TALLER PRÁCTICO No.

02

Nombre: Zoraida Crist Tejada Ramos

Curso: Diplomado Internacional de Seguridad Y Salud en Minería

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“IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS, EVALUACIÓN DE RIESGOS Y CONTROLES - IPERC”

 Buscar un caso de una empresa y desarrollar los cuadros correspondientes, con las
indicaciones que se dan.

1. OBJETIVO

Establecer el procedimiento para la Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos en todas las

actividades, procesos, instalaciones y servicios, sobre los cuales se tiene influencia y pueden
controlarse, con la finalidad de prevenir daños a la persona y la propiedad.

2. ALCANCE

Se aplica a las diferentes instalaciones, procesos y servicios, Empresas Especializadas, proveedores

y visitantes relacionados a la exploración, minado, concentrado de mineral que se realizan en la UM.
El Porvenir, y actividades administrativas realizadas en las oficinas de Lima, teniendo en cuenta:
 Los Riesgos reales y potenciales de sus actividades presentes y futuras en condiciones de
operación normal, anormal y de emergencia, en actividades rutinarias y no rutinarias.
 Ser apropiado para la naturaleza del proceso y del trabajo. El nivel de detalle deberá
corresponder al nivel de riesgo.
 Las leyes aplicables
3. DEFINICIONES

3.1 Peligro: Fuente o situación con potencial de producir daño en términos de una lesión o enfermedad,
daño a la propiedad, al ambiente de trabajo o a una combinación de éstos. Los peligros pueden ser:
 Peligros Físicos: tal como el ruido, radiación ionizante, iluminación, vibración, etc.
 Peligros Químicos: Tales como sustancias tóxicas, polvo, partículas, etc.
 Peligros Biológicos: Tales como virus, bacterias, etc.
 Peligros Mecánicos: Tales como maquinaria, equipo, fajas transportadoras, etc.
 Peligros Ergonómicos: Tales como espacios restringidos, manipulación repetitiva, etc.
 Peligros Psicosociales: Tales como organización del trabajo, intimidación, sistemas de
turnos de trabajo, etc.
3.2 Riesgo: combinación de la probabilidad de que ocurra un hecho peligroso especificado y su
consecuencia(s).
3.3 Fuentes de Energía: Todas la fuentes de energía son peligros, ejemplo: electricidad, combustibles,
aire comprimido, vapor, etc.
3.4 Consecuencias: Se refieren al resultado si hubiese contacto con un peligro o una fuente de energía.
3.5 Probabilidad: Posibilidad de que el riesgo ocurra.
3.6 Frecuencia de Exposición: Relacionado al número de veces que se está expuesto al peligro.
3.7 Incidente: Un acontecimiento no deseado, el que bajo circunstancias ligeramente diferentes
a un accidente pudo haber resultado en lesiones a las personas, daño a la propiedad o pérdida en un
proceso de producción.
3.8 Accidente: Toda lesión orgánica o perturbación funcional causada en el centro de trabajo o con
ocasión del trabajo, por acción imprevista, fortuita u ocasional de una fuerza externa, repentina y
violenta que obra súbitamente sobre la persona o debida al esfuerzo de la misma, las instalaciones o
equipo

4 DOCUMENTOS A CONSULTAR
4.1 Reglamento De Seguridad Y Salud Ocupacional En Minería DS-024-2016-EM y su
modificatoria DS-023-2017-EM
4.2 Requisito 6.1.2 de la Norma ISO 45001
4.3 Requi
sito
4.1 de
la
Norma
ISO
9001
4.4 Requi
sito
3.2.1
0 de la
Norma
ISO
14001

5 RESPONSABILIDADES

5.1 Jefe de Programa de Seguridad y Coordinador de Seguridad.

Es responsabilidad del Jefe de Programa de Seguridad y el Coordinador de Seguridad de Oficinas
Lima, verificar el cumplimiento del presente procedimiento
5.2 Superintendentes y Jefes de áreas.
Son los responsables para hacer cumplir lo establecido en el presente procedimiento, la
Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos de sus actividades, productos y servicios y realizar
el análisis crítico utilizando el proceso de evaluación de riesgos de las acciones correctivas en caso
de accidentes e incidentes.
5.3 Trabajadores
Todos los trabajadores deberán cumplir lo establecido en el presente procedimiento.

