Código PGH-23 v.

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Matriz de Identificación de Peligros, Valoración
de Riesgos y Determinación de Controles
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1. Objetivo y Alcance

Identificar los peligros, valorar los riesgos y determinar los controles necesarios para el
desempeño seguro de las labores según los procesos desarrollados en la Universidad de
Pamplona, basado en la Guía Técnica Colombiana GTC 45.

El procedimiento Identificación de peligros, valoración de riesgos en Seguridad y Salud en

el Trabajo y determinación de los controles respectivos, cubre la totalidad de los procesos
que se llevan a cabo en la Universidad de Pamplona. Incluye los riesgos asociados con
actividades rutinarias y no rutinarias, con proveedores, contratistas, estudiantes, visitantes
y con las instalaciones propias o las suministradas por terceros, formulando las medidas
preventivas para el control de los peligros existentes.

El presente procedimiento inicia con la revisión del instrumento y recolección de

información y finaliza con el archivo de la documentación.

2. Responsables

Los responsables de la Identificación de peligros, valoración de los riesgos y

determinación de controles corresponden a (1) la Alta Dirección, (2) Oficina de Gestión
del Talento Humano, (3) Líder del SG-SST, (4) Líderes de Proceso, (5) COPASST, (6)
ARL (Mediante asesoría técnica)

3. Definiciones

3.1 Accidente de trabajo

Suceso repentino que sobreviene por causa o con ocasión del trabajo, y que produce en
el trabajador una lesión orgánica, una perturbación funcional, una invalidez o la muerte.
Es también accidente de trabajo aquel que se produce durante la ejecución de órdenes
del empleador, o durante la ejecución de una labor bajo su autoridad, incluso fuera del
lugar y horas de trabajo (Decisión 584 de la Comunidad Andina de Naciones).

3.2 Actividad rutinaria

Actividad que forma parte de un proceso de la organización, se ha planificado y es

estandarizable.

Elaboró Aprobó Validó

Luz Marina Alarcón Lizcano Yanet Carime Rodriguez Rodriguez Jhon Avery Arenas
Firma Firma Firma
Fecha 06 de junio de 2018 Fecha 13 de Julio de 2018 Fecha 16 de Agosto de 2018

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3.3 Actividad no rutinaria

Actividad que no se ha planificado ni estandarizado dentro de un proceso de la

organización o actividad que la organización determine como no rutinaria por su baja
frecuencia de ejecución.
3.4 Análisis del riesgo

Proceso para comprender la naturaleza del riesgo (véase el numeral 3.31) y para
determinar el nivel del riesgo (véase el numeral 3.25) (ISO 31000)

3.5 Consecuencia

Resultado, en términos de lesión o enfermedad, de la materialización de un riesgo,

expresado cualitativa o cuantitativamente.

3.6 Competencia

Atributos personales y aptitud demostrada para aplicar conocimientos y habilidades.

3.7 Diagnóstico de condiciones de salud

Resultado del procedimiento sistemático para determinar “el conjunto de variables

objetivas de orden fisiológico, psicológico y sociocultural que determinan el perfil
sociodemográfico y de morbilidad de la población trabajadora” (Decisión 584 de la
Comunidad Andina de Naciones)

3.8 Elemento de Protección Personal (EPP)

Dispositivo que sirve como barrera entre un peligro y alguna parte del cuerpo de una
persona.

3.9 Enfermedad

Condición física o mental adversa identificable, que surge, empeora o ambas, a causa de
una actividad laboral, una situación relacionada con el trabajo o ambas (NTC-OHSAS
18001).

3.10 Enfermedad profesional

Todo estado patológico que sobreviene como consecuencia obligada de la clase de

trabajo que desempeña el trabajador o del medio en que se ha visto obligado a trabajar,
bien sea determinado por agentes físicos, químicos o biológicos (Ministerio de la
Protección Social, Decreto 2566 de 2009).

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3.11 Equipo de protección personal

Dispositivo que sirve como medio de protección ante un peligro y que para su
funcionamiento requiere de la interacción con otros elementos. Ejemplo, sistema de
detección contra caídas.

3.12 Evaluación Higiénica

Medición de los peligros ambientales presentes en el lugar de trabajo para determinar la

exposición ocupacional y riesgo para la salud en comparación con los valores fijados por
la autoridad competente.

