Checklists

Facultad de Contaduría y Administración
Auditoria informática
Checklists
Alumno: Silvano Alejandro Vicente

Buendía.
Profesora: Norma Macedo Flores.

Checklist Al Área De La Función Informática
LISTA DE CHEQUEO:
Auditoria en Seguridad Informática Fecha de aplicación:
ítems chequeados: 1 2 3 4 5 Persona a aplicar: Guía de auditor
1. Hardware
¿Existe una persona encargada de la seguridad de los equipos? SI NO N/A
¿Se poseen los registros de fallas de los equipos? SI NO N/A
2. Accesos/usuarios
¿Existe un administrador de sistemas que controle el acceso a los usuarios? SI NO N/A
¿Se usan claves de acceso en el equipo? SI NO N/A
¿Se renueva periódicamente la contraseña? SI NO N/A
3. Software
¿Los programas utilizados cuentan con licencias correspondientes? SI NO N/A
¿Existe una persona responsable del software instalado? SI NO N/A
4. Accesos/usuarios internet
¿Existe un acceso restringido a sitios? SI NO N/A
¿Se hace un seguimiento al usuario que genera un incidente de seguridad en la red ? SI NO N/A
5. Seguridad de la red de información

¿Se cuenta con una protección Firewall? SI NO N/A
¿Se encuentra listo para un ataque intencionado para robo de información ? SI NO N/A
Observaciones
NOTA: N/A = No aplicable.

1/1 Firma de quien requisita
Checklist Al Área De Redes y Telecomunicaciones
LISTA DE CHEQUEO:
Fecha de aplicación:
Auditoria de Redes WIFI
ítems chequeados: 1 2 3 4 5 Persona a aplicar: Encargado de redes
1. Nodos
¿Todos los nodos se encuentran bajo un mismo estándar ? SI NO N/A
¿Los enlaces de la red se testean frecuentemente? SI NO N/A
2. Gestión
¿Se gestiona la infraestructura de la red inalámbrica? SI NO N/A
¿Se usan claves de acceso al sistema de gestión ? SI NO N/A
3. Cableado
¿El armado del patch panel cumple con los requerimientos del estándar 568-A y 568-B? SI NO N/A
¿Se cuenta con un etiquetado y código de colores para la identificación? SI NO N/A
4. Accesos/usuarios
¿ El acceso de la red inalámbrica es a través de contraseñas? SI NO N/A
¿Se tiene una red de invitados? SI NO N/A
5. Seguridad de la red
¿ Los Firewalls están configurados conforme a las necesidades de la red? SI NO N/A
¿ El tráfico de la red por medio inalámbrico se encuentra protegido(encriptado)? SI NO N/A
Observaciones

Checklist Al Área De Soporte Técnico
LISTA DE CHEQUEO:
Auditoría de Soporte a Usuarios
ítems chequeados: 1 2 3 4 5 Persona a aplicar: Guía de auditor
1. Gente de soporte
¿Se cuenta con un manual de procedimiento de atención? SI NO N/A
¿Se basan en la ISO 9001:2015 ? SI NO N/A
2. Atención
¿Le tratan de manera amable? SI NO N/A
¿Le dieron solución a su problema? SI NO N/A
3. Usuarios
¿El servicio brindado es rápido y eficiente? SI NO N/A
¿Se piden comentario para mejorar el servicio? SI NO N/A
4. Software
¿Se verifica si está instalada la última versión de software? SI NO N/A
¿Se verifica que se encuentre correctamente instalada? SI NO N/A
5. Hardware
¿Se verifica que cumpla con los requisitos mínimos? SI NO N/A
¿Se le da una solución en caso de actualización de componentes? SI NO N/A
Observaciones

Checklist Al Área De Sistemas de la Información
LISTA DE CHEQUEO:
Auditoría de la Continuidad del Sistema
ítems chequeados: 1 2 3 4 5 Persona a aplicar: encargado del área de

sistemas de la información
1. Sistema
¿El funcionamiento de sistema es vital en toda operación de la empresa? SI NO N/A
2. Atención
¿Se encuentra con un plan de contingencia del sistema ? SI NO N/A
¿Se da solución al problema para realizar actividades esenciales? SI NO N/A
3. Usuarios
¿El personal está capacitado para actuar? SI NO N/A
4. Hardware y Software
¿Las averías de los equipos, errores en archivos, falta de energía interrumpen las SI NO N/A
actividades esenciales?
5. Pruebas
¿Los sistemas deben ser capaz de funcionar en todo momento tras pruebas? SI NO N/A
Observaciones

Comentario:
La actividad se me dificulto un poco ya que pensaba que el checklist era más como un cuestionario, pero investigando es
más que eso.
Un checklist es una herramienta que se puede utilizar de diferentes formas. Uno de ellas es para evaluar el proceso de la
auditoria una vez se vayan cumpliendo los objetivos se marcan para saber con claridad y rapidez que se cumplan los
objetivos de ella.
Con el beneficio de reducción de errores ya que al comprobarse de forma rápida el progreso de los objetivos marcados
mediante la checklist no se repiten acciones.
Check list / Listas de chequeo: ¿Qué es un checklist y cómo usarlo?: PDCA Home. (s. f.). check-list.
https://www.pdcahome.com/check-list/1

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Alumno: Silvano Alejandro Vicente

Profesora: Norma Macedo Flores.

Auditoria en Seguridad Informática Fecha de aplicación:

ítems chequeados: 1 2 3 4 5 Persona a aplicar: Guía de auditor

¿Se poseen los registros de fallas de los equipos? SI NO N/A

¿Se renueva periódicamente la contraseña? SI NO N/A

¿Existe una persona responsable del software instalado? SI NO N/A

5. Seguridad de la red de información

NOTA: N/A = No aplicable.

ítems chequeados: 1 2 3 4 5 Persona a aplicar: Encargado de redes

¿Los enlaces de la red se testean frecuentemente? SI NO N/A

¿Se cuenta con un etiquetado y código de colores para la identificación? SI NO N/A

NOTA: N/A = No aplicable.

ítems chequeados: 1 2 3 4 5 Persona a aplicar: Guía de auditor

¿Se basan en la ISO 9001:2015 ? SI NO N/A

¿Se piden comentario para mejorar el servicio? SI NO N/A

NOTA: N/A = No aplicable.

ítems chequeados: 1 2 3 4 5 Persona a aplicar: encargado del área de

NOTA: N/A = No aplicable.

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