FACULTAD DE CIENCIAS HUMANAS

ESCUELA
PROFESIONAL DE DERECHO

INFORME ACADÉMICO

Importancia del testamento en el derecho sucesorio peruano

AUTORES:

Corpus Ramos, Brisa Alexia

Diaz Leon, Karl Lewis
Godoy Rodríguez, Arturo Jair
Leyva Fernández, Mauricio Santiago
Pocco Quispe, Oscar Xavier
Polido Loayza, Estefani Leonor

ASESOR
ANA LUCIA HEREDIA MUÑOZ

LÍNEA DE INVESTIGACIÓN
Derecho Civil III

Lima, junio de 2022, Perú

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DEDICATORIA

“A dios, por ser él quien nos ilumina brindándonos

protección en nuestra actividad cotidiana para poder
cumplir nuestro deber policial y, a nuestros familiares en
general, por ser ellos quienes nos dan el apoyo moral
para seguir superándonos en nuestra vida profesional y
así contribuir en el desarrollo de nuestra sociedad”.
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 4

ÍNDICE pg.
Dedicatoria--------------------------------------------------------------------------------------- 2

Introducción-------------------------------------------------------------------------------------- 6

Capítulo I: Marco Contextual

Descripción del problema------------------------------------------------------------- 8

Pregunta de investigación------------------------------------------------------------ 9

Objetivo general------------------------------------------------------------------------ 9

Objetivos específicos------------------------------------------------------------------- 9

Capítulo II: Marco Teórico

Antecedentes---------------------------------------------------------------------------- 10

Fundamentación Teórica------------------------------------------------------------- 13

Generalidades de la herencia--------------------------------------------------- 13

La figura jurídica de la indignidad-------------------------------------------- 15

Consecuencias de una acción indigna ante un testamento----------------- 18

La figura jurídica de la petición de herencia--------------------------------- 20

Importancia de la cultura testamentaria--------------------------------------- 21

Jurisprudencia--------------------------------------------------------------------- 23

Capítulo III: Metodología

Tipo de investigación------------------------------------------------------------------ 25

Diseño e investigación----------------------------------------------------------------- 25

Población y muestra------------------------------------------------------------------- 26

Técnica e instrumentos de recolección de información------------------------ 27

CAPÍTULO IV: Resultado y discusión

Resultados----------------------------------------------------------------------------- 28

Discusión------------------------------------------------------------------------------- 34
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Conclusiones-------------------------------------------------------------------------------------- 35

Recomendaciones-------------------------------------------------------------------------------- 36

Referencia bibliográficas----------------------------------------------------------------------- 37

INTRODUCCIÓN
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Cuando el hombre apareció sobre la tierra, evidenció la existencia de los productos de la

naturaleza, de los territorios y su necesidad de compartirlas con otros hombres, pero sintió

también que era necesario que ciertas cosas le pertenecieran en exclusividad, primero

seguramente los muebles, en su vida nómada, cazadora y recolectora, y luego los inmuebles,

pudiendo hacer con ellas lo que le plazca. Se apoderó de ellas por apropiación, seguramente

tomando lo que necesitaba, y disputándose con otros los bienes escasos, resolviendo por

medio de la fuerza lo que le pertenecía a cada uno.

Referente a lo expuesto Friedrich Engels menciona: “En el Este, comienza con la

domesticación de animales y en el Oeste, con el cultivo de las hortalizas por medio del riego

y con el empleo de adobes (ladrillos secados al sol) y de la piedra para la construcción”

(1884, p.24)

De lo mencionado podemos deducir que cuando el hombre produce o se apropia de ciertos

bienes, daría inicio a la propiedad privada, pero desde el punto de derecho de sucesiones

también estaría apareciendo la herencia, pero para ese entonces el hombre no tenía

conocimiento aún sobre este término. Ya con la evolución del hombre el término herencia

apareció y consigo un significado que implicaba ciertos derechos, deberes y obligaciones.

La herencia como figura se encuentra establecida en nuestro Código Civil Peruano en el libro

IV de Derecho de Sucesiones, Artículo 660 en el cual menciona que “Desde el momento de

la muerte de una persona, los bienes, derechos y obligaciones que constituyen la herencia se

trasmiten a sus sucesores” (2021, p. 157)

La herencia ha significado un tema controversial dentro de las familias, a lo largo de los años

se han podido visualizar diferentes conflictos en torno a esta y los herederos, en algunos

casos los conflictos se presentan antes que el testador haya fallecido y poder realizar o no un
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testamento en donde especifique la repartición de sus bienes. Según el diario El País (2009)

menciona que:

El móvil del joven, de 17 años, era económico y se valió de un amigo para intentar

matar a sus padres, un matrimonio que reside en Arteaga (Vizcaya). Pero el plan se

frustró por las dudas de su cómplice y la resistencia de las víctimas. El padre se

recupera, con 60 puntos en la cabeza, de los golpes recibidos con un hacha, y el

vecindario no da crédito a lo que ocurrió el pasado domingo. (párr. 1)

Muchas veces la codicia nos ciega y conduce a realizar delitos que deben de ser pagados con

la pena que corresponde, pero también nos condenamos al tormento mental causado por el

arrepentimiento, una tortura que no se logra quitar con facilidad.

Como se mostró, se han presentado casos más extremos en donde los herederos buscan y/o

provocan la muerte del testador para poder disponer de la herencia, pero ante estos atentados

nuestro ordenamiento jurídico establece la figura de la indignidad, artículo 667 del Código

Civil Peruano (1936) establece que: “Son excluidos de la sucesión de determinada persona,

por indignidad, como herederos o legatarios:(...)” (p. 140). Mediante este artículo se

configuran los supuestos que servirán a los testadores para poder excluir de su testamento y

por ende dejar sin este derecho aquellos herederos que hayan buscado obtener esta de manera

ilícita e inmoral.

Por ello, el presente informe académico busca mostrar la importancia de la figura de la

herencia dentro de nuestro ordenamiento jurídico y el total conocimiento sobre esta por parte

de la población, además de poder crear una conciencia en la sociedad para aumentar la

práctica de la figura testamentaria y poder evitar conflictos entre él o los herederos.

