homici-
dio culposo si falta no sólo la comprensión y la
voluntad de producir la muerte, sino también
la idea de lesionar a otro.
4. ¿Qué es el "cuerpo del delito"?
Es el conjunto de elementos objetivos o externos

y, en su caso, normativos, que constituyen la
materialidad del hecho que concretamente la ley
señala como delito, es decir, es el conjunto de
elementos que deben reunirse para que un hecho
sea considerado como delito. Su comprobación
constituye la base de todo proceso penal, y sin
ella no puede declararse la responsabilidad del
inculpado, ni imponérsele pena alguna. Además,

es importante señalar que el cuerpo de un delito
se comprueba con la acreditación de la existen-
cia de todas y cada una de las circunstancias
que lo caracterizan, de manera que, al no estar
probado algún requisito esencial, es razonable
concluir que no existe esa comprobación.
Como ejemplo, el artículo 367 del Código Penal

Federal señala que "Comete el delito de robo:
el que se apodera de una cosa ajena mueble, sin
derecho y sin consentimiento de la persona que
puede disponer de ella con arreglo a la ley".
En consecuencia, para acreditar el cuerpo del
delito de robo será necesario:
(1) Que exista una cosa mueble, ajena a la

persona que comete la conducta.
(2) Que el apoderamiento se realice sin dere-
cho, es decir, sin una justificación legal.
(3) Que dicho apoderamiento se lleve a cabo
sin el consentimiento de aquel que legal-
mente tiene la propiedad, posesión o cus-
todia de la cosa mueble.
5. ¿Cómo se acredita la probable responsabili-

dad?
Por su parte, la probable responsabilidad de la

persona se acredita cuando, de los indicios exis-
tentes, se deduzca su participación en el delito,

su comisión dolosa o culposa y no exista en favor
del inculpado alguna excluyente de responsa-
bilidad. Por ejemplo, cuando una persona es acu-
sada de robo y se le detiene en posesión material
del objeto producto del delito.
6. ¿Qué son las "excluyentes de responsabilidad"?
También llamadas causas de exclusión del delito,

son situaciones previstas en la ley penal que
impiden que una conducta o hecho pueda ser
considerado como delito, debido a que la con-
ducta tipificada no es sancionable cuando se
cumplen ciertas condiciones que la propia ley
señala; por ejemplo, la defensa legítima,
cuando se provoca una lesión a quien trate de
penetrar sin derecho al hogar de alguna persona.
7. ¿En qué casos se puede detener a una persona

y qué requisitos deben cumplirse para hacerlo?
Para detener a una persona es necesario que

medie una orden de aprehensión expedida por
autoridad judicial competente, previa denuncia
o querella que se presente ante el Ministerio
Público, respecto de un hecho que la ley señale
como delito y que se encuentre sancionado con
pena privativa de la libertad; siempre y cuando
existan datos que acrediten el cuerpo del delito
y la probable responsabilidad de la persona que

se ordena aprehender.
No obstante, se puede detener a alguien sin

previa orden de aprehensión cuando se trate de
delito flagrante y en los casos urgentes.
Se considera que hay delito flagrante, en térmi-

nos generales, cuando se sorprende a alguien en
el momento de su comisión. También se consi-
derará flagrancia:
(a) Inmediatamente después de ejecutado el

delito, el inculpado es perseguido mate-
rialmente.
(b) Cuando el inculpado es señalado como
responsable por el ofendido, algún testigo
presencial de los hechos o quien haya par-
ticipado con él en la ejecución del delito, o
se encuentre en su poder el objeto, instru-
mento o producto del delito, o bien, apa-
rezcan huellas o indicios que hagan
presumir su participación en el delito;
siempre y cuando se trate de un delito gra-
ve así calificado por la ley, no haya trans-
currido un plazo de cuarenta y ocho
horas desde el momento de la comisión
de los hechos delictivos, esté iniciada la
averiguación previa respectiva y no se

haya interrumpido la persecución del
delito.
En estos casos, cualquier persona puede

detener al indiciado; sin embargo, debe ponerlo
inmediatamente a disposición de la autoridad
más cercana y ésta, a su vez, lo más pronto
posible, a la del Ministerio Público.
Por otra parte, se consideran casos urgentes

cuando se trata de un delito grave así calificado
en la ley y exista el riesgo fundado de que el indi-
ciado se fugue, siempre y cuando no se pueda
acudir ante el Juez por razón de la hora, el lugar
o la circunstancia; en este supuesto, únicamente
el Ministerio Público, bajo su responsabilidad,
está autorizado para ordenar la detención, siem-
pre que funde los indicios en los cuales motive
su proceder.
8. ¿Qué son la "denuncia" y la "querella"?
La denuncia es el medio a través del cual las

personas hacen del conocimiento del Ministerio
Público la comisión de hechos que puedan cons-
tituir un delito y, en caso de urgencia, ante cual-
quier funcionario o agente de policía. Es impor-
tante señalar que toda persona que tenga

conocimiento de la comisión de un delito tiene
la obligación de denunciarlo, se trate o no del
afectado por esos hechos. Además, la informa-
ción que proporcione el denunciante debe refe-
rirse a alguno de los delitos de los llamados
"perseguibles de oficio".
La querella es el derecho discrecional que

tiene la víctima, el ofendido o su representante
legal de hacer del conocimiento del Ministerio
Público la comisión de hechos que pueden cons-
tituir un delito. Esta facultad implica la anuencia
del ofendido para que el representante social se
dedique a efectuar la investigación respectiva.
Las denuncias y las querellas pueden formular-

se verbalmente o por escrito. Se limitan a na-
rrar los hechos supuestamente delictivos, sin
calificarlos jurídicamente, es decir, libres de cla-
sificación y sin señalar qué delito configuran.
En caso de que la denuncia o la querella se pre-
senten en forma verbal, deben hacerse constar
por escrito en un acta que debe redactar el funcio-
nario que la reciba.
9. ¿Qué es el "proceso penal"?
Es el conjunto de actividades, formas y forma-

lidades de carácter legal, que son previamente
establecidas por el órgano legislativo del Estado,

y que llevan a cabo las personas que intervienen
en una relación jurídica de derecho penal, con la
finalidad de que un órgano del propio Estado,
con facultades jurisdiccionales, determine la apli-
cación de la ley penal a un caso concreto. Final-
mente, en el supuesto de que se resuelva sobre
la existencia del delito y se atribuya su realiza-
ción a un sujeto, las penas impuestas serán apli-
cadas por el órgano ejecutivo del Estado.
ÓRGANOS DEL ESTADO

PODER PODER
PODER JUDICIAL EJECUTIVO
LEGISLATIVO
Crea la norma pe- Determina la apli- Lleva a cabo la eje-

nal, en la que des- cación de la ley pe- cución de la pena
cribe la conducta nal y, en su caso, impuesta en la sen-
impone la sanción
ilícita y prevé la tencia que con-
debida conforme a
sanción aplicable, la forma de ejecu- dena al infractor de
en caso de trans- ción, la gravedad una disposición pe-
gresión. del ilícito, las penal.
culiaridades del
delincuente y su
grado de culpa-
bilidad.
El proceso penal federal se constituye por los

procedimientos de preinstrucción, instrucción
y primera instancia ante un Juez de Distrito, así
como por el de segunda instancia o apelación del
cual conoce un Tribunal Unitario de Circuito. Así,
dentro de este proceso, corresponde exclusi-
vamente a los Tribunales Federales resolver si un
hecho es o no delito federal, determinar la respon-

sabilidad o la no responsabilidad penal de las
personas acusadas ante ellos e imponer las pe-
nas y medidas de seguridad procedentes con arre-
glo a la ley.
10. ¿Quiénes intervienen en el proceso penal?
Sujetos del
proceso penal
} Necesarios
Eventuales
}
}
El Juez
El Ministerio Público
El inculpado y su o sus
defensores
El ofendido
La víctima
Los testigos
Los peritos
Auxiliares
} El personal policiaco
Los secretarios
Los actuarios
Los oficiales del tribunal
En los procesos penales intervienen diversos

sujetos, los cuales pueden clasificarse en: necesa-
rios, eventuales y auxiliares.
Dentro de los primeros, sin cuya intervención

no es posible instaurar el proceso, encontramos
al Juez, al Ministerio Público, así como al incul-
pado y a su o sus defensores.
Por su parte, entre los sujetos eventuales que

de acuerdo con el caso concreto pueden interve-
nir o no, están el ofendido, la víctima, los testigos,
los peritos, etcétera.
Finalmente, como sujetos auxiliares pode-

mos señalar, entre otros, al personal policiaco y
a los secretarios, actuarios, oficiales del tribunal
que conoce del proceso.
(1) El Juez. Es la persona nombrada y auto-

rizada por el Estado para administrar jus-
ticia, es decir, para dirimir los conflictos
que se le presentan, a través de la aplica-
ción de la ley general a casos concretos.
En materia penal, los Jueces Federales
llevan a cabo la función punitiva del Esta-
do, o sea, la facultad para castigar la comi-
sión de los delitos federales, a través de
un proceso penal; además, pueden cono-
cer de requerimientos de extradición
internacional, así como otorgar autoriza-
ciones para intervenir comunicaciones pri-
vadas, por ejemplo, cuando se trata de
delincuencia organizada.
(2) El Ministerio Público de la Federación. Es una
institución que depende del Poder Eje-
cutivo Federal y que tiene, entre otras fun-
ciones, la de investigar y perseguir los
delitos, ejercer la acción penal y defender
los intereses sociales de ausentes, meno-

res e incapacitados, en juicios que se desa-
rrollan sobre las materias jurídicas de su
competencia, inclusive en el juicio de
amparo. En materia penal actúa como auto-
ridad investigadora durante la averigua-
ción previa, o bien, como la parte acusa-
dora sometida a la autoridad del Juez en
el proceso. El procurador general de la
República es el titular del Ministerio Pú-
blico de la Federación, que se auxilia de
agentes y otros funcionarios, para el
despacho de los asuntos que tienen en-
comendados en el ámbito de sus atribu-
ciones.
(3) El inculpado. Es aquella persona a la que se
le atribuye la realización de la conducta
ilícita; sin embargo, no es considerado
como delincuente en tanto no se pronun-
cie sentencia ejecutoria, donde se esta-
blezca la existencia del delito y la respon-
sabilidad en su comisión, sin que medie
causa de justificación o excluyente en su
favor.
Debe advertirse que durante el desarro-
llo de los diferentes procedimientos pena-
les, la situación jurídica de estos sujetos
es modificada y, por ello, se les identi-
fica con diferentes nombres, entre los que
destacan:
(a) Indiciado. Esta denominación se le da

comúnmente en la etapa de la averi-
guación previa, porque se sospecha
que cometió algún delito.
(b) Procesado. Con este nombre se le
designa a partir del auto de radi-
cación, es decir, cuando la autoridad
judicial lo somete o sujeta a un pro-
ceso penal.
(c) Acusado. Cuando el Ministerio Públi-
co, en sus conclusiones, formula ante
el Juez una acusación concreta, por
estimarlo culpable de la ejecución de
un delito.
(d) Sentenciado. Se le da este nombre a
partir de que el Juez pronuncie la
sentencia relativa a los hechos mate-
ria del proceso, con independencia
de si lo condena o absuelve.
(e) Reo o condenado. Cuando se encuen-
tra en el cumplimiento de la sanción
determinada por una sentencia.
(4) El defensor. Es un asesor del inculpado, el
cual se dedica a salvaguardar los derechos
e intereses de éste durante el juicio. En
todo proceso de orden penal, el indiciado
tiene derecho a una defensa adecuada,
por sí, por abogado, o por persona de su
confianza, con las restricciones que prevé
la ley; sin embargo, si el indiciado no

quiere o no puede nombrar defensor,
después de haber sido requerido para
hacerlo, el Juez debe designarle un
defensor de oficio –también denomina-
do defensor público en el ámbito fede-
ral–, el cual debe ser un profesional del
derecho. Con ello se pretende otorgar a
los gobernados una defensa adecuada, lo
que se colma, entre otros muchos aspectos,
cuando se da la posibilidad a las personas
de escasos recursos económicos de que,
durante el desarrollo del proceso al que se
encuentran sujetos, estén asesorados por
personas con conocimientos en materia
de derecho penal.
Debe señalarse que el indiciado tiene
una facultad amplísima para designar a
la persona o personas que se encarguen
de los actos de su defensa, pues ésta puede
ser llevada por él mismo o por otra persona
de su confianza que libremente designe.
Lo anterior significa que no se exige
que la persona que designe el indiciado
deba ser un profesional del derecho, pues
la defensa adecuada la pueden ejerci-
tar las personas que tengan nexos de
parentesco o amistad con aquél, por ser
éstos quienes poseen mayor interés perso-
nal para ayudarlo y protegerlo; además,

cuando se designe a varios defensores,
éstos deben nombrar a un representante
común y, si no lo hacen, en su lugar lo
determina el Juez.
El indiciado también tiene derecho a
que su defensor comparezca en todos los
actos del proceso y con la obligación de
hacerlo cuantas veces se le requiera.
(5) La víctima y el ofendido. Son las personas
que tienen el carácter de sujeto pasivo del
delito, por experimentar en forma direc-
ta la puesta en peligro o un deterioro en
alguno de los aspectos protegidos por la
legislación penal, o bien, por resentir un
perjuicio económico o moral como conse-
cuencia de la consumación de un hecho
ilícito. Es conveniente señalar que una
misma persona puede reunir ambas
características.
Sin embargo, cabe hacer mención de
que existen algunos delitos que no lesio-
nan propiamente a una persona física,
sino a un orden jurídico protegido que es
necesario para el desenvolvimiento y sub-
sistencia de la sociedad, como en el caso
del delito de traición a la patria.
(6) Los testigos. Son personas que declaran
en un juicio sobre situaciones ajenas que
les constan, las cuales percibieron por me-

dio de los sentidos y tienen relación con
los hechos delictivos que se examinan.
(7) Los peritos. Son personas versadas sobre
alguna materia que requiere conocimien-
tos especializados, que auxilian al juzga-
dor en el esclarecimiento de la verdad
sobre los datos aportados en el juicio.
ESQUEMA GENERAL DE LA
AVERIGUACIÓN PREVIA, DEL
PROCESO Y DE LA EJECUCIÓN EN
MATERIA PENAL FEDERAL
}
ANTE EL MINISTERIO
ETAPA DE PÚBLICO INVESTIGADOR,
AVERIGUACIÓN PREVIA ÓRGANO DEL PODER
EJECUTIVO FEDERAL
}
ETAPA DE
PREINSTRUCCIÓN
ANTE UN JUZGADO DE
ETAPA DE DISTRITO, ÓRGANO
DEL PODER JUDICIAL
INSTRUCCIÓN DE LA FEDERACIÓN
ETAPA DE
PRIMERA INSTANCIA
ANTE UN TRIBUNAL
ETAPA DE
SEGUNDA INSTANCIA
} UNITARIO DE CIRCUITO,
ÓRGANO DEL PODER
JUDICIAL DE LA
FEDERACIÓN
ANTE EL ÓRGANO ADMI-
}
NISTRATIVO DESCONCEN-
TRADO DE PREVENCIÓN Y
READAPTACIÓN SOCIAL,
ETAPA DE DE LA SECRETARÍA DE
EJECUCIÓN SEGURIDAD PÚBLICA
DEL PODER EJECUTIVO
FEDERAL
II
AVERIGUACIÓN PREVIA
1. ¿Qué es la "averiguación previa"?
Es un procedimiento anterior al proceso penal,

que se lleva a cabo por un órgano del Poder Eje-
cutivo, ya sea federal o local. Inicia a partir de
que el agente del Ministerio Público, como autori-
dad investigadora, tiene conocimiento, mediante
una denuncia o querella de hechos que pueden
constituir un delito. Tiene por objeto que el agente
del Ministerio Público practique todas las dili-
gencias necesarias a fin de que pueda determinar
si procede o no el ejercicio de la acción penal; en
consecuencia, lleva a cabo las investigaciones
debidas para acreditar el cuerpo del delito y la
probable responsabilidad del inculpado. La fase
de la averiguación previa comprende desde la de-
nuncia o la querella, hasta el ejercicio de la acción
penal con la consignación ante un Juez, la
determinación de no ejercicio de aquélla, o bien,
25
la resolución de la reserva, caso este último en

que únicamente, y después de determinado
tiempo, puede suspenderse la averiguación
previa.
2. ¿Cuáles son las funciones del Ministerio

Público durante la averiguación previa?
El Ministerio Público, durante la averiguación

previa, en su carácter de autoridad investigadora
realiza, por conducto de sus agentes, entre otras
actividades, las siguientes:
(1) Recibe denuncias o querellas sobre hechos

que puedan constituir delitos.
(2) Investiga y persigue los delitos que se co-
metan, con el auxilio de una policía –deno-
minada Judicial o Ministerial, la cual
también forma parte del Poder Ejecutivo
Federal, ya sea federal o local–, que se
encuentra bajo su autoridad y mando
inmediato.
(3) Practica las diligencias necesarias para la
acreditación del cuerpo del delito y la pro-
bable responsabilidad del indiciado, así
como para garantizar la reparación del
daño causado por el hecho ilícito.
(4) Ordena, en casos urgentes la detención de
los indiciados.
(5) Realiza el aseguramiento y tramitación
del destino de los instrumentos, objetos
y productos del delito.
(6) En su caso, restituye provisionalmente al

ofendido en el goce de sus derechos con-
forme a la normatividad aplicable.
(7) Concede al indiciado la libertad provisio-
nal bajo caución, cuando ésta proceda,
previo el cumplimiento de los requisitos
que la ley señala para ello.
(8) Solicita al órgano jurisdiccional las órde-
nes de cateo, las medidas precautorias
de arraigo, aseguramiento o embargo pre-
cautorio de bienes y la intervención de
comunicaciones privadas que resulten
indispensables para los fines de la averi-
guación previa.
(9) Determina el no ejercicio de la acción
penal, cuando así sea procedente.
(10) Pone a disposición de la autoridad co-
rrespondiente a los menores de edad que
hayan cometido infracciones contempla-
das por las leyes penales.
(11) Coloca a los inimputables mayores de
edad a disposición del órgano jurisdiccio-
nal, cuando se deban aplicar medidas de
seguridad, en los términos que establece
la ley.
3. ¿Qué función desempeña la Policía Judicial o

Ministerial durante la averiguación previa?
Dentro del periodo de averiguación previa, la

Policía Judicial o Ministerial realiza, entre otras,
las siguientes actividades:
(1) Practica, de acuerdo con las instrucciones

que le dicte el Ministerio Público, las dili-
gencias que sean necesarias y sólo para
los fines de la averiguación previa.
(2) Lleva a cabo las notificaciones, citaciones
y presentaciones que el Ministerio Público
ordene.
(3) Recibe las denuncias sobre hechos que
puedan constituir delitos, exclusivamente
cuando, debido a las circunstancias, no
puedan realizarse directamente ante el
Ministerio Público, a quien la Policía Judi-
cial o Ministerial informará de inmediato
acerca de ellas, así como de las diligencias
realizadas.
Es importante advertir que en el ejercicio de

su función investigadora dentro de la averigua-
ción previa, queda estrictamente prohibido a la
Policía Judicial o Ministerial recibir declaracio-
nes del indiciado o detener a alguna persona,
fuera de los casos de flagrancia, sin que medien
instrucciones escritas del Ministerio Público o de
la autoridad judicial.
4. ¿Qué debe hacer el Ministerio Público si el

inculpado es detenido o se presenta volun-
tariamente?
Cuando el inculpado es detenido o se presen-

ta voluntariamente ante el Ministerio Público,
éste debe proceder de inmediato de la siguiente

forma:
(1) Debe hacer constar quién realiza la deten-

ción del inculpado o ante quién compa-
reció, el día, hora y lugar de la detención
o de la comparecencia, así como, de ser el
caso, el nombre y cargo de quien la haya
ordenado.
(2) Ha de informar al inculpado sobre la impu-
tación que existe en su contra y el nom-
bre del denunciante o querellante.
(3) Debe hacer saber al inculpado los dere-
chos que le otorga la Constitución Federal
y dejar constancia de ello en las actuacio-
nes.
(4) Cuando el inculpado sea un indígena o
extranjero que no hable o no entienda
suficientemente el idioma español, debe
designar un traductor que le haga saber
sus derechos; además, en el caso de los
extranjeros, la detención se comunica de
inmediato a la representación diplomática
o consular que corresponda.
(5) Debe mantener separados a los hombres
y a las mujeres en los lugares de deten-
ción o reclusión.
5. ¿Qué tiempo tiene el Ministerio Público para

liberar o poner a disposición de la autoridad
judicial a una persona?
De acuerdo con lo que establece el artículo 16 de

la Constitución Política de los Estados Unidos
Mexicanos, ninguna persona puede ser retenida
por el Ministerio Público por más de cuarenta y
ocho horas, periodo durante el cual, éste debe
ordenar su libertad o ponerlo a disposición de la
autoridad judicial; sin embargo, este plazo puede
duplicarse en los casos de delincuencia organi-
zada, es decir, hasta por noventa y seis horas.
Cabe señalar que la contravención a los térmi-

nos señalados es sancionada por la ley penal, por
considerarse ese actuar como un delito contra la
administración de justicia.
6. ¿Qué es la "acción penal"?
Es el medio por el cual el Ministerio Público

impulsa la actuación del Juez competente para
que inicie el proceso penal, y determine o no la
existencia del cuerpo del delito y de la responsa-
bilidad del indiciado; además, constituye un
presupuesto procesal en materia penal, porque
no puede haber proceso sin que se presente
antes la acción penal.
7. ¿Qué es la "consignación"?
Es el acto mediante el cual el Estado, a través

del Ministerio Público, ejercita la acción penal
ante el Juez competente, cuando de la averigua-
ción previa se desprenda que se han acreditado
el cuerpo del delito y la probable responsabili-
dad del inculpado. El agente del Ministerio Pú-
blico debe consignar el expediente y, si es el
caso, también al indiciado, ante el Juez penal que
corresponda, porque la consignación puede ser con
o sin detenido. La consignación del detenido sig-
nifica dejar a la persona a disposición del tribunal.
En el pliego de consignación, el agente del

