FORMULARIO IVE-IR-02 Número o Código de Cliente:

FORMULARIO PARA INICIO DE RELACIONES

- Persona Jurídica -

1. LUGAR: 2. FECHA (dd/mm/aaaa):

3. DATOS DE LA PERSONA OBLIGADA
3.1 Razón Social y Nombre Comercial: Financiera Industrial, S.A.
3.2 Nombre de la central, sucursal o agencia donde se solicita el producto o servicio: 3.2.1 Código de agencia o sucursal:

4. DATOS DE LA ENTIDAD SOLICITANTE

4.1 Anónima: Asociación/ONG: Institución/Entidad Pública: Institución Financiera:
Tipo de Sociedad o Entidad:
Otra: Especifique:
4.2 Nombre, razón social o denominación completa:
4.3 Nombre comercial:
4.4 Actividad económica principal u objeto de la entidad:
4.5 Número de Identificación Tributaria (NIT): 4.6 País de Constitución:
4.7 Datos de la escritura pública de constitución de sociedad o entidad:
Número: Fecha: Notario que la autorizó:
4.8 Modificaciones a la escritura pública de constitución de sociedad o entidad: (de existir más de una, detallar en hojas aparte)
Número: Fecha: Notario que la autorizó:
4.9 Patente de sociedad:
Número: Folio: Libro: Número de Exp.:
4.10 Patente de empresa:
Número: Folio: Libro: Número de Exp.:
4.11 Si no es una Empresa o Sociedad Mercantil, deberá indicar la información siguiente, del Acuerdo Gubernativo o documento similar:
Número: Fecha: Autoridad:
4.12 Datos de Registro:
Nombre del Registro: Número: Folio: Libro:
4.13 Dirección de Sede Social Completa (calle o avenida, número de casa, colonia, sector, lote, manzana, otros):

Zona: Departamento: Municipio: País:

4.14 Telefonos: 4.15 Página de Internet / Sitio Web: 4.16 Correo electrónico / e-mail:

4.17 La entidad solicitante es Contratista o Proveedor del Estado (CPE*): SI NO

*CPE: La persona individual o jurídica, nacional o extranjera, que sin importar la modalidad de la adquisición pública, provea o venda bienes, suministros, obras, servicios o arrendamientos al Estado o a
cualquiera de las entidades, instituciones o sujetos indicados en el artículo 1 de la Ley de Contrataciones del Estado, por valor que exceda a novecientos mil quetzales (Q900,000.00), en uno o
varios contratos, no importando la modalidad de adquisición pública.
5. REFERENCIAS DE LA ENTIDAD SOLICITANTE (Si es insuficiente, consignar en hojas adicionales)
5.1 Comerciales: (nombre de las empresas) Teléfono (línea fija): Celular / Móvil:

5.2 Financieras: (nombre de los bancos, aseguradoras, sociedades financieras, entre otras) Telefonos: Tipo de producto o servicio:

6. INFORMACIÓN ECONÓMICO-FINANCIERA DE LA ENTIDAD SOLICITANTE

6.1 Miembros del Consejo de Administración, Junta Directiva, Administrador Único u otro similar:
Nombres y apellidos completos: Cargo que ocupa:

6.2 Cuenta con accionistas, socios o asociados con el 10% o más de acciones bajo su control: SI NO
6.2.1 Dentro de los accionistas, socios o asociados con el 10% o más de participación, alguno es extranjero: SI NO
Si la respuesta a los numerales 6.2 y 6.2.1 son positivas, la persona obligada deberá requerir la información respectiva de los accionistas , socios o asociados, mediante los controles establecidos dentro de sus registros.

6.3 Nombre y país de ubicación de los principales proveedores y clientes:

Nombre Proveedor(es) País ubicación Proveedor(es) Nombre cliente(s) País ubicación Cliente(s)

6.4 Actividad económica en que la entidad, negocio o empresa se desarrolla - Indicar la actividad específica desarrollada en el sector al que pertenece: Comercio (comercio de vehículos, joyas, vestuario, etc.);
Industria (producción de alimentos, calzado, etc.); servicios profesionales (abogacía y notariado, auditoría y contaduría pública, servicios médicos, etc.); Sector Público (Ministerios, Secretarías, Superintendencias, etc.).