 8

CAPÍTULO I: MARCO CONTEXTUAL

1.1. Descripción del problema

En esta oportunidad se efectúa una investigación sobre los problemas que actualmente se

evidencian en nuestra sociedad. Estamos refiriéndonos a la falta de práctica de parte de los

ciudadanos, en su mayoría o en su totalidad por adultos mayores. Con la finalidad de que se

pueda garantizar y difundir el cumplimento de sus decisiones imponiendo bienes y derechos.

Entendemos a la indignidad como una sanción civil que excluye a los herederos o legatarios

de la sucesión testamentaria o intestada por actos u omisiones delictivos conforme a la ley

que atenten contra el orden público y social del causante. Asimismo, se requiere que el

sucesor no pueda ofenderse a través de lo que se le conduce a la separación de la herencia “El

fundamento ético-jurídico de la indignidad es la defensa y protección del orden social frente a

actos ilícitos o delictivos, a lo que corresponde una sanción determinada por la ley,

independientemente de la voluntad expresa del sucesor. (Vas, 2015, p. 30), En ese sentido la

indignidad no procederá obtener la disposición de los bienes que eventualmente tendría como

derecho, ya que como base moral y jurídica de la indignación es la defensa en el orden social

frente a acciones ilegales o delictivas, que le corresponde a una sanción legal

independientemente de la voluntad manifestada de la persona.

Para Silva, como para muchos, el testamento lo define como: “Acto jurídico por el cual una

persona dispone de todo o parte de sus bienes conforme con su voluntad, expresándolo en un

documento que puede ser solemne o menos solemne” (2018, p. 591). Conforme a lo

mencionado por el autor, podemos complementar que los peruanos tenemos una falta de
 9

preocupación por lo que sucederá en un futuro, los conflictos que puede originar entre los

familiares descendientes (los hijos y nietos), ascendientes (padres) y el cónyuge; al no

establecer un testamento. Puede originar un resentimiento, malas interpretaciones de la

persona ofendida, esto puede ocasionar que dicho posible sucesor, actúe de mala fe y tome

acciones contrarias a la ley, como un delito por homicidio. En ello, podemos observar la

problemática que se verá reflejada en el desarrollo de nuestro informe.

1.2. FORMULACIÓN DE PREGUNTA DE INVESTIGACIÓN:

¿Qué consecuencia generaría una acción indigna ante el causante cuando ya existe un

testamento?

1.2.1. Preguntas específicas

● ¿Qué relevancia tiene la herencia en el ordenamiento jurídico peruano?

● ¿Qué figuras jurídicas impiden que un sucesor se haga con la herencia?

● ¿Qué importancia y necesidad se le debe de dar a la cultura testamentaria?

1.3 OBJETIVOS GENERALES Y ESPECÍFICOS:

1.3.1 Objetivo General

❖ Determinar las consecuencias que generaría una acción indigna ante el causante

cuando exista un testamento.

1.3.1 Objetivos Específicos

● Analizar las generalidades de la herencia.

● Explicar la figura jurídica de la indignidad y la petición de herencia.

● Analizar la importancia de una cultura testamentaria.

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CAPÍTULO II: MARCO TEÓRICO

2.1. Antecedentes

2.1.1. Internacionales

ECUADOR

- Guzmán Delgado, Jose: La desheredación y su conexión con la indignidad.

Resumen (Tesis de maestría):

Actualmente el desheredamiento es una institución del derecho sucesorio que tiene

poca investigación, y muchas de las veces poca importancia por la escasa práctica de

la misma o por el desconocimiento de las personas acerca de este tema, las cuales no

saben que pueden desheredar a una persona, incluso también el de poder denunciar a

una persona como indigno ya que ambas se encuentran en el Código Civil pero su

aplicación es poco frecuente. La doctrina Ecuatoriana es casi nula al hablar de este

tema, la mayoría de publicaciones se basan en un estudio general sobre el Derecho

Sucesorio sus características, componentes y haciendo una división en lo que a la

mayoría de las masas le interesa que es la repartición de la herencia, dejando a las

indignidades y al desheredamiento confinado a un estudio poco profundo sin un

análisis al entorno global de esta institución.

ESPAÑA
 11

- Gonzales Romero, Roció: Indignidad sucesoria y desheredación: delimitación

jurisprudencial del margen de arbitrio del testador para sancionar a sus

herederos forzosos.

Resumen (Tesis de maestría):

La libertad de testar se encuentra restringida en nuestro ordenamiento por

disposiciones ex lege que impiden al causante disponer de sus bienes libremente. De

este modo, los llamados a la herencia sólo pueden ser privados de sus derechos

sucesorios cuando se comenta alguna de las causas previstas para la indignidad

sucesoria y/o para la desheredación. Este trabajo concluye con la necesaria adaptación

de lo recogido en los artículos del Código Civil de 1889 en materia sucesoria a la

sociedad actual por el notable cambio sufrido desde entonces. Para una mayor

reflexión, se analizan las recientes Sentencias del Tribunal Supremo empleando la

interpretación extensiva a favor de la causa de desheredación que contempla el

maltrato de obra, rectificando la tradicional jurisprudencia aplicada durante años.

Además, profundiza sobre los estudios y las opiniones doctrinales existentes hasta el

momento y hace una comparación externa con las normas aplicables en Francia e

Italia al respecto, así como a nivel interno con las legislaciones aplicables en las

Comunidades Autónomas.

2.1.2. Nacional

- Paredes Aliaga, Jenny: Incorporación del testamento verbal en el Sistema

Sucesorio Peruano

Resumen (Tesis de maestría):

En el presente trabajo denominado “INCORPORACIÓN DEL TESTAMENTO

VERBAL EN EL SISTEMA SUCESORIO PERUANO” he desarrollado un

estudio Jurídico doctrinario y análisis jurídico respecto del derecho de sucesiones,

 12

la sucesión, Antecedentes Históricos del Derecho Sucesorio, los elementos de la

sucesión, el testamento, y las diferentes instituciones del derecho sucesorio.

