Auditoria de Seguridad TILOPSAC..

INFORME: AUDITORIA DE DIAGNOSTICO DE SEGURIDAD Y SALUD
OCUPACIONAL
OBJETIVO DE LA AUDITORIA.
Realizar una revisin para verificar en qu nivel la organizacin tiene implementado un
sistema
SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO, que cumpla con los requisitos
segn la ley 29783 y los requisitos bsicos del D.S. 055-2010-EM.
EL ALCANCE DE LA AUDITORIA.
Abarca las actividades que desarrolla la empresa segn informacin proporcionada en
la auditora.
Se puede analizar la gestin general de la seguridad y salud.
Se puede analizar una determinada parte de la organizacin
Se pude tocar aspectos especficos a determinadas reas:
Gestin de riesgos en el proceso.
Trabajos rutinarios y no rutinarios.
Riesgos de tareas crticas
Estndares especficos en una determinada rea.
IDENTIFICACIN DEL AUDITOR Y/O EL EQUIPO AUDITOR.

Especialista: Amado Jara Nina
LAS FECHAS Y LUGARES DONDE SE REALIZARON LAS ACTIVIDADES DE LA

AUDITORIA.
Se inicia a las 10:15 a.m. del da 22 de Enero del 2014, con el Sr. Edwin Arturo
Ticlavilca Herrera, Gerente General de la empresa. Tilopsac, Transportes Afines, en las
oficinas Administrativas, Ubicado en la Va de Evitamiento Km 6 Cerro Colorado.
Arequipa.
La revisin in-house concluy el 23 de Enero del 2014.
20140127-AUDIT-TILOPSAC-DIAGNOSTICO
Pgina 1 de 11
LA METODOLOGA Y LOS CRITERIOS QUE SE UTILIZARON EN LA AUDITORIA.

Una auditora de seguridad no busca criticar o menoscabar el trabajo realizado. Busca
mejorar lo que se ha hecho hasta el presente.
El proceso se realizar con:
o
No.
Objetividad
Confidencialidad
Confianza
Profesionalismo
Imparcialidad
Evidencia
LOS HALLAZGOS DE LA AUDITORIA.

DOCUMENTOS REQUERIDOS
Poltica
SI
NO
OBSERVACIONES
Cuenta con una poltica de Seguridad,

salud ocupacional y medio ambiente
Tambin se cuenta con otra Poltica de
calidad, las cuales se tienen que adecuar
al D.S 005-2012-TR y - DS 055, No se
ha considerado que:
d) Establezca metas y objetivos de

seguridad y salud ocupacional alineados a
lo legislacin vigente.
e) Est documentada, implementada y
vigente.
f) Sea comunicada a todos los
trabajadores con la intencin que ellos
estn conscientes de sus obligaciones
individuales de seguridad y salud
ocupacional.
g) Est disponible para todos los
trabajadores y partes interesadas.
h) Sea visible para todos los trabajadores
as como para los visitantes.
i) Sea revisada peridicamente para
asegurar que se mantiene relevante y
apropiada para la empresa.
Pgina 2 de 11
Se muestra registros de capacitacin en el

cual no se identifica al que el personal
empleado haya participado.
No se ha evidenciado que la poltica est
disponible y/o visible al alcance de los
trabajadores.
Objetivos y metas del SST
Si cuenta con sus objetivos y metas en

seguridad, Salud, Medio Ambiente y
Calidad.
No se evidencia el cumplimiento de los
objetivos y metas.
Organigrama de la empresa tanto
Operativo como de SST
No cuenta con un Organigrama de

Seguridad y Salud Ocupacional.
Perfiles de puestos de trabajo
Se cuenta con una descripcin del puesto

de trabajo del conductor, pero no se
cuenta con un formato especfico de Perfil
de Puesto de cada trabajador de la
Organizacin (Gerente, Sub Gerente,
Control de Operaciones, Control de
Trfico, Administracin, Contabilidad,
Conductor de Camioneta, Conductor de
Cisterna) en donde se tiene que definir
sus funciones, responsabilidades,
competencias y capacitaciones.
Dennis Adolfo castillo, cuenta con
capacitacin de induccin de 16 horas,
ISEM y MatPel 1-2, por Cecimin, falta
actualizar las distribucin de personal con
sus respectivos cargos y funciones.
Relacin de maquinarias y equipos
Cuenta con relacin de equipos con los

que desarrolla las actividades la
organizacin.
Cumplimiento de Examen Mdico
Bernardino Apaza Mendoza, Cuenta con
Pgina 3 de 11
Ocupacional de ingreso y salida.
examen mdico de Ingreso, faltando pasar

