IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS, EVALUACIÓN DE RIESGOS

ESTÁNDAR
Y DETERMINACIÓN DE CONTROLES
Proceso: Gestión del Sistema Integrado y Responsabilidad Social
Sub-Proceso: Seguridad y Salud en el Trabajo
Actividad: Todo
Tarea: NA
Código: SIG_SST_ESG_08
Periodo de Revisión: 02 años
Revisión: 05

1. OBJETIVO
Proporcionar los elementos básicos necesarios para establecer, implementar y mantener procesos
de identificación continua y proactiva de los peligros y riesgos existentes en los procesos
productivos, equipos, materiales, insumos, herramientas, ambiente de trabajo y tareas. De manera
que se establezcan medidas de control efectivas a fin de evitar afectaciones a las personas, daños
a la propiedad y al medio ambiente.

2. ALCANCE
El presente estándar es de aplicación general y observancia obligatoria por todos los empleados
de Compañía y sus Contratas.

3. REFERENCIAS LEGALES Y OTRAS NORMAS

3.1 D.S. Nº 024-2016-EM – Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional em Minería y su
modificatoria D.S N° 023-2017- E.M.
3.2 D.S. Nº 005-2012-TR– Reglamento de la Ley 29783, Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo
3.3 Ley N° 30222
3.4 Decreto Supremo N°016-2016-TR y N°020-2019-TR
3.5 Decreto de Urgencia N°044-2019
3.6 Decreto de Urgencia N°002-2020-TR
3.7 ISO 45001
3.8 OIT Organización Internacional del Trabajo

4. DEFINICIONES
4.1 Actividades rutinarias (R.). - Estas actividades son procedimientos que se desarrollan en
forma continua en la Organización que surjan de la infraestructura, los equipos, materiales, las
sustancias y las condiciones físicas del lugar de trabajo; el diseño de productos y servicios, el
desarrollo, la producción, la construcción el mantenimiento y la disposición; los factores
humanos y el cómo se realiza el trabajo.

4.2 Actividades no rutinarias (NR). - Se considera actividad no rutinaria aquella no incluida en

los planeamientos periódicos (diarios / mensuales / etc.) del proceso, incluido mantenimiento de
equipos e instalaciones.

4.3 Administración de Riesgos. - Proceso de toma de decisiones que parte del estudio de riesgo
y el análisis de opciones técnicas de control, considerando aspectos legales, sociales y
económicos, y establece un programa de medidas de eliminación, prevención y control, hasta
la preparación de planes de respuesta a emergencias.

4.4 Consecuencia. - Resultado real o potencial de un evento no deseado, medido por sus efectos
en las personas, en el ambiente, en la producción y/o instalaciones, así como la reputación e
imagen.

4.5 Control Preventivo. - Controles para minimizar la probabilidad de que ocurra un evento.

4.6 Control Mitigador. - Controles para minimizar la consecuencia y que el daño sea el menor
posible. (El evento ha sucedido)

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4.7 Derecho a decir No. - Los trabajadores tienen derecho a negarse a hacer un trabajo si
piensan de buena fe que se expondrán a un peligro inminente. El derecho a negarse a realizar
una tarea se justifica si se cumple las siguientes condiciones:
a. Cuando los trabajadores le han pedido al empleador que elimine el peligro y el empleador no
lo ha hecho.
b. Los trabajadores realmente creen que existe un peligro inminente, su negación no es un
intento de molestar al empleador o de interrumpir el trabajo.
c. Un tercero de manera razonable también dice que existe un verdadero riesgo de muerte o
lesión grave.
d. No existe suficiente tiempo de corregir el peligro mediante las medidas de control normales.

4.8 Deterioro de la Salud. - Condición Física o mental identificable y adversa que surge y/o
empeora por la actividad laboral y/o por situaciones relacionadas con el trabajo.

4.9 Entorno. - Ambiente físico de trabajo que rodea a los trabajadores durante su labor, la cual
podría contener peligros que pidieran ocasionar daños a la Gente, Equipo, Materiales y
Ambiente (GEMA).

4.10 Escenario de riesgo. - Determinación de un evento hipotético, en el cual se considera la

ocurrencia de un accidente bajo condiciones específicas, definiendo mediante las
características de los procesos y/o materiales, las zonas potencialmente afectables.

4.11 Evaluación de Riesgos: Es un proceso posterior a la identificación de los peligros, que

permite valorar el nivel, grado y gravedad de aquellos, proporcionando la información necesaria
para que el PODEROSA, empresas contratistas, trabajadores y visitantes estén en condiciones
de tomar una decisión apropiada sobre la oportunidad, prioridad y tipo de acciones preventivas
que debe adoptar, con la finalidad de eliminar la contingencia o la proximidad de un daño.

4.12 Frecuencia. - Número de ocasiones en que puede ocurrir o se estima que ocurra un evento
en un lapso.

4.13 Gestión de Riesgo. - Aplicación sistemática de procedimientos y técnicas de identificación

de peligros, evaluación de riesgos y adopción de medidas de prevención y control de riesgos,
con el objetivo de proteger a personas, al medio ambiente y a propiedades y asegurar la
continuidad operacional.

4.14 GEMA. - Gente, Equipo, Materiales y Ambiente.

4.15 Identificación de peligros. - Proceso mediante el cual se reconoce que existe un peligro y
se definen sus características.
4.16 IPERC: Proceso sistemático utilizado para identificar los peligros, evaluar los riesgos y sus
impactos y para implementar los controles adecuados, con el propósito de reducir los riesgos a
niveles establecidos según las normas legales vigentes.

4.17 Jerarquización. - Ordenamiento realizado con base en criterios de prioridad, valor, riesgo y
relevancia, el cual se realiza con el propósito de identificar aquellas actividades de mayor
importancia que pueden afectar la operación.

4.18 Mitigación. - Conjunto de actividades destinadas para disminuir las consecuencias

ocasionadas por la ocurrencia de un accidente.

4.19 Peligro. – Fuente, Situación o característica intrínseca con un potencial de causar daños o
deterioro de la salud a las personas o una combinación de estos, equipos, procesos y ambiente.

4.20 Probabilidad de Ocurrencia. - Posibilidad de que un evento acontezca en un lapso dado.

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 4.21 Proceso. - Secuencia de pasos dispuesta con algún tipo de lógica que se enfoca en lograr
algún resultado específico. Los procesos son mecanismos de comportamiento que diseñan los
hombres para mejorar la productividad de algo, para establecer un orden o eliminar algún tipo
de problema.

4.22 Riesgo. – Combinación de la probabilidad de que un peligro se materialice en determinadas

condiciones, que ocurran eventos o exposiciones peligrosas relacionados con el trabajo y la
severidad de la lesión, daño a las personas, equipos y ambiente y/o deterioro de la salud que
pueden causar los eventos o exposiciones.

4.23 Situación Normal (N). - Se considera situación normal de una actividad o proceso toda
aquélla que ocurre de forma previsible en cuanto a la manifestación de los riesgos y de las
consecuencias. La normalidad debe ser aplicada al conjunto de factores analizados (actividad
+ factor de riesgo + riesgo) y no solamente a la actividad aisladamente.

4.24 Situación Emergencia (E.). - Se considera situación circunstancial que ocurre de manera
no prevista o no programada, aunque tengan establecidos y aplicados controles para impedir la
ocurrencia, habiendo necesidad de movilización de un equipo especializado en la respuesta a
esas situaciones de emergencia. La situación (E) obligatoriamente demandará activación del
procedimiento de las cartillas a emergencias. NOTA: La situación de emergencia está
normalmente asociada a un riesgo con gravedad alta y a la baja probabilidad de ocurrencia.