6.5 Número de subsidiarias, agencias, oficinas, etc.: 6.6 Número estimado de empleados que laboran en la entidad:
6.7 Tipo de monedas de los ingresos - marcar la(s) que aplique(s)-: Quetzales: USD (dólares): Euros: Otras (Especifique):
6.8 Tipo de monedas de los egresos - marcar la(s) que aplique(s)-: Quetzales: USD (dólares): Euros: Otras (Especifique):
6.9 Total de ingresos mensuales aproximados de la entidad solicitante, provenientes de las 6.10 Total de egresos mensuales aproximados de la entidad solicitante, de acuerdo a las
fuentes de ingresos declaradas: fuentes de ingresos declaradas:
Rango de los ingresos en quetzales Rango de los egresos en quetzales
0.01 - 25,000.00 0.01 - 25,000.00
25,000.01 - 100,000.00 25,000.01 - 100,000.00
100,000.01 - 400,000.00 100,000.01 - 400,000.00
400,000.01 - 700,000.00 400,000.01 - 700,000.00
700,000.01 - 1,000,000.00 700,000.01 - 1,000,000.00
1,000,000.01 - hasta (Indicar monto)1 1,000,000.01 - hasta (Indicar monto)

1/ Deberá presentar documentación adicional conforme a las políticas y procedimientos de la persona obligada
7. DATOS DEL REPRESENTANTE LEGAL DE LA ENTIDAD SOLICITANTE
7.1 Primer apellido: Segundo apellido: Apellido de casada:

Primer nombre: Segundo nombre: Otros nombres:

7.2 Fecha de nacimiento (dd/mm/aaaa): 7.3 Nacionalidad: 7.4 Otra nacionalidad: 7.5 Lugar de nacimiento:

7.6 Condición migratoria: Residente Temporal Residente Permanente Persona en tránsito

(Cuando aplique) Turista o visitante Permiso de trabajo Permiso consular o similar
Otra (especifique):
7.7 Género: 7.8 Estado Civil: 7.9 Profesión u oficio:
M F
7.10 Tipo de documento de identificación: 7.10.1 Número: 7.10.2 Lugar de emisión:
Departamento: Municipio: País:

7.11 Número de identificación tributaria (NIT): 7.12 Teléfono (línea fija): 7.13 Celular / Móvil: 7.14 Correo electrónico / e-mail:

7.15 Dirección particular completa (calle o avenida, número de casa, colonia, sector, lote, manzana, otros):

Zona: Departamento: Municipio: País:

7.16 Acta notarial de nombramiento: Número de inscripción: Fecha inicial: Fecha final:
Notario que la autorizó: Cargo para el que se le nombró:
7.17 Actúa como mandatario(Si la respuesta es positiva, indicar la información siguiente): SI NO
Nombre del Registro: Número: Folio: Libro:

7.18 Para efectos de esta solicitud, actúa únicamente en beneficio de la entidad antes descrita (Cuando la respuesta sea negativa
SI NO
pasar a los numerales 7.18.1, 7.18.2 y 7.18.3 según corresponda):
7.18.1 Nombre completo de la persona individual en nombre de quién actúa:
Primer apellido: Segundo apellido: Apellido de casada:

Primer nombre: Segundo nombre: Otros nombres: 7.18.1.1 Género:

M F
7.18.2 Razón Social/Nombre Comercial de la entidad en nombre de quién actúa:
7.18.3 Información general de la persona o entidad en nombre de quién actúa:
7.18.3.1 Fecha de nacimiento, creación o constitución (dd/mm/aaaa): 7.18.3.2 País de Constitución/Nacionalidad: 7.18.3.3 Otra nacionalidad:

7.18.3.4 Tipo de documento de identificación: 7.18.3.4.1 Número: 7.18.3.4.2 Lugar de emisión:

País:

