Conflicto Intereses Sistema Efectivo

Sector de Instituciones para
el Desarrollo
DOCUMENTO PARA
DISCUSIÓN Nº
626
Roberto de Michele
Nicolás Dassen
8
Roberto de Michele
Nicolás Dassen
8
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Roberto de Michele, robertodem@iadb.org; Nicolás Dassen, nicolasd@iadb.org

Índice
Resumen . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . vii
1. Introducción. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1
2. ¿Qué son (y qué no son) los conflictos de intereses?. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3
3. Marco legal. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7
Remedios personales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 12
Remedios procesales. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 17
4. Órgano de aplicación . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 21
5. Declaración jurada. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 25
6. Conclusiones. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 31
Bibliografía . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 33
Anexo. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 35
v
Resumen*
Los ciudadanos tienen la expectativa de que los de una política de prevención de conflictos de inte-
funcionarios públicos actúen de manera imparcial reses. Para que este tipo de política sea efectivo
al momento de tomar decisiones, sin buscar bene- es necesario analizar sus tres elementos centrales:
ficios personales o que exista la apariencia de que i) el marco legal, ii) el órgano de aplicación y iii) las
así fue. Para los principales cargos del gobierno declaraciones juradas o patrimoniales. Estos tres
—como aquellos de confianza— se suele designar a elementos están lógicamente relacionados entre sí.
personas por su idoneidad y conocimiento especí- El propósito de esta publicación es analizar cada
fico del sector que deberán regular y supervisar. Es uno de estos elementes, mostrar las relaciones que
frecuente también que las personas con estas cuali- los vinculan y brindar ejemplos a partir de la prác-
dades provengan del sector privado. ¿Cómo lograr tica internacional y la doctrina. El fin último es ofre-
que estas personas puedan ejercer sus obligaciones cer un insumo que permita que los encargados de la
públicas de manera imparcial, basadas en la eviden- toma de decisiones de políticas adopten reformas
cia y en razones de política pública, y no en función que incrementen la efectividad la política de preven-
de sus propios intereses? Este es el desafío principal ción de conflictos de intereses.
Códigos JEL: K10, K23, Z18

Palabras clave: conflicto de intereses, control de corrupción, ética pública, integridad
* Los autores agradecen especialmente al muy buen trabajo de investigación y sistematización de Karina Tchrian, así
como también a Isaías Losada Revol por su contribución como revisor y su análisis del tema de las nulidades admi-
nistrativas.
vii
Introducción
1
Todos los actos de corrupción contienen implícita- tratados; han sancionado leyes que regulan los con-
mente un conflicto de intereses (Catchick, 2014). Los flictos de intereses; y han establecido organismos
medios de comunicación han reportado en los últi- encargados de aplicar esa legislación. Sin embargo,
mos meses una cantidad sin precedentes de casos las regulaciones que se adoptaron e implementaron
de corrupción en la región. En el centro de la escena a fines de los años noventa y principios de la década
se encuentra la investigación Lava Jato. Gracias a de 2000 no han sido suficientes.
la colaboración de las autoridades brasileñas, los La escasa efectividad de las políticas de pre-
resultados de esta investigación se han diseminado vención de conflictos de intereses puede respon-
a más de 12 países de la región, donde se han ini- der a diversos factores. Por un lado, puede haber
ciado investigaciones y se están tomando diversas fallas en la normativa; por ejemplo, porque las defi-
medidas judiciales. niciones son poco operativas o porque no se ofre-
Ahora se dispone de información surgida de cen instrumentos administrativos prácticos. Por
estos casos, y esta permite suponer que los meca- otro lado, el órgano de aplicación puede carecer de
nismos de prevención de los conflictos de intere- las facultades requeridas para aplicar remedios o
ses no han funcionado. El problema se presenta para acceder a información que le permita conocer
a pesar de que muchos de los países donde ocu- la situación patrimonial real del funcionario. Final-
rrieron los hechos han ratificado tratados y con- mente, la declaración jurada de intereses o patri-
venciones y cuentan con leyes y sistemas que, en monial puede contener campos con información
teoría, deberían no solo ayudar a prevenir y reme- irrelevante o estar en formato físico, lo cual impide el
diar estas situaciones, sino también permitir que se uso de tecnologías digitales para la minería de datos
realice un seguimiento del patrimonio de los funcio- y el cruce de bases.
narios públicos para identificar posibles incremen- Para que una política de prevención de conflic-
tos injustificados. tos de intereses sea efectiva es necesario analizar
Desde mediados de la década de 1990, los paí- sus tres elementos centrales: i) el marco legal, ii) el
ses de la región han adoptado tratados internacio- órgano de aplicación, y iii) las declaraciones juradas
nales que regulan los conflictos de intereses. La o patrimoniales. Estos tres elementos están lógica-
Convención Interamericana contra la Corrupción de mente relacionados entre sí. El propósito de esta
la Organización de Estados Americanos (OEA, s/f), publicación es analizar cada uno de ellos, mostrando
adoptada en 1996, y la Convención de las Nacio- las relaciones que los ligan y brindando ejemplos a
nes Unidas contra la Corrupción (CNUCC) (véase partir de la práctica internacional y la doctrina. El fin
UNDOC, s/f), adoptada en 2003, fueron ratifica- último es ofrecer un insumo que permita a los encar-
das por prácticamente la totalidad de los países gados de la toma de decisiones de políticas encarar
del hemisferio. Además, los países de la región han reformas que incrementen la efectividad la política
emitido legislación nacional para adecuarse a esos de prevención de conflictos de intereses.
1
2 Conflicto de intereses: desafíos y oportunidades para implementar un sistema efectivo
CUADRO 1
ELEMENTOS BÁSICOS DE UNA ESTRATEGIA DE PREVENCIÓN DE LOS CONFLICTOS DE INTERESES
Marco legal Órgano de aplicación Declaración jurada
• Establece las definiciones • Cuenta con una estructura de • Captura información personal,
correspondientes. recursos humanos, infraestructura antecedentes laborales
• Indica las situaciones características de tecnológica y presupuesto y profesionales, y datos
conflicto de intereses. adecuados para ejercer funciones patrimoniales a nivel universal
• Crea un órgano de aplicación con su y competencias para aplicar el (bienes de todo tipo; créditos y
método de designación, duración de marco legal. deudas; inversiones de cualquier
mandato y forma de remoción. • Emite normas generales tipo y naturaleza, ingresos y
• Otorga facultades suficientes al órgano y resoluciones en casos egresos).
de aplicación. individuales. • El sistema interactúa con otras
• Define las consecuencias frente a las • Administra el sistema de bases de datos y registros.
situaciones prohibidas. declaraciones juradas. • Se desarrollan algoritmos para
• Ofrece medidas remediales (recusación, • Recibe denuncias, realiza cruzar información y detectar
excusación, venta de activos, etc.). investigaciones de oficio y decide situaciones potenciales de
• Define el universo de obligados por las la aplicación de remedios y conflicto de intereses que el
normas de conflictos de intereses. sanciones. órgano de aplicación revisará.
• Establece el deber de presentar la • Crea mecanismos de consulta y
declaración jurada y define quién debe reporte.
declarar, qué se debe declarar, cuándo • Establece vínculos y sistemas de
se debe declarar, cómo y ante quién se intercambio de información con
debe declarar, quiénes pueden conocer otras áreas de control o registros.
la declaración, y qué ocurre si no se • Proporciona capacitación.
declara.
En la segunda sección se explica qué son los regionales. La cuarta sección se ocupa del órgano
conflictos de intereses, cuál es la relación entre de aplicación de la regulación sobre conflictos de
estos y otras regulaciones similares y, además, intereses y de las facultades básicas que debe tener.
cómo se vinculan con algunas teorías sobre la legi- La quinta sección trata el tema de las declaraciones
timidad de la decisión pública. La tercera sección juradas como instrumento para capturar la informa-
presenta los elementos mínimos que debe contener ción para determinar posibles situaciones de con-
una regulación en esta materia, haciendo referencia flicto de intereses. En la conclusión, se resumen los
en especial a estándares internacionales y ejemplos principales hallazgos y recomendaciones.
¿Qué son (y qué no
son) los conflictos de intereses?1
2
Los tratados internacionales2, la legislación de los impone una obligación de conducta más exigente
distintos países y los académicos tienen sus pro- que aquella que se exige a los ciudadanos. Más aún,
pias definiciones de la expresión “conflicto de inte- ciertas “[a]cciones de los ciudadanos que pueden
reses”. 3 En términos generales, existe un conflicto ser permitidas o a lo sumo reprochables civilmente,
de intereses cuando los intereses personales, labo- podrían ser consideradas criminales cuando las rea-
rales, económicos o financieros de un funcionario lizan servidores públicos” (Thompson, 1987).
están en pugna con el cumplimiento de los debe- El desafío de asegurar la integridad de la admi-
res y funciones de su cargo. Los ciudadanos en un nistración es complejo. No solo es difícil articular un
sistema democrático tienen la expectativa que los concepto unívoco de interés público para cada caso.
funcionarios públicos actúen de manera imparcial al Las sociedades pluralistas tienen además el desafío
momento de tomar decisiones. De lo contrario, se de considerar los múltiples intereses en juego frente
debilita la confianza en el sistema democrático y se a cada decisión de política pública. Cooper (1998:
genera una paulatina desconfianza de los ciudada- 41–42), por ejemplo, señala que el paradigma según
nos en la legitimidad de las decisiones públicas, y el cual la administración pública es un ente neutro,
en el Estado mismo (de Michele, 2004). Se espera, perfectamente separado de la política, solo existió en
en definitiva, que los funcionarios tomen las mejo- la mente de pensadores como Weber, Wilson y otros.
res decisiones, teniendo en cuenta los distintos inte- Tal separación no existe, señala Cooper, y en muchos
reses en juego sobre los que deben regular o tomar casos se presenta una tensión entre los intereses per-
una decisión, sin buscar beneficios personales o que sonales —por ejemplo, de naturaleza económica— del
exista la apariencia de que así fue (Íd.). funcionario público y el interés general (Íd.).
En efecto, una parte de la doctrina identifica la
existencia de un deber fiduciario detrás de las reglas
1
Véase una excelente aproximación conceptual a la
del conflicto de intereses. En este caso, el funcio-
temática en García Mexía (2001).
nario público tiene una obligación especial hacia 2
Específicamente, se trata de la Convención de las
su mandante (los ciudadanos) de actuar con trans- Naciones Unidas contra la Corrupción (CNUCC) y la
Convención Interamericana contra la Corrupción (CICC).
parencia, diligencia y ecuanimidad en la toma de El Mecanismo de Seguimiento de la Implementación de
decisiones públicas con el objetivo principal de pre- la CICC preparó una Ley Modelo sobre Declaración de
Intereses, Ingresos, Activos y Pasivos de quienes Desem-
servar el interés público (Garófalo y Geuras, 1999).
peñan Funciones Públicas. Disponible en: http://www.
Dennis Thompson analiza las implicancias de oas.org/juridico/spanish/ley_declaracion.htm.
la responsabilidad individual para los funciona-
3
Por ejemplo, la Organización para la Cooperación y el
Desarrollo Económicos (OCDE) considera que existe un
rios del gobierno y sugiere precisamente que este conflicto de intereses cuando hay un conflicto entre los
deber está presente en la idea de gobierno desde deberes públicos y los intereses privados de un funcio-
nario público que podría influenciar indebidamente la
Locke en adelante como una obligación fiduciaria.
ejecución de sus deberes y responsabilidades (OCDE
En este sentido, sugiere Thompson, el cargo público 2003a: 15).
3
Una de las principales respuestas para intentar Las incompatibilidades son aquellas situaciones que
resolver la tensión entre intereses personales (eco- se verifican cuando un funcionario público tiene más
nómicos, políticos, entre otros) y el interés público de un empleo, en el sector público o en el sector pri-
es la regulación de conflictos de intereses. No es la vado. A diferencia de los conflictos de intereses, cuya
única, por cierto. Debe analizarse a la luz de otras regulación busca preservar la imparcialidad de la
políticas públicas que fortalecen la integridad de la función pública, la regulación de incompatibilidades
administración pública, como es el caso de las polí- apunta a impedir que los funcionarios públicos incu-
ticas de empleo público, los procedimientos admi- rran en situaciones en las cuales, al tener más de un
nistrativos de audiencia pública, los regímenes de empleo, no cumplan adecuadamente con las funcio-
los cargos políticos, el financiamiento de la política nes que les han sido asignadas (Íd., pp. 10–11).
y las regulaciones de gestión de intereses (lobby). Una situación de incompatibilidad no necesa-
Pero para que esta regulación sea efectiva y aporte riamente genera una situación de conflicto de inte-
a la propuesta de una administración pública confia- reses. En un trabajo específico sobre la cuestión
ble para los ciudadanos, requiere prestar atención a de las incompatibilidades, Zin (1986: 6) señala que
los tres elementos señalados al inicio, comenzando “deben estar justificadas por razones de buen servi-
por el marco legal o regulatorio. cio: dedicación total a las funciones públicas; impo-
La doctrina sobre conflictos de intereses realiza sibilidad material de ejercer estas simultáneamente
una distinción entre los conflictos de intereses reales y con otras actividades”. Puede ocurrir que un régi-
los conflictos de intereses aparentes. Dentro del primer men de empleo púbico permita el doble empleo
grupo se encuentran aquellas situaciones de conflictos frente a razones atendibles, o bien que se autorice
de intereses que pueden identificarse de manera obje- que el funcionario ejerza su profesión o actividad
tiva porque existe un beneficio concreto para el fun- privada en casos específicos debidamente funda-
cionario público. Los beneficios más evidentes son los dos. El ejemplo típico es el de la inexistencia de un
económicos y financieros. Pero el beneficio buscado conflicto horario porque ambas cargas son de dedi-
por el funcionario puede ser de otra índole, en particu- cación parcial. Cabe notar que el permiso de doble
lar cuando lo deriva a un tercero. Las situaciones apa- empleo no limita la aplicación de las regulaciones de
rentes son aquellas en las que no puede precisarse un conflicto de intereses.4
beneficio y, por ello, no están alcanzadas por la norma- Una forma particular de incompatibilidad es
tiva, pero surgen dudas razonables acerca de la impar- aquella relativa a quienes pudieran tener cargos en
cialidad del funcionario frente a una decisión concreta distintos poderes del Estado. Así, la mayor parte de
(de Michele, 2004: 11–12). la legislación comparada impide que una persona
Los criterios de “beneficios” y “terceros” que ocupe un cargo legislativo y ejecutivo al mismo
se utilicen tendrán efectos prácticos en las políticas tiempo (véase de Michele, 2004:11)5.
concretas de prevención de los conflictos de intere- Otra situación que merece distinguirse del con-
ses. Así, una definición más restringida —léase bene- flicto de intereses es la de inhabilidades. Estas
ficios económicos y financieros concretos— será
más fácil de traducir en mecanismos de prevención 4
La legislación también debe considerar si se trata de
y control que una definición más amplia de benefi- un funcionario de planta permanente, o si su designación
cio. La extensión de la definición ciertamente tiene comprende un contrato por tiempo determinado. De
todas formas, si se opta por permitir el “doble empleo”,
impacto en la práctica institucional (Íd.) y el orga- debe tenerse mucho cuidado en controlar situaciones de
nismo de control deberá velar por la credibilidad del abuso, en las que se utiliza el tiempo destinado al cargo
sistema con sus decisiones. público para la actividad privada, inclusive en casos en
que al funcionario no se lo evalúa por el cumplimiento
Los conflictos de intereses deben distinguirse de horario, sino por el cumplimiento de metas previamente
otras cuestiones relativas a los cargos públicos. El prin- acordadas con su superior.
5
Un desafío adicional, que no se trata en detalle en
cipal foco de confusión se presenta entre los conflictos este documento, es el de las denominadas “regulatory
de intereses y las denominadas incompatibilidades. sandboxes”. Se trata de nuevas modalidades de adopción
¿Qué son (y qué no son) los conflictos de intereses? 5
son aquellas situaciones en las cuales el marco La principal distinción que se puede establecer
legal —por lo general a nivel constitucional— esta- entre las regulaciones sobre conflictos de intereses
blece limitaciones o impedimentos para ejercer un y las disposiciones penales que regulan conductas
cargo en particular. Por ejemplo, cuando se exige similares es considerar a aquellas como parte de las
a las personas una edad mínima para acceder a un políticas fundamentalmente preventivas propias del
cargo. Otro ejemplo de inhabilidad es el impedi- ámbito administrativo, y a estas últimas como medi-
mento para las personas que han cometido ciertos das reactivas y punitivas. Esta distinción no con-
hechos, por lo general delitos contra la adminis- vierte a las regulaciones de una y otra naturaleza en
tración, de acceder a un cargo público durante un incompatibles o contradictorias, sino más bien suce-
período de tiempo posterior al cumplimiento de la sivas. En efecto, permite considerar que el sistema
condena (Íd.). penal tiene razón de ser una vez que el funcionario
Finalmente, es necesario distinguir a los conflic- ha evitado los controles preventivos y ha incurrido
tos de intereses del delito de corrupción más tra- en una conducta que le ha reportado un beneficio
dicional —como el soborno—, pues los primeros para sí o para un tercero (Íd.).
suelen producirse sin la intervención de otras perso-
nas más que el funcionario público. Por el contrario,
si hubiera un tercero que ofreciera un beneficio o el
funcionario lo solicitara, se trataría de un soborno.
O bien, si alguien en el sector privado amenazare de regulaciones en las que trabajan el sector público y
al funcionario con revelar cierta información que lo privado conjuntamente, y que podrían traer aparejadas
situaciones de conflictos de intereses y posibles capturas
perjudique para que tome una decisión, se trataría regulatorias.
de una extorsión (Íd., pp. 12–13).
6
La Convención Interamericana contra la Corrupción
establece, en su artículo VI, literal c, que es un acto de
La distinción es menos precisa cuando se com- corrupción la realización por parte de un funcionario
para la definición de “conflicto de intereses”, por público o una persona que ejerza funciones públicas
ejemplo, con la figura de las llamadas negociacio- de cualquier acto u omisión en el ejercicio de sus fun-
ciones, con el fin de obtener ilícitamente beneficios para
nes incompatibles, o designaciones similares que se sí mismo o para un tercero. Es interesante notar que,
encuentran en diversos códigos penales y en la pro- para la mayor parte de la doctrina penal, el bien jurídico
protegido por la figura de negociaciones incompatibles
pia Convención Interamericana contra la Corrup- es, como en el caso de la regulación de los conflictos de
ción (Íd.)6 . intereses, la imparcialidad de la administración pública.
Marco legal
3
El marco legal es el elemento central para que la en marcha. Además, los países de la región poseen
política de prevención de los conflictos de intereses normas que regulan los procedimientos administra-
sea efectiva. A partir del marco legal se estipulan tivos, los procedimientos judiciales, y los regímenes
las definiciones principales del régimen. Además, se de contrataciones públicas que, en general, contie-
definen las facultades del órgano de aplicación y el nen normas específicas destinadas a evitar conflic-
esquema para la declaración de intereses y/o patri- tos de intereses.
monial. Por esta razón, dicho marco es la pieza fun-
damental de esta política pública. Un marco legal
inconsistente o impreciso difícilmente pueda ser 7
Véase la Ley Núm. 20.880 de la República de Chile.
aplicado en la práctica (Íd., pp. 13–15).
8
Véase el recuadro 1 sobre la reforma en México.
9
Para el caso de Argentina, véase el Documento borra-
En general, los países de la región tienen nor- dor para la consulta sobre la reforma de la Ley de Ética
mas que regulan —al menos formalmente— los Pública, disponible en https://www.argentina.gob.ar/
conflictos de intereses y exigen a los funcionarios borrador-para-la-reforma-de-la-ley-de-etica-publica.
10
Para el caso de Perú, véase el Plan nacional de inte-
públicos una declaración de intereses y/o patri- gridad y lucha contra la corrupción 2018–2021 (Decreto
monial. En Chile7 y México8, los marcos legales han Supremo Núm. 044–2018-PCM), disponible en http://can.
pcm.gob.pe/wp-content/uploads/2018/04/Decreto-Su-
sido objeto de reformas recientes; mientras que en premo-N°-048–2018-que-aprueba-el-Plan-Nacional-de-
Argentina9 y en Perú10 existen procesos de reforma Integridad-y-Lucha-contra-la-Corrupción-2018–2021.pdf.
Recuadro 1. La reforma en México

