Anexo 2

Cuestionario para Proveedores, Contratistas y Aliados de Negocios

(persona jurídica nacional)
Instrucciones
El propósito de este cuestionario es identificar y verificar la identidad de nuestras contrapartes, los beneficiarios finales, y
obtener información acerca de la razón y naturaleza de la relación de negocios previo al inicio de cualquier transacción.
Le solicitamos a su Representante Legal contestar la totalidad de las preguntas de este cuestionario y adjuntar toda la
documentación adicional necesaria para completar sus respuestas. Una vez completado el cuestionario, le agradecemos
firmarlo y remitirlo con su oferta.

Definiciones
Para efectos del diligenciamiento de este cuestionario entiéndase como funcionario público la siguiente definición:
Funcionarios o Servidores Públicos (PEP):
 Cualquier funcionario o empleado de un gobierno*, de una organización internacional pública o cualquier
departamento o agencia de la misma o cualquier entidad de propiedad** o controlada*** por el gobierno.
 Cualquier persona que actúe en función oficial o en representación de un gobierno u organización internacional
pública.
 Cualquier partido político o funcionario de un partido o candidato a cargos públicos.
 Cualquier persona que tenga o lleve a cabo funciones por nombramiento, cargo o posición creada por las costumbres
o por tradición incluyendo los líderes indígenas o de la comunidad.
 Cualquier persona que ejerza como intermediario autorizado de un funcionario o servidor público.

* Puede ser municipal, distrital, departamental, nacional, internacional, indígena.

** Propiedad del Gobierno es aquella cuyos recursos, incluidos sus activos, son públicos.
*** Controlada es aquella entidad pública o que siendo mixta el gobierno tiene más del 50% de las acciones.

También tenga en cuenta estas otras definiciones:

Beneficiario Final: es la(s) persona(s) natural(es) que finalmente posee(n) o controla(n) a una persona jurídica o a la
persona natural en cuyo nombre se realiza una transacción. Incluye también a la(s) persona(s) que ejerzan el control
efectivo y/o final, directa o indirectamente, sobre una persona jurídica u otra estructura sin personería jurídica.
Son Beneficiarios Finales de la persona jurídica los siguientes: a. Persona natural que, actuando individual o
conjuntamente, ejerza control sobre la persona jurídica, o b. Persona natural que, actuando individual o conjuntamente,
sea titular, directa o indirectamente, del cinco por ciento (5%) o más del capital o los derechos de voto de la persona
jurídica, y/o se beneficie en un cinco por ciento (5%) o más de los rendimientos, utilidades o Activos de la persona jurídica.
Accionista: Titular de una o más acciones en las que se divide el capital de una sociedad por acciones.
Socio: Propietario de un porcentaje o de la totalidad de las cuotas o partes de interés que componen el capital de una
sociedad.
Asociado o Fundador: Personas (natural o jurídica) que constituyen una Entidad Sin Ánimo de Lucro (ESAL).

Directivo: Cargo administrativo con nivel de decisión o representación.

Familiar o pariente cercano: Cónyuge, Compañero(a) Permanente, Hijos(as), Padre/Madre, Hermanos(as), Suegros(as),
Cuñados(as), Hijos(as) de Cónyuge (hijastros(as)), Tíos(as), Sobrinos(as) o cualquier otro familiar o allegado con el cual
pueda presentarse un conflicto de intereses.

1. Información Básica
a. Razón Social: SERVIGUAJIRA
Última actualización: Mayo 2022

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b. NIT: 900.672.063-1
c. Dirección principal: CL 14 7 50 BRR LA FLORIDA
d. Ciudad: URIBIA– LA GUAJIRA e. País: COLOMBIA
f. Teléfono(s): 3116653807 g. Celular: 3116653807
h. E-Mail: serviguajira@outlook.com i. Sitio Web:

2. Información adicional
Pregunta SI NO Respuesta ampliada
a. ¿Planea usted utilizar terceros (subcontratistas, agentes, x En ningún momento hemos
intermediarios u otros) para llevar a cabo o proveer actividades/bienes pensado es esa posibilidad, ya
para/con Cerrejón? que somos una empresa capaz e
idónea para ejecutar las
Si la respuesta es Sí, identifique el nombre(s) del tercero(s), NIT, la actividades que contempla el
actividad o servicio que se propone realizar o proveer a través de éste. proyecto, al cual estamos
a.1. ¿Tiene usted implementado un sistema de conocimiento de la ofreciendo nuestros servicios
contraparte y debida diligencia?
x No poseemos ni hemos
a.2. ¿Sobre el tercero (subcontratista, agente, intermediario u otro) ha implementados dicho sistema
realizado alguna investigación y/o verificación de antecedentes ej.
x El fundamento de nuestra
Lista Clinton, Lista ONU, OFAC, antecedentes de la policía, etc.? empresa es ejecutar cualesquiera
de los contratos que se nos sean
asignados por diferentes
procesos o métodos
contractuales, por lo que no
indagamos contratación de
terceros y ningunos de sus
antecedentes
b. Transferencia bancaria. x Consideramos que por ser un
¿Su empresa planea solicitar que algunos fondos sean enviados a una contrato entre empresas legalmente
cuenta que no esté a nombre de su empresa o en un país distinto en el constituidas debe realizar las
transferencia únicamente a la cuenta
que está establecido?
que sea certificada legalmente, por tal
razón en ningún momento hemos
Si la respuesta es Sí, explique la razón planeado este tipo de situación.

