Cuestionario de Auditoria Informatica

AUDITORA DE LA BASE DE DATOS Y SU
SEGURIDAD
ASPECTOS LGICOS DE LA BASE DE DATOS:
N/A
La base de datos permite la independencia de los datos y del tratamiento de

los mismos?
La redundancia de la base de datos est controlada?
Los datos estn disponibles para los usuarios autorizados?
La base de datos posee valor informativo?
La base de datos est convenientemente documentada?
Los datos son validados antes de ser introducidos en la base de datos?
Existen controles peridicos a realizar para verificar el cumplimiento del

documento?
En la prctica las personas que tienen atribuciones y privilegios dentro del

sistema para conceder derechos de acceso son las autorizadas e incluidas en
el Documento de Seguridad?
DESARROLLO DE LA BASE DE DATOS:
N/A
Se ha documentado apropiadamente todas las etapas del desarrollo de la

base de datos de forma no ambigua, inconsistente o incompleta?
Se ha utilizado para el desarrollo algn ciclo de vida?
Se han utilizado estndares o mtodos que guen las distintas etapas del
desarrollo?
X
X
Se ha realizado una batera de pruebas completas antes de la implantacin de

la base de datos?
Se han documentado los problemas encontrados tras la implantacin de la

base de datos?
El sistema de ayuda a los usuarios es completo y entendible por ellos?
ADMINISTRADOR DE LA BASE DE DATOS:
N/A
El administrador realiza una gestin adecuada del diccionario de datos?
El administrador interacta y mantiene comunicacin fluida con usuarios,

directivos, analistas, programadores, suministradores y personal de
administracin?
El administrador tiene formacin adecuada para el desarrollo de sus

funciones?
Tiene experiencia?
Ha realizado una descripcin conceptual y lgica de la base de datos?
Se ha involucrado en la formacin de los usuarios?
El administrador tiene los conocimientos necesarios sobre el sistema gestor de

base de datos MySQL para realizar una buena descripcin fsica de la base de
datos?
Ha establecido estndares para asegurar que la base de datos mantiene la

seguridad e integridad de los datos?
Se realizan reuniones peridicas con la alta direccin y se divulgan los

resultados?
X
X
Existen polticas y procedimientos de seguridad para la base de datos

MySQL?
Se realizan auditoras peridicas?
El personal que utiliza la base de datos ha sido formado?
SEGURIDAD Y PROTECCIN DE LOS DATOS
N/A
Cundo se recoge informacin personal, el usuario es informado de la

existencia de un fichero o almacn que contiene esa informacin y los derechos
que tiene sobre ellos?
La persona que tiene almacenados sus datos en un fichero o tabla de la base

de datos puede consultarlos y acceder a ellos?
Se puede garantizar la seguridad de la informacin personal?
MEMORIA:
N/A
Hay suficiente espacio fsico para almacenar Completamente y correctamente

los datos?
El tamao de la base de datos es la correcta para almacenar los datos e

ndices necesarios?
En la estimacin se ha tenido en cuenta el espacio necesario para la cach de

datos?
CALIDAD:
N/A
La base de datos tiene la calidad necesaria?
La direccin de la entidad acepta el compromiso de calidad?
La organizacin tiene poltica de calidad? Si se tiene, se cumple?
La calidad involucra a todos los miembros de la organizacin?
La calidad se comunica en la empresa?
X
X
Se ha realizado alguna inspeccin, control de calidad, etc.?

Si se ha realizado una auditora de calidad previa se han realizado las mejoras
recomendadas?
Se utiliza en la organizacin alguna normativa?
Est actualizada?
BASE DE DATOS:
N/A
La base de datos permite la independencia de los datos y del tratamiento de

stos?
La redundancia de la base de datos est controlada?
Los datos estn disponibles para los usuarios autorizados?
La base de datos posee valor informativo?
La base de datos est suficientemente documentada?
Los datos son validados antes de ser introducidos en la base de datos?
Se utilizan tcnicas de compactacin de datos para disminuir el

almacenamiento de datos?
Existe procedimiento de incidencia para prdida de datos en la base de datos?
Los usuarios son autenticados correctamente a la hora de establecer conexin

con la base de datos?
X
X
Existe gestin de privilegios mediante GRANT y REVOKE para todos los

usuarios de la base de datos?
Quin tiene acceso a la gestin de esos privilegios? R= Jefatura de la Divisin

de Tecnologas de la Inf.
Esta gestin de privilegios ha sido asignada segn los principios de
necesidad de uso y caso por caso atendiendo a cada caso en particular o
cada empleado y/o usuario concreto?
Los usuarios han firmado un compromiso para mantener en secreto sus

contraseas personales?
Se revisan a intervalos de tiempo regulares los derechos de acceso de los

usuarios?
Se revocan los privilegios asignados de manera temporal a aquellos usuarios

que ya no lo necesiten?
El acceso a la base de datos se realiza mediante una conexin segura?