En México, la iniciativa ciudadana impulsó la sanción de la Ley General de Responsabilidades Administra-
tivas, más conocida como Ley 3 de 3. Los principales objetivos de la reforma fueron:
• Establecer una guía de conducta para los funcionarios públicos.

• Establecer para los funcionarios públicos la obligatoriedad de presentar tres declaraciones juradas:
de intereses, patrimonial e impositiva.
• Definir claramente 10 tipos de actos de corrupción.
• Otorgar a las autoridades facultades completas de investigación, herramientas, tecnología, personal
y recursos.
• Establecer sanciones administrativas para las personas físicas y morales que participan en actos de
corrupción.
• Crear plataformas de denuncia sencillas y proteger a los denunciantes y testigos.
• Establecer sanciones severas para los funcionarios públicos.
Fuente: www.ley3de3.mx.
7
Desarrollar un marco legal adecuado requiere políticas, sindicatos, profesionales, comunita-

lo siguiente: rias, étnicas, religiosas) (OCDE, 2003: 7).
La enumeración de las situaciones en las
a. Incluir una definición precisa de “conflicto que ocurre un conflicto de intereses también es
de intereses”11 útil, porque ayuda a que el órgano de aplicación
Es importante que la ley incluya cuanto menos de las normas y la ciudadanía puedan discer-
una definición general de conflicto de intereses, nir más fácilmente aquellos casos en los que un
y que no se limite a enumerar situaciones en las funcionario se encuentre en una situación alcan-
que esta clase de conflicto se presenta. La defi- zada por la norma. A pesar de no contar con una
nición general tiene la ventaja de permitir que definición general de “conflicto de intereses”,
el marco legal se ajuste a una variedad posible las normas de Argentina16, Bolivia, Colombia17
de situaciones, que es difícil anticipar para todos y Paraguay18 incluyen ejemplos de situacio-
los casos que tengan lugar. En la región las leyes nes que configuran tales. Por ejemplo, el Esta-
de Brasil12, Chile, México13 y Perú14 incluyen una tuto del Funcionario Público de Bolivia prohíbe
definición de “conflicto de intereses” en sus a los funcionarios públicos participar en trámi-
legislaciones. Entre ellas, se destaca la de Chile, tes o gestiones en las que el funcionario tenga
que dispone que “existe conflicto de intereses un interés directo; lograr favores o beneficios en
en el ejercicio de la función pública cuando con- trámites o gestiones a su cargo para sí o para
curren a la vez el interés general propio del ejer- terceros; y dirigir, administrar, asesorar, patro-
cicio de las funciones con un interés particular, cinar, representar y prestar servicios, remune-
sea o no de carácter económico, de quien ejerce rados o no, a personas individuales o colectivas
dichas funciones o de los terceros vinculados a que gestionen cualquier tipo de trámites, licen-
él determinados por la ley, o cuando concurren cias, autorizaciones, concesiones, privilegios o
circunstancias que le restan imparcialidad en el intenten celebrar contratos de cualquier índole,
ejercicio de sus competencias” 15. En la medida con las entidades de la administración pública.19
de lo posible, el marco legal deberá proveer una
descripción general de las situaciones alcanza- 11
Véase OCDE (2003a: 28).
das por el concepto de conflicto de intereses 12
Ley Núm. 12.813, art. 3, para. I, de la República Fede-
adoptados (conflictos de intereses propiamente rativa de Brasil.
13
Ley General de Responsabilidades Administrativas, art.
dichos, uso de información privilegiada, obse- 3 inc. VI, de los Estados Unidos Mexicanos.
quios y regalos, etc.) (de Michele, 2004: 14). 14
Ley Núm. 27. 815, art. 8 inc. 1, de la República del Perú.
Si el país no posee una tradición institucio-
15
Ley Núm. 20.880, art. 1, de la República de Chile.
16
Véase la Ley Núm. 25.188, arts. 13–15, de la República
nal en la materia, es posible partir de las defini- Argentina. El borrador del proyecto de reforma de la Ley
ciones más específicas de conflicto de intereses, de Ética Pública de la Oficina Anticorrupción de dicho
país incluye la siguiente definición: “Existe conflicto de
y concentrarse especialmente en aquellas situa- intereses en el ejercicio de la función pública cuando
ciones concretas o actuales. La definición que concurren a la vez el interés público propio del ejercicio
establezca el marco jurídico deberá entenderse de las funciones con un interés particular, sea o no de
carácter económico. Se trata de una situación objetiva
como una obligación jurídica. Además, deben que se configura independientemente de la intención
evitarse contradicciones o redundancias con del funcionario de procurarse un beneficio” (Documen-
to borrador para la consulta sobre la reforma de la Ley
las tipificaciones penales vigentes (Íd.). Ideal- de Ética Pública, art. 22, disponible en: https://www.
mente, la norma deberá dar ejemplos de los argentina.gob.ar/borrador-para-la-reforma-de-la-ley-
tipos de intereses privados que deben ser teni- de-etica-publica).
17
Ley Núm. 734 de 2002, art. 35, incs. 10 y 25; art. 40,
dos en cuenta (intereses económicos y finan- de la República de Colombia.
cieros, antecedentes laborales y profesionales,
18
Ley Núm. 1626 de 2000, art. 60, de la República del
Paraguay.
pasivos, activos, afiliación a organizaciones con 19
Ley Núm. 2027, Estatuto del Funcionario Público, arts.
y sin fines de lucro, afiliación a organizaciones 9 y 10, del Estado Plurinacional de Bolivia.
Marco legal 9
Además de contar con una definición, la norma- disciplinarias (Íd., pág. 13). En la mayoría de los
tiva de Brasil enumera acciones y situaciones países de la región, los funcionarios públicos
que configuran conflictos de intereses. 20 que actúen en situaciones de conflictos de inte-
Finalmente, es importante que el marco reses pueden ser sometidos un procedimiento
legal distinga del modo más claro posible las disciplinario y recibir una sanción. Tal es el caso
situaciones de conflictos de intereses de aque- de Argentina22, Brasil23, Bolivia24, Colombia25,
llas que se correspondan con la incompatibi- Chile26 y Costa Rica27. En general, las autori-
lidad u otras inhabilidades. Como se explicó dades encargadas de llevar adelante el proce-
precedentemente, estas son tres situaciones dimiento disciplinario y de imponer la sanción
diferentes que requieren un tratamiento especí- son aquellas que tienen la facultad disciplina-
fico por parte de la regulación respectiva. ria en cada entidad. En el caso de Colombia, la
Procuraduría General de la Nación tiene poder
b. Mantener consistencia normativa disciplinario preferente, por lo que puede ini-
Es necesario que las normas que regulan los ciar, proseguir o remitir cualquier investigación
conflictos de intereses y el sistema de integri- o juzgamiento de competencia de los órganos
dad en la función pública sean consistentes con de control disciplinario interno de las entidades
las normas que regulan el procedimiento admi- públicas28 .
nistrativo, el empleo público y la carrera en la Las sanciones pueden incluir una amones-
función pública y otras normas vinculadas. Esto tación o apercibimiento, multas, la suspensión
puede significar que estas normas deban ser sin goce de salario o la separación o remo-
modificadas para adecuarse al marco legal de ción del cargo, y la inhabilitación29. Un caso de
ética pública o integridad (OCDE, 2003: 36). especial importancia es la sanción por incum-
plimiento de la obligación de presentar la decla-
c. Adoptar regulaciones sectoriales ración de intereses, que se tratará más adelante.
específicas Además de las sanciones administrativas, algu-
El marco legal debe admitir la creación de mar- nos países imponen sanciones penales a los
cos legales específicos para aquellas áreas que funcionarios que actúan en situaciones de con-
por sus características y funciones lo requieran flicto de intereses30.
(por ejemplo, entidades financieras del Estado o
aduana). En caso de adoptarse tales regulacio-
nes específicas, estas deberán mantener con- 20
Ley Núm. 12.813, art. 5, de la República Federativa de
sistencia y coherencia con el marco general (de Brasil.
21
Véase, por ejemplo, el Código de Ética del Servicio de
Michele, 2004: 14). Además, los marcos especí- Impuestos Internos (SII) de Chile, publicado en http://
ficos deberán incluir ejemplos de situaciones de www.sii.cl/sobre_el_sii/codigoetica_sii.pdf.
22
Ley Núm. 25.188, arts. 19 y 20, de la República Argen-
conflicto de intereses con particularidades del tina.
sector. 21 Un caso que merece especial atención 23
Ley Núm. 12.813, art. 12, de la República Federativa
es el de las empresas propiedad del Estado, ya de Brasil.
24
Ley Núm. 2.027, Estatuto del Funcionario Público, art.
que si bien actúan en el mercado como empre- 17, del Estado Plurinacional de Bolivia.
sas privadas, sus directores y gerentes están
25
Ley Núm. 734 de 2000, arts. 2, 75, de la República de
Colombia.
igualmente expuestos a incurrir en situaciones 26
de conflictos de intereses (OCDE, 2018: 27, 34). 27
Ley Núm. 8.422, arts. 38 inc. b), 39 y 40, de la República
de Costa Rica.
28
Ley Núm. 734 de 2000, art. 3, de la República de
d. Establecer sanciones Colombia.
El incumplimiento de las normas sobre conflic-
29
Véase, por ejemplo, la Ley Núm. 8.422, art. 39, de la
República de Costa Rica y la Ley Núm. 734 de 2000, art.
tos de intereses debe ser sancionado, al menos, 44, de la República de Colombia.
en el ámbito administrativo a través de medidas 30
Ley Núm. 8.422, art. 48, de la República de Costa Rica.
En el caso de Argentina, sin embargo, no manejen patrimonios públicos sustantivos o