Considero este trabajo es de suma importancia por la utilidad puesto que a través

del mismo he desarrollado con amplitud un análisis profundo del derecho

sucesorio, lo que me ha permitido entender y ver que es posible que en nuestro

sistema sucesorio se pueda incorporar el testamento verbal como un tipo de

testamento, en vista que es muy cotidiano, saber que muchas personas ha fallecido

sin dejar testamento alguno, porque no han podido cumplir las formalidades o las

circunstancias establecidas en nuestro ordenamiento legal al respecto, a pesar de

querer hacerlo. Esta situación de muerte sin haber dejado testamento solo por no

estar dentro de las formalidades ahora previstas en la Ley ha hecho que ocurran

acontecimientos lamentables una vez ocurrido el fallecimiento del causante, es por

ello que sugerimos la incorporación del testamento verbal en nuestro sistema

sucesorio, como alternativa a circunstancia totalmente especiales.

- Soto Escobar, Amanda: El abandono asistencial de herederos como causal de

indignidad

Resumen (Tesis de grado):

En el presente trabajo de investigación tiene por finalidad incorporar el abandono

asistencial como causal de indignidad, debido a que en el art. 667 del código civil

se señalan causales que no garantizan la debida protección del adulto mayor, es así

que como objetivo general se planteó ¿Como el abandono de6 asistencia influye en

la causal de indignidad?, es así que se planteó como objetivo: Determinar cómo el

abandono asistencial influye en la causal de indignidad. Se utilizó un enfoque

cualitativo, un tipo de estudio básico con el diseño de teoría fundamentada. Es así

 13

que se concluyó que debe incorporarse al abandono asistencial como una causal de

indignidad debido a que es una constante en nuestra cultura, las personas mayores

sufren una discriminación especial y esto ocurre porque las normas no le brindan la

protección necesaria, permitiendo que a pesar de que son abandonados por sus

familias, estos pueden gozar de los bienes dejados en vida. Es así que se

recomienda que deben crearse instituciones especializadas y destinadas a dar

seguimiento a la situación familiar de las personas adultas, darles atención legal y

psicológica para evitar que sufran de estos maltratos.

2.2. Fundamentación teórica

2.2.1. Generalidades de la herencia

La herencia ha estado presente en nuestra realidad a lo largo del tiempo y fue cambiando su

significado y lo que abarcaba con el paso generacional, además del cambio de la realidad para

cada época distinta y los derechos para ese entonces existentes. Según el Código Civil (1984)

en el artículo 660 señala que: “Desde el momento de la muerte de una persona, los bienes,

derechos y obligaciones que constituyen a la herencia se trasmiten a sus sucesores” (p. 138).

El ordenamiento jurídico peruano hoy por hoy establece claramente el concepto de herencia y

lo que contiene específicamente, como las obligaciones que se heredan con bienes

patrimoniales, etcétera. Mayormente, no se tiene conocimiento de que también se heredan las

obligaciones, pero así es, si nuestro padre mantenía alguna deuda, antes de realizar la

repartición de la herencia, con la misma se debe de cancelar dicha obligación.

Antiguamente, se mantenía otro concepto sobre la herencia, no se hablaba únicamente de

heredar bienes u obligaciones, según Nuñez J. (2015): “Antiguamente, la herencia marcaba la

sucesión de un grupo familiar y los hijos, en su conjunto, heredaban de los padres todos sus

méritos y bienes, que incluían el nombre o apellido, la buena fama o prestigio y las
 14

propiedades.” (párr. 2). Vemos que no eran sólo los bienes y obligaciones lo que se hereda,

también menciona el autor el nombre, fama o prestigio, dado a que antes existían en mayor

abundancia los reyes, reinas, condes, etcétera, por ello, los hijos de aquellos también

heredaban el título que mantuvo su familia. Pero, así como se heredaba el prestigio y

reconocimiento ante la sociedad, también se heredaba una mala imagen y reputación en el

caso de que el familiar que era la cabeza de familia (Padre), realizaba un acto deshonorable se

manchaba la imagen familiar. Según Nuñez J. (2015) señala que:

Esos títulos habían sido ganados por un héroe de guerra o algún gran

personaje de la política, por sus méritos personales, pero luego eran heredados

por gentes sin mérito, que a veces eran verdaderos parásitos sociales, pese a lo

cual formaban parte de la casta social dominante. (párr. 6)

No todos los herederos se podrían decir que eran dignos de llevar dicho legado

familiar y el título que le daba un reconocimiento ante la sociedad, pero así es como se daban

los hechos en aquella época, les guste o no a los pobladores de aquel entonces.

Logramos apreciar diferentes concepciones de la herencia en épocas distintas que

marcaron nuestra realidad y evidenciar cómo el paso del tiempo fue cambiando este

conocimiento hasta la actualidad, pudiendo cambiar o no dentro de unos años. Hemos visto

diferentes conceptos que mantuvo la herencia con el tiempo, pero no su nacimiento o

naturaleza que mantiene originalmente, según Nuñez J. (2015) menciona que:

La herencia de bienes que hoy existe no es un hecho natural, derivado de

nuestra naturaleza o condición humana. Por el contrario, se trata de una

institución política cambiante, que nació con la propiedad privada y más tarde

se volvió parte esencial del sistema capitalista.

 15

La herencia nace como algo esencial para el capitalismo, pero también significa algo

para el ser humano porque sería injusto que los bienes que dejen sus predecesores

sean para un tercero desconocido. También vemos su naturaleza cambiante como se

ha dado produciendo con el paso del tiempo.

2.2.2. Figura jurídica de la indignidad

Es importante señalar que, la dignidad es un derecho fundamental relacionado al libre

desarrollo de la personalidad, respetando los derechos inherentes al mismo, como el cuidado

a la propia imagen, la intimidad personal y familiar. Por ese motivo, supone la exigencia a

ciertos deberes conectados con la promoción y desarrollo pleno del sujeto. Dentro de esas

obligaciones encontramos la ejecución del testamento; en dicho escrito se mostrará quiénes

serán los beneficiados de las propiedades o bienes que son objeto de transmisión del

causante, pero existe cierto detalle para suceder.

