1.

-
Prohibición de Re Victimización.- La Ley No. 1173, a través de su Art. 15 ha modificado
la Segunda Parte del Libro II del Código de Procedimiento Penal, incorporando el Título VI
que se trata del “Procedimiento Especial para Casos de Violencia contra Niñas, Niños,
Adolescentes o Mujeres”.
El Art. 393 Septier, del Código de Procedimiento Penal señala que este Procedimiento
Especial procederá cuando se trate de delitos vinculados a las distintas formas de
violencia contra niñas, niños, adolescentes o mujeres.
Para precautelar la integridad emocional de las víctimas de este tipo de delitos, cuando se
aplique este Procedimiento Especial, el Art. 393 Octer del Código de Procedimiento Penal
regula la “Prohibición de Re Victimización”, determinando que el Juez o el Fiscal
dispondrán que los testimonios o declaraciones que deban prestar las víctimas en los
diferentes actos jurisdiccionales o investigativos, sean realizados por una sola vez y con
carácter privado, con el auxilio de familiares de su confianza o peritos especializados,
utilizando medios tecnológicos apropiados para garantizar que la declaración sea válida
en todas las etapas del proceso y así no tener que repetir la actuación una y otra vez, en
el marco del respeto a las condiciones inherentes al declarante, para evitar su re
victimización y tener que recordar el momento traumático vivido a raíz del hecho delictual.
Prueba.- El Parágrafo II. del Art. 393 del Código de Procedimiento Penal, establece que
cuando deban realizarse diferentes pruebas periciales con la participación de la víctima de
delitos de violencia, se concentrará la actividad de los peritos ordenando que estos actúen
de forma conjunta e interdisciplinaria, realizando en una solo acto varias tareas,
observando las reglas especiales de protección, preservando la salud y la intimidad de la
víctima y evitar su re victimización; pudiendo asistir al acto una persona de confianza de la
víctima examinada.
Certificados Médicos y Recolección de Evidencia.- El Art. 393 Noveter de la Ley No.
1970, señala que los certificados médicos que acrediten el estado físico de la víctima
niña, niño, adolescente o mujer, que hubiera sufrido una agresión física o sexual, deberán
extenderse de forma inmediata y obligatoria por cualquier profesional en salud,
perteneciente a instituciones públicas que hubiera efectuado el primer reconocimiento de
la víctima, de acuerdo a protocolo de salud, integrado a un formulario único, para que
éstos documentos sin mayor formalidad se constituyan en indicio.
En los casos de violencia sexual, el personal del sistema público de salud, podrá
recolectar evidencias sin necesidad de requerimiento fiscal, para que luego de realizadas,
éstas sean entregadas inmediatamente a la autoridad competente (sea fiscal o policía), en
el marco del protocolo de cadena de custodia, para luego ser remitidas al IDIF o al IITCUP
para su respectivo análisis pericial.
La Ley No. 348, Ley Integral para Garantizar a las Mujeres una Vida Libre de Violencia, en
su Art. 33 norma que en todos los procedimientos judiciales, investigativos o
administrativos de protección a mujeres en situación de violencia, las autoridades
encargadas de llevar adelante estos procesos, deberán aplicar el principio de trato
digno a favor de las víctimas, bajo responsabilidad en caso de inobservancia.
De toda la normativa glosada se puede inferir que tanto la Ley No. 1173 con sus
modificaciones realizadas al Código de Procedimiento Penal, como la Ley No. 348,
buscan prevenir que tanto las partes procesales, como las autoridades encargadas de
llevar adelante los procesos judiciales, investigativos, administrativos, preventivos y
de defensa de las víctimas de este tipo de delitos, deben evitar por todos los medios
re victimizar a las personas que sufren las consecuencias de este tipo de ilícitos.
Para terminar este tema, y tener una idea clara de lo que es la re victimización,
acudimos al psicólogo argentino Raúl Sánchez, quien también es abogado en política
criminal y docente de la universidad del Rosario, éste nos menciona que se conoce
como re victimización, victimización secundaria o doble victimización al proceso mediante
el cual se produce un sufrimiento añadido por parte de instituciones y profesionales
encargados de prestar atención a la víctima (ya sea de malos tratos o violencia de género,
secuestros, abusos sexuales, etc.), a la hora de investigar el delito o instruir las diligencias
oportunas en el esclarecimiento de lo ocurrido: jueces, policías o abogados entre muchos
otros.
2.-
Resolución integral.- El Artículo 393 Deciter del Código de Procedimiento Penal,
determina que en cualquier etapa en la que se encontrare el desarrollo del Procedimiento
Especial para Casos de Violencia contra Niñas, Niños, Adolescentes o Mujeres, cuando
se trate de delitos de violencia física o sexual contra mujeres, por ilícitos con pena igual o
superior a 4 (cuatro) años de privación de libertad, la víctima o su representante legal
podrán solicitar a la instancia jurisdiccional, el divorcio o desvinculación de la unión libre
por ruptura del proyecto de vida en común, para conseguir el efecto de la disolución del
vínculo conyugal o de la unión libre de hecho, para que el juez que tramita el
Procedimiento Especial (juez en materia penal), resuelva la causa conforme a las
directrices establecidas en la Ley No. 603 de fecha 19 de Noviembre de 2014, “Código de
las Familias y del Procedimiento Familiar”.
Este Juez de materia penal que lleva adelante el Procedimiento Especial para Casos de
Violencia contra Niñas, Niños, Adolescentes o Mujeres, también podrá resolver el tema
inherente al pago de la asistencia familiar, la guarda y la custodia de los hijos, hasta que
con posterioridad estos aspectos sean planteados y resueltos en la jurisdicción familiar
correspondiente.
Las modificaciones que existen y se pueden dar con relación al pago de la asistencia
familiar, guarda y custodia de los hijos, deben ser tramitadas y resueltas en la jurisdicción
familiar.
Como se puede apreciar, esta intromisión para resolver aspectos que no forman
parte de la jurisdicción penal, se dan por la necesidad y urgencia de dar solución a
aspectos inherentes al proyecto de vida en común matrimonial, uniones libres de
hecho y la situación de los hijos procreados en pareja, cuando los delitos que son
procesados se refieren a hechos de violencia física o sexual con pena igual o
superior a 4 (cuatro) años de privación de libertad, pero que son claramente
cometidos por el cónyuge o conviviente de la mujer víctima. De todas formas, una
vez que las situaciones planteadas son resueltas por el juez en materia penal, para
salvar la situación de urgencia y librar a la víctima de una posible circunstancia de
re victimización y nuevo sometimiento hacia su agresor, las modificaciones y
ajustes a las decisiones asumidas por la autoridad jurisdiccional penal deben ser
realizadas por un juez público en materia familiar.
Otros procesos.- Por otro lado, el Artículo 393 Onceter del Código de Procedimiento
Penal, establece que cuando en procesos sustanciados en materias diferentes a la rama
penal, la o el juez de estas causas constate la existencia de un hecho de violencia contra
niñas, niños, adolescentes o mujeres, impondrá las Medidas de Protección que
correspondan y de inmediato formalizará la correspondiente denuncia al Ministerio
Público.
Ahora bien, en esta disposición normativa se puede apreciar lo contrario al artículo
precedente, pues cuando un juez que no realiza su trabajo en materia penal, sino en
otra rama del derecho, constata la comisión de un delito de violencia contra una
niña, niño, adolescente o mujer, debe imponer Medidas de Protección a favor de la
víctima inmediatamente y formalizar la denuncia correspondiente ante el Ministerio
Público. Por ejemplo, cuando un juez en materia laboral percibe que existe acoso
en contra de una mujer o menor o explotación laboral, debe poner en conocimiento
este aspecto al Ministerio Público para el procesamiento de la causa penal. Lo
mismo sucederá si un juez en materia familiar verifica un caso de violencia contra
menores o una mujer, éste deberá denunciar el hecho ante el Ministerio Público.
Participación de la Sociedad Civil.- Finalmente, el Artículo 393 Duoter del Código de
Procedimiento Penal, manifiesta que a solicitud expresa de la víctima, las organizaciones
de la sociedad civil especializadas en atender y asesorar casos de violencia en contra de
niñas, niños, adolescentes o mujeres, podrán apersonarse ante la Policía Boliviana, el
Ministerio Público o la autoridad jurisdiccional que interviene en el proceso, para participar
e intervenir en condición de coadyuvantes en los actos procesales, en defensa y
resguardo de los derechos de la víctima en delitos de violencia , pudiendo participar en
audiencias (incluso en audiencias declaradas en reserva) y brindar apoyo a las víctimas
de este tipo de hechos.
3.-
UNIDAD III
LITIGACIÓN ADVERSARIAL
ASPECTOS GENERALES DEL MODELO DE LITIGACIÓN ADVERSARIAL.-
Cuando una persona activa al Órgano Judicial a través de un proceso y se ve inmersa en
una causa se la denomina litigante. El litigio conlleva un conflicto que debe ser resuelto
conforme a las reglas establecidas por la Ley. Un proceso es el conjunto de actos
normados conforme a ley, que tienen por finalidad la obtención de una resolución que
dictará el órgano jurisdiccional y dará solución a determinada situación planteada.
Litigante será cada una de las partes del proceso y litigar es la acción de actuar en el
proceso.
En el proceso penal, el modo de litigar estará condicionado con la forma en que la ley
reglamente el proceso, pues no es igual hacerlo en un procedimiento escrito que en uno
oral, ni bajo el modo inquisitivo, acusatorio o adversarial, ya que las formas procesales
determinan la práctica, aunque en todos los casos se trata de presentar ordenadamente
evidencias que den sustento a las hipótesis de hecho planteadas por las partes para
formar la convicción de quien deba resolver.
Tanto el procedimiento inquisitivo como el acusatorio están revestidos de formalidades
muy rígidas, porque las decisiones judiciales se tomarán sobre la base de las pruebas y
antecedentes inmersos en los cuadernos de control jurisdiccional y de acusación, mismos
que contienen declaraciones testimoniales, evidencias materiales externas (como armas,
vehículos, dinero o cualquier otro objeto), constancias de otros actos como el secuestro
de evidencias, reconocimientos en rueda de personas, peritajes, planos, fotografías, etc.
En consecuencia, el litigio tiene que ver con planteos vinculados a la interpretación de las
evidencias, el cuestionamiento y defensa de los errores formales y la valoración de la
pruebas.
En el sistema adversarial oral, la litigación se sustenta en el modo de presentar el caso, el
interrogatorio y contrainterrogatorio a los testigos y peritos, el análisis directo de las
evidencias frente al Juez o Tribunal, debiendo los abogados tener un conocimiento directo
y profundo de todos los aspectos reales del caso y las habilidades necesarias para
plantearlo, analizarlo, defenderlo y resolverlo en ese marco.
En el Modelo de Litigación Adversarial, la estrategia de las partes se define a partir del
conocimiento del caso y no sobre el conocimiento del formalismo; es decir, con la
información concreta sobre el alcance de la prueba posible y las consecuencias de su
presentación ante el Juez o Tribunal. En este Modelo se deja de lado la formalidad y se
pone énfasis en la cercanía ineludible de la autoridad jurisdiccional con las pruebas que
se producen y discuten directamente en audiencia y pueden ser valoradas según su
eficacia, pertinencia y conducencia con el hecho juzgado.
Concepto.- El modelo de litigación adversarial es un sistema procesal penal donde las
partes (la Fiscalía y la Defensa), bajo el principio de contradicción, se enfrentan en el
juicio en igualdad de oportunidades, ante un juez o tribunal imparcial, que guiado por el
principio de inmediación, con base en las pruebas y argumentos decide si condena o
absuelve al encausado.
Características y diferencias con el Modelo Acusatorio.- El tratadista argentino
Eduardo Jauchen, en su obra “Tratado de Derecho Procesal Penal”, T. I, Edit. Rubinzal,
2012, refiere que las principales características del Modelo de Litigación Adversarial son:
- Este sistema de litigación se apoya fundamentalmente en el principio de
contradicción. Es decir, en el sistema adversarial la actuación está orientada por la
idea del debate, de contradicción, de lucha de partes contrarias, con intereses
adversos, quienes armados de la razón luchan por el predominio de su tesis. Las
partes pueden discrepar acerca de la existencia o inexistencia de los hechos, de la
valoración de las pruebas, de la selección de la norma o puede suceder que a
pesar de que estén de acuerdo en dicha selección, diverjan en los métodos o
teoría escogidos para interpretar la norma jurídica. Es el planteamiento que el
fiscal y el abogado defensor hacen sobre los hechos penalmente importantes, los
fundamentos jurídicos que lo apoyan y las pruebas que los sustentan.

- Si bien en el debido proceso el contradictorio debe imperar durante todas sus

etapas, no es posible ejercerlo de igual modo durante la investigación por su
 propia naturaleza, que durante el juicio. En suma, la contradicción adversarial
plena es la que se realiza durante la etapa del juicio.

- El debate oral no debe ser interpretado en sentido negativo como discordia, sino
por el contrario de manera constructiva, como camino hacia una solución. En la
controversia se exponen hipótesis opuestas que son objeto de una libre discusión,
y ello favorece la búsqueda de la verdad.

- El sistema es adversarial, porque el juzgamiento discurre bajo el principio de

contradicción exclusivamente entre el fiscal y el defensor. Las partes deben
diseñar su planteo del caso, desarrollar un conjunto de destrezas, aportar pruebas,
realizar interrogatorios y alegar sobre todo lo incorporado al juicio.

- El debate oral debe estar presente durante todo el proceso, fundamentalmente la

prueba se debe presentar oralmente en el juicio, en audiencia pública, en forma
directa y personal por todas aquellas personas que deban declarar; esta
inmediación prohíbe que esa actividad pueda sustituirse por la lectura de actas de
sus declaraciones anteriores en la que ni los jueces y quizás ni las partes
estuvieron presente.

- El sistema adversarial permite el interrogatorio directo y el contrainterrogatorio,

como mecanismos por excelencia de producción de prueba en el juicio oral.

- El Juez es el receptor imparcial del producto de todas las pruebas incorporadas

durante el debate; pero también cumple la función de árbitro, en tanto decide las
cuestiones preliminares de conducencia, pertinencia, abundancia, acreditación,
autenticación, producción y exhibición de las pruebas.

- El objetivo genérico es persuadir y convencer al tribunal. Persuadir, significa ganar

la adhesión a la tesis o planteo del caso que se afirma, es lo que se desea que el
tribunal crea y decida. El objetivo u objetivos concretos versan sobre lo que de
manera específica se desea que el tribunal comprenda, haga y decida. Con la
incorporación de las pruebas propias, el contraexamen de las pruebas de su
adversario y los discursos persuasivos, cada una de las partes plantea una
hipótesis y la argumentación con el fin de instalar en la mente del
tribunal su versión como la única que se corresponde con la realidad de los
hechos que son objeto del proceso y que le resultan favorables para vencer en la
contienda.
4.-
Las principales diferencias entre el Modelo de Litigación Adversarial y el Modelo
Acusatorio son:
- En el Modelo Acusatorio se desvincula al Juez de la incorporación de pruebas al
proceso, pero esta actividad termina por desarrollarse sobre la base y
antecedentes existentes en los cuadernos de investigación, control jurisdiccional y
 acusación, lo que implica solamente un cambio de roles, pues la fiscalía presenta
ante los jueces todo lo investigado y el tribunal toma decisiones sobre esta base;
aunque en las audiencias de juicio se discuta en forma oral su contenido.