existe un vacío legal respecto de los subsecre- no se encuentren inmersos en procesos admi-
tarios, secretarios y ministros. Estos funciona- nistrativos de relevancia material, se limiten a
rios, por ser funcionarios políticos designados completar formularios abreviados o incluso una
por el Presidente de la Nación, no están sujetos declaración de conocimiento de las regulacio-
a un régimen disciplinario específico, por lo que nes de integridad a las que están obligados.
no pueden ser sancionados de acuerdo con las La existencia de declaraciones juradas de
normas de empleo público31. Las resoluciones distinta extensión, aplicando las más exhaus-
de la Oficina Anticorrupción, ante un hallazgo tivas a los altos cargos, permite al órgano de
de violación de la normativa de ética pública, aplicación focalizar su tarea en los funciona-
disponen comunicar tal situación al Presidente rios cuya conducta puede tener mayor impacto.
de la Nación y al jefe de gabinete de ministros, Eventualmente, para aquellos funcionarios que
además hacer públicas las decisiones. 32 no estuvieran alcanzados por la obligación de
Al respecto, cabe señalar la importancia de declarar o lo hagan de manera sintética, los
que el marco legal sea completo, en el sentido organismos de control siempre podrán actuar
de incluir soluciones (remedios) para todos los ante denuncias específicas que se reciban por
casos que contemple. Sin la consecuencia puni- los canales correspondientes.
tiva, los organismos de control pierden efectivi- Por ello, para una adecuada técnica legisla-
dad y legitimidad para promover una cultura de tiva, no es recomendable establecer categorías
ética en la administración. genéricas como imponer el deber de presentar
la declaración de intereses “a todas las perso-
e. Definir el universo de obligados nas que reciben una remuneración con fondos
Es preciso distinguir entre las personas alcanza- públicos”, o “a todos los funcionarios faculta-
das por las normas generales de ética pública y dos para otorgar habilitaciones administrati-
la prohibición de incurrir en conflictos de inte- vas para el ejercicio de cualquier actividad”, o
reses de los individuos alcanzados por el deber a “todos los funcionarios públicos que tengan
de presentar la declaración jurada para detec- por función administrar un patrimonio público
tar esos conflictos de intereses. Se trata de o privado, o controlar o fiscalizar los ingresos
dos situaciones distintas, e igualmente relevan- públicos cualquiera fuera su naturaleza”. El uso
tes. En principio, las leyes de integridad o ética de categorías tan amplias abarca a funcionarios
pública deben alcanzar a todos los funcionarios como los guarda parques, por el mero hecho de
públicos sin excepción. Ello, sin perjuicio de que que cobran por permisos de pesca a los turistas,
existan regímenes especiales para ciertas agen- con lo cual “manejan recursos públicos”.
cias o áreas del gobierno en las cuales se busca
una regulación más precisa. 33
Otro tema distinto es la definición de quié- 31
República Argentina, Respuesta al cuestionario del
nes son las personas obligadas a presentar una comité de expertos del Mecanismo de Seguimiento de la
Implementación de la Convención Interamericana contra
declaración jurada de interés. En este caso, la Corrupción, primera ronda. Disponible en http://www.
es factible concentrarse en el hecho de que oas.org/juridico/spanish/arg_res1.htm.
32
Véase la resolución en el caso del Ministerio de Trabajo,
los funcionarios de más alta jerarquía presen- Empleo y Seguridad Social, publicada en http://archivo.
ten una declaración jurada extensa y compren- anticorrupcion.gob.ar/documentos/RS-2018–09881532-
siva, en tanto funcionarios de menor jerarquía APN-OA-MJ.pdf, y la del caso del Ministerio de Agroin-
dustria, publicada en http://archivo.anticorrupcion.gob.
completen una declaración sintética. Desde ar/documentos/RS-2018–09881532-APN-OA-MJ.pdf.
una perspectiva de análisis de riesgo, es posi-
33
Véanse al respecto los Lineamientos de Buen Gobier-
no para Empresas de Participación Estatal Mayoritaria
ble asumir que aquellos funcionarios que no de Argentina, aprobadas por Decisión Administrativa
cuentan con facultades decisorias relevantes, 85/2018, del 9 de febrero de 2018.
Marco legal 11
CUADRO 2
DECLARACIONES JURADAS EN PAÍSES SELECCIONADOS
En 2017 la Contraloría General de la República de Costa Rica En 2017 la Oficina Anticorrupción de la República Argentina
recibió más de 23.000 declaraciones juradas patrimoniales recibió más de 38.000 declaraciones juradas. La Oficina
(Memoria 2017 de la Contraloría General de la República). realizó un control integral de 1.397 declaraciones juradas,
solicitó aclaraciones en 236 casos, y detectó posibles
En 2016 la Contraloría General de la República de Paraguay conflictos de intereses en 115 casos. Estos 115 casos
recibió 58.734 declaraciones juradas (Memoria 2016 de la representan un 0,3% del total de declaraciones juradas
Contraloría General de la República). recibidas (Informe Anual 2017 de la Oficina Anticorrupción).
Existen países de la región que realizan esta De acuerdo con esta posición, la inexisten-
distinción. En Argentina34, Chile35 y Costa Rica36 cia de limitaciones previas al empleo público y
las normas de ética pública alcanzan a todas posteriores a su finalización genera dos riesgos.
las personas que se desempeñen en la función Por un lado, la captura de los cargos públicos
pública. Ahora bien, no todos los funcionarios por intereses privados si no existen regulacio-
alcanzados por las normas de ética tienen en nes pre-empleo. Por otro lado, si no existen
deber de presentar la declaración de intereses. regulaciones post-empleo, se corre el riesgo de
La Ley de Ética Pública de Argentina37, la Ley de que los funcionarios utilicen su cargo público
Probidad de Chile38, y la Ley contra la Corrupción como un trampolín para obtener futuros bene-
y el Enriquecimiento Ilícito en la Función Pública ficios en el sector privado (Íd.)45. Este tema se
de Costa Rica39 mencionan específicamente a
los funcionarios públicos que tienen este deber.
En Costa Rica, además, la Contraloría Gene- 34
Ley Núm. 25.188, art. 1, de la República Argentina.
35
ral de la República puede eximir del deber de 36
Ley Núm. 8422, arts. 2, 3 y 4, y el Decreto Núm.
presentar la declaración jurada a un funciona- 32.333 del 12 de abril de 2005, arts. 54, 55, 56, y 57, de
rio mediante resolución fundada, sobre la base la República de Costa Rica.
37
de criterios de razonabilidad, proporcionalidad, 38
Ley Núm. 20.880, arts. 3, 4, 14, 16, 17, 18, 19, 20, 21, 22,
monto económico o grado de responsabilidad40. de la República de Chile.
39
Otros países, tales como Bolivia41, Colom- 40
Decreto Núm. 32.333, art. 82 bis, de la República de
bia42, México43 y Perú44, imponen el deber de Costa Rica.
presentar la declaración de intereses a todo
41
Constitución Política del Estado de Bolivia, art. 235 inc.
3; Estatuto del Funcionario Público de Bolivia, arts. 3, 5
aquel alcanzado por las normas de ética que inc. e, 8 inc. j; 53; Decreto Supremo Núm. 1233, arts. 4 y
rigen la función pública. 5, Estado Plurinacional de Bolivia.
42
Constitución Política de la República de Colombia, art.
122; Ley Núm. 190 de 1995, arts. 13, 14 y 15; Decreto Núm.
f. Alcance temporal de la regulación de 2232 de 1995, art. 1; Ley Núm. 270 de 1996, art. 153, inc.
conflictos de intereses 13; Ley Núm. 5 de 1992, art. 268, inc. 5, de la República
de Colombia.
Otra cuestión a tener en cuenta es la amplitud 43
Ley General de Responsabilidades Administrativas,
temporal de la regulación de los conflictos de arts. 32 y 46, y la Constitución Política, art. 108, de los
Estados Unidos Mexicanos.
intereses. Es evidente que tales disposiciones 44
Ley Núm. 30.521, art. Único, de la República del Perú.
se aplican durante la gestión del cargo público. 45
Por ejemplo, un contador público que trabaja en la
Pero existen argumentos a favor de extender agencia de recaudación tributaria o un economista que
trabaja en el banco central con información estratégi-
estas disposiciones a situaciones previas, y en ca en ciertos temas tienen para el mercado laboral un
especial posteriores al empleo público para evi- atractivo especial a partir de su conocimiento particular
en el ámbito público. Este problema se conoce como
tar lo que se conoce como la “puerta giratoria” “revolving door” o puerta giratoria y puede generar
(de Michele, 2004: 12). situaciones de competencia indebida. Por ese motivo,
ha abordado al inicio del documento, cuando se Remedios personales

analizó la relación entre interés público y regu-
lación de ética pública. Mecanismos de consulta
Las situaciones que la ley defina como de
conflicto de intereses previo al cargo público Los funcionarios públicos deben tener la posibili-
pueden resolverse, en algunos casos, como dad de consultar al órgano de aplicación cuando
inhabilidades y, en otros, a través de los reme- se encuentren frente a una situación dudosa que
dios o soluciones que prevea el marco legal. En podría configurar un conflicto de intereses53.
cuanto a los conflictos de intereses posteriores
al cargo público, es posible establecer limitacio- i. Excusación y recusación
nes temporales a ocupar ciertas posiciones en el Los funcionarios públicos deben excusarse de par-
sector privado, así como a patrocinar intereses ticipar en asuntos, discusiones y decisiones res-
ante las dependencias donde se prestaba servi- pecto de los cuales tengan un conflicto de intereses.
cio. Debe tenerse en cuenta que aquí se puede Además, los terceros deben tener la posibilidad
presentar un problema adicional de constitucio- de recusar a los funcionarios cuando crean que se
nalidad de tales disposiciones, ya que pueden encuentran en una situación de conflicto de inte-
interpretarse como regulaciones limitativas de reses. En aquellos casos en los que el funcionario
la libertad de contratar y trabajar si no se regu-
lan en forma razonable (Íd.).
Argentina46, Brasil47, Bolivia48, Colombia49 y varios países regulan lo que se denomina “período de
Costa Rica50 tienen regulaciones que establecen enfriamiento”. Se trata de un plazo durante el cual el
limitaciones y prohibiciones para los períodos exfuncionario debe abstenerse de intervenir ante el
organismo donde trabajó, o bien, de realizar gestiones
previos y/o posteriores a los cargos públi- ante el área en donde cumplía funciones.
cos. Por ejemplo, en Bolivia ningún funciona-
46
Ley Núm. 25.188, art. 15 inc. b).
47
Ley Núm. 12.813, art. 6, de la República Federativa de
rio público que haya ocupado puestos de nivel Brasil.
directivo y ejecutivo de libre nombramiento 48
Decreto Supremo Núm. 26.973, art. 6, del Estado Plu-
de las instituciones descentralizadas, descon- rinacional de Bolivia.
49
Ley Núm. 734, art. 35 numeral 22, de la República de
centradas, ministro de Estado, viceministro Colombia.
o director general podrá desempeñar cargos
50
Ley Núm. 8.422, arts. 31 y 53, de la República de Costa
Rica.
jerárquicos en empresas privadas relacionadas 51
Decreto Supremo Núm. 28.631/2006, art. 10, del Estado
con el sector que conducía, por el plazo de dos Plurinacional de Bolivia.
años a partir de la cesación del cargo en el sec-
52
Ley Nú. 12.813, art. 6, de la República Federativa de
Brasil; Ley Núm. 734 de 2000, art. 35 inc. 22 y Ley Núm.
tor público, si esto implica un conflicto de inte- 80 de 1993, art. 8, de la República de Colombia. En Chile
reses con la entidad donde hubiese ejercido el Consejo Asesor Presidencial contra los Conflictos de
Interés, el Tráfico de Influencias y la Corrupción propuso
funciones51. Brasil y Colombia también cuentan establecer que todas las autoridades de instituciones
con normas que imponen un plazo de carencia con facultades normativas y fiscalizadoras, además de
ex post para algunos funcionarios52. ministros y subsecretarios, no puedan emplearse, pro-
veer servicios ni mantener vínculos comerciales al cese
de sus funciones, por el plazo de un año, con organi-
g. Adoptar medidas para remediar el conflicto zaciones privadas relacionadas con su función previa,
o con aquellas que pudieran verse en ventaja debido al
de intereses cargo previo. Véase el informe final del Consejo Asesor
El marco legal debe establecer un esquema Presidencial contra los Conflictos de Interés, el Tráfico
amplio y coherente de soluciones para los casos de Influencias y la Corrupción, del 24 de abril de 2015,
pág. 56.
en los que se presente una situación de con- 53
Por ejemplo, en Brasil, en caso de duda sobre cómo
flicto de intereses, o con el fin de prevenirla. Las prevenir o impedir un conflicto de intereses, los funcio-
narios sujetos a la Ley Núm. 12.813 deben realizar una
legislaciones de los países de la región incluyen consulta a la Comisión de Ética Pública o a la Contraloría
algunos de estos remedios. General de la Unión.
Marco legal 13
Recuadro 2. Colombia: el deber de excusarse
Una funcionaria pública que ocupaba interinamente el cargo de gerente de la E.S.E. de Chiriguaná, Hospi-
tal Regional San Andrés, en ejercicio de sus funciones, participó de la etapa precontractual de un contrato
de consultoría suscrito con la Universidad Popular del César. De acuerdo con este contrato, la universi-
dad llevaría a cabo el proceso de selección del gerente de la E.S.E. de Chiriguaná, Hospital Regional San
Andrés. La funcionaria se presentó a dicho concurso y fue designada gerente. La Procuraduría General
de la Nación consideró que la funcionaria no actuó como se lo exigía el art. 40 de la Ley 734 de 2002. De
acuerdo con la Procuraduría, la funcionaria debió: i) abstenerse de participar del concurso que sería lle-
vado a cabo por la universidad seleccionada con su participación o ii) declararse impedida, como gerente,
para actuar en la selección de la universidad que llevaría a cabo el proceso de selección del gerente (Pro-
curaduría General de la Nación, 5 de diciembre de 2013).
competente se excuse o sea recusado, las decisio- mismo ocurre en Chile55, Colombia56, México57 y
nes deberán ser tomadas por otro funcionario sin en Argentina58 .
conflicto (OCDE, 2003: 8–9). La recusación es la contrapartida de la excusa-
Varios países de la región obligan a los funcio- ción. En Colombia la ley dispone que los funcionarios
narios públicos a apartarse del conocimiento de
asuntos que puedan representar un conflicto de 54
Ley Núm. 8422, art. 38 inc. b), de la República de
intereses. En Costa Rica, por ejemplo, el funcionario Costa Rica.
55
debe dar aviso a su superior o separarse del conoci- 56
Ley Núm. 734, art. 40, de la República de Colombia.
miento de asuntos que comprometan su imparciali- Véase también la Ley Núm. 5 de 1992, art. 286.
57
dad, posibiliten un conflicto de intereses o favorezcan 58, de los Estados Unidos Mexicanos.
el interés privado por sobre el interés público54. Lo 58
Ley Núm. 25.188, arts. 13 a 15, de la República Argentina.
Recuadro 3. Plazo de carencia ex post: sentencia de la Corte Constitucional de