La dignidad para suceder es a [sic] la aptitud que posee una persona para poder recibir

una herencia o parte de la misma por parte del causante; es decir no haber realizado

contra este ningún acto que lo dañe en su integridad como persona, y si una de las

personas que está llamada a suceder ha realizado algún tipo de daño al causante es un

indigno para suceder. (Belloso, 2013, p. 5)

Esto indica que, la herencia es el derecho que todos deben gozar, a excepción de que

exista una sentencia o evidencia de un comportamiento grave en contra del causante para

declararlo indigno.

Coca (como se citó en Zárate del Pino, 1998) planteó: “La indignidad sucesoria

consiste entonces en la sanción civil que se impone al heredero o legatario cuando incurre

con respecto al causante, sus ascendientes, descendientes o cónyuge, en actos delictuosos o

 16

reprobable previstos por la ley como causales de indignidad, por cuyo motivo ese sucesor

puede ser excluido de la herencia o el legado a instancia de los llamados a sucederle a falta o

en concurrencia con el indigno, siempre que la acción sea amparada por sentencia judicial

firme”. (párr. 13)

En otros términos, entendemos que la indignidad es considerada como una sanción

civil que separa al heredero de la sucesión testamentaria debido a conductas inadecuadas que

se encuentran establecidas en el artículo 667. Requiriendo inevitablemente un juicio para la

exclusión del legatario a través de una decisión judicial artículo 668 del Código Civil

peruano.

2.2.2.-Figura jurídica de la desheredación.

La desheredación como la indignidad se les denomina figura jurídica que desvinculan

al heredero del derecho sucesorio; fácilmente podemos caer en el error de creer que son

iguales, sin embargo, poseen aspectos que logran distinguirse entre ellos.

Artículo 743.- La causal de desheredación debe ser expresada claramente en el

testamento. La desheredación dispuesta sin expresión de causa, o por causa no

señalada en la ley, o sujeta a condición, no es válida. La fundada en causa falsa es

anulable. (Código Civil, 1984, Art 743)

Esto indica que, para ser cumplida la desheredación primero el testador debe excluir

al heredero forzoso de su derecho legitimario por causales taxativas como la mala conducta

prevista en la ley.

Un detalle importante para el escrito público es el nombre y apellido completo del

heredero forzoso, esto expresado de forma clara, concisa y por voluntad propia del testador.
 17

Existen causales de desheredación para descendientes, ascendientes y del cónyuge

establecido en el Código Civil peruano (1984) como:

Artículo 744.- Son causales de desheredación de los descendientes:

1. Haber maltratado de obra o injuriado grave y reiteradamente al ascendiente o a

su cónyuge, si éste es también ascendiente del ofensor.

2. Haberle negado sin motivo justificado los alimentos o haber abandonado al

ascendiente encontrándose éste gravemente enfermo o sin poder valerse por sí mismo.

3. Haberle privado de su libertad injustificadamente.

4. Llevar el descendiente una vida deshonrosa o inmoral.

Artículo 745.- Son causales de desheredación de los ascendientes:

1. Haber negado injustificadamente los alimentos a sus descendientes.

2. Haber incurrido el ascendiente en alguna de las causas por las que se pierde la

patria potestad o haber sido privado de ella.

Artículo 746.- Son causales de desheredación del cónyuge las previstas en el artículo

333 incisos del 1 al 6. (Art 744, 745 y 746)

En efecto, el artículo 333 nos muestra la separación de cuerpos que permite a las

parejas vivir por separado, poner fin al régimen patrimonial de la sociedad de gananciales, sin

perjudicar o llegar a quebrar el vínculo matrimonial.

A manera de conclusión, la plataforma latinoamericana que imparte cursos online

especializa en el ámbito jurídico “Juris.pe” (2022), menciona:

Entendemos que la desheredación es aquella decisión que toma el testador para

excluir a sus herederos forzosos de la obtención de herencia en el testamento. Ello

contemplado en las causales que la ley determina.

En la indignidad se encuentran todo tipo de sucesores, sean herederos forzosos,

 18

voluntarios, legales y legatarios. No tendrá relevancia si se realiza mediante

testamento o sucesión intestada. (párr. 44 y 45)

Los detalles mencionados son fundamentales porque precisan sus diferencias. Por

último, dependerá únicamente de la voluntad del sujeto o testador si habrá algún beneficio

sucesorio a los legitimarios.

2.2.3. Consecuencias que generaría una acción indigna cuando existe un testamento

El término “indignidad” en su sentido jurídico se aplica a quien no tiene mérito para

suceder o heredar; es una sanción civil que se impone al sucesor que ha vulnerado los bienes

o la honra del causante. Ramírez (2018) afirma que “Cuando hablamos de indignidad se

describe una conducta reprobable basada en principios éticos ya sea de querer beneficiarse de

sus bienes por haber tenido un trato impropio, inadecuado o deshonroso”. (p.40). Tratándose

de un motivo de incapacidad para suceder al causante por mal comportamiento del heredero o

legatario hacia la persona que fallece o hacia los parientes más allegados de éste.

La capacidad para heredar tiene su razón de ser en la naturaleza misma de las cosas y

es necesaria para que nazca el derecho de suceder a favor del sucesor. Es presupuesto de la

sucesión, y opera “ipso iure” al momento de la apertura con respecto a la herencia de

cualquier persona. Ramírez (2018) afirma que “cuando hay algún impedimento para que

ciertas personas adquieran la herencia, estamos ante un caso de indignidad de esas personas

determinadas o de algún impedimento para recibir esa determinada herencia” (p.12). Como

elemento adicional de los requisitos para suceder, es una sanción civil que impone la ley por

conducto del juez al heredero o legatario al haberse comprobado una conducta de ingratitud o

falta de mérito de éstos hacia el causante.

