Protocolo Agente Encubierto Administratrivo Final

POLICÍA NACIONAL DEL PERÚ PNP-IC-P02-B
PROTOCOLOS DE INVESTIGACIÓN
Ley 30077 Versión: 01
LEY CONTRA EL CRIMEN ORGANIZADO
AGENTE ENCUBIERTO – MEDIDAS DE Vigente desde: 20-04-14
SEGURIDAD ADMINISTRATIVA Página 1 de 09
I. OBJETIVO
Contar con un instrumento normativo que genere adecuados niveles de

seguridad en la aplicación de la técnica especial de investigación “Agente
Encubierto”, para combatir en forma eﬁcaz el crimen organizado;
estableciendo directrices para garantizar la confidencialidad de la
identidad del agente encubierto que regula el artículo 341 del Nuevo
Código Procesal Penal – Decreto Legislativo No. 957 y artículo 13 de la
Ley No. 30077 – Ley Contra el Crimen Organizado.
II. ALCANCE
El presente tiene alcance a todas las Unidades PNP de investigación que

emplean la técnica de investigación especial “Agente Encubierto” en el
desarrollo de sus investigaciones en coordinación con el Ministerio
Público.
El presente protocolo tiene como ámbito de aplicación las investigaciones

que se desarrollen en todo el territorio de la República, y en cuanto
correspondiere, a las investigaciones conjuntas en contextos de
cooperación internacional formalmente establecidos.
III. FINALIDAD
A. Garantizar la confidencialidad de la identidad del efectivo policial

que desarrolla la labor de “Agente Encubierto”.
B. Garantizar la confidencialidad del trámite del procedimiento

especial de “Agente Encubierto”
IV. BASE LEGAL
A. Constitución Política del Perú.

B. Ley Nº 24949 del 06DIC88 – Ley de Creación de la Policía Nacional
del Perú.
C. Decreto Legislativo No. 1148 del 11DIC2012 – Ley de la Policía
Nacional del Perú.
1
D. Decreto Legislativo No.957 del 29JUL2004 - Nuevo Código Procesal

Penal.
E. Ley No. 30077 – Ley Contra el Crimen Organizado.
V. DENOMINACIÓN
Protocolo para la implementación de medidas de seguridad

administrativas del “Agente Encubierto”.
VI. DEFINICIONES
A. Agente Encubierto: Es aquel funcionario policial autorizado,

altamente calificado, que presta su consentimiento y bajo identidad
supuesta, se infiltra o introduce, en las organizaciones criminales o
asociaciones delictuosas, participando de sus actividades con el fin
de identificar a los partícipes, reunir información y elementos de
convicción necesarios para la investigación.
B. Equipo de Investigaciones: Es el grupo operativo encargado de las

investigaciones en el contexto de las cuales se hace uso de la
técnica especial de investigación “Agente Encubierto”. Se encuentra
al mando de un Oficial Superior en el grado de Comandante o
Mayor. Están encargados del procedimiento de autorización, gestión
y seguimiento de las actividades del “Agente Encubierto”. El número
de sus miembros debe ser restringido y su identidad debe estar
debidamente registrada.
VII. PRINCIPIOS
A. Reserva: La implementación de las medidas de seguridad

administrativas deberán implementarse con la más estricta reserva y
confidencialidad, velando por la seguridad, la vida e integridad física
de quienes ejecuten la técnica de investigación especial “Agente
Encubierto”.
B. Legalidad: La implementación de este protocolo de seguridad

administrativa debe realizarse en el marco de una investigación dispuesta
2
por el Ministerio Público, y contando con la Resolución o Disposición Fiscal

de inicio de técnica especial de investigación “Agente Encubierto”.
C. Proporcionalidad: Las medidas de seguridad administrativas a

implementarse deberán guardar la debida proporcionalidad con el
objeto y finalidad de la investigación de carácter penal en curso.
D. Celeridad: La tramitación procesal de las medidas de seguridad

administrativas deberán actuarse con prontitud y diligencia, por la finalidad
de las mismas; considerando siempre las prevenciones de ley.
VIII. INSTITUCIONES COMPROMETIDAS EN LA IMPLEMENTACIÓN DE