Colombia
En 2003 la Corte Constitucional de Colombia resolvió un caso en el que se discutía la constitucionalidad

del plazo de carencia ex post dispuesto por el art. 35, inc. 22 de la Ley Núm. 734 de 2000. Una ciudadana
impugnó la constitucionalidad de la norma, que prohíbe al funcionario público intervenir en los asuntos
que fueron de su conocimiento en razón del cargo que desempeñó por el término de un año luego de
haber dejado el mismo. La ciudadana consideró que esta prohibición violaba el derecho de toda persona
a escoger libremente profesión u oficio, el derecho a la igualdad, el libre desarrollo de la personalidad y
la vigencia de un orden justo, pues una prohibición exclusiva de los funcionarios públicos se extiende a
quien deja de serlo. La Corte Constitucional consideró que las inhabilidades, incompatibilidades y prohi-
biciones impuestas al funcionario público, extendidas en el tiempo a quienes hayan dejado de pertenecer
a la administración, tienen como finalidad impedir el ejercicio de influencias, bien para gestionar nego-
cios o para obtener contratos amparados en la circunstancia de haberlos conocido o tramitado mientras
se estuvo vinculado a la administración. La Corte resolvió que el régimen específico de incompatibilida-
des y prohibiciones a los funcionarios públicos, que separa de manera nítida los intereses particulares y el
ejercicio de las funciones públicas, resulta plenamente acorde con los principios que informan el Estado
de Derecho (Sentencia C-893/03).
Recuadro 4. Excusación y plazo de carencia ex ante
La Oficina Anticorrupción de Argentina dispuso que la Secretaria de Gestión e Innovación Pública del
Ministerio de Modernización, que había trabajado en Microsoft de Argentina S.A. antes de asumir la fun-
ción pública, debía abstenerse de participar en reuniones con representantes de esta empresa. De acuerdo
con la Oficina Anticorrupción, la funcionaria, en el ejercicio de su cargo, había tenido reuniones con repre-
sentantes de Microsoft Argentina S.A., en las que se trataron asuntos en los que podría estar en juego el
interés particular de la empresa en cuestión (ya sea comercial, profesional, o simplemente el beneficio
de reunirse con autoridades gubernamentales). De acuerdo con la Oficina Anticorrupción, las reuniones
implicaron “tomar intervención, durante su gestión, en cuestiones particularmente relacionadas con las
personas o asuntos a los cuales estuvo vinculado en los últimos tres (3) años o tenga participación socie-
taria”, situación que prohíbe el artículo 15 inciso b) de la Ley Núm. 25.188, sin distinguir si se trata de cues-
tiones contractuales o simplemente la gestión de otro tipo de interés (Oficina Anticorrupción).
públicos que deban sustanciar actuaciones admi- dueños (excluyendo las tenencias accionarias en un
nistrativas, realizar investigaciones, practicar prue- porcentaje bajo de sociedades anónimas que coti-
bas o pronunciar decisiones definitivas podrán ser zan públicamente en los mercados) o donde ocupen
recusados si no se excusan, cuando tengan interés cargos que representen la voluntad societaria.
particular y directo en la regulación, la gestión, el La mejor manera de controlar el cumplimiento de
control o la decisión del asunto, o lo tenga su cón- una regulación de estas características es cruzando
yuge, compañero/a permanente, parientes o socios, la información con los registros de proveedores del
entre otras causales59. Estado que se manejan desde las áreas de com-
La excusación y recusación pueden ser reme- pras y contratación de bienes y servicios, incluida
dios para aquellas situaciones que están alcanza- obra pública. En la medida en que estos registros
das por los plazos de carencia ex ante y ex post sean robustos, y contengan información detallada y
que fueron comentados más arriba. Por ejemplo, en actualizada, los sistemas deberían entrecruzarse para
Argentina un funcionario público debe abstenerse determinar posibles infracciones a la ley.
de tomar intervención, durante su gestión, en cues- Un resguardo adicional suele ser la obligación
tiones particularmente relacionadas con las perso- de los proveedores del Estado de firmar una declara-
nas o asuntos a los cuales estuvo vinculado en los ción jurada como parte de la documentación que se
últimos tres años o en las que tenga participación presenta ante un proceso de compra o contratación,
societaria60.
59
Ley Núm. 1.437, art. 11 de la República de Colombia.
ii. Prohibiciones para ser proveedores del Véase la Ley Núm. 2.341 de 2000, art. 10, del Estado
Estado Plurinacional de Bolivia.
Para evitar situaciones de conflictos de intereses,
60
Ley Núm. 25.188, art. 15 inc. b), de la República Ar-
gentina.
el marco legal puede prohibir a los funcionarios ser 61
Ley Núm. 25.188, art. 13 inc. b), de la República Argentina.
proveedores del Estado en procesos de contrata-
62
Decreto Supremo Núm. 181 de 2009, art. 43, inc. g) y
h), del Estado Plurinacional de Bolivia.
ción de bienes y servicios. Argentina61, Bolivia62 y 63
Ley Núm. 80 de 1993, art. 8, de la República de Co-
Colombia63 imponen restricciones a los funcionarios lombia.
para ser proveedores de los organismos en los que
64
En el caso Nucleoeléctrica Argentina SA, la Oficina
Anticorrupción Argentina recomendó al presidente de
desempeñan sus funciones. dicha empresa estatal a abstenerse de contratar a la
Las restricciones pueden alcanzar a los propios empresa de turismo de su esposa para la utilización
de sus servicios para viajes oficiales. Véase el enlace
funcionarios, sus familiares directos (cónyuges o http://archivo.anticorrupcion.gob.ar/Resol%2045%20
descendientes)64 y a las empresas de las cuales sean Farias%20Bouvier%20Nestor.pdf.
Marco legal 15
en la cual se hace un “disclosure” o se informa acerca respecto de tales acciones y valores, o vender las
de vínculos de parentesco o sociedad con funciona- acciones y valores, al menos, en lo que exceda al
rios públicos en la entidad contratante.65 monto límite68 . Esta opción deberá ejercerse den-
tro de los 90 días corridos posteriores a la asunción
iii. Reasignación de funciones del cargo o desde la actualización de la declara-
Los funcionarios públicos que se encuentran en una ción de intereses69.
situación de conflicto de intereses pueden ser rea- El mandato especial de administración de car-
signados a otras funciones, o se debe asignar las tera de valores es un contrato en virtud del cual un
competencias a otra área para que el conflicto no se funcionario encarga a una o más personas autoriza-
presente, cuando la situación de conflicto se man- das la liquidación de valores que integren su patri-
tenga en el tiempo y la excusación de un asunto o monio, la inversión del producto de la liquidación
decisión en particular no sea suficiente para evitarlo en una cartera de activos y la administración de
(OCDE, 2003: 9). los mismos70. El mandatario, en cumplimiento del
encargo, deberá invertir el producto de dicha liqui-
iv. Constitución de “fideicomisos ciegos” dación en una cartera de activos lo suficientemente
El marco legal debe prever la posibilidad de que los amplia como para evitar que las actividades del fun-
funcionarios constituyan un fideicomiso ciego con cionario puedan incidir directamente en él. Además,
todos aquellos bienes que puedan crear un conflicto el plan de liquidación no podrá contener disposicio-
de intereses (Íd., pág. 8). Un fideicomiso es un patri- nes que permitan al mandatario invertir el producto
monio de afectación constituido por una persona de dicha liquidación en aquellos valores que el fun-
que aporta los bienes (fiduciante) y administrado cionario se encuentra obligado a enajenar71.
por otra persona (fiduciario) en favor del fiduciante La norma chilena también especifica que sola-
o de otros beneficiarios. La particularidad del fidei- mente pueden desempeñarse como mandatarios las
comiso ciego es que quien aporta los bienes no
conoce cómo serán invertidos los bienes del fidei- 65
En el caso de Argentina, se dispuso que las personas
comiso y no tiene derecho a intervenir en la admi- físicas o los representantes legales, directores, socios o
nistración (Maskell, 2003; Ballard, 2007). accionistas de empresas que se presenten a un proce-
dimiento de contratación pública o de otorgamiento de
La Ley Núm. 20.880 de Chile prevé la figura una licencia o un permiso, declaren si tienen parentesco
del “mandato especial de administración de car- con las altas autoridades, “aun cuando estos no tuvieran
competencia para decidir sobre la contratación o acto
tera de valores” como una herramienta para pre- de que se trata”, o si poseen una sociedad en común,
venir los conflictos de intereses. Según esta norma, un pleito pendiente, o son deudores o acreedores, hayan
ciertos funcionarios específicamente designa- recibido beneficios de importancia o tengan una amis-
tad pública que se manifieste por ¨gran familiaridad o
dos por ley, tales como el Presidente de la Repú- frecuencia en el trato” (Decreto 202/2017).
blica, los ministros de Estado, los subsecretarios,
66
Ley Núm. 20.880, art. 26, de la República de Chile. La
lista de funcionarios incluye también a los consejeros
los diputados y senadores, el Contralor General de regionales, los alcaldes y los jefes superiores de las en-
la República, los intendentes, los gobernadores66, tidades fiscalizadoras, en los términos del Decreto Ley
que sean titulares de acciones de sociedades anó- Núm. 3.551.
67
El valor límite es el equivalente a veinticinco mil uni-
nimas abiertas, opciones a la compra y venta de dades de fomento. Al 23 de abril de 2018 el valor de una
acciones, bonos y demás títulos de oferta pública unidad de fomento ascendía a 26.992,05 pesos chilenos.
Véase el enlace http://www.sii.cl/valores_y_fechas/uf/
representativos de capital o de deuda que sean uf2018.htm. El tipo de cambio entre el peso chileno y el
emitidos por entidades constituidas en Chile, que dólar de EE.UU. equivalía a 602 pesos chilenos por cada
se encuentren inscritas en los registros de valores dólar (https://www.valor-dolar.cl/).
68
que llevan las Superintendencias de Valores y Segu- 69
Íd. nota al pie anterior.
ros y de Bancos e Instituciones Financieras, y cuyo
70
Ley Núm. 20.880, art. 24, de la República de Chile. La
persona autorizada se hará cargo separadamente de
valor total supere el equivalente a US$1.120.93267, los valores, a nombre propio y a riesgo del funcionario.
deberán optar por constituir un mandato especial 71
Recuadro 5. Venta de activos: Argentina
La Oficina Anticorrupción recomendó que el ex Ministro de Energía y Minería, quien tiene un rol impor-
tante en la fijación de las tarifas de combustibles, se desprendiese de las acciones que tenía en una
empresa de combustibles en la cual se desempeñaba antes de asumir el cargo público, a pesar de que no
tenía la obligación legal de hacerlo. Se tomó esa decisión debido a que los funcionarios públicos, en par-
ticular los de mayor jerarquía, deben organizar sus intereses privados de manera que se preserve la con-
fianza de la ciudadanía en su propia integridad y en la integridad de su organización, siendo un ejemplo
para los demás. Asimismo, se le recordó el deber de excusarse de intervenir en todas las cuestiones par-
ticulares relacionadas con la empresa (Oficina Anticorrupción).
personas jurídicas corredoras de bolsa, los agentes República, los diputados, los senadores y el Contra-
de valores, las administradoras generales de fondos, lor General de la República deben enajenar o renun-
las administradoras de fondos mutuos y las adminis- ciar a su participación en la propiedad de empresas
tradoras de fondos de inversión, las empresas ban- proveedoras de bienes o servicios al Estado o a sus
carias, y las entidades autorizadas para administrar organismos, y en empresas que presten servicios
activos de terceros, constituidas en el extranjero. sujetos a tarifas reguladas o que exploten, a cual-
Si bien la regulación chilena es una de las pio- quier título, concesiones otorgadas por el Estado,
neras en la región, algunas de sus disposiciones incluidas las concesiones de radiodifusión televisiva
limitan su eficacia. Los funcionarios solo deben de libre recepción y de radiodifusión sonora72.
someter al fideicomiso ciego los títulos de oferta En Argentina, si una persona que dirige, admi-
pública. No se incluyen, por ejemplo, las tierras cul- nistra, representa, o de cualquier otra forma presta
tivables, los inmuebles, las acciones en sociedades servicios a un tercero que gestiona o tiene una con-
cerradas u otros bienes que pueden verse afecta- cesión del Estado, o es proveedor del Estado, o rea-
dos por las decisiones que los funcionarios públicos liza actividades reguladas, es nombrada funcionario
están en posición de tomar. Además, como conse- público, tiene el deber de renunciar a esas activi-
cuencia del valor mínimo que debe tener el patrimo- dades como condición previa para asumir el cargo.
nio relevante, el deber de constituir un fideicomiso Ello siempre que el cargo público desempeñado
ciego parecería estar destinado a los funcionarios tenga competencia funcional directa, respecto de la
millonarios. contratación, obtención, gestión o control de tales
concesiones, beneficios o actividades73.
v. Venta de activos y obligación de renuncia
Los funcionarios públicos deben disponer o termi- vi. Publicidad de antecedentes laborales
nar los bienes o situaciones que están en conflicto Otra herramienta para prevenir los conflictos de
con el ejercicio imparcial de funciones públicas, si intereses es dar publicidad a los antecedentes labo-
no es posible resolver el conflicto de otro modo. rales de los funcionarios públicos. En aquellos paí-
También debe evaluarse la posibilidad de solicitar ses en los que los antecedentes laborales se incluyen
que el funcionario deje la función pública en caso en la declaración de intereses y esta es pública, tal
de que el conflicto no pueda resolverse mediante publicidad ya existe. En aquellos países en los que
la venta de los activos o la renuncia a las posi- la declaración de intereses no es pública, o donde
ciones privadas que generan el conflicto (OCDE, los antecedentes laborales son reservados, esta
2003: 5–9).
La reciente Ley Núm. 20.880 de Chile obliga a
72
determinados funcionarios a desprenderse de deter- 73
Ley Núm. 25.188, art. 15 inc. a), de la República
minados bienes. Por ejemplo, el Presidente de la Argentina.
Marco legal 17
medida puede otorgarle mayor transparencia al sis- sectores afectados por cierta normativa o decisión
tema sin enfrentar objeciones serias de los funcio- a adoptar. Estos mecanismos pueden poner a dis-
narios afectados. posición de los ciudadanos, antes de su dictado, los
proyectos de emisión, modificación o derogación
vii. Revisión de antecedentes previa a la de reglas de carácter general o de aquellas que, por
designación en el cargo algún motivo, se consideren pertinentes, sometién-
Otro remedio preventivo de buena práctica es esta- dolas al comentario de los sectores interesados y de
blecer en el marco legal un proceso para la evalua- los ciudadanos en general y considerando poste-
ción de los candidatos a ocupar cargos públicos riormente las opiniones recibidas74. Con esta parti-
antes de su designación, en particular en el caso de cipación previa de los que podrían verse afectados,
aquellos de mayor jerarquía. El proceso debe ser las decisiones que eventualmente se tomen reves-
rápido y guardar ciertas reglas de reserva, para el tirán un grado mayor de legitimidad, alejarán toda
caso que la persona no sea finalmente designada sospecha de parcialidad, y quienes estén en des-
en el cargo (de Michele, 2004: 15). Por ejemplo, que acuerdo por la decisión final habrán participado y
el presidente realice la consulta previa ante el orga- emitido opinión antes de su dictado, lo que implica-
nismo de control, y que este se encargue de analizar ría aventar niveles de conflicto, como son las posi-
los antecedentes y dar las recomendaciones per- bles impugnaciones posteriores75.
tinentes. Este es un proceso delicado, en especial En general, todos los países cuentan con regu-
cuando la persona aún no ha sido designada. Pue- laciones y herramientas para promover la participa-
den existir razones prudenciales para no designar a ción ciudadana. Estos existen en Chile76, Bolivia77 y
una persona, sin que por ello la misma haya come- Argentina, por poner tres ejemplos. En este último
tido falta alguna. El proceso debe dar suficientes caso, el Decreto Núm. 1172/2003 establece regí-
garantías de preservación de la privacidad de la per- menes de audiencias públicas para el Poder Eje-
sona. Si esta es designada, también debe tenerse en cutivo Nacional y elaboración participativa de
cuenta cómo se comunica el resultado de este pro- normas, entre otros mecanismos de publicidad de
ceso de revisión previa. Este sistema de control pre- la decisión.
vio debe funcionar como un reaseguro para que la Al respecto, el concepto de gobierno abierto ha
sociedad confíe en el proceso de designación y a la permitido que se pueda mejorar la calidad democrá-
vez que el funcionario pueda ejercer su cargo den- tica en la promoción del valor de los métodos parti-
tro del ámbito que prescribe la ley de integridad. cipativos con un enfoque centrado en el ciudadano
(Farías et al., 2016: 4). Gracias a las tecnologías, se
Remedios procesales puede fomentar una participación a distancia, habi-
litada las 24 horas, sin límites en el número de par-
viii. Audiencias públicas u otros procesos ticipantes78 . Inclusive, se puede ir más allá de la
consultivos de carácter público “burocracia participativa”, y promover sistemas más
Existe una relación entre el acceso a la información y efectivos para una colaboración más activa y de
la posibilidad de hacer responsables a los funciona- calidad (Noveck, 2015: 19–21).
rios por sus actos y decisiones. Autores como Suns-
tein y Fung han explorado la mecánica del acceso
a la información respecto de las decisiones públi- 74
Oficina Anticorrupción de la República Argentina,
cas (Sustein, 2013: 78–81; Fung, Graham y Weil, Resolución Núm. 38 (Aguiar).
2007: 1–7). Aquí se sugieren mecanismos relaciona-
75
Resolución Núm. 69 (Chevallier Boutell).
dos con la toma de decisiones y con el acceso a los 76
Ley 20.500, de 2011, sobre Asociaciones y Participa-
funcionarios. ción Ciudadana en la Gestión Pública.
77
Ley 341, de 2013, de participación y control social.
El marco legal puede establecer mecanismos 78
Véase, por ejemplo, el portal de consultas públicas
de transparencia que garanticen la participación de de Brasil: http://www.brasil.gov.br/consultas-publicas.
ix. Mecanismos complementarios de declarar la nulidad del acto administrativo. En este