La indignidad se da por varios casos como:

 19

a) La indignidad por adulterio. – El adulterio como causa de indignidad para heredar

El adulterio ha estado presente en la vida del hombre, como una sombra paralela a su

existencia desde que nacen las relaciones monógamas. Ramírez (2018) El adulterio ha

estado presente en la vida del hombre, como una sombra paralela a su existencia

desde que nacen las relaciones monógamas. Iniciaremos, entonces, el análisis del

adulterio desde su origen, pero antes recordemos su significado. Del lat. adulterium.

1. m. Relación sexual voluntaria entre una persona casada y otra que no sea su

cónyuge.

b) Indignidad por homicidio. – Como indica el Código Civil en el ART.667 Sobre la

exclusión de la sucesión por ser autor y cómplices de homicidio, cometidos contra la

vida del causante, de sus ascendientes. Descendientes o cónyuges. Corral Hernán

(2020) afirma que “El texto de este artículo nos dice que son indignos de suceder al

difunto como herederos o legatarios el que ha cometido el crimen de homicidio en la

persona del difunto, o ha intervenido en este crimen por obra, o la dejó perecer

pudiendo salvarla”. Siendo así que podemos observar que personas serán excluidas

como lo señala el artículo.

c) Indignidad por calumniar al causante por delito. - La ley sanciona con pena

privativa. Gonzalo (2019) afirma que “para sancionar una denuncia calumniosa se

deben reunir los siguientes requisitos: debe hacerse ante las autoridades competentes;

la denuncia debe ser falsa; se debe poner en movimiento el aparataje estatal por un

delito que no se ha cometido; y que los hechos denunciados deben abarcar

completamente los elementos objetivos del tipo penal que se denuncia”. (p.13)

d) Indignidad por ejercer violencia o emplear dolo. – Suele suceder en personas sin

valores que ejercen violencia contra sus padres cuando no están de acuerdo con

alguna disposición siendo así que obligan a hacerlo a su manera. Ramírez Peña (2018)
 20

afirma que “La sanción de indignidad se materializa cuando se comprueba legalmente

que existió dolo alrededor de las acciones conducentes a la ejecución de una herencia,

o cuando el heredero sancionable, atentó contra el causante en cualquiera de las

formas que establece la ley” (p. 78). Estamos hablando de una violencia física

empleando el dolo como el art. 667 lo afirma en el inciso 4.

e) Indignidad por falsificación o alteración del testamento. - Esta conducta de

falsificar un testamento como ocultarlo tiene una sanción de ser excluido siendo así

que hagan uso de un testamento falsificado como lo señala el art. 667 del CCP inciso

5.

f) Indignidad por abandono. - la capacidad para suceder se restringe mediante las

causas de indignidad, entre las que se incluye el concepto legal de abandono , referido

al incumplimiento de los deberes inherentes a la patria potestad .Ramírez Leticia

( 2018) afirma que : En el caso concurre, por un lado, la dejadez grave y absoluta por

el hijo, por otro, el incumplimiento de los deberes paterno-filiales y patrimoniales más

elementales”.(p.25) Es así que implica abandono del hijo el incumplimiento de los

deberes de velar por él y prestarle alimentos.

Tras el análisis podemos observar que son muchas las causales de la indignidad siendo así

que como consecuencia será excluido como heredero o legatario como nuestro Código Civil

nos indica en el título III Art. 667.

2.2.4. La figura jurídica de la petición de herencia

Dentro de la investigación que realizamos damos a conocer que la petición de la

herencia refiere cuando que es la dueña de una propiedad en lo cual puede tomar el título de

heredero de la misma persona fallecida, es decir, el dueño resultó ser otro coheredero, en esos

casos el derecho del heredero o la eventual acción judicial se puede ejercitar para concurrir
 21

con el ocupante. O lo excluye, si tiene mejores derechos, por lo que se denomina acción de

reclamación de la herencia. Es decir, este comportamiento se produce cuando existe un

conflicto de interés o un heredero de interés mutuo “la que corresponde al heredero que no

posee los bienes que le pertenecen, y se dirige contra quien los posee en todo o en parte a

título de heredero, para excluirlo o concurrir con éste” (Aguilar Llanos, 2011, p. 110)

De acuerdo con el artículo 664 del CC:

Artículo 664.- Acción de petición de herencia

El derecho de petición de herencia corresponde al heredero que no posee los bienes que

considera que le pertenecen, y se dirige contra quien los posea en todo o parte a título

sucesorio, para excluirlo o para concurrir con él. A la pretensión a que se refiere el

párrafo anterior, puede acumularse la de declarar heredero al peticionante si,

habiéndose pronunciado declaración judicial de herederos, considera que con ella se

han preterido sus derechos. Las pretensiones a que se refiere este Artículo son

imprescriptibles y se tramitan como proceso de conocimiento

Por consiguiente, por lo que se realiza la petición de la herencia se puntualiza también

la Posibilidad de acumular la declaración de herederos a la acción de petición de la herencia ,

por lo que el actor carecía del título de heredero por no estar incluido en la correspondiente

declaratoria de heredero , por lo que establecería y considera la resolución judicial por lo que

se ha preterido injustamente sus derechos “establece la posibilidad de una acumulación de

derechos cuando el demandante carezca de título de heredero por no haber sido incluido en la

correspondiente declaración de herederos y considera que con esa resolución judicial ha sido

preterido injustamente” Fernández Arce, 2019, p. 54)

2.2.5. Importancia de la cultura testamentaria

 22

Para nuestra sociedad actual peruana, el testamento es una figura lejana y poco fomentada,

pero es un informe vital ya que a través de este una persona intencionalmente reparte todo o

parte de sus bienes después de su fallecimiento, ya sea como legado o herencia a su cónyuge,

familia o cualquier individuo. quien tenga lo que señale el reglamento. La sucesión

testamentaria se ayuda a través de los arreglos de la voluntad del difunto a través del

testamento. A través de ella se solicita la progresión patrimonial de los recursos, privilegios y

compromisos de una persona con posterioridad a su fallecimiento, otorgando el testamento.

(Oyague, 2016)

El que es sustancial es generalmente el último que queda, en virtud de que el otorgar

continuamente otro testamento (lícitamente) implica que todos los pasados que se han hecho

quedan consecuentemente renunciados y sin efecto.