3. Gobierno Corporativo y Administración

Pregunta SI NO Respuesta ampliada
a. ¿Es una Sociedad que cotiza sus acciones en la Bolsa de Valores de x
Colombia o en alguna otra? No manejamos acciones en la
bolsa de valores
Si la respuesta es Sí indique en cuál Bolsa cotiza
Según la normatividad toda
b. ¿La Sociedad está obligada a adoptar un programa de Ética empresa constituida debe contar
x con un programa empresarial
Empresarial de acuerdo con la normatividad vigente?
para garantizar sus funciones y
el desempeño de la sociedad.
c. ¿La Sociedad está obligada a adoptar un Sistema de Administración x Toda sociedad legalmente
del Riesgo de Lavado de Activos, Financiación del Terrorismo y constituida debe adoptar el
Financiamiento de Proliferación de Armas de Destrucción Masiva sistema de SAGRILAFT, para
SAGRILAFT? evitar la vinculación en
actividades ilícitas e ilegales,
además, de manejar de manera
eficiente el riesgo inherente al
cual está expuesto la compañía
por la existencia de estas
Última actualización: Mayo 2022

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 Pregunta SI NO Respuesta ampliada
prácticas
d. La Sociedad está certificada o acreditada como un Operador x La empresa o sociedad q
Económico Autorizado (OEA) o C-TPAT, ISO 28000/28001, BASC, manejamos operaciones de
ISO 9000/9001, u otras certificaciones de Seguridad. comercio exterior.
Si la respuesta es Sí, indique cual e incluya el o los documentos de
certificación
e. ¿Está usted y el personal de su empresa familiarizados con las leyes x Conocemos la existencia legal de
vigentes que le son aplicables en materia de anticorrupción, soborno la misma pero no manejamos la
transnacional, lavado de activos, financiamiento del terrorismo y reglamentación legal de la misma
Financiamiento de Proliferación de Armas de Destrucción Masiva?
f. Adjunte los siguientes documentos, con vigencia no mayor a tres meses:
- Copia del certificado de existencia y representación legal, expedido por la Cámara de Comercio,
- Certificado donde se indique nombres, identificación y nacionalidad de los beneficiarios finales personas naturales o
físicas que posean el 5% o más de las acciones o participación de la persona jurídica (ver en definiciones el
concepto de beneficiario final).

4. Relaciones con funcionarios públicos

Las siguientes preguntas hacen referencia a las personas mencionadas en el certificado de Cámara de Comercio o en el
certificado de composición accionaria, esto incluye el Representante Legal, miembros de Junta Directiva, Socios y/o
Accionistas. Para efectos de este cuestionario se debe reportar la calidad de exfuncionario público con vigencia hasta de 2
años atrás a la fecha de diligenciamiento.

Pregunta SI NO
Respuesta ampliada
a. ¿Alguna de las personas naturales identificadas en los documentos de la x
sección 3, literal f, tiene alguna relación de negocio (es representante o .
consultor; o tiene una sociedad o empresa) con un “funcionario público” o La representación legal de la
ex “funcionario público”? sociedad está compuesta por
una persona natural libre de
Si la respuesta es SI indique el nombre de la persona, de la empresa en funciones publicas.
la relación de negocio y suministre la siguiente información con respecto
al funcionario público:

Entidad, nombre del funcionario, posición y vigencia del cargo. Tipo de

negocio, tipo de relación en el negocio, incluyendo el nombre de la
empresa o sociedad y la naturaleza del acuerdo.

b. ¿Alguna de las personas naturales identificadas en los documentos x

No podemos vinculación con personas
mencionados en la sección 3, literal f. es o fue un Funcionario Público? que tengan o estuvieran vinculas en
funciones públicas.
Si la respuesta es SI, por favor indique el nombre de la persona y la
siguiente información:
 La entidad donde está o estuvo vinculada o posición dentro del
gobierno.
 Responsabilidades oficiales del cargo.
 Periodo de vinculación, sea actual o pasada.
c. ¿Alguna de las personas naturales identificadas en los documentos x
En ningunos de los casos se posee
mencionados en la Sección 3 literal f. tiene una relación de parentesco vinculación alguna.
con un Funcionario Público?

