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    ACTIVIDAD 3 Auditoria y Aseguramiento 2

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    andres felipe alarcon zapata
    Este documento presenta el plan de auditoría de Giros y Finanzas C.F S.A.S. Propone una metodología para solicitar información a cada regional sobre riesgos y controles, incluyendo una matriz de requerimientos. El objetivo es evaluar los principales riesgos y controles implementados. El alcance incluye revisar procesos administrativos, pagos, y formatos legales. Se presenta un cronograma de trabajo desde mayo hasta junio de 2022. Cada auditor completará la matriz de información por regional para consolidarla a nivel n

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    Descripción original:

    auditoria y aseguramiento

    Título original

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    Este documento presenta el plan de auditoría de Giros y Finanzas C.F S.A.S. Propone una metodología para solicitar información a cada regional sobre riesgos y controles, incluyendo una matriz de requerimientos. El objetivo es evaluar los principales riesgos y controles implementados. El alcance incluye revisar procesos administrativos, pagos, y formatos legales. Se presenta un cronograma de trabajo desde mayo hasta junio de 2022. Cada auditor completará la matriz de información por regional para consolidarla a nivel n

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    Auditoría y Aseguramiento II

    Plan de auditoría

    Grupo # 10
    Paula Andrea Quintero Velásquez ID 709149
    Manuel Santos Asprilla Olaya ID 709461
    Andrés Felipe Alarcón zapata ID 706898
    Julián Alberto Pérez Moncada Id 715649

    Abril 19 de 2022

    Nota

    Auditoría y aseguramiento II, Docente: Ronald Peña, Contaduría Pública, VII semestre
    Pereira – Risaralda

    Corporación Universitaria Minuto de Dios


    Correspondencia relacionada con este documento debe ser enviada a:
    andres.alarcon-z@uniminuto.edu.co
    Nombre de la empresa:
    Giros y Finanzas C.F S.A.S, agente de Wester Union en Colombia

    Itinerario de actividades.

    Con el fin de evaluar “Riesgos y Controles” además cumplir con los lineamientos propios de un


    Programa de Aseguramiento y Mejora de la Calidad, se propone al Departamento de Auditoría
    una metodología para la solicitud de información, el adecuado soporte, la documentación, la
    evaluación de la información y el diseño de una matriz para relacionar la información. Todos
    estos requerimientos deben ser presentados por cada regional.

    Para su conocimiento se indican el objetivo, el alcance, el cronograma del trabajo a realizar y


    adjuntamos matriz de requerimiento de información para la revisión.

    Objetivo.
    · Evaluar los principales riesgos identificados por auditoría y/o la entidad para las diferentes
    áreas de cada regional.
    · Evaluar el funcionamiento de los controles implementados por la entidad para mitigar los
    riesgos operativos y/o administrativos.

    Alcance.
    - Toda información debe ser subida a la matriz diseñada por el área de auditoria.
    - Revisión de los procesos administrativos y sus soportes.
    - Aprobación y desembolso de los pagos incluyendo las atribuciones de los jefes
    autorizados.
    -  Revisión de los formatos de legalización con soporte de previa autorización. 

    Cronograma de Trabajo.
    Solicitud de requerimiento: 1 de mayo de 2022
    Inicio de auditoría: 13 de mayo de 2022
    Socialización de hallazgos: 10 de junio de 2022
    Comentarios y planes de acción del área auditada: 14 de junio de 2022
    Finalización de auditoría: 27 de junio de 2022
    Emisión de informe: 27 de junio de 2022
    Cierre de auditoría: 27 de junio de 2022
    Cada auditor por regional suministrara la información contenida en la mencionada matriz, con el
    fin de cumplir con el alcance de la revisión y documentar adecuadamente su información a nivel
    nacional para ser presentada a la junta directiva.

    Recursos por utilizar:

    Matriz

    - La plantilla de esta matriz permitirá tener un control por cada área de la compañía.
    - Se utilizará en carpetas la información en la nube de one drive que maneja el paquete de
    libre office.
    - En las ciudades distantes para su revisión se debe hacer por medio de video conferencia
    por la herramienta teams.
    - Para reducir costos de transporte, cada dos meses después de revisar y escanear, se
    enviarán los soportes físicos a contabilidad en dirección general.

    Biografía:

    https://elibro-net.ezproxy.uniminuto.edu/es/ereader/uniminuto/69204
    https://www.funcionpublica.gov.co/eva/gestornormativo/norma.php?i=66148

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