Ministerio Público solicita al Juez que se inicie
el proceso penal; se expidan las órdenes de com-
parecencia y de aprehensión que procedan; el
aseguramiento precautorio de bienes para los
efectos de garantizar la reparación del daño; en
su caso, hace expreso señalamiento de los datos
reunidos durante la averiguación previa que, a
su juicio, puedan considerarse para los efectos
relativos a la libertad provisional del indiciado;
y ofrece las pruebas de la existencia del o los
delitos, de la responsabilidad del o de los indi-
ciados, además de que pide la aplicación de las
sanciones que a su juicio correspondan.
8. ¿En qué casos procede el envío de un asunto a

la "reserva" por parte del Ministerio Público?
La reserva es una determinación del agente del

Ministerio Público investigador adoptada, entre
otros casos, cuando de las diligencias practica-
das durante la averiguación previa, no resulten
elementos bastantes para comprobar el cuerpo
del delito, así como la probable responsabili-
dad del indiciado y, por tanto, para hacer posible
la consignación a los tribunales debido a que hasta
ese momento no aparece que se puedan practi-
car otras diligencias. Ello no obstante que con
posterioridad pudieran allegarse datos para pro-
seguir la averiguación; es decir, se reserva el
expediente hasta que aparezcan esos datos y,
entre tanto, se ordena a la Policía Judicial o Minis-
terial que realice investigaciones tendentes a
lograr el esclarecimiento de los hechos.
Cabe advertir que el acuerdo que ordena la

reserva de un expediente no extingue la acción
penal, salvo que transcurra el tiempo señalado
en la ley para su prescripción.
9. ¿Qué es el "no ejercicio de la acción penal"?
El no ejercicio de la acción penal es una resolu-

ción del agente del Ministerio Público investi-
gador, en la que se determina –después de llevar
a cabo exhaustivamente las investigaciones du-

rante la averiguación previa–, que no procede la
consignación, debido a que no están debida-
mente satisfechos los requisitos que establece el
artículo 16 de la Constitución Federal, es decir,
no existen datos que acrediten el cuerpo del delito
o la probable responsabilidad del indiciado.
En consecuencia, el Ministerio Público no ejer-

cita la acción penal cuando:
(1) Los hechos de que conozca no son consti-

tutivos de delito.
(2) No se demuestra la participación del indi-
ciado en los hechos delictivos.
(3) La responsabilidad penal se haya extin-
guido por operar la prescripción.
(4) De las diligencias practicadas se desprenda
plenamente la existencia de una causa de
exclusión de la responsabilidad penal.
(5) Resulte imposible la prueba de la existen-
cia de los hechos constitutivos de delito,
por obstáculo material insuperable.
Es importante advertir que las resoluciones del

Ministerio Público sobre el no ejercicio y desis-
timiento de la acción penal, pueden ser impug-
nadas por el ofendido o su representante legal, por
las víctimas, o por el querellante o denunciante,
a través del juicio de amparo indirecto, ante un
Juzgado de Distrito.
ETAPA DE AVERIGUACIÓN PREVIA
POSIBLE
DELITO
DENUNCIA QUERELLA
INICIO DE LA AVERIGUACIÓN PREVIA
PERIODO DE INVESTIGACIÓN
RESOLUCIÓN
NO EJERCICIO EJERCICIO DE LA
DE LA ACCIÓN RESERVA ACCIÓN PENAL
PENAL*
CONSIGNACIÓN
PASA A LA ETAPA
DE
PREINSTRUCCIÓN
APARECEN
DATOS
IDÓNEOS
TRANSCURSO
DEL TIEMPO
PRESCRIPCIÓN DE
LA ACCIÓN PENAL
FIN DE LA AVERIGUACIÓN PREVIA
* Existe la posibilidad de interponer un juicio de amparo indirecto ante

un Juez de Distrito, en contra de esta resolución.
III
PREINSTRUCCIÓN
1. ¿Qué es la "preinstrucción"?
Es el procedimiento ante el Juez en el que se

realizan las actuaciones para determinar los
hechos materia del proceso, su clasificación
conforme al tipo penal aplicable y la probable
responsabilidad del inculpado, o bien, en su caso,
la libertad de éste por falta de elementos para
procesar.
Esta etapa abarca desde la radicación que dicta

el Juez, hasta el auto que resuelva la situación jurí-
dica del inculpado.
2. ¿Qué tiempo tiene el Juez para resolver la

situación jurídica del procesado?
El artículo 19 de la Constitución Federal establece

que ninguna detención ante autoridad judicial
35
puede exceder del plazo de setenta y dos horas,

a partir de que el procesado sea puesto a dispo-
sición del Juez competente, sin que se justifique
con un auto de formal prisión en el que se expre-
sen: el delito que se impute al procesado; el lugar,
tiempo y circunstancias de ejecución; así como
los datos que arroje la averiguación previa, los
que deben ser bastantes para comprobar el cuer-
po del delito y hacer probable la responsabilidad
del procesado.
Sin embargo, este plazo puede prorrogarse por

única vez, hasta por setenta y dos horas más,
cuando así lo solicite el procesado, por sí o por su
defensor, al rendir su declaración preparato-
ria, o dentro de las tres horas siguientes a ésta,
siempre que dicha prórroga sea con la finalidad
de aportar y desahogar pruebas para que el Juez
resuelva sobre su situación jurídica.
3. ¿Qué es el "auto de radicación"?
Es la primera resolución dictada por el Juez que

conoce de la causa, mediante la cual se mani-
fiesta en forma efectiva la relación procesal y, por
tanto, quedan sujetos a la jurisdicción de un
tribunal determinado, el agente del Ministerio
Público como órgano acusador y el procesado.
Entre los efectos del auto de radicación cuando

se trate de consignaciones sin detenido están:
la orden del Juez de abrir expediente, resolver lo
que legalmente corresponde sobre los pedimentos
de aprehensión, reaprehensión, comparecencia
o cateo solicitados por el agente del Ministerio
Público y practicar sin demora las diligencias que
promuevan las partes.
En cuanto a las consignaciones con detenido,

el Juez que las recibe debe determinar de inme-
diato si la detención se apegó a los mandatos de
la Constitución Federal o no; en el primer caso
ratifica la detención y en el segundo decretará la
libertad con las reservas de ley; además, en caso
de que la detención de una persona exceda los
plazos señalados en el artículo 16 constitucio-
nal, se presumirá que estuvo incomunicada, y las
declaraciones que haya emitido el indiciado no
tendrán validez.
Debe señalarse que a partir de que el órgano

jurisdiccional radica la causa penal, las actuaciones
posteriores que llegare a realizar el Ministerio
Público en ejercicio de su pretendida atribu-
ción investigadora, relacionadas con los hechos
respecto de los cuales efectuó la consignación
ante el Juez penal, no pueden proponerse como
prueba de autoridad en la fase de preinstrucción,
porque se trataría de actuaciones practicadas por
quien ya no es autoridad.
4. ¿Qué es una "orden de aprehensión"?
Es una resolución del Juez, emitida a petición

del Ministerio Público, por encontrase reunidos
los requisitos que para ese efecto señala el artículo
16 constitucional, que tiene por efecto restringir
de manera provisional la libertad personal o
ambulatoria de una persona, con la finalidad de
sujetarla a un proceso penal para que responda
sobre los hechos presuntamente delictivos que se
le atribuyen.
La orden de aprehensión debe redactarse de

forma que contenga una relación sucinta de los
hechos que la motiven, sus fundamentos legales
y la clasificación provisional de los hechos delic-
tuosos, la cual se envía inmediatamente al Minis-
terio Público para que éste ordene a la Policía
Judicial o Ministerial su ejecución. Cuando se
lleve a cabo una aprehensión en virtud de orden
judicial, quien la ejecute debe poner al captu-
rado, sin demora alguna, a disposición del Juez
respectivo, informar acerca de la fecha, hora y
lugar en que se realizó y comunicar al aprehen-
dido su derecho para designar defensor.
5. ¿Qué es una "orden de reaprehensión"?
Es una determinación del Juez, condicionada a

la existencia previa de una orden de aprehen-
sión, que ordena la privación de la libertad de
una persona que se ha dado a la fuga, con objeto

de que de nuevo sea puesto a disposición de
aquél, para asegurar la continuidad del proceso,
o bien, la ejecución de la sanción que corres-
ponda, en su caso.
Cabe señalar que tanto la orden de aprehen-

sión como la de reaprehensión tienen como fina-
lidad la privación de la libertad; sin embargo, su
naturaleza es distinta, porque para la primera
es necesario reunir los requisitos que para ese
efecto exige el artículo 16 constitucional, mien-
tras que, para la segunda, se atienden aspectos
legales distintos a las exigencias constitucionales.
6. ¿Qué es una "orden de presentación"?
Es un auto que dicta el Juez, a petición del Minis-

terio Público, siempre que existan datos que
acrediten el cuerpo del delito y la probable res-
ponsabilidad del indiciado, cuando éste goce del
beneficio de la libertad provisional, con la fina-
lidad de que acuda a rendir su declaración pre-
paratoria, o bien, a la práctica de alguna otra
diligencia, respecto de los hechos delictivos que
se le atribuyen, con la prevención de que, si no se
presenta, se revocará la libertad provisional,
se ordenará su aprehensión y se hará efectiva la
garantía otorgada.
Aun cuando la orden de aprehensión y la de

presentación son actos de idéntico contenido
sustancial, su diferencia radica en que la aprehen-
sión implica privación de la libertad, mientras
que los efectos de la presentación se limitan sólo
a una cierta restricción de aquélla.
Es importante advertir que, además del Juez,

la orden de presentación también puede ser expe-
dida por el agente investigador del Ministerio
Público de la Federación, a fin de que el incul-
pado que goza de la libertad provisional compa-
rezca cuando sea necesario a la práctica de
diligencias de averiguación previa; sin embargo,
esto ocurre exclusivamente durante dicha etapa.
7. ¿Qué es una "orden de comparecencia"?
La orden de comparecencia es una resolución

del Juez, emitida a petición del Ministerio Públi-
co, para que el inculpado se presente únicamente
a rendir su declaración preparatoria en los
casos en que el delito no dé lugar a detención,
por no tener señalada pena privativa de la liber-
tad, o bien, aunque la tenga, ésta sea alternativa,
como es el caso de la multa, siempre y cuando
existan datos que acrediten el cuerpo del delito
y la probable responsabilidad de aquél.
8. ¿Qué es la "declaración preparatoria"?
La declaración preparatoria es un acto procesal

que debe tener lugar dentro de las cuarenta y ocho
horas que el procesado se encuentre a disposición
del Juez, quien en dicho acto debe informar a
aquél de los hechos presuntamente delictivos que
se le atribuyen, y por los cuales el Ministerio Pú-
blico ejerció acción penal en su contra, con la
finalidad de que manifieste, si así lo desea, lo que
a su derecho convenga.
La declaración preparatoria se recibe en un

local al que tenga acceso el público, sin que pue-
dan estar presentes los testigos que deben ser
examinados en relación con los hechos que se
averigüen.
Debe advertirse que la declaración prepara-

toria puede rendirse por el inculpado en forma
oral o escrita, y al hacerlo puede ser asesorado
por su defensor. Tanto la defensa como el agente
del Ministerio Público pueden interrogar al
inculpado; las preguntas que se le hagan deben
referirse a hechos propios, formularse en térmi-
nos precisos y cada una respecto a un solo hecho,
salvo cuando se trate de hechos complejos en
que, por la íntima relación que exista entre ellos,
no pueda afirmarse o negarse uno sin afirmar o
negar el otro. El Juez puede disponer que los inte-
rrogatorios se hagan por su conducto cuando lo
estime necesario, así como desechar las pregun-

tas que sean capciosas o inconducentes; sin em-
bargo, la pregunta y la determinación judicial
que la deseche se asentarán en el expediente,
cuando así lo solicite quien la formula.
La declaración preparatoria comienza por las

generales del inculpado, en la que se incluyen la
edad, el estado civil, en su caso, el salario obte-
nido, la religión que profesa, los apodos que tenga,
el grupo étnico indígena al que pertenezca, si
habla y entiende suficientemente el idioma es-
pañol, así como sus demás circunstancias perso-
nales. Se le hacen saber las garantías que le
otorga la Constitución Federal, entre las que se
encuentran el derecho a la libertad provisional,
cuando no la ha solicitado y sea procedente, o la
facultad para defenderse por sí o por persona
de su confianza, o bien, por un defensor de oficio
nombrado por el Juez, cuando no se haya hecho
una designación.
Acto seguido, le informan en qué consiste la

denuncia o querella y los nombres de quienes de-
claren en su contra, se le pregunta si es su volun-
tad declarar y, en caso afirmativo, se le cuestiona
sobre los hechos consignados. Si el inculpado
decide no declarar, el Juez respetará su voluntad;
sin embargo, dejará constancia de ello en el expe-
diente. Por último, el Juez lo interroga sobre su
participación en los hechos y practica careos entre

el inculpado y los testigos que declararon en su
contra, cuando éstos se encuentren en el lugar del
juicio; además, el inculpado y su defensor pueden
cuestionar a los aludidos testigos y hacerles las
preguntas conducentes; este derecho también lo
tiene el Ministerio Público.
9. ¿Cuáles son las formas que puede asumir la

declaración preparatoria?
(1) Confesión. Cuando el inculpado acepta

que cometió el delito.
(2) Negación. Cuando niega total o en forma
parcial su relación con los hechos objeto
del proceso.
(3) Imparcial. Cuando no acepta ni rechaza los
hechos que se le imputan.
(4) Confesión calificada. Cuando acepta la comi-
sión del delito, pero argumenta circuns-
tancias que le favorecen y pretende evadir
su responsabilidad.
Cabe señalar que el inculpado también puede

negarse a declarar.
10. ¿Qué es un "careo"?
Es la confrontación o puesta frente a frente de dos

personas que formulan declaraciones contradic-
torias en un proceso penal, con la finalidad de
establecer la veracidad de los testimonios, o

bien, para que el procesado conozca a su acu-
sador o a las personas que de alguna manera lo
involucran como responsable de un hecho delic-
tivo y, de ser el caso, tener la posibilidad de
refutarlos.
Los careos se clasifican en constitucionales,

procesales y supletorios:
(1) Los careos constitucionales. Se denominan

así porque están previstos en el artículo
20, apartado A, fracción IV, de la Cons-
titución Política de los Estados Unidos
Mexicanos; sólo pueden celebrarse a
solicitud del procesado o su defensor,
cuando quien deponga en su contra se
encuentre en el lugar del juicio; tienen por
objeto que el acusado vea y conozca a
las personas que lo incriminan, así como
para permitirle que les formule todas las
preguntas que estime pertinentes para su
defensa. Es considerado como una garan-
tía de defensa; sin embargo, cuando la
víctima o el ofendido son menores de
edad, no están obligados a carearse con
el inculpado cuando se trate de los delitos
de violación o secuestro.
(2) Los careos procesales. Tienen lugar durante
la etapa de instrucción del juicio, su de-
sahogo sólo puede ser ordenado por el

Juez cuando advierta la discrepancia sus-
tancial en el dicho de dos personas y cuyo
esclarecimiento conduzca a encontrar la
verdad real, lo cual es en beneficio del reo,
pues no tendría objeto ordenar su prác-
tica, si no constituye aportación alguna al
proceso. Los careos procesales se practi-
can mediante la lectura de las declaracio-
nes que se reputen contradictorias y se
llama la atención de los careados sobre sus
contradicciones, a fin de que discutan entre
sí y pueda aclararse la verdad.
(3) Los careos supletorios. Se realizan cuan-
do, por cualquier motivo, no pudiere obte-
nerse la comparecencia de alguno de los
que deban ser careados; se llevan a cabo
mediante la lectura de la declaración del
ausente y se hacen notar las contradiccio-
nes que existan entre aquélla y lo manifes-
tado por quien se encuentra presente.
Cabe señalar que, si los que deban carearse

estuvieren fuera de la jurisdicción del tribunal,
se librará el exhorto correspondiente para lo-
grar su comparecencia. Sin embargo, sólo con-
currirán a la diligencia las personas que deban
ser careadas, las partes, y los intérpretes, si fue-
ren necesarios.
11. ¿Qué es un "auto de formal prisión" y qué

requisitos deben reunirse para que el Juez lo
dicte?
Es una resolución judicial que se dicta dentro

del plazo constitucional de setenta y dos horas
–o bien, antes de ciento cuarenta y cuatro horas en
el caso de que se prorrogue el término–, a partir
del momento en que algún detenido sea puesto
a disposición de un Juez, con la finalidad de jus-
tificar su detención, siempre y cuando de lo
actuado aparezcan acreditados los siguientes re-
quisitos:
(1) Que se haya recibido declaración prepa-

ratoria del inculpado, en la forma y con
los requisitos legales, o bien, que conste
en el expediente que aquél se rehusó a
declarar.
(2) Que esté comprobado el cuerpo del delito
y que éste tenga señalada sanción priva-
tiva de libertad.
(3) Que esté demostrada la probable respon-
sabilidad del inculpado.
(4) Que no esté plenamente comprobada en
favor del inculpado alguna circunstan-
cia excluyente de responsabilidad, o que
extinga la acción penal.
En el auto de formal prisión, se debe expre-

sar el delito que se atribuya al procesado; el lugar,
tiempo y circunstancias de ejecución, así como

los datos recabados durante la averiguación pre-
via efectuada por el Ministerio Público, los cuales
deben ser bastantes para comprobar la existen-
cia del delito y hacer probable su responsabilidad
en la comisión.
Debe aclararse que el dictado de un auto de

formal prisión no significa que necesariamente
el inculpado habrá de permanecer recluido en
prisión preventiva, esto es, durante la tramita-
ción del juicio, ya que puede gozar de la libertad
provisional bajo caución, en los casos previstos
por la ley.
Dictado el auto de formal prisión, se debe identi-

ficar al procesado por medio del sistema adoptado
administrativamente en los Centros de Readap-
tación Social, el cual comprende, entre otros, los
datos siguientes:
(1) El nombre, sexo, edad, lugar de origen,

domicilio, estado civil y profesión u
oficio.
(2) La identificación dactiloantropométrica.
(3) La identificación fotográfica de frente y
de perfil.
12. ¿Qué es un "auto de sujeción a proceso"?
Es una determinación judicial que se dicta con

todos los requisitos del auto de formal pri-
sión, cuando el delito cuya existencia se ha com-

probado no merezca pena de prisión, o esté san-
cionado con pena alternativa y existan datos
suficientes para presumir la responsabilidad de
la persona contra quien se dicta. Cabe advertir
que el auto en comento tiene únicamente el efecto
de señalar el delito por el cual se ha de seguir el
proceso, sin privar de su libertad al presunto res-
ponsable.
Además, el auto de sujeción a proceso, al igual

que el de formal prisión, se dicta por el delito que
realmente aparezca comprobado, en relación con
los hechos materia de la consignación, aun cuando
se modifique la clasificación anterior.
Dictado el auto de sujeción a proceso, se identi-

fica al procesado por el sistema adoptado admi-
nistrativamente.
13. ¿Qué es un "auto de libertad por falta de ele-

mentos para procesar"?
Es una resolución dictada por el Juez dentro

del término constitucional, para determinar sobre
la situación jurídica del indiciado, cuando hay
insuficiencia de pruebas relativas a la existencia
del cuerpo del delito o de la probable responsa-
bilidad de aquél; es decir, si dentro del término
legal de setenta y dos horas, o bien, el de su pró-
rroga de ciento cuarenta y cuatro horas cuando