Sin embargo, no es obligatorio redactar y otorgar testamento, pero es excepcionalmente

adecuado ya que otorga convicción legítima al benefactor difunto, mantiene una distancia

estratégica de las cuestiones futuras para los principales beneficiarios, además de ser un

método básico.

¿Por qué es importante dejar por sentado y legalizado notarialmente nuestra

voluntad en un testamento?

1. Mantiene la armonía familiar después del deceso del testador, exceptuando de

reclamos futuros y/o disputas entre los herederos en cuestión (hijos, cónyuges, parientes).

2. En el caso de que tengas hijos menores de edad, puedes asignar un vigilante que los

atenderá hasta que lleguen a la mayoría de edad.

3. Tendrás una estabilidad emocional a futuro para tus familiares, garantizando que tu

propiedad se queda en la familia.

 23

4. En general, como está estipulado en la normativa peruana, el testamento se hace ante

un notario público que confirma la voluntad del benefactor fallecido, y se esperan testigos

para su firma. Existe la posibilidad de transmitir el testamento cerrado y sellado al notario

público, pero además con la presencia de testigos.(RPP, 2017)

5. Conviene recordar que en el caso de que no hagamos testamento, lo que continúa es el

curso de la sucesión intestada, que establece el derecho a los bienes de los difuntos por el

orden de los lazos familiares. Este marco será, en general, más complicado e incómodo

para los familiares.

2.2.6. Jurisprudencia

Casación 008772-2018 - Huánuco

- Pretensión/Delito:

Nulidad de Acto Jurídico

- Tipo Resolución:

Ejecutoria Suprema

El testamento, viene a ser un acto jurídico solemne, ya que su validez está supeditada

al cumplimiento de los requisitos de forma prescrita por ley. Como esta voluntad

testamentaria va a ser conocida y ejecutoriada cuando el autor del mismo haya

fallecido, el cumplimiento de las formas constituye el único medio para adquirir

certeza que lo ha otorgado con entera libertad y que constituye la fiel expresión de su

voluntad. El testamento es la declaración de última voluntad que hace una persona

disponiendo de sus bienes y de asuntos que le atañen, para después de su muerte.

Siendo el testamento un acto jurídico, le son de aplicación las disposiciones del libro

segundo del Código Civil. Así, el artículo 140 señala que para la validez del acto
 24

jurídico se requiere a) Agente capaz, b) objeto física y jurídicamente posible, c) fin

lícito, y d) observancia de la forma prescrita bajo sanción de nulidad.

5.2. Respecto de la causal de nulidad contenida en el inciso 4 del artículo 219 del

Código Civil (cuando su fin sea ilícito); referente a dicha causal se tiene que: “(…) el

acto jurídico es nulo cuando su fin sea ilícito; esta norma hace alusión a la finalidad

del acto jurídico, la misma que exige que sea lícito, pues éste no puede servir de

instrumento para realizar efectos antisociales, por ende, el legislador quiso eludir a la

finalidad del acto como repercusión social y económica del negocio celebrado”. En lo

que respecta a la transgresión de las normas que interesan al orden público, que es la

causal contemplada en el artículo 219 inciso 8 del Código Civil, estamos ante una

causal que se funda en la limitación de la autonomía privada, esto es, donde la libertad

de los sujetos de derecho no puede contravenir normas imperativas que son expresión

del orden público. En estos casos, es indispensable identificar la norma imperativa

que se contraviene con el acto jurídico cuestionado.

CAPÍTULO III: METODOLOGÍA

3.1. Tipo de investigación

La presente investigación reúne las condiciones necesarias para ser calificada como

“investigación básica”, por cuanto se orienta a la aplicación de conocimientos teóricos que se

derivan en la solución de un problema, teniendo como propósito principal, resultados teórico

y aplicativos con una meta utilitaria para el jurista nacional así como para el conocimiento de

la persona natural, pues se pretende determinar los causas y consecuencias de los delitos de

violación sexual de menores de edad con grado de parentesco.

 25

Conforme a los propósitos del estudio, la investigación se centra principalmente en el

nivel descriptivo, explicativo y analítico.

A. Un informe descriptivo y explicativo porque establece el estudio de la realidad,

descomponiendo sus elementos integrantes, precisando los diversos aspectos, características,

causas, factores, etc. del hecho. Así mismo, es descriptiva porque busca describir los hechos

en el contexto familiar disfuncional y de los delitos sexuales a nivel intrafamiliar.

B. La investigación es analítica porque logra caracterizar el objeto de estudio a una

situación concreta, señalando sus características, sus cambios en el tiempo, principios

aplicables.

3.2. Diseño de investigación

El diseño que se utilizó en la investigación es no experimental, descriptivo y

explicativo.

No experimental

El estudio del fenómeno es conforme se manifestó en su contexto natural; en

consecuencia, los datos reflejan la evolución natural de los eventos, ajeno a la voluntad del

investigador (Hernández, Fernández & Batista, 2010).

Explicativo:

Carlos Sabino, otro reconocido autor dedicado al estudio de la metodología, nos

muestra en su libro “El Proceso de Investigación”, el concepto de investigación explicativa:

Son aquellos trabajos donde nuestra preocupación se centra en determinar los

orígenes o causas de un determinado conjunto de fenómenos. Su objetivo, por lo

tanto, es conocer por qué suceden ciertos hechos, analizando las relaciones causales

existentes o, al menos, las condiciones en que ellos se producen. (párr.12)

 26

Descriptivo:

Refiere Bernal (2006), en la investigación descriptiva, se muestran, narran, reseñan o

identifican hechos, situaciones, rasgos, características de un objeto de estudio, o ser diseñan

productos, modelos prototipos, guías, etcétera, pero no se dan explicaciones o razones del

porqué de las situaciones, hechos, fenómenos, etcétera; la investigación descriptiva se guía

por las preguntas de investigación que se formula el investigador; se soporta en técnicas

como la encuesta, entrevista, observación y revisión documental (p. 136).

