GUIA PARA EL TALLER/LA SIMULACION/ EL JUEGO DE ROLES/

ESTUDIO DE CASO

Proceso: Gestión de la Formación Profesional Integral

Procedimiento: Ejecución de la Formación Profesional Integral

1. DATOS GENERALES

Programa de Formación: CURSO DE AUDITORIA INTERNA EN SISTEMAS

INTEGRADOS DE GESTION: ISO 9001, ISO 14001 Y OHSAS
18001.

Proyecto Formativo: N/A.

Competencia: 220601043 IMPLEMENTAR REQUISITOS NORMATIVOS DE

ACUERDO CON PARÁMETROS TÉCNICOS.

Resultado de Aprendizaje: RECONOCER LOS FUNDAMENTOS GENERALES DE LA

AUDITORIA DE ACUERDO CON LAS NORMAS VIGENTES.

Criterios de Evaluación:
 UTILIZA TÉCNICAS Y METODOLOGÍAS PARA RECOLECTAR INFORMACIÓN DEL SISTEMA
AUDITADO.
 UTILIZA TÉCNICAS Y METODOLOGÍAS PARA RECOLECTAR INFORMACIÓN DEL SISTEMA
AUDITADO.

Duración de la evaluación: 10 Horas

1. Actividad de Aprendizaje 3: Interpretar objetivamente el cumplimiento de los requisitos

exigidos por las normas ISO 9001, ISO 14001 e ISO 45001.

Evidencia 3 (Producto) – MÁXIMO TRES 3 APRENDICES: En la siguiente tabla encontrarás los

numerales de las normas ISO 9001, ISO 14001 e ISO 45001, para cada uno de ellos debes redactar:
¿Cómo la empresa lo debería cumplir? Ó ¿Cómo lo está cumpliendo actualmente, si es que lo
está haciendo?. Para esto debe nombrar los procedimientos, documentos, registros, manuales,
planes de acción, etc., que deberían diseñarse o se tienen actualmente.

REDACTE ¿CÓMO DARÍA O DA

NUMERAL DE LA NORMA ISO 9001-2015
CUMPLIMIENTO A ESTE NUMERAL?
4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN CARACTERIZACION DE PROCESOS, MAPA DE
4.1 COMPRENSION DE LA ORGANIZACIÓN Y SU CONTEXTO PROCESOS 
4.2 COMPRENSIÓN DE LAS NECESIDADES Y EXPECTATIVAS DE
MATRIZ DE PARTES INTERESADAS 
LAS PARTES INTERESADAS
EL ALCANCE DEBE DE ESTAR DOCUMENTADO Y
4.3 DETERMINACION DEL ALCANCE DEL SISTEMA DE GESTION
DEFINIDO LOS LIMITES FISICOS Y DE PROCESOS,
DE CALIDAD
DEFINICION DE REQUISITOS APLICABLES 
4.4 SISTEMA DE GESTION DE LA CALIDAD Y SUS PROCESOS INTERACCION DE PROCESOS, MAPA DE PROCESOS,
DEFINIR ENTRADAS Y SALIDAS, INDICIADORES PLAN
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Procedimiento: Ejecución de la Formación Profesional Integral