integridad punto surgen al menos dos alternativas: la declara-
El marco legal también puede establecer mecanis- ción de nulidad en sede judicial85 o en sede admi-
mos de acceso a la información sobre las activi- nistrativa. Respecto de este último supuesto, tal
dades de los funcionarios. Por ejemplo, se puede facultad puede recaer en: i) el superior jerárquico
obligar a estos últimos a registrar todas las audien- del funcionario implicado o la entidad contratante
cias y reuniones cuyo objeto consista en la gestión (para el caso de un contrato administrativo), o ii) la
de intereses, entendida como cualquier actividad autoridad de aplicación del régimen de conflicto de
desarrollada por personas físicas o jurídicas con el intereses (de oficio, a requerimiento de otro órgano
fin de influir en el ejercicio de cualquiera de las fun- administrativo o a petición de parte interesada).
ciones y/o decisiones de los organismos públicos79. En segundo lugar, la potencial declaración
Los registros deberán contener, al menos, infor- de nulidad de un acto administrativo puede tener
mación sobre el solicitante de la audiencia de ges- consecuencias especialmente negativas desde un
tión de intereses; los participantes de la audiencia; punto de vista económico y social, particularmente
lugar, fecha y objeto de la reunión; y una síntesis en relación con proyectos de infraestructura ejecu-
del contenido de la audiencia. Los registros debe- tados bajo la modalidad de financiamiento de pro-
rán publicarse en el sitio de Internet del organismo yectos (project finance).
correspondiente80. La nulidad del acto administrativo de adjudicación
Chile cuenta con legislación que específica- del contrato extinguirá los efectos propios del contrato
mente regula el lobby y las gestiones que repre- en cuestión, aniquilando de ese modo todas sus rela-
senten intereses particulares ante las autoridades. ciones jurídicas y consecuencias, independientemente
La Ley Núm. 20.730 establece que los funcionarios del grado de ejecución del proyecto involucrado. La
públicos tienen el deber de registrar y dar publici- declaración de nulidad, o su mera posibilidad, puede
dad a: i) las reuniones y audiencias solicitadas por así paralizar un importante número de obras públicas
lobistas y gestores de intereses que tengan como de gran envergadura, situando a las partes ajenas al
fin influir en una decisión pública; ii) los viajes que conflicto de intereses en una situación de especial vul-
el funcionario realice en el ejercicio de sus funcio- nerabilidad e incertidumbre. Ello, además de privar a
nes; y iii) los regalos que reciban en cuanto funcio- la ciudadanía de la infraestructura involucrada, puede
narios81. Chile cuenta con un sitio de Internet en el no solo afectar el cobro de los financistas del proyecto,
que se publica, de modo unificado, toda la informa- sino también interrumpir las respectivas cadenas de
ción sobre las audiencias, los viajes y los regalos de pagos, ocasionando la quiebra de proveedores y el
todos los funcionarios que están alcanzados por la despido de miles de trabajadores.
Ley Núm. 20.73082. En Argentina, la Oficina Antico- En consecuencia, la nulidad absoluta debe ser un
rrupción también publica un registro de obsequios instrumento más para resolver situaciones de con-
que reciben y de los viajes que realizan los funciona- flicto de intereses, pero no debe ser la única. Esta
rios del Poder Ejecutivo83. herramienta debe estar también acompañada por
x. Nulidad 79
Decreto Núm. 1.172/2003 de la República Argentina.
Finalmente, algunas legislaciones establecen que
80
Decreto Núm. 1.172/2003 de la República Argentina.
De acuerdo con Sunstein (2013: 97), un objetivo central
los actos administrativos emitidos por un funcio- de las políticas de transparencia es promover la respon-
nario en situación de conflicto de intereses resul- sabilidad de los funcionarios públicos.
tan nulos de nulidad absoluta84. Esta solución legal
81
Ley Núm. 20.730 de la República de Chile.
82
Véase el enlace www.infolobby.cl.
puede generar ciertas dudas e incertidumbre en 83
Véase la página www.argentina.gob.ar/anticorrpcion/
cuanto a su aplicación y efectos. obsequiosyviajes.
84
En primer lugar, resulta necesario estable- 85
Ley Núm. 27.328, art. 9, inc. “p” in fine, de la República
cer claramente cuál es órgano competente para Argentina.
Marco legal 19
otras alternativas más equilibradas y proporcionales En conclusión, el marco legal debe establecer
si el caso en cuestión así lo demanda. Otras respues- un sistema de reglas consistente y coherente que
tas pueden combinar sanciones personales y mate- permita que los funcionarios públicos conozcan las
riales (remociones de los funcionarios implicados, situaciones en las que existe un conflicto de intere-
reclamos de los perjuicios económicos ocasionados, ses. Como ya se indicó, la definición adoptada será
imposición de multas e inhabilitaciones, reemplazo una estipulación producto de una evaluación téc-
de contratistas y proveedores, etc.) sobre los respon- nica, política e institucional. Sin embargo, el marco
sables del conflicto de intereses, de modo de garan- legal es un elemento abstracto si se carece de un
tizar la continuidad del proyecto y de los contratos e marco institucional responsable de su aplicación (de
intereses de aquellos terceros de buena fe. Michele, 2004: 15).
Órgano de aplicación
4
Para que el marco institucional de un sistema de en especial, para interpretar situaciones y casos
conflictos de intereses sea adecuado, debe tener un concretos, y ofrecer recomendaciones acerca
órgano con las competencias para aplicar el marco de cómo debe aplicarse la ley92. Sus resolu-
legal y un sistema de declaraciones juradas de inte- ciones deben ser obligatorias. Además, debe
reses, con el objeto de contar con un instrumento de otorgar a los funcionarios la posibilidad de rea-
detección de estos conflictos (Íd.). lizar consultas sobre situaciones particulares
La principal alternativa que se presenta en los en las que pudieran encontrarse debido a sus
modelos comparados es la creación de un órgano de antecedentes laborales o intereses económi-
aplicación especializado. Por lo general se trata de cos, emitir decisiones sobre el comportamiento
oficinas denominadas de integridad o ética pública.
Contar con un órgano de aplicación especiali-
zado fortalece el sistema de detección de conflictos
86
República Argentina, Decreto Núm. 838/2017, Anexo;
de intereses, porque permite dotarlo de un mayor Decreto Núm. 102/1999, arts .2, 11.
grado de independencia. Así, un funcionario desig- 87
Estado Plurinacional de Bolivia, Ley Núm. 2027, Estatu-
nado por el presidente, con garantía de indepen- to del Funcionario Público, art. 55; Ley Núm. 4 de 2010,
art. 23. El caso de Bolivia resulta particular porque el
dencia (como, por ejemplo, la duración en su cargo Ministerio de Justicia y Transparencia Institucional tiene
por un período fijo y solo removible con causa, o la facultad de revisar de oficio las declaraciones juradas,
y la Contraloría General del Estado es quien administra el
que la designación se realice previo proceso consul- sistema de las declaraciones juradas de rentas y bienes,
tivo y público para recibir apoyos o impugnaciones recibe las declaraciones juradas y está facultada para
de la ciudadanía), contará con mayor legitimación y revisarlas a petición de parte.
88
La Ley Núm. 12.813 dispone que el órgano de aplicación
autoridad. respecto de los Ministros del Estado; funcionarios de
Argentina86, Bolivia87, Brasil88, Chile89, Paraguay90 naturaleza especial; presidente, vicepresidente y direc-
tor de entidades autárquicas, fundaciones o empresas
y Perú91 son algunos de los países de la región que públicas y sociedades de economía mixta; y grupos de
tienen, al menos, un órgano especializado encargado dirección y asesoramiento superiores es la Comisión de
de aplicar las normas sobre conflictos de intere- Ética Pública, y que la Contraloría General de la Unión
lo es respecto de los demás funcionarios.
ses, aunque sus facultades y grado de indepen- 89
República de Chile, Ley Núm. 20.880, art. 10.
dencia varían. En cualquier caso, cualquiera sea la
90
República del Paraguay, Ley Núm. 5.033 de 2013, art.
4. Este órgano está facultado para recibir, estudiar y ar-
estructura elegida para el órgano de aplicación, este chivar las declaraciones juradas; investigar la veracidad
debe contar con las facultades que se enumeran a del contenido de las declaraciones juradas; e imponer
continuación. sanciones por la falta de presentación de las declara-
ciones juradas, entre otros
91
República del Perú, Ley Núm. 30.161, art. 10.
a. Prevenir conflictos de intereses
92
Véase, por ejemplo, República Federativa de Brasil,
Código de Conducta de la Alta Administración Federal,
El órgano de aplicación debe contar con facul- http://etica.planalto.gov.br/sobre-a-cep/legislacao/co-
tades detalladas para la aplicación de la ley y, digo-conduta-compilado-2014.pdf.
21
esperado, y decidir si existe o no un conflicto c. Aplicar sanciones por violaciones a las