MEDIDAS DE SEGURIDAD ADMINISTRATIVAS.
Las instituciones comprometidas en la implementación de medidas de seguridad

administrativas son aquellas que cuentan con bases de datos en las que se
encuentre registrada la identidad del “Agente Encubierto”, o las que expiden
documentos de identificación con que cuente éste. Pueden ser institucionales o
extra-institucionales.
A. Son institucionales, la Dirección Ejecutiva de Recursos Humanos

de la PNP, la Dirección de Inteligencia de la PNP y otras unidades
policiales que pudieran contar con bases de datos del personal
policial
B. Son extra-institucionales, las instituciones públicas que cuenten

con registros en los que se encuentre la identidad real del “Agente
Encubierto” y que permitan la expedición de documentos de identidad
que cuenten con fotografías de éste. Así, Registro Nacional de
Identificación y Estado Civil – RENIEC, etc.
IX. NATURALEZA DE LAS MEDIDAS DE SEGURIDAD

ADMINISTRATIVAS
Las medidas de seguridad administrativas consisten en el retiro temporal

de los registros de identificación real del “Agente Encubierto” de las bases
de datos que manejan determinadas instituciones, durante el tiempo que
permanezca en tal condición. De modo tal, que en el acceso a estas
3
bases de datos no se encuentren los registros de identidad del Agente

Encubierto.
X. IMPLEMENTACIÓN DE LAS MEDIDAS DE SEGURIDAD

ADMINISTRATIVAS
A. REQUISITOS.
1. Resolución o Disposición Fiscal, que dispone una investigación

en el marco de actividades ilícitas de organizaciones
criminales.
2. Resolución o Disposición Fiscal de inicio del Acto Especial de
Investigación “Agente Encubierto”
3. Informe del jefe del Equipo de Investigaciones mediante el cual
se solicita la implementación de las medidas de seguridad
administrativas para el “Agente Encubierto”.
4. Oficio firmado por el Oficial Coronel o General, Director de la
Unidad Especializada de Investigaciones, remitiendo el
Informe. Se debe formular un solo ejemplar del Informe y Oficio
que será cursado en sobre cerrado y con carácter de
ESTRICTAMENTE RESERVADO.
B. PROCEDIMIENTO PARA DEPENDENCIAS POLICIALES
1. El jefe del Equipo encargado de las Investigaciones en cuyo

contexto se viene empleando la técnica especial de investigación
“Agente Encubierto”, en el día de obtención de la Resolución o
Disposición Fiscal de inicio de uso de “Agente Encubierto” deberá
formular un Informe solicitando la implementación de las medidas
de seguridad administrativas para el “Agente Encubierto”. El
Informe deberá ser cursado al Jefe Director de la Gran Unidad
Especializada.
2. EL Oficial en el grado de Coronel o General, Director de la Unidad

Especializada formulará un Oficio de atención dirigido al Director
Ejecutivo de Recursos Humanos, Director de Inteligencia de la
PNP y otros que corresponda, adjuntando el Informe. El Oficio
4
solo debe precisar el requerimiento de implementación de

medidas de seguridad administrativas, sin precisar las razones o
datos del “Agente Encubierto”.
3. El Oficio adjuntado el Informe de solicitud de implementación de

medidas de seguridad administrativas y copia de la Resolución o
Disposición fiscal que autoriza el uso de la técnica de
investigación especial “Agente Encubierto”, en sobre cerrado y
con carácter de ESTRICTAMENTE RESERVADO, debe ser
entregado en forma personal por quien suscribe el oficio, Director
de la Gran Unidad Especializada, al Director Ejecutivo de
Recursos Humanos, Director de Inteligencia o Director de otra
unidad policial que corresponda.
4. El Director Ejecutivo de Recursos Humanos, Director de

Inteligencia de la PNP o Director de otra unidad policial que
corresponda, dispondrá al administrador de la base de datos que
gestione, el retiro temporal de todos los registros reales del
“Agente Encubierto”, así como de sus expediente físicos. Al
término se levantará un Acta en el que constará, bajo los
apremios de ley, el deber de confidencialidad de la orden
impartida y de la medida adoptada. En este acto participaran
únicamente y suscribirán el Acta, el Director de la Unidad
Especializada de Investigación, el Jefe del Equipo de
Investigaciones, el Director de la Unidad que administra la base
de datos y Administrador de la Base de Datos (04 personas). No
se permitirá la presencia de secretarios, ayudantes u otro efectivo
policial en esta reunión.
5. El Acta y el expediente personal físico, serán incorporados al

