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III. Ejemplo ilustrativo

Aplicacin de la metodologa de marco lgico al caso: condiciones habitacionales de los asentamientos en la unidad vecinal Las Margaritas del barrio Los Andes
El propsito del presente captulo es que los lectores cuenten con un ejemplo ilustrativo de los componentes bsicos de la Metodologa de Marco Lgico. La aplicacin se divide en dos partes: La primera parte est relacionada con la descripcin del problema y la aplicacin de herramientas para su anlisis: Situacin Problemtica, Anlisis de Involucrados, rbol de Problemas, rbol de Objetivos, Acciones e Identificacin de Alternativas y finalmente Anlisis de Alternativas para Seleccin de la Solucin ptima. La segunda parte es la elaboracin de la Matriz Lgica: Estructura Analtica del Proyecto, Resumen Narrativo de Objetivos, Indicadores, Medios de Verificacin, Supuestos y Evaluacin Intermedia.

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Metodologa del marco lgico para la planificacin, el seguimiento y la evaluacin de proyectos y programas

1.

Situacin problemtica

En el barrio Los Andes, se ubica una antigua poblacin, denominada Las Margaritas. Esta poblacin se origin en una toma de terrenos a fines de la dcada del 60 y sus habitantes obtuvieron soluciones habitacionales construidas por el Ministerio de Vivienda en los aos 70. Los lotes de terreno son relativamente grandes (9 mts de frente por 18 mts de fondo). Con el paso del tiempo se han ubicado en los fondos de los sitios construcciones mas o menos precarias, que albergan a los hijos de las familias originales, que a su vez han formado nuevas familias. La vida en estos conglomerados de familias (allegados) es difcil y llena de conflictos cotidianos, por la densidad poblacional y por las dificultades de acceso a los servicios bsicos. Aproximadamente el 70% de las viviendas de la poblacin de Las Margaritas albergan allegados, ya sea al interior de la vivienda principal o en viviendas adicionales construidas al interior de los sitios. Adicionalmente se encuentran en la zona dos microcampamentos (11 y 14 familias respectivamente) que no cuentan con el abasto regular de los servicios bsicos. La situacin planteada precedentemente, conllev a la aparicin de los asentamientos irregulares, lo cual gener un importante dficit habitacional. El barrio Los Andes est entre los seis ms pobres de la rea Metropolitana. Los jefes de estas familias han sido entrevistadas por funcionarios de la municipalidad y estn vivamente interesados en hacer los esfuerzos necesarios para mejorar su condicin habitacional, llegando a ser propietarios de una vivienda.

2.

Anlisis de involucrados

Tal como se observa en el mapa correspondiente, los involucrados pertenecientes al presente proyecto provienen tanto de la Sociedad Civil, como del Sector Gobierno y del Sector Privado.
Proveedores

Empresas Constructoras

Familias en asentamientos irregulares

Organismo Regulador

PROYECTO
Min Vivienda

Entidades Financieras

ONGs

Municipio

Familias fuera de asentamientos

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Mediante entrevistas, encuestas y actividades de grupo focal, se pudo recoger informacin sobre la posicin de cada uno de los involucrados frente al problema y evaluar su fuerza e intensidad. Se utiliz una escala de 1 a 5, donde el 1 indica el menor grado de importancia del involucrado para el proyecto y el menor grado de involucramiento del mismo; por su parte el 5, indica el mayor grado de importancia del involucrado para el proyecto y el mayor grado de involucramiento. Se calific con valor negativo aquellos involucrados que mostraron oposicin a solucionar el problema con valor positivo a aquellos que mostraron apoyo.
Involucrados Familias en asentamientos Entidades Financieras Familias fuera de asentamientos Municipio Ministerio de Vivienda ONGs Organismos Reguladores Proveedores de materiales Empresa Constructora Expectativa 5 2 5 5 5 5 2 5 5 Fuerza 3 2 1 4 4 2 5 1 1 Resultante 15 4 5 20 20 10 10 5 5

3.

rbol de problemas
Mayor inseguridad ciudadana Alto grado de violencia intrafamiliar Propensin al alcoholismo y drogadiccin Alto riesgo sanitario

Problemas de convivencia familiar

Alto nivel de hacinamiento

Aumento de promiscuidad

Malas Condiciones Habitacionales en Las Margaritas

Alta densidad poblacional por vivienda Dificultad de acceso a servicios bsicos

Problemas de adquisicin de vivienda Poca capacidad de ahorro Poca cultura de ahorro

Oferta de vivienda inexistente

Insuficiente organizacin comunitaria

Poca capacidad de gestin municipal para ejecutar

Desaprovechamient o de programas habitacionales gubernamentales

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4.

rbol de objetivos
violencia intrafamiliar reducida ndices de alcoholismo y drogadiccin reducidos Riesgo sanitario disminuido

Inseguridad ciudadana disminuida

Convivencia familiar mejorada

Nivel de hacinamiento disminuido

Promiscuidad disminuida

Condiciones Habitacionales Mejoradas en Las Margaritas

Densidad poblacional por vivienda disminuida Acceso a servicios bsicos mejorada

Facilidad de adquisicin de vivienda Capacidad de ahorro mejorada Cultura de ahorro mejorada

Mayor Oferta de vivienda

Organizacin comunitaria mejorada

Capacidad de gestin municipal para ejecutar proyectos mejorada

Aprovechamiento de programas habitacionales gubernamentales

5.

Acciones e identificacin de alternativas

El esquema en la siguiente pgina ilustra las acciones que concretan los medios identificados anteriormente. Al analizar cules de ellas son complementarias, excluyentes y cules estn fuera del dominio del grupo del proyecto, se proponen las siguientes alternativas: Construir nuevas viviendas y realizar una campaa que informe sobre los programas habitacionales gubernamentales, capacite sobre cmo ahorrar y genere cohesin comunal. Reubicar a los allegados y realizar una campaa que informe sobre los programas habitacionales gubernamentales, capacite sobre cmo ahorrar y genere cohesin comunal. Donde las acciones construir nuevas viviendas y reubicar allegados son acciones excluyentes y las dems son complementarias a ambas.