de intereses93. reglas de ética pública
Esta facultad debe complementarse con En la mayoría de los países bajo análisis, las
medidas destinadas a profundizar el conoci- autoridades encargadas de llevar adelante el
miento de los sujetos obligados del alcance la procedimiento disciplinario y de imponer la
ley. Para ello, es importante elaborar programas sanción son aquellas que tienen la facultad dis-
de capacitación para la administración pública, ciplinaria en cada entidad104.
especialmente para aquellos funcionarios de Sin embargo, consideramos que debe ser
mayor jerarquía (Raile, 2004: 16). el órgano de aplicación el que tenga la facul-
tad para sancionar en lo administrativo a aque-
b. Detectar e investigar conflictos de intereses llos funcionarios que incumplan los deberes
El órgano de aplicación debe ser el encargado relativos a los conflictos de intereses, incluidas
de recibir y administrar las declaraciones de las violaciones vinculadas a la presentación en
intereses94 y tener acceso directo e irrestricto tiempo y forma de las declaraciones juradas105.
a las declaraciones de intereses recibidas por El órgano de aplicación es la autoridad espe-
otros organismos, en caso de que exista esta cializada en materia de conflictos de intereses.
opción. Además, el órgano de aplicación debe
revisar de oficio las declaraciones de intere-
ses, tal como ocurre en Argentina95, Bolivia96,
93
Véase, por ejemplo, República Federativa de Brasil,
Ley Núm. 12.813, art. 8, para. IV; Portaria Interministerial
México97, Chile98 y Costa Rica99. El órgano Núm. 333/2013.
de aplicación debe estar facultado para ini- 94
República Argentina, Decreto Núm. 102/1999, art. 2
ciar investigaciones de oficio, y no solamente inc. f. República del Paraguay, Ley Núm. 5.033, art. 4.
95
Decreto Núm. 102/1999, art. 2 inc. G, de la República Ar-
como consecuencia de una denuncia100. Ade- gentina; Oficina Anticorrupción, Resolución 1.316/2008,
más, debe estar facultado para solicitar e inter- Anexo I, art. 1; Comité de Expertos del Mecanismo de
Seguimiento de la Implementación de la Convención
cambiar información con otras agencias del Interamericana contra la Corrupción, Informe sobre la
gobierno y otras bases de datos101. Por ejemplo, Implementación en Argentina de las Disposiciones de
en Chile, la Contraloría General de la República la Convención Seleccionadas para ser Analizadas en la
Primera Ronda.
fiscaliza la oportunidad, integridad y veraci- 96
Ley Núm. 004, del Estado Plurinacional de Bolivia.
dad del contenido de la declaración de inte-
97
30, de los Estados Unidos Mexicanos.
reses. Con ese fin, puede solicitar información 98
a diferentes organismos, como la Superinten- 99
Ley Núm. 8.422, arts. 9, 23, 34, de la República de
dencia de Bancos e Instituciones Financieras, Costa Rica.
100
Decreto Núm. 102/1999, art. 2 inc. B, de la República
la Superintendencia de Valores y Seguros, la Argentina; Ley Núm. 5.033, art. 4, de la República del
Superintendencia de Pensiones, el Servicio de Paraguay.
101
Decreto Núm. 102/1999, art. 5, de la República Argen-
Impuestos Internos, los Conservadores de Bie- tina. Ley General de Responsabilidades Administrativas,
nes Raíces, y el Servicio de Registro Civil e art. 31, de los Estados Unidos Mexicanos.
Identificación102.
102
Ley Núm. 20.880, art. 10, de la República de Chile. En
Perú, la Contraloría General de la República puede soli-
El órgano de aplicación debe posibilitar citar información y todo otro elemento que estime útil
que los ciudadanos y otros funcionarios reali- para la fiscalización a cualquier organismo público del
gobierno nacional, a los gobiernos regionales y gobier-
cen denuncias sobre posibles situaciones de nos locales, las instituciones y empresas pertenecientes
conflictos de intereses103 (incluso de modo anó- a estos y, en general, a toda institución o empresa del
nimo); establecer reglas claras sobre la protec- Estado y a todas las personas naturales o jurídicas (Ley
Núm. 30.161, art. 10, de la República del Perú).
ción a los denunciantes; y tomar medidas para 103
Decreto Núm. 102/1999, art. 2 inc. a, de la República
evitar represalias contra estos últimos y con- Argentina. Ley Núm. 5.033, art. 4, de la República del
Paraguay.
tra el abuso de los mecanismos de denuncia 104
Véase el párrafo I.31.
(OCDE, 2004: 13). 105
Ley Núm. 5.033, art. 4, de la República del Paraguay.
Órgano de aplicación 23
Los funcionarios que usualmente ejercen la usuarios del simulador de conflictos de

facultad disciplinaria en cada entidad no cuen- intereses107.
tan con el mismo nivel de especialización sobre • Información sobre inhabilitaciones digi-
la materia. Las sanciones administrativas que talizada y disponible para consulta: En
imponga el órgano de aplicación deben ser México las sanciones e inhabilitaciones de
recurribles desde el punto de vista administra- funcionarios públicos como consecuen-
tivo y judicial. cia de la comisión de faltas graves previs-
tas en la Ley General de Responsabilidad
d. Uso de herramientas tecnológicas Administrativa deben ser publicadas en una
• Sitio de Internet: Los sitios de Internet plataforma digital nacional. Los entes públi-
constituyen una excelente herramienta cos deben consular esta plataforma digital
para informar sobre las normas que regulan antes de designar o contratar a una per-
los conflictos de intereses, brindar informa- sona con el fin de verificar si pesa sobre ella
ción sobre los canales de denuncias, reci- alguna inhabilitación108 .
bir consultas de los ciudadanos, publicar • Plataformas electrónicas: el uso de pla-
las declaraciones juradas patrimoniales, taformas electrónicas para completar
brindar información estadística, y facili- las declaraciones de intereses permite al
tar a los funcionarios herramientas que les órgano de aplicación utilizar sistemas de
permitan determinar si se encuentran o no alertas rojas, cruzar otras bases de datos y
en una situación de conflicto. Los órganos realizar minería de datos para detectar irre-
de aplicación de Argentina, Brasil y Chile, gularidades, así como también contar con
por ejemplo, poseen sitios de Internet con sistemas de elaboración automatizada de
información completa y organizada. Estos reportes.
sistemas también son utilizados para dar
capacitación a distancia a las personas e. Transparencia de las acciones del órgano
alcanzadas por las leyes de integridad. de aplicación
• Sistema electrónico de consultas: Una de La transparencia de las decisiones del órgano
las funciones que debe cumplir el órgano de aplicación fortalece el marco de integridad
de aplicación es evacuar las consultas de en general. La publicidad de las decisiones del
los funcionarios públicos sobre potenciales órgano de aplicación y de las declaraciones
situaciones de conflicto de intereses. Este juradas es un caso típico de lo que Fung, Gra-
mecanismo de consultas puede ser elec- ham y Weil (2007: 39–46) denominan transpa-
trónico, como ocurre en Brasil. A través del rencia focalizada (targeted transparency). Esta
Sistema Electrónico de Prevención de Con- es una especie del principio de transparencia
flictos de Intereses de la Contraloría Gene- y se caracteriza por requerir lo que se deno-
ral de la Unión, los funcionarios públicos mina una “arquitectura de diseño” específica.
pueden enviar consultas y pedidos de auto- Tal diseño es el que permite potenciar el uso
rización de modo simple y ágil106. de la información, no solo para el regulador y
• Simulador de conflictos de intereses: En el órgano de aplicación, sino también para ciu-
Argentina el sitio web de la Oficina Antico- dadanos y usuarios de un sistema. Uno de los
rrupción posee un simulador de conflictos
de intereses que permite a los funcionarios 106
Véase el enlace https://seci.cgu.gov.br/SeCI/Login/
públicos saber si, en función de su cargo y Externo.aspx?ReturnUrl=/SeCI/.
antecedentes laborales, se encuentran ante
107
Oficina Anticorrupción, Informe de Gestión Anual
2017, p. 4.
una eventual situación de conflicto de inte- 108
Ley General de Responsabilidades Administrativas de
reses. Así, durante 2017 se registraron 1.222 los Estados Unidos Mexicanos, art. 27.
principales elementos de este esquema foca- Existen varias medidas que el órgano de
lizado es que el acceso a la información tiene aplicación puede tomar para otorgarle trans-
como propósito incidir en el comportamiento parencia al sistema de conflictos de intereses,
de los usuarios. entre ellas:
Muchas veces nos concentramos solo en
aquellos casos de las personas que violan las • Publicar los dictámenes que decidan casos
reglas. Y no concentramos el esfuerzo de la de conflictos de intereses
política pública en guiar el comportamiento de • Publicar todas las normas que configuran el
la mayoría que desea cumplir voluntariamente sistema de conflictos de intereses (OCDE,
con la ley. El trabajo de autores como Fung, 2003: 10)
Sunstein y Tyler (2000) apunta justamente a las • Establecer un mecanismo para que los ciu-
características de política pública que mejoran dadanos puedan realizar consultas
las posibilidades del cumplimiento espontáneo
(Thaler y Sunstein, 2008).
Declaración jurada
5
Las declaraciones juradas de funcionarios públicos Si bien en muchos sistemas se combina la

se utilizan para detectar situaciones de conflictos de declaración jurada patrimonial con la declara-
intereses y también de enriquecimiento ilícito. Exis- ción de intereses, aquí consideramos que para
ten al menos tres regímenes posibles. El primero controlar los conflictos de intereses debe reque-
solo se interesa en capturar información que per- rirse lo siguiente:
mite identificar, prevenir y eventualmente corregir
un conflicto de intereses. El segundo se focaliza en la • Información sobre el patrimonio del fun-
información patrimonial del funcionario con el pro- cionario: bienes inmuebles; bienes muebles
pósito principal de evaluar la evolución del mismo y cuyo valor supere un límite mínimo; títulos
detectar posibles incrementos injustificados. Final- y valores de todo tipo; cuentas bancarias;
mente, hay regímenes mixtos que capturan informa- cuentas de inversión; cajas de seguridad;
ción para ambas funciones. El cuadro 3 presenta los toda clase de créditos y deudas; tarjetas
criterios generales comunes a este tipo de regíme- de crédito y sus extensiones; participación
nes (Villanueva, 2008). en sociedades abiertas y cerradas; tenen-
cia de dinero en efectivo en moneda nacio-
a. Qué se debe declarar nal o extranjera; criptomonedas o monedas
En general, las normas que regulan los con- digitales; bienes de los que no siendo titular
flictos de intereses en los países de la región posea el uso y goce o usufructo por cualquier
determinan cuál es la información que los fun- causa o título; derechos reales; garantías
cionarios públicos deberán volcar en la decla- reales o personales otorgadas; poderes de
ración de intereses. Algunos países exigen que administración y/o disposición otorgados o
los funcionarios obligados solamente presenten recibidos; bienes y/o fondos involucrados
su información patrimonial, mientras que otros en fideicomisos de los que participe como
demandan que, además, presenten otra infor- fiduciante, fiduciario, fideicomisario, benefi-
mación que es relevante para detectar conflic- ciario y/o protector; ingresos anuales efecti-
tos de intereses. vamente percibidos, por cualquier concepto,
CUADRO 3
ELEMENTOS DE UN SISTEMA DE DECLARACIÓN JURADA DE INTERESES
• Quién debe declarar • Cómo debe realizarse la declaración
• Qué se debe declarar • Ante quién debe presentarse
• Cuándo debe realizarse la declaración • Quiénes pueden conocer su contenido
• Qué ocurre en caso de incumplimiento
25
remunerativos o no, derivados del cargo que el funcionario haya participado durante el
origina la obligación de declarar y de otras ejercicio de su cargo.
funciones que desempeñara en relación de
dependencia; ingresos netos anuales rela- Los requisitos de información de cada país
tivos al ejercicio individual de actividades bajo estudio han sido resumidos en la tabla que
independientes y/o profesionales, o a través se encuentra en el anexo.
de explotaciones unipersonales; ingresos
anuales percibidos, derivados de sistemas b. Cuándo debe realizarse la declaración
previsionales del país o del extranjero y de Idealmente, las normas deben exigir que los
la seguridad social; ingresos por la venta de funcionarios presenten sus declaraciones de
cualquier activo; y cualquier otro ingreso; intereses dentro de un plazo establecido al ini-
comisiones por la concreción de un negocio ciar sus funciones, al finalizarlas y al menos una
y contratos de futuros109. vez por año durante el tiempo en el que ejerzan
• Actividades: laborales, profesionales, em - sus funciones (OCDE, 2003: 29). Las normas de
presariales, de defensa de intereses sec- Argentina112, Bolivia113, Brasil114, Chile115, Colom-
toriales y de bien público, ya sean remu- bia116, Costa Rica117, México118 y Perú119 así lo exi-
neradas u honorarias, que realice o haya gen. En México, los funcionarios públicos deben
realizado el obligado en los tres años an- actualizar la declaración de intereses en cual-
teriores, incluyendo los cargos que desem- quier momento en el que consideren que puede
peñare o hubiere desempeñado en socie- aparecer un posible conflicto de intereses120.
dades, asociaciones, fundaciones o cual- En Paraguay, en cambio, la legislación no
quier otra entidad pública o privada, nacio- requiere que la declaración de intereses sea
nal o extranjera110. actualizada periódicamente. Los funcionarios
• Los nombres y datos identificativos de públicos deben presentar sus declaraciones
las personas físicas o jurídicas a las que solo al tomar posesión de un cargo y al cesar
el declarante se hubiere asociado en el en sus funciones121. Pero la Contraloría puede
ámbito profesional o comercial en los tres
años anteriores a la designación en el cargo
que motiva la presentación, sobre las que
109
Documento borrador para la consulta sobre la reforma
posea atribuciones en el ejercicio de sus de la Ley de Ética Pública, art. 13. Disponible en: https://
funciones111. www.argentina.gob.ar/borrador-para-la-reforma-de-la-
• Los nombres y datos identificativos del/ ley-de-etica-publica.
110
Íd.
la cónyuge o conviviente, y parientes 111
Íd.
por consanguineidad y afinidad hasta el
112
Ley Núm. 25.188, art. 4; Decreto Núm. 164/99, art. 4.
113
Constitución Política del Estado, art. 235 inc. 3); Es-
grado que determine la ley. En varios paí- tatuto del Funcionario Público, arts. 53 y 54; Decreto
ses la legislación alcanza al primer grado de Supremo Núm. 1233, arts. 4 y 5. El art. 5 inc. II del Decreto
consanguineidad. Supremo Núm. 1.233 establece algunas excepciones.
114
Ley Núm. 8.730 de 1993, art. 1.
• Respecto del/la cónyuge o conviviente y 115
Ley Núm. 20.880 de probidad en la función pública y
los hijos menores de edad, la información de prevención de los conflictos de intereses, art. 5.
116
Constitución Política, art. 122; Ley Núm. 190 de 1995,
requerida en i, ii y iii. arts. 13, 14, 15.
• Nombres de los deudores y acreedores del 117
Ley Núm. 8.422, art. 22.
funcionario y de su cónyuge o conviviente.
118
arts. 33 y 48.
• Negociaciones de empleos o contra- 119
Ley Núm. 30.161, art. 5.
tos de prestaciones de servicios que ten-
120
art. 48.
drán lugar luego de que el funcionario haya 121
Ley Núm. 5.033 de 2013, art. 2, de la República del
cesado en su función pública, y en las que Paraguay.
Declaración jurada 27
solicitarle a un funcionario público que presente raciones y también disminuye las posibilidades
una declaración jurada actualizada cuando lo de error. Si ello no resultase posible, los países
considere oportuno122. deben garantizar que el órgano de aplicación
Además, el marco legal debe requerir que tenga acceso inmediato e irrestricto al conte-
los funcionarios revelen los conflictos de inte- nido de la declaración de intereses. Además, los
reses que sean consecuencia de cambios ocu- sistemas de declaración electrónicos colaboran
rridos entre dos declaraciones de intereses con este enfoque al limitar los trámites innece-
(OCDE, 2003: 29, parágrafo b). sarios.
c. Cómo debe realizarse la declaración e. Quiénes pueden conocer la declaración