5. GLOSARIO DE ABREVIATURAS
GMAER: Grupo Multidisciplinario de Análisis y Evaluación de Riesgo.
IPERCb: Identificación de Peligros, Evaluación de Riesgos y Controles de línea base
IPERCc: Identificación de Peligros, Evaluación de Riesgos y Controles continuo
RSSO: Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional en Minería
SIG y RS: Sistema Integrado de Gestión y Responsabilidad Social
RISSO: Siglas del Reglamento Interno de Seguridad y Salud Ocupacional
DO: Disciplina Operativa
PETS: Procedimiento Escrito de Trabajo Seguro.
SST: Seguridad y Salud en el Trabajo

6. RESPONSABILIDADES
6.1 GERENTE DE OPERACIONES:
• Establecer las estrategias para la aplicación de los presentes Lineamientos en las
operaciones bajo su control.
• Autorizar y verificar el cumplimiento de los Planes de Análisis y Evaluación de Riesgos y
los Programas de Prevención y Control de Riesgos.
• Proporcionar los medios para la ejecución de los IPERCb e IPERCc en las operaciones
bajo su responsabilidad.
• Tomar las decisiones para administrar los riesgos mayores detectados durante los IPERCb.

6.2 SUPERINTENDENTE DE AREA

• Establecer los Programas, Planes, Alcances y Estándar del IPERC, así como los
Programas de Prevención y Control derivados de estos estudios.
• Dar todas las facilidades a los equipos multifuncionales para la realización y aplicación de
los estudios de riesgo programados.
• Aprobar la integración del Grupo Multidisciplinario de Análisis y Evaluación de Riesgo, que
efectuaran los IPERCb.
• Revisar y tomar las decisiones y acciones para administrar los riesgos derivados de los
estudios IPERCb.
• Asegurar que se realicen o actualicen los estudios de IPERCb cada año o antes, si se
presentan incidentes o se modifican los procesos o las instalaciones.

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 • Mantener actualizados los planes, alcances y fechas de realización de los IPERCb, tanto
realizados, como próximos a realizar y/o revalidar.
• Asegurarse que los resultados de los IPERCb se incluyen en los mapas de riesgos.
• Asegurarse que todo el personal de operaciones de PODEROSA y contratas a su cargo
están debidamente capacitados y entrenados en la metodología IPERCc.
• Instruir al personal a su cargo para la verificación de la calidad de los IPERCc que realizan
los trabajadores, de manera que la eliminación de riesgos del entorno de trabajo cada vez
sea mejor.
• Apoyarse en el área de seguridad para la capacitación y asesoría de los procesos IPERCb
e IPERCc.
• Realizar en conjunto con el área de seguridad auditorias de los procesos IPERCb e
IPERCc.
6.3 DEL SUPERINTENDENTE DE PLANEAMIENTO
• Coordinar la realización del IPERCb en la ingeniería básica y en la de detalle.
• Controlar los cambios en el diseño y en la construcción de infraestructura en interior mina
y superficie con base en la aplicación de un IPERCb.
• Proponer soluciones de ingeniería para prevenir y controlar los riesgos del Proyecto.
• Preparar un reporte final que incluya los IPERCb y otros temas de seguridad relacionados
con la ingeniería del proyecto, previo a la implementación de este.
• Conservar copia de los IPERCb del proyecto, para su integración al expediente de la
instalación y uso como línea base para los próximos estudios de riesgo.

6.4 DE LA LINEA DE MANDO (Jefes de Guardia, Supervisores)

• Cumplir con la implementación del IPERCc de acuerdo con el plan de acción elaborado por
la superintendencia de área.
• Participar en las capacitaciones y los entrenamientos programados y aprobar las
evaluaciones del IPERCc y a su vez entrenar al personal a su cargo en el IPERCc.
• Dar seguimiento y rendir cuentas por los resultados con base en el programa de
implementación y el indicador establecido (KPI) y analizar la evolución de las tendencias
del IPERCc con base en las etapas de la Disciplina Operativa.
• Verificar que los trabajadores de línea apliquen la metodología del IPERCc establecida en
este estándar de gestión correspondiente corrigiendo en conjunto con ellos las
desviaciones encontradas.
• Comunicar los resultados del indicador establecido (KPI) en las reuniones del personal de
sus áreas de responsabilidad.
• Es obligación de la línea de mando realizar un IPERC de línea base, cada vez que se
enfrente a situaciones de riesgos de alto potencial dentro de su proceso y que exijan un
análisis a detalle de estos.
• Participar en la identificación de peligros y evaluación de riesgos durante el desarrollo del
IPERCb.
• Proponer Medidas de Control para los riesgos detectados en el desarrollo del IPERCb.
• Dominar la metodología de Identificación de peligros, Evaluación y control de Riesgos
aprobada por la empresa para el desarrollo del IPERCb.
• Implementar las acciones de control derivadas del IPERCb que estén bajo su
responsabilidad.

6.5 DEL TRABAJADOR DE LÍNEA

• Frente a la convocatoria del responsable del área, participar en la identificación de peligros
y evaluación de riesgos y oportunidades durante el desarrollo del IPERCb, quedando
registrada su participación en el formato de registro de inducción, capacitación,
entrenamiento y simulacros de emergencia.

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 • Participar en las capacitaciones y los entrenamientos programados y aprobar los exámenes
respectivos sobre el IPERCc, expresando todas sus dudas e inquietudes acerca del
proceso de implementación, comunicación, cumplimiento.
• Cumplir estrictamente con la metodología establecida en este estándar correspondiente al
IPERCc.
• Cumplir con las recomendaciones adicionales en campo que los supervisores realicen en
el IPERCc aplicando la metodología establecida en este estándar.
• Conocer los peligros existentes en los procesos, actividades y áreas de trabajo en los que
desarrolla sus tareas, dichos peligros deben estar contenidos en el IPERCb.

6.6 DEL SUPERINTENDENTE DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

• Asesorar al Subcomité de Liderazgo de Administración de Riesgos en el desarrollo y
actualización del estándar del IPERC.
• Promover y monitorear el cumplimiento del IPERCb e IPERCc en todas las áreas operativas
de la compañía.
• Analizar los resultados globales y específicos, del proceso de implementación y ejecución
del IPERC de línea base e IPERC continuo, así como recomendar a la Línea de mando
acciones preventivas y correctivas de mejora.
• Diseñar y liderar campañas de concientización del personal enfocadas al cumplimiento del
IPERC de línea base e IPERC continuo para la mejora continua del desempeño en SST de
manera positiva y motivadora.
• Diseñar estrategias de Capacitación y entrenamiento en las metodologías IPERCb e
IPERCc.
• Asesorar a la línea de mando durante la elaboración de los IPERCb e IPERCc y la
implementación de las medidas preventivas.
• Usar los indicadores proactivos para motivar a los propios trabajadores, así como a las
empresas contratistas para mejorar su desempeño en IPERCb e IPERCc.
• Realizar auditorías al cumplimiento y proceso de elaboración del IPERCb e IPERCc en
coordinación con todas las áreas.