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Facilidad de adquisicin de vivienda

Mayor oferta de vivienda

Organizacin comunitaria mejorada

Capacidad de gestin municipal para ejecutar proyectos mejorada

Capacidad Cultura de de ahorro ahorro mejorada mejorada

Aprovechamiento de programas habitacionales gubernamentales

Construir nuevas viviendas

Desarrollar campaa que genere cohesin comunal Involucrar el municipio a la comunidad

Generar mejores alternativas de empleo Desarrollar campaa de capacitacin para el ahorro

Desarrollar campaa de informacin sobre programas gubernamentales

Reubicar los allegados

6.

Anlisis de alternativas para seleccin de la solucin ptima

Como el objeto de este ejemplo es ilustrar la aplicacin de los elementos esenciales de la Metodologa Marco Lgico, slo se mostrar el resumen ejecutivo del anlisis realizado a una de las alternativas: la de Construccin de Nuevas Viviendas. Considerando para el ejemplo que esto es considerado la alternativa ptima. 6.1. Tamao del proyecto Definido el problema y las alternativas, se plantea que la demanda estar contextualizada alrededor de los grupos de allegados organizados del barrio, quienes han expresado su deseo de generar ahorros suficientes para obtener una solucin a su situacin de vivienda. En este sentido, el proyecto se concentra en las 68 familias organizadas, para las que se proponen 68 unidades habitacionales Para allegados de los Sectores Los Colorados y Las Lanzas 27 Viviendas Tipo A de 47,50 mt2 = 1.282,50 mt2 16 Viviendas Tipo B de 35,00 mts2 = 560,00 mt2 Para campamentos TANGANANICA Y TANGANAN 11 viviendas tipo A de 47,50 mt2 = 522,50 mt2 14 viviendas tipo B de 35,00 mts2 = 490 mt2

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Superficie total en mt2, utilizada para la construccin de las 68 viviendas, ms la necesaria para reas verdes y de circulacin.
Detalle Allegados Sector Los Colorados Allegados Sector Los Colorados Allegados Sector Las Lanzas Allegados Sector Las Lanzas Campamento Tangananica Campamento Tangananica Campamento Tanganan Campamento Tanganan TOTAL No Familias 12 11 15 5 3 8 8 6 Superficie por 2 familia en m 47,50 35,00 47,50 35,00 47,50 35,00 47,50 35,00 Superficie total en m2 570,00 385,00 712,50 175,00 142,50 280,00 380,00 210,00 2,855

6.2. Localizacin del proyecto Se define como localizacin al lugar o ubicacin fsica y/o geogrfica ms conveniente en trminos de mayores beneficios para la sociedad con el menor costo posible.
Detalle Terreno Municipal Terreno C. Tangananica Terreno C. Tanganan Terreno Min. Vivienda Terreno Particular No 1 Terreno Particular No 2 Superficie 2 terreno m 5000 575 400 800 500 300 Distancia a servicios educativos en mts 50 50 280 250 180 300 Distancia a servicio de salud en mts 900 850 700 600 500 500 Distancia a otros servicios en mts Costos del terreno en un. monet. 0 0 0 0 10 10 Tipo de Costo Costo Nominal Costo hundido Costo hundido Costo Nominal Costo real Costo real

Tal como puede observarse, la mejor alternativa de eleccin est dada por la construccin de las viviendas en los siguientes terrenos: el municipal el del Campamento Tangananica el terreno del Campamento Tanganan. 6.4. Costos del proyecto Obra 1 Campamentos Tangananica y Tanganan. Total viviendas 11 viviendas de 47,50 mt2 = 522,50 mt2 Valor cada UF = $ 16.900 TOTAL Obra 1 3.118,50 UF Valor cada vivienda 283,50 UF Total = 3.118,50 UF * $ 16.900 = $ 52.702.650 Valor de cada vivienda Obra 1b Campamentos Tangananica y Tanganan. Total viviendas 14 viviendas de 35,00 mt2 = 490,00 mt2 TOTAL OBRA 1b 3.427,72 UF 98 = $ 4.791.150

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Valor cada vivienda 244,84 UF Total = 3.427.72 UF * $ 16.900 = $ 57.928.468 Valor de cada vivienda Obra 2 Poblaciones Los Colorados y Las Lanzas. 27 viviendas de 47,50 mt2 = 1.282,50 mt2 TOTAL Obra 2 7.854,50 UF Valor cada vivienda 290,91 UF Total = 7.854,50 UF * $ 16.900 = $ 132.741.050 Valor de cada vivienda Obra 2b Poblaciones Los colorados y las Lanzas. 16 viviendas de 35,00 mt2 = 560,00 mt2 TOTAL Obra 2b 3.918,40 UF Valor cada vivienda 244,90 UF Total = 3.918.40 UF * $ 16.900 = $ 66.220.960 Valor de cada vivienda TOTAL PROYECTO = $ 4.318.810 18.319,12 UF 269,40 UF = $ 4.916.335 = $ 4.137.747

Valor promedio viviendas (68)

6.4. Especificaciones tcnicas de las obras En el caso de las 43 viviendas individuales en forma pareada, de un solo piso, las mismas se construirn con construccin convencional (no prefabricada). Para ello se prev realizar una licitacin pblica. Las obras de urbanizacin previstas son: Construccin de una cerca perimetral Construccin de una garita de control de seguridad Puerta principal de entrada a la urbanizacin Calles de acceso y reas de pasajes Canalizacin de aguas servidas y agua lluvias Acometidas de agua potable y de energa elctrica Sealizaciones. En el caso de las 25 viviendas restantes, las mismas se construirn con estructuras de hormign armado, en bloques de 4 pisos. Para ello, al igual que en el otro caso se realizar una licitacin pblica. Las obras de urbanizacin previstas son iguales a las ilustradas anteriormente. La vida til del proyecto se considera de 25 aos, parmetros normalmente utilizados para este tipo de construccin. En este proyecto existen economas de escala, por ejemplo en el tema de los servicios, se prev instalar los mismos en la totalidad de las viviendas a construir, a partir de una acometida de agua, una de luz, etc. 99