En el sistema acusatorio adversarial, la principal diferencia es que los jueces no

conocen la prueba hasta que las partes las presentan en audiencia oral al formular
sus peticiones, ya sea de medidas cautelares, excepciones, incidentes, salidas
alternativas y de juicio.

- El sistema acusatorio permite incorporar la prueba de forma escrita y debatir su

utilidad, conducencia, pertinencia y eficacia en audiencia de juicio,
reproduciéndose las pruebas colectadas durante la investigación en mayor o
menor medida.

En el Modelo de Litigación Adversarial, se soslayan las formalidades escritas para

dar relevancia a la recepción directa de la prueba por parte del órgano encargado
de Juzgar. Esta modalidad procesal permite que las partes presenten el caso
directamente ante los jueces, no mediatizado por los operadores encargados de
construir el cuaderno de investigación, y garantiza de ese modo la inmediación.
Pero, también se sustenta en una filosofía distinta respecto del alcance del
sistema penal, porque permite que las partes dispongan de la acción en mayor o
menor medida y los jueces intervienen solamente cuando son requeridos para
resolver incidencias o conflictos como las objeciones en los interrogatorios o las
exclusiones probatorias. Es decir, son las partes quienes según la situación
deciden el alcance de la pretensión y las pruebas que sustentarán sus
fundamentos mientras desarrollan sus alegaciones.

- El Sistema Acusatorio tiene una etapa recursiva que reconoce la pluralidad de

instancias y que tiene entre sus principales garantías la revisión de las decisiones
de las autoridades jurisdiccionales de primera instancia por un superior.

El Modelo de Litigación Adversarial no reconoce la pluralidad de instancias. No

es un derecho, en el sistema puro acusatorio adversarial, el derecho a apelar, a
impugnar en una instancia distinta una sentencia o un auto emitido en la instancia
inferior.