7. ESPECIFICACIÓN DEL ESTÁNDAR IPERC DE LINEA BASE:

7.1 Los IPERCb se utilizan para identificar, analizar, evaluar, jerarquizar y administrar los riesgos
asociados con los procesos equipos, materiales, insumos, herramientas y ambientes de
trabajo. de manera que no afecte la seguridad y salud ocupacional de los trabajadores para
ello:
• Se debe utilizar un enfoque organizado, metódico y sistemático, para su elaboración.
• Se debe buscar y obtener un consenso entre las diversas disciplinas participantes.
• Los resultados constituyen IPERC de línea Base las cuales se documentan para su uso
posterior en la elaboración de mapas de riesgos, estándares, procedimientos, acciones de
control y materiales de capacitación.
• Se determine la severidad de las consecuencias de los escenarios de riesgo de proceso
considerados como peores casos más creíbles, requeridos para la elaboración o
actualización de los Planes de Respuesta a Emergencia.
• Prevenir los accidentes y las lesiones relacionadas con los procesos, subprocesos y tareas.
• La identificación de peligros, evaluación de riesgos y determinación de controles (IPERC)
es elaborada y actualizada periódicamente, sin exceder el plazo de un año, por el/la
empleador/a; se realiza en cada puesto de trabajo, con participación del personal
competente, en consulta con las y los trabajadores, así como con sus representantes ante
el Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo, el Subcomité de Seguridad y Salud en el
Trabajo o la o el Supervisor de Seguridad y Salud en el Trabajo, de ser el caso.
• La línea de base del IPERC, será, además, consultado y actualizado, en la investigación
de un incidente de alto potencial y/o accidente, cambios en la legislación y cuando se

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 realicen cambios en los procesos, equipos, materiales, insumos, herramientas y ambientes
de trabajo.
• En toda labor/área de trabajo debe mantenerse una copia de la Línea Base del IPERC
actualizada de las tareas a realizar.

7.2 Para la realización de los IPERCb será indispensable cumplir con lo siguiente:
• Definir el alcance y objetivos del estudio; límites y fronteras de las instalaciones y/o
procesos bajo estudio; responsabilidades y tareas del GMAER, así como tiempos,
expectativas y cualquier otro propósito específico a lograr.
• Integrar al GMAER.
• Contar con la información actualizada de materiales, instalaciones y procesos.
• Mapear en campo los procesos y subprocesos, los materiales, sustancias, condiciones de
operación, características de equipos y controles existentes y su estado actual en su
proceso llevando consigo registros de asistencia de la participación y consulta de los
trabajadores.
• El propósito es que el GMAER identifique los materiales, sustancias, condiciones de
operación, diseños de labores, métodos de explotación, características de equipos, que
tienen el potencial de causar explosión, fuego, nubes tóxicas, caídas de rocas, generación
de espacios abiertos, exposiciones a alto voltaje y afectaciones tales como fatalidades,
lesiones graves, impactos ambientales y/o pérdidas económicas severas.
• Así mismo, el GMAER debe identificar y considerar los sistemas de seguridad o
protecciones disponibles en el diseño y/o en las instalaciones para prevenir los eventos o
mitigar las consecuencias; y entender la peligrosidad potencial de las operaciones y
procesos bajo estudio, como protegen los sistemas de seguridad, las protecciones, así
como la integridad de estas líneas de defensa así para plantear acciones de Mejora a los
controles existentes e implementar controles nuevos.

7.3 Elaboración de IPERC de línea Base

La información resumida se plasma en el formato del Anexo II (basada como mínimo en el
ANEXO 8 del DS-024-2016-EM) cuya data se usa para elaborar el Mapa de Riesgo.
Descrita en la “GUIA DE REGISTRO DEL IPERC DE LINEA BASE” del presente estándar.

7.4 Acción de Mejora para implementar los controles derivados del IPERC base:
• Desarrollar y documentar un sistema de seguimiento para implementar el plan de acción
de una manera oportuna por el equipo de evaluación de riesgos, para ser revisado por el
líder de la instalación o área, quien deberá contestar a cada una de las recomendaciones,
ya sea aceptando las acciones de mejora u observándolas para su reprogramación. La
respuesta deberá asignar responsabilidad de seguimiento y fecha de cumplimiento (Plazos)
para cada acción de Mejora.
• Las acciones de mejora deberán presentarse a las superintendencias o a las jefaturas de
área correspondientes para la elaboración de un plan de acción detallado.
• Comunicar las acciones de mejora a los empleados de operaciones y de otras áreas cuyas
asignaciones de trabajo tengan relación con el proceso analizado y/o a aquellos que
pudieran verse afectados.

7.5 Indicadores y Análisis de Tendencia.

Los indicadores de desempeño son:
• % de cumplimiento del Programa de IPERCb de cada Proceso/Área.
• % de cumplimiento de Acciones de Mejora del IPERCb.

7.6 Otras metodologías sugeridas para evaluación y control de riesgos.

• Bow Tie (Ver anexo IV)
• ¿Qué pasaría sí? - (What if) (Ver anexo V)

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8. ESPECIFICACIÓN DEL IPERC continuo:
8.1 Una característica de las operaciones de tipo convencional es la alta exposición de los
trabajadores a los peligros del entorno en sus labores cotidianas, es decir, en este tipo de
operaciones, diversas actividades no están mecanizadas o bien no hay una protección física
entre el peligro y el trabajador, el mismo tiene que generar sus protecciones, por tal motivo
una importante protección del trabajador la representa sus conocimientos y habilidades para
identificar peligros, evaluar riesgos y llevar a cabo las acciones necesarias para eliminar los
riesgos de su entorno de trabajo, la metodología que ayuda a desarrollar dichos conocimientos
y habilidades se conoce como “Identificación de Peligros, Evaluación y Control de Riesgos
continua” la cual además de los beneficios ya mencionados ayuda a:
• Comprobar si las medidas de control existentes están funcionando adecuadamente.
• Establecer prioridades en el caso de que sea preciso adoptar nuevas medidas como
consecuencia de la evaluación
• Comprobar y hacer ver a las autoridades, trabajadores y sus representantes que contamos
con métodos para para considerar todos los factores de riesgo y que la valoración de estos
y las medidas preventivas están documentadas.

8.2 Al IPERCc lo componen una serie de etapas interrelacionadas entre sí, con el propósito de
desarrollar en el trabajador una mentalidad de NO ACEPTACIÓN a los riesgos ya que esta es
la única manera de que el trabajador tome acciones de prevención cuando se enfrenta a una
situación peligrosa, los pasos a seguir se encuentran en la “GUIA DE REGISTRO DEL IPERC
CONTINUO”.

8.3 Para llevar a cabo el IPERC continuo se deberá utilizar el formato del Anexo II.

8.4 Es obligación de cada supervisor operativo verificar en el día a día que el IPERC continuo se
realiza de manera correcta, sus observaciones serán ratificadas o modificadas dejando
constancia en el formato de su participación con su firma.

8.5 Es importante señalar que dada la importancia en campo del IPERCc, se debe medir el
progreso en la aplicación del IPERCc para lo cual se generará mensualmente por cada área
operativa el siguiente indicador de desempeño.

IIPERC (KPI) = 100 – (No. IPERC c incorrectos / No. IPERC c revisados) *100

8.6 Mediante un check list se monitorea el cumplimiento de la metodología de IPERC continuo y

los resultados deberán ser analizados y posteriormente emitir conclusiones y
recomendaciones de dicha información. Anexo III.

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 GUIA DE REGISTRO DEL IPERC DE LINEA BASE
Instrucciones de llenado del Anexo I:

1. PROCESO
Especificar el proceso que se va a analizar Ej. Minado, Procesamiento, Mantenimiento, etc.

2. SUB-PROCESO
Especificar los subprocesos que se va a analizar. Ej. Explotación, Avance, Extracción, Servicios
Mina, Chancado, Molienda Etc.

3. ACTIVIDAD
Especificar las actividades que se van a analizar. Ej. Sostenimiento, Perforación, Limpieza,
Preparación de solución de Cianuro, etc.

4. TAREA
Especificar las Tareas que se efectúan en cada actividad. Ej. Sostenimiento con cuadro,
Sostenimiento con perno Helicoidal, Perforación con Maquina Jack Leg, Desatado de Rocas,
etc.

5. TIPO DE TAREA
Indicar si la Tarea es rutinarias (R.) o no rutinarias (NR).

6. PUESTO DE TRABAJO
Identificar y especificar el puesto de trabajo dentro del proceso; al cual serán asociados los
peligros y riesgos, según las actividades/tareas que desempeñe.

