Convención de Naciones Unidas contra la Corrupción adoptado por la Asamblea General de las

Naciones Unidas el 31 de octubre de 2003 y en vigor desde el 14 de diciembre de 2005. En él

se incluye, por segunda vez en un texto internacional, una mención expresa al delito de
enriquecimiento ilícito15 . La presente Convención se estructura en ocho capítulos precedidos
por un Preámbulo en el que, quizás con cierto catastrofismo, se pone de manifiesto la
gravedad de las consecuencias que derivan de este fenómeno. Por lo que aquí interesa, hay
que decir que se vuelve a insistir – como ya lo hiciera la Convención Interamericana – en los
vínculos existentes entre la corrupción y otras formas de delincuencia, refiriéndose a la
delincuencia organizada y a la delincuencia económica, incluido el blanqueo de dinero. Y, se da
un paso más al mostrar el convencimiento de que

(C.I.C.A.D.) o las Recomendaciones del Grupo de Acción Financiera Internacional; y, ya en el

ámbito europeo, la Directiva relativa a la prevención de la utilización del sistema financiero
para el blanqueo de capitales (91/398/CEE), modificada por la Directiva 2001/97/CE y
derogada por la más reciente Directiva Caty Vidales Rodríguez
––––––––––––––––––––––––––––––––– 14 satisfactoria para que no se escatimen esfuerzos
tendentes a identificar, confiscar, congelar, embargar o decomisar los bienes procedentes del
delito concediendo, de este modo, a estas instituciones un amplio ámbito, hasta ahora
desconocido y muy alejado a los que ha sido su entendimiento tradicional6 . Pese a la
indudable importancia que revisten las cuestiones hasta aquí meramente enunciadas no es
esta, sin embargo, la sede adecuada para su desarrollo. Por el contrario, el objeto de estudio,
mucho más modesto, se limita al estudio de una figura que se enmarca en el contexto
brevemente descrito y que enfatiza la necesidad de sancionar penalmente la obtención ilícita
de beneficios económicos. Me refiero al delito que se conoce como enriquecimiento ilícito.
Esta figura que, desde luego, ha sido objeto de una encendida polémica, resulta de
incriminación obligatoria para todos aquellos países que hayan ratificado la Convención
Interamericana contra la Corrupción y potestativa para los firmantes de la Convención de
Naciones Unidas contra la Corrupción. Eso sí, tanto en uno como en otro caso, siempre que la
tipificación de tal comportamiento sea compatible, obviamente, con los principios
constitucionales reconocidos por cada uno de los diferentes ordenamientos. La inclusión de
esta salvedad responde a que dicha compatibilidad puede quedar en entredicho al consistir la
conducta típica en obtener un incremento patrimonial sin que se justifique su lícita
procedencia por parte de quien desarrolla una función pública. Es preciso advertir ya en el
marco de estas consideraciones introductorias que con esta descripción del comportamiento
prohibido, no debe extrañar que la mayor parte de los autores que se han ocupado del tema
hayan expuesto importantes razones que muestran los reparos constitucionales que pueden
hacérsele y que, en cualquier caso, permiten 2005/60/CE, relativa a la prevención de la
utilización del sistema financiero para el blanqueo de capitales y para la financiación del
terrorismo. 6 Además de la importancia que se le concede a este instituto por parte de todos
los textos internacionales a los que se ha hecho mención, puede citarse el Convenio del
consejo de Europa sobre el blanqueo, identificación, embargo y comiso de los productos del
delito y, en fechas más próximas, la Decisión Marco 2001/500/JAI del Consejo de Europa,
relativa al blanqueo de capitales, la identificación, seguimiento, embargo, incautación y
decomiso de los instrumentos y productos del delito. ––––––––––––––––––––––––––––El
Delito del Enriquecimiento Ilícito 15 afirmar, sin riesgo de caer en la exageración, que se trata
de la medida más cuestionada de todas cuantas se contienen en los citados convenios7 .
Puesto que, como digo, algunos argumentos a favor y en contra de la posible
inconstitucionalidad de esta figura ya han sido esgrimidos, me parece innecesario insistir en los
mismos y, en cambio, considero que son merecedores de atención otros aspectos que, aunque
devienen secundarios respecto de tal controversia, y, precisamente por ello, han sido
descuidados. De este modo, en lo que sigue, se tratarán aquellas cuestiones que, aunque,
presentan una menor trascendencia, no dejan de generar problemas de aplicación práctica.
Lógicamente, el hecho de que se efectúe un estudio jurídico-dogmático de este delito no
significa que se justifique, o acepte sin más, la existencia de preceptos de estas características;
ni tampoco su rechazo a priori. Creo que alcanzar una conclusión a este respecto es algo que
no puede hacerse sino tras realizar un análisis riguroso de esta figura; sin embargo, no puedo
dejar de adelantar el hallazgo de serias objeciones que vienen a unirse a las expuestas por
quienes se han mostrado partidarios de su desaparición o, cuanto menos, de su imperiosa
reforma. Para abordar la tarea propuesta y a fin de lograr una mayor claridad expositiva, se ha
dividido el trabajo en cuatro partes. Se comienza con un capítulo dedicado al estudio,
necesariamente somero, de los principales instrumentos internacionales que acogen esta
figura. El segundo capítulo va referido al tratamiento jurídico-penal que se le ha dispensado a
esta modalidad delictiva por parte de los distintos ordenamientos nacionales y en él se alojan
las cuestiones relativas a la determinación del bien jurídico protegido, la conducta típica, los