Se muestra un mensaje que advierte de la restriccin a la base de datos slo a
usuarios autorizados para ello?
Se valida la informacin de conexin nicamente tras rellenar todos los datos

de entrada (sin indicarse qu partes son las que se han introducido
correctamente) si se produce error?
Se limita o controla de alguna manera el nmero de intentos fallidos de

conexin?
Existe un tiempo forzoso de espera antes de permitir un nuevo intento de

conexin?
Existe desconexin automtica de la base de datos tras un tiempo prudencial

de inactividad?
DESARROLLO DE BASES DE DATOS:
N/A
Se ha documentado de manera adecuada todas las etapas de desarrollo de la

base de datos de forma no ambigua, inconsistente o incompleta?
Se ha utilizado para el desarrollo algn ciclo de vida?
Se han utilizado mtodos que guan las distintas etapas de desarrollo o

estndares?
Se satisfacen las necesidades de los usuarios por la base de datos?
El usuario final fue involucrado en el proceso de desarrollo?
Se han realizado suficientes pruebas con datos antes de la instalacin de la

base de datos para evitar problemas posteriores?
En la implantacin se encontraron problemas?
Est bien documentada la base de datos? Existe manuales de utilizacin

accesibles a los usuarios de la base de datos?
Los manuales o guas de ayuda a los usuarios son completos y entendibles?
Se han estudiado y eliminado las incompatibilidades de la base de datos en el

entorno en el que se ha implantado?
Existe un mecanismo de comunicacin simple y rpida entre el Administrador

y el personal de mantenimiento de la base de datos?
ADMINISTRACIN:
N/A
El administrador o administradores tienen una formacin adecuada para el

desarrollo de sus funciones?
El administrador tiene experiencia previa?
El administrador ha creado y documentado una estructura de la base de datos

que cubra las necesidades reales de los usuarios?
Se ha realizado una descripcin conceptual y lgica de la base de datos

expresiva, simple, mnima y formal?
El administrador tiene los conocimientos necesarios sobre el sistema gestor de

datos MySQL para realizar una buena descripcin fsica de la base de datos?
El administrador ha realizado las vistas necesarias que permitan a los usuarios

operar con la base de datos?
El administrador ha establecido estndares para asegurar que la base de

datos mantiene la seguridad e integridad de los datos?
Realiza la gestin de disponibilidad, integridad y confidencialidad?
Se ha involucrado en formacin de usuarios?
El administrador interacta y mantiene comunicacin con usuarios, directivos,

analistas, programadores, operadores, suministradores, y el personal
administrativo?
Se hacen reuniones peridicas con la alta direccin y se divulgan resultado?
Existe poltica y procedimiento de seguridad para la base de datos MySQL?
El personal que interacta con la base de datos es entrenado mediante cursos

para la correcta utilizacin de la base de datos?
Existe un departamento de auditora interna?
LOPD Y SEGURIDAD:
Los datos de la base de datos y su tratamiento son adecuados, pertinentes y

no excesivos?
N/A
X
Cundo se recoge informacin personal el afectado es informado de la

existencia de un fichero que contiene esos datos y sus derechos sobre los
mismos?
El consentimiento es almacenado para que pueda ser comprobado

posteriormente?
Se puede garantizar la seguridad de los datos personales almacenados en la

base de datos en funcin del nivel de seguridad?
Los datos slo se comunican si es necesario para fines empresariales?
La persona que cede sus datos puede verlos, rectificarlos en caso de ser
errneos o haber cambiado, puede eliminarlos si as lo desea?
Se ha notificado a la Agencia de Proteccin de Datos la existencia de estos

ficheros?
Se realizan auditoras peridicas para verificar que se cumple con la LOPD y

el Reglamento de Medidas de Seguridad?
POLTICA DE SEGURIDAD:
N/A
Existe un documento de poltica de seguridad de la informacin accesible para

los empleados y puedan realizar consultas sobre ella?
Esta poltica se revisa peridicamente para asegurarse que no ha variado

nada y que se recoge todo lo necesario?
Se han tenido en cuenta los posibles cambios tecnolgicos o nuevos riesgos

que han de estar controlados?
Los empleados conocen las consecuencias de las violaciones de la poltica de

seguridad?
X
X
En la poltica se haya recogido la prevencin y deteccin de virus, as como

otro software malicioso?
Los usuarios y empleados realmente respetan las polticas de seguridad que

se recogen en los manuales?
SEGURIDAD DE ACCESO
N/A
Existe seguridad de acceso al recinto, ya sea mediante guardas de seguridad,

tarjetas de control, seguridad biomtrica, etc.?
El acceso fsico a despachos, equipos, etc., se encuentra realmente bien

controlado?
Hay alarma contra intrusos interconectada con la polica?
Existe recinto cerrado (habitacin, despacho, local) donde se encuentran