6 PROCEDIMIENTO
La Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos (IPER) se debe de realizar cumpliendo las
siguientes etapas:

6.1 ETAPA I: DESIGNACIÓN DE RESPONSABLES

 El responsable del proceso, subproceso o actividad donde se vayan a realizar la
Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos es el Superintendente y/o Jefe de cada área o su
reemplazante en caso de ausencia quienes serán los responsable de aplicar el presente
procedimiento.

6.2 ETAPA II: IDENTIFICACIÓN DE ACTIVIDADES.

6.2.1 El o los responsables designados desglosan los procesos seleccionados identificando los
subprocesos y actividades hasta un nivel que permita identificar con precisión el peligro, tan solo se
debe registrar aquellas actividades que presenten riesgos; para este fin se realiza un mapeo de los
procesos, registrando la información en el formato SSO-P-33-1.

6.2.2 El o los responsables designados estudian el mapeo y verifican:

a) Si existen actividades que pueden ser eliminadas o combinadas con otras o que precisen ser
agregadas.
b) Si el mapeo de procesos responde a la realidad realizando las correcciones mediante la
observación in situ.
c) Si se tomaron en cuenta las condiciones normales, anormales y las situaciones de emergencia.
6.2.3 El o los responsables designados dependiendo de la necesidad, deberán revisar:
 Inventarios de los materiales que se utilicen en los procesos.
 Diagramas de disposición de planta
 Registros disponibles de incidentes o accidentes relacionados a los procesos en los cuales se
vayan a realizar la Identificación de peligros y evaluación de riesgos.

6.3 ETAPA III: IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS Y RIESGOS

6.3.1 Si la realidad del trabajo l

6.3.2 o requiere se utilizará el mapeo de procesos, el inventario de materiales y los diagramas de
disposición de planta.
6.3.3 El o los responsables designados identifican los peligros o fuentes de energía, in situ, si la realidad
del trabajo lo permite, detallando:

 Localización (punto de referencia, instalación donde se encuentren, etc.)

 Ubicación dentro del Proceso
 Ubicación dentro del Subproceso
 Ubicación dentro de la Actividad
 Qué o quiénes serán afectados.

6.3.4 El o los responsables designados proceden a registrar la información en el formato SSO-P-33-2

6.3.5 El o los responsables designados identifican los riesgos derivados de los peligros identificados,
utilizando la tabla de criterios de contactos con riesgos ANEXO 1, detallando:

 A que peligro pertenecen (colocando el número de referencia del peligro)

 Causas de existencia del riesgo
 La ubicación exacta donde ocurre el riesgo
 Indicar en que parte del día o turno se presenta el riesgo.
 En qué parte de la actividad ocurre.
 Describir que sucedería si ocurriera el riesgo.
6.3.6 El o los responsables designados proceden a Registrar la información en el formato SSO-P-33-3

6.4 ETAPA IV: EVALUACIÓN DE RIESGOS

6.4.1 El o los responsables designados toman toda la información obtenida y describen la probabilidad,
consecuencia y frecuencia de exposición utilizando las tablas de criterios de probabilidad,
consecuencia y frecuencia de exposición. ANEXO 2.
6.4.2 El o los responsables designados registran los valores de probabilidad, consecuencia, y frecuencia de
exposición, requisito legal, controles actuales existentes y si el riesgo está controlado en el formato
SSO-P-33-3
6.4.3 El riesgo es evaluado considerando la siguiente fórmula:

R = (Frecuencia de Exposición) x (Probabilidad) x (Consecuencias int. Personal) x (Consecuencias

int. Propiedades) x (consecuencias Externa) x (cumplimiento legal) x (cumplimiento de controles
operacionales).
Luego se procede a registrar el resultado en el formato SSO-P-33-3
6.4.4 Del resultado obtenido por la evaluación de riesgos se procede a clasificar el riesgo utilizando la tabla
de criterios de clasificación de riesgo ANEXO 3, luego se registra en el formato SSO-P-33-3
6.4.5 El Jefe de Programa de Seguridad en coordinación con los superintendentes y/o jefes de área de la
UM. El Porvenir, revisarán y alineará bajo un criterio único el resultado del IPER, actualizándolo
cuando sea necesario.
6.4.6 Los superintendentes o Jefes de área en caso de un incidente o accidente deberán analizar
críticamente utilizando el proceso de evaluación de riesgos, las acciones sugeridas como corrección.
6.4.7 El Resumen de los Riesgos Críticos se listarán en el formato SSO-P-33-4.