Si la respuesta es SI, por favor indique el nombre de la persona y la

siguiente información:
 La entidad donde está vinculado el familiar o posición dentro del
gobierno.
 Responsabilidades oficiales del cargo.
Última actualización: Mayo 2022

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  Periodo de vinculación, sea actual o pasada.
d. ¿Está su empresa controlada por el Gobierno? x
Somos una sociedad de acción
simplificada, de carácter comunitario sin
Controlada es aquella empresa pública o que, siendo mixta, el gobierno control por entidades gubernamentales o
tiene la propiedad de más del 50% de las acciones. Si su respuesta es SI estatal
indique que entidad del gobierno la controla.
e. ¿Ha sido su empresa recomendada o sugerida por un funcionario público x Nuestra participación en este proceso es
por vinculación natural y territorial, ya que
o por un pariente cercano de tal funcionario para participar en este la sociedad que poseemos cumple con los
proceso de compras o contratación? lineamientos contractuales manejados por
la entidad contratante. Por lo que no
Si la respuesta es SI, por favor suministre la siguiente información: tenemos ni contamos con recomendación
de funcionario alguno
 La entidad del estado donde está vinculada la persona o posición
dentro del gobierno y responsabilidades oficiales del cargo.
f. ¿Algún directivo, socio, accionista o dueño de su empresa es empleado x No tenemos vinculación directa dentro de
la planta ni administrativa ni operática con
de Cerrejón o tiene algún familiar trabajando en Cerrejón o en la la empresa CERREJON.
Fundación Cerrejón?

Si la respuesta es SI, por favor indique el nombre de la persona de su

empresa y el nombre, parentesco y cargo del familiar vinculado a
Cerrejón o la Fundación.
g. Se espera que su empresa o algún directivo, socio, accionista o dueño x NO ESPERAMOS DICHO ACCIONAR DE
NINGUN MIENBRO DE NUESTRA
actué en nombre y/o representación de Cerrejón ante un funcionario SOCIEDAD YA QUE NO POSEEMOS
público o entidad pública en desarrollo de la relación comercial. VINCULACION DIRECTAMENTE CON LA
EMPRESA CERREJON
Si la respuesta es SI, por favor indique el nombre de la entidad y el tipo
de gestión que se va a realizar.

5. Certificación
En calidad de representante Legal de la Persona Jurídica que diligencia el presente Anexo, manifiesto lo siguiente:
Autorizo a Cerrejón para que utilice y verifique la información contenida en este cuestionario con el objeto de analizar los
antecedentes y realizar el proceso de debida diligencia según sus procedimientos internos. Entendemos y aceptamos que
la información contenida en este cuestionario puede ser compartida por Cerrejón con sus accionistas y que los datos
personales serán tratados conforme a la Ley y a las políticas y procedimientos de Protección de Datos Personales
adoptada por Cerrejón.
Certifico que todos los ingresos y activos de la sociedad provienen de actividades lícitas y que los recursos entregados por
Cerrejón como pago del contrato o convenio, en caso de que se llegue a suscribir, no serán utilizados para la comisión de
actividades delictivas o ilícitas. De igual forma, certifico que actualmente los socios o accionistas, miembros de junta
directiva y representantes legales no tienen en contra investigaciones o procesos en curso relacionados con los delitos de
soborno transnacional, corrupción, lavado de activos y/o financiación del terrorismo o cualquiera de sus delitos conexos,
así como procesos de extinción de dominio en contra de cualquiera de los activos de la sociedad.
Al firmar este cuestionario, mi representada y yo eximimos de responsabilidad a Cerrejón, sus representantes y sus
accionistas de todo reclamo, embargos, demandas, costos, gastos u obligaciones derivados de o relacionados directa o
indirectamente con el acceso y la divulgación de información en relación con el proceso de análisis de sus antecedentes.
En caso de presentarse alguna modificación sobre la información declarada en el presente Anexo, nos comprometemos a
informarlo por escrito a Cerrejón dentro de los 30 días siguientes a la fecha en la que se genere la modificación. En caso
de no informar cambio alguno, Cerrejón podrá entender que la información declarada sigue siendo la misma.
Estoy debidamente facultado para completar o diligenciar este cuestionario y certificar que toda la información es correcta.
Certifico que únicamente he modificado el documento original para llenar los espacios en blanco de la información que se
le solicita y que no ha cambiado la redacción del texto original.

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Firma del Representante Legal de la Compañía.
Nombre: ___________________________________ Fecha: _________________________________

Última actualización: Mayo 2022

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CC: _______________________________________ Email: _________________________________

Última actualización: Mayo 2022