7. PELIGRO
Especificar los peligros determinadas por el grupo multidisciplinario relacionados con la
actividad/tarea descrita. Ej. Roca suelta

8. RIESGO
Escribir los riesgos asociados a cada peligro detectado. Ej. Desprendimiento de roca.

9. CONSECUENCIA
Escribir los daños al GEMA que podrían suceder si el riesgo se materializa. Ej. Golpe en la
cabeza que ocasiona la muerte.

10. SITUACIÓN
Indicar si la situación de la tarea es Normal (N) o de Emergencia (E.) Ej.: Sostenimiento con
cuadro (N); Limpieza de derrame de una sustancia peligrosa (E).

11. EVALUACION DE RIESGO

La evaluación del riesgo se realiza considerando la probabilidad y la severidad de riesgo actual
considerando los controles existentes.

a. Evaluación del nivel de probabilidad. - Para evaluar la probabilidad de ocurrencia del

Riesgo se utiliza los criterios establecidos en la siguiente matriz. De los 3 criterios evaluados
se toma el que de mayor aplicación resulte.

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 FRECUENCIA / PROBABILIDAD
A B C E D
BASES DE LA
PRACTICAMENTE IMPOSIBLE
CALIFICACIÓN COMÚN HA SUCEDIDO PODRÍA SUCEDER RARO QUE SUCEDA
QUE SUCEDA
Ha ocurrido 2 o más veces Ha ocurrido al menos una Ha ocurrido por lo menos una Ha ocurrido por lo menos Ha ocurrido por lo menos una
PERIODO DE TIEMPO en un año dentro de vez en un año dentro de vez en 2 años dentro de una vez en 3 años dentro de vez en 5 años dentro de
Poderosa Poderosa Poderosa Poderosa Poderosa
PROBABILIDAD DE Sucede con demasiada Rara vez ocurre, no es muy Muy rara vez ocurre,
Sucede con frecuencia Sucede ocasionalmente
FRECUENCIA frecuencia probable que ocurra imposible que ocurra
Pocas (1 a2) personas
Muchas (6 o más) Muchas (3 a 5) personas
FRECUENCIA DE expuestas varias veces al día. Moderado (3 a 5) personas Pocas (1 a 2) personas
personas expuestas varias expuestas varias veces al
EXPOSICIÓN Muchas personas expuestas expuestas ocasionalmente expuestas ocasionalmente
veces al día día
ocasionalmente
1. Catastrófico 1 2 4 7 11
2. Mortalidad 3 5 8 12 16
3. Permanente 6 9 13 17 20
4. Temporal 10 14 18 21 23
5. Menor 15 19 22 24 25

b. Evaluación del Nivel de severidad. - Para evaluar el nivel de severidad de las

consecuencias del Riesgo se utiliza los criterios establecidos en la siguiente matriz. De los
3 criterios evaluados se toma el que de mayor aplicación resulte.
LESIÓN PERSONAL DAÑO A LA PROPIEDAD DAÑO AL PROCESO
Paralización del
Varias fatalidades, varias
Pérdidas por un monto proceso de más de 1
1. Catastrófico 1 2 4 7 11 personas con lesiones
CONSECUENCIA / SEVERIDAD

superior US$ 100,000 mes o paralización

permanentes
definitiva
Paralización del
Pérdida por un monto
Fatalidad (pérdida proceso de más de una
2. Mortalidad 3 5 8 12 16 mayor)
entre US$ 10,000 y US$
semana y menos de 1
100,000
mes
Pérdida por un monto Paralización del
3. Permanente 6 9 13 17 20 Pérdida permanente entre US$ 5,000 y US$ proceso de más de 1
10,000 día hasta 1 semana
Pérdida por un monto
4. Temporal 10 14 18 21 23 Pérdida temporal entre US$ 1,000 y US$ Paralización de 1 día
5,000
Perdida menor a US$ Paralización menor de
5. Menor 15 19 22 24 25 Pérdida menor
1,000 1 día

c. Clasificación de Riesgo. - Para determinar el nivel de Riesgo se Utiliza la siguiente matriz

FRECUENCIA / PROBABILIDAD
A B C D E
BASES DE LA PRACTICAMENTE
RARO QUE
CALIFICACIÓN COMÚN HA SUCEDIDO PODRÍA SUCEDER
SUCEDA
IMPOSIBLE QUE
SUCEDA
Ha ocurrido al
Ha ocurrido 2 o Ha ocurrido por lo Ha ocurrido por lo Ha ocurrido por lo
menos una vez
PERIODO DE más veces en
en un año
menos una vez en 2 menos una vez en menos una vez en 5
TIEMPO un año dentro años dentro de 3 años dentro de años dentro de
dentro de
de Poderosa Poderosa Poderosa Poderosa
Poderosa
Rara vez ocurre,
Sucede con
PROBABILIDAD Sucede con Sucede no es muy Muy rara vez ocurre,
demasiada
DE FRECUENCIA frecuencia ocasionalmente probable que imposible que ocurra
frecuencia
ocurra
Pocas (1 a2)
Muchas (6 o
Muchas (3 a 5) personas expuestas Moderado (3 a 5)
más) personas Pocas (1 a 2)
FRECUENCIA DE personas varias veces al día. personas LESIÓN DAÑO A LA DAÑO AL
expuestas personas expuestas
EXPOSICIÓN expuestas varias Muchas personas expuestas PERSONAL PROPIEDAD PROCESO
varias veces al ocasionalmente
veces al día expuestas ocasionalmente
día
ocasionalmente
Varias Paralización del
fatalidades, varias Pérdidas por un proceso de más de
1. Catastrófico 1 2 4 7 11 personas con monto superior 1 mes o
CONSECUENCIA / SEVERIDAD

lesiones US$ 100,000 paralización

permanentes definitiva
Pérdida por un Paralización del
Fatalidad monto entre proceso de más de
2. Mortalidad 3 5 8 12 16 (pérdida mayor) US$ 10,000 y una semana y
US$ 100,000 menos de 1 mes
Pérdida por un Paralización del
Pérdida monto entre proceso de más de
3. Permanente 6 9 13 17 20 permanente US$ 5,000 y 1 día hasta 1
US$ 10,000 semana
Pérdida por un
monto entre Paralización de 1
4. Temporal 10 14 18 21 23 Pérdida temporal
US$ 1,000 y día
US$ 5,000
Pérdida menor Paralización menor
5. Menor 15 19 22 24 25 Pérdida menor
a US$ 1,000 de 1 día

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 Una vez evaluado el riesgo deberá tomar en cuenta el criterio de toma de decisiones respecto
al riesgo: Alto, Medio o Bajo, según la siguiente tabla:

NIVEL DE
DESCRIPCIÓN ACCIONES
RIESGO
Riesgo intolerable, requiere controles inmediatos.
ALTO Si no se puede controlar el PELIGRO se paralizan Gestión
los trabajos operacionales en la labor
Iniciar medidas para eliminar/reducir el riesgo.
MEDIO Evaluar si la acción se puede ejecutar de manera Monitoreo
inmediata
BAJO Este riesgo puede ser tolerable Tolerable

12. JERARQUIA DE CONTROL

Determinar las acciones necesarias para controlar el riesgo, basándose en el siguiente

esquema de jerarquía de controles.

a. Eliminación. - Se modifica el diseño para eliminar el peligro; por ejemplo, la introducción de

dispositivos de elevación mecánica para eliminar el peligro de la manipulación manual.
b. Sustitución. - Se deben sustituir los materiales peligrosos por materiales menos peligros o
reducir la energía del sistema. Ej. Utilizar una sustancia menos peligrosa que tenga un mismo
resultado, cambiar el uso de lechada de cemento por cartuchos de cencom y resina en el
sostenimiento, etc.
c. Control de Ingeniería. - Involucran el rediseño del equipamiento, del proceso o de la
organización del trabajo. Se cuenta con dispositivos derivados de los avances tecnológicos que
ayudan a que los peligros sean contenidos o aislados de una mejor manera. Ej. Uso de
desatadores mecánicos, uso de palas neumáticas con comando a distancia, etc.
d. Controles Administrativos. - Se realizan tomando en cuenta controles como capacitación,
procedimientos. Se trata de un reforzamiento de los controles anteriores que se han debido
implementar. También se refuerzan aquellos controles implementados para riesgos leves. Ej.
Check list, actualizar estándares, PETS, Señalización, alarmas, permisos de trabajo, etc.
e. Equipos de Protección Personal (EPP). - El uso de los EPP apropiados se da cuando otros
controles no sean posibles de aplicar para proteger a los trabajadores. Ej. gafas de seguridad,
protección auditiva, protectores para la cara, arnés de seguridad, guantes, etc.