Pero, ¿por qué razón en el Modelo de Litigación Adversarial no existía la

apelación? Es más, no existe en las constituciones en las que predomina el
sistema del common law. ¿Por qué? Porque la publicidad es la garantía, no la
revisión en instancia superior. ¿Y por qué? Porque el sistema del common law no
es escrito, es oral.
Función de los Actores.- Según los autores chilenos ANDRÉS BAYTELMAN A. y
MAURICIO DUCE J. en su libro denominado “Litigación Penal, Juicio Oral y Prueba”, en el
Modelo de Litigación Adversarial intervienen ACTORES NECESARIOS Y ACTORES
EVENTUALES. El juicio oral demanda la presencia necesaria de los siguientes actores: a)
Los jueces que fallarán el caso. El nuevo sistema entrega el conocimiento del juicio oral a
un panel de tres jueces profesionales que forman parte del ‘Tribunal Oral en lo Penal’. El
número de jueces varía según las necesidades de la jurisdicción. Cada uno de esos
tribunales cuenta con un ‘juez presidente del Comité de Jueces’ a cargo de la
administración del tribunal, junto con la administración profesional. A su vez, cada una de
estas salas de tres jueces tiene, para cada juicio, un presidente a cargo de arbitrar el
debate. Ahora bien, una vez que se ha cerrado la investigación y se ha deducido
acusación por parte del ministerio público, el juez de garantía confecciona el “auto de
apertura del juicio oral”, documento en el cual se contiene la acusación, la defensa y los
medios de prueba que se utilizarán en el debate. Recibido el auto de apertura por el juez
presidente del tribunal, se fijará fecha para el juicio. Esta fecha no podrá ser antes de
quince ni después de sesenta. Los jueces en lo penal pueden ser inhabilitados por las
partes según las normas generales de implicancias y recusaciones contenidas en el
Código Orgánico de tribunales. La ausencia de cualquiera de los jueces en cualquier
porción del juicio acarrea la nulidad del mismo. No obstante, el juez presidente del tribunal
podrá convocar a un número mayor que los tres jueces requeridos cuando existan
circunstancias que permitan presumir que alguno de estos deberá ausentarse del debate.
Por supuesto, una vez que un juez se ausenta del debate no puede seguir conociendo
ese juicio. b) El ministerio público Se trata en este caso de la institución y no de un fiscal
en particular. El ministerio público opera bajo el principio de unidad, de manera que
cualquier fiscal representa de igual manera a toda la institución. Al tribunal le es
indiferente cómo el ministerio público organice su comparecencia a juicio. Habiendo en la
sala un fiscal que dice venir a litigar el caso en juicio, la presencia del ministerio público se
encuentra satisfecha. La ausencia del ministerio público en cualquier porción del juicio
acarrea su nulidad. c) El acusado con su defensa Aunque el acusado tiene derecho a
presenciar todo el juicio, el Código contempla ciertas hipótesis en que puede ser excluido:
1º. Cuando el propio acusado así lo solicite; o 2º. Cuando el tribunal ordene que el
acusado haga abandono de la sala, porque su comportamiento perturba el orden de la
audiencia. En ambos casos, si el acusado reingresa a la audiencia, el Código dispone que
el presidente de la sala le informe de lo ocurrido en su ausencia. En el caso del defensor,
su presencia en el juicio es un requisito de validez del mismo y se establecen sanciones
para el abogado que no asistiere o abandonare la audiencia injustificadamente. Esta
norma intenta evitar que la no comparecencia al juicio sea utilizada por los abogados
como prácticas dilatorias. Participan también en el juicio el querellante si lo hay, lo mismo
que los actores civiles. Sin embargo, aun existiendo dichos actores, su ausencia en el
juicio oral –o la de sus representantes– no impide la realización del mismo, acarreando
para ellos en cambio el abandono de la instancia.
Actividades Transversales.- El Modelo de Litigación Adversarial se plasma con total
plenitud en la Etapa del Juicio Oral, Público y Contradictorio ante un Juez Unipersonal de
Sentencia o ante un Tribunal. Sin embargo, en las audiencias que se desarrollan en la
Etapa Preparatoria ante la autoridad del Juez de Instrucción Cautelar, también se siguen
los lineamientos hasta ahora estudiados. Vale decir, que si en el desarrollo de las
audiencias que no forman parte del Juicio Oral, como ser audiencias de Objeción a la
Querella, Excepciones, Incidentes, Aplicación de Medidas Cautelares, Excusas y
Recusaciones, Aplicación de Salidas Alternativas, Imposición de Medidas de Protección
Especial, Procedimiento Especial en casos de Violencia contra Niñas, Niños,
Adolescentes o Mujeres y Anticipo de Prueba, mismas que se realizan en la Etapa
Preparatoria del Proceso, estas van a seguir las reglas del sistema de litigación
adversarial.
Lo mismo sucederá con las audiencias que se desarrollen en la Etapa de Ejecución
Penal, como los incidentes, libertad condicional y su revocación, medidas de seguridad y
procedimiento para la Reparación del Daño.
Asimismo sucederá con las audiencias referentes al Procedimiento por Delitos de Acción
Penal Privada y Procedimiento Inmediato para Delitos Flagrantes.
5.-
TÉCNICAS DE LITIGACIÓN ORAL EN SISTEMAS ADVERSARIALES.-
Teoría del caso.- La primera tarea que deberá enfrentar un litigante, al tomar
conocimiento de un caso, será la elaboración de su propia teoría del caso. Cuando
hablamos de “teoría del caso” nos referimos a un conjunto de actividades estratégicas que
debe desarrollar un litigante, a partir de la cual estará en condiciones de decidir la manera
más eficiente de presentar su caso ante un tribunal en un juicio oral. Para ello, es muy
importante que la persona que decida litigar tenga en claro para qué sirve elaborar una
versión estratégica de los hechos, cuales son los elementos estructurales que debe tener
la teoría propia del caso, así como también de qué modo debe utilizarla frente al reto de
llevar su caso a un eventual juicio con un resultado favorable. Su labor comienza en el
primer momento que toma contacto con los hechos del caso, sea fiscal o abogado
defensor. Posteriormente, se irá nutriendo con todo tipo de información que se vaya
incorporando a medida que se lleve adelante la investigación penal preparatoria. De esta
manera, lo que se va realizando es una construcción de un relato de lo ocurrido en el
pasado, al que no sólo debe darle significancia jurídica, sino que además debe ser
acreditado a través de la evidencia colectada dentro de un todo coherente y creíble.
Características de la Teoría del Caso.-
Como características de la teoría del caso podemos señalar:
a) Debe ser planteada respecto de todo caso que se pretenda litigar. La visión
estratégica acerca de cómo llevar la preparación de un caso para litigar es un imperativo
que debe hacerse extensivo a todos los casos en que se deba intervenir.
b) Debe ser orientada a un hipotético o efectivo juicio oral. Su diseño y elaboración
debe estar dirigido para afrontar un juicio oral, que en muchos casos jamás llegará a
realizarse.
c) Debe ser pasible de permanente revisión. La versión inicial de los hechos debe ser
revisada y chequeada a medida que se van incorporando las nuevas evidencias en la
etapa de la investigación penal preparatoria.
d) Debe ser única. Como regla general el relato de los hechos que se pretende presentar
ante el Tribunal debe ser uno, sin resultar contradictorio o incoherente.
e) Debe ser autosuficiente. La teoría del caso asumida debe ser capaz de abarcar y
explicar al Tribunal la mayor de los hechos comprendidos en el caso.
f) Debe ser coherente. El relato sostenido por el litigante debe estar sustentado en la
evidencia que lo justifica y ella analizada en su conjunto debe llevar inequívocamente al
Tribunal a la conclusión de que los hechos ocurrieron de la manera esbozada por el
litigante.
g) Debe ser simple y clara. La versión construida por el litigante debe ser fácil de
entender y de creer, con la información relevante del caso, lo que hará que el tribunal
pueda aceptar y comprender la versión de uno de los litigantes sin tener que realizar
difíciles razonamientos jurídicos.
h) Debe ser verosímil. Debe desarrollarse ante el tribunal una historia creíble que pueda
convencerlo. Es verosímil cuando los hechos son probables.
i) Debe ser breve. La presentación del caso debe elaborarse teniendo en cuenta las
limitaciones de un juicio como la capacidad de atención de sus receptores. Se debe tratar
de incluir las cuestiones que sean jurídicamente relevantes.
j) Debe ser flexible. Una buena teoría del caso debe ser suficientemente flexible para
adaptarse a los posibles desarrollos del proceso sin cambiar radicalmente, porque su
cambio radical le quita credibilidad.
k) Debe permitir el análisis estratégico de todas las evidencias. La elaboración prolija
de la teoría del caso, siguiendo cada uno de los pasos propuestos le debe permitir al
litigante saber que decisiones tomar respecto de la selección de la evidencia colectada, y
su posterior utilización y presentación mediante el desarrollo del juicio oral.
l) Debe tener suficiencia jurídica. En este punto corresponde hacer una diferencia entre
el rol acusador y la defensa del imputado. El primero debe respetar el principio de
legalidad respecto de su pretensión mientras que la defensa deberá determinar la falta de
un elemento de la conducta o de su responsabilidad.
Elementos de la Teoría del Caso.- La teoría del caso está compuesta por:
Teoría Fáctica.- También denominada Proposición Fáctica o Identificación del Caso.
Como ya quedó expuesto, cuando hablamos de teoría del caso, nos estamos planteando
un modo de presentar un caso ante el Tribunal, es decir tanto la forma de plantear la
pretensión como la oposición a la pretensión. Partiendo de la base que el Juez desconoce
totalmente lo que se le va a plantear, las partes actoras deben exponer el objeto de su
solicitud, a partir de la descripción de hechos y sus consecuencias jurídicas y aquellos
contra quienes está dirigida la acción deberán establecer su postura estratégica
planteando su versión de los hechos y del derecho aplicable. En materia penal, puede
ocurrir que la pretensión se vaya conformando a medida que se desarrolle la investigación
preparatoria, pero el caso en cuestión debe estar en claro, cualquiera sea su alcance,
cada vez que se formule una petición al Juez.
Para identificar si las partes tienen un caso, es necesario tener en claro, en primer lugar,
cual es la hipótesis fáctica. El modo de hacerlo es describir el hecho de manera directa,
detallada y con un lenguaje sencillo. Es decir un simple relato del modo, tiempo y lugar en
el que entendemos que los hechos ocurrieron, desde la perspectiva de los elementos del
tipo penal, sin mencionar su denominación jurídica (robo, amenazas, lesiones, estafa)” Lo
que debe hacerse es darle contenido al tipo penal, a partir de la descripción simple de los
hechos tal como ocurrieron: En lugar de decir lo amenazó, señalar las palabras utilizadas;
en lugar de decir lo mató, explicar el modo en que le produjo la muerte; en lugar de decir
lo engañó, describir como se desarrolló el engaño. Una vez lograda la forma de
descripción del hecho adecuada, se trabajará en la jurídico, pero contemplando todos los
aspectos objetivos y subjetivos del tipo penal que sea necesario demostrar.
Ejemplos: “El…. de ………de a las …….hs. aproximadamente, en la calle …… a la
altura del número ……, (o en el domicilio sito en …….) XX dijo a NN que lo iba a
matar si lo veía nuevamente (o arrebató de sus manos el teléfono celular….”
O: “le apuntó con un arma de fuego tipo pistola, calibre…., marca…. le disparó
produciéndole una herida...que le causó la muerte - o las lesiones….-;
o “lo engañó… logrando que dispusiera en su favor la suma de ….; etc.).
Desde la perspectiva de la defensa, la construcción de la Teoría Fáctica debe contener la
descripción sencilla de los elementos que se consideren relevantes para la consecuencia
jurídica que se pretende sostener. Por ejemplo, los que hacen a la imputabilidad, el
alcance fáctico deberá negar la participación del imputado o negar que el hecho existió.
Teoría Jurídica.- También llamada Análisis Jurídico. La descripción permitirá al operador
saber si el hecho en cuestión tiene significación jurídica y sus alcances se subsumen en
los elementos constitutivos de algún tipo penal; aspecto fundamental para orientar la
pretensión o desecharla, mientras que es esencial para permitir el derecho de defensa del
imputado. En este aspecto, el litigante deberá analizar todas las cuestiones vinculadas
con la acción, la tipicidad, la antijurícidad y la culpabilidad, como también las
circunstancias modificatorias de la responsabilidad penal.
Teoría Probatoria.- También nombrada como Análisis de la Prueba. El litigante debe ser
un narrador persuasivo, presentando los hechos, conociendo sus fortalezas y debilidades,
pero sabiendo que cada afirmación deberá ser demostrada.
Cada uno de los aspectos fácticos (proposición fáctica) de la descripción del hecho deben
ser demostrados y el análisis de la prueba permitirá a las partes conocer la perspectiva de
lo que pueden enfrentar en el juicio y su resultado, de manera que su conocimiento
determinará las decisiones estratégicas consecuentes: desechar el juicio, llevar el caso a
juicio o buscar una salida alternativa, aceptar un juicio abreviado o discutir el caso en el
debate oral, etc. En este punto también debe realizar un test de credibilidad de la prueba,
deberá preguntarse: ¿qué tan creíble resulta la prueba que pretendo producir para
acreditar el hecho que pretendo probar?. Desde la óptica de la defensa, es fundamental el
conocimiento integral del caso, el derecho y las pruebas, para buscar la mejor solución
para el imputado, es decir si realmente se está en condiciones de alegar inocencia porque
el hecho no existió o porque el imputado no fue el autor o que el hecho no está probado o
encontrar atenuantes para la disminución de la pena, pues todas son hipótesis diferentes
que requieren un análisis específico para seleccionar la más conveniente.
6.- Alegato de Apertura.- El alegato de apertura tiene una vital importancia a la hora de
llevar adelante un juicio oral y público. Es la primera oportunidad de presentar ante el
juez, nuestro caso, pues no hay una segunda ocasión de causar una primera buena
impresión. De allí la importancia de esta pieza procesal que abre formalmente el juicio
oral.
El alegato de apertura es la primera oportunidad que tienen cada una de las partes (fiscal,
querella y defensa) de presentar su caso a los jueces que van a decidir. Es una guía para
que los juzgadores, que no conocen los hechos, tomen conocimiento de cuál es la teoría
del caso de cada una de las partes y cuál es la prueba que van a producir durante el
juicio. El juicio oral exige a los litigantes la utilización de una serie de destrezas, a los fines
de convencer al tribunal de que su postura frente a los hechos es verosímil y por ende la
correcta. El alegato de apertura es el primer paso hacia ello. Se puede asemejar al tráiler
de una película, mostrarnos sus partes más interesantes y nos tiene que generar ganas
de verla. Se suele aconsejar también la utilización de una palabra o frase que sintetice lo
central del caso y que tenga el impacto para que el jurado la tenga presente durante todo
el desarrollo del juicio (Ej: “Lo mató para salvar a su hija”).
Contenido del Alegato de Apertura.- No existe un esquema para llevar adelante un
alegato de apertura, pero se deben destacar aquellos aspectos que no pueden pasarse
por alto a la hora de desarrollarlos ante el tribunal.
1. Introducción.- Se recomienda comenzar con una introducción que sintetice la
información más relevante que vamos a querer que los jueces conozcan. Esta información
está contenida en nuestra teoría del caso, por lo que se aconseja presentarla de una
manera clara y ordenada.
2. Presentación de Hechos y Prueba.- Se deben adelantar todos los hechos que serán
materia de controversia, y la prueba que se va a utilizar para demostrar cada uno de ellos.
3. Adecuada Descripción de las Circunstancias de Tiempo, Modo y Lugar.-
Recordemos que los jueces no conocen el caso, por ello resultará de vital importancia una
adecuada descripción de las circunstancias de tiempo, modo y lugar que rodearon al
hecho. La referencia temporal está vinculada a la precisión del día, mes y año en que
ocurrió el hecho y a la hora aproximada. El modo, además de presentar una descripción
de los hechos, debe incluir un detalle de los elementos utilizados para cometer el delito
(por ejemplo un cuchillo). El lugar, de ser necesario, puede contener además un detalle de
la escena del crimen para que el jurado se dé una idea más cabal de dónde ocurrieron los
hechos.
4. Identificación de los Intervinientes en el Caso.- Es importante, por el hecho de que
será la primera vez que los jueces escuchen el caso. Cada persona tiene sus propias
características que permite distinguirlas de otras. Por un lado esto va a ayudar a que los
jueces reconozcan durante el juicio a las diferentes personas que fueron parte de los
hechos que se van a ventilar en el debate y puedan seguir mejor la teoría del caso de la
parte. Por otro lado esta técnica es útil para que el conflicto traído al juicio deje de ser
despersonalizado y abstracto, para pasar a tener actores de carne y hueso, con
debilidades y fortalezas como cualquiera. Esta humanización de los intervinientes, le va a
permitir a los litigantes resaltar determinados aspectos de las personas que contribuyan
con su teoría del caso.
5. Bases para la Absolución o la Condena.- Se puede incluir en el alegato de apertura
la existencia de determinados elementos necesarios para una condena o una absolución.
No vale la pena ni es el momento para discutir cuestiones dogmáticas de derecho,
tampoco para repetir el contenido de normas jurídicas, que son bien conocidas por los
jueces, sino para adelantar alguna cuestión central que se va a desarrollar en el juicio y va
a servir de base para peticionar una absolución o la condena.
Qué no Hacer en un Alegato de Apertura.-
a) No es el momento de realizar argumentaciones para valorar y extraer conclusiones en
torno a la prueba.
b) No es la oportunidad de realizar un discurso político o emocional.
c) No es la ocasión para dar opiniones personales.
d) No ahondar en detalles.
Cuestiones Estratégicas a Tener en Cuenta.-
Extensión del Alegato.- El alegato de apertura no debe ser muy extenso. Siempre que
no se atente contra su claridad ni contra su orden estructural, se debe optar por realizarlo
en el menor tiempo posible. Recordemos que los jueces no conocen el caso y
sobrecargarlo de información puede conllevar a que no terminen comprendiéndolo. Por
supuesto que a medida que crezca la complejidad de un caso mayor será el desafío para
el litigante en cuanto a la extensión del alegato de apertura, para que no se vuelva
interminable. No necesariamente un caso grande, demanda un alegato de apertura
extenso.
Alcance de la Prueba que se Presentará en el Juicio.- Es importante señalar el alcance
que tendrá cada prueba, sin sobredimensionarla. La credibilidad se construye a partir del