ésta sea procedente, a partir de que la persona
se encuentre a disposición del Juez, no se reúnen
los requisitos necesarios para dictar el auto de
formal prisión o, en su caso, el de sujeción a pro-
ceso; sin embargo, en este último supuesto, el
auto que se dicta se denomina de no sujeción a
proceso.
ETAPA DE PREINSTRUCCIÓN
ETAPA DE AVERIGUACIÓN
PREVIA (CONSIGNACIÓN)
RADICACIÓN
CON DETENIDO SIN DETENIDO
ORDEN ORDEN ORDEN

DE DE DE
APREHEN- PRESENTA- COMPARE-
SIÓN CIÓN CENCIA
DECLARACIÓN PREPARATORIA O RAZÓN DE QUE SE

REHUSÓ A DECLARAR
CAREOS
VALORACIÓN DE LAS CONSTANCIAS OBTENIDAS
RESOLUCIÓN
AUTO DE LIBERTAD AUTO DE FORMAL

O PRISIÓN
DE NO SUJECIÓN A O
PROCESO DE SUJECIÓN A
PROCESO
PASA A LA ETAPA
DE INSTRUCCIÓN
FIN DEL PROCESO
IV
INSTRUCCIÓN
1. ¿Qué es la "instrucción"?
Es el procedimiento que inicia luego de dictado

el auto de formal prisión o de sujeción a proceso
y concluye con el auto que declara cerrada la ins-
trucción, esto es, antes de que el Ministerio
Público concretice la acusación en su escrito de
conclusiones. Abarca las diligencias practicadas
ante y por los tribunales con el fin de averiguar
y probar la existencia del delito, las circunstan-
cias en que hubiese sido cometido y las pecu-
liares del inculpado, así como la responsabilidad
o no responsabilidad penal de éste.
2. ¿Qué es el "proceso ordinario"?
Es un conjunto de actividades legales que

tienen por objeto establecer si se cometió o no
un delito y determinar sobre la responsabilidad
de una persona en su ejecución, así como resol-
51
ver, en su caso, sobre la aplicación de las sancio-

nes que correspondan. Por regla general, los pro-
cesos ordinarios se adoptan para todos los casos
controvertidos que no tienen prevista una trami-
tación especial. El Juez de la causa determina en
el auto de formal prisión, según las circunstan-
cias del caso, si se tramita el proceso ordinario o,
en su defecto, el sumario, los cuales se distinguen
únicamente en cuanto a sus plazos y términos
relacionados con los actos probatorios, porque
en el proceso ordinario éstos son más extensos.
3. ¿Qué es el "proceso sumario" y en qué casos

se puede tramitar?
Es un juicio con la misma finalidad que el pro-

ceso ordinario, es decir, para determinar sobre
la comisión de un delito y la aplicación de las
sanciones correspondientes al culpable; sin
embargo, como ya se señaló, se distingue de aquél
en que sus términos y plazos son más cortos.
A través de esta vía se pretende que el proceso
se resuelva con mayor celeridad, concentración
de actos y economía procesal, sin que esto impli-
que menoscabo de las garantías de audiencia y
defensa del procesado, pues el Juez no podrá
cerrar la instrucción si las pruebas no se han
desahogado o si se tiene que practicar otro tipo de
diligencias.
Debe advertirse que el Juez tiene la obliga-

ción de seguir la vía sumaria en las siguientes
hipótesis:
(1) Cuando se trate de delitos cuya pena

no exceda de dos años de prisión, sea o no
alternativa, o la aplicable no sea privativa
de libertad.
(2) Cuando la pena del delito exceda de dos
años de prisión, sea o no alternativa, al
dictar el auto de formal prisión o de suje-
ción a proceso; el Juez de oficio resuelve
la apertura del proceso sumario, cuando
se presente cualquiera de los siguientes
casos:
(a) Que se trate de delito flagrante.
(b) Que exista confesión sobre la comi-
sión de los hechos delictivos por par-
te del procesado, rendida precisa-
mente ante la autoridad judicial o
ratificación ante ésta de la formulada
ante el Ministerio Público.
(c) Que no exceda de cinco años el tér-
mino medio aritmético de la pena de
prisión aplicable o, en caso de exce-
der, que sea alternativa.
(3) En cualquier caso en que se haya dictado
auto de formal prisión o de sujeción a pro-
ceso y las partes manifiesten al notificarse
de ese auto o dentro de los tres días si-

guientes a la notificación, que se confor-
man con él y que no tienen más pruebas
que ofrecer, salvo las conducentes a la
individualización de la pena o medida de
seguridad y el Juez no estime necesario
practicar otras diligencias.
En el caso de los supuestos anteriores, al dictar

el auto de formal prisión o de sujeción a proceso,
de oficio se resuelve la apertura del proceso suma-
rio; sin embargo, el inculpado puede optar por
el proceso ordinario dentro de los tres días si-
guientes al en que se le notifique la instauración
del proceso sumario, porque es evidente que
la vía procesal sumaria contempla plazos más
reducidos que los señalados para la vía ordina-
ria. En consecuencia, corresponde al procesado
aceptar en beneficio de su defensa la apertura
de uno u otro proceso.
4. ¿Qué pruebas se pueden ofrecer en materia

penal y en qué momento se pueden desahogar?
En el proceso penal se admite como prueba, en

los términos del artículo 20, fracción V, de la Cons-
titución Federal, todo aquello que se ofrezca como
tal, siempre que pueda ser conducente, y no vaya
contra el derecho, a criterio del Juez o tribunal.
De ahí que pueda definirse a la prueba como
el medio reconocido por la ley, a través del cual el
juzgador puede llegar al conocimiento de la ver-

dad histórica y la personalidad del presunto
delicuente, para bajo ese parámetro, determinar
la pretensión punitiva estatal.
Entre los medios de prueba que la legislación

penal federal contempla están la confesión, la
inspección judicial, los dictámenes periciales,
la declaración de testigos, los careos, la recons-
trucción de hechos, los documentos públicos y
privados, las presunciones, etcétera. El momento
para su desahogo es variable debido a la natura-
leza de cada medio de prueba; sin embargo, por
lo general se realiza durante la etapa de instruc-
ción del juicio.
5. ¿Qué significa que se ha "agotado la ins-

trucción"?
La ley señala que la instrucción debe concluir en

el menor tiempo posible. Cuando exista auto
de formal prisión y el delito tenga señalada una
pena máxima que exceda de dos años de prisión,
se exige su término dentro de diez meses; si la
pena máxima es de dos años de prisión o menor,
o se haya dictado auto de sujeción a proceso, la
instrucción debe finalizar dentro de tres meses. Los
plazos aludidos se cuentan a partir de la fecha
del auto de formal prisión o del de sujeción a
proceso. Por tanto, dentro del mes anterior a que
concluya alguno de los plazos indicados, el Juez
dicta un auto que señala esa circunstancia, así

como la relación de pruebas y diligencias que
aparezcan pendientes de desahogo; además, en
su caso, gira oficio al Tribunal Unitario de Cir-
cuito que conozca de los recursos interpuestos,
con la solicitud de que los resuelva antes del cierre
de la instrucción.
Por consiguiente, transcurridos los plazos o

cuando el Juez considera agotada la instrucción,
lo debe determinar así mediante una resolu-
ción que se debe notificar personalmente a las
partes y debe mandar poner el proceso a la vista
de éstas por diez días comunes, para que, en el
caso de que no lo hayan hecho, promuevan las
pruebas que estimen pertinentes y que pue-
dan practicarse dentro de los quince días si-
guientes al en que se notifique el auto que recaiga
a la solicitud de la prueba. Conforme a las cir-
cunstancias, el Juez puede de oficio ordenar el
desahogo de las pruebas que a su criterio conside-
ra necesarias para mejor proveer, o bien, ampliar
el plazo de desahogo de pruebas hasta por diez
días más.
6. ¿Cuándo se declara cerrada la instrucción?
En el proceso ordinario:
Al día siguiente de haber transcurrido los pla-

zos para el desahogo de las pruebas, relativas al
auto que declara agotada la instrucción, el tribu-
nal dicta de oficio una resolución en la que se

determinan los cómputos de dichos plazos, pre-
via la certificación que haga el secretario respec-
tivo. Por consiguiente, se declara cerrada la
instrucción cuando se resuelve que el proceso
quedó agotado o cuando se cumplan los plazos
a que se ha hecho referencia, o bien, cuando las
partes renuncien expresamente a ellos.
En el proceso sumario:
(1) En los casos de delitos cuya pena no exceda

de dos años de prisión, sea o no alterna-
tiva, o la aplicable no sea privativa de
libertad, se procura cerrar la instrucción
dentro de los quince días a partir de que
se dicte el auto de formal prisión o de suje-
ción a proceso. Una vez que el tribunal
declare cerrada la instrucción, cita a la
audiencia de vista.
(2) Cuando la pena exceda de dos años de
prisión, sea o no alternativa, y se trate
de delito flagrante o exista confesión del
procesado o el término medio aritmético de
la pena de prisión aplicable no exceda
de cinco años o, aun cuando exceda, sea
alternativa, se procura cerrar la instruc-
ción dentro del plazo de treinta días con-
tados desde que se dicta el auto de formal
prisión o de sujeción a proceso. Una vez
que el juzgador acuerde cerrar la instruc-
ción, cita para la audiencia de vista, la que
debe celebrarse dentro de los diez días si-

guientes.
(3) En cualquier caso en que se haya dictado
auto de formal prisión o de sujeción a pro-
ceso y las partes manifiesten que no tienen
más pruebas que ofrecer, salvo las condu-
centes sólo a la individualización de la
pena o medida de seguridad, y el Juez no
estime necesario practicar otras diligen-
cias, cita a la audiencia de vista.
7. ¿Qué es y cuándo procede el "sobreseimiento"?
Es una determinación judicial por la cual se

declara la existencia de un obstáculo jurídico
o de un hecho que impide resolver la causa que
originó el proceso; en consecuencia, éste se can-
cela y el inculpado a cuyo favor se decreta es
puesto en absoluta libertad respecto del delito
por el cual se decide.
El sobreseimiento, entre otros casos, procede

cuando:
(1) El procurador general de la República

confirma o formula conclusiones no acu-
satorias.
(2) El Ministerio Público lo solicite, entre otras
causas, porque durante el proceso apa-
rezca que la conducta o los hechos no son
constitutivos de delito, o bien, que el pro-

cesado no tuvo participación en el delito
que se persigue.
(3) Aparezca que la responsabilidad penal
está extinguida.
(4) No se haya dictado auto de formal prisión
o de sujeción a proceso y aparezca que el
hecho que originó la averiguación no es
delictuoso, o bien, cuando se compruebe
que no existió el hecho delictuoso que la
motivó.
(5) Al decretarse la libertad por desvane-
cimiento de datos, se encuentre agotada
la averiguación y no existan elementos
posteriores para dictar nueva orden de
aprehensión.
(6) Esté plenamente comprobada a favor del
inculpado, alguna causa eximente de res-
ponsabilidad.
(7) Existan pruebas que acrediten fehaciente-
mente la inocencia del acusado.
Cabe advertir que, cuando se siga proceso por

dos o más delitos y por lo que toca a alguno exista
causa de sobreseimiento, éste se decreta por lo
que a ese delito se refiere y continúa el proceso
en cuanto a los demás delitos.
Por otra parte, el auto de sobreseimiento que

haya causado ejecutoria tiene los efectos de una
sentencia absolutoria.
ETAPA DE INSTRUCCIÓN
ETAPA DE
PREINSTRUCCIÓN
(AUTO DE FORMAL
PRISIÓN O
DE SUJECIÓN A
PROCESO)
OFRECIMIENTO DE PRUEBAS
DESAHOGO DE PRUEBAS
AUTO QUE DECLARA AGOTADA LA INSTRUCCIÓN
NUEVAS PRUEBAS
DESAHOGO
AUTO QUE DECLARA CERRADA LA INSTRUCCIÓN
PASA A LA ETAPA DE
PRIMERA INSTANCIA
V
PRIMERA INSTANCIA O JUICIO
1. ¿Qué es la "primera instancia"?
También llamada juicio, es el procedimiento

durante el cual el Ministerio Público precisa su
pretensión y el procesado su defensa ante el Juez,
quien valora las pruebas y pronuncia sentencia
definitiva.
2. ¿Qué son las "conclusiones" y quién las formula?
Las conclusiones son discernimientos que rea-

liza el agente del Ministerio Público y posterior-
mente el defensor del procesado, con la finalidad
de establecer los límites y fundamentos de la
audiencia final del juicio, o bien, para que en de-
terminadas circunstancias, el Ministerio Público
fundamente su pedimento y se sobresea en el
proceso.
Cerrada la instrucción, se manda poner el

expediente a la vista del Ministerio Público
61
por diez días, para que formule conclusiones por

escrito. Si el expediente excede de doscientas
fojas, por cada cien de exceso o fracción, se
aumenta un día al plazo señalado, sin que nunca
sea mayor de treinta días hábiles. Transcurrido
el plazo referido sin que el Ministerio Público
presente conclusiones, el Juez debe informar me-
diante notificación personal al procurador gene-
ral de la República acerca de esta omisión, para
que dicha autoridad formule u ordene la formu-
lación de las conclusiones pertinentes, en un plazo
de diez días hábiles, contados desde la fecha en
que se notificó la omisión, sin perjuicio de que se
apliquen las sanciones que correspondan al agen-
te del Ministerio Público que incumplió. Si trans-
curren los plazos aludidos sin que se formulen
las conclusiones, el Juez tendrá por formuladas
conclusiones de no acusación y, en consecuen-
cia, procederá el sobreseimiento del juicio y el
procesado será puesto en inmediata libertad.
Al formular sus conclusiones, el Ministerio

Público hace una exposición breve de los hechos
y de las circunstancias peculiares del procesado;
propone las cuestiones de derecho que se presen-
ten; hace referencia a leyes, tesis de jurisprudencia
o doctrinas aplicables; además, deben precisar si
hay o no lugar a acusación.
Cuando las conclusiones son acusatorias, deben

fijarse en proposiciones concretas los hechos ilíci-
tos atribuidos al acusado; se solicita la aplicación

de las sanciones correspondientes, incluidas la
reparación del daño, con su fundamento legal y
la jurisprudencia aplicable. Estas proposicio-
nes deben contener los elementos constitutivos
del delito y los conducentes a establecer la respon-
sabilidad del acusado, así como las circunstan-
cias que deban tomarse en cuenta para determinar
la sanción que corresponda. Sin embargo, si las
conclusiones acusatorias se refieren a algún
delito cuya sanción no señale pena de prisión o
la señale alternativa con otra no privativa de
libertad, el Juez debe poner en inmediata liber-
tad al acusado, sin perjuicio de que quede sujeto
al proceso para su continuación hasta sentencia
ejecutoria.
Por su parte, cuando las conclusiones son de

no acusación –aquellas en las que no se con-
cretiza la pretensión punitiva, o bien, cuando se
ejercita ésta, se omite acusar por algún delito
expresado en el auto de formal prisión o a per-
sona respecto de quien se abrió el proceso–, el Juez
o tribunal las envía con el expediente al procu-
rador general de la República, o bien, al funcio-
nario que corresponda por delegación de aquél,
con el objeto de escuchar su parecer, que debe
emitir dentro de los diez días siguientes al de la
fecha en que hayan recibido el expediente, respec-
to a la confirmación o modificación de las con-
clusiones conforme a las circunstancias del caso.

Si transcurrido el plazo no se recibe respuesta, se
entenderá que las conclusiones han sido confir-
madas.
El expediente del proceso y las conclusiones

acusatorias formuladas por el agente del Minis-
terio Público o, en su caso, por el procurador
general de la República, se dan a conocer al acu-
sado y a su defensor, a fin de que, en un término
igual al que se otorgó al Ministerio Público, con-
testen el escrito de acusación y formulen, a su
vez, las conclusiones que crean convenientes.
En el caso de que sean varios acusados, el tér-
mino es común para todos.
Es importante señalar que, si al concluirse el

término concedido al acusado y a su defensor,
éstos no presentan las conclusiones, se tendrán
por formuladas las de inculpabilidad.
3. ¿Qué es la "audiencia de vista"?
Es una diligencia ante el Juez, en la que inter-

vienen el procesado, su defensor, el agente del
Ministerio Público y, en su caso, el coadyuvan-
te de éste, con la finalidad de que ratifiquen sus
conclusiones. Es decir, se plantea la cuestión a
resolver y, al concluir la audiencia en comento,
queda visto el proceso para que el Juez dicte su

sentencia.
En el proceso ordinario, el mismo día en que

el inculpado o su defensor presenten sus conclu-
siones o en que se haga la declaración de que se
tienen por formuladas las de inculpabilidad,
se debe citar a la audiencia de vista, que debe
efectuarse dentro de los cinco días siguientes.
La notificación para esa audiencia produce los
efectos de citación para sentencia.
En dicha audiencia el Juez, el Ministerio Públi-

co y la defensa pueden interrogar al acusado
sobre los hechos materia del juicio. Pueden repe-
tirse las diligencias de prueba practicadas duran-
te la instrucción, siempre y cuando sea necesario
y posible a juicio del tribunal, previa solicitud
de las partes hecha a más tardar al día siguiente
en que se notificó el auto que cita para la audien-
cia. Se da lectura a las constancias que las partes
señalen; y después de oír los alegatos, se declara
visto el proceso, con lo que termina la diligen-
cia, salvo que el Juez, al oír a las partes, considere
conveniente citar a nueva audiencia; esto último
puede ocurrir una sola vez.
Cuando el proceso se realiza en la vía sumaria,

la audiencia de vista principia con la presenta-
ción de las conclusiones del Ministerio Público

y a continuación la defensa las contesta. Si aqué-
llas son acusatorias, sigue el proceso hasta dic-
tar la sentencia en la misma audiencia, o bien,
dentro de los cinco días siguientes a ésta. Si las
conclusiones no son de acusación, se suspende
la audiencia y el Juez las debe remitir al procu-
rador general de la República para que éste o el
funcionario que corresponda, por delegación de
aquél, resuelva si se confirman o modifican.
4. ¿Qué es una sentencia en el proceso penal?
Es la resolución judicial que resuelve el proceso

y termina la instancia. Tiene como finalidad que
el Juez decida, con base en las diligencias prac-
ticadas durante el proceso, sobre los hechos que
motivaron el ejercicio de la acción penal, así como
respecto a la situación jurídica de la persona a la
que se le atribuyeron.
Las sentencias son condenatorias cuando impo-

nen una sanción al procesado, por haberse
acreditado en el juicio su responsabilidad en la
ejecución de un delito; y absolutorias cuando se
determina la ausencia de delito, o bien, acredi-
tado éste, no se demuestra la intervención del
procesado en su comisión.
5. ¿Qué clase de sanciones puede imponer el Juez

a un sentenciado?
(1) Prisión.
(2) Multa.
(3) Decomiso de instrumentos, objetos y pro-
ductos del delito, así como de enrique-
cimiento ilícito.
(4) Suspensión o privación de derechos.
(5) Tratamiento en libertad, semilibertad y tra-
bajo a favor de la comunidad.
(6) Internamiento o tratamiento en libertad
de inimputables y de quienes tengan el
hábito o la necesidad de consumir estupe-
facientes psicotrópicos.
6. ¿Qué requisitos legales debe cumplir una sen-

tencia penal?
Toda sentencia penal debe estar fundada y moti-

vada, así como redactada en forma clara, pre-
cisa y congruente con la promoción o actuación
procesal que la originó. Además, entre otros ele-
mentos, debe contener:
(1) El lugar en que se pronuncia.

