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    Reporte Tpe

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    Martin Armestar Lopez
    El resumen del reporte de auditoría es: 1) La auditoría evaluó el sistema de gestión de control y seguridad de la terminal portuaria TERMINALES ÑPORTUARIOS EUROANDINOS PAITA S.A. 2) La auditoría encontró algunas fortalezas como el compromiso con la seguridad y un sistema de gestión integrado, pero también aspectos que necesitan mejora como registrar verificaciones y completar formatos. 3) Se realizaron observaciones en tres procesos pero no se encontraron no conformidades con la norma BASC.

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    Reporte Tpe

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    El resumen del reporte de auditoría es: 1) La auditoría evaluó el sistema de gestión de control y seguridad de la terminal portuaria TERMINALES ÑPORTUARIOS EUROANDINOS PAITA S.A. 2) La auditoría encontró algunas fortalezas como el compromiso con la seguridad y un sistema de gestión integrado, pero también aspectos que necesitan mejora como registrar verificaciones y completar formatos. 3) Se realizaron observaciones en tres procesos pero no se encontraron no conformidades con la norma BASC.

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    El resumen del reporte de auditoría es: 1) La auditoría evaluó el sistema de gestión de control y seguridad de la terminal portuaria TERMINALES ÑPORTUARIOS EUROANDINOS PAITA S.A. 2) La auditoría encontró algunas fortalezas como el compromiso con la seguridad y un sistema de gestión integrado, pero también aspectos que necesitan mejora como registrar verificaciones y completar formatos. 3) Se realizaron observaciones en tres procesos pero no se encontraron no conformidades con la norma BASC.

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    REPORTE DE AUDITORIA

    Versión 04-2012
    Página 1 de 4

    INFORMACIÓN GENERAL
    Empresa: TERMINALES ÑPORTUARIOS EUROANDINOS PAITA S.A.
    Sector: Terminal Portuario Marítimo

    Dirección: Jr. Ferrocarril 127, Paita, Piura.

    Teléfono: 073-285670
    RUC: 20522473571
    N° Empleados: 135
    Agencias: N/A
    Verificar el mantenimiento y mejoras del Sistema de Gestión en Control y Seguridad
    de la empresa TERMINALES ÑPORTUARIOS EUROANDINOS PAITA S.A.,
    Objetivos:
    determinando su grado de conformidad con la Norma BASC y el Estándar
    correspondiente.
    Alcance: Terminal Portuario Marítimo
    Se tuvo en cuenta las siguientes normas y procedimientos: a) Norma y Estándares
    Criterios: BASC b) Principios de la Auditoría c) Programa de Auditoría d) Actividades de la
    Auditoría e) Competencia de los Auditores f) Reglamento de Certificación.
    Fecha Dirección
    29 febrero 2016 Jr. Ferrocarril 127, Paita, Piura.
    Auditoría: Auditoría:
    Representante Responsable
    Carlo Merino González Javier Sánchez Delgado
    Legal: SGCS BASC:
    Certificación
    Recertificación X
    Control
    Tipo Auditoría:
    Complementaria Física
    Complementaria Documental
    Auditoría Extra
    Javier Sánchez, Jefe de Seguridad
    Lucía Mendoza, Coordinadora BASC
    Marie Herrera, Asist,. Rel. Comerciales
    Carlos Gallardo, Jefe TI
    Funcionarios de la empresa que participan en la
    Sonia Zapata, Asistente Logística
    auditoria:
    Ricardo Lafora, Coord. Gestión T.H.
    Carlos Lalangui, Jefe de Planeamiento
    Juan Mina, Jefe de Operaciones
    Henry Loyaga, Jefe de Calidad
    Auditor Carlos Reyes Lazo. Auditores Marlon Encalada Chinga
    Líder: Código N° 47-006-1 Acompañantes: Código N° 31-003-3
    El presente reporte es confidencial y su distribución se limita al equipo auditor, al representante de la
    Organización y Capitulo BASC-WBO
    Documento Confidencial
    REPORTE DE AUDITORIA
    Versión 04-2012
    Página 2 de 4

    REGISTROS DEL AUDITOR


    Registros del
    Plan de Auditoría; Acta de Apertura y Cierre
    Auditor:

    ACTIVIDADES

    Actividades Reunión de Apertura; visita a las instalaciones; entrevistas al personal auditado;


    Desarrolladas: revisión de documentos y registros; reunión de cierre

    PROCESOS AUDITADOS
    Procesos Descripción
    Revisión por la Dirección
    Se revisó la Política de Seguridad y la Revisión por la Alta Dirección.
    y Mejora Continua
    Se revisaron los reportes de auditorías externa e interna; solicitudes de
    Sistema de Gestión
    acciones correctivas / preventivas; matriz de riesgo; caracterización de
    BASC
    procesos.