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6.5. Anlisis ambiental Se analizan los principales factores ambientales que pudieran ser afectados, como son: Medios fsico naturales: El suelo: puede sufrir destruccin de la cubierta vegetal o la compactacin del mismo en fase de obra, lo que disminuira el crecimiento de las reas verdes. El agua: puede contaminarse en la fase de construccin por reinstalacin o conexiones domiciliarias. El aire, que sera contaminado por la polucin y manejo de materiales La flora en domicilios y reas de circulacin, que seran afectadas por el desarmado de las viviendas provisorias. Medios socioeconmicos: La economa local se vera mejorada, por el incremento del costo de las viviendas y su entorno. La poblacin: Mejorara su bienestar social y disminuira el hacinamiento existente. Anlisis factores ambientales Se toma en cuenta los que podran ser afectados en las diferentes fases del proyecto: En la fase de planificacin y proyecto: la instalacin de luz y agua requerida para la obra, el desarmado, traslado y montaje de viviendas provisorias (solo en el caso de los campamentos). En la fase de construccin: movimientos de tierra y excavaciones, las instalaciones de agua potable, alcantarillado. En la fase de operacin: la generacin de residuos (slidos y lquidos). Interrupcin de flujo vehicular y peatonal. En la fase de abandono: transporte y disposicin de escombros y materiales de casas desarmadas. Interrupcin del trfico peatonal y vehicular. Generacin de polvos y ruido.

7.

Estructura analtica del proyecto-EAPConvivencia familiar mejorada Riesgo sanitario disminuido

Condiciones Habitacionales Mejoradas en Las Margaritas

Viviendas construidas y entregadas Campaa de informacin, capacitacin y sensibilizacin ejecutada Realizar Urbanizacin

Adquirir terrenos

Realizar Obras previas

Realizar Construccin

Disear la campaa

Ejecutar la campaa

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Realizar terminacin

Realizar Instalaciones domiciliares

Realizar Obras complementarias

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8.

Construccin matriz de marco lgico

8.1. Resumen narrativo

Resumen Narrativo F.1. Contribuir a mejorar las condiciones de vida de las familias de Las Margaritas F.2. Disminuir el riesgo sanitario en Las Margaritas P. Mejores condiciones habitacionales en Las Margaritas C.1. Viviendas unifamiliares construidas y entregadas a poblacin objetivo del Proyecto C.2. Campaa de informacin, capacitacin y sensibilizacin ejecutado A.1.1 Adquirir terreno A.1.2 Realizar Obras previas A.1.3 Realizar construccin A.1.4 Realizar Instalacin de alcantarillado A.1.5 Realizar Pavimentacin de calles A.1.6 Realizar Instalacin de electrificacin A.1.7 Realizar Instalacin de agua potable A.1.8 Otras actividades (gastos de honorarios, fiscalizacin, controles administrativos, procesos de contratacin. A.1.9 Realizar Instalaciones domiciliarias A.1.10 Realizar Obras de terminacin A.1.11 Realizar Obras complementarias A.1.12 Relocalizar los beneficiarios A.2.1 Disear de la campaa A.2.2 Ejecutar la campaa

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8.2. Diseo de indicadores Para la elaboracin de indicadores se elabor una lista con varios alternativas posibles de medicin de forma que nos permitan medir el logro de los objetivos y en el supuesto de que posteriormente fueren aceptados por los involucrados. En este sentido se tuvo en cuenta el hecho de que si es: Una medida cuantitativa y cualitativa y; Un indicador directo (final), intermedio (avanzada) o proxy. Posteriormente se clasificaron los indicadores de la lista realizada de acuerdo a su nivel de objetivos de la matriz de marco lgico y finalmente se seleccionaron los indicadores ms adecuados en funcin a: Claridad Informacin disponible o de recoleccin fcil Tangible y sujeto a observacin La recoleccin de datos est al alcance de la direccin del Proyecto y que no requiere expertos para su anlisis Independencia Y finalmente para verificar si los indicadores han sido correctamente especificados se asegur que: Los indicadores de propsito no sean un resumen de los componentes, sino medida del resultado de tener los componentes en operacin. Los indicadores de propsito midan lo que es importante Todos los indicadores estn especificados en trminos de cantidad, calidad y tiempo. Los indicadores para cada nivel de objetivo sean diferentes a los indicadores de otros niveles El presupuesto sea suficiente para llevar a cabo las actividades identificadas Los indicadores seleccionados cumplen estas condiciones presentadas. A continuacin se muestra un cuadro de indicadores seleccionados con sus metas finales e intermedias.

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INDICADORES Y METAS INTERMEDIAS

Nivel Resumen Narrativo Indicador F.1.1. Al finalizar el proyecto el barrio Los Andes ha mejorado Niveles de violencia intrafamiliar en un 20% F.1.2 Al finalizar el proyecto el barrio Los Andes ha mejorado Nivel de seguridad ciudadana en un 30% Meta Final ndice de violencia intrafamiliar es menor en un 20% con respecto al ndice antes de comenzar el proyecto. ndice de seguridad ciudadana es menor en un 30% con respecto al ndice antes de comenzar el proyecto. ndices de alcoholismo y drogadiccin es menor en un 5% con respecto al ndice antes de comenzar el proyecto. ndice Hacinamiento es menor en un 20% con respecto al ndice antes de comenzar el proyecto. ndice de promiscuidad es menor en un 15% con respecto al ndice antes de comenzar el proyecto. Resultado parcial Ao 1 Ao 2 ndice de violencia intrafamiliar es menor en un 20% con respecto al ndice antes de comenzar el proyecto. ndice de seguridad ciudadana es menor en un 30% con respecto al ndice antes de comenzar el proyecto. ndices de alcoholismo y drogadiccin es menor en un 5% con respecto al ndice antes de comenzar el proyecto. ndice Hacinamiento es menor en un 20% con respecto al ndice antes de comenzar el proyecto. ndice de promiscuidad es menor en un 15% con respecto al ndice antes de comenzar el proyecto. (contina)

Fin

F.1. Contribuir a mejorar las condiciones de vida de las familias de Las Margaritas. F.2. Disminuir el riesgo sanitario en Las Margaritas.