sobre cerrado junto al Oficio, Informe y Resolución o Disposición
Fiscal. El sobre será lacrado y suscrito por los participantes de la
diligencia, y será entregado en custodia al Director de la unidad
policial que administre la base de datos. La custodia debe ser
personal y por el plazo precisado en el Acta.
6. El plazo de duración de las medidas de seguridad administrativas

debe ser el mismo que precisa la Resolución o Disposición Fiscal
de autorización de empleo de “Agente Encubierto” o de
ampliación de plazo para su empleo. Sin embargo, también
5
puede ampliarse el plazo en caso de informe debidamente

justificado formulado por la Gran Unidad Especializada, siempre
que este orientado a salvaguardar la vida e integridad del “Agente
Encubierto”.
7. Todos los documentos generados en el contexto de

implementación de medidas de seguridad administrativas deben
adjuntarse al sobre cerrado que será custodiado personalmente
por el Director de la Unidad Policial que administra la Base de
datos. No debe generarse registros de esta documentación en
libros o bases de datos.
8. Al término del plazo de las medidas de seguridad, los registros y

expedientes personales serán reincorporados a la base de datos
y a los archivos respectivos. El sobre conteniendo los
antecedentes de las medidas de seguridad administrativas
implementadas deberán ser archivadas bajo estrictas medidas de
seguridad por el Director de la Unidad Policial que administra la
Base de datos.
C. PROCEDIMIENTO PARA OTRAS INSTITUCIONES
1. El jefe del Equipo encargado de las Investigaciones en cuyo

contexto se viene empleando la técnica especial de investigación
“Agente Encubierto”, en el día de obtención de la Resolución o
Disposición Fiscal de inicio de uso de “Agente Encubierto” deberá
formular un Informe solicitando la implementación de las medidas
de seguridad administrativas para el “Agente Encubierto”. El
Informe deberá ser cursado al Director de la Gran Unidad
Especializada de Investigación.
2. EL Oficial en el grado de Coronel o General, Director de la Unidad

Especializada formulará un Oficio de atención dirigido a la más
alta autoridad de la institución pública que corresponda o al
funcionario que este haya designado para el efecto. El Oficio solo
debe precisar el requerimiento de implementación de medidas de
seguridad administrativas, sin precisar las razones o datos del
“Agente Encubierto”.
6
3. El Oficio adjuntado el Informe de solicitud de implementación de

medidas de seguridad administrativas y copia de la Resolución o
Disposición fiscal que autoriza el uso de la técnica de
investigación especial “Agente Encubierto”, en sobre cerrado y
con carácter de ESTRICTAMENTE RESERVADO, debe ser
entregado en forma personal al funcionario autorizado de la
institución pública.
4. El funcionario autorizado de la institución pública que

corresponda, dispondrá al administrador de la base de datos que
gestione, el retiro temporal de todos los registros reales del
“Agente Encubierto”, así como de sus expediente físicos. Al
término se levantará un Acta en el que constará, bajo los
apremios de ley, el deber de confidencialidad de la disposición
impartida y de la medida adoptada. En este acto participaran
únicamente y suscribirán el Acta, el Director de la Unidad
Especializada de Investigación, el Jefe del Equipo de
Investigaciones, el funcionario autorizado de la institución pública
que administra la base de datos y el Administrador de la Base de
Datos.
5. El Acta y el expediente personal físico, serán incorporados al

sobre cerrado junto al Oficio, Informe y Resolución o Disposición
Fiscal. El sobre será lacrado y suscrito por los participantes de la
diligencia, y será entregado en custodia al funcionario autorizado
de la institución pública. La custodia debe ser personal y por el
plazo precisado en el Acta.
6. Todos los documentos generados en el contexto de

implementación de medidas de seguridad administrativas deben
adjuntarse al sobre cerrado que será custodiado personalmente
por el funcionario autorizado de la institución pública. No debe
generarse registros de esta documentación en libros o bases de
datos.
7. Al término del plazo de las medidas de seguridad, los registros y

expedientes personales serán reincorporados a la base de datos
y a los archivos respectivos. El sobre conteniendo los
antecedentes de las medidas de seguridad administrativas
7
implementadas deberá ser entregado al Director de la Gran