3.3. Población y muestra

3.3.1. Población de estudio

Para la población de estudio se escogió a jóvenes y adultos estudiantes de la

Universidad Autónoma (varones y mujeres) de 17 a 65 años.

3.3.2. Muestra

La muestra que se utilizó en la investigación es representativa, y con escala nominal,

presenta las características de la población.

Para la muestra de estudio se escogió a 43 encuestados estudiantes de la Universidad

Autónoma mayores de 17 años.

3.4. Técnica e instrumentos de recolección de información

Con el propósito de obtener la información necesaria, es muy importante definir con

claridad las técnicas e instrumentos de recolección que se utilizaron, ya que estuvieron

destinados a conocer las necesidades y así recolectar los datos de la realidad aplicados a la

situación a estudiar, para su posterior análisis; con el fin de determinar las necesidades del

objeto estudiado.
 27

Según Arias (2006) señaló que: “las técnicas de recolección de datos son las distintas

formas o maneras de obtener la información”. Son ejemplos de técnicas, la observación

directa, la encuesta y la entrevista, el análisis documental, de contenido, entre otros” (p. 53).

Las técnicas de recolección de datos utilizados en el presente trabajo de investigación han

sido libros, artículos, documentos relacionados al tema a tratar así como también para la parte

de evidencia de participación de la población se ha elaborado formulario Google de tipo

formulario de evaluación con 10 preguntas y con un máximo de 3 alternativas cuyas

respuestas serán a elección del encuestado y así obtener información sobre sus puntos de vista

respecto al tema de la herencia y la figura testamentaria. El link del cuestionario respectivo

es:https://forms.gle/wfWGfiRv7tK3TEu5A

CAPÍTULO IV: RESULTADOS Y DISCUSIÓN

4.1. Resultados
Gráfico 1
Género
 28

Fuente: Elaboración propia

Análisis e interpretación:

Como primer punto se formularon las preguntas de investigación que en total son 8, las

cuales tienen el fin de concluir en un análisis. En este punto logramos apreciar que del total

de encuestados, tenemos una participación tanto del público femenino con un total de 14,3 %

y el público masculino con un 85,7 %. Logramos evidenciar una mayor y abudante

participación por parte del sexo masculino.

Gráfico 2
Edad

Fuente: Elaboración propia

Análisis e interpretación:
 29

Se tiene el rango de edad de los encuestados. Repartido entre los rangos de edad de 17 - 19

años la participación fue de un 28,6 %; del rango de edad entre 20 - 22 años la participación

fue de un 28,6 %; del rango de 23 - 25 años la participación fue de un 28,6 %; y más de 26

años la participación obtenida fue de un 14,3 %. La variedad de edad en los participantes

obtenida se dio porque la encuesta fue difundida al público en general.

Gráfico 3
Distrito de residencia

Fuente: Elaboración propia

Análisis e interpretación:

Como dato adicional referente a nuestros encuestados, obtuvimos diferentes resultados

divididos por distritos de residencia. Los encuestados que residen en VMT son un total de

71,4 %; de Villa el Salvador son el 14,3 %; los residentes de Surco son un total de 14,3 %;,

nuestros encuestados son residentes de estos tres distritos, con mayor afluencia de VMT.

Gráfico 4
 30

¿Usted tiene conocimiento sobre el objetivo y finalidad de un testamento?

Fuente: Elaboración propia

Análisis e interpretación:

En la pregunta Nº 4 se comenzó con el desarrollo del cuestionario referente al tema central,

los resultados obtenidos fueron repartidos entre nuestras alternativas que cada encuestado

marcó según su conocimiento. Un 14,3 % está de acuerdo, un 57,1 % no está ni de acuerdo,

ni en desacuerdo y el otro 28,6 % está en desacuerdo. Estos resultados versan sobre la

pregunta si nuestros encuestados tiene conocimiento sobre la figura del testamento su

finalidad y objetivo para con el mismo.

Gráfico 5
¿Considera que la codicia es la principal causa que pone en disputa a los sucesores por la
herencia?

Fuente: Elaboración propia

Análisis e interpretación:
 31

En la pregunta Nº 5 preguntamos por una posible causa de la disputa por la herencia. Un 28,6

% está de acuerdo, un 57,1 % no está ni de acuerdo, ni en desacuerdo y el otro 14,3 % está en

desacuerdo. Estos resultados hacen referencia a si la codicia por parte de uno o varios

herederos complica y pone en disputa la herencia, con lo cual la mayoría de nuestros

encuestados no está de acuerdo ni en desacuerdo, evidenciando que puede o no ser una de las

causas principales.

Gráfico 6

¿Considera que un tercero ajeno a lazos consanguíneos puede hacerse beneficiario de una
herencia al cual este no pertenece pero existe un testamento en el cual se le incluye?

Fuente: Elaboración propia

Análisis e interpretación:

En la pregunta Nº 6 vemos la posibilidad de que un tercero obtenga una parte de la herencia

de una familia que no es la suya y no existe algún grado de parentesco consanguíneo. Un 42,9

% está de acuerdo, un 42,9 % no está ni de acuerdo, ni en desacuerdo y el otro 14,3 % está en

desacuerdo. La pregunta hace mención a un tercero ajeno a la familia y que este esté dentro

de la herencia como la ley manda y si consideran que este bien o no que se haga de este

beneficio.
 32

Gráfico 7
¿Considera que las falacias tienen validez en un proceso judicial en el que se disputa la
herencia de una persona?

Fuente: Elaboración propia

Análisis e interpretación:

En la pregunta Nº 7 encontramos un punto importante dentro del tema de la herencia y del

proceso judicial en sí.. Un 14,3 % está de acuerdo, un 57,1 % no está ni de acuerdo, ni en

desacuerdo y el otro 28,6 % está en desacuerdo. La pregunta de las falacias y su validez

dentro de un proceso judicial donde se dispute la herencia obtuvo con mayor cantidad de

encuestados que no están de acuerdo ni en desacuerdo.

Gráfico 8
¿Considera que la conciliación es un mecanismo alternativo de solución de conflicto y que
por ello podría ayudar a solucionar los conflictos sucesorios?