alegato de apertura y si comenzamos el juicio haciendo promesas respecto a la prueba
que luego no vamos a poder cumplir, ello va a traernos consecuencias a lo largo de todo
el juicio y puede hacernos perder el mismo.
Anticipación de las Propias Debilidades del Caso.- En concordancia con lo antes
expuesto, se recomienda adelantar al jurado las propias debilidades de nuestro caso, para
que luego esto no pueda ser utilizado en nuestra contra. Siempre es mejor que el jurado
escuche por nosotros la información que no es conveniente para nuestra teoría del caso
antes de que la presente la parte contraria, ya que esto genera un impacto negativo
mucho mayor. Por supuesto que lo expuesto no significa que tengamos que ayudar a
nuestra contra parte a que nos gane el juicio, ni exponer nuestras propias dudas respecto
al alcance de una determinada prueba. A lo que nos referimos aquí es a anticiparnos y
presentar de la mejor forma posible una información que puede ser conocida por la contra
parte y evitar que de modo perjudicial la saque a relucir durante el juicio. Nos da la
posibilidad de explicar por qué a pesar de la existencia de esta debilidad nuestra teoría
del caso es perfectamente válida y es la que debe prevalecer.
Humanizar el Conflicto.- Es importante que en el alegato de apertura el abogado
personalice el conflicto. Es decir, salga de lo abstracto del caso para mostrar que en los
hechos intervinieron personas, con virtudes y defectos como cualquier ser humano.
Exponer que detrás de las frías palabras con la que se construye una acusación o se
elabora una defensa hay personas reales, con sus propias motivaciones, puntos de vista
e historias de vida, que los han llevado a participar de este conflicto.
Alegato de Apertura de la Acusación.- La parte acusadora al tener sobre sus espaldas
la carga de probar la acusación, debe ser muy cuidadosa al describir el hecho. Debe
hacerlo de forma clara y precisa, de lo contrario corre el riesgo de no permitir el ejercicio
del derecho de defensa al imputado y por tal motivo la acusación caerá
irremediablemente. La acusación no puede al momento de abrir el juicio, ni siquiera en
parte, cambiar el hecho intimado al acusado y por el que pidió ir a juicio. Esto no significa
que la acusación transforme su alegato en la mera lectura de su requerimiento de juicio.
Por el contrario, se desaconseja que la exposición del alegato consista exclusivamente en
leer un documento previamente confeccionado. Por supuesto que se puede contar con
apoyo escrito, pero el alegato es oral, con lenguaje accesible, sin ningún tipo de
tecnicismo jurídico de los que se suelen usar en los escritos.
Alegato de Apertura de la Defensa.- En el Juicio, es la Fiscalía la que debe destruir el
principio de inocencia del que goza todo acusado. Sin embargo, esta es la oportunidad de
comunicarle a los juzgadores cuál será la controversia y la postura de la defensa al
respecto. Por otra parte, desarrollar tres o cuatro teorías del caso a lo largo del debate,
también lesiona seriamente la credibilidad de la defensa. Por ejemplo: “Quiero señalar
que mi defendido no estaba ahí”. “Bueno ahora que se probó que estaba ahí, quiero
señalar que él no lo mató”. “Bueno ahora que se probó que él lo mató, quiero señalar que
lo hizo en legítima defensa”. “Bueno ahora que se probó que no hubo legítima defensa,
quiero señalar que mi asistido es inimputable”. Por ello, el alegato de apertura de la
defensa debe descansar en una teoría del caso bastante sólida, que le permita a la
defensa tener su propia hipótesis con respecto al hecho, misma que debe mantenerse
desde el primer actuado dentro del juicio hasta el momento de tener que formular los
alegatos en conclusiones, al finalizar el debate.
7.-
Examen Directo y Contra Examen de Testigos.- Es a partir del desarrollo de destrezas
y técnicas de interrogatorio que las partes podrán producir prueba de altísima calidad para
que pueda ser valorada, dentro del marco de la actividad de confrontación en un juicio.
Examen de Testigos.- El modo que tiene el litigante de acreditar su teoría del caso es
fundamentalmente a través de la prueba de testigos, ya que en los sistemas adversariales
se parte de la idea que la prueba “no habla por si sola”.
El testigo es la persona que comparece a juicio para prestar declaración y que se somete
a las reglas del examen y contra examen.
De allí que los testigos no pueden ser concebidos como imparciales, es decir, sin ningún
compromiso con el relato que presentan: son siempre testigos de una de las partes (bajo
ningún aspecto son terceros auxiliares del tribunal).
De este modo, a través de la versión del testigo, en la medida que sea consistente con la
teoría del caso, cada parte intentará hacer revivir al tribunal su hipótesis sobre los hechos
(proposiciones fácticas), siendo el examen directo de los testigos el medio idóneo para
ello.
Es entonces que por esta vía se intentará extraer de los testigos la información necesaria
para reconstruir la historia de cada litigante o una parte de ella. Fundamentalmente, para
construir una historia persuasiva es necesario extraer información de los testigos relativa
a aspectos más importantes de la teoría del caso de las partes.
Tipos de Preguntas Objetables en el Sistema Procesal Penal.- Las objeciones son el
medio de ejercer el derecho de contradicción y el modo de controlar el cumplimiento de
las reglas del debate. De allí que el juicio se transforma en un ámbito de control de la
calidad de la información que se introduce y con la cual se tiene que decidir. Entonces, la
forma en que se efectúan las preguntas puede deteriorar la calidad de dicha información
que brinda el testigo, por lo que debe protegerse el juego limpio que deben desarrollar los
contrincantes. Son las reglas de litigación las que ponen los límites concretos a la
actuación de las partes, que no están habilitadas a hacer cualquier cosa para demostrar
su teoría del caso.
Las preguntas objetables son:
a) Si la pregunta es impertinente. La pertinencia es lo que refiere directa o
indirectamente al objeto de la averiguación y a su utilidad vinculada a la teoría del caso de
las partes.
b) Si la pregunta formulada es sugestiva. Es decir, si contiene la respuesta en su
enunciación. Si se permitieran, sería el litigante el que incorpore la información y no el
testigo. Sin embargo, están permitidas las preguntas introductorias, respecto de las cuales
se debe tener mayor flexibilidad
c) Si la pregunta formulada es repetitiva. Pues serviría para hacer énfasis impropio en
algún punto de la teoría del caso de la parte que la formula.
d) La pregunta es especulativa. Las que persiguen del testigo una opinión son en
general inadmisibles, ya que tienen que limitarse a lo que el testigo percibió por sus
sentidos y no a lo que opina. Sin embargo, esta regla no puede ser aplicable a los peritos.
e) Si la pregunta es capciosa. Son aquellas que tienden a confundir o inducir a error al
testigo.
Es testigo la persona que concurre físicamente a prestar declaración en el juicio
(INMEDIACIÓN) y se somete a las reglas del examen directo y al control propio del
contra examen (CONTRADICTORIO).
El Examen Directo.- Su objetivo es presentar el testimonio de manera lógica y
persuasiva, conforme la narración del relato o historia en la que se basa la teoría del caso
de la parte que ofreció al testigo.
Las funciones del examen directo son:
A) Tiene que ser efectivo, ya que va a servir para comprobar las proposiciones fácticas
del caso, dejando de lado elementos irrelevantes. Puede tratarse de un testigo presencial
de los hechos o de una porción de ellos. Es a través suyo que se pueden incorporar
objetos y documentos (prueba material), que por sí mismos no pueden demostrar su
origen y el rol que cumplen en el relato.
B) Debe ser lógico ya que se tiene que obtener un relato coherente de los hechos, que
contenga detalles que demuestren que la historia realmente ocurrió tal como lo ha
señalado o adelantado la parte. También se puede extraer información relevante para la
evaluación de otra prueba que se presentara en el juicio o para contextualizar las historias
que provendrán de otros testigos.
C) Pero fundamentalmente debe ser persuasivo, para lograr el convencimiento del
tribunal. Es decir que el juzgador vea al testigo como digno de crédito. El poder de
convicción para el tribunal estará determinado por algunas características personales del
testigo, como sus conocimientos, el modo en que aprecio los hechos y la seguridad con
que relata los acontecimientos, pero también la forma en que contesta al
contrainterrogatorio y las consultas del tribunal.
Estructura Básica del Examen Directo.- El examen directo tiene dos contenidos: El
primero tiene por finalidad la acreditación del testigo; y por otra parte, tiene que obtener el
relato de la historia (que forma parte del testimonio).
A) En cuanto a la acreditación del testigo, se trata de una actividad inicial dentro del
examen directo, referido a los antecedentes personales u otra información relevante para
demostrar que es confiable y creíble. Es un paso necesario, ya que le brinda al tribunal
elementos para creer en el testigo y en consecuencia, para valorar su testimonio. Es el
litigante el que tiene que evaluar en cada caso la necesidad de poner más énfasis en el
proceso de acreditación del testigo, ya que este será mayor en la medida de la
importancia del testimonio. Por otra parte, la acreditación debe ser específica, es decir
directamente vinculada con aspectos dirimentes del testimonio, que puedan ser materia
de contra examen (desacreditar al testigo).
B) En relación al relato de los hechos, hay características que tienden a aumentar la
efectividad del examen directo. En primer lugar el examen directo tiene que ser como el
cine, es decir, debe grabar una película en la mente del tribunal, con el mismo realismo.
Tiene que reconstruir cada secuencia como si se tratara de un film de los que es testigo
vio, escuchó o hizo. La precisión del examen directo es fundamental para que el testigo
pueda reproducir cinematográficamente cada secuencia de las proposiciones fácticas de
la historia del litigante, para instalarla en la mente del juzgador como si fuera un
espectador en el cine.
Por otra parte, es necesario que el examen directo discrimine la información que pretende
obtener del testigo. En otras palabras, se trata de obtener solo lo que es relevante y
valioso para la hipótesis de la parte, ya que el exceso de información puede distraer al
tribunal de las partes más importantes del relato. Es por ello que el litigante debe
organizar el examen directo para que éste sea eficaz.
8.-
Tipos de Preguntas.- En el interrogatorio directo, el abogado puede utilizar distintos tipos
de preguntas para obtener la información que necesita, siendo las más usuales las
preguntas abiertas y las cerradas, aunque no por ello va a dejar de lado cualquier forma
de realizar cuestionantes.
Las preguntas abiertas son la principal herramienta del examen directo. Tienen el efecto
de aumentar la credibilidad del testigo ya que el relato emana espontáneamente. Sirven
para describir sucesos con sus propias palabras, expresar emociones.
Ahora bien, para evitar que se corra el riesgo que el testigo se extienda en información
irrelevante, las pregunta cerradas focalizan la declaración en aspectos específicos de la
historia. Suele suceder que en el interrogatorio, la formulación de preguntas abiertas
provoque la pérdida de control del testigo por parte del litigante. Es ahí donde las
preguntas cerradas le permiten focalizar la información necesaria para apuntalar la teoría
del caso. Por ello, el examen directo debe estar integrado por estos dos tipos de
preguntas.
En definitiva, las preguntas deben ser claras y precisas (qué, dónde, cómo, quién) sobre
hechos específicos, con prohibición de realizar preguntas capciosas, confusas, ofensivas
e impertinentes.
Ejemplos de Preguntas Directas.- ¿Dónde fue ese día?. ¿Qué pasó después?. ¿Quién
estaba allí?. ¿Dónde estaba Usted?.
Preguntas Orientadoras.- Descríbanos: ¿Cuáles han sido los daños?. ¿Cómo ha afectado
este hecho su vida?. ¿Qué consecuencias ha provocado este hecho en su vida?.
Preguntas Progresivas.- ¿Cuál era la apariencia del cónyuge de la denunciada?.¿Qué tan
alto era? o ¿De qué tamaño era?. ¿De qué contextura era?. ¿Cuál era el color de su tono
de piel?. ¿Cuál era el color de su cabello?. ¿Cómo estaba vestido?.
Preguntas que buscan demostrar Tiempo, Distancia e Intensidad.-
¿Cuándo advirtió la presencia de x persona en el lugar?.
¿Luego de cuánto tiempo llegó el padre?.
¿Cuál fue su primera reacción?.
¿Cuánto tiempo estuvo en el lugar?.
¿Cuánto tiempo le tomo realizar el acto o la actividad?.
¿Dónde estaba parado usted?.
¿A qué distancia del hecho estaba usted?.
¿Cuántas personas habían en el lugar?.
¿Qué hicieron estas?.
¿Luego, que sucedió?.
Las Preguntas Abiertas y Cerradas.- Las preguntas abiertas suelen transmitir al juez y a
las partes procesales, la idea que estamos dirigiendo al declarante, para que esta quede
clara a todos los presentes en sala y para que el testigo pueda ser amplio en el desarrollo
de sus respuestas. Estas suelen comenzar con los siguientes términos: ¿Cuándo?,
¿Cómo?, ¿Dónde?, ¿Por qué?, ¿Cuánto?. Relátenos ¿Qué sucedió?.
Por otra parte, las preguntas cerradas no dan oportunidad al declarante para que este
pueda dar explicaciones en sus respuestas, por lo general estas se contestan con una
sola palabra, pocas palabras, o incluso solamente con un sí o un no. Este tipo de
preguntas suelen comenzar con un verbo, por ejemplo: ¿Actuó usted?, ¿Quiso?, ¿Firmó?,
¿Trabajo?, ¿Vio usted?, ¿Estuvo allí?, ¿Habló con él?, etc.
El Interrogatorio a Nuestro Perito.- Previamente a su declaración ante el tribunal, nosotros
debemos conocer a nuestro perito y su dictamen.
Luego, debemos hacer conocer al tribunal la trayectoria profesional y experiencia de
nuestro perito, además de las especialidades que este tenga, para acreditarlo ante estas
autoridades y todas las partes procesales. Para este cometido debemos preguntarle:
¿Dónde trabaja actualmente?, ¿Hace cuánto tiempo trabaja en este lugar?, ¿Trabajo en
otros lugares?, ¿En cuáles?, ¿Qué estudios realizó para su formación?, ¿Qué
especialidades tiene?, ¿En qué institución adquirió esa especialidad?.
Respecto al Dictamen, debemos preguntar especialmente sobre las conclusiones a las
que el perito arribo y sobre las dudas o puntos complejos de éste, sobre todo pedir que el
experto aclare a las partes procesales sobre los términos científicos propios de su
especialidad.
Interrogarlo sobre los procedimientos empleados en el análisis que realizó. ¿Qué
procedimientos empleó para desarrollar su análisis?.¿Cómo llego usted a esa
conclusión?. La intención de este tipo de preguntas es que el perito explique los métodos
y objetos o documentos que ha utilizado para elaborar las conclusiones de su dictamen.
Hacer que los miembros del tribunal entiendan y comprendan las cuestiones complejas, el
significado de los términos científicos empleados por el perito. Eje: ¿Podría explicar que
significa papiloscopía?. Nos podría decir por favor ¿Qué es la polidactilia?, pues usted
incluye estos términos en su Dictamen Pericial.
Características del Interrogador.- El litigante a cargo del examen directo:
-Debe ser respetuoso, tranquilo, metodológicamente ordenado en el interrogatorio,
siempre tiene que estar dirigido a apuntalar su teoría del caso y al alegato final.
-Las preguntas las tiene que formular con lenguaje claro y simple para que el testigo
comprenda, y pueda responder adecuadamente.
-Tiene que ser versátil, expresivo, atento, humilde, conciso y paciente.
-Debe observar y escuchar al testigo: el interrogador no es el protagonista sino el testigo.
-Tiene que tomar nota de lo que dice el testigo pues ello sirve para el alegato de cierre
-Debe controlar el tiempo y ritmo del interrogatorio, que no debería durar más de 15
minutos, porque se vuelve monótono.
-No debe leer las preguntas sino organizarlas por bloques temáticos sobre los que el
testigo debe declarar.
-En definitiva, el abogado debe escuchar al testigo con atención para poder resaltar los
puntos interesantes o indagar sobre aspectos necesarios que coadyuven a apuntalar la
teoría del caso.
9.-
Contra Examen de Testigos (Contrainterrogatorio).- El Modelo Adversarial se basa en
el sometimiento de la evidencia a la contradicción para que se produzca información de
calidad que permita dirimir el caso. De allí que el contra examen es la forma en que se
pone a prueba la verdadera calidad de la información, y permite brindar hipótesis
alternativas para los hechos, pudiendo revelar defectos en el testimonio presentado. El
contrainterrogatorio constituye desde un punto de vista amplio, el desarrollo del derecho
de defensa; y en particular, del contradictorio. El contra examen se construye desde y
para el alegato de clausura, es decir que se tiene que ejecutar en miras del alegato final,
dado que allí se argumentara sobre la información que produjo el contra examen y se la
relacionara con el resto de la prueba, haciendo hincapié en la calidad del testigo contra
examinado.
Su objetivo es refutar lo que el testigo ha dicho en todo o en parte. Se puede utilizar lo
que el testigo ha dicho en declaraciones anteriores, juradas o en el mismo juicio oral. El
contra examen se limitara a los temas del interrogatorio directo (no al relato de una
historia como en el examen directo).
Fines del Contrainterrogatorio.-
A) Desacreditar al testigo de la contraparte: significa cuestionar su credibilidad como
fuente del testimonio. Tiende a mostrar que el testigo no es confiable.
B) Desvirtuar o desacreditar el testimonio de la contraparte: este aspecto tiende a atacar
el contenido de la declaración del testigo, es decir, su testimonio en sí, basados en
cuestiones de percepción del testigo (v.g.: miopía, sordera, estado mental) o cuestiones
externas (falta de visibilidad, ruido, distancia, etc.).
Tipos de Preguntas de Contra Examen de Testigos (Contrainterrogatorio).-
Las preguntas deben ser:
a) Sobre un solo punto, con la finalidad de obtener la respuesta sobre la información
precisa que corrobore la teoría del caso o una parte.
b) Deben ser cortas: que no contengan más de lo necesario
c) Deben ser afirmativas, significa que la respuesta tiene que ser un si o que lleven a la
negación (no), y por lo tanto, deben ser cerradas.
Técnicas de Contrainterrogatorio.-
Concepto.- Es la confrontación por medio de una serie de preguntas que hace una de las
partes del proceso al testigo presentado por la parte adversa. Por ejemplo, si el testigo de
cargo acaba de ser interrogado por quien lo propuso, cuando le toque interrogar a la parte
contraria, ésta realiza labor de contrainterrogatorio.
Objetivo.- Hacer que el testigo de la parte contraria pierda credibilidad ante el juzgador,
desacreditando su testimonio por contradecir la versión ofrecida por otro testigo o con una
versión anterior de él mismo.
A diferencia del interrogatorio directo, donde las preguntas van dirigidas a la narración de
una historia en forma cronológica, en el contrainterrogatorio las preguntas van dirigidas a
aspectos específicos sin atender la cronología de los hechos.