en pre ocupacional y el anual.
Jorge Valeriano Barrios Zea, no cuenta
con examen mdico de ingreso,
No se evidencia examen mdico de
ingreso de los Empleados de la Empresa.
Se evidencia que no encuentra exmenes
mdicos de retiro de los trabajadores.
Reglamento Interno de Trabajo (RIT).
No se evidencia que existe el reglamento

interno de trabajo.
Reglamento Interno de Seguridad y salud
Se cuenta con Reglamento Interno de
en el Trabajo (RISST)
seguridad y salud en el trabajo, pero no

se evidencia que este ya sido entregado a
los trabajadores.
Programa anual de seguridad y salud en
el Trabajo.
10
11
No se cuenta con un programa anual de

seguridad y salud en el trabajo.
Mapa de Procesos u otro mtodo que
No se cuenta con el mapeo de procesos
permita identificar las actividades
de las actividades que desarrolla la
desarrolladas por la empresa.
Organizacin.
IPERC
Se cuenta con una matriz IPERC Base,

faltando adecuarlo al D.S. 055,
Se cuenta con la capacitacin de IPERC
al personal.
Se cuenta con una lista de peligros y
aspectos ambientales, pero no se
identifica los peligros de riesgo alto.
No se identificar las tareas de cada
actividad.
No evidenciado que los trabajadores
realizan la IPERC de acuerdo a su
actividad.
No se tiene publicado el IPERC para
conocimiento de los trabajadores.
Pgina 4 de 11
12
MATRIZ de requisitos legales u otros
requisitos legales
No se cuenta con la matriz de requisitos

legales, pero si cuenta con algunos
documentos de requisitos legales.
No se evidencia la entrega de los
requisitos legales a los trabajadores, (DS.
055, D.S 005 etc.
No se evidencia la capacitacin de los
requisitos legales a toda la organizacin.
13
Mapa de riesgos (todas las operaciones y
oficinas incluidas Arequipa).
No se cuenta con un mapa de riesgos en

la organizacin donde tenga identificado
los Peligros Potenciales.
14
Plan de contingencia, programas de
Se cuenta con un plan de contingencia,
simulacros y plano de evacuacin (todas
Si se tiene un registro de capacitacin en
las reas operacionales y oficinas
plan de contingencia.
incluidos lima)
Se tiene capacitaciones pero no se

cuenta con las evaluaciones para verificar
la eficacia de las evaluaciones y/o
capacitaciones
No se cuenta con evaluacin mdica para
trabajos en altura as como las
capacitaciones, aun as se indica el uso
de arns al subir a los cisternas
Se evidencia que no se cuenta con un
programa de simulacros Incumpliendo el
Art 83 del D.S 005 y el Art 135 del D.S.
055
Debido la actividad que desarrolla la
organizacin debera ser requisito
indispensable le ejecucin de dos
simulacros al aos en uso de extintores.
15
Procedimientos de investigacin de
accidentes
Se cuenta con el procedimiento de

investigacin de Incidentes.
Se cuenta con dos formatos de reporte de
incidentes los cuales, no se observa las
medidas correctivas aplicadas para que
Pgina 5 de 11
estos eventos no se vuelvan a ocurrir.

Incidente nro. 2357, del conductor
marcos cornejo, 11/01/2014.
Incumpliendo el Art. 88 del D.S. 005 y del
Art 153 del D.S. 055
16
Plan de inspecciones en Seguridad y
Salud en el Trabajo
Se cuenta con un check list de equipo, y

no cumple con los formatos establecidos
por la organizacin en su SIG.
No se cuenta con un programa de
inspecciones tal como lo especifica el D.S
005, Art 33, as como los Art. 130 al 134
del D.S 055
No se evidencia que se tenga el Programa
Anual de seguridad tal como lo indica el
D.S. 055 en el Art 58.
17
Cumplimiento Anexo 14 y 14A
Se evidencia que el personal pasa una

induccin de visitante par ingreso a la
zona minera de 16 Horas.
No se evidencia que la organizacin
cumplan con la induccin especifica en el
rea de trabajo con el formato 14 A.
18
Estudios de Sealizacin de seguridad.
Se cuenta con registros en sealizacin