6.5 ETAPA V: ACTUALIZACIÓN DE LA IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS Y EVALUACIÓN DE

RIESGOS.
 Se debe de actualizar la identificación de peligros y evaluación de riesgos cuando:
 Se adquiera un nuevo, repuesto, equipo, sistema.
 Se instale un nuevo equipo o sistema.
 Se contrate un nuevo servicio.
 Se ejecute un proyecto
 Se presente cambios en la legislación presente.

6.5.1 La identificación de peligros y evaluación de riesgos de las actividades, productos o servicios, deberá
ser revisada por lo menos una vez al año, con el fin de identificar mejoras o modificaciones como
producto de:

 Cambios en la metodología o sistemas de trabajo.

 Cambios de la Legislación vigente.
 Emergencias.
 Incidentes y accidentes.
 Cambios tecnológicos.

7 REGISTROS / ANEXOS
ANEXO 1 Tabla de criterios de riesgos.
ANEXO 2 Tablas de criterios de probabilidad, consecuencia y frecuencia de exposición.
ANEXO 3 Tabla de criterios de clasificación de riesgos.
SSO-P-33-1 Etapa II Diagrama Analítico de Procesos.
SSO-P-33-2 Etapa III Identificación de Peligros y Riesgos.
SSO-P-33-3 Etapa IV Evaluación de Riesgos.
SSO-P-33-4 Resumen de los Riesgos Críticos.

ANEXO 1
TABLA DE CRITERIOS DE RIESGOS

TIPO DE CONTACTOS CON RIESGOS

Golpeado por

Atrapado por

Contacto con

Golpeado contra

Contacto con energías

Aprisionado por

Caída a desnivel

Caída a nivel

Sobreesfuerzo

Exposición a

A la salud

Al ambiente

ANEXO 2
CRITERIOS DE PROBABILIDAD
 PESO
PROBABILIDAD
ASIGNADO

10 Alta o puede ocurrir por lo menos una vez al día

6 Regular o puede ocurrir por lo menos una vez a la semana

3 Media o puede ocurrir una vez al mes
2 Baja probabilidad o puede ocurrir una vez en un año
1 Escasa o puede ocurrir una vez en dos o más años

CRITERIOS DE CONSECUENCIA INTERNA PERSONALES

PESO
DESCRIPCIÓN DEL
EFECTOS PERSONALES
PELIGRO
ASIGNADO

100 Catastrófico Más de una fatalidad

60 Crítico Una fatalidad o lesión discapacitante permanente

Lesión o lesiones discapacitantes temporales

25 Serio
(tratamiento > 24 horas)

9 Medio Lesiones no discapacitantes (tratamiento < 24 horas)

Lesiones leves (tratamiento ambulatorio, sin descanso

4 Mínimo
médico)

1 Ninguno Ninguno

CRITERIOS DE CONSECUENCIA INTERNA DE PROPIEDADES

DESCRIPCIÓN DEL
PESO ASIGNADO
PELIGRO PERDIDAS DE EQUIPOS Y PROPIEDAD

10 Catastrófico De 100.000,00 US$ a más

6 Crítico De 10.000,00 a 100.000,00 US$

3 Serio De 1.000,00 a 10.000,00 US$

2 Medio De 100,00 a 1.000,00 US$

1 Mínimo De 0 a 100,00 US$

CRITERIOS DE FRECUENCIA DE EXPOSICIÓN

PESO ASIGNADO FRECUENCIA DE EXPOSICIÓN

10 Mas de dos veces al día

6 Por lo menos una vez al día

3 Por lo menos una vez a la semana

2 Por lo menos una vez al mes

1 Una vez al año

CRITERIOS DE CONSECUENCIA EXTERNA

PESO DESCRIPCIÓN EFECTO EN LA

ASIGNADO DEL PELIGRO COMUNIDAD
100 Mas de una persona muerta y propiedades
Catastrófico
destruidas.
Muerte de una persona o lesión incapacitante
60 Crítico
permanente y propiedad destruida.

Lesión o lesiones discapacitantes temporales

(tratamiento > 24 horas) y
25 Serio
con daño parcial a la propiedad

Lesiones no discapacitantes

9 Medio (tratamiento < 24 horas) y

sin daño a la propiedad.

Lesiones leves(tratamiento ambulatorio, sin

descanso médico)
4 Mínimo
NI daño a la propiedad.