Se deberán agregar nuevos controles de ser necesario y se llevará a cabo el seguimiento

respectivo en campo a través de inspecciones de las áreas de trabajo y participación y consulta
(abordaje) con los trabajadores y/o sus representantes.

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13. ACCION DE MEJORA

Para reducir el riesgo evaluado se deben realizar lo siguiente:

Mejorar los controles existentes, e implementar los nuevos controles determinados según la
jerarquía de controles.

14. RESPONSABLE

Indicar la persona que implementará los nuevos controles o mejorará los controles existentes
calificados definidos en el punto 12.

15. PLAZO

Se establecen fechas de cumplimiento razonablemente establecidas y cumplidas.

16. REEVALUACION

La planificación y ejecución de las acciones de mejora deben reducir el riesgo evaluado, por lo
que se debe reevaluar. Se debe proceder a la reevaluación de la Probabilidad y la Severidad
considerando los controles adicionales, y la mejora de los controles existentes a través del plan
de mejora según la metodología siguiente:

Ejemplo de Reevaluación de Riesgo: Imaginemos que tenemos un nivel de riesgo 8 resultado

de un nivel de severidad 2 (Mortalidad) y frecuencia C (Podría suceder) y deseamos llevarlo a
un nivel de riesgo menor, por lo que para lograr este resultado tenemos tres caminos:

a. Mantener el mismo nivel de SEVERIDAD, pero reducir la PROBABILIDAD, para obtener un

riesgo de 12. A través de Controles Preventivos que atacan a la probabilidad con la finalidad de
prevenir que ocurra el Evento (Riesgo se materialice) por medio de la jerarquía de controles
desplazándose de izquierda a derecha en el siguiente orden de controles (EPP, Administrativos
(Estándares, PETS, Señalización y capacitaciones), Administrativos (Programas SBC/STOP,
Monitoreos y certificaciones/calibraciones), Ingeniería y Sustitución/Eliminación); en este caso
al aplicar controles de ingeniería se desplaza a 12.

P á g i n a - 11 - | 30
 b. Disminuir la SEVERIDAD, pero mantener la PROBABILIDAD, para obtener un riesgo de 18.
A través de Controles Mitigadores que atacan a la Severidad con la finalidad de reducir la
consecuencia del Evento (Riesgo se materialice) por medio de la jerarquía de controles
desplazándose de Arriba hacia abajo en el siguiente orden de controles (EPP, Administrativos
(Estándares, PETS, Señalización y capacitaciones), Administrativos (Programas SBC/STOP,
Monitoreos y certificaciones/calibraciones), Ingeniería y Sustitución/Eliminación); en este caso
al aplicar controles de ingeniería se desplaza a 18.

c. Disminuir tanto la SEVERIDAD como la PROBABILIDAD para obtener un riesgo de 21. Se

deberá realizar controles preventivos y Controles mitigadores. Para el ejemplo controles de
ingeniería Preventivos y Mitigadores resultando 21.

En los tres casos el Nivel de Riesgo se redujo; para cada opción será necesario realizar diferentes
acciones, la elección de qué opción llevar a cabo, está en la factibilidad de estas, es decir, la
decisión podrá tomarse una vez que se analicen costos, tiempos de realización, disponibilidad de
materiales, recursos, para cada opción.

P á g i n a - 12 - | 30
Finalmente, el nuevo nivel de riesgo es el “Riesgo Reevaluado” que es el riesgo remanente que
existe después de que se haya tomado las medidas control mejoradas o nuevas, mencionadas en
la acción de mejora, con los plazos cumplidos por los responsables asignados.

Preparado por: Revisado por: Revisado por: Aprobado por:

Miguel A. Calcine Corrido,
Agustin Mauricio
Julio Cardeña y Del Walter Díaz Meyzan Daniel Torres Espinoza
Malpartida
Castillo Lorgio
Superintendente de
Colaboradores de Gerencia de
Seguridad y Salud en el Gerente del SIG y RS
Seguridad Operaciones
Trabajo
Fecha de Elaboración: Fecha de Aprobación
11/04/2022 07/05/2022

P á g i n a - 13 - | 30
 GUIA DE REGISTRO DEL IPERC CONTINUO

Instrucciones de llenado del Anexo II:

Antes de iniciar su actividad/tarea diaria el trabajador deberá activar su Pensamiento de Protección

Personal. Que es el deseo legítimo de cuidarse el mismo y a sus compañeros, consistente en:

A. Me Concentro: Ojos y Mente en la Tarea

B. Pienso: En lo que es importante para mi
C. Decido: Tomo las decisiones más seguras
D. Actuó: Tomando acciones ante los peligros

1. IDENTIFICACION DEL PELIGRO

1.1 Toma dos: Es un proceso que hace antes, durante y hasta después del trabajo; es un
proceso ininterrumpido en el cual el personal, hace una pausa de dos minutos para pensar
en su seguridad.
A. Hablar: Con tus compañeros, que peligros detectan en la labor.
B. Acciones: determinamos las acciones necesarias para eliminar el peligro.
C. Conocimientos: Habilidades y conocimientos para identificar los peligros

1.2 Observación Total: Es la acción de percibir las condiciones presentes en nuestro entorno
que pudieran ocasionar algún evento no deseado, consiste en:
A. Miras, Arriba, Abajo, Atrás, Adelante, A los lados (AAAAA).
B. Escuchas, buscando sonidos poco usuales.
C. Hueles, buscando olores poco usuales.
D. Percibes, buscando temperaturas o vibraciones poco usuales.

1.3 Todos los trabajadores asignados a una labor proceden a identificar los peligros/fuentes de
energía, en el entorno o ambiente de trabajo, de las tareas a desarrollar según la actividad
descrita y los comentan entre ellos, para plasmarlos en el formato del IPERCc.

1.4 Colocar los peligros identificados presentes en la labor y los que se generan por el
desarrollo de las tareas, que puedan ocasionar daños o lesiones a la salud,
caracterizándolos con sus propias palabras en el momento y lugar. Ej. Banco colgado en el
hastial izquierdo, cable eléctrico pelado de la tenaza de la máquina de soldar, trasladado
de puntales por el subnivel, uso de amoladora energizada, tránsito peatonal por escaleras.

2. RIESGO
Una vez identificado los peligros, comentados entre los trabajadores; describir el riesgo
respondiendo ¿Qué NOS PUEDE SUCEDER?, ¿QUE NOS PODRIA PASAR?, si se expone al
peligro/energía identificada. Esa es una manera sencilla de estimar el riesgo y lo comentan entre
los trabajadores. Ej. Caída a diferente nivel de escalera, caída de Objetos del andamio, caída
de Roca del hastial izquierdo, corte por amoladora energizada, exposición a energía eléctrica.