(2) La denominación del tribunal que la dicta.
(3) Las generales del acusado, entre las que
sobresalen: los nombres y apellidos del
acusado, su sobrenombre si lo tuviere,
el lugar de su nacimiento, nacionalidad,

edad, estado civil, en su caso el grupo étnico
indígena al que pertenece, idioma, resi-
dencia o domicilio, y ocupación, oficio o
profesión.
(4) Un extracto breve de los hechos condu-
centes a los puntos resolutivos de la sen-
tencia, sin ser necesaria la reproducción
innecesaria de constancias.
(5) Las consideraciones, fundamentos y moti-
vaciones legales.
(6) La condenación o absolución que proceda,
así como los demás puntos resolutivos co-
rrespondientes.
7. ¿Cuándo es irrevocable y "causa ejecutoria"

una sentencia?
Son irrevocables y causan ejecutoria:
(1) Las sentencias pronunciadas en primera

instancia cuando se hayan consentido
expresamente por las partes o cuando, con-
cluido el término que la ley señala para
impugnarlas, no se haya interpuesto
algún recurso.
(2) Las sentencias contra las cuales la ley no
prevea recurso alguno para impugnarlas.
ETAPA DE PRIMERA INSTANCIA
O JUICIO
ETAPA DE INSTRUCCIÓN
(AUTO QUE DECLARA
CERRADA LA
INSTRUCCIÓN)
CONCLUSIONES DEL MINISTERIO PÚBLICO
NO ACUSATORIAS ACUSATORIAS
VISTA AL PROCURADOR
CONFIRMA MODIFICA
CONCLUSIONES DE LA DEFENSA
AUDIENCIA DE VISTA
SENTENCIA
NO HAY
IMPUGNACIÓN
IMPUGNACIÓN
CAUSA PASA A LA
ETAPA DE
EJECUTORIA
SEGUNDA
INSTANCIA
ABSUELVE CONDENA
FIN DEL PROCESO PASA A LA ETAPA

DE EJECUCIÓN
VI
SEGUNDA INSTANCIA
1. ¿Qué es la "segunda instancia"?
Es el procedimiento ante el tribunal de apela-

ción, en que se efectúan las diligencias y actos
tendientes a resolver los recursos.
2. ¿Qué es la "apelación"?
Es un recurso en virtud del cual un tribunal

de segunda instancia confirma, revoca o modi-
fica una resolución impugnada. El recurso de
apelación tiene por objeto verificar si en la reso-
lución recurrida no se aplicó la ley corres-
pondiente o se aplicó inexactamente, si se vio-
laron los principios reguladores de la valoración
de la prueba, si se alteraron los hechos o no se
fundó o motivó correctamente.
La segunda instancia sólo puede abrirse a

petición de parte legítima, es decir, el Ministe-
71
rio Público, el procesado y su defensor, o bien,

del ofendido o sus legítimos representantes
reconocidos por el Juez de primera instancia
como coadyuvantes del Ministerio Público, caso
en el que sólo se abrirá para efectos de la
reparación de daños y perjuicios.
Interpuesto el recurso por parte legítima y

dentro del término legal, el Juez que dictó la reso-
lución lo admite o desecha, según sea o no proce-
dente conforme a la normatividad aplicable.
Al admitirse la apelación, un Tribunal Unita-

rio de Circuito resuelve sobre los agravios –daños
o perjuicios sufridos en sus intereses o dere-
chos– que estima el apelante le causa la resolu-
ción recurrida. Los agravios se expresan al inter-
ponerse el recurso o en la vista del asunto. Cabe
señalar que el tribunal de apelación suple la defi-
ciencia de los agravios cuando el recurrente sea
el procesado, o bien, cuando por descuido el
defensor no los haga valer debidamente. Además,
las apelaciones interpuestas contra resoluciones
anteriores a la sentencia de primera instancia,
deben ser resueltas por el tribunal de apelación
antes de que se emita dicho fallo.
3. ¿Qué es la "denegada apelación"?
Es un recurso que procede cuando se niega el

trámite de la apelación, o cuando se conceda sólo
en el efecto devolutivo –es decir, que no sus-

pende la ejecución de la sentencia o resolución
contra la que se interpone la apelación–, cuando
debe proceder en ambos efectos –para suspender
la ejecución de la sentencia o resolución hasta
que se soluciona el recurso–; aun cuando el moti-
vo sea que no se considera como parte al que
intente el recurso.
El recurso de denegada apelación se interpone

verbalmente o por escrito, dentro de los tres días
siguientes al en que se notifique la resolución
que niegue la apelación, ante el mismo órga-
no que dicta la resolución recurrida. Interpuesto
el recurso, el Juez manda expedir dentro de tres
días un certificado en el que brevemente expone
la naturaleza y el estado de las actuaciones, el punto
sobre el que recayó el auto recurrido y lo inserta
textualmente, así como el que lo declare inape-
lable. En caso de incumplimiento, el interesado
puede ocurrir por escrito ante un Tribunal Uni-
tario de Circuito, el cual manda al Juez que re-
mita el certificado dentro de veinticuatro horas,
sin perjuicio de la responsabilidad a que haya
lugar.
Recibido por el recurrente el certificado, debe

presentarlo ante el Tribunal Unitario de Circuito
dentro del término de tres días contados desde
que se le entregue, si el aludido tribunal resi-
de en el mismo lugar. Si reside en otro, el de pri-

mera instancia señala, además de los tres días, el
término que sea necesario sin que pueda exceder
de treinta días. El Tribunal Unitario de Circuito,
sin más trámite, cita para sentencia y pronuncia
ésta dentro de los cinco días siguientes a la notifi-
cación. En el caso de que la apelación se declare
admisible, o se varíen sus efectos, se debe pedir
el expediente, en su caso, al tribunal de primera
instancia para desarrollar la segunda, es decir,
para comenzar a dar trámite a la apelación.
SEGUNDA INSTANCIA
ETAPA DE PRIMERA
INSTANCIA
(IMPUGNACIÓN)
APELACIÓN
SE DESECHA SE ADMITE
HACIA LA ETAPA DE
PRIMERA INSTANCIA
DENEGADA
(CAUSA EJECUTORIA) APELACIÓN
CONFIRMA SE DECLARA
ADMISIBLE
SE REGRESA AL SE LE DA
JUEZ DE DISTRITO TRÁMITE
HACIA LA ETAPA DE
PRIMERA INSTANCIA
(CAUSA EJECUTORIA)
RESOLUCIÓN
REVOCA MODIFICA** CONFIRMA**
SE DEVUELVEN LOS AUTOS AL JUEZ DE DISTRITO
DICTA OTRA MODIFICA LA ORDENA

SENTENCIA SENTENCIA EJECUTAR
LA SENTENCIA
HACIA LA ETAPA DE
PRIMERA INSTANCIA
(SENTENCIA) ABSUELVE CONDENA
PASA A LA ETAPA
FIN DEL PROCESO DE EJECUCIÓN
** Existe la posibilidad de tramitar un juicio de amparo directo ante un

Tribunal Colegiado de Circuito.
VII
OTROS RECURSOS
1. ¿Qué es la "revocación"?
Es un recurso ordinario que se interpone en

contra de los autos que no admitan el recurso
de apelación, aunque también son revocables las
resoluciones que se dicten en segunda instancia
antes de la sentencia. Su finalidad es que el pro-
pio Juez o tribunal que dictó una resolución la
anule, la deje sin efecto toda o en parte, o bien,
que la sustituya por otra.
El plazo para interponer el recurso de revo-

cación y ofrecer pruebas es de cinco días, conta-
dos a partir de que se notifique la resolución que
se impugna. El Juez o tribunal debe resolver el
recurso después de escuchar a las partes en una
audiencia que se realiza dentro de las cuarenta
y ocho horas siguientes a la notificación que se
haga a la parte que no interpuso el recurso, acer-
ca de la admisión de éste. En la audiencia se
77
desahogan las pruebas ofrecidas, se escucha a las

partes y se dicta resolución, contra la que no pro-
cede recurso alguno. Si no es posible que en esa
audiencia concluya el desahogo de pruebas, el
Juez puede convocar por una sola vez a otra
audiencia.
2. ¿Qué es la "queja"?
Es un recurso que procede contra las conductas

omisivas de los Jueces que no emitan las reso-
luciones o no lleven a cabo los trámites dentro de
los plazos y términos que señale la ley, o bien, que
no cumplan las formalidades o no despachen los
asuntos de acuerdo con lo establecido en la nor-
matividad aplicable.
La queja puede interponerse en cualquier

momento a partir de que se produjo la situación
que la motiva, y se hace por escrito ante el tribu-
nal que corresponda. En el ámbito federal corres-
ponde a un Tribunal Unitario de Circuito dar
entrada al recurso y requerir al Juez, cuya con-
ducta omisiva haya dado lugar al recurso, para
que rinda informe dentro del plazo de tres días.
Transcurrido el plazo, con informe o sin él, se dicta
la resolución que proceda. Si se estima que el
recurso tiene fundamentos, el superior notifica
al Juez para que cumpla las obligaciones deter-
minadas en la ley. La falta del informe referido
establece la presunción de ser cierta la omisión

atribuida y hace al Juez sujeto de la sanción, que
por lo general consiste en una multa.
VIII
INCIDENTES
1. ¿Qué es la "libertad provisional bajo cau-

ción"?
Es un derecho o beneficio que consagra el artícu-

lo 20 de la Constitución Federal en favor de una
persona sujeta a una averiguación previa, o bien,
a un proceso penal, para que, previa satisfacción
de determinados requisitos, pueda obtener el
goce de su libertad, en tanto se resuelve en defi-
nitiva sobre su situación jurídica. Esto es, se trata
de una medida precautoria consagrada en
beneficio del inculpado para otorgarle la liber-
tad provisional durante la averiguación previa
o el proceso penal, cuando se le impute la comi-
sión de un delito no considerado grave por la
ley y siempre que se otorgue garantía. Es impor-
tante señalar que este beneficio no procede para
sentenciados.
Todo inculpado tiene derecho durante la averi-

guación previa, o bien, durante el proceso, a ser
81
puesto en libertad provisional, inmediatamente

que lo solicite, siempre y cuando se reúnan los
siguientes requisitos:
(1) Que no se trate de alguno de los delitos

calificados en la ley como graves.
(2) Que garantice el monto estimado de la
reparación del daño.
(3) Que asegure el pago de las sanciones eco-
nómicas que en su caso puedan imponér-
sele.
(4) Que garantice el cumplimiento de las
obligaciones a su cargo, que la ley esta-
blece en razón del proceso.
No obstante, en el caso de delitos no graves,

el Juez puede negar a solicitud del Ministerio
Público la libertad provisional del procesado,
cuando éste haya sido condenado con ante-
rioridad, por algún delito calificado como grave
o cuando el representante social aporte elemen-
tos para establecer que la libertad de aquél
representa, por su conducta precedente o por las
circunstancias y características del delito come-
tido, un riesgo para el ofendido por el delito,
o bien, para la sociedad.
Al notificarse al procesado el auto que le con-

ceda la libertad provisional bajo caución, se le
debe hacer saber que contrae las siguientes obli-

gaciones:
(1) Presentarse ante el tribunal que conozca

de su caso, los días fijos que se estime con-
veniente señalarle y cuantas veces sea
citado o requerido para ello.
(2) Comunicar al tribunal los cambios de
domicilio que tenga.
(3) No ausentarse del lugar sin permiso del
citado tribunal, el cual no podrá ser mayor
de un mes.
También se le debe hacer saber las causas de

revocación de la libertad provisional bajo cau-
ción, entre las que destacan las siguientes:
(1) Cuando desobedezca sin causa justa y

comprobada, las órdenes legítimas del tri-
bunal que conozca de su asunto, o no efec-
túe las exhibiciones o pagos dentro de los
plazos fijados por el tribunal, en caso de
habérsele autorizado a cubrir el monto
en parcialidades.
(2) El ser sentenciado por otro delito inten-
cional que merezca pena de prisión, antes
de que el expediente en que se le conce-
dió la libertad esté concluido por senten-
cia ejecutoria.
(3) Cuando amenace al ofendido o a algún
testigo de los que hayan declarado o ten-
gan que declarar en su asunto, o trate de

sobornar a alguno de estos últimos, a algún
funcionario del tribunal, o al agente del
Ministerio Público que intervengan en
el caso.
(4) Al solicitarlo el propio inculpado, por así
convenir a sus intereses y se presente al
tribunal para ser internado en prisión pre-
ventiva, mientras se resuelve su situación
jurídica.
(5) Si con posterioridad a las investigacio-
nes aparece que le corresponde al incul-
pado una pena que no permita otorgar la
libertad.
(6) Cuando en el proceso cause ejecutoria la
sentencia dictada en primera o segunda
instancias.
2. ¿Qué es la "libertad provisional bajo pro-

testa"?
Es un beneficio otorgado al procesado o senten-

ciado por un ilícito penal, cuya sanción no sea
mayor a tres años de prisión, para que proteste
formalmente que se presentará ante el tribunal
que conozca del asunto, siempre que se le ordene
y de esta manera obtenga la libertad provisional,
en tanto se resuelve en definitiva sobre su situa-
ción jurídica. Lo anterior significa que esta medida
tiene por objeto que se otorgue la libertad provi-
sional al inculpado, sin garantía alguna, cuando

se le impute un delito de baja penalidad, tenga
buenos antecedentes y no haya sido condenado
en un proceso penal anterior, con el compromiso
de encontrarse a disposición del Juez de la causa.
La libertad bajo protesta puede decretarse

cuando concurran las circunstancias siguientes:
(1) Que se trate de delitos cuya pena máxima

no exceda de tres años de prisión; sin
embargo, cuando se trate de personas de
escasos recursos, el Juez puede conce-
der este beneficio cuando la pena priva-
tiva de libertad no exceda de cuatro años.
(2) Que el inculpado no haya sido condenado
por delito intencional.
(3) Que éste tenga domicilio fijo y conocido
dentro de la jurisdicción del tribunal res-
pectivo.
(4) Que la residencia del inculpado en dicho
lugar sea de un año, cuando menos.
(5) Que el inculpado tenga profesión, oficio,
ocupación o modo honesto de vivir.
(6) Que a juicio de la autoridad que la con-
ceda, no haya temor de que el inculpado
se sustraiga a la acción de la justicia.
Asimismo, procede la libertad bajo protesta sin

los requisitos mencionados, cuando cumpla la
pena impuesta en primera instancia y se encuen-

tre pendiente el recurso de apelación.
Es importante señalar que la resolución en que

se conceda la libertad bajo protesta, no surte sus
efectos hasta que el procesado se presente a
protestar formalmente ante el tribunal que co-
nozca del asunto, siempre que éste se lo ordene.
Por otra parte, la libertad bajo protesta se

revoca al procesado, entre otras causas, cuando:
(1) Desobedezca sin causa justa y probada la

orden de presentarse al tribunal que
conozca de su proceso.
(2) Cometa un nuevo delito, antes de que el
proceso en que se le concedió la libertad
esté concluido por sentencia ejecutoria.
(3) Amenace al ofendido o a algún testigo de
los que hayan declarado o tengan que
declarar en su proceso o trate de sobornar
a alguno de estos últimos, a algún funcio-
nario del tribunal o al agente del Mi-
nisterio Público que intervengan en su
proceso.
(4) Deje de concurrir alguno de los requisitos
para conceder la libertad.
(5) En el curso del proceso aparezca que el
delito merece una pena mayor a tres
años de prisión.
(6) Se dicte sentencia condenatoria contra el

procesado y ésta cause ejecutoria.
3. ¿Qué es la "libertad por desvanecimiento de

datos"?
Es una resolución del Juez, a petición de parte

y con audiencia del Ministerio Público, median-
te la cual se decreta la libertad del procesado
cuando aparezca que se han desvanecido los fun-
damentos que hayan servido para decretar la for-
mal prisión o la sujeción a proceso.
En consecuencia, la libertad por desvane-

cimiento de datos procede en los siguientes casos:
(1) Cuando en cualquier estado de la instruc-

ción y después de dictado el auto de formal
prisión aparezcan plenamente desvaneci-
dos los datos que sirvieron para compro-
bar el cuerpo del delito.
(2) Cuando en cualquier estado de la instruc-
ción y sin que hayan aparecido datos pos-
teriores de responsabilidad, se desvanezcan
plenamente los considerados en el auto de
formal prisión para tener al detenido como
presunto responsable.
4. ¿Qué son los "impedimentos", las "excusas"

y las "recusaciones"?
Los impedimentos son causas que inhabilitan

para actuar con imparcialidad a los juzgadores,
secretarios, actuarios, agentes del Ministerio
Público, defensores de oficio y testigos de asis-
tencia.
La excusa es el reconocimiento del propio fun-

cionario sobre la existencia de un impedimento
para conocer de un asunto.
Por su parte, la recusación es el acto por el cual

alguna de las partes solicita al funcionario dejar
de conocer un proceso, por existir algún impe-
dimento legal.
5. ¿En qué casos deben excusarse los titulares de

los órganos jurisdiccionales?
Los titulares de los órganos jurisdiccionales

deben excusarse en los asuntos en que interven-
gan, por cualquiera de las causas de impedimento
que señale la ley, entre las cuales sobresalen las
siguientes:
(1) El parentesco en línea recta, en la línea

colateral por consanguinidad hasta el
cuarto grado y en la línea colateral por
afinidad hasta el segundo, con alguno de

los ofendidos, víctimas, procesados, sus
representantes o defensores.
(2) La amistad íntima o enemistad manifiesta
con alguna de las personas mencionadas
en el inciso anterior.
(3) Los intereses personales en el asunto, o los
de su cónyuge o sus parientes.
(4) Que exista un juicio pendiente de resolver
entre el servidor público, su cónyuge o
sus parientes y alguno de los interesados
o no haber transcurrido más de un año
desde la fecha de la terminación del que
hayan seguido hasta la fecha en que tome
conocimiento del asunto.
(5) La asistencia, durante la tramitación del
asunto, a convite que le ofrezca o pague
alguno de los interesados, así como tener
familiaridad o vivir en familia con alguno
de ellos.
(6) La admisión de regalos, presentes o servi-
cios de alguno de los interesados.
(7) La realización de promesas que impli-
quen parcialidad en favor de alguno de los
interesados, sus representantes o defenso-
res, o bien, amenazar de cualquier modo
a alguno de ellos.
(8) Que intervenga como acreedor, deudor,
socio, arrendador o arrendatario, o depen-
diente de alguno de los interesados.
(9) Que sea heredero, legatario, donatario o

fiador de alguno de los interesados, si el
servidor público ha aceptado la herencia
o el legado, o ha hecho alguna manifesta-
ción en este sentido.
(10) Cuando haya sido Juez en el mismo asun-
to, en otra instancia.
En los asuntos del orden penal se consideran

como interesados al procesado o a la persona que
tenga derecho a la reparación del daño o a la res-
ponsabilidad civil.
Es importante señalar que las causas de impe-

dimento no pueden dispensarse por voluntad de
las partes.
Los impedimentos se califican por el superior

y contra la resolución que se dicte no procede
recurso alguno. Cuando un titular de un órgano
jurisdiccional no se excuse a pesar de tener algún
impedimento, procede la recusación; sin embar-
go, cuando esos funcionarios estimen cierta y legal
la causa de recusación, sin audiencia de las partes
se deben declarar inhibidos y mandar que se
turne el asunto a quien corresponda. Admitido
un impedimento o calificada como legal la
causa de una recusación, el impedido o recusado
queda definitivamente separado del conocimiento
del asunto, del cual conoce el tribunal a quien
corresponda conforme a la normatividad apli-

cable.
Por último, cabe señalar que no procede la

recusación cuando se da cumplimiento a exhor-
tos; en los incidentes en los que se determine
sobre la competencia del tribunal; y al realizar la
calificación de los impedimentos o recusaciones.
6. ¿Cuándo procede suspender el proceso penal?
(1) Al evadir el responsable la acción de la