Contrainterrogatorio para Desacreditar a un Testigo.-

P.- Usted señalo al Fiscal que estuvo en el lugar del hecho, en el ascensor, ¿cierto?.
R.- Si.
P.- ¿Cómo pudo estar en el ascensor si en este caben 4 personas y en el momento del
hecho estaban dentro del ascensor 4 personas?.
R.- Es que yo esperaba en el Primer del Edificio donde sucedió el hecho.
P.- ¿Es decir que usted no estaba en el lugar del hecho, en el ascensor?.
R.- No.
Abogado que realiza el contrainterrogatorio.- “Que conste en acta Sr. Presidente del
Tribunal lo que acaba de manifestar el testigo declarante”. (Esta contradicción desacredita
la idoneidad de la declaración del testigo ante los miembros del tribunal que valorarán
esta atestiguación en el momento del debate y en el instante de emitir sentencia. Pero
esta contradicción, también debe ser utilizada y resaltada por el abogado que realizó el
contrainterrogatorio, en el momento de fundamentar sus alegatos en conclusiones, para
pedir a los miembros del tribunal que la declaración no sea tomada en cuenta para fundar
una resolución, pues no crea convicción en el juzgador al carecer de idoneidad, verdad y
certeza).
Contrainterrogatorio para Desacreditar a la Persona que Declara.-