situados todos los servidores en el que se pueda controlar su acceso
(cerradura, guarda de seguridad, etc.).?
Se han adoptado medidas de seguridad en el departamento de sistemas de

informacin?
Existe una persona responsable de la seguridad?
La vigilancia se contrata? Si lo hace es directamente?
Por medio de empresas que venden ese servicio?
Se controla el trabajo fuera de horario?
PROTECCIN DE SOFTWARE MALICIOSO
Se ha controlado la descarga de software no autorizado?
N/A
X
X
Existe antivirus instalado, en uso y actualizado en todos los puestos donde

est instalada la base de datos (servidor, clientes)?
Se realizan revisiones peridicas del software instalado en los sistemas?
Se investiga formalmente la presencia de ficheros no aprobados o de la

modificacin de ficheros no autorizados?
Se realiza un escaneo previo de todo fichero adjunto en un correo electrnico

a travs de un programa antivirus antes de descargarlo?
Se ha formado a los empleados en la correcta utilizacin de los programas

antivirus y firewall?
Existen boletines de alerta peridicos e informativos sobre nuevas tcnicas en

relacin al software malicioso?
Se tiene una lista de direcciones de Internet confiables?
Existen pginas de Internet en las que no se puede acceder por ser poco
confiables?
Se controla el acceso a los servicios en redes internas y externas?

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AUDITORA DE LA BASE DE DATOS Y SU

La base de datos permite la independencia de los datos y del tratamiento de

La redundancia de la base de datos est controlada?

Los datos estn disponibles para los usuarios autorizados?

La base de datos posee valor informativo?

La base de datos est convenientemente documentada?

Los datos son validados antes de ser introducidos en la base de datos?

Existen controles peridicos a realizar para verificar el cumplimiento del

En la prctica las personas que tienen atribuciones y privilegios dentro del

DESARROLLO DE LA BASE DE DATOS:

Se ha documentado apropiadamente todas las etapas del desarrollo de la

Se ha utilizado para el desarrollo algn ciclo de vida?

Se ha realizado una batera de pruebas completas antes de la implantacin de

Se han documentado los problemas encontrados tras la implantacin de la

El sistema de ayuda a los usuarios es completo y entendible por ellos?

ADMINISTRADOR DE LA BASE DE DATOS:

El administrador realiza una gestin adecuada del diccionario de datos?

El administrador interacta y mantiene comunicacin fluida con usuarios,

El administrador tiene formacin adecuada para el desarrollo de sus

Ha realizado una descripcin conceptual y lgica de la base de datos?

Se ha involucrado en la formacin de los usuarios?

El administrador tiene los conocimientos necesarios sobre el sistema gestor de

Ha establecido estndares para asegurar que la base de datos mantiene la

Se realizan reuniones peridicas con la alta direccin y se divulgan los

Existen polticas y procedimientos de seguridad para la base de datos

Se realizan auditoras peridicas?

El personal que utiliza la base de datos ha sido formado?

SEGURIDAD Y PROTECCIN DE LOS DATOS

Cundo se recoge informacin personal, el usuario es informado de la

La persona que tiene almacenados sus datos en un fichero o tabla de la base

Se puede garantizar la seguridad de la informacin personal?

Hay suficiente espacio fsico para almacenar Completamente y correctamente

El tamao de la base de datos es la correcta para almacenar los datos e

En la estimacin se ha tenido en cuenta el espacio necesario para la cach de

La base de datos tiene la calidad necesaria?

La direccin de la entidad acepta el compromiso de calidad?

La organizacin tiene poltica de calidad? Si se tiene, se cumple?

La calidad involucra a todos los miembros de la organizacin?

La calidad se comunica en la empresa?

Se ha realizado alguna inspeccin, control de calidad, etc.?

Se utiliza en la organizacin alguna normativa?

La base de datos permite la independencia de los datos y del tratamiento de

La redundancia de la base de datos est controlada?

Los datos estn disponibles para los usuarios autorizados?

La base de datos posee valor informativo?

La base de datos est suficientemente documentada?

Los datos son validados antes de ser introducidos en la base de datos?

Se utilizan tcnicas de compactacin de datos para disminuir el

Existe procedimiento de incidencia para prdida de datos en la base de datos?

Los usuarios son autenticados correctamente a la hora de establecer conexin

Existe gestin de privilegios mediante GRANT y REVOKE para todos los

Quin tiene acceso a la gestin de esos privilegios? R= Jefatura de la Divisin

Los usuarios han firmado un compromiso para mantener en secreto sus

Se revisan a intervalos de tiempo regulares los derechos de acceso de los

Se revocan los privilegios asignados de manera temporal a aquellos usuarios

El acceso a la base de datos se realiza mediante una conexin segura?

Se valida la informacin de conexin nicamente tras rellenar todos los datos

Se limita o controla de alguna manera el nmero de intentos fallidos de

Existe un tiempo forzoso de espera antes de permitir un nuevo intento de