justicia.
(2) Cuando se trate de delitos en los que
sólo se pueda proceder por querella, si
ésta no se presenta, así como cuando falta
algún requisito previo que la ley exija.
(3) Cuando enloquezca el procesado, cual-
quiera que sea el estado del proceso.
(4) Cuando no exista auto de formal prisión
o de sujeción a proceso y se colmen los
requisitos siguientes:
(a) Aunque no esté agotada la averigua-
ción y haya imposibilidad transitoria
para practicar las diligencias indica-
das en ella.
(b) Que no haya base para decretar el
sobreseimiento.
(c) Que se desconozca quién es el respon-

sable del delito.
(5) En los demás casos en que la ley lo ordene.
IX
EJECUCIÓN
1. ¿Qué es el "procedimiento de ejecución"?
Es la etapa que comprende desde el momento

en que cause ejecutoria la sentencia de los tribu-
nales hasta la extinción de las sanciones apli-
cadas. La aplicación de este procedimiento corre
a cargo de un órgano del Poder Ejecutivo, ya sea
federal o local.
2. ¿Qué es la "condena condicional"?
Es un beneficio otorgado en forma discrecional

por el juzgador, que tiene por efecto la suspen-
sión de las sanciones corporal y económica, hasta
su extinción por el transcurso del tiempo, previo
el otorgamiento de una garantía u otra medida
similar; sin embargo, no constituye un derecho
propio del sentenciado y puede revocarse en
ciertas condiciones.
93
Discrecionalmente el Juez o el Tribunal Uni-

tario de Circuito, en su caso, al dictar sentencia
de condena, suspenden de oficio la ejecución de
las sanciones, de oficio, o bien, a petición de parte,
si concurren las siguientes condiciones:
(1) que la condena se refiera a pena de pri-

sión que no exceda de cuatro años;
(2) que el sentenciado no sea reincidente por
delito doloso;
(3) que haya mostrado buena conducta antes
y después del ilícito;
(4) que la condena no se refiera a alguno de
los delitos por los cuales se niega este
beneficio; y
(5) que por sus antecedentes o modo honesto
de vivir, así como por la naturaleza, moda-
lidades y móviles del delito, se presuma
que el sentenciado no volverá a delinquir.
Para gozar de este beneficio, el sentenciado

debe otorgar la garantía o sujetarse a las medidas
que se le fijen, para asegurar su presentación ante
la autoridad siempre que sea requerido; obli-
garse a residir en determinado lugar, del que no
puede ausentarse sin el permiso correspon-
diente; desempeñar, en el plazo que se le fije,
profesión, arte, oficio u ocupación lícitos; abste-
nerse del abuso de bebidas embriagantes y del
empleo de estupefacientes o sustancias que pro-
duzcan efectos similares, salvo por prescripción
médica; y reparar el daño causado.
La suspensión de sanciones mediante la con-

dena condicional, comprende la pena de pri-
sión y la multa; en cuanto a otras sanciones
impuestas, el Juez o tribunal resuelven discrecio-
nalmente según las circunstancias del caso. Sin
embargo, los sentenciados que disfruten de la
condena condicional quedan sujetos al cuidado
y vigilancia del órgano administrativo descon-
centrado Prevención y Readaptación Social, que
depende de la Secretaría de Seguridad Pública
Federal.
Si durante el término de duración de la pena,

desde la fecha de la sentencia que cause ejecu-
toria, el condenado no da lugar a nuevo proceso
por delito doloso que concluya con sentencia
condenatoria, se considera extinguida la sanción
fijada en aquélla. En caso contrario, se hace efec-
tiva la primera sentencia, además de la segun-
da, en la que el reo se consigna como reincidente.
Cuando se trate de delito culposo, la autoridad
competente resuelve razonadamente si debe
aplicarse o no la sanción suspendida.
En caso de incumplimiento de las obligaciones

adquiridas por el condenado, el Juez puede hacer
efectiva la sanción suspendida o amonestarlo,
con el apercibimiento de que, si vuelve a faltar a
alguna de las condiciones fijadas, se hará efec-
tiva dicha sanción.
Cuando el procesado, por sí o a través de su

defensor, solicite en sus conclusiones la condena
condicional, por considerar que reúne las condi-
ciones fijadas y se encuentra en aptitud de cum-
plir los demás requisitos que se establecen para
ello, si por inadvertencia de su parte o del tribu-
nal no obtuvo en la sentencia el otorgamiento
de dicho beneficio, puede promover que se le
conceda, mediante el incidente respectivo ante
el Juez de la causa. En el caso de que no lo hayan
solicitado y no se conceda de oficio, puede pedir-
la durante la tramitación de la segunda instancia.
Por último, cabe señalar que no se concede la

condena condicional a los sentenciados por algu-
no de los delitos señalados por la fracción I del
artículo 85 del Código Penal Federal, entre los que
se encuentran los siguientes: uso ilícito de insta-
laciones destinadas al tránsito aéreo; contra la
salud, salvo que se trate de individuos en los que
concurran evidente atraso cultural, aislamiento
social y extrema necesidad económica; corrup-
ción de menores o incapaces; violación; homici-
dio; algunas modalidades del secuestro y tráfico
de menores; comercialización de objetos robados;
robo de vehículo; robo cometido por dos o más
sujetos, que disminuya las posibilidades de
defensa de la víctima; robo con violencia; robo
cuando la víctima se encuentra en un vehículo,
particular o público; robo que se produzca cuan-
do se aproveche la confusión provocada por
catástrofe o desorden público; robo cometido
por personas armadas o que utilicen objetos peli-

grosos; robo de oficinas bancarias, de recauda-
ción, o donde se conserven caudales, contra per-
sonas que los custodien o transporten; robo de
partes de vehículos; y operaciones con recursos
de procedencia ilícita.
3. ¿En qué casos procede la sustitución de la pena

de prisión y la conmutación de sanciones?
La prisión puede ser sustituida, a juicio del juz-

gador, en los términos siguientes:
(1) Por trabajo en favor de la comunidad o

semilibertad, cuando la pena impuesta no
exceda de cuatro años.
(2) Por tratamiento en libertad, si la prisión
no excede de tres años.
(3) Por multa, si la prisión no excede de dos
años.
El juzgador deberá tener en cuenta las circuns-

tancias exteriores de ejecución y las peculiares
del delincuente, la gravedad del ilícito y el gra-
do de culpabilidad del agente.
Para la procedencia de la sustitución, se exige

al condenado la reparación del daño o la garan-
tía que señale el Juez para asegurar su pago.
La sustitución no se aplica a quien ya haya sido
condenado por delito doloso que se persiga de

oficio, o bien, cuando se encuentre entre los seña-
lados en la fracción I del artículo 85 del Código
Penal Federal, a los que ya se hizo referencia.
El Juez puede dejar sin efecto la sustitución y

ordenar que se ejecute la pena de prisión im-
puesta, cuando el sentenciado no cumpla con las
obligaciones contraidas para tal efecto, con excep-
ción de que el juzgador crea conveniente aperci-
birlo de que, si se incurre en nueva falta, se hace
efectiva la sanción sustituida o cuando al senten-
ciado se le condene por otro delito; en este último
caso, si el nuevo delito es culposo, el Juez deter-
mina si debe aplicarse la pena sustituida. En caso
de hacerse efectiva la pena de prisión sustituida,
se toma en cuenta el tiempo durante el cual el reo
haya cumplido la sanción sustitutiva.
Hay que advertir que este beneficio tampoco

constituye un derecho que la ley penal tutela en
favor del sentenciado, sino que es una facultad
del Juez, quien debe apreciar los antecedentes
particulares de cada caso, el conocimiento direc-
to del sentenciado, de su medio y las circuns-
tancias del delito, es decir, analizar las cir-
cunstancias objetivas del evento y las subjetivas
del infractor y si éstas resultan favorables puede,
si lo considera procedente, conceder la sustitu-
ción de la pena de prisión.
Por otra parte, el Ejecutivo Federal, en el caso

de delitos políticos, puede hacer la conmuta-
ción de sanciones, después de impuestas en sen-
tencia ejecutoria, conforme a las siguientes reglas:
(1) Cuando la sanción impuesta sea la de pri-

sión, se conmuta en confinamiento –es
decir, en la obligación de residir en deter-
minado lugar y no salir de él–, por un
término igual al de los dos tercios del que
debía durar la prisión.
(2) Si es la de confinamiento, se conmuta por
multa, a razón de un día de aquél por un
día multa.
En el caso de que el reo considere que al dic-

tarse sentencia reunía las condiciones para el
disfrute de la sustitución o conmutación de la san-
ción y que por distracción de su parte o del
juzgador no le fue otorgada, puede promover
ante éste que se le conceda, mediante la trami-
tación del incidente respectivo.
El condenado por sentencia irrevocable que se

encuentre en los casos de conmutación y reduc-
ción de sanciones, o bien, de cesación de sus
efectos por la aplicación de ley más favorable,
puede solicitar de la autoridad jurisdiccional o
del Poder Ejecutivo, en su caso, la conmutación,
la reducción de la sanción o el sobreseimiento
que procedan, sin perjuicio de que dichas autori-

dades actúen de oficio y sin detrimento de la
obligación de reparar el daño legalmente exigible.
Recibida la solicitud, se resuelve sin más trámi-

te lo que sea procedente. Dictada la resolución, se
comunica al tribunal que haya conocido del pro-
ceso y al jefe de la prisión en que se encuentre el
reo; además, el tribunal debe mandar notificar
la resolución al interesado personalmente.
4. ¿Cuáles son las formas de extinción de la res-

ponsabilidad penal?
Las formas de extinción de la responsabilidad

penal son: el cumplimiento de la sanción impues-
ta; el perdón del ofendido o del legitimado para
otorgarlo, cuando proceda; el indulto; la amnis-
tía; el reconocimiento de inocencia; la rehabili-
tación; la prescripción; la vigencia y aplicación
de una nueva ley más favorable; la existencia de
una sentencia anterior dictada en proceso segui-
do por los mismos hechos; y, la muerte del delin-
cuente.
5. ¿Qué efectos tiene el perdón del ofendido res-

pecto a las sanciones que hayan de aplicarse?
El perdón del ofendido o del legitimado para

otorgarlo extingue las sanciones respecto de los
delitos que se persiguen por querella, siempre

que se conceda ante el órgano jurisdiccional
antes de dictarse sentencia de segunda instancia.
Una vez otorgado el perdón, no puede revo-

carse; cuando son varios los ofendidos y cada
uno pueda ejercer separadamente la facultad de
perdonar al responsable del delito y, en su caso,
al encubridor, el perdón sólo surte efectos por lo
que hace a quien lo otorga. El perdón sólo benefi-
cia al inculpado en cuyo favor se otorga, a menos
que el ofendido haya obtenido la satisfacción de
sus intereses o derechos, caso en el cual benefi-
cia a todos los inculpados y al encubridor.
6. ¿Qué es el "indulto"?
Es una facultad del Poder Ejecutivo Federal para

condonar las penas de ciertos delitos. Procede úni-
camente contra sanciones impuestas en sentencias
ejecutorias; sin embargo, no puede concederse
cuando las sanciones estén relacionadas con la
inhabilitación para ejercer una profesión o alguno
de los derechos civiles o políticos, o para desem-
peñar determinado cargo o empleo, pues éstas
sólo se extinguen por amnistía o rehabilitación;
además, el Ejecutivo Federal, al otorgar el indulto,
determina si es sin condición alguna, o bien, con
las que estime convenientes.
En consecuencia, el Ejecutivo Federal discre-

cionalmente puede conceder indulto cuando: la
conducta observada por el sentenciado refleje un
alto grado de readaptación social y su liberación
no represente un peligro para la tranquilidad y
seguridad pública, conforme al dictamen del
órgano ejecutor de la sanción y, no se trate de
sentenciado por traición a la patria, espionaje,
terrorismo, sabotaje, genocidio, delitos contra la
salud, violación, delito intencional contra la vida
y secuestro, ni de reincidente por delito intencio-
nal; no obstante, debe expresar sus razones y
fundamentos cuando la sanción imponga:
(1) Por delitos de carácter político.

(2) Por otros delitos, cuando la conducta de los
responsables haya sido determinada por
motivaciones de carácter político o social.
(3) Por delitos del orden federal, cuando el sen-
tenciado haya prestado importantes ser-
vicios a la Nación y exista previa solicitud
para otorgarlo.
Además, es importante señalar que el indulto

en ningún caso extingue la obligación de repa-
rar el daño causado.
7. ¿Qué es la "amnistía"?
Es un olvido legal de los delitos, que en ciertas

circunstancias concede el Congreso de la Unión
en el ámbito federal, mediante una ley de amnis-

tía para casos concretos y por un periodo deter-
minado. Sus efectos son extinguir la acción penal
y las sanciones impuestas, con excepción de la
reparación del daño, en los términos de la ley que
se dicte para concederla; no obstante, si no se
expresan éstos, se entiende que la acción penal
y las sanciones impuestas se extinguen con todos
sus efectos, respecto de todos los responsables
del delito.
De lo anterior se advierte que el indulto con-

dona sólo la sanción impuesta en sentencia ejecu-
toria, mientras que, en la amnistía, existe la posi-
bilidad de extinguir todo el delito.
8. ¿Cuándo procede el "reconocimiento de

inocencia"?
El reconocimiento de inocencia es una institu-

ción de carácter extraordinario, que tiene por
objeto dejar sin efecto sentencias cuando haya
condenado a una persona y, posteriormente, se
demuestre de manera fehaciente su inocencia;
procede sólo contra sentencias condenatorias
irrevocables, siempre y cuando el sentenciado,
en su concepto de ser inocente del delito por el
que fue sancionado, pretenda o acredite mediante
las pruebas idóneas su inocencia.
El reconocimiento de inocencia del sentencia-

do por delitos del orden federal se tramita ante
el Tribunal Colegiado de Circuito correspon-
diente cuando:
(1) La sentencia esté fundada exclusivamente

en pruebas que posteriormente se declaren
falsas.
(2) Después de dictarse la sentencia aparez-
can documentos públicos que invaliden
las pruebas en que se haya establecido
aquélla.
(3) Al condenar a alguna persona por el
homicidio de otra que haya desaparecido,
se presenta ésta o alguna prueba irrefu-
table de que vive.
(4) Dos reos fueron condenados por el mismo
delito y se demuestre la imposibilidad de
que los dos lo hayan cometido.
(5) El sentenciado fue condenado por los
mismos hechos en juicios diversos; sin
embargo, en este caso prevalece la senten-
cia más benigna.
El sentenciado que se crea con derecho a

obtener el reconocimiento de su inocencia,
puede ocurrir al Tribunal Colegiado de Circuito
correspondiente mediante escrito en el cual
exponga la causa en que funda su petición;
además, debe acompañar las pruebas que
correspondan o, en su caso, protestar que las
exhibirá oportunamente.
9. ¿Cuál es la finalidad de la rehabilitación?
La rehabilitación tiene por objeto reintegrar al

condenado en los derechos civiles, políticos o de
familia que había perdido en virtud de senten-
cia dictada en un proceso, o bien, en cuyo ejercicio
esté suspenso. Es improcedente la rehabilitación
mientras el reo no extinga la sanción privativa
de libertad.
10. ¿Cómo opera la prescripción cuando se extin-

guen las sanciones?
La prescripción extingue la sanción y para ella

basta el simple transcurso del tiempo señalado
por la ley; los plazos para ese efecto son perso-
nales y continuos, corren desde el día siguiente
a aquel en que el condenado se sustraiga a la
acción de la justicia, si las sanciones son priva-
tivas o restrictivas de la libertad, y, si no lo son,
desde la fecha de la sentencia ejecutoria.
Excepto que la ley disponga otra cosa, la pena

privativa de libertad prescribe en un tiempo
igual al fijado en la condena y una cuarta parte
más, sin embargo, no puede ser inferior a tres
años; la pena de multa prescribe en un año; las
demás sanciones prescriben en un plazo igual
al que deberían durar y una cuarta parte más,
sin que pueda ser inferior a dos años; las que no
tengan temporalidad, prescriben en dos años.

En el caso de que el reo haya extinguido ya una
parte de su sanción, es necesario para la prescrip-
ción el tiempo que le falte de la condena y una
cuarta parte más; sin embargo, no puede ser
menor de un año.
La prescripción de la sanción privativa de liber-

tad se interrumpe cuando se aprehende al reo
evadido; en las demás sanciones, por cualquier
acto de autoridad competente para hacerlas efec-
tivas. Cabe señalar que también se interrumpe
la prescripción de la pena de reparación del daño
o de otras de carácter pecuniario, por las promo-
ciones que el ofendido o persona en cuyo favor se
haya decretado dicha reparación haga ante la
autoridad correspondiente y por las actuacio-
nes que dicha autoridad realice para ejecutar-
las, así como por el inicio de juicio ejecutivo ante
autoridad civil cuando utilice como base de la
acción la sentencia condenatoria correspon-
diente.
11. ¿En qué casos es posible extinguir las san-

ciones por la vigencia y aplicación de una nueva
ley más favorable?
Al tener vigencia una nueva ley que suprime el

tipo penal o lo modifica, extingue la sanción
relativa. Es decir, cuando entre la comisión de
un delito y la extinción de la sanción entra en

vigor una nueva ley, en virtud de lo dispuesto
por la Constitución Política de los Estados Unidos
Mexicanos que prohíbe la aplicación retroactiva
de la ley en perjuicio de persona alguna, lo que
interpretado en sentido contrario, permite la
aplicación retroactiva cuando es en beneficio,
se aplica la más favorable al inculpado o senten-
ciado. La autoridad que conozca del asunto o que
ejecute la sanción, debe acatar de oficio la ley
más favorable. Cuando el reo hubiese sido sen-
tenciado al término mínimo o al término máximo
de la pena prevista y la reforma disminuya dicho
término, se debe aplicar la ley más favorable.
Cuando el sujeto haya sido sentenciado a una
pena entre el término mínimo y el término
máximo, se debe atender a la reducción que
resulte en el término medio aritmético conforme
a la nueva norma.
12. ¿Por qué al existir dos sentencias por los

mismos hechos, se extingue la sanción de la
dictada en segundo término?
En razón de una garantía contenida en el ar-

tículo 23 de la Constitución Política de los Esta-
dos Unidos Mexicanos, la cual señala que nadie
puede ser juzgado dos veces por el mismo delito,
ya sea que en el juicio se le absuelva o se le con-
dene. En consecuencia, cuando en el trámite de
un proceso aparezca que existe otro en rela-
ción con la misma persona y por los mismos

hechos considerados en aquél, debe concluir el
segundo proceso mediante resolución que dicte
de oficio la autoridad que conozca. Por otra
parte, si existen dos sentencias sobre los mismos
hechos, se extinguen los efectos de la dictada en
segundo término.
13. ¿Qué es la "libertad preparatoria"?
La libertad preparatoria, denominada en algu-

nas legislaciones locales como libertad condi-
cional, constituye un beneficio prelibertario que
corresponde otorgar a la autoridad administra-
tiva cuando el reo ha purgado una parte signifi-
cativa de la pena privativa de la libertad a la que
fue sentenciado. Así, la facultad de conceder o
negar a los reos sentenciados el beneficio de la
libertad preparatoria corresponde al Poder Eje-
cutivo Federal y no al órgano jurisdiccional.
14. ¿A quiénes puede concedérseles la libertad

preparatoria?
Se concede la libertad preparatoria, previo

cumplimiento de los procedimientos legales, al
reo que haya cumplido las tres quintas partes de
su condena, si se trata de delitos ejecutados
dolosamente, o la mitad de la misma en caso de
delitos realizados en forma culposa, siempre y
cuando cumpla con los siguientes requisitos:
(1) que haya observado buena conducta

durante la ejecución de su sentencia;
(2) que del examen de su personalidad se pre-
suma que está socialmente readaptado y en
condiciones de no volver a delinquir; y
(3) que haya reparado o se comprometa a
reparar el daño causado, de acuerdo a la
forma, medidas y términos que se le fijen
para dicho objeto, si no puede cubrirlo
desde luego.
Satisfechos los anteriores requisitos, el órgano

administrativo desconcentrado Prevención y
Readaptación Social, que depende de la Secretaría
de Seguridad Pública puede conceder la libertad,
sujeta a las siguientes condiciones:
(1) Residir o, en su caso, no residir en lugar

determinado, e informar a la autoridad de
los cambios de su domicilio.
(2) Desempeñar en el plazo que señale la
resolución, oficio, arte, industria o profe-
sión lícitos, si no tiene medios propios de
subsistencia.
(3) Abstenerse del abuso de bebidas embria-
gantes y del empleo de estupefacientes o
sustancias que produzcan efectos simila-
res, salvo por prescripción médica.
(4) Sujetarse a las medidas de orientación
y supervisión que se le dicten, así como a
la vigilancia de alguna persona honrada
y de arraigo, que se obligue a informar

sobre su conducta, y que se comprometa
a presentarlo siempre que se le requiera.
Sin embargo, no se concede la libertad prepa-

ratoria a los sentenciados por alguno de los deli-
tos contemplados en la fracción I del artículo 85
del Código Penal Federal, los cuales se señalaron
con antelación.
15. ¿En qué casos puede revocarse la libertad

preparatoria?
(1) Cuando el liberado incumpla injustifica-

damente con las condiciones impuestas
para otorgarle el beneficio. No obstante,
la autoridad puede, en caso de un primer
incumplimiento, amonestar al sentencia-
do y apercibirlo de revocar el beneficio en
caso de un segundo incumplimiento.
Cuando el liberado infrinja medidas que
establezcan presentaciones frecuentes
para tratamiento, la revocación procede al
tercer incumplimiento.
(2) Cuando el liberado sea condenado por
nuevo delito doloso, mediante sentencia
ejecutoria, en cuyo caso la revocación
opera de oficio. Si el nuevo delito es
culposo, la autoridad puede, motivada-
mente y según la gravedad del hecho,
revocar o mantener la libertad prepara-

toria.
Hay que advertir que el condenado cuya liber-

tad preparatoria se revoca, debe cumplir el res-
to de la pena en prisión, para lo cual, la autoridad
debe considerar el tiempo de cumplimiento en
libertad preparatoria.
16. ¿Qué es y en qué casos procede la "remisión

parcial de la pena"?
La remisión parcial de la pena es un figura jurídica

que consiste en perdonar una parte de la pena
impuesta, previos los requisitos establecidos por
la ley. La remisión es un derecho del que pueden
gozar casi todos los sentenciados, independien-
temente de la libertad preparatoria.
En el ámbito federal, por cada dos días de

trabajo se hará remisión de uno de prisión,
siempre que el recluso cumpla los siguientes
requisitos:
(1) Observar buena conducta.