P.- Usted manifestó al Fiscal, que vivió mucho tiempo al lado de mi defendido.
R.- Si.
P.- Exactamente, ¿Durante cuánto tiempo fue vecino de mi defendido?.
R.- Aproximadamente durante un año.
P.- Durante ese tiempo, ¿Usted nunca viajo o se trasladó a otro lugar?.
R.- Durante algún tiempo estuve hospitalizado.
P.- ¿Por qué motivo estuvo hospitalizado?.
R.- Por problemas en el hígado.
P.- ¿Sus problemas de salud son a consecuencia de su dependencia al alcohol?.
R.- Si, pero ya estoy sano.
P.- En el momento del hecho, hace 6 meses, ¿estaba usted hospitalizado?, o ¿estaba
bajo los efectos del alcohol?.
R.- Si.
Abogado que realiza el contrainterrogatorio.- “Que conste en acta Sr. Presidente del
Tribunal, lo que acaba de declarar el testigo, eso es todo, gracias.
El Contrainterrogatorio al Perito Contrario.- Se le debe consultar sobre el tiempo que
ejerce la profesión y sus especialidades, para hacer notar a los miembros del tribunal que
son muy pocos años de experiencia que tiene éste para elaborar un dictamen creíble.
Se le debe interrogar sobre los puntos de su dictamen que estén menos respaldados por
pruebas o ejercicios. El perito se apersona al juicio para declarar sobre su informe, pero
también se lo puede interrogar sobre su ciencia y orillarlo hacia nuestra tesis. Pedirle que
explique las cuestiones más complejas, con palabras que entienda cualquier ciudadano,
especialmente los puntos más técnicos. Eje.: ¿Nos puede aclarar o ejemplificar este
aspecto?.
10.-
Judicialización de Prueba Material, Objetos y Documentos.- La prueba, su modo de
obtención, de producción y su consecuente valoración, se erige como garantía de que el
juzgador resolverá la controversia de los litigantes en base a lo conocido y judicializado a
lo largo del debate del juicio oral y público y apoyado en la información aportada por las
partes procesales. Y esto es así, pues para la resolución de los conflictos en el ámbito
jurisdiccional, la actividad probatoria se constituye como la única fuente legal de
conocimiento. Es aquella que aporta el contenido material para tener por cierto un hecho y
la participación o no del acusado en el mismo. Es por ello, que la prueba propiamente
dicha debe producirse bajo los conceptos rectores del juicio oral: oralidad, inmediación,
contradicción y publicidad.
Desde esta perspectiva, la audiencia de debate oral, constituye la etapa central por
excelencia de los sistemas adversariales, en la cual se cuenta con la presencia de todas
las partes del proceso, del juez o jueces –según el caso- que integran el órgano
jurisdiccional y es donde se concentra la producción de toda la prueba objeto del juicio a
los fines de ser controlada por la acusación y la defensa, de forma continua y pública. La
audiencia transforma el proceso en un modo de comunicación entre las partes y de
entrega de información de calidad al juez. Un sistema de audiencias, no constituye ni más
ni menos que una reunión de jueces y partes en actos donde éstas últimas expresan sus
pretensiones de manera oral permitiendo un intercambio que provea de información de
alta calidad al juzgador para la toma de sus decisiones.
La oralidad es la que permite también la publicidad, la inmediación y la contradicción.
Todas las partes deben encontrarse presentes en el juicio. Los jueces reciben la prueba
ante sí mismos, producto de la facultad de los actores del proceso de contradecirse unos
a otros en un contexto de igualdad de armas, controlando en primera persona la
producción de la prueba.
Por lo expuesto, resulta indispensable que la prueba material ingrese al juicio vía
testimonial, ya que es el único modo de acreditación. Ello desde la lógica que todo aquello
que digan los litigantes en juicio no es prueba. Su competencia consiste en transformar
las evidencias en prueba y demostrarlas ante el Tribunal.
A qué llamamos Prueba Documental y/o Material y como la introduzco al Juicio.-
Cuando hablamos de prueba material estamos haciendo referencia a toda evidencia que
se pretenda hacer valer en el juicio: objetos, videos, documentación, grabaciones,
etcétera.
Por ello, lo cierto es que la incorporación de documentos al juicio no encontraría ningún
tipo de restricción. En la práctica, el litigación debe introducir la información que aportan
estas piezas de manera efectiva en el juicio a través de testigos que la acrediten. La
prueba material puede ingresar al juicio vía testimonial y acreditarse mediante los
interrogatorios.
Desde esta perspectiva, la introducción o no de prueba material en el juicio constituye las
dos caras de una misma moneda; pues, así como la regla es que nada puede
incorporarse por su lectura al juicio, todo puede incorporarse a través de la correcta
acreditación y transformarse en prueba utilizando las técnicas de litigación correctas.
Todo el resto de la prueba puede ingresar mediante las estipulaciones o los acuerdos
probatorios que pueden realizar las partes. Esto no quiere decir que, por ejemplo,
automáticamente ingresa el acta de Acción Directa o Registro del Lugar del Hecho para
que el juez la lea, lo que se transforma en información por acuerdo de partes es el
contenido de esa acta (Por ello se acuerda leer solo las partes pertinentes de las pruebas
documentales). Los acuerdos probatorios versan sobre hechos no controvertidos por las
partes.
Partiendo de la base que los fundamentos de los abogados no constituyen prueba, son
los testigos los que le deben dar tal carácter a cualquier documento u objeto que se
pretenda incorporar. A modo de ejemplo, el cuchillo secuestrado no ingresa al debate por
haber sido aportado por la Fiscalía, sino cuando un testigo hábil lo reconoce como aquel
que vio en el lugar del hecho. En un juicio oral no hay confianzas preconcebidas
existiendo una exigencia de acreditación previa y mientras el objeto o documento no sea
ingresado como prueba, no puede ser utilizado en el debate. Se trata entonces del
desarrollo de un pensamiento estratégico para introducir la documental a través de un
testigo idóneo, que pueda reconocerlo y una vez acreditada poder utilizarla de manera
efectiva.
Utilización de declaraciones testimoniales previas.-
Para activar la memoria del testigo.- Siempre en el marco de una declaración
testimonial, el litigante puede validar la declaración escrita realizada en el transcurso de la
investigación a través de los dichos del testigo, preguntándole si recuerda haber prestado
declaración previamente, si reconoce su firma y utilizarla a partir de ahí libremente para
ayudar a que el testigo recuerde.
Como procedimiento para dejar en evidencia o aclarar inconsistencias o
contradicciones.- En primer término corresponde establecer la trascendencia o
relevancia de marcar la inconsistencia, para luego llevar al reconocimiento de aquella
declaración previa, después debe fijarse la inconsistencia y desde allí interrogar.
11
Alegato de Clausura.- Terminado el juicio, las partes tienen la única oportunidad de
argumentar en torno a toda la prueba producida. Esta ocasión es para demostrar a los
juzgadores porqué la prueba producida avala nuestra teoría del caso. Es el momento de
ensamblar todas las piezas del rompecabezas. Es que el alegato de clausura debe ser el
producto de toda la información que se extrae del debate, más el plus de la
argumentación y valoración personal en torno a la misma, para buscar convencer a quien
decide que nuestra teoría del caso es la correcta.
Es uno de los actos más importantes de la litigación, porqué es la oportunidad que tienen
las partes de argumentar sobre la prueba producida. Así como estaba prohibido
argumentar en el alegato de apertura, en el alegato de clausura la argumentación está
específicamente exigida. Es el momento en el cual se va a valorar toda la prueba rendida
durante el debate y se le va a demostrar al jurado por qué debe prevalecer la teoría del
caso que se sostiene.
Como señalan Duce y Baytelman el alegato de clausura debería funcionar como el
proyecto de sentencia para los que deben decidir el caso. Es decir, debería contener todo
el análisis de la prueba, detallando lo que cada prueba producida durante el debate
acredita, los hechos y el derecho aplicable, que lleve a los juzgadores a suscribir nuestro
razonamiento y fallar de la forma en que les solicitamos.
Contenido del Alegato de Clausura.- Lo central de este alegato es hacerse cargo de las
proposiciones fácticas esgrimidas y demostrar por qué la prueba producida durante el
juicio ha sido adecuada para acreditarlas y además por qué esa prueba debe ser
considerada creíble. El alegato de clausura debería poder comunicar, más que cualquier
otra cosa, nuestra teoría del caso. En líneas generales debemos probar que los hechos
ocurrieron de la manera en que lo sostenemos, por ende debe aplicarse la consecuencia
jurídica que propiciamos.
Cualquier recurso persuasivo es válido, y así pueden utilizarse analogías con otros casos
o cuestiones de la vida cotidiana. Pueden también utilizarse preguntas retóricas para
remarcar algunos puntos. Los medios audiovisuales pueden ser de utilidad.
Qué no Hacer en un Alegato de Clausura.-
Perder tiempo en cuestiones superfluas.- El alegato de clausura debe ser claro y
concreto. Y volvemos a remarcar que la atención del ser humano es limitada. Los
primeros momentos serán los de mayor atención y deberían aprovecharse para remarcar
de una forma fuerte y concreta lo que deseamos escuchen los jueces.
Convertirlo en una clase magistral, o discurso emocional.- Como se señaló
anteriormente, el juicio no es una clase de litigación. Ni en concreto el alegato de clausura
es la ocasión para demostrar cuánto se sabe de derecho, cómo se domina la
jurisprudencia o las más modernas teorías, pues que se corre el riesgo de aburrir a los
jueces (que ya conocen el derecho).
Estructura del Alegato de Clausura.- Por lo general, el Alegato de Clausura tiene la
siguiente estructura:
Estructura Temática.- Se puede utilizar esta técnica cuando exista una o algunas
cuestiones que son determinantes y se las queremos marcar al jurado. Por ejemplo, si
luego de transcurrido el debate la víctima (que además fue la única que observó el hecho)
no pudo reconocer a su atacante, y además dio una descripción totalmente diversa a la
del imputado, la defensa puede comenzar su alegato exponiendo esta circunstancia.
“Señores miembros del jurado la propia víctima no sólo no reconoció a mi asistido, sino
que dio una descripción del atacante totalmente distinta”.
Estructura Cronológica.- Esta metodología nos permite presentar al juzgador una
versión ordenada de los hechos ocurridos, haciendo recrear en su mente los sucesos de
acuerdo a cómo se fueron desarrollando y enmarcando la relación fáctica a nuestra teoría
del caso.
Estructura Tipo “Lista de Testigos”.- Relacionado con la lógica del expediente. Se
desaconseja fuertemente esta metodología de construir el alegato de acuerdo a los dichos
de los testigos que fueron declarando en el debate (“el testigo X dijo”…”; luego declaró el
investigador X y dijo “….”; por ultimo escuchamos al perito X que dijo “…”). Se pierde la
claridad y persuasión que debe tener el alegato de clausura, ya que se exponen pruebas
y testimonios aislados, que suelen no tener mucha conexión entre sí. Justamente el
objetivo a lograr en el alegato de clausura es lograr la integración de toda la prueba
producida para darle a quien decide las herramientas para que se incline por nuestra
versión de los hechos.
12
LAS SALIDAS ALTERNATIVAS.- Son instituciones jurídicas que tienen la finalidad de
descongestionar el sistema penal, procurando otorgar soluciones opcionales al juicio.
Tienen el objetivo de que la víctima tenga una reparación oportuna al daño causado en un
tiempo razonable. Con respecto al imputado, éste no se ve sometido al juicio y a una
sentencia que le cause daño moral a él y a su familia y el Estado ahorra recursos
materiales y humanos que puede destinar a casos de mayor gravedad, dando a todas las
partes procesales soluciones prontas al conflicto. Las Salidas Alternativas consignadas en
nuestro sistema procesal penal son el Criterio de Oportunidad Reglada, la Suspensión
Condicional del Proceso, la Conciliación y el Procedimiento Abreviado.
Oportunidad Para la Solicitud.- De acuerdo a lo señalado por el Art. 326 del Código de
Procedimiento Penal, modificado por el Art. 12 de la Ley No. 1173, el imputado puede
acogerse a las Salidas Alternativas, siempre que no se prohíba expresamente por Ley,
aún cuando la causa se encuentre con Acusación o en Audiencia de Juicio Oral, hasta
antes de dictar la sentencia. El imputado puede efectuar su solicitud al Fiscal, con
conocimiento del Juez o Tribunal, pero esta solicitud no es vinculante a la decisión del
representante del Ministerio Público. Asimismo, la víctima o querellante puede formular
oposición fundada.
La oportunidad para solicitar la aplicación de Salidas Alternativas, la tiene especialmente
el Fiscal; quien, de acuerdo al Parágrafo III. del Art. 326 de la Ley No. 1970, debe
promoverlas de forma obligatoria y bajo responsabilidad, desde el primer momento del
proceso hasta antes de concluir la Etapa Preparatoria. El Fiscal debe informar al Juez
sobre la promoción de las Salidas Alternativas, para que estas sean atendidas con
prioridad y sin dilaciones bajo responsabilidad tanto del Juez como del Fiscal.
La Ley No. 1173, en su Art. 12 hace especial énfasis en la Salida Alternativa de la
Conciliación y ha modificado el Art. 327 del Código de Procedimiento Penal,
estableciendo que cuando ésta sea previsible el Fiscal debe promoverla de oficio desde el
primer momento del proceso hasta antes de emitir un Requerimiento Conclusivo,
debiendo hacer conocer al Juez de la causa el resultado. Asimismo, el Juez de oficio debe
promover la Conciliación antes de efectuar la conminatoria por vencimiento del término de
la Investigación Preliminar o antes de pronunciarse sobre la ampliación del pazo de
investigación dispuesta por el Fiscal.
También las partes procesales pueden promover la Conciliación en cualquier momento
del proceso, hasta antes de emitirse sentencia.
Por otra parte, esta norma determina que el Acuerdo Conciliatorio suspende los plazos de
prescripción civil y penal hasta que se verifique su cumplimiento integral. La verificación
del cumplimiento del Acuerdo, da lugar a que se declare la Extinción de la Acción Penal.
El incumplimiento del Acuerdo da lugar a que el Fiscal, el Querellante o la Víctima puedan
solicitar la reanudación del proceso.
La Conciliación es un medio de solución inmediata de conflictos y de acceso directo a la
justicia, se rige por los principios de: Voluntariedad, Gratuidad, Oralidad, Simplicidad,
Confidencialidad, Veracidad, Buena Fe y Ecuanimidad, entre otros. Es un acuerdo
procesal que busca resolver el conflicto de manera amigable.
Procedimiento.- El Art. 328 de la Ley No. 1970, ha sido modificado por el Art. 12 de la
Ley No. 1173, determinando que la solicitud del Criterio de Oportunidad Reglada deberá
resolverse dentro del plazo de 5 días siguientes a su solicitud, sin necesidad de audiencia.
Por otro lado, la aplicación de la Suspensión Condicional del Proceso, el Procedimiento
Abreviado o la Conciliación, deben resolverse en audiencia a llevarse a cabo dentro los 10
días siguientes de haber sido solicitadas. Cuando el sindicado guarde Detención
Preventiva, la audiencia deberá llevarse a cabo dentro del plazo de 48 horas. La
audiencia no se suspende si la víctima o querellante no asiste, siempre que haya sido
notificada y la resolución emitida debe ser notificada a ésta.
Se establece que el Criterio de Oportunidad Reglada y la Suspensión Condicional del
Proceso, no procederán si el imputado es reincidente o se le hubiera aplicado alguna
salida alternativa por delito doloso.
Finalmente, esta norma establece que la solicitud de aplicación de Salidas Alternativas
durante la sustanciación del Juicio Oral y Público, será resuelta en audiencia, sin dilación
y bajo responsabilidad.
Las Salidas Alternativas consignadas en nuestro sistema procesal penal son:
El Criterio de Oportunidad Reglada.- Enmarcado en el Art. 21 del Código de
Procedimiento Penal, es facultativo solo del Fiscal y no del imputado. Es una excepción al
principio de legalidad por el cual el Ministerio Público está obligado a perseguir todos los
delitos de acción pública, sin consideración de razón alguna de conveniencia o utilidad. El
criterio de oportunidad le concede al Ministerio Público la facultad de prescindir de la
persecución penal pública, dejando fuera de esta aquellos casos en donde sea
innecesaria la aplicación del poder punitivo del Estado al posibilitar la exclusión de los
hechos de menor relevancia.
El Criterio de oportunidad está limitado a los supuestos del Art. 21 del C.P.P., que son:
- A) La escasa relevancia social por la afectación mínima del bien jurídico
protegido.-A este tipo de situaciones en la doctrina se las denomina de
“bagatela”, por la poca magnitud del daño ocasionado a la víctima o al Estado y al
bajo interés que haya despertado el hecho en la sociedad.
- B) Cuando el imputado haya sufrido a consecuencia del hecho, un daño
físico o moral más grave que la pena a imponerse.- Esta figura se conoce
 como pena natural. La gravedad del daño debe ser tal, que la aplicación de la
pena resulte desproporcionada e innecesaria. Este daño puede ser físico o moral,
como la muerte o lesión de un ser amado.
- C) Cuando la pena que se espera por el delito de cuya persecución se
prescinde, carece de importancia en consideración de una pena ya impuesta
por otro delito.-Se debe considerar que el delito previo tiene una pena mayor a la
que se impondría en el juicio. En este caso se subsume la pena menor dentro de
la mayor.
- D) Cuando sea previsible el perdón judicial.- En los casos en que se trate de un
primer delito cometido por el encausado y que la pena a imponerse no sea mayor
a dos años.
- E) Cuando la pena a imponerse carezca de importancia en consideración a
las de otros delitos o a la que se impondría en un proceso tramitado en el
extranjero y sea procedente la extradición solicitada.- Se da en caso de que el
imputado este sometido a proceso en el extranjero por un delito de pena mayor y
sea procedente su extradición.
El fiscal, en cualquiera de estos supuestos está facultado para pedir al juez instructor que
se prescinda de la persecución penal. Para que se apliquen los supuestos contenidos en
los incisos a), b) y d), es necesario que previamente el imputado haya reparado el daño a
la víctima. La decisión judicial que prescinda de la persecución penal, extinguirá la acción
pública en relación al imputado en cuyo favor sea decidida, de acuerdo a lo determinado
por el Art. 22 de la Ley No. 1970.
Si la víctima no deseara la aplicación de un criterio de oportunidad reglada, puede
formular oposición y solicitarle al juez de instrucción la conversión de acciones para no
permitir que proceda la extinción de la acción.
La Suspensión Condicional del Proceso.- (Art. 23 del Código de Procedimiento Penal).
Es un instrumento procesal que detiene la acción penal a favor del imputado, que se
somete durante un plazo que no puede ser inferior a un año ni superior a tres años, a
reglas que le impone el juez instructor y que debe cumplir satisfactoriamente y a cuyo
término se declara extinguida la acción penal, de acuerdo a lo establecido por el Art. 25
de la Ley No 1970. Puede ser solicitada al juez por cualquier de las partes y no solo por el
fiscal. En caso de que el imputado no cumpla las reglas impuestas, el juez puede revocar
la medida y retomar la tramitación del proceso penal. Esta salida alternativa se resuelve
en audiencia y la presencia del encausado es obligatoria, pues se le impondrán
determinadas reglas que él debe conocer y aceptar paraluego cumplir.
La Suspensión Condicional del Proceso procede cuando:
a) Se dan los requisitos de la suspensión condicional de la pena, contenidos en el
Art. 366 del Código de Procedimiento Penal. Es decir, que la pena a imponerse no
exceda de tres años y que el imputado no haya tenido condena anterior por delito
dolosa en los últimos cinco años.
b) Que el sindicado preste su conformidad, lo que implica que admita el hecho de
manera voluntaria.
c) Cuando haya reparado el daño ocasionado a la víctima.
Entre las reglas consignadas en el Art. 24 del C.P.P., están las siguientes:
 a) Prohibición de cambiar de domicilio sin autorización del juez.
b) Prohibición de frecuentar determinados lugares.
c) Abstención del consumo de estupefacientes o bebidas alcohólicas.
d) Permanecer en un trabajo en el plazo que el juez determine, desarrollando un
oficio, arte, industria o profesión.
e) Someterse a tratamiento médico o psicológico.
f) La prohibición de portar armas.
g) La prohibición de conducir vehículos.
El procesado puede apelar las reglas impuestas cuando éstas afecten su dignidad o sean
excesivas. El fiscal puede apelar en caso de que el juez cautelar rechace la solicitud de
suspensión condicional del proceso.
El juez de ejecución penal es el encargado de velar por el cumplimiento de las reglas. Si
el imputado, de manera considerable e injustificada se aparta de las reglas impuestas o si
cometiera un nuevo delito, el juez de la causa revocará la suspensión condicional y el
proceso seguirá su curso. Si la suspensión condicional del proceso no hubiera sido
revocada hasta el vencimiento del periodo de prueba, el juez de instrucción declarará