La presentación de la declaración de intereses En principio debe privilegiarse el acceso a la
en formato electrónico tiene ventajas eviden- información contenida en la declaración de
tes por sobre el formato papel. En primer lugar, intereses. La posibilidad de que los ciudadanos
los órganos de aplicación pueden utilizar recur- puedan analizar estos instrumentos agrega un
sos informáticos para controlar la información factor preventivo y control social sobre la admi-
ofrecida por los funcionarios y compararla con nistración pública (de Michele, 2004: 17).
la información anterior. En segundo lugar, el for- Los países de la región otorgan distintos
mato electrónico permite que las declaraciones grados de publicidad a las declaraciones de
de intereses puedan ser publicadas en formato intereses. En Argentina128 , Chile y México129 las
de datos abiertos y reutilizables. En tercer lugar, declaraciones juradas son públicas. Esto quiere
este formato reduce los costos de administra- decir que los ciudadanos pueden conocer si
ción del sistema. Finalmente, es más amigable un funcionario ha presentado su declaración
con el medio ambiente. jurada y, además, el contenido de dicha decla-
Argentina123, Chile124, Costa Rica125 y ración. En el caso de Chile, las declaraciones de
México126 son algunos de los países de la región los funcionarios de mayor jerarquía se publican
que admiten la presentación de la declaración en el sitio electrónico de la institución respec-
de intereses en formato electrónico. tiva130. Además, las normas chilenas estable-
cen específicamente que estas declaraciones
d. Ante quién debe presentarse la declaración
En algunos países de la región, el funcionario
público debe presentar la declaración de inte- 122
Contraloría General de la República del Paraguay,
reses ante su superior jerárquico o alguna otra Resolución 1.003/2013.
123
Para la República Argentina, véase la página https://
oficina dentro del organismo en el que ejerce www.argentina.gob.ar/presentar-declaracion-jurada-pa-
funciones. Cuando este es el caso, quien recibe ra-funcionarios-publicos.
124
Ley Núm. 20.880, art.6, de la República de Chile.
la declaración de intereses tiene un plazo para Véase el enlace https://www.declaracionjurada.cl/dip/
remitirla al órgano de aplicación. En otros, index.html.
como Brasil127, la declaración se presenta direc-
125
Para la República de Costa Rica, véase el enlace
https://www.cgr.go.cr/05-tramites/djb/djb.html
tamente ante el órgano de aplicación de las nor- 126
mas sobre conflictos de intereses. los Estados Unidos Mexicanos, arts. 26 y 34. Disponible
en https://www.secogem.gob.mx/declaranet/.
Recomendamos que las declaraciones co- 127
Ley Núm. 12.813, art. 9 para. I, de la República Fede-
rrespondientes sean presentadas directamente rativa de Brasil.
ante el órgano de aplicación de las normas so-
128
La LEP establece que cualquier persona puede obtener
bre conflictos de intereses. Esta opción resulta copia de las declaraciones juradas de los funcionarios
más eficiente porque reduce la cantidad de trá- públicos.
129
mites burocráticos que deben realizarse para los Estados Unidos Mexicanos, art. 29.
que el órgano de aplicación reciba las decla- 130
Recuadro 6. Publicidad de las declaraciones de intereses en México
La Ley General de Responsabilidades Administrativas propuesta por la ciudadanía exigía que los fun-
cionarios hicieran públicas una declaración patrimonial, una declaración de intereses y su declaración
fiscal. Sin embargo, al momento de sancionar la norma, el Congreso General de los Estados Unidos
Mexicanos excluyó del deber de publicidad “los rubros cuya publicidad pueda afectar la vida privada
o los datos personales protegidos por la Constitución”. Luego de que la publicidad fuese limitada, la
Suprema Corte debió decidir si toda la información que contienen las declaraciones debe ser pública,
conforme al principio de máxima publicidad o si subsiste cierta información que debe considerarse
protegida por que pudiera afectar la vida privada o los datos personales. La Corte consideró que, si
bien el derecho al acceso a la información pública es una herramienta ciudadana para el control y crí-
tica de las funciones del Estado, este derecho debe ser limitado en algunos casos. La Corte agregó
que los funcionarios públicos tienen una menor expectativa de privacidad que los particulares y que,
para que las instituciones políticas funcionen adecuadamente y que la ciudadanía pueda mantener
su confianza en los funcionarios públicos, es necesario que la información de las declaraciones jura-
das sea pública. La Corte también consideró que no toda la información personal de los funciona-
rios públicos es necesaria para esta finalidad, ya que hay información que puede poner en peligro la
vida o la integridad del funcionario y ninguna justificación o prueba de interés público puede supe-
rar un riesgo de este tipo. Así, la Corte concluyó que la limitación a la publicidad de las declaracio-
nes juradas no era inconstitucional (Decisión del 13 de junio de 2017, Acción de Inconstitucionalidad
70/2016).
deberán publicarse en formato de datos abier- requerirlo mediante una solicitud escrita e
tos y reutilizables131. indicar su nombre y apellido, número de docu-
En Argentina las declaraciones juradas tie- mento, ocupación y domicilio; el objeto que
nen dos partes: una de datos públicos y otra motiva la petición y el destino que se dará al
con información de carácter reservado. En la informe. La solicitud también debe indicar que
primera parte se incluye información general, el solicitante tiene conocimiento de la prohi-
pero detallada sobre los bienes (tipo, ubica- bición del uso indebido de la información y
ción y valor) e ingresos. La sección con infor- de las sanciones correspondientes133. Tanto
mación de carácter reservado comprende, la Argentina134 como Chile135 establecen san-
por ejemplo, el nombre del banco o de la enti- ciones para las personas que utilicen la infor-
dad financiera en que el funcionario tuviese mación de las declaraciones juradas de modo
depósito de dinero; los números de las cuen- indebido.
tas corrientes, cajas de ahorro, cajas de segu- En otros países de la región, como Bolivia,
ridad y tarjetas de crédito y sus extensiones; Colombia, Costa Rica y Perú, la información
las declaraciones juradas sobre el impuesto a contenida en la declaración de intereses es
las ganancias o los bienes personales no incor-
porados al proceso económico; la ubicación
detallada de los bienes inmuebles; y los datos
131
132
Decreto Núm. 164/99, art. 18, de la República Argen-
de individualización o matrícula de los bienes tina.
muebles registrables132.
133
Ley Núm. 25.188, arts. 10 y 11, de la República Argen-
tina.
Además, quienes deseen tener acceso a 134
la declaración jurada de un funcionario deben 135
Declaración jurada 29
confidencial, y solo pueden acceder a ella algu- último salario, los organismos y entidades de la
nos organismos públicos136. Sin embargo, los administración central, descentralizada, depar-
ciudadanos pueden conocer si los funcionarios tamental y municipal, y las entidades binacio-
han presentado su declaración de intereses137. nales deben exigir a los funcionarios públicos
Es importante que los ciudadanos pue- la constancia de presentación de la declaración
dan tener acceso al contenido detallado de las jurada emitida por la Contraloría. En caso de
declaraciones juradas de los funcionarios públi- que el funcionario no presentare la constancia,
cos, sin perjuicio de que algunos datos perso- sus remuneraciones serán retenidas hasta tanto
nales o sensibles se mantengan reservados. Es se haga efectiva la presentación145.
solamente mediante esa publicidad que los ciu-
dadanos tienen la posibilidad de ejercer un con-
trol directo sobre los funcionarios públicos y
así incrementar la credibilidad del sistema de
gobierno democrático.
136
Decreto Supremo Núm. 1233, art. 17, del Estado Pluri-
f. Consecuencias del incumplimiento del nacional de Bolivia; Circular Externa Núm. 100–15–2016
del Departamento Administrativo de la Función Pública
deber de presentar la declaración jurada de la República de Colombia; Ley Núm. 8.422, art. 24, y
Aquellos funcionarios que no cumplan con el Decreto Núm. 32.333, arts. 76 y 77, de la República de
deber de presentar la declaración de intereses y Costa Rica.
137
Decreto Supremo Núm. 1.233, art. 18, del Estado
los requerimientos de información de los órga- Plurinacional de Bolivia; Ley Núm. 8.422, art. 24, de la
nos de control deben ser sancionados. República de Costa Rica; Ley Núm. 30.161, art. 11 inc. 6),
de la República del Perú.
Los países de la región incluyen consecuen- 138
Ley Núm. 25.188, art. 8, de la República Argentina. La
cias jurídicas para las siguientes conductas: norma establece que los funcionarios públicos deben ser
intimados a presentar la declaración jurada en el plazo
de 15 días. Véase también el Decreto Núm. 164/99, arts.
• Incumplimiento del deber de presentar la 9 y 10. Código Penal, art. 149, del Estado Plurinacional
declaración de intereses inicial, anual y de de Bolivia; Ley Núm. 20.880, arts. 11, 15, 16, 17, 18, 19, 20,
21, 22., de la República de Chile; Ley General de Res-
egreso.138 ponsabilidades Administrativas, art. 33, de los Estados
• Incumplimiento del deber de contestar Unidos Mexicanos; Ley Núm. 5.033/2013, art. 16, de la
requerimientos de información del órgano República del Paraguay; Ley Núm. 30.161, art. 11, de la
República del Perú.
de aplicación o de otros organismos de 139
Ley Núm. 30.161, art. 11, de la República del Perú.
control.139
140
Ley Núm. 30.161, art. 11, de la República del Perú.
• Inclusión de información falsa en la decla- 141
Código Penal, art. 149, del Estado Plurinacional de Boli-
ración de intereses, u omisión de informa- via; Ley Núm. 20.880, art. 11, de la República de Chile; Ley
ción requerida.140 Núm. 5.033 de 2013, art. 16, de la República del Paraguay.
142
Ley Núm. 20.880, art. 11, de la República de Chile; Ley
Núm. 5.033 de 2013, art. 16, de la República del Paraguay;
Las sanciones incluyen multas141, suspen- Ley 190 de 1995, arts. 5 y 13, de la República de Colombia.
143
Ley Núm. 25.188, art. 9, de la República Argentina;
sión del pago de salarios, destitución o cese de Ley General de Responsabilidades Administrativas de
las funciones142, inhabilitaciones143, entre otras. los Estados Unidos Mexicanos, art. 33; Ley Núm. 5.033
En general, las sanciones son aplicadas por los de 2013, art. 16, de la República del Paraguay.
144
Ley Núm. 20.880, arts. 12 y 15, de la República de
organismos que tienen facultad disciplinaria Chile. En Paraguay, las sanciones son impuestas por la
sobre los funcionarios144. Contraloría General de la República. Ley Núm. 5.033 de
2013, art. 16 y 19, de la República del Paraguay.
Paraguay incluye una herramienta intere- 145
Ley Núm. 5.033 de 2013, art. 6, de la República del
sante: antes de realizar el pago del primer o Paraguay.
Conclusiones146
6
La política de prevención de los conflictos de intere- el propósito de afianzar los resultados sobre la expe-
ses busca reforzar un aspecto central de la goberna- riencia acumulada.
bilidad, tal como es la confianza en las instituciones Es preciso tener conciencia de que se trata de
públicas, y en particular la legitimidad de las decisio- un proceso que requiere una inversión de tiempo
nes que toman los funcionarios públicos. Establecer considerable, durante el cual debe mantenerse la
una política efectiva de prevención de los conflic- consistencia de los objetivos encarados. Pero espe-
tos de intereses es una tarea compleja que requiere cialmente debe considerarse a la política de preven-
combinar factores legales, institucionales y de ges- ción y control de los conflictos de intereses como
tión de manera coherente y efectiva. un componente de una estrategia general de mejo-
En varios países de América Latina existen mar- ramiento de la calidad de la gestión pública. En
cos normativos ambiciosos que no son acompaña- tal sentido, debe acompañarse de otras iniciativas
dos por las estructuras institucionales adecuadas legales e institucionales igualmente necesarias para
para su aplicación efectiva. Esto genera una nueva mejorar las condiciones del Estado de Derecho.
situación de descreimiento en las instituciones y Por ejemplo, las regulaciones relativas a las con-
una reducción de la necesaria confianza en el sis- tribuciones a las campañas electorales, las regula-
tema político. Para que una estrategia de conflictos ciones de adquisiciones públicas o los mecanismos
de intereses sea exitosa, es necesario combinar de sobre acceso a la información pública. En tal sen-
forma adecuada los factores de técnica legal con los tido, implementar de manera responsable una estra-
diseños institucionales apropiados. tegia de prevención y control de los conflictos de
Asimismo, es importante desarrollar progresi- intereses requiere un análisis de otros factores que
vamente la política de prevención y control de los inciden, de manera positiva y negativa, en la legiti-
conflictos de intereses. En particular, en aquellos midad de la democracia.
países donde no existe la tradición política y admi-
nistrativa de enfrentar estos problemas, es reco-
mendable implementar una estrategia gradual con 146
Esta sección se basa en de Michele (2004: 17).
31
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Anexo
CUADRO NÚM. [X]:

QUÉ SE DEBE DECLARAR
Costa
Requisito Argentina1 Bolivia2 Brasil3 Chile4 Colombia5 Rica6 México7 Paraguay8 Perú9
Publicidad Sí10 No11 No12 Sí13 No14 No15 Sí16 Judicializado17 No18
Información
patrimonial
Bienes inmuebles19 X X X X X X X X X
Bienes muebles X X20 X X21 X X X X X
Derechos o acciones X X X22 X X X X X

en comunidades,
sociedades
o empresas,
fideicomisos
Valores X X X X X X X
Cuentas bancarias/en X X X X X X X X
entidades financieras
Cajas de seguridad X
Tarjetas de crédito y X X X X
extensiones
Créditos X X23 X X X X X X
Pasivos X X X X X X X X X
Derechos y X24 X X
gravámenes sobre
inmuebles
Bienes del cónyuge o X No25 X26 X27 X28 X29

conviviente
Bienes de los hijos X No30 X X X31 X

sujetos a la patria
potestad
35
CUADRO NÚM. [X]:

Costa
Requisito Argentina1 Bolivia2 Brasil3 Chile4 Colombia5 Rica6 México7 Paraguay8 Perú9
Bienes ajenos que X
administre o estén
bajo su custodia
Derechos de X
aprovechamiento de
aguas y concesiones
Actividades
Contrato de X
mandato especial de
administración de
cartera y valores
Calidad de miembros X32 X X X

de juntas o consejos
directivos
Representación de X
terceros y terceros
representantes del
declarante
Económicas X33 X34 X X X35 X36
Profesionales X37 X38 X X X39
Gremiales X40 X
Sin fines de lucro X41 X
Actividades X
económicas, laborales
o profesionales del
cónyuge o conviviente
Ingresos y egresos X X X X X X X X
anuales
Antecedentes X42 X43 X44 X45 X46

laborales
Nombre completo de X47 X48 X49 X50 X51 X52

los parientes
Socios comerciales, X
clientes principales
1
Ley Núm. 25.188, arts. 6 y 12.
2
Contraloría General del Estado, Sistema de Declaración Jurada de Bienes y Rentas, Manual del Usuario-Usuario Externo, Versión 1.0,
Gestión 2016, disponible en https://www.contraloria.gob.bo/portal/Uploads/djbr/Manual_DJBR_Externo.pdf.
3
Ley Núm. 8.730 de 1993, art. 2.
4
Ley Núm. 20.880, arts. 7 y 8; Decreto Núm. 2/2016, arts. 12–24.
5
Ley Núm. 190 de 1995, art. 14; Dirección Nacional de la Función Pública, Instructivo para el Diligenciamiento de la Declaración
Jurada de Bienes y Rentas, disponible en http://www.funcionpublica.gov.co/eva/admon/files/empresas/ZW1wcmVzYV83Ng==/ar-
chivos/1455990212_12ad2012cacbcbc6f9abc7f8bc6a6f9a.pdf.
6
Ley Núm. 8.422, art. 29; Contraloría General de la República, Guía para el uso del Sistema de Declaraciones Juradas de Bienes, dis-
ponible en https://cgrfiles.cgr.go.cr/publico/jaguar/Documentos/normativa/djb/guia-uso-sdjb.pdf.
Anexo 37
CUADRO NÚM. [X]:

7
De acuerdo con la Ley de Responsabilidades Administrativas, el Comité Coordinador del Sistema Nacional Anticorrupción, a pro-
puestas del Comité de Participación Ciudadana, debe emitir los formatos de las declaraciones patrimoniales y de intereses. Dichos
formatos se encuentran a consideración del Comité Coordinador. Ley de Responsabilidades Administrativas, arts. 34 y 48. Véase
Comité de Participación Ciudadana, disponible en https://cpc.org.mx/2018/05/31/propuesta-de-normas-e-instructivo-para-el-llena-
do-y-presentacion-del-formato-de-declaraciones-patrimonial-y-de-intereses/; http://cpc.org.mx/wp-content/uploads/2018/05/C.-For-
mato-impreso-declaraciones-versión-aprobada-CPC.pdf.
8
Ley Núm. 5.033 de 2013, art. 3; Manual del Usuario del Sistema de Declaración Jurada de Bienes y Rentas, disponible en https://
djbr.contraloria.gov.py/djb/.
9
Ley Núm. 30.161, art. 3; instructivo publicado en la página web de la Contraloría General de la República, disponible en http://doc.
contraloria.gob.pe/ddjj/documentos/instrucctivo_29042016.pdf.
10
Ley Núm. 25.188, art. 10. La LEP establece que cualquier persona puede obtener copia de las declaraciones juradas de los funcio-
narios públicos. El Decreto Núm. 164/99 establece que cierta información incluida en la declaración estará exenta de publicidad. La
información exenta abarca, por ejemplo, el nombre del banco o entidad financiera en la que el declarante tenga un depósito de dinero;
los números de las cuentas bancarias, cajas de seguridad y tarjetas de crédito; y la ubicación detallada de los inmuebles. Decreto
Núm. 164/99, art. 18.
11
Decreto Supremo Núm. 1233, arts. 16, 17 y 18. Un resumen de la última Declaración Jurada de Bienes y Rentas se publica en la página
web de la Declaración Jurada de Bienes y Rentas. El resumen contiene: nombres y apellidos, fecha del formulario de la declaración,
total de activos, pasivos, patrimonio y rentas.
12
De acuerdo con la Ley Núm. 8.730, el Tribunal de Cuentas de la Unión publicará periódicamente en el Diario Oficial de la Unión
extractos de datos de las declaraciones; otorgará a las cámaras del Congreso o a sus comisiones la información que le sea solicitada
por escrito; y brindará a cualquier ciudadano certificados e información para promover una acción popular de nulidad de un acto
lesivo al patrimonio público o a la moralidad administrativa. Ley Núm. 8.730, art. 1, párrafo 2, numerales IV, V y VI.
13
República de Chile, Ley Núm. 20.880, arts. 6 y 7.
14
Departamento Administrativo de la Función Pública de la República de Colombia, Circular Externa Núm. 100–15–2016.
15
Ley Núm. 8422, art. 24; Decreto Núm. 32.333, arts. 76 y 77.
16
Ley de Responsabilidades Administrativas, art. 29.
17
Las normas de ética pública no establecen expresamente ni la publicidad ni la confidencialidad de las declaraciones de intereses.
La Ley Núm. 5.033 determina que la Contraloría General de la República tiene el deber de reglamentar los procedimientos para la
presentación, el control y el acceso a la declaración de bienes y rentas. En la Resolución Núm. 1003/13, la Contraloría estableció que,
a pedido del Ministerio Público y/o del Organismo Jurisdiccional del Fuero Penal competente, la Contraloría podrá expedir copia de
la Declaración Jurada presentada por un funcionario público. Así, la reglamentación no prevé el caso en el que un ciudadano solicita
la declaración de intereses de un funcionario público. Como consecuencia de una acción de amparo interpuesta por un periodista,
el 8 de mayo de 2018, un juez de la República del Paraguay decidió que la información relativa al funcionario declarante era pública.
La decisión del juez fue confirmada parcialmente por la Sala Primera del Tribunal de Apelaciones en lo Penal. La Contraloría General
de la República ha impugnado esas decisiones judiciales. Véase Diario Última Hora, 9 de mayo de 2018, disponible en https://www.
ultimahora.com/la-contraloria-debe-dar-conocer-declaraciones-altas-autoridades-n1146807.html; 4 de julio de 2018, https://www.
ultimahora.com/contraloria-va-la-corte-no-dar-declaracion-jurada-n1303496.html. Revista Plus, 9 de mayo de 2018, disponible en
http://www.revistaplus.com.py/2018/05/09/declaracion-jurada-de-bienes-son-publicas-dice-juez/.
18
Ley Núm. 30.161, art. 11 inc. 6).
19
En el país o en el exterior.
20
Solo los vehículos que tengan registro legal.
21
Solo los registrables.
22
Cuando los derechos o acciones de que sea titular el declarante le permitan ser controlador de una sociedad, o influir decisivamente
en la administración o en la gestión, también deberán incluirse los bienes inmuebles, derechos, concesiones y valores y los derechos
y acciones que pertenezcan a dichas comunidades, sociedades o empresas.
23
Se deben incluir en la categoría “otros bienes”.
24
Bienes ajenos en usufructo.
25
Comité de Expertos del Mecanismo de Seguimiento de la Implementación de la Convención Interamericana contra la Corrupción,
Informe sobre la Implementación en Bolivia de las Disposiciones de la Convención Seleccionadas para ser Analizadas en la Cuarta
Ronda, pág. 60, parágrafos 330–334.
26
La legislación chilena distingue, por un lado, entre los cónyuges casados bajo el régimen de sociedad conyugal y los convivientes
civiles que pactaron el régimen de comunidad de bienes, y por el otro, los cónyuges casados bajo otro régimen y los convivientes
sujetos a un régimen de separación de bienes. La declaración de intereses y patrimonio deberá comprender los bienes de los prime-
ros. Para los segundos, la declaración de los bienes del cónyuge o conviviente es voluntaria y se debe contar con el consentimiento
del cónyuge o conviviente.
27
Solo inmuebles.
28
En aquellos casos en los que el régimen patrimonial sea el de comunidad ganancial de bienes, aun en caso de uniones de hecho.
29
En aquellos casos en los que el régimen patrimonial sea el de sociedad de gananciales, o en los casos de unión de hecho constituida
de acuerdo a lo dispuesto en el art, 326 del Código Civil.
CUADRO NÚM. [X]:

30
Comité de Expertos del Mecanismo de Seguimiento de la Implementación de la Convención Interamericana contra la Corrupción,
Informe sobre la Implementación en el Estado Plurinacional de Bolivia de las Disposiciones de la Convención Seleccionadas para ser
Analizadas en la Cuarta Ronda, pág. 60, parágrafos 330–334.
31
Solo inmuebles.
32
En los últimos dos años.
33
Solamente los sujetos alcanzados por la Ley Núm. 12.813 (ministros del Estado; ocupantes de cargos de naturaleza especial; presi-
dente, vicepresidente o director de entidades autárquicas, entre otros). Ley Núm. 12.813, art. 9.
34
El declarante debe incluir las actividades realizadas en los 12 meses anteriores a la fecha de asunción del cargo.
35
Solo las actividades agropecuarias.
36
El instructivo publicado en la página web de la Contraloría General de la República exige que se informe el ingreso obtenido y el
detalle de la actividad fuente.
37
Solamente los sujetos alcanzados por la Ley Núm. 12.813 (ministros del Estado; ocupantes de cargos de naturaleza especial; presi-
dente, vicepresidente o director de entidades autárquicas, entre otros). Ley Núm. 12.813, art. 9.
38
39
El instructivo publicado en la página web de la Contraloría General de la República exige que se informe el ingreso obtenido y el
detalle de la actividad fuente.
40
41
Íd.
42
Ley Núm. 25.188, art. 12. De acuerdo con esta norma, solo deben incluir sus antecedentes laborales en la declaración jurada aquellos
funcionarios cuyo acceso a la función pública no sea un resultado directo del sufragio universal.
43
El declarante debe incluir la información sobre las dos últimas entidades públicas o privadas en las que prestó servicios.
44
45
Ley Núm. 190 de 1995, art. 1. Los antecedentes laborales se incluyen en un formulario distinto.
46
Se debe incluir la información sobre los últimos 10 años.
47
Datos del cónyuge o conviviente, padre, madre, abuelos, hijos, nietos, hermanos, suegros, cuñados, yernos y nueras. Además, se
debe declarar el grado de parentesco o vinculación matrimonial que tuviere con funcionarios electos o designados, que presten
servicios en la administración. Ley Núm. 2.027, art. 8 k).
48
Nombre completo de sus parientes por consanguineidad en toda la línea recta que se encuentren vivos y en el segundo grado
tanto en la línea colateral como por afinidad.
49
Nombre y documento de identidad, del cónyuge o compañero/a permanente y parientes en primer grado de consanguinidad.
50
Datos del cónyuge, concubino/a e hijos dependientes.
51
Hasta el segundo grado de consanguineidad y afinidad.
52
Solo el número de personas que se encuentran a cargo del declarante (cónyuge, concubino/a, hijos, padres, nietos, hermanos,
entre otros).

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CUADRO NÚM. [X]:

Bienes muebles X X20 X X21 X X X X X

Derechos o acciones X X X22 X X X X X

Bienes del cónyuge o X No25 X26 X27 X28 X29

Bienes de los hijos X No30 X X X31 X

CUADRO NÚM. [X]:

Calidad de miembros X32 X X X

Económicas X33 X34 X X X35 X36

Profesionales X37 X38 X X X39

Sin fines de lucro X41 X

Antecedentes X42 X43 X44 X45 X46

Nombre completo de X47 X48 X49 X50 X51 X52

CUADRO NÚM. [X]:

CUADRO NÚM. [X]:

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