(2) Participar regularmente en las activida-
des educativas que se organicen en el
establecimiento.
(3) Revelar efectiva readaptación social.
(4) Reparar los daños y perjuicios causados
o garantizar su reparación.
Cabe señalar que no se concederá la remisión

parcial de la pena a los sentenciados por los
siguientes delitos:
(1) Uso ilícito de instalaciones destinadas al

tránsito aéreo.
(2) Contra la salud, salvo que se trate de indi-
viduos en los que concurran evidente
atraso cultural, aislamiento social y extrema
necesidad económica.
(3) Corrupción de menores o incapaces.
(4) Violación.
(5) Homicidio.
(6) Secuestro y tráfico de menores.
(7) Comercialización de objetos robados.
(8) Robo de vehículo.
(9) Robo.
(10) Operaciones con recursos de procedencia
ilícita.
17. ¿Qué es y a quiénes aplica el "tratamiento

preliberacional"?
El tratamiento preliberacional es el beneficio que

se otorga a los internos de los Centros de Readap-
tación Social para que, previos los estudios y
tratamientos establecidos por la ley, puedan
lograr su efectiva readaptación social.
En el ámbito federal, el tratamiento prelibera-

cional podrá comprender:
(1) Información y orientación especiales, así

como discusión con el interno y sus fami-
liares de los aspectos personales y prác-
ticos de su vida en libertad.
(2) Métodos colectivos, como pueden ser
excursiones y psicoterapias.
(3) Concesión de mayor libertad dentro del
establecimiento.
(4) Traslado a instituciones abiertas, en las
que el tratamiento se basa en actividades
laborales, culturales y de esparcimiento.
(5) Permisos de salida de fin de semana o
diaria con reclusión nocturna, o bien de
salida en días hábiles con reclusión de fin
de semana.
La aplicación de las medidas de tratamiento

preliberacional está condicionada a que el interno
haya reparado o se comprometa a reparar el
daño causado. Una vez cubierto el anterior
requisito, la autoridad competente podrá conce-
der la libertad, sujeta a que el interno cumpla
las siguientes condiciones:
(1) Residir o, en su caso, no residir en lugar

determinado, e informar a la autoridad de
los cambios de domicilio.
(2) Desempeñar en el plazo que la reso-
lución determine, oficio, arte, industria
o profesión lícitos, si no tuviere medios
propios de subsistencia.
(3) Abstenerse del abuso de bebidas embria-

gantes y del empleo de estupefacientes:
psicotrópicos o sustancias que produzcan
efectos similares, salvo por prescripción
médica.
(4) Sujetarse a las medidas de orientación
y supervisión que se le dicten y a la vigi-
lancia de alguna persona honrada y de
arraigo, que se obligue a informar sobre su
conducta, presentándolo siempre que para
ello fuere requerida.
Cabe señalar que no se beneficiarán del tra-

tamiento preliberacional los sentenciados por los
delitos mencionados en la pregunta sobre la
remisión parcial de la pena.
La forma del tratamiento y los requisitos para

acceder a éste pueden variar en los diversos Esta-
dos y en el Distrito Federal.
ETAPA DE EJECUCIÓN
ETAPAS DE PRIMERA
Y SEGUNDA
INSTANCIA
(CONDENA)
EXTINCIÓN DE SANCIONES
EXTINCIÓN DE LA POSIBLES
RESPONSABILIDAD BENEFICOS
PENAL POR: DEL REO
CUMPLIMIENTO DE CONMUTACIÓN
LA SANCIÓN DE SANCIONES
REHABILITACIÓN LIBERTAD
PREPARATORIA
PRESCRIPCIÓN EN
CASO DE EVASIÓN REDUCCIÓN DE
DEL REO SANCIONES,
O CESACIÓN DE
RECONOCIMIENTO SUS EFECTOS POR
DE INOCENCIA LA APLICACIÓN
DE UNA LEY
MUERTE DEL MÁS FAVORABLE
DELINCUENTE
INDULTO
EXISTENCIA DE
OTRA SENTENCIA AMNISTÍA
ANTERIOR
POR LOS MISMOS
HECHOS
FIN DE LA ETAPA DE EJECUCIÓN

X
DERECHOS DE LA VÍCTIMA Y DEL
OFENDIDO
1. ¿Cuáles son los derechos de la víctima o del

ofendido por un delito?
(1) Recibir asesoría jurídica e información de

los derechos que en su favor establece la
Constitución Federal, así como cuando
lo solicite, del desarrollo del proceso penal.
(2) Coadyuvar con el Ministerio Público; ade-
más, tiene derecho a que se le reciban
todos los elementos de prueba con los que
cuente, tanto en la averiguación previa
como en el proceso, y a que se desahoguen
las diligencias correspondientes, salvo
cuando el Ministerio Público considere
que no es necesario el desahogo de la dili-
gencia, para lo cual debe fundar y motivar
su negativa.
(3) Recibir desde la comisión del delito, aten-
ción médica y psicológica de urgencia.
117
(4) Solicitar que se le repare el daño, en los

casos en que sea procedente.
(5) Cuando la víctima o el ofendido son meno-
res de edad, no están obligados a carearse
con el inculpado, o bien, cuando se trate
de los delitos de violación o secuestro.
(6) Impugnar ante un órgano jurisdiccional
las determinaciones del Ministerio Públi-
co de no ejercicio de la acción penal o de
desistimiento de ella.
Es conveniente precisar que dentro de la técnica

del derecho penal, no puede identificarse siem-
pre el concepto de la víctima del delito con el
del ofendido, pues aunque es cierto que en la ma-
yoría de los casos víctima y ofendido se reúnen
en una sola persona, no sucede así en otros, como
ocurre, por ejemplo, en el homicidio, delito en el
cual la víctima se identifica con el sujeto privado
de la vida y el ofendido con sus familiares o aque-
llas personas que se encuentran en relación de
dependencia con él.
2. ¿En qué casos se puede, como víctima u ofen-

dido por un delito, intervenir en un proceso penal?
En todos los juicios del orden penal, la víctima

y el ofendido tienen derecho a coadyuvar con el
Ministerio Público, tanto en la averiguación
previa como en el proceso, con objeto de apoyar-
lo en la reunión de pruebas para acreditar la exis-

tencia del delito, la responsabilidad del incul-
pado y, en su caso, determinar la procedencia y
el monto de la reparación del daño, así como
en la formulación de alegatos para las diligen-
cias que ocurran durante el proceso penal.
3. ¿Qué es la "reparación del daño"?
Es un derecho del ofendido y de la víctima para

ser compensados de los daños o perjuicios sufri-
dos en sus bienes legalmente protegidos, como
resultado de la ejecución de un delito.
La reparación del daño proveniente de delito

que deba ser hecha por el delincuente tiene el
carácter de pena pública y se debe exigir de ofi-
cio por el Ministerio Público. Además, el ofen-
dido o sus derechohabientes pueden aportar al
Ministerio Público o al Juez, en su caso, los datos
y pruebas que tengan para demostrar la proce-
dencia y el monto de dicha reparación.
La reparación del daño comprende:
(1) La restitución de la cosa obtenida por

el delito y, de no ser esto posible, el pago
del precio de ella.
(2) La indemnización del daño material y
moral causado, en el cual se incluye el
pago de los tratamientos curativos que,

como consecuencia del delito, resulten
necesarios para la recuperación de la
salud de la víctima.
(3) El resarcimiento de los perjuicios ocasio-
nados.
4. ¿Quiénes tienen derecho a la reparación del

daño?
Tienen derecho a la reparación del daño la

víctima o el ofendido y, en caso de fallecimiento
de éstos, en el siguiente orden: el cónyuge super-
viviente o el concubinario o concubina, y los hijos
menores de edad; a falta de éstos, los demás
descendientes y ascendientes que dependieran
económicamente de aquél al momento de fallecer.
En todo proceso penal, el Ministerio Público

está obligado a solicitar, cuando proceda, la con-
dena en lo relativo a la reparación del daño y el
Juez a resolver lo que corresponda. El monto
se fija, según el daño que sea preciso reparar, de
acuerdo con las pruebas obtenidas en el proceso.
Por otra parte, quien se considere con derecho

a la reparación del daño, cuando no pueda
obtenerla ante el Juez penal en virtud del no ejer-
cicio de la acción por parte del Ministerio Pú-
blico, el sobreseimiento del proceso, o bien, porque
se dictó sentencia absolutoria, puede recurrir a la

vía civil en los términos de la legislación corres-
pondiente.
5. ¿Quién está obligado a reparar el daño prove-

niente de un delito?
Comúnmente es el delincuente; sin embargo,

cuando dicha reparación deba exigirse a un terce-
ro, tiene el carácter de responsabilidad civil y
se tramita en forma de incidente ante el Juez que
conozca de la causa. En consecuencia, también le
es exigible a:
(1) Los ascendientes, por los delitos de sus

descendientes bajo su patria potestad.
(2) Los tutores y los custodios, por los delitos
de los incapacitados que se hallen bajo su
autoridad.
(3) Los directores de internados o talleres,
que reciban en su establecimiento discípu-
los o aprendices menores de 16 años,
por los delitos que ejecuten éstos durante
el tiempo que se hallen bajo el cuidado
de aquéllos.
(4) Los dueños, empresas o encargados de
establecimientos mercantiles de cual-
quier especie, por los delitos que cometan
sus obreros, jornaleros, empleados, do-
mésticos y artesanos, con motivo y en el
desempeño de su servicio.
(5) Las sociedades o agrupaciones, por los

delitos de sus socios, gerentes o direc-
tores, en los mismos términos en que, con-
forme a las leyes, resulten responsables
por las demás obligaciones que los segun-
dos contraigan. Se exceptúa de esta regla
a la sociedad conyugal, pues, en todo caso,
cada cónyuge responderá con sus bienes
propios por la reparación del daño que
cause.
(6) El Estado, en forma solidaria, por los deli-
tos dolosos de sus servidores públicos
realizados con motivo del ejercicio de sus
funciones, y subsidiariamente cuando
aquéllos son culposos.
La tramitación de los incidentes sobre repa-

ración del daño exigible a persona distinta del
inculpado, debe ejercerse por quien tenga dere-
cho a ello ante el Juez que conozca de la causa
penal; sin embargo, si ya se dictó sentencia
ejecutoria en el proceso y el particular no entabló
dicha acción, deberá intentarla y seguirla ante los
tribunales civiles del orden común, en el juicio
que corresponda.
Si el incidente llega al estado de alegar antes

de que concluya la instrucción, se suspenderá
hasta que el proceso se encuentre en estado de
sentencia, que se pronuncia y resuelve a la vez
sobre la acción penal y sobre la reparación del

daño exigible a personas distintas del inculpado,
con la posibilidad de alegar en la audiencia del
juicio penal. No obstante, cuando haya concluido
el proceso sin que el incidente de reparación del
daño esté en estado de sentencia, continuará en
conocimiento de él el tribunal ante quien se haya
iniciado.
XI
MENORES INFRACTORES
1. ¿Quiénes son los menores infractores?
Son aquellas personas mayores de once y

menores de dieciocho años de edad, cuya con-
ducta se encuentra tipificada en las leyes penales
federales y del Distrito Federal. Cabe señalar que
en algunos Estados varían las edades para ser
sujeto de un proceso penal; como ejemplo tene-
mos que en Tabasco son necesarios diecisiete
años, y en Nayarit dieciséis, edades a partir de
las cuales, ya no se consideran menores.
2. ¿En qué consiste el procedimiento relativo a

los menores infractores?
El procedimiento ante el Consejo de Menores

comprende las siguientes etapas: integración de
la investigación de infracciones; resolución ini-
cial; instrucción y diagnóstico; dictamen técnico;
resolución definitiva; aplicación de las medidas
125
de orientación, de protección y de tratamiento;

evaluación de la aplicación de las medidas de
orientación, de protección y de tratamiento; con-
clusión del tratamiento; y, seguimiento técnico
ulterior.
El procedimiento relativo a los menores infrac-

tores tiene como finalidad su adaptación social,
mediante el irrestricto respeto a las garantías y
derechos consagrados por la Constitución Fede-
ral, así como a lo dispuesto en los tratados inter-
nacionales. Además, el menor a quien se atribuya
la comisión de una infracción, debe recibir un
trato justo y humano; en consecuencia, está
prohibido el maltrato, la incomunicación, la
coacción psicológica o cualquier otra acción que
perjudique su dignidad o su integridad física o
mental.
3. ¿Ante quién se tramitan los procesos federales

contra menores infractores?
Ante el Consejo de Menores, que es un órgano

administrativo con autonomía técnica, descon-
centrado de la Secretaría de Seguridad Pública
Federal, que tiene a su cargo la aplicación de las
disposiciones de la Ley para el Tratamiento de
Menores Infractores, para el Distrito Federal
en materia común y para toda la República en
materia federal. De esta forma, conoce de las
conductas de las personas mayores de once y
menores de dieciocho años de edad, tipificadas

por las leyes penales federales y del Distrito
Federal.
El Consejo de Menores instruye el proce-

dimiento y resuelve sobre la situación jurídica
de los infractores menores. Además, ordena y
evalúa las medidas necesarias para su adapta-
ción social y, vigila el cumplimiento de la
legalidad en el procedimiento y el respeto a los
derechos de los menores infractores. Por su parte,
los menores de once años son sujetos de asis-
tencia social por parte de las instituciones de los
sectores público, social y privado que se ocupen
de esta materia, las cuales se constituyen, en este
aspecto, como auxiliares del Consejo de Menores.
No obstante, también son competentes para

conocer de las conductas de los menores de
dieciocho años, que se encuentren tipificados
en las leyes penales federales, los consejos o
tribunales locales para menores del lugar donde
se hayan realizado, conforme a los convenios que
al efecto celebren la Federación y los gobiernos
de los Estados.
XII
EXTRADICIÓN
1. ¿Qué es la "extradición"?
Es el acto mediante el cual un Estado hace entre-

ga de una persona que se halla en su territorio, a
otro Estado, que la reclama por tener ahí el
carácter de inculpada, procesada o sentenciada
por la comisión de un delito, a fin de que sea
sometida a juicio, o bien, recluida para cumplir
con una pena.
Sin embargo, para concederla no basta la peti-

ción del Estado solicitante, ya que la extradición
debe ser autorizada por el Estado requerido, en
razón del cumplimiento de ciertas disposiciones
legales y, en su caso, en atención a las condicio-
nes pactadas en los tratados o convenios interna-
cionales. Así, por ejemplo, en nuestro país no se
autoriza la extradición de reos políticos, ni de
aquellos delincuentes que hayan tenido en el país
129
donde cometieron el delito la condición de

esclavos.
Es importante precisar que, generalmente, la

extradición se concede respecto de extranjeros,
sin embargo, los mexicanos también pueden ser
extraditados en casos excepcionales a juicio del
Ejecutivo.
2. ¿En qué consiste el procedimiento de extra-

dición?
Consiste en un conjunto de actos que, a través

de diversas fases y dentro de un lapso específico,
se llevan a cabo conforme a lo pactado en trata-
dos o convenios internacionales celebrados por
el Estado Mexicano, o bien, acorde a lo estable-
cido en la Ley de Extradición Internacional, con
la finalidad de determinar sobre la viabilidad
de la entrega a un Estado solicitante, de una per-
sona que tiene en aquél el carácter de inculpado,
procesado o sentenciado por la comisión de un
delito.
Normalmente, los Jueces de Distrito en mate-

ria penal conocen de los procedimientos de extra-
dición, salvo lo que se disponga en los tratados
internacionales. Además, los Tribunales Colegia-
dos de Circuito son competentes para conocer
del recurso de revisión cuando se reclame un
acuerdo de extradición dictado por el Poder Eje-
cutivo a petición de un gobierno extranjero.
El procedimiento de extradición se divide en

tres fases:
Primera. Cuando un Estado extranjero realiza

una de las siguientes acciones:
(1) Manifiesta su intención de presentar peti-

ción formal para la extradición de una
persona y solicita la adopción de medidas
precautorias respecto de ella, a efecto de
evitar que se sustraiga a la acción de la
justicia, las cuales pueden ser acordadas
siempre que la Secretaría de Relaciones
Exteriores lo estime procedente; en conse-
cuencia, envía la petición al procurador
general de la República, quien debe pro-
mover ante un Juez de Distrito, para que
éste dicte medidas correspondientes, en
tanto se presenta la petición formal de extra-
dición.
(2) Presenta la solicitud formal de extradi-
ción, conforme a los requisitos que fija la
Ley de Extradición Internacional, o bien,
los previstos en el tratado relativo.
Segunda. En ella, la Secretaría de Relaciones

Exteriores admite la petición formal de extra-
dición, que turna al procurador general de la
República, para que éste promueva lo condu-
cente ante el Juez de Distrito competente, quien
de estimarlo procedente ordena la detención del
reclamado y el aseguramiento de objetos que se
hallen en su poder, relacionados con el delito.
Una vez detenido el reclamado, se le da a cono-

cer el contenido de la solicitud de extradición y
la posibilidad que tiene de defenderse por sí
o a través de su abogado defensor; por con-
siguiente, desahogadas las actuaciones necesa-
rias, el Juez de Distrito emite una opinión jurídica
respecto de lo actuado y probado ante él, la cual
envía con el expediente a la Secretaría de Rela-
ciones Exteriores.
Tercera. En esta fase, la Secretaría de Relaciones

Exteriores, en atención al expediente y la opinión
jurídica del Juez, resuelve en forma definitiva si
concede o niega la extradición. Si la resolución
es en el sentido de concederla, ésta se debe noti-
ficar al reclamado, quien puede impugnarla
mediante el juicio de amparo. Sin embargo,
transcurrido el término de quince días sin que el
reclamado o su legítimo representante inter-
pongan demanda de amparo o si, en su caso, éste
es negado en definitiva, la Secretaría de Rela-
ciones Exteriores comunica al Estado solicitante
el acuerdo favorable a la extradición y ordena
que se le entregue la persona. No obstante,
cuando dicho Estado deje pasar el término de
sesenta días naturales desde el día siguiente
al en que el reclamado quede a su disposición sin
hacerse cargo de él, éste recobra su libertad y no
puede volver a ser detenido ni entregado al Esta-
do solicitante, por el mismo delito que motivó
la solicitud de extradición.
ESQUEMA GENERAL DEL PROCEDIMIENTO