    Seguridad y Protección

    Gestión Legal

    Se revisó el procedimiento documentado; se verificaron cinco (05) files de


    Comercial clientes; revisión de registros de evaluación y visita a clientes; acuerdos de
    seguridad.
    Se revisó el procedimiento documentado; se verificaron tres (03) files de
    Logística y Compras proveedores; revisión de registros de evaluación y visita a proveedores;
    acuerdos de seguridad.
    Se verificó la trazabilidad de dos (02) contenedores de exportación y servicio
    Planeamiento /
    especial de aforo de contenedor a solicitud del cliente; se visitó las zonas de
    Operaciones
    almacenamiento de contenedores de exportación e importación.
    Tecnología de Se verificó política, procedimientos de seguridad; cambios de contraseñas;
    Información licencias de los equipos.

    Se revisó el programa anual de capacitación; listas de asistencia y


    Gestión del Talento
    evaluaciones de los cursos recibidos por los colaboradores; se verificó el
    Humano
    cumplimiento del procedimiento de Selección de Personal.

    FORTALEZAS DEL SISTEMA DE GESTIÓN

    Documento Confidencial
    REPORTE DE AUDITORIA
    Versión 04-2012
    Página 3 de 4

     Compromiso de la Alta Dirección y del personal con el SGCS BASC.


    Fortalezas del  La organización cuenta con un Sistema Integrado de Gestión.
    Sistema de  Existe una independencia en el monitoreo del CCTV al haberse tercerizado su
    Gestión: control. Así como, en proyecto mejoras al CCTV.
     Implementación de sistemas de identificación positiva y operación del terminal

    ASPECTOS A MEJORAR
     Evaluar como registrar las verificaciones de rutina que se realizan a la zona de
    almacenamiento de los contenedores de exportaciones e importaciones
    (Estándar 2.3.5)
     Considerar en el registro “Informe de Visita Proveedor” (Código TPE.LC.RE.14)
    se consigne haberse verificado el cumplimiento de los lineamientos establecidos
    Aspectos a en el Acuerdo de Seguridad (Código TPE.LC.RE.18).
    Mejorar:  Evaluar se realice el análisis de causa a las Observaciones de las auditorías.
     Evaluar se consigne en los registros de operaciones el nombre del personal de
    estiba y desestiba que se subcontrata.
     Revisar indicadores que ya cumplieron con sus metas en forma reiterativas.
     Revisar el procedimiento de control de llaves para que se cumpla lo que está
    escrito o se cambie a lo que se hace

    HALLAZGOS
    No se evidenciaron no conformidades a la Norma BASC ni al Estándar de Seguridad

    OBSERVACIONES GENERALES

    Procesos N° Criterio Descripción


    El requisito establece que deben existir procedimientos
    documentados para evaluar a los Asociados de Negocio. La
    organización cuenta con el procedimiento “Selección y Evaluación
    de Proveedores” (Código TPE.LC.PR.01), el cual establece que
    se debe verificar la información del proveedor y registrarla en un
    formato codificado.
    Estándar
    Logística y Compras 01
    1.1.1
    No se evidenció que se haya cumplido con el registro “Check List
    de Verificación de Seguridad – Proveedor” (Código
    TPE.LC.RE.16), de los proveedores IDEAS PROYECTOS
    OBRAS Y SERVICIOS GENERALES M&A E.I.R.L., SEABOX
    LOGISTIC E.I.R.L. y TRANSPORTES Y SERVICIOS
    GENERALES CAROLINA S.A.C.
    El requisito del Estándar establece que
    Norma
    Recursos Humanos 02
    4.5.3 Fichas de visita de personas, 42 fichas sin fecha
    Control de Registros

    Documento Confidencial
    REPORTE DE AUDITORIA
    Versión 04-2012
    Página 4 de 4

    El requisito del Estándar establece que

    Procedimiento establece que se debe inspeccionar todos los


    equipos que ingresan y salen de la instalación; establece que
    Seguridad y
    03 Estándar será aleatorio el uso del espejo de inspección vehicular
    Protección
    Se evidenció registros de inspecciones aleatorias; en el CCTV de
    fecha 16 de febrero de 11:50 a 12:00 no se visualizó que el
    personal de seguridad realizara la inspección a los vehículos

    CONCLUSIONES
    Como resultado de la auditoria y de conformidad con lo estipulado en el Reglamento
    para la Afiliación y Certificación BASC, se emite opinión favorable sobre los procesos
    auditados y se sugiere al Comité Certificador la RECERTIFICACIÓN de la empresa
    TERMINALES ÑPORTUARIOS EUROANDINOS PAITA S.A.

    Conclusiones: La organización ha adquirido un software denominado “NAVIS para contar con el


    sistema automatizado para el manejo de carga, que permita un control efectivo del
    inventario de contenedores y carga al interior del Terminal Marítimo, con lo cual
    cumplirá con el Estándar de Seguridad. A la fecha de la auditoría se encuentra en un
    61% de cumplimiento, por lo que en la próxima auditoría se deberá tomar en cuenta
    para la verificación de la trazabilidad de las operaciones.

    ANEXOS
    Anexos: N/A

    -----------------------------
    Carlos Enrique Reyes Lazo.
    Código N° 47-006-1

    Documento Confidencial

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