Unidad de investigaciones de la PNP.
8. La gestión de este extremo del protocolo, ante las instituciones

públicas respectivas, deberá realizarse en coordinación con el
Ministerio Público y en el marco de las coordinaciones y
documentos de acción previamente establecidos con estas.
D. PLAZO
El plazo de duración de las medidas de seguridad administrativas

debe ser el mismo que precisa la Resolución o Disposición Fiscal de
autorización de empleo de “Agente Encubierto” o de ampliación de
plazo para su empleo. Sin embargo, también puede ampliarse el
plazo en caso de informe debidamente justificado formulado por la
Gran Unidad Especializada, siempre que este orientado a
salvaguardar la vida e integridad del “Agente Encubierto”, y no
exceda el año calendario.
XI. DEL AGENTE ESPECIAL
Serán aplicables todas las disposiciones del presente protocolo, en cuanto

les sean compatibles, a los Agentes Especiales.
XII. DISPOSICIONES FINALES
El presente protocolo de actuación podrá ser revisado, ampliado y

modificado en atención a la expedición de normas penales, procesales o
de otra naturaleza que incidan directamente en el objeto de regulación
presente; asimismo, en atención a las necesidades de orden operativo
que exijan el contexto de actuación de las organizaciones criminales.
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Contar con un instrumento normativo que genere adecuados niveles de

El presente tiene alcance a todas las Unidades PNP de investigación que

El presente protocolo tiene como ámbito de aplicación las investigaciones

A. Garantizar la confidencialidad de la identidad del efectivo policial

B. Garantizar la confidencialidad del trámite del procedimiento

IV. BASE LEGAL

A. Constitución Política del Perú.

D. Decreto Legislativo No.957 del 29JUL2004 - Nuevo Código Procesal

Protocolo para la implementación de medidas de seguridad

A. Agente Encubierto: Es aquel funcionario policial autorizado,

B. Equipo de Investigaciones: Es el grupo operativo encargado de las

A. Reserva: La implementación de las medidas de seguridad

B. Legalidad: La implementación de este protocolo de seguridad

por el Ministerio Público, y contando con la Resolución o Disposición Fiscal

C. Proporcionalidad: Las medidas de seguridad administrativas a

D. Celeridad: La tramitación procesal de las medidas de seguridad

VIII. INSTITUCIONES COMPROMETIDAS EN LA IMPLEMENTACIÓN DE

Las instituciones comprometidas en la implementación de medidas de seguridad

A. Son institucionales, la Dirección Ejecutiva de Recursos Humanos

B. Son extra-institucionales, las instituciones públicas que cuenten

IX. NATURALEZA DE LAS MEDIDAS DE SEGURIDAD

Las medidas de seguridad administrativas consisten en el retiro temporal

bases de datos no se encuentren los registros de identidad del Agente

X. IMPLEMENTACIÓN DE LAS MEDIDAS DE SEGURIDAD

1. Resolución o Disposición Fiscal, que dispone una investigación

B. PROCEDIMIENTO PARA DEPENDENCIAS POLICIALES

1. El jefe del Equipo encargado de las Investigaciones en cuyo

2. EL Oficial en el grado de Coronel o General, Director de la Unidad

solo debe precisar el requerimiento de implementación de

3. El Oficio adjuntado el Informe de solicitud de implementación de

4. El Director Ejecutivo de Recursos Humanos, Director de

5. El Acta y el expediente personal físico, serán incorporados al

6. El plazo de duración de las medidas de seguridad administrativas

puede ampliarse el plazo en caso de informe debidamente

7. Todos los documentos generados en el contexto de

8. Al término del plazo de las medidas de seguridad, los registros y

C. PROCEDIMIENTO PARA OTRAS INSTITUCIONES

1. El jefe del Equipo encargado de las Investigaciones en cuyo

2. EL Oficial en el grado de Coronel o General, Director de la Unidad

3. El Oficio adjuntado el Informe de solicitud de implementación de

4. El funcionario autorizado de la institución pública que

5. El Acta y el expediente personal físico, serán incorporados al

6. Todos los documentos generados en el contexto de

7. Al término del plazo de las medidas de seguridad, los registros y

implementadas deberá ser entregado al Director de la Gran

8. La gestión de este extremo del protocolo, ante las instituciones

El plazo de duración de las medidas de seguridad administrativas

XI. DEL AGENTE ESPECIAL

Serán aplicables todas las disposiciones del presente protocolo, en cuanto

XII. DISPOSICIONES FINALES

El presente protocolo de actuación podrá ser revisado, ampliado y

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