3.13 Evaluación del riesgo

Proceso para determinar el nivel de riesgo (véase el numeral 3.25) asociado al nivel de
probabilidad (véase el numeral 3.24) y el nivel de consecuencia (véase el numeral 3.21).

3.14 Exposición

Situación en la cual las personas se encuentran en contacto con los peligros.

3.15 Identificación del peligro

Proceso para reconocer si existe un peligro (véase el numeral 3.28) y definir sus
características

3.16 Incidente

Evento(s) relacionado(s) con el trabajo, en el (los) que ocurrió o pudo haber ocurrido
lesión o enfermedad (independiente de su severidad) o víctima mortal (NTC-OHSAS
18.001).

NOTA 1 Un accidente es un incidente que da lugar a una lesión, enfermedad o víctima

mortal.

NOTA 2 Un incidente en el que no hay como resultado una lesión, enfermedad ni víctima
mortal también se puede denominar como “casi-accidente” (situación en la que casi
ocurre un accidente)

NOTA 3 Una situación de emergencia es un tipo particular de accidente.

NOTA 4 Para efectos legales de investigación, tener en cuenta la definición de incidente

de la resolución 1401 de 2007 del Ministerio de la Protección Social o aquella que la
modifique, complemente o sustituya.

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3.17 Lugar de trabajo

Cualquier espacio físico en el que se realizan actividades relacionadas con el trabajo, bajo
el control de la organización (NTC-OHSAS 18001).

3.18 Medida(s) de control

Medida(s) implementada(s) con el fin de minimizar la ocurrencia de incidentes.

3.19 Monitoreo biológico

Evaluación periódica de muestras biológicas (ejemplo sangre, orina, heces, cabellos,

leche materna, entre otros) tomadas a los trabajadores con el fin de hacer seguimiento a
la exposición a sustancias químicas, a sus metabolitos o a los efectos que éstas producen
en los trabajadores.

3.20 Morbilidad sentida

Es la cuantía de personas que están enfermas en un sitio y tiempo determinado y permite

describir el estado de salud de una población, asimismo, estudiar la aparición y evolución
de las diferentes enfermedades y su posible cura.

3.21 Nivel de consecuencia (NC)

Medida de severidad de las consecuencias (véase el numeral 3.5).

3.22 Nivel de deficiencia (ND)

Magnitud de la relación esperable entre (1) el conjunto de peligros detectados y su

relación causal directa con posibles incidentes y (2) con la eficacia de las medidas
preventivas existentes en un lugar de trabajo.

3.23 Nivel de exposición (NE)

Situación de exposición a un peligro que se presenta en un tiempo determinado durante la

jornada laboral.

3.24 Nivel de probabilidad (NP)

Producto del nivel de deficiencia (véase el numeral 3.22) por el nivel de exposición (véase
el numeral 3.23).

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3.25 Nivel de riesgo

Magnitud de un riesgo (véase el numeral 3.31) resultante del producto del nivel de
probabilidad (véase el numeral 3.24) por el nivel de consecuencia (véase el numeral
3.21).

3.26 Partes Interesadas

Persona o grupo dentro o fuera del lugar de trabajo (véase el numeral 3.17) involucrado o
afectado por el desempeño de seguridad y salud ocupacional de una organización (NTC-
OHSAS 18001).

3.27 Peligro

Fuente, situación o acto con potencial de daño en términos de enfermedad o lesión a las
personas, o una combinación de estos (NTC-OHSAS 18001).

3.28 Personal expuesto

Número de personas que están en contacto con peligros.

3.29 Probabilidad

Grado de posibilidad de que ocurra un evento no deseado y pueda producir

consecuencias (véase el numeral 3.5).

3.30 Proceso

Conjunto de actividades mutuamente relacionadas o que interactúan, las cuales

transforman elementos de entrada en resultados. (NTC – ISO 9000).

3.31 Riesgo

Combinación de la probabilidad de que ocurra un(os) evento(s) o exposición(es)

peligroso(s), y la severidad de lesión o enfermedad, que puede ser causado por el (los)
evento(s) o la(s) exposición(es) (NTC-OHSAS 18001).