F.1.3. Al finalizar el proyecto el barrio Los Andes ha mejorado ndices de alcoholismo y drogadiccin en un 5% F.2.1. Al finalizar el proyecto el barrio Los Andes ha mejorado Niveles de hacinamiento en un 20% F.2.2. Al finalizar el proyecto el barrio Los Andes ha mejorado Niveles de promiscuidad en un 15%

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Nivel Resumen Narrativo Indicador P.1. Las condiciones de hacinamiento de 68 familias en la unidad Las margaritas han disminuido al finalizar el proyecto, pasando de cuatro personas por habitacin a 2 personas por habitacin. P.6. Al finalizar el proyecto se ha beneficiado un 65% de mujeres cabeza de familia de la comunidad. P.2. Al finalizar el proyecto el 80% de las personas beneficiadas promocionan el proyecto y el modelo desarrollado en diferentes actividades comunitarias. P.3. Al finalizar el proyecto el barrio Los Andes ha mejorado el ordenamiento y mantenimiento de uno de sus asentamientos habitacionales para 68 familias de escasos recursos econmicos, en concordancia con normas ambientales, sanitarias y arquitectnicas vigentes. P.4. Una vez recibidas las viviendas por cada familia stas realizan los pagos mnimos respectivos de cuota de vivienda (1%) del valor total y por el acceso a los servicios pblicos bsicos. P.5. Al finalizar el proyecto el 100% de las obras publicas construidas y equipadas se encuentran en buen estado de funcionamiento en concordancia con el Plan de Mantenimiento establecido. Meta Final 68 familias beneficiadas 46 mujeres beneficiadas 200 personas beneficiadas Propsito P. Mejores condiciones habitacionales en Las Margaritas 1 asentamiento con 68 familias beneficiadas Aporte de cada familia beneficiada por el proyecto de 2.69 UF por ao 100% de obras en buen estado de funcionamiento

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Resultado parcial Ao 1 Ao 2

68 familias beneficiadas

46 mujeres beneficiadas 200 personas beneficiadas

1 asentamiento con 68 familias beneficiadas

Aporte de cada familia beneficiada por el proyecto de 2.69 UF por ao 100% de obras en buen estado de funcionamiento

Aporte de cada familia beneficiada por el proyecto de 2.69 UF por ao 100% de obras en buen estado de funcionamiento

(contina)

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Nivel

Resumen Narrativo

Indicador C.1.1. 68 conexiones domiciliarias de servicios pblicos instalados en concordancia con las normas vigentes C.1.2. Al finalizar el proyecto 68 familias reciben ttulos de propiedad de su respectiva vivienda por parte del Municipio. C.1.3. Al finalizar el proyecto cada familia beneficiaria de vivienda cuenta con 92 m2 de terreno, significando un incremento de 37 m2 en comparacin con el terreno del que disponan antes del proyecto. C.1.4. 2042 m2 de calles y pasajes construidos al final del proyecto bajo normas de construccin de Min. Vivienda. C.2.1. Durante los 2 aos del proyecto se han realizado al menos 10 actividades de sensibilizacin y capacitacin en temas relacionados con participacin ciudadana, programas habitacionales gubernamentales, ahorro del dinero. C.2.2. Durante los 2 aos del proyecto se han realizado al menos 5 eventos sociales comunitarios en las reas verdes de la unidad Las Margaritas

Meta Final

Resultado parcial Ao 1 68 conexiones Ao 2

68 conexiones

68 ttulos

68 ttulos

C.1. Viviendas unifamiliares construidas y entregadas a poblacin objetivo del Proyecto

ampliacin de 37 m2 en cada terreno del proyecto

ampliacin de 37 m2 en cada terreno del proyecto

Propsito

2042 m2 de calles y pasajes

2042 m2 de calles y pasajes

C.2. Campaa de informacin, capacitacin y sensibilizacin ejecutado.

10 actividades de sensibilizacin

8 actividades de sensibilizacin

2 actividades de sensibilizacin

5 actividades de sensibilizacin

3 actividades sociales

2 actividades sociales

(contina)

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Nivel Resumen Narrativo A. 1.1 Instalacin de alcantarillado A. 1.2 Pavimentacin de calles A. 1.3 Instalacin de electrificacin A. 1.4 Instalaciones de agua potable A. 1.5 Otras actividades (castos: honorarios, fiscalizacin, controle administrativo, procesos de contratacin) A. 1.6 Adquisicin de terreno A. 1.7 Obras previas A. 1.8 Obras de construccin A. 1.9 Obras de Terminaciones A. 1.10 Instalaciones domiciliares A. 1.11 Obras complementarias A. 1.12 Re localizacin de los beneficiarios A. 2.1 Diseo de campaa A.2.2 Ejecucin de campaa Indicador 4 848 572,00 8 223 377,00 2 337 184,00 3 736 538,00 Meta Final 4 848 572,00 8 223 377,00 2 337 184,00 3 736 538,00 Resultado Parcial Ao 1 4 848 572,00 8 223 377,00 Ao 2 2 367 762,00 2 367 762,00 2 367 762,00 Actividades 105 726 400,00 15 324 582,00 151 033 610,00 25 319 749,00 15 043 028,00 10 940 384,00 422 500,00 1 216 800,00 15 000 000,00 105 726 400,00 15 324 582,00 151 033 610,00 25 319 749,00 15 043 028,00 10 940 384,00 422 500,00 1 216 800,00 15 000 000,00 105 726 400,00 15 324 582,00 151 033 610,00 25 319 749,00 15 043 028,00 10 940 384,00 422 500,00 1 216 800,00 9 000 000,00 6 000 000,00

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8.3. Identificacin de medios de verificacin