3. EVALUACION
a. Determinar el nivel de la severidad o GRAVEDAD de lo que puede sucederte o a tus
compañeros si se exponen al Peligro/energía.

b. Determinar cuál es la PROBABILIDAD/ FRECUENCIA que realmente SUCEDA el riesgo

detectado.

P á g i n a - 14 - | 30
 c. Una vez determinada la SEVERIDAD y la PROBABILIDAD/ FRECUENCIA de que suceda
el riesgo, encuentra el NIVEL DE RIESGO, este es el número que está en donde se
encuentran el renglón de SEVERIDAD y la columna de FRECUENCIA y escríbalo en la
columna 3, en el color correspondiente, el cual le dirá si el riesgo es ALTO, MEDIO o BAJO.

De acuerdo con la siguiente matriz:

4. MEDIDAS DE CONTROL A IMPLEMENTAR

Determinar las medidas de control que se deben llevar a cabo y que estén a su alcance para
ELIMINAR/MITIGAR el peligro detectado, considere los aspectos GEMA (Gente, Equipos,
Materiales y Ambiente), recordando que la PRIORIDAD es evitar el daño a la Gente, es decir a
ti y a tus compañeros.

5. EVALUACION DEL RIESGO RESIDUAL

Una vez implementada las medidas de control para eliminar los peligros detectados, los
trabajadores al hacer la evaluación del riesgo marcarán que el riesgo es bajo teniendo de
referencia la matriz del punto 3, en señal de que la labor es segura para continuar con los
trabajos.

IMPORTANTE: Si el peligro no ha podido ser eliminado/mitigado y se encuentra fuera del

alcance del trabajador su eliminación; el trabajador debe ejercer su derecho a decir NO. (Ver la
definición del punto 4.10 de presente estándar). Además de reportarlo como una condición
insegura/subestándar.

6. SECUENCIA PARA CONTROLAR EL PELIGRO Y REDUCIR EL RIESGO

Para el control del Riesgo, escriba en este espacio el orden en que aplicarán las medidas de
control. Tener en cuenta el riesgo más crítico y la jerarquía de controles.

7. DATOS DE LOS SUPERVISORES

Este espacio es reservado para los supervisores operativos, quienes verificarán la efectividad
de las medidas de control determinadas, en el caso de detectar peligros adicionales deberá
escribirlos en la columna 1 y seguir la secuencia establecida en el presente Estándar.

P á g i n a - 15 - | 30
 1. Me Concentro: Ojos y Mente en la Tarea
2. Pienso: En lo que es importante para mi
• Realiza IPERC.
• Verifica las acciones de Control/Mitigación. 3. Decido: Tomo las decisiones más seguras
• Verifica que cada día su personal realice
mejores IPERCc. 4. Actuó: Tomando acciones ante los peligros

¡DETENTE!
Toma dos minutos tú y tus compañeros
Describe los Peligros, 1 para pensar en su seguridad y llevar a
los riesgos y las cabo la Observación Total.
acciones de
eliminación/mitigación 5
del peligro.

*Con ayuda del

IPERC
MAPEO de

FORMATO
PELIGROS del

LLENADO DE
2
ENTORNO/TAREAS
del área de trabajo
CICLO DE IPERC CONTINUO

Determina las
ACCIONES para
Eliminar/Mitigar el
3
Piensa en lo que les puede pasar si
peligro.

P á g i n a - 16 - | 30
se Exponen al Peligro/Energía.
*Si las condiciones son inseguras, debe ejercer
su derecho a decir NO y Reportar
ANEXO I

P á g i n a - 17 - | 30
 ANEXO II

ANEXO Nº 7 Código:
LOGO FORMATO IPERC CONTINUO Versión:
EMPRESA Fecha:
IDENTIFICACION DE PELIGROS, EVALUACIÓN DE RIESGOS Y
DETERMINACIÓN DE CONTROLES Página 1 de 1
FECHA, LUGAR Y DATOS DE TRABAJADORES:

FECHA HORA AREA NIVEL LABOR/LUGAR NOMBRES FIRMA

DESCRIPCIÓN DE LA ACTIVIDAD/TAREAS:

EVALUACIÓN
DESCRIPCIÓN DEL EVALUACIÓN MEDIDAS DE
RIESGO
PELIGRO (ENTORNO / RIESGO IPER CONTROL A
RESIDUAL
TAREA) IMPLEMENTAR
A M B A M B

1 2 3 4 5

SECUENCIA PARA CONTROLAR EL PELIGRO Y REDUCIR EL RIESGO. (Según Jerarquía de Controles)

DATOS DE LOS SUPERVISORES

NOMBRE COMPLETO
HORA MEDIDA CORRECTIVA FIRMA
SUPERVISOR

P á g i n a - 18 - | 30
 MATRIZ BÁSICA DE EVALUACIÓN DE RIESGOS

PLAZO DE
NIVEL DE
Catastrófico 1 1 2 4 7 11 RIESGO
DESCRIPCIÓN MEDIDA
CORRECTIVA
Riesgo intolerable, requiere controles
inmediatos. Si no se puede controlar
Mortalidad 2 3 5 8 12 16 ALTO el PELIGRO se paralizan los trabajos 0-24 HORAS
SEVERIDAD

operacionales en la labor.
Iniciar medidas para eliminar/reducir el
riesgo. Evaluar si la acción se puede
Permanente 3 6 9 13 17 20 MEDIO ejecutar de manera inmediata 0-72HORAS

Este riesgo puede ser tolerable.

Temporal 4 10 14 18 21 23 BAJO
Jerarquía de controles
1 MES
Jerarquía de controles
ELIMINACIÓN
Jerarquía de Control
Menor 5 15 19 22 24 25 Eliminar
B Eliminación
SUST ITUCIÓN Eliminar
A
R Cambio de
A B C D E R
E
R Sustitución
Reempla
Reempla
A
Prácticamente Sustituir el
Aislar a
Ha Podría Raro que D
U
Ingeniería Aislar a la
Común imposible que R
Uso de tec
sucedido suceder suceda A
Cambiar
suceda B
A
R
Control Cambiar
persona
R
Administrativo personas
FRECUENCIA E
R
A
Controles
Protegea
EPP equipo
Proteger
B
L
CRITERIOS A equipo d
N
D Usar EPP a
Lesión 32
A

SEVERIDAD Daño a Ia propiedad Daño al proceso

personal
I CRITERIOS
Paralización del Frecuencia de
Varias fatalidades. Varias PROBABILIDAD Probabilidad de frecuencia
Pérdidas por un monto mayor a US$ proceso de más de 1 exposición
Catastrófico personas con lesiones
100,000 mes o paralización
permanentes.
definitiva. Sucede con demasiada Muchas (6 o más) personas expuestas.
Común (muy probable)
frecuencia. Varias veces al día .
Paralización del
Ha sucedido
Mortalidad (Pérdida Pérdidas por un monto entre US$ proceso de más de 1 Sucede con frecuencia. Moderado (3 a 5) personas expuestas varias veces al día.
Una mortalidad. Estado vegetal. (probable)
mayor) 10,001 y US$ 100,000 semana y menos de
1 mes Podría suceder Pocas (1 a 2) personas expuestas varias veces al día.
Sucede ocasionalmente.
(posible) Muchas personas expuestas ocasionaImente .
Lesiones que incapacitan a Ia
persona para su actividad Paralización del Rara vez ocurre.
Pérdida por un monto entre US$ 5,001 Raro que suceda
Pérdida permanente normal de por vida. proceso de más de 1 No es muy probable que Moderado (3 a 5) personas expuestas ocasionaImente .
y US$ 10,000 (poco probable)
Enfermedades ocupacionales día hasta 1 semana. ocurra.
avanzadas.
Lesiones que incapacitan a Ia Prácticamente Muy rara vez ocurre. lmposible
persona temporalmente. Pérdida por monto mayor o igual a Pocas (1 a 2) personas expuestas ocasionaImente.
Pérdida temporal Paralización de 1 día. imposible que suceda. que ocurra.
Lesiones por posicion US$ 1,000 y menor a US$ 5,000
ergonómica
Lesión que no incapacita a Ia Paralización menor
Pérdida menor Pérdida por monto menor a US$ 1,000
persona. Lesiones leves. de 1 día.