Fuente: Elaboración propia

 33

Análisis e interpretación:

En la pregunta Nº 8 logramos evidenciar la figura de la conciliación como una alternativa de

solución distinta. Un 28,6 % está de acuerdo, un 57,1 % no está ni de acuerdo, ni en

desacuerdo y el otro 14,3 % está en desacuerdo. Logramos ver que la mayoría no está de

acuerdo ni en desacuerdo, posiblemente por el poco conocimiento sobre esta figura

alternativa que se presenta en la pregunta.

Gráfico 9
¿Usted sabe cómo y en dónde se puede realizar un testamento?

Fuente: Elaboración propia

Análisis e interpretación:

En la pregunta Nº 9 indicamos si nuestro público encuestado tiene conocimiento sobre sí

saben dónde y cómo realizar un testamento.Un 28,6 % está de acuerdo, un 57,1 % no está ni

de acuerdo, ni en desacuerdo y el otro 14,3 % está en desacuerdo. Logramos evidenciar una

abundante cantidad de encuestados que no están de acuerdo ni en desacuerdo, pero es

necesario poder adquirir el conocimiento necesario sobre la figura testamentaria y sus

beneficios principalmente.
 34

DISCUSIÓN

Lo propuesto en la Casación N° 008772-2018 - Huánuco,” El testamento, viene a ser un acto

jurídico solemne, ya que su validez está supeditada al cumplimiento de los requisitos de

forma prescrita por ley. Como esta voluntad testamentaria va a ser conocida y ejecutoriada

cuando el autor del mismo haya fallecido, el cumplimiento de las formas constituye el único

medio para adquirir certeza que lo ha otorgado con entera libertad y que constituye la fiel

expresión de su voluntad”; con respecto a la interrogativa número cuatro de la encuesta

realiza en cual se obtuvo un resultado de más del 50% de personas que no tienen claro el

objetivo ni la finalidad del testamento dado se imparte muy poco el conocimiento a la

población de la figuras jurídicas como en este caso del testamento y figuras que deriven de

ésta como la indignidad o la petición de herencia figuras que en muchos casos ayudan a que

existan incertidumbres o conflictos jurídicos entre la familia debido a sucesión de alguna

herencia. Así mismo vemos que en esta misma casación se advierte que para la validación de

este acto jurídico como es el testamento es necesario que se redacte conforme lo establece la

norma en este caso el Código Civil ya que muchas veces un testamento puede ser declarado

nulo debido al incumplimiento de ciertos requisitos, esta última mención se encuentra

relacionada con la preguntas número nueve de la encuesta en la cual se propone si la personas

sabe cómo y en dónde se puede realizar un testamento, pues el cómo se relaciona con la

forma prescrita por la norma en el Código Civil y el dónde se relaciona con notario y las

funciones que este debe de cumplir conforme a norma que a este se le impone, como también

las sanciones que este puede ser merecedor debido al incumplimiento o la mala práctica de su

función.
 35

CONCLUSIONES

- La herencia es una institución presente en nuestro ordenamiento jurídico que nos

otorga el derecho de poder adquirir los bienes que un testador (padres, abuelos,

etcétera) dispone se entreguen de la forma que la ley manda entre sus herederos.

Antiguamente, la herencia abarcaba más que bienes patrimoniales, como títulos de

nobleza, cargos, etcétera. La herencia implica además el cumplir con las obligaciones

que el testador haya mantenido en vida, es por ello que no solo los bienes son

repartidos, sino que también es necesario que los herederos cumplan con los deberes

asignados.

- El testamento es una figura jurídica que aporta inmensamente al derecho de

sucesiones siendo esta la figura que evita perjuicios futuros respecto a la sucesión de

la titularidad de una propiedad sea ésta mueble o inmueble, figura que tratada desde la

perspectiva objetiva es de suma importancia para la sociedad de hoy y el futuro.

- Toda persona dejará un derecho sucesorio de forma independiente a un causante

después del fallecimiento. Siendo así que la sucesión testamentaria es la sucesión que

reconoce los deseos de la persona fallecida porque los describe en su testamento ,

como también se puede dar por sucesion intestamentaria que es regulada por la ley

por que el causante que falleció no hizo un testamento o no dispuso bienes.

- En cuanto al tema de la indignidad, cuando fallece el padre se da el comienzo de la

sucesión y la transmisión de su futura herencia a las personas convocadas a sucederle

por el testamento escrito por el causante o por la ley. En la actualidad, es común la

falta de cultura sobre este importante escrito legal en los peruanos; en consecuencia,
 36

origina la sucesión legítima y la figura de la indignidad porque se evaluará los

antecedentes de los sucesores. Quiere decir, como ha sido el trato hacia el causante, si

hubo un tipo de maltrato o grave ofensa hacia él. Pero mientras no sea declarada la

indignidad, el posible indigno presume la calidad de heredero.

RECOMENDACIONES
- Impartir el conocimiento sobre el tema de la herencia y lo que abarca (factores

positivos, negativos, realización del trámite, etcétera), con la finalidad de que cada

ciudadano sepa más sobre sus derechos. Además de poder brindar a los que dejarán

alguna herencia la posibilidad de realizar un testamento, facilitando así el trámite a los

herederos, evitando también una disputa interna por la misma.

- Tanto la figura jurídica de la herencia como la del testamento son figuras que deben y

prevalecerán en el futuro, lo único en lo que se debe de hacer hincapié es sobre la

presentación y enseñanza de la aplicación de estas figuras que si la persona jurídica

conociera se evitaria perjuicios futuros que muchas veces llevan a la discordia

familiar.

- Tener en claro que en cualquier momento podemos fallecer, no hay un orden de

fallecimiento es recomendable elaborar un testamento para los herederos de forma

legal y sobre todo este bien redactada.

- El Gobierno debe transmitir a los ciudadanos la importancia del testamento a través

de los medios, utilizar la redes sociales, los canales de comunicación y entablar

diálogos con los alcaldes de cada distrito para que realicen campañas jurídicas

gratuitas, y así, los ciudadanos tengamos más conocimiento sobre nuestros derechos y

deberes.
 37

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 38

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