1 Ninguno Ninguno

CRITERIO DE CUMPLIMIENTO LEGAL

PESO CUMPLIMIENTO LEGAL

ASIGNADO

3 Existe requisito legal no cumple

 1 Existe requisito legal cumple o no existe

CRITERIO DE CUMPLIMIENTO CONTROLES OPERACIONALES

PESO DESCRIPCION CUMPLIMIENTO CON EL CONTROL OPERACIONAL

ASIGNADO

5 No controlado No se está controlando los procesos y actividades a fin de evitar que

ocurran los riesgos.

3 Parcialmente Existen procedimientos de control pero no se cumplen.

controlado
No todas las medidas de control se están cumpliendo.

Falta definir alguna medidas en los procedimientos de control.

1 Controlado Existen procedimientos de control, se cumplen en su totalidad y no hay

ocurrencia de accidentes o incidentes.

ANEXO 3

CRITERIOS DE CLASIFICACIÓN DE RIESGOS

Crítico No debe de comenzar ni continuar el trabajo hasta que se reduzca el riesgo. Si no

> 54000
es posible reducir el riesgo, incluso con recursos ilimitados, debe prohibirse el trabajo.

Moderado Se deben hacer esfuerzos para reducir el riesgo, determinando las

inversiones precisas. Las medidas para reducir el riesgo deben implantarse en un
2000 -54000 período determinado. Cuando el riesgo moderado está asociado con consecuencias
catastróficas y críticas, precisará una acción posterior para establecer, con más
precisión, la probabilidad de daño como base para determinar la necesidad de
mejora de las medidas de control.
Tolerable No se necesita mejorar la acción preventiva. Sin embargo se deben considerar
soluciones más rentables o mejoras que no supongan una carga económica importante.
100-2000
Se requieren comprobaciones periódicas para asegurar que se mantiene la eficacia de las
medidas de control.
< 100 Trivial No se requiere acción específica
 DIAGRAMA ANALÍTICO DE PROCESOS

ETAPA II: IDENTIFICACIÓN DE ACTIVIDADES

ÁREA: Interior Mina 

SUB
FECHA PROCESO:  Perforación y voladura Perforación 
PROCESO:
: 18/05/2020 

Nº DE
Nº ACTIVIDAD EQUIPO / HERRAMIENTAS MATERIALES FRECUENCIA OBSERVACIONES
PERSONAS

La realizan los dos

 Traslado de perforadora  Perforadora
1    2  diaria  trabajadores 

 Perforadora, barrenos,  Aceite

 Instalación de mangueras de agua y aire , llaves lubricador,  La realizan los dos
 2 perforadora para ajustes guiadores  2  Diaria trabajadores 

 3 Marcado de malla de    marcador  2  Diaria  La realizan los dos

perforación trabajadores 

 4  Perforación  2  Uno realiza el trabajo y el

 Perforadora, barrenos , otro está atento a lo que
manguera de agua y aire ,  guiadores  Diaria pueda necesitar

 5  Cambio de barreno  Barrenos    2  Diaria  

6   Desinstalación de  Llaves para ajustes 2   diaria  

perforadora
 ETAPA III: IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS Y RIESGOS

ÁREA: Interior mina

SUBPROCESO: Perforación
PROCESO
Perforación y voladura
:

Indicar la ubicación Indicar a que parte del día o

Peligro Peligro Fuente de Riesg Describir el tipo de Causas que ocasionan el
N° Actividad exacta donde ocurre el turno y en qué parte de la
N° Energía o N° riesgo riesgo
riesgo actividad

Tropiezos, peso de la Turno noche,

Golpes por equipo Camino a área de
1 perforadora 1 perforadora , movimiento de
en movimiento perforación
Traslado de distracciones perforadora
1
perforadora Turno noche ,
Peso de la Camino a área de
2 perforadora 2 Caída de equipo movimiento de
perforadora perforación
perforadora

Caída o Rocas sueltas por

Turno noche ,
3 desprendimiento perforaciones Lugar de trabajo
instalación
3 de rocas , anteriores
Rocas
Rocas sueltas ,
Turno noche ,
2 4 Tropiezos material tirado en el Lugar de trabajo
Instalación de instalación
suelo
perforadora
Distracciones ,falta
de EPP y falta de
Válvulas de agua Turno noche ,
4 5 Golpes herramientas Lugar de trabajo
y aire instalación
necesarias para su
instalación
 Caída o Rocas sueltas por
Turno noche , marcado
5 rocas 6 desprendimiento perforaciones Lugar de trabajo
Marcado de de malla
de rocas anteriores
3 malla de
perforación Malas posiciones Malas posiciones
Turno noche, marcado
6 sobreesfuerzo 7 para realizar los para realizar los Lugar de trabajo
de malla
trabajos trabajos