Nivel Resumen Narrativo Medios de verificacin Indicador F.1.1. Al finalizar el proyecto el barrio Los Andes ha mejorado Niveles de violencia intrafamiliar en un 20% F.1.2 Al finalizar el proyecto el barrio Los Andes ha mejorado Nivel de seguridad ciudadana en un 30% F.1.3 Al finalizar el proyecto el barrio Los Andes ha mejorado ndices de alcoholismo y drogadiccin en un 5% F.2.1 Al finalizar el proyecto el barrio Los Andes ha mejorado Niveles de hacinamiento en un 20% F.2.2 Al finalizar el proyecto el barrio Los Andes ha mejorado Niveles de promiscuidad en un 15% Fuente de informacin Registros de la oficina de planeacin del municipio. Registros de la oficina de planeacin del municipio. Registros de la oficina de planeacin del municipio. Registros de la oficina de planeacin del municipio. Registros de la oficina de planeacin del municipio. Mtodo de recoleccin Encuesta Mtodo de anlisis Estadstico Frecuencia Anual Responsable Municipio

Encuesta

Estadstico

Anual

Municipio

Fin

F.1. Contribuir a mejorar las condiciones de vida de las familias de Las Margaritas. F.2. Disminuir el riesgo sanitario en Las Margaritas.

Encuesta

Estadstico

Anual

Municipio

Encuesta

Estadstico

Anual

Municipio

Encuesta

Estadstico

Anual

Municipio

(contina)

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Nivel Resumen Narrativo Medios de verificacin Indicador P.1. Las condiciones de hacinamiento de 68 familias en la unidad Las margaritas han disminuido al finalizar el proyecto, pasando de cuatro personas por habitacin a 2 personas por habitacin. P.2. Al finalizar el proyecto el 80% de las personas beneficiadas promocionan el proyecto y el modelo desarrollado en diferentes actividades comunitarias. P.3. Al finalizar el proyecto el barrio Los Andes ha mejorado el ordenamiento y mantenimiento de uno de sus asentamientos habitacionales para 68 familias de escasos recursos econmicos, en concordancia con normas ambientales, sanitarias y arquitectnicas vigentes. Fuente de informacin Mtodo de recoleccin Mtodo de anlisis Frecuencia Responsable Registros del proyecto Revisin de registros Estadstico Anual (una al final del proyecto) Municipio Propsito P. Mejores condiciones habitacionales en Las Margaritas Registros de la alcalda y las organizaciones comunitarias sobre eventos comunales. Revisin de registros Estadstico Anual (una al final del proyecto) Municipio Registros de la oficina de planeacin del municipio. Encuesta Estadstico Anual Municipio (contina)

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Nivel

Resumen Narrativo

Medios de verificacin Indicador P.4. Una vez recibidas las viviendas por cada familia stas realizan los pagos mnimos respectivos de cuota de vivienda (1%) del valor total y por el acceso a los servicios pblicos bsicos. P.5. Al finalizar el proyecto el 100% de las obras publicas construidas y equipadas se encuentran en buen estado de funcionamiento en concordancia con el Plan de Mantenimiento establecido. P.6. Al finalizar el proyecto se ha beneficiado un 65% de mujeres cabeza de familia de la comunidad. Fuente de informacin Registros de la alcalda y de la oficina de servicios pblicos del municipio. Mtodo de recoleccin Mtodo de anlisis Frecuencia Responsable

Revisin de registros

Simple verificacin

Mensual

Municipio

Propsito

P. Mejores condiciones habitacionales en Las Margaritas

Registros del proyecto sobre el mantenimiento de obras; registros de las oficinas de obras pblicas del municipio.

Revisin de registros

Simple verificacin

Anual (una al final del proyecto)

Municipio

Registros del proyecto sobre gnero.

Revisin de registros

Estadstico

Anual (una al final del proyecto)

Municipio

(contina)

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Nivel Resumen Narrativo Medios de verificacin Indicador Fuente de informacin Registros de propiedad de cada vivienda expedido por la oficina de catastro municipal. Cuadro No. del diagnostico del proyecto (lnea base) y Reportes finales del proyecto (datos de ejecucin) Registros de propiedad de cada vivienda expedido por la oficina de catastro municipal. Mtodo de recoleccin Mtodo de anlisis Frecuencia Responsable C.1.1. 68 conexiones domiciliarias de servicios pblicos instalados en concordancia con las normas vigentes C.1. Viviendas unifamiliares construidas y entregadas a poblacin objetivo del Proyecto Revisin de registros Simple verificacin Anual (una al final del proyecto) Municipio Propsito C.1.2 Al finalizar el proyecto 68 familias reciben ttulos de propiedad de su respectiva vivienda por parte del Municipio. Revisin de registros Simple verificacin Anual (una al final del proyecto) Municipio (contina)

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Nivel

Resumen Narrativo

Medios de verificacin Indicador Fuente de informacin Registros de inspeccin realizados por el municipio; Permisos y certificados de construccin y certificaciones ambientales expedidas por la autoridad respectiva; planos y diseos de la obra. certificacin del municipio entregado a las empresas constructoras sobre el recibimiento de obra a satisfaccin. Registros de inspeccin realizados por el municipio; Permisos y certificados de construccin y certificaciones ambientales expedidas por la autoridad respectiva; planos y diseos de la obra. certificacin del municipio entregado a las empresas constructoras sobre el recibimiento de obra a satisfaccin. Mtodo de recoleccin Mtodo de anlisis Frecuencia Responsable

C.1.4. 2042 m2 de calles y pasajes construidos al final del proyecto bajo normas de construccin de Min. Vivienda.

Revisin de registros

Simple verificacin

Anual (una al final del proyecto)

Municipio

Propsito

C.1. Viviendas unifamiliares construidas y entregadas a poblacin objetivo del Proyecto C.1.3. Al finalizar el proyecto cada familia beneficiaria de vivienda cuenta con 92 m2 de terreno, significando un incremento de 37 m2 en comparacin con el terreno del que disponan antes del proyecto.