CROQUIS DEL MAPEO DE PELIGROS

P á g i n a - 19 - | 30
 Código: F_CKL_001
CHECK LIST DE CALIDAD DEL IPERC continuo Revisión: 01

N° ITEM DESCRIPCIÓN
1 Fecha:
2 Observado:
3 Empresa:
4 UP:
5 Área:
6 Nivel:
Labor /
7
Lugar:
8 Turno:
9 Evaluador:
LISTA DE VERIFICACIÓN EN CAMPO
N° TEMA CRITERIOS OPERACIONALES C NC NA
PARTICIPAN TODOS LOS TRABAJADORES EN LA IDENTIFICACION DE
1 IPERC PELIGROS Y REALIZARON CORRECTAMENTE EL MAPEO DE LOS PELIGROS
2 IPERC EL RIESGO ES RELACIONADO CON EL PELIGRO IDENTIFICADO.

3 IPERC EVALUA EL NIVEL DE RIESGO DE ACUERDO CON LA MATRIZ

DETERMINA LAS MEDIDAS DE CONTROL PARA ELIMINAR LOS PELIGROS
4 IPERC IDENTIFICADOS
5 IPERC REALIZAN LA SECUENCIA DE EJECUCIÓN DE CONTROLES
UNA VEZ IMPLEMENTADA LAS MEDIDAS DE CONTROL, EVALUAN LOS
6 IPERC RIEGOS RESIDUALES
EL SUPERVISOR REVISA SI CUMPLE LOS CONTROLES IMPLEMENTADOS Y
7 IPERC ESCRIBE LAS MEDIDAS CORRECTIVAS
NIVEL DE CONFORMIDAD (%)

ANEXO III

P á g i n a - 20 - | 30
 ANEXO IV

Metodología Bow Tie

1. Introducción:

• La metodología de Identificación y Monitoreo de Controles Críticos de Riesgo (Bow

Tie), forma parte de las técnicas y/o sistemas de análisis enfocados a Riesgos/Eventos
Críticos, ello quiere decir que su aplicación no debe ser desarrollada para todo tipo de
lesión o incidente, sino estar alineada a eventos de severidad catastrófica o mortal
(Foco en lo crítico).

2. Identificación de Riesgos

A. Mapeo de Procesos
• Siempre analizar por procesos: Preguntarse ¿Qué puede salir mal? Esos serán los
eventos mayores / Top.
• Los eventos mayores / Top tendrán consecuencias en ámbitos como Seguridad,
Salud, Finanzas, Legales, Reputacionales entre otros.
• Cada evento mayor / Top, se identificarán las causas que lo ocasionan.
• Los eventos mayores / Top deben tener Controles Preventivos y las Consecuencias
deben tener Controles de Mitigación.
• Cada organización debe Identificar y Valorar sus Riesgos
• Realizar el “Mapeo de Procesos”: Identificar todos los procesos que se incluirán en
cada bloque tanto estratégicos, operativos como de soporte. Es a partir de este punto
que se elabora el mapa de procesos.
• Secuencia/consideraciones para el mapa de procesos.
1. Establecer un punto de partida (características de la empresa)
2. Seleccionar los procesos clave
3. Identificar los procesos de apoyo
4. Definir los procesos estratégicos
5. Detallar las tareas que incluyen cada proceso
6. Colocar los procesos en el mapa y establecer relaciones entre ellos

B. Matriz de Riesgos
• Luego de haber desarrollado el mapeo de procesos, se debe adicionar la matriz de
riesgos para cada uno de los procesos identificados. En este apartado se puede
utilizar la matriz de IPERC de línea base, tomando especial atención en los riesgos de
nivel Alto.

3. Metodología Bow Tie

• Herramienta utilizada para el análisis de riesgo de alto potencial, en la cual se

identifican sus causas y controles, para evitarlas. Estos controles pueden ser tanto
para prevenir el incidente inicial y/o mitigar las consecuencias una vez ocurrido.
• Debemos tener en cuenta que el Bow Tie (BT), debe ser utilizado para escenarios de
riesgo que estén relacionados con situaciones de alto impacto y de alta frecuencia
(Críticos)
• Gráfica referencial Bow Tie:

P á g i n a - 21 - | 30
• Esta herramienta metodológica no ayuda a estructurar el pensamiento, poder tomar
decisiones basadas en los riesgos y para poder Comunicar y entrenar al personal.
• El Bow Tie debe ser liderado por un experto y/o equipo capacitado en la metodología.
• Se debe revisar toda la información disponible con referencia al riesgo a controlar
(normas técnicas, normas legales, resoluciones, procedimientos, estándares de
trabajo, formatos y otros documentos).
• El Bow Tie, debe ser aprobado por el dueño del Proceso, para poder llevar a cabo el
proceso de rendición de cuentas y seguimiento/trazabilidad.
• Ejemplos de campos de aplicación de Bow Tie: Riesgos de fallas mayores de equipos
o sistemas, Riesgos de proyectos, Riesgos de actividades o tareas críticas, Riesgo de
bloqueos, Riesgo de continuidad operacional, Riesgos ambientales, Riesgo
operacional, Riesgos financieros.

A. Pasos para elaborar un Bow Tie

1. Identificación del Peligro y Evento Mayor/TOP
2. Identificación de Causas
3. Identificación de Consecuencias
4. Identificación de Controles Preventivos y Mitigadores
5. Identificación de Factores de Escalamiento del control y sus controles

B. Fuentes de información para identificación de Peligros y Evento Top

1. Registro de incidentes
2. Inventario de riesgos
3. Fuentes externas
4. Lluvia de ideas de talleres

C. Diagrama Bow Tie

1. Dueño de riesgo:

P á g i n a - 22 - | 30
 Cada Bow Tie debe tener identificado un dueño del riesgo (se sugiere un gerente
del área donde existe mayor potencial de materializarse el riesgo)

2. Evento Mayor / TOP

Describe el punto o circunstancia en el cual se pierde el control del peligro

(liberación incontrolada de energía). Debe estar descrito en relación con el asunto
de riesgo Ejemplo Colisión de equipo minero, caída por trabajo en alturas. Nos
podemos preguntar ¿Qué pasa cuando se pierde el control del peligro existente?

3. Causas

▪ Describe por qué se podría desencadenar el evento en análisis, puede ser

la falla de un sistema o de un equipo. Es un “que vence la (barreras y
permite que ocurra el evento. Ejemplo: falla del sistema de frenos, uso
inadecuado de accesorios contra caídas. Causas pueden ser energía,
conductas y contexto.
▪ La causa es el mecanismo que puede liberar o causar exposición al peligro
de una manera no controlada
▪ No puede ser la falla de un control
✓ Falta de inspección de pre-uso (causa real pueden ser errores o
fallas no identificados, a competencias de los trabajadores
✓ Falta de compromiso (causa real puede ser la resistencia al cambio)
▪ Las causas se clasifican en 4 categorías:
✓ Factores Humanos
✓ Factores Técnicos
✓ Factores Ambientales
✓ Factores concurrentes (interferencias)

4. Consecuencias / Impacto

Es el resultado final si se libera la energía no controlada (accidente) descrita en el

evento
Se deben calcular todos los impactos, pueden ser: Seguridad y salud, Ambiental,
Legal, financiero, Reputación y otros.

P á g i n a - 23 - | 30
5. Controles preventivos

▪ Son aquellos que buscan reducir la probabilidad.