3.32 Riesgo Aceptable

Riesgo que ha sido reducido a un nivel que la organización puede tolerar con respecto a
sus obligaciones legales y su propia política en seguridad y salud ocupacional (NTC-
OHSAS 18001).

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3.33 Valoración de los riesgos

Proceso de evaluar el(los) riesgo(s) que surge(n) de un(os) peligro(s), teniendo en cuenta
la suficiencia de los controles existentes, y de decidir si el(los) riesgo(s) es (son)
aceptable(s) o no (NTC-OHSAS 18001).

3.34 Valor límite permisible (VLP) LP

Concentración de un contaminante químico en el aire, por debajo de la cual se espera que

la mayoría de los trabajadores puedan estar expuestos repetidamente, día tras día, sin
sufrir efectos adversos a la salud.

Las demás definiciones que aplican para el presente Documento se encuentran

contempladas en la Norma NTC ISO 9000:2015 Sistema de Gestión de la Calidad.
Fundamentos y vocabulario.

4. Contenido

N° DE
ACTIVIDADES TIEMPO RESPONSABLE
ACTIVIDAD

1 REVISIÓN DEL INSTRUMENTO Y RECOLECCIÓN DE INFORMACIÓN

Se revisa o se ajusta el check list definido para Inspecciones
generales, planeadas y/o espontáneas, FGH-80 “Inspecciones
Generales, Planeadas y/o Espontáneas”, el cual se utilizará según
el plan anual de trabajo y sus hallazgos considerados riesgos son
consignados en la matriz de peligros.
Líder del SG-SST
Se revisa o se ajusta el formato definido FGH-81 “Matriz de
1.1 30 días Integrantes
Identificación de Peligros, Valoración de Riesgos y
Proceso SG-SST
Determinación de Controles”, para identificar los peligros, valorar
los riesgos y determinar los controles conforme a lo establecido en la
Guía Técnica Colombiana - GTC 45, norma que tendrá lugar a una
revisión previa a la aplicación del formato por parte del Líder en
Seguridad y Salud en el Trabajo para verificar su vigencia.

2 CLASIFICACIÓN DE LOS PROCESOS, LAS ACTIVIDADES Y LAS TAREAS.

Clasificar los procesos, las actividades y las tareas: preparar una lista
de los procesos de trabajo y de cada una de las actividades que lo Líder del SG-SST
componen y clasificarlas; esta lista debe incluir instalaciones, planta,
personas y procedimientos. Integrantes
Proceso SG-SST
En esta clasificación se define si las tareas son rutinarias o no
2.1 60 días
rutinarias por medio de entrevista personal con el líder del proceso. Líder de Proceso

Notas: Los datos obtenidos de ésta actividad se irán consignando en Integrantes del
el formato según avance FGH-81 “Matriz de Identificación de proceso
Peligros, Valoración de Riesgos y Determinación de Controles”

Se revisa la encuesta de morbilidad sentida – encuesta de

condiciones de salud y de trabajo FGH-82 “Encuesta de Morbilidad
Sentida y de Condiciones de Salud y de Trabajo” que incluye
2.2 1 día Líder del SG-SST
interrogantes acerca de la exposición a los peligros en su lugar de
trabajo con el objetivo de dar participación a los trabajadores en la
elaboración de la respectiva matriz.

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Aplicar la encuesta al personal en general que labora en la Líder del SG-SST

Universidad de Pamplona, teniendo en cuenta que al personal de las
empresas prestadoras de servicios de Vigilancia y de servicios Integrantes
generales se les aplicará dicha encuesta por medio del supervisor del Proceso SG-SST
servicio.
2.2.1 40 días
Líder del proceso

Notas: En el transcurso de la aplicación de la encuesta se realiza Integrantes de

sensibilización al personal en general de manera directa e indirecta proceso
con el fin de promover la importancia de su diligenciamiento.
Analizar y clasificar las respuestas que fortalezcan el diligenciamiento Integrantes
2.2.2 del FGH-81 “Matriz de Identificación de Peligros, Valoración de 15 días Proceso SG-SST
Riesgos y Determinación de Controles”.
Los datos de la encuesta de condiciones de salud y trabajo se debe
tabular utilizando un software o herramienta informática, analizando y
Líder del SG-SST
elaborando el informe de resultados, que a su vez fortalecerá el
2.2.3 30 días
informe de condiciones de salud expedido por la IPS o por el médico
Integrantes del
con licencia en SST que practique los exámenes médicos
proceso
ocupacionales.