Revisin de registros

Simple verificacin

Anual (una al final del proyecto)

Municipio

(contina)

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Nivel Resumen Narrativo Medios de verificacin Indicador C.2.1. Durante los 2 aos del proyecto se han realizado al menos 10 actividades de sensibilizacin y capacitacin en temas relacionados con espacio publico, urbanizacin, participacin ciudadana. C.2.2. Durante los 2 aos del proyecto se han realizado al menos 5 eventos sociales comunitarios en las reas verdes de la unidad Las Margaritas Fuente de informacin Reportes de ejecucin de actividades de sensibilizacin del proyecto. Mtodo de recoleccin Mtodo de anlisis Frecuencia Responsable Revisin de registros Simple verificacin Propsito C.2. Campaa de informacin, capacitacin y sensibilizacin ejecutado Anual (una al final del proyecto) Municipio Reportes de ejecucin de eventos sociales en reas verdes. Revisin de registros Simple verificacin Anual (una al final del proyecto) Municipio A. 1.1 Instalacin de alcantarillado A. 1.2 Pavimentacin de calles A. 1.3 Instalacin de electrificacin A. 1.4 Instalaciones de agua potable 4 848 572,00 Actividades 8 223 377,00 2 337 184,00 3 736 538,00 Proforma presupuestaria, registros contables, Kardex e inventarios, informes financieros de avance del proyecto. Revisin de registros Simple verificacin Anual (una al final del proyecto) Anual (una al final del proyecto) Anual (una al final del proyecto) Anual (una al final del proyecto) Municipio Revisin de registros Revisin de registros Revisin de registros Simple verificacin Simple verificacin Simple verificacin Municipio Municipio Municipio (contina)

Metodologa del marco lgico para la planificacin, el seguimiento y la evaluacin de proyectos y programas

CEPAL - SERIE manuales

Nivel

Resumen Narrativo A. 1.5 Otras actividades (castos: honorarios, fiscalizacin, controle administrativo, procesos de contratacin) A. 1.6 Adquisicin de terreno A1.7 Obras previas A. 1.8 Obras de construccin

Medios de verificacin Indicador Fuente de informacin Mtodo de recoleccin Mtodo de anlisis Frecuencia Responsable

2 367 762,00

Revisin de registros

Simple verificacin

Anual (una al final del proyecto)

Municipio

105 726 400,00 15 324 582,00 151 033 610,00 25 319 749,00 15 043 028,00 10 940 384,00

Revisin de registros Revisin de registros Revisin de registros Revisin de registros Revisin de registros Revisin de registros Revisin de registros Revisin de registros Revisin de registros

Simple verificacin Simple verificacin Simple verificacin Simple verificacin Simple verificacin Simple verificacin Simple verificacin Simple verificacin Simple verificacin

Actividades

A. 1.9 Obras de Terminaciones A. 1.10 Instalaciones domiciliares A. 1.11Obras complementarias A. 1.12 Relocalizacin de los beneficiarios A.2.1 Diseo de campaa A.2.2 Ejecucin de campaa

Proforma presupuestaria, registros contables, Kardex e inventarios, informes financieros de avance del proyecto.

Anual (una al final del proyecto) Anual (una al final del proyecto) Anual (una al final del proyecto) Anual (una al final del proyecto) Anual (una al final del proyecto) Anual (una al final del proyecto) Anual (una al final del proyecto) Anual (una al final del proyecto) Anual (una al final del proyecto)

Municipio Municipio Municipio Municipio Municipio Municipio

422 500,00

Municipio

1 216 800,00 15 000 000,00

Municipio Municipio

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Metodologa del marco lgico para la planificacin, el seguimiento y la evaluacin de proyectos y programas

8.4. Identificacin de supuestos

Nivel Fin Supuestos Factores de Riesgo Financiero X Poltico X Social X Ambiental Legal

Propsito

Los patrones culturales de la comunidad facilitan el cambio para la aceptacin del modelo habitacional como una alternativa para mejorar condiciones de vida.

Se aplican las normas y polticas municipales de ordenamiento y regularizacin de asentamientos habitacionales urbanos. Existe un sistema de subsidio cruzado que garantiza un consumo minimo familiar de servicios pblicos basicos (acueducto, electricidad, alcantarillado) una vez recibida la vivienda por cada familia Durante los diez aos posteriores a la finalizacin del proyecto, el municipio y la comunidad realizan el respectivo mantenimiento a las obras pblicas haciendo uso del fondo de inversin comn. Las familias beneficiadas mantienen las condiciones econmicas necesarias para realizar los pagos correspondientes a la cuota de vivienda (1% del valor total) y para el pago de servicios pblicos Licitaciones de las obras se llevan a cabo segn los planes de ejecucin del proyecto: plazos, calidad, cantidad. Durante la ejecucin del proyecto el nmero de los beneficiarios se mantiene dentro de una banda de +/10%. (Al inicio del proyecto se mantiene el inters de involucramiento expresado por los stakeholders durante la fase de identificacin del proyecto. Los terrenos adjudicados mantienen las condiciones tcnicas especificadas en el diagnostico. Los precios de insumos y materiales necesarias para la realizacin de las actividades planificadas se mantienen dentro de una banda de precios +/- 10% durante la ejecucin del proyecto. Existen convenios firmados para el desarrollo del proyecto entre los beneficiarios y el municipio).

Componentes

Actividades

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N 42

9.

Matriz de marco lgico

A partir de los resultados que se obtiene de los anlisis anteriores se construye la matriz lgica del proyecto, como sigue:
Resumen Narrativo Indicadores F.1.1. Al finalizar el proyecto el barrio Los Andes ha mejorado Niveles de violencia intrafamiliar en un 20%. F.1.2. Al finalizar el proyecto el barrio Los Andes ha mejorado Nivel de seguridad ciudadana en un 30%. F.1.3. Al finalizar el proyecto el barrio Los Andes ha mejorado ndices de alcoholismo y drogadiccin en un 5%. Medios de Verificacin Supuestos

F.1. Contribuir a mejorar las condiciones de vida de las familias de Las Margaritas

Registros de la oficina de planeacin del municipio.