▪ Dispositivos, sistemas o acciones que puede interrumpir la cadena de
eventos no deseados (“queso suizo”).
▪ Evitan que el evento ocurra. Ejemplo: Mantenimiento sistema de frenos,
Competencias para trabajar en alturas.
▪ Se debe aplicar la jerarquía de controles

6. Controles de Mitigación

▪ Son aquellos que buscan reducir la severidad.

▪ Sistemas, mecanismos, barreras que se encuentran implementados para
recuperar el control luego que el EVENTO ocurra y disminuir una potencial
consecuencia mayor
▪ Actúan después de ocurrido el evento. Ejemplo: Uso del cinturón de
seguridad, Equipo de rescate por caída de alturas

Definir si la acción es un control: Ver siguiente diagrama de flujo.

P á g i n a - 24 - | 30
Definir es un control crítico: Ver siguiente diagrama de flujo.

7. Factores de Escalamiento

Condiciones que llevan a incrementar el riesgo debido a la pérdida o evasión

de las barreras, o de la preparación de las medidas de recuperación (Debilidad
de los controles) Ejemplo:
✓ Condiciones de operación anormales.
✓ Forma de mantenimiento, pruebas de equipo
✓ Operación fuera de los límites del diseño.
✓ Niveles de temperatura incorrecta
✓ Variaciones ambientales.
✓ Clima extremo

P á g i n a - 25 - | 30
 El análisis de cada medida de control (o de recuperación) en busca de
debilidades (Factores de escalamiento) debe hacerse cada vez que se
incorpora una medida al diagrama Bow Tie y como mínimo, cada vez que se
han completado las medidas de control para una causa o a las medidas de
Recuperación para una consecuencia.

8. Controles por implementar (acciones complementarias)

Son identificadas durante la elaboración del Bow Tie se usan para asegurar el
cumplimiento de los controles críticos. Nos preguntamos ¿Cómo puede fallar
o perder efectividad el control crítico?, ¿Cómo podemos asegurar que no
fallen?

Para la determinar los controles debemos tener en cuenta el principio

SMARTER
✓ (S) SPECIFIC: Especificas ¿Qué estamos tratando de solucionar?
✓ (M) MEASURABLE: Medibles. Tener resultados medibles
✓ (A) ACCOUNTABLE: Exigir cuentas. Tener responsables, cargos,
fechas.
✓ (R) REASONABLE: Razonable. Relevante con respecto factores y
defensas.
✓ (T) TIMELY: Con tiempo definido.
✓ (E) EFFECTIVE: Efectivas. ¿las acciones realmente solucionan el
problema?
✓ (R) REVIEWED: Revisadas. Monitoreadas en el tiempo.

Formato referencial Bow Tie

P á g i n a - 26 - | 30
4. Controles Críticos

Los controles críticos tienen una función fundamental en la Gestión de Riesgos. Estos
controles si se ven comprometidos pueden dar lugar o contribuir a que se pueda
desarrollar un evento de riesgo (materialización de riesgo)
• Por esto existe un alto grado de confianza en estos controles para administrar el
riesgo.
• Los controles no son negociables

1. Diseño de un control crítico

• Control Crítico
✓ Debe ser medible
✓ Tener una redacción clara
✓ Iniciar con un verbo
✓ Cada control debe tener un responsable (dueño de control crítico)

• Estándar de un Control Crítico

✓ Diseño
✓ Administración
✓ Operatividad y Mantenibilidad
✓ Capacitación y Competencia
✓ Registro de acciones para mejorar la idoneidad del control

2. Clasificación de las medidas de control

• Controles Preventivos

P á g i n a - 27 - | 30
 Controles para administrar las causas y prevenir el Evento Top.

• Controles de Mitigación
Controles que reducen o eliminan los efectos del Evento Top. Incluye la opción
para recuperar la normalidad.

NOTA: La ausencia o falla de un “Control crítico” es motivo suficiente para

detener o no iniciar un trabajo hasta que no esté presente o correctamente
implementado.

• Tipos de Controles / Barreras

✓ Física
✓ Funcional
✓ Simbólica
✓ Intangibles

ANEXO V

¿Qué pasaría sí? – What If

1. Introducción:

• Metodología utilizada para la identificación y evaluación de Riesgos.

• Esta técnica no requiere métodos cuantitativos especiales o planeación extensiva.

• Esta metodología nos permite analizar de manera global los procesos

P á g i n a - 28 - | 30
• El método utiliza información específica de un proceso para generar una lista de
preguntas que nos permite identificar las consecuencias de un riego.

• Un equipo de especialistas prepara una lista de preguntas ¿Qué pasaría sí?, las cuales
son contestadas colectivamente por el grupo de trabajo y resumidas en forma tabular.

• Información mínima requerida:

✓ Instalación: Tipo de instalación, descripción, insumos, producción,

volúmenes manejados y residuos peligrosos generados y/o almacenados.
(Filosofía de operación).
✓ Materiales, sustancias y residuos peligrosos:
o Características fisicoquímicas, toxicidad, volatilidad, inflamabilidad y
otros.
o Inventario de materiales y sustancias peligrosas.
o Determinar cantidad de materias en almacenamiento, en proceso y/o
transporte.
o Determinar la cantidad de residuos peligrosos generados y/o
almacenados

• Guía para llenado de formato Qué pasaría si:

1. Se inicia registrando en la cabecera del formato, la actividad o el proceso a ser

analizado.

2. En la sección frecuencia, se determina la periodicidad de ejecución de la

actividad/proceso

3. En el apartado Condiciones normales, describimos las características aceptables

o requerimientos mínimos de seguridad para una operación fluida (de preferencia
mencionar valores cuantificables y medibles a cada característica)

4. El equipo realiza la pregunta “Qué pasaría si…”, ésta funge como el posible
peligro y la contestación a la pregunta es el riesgo, algunos ejemplos de preguntas
“Que pasaría si…” serían:

✓ “¿Qué pasaría si…no bloqueamos el acceso a la chimenea de izaje?”,

✓ “¿Qué pasaría si no verificamos el estado del cable de acero del winche antes
de operarlo?”,
✓ “¿Qué pasaría si el área de trabajo de la pala mecánica no está libre de
objetos?,
✓ “¿Qué pasaría si el almacén no tiene el stock suficiente del explosivo que se
requiere en una labor?”

Estas preguntas mantienen un sentido preventivo que es la intención de esta

metodología, debe evitarse realizar preguntas que no tengan este enfoque, por
ejemplo “¿Qué pasaría si se cae la roca sobre el trabajador?” esta pregunta
encierra la consecuencia de un riesgo materializado, una pregunta correcta
podría ser ¿Qué pasaría si el trabajador se ubica en un área sin sostener? o ¿Qué
pasaría si el trabajador no domina el PETS de desatado? otro ejemplo sería “¿Qué
pasaría si el trabajador recibe una descarga eléctrica?” en este caso el trabajador
ya recibió la descarga e indiscutiblemente habrá un daño grave, el sentido de la

P á g i n a - 29 - | 30
 pregunta no nos lleva a pensar en la prevención, la pregunta correcta sería: ¿Qué
pasaría si el trabajador no bloquea la corriente eléctrica desde la subestación?

5. Luego se describen las causas que originan la situación de la pregunta

previamente realizada.

6. Se determina cuál es la consecuencia de la situación de la pregunta (peor caso

creíble/el más severo)

7. Registro de la frecuencia, severidad y nivel de riesgo.

8. Enlistar todas las protecciones o medidas de control existentes.

9. Indicar las acciones para administrar el riesgo (enfocarlas en las causas)

10. Determinar el responsable, la recomendación u acción a llevar a cabo y la fecha

para seguimiento.

Formato Qué pasaría Sí

P á g i n a - 30 - | 30