DE TRABAJO 
DESARROLLO DE POLITICA, PROCEDIMIENTO DE
REVISION POR LA DIRECCION, ASGNACION DE
5. LIDERAZGO
RECURSOS, IMPLEMENTACION DE MEDIDAS POR
5.1 LIDERAZGO Y COMPROMISO GERENCIAL
PARTE DE LA GERENCIA, INFORMES DE LA ALTA
DIRECCION 
DOCUMENTADA, FIRMADA Y QUE SE HAGA ACORDE A
5.2 POLITICA
LOS COMPROMISOS QUE EXIGE LA NORMA  
MATRIZ DE RESPONSABILIDADES, AUTORIDAD Y
5.3 ROLES, RESPONSABILIDADES Y AUTORIDADES EN LA
RENDICION DE CUENTAS, MANUAL DE PERFILES POR
ORGANIZACIÓN
CARGO, ORGANIGRAMAS 
ANALISIS DEL SECTOR, MATRIZ DOFA, MATRIZ DE
6. PLANIFICACION
RIESGOS Y OPORTUNIDADES, MATRIZ DE PARTES
6.1 ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y OPORTUNIDADES
INTERESADAS 
OBJETIVOS ACORDES A LA POLITICA, MEDIBLES,
COMPROMETIDOS CON LA SATISFACCION DEL CLIENTE
6.2 OBJETIVOS DE LA CALIDAD Y PLANIFICACION PARA
Y MEJORA DEL PRODUCTO, SEGUIMIENTO CON
LOGRARLOS
INDICADORES Y COMUNICADOS
 
PROCEDIMIENTO DE GESTION DEL CAMBIO DONDE SE
PLANIFIQUEN LOS MISMOS, DONDE SE IDENTIFIQUEN
6.3 PLANIFICACION DE LOS CAMBIOS
LOS RECURSOS A NECESITAR Y DEMAS FACTORES
RELACIONADOS CON EL SGC 
7. APOYO
MATRIZ DE RECURSOS 
7.1 RECURSOS
PERSONAL COMPETENTE CAPACITADO, ENTRENADO,
7.2 COMPETENCIA
CON LAS HOJAS DE VIDA DE ACUERDO AL CARGO 
7.3 TOMA DE CONCIENCIA PLAN DE CAPACITACION ANUAL 
BUZONES DE SUGERENCIA, CORREOS,
7.4 COMUNICACIÓN
PROCEDIMIENTO DE COMUNICACIÓN, 
PROCEDIMIENTO DE ELABORACION Y CONTROL DE LA
7.5 INFORMACION DOCUMENTADA
INFORMACION 
PROCEDIMIENTO DE CONTROL OPERACIONAL
8. OPERACIÓN TENIENDO EN CUENTA, CONTRATISTAS,
8.1 PLANIFICACION Y CONTROL OPERACIONAL CONTRATACION EXTERNA, CRITERIOS Y REQUISITOS
SOLICITADOS POR LOS CLIENTES 
ORDENES DE SERVICIO, MATRIZ DE COMUNICACIÓN,
8.2 REQUISITOS PARA LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS
PROCEDIMIENTO DE CONTROL OPERACIONAL 
PROCEDIMIENTO DE DISEÑO Y DESARROLLO DE
8.3 DISEÑO Y DESARROLLO DE LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS PRODUCTOS Y SERVICIOS DONDE SE DEFINA
METODOLOGIA CLARA, CONTROLES  
PROCEDIMIENTO DE SELECCIÓN DE PROVEEDORES Y
8.4 CONTROL DE LOS PROCESOS, PRODUCTOS Y SERVICIOS
CONTRATISTAS
SUMINISTRADOS EXTERNAMENTE
 
PROCEDIMIENTO PARA LA PRODUCCION Y PROVISION
8.5 PRODUCCION Y PROVISION DEL SERVICIO
DEL SERVICIO 
PROCEDIMIENTO DE CONTROL DE SALIDAS NO
8.6 LIBERACION DE LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS
CONFORMES 
PROCEDIMIENTO DE CONTROL DE SALIDAS NO
8.7 CONTROL DE LAS SALIDAS NO CONFORMES
CONFORMES 
9. EVALUACION DEL DESEMPEÑO
INDICADORES  
9.1 SEGUIMIENTO, MEDICION, ANALISIS Y EVALUACION
PLAN DE AUDITORIA, PROCEDIMIENTO PARA REALIZAR
9.2 AUDITORIA INTERNA
AUDITORIA, PROGRAMA DE AUDITORIA 
PROCEDIMIENTO PARA LA REVISION POR LA
9.3 REVISION POR LA DIRECCION DIRECCION, INFORME SEMESTRAL DE REVISION POR
LA DIRECCION, RENDICION DE CUENTAS 
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10. MEJORA PROCEDIMIENTO DE ACCIONES CORRECTIVAS, NO