3 IDENTIFICAR LOS PELIGROS.

Para la identificación de peligros se deben incluir todos aquellos

relacionados con cada actividad laboral. Considerar quién, cuándo y
cómo puede resultar afectado.

Líder del SG-SST

Integrantes
Proceso SG-SST

3.1 30 días. Líder de proceso

Integrantes del
proceso
Ver. GTC 45 ANEXO A.

Se debe determinar los efectos negativos posibles sobre la salud de

los trabajadores y consignarlos en el FGH-81 “Matriz de
Identificación de Peligros, Valoración de Riesgos y
Determinación de Controles”.

Notas:
1. Para desarrollar ésta actividad se utilizará la información
consignada en los: FGH-80 “Inspecciones Generales, Planeadas
y/o Espontáneas”, FGH-82 “Encuesta de Morbilidad Sentida y de
Condiciones de Salud y de Trabajo”, además se realizarán
recorridos para llevar a cabo las Inspecciones observacionales
tomando evidencia fotográfica y escrita de los peligros identificados.

4 IDENTIFICAR LOS CONTROLES EXISTENTES

Se deben relacionar todos los controles que la Institución ha
implementado para reducir el riesgo asociado a cada peligro y Líder del SG-SST
4.1 15 días
clasificarlos en la fuente, medio y en el trabajador; teniendo en cuenta
la participación de los líderes de cada proceso mediante la entrevista. Integrantes

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Proceso SG-SST

Líder de proceso

5 VALORAR EL RIESGO

En éste punto se debe valorar el riesgo, definir los criterios para

determinar la aceptabilidad del riesgo y definir si es aceptable.

Evaluar el riesgo: calificar el riesgo asociado a cada peligro,

incluyendo los controles existentes que están implementados. Se
deberá considerar la eficacia de dichos controles, así como la
probabilidad y las consecuencias si éstos fallan.

- nivel de deficiencia,
- nivel de exposición,
- nivel de probabilidad (NP= ND x NE),
- interpretación del nivel de probabilidad,
- nivel de consecuencia,
- nivel de riesgo (NR) e intervención e
- interpretación del nivel de riesgo;

5.1

Ver Tabla 2. GTC 45

Ver Tabla 3. GTC 45

60 días Líder del SG-SST

Integrantes
Proceso SG-SST

Ver Tabla 4. GTC 45

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Ver Tabla 5. GTC 45

Ver Tabla 6. GTC 45

Se utilizarán las siguientes fórmulas:

Nivel de riesgo: NR = NP x NC
Nivel de probabilidad: NP = ND x NE

Ver Tabla 7. GTC 45

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Ver Tabla 8. GTC 45

- Definir si el riesgo es aceptable: determinar la aceptabilidad de

los riesgos y decidir si los controles de SST existentes o planificados
son suficientes para mantener los riesgos bajo control y cumplir los
requisitos legales.

Ver Tabla 9. GTC 45

Una vez se acepte un riesgo específico, se debe tener en cuenta el

número de expuestos y las exposiciones a otros peligros, que pueden
aumentar o disminuir el nivel de riesgo en una situación particular.

6 DEFINIR CRITERIOS PARA ESTABLECER LOS CONTROLES

En cada proceso se establecerá los siguientes criterios.

Líder del SG-SST
- No de expuestos: se refiere al Número de trabajadores expuestos
al riesgo. Integrantes
6.1 - Peor Consecuencia: se refiere al peor efecto negativo sobre la 60 días Proceso SG-SST
salud de los trabajadores.
- Existencia requisito legal especifico asociado (si o no). Se refiere Líder de proceso
la normatividad legal vigente que abarca el control a aplicar.

7 MEDIDAS DE INTERVENCIÓN

Una vez establecida la aceptabilidad del riesgo y los criterios para

establecer los controles, se debe determinar si los controles
existentes son suficientes o se deben mejorar.