sujetos, las formas de aparición y, como no podía ser de otra forma, las consecuencias jurídicas
derivadas de la realización de tal comportamiento. En tercer lugar, se incluye una referencia al
Derecho colombiano que está justificada por el hecho de que es el único país en el que merece
una sanción penal el enriquecimiento ilícito cometido por particulares. Finalmente, se dedica
un apartado a exponer las principales conclusiones alcanzadas, así como las valoraciones
críticas que merece este delito con el único fin de mantener un debate que, si bien nunca se ha
dado por cerrado, recobra especial importancia en momentos como el actual en los que frente
a la nueva política criminal que va abriéndose paso, se impone 7 Al respecto, han señalado
RICO y SALAS que se trata de la forma delictiva que mayor controversia ha causado. RICO, J. M.
y SALAS, L., La corrupción pública en América Latina. Manifestaciones y mecanismos de
control. Center for the Administration of Justice. Florida International University. Miami, 1996,
p. 78. Caty Vidales Rodríguez ––––––––––––––––––––––––––––––––– 16 reivindicar una vuelta
a los principios y garantías que caracterizan un Derecho penal liberal.
––––––––––––––––––––––––––––El Delito del Enriquecimiento Ilícito 17 II.- EL DELITO DE
ENRIQUECIMIENTO ILÍCITO EN EL MARCO NORMATIVO INTERNACIONAL 1. LA CONVENCIÓN
INTERAMERICANA CONTRA LA CORRUPCIÓN La primera referencia al delito de
enriquecimiento ilícito la encontramos en un texto cuya cita deviene absolutamente
obligatoria si atendemos no sólo a este motivo, sino que, además, es pionera al constituir una
llamada de atención en el ámbito internacional sobre un fenómeno que, hasta entonces, había
merecido únicamente una respuesta – y, no plenamente satisfactoria – por parte de las
diferentes legislaciones nacionales. Me refiero a la Convención Interamericana contra la
Corrupción de la Organización de los Estados Americanos, firmada en Caracas, el 29 de marzo
de 1996 y en vigor desde el 6 de marzo de 1997. La importancia de la misma es fundamental
por cuanto que se trata del primer instrumento que sienta las bases de la cooperación entre
países con el fin de prevenir, detectar y sancionar la corrupción en el ejercicio de las funciones
públicas. Ello obedece a que, como queda reflejado en el Preámbulo, ―la corrupción socava la
legitimidad de las instituciones públicas, atenta contra la sociedad, el orden moral y la justicia,
así como contra el desarrollo integral de los pueblos‖. Es, precisamente, la magnitud de tales
consecuencias y la constatación de la trascendencia internacional que, en ocasiones, presenta
lo que justifica la cooperación entre todos los países; de ahí el convencimiento de que, sin esa
acción coordinada, todo intento por combatir eficazmente la corrupción será baldío. Por
importantes que sean las razones apuntadas, no son las únicas. En efecto, tampoco se esconde
que la corrupción es uno de los instrumentos que utiliza la criminalidad organizada con la
finalidad de materializar sus propósitos y, por último, queda asimismo patente la preocupación
que despierta la existencia de vínculos entre esta manifestación de la delincuencia y los
ingresos provenientes del tráfico ilícito de estupefacientes. Esta inquietud, sin embargo, no es
novedosa; de ella ya quedó constancia en la Convención de Naciones Unidas contra el tráfico
ilícito de estupefacientes y sustancias psicotrópicas, firmada en Viena el 20 de Caty Vidales
Rodríguez ––––––––––––––––––––––––––––––––– 18 diciembre de 1988. En aquella ocasión
se reconoció la existencia de relaciones entre el tráfico ilícito de drogas y otras actividades
delictivas organizadas que ―socavan las economías lícitas y amenazan la estabilidad, la
seguridad y la soberanía de los Estados‖. Es más, las Partes confesaron entonces ser
―conscientes de que el tráfico ilícito genera considerables rendimientos financieros y grandes
fortunas que permiten a las organizaciones delictivas transnacionales invadir, contaminar y
corromper las estructuras de la administración pública, las actividades comerciales y
financieras lícitas y la sociedad en todos sus niveles‖8 . No debe extrañar, por tanto, que uno
de los principales objetivos de aquel texto fuera la privación del producto de las actividades
delictivas a través de un régimen especial de comiso y, fundamentalmente, a través de la
sanción penal del delito de blanqueo o lavado de capitales procedentes del tráfico de drogas9 .
Este último aspecto tampoco se descuida en el texto que ahora se comenta por cuanto que
una de las tres definiciones contenidas en el artículo I va referida a los bienes y, asimismo, el
artículo XV contiene las medidas que deben adoptarse sobre los bienes, sin que el secreto
bancario suponga un óbice. Ahora bien, sin duda, el dato más relevante en este sentido es la
tipificación del delito de enriquecimiento ilícito pero, antes de ocuparme de él, conviene hacer
una breve mención del resto de medidas que se contemplan. Así, y comenzando por los
objetivos que se persiguen, estos se centran en la adopción de mecanismos tendentes a
prevenir, detectar, sancionar y erradicar la corrupción y, asimismo, a promover, facilitar y
regular la cooperación entre los Estados con el fin de asegurar la eficacia de las medidas y
acciones para prevenir, detectar, sancionar y erradicar los actos de corrupción en el ejercicio
de las funciones públicas y los actos de corrupción vinculados a tal ejercicio. Para ello, además
de establecer una serie de medidas preventivas y concretar la prestación de asistencia y