F.2.1. Al finalizar el proyecto el barrio F.2. Disminuir el riesgo sanitario en Los Andes ha mejorado niveles de hacinamiento en un 20%. Las Margaritas F.2.2. Al finalizar el proyecto el barrio Los Andes ha mejorado niveles de promiscuidad en un 15%. P.1. Las condiciones de hacinamiento de 68 familias en la unidad Las margaritas han disminuido al finalizar el proyecto, pasando de cuatro personas por habitacin a 2 personas por habitacin. P.2. Al finalizar el proyecto el 80% de las personas beneficiadas promocionan el proyecto y el modelo desarrollado en diferentes actividades comunitarias. P.3. Al finalizar el proyecto el barrio Los Andes ha mejorado el ordenamiento y mantenimiento de uno de sus asentamientos habitacionales para 68 familias de escasos recursos P. Mejores econmicos, en concordancia con condiciones normas ambientales, sanitarias y habitacionales en aquitectnicas vigentes. Las Margaritas P.4. Una vez recibidas las viviendas por cada familia stas realizan los pagos mnimos respectivos de cuota de vivienda (1%) del valor total y por el acceso a los servicios pblicos bsicos. P.5. Al finalizar el proyecto el 100% de las obras publicas construidas y equipadas se encuentran en buen estado de funcionamiento en concordancia con el Plan de Mantenimiento establecido. P.6. Al finalizar el proyecto se ha beneficiado un 65% de mujeres cabeza de familia de la comunidad.

MV.1. Registros del proyecto. MV.2. Registros de la alcalda y las organizaciones comunitarias sobre eventos comunales.

Los patrones culturales de la comunidad MV.3. Registros de la oficina de planeacin del facilitan el cambio para la municipio. aceptacin del MV.4 Registros de la alcalda y de la oficina de modelo habitacional como servicios pblicos del una alternativa municipio. para mejorar condiciones de MV.5. Registros del vida. proyecto sobre el mantenimiento de obras; registros de las oficinas de obras pblicas del municipio. MV.6. Registros del proyecto sobre gnero.

(contina)

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Resumen Narrativo

Indicadores

Medios de Verificacin MV 1.1-2.4. Registros de inspeccin realizados por el municipio; Permisos y certificados de construccin y certificaciones ambientales expedidas por la autoridad respectiva; planos y diseos de la obra. Certificacin del municipio entregado a las empresas constructoras sobre el recibimiento de obra a satisfaccin. MV 2.1. Registros de propiedad de cada vivienda expedido por la oficina de catastro municipal. MV 2.2. Cuadro No. del diagnostico del proyecto (linea base) y Reportes finales del proyecto (datos de ejecucin) Registros de propiedad de cada vivienda expedido por la oficina de catastro municipal. MV.3.1. Reportes de ejecucin de actividades de sensibilizacin del proyecto. MV.3.2. Reportes de ejecucin de eventos sociales en reas verdes.

Supuestos

C.1. Viviendas unifamiliares construidas y entregadas a poblacin objetivo del Proyecto. C.2. Campaa de informacin, capacitacin y sensibilizacin ejecutado. C.3. Plan de sensibilizacin implantado.

C.1.1. 2042 m2 de calles y pasajes construidos al final del proyecto bajo normas de construccin de Min Vivienda. C.2.1. 68 conexiones domiciliarias de servicios pblicos instalados en concordancia con las normas vigentes C.2.2. Al finalizar el proyecto 68 familias reciben ttulos de propiedad de su respectiva vivienda por parte del Municipio. C.2.3. Al finalizar el proyecto 68 familias reciben ttulos de propiedad de su respectiva vivienda por parte del municipio C.2.4. Al finalizar el proyecto cada familia beneficiaria de vivienda cuenta con 92 m2 de terreno, significando un incremento de 37 m2 en comparacin con el terreno del que disponan antes del proyecto C.3.1. Durante los 2 aos del proyecto se han realizado al menos 10 actividades de sensibilizacin: espacio publico, participacin ciudadana. C.3.2. Durante los 2 aos del proyecto se han realizado al menos 5 eventos comunitarios en las reas verdes.

- Se aplican las normas y polticas municipales de ordenamiento y regularizacin de asentamientos habitacionales urbanos. - Existe un sistema de subsidio cruzado que garantiza un consumo mnimo familiar de servicios pblicos bsicos (acueducto, electricidad, alcantarillado) una vez recibida la vivienda por cada familia. - Las familias beneficiadas mantienen las condiciones econmicas necesarias para realizar los pagos correspondientes a la cuota de vivienda (1% del valor total) y para el pago de servicios pblicos

(contina)

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Resumen Narrativo A.1.1. Instalacin de alcantarillado. A.1.2. Pavimentacin de calles A. 1.3. Instalacin de electrificacin. A.1.4. Instalaciones de agua potable. A.1.5. Otras actividades (castos: honorarios, fiscalizacin, controle administrativo, procesos de contratacin). A.2.1. Adquisicin de terreno. A.2.2. Obras previas. A.2.3. Obras de construccin. A. 2.4. Obras de Terminaciones. A.2.5. Instalaciones domiciliares. A.2.6. Obras complementarias. A.2.7. Relocalizacin de los beneficiarios. A.3.1. Diseo de plan de sensibilizacin A.3.2. Ejecucin del plan de sensibilizacin

Indicadores 4 848 572,00 8 223 377,00 2 337 184,00 3 736 538,00

Medios de Verificacin

Supuestos

2 367 762,00 105 726 400,00 15 324 582,00

Proforma presupuestaria, registros 151 033 610,00 contables, Kardex e inventarios, informes 25 319 749,00 financieros de avance del proyecto. 15 043 028,00 10 940 384,00 422 500,00 1 216 800,00 15 000 000,00

Licitaciones de las obras se llevan a cabo segn los planes de ejecucin del proyecto: plazos, calidad, cantidad. Durante la ejecucin del proyecto el nmero de los beneficiarios se mantiene dentro de una banda de +/- 10%.

10. Evaluacin intermedia

A modo de ejmplo se presentan los resultados en forma resumida de una evaluacin intermedia. En la evaluacin intermedia del proyecto, llevado a cabo al final del primer ao se encontr un plazo desfasado con relacin a la construccin y entrega de las 68 viviendas del plan propuesto. En el anlisis de cumplimiento de los productos para ser entregados, se detect un atraso importante en todo lo referido a las obras de construccin. En el cuadro se especifica los resultados resumidos de la evaluacin intermedia del proyecto.

