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    Sujetos obligados

    Según Ley de Prevención, Detección y Erradicación del Delito de Lavado de Activos


    y del Financiamiento de Delitos (2016) los sujetos obligados son todos los sectores
    económicos obligados a informar cada mes a la Unidad de Análisis Financiero y
    Económico.

    Obligaciones.

     Los sujetos obligados deberán informar a través de su oficial de cumplimiento, los


    reportes de operaciones y transacciones económicas inusuales e injustificadas; y,
    reportes de operaciones y transacciones que igualan o superan los 10.000 dólares de
    los Estados Unidos de América o su equivalente en otras monedas (Unidad de
    Análisis Financiero y Económico, s.f.).
     Para la Unidad de Análisis Financiero y Económico (s,f.) las personas naturales o
    jurídicas que pertenecen a estos sectores económicos también se encuentran en la
    obligación de establecer controles de prevención de lavado de activos y del
    financiamiento de delitos en todas las operaciones del negocio, con la finalidad que
    no sean utilizados para el cometimiento de dichos actos ilícitos.

    Sectores designados como sujetos a obligados a informar.

    La Ley Orgánica de Prevención, Detección y Erradicación del delito de Lavado de


    Activos y del Financiamiento de Delitos (2016), en el Art. 5, establece que son sujetos
    obligados a informar los siguientes sectores:

    • Las instituciones del sistema financiero y de seguros;


    • Las filiales extranjeras bajo control de las instituciones del sistema financiero
    ecuatoriano;
    • Las bolsas y casas de valores;
    • Las administradoras de fondos y fideicomisos;
    • Las cooperativas, fundaciones y organismos no gubernamentales
    • Las personas naturales y jurídicas que se dediquen en forma habitual a la
    comercialización de vehículos, embarcaciones, naves y aeronaves;
    • Las empresas dedicadas al servicio de transferencia nacional o internacional de
    dinero o valores, transporte nacional e internacional de encomiendas o paquetes
    postales, correos y correos paralelos, incluyendo sus operadores, agentes y
    agencias;
    • Agentes y agencias; Las agencias de turismo y operadores turísticos.
    • Las personas naturales y jurídicas que se dediquen en forma habitual a la
    inversión e intermediación inmobiliaria y a la construcción;
    • Los Hipódromos; Los montes de piedad y las casas de empeño;
    • Los negociadores de joyas, metales y piedras preciosas;
    • Los comerciantes de antigüedades y obras de arte;
    • Los Notarios y Notarias reguladas por el Consejo de la Judicatura;
    • Los promotores artísticos y organizadores de rifas;
    • Los Registradores de la Propiedad y Mercantiles.

    Sin embargo, para que estos sectores económicos cumplan con su obligación de
    reporte, la Unidad de Análisis Financiero y Económico (UAFE) mediante la emisión de
    los instructivos correspondientes, establecerá la estructura y contenido de los reportes
    provenientes de los sujetos obligados a informar establecidos por esta Ley. De esta
    forma, la Unidad de Análisis Financiero y Económico ha emitido dichas normas a los
    siguientes sectores:

    • Sistema Financiero Nacional regulado por la Superintendencia de Bancos.


    • Cooperativas de Ahorro y Crédito reguladas por la Superintendencia de
    Economía Popular y Solidaria.
    • Compañías que realicen actividades de remesas de dinero o giros postales y
    Courier; Administradoras de fondos y fideicomisos, Casas de valores;
    Instituciones del sistema de seguros, Inmobiliarias, Constructoras,
    Concesionarios Automotrices regulados por la Superintendencia de Compañías
    Valores y Seguros
    • Fundaciones y Organismos no gubernamentales
    • Registros de la Propiedad y Mercantil reguladas por la Dirección Nacional de
    Datos Públicos.
    • Personas naturales y jurídicas que se dediquen a la inversión e intermediación
    Inmobiliaria, comercialización de vehículos que no tengan organismos de control
    será la Unidad de Análisis Financiero y Económico su ente de control.

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