extinguida la acción penal de acuerdo a lo determinado por el Art. 5 Parágrafo III. del
Código de Procedimiento Penal.
La Conciliación.- Es un acuerdo procesal que busca resolver el conflicto de manera
amigable. Por lo general procede en los delitos de contenido patrimonial o que no tienen
como resultado la muerte. En los delitos de Violencia Familiar o Domestica y todos los
contenidos en la Ley No. 348, se promueve cuando es la primera vez que se comete este
tipo de hechos y cuando es solicitado por la víctima exclusivamente.
Si se llega a conciliar en la etapa preparatoria el juez instructor homologará los acuerdos
a los que arriben las partes y declarará extinguida la acción penal. La conciliación también
puede darse en la etapa del Juicio Oral, hasta antes de que se dicte la sentencia.
El Procedimiento Abreviado.-
Procedencia.- El Procedimiento Abreviado es una Salida Alternativa que se puede
plantear en el desarrollo de la Etapa Preparatoria, específicamente cuando el Fiscal
recibe las actuaciones policiales efectuadas luego de concluida la Etapa Preliminar y de
acuerdo a las atribuciones contenidas en el Art. 301 num. 4) del Código de Procedimiento
Penal, el representante del Ministerio Público puede solicitar al Juez de Instrucción
Cautelar la sustanciación del Procedimiento Abreviado.
Asimismo, en la conclusión de la Etapa Preparatoria, dentro de los Actos Conclusivos
inmersos en el Art. 323 del Código de Procedimiento Penal, en el num. 2) se establece
que cuando el Fiscal concluya la investigación, requerirá ante el Juez de Instrucción
Cautelarla aplicación del Procedimiento Abreviado.
En virtud a lo determinado por el Art. 373 del Código de Procedimiento Penal,tras la
conclusión de la investigación, sobre la base de los datos conclusivos, el Fiscal puede
requerir en su Requerimiento Conclusivo la aplicación del Procedimiento Abreviado. Para
ello, debe contar con el acuerdo del imputado y su defensor. Su fundamento descansa en
la admisión del hecho y la participación del imputado en el mismo. En caso de oposición
de la víctima o que el proceso común permita un mejor conocimiento de los hechos, el
juez negará la aplicación del procedimiento. Si existen varios imputados en un hecho, este
aspecto no impide la aplicación de estas reglas y esta salida alternativa a alguno de ellos.
Su finalidad es evitar la saturación procesal del Órgano Judicial.
El Procedimiento Abreviado, se trata de la única Salida Alternativa en que se emite una
Sentencia de Condena. La pena debe respetar los límites legales para su determinación y
respetar el Principio de Legalidad. (Máximo y Mínimo Legal), vale decir que la pena no
puede ser inferior al mínimo legal.
Este procedimiento se caracteriza por su celeridad, siendo innecesaria la producción de
pruebas periciales y testificales, por no existir hechos contradictorios que demostrar, por
la admisión de la existencia del hecho y la participación del sindicado en este.
Trámite y Resolución.- El Juez deberá comprobar previamente la existencia del hecho y
la participación del imputado en el mismo. Asimismo, la autoridad debe constatar que la
renuncia del imputado al juicio oral es voluntaria y que el reconocimiento de culpabilidad
fue libre.
La Sentencia se funda en el hecho admitido por el sindicado, pero la condena no puede
superar la pena requerida por el Fiscal.
El Art. 374 del Código de Procedimiento Penal detalla que en la Audiencia Oral el Juez
escuchará en primer lugar al Fiscal, luego al imputado, posteriormente a la víctima o
querellante (en ese orden), previa comprobación de la existencia del hecho, y la
participación del imputado, además de la renuncia voluntaria del encausado el juicio oral
ordinario y que el reconocimiento de culpabilidad fue libre y voluntario.
Aceptado el Procedimiento Abreviado, la Sentencia se fundará en el hecho admitido por el
imputado y la condena no puede superar la pena requerida por el Fiscal.
En caso de improcedencia de este tipo de trámite (Procedimiento Abreviado), el
Requerimiento sobre la pena no vincula al Fiscal durante el debate. En ese caso, el Juez
o Tribunal no podrá fundar la condena en la admisión de los hechos y participación del
sindicado.
También, cabe recalcar que la víctima o el querellante, al igual que él juez, pueden
oponerse de manera fundada, cuando sea razonablemente previsible que el
procedimiento común pueda permitir un mejor conocimiento de los hechos y por
consiguiente un mejor juzgamiento.
La Ley de Descongestionamiento y Efectivización del Sistema Procesal Penal.- La
Ley No. 586, promulgada en fecha 30 de Octubre de 2014, sustituye mediante su Art. 8 al
Art. 325 Parágrafo II. del C.P.P. y señala que cuando el Fiscal hubiera presentado
requerimiento conclusivo para la aplicación de Salidas Alternativas, específicamente
cuando hubiera requerido la aplicación del Procedimiento Abreviado, este deberá
resolverse en audiencia a llevarse a cabo dentro de los 10 días siguientes. El Parágrafo
III. del mismo artículo establece que si la persona imputada guarda detención preventiva,
el plazo máximo será de 5 días para la realización de la audiencia, bajo responsabilidad.
La audiencia no puede ser suspendida si la víctima o querellante no asiste, habiendo sido
notificado y la resolución asumida deberá ser notificada a la víctima o querellante.
El Art. 326 del C.P.P., sustituido por el Art. 2 de la Ley 586, refiere que el imputado podrá
acogerse al Procedimiento Abreviado, aun cuando la causa se encuentre con acusación o
en audiencia de juicio oral, hasta antes de dictada la sentencia. El imputado debe efectuar
su solicitud al Fiscal con conocimiento del Juez o Tribunal, esta petición no es vinculante
a la decisión del Ministerio Público y la víctima o el querellante podrán formular oposición
fundada. Las solicitudes de Salidas Alternativas, entre ellas el Procedimiento Abreviado,
deben atenderse con prioridad a otras solicitudes sin dilación, bajo responsabilidad del
Juez o Fiscal.
De esta manera, la Ley No. 586, otorga la opción de poder aplicar Salidas Alternativas,
entre ellas el Procedimiento Abreviado, aun cuando la causa se encuentre con acusación
y en etapa de Juicio Oral y Público.
13
PROCEDIMIENTO INMEDIATO PARA DELITOS FLAGRANTES
Procedencia.- Se entiende por flagrancia cuando el reo es sorprendido en el acto mismo
de la ejecución de su delito o inmediatamente después. Cuando el autor es sorprendido
en el momento de la comisión del hecho delictivo, en el intento, o es perseguido
inmediatamente después de la ejecución del delito, por la fuerza pública u otras personas.
De acuerdo a lo establecido por el Art. 393 Bis. del Código de Procedimiento Penal, en la
Imputación Formal el Fiscal debe solicitar al Juez de Instrucción Cautelar la aplicación de
este procedimiento cuando el imputado es sorprendido o aprehendido en la comisión de
un delito en flagrancia.
Audiencia.- Según el Art. 393 Ter.delC.P.P., en audiencia oral, el juez instructor cautelar
verificará el cumplimiento de las condiciones de procedencia y resolverá sobre la
aplicación del procedimiento. Si el juez acepta la aplicación de este procedimiento, en la
misma audiencia el Fiscal podrá:
1) Solicitar la aplicación de una salida alternativa.
2) Si requiere realizar actos de investigación complementarios para la recolección de
evidencias, solicitará al juez un plazo necesario, mismo que no podrá exceder de 45 días.
El juez resolverá sobre el pedido del Fiscal, previa intervención de la víctima y de la
defensa.
3) Presentar Acusación y ofrecer prueba en la misma audiencia. El querellante se puede
adherir a esta acusación o acusar particularmente en la misma audiencia y ofrecer su
prueba de cargo. Las acusaciones se pondrán en conocimiento del sindicado en la misma
audiencia, para que en el plazo máximo de 5 días presente su prueba de descargo.
Vencido este plazo, el juez de instrucción señalará día y hora de audiencia de preparación
de juicio, misma que se desarrollará dentro de los 3 días siguientes. A pedido de la
defensa, el juez puede ampliar el plazo de presentación de prueba de descargo a 45 días.
4) Solicitar la detención preventiva del imputado, de acuerdo a lo establecido por el Art.
233 del C.P.P., para garantizar la presencia del encausado en el juicio. Esta solicitud no
puede ser negada por el juez, salvo los casos de improcedencia de detención preventiva.
Audiencia de Preparación de Juicio.- (Art. 393 Quater del C.P.P.). En la Audiencia de
Preparación de Juicio las partes podrán:
a) Observar las acusaciones por defectos formales, requiriendo su corrección.
b) Deducir excepciones.
c) Plantear incidentes de exclusión probatoria, para lo cual las partes deben presentar en
la audiencia la prueba documental y material ofrecida.
d) Proponer hechos sobre los que no existe controversia.
e) Plantear cualquier otra cuestión o incidente que tienda a preparar mejor el juicio.
El juez dará la palabra de forma breve al Fiscal, al Acusador Particular y a la defensa, en
ese orden, para debatir sobre las cuestiones planteadas. El Fiscal en la misma audiencia
podrá aclarar o corregir su acusación, con cargo a presentar el escrito respectivo en el
plazo de 24 horas. El juez correrá traslado a la demás partes y si no existen más
observaciones se tendrá por saneada la acusación.
El juez resolverá todas las cuestiones planteadas y excepcionalmente podrá diferir la
fundamentación de su decisión hasta por 48 horas.
Luego, el juez dictará Auto de Apertura de Juicio, disponiendo la remisión de las
acusaciones, además de las pruebas de cargo y de descargo ante el Juez de Sentencia.
Juicio Inmediato.- El Art. 393 Quinquer del C.P.P. detalla que radicada la causa, el Juez
de Sentencia señalará audiencia de juicio en un plazo no mayor a 5 días.
En audiencia se fundamentarán las acusaciones y hablará la víctima si desea. Luego, el
imputado si así lo decide, podrá hacer uso de su defensa material y su abogado
presentará su defensa. En este tipo de juicios no se da lectura a las acusaciones.
Abierto el debate, se recibirá la prueba del Fiscal, la Acusación Particular y la Defensa.
Finalizada la producción de la prueba, las partes formularán sus alegatos en
conclusiones, dando la última palabra a la víctima y al imputado.
Sentencia.- El Art. 393 Sexter del C.P.P. determina que finalizados los alegatos de las
partes, el Juez de Sentencia procederá a dictar Resolución inmediatamente, y no se
podrá diferir la redacción de los fundamentos, debiendo darse lectura integra de la
sentencia en audiencia.
14
MEDIDAS CAUTELARES.- Las medidas cautelares constituyen medidas provisionales
restrictivas de la libertad y de aseguramiento del imputado para que responda a las
emergencias y consecuencias del proceso.
El Art. 221 de la Ley No. 1970 establece que la libertad personal y los demás derechos y
garantías reconocidos a toda persona por la Constitución Política del Estado,
Convenciones, Tratados internacionales y el Código de Procedimiento Penal, solo podrán
ser restringidos cuando sea indispensable para asegurar la averiguación de la verdad, el
desarrollo del proceso y la aplicación de la Ley. Las medidas restrictivas serán
autorizadas por resolución judicial fundamentada y durarán mientras subsista la
necesidad de su aplicación.
Concepto de Medidas Cautelares.- El procesalista Gimeno Sendra, al tratar el tema de
medidas cautelares, las conceptualiza como: “Las resoluciones motivadas del órgano
jurisdiccional, que pueden adoptarse contra el presunto responsable de la acción
delictuosa, como consecuencia, por un lado, del surgimiento de su cualidad de imputado,
y por otro lado, de la fundada probabilidad de su ocultación personal o patrimonial en el
curso de un procedimiento penal, por lo que se limita provisionalmente su libertad y la
libre disposición de sus bienes, con el fin de garantizar los efectos penales y civiles de la
sentencia”.
Medidas Cautelares Personales en la Ley No. 1173.- La Ley No. 1173, mediante su Art.
11 ha modificado el Título II del Libro Quinto de la Primera Parte del Código de
Procedimiento Penal, incorporando el Art. 231 Bis, mismo que determina:
I. Cuándo existan elementos de convicción que permitan sostener que el imputado es con
probabilidad autor o participe de un hecho punible y que este no se someterá al proceso u
obstaculizará la averiguación de la verdad, el juez o tribunal, únicamente a petición del
fiscal o del querellante, podrá imponer al imputado una o más de las siguientes medidas
cautelares:
1.- Fianza Juratoria, en que el imputado prometerá someterse al proceso y no
obstaculizarlo.
2.- Obligación de presentarse ante el juez o ante la autoridad que el designe.
3.- Obligación de someterse a la vigilancia de una persona o institución, en las
condiciones que fije el juez o tribunal.
4.- Prohibición de concurrir a determinados lugares.
5.- Prohibición de comunicarse con determinadas personas.
6.- Fianza Personal o Económica. La segunda podrá ser presentada por el imputado o por
otra persona mediante depósito de dinero, valores, o constitución de prenda o hipoteca.
7.- Vigilancia del imputado mediante dispositivo electrónico, rastreo para su ubicación
física, sin costo para éste.
8.- Prohibición de salir del país, sin autorización judicial previa, a cuyo efecto se ordenará
su arraigo.
9.- Detención domiciliaria en su propio domicilio o en el de otra persona, sin vigilancia o
con la que determine el juez o tribunal. Para proveer las necesidades económicas a su
familia, el juez o tribunal podrá autorizar que el imputado se ausente durante las horas de
jornada laboral.
10.- Detención Preventiva, únicamente en los casos permitidos por este Código.
II. Cuando el peligro de fuga u obstaculización pueda ser evitado con la aplicación de
medidas menos gravosas que la detención preventiva, el juez o tribunal debe impones
alguna de las previstas en los numerales 1 al 9 del parágrafo precedente.
III. Cuando el imputado se encuentre en libertad y en la audiencia se determine la
aplicación de una medida cautelar que no sea la detención preventiva, el juez o tribunal
mantendrá su situación procesal y le dará un plazo prudente para el cumplimiento de los
requisitos y condiciones a los que hubiere lugar.
IV. A tiempo de disponer la aplicación de las medidas cautelares previstas en los
numerales 1 al 9 del Parágrafo I. de este artículo, el juez o tribunal determinará las
condiciones que debe cumplir el imputado, advirtiéndole que la comisión de un nuevo
delito o el incumplimiento de las reglas impuestas, dará lugar a la revocatoria de la
medida y su sustitución por otra más grave, incluso la detención preventiva, cuando ésta
sea permitida por este Código.
V. La carga de la prueba, para acreditar los peligros de fuga u obstaculización,
corresponde a la parte acusadora, no debiendo exigir al imputado acreditar que no se
fugará ni obstaculizará la averiguación de la verdad.
Requisitos Para la Detención Preventiva.- El Art. 11 de la Ley No. 1173 ha modificado
el Art. 233 del Código de Procedimiento Penal, determinando que la detención preventiva
solo será impuesta cuando las demás medidas cautelares personales sean insuficientes
para asegurar la presencia del imputado y el no entorpecimiento de la averiguación del
hecho. Se aplicará siempre previa Imputación Formal y a pedido del fiscal o la víctima,
quienes deberán fundamentar y acreditar en audiencia pública:
1.- La existencia de convicción suficientes para sostener que el imputado es con
probabilidad autor o participe de un hecho punible.
2.- La existencia de elementos de convicción de que el imputado no se someterá al
proceso u obstaculizará la averiguación de la verdad.
3.- El plazo de duración de la detención preventiva y los actos investigativos que se
realizarán en dicho término. En caso que la medida sea solicitada por la víctima, deberá
especificar el plazo de duración de la medida. La duración de la detención preventiva
podrá ser ampliada a petición del fiscal, cuando responda a la complejidad del caso. Esta
ampliación podrá ser solicitada por el querellante, cuando existan actos de investigación
pendientes, solicitados al fiscal y no respondidos por éste.
Peligro de Fuga.- El Art. 11 de la Ley No. 1173 ha modificado el Art. 234 del Código de
Procedimiento Penal, estableciendo que por peligro de fuga se entiende a toda
circunstancia que permita sostener que el imputado no se someterá al proceso, buscando
evadir la acción de la justicia. Para decidir su concurrencia se debe realizar una
evaluación integral de las circunstancias, teniendo en cuenta:
1.- Que el imputado no tenga domicilio o residencia habitual, familia, negocios o trabajo
asentado en el país.
2.- Facilidad para abandonar el país o permanecer oculto.
3.- La evidencia de que el imputado está realizando actos preparatorios de fuga.
4.- El comportamiento del imputado durante el proceso o en otro anterior, que indique su
voluntad de no someterse al mismo.
5.- Habérsele aplicado salida alternativa por delito doloso.
6.- Existencia de actividad delictiva reiterada o anterior acreditada.
7.- Peligro efectivo para la sociedad o para la víctima o el denunciante.
El peligro de fuga no podrá fundarse en presunciones abstractas, sino que debe surgir de
la información precisa que el fiscal o querellante aporten en la audiencia y den razón
suficiente del porque se concluye que el imputado eludirá la acción de la justicia.
Las circunstancias señaladas en el numeral 1) de éste artículo se valorarán atendiendo la
situación socio-económica del imputado y la inexistencia de derecho propietario, contrato
de arrendamiento o anticresis en favor del imputado no será entendida como falta de
domicilio o residencia habitual, tampoco la inexistencia de un contrato formal de trabajo
será entendida como falta de negocio o trabajo.
Peligro de Obstaculización.- El Art. 11 de la Ley No. 1173 ha modificado el Art. 235 del
Código de Procedimiento Penal, determinando que el peligro de obstaculización se
entiende a toda circunstancia que sostenga fundadamente que el imputado por su
comportamiento entorpecerá la averiguación de la verdad. Para decidir su concurrencia se
realizará una evaluación de las circunstancias existentes, teniendo especialmente en
cuenta:
1.- Que el imputado destruya, modifique, oculte, suprima y/o falsifique elementos de
prueba.
2.- Que el imputado amenace o influya negativamente sobre los partícipes, víctima,
testigos o peritos para que informen falsamente, o se comporten de manera reticente.
3.- Que el imputado amenace o influya negativamente en jueces, fiscales y funcionarios
del sistema de administración de justicia.
4.- Que el imputado induzca a otros a realizar los actos descritos en este artículo.
El peligro de obstaculización no se podrá fundar en presunciones abstractas, sino en
información precisa que el fiscal o querellante aporten en la audiencia y den razón
suficiente de que el imputado obstaculizará la averiguación de la verdad.
Resolución.- El Art. 11 de la Ley No. 1173 ha modificado el Art. 235 Ter. del Código de
Procedimiento Penal, estipulando que el juez luego de valorar los elementos probatorios
ofrecidos por las partes resolverá:
1.- La improcedencia de la solicitud.
2.- La aplicación de la medida cautelar solicitada.
3.- La aplicación de medidas menos graves de las solicitadas.
El juez no podrá fundar el peligro de fuga u obstaculización en simples afirmaciones
abstractas. Si se resuelve por la aplicación de la detención preventiva, la resolución debe
fijar con precisión su duración, indicando la fecha de su cumplimiento, el día y hora de
audiencia pública para resolver la situación jurídica de la persona cautelada. Si la
detención se funda en la necesidad de realizar una actuación concreta, ésta cesará una
vez realizada dicha actuación, lo que se resolverá en audiencia pública.
15
LITIGACIÓN EN AUDIENCIAS DE JUICIO
Alegato de Apertura.- Art. 344 C.P.P., modificado por el Art. 13 de la Ley No. 1173, Ley
de Abreviación Procesal Penal, establece que el Juez o Tribunal de Sentencia, el día y
hora señalados se constituirá en la sala de audiencias, verificará la presencia de las
partes, declarará instalada la audiencia de juicio e inmediatamente consultará a las partes
si tienen incidentes o excepciones sobrevinientes, disponiendo el orden en que serán
planteados y el orden de su sustanciación y resolución. Resueltos los mismos, el juez o
tribunal dispondrá que el fiscal, querellante y partes procesales fundamenten la acusación
oralmente. Luego, se concederá la palabra a la defensa para que fundamente oralmente
su defensa.
Fundamentación de la Acusación.- La fundamentación del fiscal señalará los elementos
de convicción, la calificación legal de los hechos que constituyen el delito. En el caso de la
acusación particular, el abogado querellante deberá fundamentar verbalmente la relación
circunstanciada del delito atribuido al acusado, la expresión de los elementos de
convicción que la motivan y los preceptos jurídicos aplicable. En ambos casos se
mencionará que a lo largo del debate se demostrará la autoría del acusado, la comisión
del hecho, la subsunción del actuar del sindicado en los elementos constitutivos de tipo
penal acusado y la existencia de responsabilidad en el hecho, además de prueba
suficiente para solicitar ante la autoridad pertinente, se emita la sentencia condenatoria en
contra del encausado.
Presentación de la Defensa.- El abogado defensor promete demostrar en la sustanciación