DE EXTRADICIÓN EN MÉXICO, CUANDO NO
EXISTE TRATADO O CONVENIO INTER-
NACIONAL ESPECIFÍCO CON EL ESTADO
SOLICITANTE
PRIMERA FASE
PROCEDIMENTAL
} • EL ESTADO SOLICITANTE MA-
NIFIESTA SU INTENCIÓN DE
PRESENTAR PETICIÓN FOR-
MAL DE EXTRADICIÓN DE
UNA DETERMINADA PERSO-
NA Y SOLICITA LA ADOPCIÓN
DE MEDIDAS PRECAUTORIAS
RESPECTO DE ELLA, A EFECTO
DE EVITAR QUE SE SUSTRAI-
GA A LA ACCIÓN DE LA
JUSTICIA.
• EL ESTADO SOLICITANTE PRE-

SENTA LA PETICIÓN FORMAL
DE EXTRADICIÓN DE UNA
PERSONA.
SEGUNDA FASE
PROCEDIMENTAL
} • LA SECRETARÍA DE RELACIO-
NES EXTERIORES ADMITE LA
PETICIÓN FORMAL DE EXTRA-
DICIÓN Y EL JUEZ DE DIS-
TRITO EMITE SU OPINIÓN
JURÍDICA, UNA VEZ REALIZA-
DAS LAS DILIGENCIAS CO-
RRESPONDIENTES.
TERCERA FASE
PROCEDIMENTAL
} • LA SECRETARÍA DE RELACIO-
NES EXTERIORES, EN ATEN-
CIÓN AL EXPEDIENTE Y A LA
OPINIÓN JURÍDICA DEL JUEZ
DE DISTRITO, RESUELVE EN
FORMA DEFINITIVA SI CONCE-
DE O NIEGA LA EXTRADICIÓN.
APÉNDICE
Garantías individuales en materia penal
Artículo 13.—Nadie puede ser juzgado por leyes

privativas ni por tribunales especiales. Ninguna
persona o corporación puede tener fuero, ni gozar
más emolumentos que los que sean compen-
sación de servicios públicos y estén fijados por
la ley. Subsiste el fuero de guerra para los deli-
tos y faltas contra la disciplina militar; pero los
tribunales militares en ningún caso y por ningún
motivo podrán extender su jurisdicción sobre
personas que no pertenezcan al Ejército. Cuando
en un delito o falta del orden militar estuviese
complicado un paisano, conocerá del caso la
autoridad civil que corresponda.
Artículo 14.—A ninguna ley se dará efecto retro-

activo en perjuicio de persona alguna.
Nadie podrá ser privado de la vida, de la liber-

tad o de sus propiedades, posesiones o derechos,
sino mediante juicio seguido ante los tribunales
135
previamente establecidos, en el que se cumplan

las formalidades esenciales del procedimiento y
conforme a las leyes expedidas con anterioridad
al hecho.
En los juicios del orden criminal queda prohibi-

do imponer, por simple analogía y aun por mayo-
ría de razón, pena alguna que no esté decretada
por una ley exactamente aplicable al delito de
que se trata.
En los juicios del orden civil, la sentencia defi-

nitiva deberá ser conforme a la letra o a la inter-
pretación jurídica de la ley, y a falta de ésta se
fundará en los principios generales del derecho.
Artículo 15.—No se autoriza la celebración de

tratados para la extradición de reos políticos,
ni para la de aquellos delincuentes del orden
común que hayan tenido en el país donde come-
tieron el delito, la condición de esclavos; ni de con-
venios o tratados en virtud de los que se alteren
las garantías y derechos establecidos por esta
Constitución para el hombre y el ciudadano.
Artículo 16.—Nadie puede ser molestado en su

persona, familia, domicilio, papeles o posesiones,
sino en virtud de mandamiento escrito de la auto-
ridad competente, que funde y motive la causa
legal del procedimiento.
No podrá librarse orden de aprehensión sino

por la autoridad judicial y sin que preceda
denuncia o querella de un hecho que la ley señale
como delito, sancionado cuando menos con pena
privativa de libertad y existan datos que acre-
diten el cuerpo del delito y que hagan probable
la responsabilidad del indiciado.
La autoridad que ejecute una orden judicial

de aprehensión, deberá poner al inculpado a dis-
posición del Juez, sin dilación alguna y bajo su
más estricta responsabilidad. La contravención
a lo anterior será sancionada por la ley penal.
En los casos de delito flagrante, cualquier per-

sona puede detener al indiciado poniéndolo sin
demora a disposición de la autoridad inmediata
y ésta, con la misma prontitud, a la del Ministerio
Público.
Sólo en casos urgentes, cuando se trate de

delito grave así calificado por la ley y ante el ries-
go fundado de que el indiciado pueda sustraer-
se a la acción de la justicia, siempre y cuando no se
pueda ocurrir ante la autoridad judicial por razón
de la hora, lugar o circunstancia, el Ministerio
Público podrá, bajo su responsabilidad, ordenar
su detención, fundando y expresando los indicios
que motiven su proceder.
En casos de urgencia o flagrancia, el Juez que

reciba la consignación del detenido deberá inme-
diatamente ratificar la detención o decretar la
libertad con las reservas de ley.
Ningún indiciado podrá ser retenido por el

Ministerio Público por más de cuarenta y ocho
horas, plazo en que deberá ordenarse su liber-
tad o ponérsele a disposición de la autoridad
judicial; este plazo podrá duplicarse en aquellos
casos que la ley prevea como delincuencia orga-
nizada. Todo abuso a lo anteriormente dispuesto
será sancionado por la ley penal.
En toda orden de cateo, que sólo la autoridad

judicial podrá expedir y que será escrita, se expre-
sará el lugar que ha de inspeccionarse, la persona
o personas que hayan de aprehenderse y los
objetos que se buscan, a lo que únicamente debe
limitarse la diligencia, levantándose al concluir-
la, una acta circunstanciada, en presencia de dos
testigos propuestos por el ocupante del lugar
cateado o en su ausencia o negativa, por la auto-
ridad que practique la diligencia.
Las comunicaciones privadas son inviola-

bles. La ley sancionará penalmente cualquier acto
que atente contra la libertad y privacía de las mis-
mas. Exclusivamente la autoridad judicial federal,
a petición de la autoridad federal que faculte la
ley o del titular del Ministerio Público de la enti-

dad federativa correspondiente, podrá autorizar
la intervención de cualquier comunicación pri-
vada. Para ello, la autoridad competente, por escri-
to, deberá fundar y motivar las causas legales
de la solicitud, expresando además, el tipo de
intervención, los sujetos de la misma y su dura-
ción. La autoridad judicial federal no podrá otor-
gar estas autorizaciones cuando se trate de
materias de carácter electoral, fiscal, mercantil,
civil, laboral o administrativo, ni en el caso de
las comunicaciones del detenido con su defensor.
Las intervenciones autorizadas se ajustarán

a los requisitos y límites previstos en las leyes.
Los resultados de las intervenciones que no cum-
plan con éstos, carecerán de todo valor probatorio.
La autoridad administrativa podrá practicar

visitas domiciliarias únicamente para cerciorarse
de que se han cumplido los reglamentos sanita-
rios y de policía; y exigir la exhibición de los libros
y papeles indispensables para comprobar que se
han acatado las disposicioies (sic) fiscales, suje-
tándose en estos casos, a las leyes respectivas y
a las formalidades prescriptas (sic) para los cateos.
La correspondencia que bajo cubierta circule

por las estafetas estará libre de todo registro, y
su violación será penada por la ley.
En tiempo de paz ningún miembro del Ejér-

cito podrá alojarse en casa particular contra la
voluntad del dueño, ni imponer prestación algu-
na. En tiempo de guerra los militares podrán
exigir alojamiento, bagajes, alimentos y otras
prestaciones, en los términos que establezca la
ley marcial correspondiente.
Artículo 17.—Ninguna persona podrá hacerse

justicia por sí misma, ni ejercer violencia para
reclamar su derecho.
Toda persona tiene derecho a que se le admi-

nistre justicia por tribunales que estarán expedi-
tos para impartirla en los plazos y términos que
fijen las leyes, emitiendo sus resoluciones de
manera pronta, completa e imparcial. Su servi-
cio será gratuito, quedando, en consecuencia,
prohibidas las costas judiciales.
Las leyes federales y locales establecerán los

medios necesarios para que se garantice la inde-
pendencia de los tribunales y la plena ejecución
de sus resoluciones.
Nadie puede ser aprisionado por deudas de

carácter puramente civil.
Artículo 18.—Sólo por delito que merezca pena

corporal habrá lugar a prisión preventiva. El sitio
de ésta será distinto del que se destinare para la

extinción de las penas y estarán completamente
separados.
Los Gobiernos de la Federación y de los Esta-

dos organizarán el sistema penal, en sus respec-
tivas jurisdicciones, sobre la base del trabajo, la
capacitación para el mismo y la educación como
medios para la readaptación social del delin-
cuente. Las mujeres compurgarán sus penas en
lugares separados de los destinados a los hom-
bres para tal efecto.
Los gobernadores de los Estados, sujetándose

a lo que establezcan las leyes locales respectivas,
podrán celebrar con la Federación convenios de
carácter general, para que los reos sentenciados
por delitos del orden común extingan su condena
en establecimientos dependientes del Ejecutivo
Federal.
La Federación y los Gobiernos de los Estados

establecerán instituciones especiales para el tra-
tamiento de menores infractores.
Los reos de nacionalidad mexicana que se

encuentren compurgando penas en países extran-
jeros, podrán ser trasladados a la República para
que cumplan sus condenas con base en los sis-
temas de readaptación social previstos en este
artículo, y los reos de nacionalidad extranjera

sentenciados por delitos del orden federal en toda
la República, o del fuero común en el Distrito
Federal, podrán ser trasladados al país de su
origen o residencia, sujetándose a los tratados inter-
nacionales que se hayan celebrado para ese efecto.
Los gobernadores de los Estados podrán solici-
tar al Ejecutivo Federal, con apoyo en las leyes
locales respectivas, la inclusión de reos del orden
común en dichos tratados. El traslado de los
reos sólo podrán (sic) efectuarse con su consen-
timiento expreso.
Los sentenciados, en los casos y condiciones

que establezca la ley, podrán compurgar sus
penas en los centros penitenciarios más cerca-
nos a su domicilio, a fin de propiciar su reintegra-
ción a la comunidad como forma de readaptación
social.
Artículo 19.—Ninguna detención ante autori-

dad judicial podrá exceder del plazo de setenta y
dos horas, a partir de que el indiciado sea puesto
a su disposición, sin que se justifique con un
auto de formal prisión en el que se expresarán:
el delito que se impute al acusado; el lugar, tiempo
y circunstancias de ejecución, así como los datos
que arroje la averiguación previa, los que debe-
rán ser bastantes para comprobar el cuerpo del
delito y hacer probable la responsabilidad del in-
diciado.
Este plazo podrá prorrogarse únicamente a

petición del indiciado, en la forma que señale la
ley. La prolongación de la detención en su perjui-
cio será sancionada por la ley penal. La autoridad
responsable del establecimiento en el que se
encuentre internado el indiciado, que dentro del
plazo antes señalado no reciba copia autorizada
del auto de formal prisión o de la solicitud de
prórroga, deberá llamar la atención del Juez sobre
dicho particular en el acto mismo de concluir el
plazo y, si no recibe la constancia mencionada
dentro de las tres horas siguientes, pondrá al
indiciado en libertad.
Todo proceso se seguirá forzosamente por el

delito o delitos señalados en el auto de formal pri-
sión o de sujeción a proceso. Si en la secuela de
un proceso apareciere que se ha cometido un delito
distinto del que se persigue, deberá ser objeto de
averiguación separada, sin perjuicio de que des-
pués pueda decretarse la acumulación, si fuere
conducente.
Todo maltratamiento que en la aprehensión o

en las prisiones, toda molestia que se infiera sin
motivo legal; toda gabela o contribución, en las
cárceles, son abusos que serán corregidos por
las leyes y reprimidos por las autoridades.
Artículo 20.—En todo proceso de orden penal,

el inculpado, la víctima o el ofendido, tendrán las
siguientes garantías:
A. Del inculpado:
I. Inmediatamente que lo solicite, el Juez debe-

rá otorgarle la libertad provisional bajo caución,
siempre y cuando no se trate de delitos en que, por
su gravedad, la ley expresamente prohíba con-
ceder este beneficio. En caso de delitos no graves,
a solicitud del Ministerio Público, el Juez podrá
negar la libertad provisional, cuando el incul-
pado haya sido condenado con anterioridad, por
algún delito calificado como grave por la ley o,
cuando el Ministerio Público aporte elementos
al Juez para establecer que la libertad del incul-
pado representa, por su conducta precedente o
por las circunstancias y características del delito
cometido, un riesgo para el ofendido o para la
sociedad.
El monto y la forma de caución que se fije,

deberán ser asequibles para el inculpado. En cir-
cunstancias que la ley determine, la autoridad
judicial podrá modificar el monto de la caución.
Para resolver sobre la forma y el monto de la
caución, el Juez deberá tomar en cuenta la natu-
raleza, modalidades y circunstancias del delito;
las características del inculpado y la posibilidad
de cumplimiento de las obligaciones procesales
a su cargo; los daños y perjuicios causados al
ofendido; así como la sanción pecuniaria que, en
su caso, pueda imponerse al inculpado.
La ley determinará los casos graves en los

cuales el Juez podrá revocar la libertad provi-
sional;
II. No podrá ser obligado a declarar. Queda

prohibida y será sancionada por la ley penal,
toda incomunicación, intimidación o tortura.
La confesión rendida ante cualquier autoridad
distinta del Ministerio Público o del Juez, o ante
éstos sin la asistencia de su defensor carecerá de
todo valor probatorio;
III. Se le hará saber en audiencia pública, y

dentro de las cuarenta y ocho horas siguientes
a su consignación a la justicia, el nombre de su
acusador y la naturaleza y causa de la acusación,
a fin de que conozca bien el hecho punible que
se le atribuye y pueda contestar el cargo, rin-
diendo en este acto su declaración preparatoria.
IV. Cuando así lo solicite, será careado, en

presencia del Juez, con quien deponga en su
contra, salvo lo dispuesto en la fracción V del
apartado B de este artículo;
V. Se le recibirán los testigos y demás pruebas

que ofrezca, concediéndosele el tiempo que la ley
estime necesario al efecto y auxiliándosele para
obtener la comparecencia de las personas cuyo
testimonio solicite, siempre que se encuentren
en el lugar del proceso.
VI. Será juzgado en audiencia pública por un

Juez o jurado de ciudadanos que sepan leer y
escribir, vecinos del lugar y partido en que se
cometiere el delito, siempre que éste pueda ser
castigado con una pena mayor de un año de
prisión. En todo caso serán juzgados por un jura-
do los delitos cometidos por medio de la prensa
contra el orden público o la seguridad exterior o
interior de la nación;
VII. Le serán facilitados todos los datos que

solicite para su defensa y que consten en el
proceso;
VIII. Será juzgado antes de cuatro meses si se

tratare de delitos cuya pena máxima no exceda
de dos años de prisión, y antes de un año si la
pena excediere de ese tiempo, salvo que solicite
mayor plazo para su defensa;
IX. Desde el inicio de su proceso será infor-

mado de los derechos que en su favor consigna
esta Constitución y tendrá derecho a una defensa
adecuada, por sí, por abogado, o por persona de
su confianza. Si no quiere o no puede nombrar
defensor, después de haber sido requerido para
hacerlo, el Juez le designará un defensor de ofi-
cio. También tendrá derecho a que su defensor
comparezca en todos los actos del proceso y éste
tendrá obligación de hacerlo cuantas veces se le
requiera; y,
X. En ningún caso podrá prolongarse la prisión

o detención, por falta de pago de honorarios
de defensores o por cualquiera otra prestación de
dinero, por causa de responsabilidad civil o algún
otro motivo análogo.
Tampoco podrá prolongarse la prisión preven-

tiva por más tiempo del que como máximo fije
la ley al delito que motivare el proceso.
En toda pena de prisión que imponga una sen-

tencia, se computará el tiempo de la detención.
Las garantías previstas en las fracciones I, V,

VII y IX también serán observadas durante la
averiguación previa, en los términos y con los
requisitos y límites que las leyes establezcan; lo
previsto en la fracción II no estará sujeto a con-
dición alguna.
B. De la víctima o del ofendido:
I. Recibir asesoría jurídica; ser informado de

los derechos que en su favor establece la Consti-
tución y, cuando lo solicite, ser informado del
desarrollo del procedimiento penal;
II. Coadyuvar con el Ministerio Público; a que

se le reciban todos los datos o elementos de prueba
con los que cuente, tanto en la averiguación pre-
via como en el proceso, y a que se desahoguen las

diligencias correspondientes.
Cuando el Ministerio Público considere que

no es necesario el desahogo de la diligencia,
deberá fundar y motivar su negativa;
III. Recibir, desde la comisión del delito, aten-

ción médica y psicológica de urgencia;
IV. Que se le repare el daño. En los casos en

que sea procedente, el Ministerio Público estará
obligado a solicitar la reparación del daño y el
juzgador no podrá absolver al sentenciado de
dicha reparación si ha emitido una sentencia
condenatoria.
La ley fijará procedimientos ágiles para ejecu-

tar las sentencias en materia de reparación del
daño;
V. Cuando la víctima o el ofendido sean meno-

res de edad; no estarán obligados a carearse con
el inculpado cuando se trate de los delitos de
violación o secuestro. En estos casos, se llevarán
a cabo declaraciones en las condiciones que esta-
blezca la ley; y
VI. Solicitar las medidas y providencias que

prevea la ley para su seguridad y auxilio.
Artículo 21.—La imposición de las penas es pro-

pia y exclusiva de la autoridad judicial. La inves-
tigación y persecución de los delitos incumbe al
Ministerio Público, el cual se auxiliará con una
policía que estará bajo su autoridad y mando
inmediato. Compete a la autoridad administrati-
va la aplicación de sanciones por las infraccio-
nes de los reglamentos gubernativos y de policía,
las que únicamente consistirán en multa o arresto
hasta por treinta y seis horas; pero si el infractor
no pagare la multa que se le hubiese impuesto,
se permutará ésta por el arresto correspondiente,
que no excederá en ningún caso de treinta y seis
horas.
Si el infractor fuese jornalero, obrero o trabaja-

dor, no podrá ser sancionado con multa mayor
del importe de su jornal o salario de un día.
Tratándose de trabajadores no asalariados, la

multa no excederá del equivalente a un día de
su ingreso.
Las resoluciones del Ministerio Público sobre

el no ejercicio y desistimiento de la acción penal,
podrán ser impugnadas por vía jurisdiccional en
los términos que establezca la ley.
La seguridad pública es una función a cargo

de la Federación, el Distrito Federal, los Estados
y los Municipios, en las respectivas competen-

cias que esta Constitución señala. La actuación
de las instituciones policiales se regirá por los
principios de legalidad, eficiencia, profesionalis-
mo y honradez.
La Federación, el Distrito Federal, los Estados

y los Municipios se coordinarán, en los térmi-
nos que la ley señale, para establecer un sistema
nacional de seguridad pública.
Artículo 22.—Quedan prohibidas las penas de

mutilación y de infamia, la marca, los azotes, los
palos, el tormento de cualquier especie, la multa
excesiva, la confiscación de bienes y cualesquiera
otras penas inusitadas y trascendentales.
No se considerará confiscación de bienes la

aplicación total o parcial de los bienes de una
persona hecha por la autoridad judicial, para el
pago de la responsabilidad civil resultante de
la comisión de un delito, o para el pago de im-
puestos o multas. Tampoco se considerará confis-
cación el decomiso que ordene la autoridad
judicial, de los bienes, en caso del enriquecimien-
to ilícito, en los términos del artículo 109; ni el
decomiso de los bienes propiedad del senten-
ciado, por delitos de los previstos como de
delincuencia organizada, o el de aquellos res-
pecto de los cuales éste se conduzca como dueño,
si no acredita la legítima procedencia de dichos