7.18.3.5 Número de Identificación Tributaria (NIT): 7.18.3.6 Teléfono (línea fija): 7.18.3.7 Celular / Móvil:

7.19 El representante legal es una Persona Expuesta Políticamente (PEP**): SI NO 7.19.1 Condición: Nacional Extranjero
7.19.2 En el caso de que el representante legal de la entidad solicitante sea PEP, indicar el origen o procedencia de su riqueza*** (bienes muebles e inmuebles) -marcar la(s) que aplique(n)-:
7.20
Herencia: Negocio propio: Servicios profesionales: Préstamos bancarios: Trabajos anteriores: Trabajo actual:
Otros (especifique):
7.19.3 Nombre de la institución o ente donde trabaja: 7.19.4 Puesto que desempeña: 7.19.5 País de la institución o ente:

7.20 El representante legal tiene parentesco con una Persona Expuesta Políticamente (PEP**): SI NO
7.20.1 Indicar parentesco: Padre: Madre: Hijo(a): Hermano(a): Cónyuge:
Otro: especifique:
7.20.2 Datos de la persona que desempeña el cargo público relevante: 7.20.2.1 Condición: Nacional Extranjero
7.20.2.2 Primer apellido: Segundo apellido: Apellido de casada:

Primer nombre: Segundo nombre: Otros nombres: 7.20.2.3 Género:

M F
7.20.2.4 Nombre de la institución o ente donde trabaja: 7.20.2.5 Puesto que desempeña: 7.20.2.6 País de la institución o ente:

7.21 El representante legal es asociado cercano de una Persona Expuesta Políticamente (PEP**): SI NO
7.21.1 Indicar motivos: Profesionales: Políticos: Comerciales: Negocios: Otro:
especifique:
7.21.2 Datos de la persona que desempeña el cargo público relevante: 7.21.2.1 Condición: Nacional Extranjero
7.21.2.2 Primer apellido: Segundo apellido: Apellido de casada:

Primer nombre: Segundo nombre: Otros nombres: 7.21.2.3 Género:

M F
7.21.2.4 Nombre de la institución o ente donde trabaja: 7.21.2.5 Puesto que desempeña: 7.21.2.6 País de la institución o ente:

**PEP: Quienes desempeñan o hayan desempeñado un cargo público relevante en Guatemala o en otro país, o aquella persona que tiene o se le ha confiado una función prominente en una
organización internacional, así como los dirigentes de partidos políticos nacionales y de otro país que por su perfil están expuestos a riesgos inherentes a su nivel o posición jerárquica.

***Riqueza: Conjunto de bienes inmuebles y muebles que el representante legal posee. Los bienes (inmuebles y muebles) se entenderán de acuerdo a lo estipulado en los artículos 445, 446 y 451,
del Código Civil, Decreto Ley Número 106.
8. DOCUMENTOS QUE SE DEBEN ANEXAR AL FORMULARIO PARA INICIO DE RELACIONES

8.1 Cuando el espacio del formulario sea insuficiente, sírvase incluir la información en hojas por separado, indicando el numeral al que corresponde.
8.2 Anexar al presente formulario la siguiente documentación:

8.2.1 Anexo A.I de productos y servicios.

8.2.2 Anexo A.II de otros firmantes, Anexo A.III de Personas Expuestas Políticamente (PEP) y Anexo A.IV de beneficiarios, cuando apliquen.
8.2.3 Fotocopia legible del primer testimonio de la escritura pública de constitución, debidamente registrada.
8.2.4 Fotocopia legible de la Patente de Sociedad.
8.2.5 Fotocopia legible de la Patente de Empresa.
8.2.6 Fotocopia legible del Acuerdo Gubernativo u otro documento similar (en el caso de Fundaciones, Iglesias, etc.) en el que se autorice su constitución.
8.2.7 Fotocopia legible del nombramiento del representante legal, debidamente registrado o primer testimonio de la escritura de mandato debidamente registrado.
8.2.8 Fotocopia legible de documento de identificación del representante legal.
8.2.9 Fotocopia legible de los documentos de identificación de los firmantes de la cuenta.
8.2.10 En caso de ser extranjeros, fotocopia legible de su documento de identificación y del documento que acredite su condición migratoria, cuando aplique
(pasaporte, tarjeta de visitante, pase especial de viaje).
8.2.11 Fotocopia legible de un recibo, (ya sea de agua, luz o teléfono u otro servicio similar), u otro documento similar, que registre la sede o dirección comercial de la
entidad solicitante.