Si se requieren controles nuevos o mejorarlos, siempre que sea

viable, se deberán priorizar y determinar de acuerdo con el principio
de eliminación de peligros, seguidos por la reducción de riesgos (es
decir, reducción de la probabilidad de ocurrencia, o la severidad
potencial de la lesión o daño), de acuerdo con la jerarquía de los
controles contemplada en la norma NTC-OHSAS 18001:2007. Líder del SG-SST
A continuación, se presentan ejemplos de implementación de la Integrantes
7.1 jerarquía de controles: GTC 45 Pág. 17. Proceso SG-SST
60 días
- Eliminación: modificar un diseño para eliminar el peligro, por Líder de proceso
ejemplo, introducir dispositivos mecánicos de levantamiento para
eliminar el peligro de manipulación manual.

- Sustitución: reemplazar por un material menos peligroso o reducir la

energía del sistema (por ejemplo, reducir la fuerza, el amperaje, la
presión, la temperatura, etc.).

- Controles de ingeniería: instalar sistemas de ventilación, protección

para las máquinas, enclavamiento, cerramientos acústicos, etc.

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- Controles administrativos, señalización, advertencias: instalación de

alarmas, procedimientos de seguridad, inspecciones de los equipos,
controles de acceso, capacitación del personal.

- Equipos / elementos de protección personal: gafas de seguridad,

protección auditiva, máscaras faciales, sistemas de detención de
caídas, respiradores y guantes.

8 CONTROL Y SEGUIMIENTO

Una vez diligenciada la respectiva matriz FGH-81 “Matriz de

Identificación de Peligros, Valoración de Riesgos y
Determinación de Controles” y aprobada por el Líder del SG-SST
de la Universidad de Pamplona, debe ser firmada por este y el
representante legal de la Institución. Se debe presentar ante el
COPASST el cual emitirá recomendaciones pertinentes que se
aplicarán en la matriz durante una reunión específica convocada por
Alta dirección
el Líder, de la cual saldrá un acta FAC-08 Acta de Reunión como
constancia de la socialización y modificaciones de la matriz.
Líder del SG-SST
Los peligros identificados y consignados en FGH-81 “Matriz de
COPASST
Identificación de Peligros, Valoración de Riesgos y
8.1 30 días
Determinación de Controles” serán comunicados a los trabajadores
Líderes de
y partes interesadas en el marco de las jornadas de inducción,
proceso
reinducción y/o capacitaciones programadas a nivel institucional.

Notas:

1. Si existen observaciones y el Líder del SG-SST determina la

necesidad de replantear o ajustar los controles descritos en el FGH-
81 “Matriz de Identificación de Peligros, Valoración de Riesgos y
Determinación de Controles” comunicando ante el COPASST
mediante correo electrónico o memorando interno.

Si se ve la necesidad replantea las acciones preventivas o correctivas

o fechas de cumplimiento de las mismas descritas en columna de
controles del FGH-81 “Matriz de Identificación de Peligros,
8.2 Valoración de Riesgos y Determinación de Controles” para lo 7 días Líder del SG-SST
cual se deja constancia de la justificación en el FAC-08 Acta de
Reunión.

9 EVALUACIÓN DE CUMPLIMIENTO

Alta Dirección
FGH-81 “Matriz de Identificación de Peligros, Valoración de
Riesgos y Determinación de Controles” se evalúa cada año Líder del SG-SST
acorde al Decreto 1072/2015, consignado las respectivas
9.1 30 días
observaciones en la columna correspondiente; se hace por parte del Integrantes
Líder del SG-SST y estará disponible para cuando algún ente de Proceso SG-SST
control interno o externo lo requiera.

10 ARCHIVO DE LA DOCUMENTACIÓN

Una vez finaliza la FGH-81 “Matriz de Identificación de Peligros,

Valoración de Riesgos y Determinación de Controles” el Líder del Líder del SG-SST
SG-SST procederá a asegurarse de las respectivas firmas y archivar
10.1 10 días
según las tablas de retención documental de la Institución, en el Integrantes
archivo del SG-SST. Proceso SG-SST

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5. Documentos de Referencia

 Metodología de Guía Técnica Colombiana GTC 45 (segunda actualización)

 Metodología de BRITISH ESTÁNDAR 8800
 Decreto 1072/2015 Artículo 2.2.4.6.12.

6. Historia de Modificaciones

Naturaleza del Fecha de Fecha de

Versión
Cambio Aprobación Validación

7. Anexos

“No aplica”

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