del debate, como es evidente que si el hecho existió, su defendido no estuvo en el lugar o
no participó en el hecho. Puede plantear una antítesis de defensa que explique la
atipicidad, error de tipo, justificante, inimputabilidad, semi imputabilidad, culpa, legítima
defensa, estado de necesidad de su defendido. En su presentación de la defensa, deberá
pedir la absolución del acusado, una pena mínima o atenuada. Todo en base a los Arts.
11,12,13,15,16,17,39 y 40 del Código Penal.
Producción de Prueba en Juicio e Interposición de Incidente de Exclusión
Probatoria.-
Recepción de Pruebas.-
- Pericia. Art. 349 C.P.P. La ley permite que las operaciones periciales se practiquen
en audiencia, pero en la práctica este hecho no sucede. En la práctica forense el
juez o presidente ordena que se de lectura solo a las conclusiones de los
dictámenes de las pericias practicadas en la Etapa Preparatoria del Proceso.
- Prueba Testifical. Art. 350 C.P.P. La prueba testifical se recibe en el siguiente
orden: La ofrecida por el Fiscal, luego la ofrecida por el querellante y finalmente la
ofrecida por el acusado. Antes de declarar, los testigos no pueden comunicarse
entre ellos, ni oír lo que se argumenta en el juicio, deben estar fuera de la sala de
audiencias y no podrán consultar ningún documento ni leerlo en el momento de su
declaración. El Art. 352 del C.P.P., menciona que el interrogatorio de desarrollarse
sin presiones hacia el declarante y se pueden objetar las preguntas capciosas,
sugestivas e impertinentes.
- Otros Medios de Prueba. Art. 355 del C.P.P., modificado por el Art. 13 de la Ley
No. 1173, dispone que las pruebas literales serán leídas y exhibidas en la
audiencia, con indicación de su origen. La autoridad jurisdiccional sobre la base de
los argumentos de las partes intervinientes, ordenará la lectura de la parte
pertinente de las pruebas literales.
Los objetos y otros elementos de convicción secuestrados, serán exhibidos para
su reconocimiento por testigos, peritos o por el imputado. Las grabaciones y
elementos de prueba audiovisuales, serán reproducidos en la forma habitual. Se
podrán efectuar careos, reconstrucciones, inspecciones judiciales y el
reconocimiento del imputado.
Exclusiones Probatorias.-
Definición.- Mecanismo procesal que posibilitala prohibición legislativa y constitucional de
fundar una decisión judicial, en pruebas obtenidas en menosprecio de derechos y
garantías constitucionales, referencia descrita en el art. 172 C.P.P.
Si se cuestiona la esencia probatoria se interpone el incidente de exclusión probatoria Art.
172 C.P.P.
Base legal de la exclusión probatoria.-Arts. 13,171 y 172 C.P.P. A.S. Nº337/2010 de 1-7-
10. Una prueba merece Exclusión Probatoria por no haber acreditado el procedimiento
lícito de su obtención.
El Art. 355 del C.P.P. señala que quien pretende presentar una prueba, debe acreditar el
medio legal de su obtención, pues tiene la carga procesal de explicar el origen lícito,
siendo su ausencia un óbice legal para su valoración; es decir, una presunción de
ilegitimidad.
La prueba impertinente e irrelevante.- Art. 171 del Código de Procedimiento Penal.
-Criterio de utilidad, relevancia, eficacia para averiguar la verdad histórica de los hechos.
A.S. Nº 93/2011 24-3-11
“Si bien rige en el sistema actual el Principio de libertad probatoria, este encuentra límites
en la suficiencia, pertinencia, utilidad y licitud de la prueba”.
Alegato de Clausura.-
Discusión Final y Clausura del Debate.- Art. 356 C.P.P. El Fiscal, el Querellante, y el
Abogado Defensor formularán sus alegatos en conclusiones. Para este cometido, podrán
utilizar medios técnicos y notas de apoyo, pero no leer memoriales ni documentos
escritos. Todos los fiscales, querellantes o defensores pueden intervenir evitando
repeticiones. Las partes podrán replicar, pero la última intervención le corresponde al
abogado defensor. La víctima también puede intervenir y finalmente el imputado. Luego
se declara cerrado el debate.
Discurso de Clausura.- Se refiere a las conclusiones orales que formulan el fiscal, el
querellante o acusador particular y el abogado defensor, en ese orden. En caso de
manifiesto abuso de la palabra, el juez llamará la atención al orador y podrá limitar el
tiempo del alegato.
También se puede manifestar que este discurso de clausura es la invocación o súplica al
juez o tribunal en cuanto a la decisión final que pretenden las partes, respecto del hecho y
pruebas objeto del juicio.
Alegatos.- Se recomienda que sean expuestos en orden, de forma clara, precisa y
convincente.
El Fiscal manifestará que después de la producción de la prueba, la fiscalía concluye que
se han probado los hechos descritos en su acusación. En la misma tarea debe
fundamentar sus alegatos en conclusiones el abogado de la acusación particular.
Por otra parte, el abogado defensor deberá alegar que no se demostraron los extremos de
ninguna de las acusaciones y que si se demostró en el debate la antítesis de defensa.
Como segundo paso, las partes deben hacer una valoración y recuento de la prueba
producida en el juicio.
Eje.: “Estos hechos se encuentran comprobados después de haberse producido la
prueba….”.
“La prueba producida no demostró el contenido de la acusación, al contrario, es
contradictoria y la duda siempre esta a favor del encausado….”.
El tercer paso de los alegatos se refiere a la subsunción de los hechos o del actuar del
procesado en los elementos constitutivos del tipo penal.
Eje.: “Queda comprobado que el acusado cometió una estafa, porque subsumió su actuar
en los elementos constitutivos del tipo contenido en el Art. 335 del Código Penal
Boliviano”.
Como último paso, el fiscal, el abogado del acusador particular y el defensor, deben
exponer los aspectos que debe valorar el juzgador al momento de fijar la pena, de
acuerdo a lo contenido en los Arts. 37 y 38 del Código Penal.
Discusión Final.- En este momento del debate, se recomienda captar la atención del
juzgador a través de una premisa, interrogante o cuestionamiento. Se recomienda a los
abogados de las partes y al fiscal utilizar la persuasión y sinceridad, emoción, sentimiento
y vehemencia en su participación. Realizar su argumentación sobre el derecho aplicable,
con un lenguaje y duración de su alocución que sea apropiado.
Lo apropiado es que en este momento del juicio se realice la presentación de los hechos
comprobados, se solicite la valoración de las pruebas en relación a cada hecho acusado,
se efectúe una adecuada subsunción del actuar del encausado al tipo penal debatido y se
pida la valoración de la prueba para que en sentencia se absuelva o condene al
procesado.
Réplica y Dúplica.- De acuerdo al Art. 356 del C.P.P., las partes podrán replicar,
pero corresponde al abogado defensor la última intervención. La réplica se limitará
a la refutación de los argumentos adversos que antes no hubieran sido discutidos.
La dúplica se refiere a la respuesta que da el abogado defensor a la réplica que
realizan el fiscal y el abogado de la acusación particular con respecto a los
argumentos adversos que antes no hubieran sido discutidos.
Cierre del Debate.- O clausura del debate. Si está presente la víctima y desea intervenir,
el juez le concederá la palabra. Finalmente, el presidente preguntará al acusado si tiene
algo que manifestar e inmediatamente después declarará cerrado el debate.
15
UNIDAD VI.
LITIGACIÓN EN AUDIENCIAS DE RECURSOS
RECURSO DE APELACIÓN INCIDENTAL.
Interposición.- Art. 404 del C.P.P., ha sido modificado por el Art. 16 de la Ley No. 1173,
disponiendo que cuando la resolución se dicte en una audiencia, el recurso se interpondrá
inmediatamente de forma oral ante el juez o tribunal que la dictó. En los demás casos la
Apelación Incidental se presentará por escrito, de forma fundamentada ante el mismo juez
o tribunal que dictó la resolución, en 3 días luego de notificada la resolución al recurrente.
Cuando el recurrente produzca prueba en segunda instancia, ofrecerá la misma en la
audiencia de fundamentación ante el tribunal de apelación o por escrito cuando
corresponda (3 días luego de notificada la resolución recurrida), señalando concretamente
el agravio que pretende probar.
Emplazamiento y remisión.- El Art. 405 del C.P.P., modificado por el Art. 16 de la Ley
No. 1173, dispone que el juez o tribunal remitirá las actuaciones al Tribunal
Departamental de Justicia, dentro de las 24 horas siguientes para que éste resuelva.
Tramite.- El Art. 406 del Código de Procedimiento Penal, modificado por el Art. 16 de la
Ley No. 1173, determina que recibidas las actuaciones, la Sala Penal señalará día y hora
de audiencia, para lo cual notificará a las partes dentro del plazo de 24 horas
precisamente con el señalamiento de la audiencia y cuando corresponda con el recurso
presentado por escrito.
La audiencia de Apelación Incidental se llevará a cabo dentro del plazo de cinco días y se
desarrollará conforme a los principios y reglas previstas en el Art. 113 del Código de
Procedimiento Penal.
El Art. 113 del Código de Procedimiento Penal señala que las audiencias se realizan bajo
los principios de oralidad, inmediación, continuidad y contradicción.
Las audiencias se celebran con la presencia ininterrumpida de las partes procesales.
Si el recurrente, de manera injustificada, no comparece o se retira de la audiencia
solicitada por él, se tendrá por abandonado su planteamiento.
Excepcionalmente, ante la imposibilidad de llevarse a cabo una audiencia, el juez o
tribunal señalará nuevo día y hora dentro del plazo de 48 horas. La resolución será
emitida inmediatamente de concluida la participación de las partes.
Las audiencias deben registrarse de manera audiovisual. La Oficina Gestora de Procesos,
a través del Sistema Informático de Gestión de Causas, garantizará estos registros y el
acceso de las partes a éstos, a través del buzón de notificaciones de ciudadanía digital o
a petición verbal a través de la Oficina Gestora de Procesos, por un medio digital (Flash).
RECURSO DE APELACIÓN RESTRINGIDA.
Motivos y Procedencia.- Art. 407 C.P.P. Procede contra las sentencias de Primera
Instancia, por inobservancia o errónea aplicación de la ley, que se encuentran
enmarcados en Art. 370 del C.P.P. (Defectos de Sentencia).
Naturaleza y Finalidad del Recurso.- A.S. 450/04
Esta apelación es de puro derecho. La Sala Penal no puede retrotraer su actividad a
hechos y pruebas que ya fueron sometidos al control del Tribunal o Juez de Sentencia. El
Tribunal de Alzada debe:
a) Anular total o parcialmente la sentencia, ordenando la reposición del juicio por otro
Juez o Tribunal, cuando no sea posible reparar directamente la inobservancia o errónea
aplicación de la ley.
b) Cuando la nulidad sea parcial, indicar el objeto concreto del nuevo juicio.
c) Cuando sea evidente que para dictar una nueva sentencia, no es necesario
realizar un nuevo juicio, resolver directamente el caso.
Interposición.- Art. 408 C.P.P. Por escrito, en el plazo de 15 días de notificada la
sentencia.
El requisito esencial del recurso, que constituye la antesala del recurso de casación, es la
cita en términos claros de la disposiciones que se consideren violadas o inobservadas o
erróneamente aplicadas, los fundamentos por separado de cada violación y cual la
aplicación que se pretende por el recurrente, amparando sus pretensiones en
precedentes contradictorios. Está permitida la reserva de fundamentar oralmente el
recurso ante el Tribunal de Alzada.
Emplazamiento y Remisión.- Interpuesto el recurso se corre en traslado a las otras
partes, para que en el de 10 días contesten fundamentalmente. Las adhesiones se
contestan en 5 días, Vencido el plazo con contestación o sin ella, se remiten obrados en 3
días al Tribunal de Alzada y se emplaza a las partes para que se apersonen en el plazo
de 10 días a contar desde la remisión. (Radicatoria)
Ofrecimiento de Prueba.- Art. 410 C.P.P. La recepción de la prueba se rige a lo
determinado por el Art. 406 C.P.P. El tribunal de Alzada, ante el ofrecimiento de prueba
en este tipo de recurso, se encuentra constreñido a señalar audiencia, de oficio; la prueba
se ofrece y acompaña al interponer el recurso y al contestarlo o adherirse a él.
Trámite.- Art. 411 C.P.P. El tribunal convocará a una audiencia pública dentro de los 10
días de recibidas las actuaciones. Concluida la audiencia, la resolución se dictará en el
plazo máximo de 20 días.
Audiencia de Prueba o de Fundamentación.- Art. 412 C.P.P. Se rige por las reglas
previstas para el juicio oral.
Quien haya ofrecido prueba debe presentarla en audiencia y el tribunal resolverá
únicamente con la que se incorpore y con los testigos que se hallen presentes.
En la Audiencia de fundamentación complementaria, el tribunal puede interrogar al
recurrente sobre los aspectos insuficientes de la fundamentación o de la solución
propuesta, la doctrina y jurisprudencia en que sustenta sus pretensiones, sin que implique
prejuzgamiento.
La inasistencia no provoca deserción del recurso. El Tribunal de Alzada está obligado a
pronunciarse.
Resolución del Recurso.- A.S./450/04 Art. 413
Cuando el recurso haya sido interpuesto por el imputado, en el juicio de reenvió no se
puede interponer una sanción más grave que la impuesta en la sentencia anulada, ni
desconocer los beneficios que en esta se hayan otorgado.
La resolución precisará la inobservancia o errónea aplicación de la ley, esclareciendo cual
es la aplicación correcta a seguir.
Rectificación.- Art. 414 C.P.P. Si los vocales consideran que hubieron errores de
derecho en los fundamentos de las Sentencia, pero que estos no influyeron en el fondo o
parte dispositiva, no habrá lugar a la nulidad de la resolución, pero los errores deben ser
corregidos en el fallo de segunda instancia. El Tribunal de Alzada, sin anular la sentencia
puede realizar una fundamentación complementaria.
RECURSO DE CASACIÓN.
Procedencia.- (Art. 416 C.P.P) Este Recurso procede cuando a juicio del recurrente, la
Sala Penal mediante sus vocales, hubiera incurrido en errónea aplicación de la ley o
hubiera mantenido los errores e inobservancia de la ley, acusados o reclamados en el
Recurso de Apelación Restringida. Es decir, que el Auto de Vista no habría reparado los
agravios expresados en el Recurso de Apelación Restringida, manteniendo los errores de
la sentencia de primera instancia, y ésta sea contraria a otros precedentes. Es decir que
el Auto de Vista sea distinto a otros Autos de Vista relacionados con el mismo hecho,
delito y sanción. Para su procedencia, la norma exige haber invocado el precedente
contradictorio a tiempo de interponer el Recurso de Apelación Restringida.
Este recurso procede para impugnar Autos de Vista dictados por el Tribunal
Departamental de Justicia contrarios a otros precedentes pronunciados por otros
Tribunales Departamentales o por las Salas Penales del Tribunal Supremo de Justicia.
Se entiende que existe contradicción cuando ante una situación similar, el Auto de Vista
recurrido no coincide con el del precedente, sea por haberse aplicado normas distintas o
una misma norma con diverso alcance. Entonces, este recurso tiene la pretensión final de
buscar la aplicación uniforme de la ley.
Las cuestiones de hecho y prueba son ajenas a la Casación, que revisa cuestiones de
derecho o procedimentales. La inobservancia o errónea aplicación de la ley que no resultó
procedente en el Recurso de Apelación Restringida.
Requisitos.- El Art. 417 del C.P.P., determina que este Recurso se interpone por escrito,
dentro de los 5 días de notificado el Auto de Vista, ante la Sala que lo dictó, la que remitirá
antecedentes al Tribunal Supremo de Justicia, dentro de las 48 horas siguientes. El
Recurso señalará la contradicción en términos precisos y la única prueba admisible será
una copia del Recurso de Apelación Restringida en que se invocó el precedente. El
incumplimiento de estos requisitos determinará su inadmisibilidad.
El Recurso debe señalar en términos claros y precisos la contradicción entre el
precedente invocado en el Recurso de Apelación Restringida y el Auto de Vista objeto del
Recurso.
Es menester establecer el hecho similar comprobado tanto en el Auto de Vista, como en
el precedente y se debe señalar puntualmente el sentido jurídico contradictorio. Se debe
acompañar al Recurso una copia del Auto de Vista o Auto Supremo.
Admisión del Recurso.- El Art. 418 del CP.P. señala que recibidos los antecedentes, la
Sala Penal del Tribunal Supremo de Justicia en los 5 días siguientes, si concurren los
requisitos admitirá el Recurso. Si lo declara inadmisible, devolverá actuados al Tribunal
Departamental que dictó el Auto de Vista.
La novedad es que admitido el Recurso, existiendo en los Tribunales Departamentales
recursos en trámite donde se debatan las mismas cuestiones de derecho, estas no deben
dictar Autos de Vista, hasta que se haga conocer la Resolución del Recurso de Casación,
para que las causas pendientes se pronuncien aplicando de forma inmediata la Doctrina
Legal establecida en el Auto Supremo, en virtud del efecto vinculante de la jurisprudencia
para todos los jueces y tribunales.
Resolución del Recurso.- El Art. 419 del C.P.P., manifiesta que admitido el Recurso,
dentro de los 10 días siguientes, la Sala Penal del Tribunal Supremo de Justicia, dictará
Resolución por mayoría absoluta de votos, determinado si existe o no contradicción en los
términos del Art. 416. Si existe contradicción la Resolución establecerá la Doctrina Legal
Aplicable. Caso contrario, lo declarará infundado y devolverá antecedentes al Tribunal
Departamental de Justicia. En el primer caso, cuando se deje sin efecto el fallo que motivó
el Recurso, se devolverán actuados a la Sala Penal del Tribunal Departamental que dictó
el Auto de Vista, para que pronuncie nueva Resolución, de acuerdo con la nueva Doctrina
Legal establecida.
Efectos.- (Art. 420 C.P.P.)La Sala Penal del Tribunal Supremo de Justicia, pondrá en
conocimiento de jueces y tribunales inferiores, las resoluciones de los recursos de
Casación en las que establezca Doctrina Legal Aplicable para su cumplimiento obligatorio
y solo podrá modificarse por medio de una nueva Resolución dictada con motivo de otro
Recurso de Casación.
RECURSO DE REVISIÓN.
PROCEDENCIA.- Art. 421 C.P.P. La norma no determina plazo para interponer este
recurso, procede en todo tiempo en favor del condenado, pues implica que el objetivo de
este recurso persigue favorecer la inocencia y la libertad del sindicado, por ello puede ser
interpuesto en cualquier tiempo.
Es procedente cuando los hechos que sirvieron como fundamento de una sentencia son
incompatibles con otra sentencia ejecutoriada dictada en un caso similar, por el efecto
vinculante que tienen los fallos pronunciados por los Tribunales Departamentales y el
Tribunal Supremo de Justicia.
Si la sentencia se funda en prueba testifical y los testigos son condenados por falso
testimonio en juicio posterior o se declara la falsedad de cualquier otra prueba mediante
proceso posterior.
El A.S. Nº 28/2005 de 16 -2-05, señala:
“El recurso de revisión de sentencia, constituye un recurso extraordinario, para cuya
procedencia se requiere la obligación de presentar nuevas pruebas que acrediten que el
hecho que fue sometido a juicio no fue cometido o que siendo cometido, el procesado no
fue autor de él o que el hecho no sea punible”.
LEGITIMACIÓN.- Art. 422 C.P.P. Están facultados para interponer el recurso, el
condenado, su defensor o sus representantes legales cuando el sindicado es incapaz. En
caso de fallecer el condenado, su cónyuge, parientes consanguíneos o por afinidad o
adopción. Finalmente, la fiscalía, el Juez de Ejecución Penal o el Defensor del Pueblo,
para corregir el error o injusticia cometida, porque el recurso se funda en un interés social
y de justicia.
PROCEDIMIENTO.- Art. 423 C.P.P. El recurso se interpone por escrito, ante las salas
penales del tribunal Supremo de Justicia. Se acompaña la prueba y para ser admitida,
debe tener la concreta referencia de los motivos en que se funda y las disposiciones
legales aplicables.
Se puede producir prueba de oficio en la audiencia. Rige el trámite de la Apelación
Restringida para su aplicación.
SENTENCIA.- Art. 424 C.P.P. El recurso será declarado improcedente, cuando resulte no
ser evidente la infracción de las leyes invocadas en el mismo. En caso de declararse la
procedencia o fundado el recurso, la norma establece que se puede anular la sentencia
dictada en primera instancia dictando la sentencia que corresponda o disponer la
realización de un nuevo juicio.
NUEVO JUICIO.- Art. 425 C.P.P. Si se ordena un nuevo juicio, la norma prohíbe la
participación de los jueces que pronunciaron el fallo revisado, la sentencia no puede
basarse en una nueva valoración de la misma prueba que dio lugar a la sentencia anulada
y el fallo no podrá contener una sanción más grave que la impuesta en el fallo anulado.
EFECTOS.- Art- 426 C.P.P. Cuando las sentencia sea absolutoria o declare la extinción
de la pena se ordenará la inmediata libertad del condenado, el pago de la indemnización o
la devolución pagada por pena pecuniaria (días multa), y los objetos confiscados. Cuando
la sentencia disminuya la condena, contendrá el nuevo cómputo, precisando el día de
cumplimiento de la pena. La sentencia dispondrá la publicación de la parte resolutiva de la
Sentencia que declaró la absolución o extinción de la pena en un medio de comunicación
social nacional.