Golpes por
Desatoro de Falta de Turno noche ,
7 8 partículas Lugar de trabajo
maquina comunicación perforación
desprendidas

Exposición a ruidos Ruidos elevados y Turno noche ,

9 Lugar de trabajo
y vibraciones falta de EPP perforación
8 perforadora
Malas posiciones
Turno noche,
10 sobreesfuerzos para realizar los Lugar de trabajo
perforación
trabajos

4 Perforación Falta de EPP y

Exposición a Turno noche,
11 adecuación del área Lugar de trabajo
polvos y gases perforación
9 Rocas de trabajo

Desprendimiento Mal estudio para la Turno noche,

12 Lugar de trabajo
de rocas perforación perforación

Turbo noche ,
10 Rocas 13 atrapamiento Fallas geológicas Lugar de trabajo
perforación

Golpes con Fuerza de aire Turbo noche ,

11 Aire comprimido 14 Lugar de trabajo
partículas comprimido perforación

Cambio de Golpes por Falta EPP y Turno noche, cambio de

5 11 barreno 15 Lugar de trabajo
barreno herramientas herramientas barreno

6 Desinstalación 12 Perforadora 16 Golpeo por Falta de orden y Lugar de trabajo Turno noche ,
 equipos limpieza desinstalación
de
perforadora Traslado incorrecto Turno noche,
13 Perforadora 17 Sobreesfuerzos Lugar de trabajo
del equipo desinstalación

ETAPA IV: EVALUACIÓN DE RIESGOS

> 54000 Crítico

ÁREA:  Interior mina
2000 -54000 Moderado
SUB PROCESO: Perforación
100-2000 Tolerable
PROCESO:  Perforación y voladura
<100 Trivial

Conse-
Frecuenci cuenci Cumpli
Probabilida Resultad Clasificación Observacione
Qué o quién Consecuenci Consecuenci a de a - Cumplimient
d o del Riesgo s
Peligr Riesg será a Interna a Interna Exposició Extern miento o Control
o N° o N° afectado Personal Propiedad n a legal Operacional

 1 1  Trabajadores  3   4  1  6 1  1   3 216   Tolerable  

Equipo y
 2 2  trabajadores   2  4  2 6  1  1  3 288   Tolerable  

 Equipo y
 3 trabajadores  2  9  2 3   1  1  3 324   Tolerable  
 
 trabajadore
3   4 s 3   4  1  10  1  1  3 360   Tolerable  

 4 5  trabajadores  2   4  1  6  1  1  3 144   Tolerable  

 5 6  Equipo y 1   9  2  6  1  1 3   324  Tolerable  

 trabajadores 

 Moderad
 6 7  trabajadores  10  9   1  10  1  3  3 8100  o  

 7 8  trabajadores  2   25  2  10  1  1  3 3000  Moderado  

 trabajadore
9  s 10  25   1  10  9  3  3 202500  critico   
 
 trabajadore  Moderad
 8  10 s 6   25  1  6  1  3  3 8100 o  

11 trabajadores 10 25 1 10 9 3 3 202500 Critico

Equipo y
9 12 trabajadores 2 60 3 10 9 1 3 97200 Critico

Equipo y
10 13 trabajadores 1 100 6 1 60 1 3 108000 Critico

11 14 trabajadores 3 25 2 6 25 1 3 67500 critico

11 15 trabajadores 2 9 1 6 1 1 3 324 Tolerable

12 16 trabajadores 2 9 1 6 1 1 3 324 Tolerable

13 17 trabajadores 6 25 1 6 1 1 3 2700 Moderado

RESUMEN DE LOS RIESGOS CRÍTICOS

 Describir el tipo de
N° Actividad Peligro N° Peligro Fuente de Energía Riesgo N° Resultado Clasificación del Riesgo
riesgo

1   perforació 8   perforadora  9  Exposición a ruidos  202500   Critico

n y vibraciones

 2  perforació 9   rocas  11  Exposición a polvos  202500  Critico

n

 3  perforació  9  rocas 12   Desprendimiento  97200  Critico

n de rocas

 4  perforació  10  rocas  13  atrapamiento  108000  Critico

n

5 perforación 11 Aire comprimido 14 Golpes con 67500 Critico

partículas