8.3 Sociedades u otras entidades en formación:

8.3.1 Anexar al formulario carta de notario que certifique que tiene en proceso la constitución de la sociedad o entidad, en donde se indique, qué persona será designada
como representante legal.
8.3.2 En el plazo de 60 días contados a partir de la apertura de la cuenta, deberá presentar los documentos indicados.
8.3.3 Es responsabilidad de la persona obligada velar por el cumplimiento de lo estipulado en el numeral inmediato anterior.

9. OBLIGACIONES DE LA ENTIDAD SOLICITANTE

9.1 Doy FE de la información consignada en el formulario y autorizo a la Persona Obligada para verificar los datos proporcionados.

9.2 Me comprometo a informar de inmediato y colaborar con la Persona Obligada para actualizar la información cuando se produzca cambios en los datos proporciona-
dos en este formulario o a requerimiento de la Persona Obligada derivado de los procedimientos internos de actualización; y cuando se produzca un cambio
significativo en el movimiento de fondos reportados. Para el efecto, por cambio significativo en el movimiento de fondos se entenderá cuando la cantidad reportada
aumente o disminuya con respecto al valor indicado inicialmente en los numerales 6.9 y 6.10

Firma del representante legal de la entidad solicitante

Firma y código del empleado que asistió en consignar Firma y código del empleado responsable Firma y código de quien autoriza la operación
la información del formulario de la verificación de la información

BASE LEGAL: Artículo 21 de la Ley Contra el Lavado de Dinero u Otros Activos, Decreto Número 67-2001 del Congreso de la República de Guatemala, 12 de su Reglamento, contenido en
Acuerdo Gubernativo Número 118-2002, de el Presidente de la República y 15 de la Ley Para Prevenir y Reprimir el Financiamiento del Terrorismo, Decreto Número 58-2005 del Congreso de la
República de Guatemala.
 ANEXO A.I Número o Código de Cliente:

ANEXO DE PRODUCTOS Y SERVICIOS

1. LUGAR: 6. 2. FECHA (dd/mm/aaaa):

3. DATOS DE LA PERSONA OBLIGADA

3.1 Razón Social y Nombre Comercial: FINANCIERA INDUSTRIAL, S. A.
3.2 Nombre de la central, sucursal o agencia donde se solicita el producto o servicio: 3.2.1 Código de agencia o sucursal:

4. DATOS PERSONALES DEL SOLICITANTE

4.1 Primer apellido: Segundo apellido: Apellido de casada:

Primer nombre: Segundo nombre: Otros nombres:

4.2 Razón Social/Nombre Comercial:

4.3 Dirección particular completa: (calle o avenida, número de casa, colonia, sector, lote, manzana, otros):

Zona: Departamento: Municipio: País:

1
5. DATOS DEL PRODUCTO O SERVICIO SOLICITADO
5.1 Tipo de producto o servicio a solicitar: 5.2 Nombre del producto o servicio:
CUENTA DE INVERSIÓN EN PAGARÉS FISA CON CAPITALIZACIÓN INDIVIDUAL PLAN DORADO DE INVERSIÓN
5.3 Moneda: 5.4 Cobertura a nivel: (cuando aplique) 5.5 No. de cuenta o de identificación del producto o servicio:
Local Internacional
5.6 Monto inicial a manejar en el producto o servicio2: 5.7 Monto o ingreso mensual a manejar en el producto o servicio2:

5.8 Propósito o destino del producto o servicio solicitado:

5.9 Procedencia de los fondos, valores o bienes para el inicio de relación o solicitud de producto(s) o servicio(s) -(marcar la(s) que aplique(n))-:
Sueldos y Salarios: Remesas: Manutención: Pensiones por Jubilación: Ahorros personales:
Intereses: Compraventa Inmuebles: Compraventa Muebles: Compraventa de Ganado: Compraventa Agrícola:
Ventas del Negocio: Servicios del Negocio: Arrendamiento Bienes: Dividendos/Utilidades: Aporte de capital:
Préstamo: Indicar nombre de la entidad que otorgó el préstamo:
Traspaso o cancelación de cuenta/inversión: Indicar el nombre de la entidad:
Otra (especifique) :
5.10 Realizará transferencias o traslado de fondos, valores o bienes: (Si la respuesta es positiva, pasar al numeral 5.10.1) SI NO
5.10.1 Las transferencias o traslado de fondos, valores o bienes se realizaran a nivel: Local Internacional
5.11 Tendrá otros firmantes (aplica a tarjetahabientes adicionales): -Si la respuesta es positiva, indicar la información según Anexo A.II- SI NO
1/ En caso de existir más de un producto o servicio, consignar los datos para cada uno de ellos, utilizando el presente Anexo.
2/ El monto inicial y mensual a manejar con el producto o servicio debe estar acorde con los ingresos mensuales aproximados del solicitante provenientes de las fuentes de ingresos declaradas.

6. COMENTARIOS, OBSERVACIONES O CAMPOS ADICIONALES DE LA PERSONA OBLIGADA

Solicitud para inversión en Pagarés Financieros para construir un Plan Dorado de Inversión -
Capitalización Individual de Trabajadores, Plan de Cesantías y/o Plan de Reservas Periódicas

Solicitamos que abran una cuenta de inversión en pagarés FISA para construir un: Plan Dorado de Inversión-Capitalización Individual Plan Cesantías Plan Reservas Peródicas

Forma de aporte: Débito en cuenta de ahorros BI Débito en cuenta DM BI Depósito en ventanilla Planilla Otros

Entendemos que es de su conocimiento y aceptación las disposiciones internas de Financiera Industrial S.A. y el Reglamento que regula la presente operación, los anexos y documentos legales de formalización que rigen esta inversión y
servicios adicionales. No obstante, en cualquier momento usted puede consultarlos y/o descargarlos en la página web www.corporacionbi.com, todos los documentos relacionados a la apertura teniendo también a su disposición nuestro Centro
de Servicio, marcando 1717, donde podremos aclarar sus dudas.
Autorización de acceso a la información Autorizo (amos) a los representantes legales, gerentes, mandatarios, y/o funcionarios de FINANCIERA INDUSTRIAL, S.A., y las demás empresas que forman parte del Grupo Financiero Corporación BI, para: 1. Que
puedan corroborar la veracidad de toda la información, por cualquier medio legal,  incluyendo la lectura del dispositivo incorporado en mi (nuestro) documento personal de identificación, autorización escrita que  entrego (amos) en este acto, reconociéndome
(nos) responsable (s) civil o penalmente en caso que se llegara a constatar que la información relacionada es falsa parcial o totalmente.  2.A que la información recopilada o proporcionada por entidades públicas o privadas y la generada de relaciones contractuales,
crediticias o comerciales, sea reportada a centrales de riesgo o burós de crédito para ser tratada, almacenada o transferida; y  3. Autorizo (amos) expresamente a las centrales de riesgo y burós de crédito a recopilar, suministrar y comercializar información sobre
mi persona. Por su parte, FINANCIERA INDUSTRIAL, S.A., se obliga a no hacer pública a terceros, toda aquella información que sea del tipo a que se refiere el artículo cincuenta y ocho (58) y al artículo sesenta y tres (63) de la Ley de Bancos y Grupos Financieros
(Decreto 19-2002) de la República de Guatemala.

Firma del solicitante o del representante legal de la entidad solicitante

Firma y código del empleado que asistió en Firma y código del empleado responsable de la Firma y código de quien autoriza la operación
consignar la información del formulario verificación de la información

BASE LEGAL: Artículo 21 de la Ley Contra el Lavado de Dinero u Otros Activos, Decreto Número 67-2001 del Congreso de la República de Guatemala, 12 de su Reglamento, contenido en Acuerdo Gubernativo Número
118-2002, de el Presidente de la República y 15 de la Ley Para Prevenir y Reprimir el Financiamiento del Terrorismo, Decreto Número 58-2005 del Congreso de la República de Guatemala.