Formatos Auditoria
Formatos Auditoria
Formatos Auditoria
Definir los procesos y/o áreas a auditar, los periodos de auditoria y los recursos para
OBJETIVOS
realizarlas.
ALCANCE Este programa de auditoria cubre el las auditorías del año 2017.
Matriz de requisitos legales SST
FECHA DE DOCUMENTOS DE Sistema de Seguridad y Salud en el Trabajo
14 de julio 2017
ACTUALIZACIÓN REFERENCIA (SST)
Documentos relacionados en el SST
PROCESO FECHA RESPONSABLE RECURSOS
Humanos: Equipo
auditor, asesores
externos.
Financieros: De
Sistema de gestión de la
acuerdo al
Seguridad y Salud en el 1/20/2018 Lider de sistema de gestion.
presupuesto.
Trabajo.
Técnicos:
Computadores y
requerimientos para
ingreso a campo.
OBSERVACIONES (Riesgos): Incorrecta planificaion del tiempo de auditoria - Auditores sin competencia -
Falencias en la custodia de los documentos en la planificacion de la auditoria - Confidencialidad y manejo de la
informacion - Incumplimiento en el programa de auditoria.
PROBABILIDAD
NIVEL PROBABILIDAD DESCRIPCIÓN
Se espera que ocurra en la mayoría de las
A Casi Cierto
circunstrancias
Puede probablemente ocurrir en la mayoria de
B Probable
las circunstancias
C Posible Es posible que ocurra algunas veces
D Improbable Puede podria
ocurrir ocurrir algunas
solamente veces
en circunstancias
E Raro excepcionales
CONCECUENCIA
NIVEL CONSECUENCIA DESCRIPCIÓN
Nivel de afectación muy bajo a la gestión del
1 Insignificante
programa de auditoria
El programa de auditoria tendra dificualtades
2 Menor
minimas para el logro de su objetivo
El programa de auditoria tendra dificualtades
3 Moderada minimas para el logro de su objetivo y el
cumplimiento
El programa dedeauditoria
sus procedimientos
se ve afectado de
4 Alta manera muy significativa y no resultan
confiables los resultados obtenidos
El programa de auditoria no genero ningún
5 Muy Alta valor a los objetivos generales de la
organización ni al Sistema de Gestión
Confidencialidad y manejo de la
C 3 H
información
Incumplimiento en el programa
C 4 E
de auditoria
RA REALIZAR EL ANALISIS DEL RIESGO
CONSECUENCIAS
Prob.
1 2 3 4 5
A H H E E E
B M H H E E
C L M H E E
D L L M H E
E L L M H H
E Riesgo Extremo
H Alto Riesgo
M Riesgo Moderado
L Riesgo Inferior
CONSECUENCIAS CONTROLES
No seria eficaz el proceso de Verificar antes de cada auditoria el
auditoria cumplimiento de perfil del auditor .
No seria eficaz el proceso de Verificar antes de cada auditoria el
auditoria cumplimiento de perfil del auditor .
No se pueden presentar
tener una carpeta con los registros
objetivamente los resultados
de las auditorias realizadas y las
,perdida del recurso invertido
listas de chequeo deben
en la auditoria , posiblemente
permanecer en la carpeta .
se tendria que volver hacer .
No se pueden presentar
tener una carpeta con los registros
objetivamente los resultados
de las auditorias realizadas y las
,perdida del recurso invertido
listas de chequeo deben
en la auditoria , posiblemente
permanecer en la carpeta .
se tendria que volver hacer .
El programa de auditoria no
genera ningún valor a los
Envío con 8 días de anticcipación el
objetivos generales de la
plan de auditorías.
organización ni al Sistema de
Gestión
CODIGO: PLTH-01
PLAN DE AUDITORÍAS VERSION: 01
FECHA: 14/07/201
INFORMACIÓN GENERAL
REPRESENTANTE DE LA
DIRECCIÓN
AUDITOR LÍDER
EQUIPO AUDITOR
FECHA DE EJECUCIÓN
REUNION DE APERTURA REUNION DE CIERRE
FECHA LUGAR FECHA LUGAR
OBJETIVO DE LA AUDITORÍA
ALCANCE DE LA AUDITORÍA
CRITERIOS DE AUDITORÍA
AGENDA DE LA AUDITORÍA
AUDITADO
NUMERAL DE
FECHA Y HORA PROCESO AUDITORES (Nombre, OBSERVACIONES
LA NORMA
cargo y lugar)
: PLTH-01
N: 01
14/07/2017
RVACIONES
CODIGO: FTH-02
LISTA DE CHEQUEO VERSION: 01
FECHA: 19/07/2017
PROCESO FECHA
AUDITOR AUDITADO
NORMA
APLICABLE/NUMERA PREGUNTA RESULTADO C NC O
L
SELECCIÓN Y EVALUACIÓN DE AUDITORES
1. Educación
Bachiller Técnico o Tecnólogo
(10) (15) (20)
2. Formación
3. Habilidades
Capacidad de Análisis Trabajo en equipo Capacidad de obse
(10) comunicación (10) (10) (10)
4. Experiencia
Mas de 2 auditorías HSEQ 2 auditorias HSEQ
(20) (10) (0)
El puntaje minimo para ser opcionado es 80 puntos, los numerales 1 y 4 son excluyentes, el 2 y 3 ac
5. Claridad en la redacción
Buena Regular Deficien
(20) (10) (5)
OBSERVACIONES
Evaluador: Cargo:
CODIGO: FTH-04
ALUACIÓN DE AUDITORES VERSION: 01
FECHA: 27/07/2017
Interno
MM AA
Externo
AUDITOR PUNTAJE
Profesional
Capacidad de observación
Ninguna
Puntaje
DESEMPEÑO PUNTAJE
Deficiente
Deficiente
Deficiente
Deficiente
Deficiente
Puntaje
ERVACIONES
Firma:
CODIGO: FTH-05
INFORME DE AUDITORÍA VERSION: 01
FECHA: 27/07/2017
INFORMACIÓN GENERAL
AUDITOR LÍDER
EQUIPO AUDITOR
FECHA DE EJECUCIÓN
OBJETIVO DE LA AUDITORÍA
ALCANCE DE LA AUDITORÍA
CRITERIOS DE AUDITORÍA
FORTALEZAS
ASPECTOS A MEJORAR
NO CONFORMIDADES
CONCLUSIONES
FTH-05
: 01
27/07/2017