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Actividad

Meta: 1er Ao

Gastado (1er Ao)

% Obras Terminados/ Componente

% Ejecucin/ Meta: Comp

Idc

C. 1. Obras de urbanizacin terminadas y equipadas Total C.1. 21 513 433,00 10 358 455,91 45,50% 48,15% 106,67%

C.2. Viviendas unifamiliares construidas y entregadas a poblacin objetivo del Proyecto Piloto Total C.2. 323 810 253,00 155 910 692,14 37,00% 48,15% 130,13%

C.4. Plan de sensibilizacion implantado Total C.4. Gran total 10 216 800,00 355 540 486,00 4 919 264,74 171 188 412,28 45,00% 37,29% 48,15% 48,07% 107,00% 128,90%

La evaluacin intermedia revel un fuerte retraso en la ejecucin del proyecto. Se complet solamente el 37.29% de las obras planificadas para este perodo (promedio ponderado). El retraso fue especialmente grave en el componente 2 (Viviendas unifamiliares construidas y entregadas a poblacin objetivo del Proyecto Piloto). El retraso de las actividades del componente 2 afecta significativamente el cumplimiento de las metas de ejecucin del proyecto en trminos de tiempo y costos, teniendo en cuenta que el componente 2 representa un 87% del total del presupuesto del proyecto para el primer ao. En trminos financieros, del 100% del presupuesto total del proyecto para dos aos, al finalizar el ao 1 se gast un 48% del presupuesto total. El ndice de desempeo de costos, IDC, (129%) muestra como estn evolucionando los costos en relacin con el avance fsico de la obra, seala una situacin de sobrecosto, los costos de lo ejecutado estn superado lo presupuestado. En cuanto al componente 2 (que representa un 87% de la meta para el primer ao en trminos presupuestarios), se ejecut un 48.15% de lo planificado, pero se termin solamente un 37% de las obras fsicas planificadas. Eso representa una situacin de sobregasto (1,455,206.00 por vivienda). Con respecto a los dems componentes, el componente 1 (Obras de urbanizacin terminadas y equipadas) logr un 45.5% de cumplimiento de las obras, componente 3 (Plan de sensibilizacin implantado) un 45%. Se puede identificar varias razones posibles para el retraso del proyecto y el sobregasto identificado al finalizar el primer ao del proyecto. En cuanto a las razones externas al proyecto, se pudieron identificar problemas relacionados con el cumplimiento de los supuestos del proyecto. Especialmente, los precios de insumos y materiales necesarias para la realizacin de las actividades planificadas no se mantuvieron dentro de una banda de precios +/- 10% durante la ejecucin del proyecto. Adems, no se pudo llevar a cabo las licitaciones de las obras segn los planes de ejecucin del proyecto: plazos, calidad, cantidad. Segn los resultados de esta evaluacin intermedia se observaron inconvenientes con la gestin realizada por el gerente y su equipo de trabajo. El retraso observado se vincula directamente con una gestin deficiente de los responsables de dar seguimiento a la ejecucin de las diferentes actividades del proyecto y la de control de calidad adecuada. En ese sentido, se puede manifestar que el proceso de seleccin realizado por el municipio no fue el ms adecuado. Por lo surgido de la evaluacin se tom la decisin de hacer un cambio de gerente del proyecto ya que la contratacin permiti la toma de esta decisin sin que implique gasto adicional para el proyecto. La evaluacin intermedia llev a replantear: 118

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Una reprogramacin de las actividades para el segundo ao del proyecto Determinar un mecanismo para asegurar los recursos financieros complementarios para producir los componentes para el logro del propsito. La reprogramacin de obras y actividades fue reconvenida con los contratistas, teniendo en cuenta los trminos contractuales y las plizas de cumplimiento de cada contrato firmado.

Lecciones aprendidas y las recomendaciones para la ejecucin

Inventario de lecciones aprendidas El proyecto adoleci de un control sistemtico de supuestos iniciales y de componentes, ya que al realizar el cierre de la intervencin se observa cmo varios de estos no se cumplieron y afectaron significativamente el cumplimiento del cronograma. La Gerencia del proyecto fue algo flexible en el control de actividades durante las etapas iniciales, lo que signific el retraso en el cumplimiento de estas y sobrecosto en algunas de ellas. De igual manera, la entrega final de productos en cantidad y calidad se vio alterada. Se puede mencionar tambin como leccin aprendida, la importancia de hacer un control sistemtico de cada componente (red de actividades), al igual que hacer un esfuerzo de llevar a cabo un anlisis de Integralidad y complementariedad entre estos, en relacin con el propsito definido para el proyecto. La participacin comunitaria se presenta como uno de los factores ms importantes para el xito del proyecto, lo cual pudo ser constatado durante su ejecucin y la evaluacin intermedia. El liderazgo y compromiso asumido por las personas beneficiadas, facilitan la apropiacin y posterior sostenibilidad de la intervencin. Es importante enfatizar en la aplicacin rigurosa de los trminos de referencia y los plazos establecidos tanto en los procesos licitatorios como en la firma y ejecucin de contratos de obra. Es importante tener presente durante la ejecucin del proyecto los elementos definidos en la ruta crtica, ello permite determina en aquellas actividades que tienen problema de cumplimiento en el tiempo definido.

Recomendaciones para la gerencia de operacin

Las tareas principales de la gerencia de operacin, la cual estar en cabeza del municipio, radican en: Los mecanismos claros para la entrega de las obras (viviendas, zonas verdes y equipamiento municipal). Mantener (por el tiempo que el municipio establezca), actividades de sensibilizacin comunitaria que continen consolidando una cultura de cuidado y buen uso de las obras entregadas y del espacio pblico; adems, para facilitar el encuentro y la integracin entre los habitantes de la Unidad Las Margaritas y el barrio Los Andes. Definir trminos de referencia y procedimientos para la administracin y auditoria del Fondo comn de inversin de mantenimiento de las obras pblicas.

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