bienes.
No se considerará confiscación la aplicación a

favor del Estado de bienes asegurados que causen
abandono en los términos de las disposicio-
nes aplicables. La autoridad judicial resolverá
que se apliquen en favor del Estado los bienes que
hayan sido asegurados con motivo de una inves-
tigación o proceso que se sigan por delitos de
delincuencia organizada, cuando se ponga fin a
dicha investigación o proceso, sin que haya un
pronunciamiento sobre los bienes asegurados.
La resolución judicial se dictará previo proce-
dimiento en el que se otorgue audiencia a ter-
ceros y se acredite plenamente el cuerpo del
delito previsto por la ley como de delincuencia
organizada, siempre y cuando se trate de bienes
respecto de los cuales el inculpado en la investi-
gación o proceso citados haya sido poseedor, pro-
pietario o se haya conducido como tales, indepen-
dientemente de que hubieran sido transferidos a
terceros, salvo que éstos acrediten que son posee-
dores o adquirentes de buena fe.
Queda también prohibida la pena de muerte

por delitos políticos, y en cuanto a los demás,
sólo podrá imponerse al traidor a la patria en
guerra extranjera, al parricida, al homicida con
alevosía, premeditación o ventaja, al incendia-
rio, al plagiario, al salteador de caminos, al pirata

y a los reos de delitos graves del orden militar.
Artículo 23.—Ningún juicio criminal deberá tener

más de tres instancias. Nadie puede ser juzgado
dos veces por el mismo delito, ya sea que en el
juicio se le absuelva o se le condene. Queda prohi-
bida la práctica de absolver de la instancia.
GLOSARIO
Alegatos. Son los argumentos verbales o escri-

tos que formulan las partes en relación con sus
pretensiones una vez concluida la fase proba-
toria del proceso, en los cuales se exponen las
razones de hecho y de derecho en defensa de sus
intereses jurídicos, con el fin de probar al juz-
gador que las pruebas desahogadas confirman
su mejor derecho y desvirtúan los argumentos y
probanzas de su contraparte.
Agravio. Es el mal, daño, perjuicio, lesión o afec-

tación de los derechos e intereses de una persona,
originados por una resolución judicial.
Auto. Es una resolución judicial durante el pro-

ceso que no resuelve el asunto en lo principal.
Caución. Es una garantía que se establece a fin

de que el inculpado en una averiguación previa
153
o en un proceso penal, pueda gozar del bene-

ficio de la libertad provisional, siempre y cuando
el delito o los delitos que se le imputan no sean
de aquellos que por su gravedad, la ley prohiba
otorgar dicho beneficio. La caución puede
consistir en depósito en efectivo, fianza, pren-
da, hipoteca o fideicomiso formalmente consti-
tuido.
Delitos graves. Son ilícitos así calificados y

enumerados en una lista por algunos de los Códi-
gos de Procedimientos Penales, ya que afectan
de manera significativa los valores funda-
mentales de la sociedad. Entre los delitos graves
se encuentran: la traición a la patria, el espionaje,
el terrorismo, los ataques a las vías de comuni-
cación, el lavado de dinero, el contrabando, la
falsificación y alteración de moneda, determi-
nadas modalidades de los delitos contra la sa-
lud, en algunos casos, la portación sin permiso
de armas de armas de uso exclusivo del Ejér-
cito, Armada o Fuerza Aérea, el homicidio con
agravantes, el secuestro, la violación, la tortura,
la corrupción de mejores, el robo de vehículo,
etcétera.
Delitos perseguibles de oficio. Son aquellos

en los que basta que el Ministerio Público tenga
conocimiento de la comisión del ilícito para que
de inmediato proceda a su investigación y, en
su caso, ejercite la acción penal correspondiente,

sin necesidad de la querella del ofendido, la cual
es necesaria sólo en los delitos en que así lo
determinen el Código Penal u otra ley.
Exhorto. Es una comunicación escrita que un Juez

dirige a otro de igual categoría, aunque de
diferente competencia territorial, para pedirle
su colaboración cuando deben practicarse dili-
gencias judiciales fuera del territorio jurisdic-
cional del Juez que lo solicita.
Identificación dactiloantropométrica. Es una

medida administrativa para la identificación del
procesado, que debe realizarse una vez que ha
sido dictado el auto de formal prisión o de su-
jeción a proceso, mediante la impresión de las
huellas dactilares y de un estudio de las pro-
porciones y medidas del cuerpo del procesado.
Impugnar. Es una acción mediante la cual se

pretende corregir actos y resoluciones judicia-
les, cuando a juicio del recurrente son deficientes,
erróneas o ilegales.
Incidente. Es un procedimiento que se sigue

dentro de un mismo juicio para resolver una cues-
tión relacionada inmediata y directamente con
el litigio principal.
Inimputables mayores de edad. Personas adul-

tas que al momento de cometer el delito, no tienen
la capacidad de comprender el carácter ilícito de
aquél, o bien, de conducirse de acuerdo con esa
comprensión, en virtud de padecer trastorno
mental o desarrollo intelectual retardado.
Medidas precautorias. Son providencias que

puede decretar el Juez, a petición de las partes o
de oficio, para evitar un daño irreparable con
motivo de la tramitación de un juicio. Como ejem-
plos pueden mencionarse el arraigo del indiciado
o la prohibición de abandonar una demarcación
geográfica y el aseguramiento o embargo de
bienes.
Prescripción. Es un medio de adquirir el domi-

nio de una cosa o de librarse de una carga u
obligación, mediante el transcurso de cierto tiem-
po y bajo las condiciones establecidas por la ley;
en el primer caso se denomina prescripción
positiva y, en el segundo, negativa.
Revocar. Es dejar sin efecto una resolución, por

voluntad de la propia autoridad judicial que la
emitió.
Término medio aritmético. Es la cantidad que

resulta de la semisuma de los extremos de la
sanción aplicable para un delito. Por ejemplo, en
el caso del homicidio que se comete en riña, éste

se castiga en el ámbito federal con pena de cuatro
a doce años de prisión, en consecuencia el
término medio aritmético que le corresponde a
dicho ilícito es de 8 años.
PARA SABER MÁS…
El lector interesado en profundizar sus cono-

cimientos sobre el proceso penal puede consul-
tar, entre otras, las siguientes obras y disposicio-
nes legales:
Bibliografía
• ARELLANO GARCÍA, Carlos, Teoría general

del proceso, 10a. ed., México, Editorial Porrúa,
2001.
• CARRANCÁ Y TRUJILLO, Raúl, Derecho penal
mexicano, 11a. ed., México, Editorial Porrúa, 1977.
• COLÍN SÁNCHEZ, Guillermo, Derecho mexi-
cano de procedimientos penales, 18a. ed., México,
Editorial Porrúa, 2002.
• GARCÍA RAMÍREZ, Sergio, El nuevo proce-
dimiento penal mexicano, 3a. ed., México, Edito-
rial Porrúa, 2001.
159
• HERNÁNDEZ PLIEGO, Julio Antonio, El pro-

ceso penal federal, México, Editorial Porrúa, 2002.
• INSTITUTO DE INVESTIGACIONES JURÍ-
DICAS, Constitución Política de los Estados
Unidos Mexicanos, comentada y concordada, t. I,
15a. ed., México, Editorial Porrúa/UNAM, 2000.
• OVALLE FAVELA, José, Teoría general del
proceso, 5a. ed., México, Editorial Oxford, 2001.
• RIVERA SILVA, Manuel, El procedimiento penal,
28a. ed., México, Editorial Porrúa, 1999.
• SUPREMA CORTE DE JUSTICIA DE LA
NACIÓN, El sistema jurídico mexicano, México,
Suprema Corte de Justicia de la Nación, 2002.
• , Defensoría pública y asesoría
jurídica. El Instituto Federal de Defensoría Pública,
México, Suprema Corte de Justicia de la Nación,
2002.
CD-ROM
• SUPREMA CORTE DE JUSTICIA DE LA NA-

CIÓN, Jurisprudencia y Tesis Aisladas 1917-2002,
IUS 2002, México, 2002.
• , La Constitución y su inter-
pretación por el Poder Judicial de la Federación,
3a.versión, México, 2001.
• , Código Penal y su interpreta-
ción por el Poder Judicial de la Federación, 4a.
versión, México, 2001.
• , Código de Procedimientos
Penales y su interpretación por el Poder Judicial de
la Federación, México, 2001.
Normatividad
• Constitución Política de los Estados Unidos

Mexicanos.
• Código Penal Federal.
• Código Federal de Procedimientos Penales.
• Código Federal de Procedimientos Civiles.
• Ley Orgánica del Poder Judicial de la Fede-
ración.
• Ley Orgánica de la Procuraduría General de
la República.
• Ley para el Tratamiento de Menores Infrac-
tores, para el Distrito Federal en Materia Común
y para toda la República en Materia Federal.
• Ley que establece las Normas Mínimas sobre
Readaptación Social de Sentenciados.
• Ley de Extradición Internacional.
ÍNDICE
INTRODUCCIÓN ............................................. 5
I. ASPECTOS PRELIMINARES ...................... 7
1. ¿Qué es un delito? ......................................... 7

2. ¿Cuáles son los "elementos del
delito"? ................................................................. 7
3. ¿Cuáles son las formas en que
pueden realizarse las acciones u
omisiones delictivas? ........................................ 8
4. ¿Qué es el "cuerpo del delito"? .................. 9
5. ¿Cómo se acredita la probable
responsabilidad?................................................ 10
6. ¿Qué son las "excluyentes de
responsabilidad"? .............................................. 11
7. ¿En qué casos se puede detener a
una persona y qué requisitos deben
cumplirse para hacerlo? ................................... 11
8. ¿Qué son la "denuncia" y la
"querella"? ........................................................... 13
163
9. ¿Qué es el "proceso penal"? ........................ 14

10. ¿Quiénes intervienen en el proceso
penal? ................................................................... 16
II. AVERIGUACIÓN PREVIA ........................ 25
1. ¿Qué es la "averiguación
previa"? ................................................................ 25
2. ¿Cuáles son las funciones del
Ministerio Público durante la
averiguación previa? ........................................ 26
3. ¿Qué función desempeña la Policía
Judicial o Ministerial durante la
averiguación previa? ........................................ 27
4. ¿Qué debe hacer el Ministerio
Público si el inculpado es detenido
o se presenta voluntariamente? ..................... 28
5. ¿Qué tiempo tiene el Ministerio
Público para liberar o poner a
disposición de la autoridad judicial
a una persona? ................................................... 30
6. ¿Qué es la "acción penal"? ........................... 30
7. ¿Qué es la "consignación"?.......................... 31
8. ¿En qué casos procede el envío de
un asunto a la "reserva" por parte
del Ministerio Público? .................................... 32
9. ¿Qué es el "no ejercicio de la
acción penal"? ..................................................... 32
III. PREINSTRUCCIÓN ................................... 35
1. ¿Qué es la "preinstrucción"? ....................... 35

2. ¿Qué tiempo tiene el Juez para
resolver la situación jurídica
del procesado? ................................................... 35
3. ¿Qué es el "auto de radicación"?................ 36
4. ¿Qué es una "orden de
aprehensión"? ..................................................... 38
reaprehensión"? ................................................. 38
presentación"? .................................................... 39
comparecencia"? ................................................ 40
8. ¿Qué es la "declaración
preparatoria"? .................................................... 41
9. ¿Cuáles son las formas que puede
asumir la declaración preparatoria? ............. 43
10. ¿Qué es un "careo"? .................................... 43
11. ¿Qué es un "auto de formal prisión"
y qué requisitos deben reunirse para
que el Juez lo dicte? .......................................... 46
12. ¿Qué es un "auto de sujeción
a proceso"? .......................................................... 47
13. ¿Qué es un "auto de libertad por
falta de elementos para procesar"? ............... 48
IV. INSTRUCCIÓN ........................................... 51
1. ¿Qué es la "instrucción"? ............................. 51

2. ¿Qué es el "proceso ordinario"? ................. 51
3. ¿Qué es el "proceso sumario" y

en qué casos se puede tramitar? .................... 52
4. ¿Qué pruebas se pueden ofrecer
en materia penal y en qué momento
se pueden desahogar? ...................................... 54
5. ¿Qué significa que se ha "agotado la
instrucción"? ....................................................... 55
6. ¿Cuándo se declara cerrada la
instrucción? ......................................................... 56
7. ¿Qué es y cuándo procede
el "sobreseimiento"? .......................................... 58
V. PRIMERA INSTANCIA O JUICIO ............ 61
1. ¿Qué es la "primera instancia"? ................. 61

2. ¿Qué son las "conclusiones" y
quién las formula? ............................................. 61
3. ¿Qué es la "audiencia de vista"? ................ 64
4. ¿Qué es una sentencia en el
proceso penal? .................................................... 66
5. ¿Qué clase de sanciones puede
imponer el Juez a un sentenciado? ................ 67
6. ¿Qué requisitos legales debe
cumplir una sentencia penal? ......................... 67
7. ¿Cuándo es irrevocable y "causa
ejecutoria" una sentencia? ............................... 68
VI. SEGUNDA INSTANCIA ........................... 71
1. ¿Qué es la "segunda instancia"? ................ 71

2. ¿Qué es la "apelación"? ................................ 71
3. ¿Qué es la "denegada apelación"? ............. 72
VII. OTROS RECURSOS .................................. 77
1. ¿Qué es la "revocación"? .............................. 77

2. ¿Qué es la "queja"? ........................................ 78
VIII. INCIDENTES ............................................ 81
1. ¿Qué es la "libertad provisional

bajo caución"? ..................................................... 81
2. ¿Qué es la "libertad provisional
bajo protesta"? .................................................... 84
3. ¿Qué es la "libertad por
desvanecimiento de datos"?............................ 87
4. ¿Qué son los "impedimentos",
las "excusas" y las "recusaciones"? ................ 88
5. ¿En qué casos deben excusarse
los titulares de los órganos
jurisdiccionales? ................................................ 88
6. ¿Cuándo procede suspender
el proceso penal? ............................................... 91
IX. EJECUCIÓN ................................................. 93
1. ¿Qué es el "procedimiento
ejecución"?........................................................... 93
2. ¿Qué es la "condena condicional"? ........... 93
3. ¿En qué casos procede la sustitución de
la pena de prisión y la conmutación
de sanciones? ...................................................... 97
4. ¿Cuáles son las formas de extinción
de la responsabilidad penal? .......................... 100
5. ¿Qué efectos tiene el perdón del

ofendido respecto a las sanciones que
hayan de aplicarse? ........................................... 100
6. ¿Qué es el "indulto"? .................................... 101
7. ¿Qué es la "amnistía"? .................................. 102
8. ¿Cuándo procede el "reconocimiento
de inocencia"? ..................................................... 103
9. ¿Cuál es la finalidad de la
rehabilitación? .................................................... 105
10. ¿Cómo opera la prescripción
cuando se extinguen las sanciones? .............. 105
11. ¿En qué casos es posible extinguir
las sanciones por la vigencia y aplicación
de una nueva ley más favorable? .................. 106
12. ¿Por qué al existir dos sentencias
por los mismos hechos, se extingue
la sanción de la dictada en segundo
término? ............................................................... 107
13. ¿Qué es la "libertad preparatoria"? ......... 108
14. ¿A quiénes puede concedérseles
la libertad preparatoria? .................................. 108
15. ¿En qué casos puede revocarse
la libertad preparatoria? .................................. 110
16. ¿Qué es y en qué casos procede la
“remisión parcial de la pena”? ....................... 111
17. ¿Qué es y a quiénes aplica el
“tratamiento preliberacional”? ...................... 112
X. DERECHOS DE LA VÍCTIMA Y
DEL OFENDIDO ............................................... 117
1. ¿Cuáles son los derechos de la víctima

o del ofendido por un delito? ......................... 117
2. ¿En qué casos se puede, como víctima

u ofendido por un delito, intervenir en
un proceso penal? .............................................. 118
3. ¿Qué es la "reparación
del daño"?............................................................ 119
4. ¿Quiénes tienen derecho a la
reparación del daño? ........................................ 120
5. ¿Quién está obligado a reparar
el daño proveniente de un delito? ................. 121
XI. MENORES INFRACTORES ...................... 125
1. ¿Quiénes son los menores

infractores?.......................................................... 125
2. ¿En qué consiste el procedimiento
relativo a los menores infractores? ................ 125
3. ¿Ante quién se tramitan los
procesos federales contra
menores infractores? ......................................... 126
XII. EXTRADICIÓN .......................................... 129
1. ¿Qué es la "extradición"? ............................. 129

2. ¿En qué consiste el procedimiento
de extradición? ................................................... 130
APÉNDICE
Garantías individuales en
materia penal ...................................................... 135
GLOSARIO ......................................................... 153
PARA SABER MÁS… ....................................... 159

COORDINACIÓN DE COMPILACIÓN
Y SISTEMATIZACIÓN DE TESIS
MTRA. CIELITO BOLÍVAR GALINDO

Directora General de la
Coordinación de Compilación y Sistematización de Tesis
LIC. ERIKA ARELLANO HOBELSBERGER

Directora del Semanario Judicial de la Federación
LIC. ISRAEL TRUJILLO VIEYRA

Titular de la Unidad de Divulgación de la Cultura Jurídica
DR. CÉSAR MIGUEL GONZÁLEZ-PIÑA NEVÁREZ

Secretario Técnico del Semanario de la Unidad de Divulgación
de la Cultura Jurídica
Esta obra se terminó de imprimir y
encuadernar en marzo de 2005 en los
talleres de Impresora y Encuadernadora
Progreso, S.A. de C.V. Se utilizaron
tipos Book Antiqua de 8, 13.5 y 14 pun-
tos. La edición consta de 5,000 ejem-
plares impresos en papel bond de 75 grs.

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Primera edición: octubre de 2003

Cuarta reimpresión: marzo de 2005

La edición de esta obra estuvo al cuidado de la Dirección

PODER JUDICIAL DE LA FEDERACIÓN

Ministro Mariano Azuela Güitrón

Comité de Publicaciones y Promoción Educativa

Dr. Eduardo Ferrer Mac-Gregor Poisot

Mtra. Cielito Bolívar Galindo

Lic. Laura Verónica Camacho Squivias

Dr. Lucio Cabrera Acevedo

La Constitución Política de los Estados Unidos

Así, existe una gran variedad de procesos que

En este marco, y acorde a la labor de difu-

El manual constituye una obra breve, sencilla

Es importante advertir que el objeto de la serie

El delito es una conducta del hombre, que con-

2. ¿Cuáles son los "elementos del delito"?

La doctrina tradicionalmente considera los

(1) La tipicidad. El acto u omisión coincide con

(3) La imputabilidad. Este elemento permite

3. ¿Cuáles son las formas en que pueden reali-

Los delitos se cometen en dos formas:

(1) Dolosa. En términos generales, cuando hay

No obstante lo anterior, en algunas entidades

A manera de ejemplo, el delito de homicidio

4. ¿Qué es el "cuerpo del delito"?

Es el conjunto de elementos objetivos o externos

inculpado, ni imponérsele pena alguna. Además,

Como ejemplo, el artículo 367 del Código Penal

(1) Que exista una cosa mueble, ajena a la

5. ¿Cómo se acredita la probable responsabili-

Por su parte, la probable responsabilidad de la

tentes, se deduzca su participación en el delito,

6. ¿Qué son las "excluyentes de responsabilidad"?

También llamadas causas de exclusión del delito,

7. ¿En qué casos se puede detener a una persona

Para detener a una persona es necesario que

y la probable responsabilidad de la persona que

No obstante, se puede detener a alguien sin

Se considera que hay delito flagrante, en térmi-

(a) Inmediatamente después de ejecutado el

averiguación previa respectiva y no se

En estos casos, cualquier persona puede

Por otra parte, se consideran casos urgentes

8. ¿Qué son la "denuncia" y la "querella"?

La denuncia es el medio a través del cual las

tante señalar que toda persona que tenga

La querella es el derecho discrecional que

Las denuncias y las querellas pueden formular-

9. ¿Qué es el "proceso penal"?

Es el conjunto de actividades, formas y forma-

establecidas por el órgano legislativo del Estado,

ÓRGANOS DEL ESTADO

Crea la norma pe- Determina la apli- Lleva a cabo la eje-

El proceso penal federal se constituye por los

hecho es o no delito federal, determinar la respon-

10. ¿Quiénes intervienen en el proceso penal?

En los procesos penales intervienen diversos

Dentro de los primeros, sin cuya intervención

Por su parte, entre los sujetos eventuales que

Finalmente, como sujetos auxiliares pode-

(1) El Juez. Es la persona nombrada y auto-

los intereses sociales de ausentes, meno-