10.1 Generalidades CONFORMIDAD Y MEJORA CONTINUA  
PROCEDIMIENTO DE ACCIONES CORRECTIVAS, NO
10.2 NO CONFORMIDAD Y ACCION CORRECTIVA
CONFORMIDAD Y MEJORA CONTINUA 
PROCEDIMIENTO DE ACCIONES CORRECTIVAS, NO
10.3 MEJORA CONTINUA
CONFORMIDAD Y MEJORA CONTINUA  

REDACTE ¿CÓMO DARÍA O DA

NUMERAL DE LA NORMA ISO 14001-2015
CUMPLIMIENTO A ESTE NUMERAL?
4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN CARACTERIZACION DE PROCESOS, MAPA DE
PROCESOS  ENFOCADO EN LO AMBIENTAL
4.1 Comprensión de la organización y su contexto
4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de las MATRIZ DE PARTES INTERESADAS  DONDE SE INCLUYA
partes interesadas EL ASPECTO AMBIENTAL COMO PARTE INTERESADA

4.3 Determinación del alcance del sistema de gestión EL ALCANCE DEBE DE ESTAR DOCUMENTADO Y
DEFINIDO LOS LIMITES FISICOS Y DE PROCESOS,
ambiental DEFINICION DE REQUISITOS APLICABLES 
INTERACCION DE PROCESOS, MAPA DE PROCESOS,
4.4 Sistema de gestión ambiental DEFINIR ENTRADAS Y SALIDAS, INDICIADORES PLAN
DE TRABAJO 
DESARROLLO DE POLITICA, PROCEDIMIENTO DE
5. LIDERAZGO REVISION POR LA DIRECCION, ASGNACION DE
RECURSOS, IMPLEMENTACION DE MEDIDAS POR
5.1 Liderazgo y compromiso PARTE DE LA GERENCIA, INFORMES DE LA ALTA
DIRECCION 
DOCUMENTADA, FIRMADA Y QUE SE HAGA ACORDE A
5.2 Política ambiental LOS COMPROMISOS QUE EXIGE LA NORMA  
MATRIZ DE ROLES Y RESPONSABILIDADES,
5.3 Roles, responsabilidades y autoridades en la organización
AUTORIDAD
6. PLANIFICACIÓN ANALISIS DEL SECTOR, MATRIZ DOFA, MATRIZ DE
RIESGOS Y OPORTUNIDADES, MATRIZ DE PARTES
6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades INTERESADAS 
OBJETIVOS ACORDES A LA POLITICA, MEDIBLES,
COMPROMETIDOS CON EL CUIDADO DEL MEDIO
6.2 Objetivos ambientales y planificación para lograrlos AMBIENTE, CUMPLIMIENTO DE REQUISITOS LEGALES,
SEGUIMIENTO CON INDICADORES Y COMUNICADOS
 
7. APOYO
MATRIZ DE RECURSOS 
7.1 Recursos
PERSONAL COMPETENTE CAPACITADO, ENTRENADO,
7.2 Competencia CON LAS HOJAS DE VIDA DE ACUERDO AL CARGO 
7.3 Toma de conciencia PLAN DE CAPACITACION ANUAL 
BUZONES DE SUGERENCIA, CORREOS,
7.4 Comunicación PROCEDIMIENTO DE COMUNICACIÓN
PROCEDIMIENTO DE ELABORACION Y CONTROL DE LA
7.5 Información documentada INFORMACION , 
PROCEDIMIENTO DE CONTROL OPERACIONAL
8. OPERACIÓN TENIENDO EN CUENTA, CONTRATISTAS,
8.1 Planificación y control operacional CONTRATACION EXTERNA, CRITERIOS Y REQUISITOS
SOLICITADOS POR LOS CLIENTES 
8.2 Preparación y respuesta ante emergencias PLAN DE EMERGENCIAS
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Procedimiento: Ejecución de la Formación Profesional Integral

9. EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO

INDICADORES  
9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación
PLAN DE AUDITORIA, PROCEDIMIENTO PARA REALIZAR
9.2 Auditoría interna AUDITORIA, PROGRAMA DE AUDITORIA 
PROCEDIMIENTO PARA LA REVISION POR LA
9.3 Revisión por la dirección DIRECCION, INFORME SEMESTRAL DE REVISION POR
LA DIRECCION, RENDICION DE CUENTAS 
10. MEJORA PROCEDIMIENTO DE ACCIONES CORRECTIVAS, NO
10.1 Generalidades CONFORMIDAD Y MEJORA CONTINUA  
PROCEDIMIENTO DE ACCIONES CORRECTIVAS, NO
10. 2 No conformidad y acción correctiva CONFORMIDAD Y MEJORA CONTINUA 
PROCEDIMIENTO DE ACCIONES CORRECTIVAS, NO
10.3 Mejora continua CONFORMIDAD Y MEJORA CONTINUA  

REDACTE ¿CÓMO DARÍA O DA

NUMERAL DE LA NORMA ISO 45001:2018 CUMPLIMIENTO A ESTE NUMERAL?
4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN CARACTERIZACION DE PROCESOS, MAPA DE
4.1 Comprensión de la organización y su contexto PROCESOS  EN MIRAS A LA SST

4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de los MATRIZ DE PARTES INTERESADAS  DONDE SE INCLUYA
EL ASPECTO DE TRABAJADORESL COMO PARTE
trabajadores y de otras partes interesadas INTERESADA
4.3 Determinación del alcance del sistema de gestión de la EL ALCANCE DEBE DE ESTAR DOCUMENTADO Y
DEFINIDO LOS LIMITES FISICOS Y DE PROCESOS,
SST DEFINICION DE REQUISITOS APLICABLES 
INTERACCION DE PROCESOS, MAPA DE PROCESOS,
4.4 Sistema de gestión de la SST DEFINIR ENTRADAS Y SALIDAS, INDICIADORES PLAN
DE TRABAJO  EN RELACION A LA SST
DESARROLLO DE POLITICA, PROCEDIMIENTO DE
5. LIDERAZGO REVISION POR LA DIRECCION, ASGNACION DE
RECURSOS, IMPLEMENTACION DE MEDIDAS POR
5.1 Liderazgo y compromiso PARTE DE LA GERENCIA, INFORMES DE LA ALTA
DIRECCION 
DOCUMENTADA, FIRMADA Y QUE SE HAGA ACORDE A
5.2 Política de la SST LOS COMPROMISOS QUE EXIGE LA NORMA
PROTECCION DE LOS TRABAJADORES 
MATRIZ DE ROLES Y RESPONSABILIDADES,
5.3 Roles, responsabilidades y autoridades en la organización
AUTORIDAD
PROCEDIMIENTO DE CONSULTA Y PARTICIPACION DE
LOS TRABAJADORES DONDE SE FOMENTEN
5.4 Consulta y participación de los trabajadores ACTIVIDADES ENCAMINADAS EN APOYAR LA
SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
OBJETIVOS ACORDES A LA POLITICA, MEDIBLES,
6. PLANIFICACIÓN COMPROMETIDOS CON EL CUIDADO DEL MEDIO
AMBIENTE, CUMPLIMIENTO DE REQUISITOS LEGALES,
6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades SEGUIMIENTO CON INDICADORES Y COMUNICADOS
 
OBJETIVOS ACORDES A LA POLITICA, MEDIBLES,
COMPROMETIDOS CON LA PREVENCION DE
ACCIDENTES DE TRABAJO Y ENFERMEDADES
6.2 Objetivos de la SST y planificación para lograrlos LABORALES, CUMPLIMIENTO DE REQUISITOS LEGALES,
SEGUIMIENTO CON INDICADORES Y COMUNICADOS
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Procedimiento: Ejecución de la Formación Profesional Integral