Se cuenta con permisos de los vehculos
para transporte de combustible
Se cuenta con certificado emitido por el
Ministerio de Energa y minas
Osinergmin.
19
Matriz de Equipos de Proteccin Personal
por Puestos.
No se cuenta con la matriz de EPP, pero

si se cuenta con una lista general de EPP
del conductor, No se realiza de inspeccin
de EPP.
20
Programa de orden y limpieza
Programa de orden y limpieza en las

reas de trabajo.
Pgina 6 de 11
21
Formacin de brigada de Primeros
auxilios y control de incendios.
No se tiene formado la brigada de

respuesta ante emergencias, no se cuenta
con capacitaciones en temas de
emergencia, ase cuenta con registros de
capacitacin de plan de contingencia.
Se cuenta con un formato de inspeccin
de botiquines, check list para rutas
crticas, check list del equipo, kit de
parchado y kit de emergencias ante
derrames
No se tiene archivado para fines de
auditoras.
22
Elaboracin de procedimientos y
Se cuenta con 03 procedimientos de la
formatos (todas las actividades rutinarias
organizacin, no se cuenta con registros
y no rutinarias).
que evidencien que haya participado los

trabajadores en la elaboracin de estos
PETS.
Falta incrementar ms procedimientos de
las actividades no rutinarias de la
organizacin.
23
Control de formatos (ATS, permisos,
IPERC, etc.)
No se manejan los formatos establecidos

el sistema, por el sistema y la legislacin
vigente, PETS, estndar, PETAR, IPERC.
24
Procedimientos de Investigacin de
Se cuenta con un procedimiento de
Accidentes.
reporte de incidentes, se evidencia que no

se usa el formato para realizar la
investigacin de accidentes, tampoco se
evidencia la que se hayan implementado
acciones correctivas y preventivas y el
seguimiento para medir la eficacia de las
acciones correctivas.
25
Control de Acciones correctivas de

accidentes ocurridos
No se evidencia que se hayan realizado

el seguimiento a las acciones correctivas
del accidente.
Pgina 7 de 11
26
Control de reportes de incidentes
Se cuenta con registro hasta julio del

2013, y de No se cuenta con un registros
de reportes de incidentes. No se evidencia
la evaluacin de las causas bsicas y la
aplicacin de las medidas correctivas.
27
Procedimientos y programa de
inspecciones planeadas.

inspeccin planeadas,
Se evidencia que se cuenta con equipos
mviles en los cuales cuentan con un
programa de mantenimiento, pero se
considera el cambio de aceite y filtro, pero
no se considera el mantenimiento
Preventivo y/o correctivo.
28
Procedimientos de trabajo y/o control e
terceros, subcontratistas y proveedores.
No se evidencia los PETS para terceros

y/o sub contratistas, (soldador y
mecnico).
29
Procedimientos de trabajos crticos:
Trabajos en caliente, espacios
No se cuenta con PETS, para las

actividades de alto Riesgo
confinados, trabajos en altura,

excavaciones y zanjas, aislamiento de
energa.
30
Procedimientos de conformacin y
funcionamiento del comit de seguridad y
No se tiene un comit de seguridad y

salud en el trabajo,
salud en el trabajo.
31
Programa de capacitacin de miembros
del comit de seguridad.
No se evidencia un programa de
capacitacin para los miembros del
comit.
32
Actas del comit de seguridad y
No se cuenta con actas del comit.
cumplimientos de acuerdos.
Pgina 8 de 11
33
34
Procedimiento, mecanismo y control de
No se cuenta con el procedimiento y
comunicacin con partes interesadas,
mecanismo de comunicacin tanto
tanto interna como externa.
interna como externa.
Procedimiento y programa de auditoras.
No se cuenta con un procedimiento de

auditoras, tampoco un programa de
auditoras.
35
Capacitacin y formacin de auditores
No se tiene formacin de auditores.
No se cuenta con un procedimiento de
internos.
36
Procedimientos de capacitaciones.
capacitaciones, en la cual se pueda medir

la eficacia.
37
Cumplimiento Anexo 14B, D.S. 055-2010
Se tiene implementado las capacitaciones
EM.
de induccin solo para los trabajadores

que van a ingresar a mina, no se
evidencia induccin al resto de personal.
38
Matriz de exmenes mdicos
ocupacionales.
No se cuenta con la matriz de exmenes

mdicos ocupacionales, se cuenta con un
examen mdico de ingreso, no se cuenta
con examen mdico anual ni de salida,
debido a la alta rotacin de personal.
39
Manuales de seguridad e higiene
Industrial.
40
Auditoras internas y externas realizadas
No se cuenta con el manual de seguridad

e higiene industrial.
No se realiza auditoras internas, se tiene

auditoras externas por parte de PRIMAX,
no se tiene evidencias del seguimiento a
las acciones correctivas.
Pgina 9 de 11
41
Programas comportamentales y
Carta de compromiso a los trabajadores
conductuales orientados a mejorar la
se tiene implementado, para cambiar de
actitud de los trabajadores.
actitud, no se tiene un programa de

comportamiento y conductas orientados a
cambiar la actitud del trabajador.
42
Programa de incentivos y premiaciones.

incentivos y premiaciones.
43
Plan disergonomico (*).
44
Programa de mantenimiento de equipos y
No se cuenta con el plan disergonomico.
Se cuenta con un programa de
vehculos.
mantenimiento de vehculos y equipos,

pero no se evidencia el cumplimiento de
esta, debiendo considerar el
mantenimiento preventivo y correctivo.
45
Seguimiento y medicin de las medidas
No se evidencia el seguimiento a las
correctivas de los Incidentes y
medidas correctivas de los incidentes y
Accidentes.
accidentes.
o PERSONAL AUDITADO.
Edwin Ticavilca Herrera.- Gerente General
Jorge Zegarra Cuadros.- Jefe de seguridad
Henry Riquelme Cuba.- Control de Trafico
Fredy Mendoza.- Contabilidad
Pgina 10 de 11
Se dio por concluido la auditoria 5:27 pm, con la presencia de todos los representantes de
Organizacin.
o CONCLUSION.
Se puede concluir que la organizacin TILOPSAC, ha iniciado e intentado implementar un
sistema de seguridad y salud, pero existen requisitos legales faltantes y los elementos que
lograron implementarse no se han mantenido y actualizado en el tiempo.
La implementacin de su sistema de seguridad y salud, se encuentra en una etapa inicial
bastante bsica, incumpliendo requisitos legales esenciales como IPERC, Investigacin de
accidentes, etc.
Se elaborar un programa de para alinear su sistema de seguridad y salud alineando a los D.S.
055-2010-EM y D.S. 055-2012-TR el cual ser presentado y revisado con el cliente.
Arequipa, 23 de Enero del 2014
Amado Jara Nina

ENVIROMENTAL SOLUTIONS
Pgina 11 de 11

Auditoria de Seguridad TILOPSAC..

Cargado por

Copyright:

Formatos disponibles

Auditoria de Seguridad TILOPSAC..

Cargado por

Información del documento

Descripción original:

Derechos de autor

Formatos disponibles

Compartir este documento

Compartir o incrustar documentos

Opciones para compartir

¿Le pareció útil este documento?

¿Este contenido es inapropiado?

Copyright:

Formatos disponibles

Auditoria de Seguridad TILOPSAC..

Cargado por

Copyright:

Formatos disponibles

INFORME: AUDITORIA DE DIAGNOSTICO DE SEGURIDAD Y SALUD

SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO, que cumpla con los requisitos

segn la ley 29783 y los requisitos bsicos del D.S. 055-2010-EM.

Gestin de riesgos en el proceso.

Trabajos rutinarios y no rutinarios.

Riesgos de tareas crticas

Estndares especficos en una determinada rea.

IDENTIFICACIN DEL AUDITOR Y/O EL EQUIPO AUDITOR.

LAS FECHAS Y LUGARES DONDE SE REALIZARON LAS ACTIVIDADES DE LA

LA METODOLOGA Y LOS CRITERIOS QUE SE UTILIZARON EN LA AUDITORIA.

LOS HALLAZGOS DE LA AUDITORIA.

Cuenta con una poltica de Seguridad,

d) Establezca metas y objetivos de

Se muestra registros de capacitacin en el

Objetivos y metas del SST

Si cuenta con sus objetivos y metas en

Organigrama de la empresa tanto

Operativo como de SST

No cuenta con un Organigrama de

Perfiles de puestos de trabajo

Se cuenta con una descripcin del puesto

Relacin de maquinarias y equipos

Cuenta con relacin de equipos con los

Cumplimiento de Examen Mdico

Bernardino Apaza Mendoza, Cuenta con

Ocupacional de ingreso y salida.

examen mdico de Ingreso, faltando pasar

Reglamento Interno de Trabajo (RIT).

No se evidencia que existe el reglamento

Reglamento Interno de Seguridad y salud

Se cuenta con Reglamento Interno de

seguridad y salud en el trabajo, pero no

Programa anual de seguridad y salud en

No se cuenta con un programa anual de

Mapa de Procesos u otro mtodo que

No se cuenta con el mapeo de procesos

permita identificar las actividades

de las actividades que desarrolla la

desarrolladas por la empresa.

Se cuenta con una matriz IPERC Base,

MATRIZ de requisitos legales u otros

No se cuenta con la matriz de requisitos

Mapa de riesgos (todas las operaciones y

oficinas incluidas Arequipa).

No se cuenta con un mapa de riesgos en

Plan de contingencia, programas de

Se cuenta con un plan de contingencia,

simulacros y plano de evacuacin (todas

Si se tiene un registro de capacitacin en

las reas operacionales y oficinas

Se tiene capacitaciones pero no se

Se cuenta con el procedimiento de

estos eventos no se vuelvan a ocurrir.

Plan de inspecciones en Seguridad y

Se cuenta con un check list de equipo, y

Cumplimiento Anexo 14 y 14A

Se evidencia que el personal pasa una

Estudios de Sealizacin de seguridad.

Se cuenta con registros en sealizacin