7. APOYO PERSONAL COMPETENTE CAPACITADO, ENTRENADO,

7.1 Recursos CON LAS HOJAS DE VIDA DE ACUERDO AL CARGO 
PERSONAL COMPETENTE CAPACITADO, ENTRENADO,
7.2 Competencia CON LAS HOJAS DE VIDA DE ACUERDO AL CARGO 
PLAN DE CAPACITACION EN SST PROGRAMA DE
7.3 Toma de conciencia FORMACION Y DESARROLLO
7.4 Comunicación MATRIZ DE COMUNICACIÓN INTERNA Y EXTERNA
PROCEDIMIENTO DE CONTROL OPERACIONAL
7.5 Información documentada PROCEDIMIENTO DE ELABORACION Y CONTROL DE LA
INFORMACION , DOCUMENTADA
PROCEDIMIENTO DE CONTROL OPERACIONAL
8. OPERACIÓN TENIENDO EN CUENTA, CONTRATISTAS,
8.1 Planificación y control operacional CONTRATACION EXTERNA, CRITERIOS Y REQUISITOS
SOLICITADOS POR LOS CLIENTES 
8.2 Preparación y respuesta ante emergencias PLAN DE EMERGENCIAS

9. EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO INDICADORES , FICHA TECNICA DE INDICADORES,

9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación MATRIZ DE INDICADORES
PLAN DE AUDITORIA, PROCEDIMIENTO PARA REALIZAR
9.2 Auditoría interna AUDITORIA, PROGRAMA DE AUDITORIA 
PROCEDIMIENTO PARA LA REVISION POR LA
9.3 Revisión por la dirección DIRECCION, INFORME SEMESTRAL DE REVISION POR
LA DIRECCION, RENDICION DE CUENTAS 
10. MEJORA PROCEDIMIENTO DE ACCIONES CORRECTIVAS, NO
10.1 Generalidades CONFORMIDAD Y MEJORA CONTINUA  
PROCEDIMIENTO DE ACCIONES CORRECTIVAS, NO
10.2 Incidentes, no conformidades y acciones correctivas CONFORMIDAD Y MEJORA CONTINUA 
PROCEDIMIENTO DE ACCIONES CORRECTIVAS, NO
10.3 Mejora continua CONFORMIDAD Y MEJORA CONTINUA  

2. Comparta la conclusión sobre el desarrollo de esta actividad:

CONCLUSION APRENDIZ 1: Las normas se hicieron con el fin de integrarse y correlacionarse a fin
de establecer una metodología practica que permita dar cumplimiento a varios requisitos sin
necesidades de crear varios documentos que con solo modificar dos o 3 palabras pudieran dar
cumplimiento a los exigido por los numerales como por ejemplo con una política integrada puedo
darle cumplimiento al numeral exigido de cada político solo con colocar compromisos específicos de
acuerdo a cada norma, en tal sentido se vuelve bastante especifica, de otra parte aunque si bien es
cierto es pueden integrar varios aspectos, se debe de tener cuidado con los temas de calidad ya que
es un poco mas extenso y en algunos casos y numerales no aplica para todas 3 normas.

CONCLUSION APRENDIZ 2:

CONCLUSION APRENDIZ 3:
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Proceso: Gestión de la Formación Profesional Integral

Procedimiento: Ejecución de la Formación Profesional Integral

Esta actividad debe ser enviada el al correo jcastellanoss@sena.edu.co y/o en donde el instructor le
indique.

Tiempo: 10 horas

Ciudad y Fecha: Instructor: JAIME ANTONIO CASTELLANOS SUAREZ

BUCARAMANGA 28 DE
SEPTIEMBRE DE 2020 Aprendiz 1: SANDRA MILENA CENTENO
Aprendiz 1:
Aprendiz 1: