oor ORGANO DE CONTROL INSTITUCIONAL INFORME N° 009-2019-2-3881 AUDITORIA DE CUMPLIMIENTO A HOSPITAL CARLOS LANFRANCO LA HOZ PUENTE PIEDRA-LIMA-LIMA “AUDITORIA DE CUMPLIMIENTO A LA CONTRATACION DEL SERVICIO DE RACIONES ALIMENTICIAS, PERIODO :1 DE ENERO AL 31 DE DICIEMBRE DE 2017" PERIODO 1 DE ENERO AL 31 DE DICIEMBRE DE 2017 TOMO | DE Ii LIMA - PERU. OCTUBRE - 2019 “DECENIO DE LA IGUALDAD DE OPORTUNIDADES PARA MUJERES Y HOMBRES" “ANO DE LA LUCHA CONTRA LA CORRUPCION Y LA IMPUNIDAD" ors Coeroress 88100INDICE INFORME DE AUDITORIA N° 009-2019-2-3881 AUDITORIA DE CUMPLIMIENTO “ALA CONTRATACION DEL SERVICIO DE RACIONES ALIMENTICIAS” PERIODO: 1 DE ENERO AL 31 DE DICIEMBRE DE 2017 DENOMINACION ANTECEDENTES Origen Objetivos Materia examinada y alcance De la entidad Comunicacion de las desviaciones de cumplimiento ‘Aspectos relevantes de la auditoria DEFICIENCIAS DE CONTROL INTERNO OBSERVACIONES CONCLUSIONES RECOMENDACIONES ‘APENDICES Ne Pag, 1" 46 a7003 INFORME DE AUDITORIA AUDITORIA DE CUMPLIMIENTO “A LA CONTRATACION DEL SERVICIO DE RACIONES ALIMENTICIAS” PERIODO; 1 DE ENERO AL 31 DE DICIEMBRE DE 2017 |. ANTECEDENTES 1. ORIGEN La auditoria de cumplimiento al hospital ‘Carlos Lenfranco La Ho2’, en adelante “entidad’ orresponde a un servicio de control posterior programado en el Plan Anual de Control 2019 del Organo de Control institucional, aprobado mediante la Resolucién de Contraloria n.* 089-2019-CG de 15 de marzo de 2019, registrada en el Sistema de Control ‘Gubernamental - SCG con el cédigo n.* 2-3881-2019-001. La comisién autora comunicd el inicio de la auditoria de cumplimiento mediante el oficio n.* 054-2019-OCVHCLLH de 29 de abril de 2019, OBJETIVOS Objetivo general Determinar si la contratacién del servicio de Raciones Alimenticias para el hospital Carlos Lanfranco La Hoz, se realizé en concordancia con la normativa vigente. Objetivos especificos Establecer si en la fase de programacién y actos preparatorios para la contratacién del servicio de Raciones Alimenticias, se habria configurado el fraccionamiento y/o realizado conforme a lo previsto en la Ley de Contrataciones del Estado, su Reglamento y demas disposiciones complementarias Estabiecer si la fase de seleccién para la contratacién del servicio de Raciones Alimenticias, se realizo de acuerdo con la Ley de Contrataciones del Estado, su Reglamento y demas disposiciones complementarias = Establecer si la fase de ejecucién contractual para la contratacién del servicio de raciones alimenticias, se efectué de acuerdo con la Ley de Contrataciones del Estado, su Reglamento y demas disposiciones complementarias, MATERIA EXAMINADA Y ALCANCE La materia examinada en la presente auditoria corresponde a la contratacién del servicio de Raciones Alimenticias para Pacientes Hospitalizados y Personal de Guardia, requerido por el servicio de Nutricén (area usuaria) para el periodo fiscal 2017. La auditoria de cumplimiento fue realizada de acuerdo a lo dispuesto en las Normas Generales de Control Gubernamental, aprobadas mediante Resolucién de ContraloriaINFORNE DE AUOITORIA N:009.20102 Pagina 2de 48 1? 273-2014-CG de 12 de mayo de 2014; la Directiva n.° 007-2014-CG/GCSII denominada Auditoria de Cumplimiento” y el "Manual de Auditoria de Cumplimiento” aprobados mediante Resolucién de Contraloria n.* 473-2014-CG de 22 de octubre de 2014. Comprendi la revision y andlisis de las érdenes de servicio, comprobantes de pago y documentacién sustentatoria relativa a la “Contratacién del servicio de Raciones Alimenticias para Pacientes Hospitalizados y Personal de Guardia del HCLLH’; para el petiodo fiscal 2017, por el monto ascendente a S! 1 395,129.56 (un millon trescientos rnoventa y cinco mil ciento veintinueve con 56/100 soles), los cuales obran en los archivos de las unidades de Logistica y Economia, ubicados en el distito de Puente Piedra, provincia y departamento de Lima, 4. DELAENTIDAD 4.1 Naturaleza Legal y Nivel de Gobierno al que pertenece la Entidad. El hospital “Carlos Lanfranco La Ho2", tiene como norma de creacion la Resolucién Directoral n° 316-DG-DISA.II-LN-2002, que autoriza en via de regularizacion, la apertura y funcionamiento como hospital de Puente Piedra; posteriormente, mediante Resolucion Ministerial n° 879-2008/MINSA de 19 de diciembre de 2008, se resolvio denominar al Hospital Puente Piedra, de la Direccién de Salud de Lima como Hospital ‘Carlos Lanfranco La Hoz’; fnaimente mediante Resolucién Ministerial n° 381-2009/MINSA de 11 de junio de 2009 se sustituye la denominacién a Hospital “Carlos Lanfranco La_Ho2'; presupuestalmente consttuye una Unidad Ejecutora del Pliego Ministerio de Salud - MINSA, destinado ala atencion de consultas en servicios ambulatorios y de hospitalizacion, ccon sus diferentes departamentos médicos: Medicina, Cirugia, Pediatria, Odontologia, Enfermeria, Gineco Obstetricia, Farmacia, Anestesiologia, Rayos X, Apoyo al Tratamiento y Emergencia, proyectando sus acciones hacia la comunidad, EI hospital “Carlos Lanfranco La Hoz" es un érgano desconcentrado del Ministerio de Salud, categorizado con el Nivel 2 seguin Resolucién Directoraln.” 292/2014-DG-DESP- DISA-V-LC, como tal, es responsable de satisfacer las necesidades de salud de la poblacion de su ambito de referencia, brindando atencién integral ambulatoria y hospitalaria especializada, con énfasis en la recuperacién y rehabiltacion de problemas de salud de la poblacién La normativa principal que la entidad debe cumplr en el desarrollo de sus actividades y Operaciones, asi como relacionadas con el objetivo de la auditoria, son las siguientes Normas generales Constitucién Politica del Per. Ley n.° 26842, Ley General de Salud publicada el 20 de julio de 1997 y modificatoras. Ley n.* 27657, Ley del Ministerio de Salud publicada el 29 de enero de 2002 y modifcatoria. + Ley n° 27815, Ley del Cédigo de Etica de la Funcion Publica publicada 13 de agosto de 2002 Orgnizacon yFunciones rebedo por Mn AS3-ZOTONINGA de Bde junio do 2010, mance Ca Hor, Lima Perio de10! de enero al 31 de diciembre de 2017005 INFORME DE AUDITORIA N” 009.201.2881 Pagina do a8 + Leyn.* 28175, Ley Marco del Empleo Pilblico publicada el 4 de julio de 2013. + Decreto Legislativo n.° 276 que aprueba la Ley de Bases de la Carrera Administrativa y de Remuneraciones del Sector Publico publcada el 25 de marzo de 1984. + Decreto Legislative n.* 1161 que aprueba la Ley de Organizacién y Funciones del Ministerio de Salud, vigente desde el 7 de diciembre de 2013. + Decreto Supremo n.° 033-2005-PCM que aprueba el Reglamento de la Ley del Cédigo de Etica de la Funcién Publica, publicada el 19 de abril de 2005, Normas de funcionamiento + Resolucién Ministerial n.° 463-2010/MINSA de 8 de junio de 2010, que aprueba el Reglamento de Organizacion y Funciones del hospital Carlos Lanfranco La Hoz. + Resolucion Directoral n.* 514-11/2012-DE-HCLLHISA de 9 de noviembre de 2012, que aprueba el Manual de Organizacién y Funciones del hospital Carlos Lanfranco LaHoz Normas presupuestales + Leyn.* 28411, Ley General del Sistema Nacional del Presupuesto publicada el 8 de diciembre de 2004 + Ley n.* 30518, Ley de Presupuesto del Sector Piiico para el afio fiscal 2017 publicada el 2 de diciembre de 2016, Normas de Contrataciones del Estado = Decreto Legislativo n.° 1017, Ley de Contrataciones del Estado, publicada el 4 de junio de 2008 y sus modificatorias + Decreto Supremo n." 184-2008-EF, aprueba el regiamento del Decreto Legislative 1.° 1017 Ley de Contrataciones del Estado, publicada el 1 de enero de 2008, y sus modificatorias, Normas de control + Ley n.* 27785, Ley Organica del Sistema Nacional de Control y de la Contraloria General de la Republica publicada el 23 de julio de 2002 y modificada por la Ley n.” 29622, + Leyn.* 28716, Ley de Control interno de las entidades del Estado publicada el 17 de abril de 2006 y modificatorias. = Resolucién de Contraioria n£ 320-2006-CG publicada el 3 de noviembre de 2008, {que aprueba las Normas de Control interno. = Resolucién de Contraloria n.° 273-2014-CG publicada el 13 de mayo de 2014 que aprueba las Normas Generales de Control Gubernamental = Resolucién de Contralorian.° 473-2014-CG publicada el 23 de octubre de 2014 que aprueba la Directva n° 007-2014-CG/GCSII denominada “Auditoria de ‘cumpiimianto” y el "Manual de Auditoria de Cumplimiento” + Resolucién de Contraloria n." 362-2017-CG de 29 de septiembre de 2017, modifica la Directiva n.° 007-2014-CG/GCSII = Resolucién de Contraloria n.* 407-2017-CG de 13 de noviembre de 2017, modifica la Directiva n.* 007-2014-CGIGCSIl ‘Audtora de curpimiento al hospal Carles Lanfanco La Hor, ina Peri dal0t de ener al 31 de diciembre de 2017INFORME DE AUOITORIA N* Pagina 4 do 48 + Resolucién de Contraloria n.° 136-2018-CG de 2 de mayo de 2018, que modifica la Directiva n.° 007-2014-CG/GCSII denominada “Auditoria de cumplimiento” y el “Manual de Auditoria de Cumplimiento” 4.2. Funciones Las funciones generales del hospital “Carlos Lanfranco La Ho2", son las siguientes a) Recuperar la salud y la rehabiltacién de las capacidades de los pacientes, en condiciones de oportunidad, equidad, calidad y plena accesiblidad, en consulta externa, hospitalizacién y emergencia. b) Defender la vida y proteger la salud de la persona desde su concepcién hasta su muerte natural ©) Preveniry disminur los riesgos y dafos a la salua. 4d) Apoyar ia formacién y especializacion de los recursos humanos, asignando el campo clinico y el personal para la docencia e investigacion, a cargo de las universidades e instituciones educativas, segin los convenios respectivos ) Administrar los recursos humanos, materiales, econémicos y financieros para el agro de la mision y cumplimiento de sus funciones de acuerdo a las normas vigentes. )_ Mejorar continuamente la calidad, productividad, eficiencia y eficacia dela atencion a la Salud, estableciendo las normas y los parametros necesarros; asi como, generando tuna cultura organizacional con valores y acttudes hacia la satsfaccién de las necesidades y expectativas del paciente y su entorno familiar. En lo concemiente alas principales funciones? que le corresponde a la unidad de Logistca, se detalan a continuacion las siguientes @) Programar y ejecutar el abastecimiento de bienes, prestacidn de servicios y ejecucién de obras en la calidad, cantidad, oportunidad y lugar requerido por los usuarios interos y extemos, para la operatividad del hospital y el cumplimiento de las funciones y metas establecidas. b) Establecer los mecanismos de supervisién del cumplmiento de los contratos de adquisicién de bienes, prestacién de servicios y ejecucién de obras. g) Cumpiir con la normatividad técnica y legal en el abastecimiento de bienes, la prestacién de servicios y el equipamiento e infraestructura. i) Establecer los mecanismos para el control y uso racional y eficiente de los bienes para el cumplimiento de las metas del Hospital. 4.3. Estructura Organica La estructura organizacional del hospital “Carlos Lanfranco La Ho2’, fue aprobada mediante Resolucién Ministerial n.* 483-201 0/MINSA de 8 de junio de 2010, y se presenta en el grafico n. °1 1 spoata adam” 45 2OYOMINSA Ber 200, te donc 20 ‘odio Period007 1409 aque 9 08 9 989 opouEE UL sur 4 7 nue so edou cuando op eveNPrY Bioz ep oun epg ep vSNIWWOLOZ-eP.u RUSLAN YrOROSeY sawaN4 e607 — cers | soto | scent || Se aceon! Paton || a ei ait zt al zodsantton [wtzssttons|| cotttay ||FUEEEE|| omnes || stctes, |] “estes? || sumone |] somo || swpen, so catna | asaeeaa, weet | Semen || Ceceads || ataaa| eee allen aeeeaea eS || OES, || snSlEElen i : I l I I I I I T Se — Cone WU NR pm og moe pe eg | en | | Sow [Seber || semen | | eseencn || copwmn || “beoen orenn| Pres A BGomjweprds ep pepun cea ceaieaae paar nenreeneny tropseuteg eagnoaty u9199910 \Vadald 3LNANd TWLldSOH 30 TWUNLONULsa VAWYOINVONO reunjonyjs3 ewesBiueBig :) ."u coyeig SETS 685610260 .N YROWONY 50 373MINFORME DE auorTORiA, 5. COMUNICACION DE LAS DESVIACIONES DE CUMPLIMIENTO En aplicacién del numeral 7.31 de las Normas Generales de Control Gubernamental, aprobadas con Resolucion de Contraloria n.* 273-2014-CG de 12 de mayo de 2014; numeral 7.1.2.3 de la Directiva n.* 007-2014-CG/GCSII “Auditoria de Cumplimiento’ y numeral 151, (1,5) del "Manual de Auditoria de Cumplimiento’ aprobados. mediante Resolucién de Contraloria n.* 473-2014-CG, y modificados a través de la Resolucién de Contraloria n.* 136-2018-CG de 2 de mayo de 2018, se cumplié con el procedimiento de comunicacion de desviaciones de cumplimiento a las personas comprendidas en los hechos advertidos a fin que formulen sus comentarios. La relacién de personas comprendidas en los hechos observados se presenta en el (Apéndice n.° 1), Las cédulas de comunicacién de desviaciones de cumplimiento (Apéndice n.° 2) y los comentarios presentados (Apéndice n.° 3); asimismo, la evaluacién de los comentarios presentados por las personas comprendidas en los hechos (Apéndice n.° 4). 6. ASPECTOS RELEVANTES DE LA AUDITORIA Durante el desarrollo de ausitoria de cumplimiento no se identificaron hechos o acciones 0 circunstancias que pudieran ser revelados en el presente rubro. DEFICIENCIAS DE CONTROL INTERNO Cabe sefiaiar, que las deficiencias reveladas no constituyen necesariamente todos los aspectos de control interno que podrian ser situaciones reportables, debido a que estas fueron identificadas como resultado de la evaluacién de las operaciones, procesos, actividades y sistemas relacionados con los objetivos de la auditor, y no con el propésito de evaluar en su conjunto la estructura de control interno de la entidad Como resultado de la evaluacién de la estructura del control interno de la materia examinada se concluye lo siguiente 1. ONCE (11) ORDENES DE SERVICIO EMITIDAS PARA LA CONTRATACION DEL SERVICIO DE RACIONES ALIMENTICIAS, NO CONTIENEN LOS REQUERIMIENTOS DEL AREA USUARIA, LIMITANDO LA VERIFICACION AL CUMPLIMIENTO DE LAS CARACTERISTICAS, CONDICIONES, CANTIDAD Y CALIDAD DEL SERVICIO CONTRATADO De la revisin, efectuada a los comprobantes de pago y a los documentos que sustentan la contratacion del servicio de Raciones Alimenticias para Pacientes Hospitalizados y Personal de Guardia, emitidos a favor de la empresa Industria Alimentos y Servicios GEDUAL EIRL, correspondiente al ejercicio 2017, se corrobord que en las drdenes de servicio (detalladas en el cuadro n.” 1), no se adjunta el anexo n.° 2: Formato de Requerimiento de Servicio/Adjudicacién Sin Proceso (ASP), en los cuales se establecen las caracteristicas, condiciones, cantidad y calidad del servicio que se requiere contratar y que debieron ser suscritos por el area usuaria (Servicio de Nutrcién); siendo estos nnecesarios para justficar la contratacién y se cumpla con la fnalidad publicaPagina 7 do 48 ‘A continuacién se detallan las ordenes de servicio que no cuentan con a informacién mencionada’ CUADRON? ot ORDENES DE SERVICIO QUE NO CUENTAN CON EL ANEXO N° 2 FORMATO DE REQUERIMIENTO DE SERVICIO/ADJUDICACION SIN PROCESO (ASP) Ne | Neois: i Reciones alimentcias del 01 al 15.de enero de | 884-2017 1 | srozor | mowaor | Foipre a pena gute seaz0i7 | 3289808 Raciones alimentcias dl 16 al3t de enero de | 889.2017 2 | sri.z017 | ent | ee rersnal de ganda feozoyy | 3238894 Reciones alimentcias del 01 al 17 de enero de | 888-2017 aa | 2017 pate pacientes hosptaizacos 8e7-2017 | 30001-45 Raciones limentcias dl 18 al3t de enero de | 8802017 4 | 8852017 | 280472017 | 2017 para pacientes hospitaizados 879.2017 | 240664 Raciones alimenticas dl 01 al 13.de febrero de | 886-2017 5 | 889-2017 | 28042017 | 2017 pera el personal de guarda 895.2017 | 20446 | | Raciones aimentcias dl 14a 26 de febrero de | 662.2017 § | 5082017 | 2804/2017 | 2047 para personal de guard ant-zoi7 | 288878 5nsizo17 | Raciones almenticias del Ota 21 de febrero de_| 1355-2017 eles 2017 para pacientes hosptalzados | 13542017 | 47808 7 | ecosaory | Racoes dines 228 ce reo | erat oe lee eee | 2017 para pacientes hospitalizados 1366-2017 | 1078064 Races drmrica cial 6 denanooe [PET 9 | aszorr| aorao | othr aaOaatdemmrouesnr ye |262""| soon Ea Casa pweposotestentans (S367 pir | facies nei da ae ance 222017 10 | soae017 | 25062017 | tree personal Se guns sezt-or7 | 30000-00 | | resect aae | 285207 1+ [seas | baer | oes ena at 1 [527 | seamen | Total 319,565.22 FuontarComcbarias de yapo enitdos a aver ls enprosaIndutiasyAimarae GEDUALERL, peredo 201. Elaboracin: Comin de Austosa, En ese sentido, el Organo de Control institucional, mediante memorando n.” 207-2019- OCI-HCLLH de 1 de agosto de 2019 (Apéndice n.° 5), solcité a la jefa del servicio de NNutricion, remita los requerimientos efectuados para la contratacién del servicio de Raciones Alimenticias a Pacientes Hospitalizados y Personal de Guardia, de los siguientes Periodos:INFORME DE AUDITORIA Pigina 8 de 48 CUADRO N° 02 LISTADO DE ORDENES DE SERVICIO QUE NO CUENTAN CON EL ANEXO N° 2 FORMATO DE REQUERIMIENTO DE SERVICIOIADJUDICACION SIN PROCESO (ASP) {i Raciones aimmentcias del Ot al 17 de enero de 2077 para pacientes hospitalzados, 12. Raciones alimenticias del 18 al 31 de enero de 2017 para pacientes hospitalizados. | |S. Raciones almenticias del 01 al 15 de enero de 2017 para el personal de guardia, |4. Raciones alimentcias del 16 al 31 de enero de 2017 para el personal de guardia. 5. Raciones alimentcias del 01 al 21 de febrero de 2017 para pacientes hospitalizados 16. Raciones almentcias del 2 al 28 de febrero de 2017 para pacientes hospitaizados [7. Raciones alimentcias del 01 al 13 de febrero de 2017 para el personal de guardia, |B. Raciones alimentcias del 14 al 28 de febrero de 2017 para el personal de guardia, 9. Raciones almentcias del 01 al 16 de marzo de 2017 para pacientes hospitalizacos. ‘10. Raciones alimentcias del 14 al 26 de marzo de 2017 para el personal de guard, 111. Raciones almentcias dei 01 al 13 de marzo de 2017 para el personal de guard {12._Raciones alimentcias del 01 al 13 de abril de 2017 para el personal de guardia, Fuente: Comerobaries de pao a aver dela empresa nausrasyAlertes GEDVAL EIR, pedo 2017 Elaboraion:Comisin de Auster Por lo que, mediante memorando n.* 168/09 JSN:*HCLLH'2019 de 30 de septiembre de 2019 (Apendice n.° 6), la jefa del servicio de Nutricion, nos informé lo siguiente: (..JNo se adjunté el anexo2 de esas fechas al informe que se presentaba para ‘21 pago coma servicio, esto es debido a que el servicio de nutricién descanacia, 1no tenia conocimiento que se deberia adjuntar posterior a elo se ha venido agjuntando ya que la Unidad de Logistca informo al servicio que se tiene que _agjuntar el anexo2 por tratarse sin proceso. ( Por consiguiente, se establece que once (11) érdenes de servicio emitidas por la unidad de Logistica, a favor de la empresa Industria Alimentos y Servicios GEDUAL EIRL, no ‘uentan con el anexo n.° 2: Formato de Requerimiento de Servicio/Adjudicacion Sin Proceso (ASP); sin embargo, de la revisién 2 la documentacién que sustenta dichos ‘comprobantes de pago, se Verifica que se efectué el pago a dicho proveedr, sin que las areas competentes, hayan efectuado observacién alguna respecto a la falta de dicho documento, Al tespecto, [o sefialado inobserva lo dispuesto en las Normas de Control interno, aprobadas mediante Resolucién de Contraloria n.° 320-2006-CG de 30 de octubre de 2006, que establecen lo siguiente: 3. NORMA GENERAL PARA EL COMPONENTE DE ACTIVIDADES DE CONTROL GERENCIAL () 3.5. Verficaciones y concilaciones Los procesos, actividades 0 tareas significativos deben sor verficados antes xy después de realizarse, asi como también deben ser finalmente registrados ¥ clasificados para su revisién posterior. Comentarios: 01 Las voniicaciones y coneiiaciones de los registos contra las fuentes respectivas deben realizarse periédicamente para determinar y enmendar ‘cualquier error u omisién que se haya cometido en el procesamiento de fos datos. al hospital Cares Lanfanco La Hor Lima 3 de dilombre de 2047Pigina 9 do 48 3.8 Documentacién de procesos, actividades y tareas (od Los procesos, actividades y tareas deben estar debidamente documentados para ‘asegurar su adecuado desarrolio de acuerdo con los estandares estableciaos, faciltar la comecta revisin de los mi jarantizer il productos o servicios generados. () 04 La documentacién de los procesos, actividades y tareas debe garantizar una adscuada transparencia en la eiecucién de los mismos, asi como asegurar el rastreo de as fuentes de defectos oerrores en los productos o servicios generados (trazabilidad) La situacisn expuesta se produjo porque los funcionarios yio servidores piblicos de las areas competentes, no asumieron con responsabilidad sus funciones de manera integral, al no verificar que los documentos que sustentan los comprobantes de pago, respalden la necesidad del érea usuaria,limitando con ello a verifcacién al cumplimiento de las caracteristicas, condiciones, cantidad y calidad del servicio a contratar. 2. LOS LEGAJOS PERSONALES DE LOS SERVIDORES DEL HOSPITAL, NO CUENTAN CON LOS DOCUMENTOS RESPECTIVOS DE CESE EN SUS FUNCIONES, LO CUAL PODRIA LIMITAR LA DETERMINACION DE RESPONSABILIDADES POR HECHOS OCURRIDOS EN LOS PERIODOS DESIGNADOS De la revisién efectuada a los legajos personales de los servidores, encargados del area de Adquisiciones de la unidad de Logistica, (Coordinadar del equipo de trabajo del Sub — Proceso de Adguisicién y Contratacién), se corroboré que los mismos se encontraban incompletos, toda vez que no se ubicd los documentos u andlogos (resoluciones, memorandums, etc.) con los cudles se les dieron por concluidas su designacion en el cargo. A continuacisn se detalla os legajos personales que se encontraron incompletos: CUADRON’3 DETALLE DE LEGAJOS DE PERSONAL INCOMPLETOS ale Fecha Documented Cargo Inicio ent cesede eamgo funciones asquctores cess | 2967370 Ge Logistica eed sain Reo aun Espinoza Nose eneveta Memoranda 277 teagesto | “o7m0r7-. 422017 | HOUHSA98 5 de jul de 2017 Angele Domenka | Ercaraco al ea de aronume | Adqusiclones dela nidad Bustos Logica gaa Preoales FCLLN oracion:Conision ce audioraINFORNE DE AUDITORIA N° 009-20192 Pagina 10 d048 Al respecto, los hechos seitalados inobserva lo establecido en las Normas de Control Interno, aprobadas mediante Resolucién de Contraloria n.° 320-2006-CG de 30 de octubre de 2006, que establecen: ) 418, Documentacién de procesos, actividades y tareas Los procesos, actividades ytareas deben estar debidamente documentados para asegurar su adecuado desarrollo de acuerdo con los estindares fstablecidos, facilitar fa correcta revision de los mismos y garantizar la trazabilidad de los productos o servicios generados. bo) O1f...) Dicha documentacién comprende también los regisros generados por fos controls sstablecdos, como consecuencia de hechas sigifcatuas que se produzzan en los proceses, acts y teas, debisndo considerase como ‘minim la descrincén dfs hechos sucéddos, el efecto o impacto, las medidas adogtadas para su comecci y ls responsabls on cada caso 03 La documertacion correspondents @ los process, actdades ytareas de la enldad eben estar disponibles para fect la revision dela mismos 04 La documentacion de ls process, actividad ytoreas debe garantizar una adeoueda transparencia en la ejecucion de los mismes, asi como asegurar el rasteo de as fuentes de defecios oerares en ls products 0 sencios generedos (wezabiied) 4.9. Revisién de procesos, actividades y tareas Los procesos, actividades y tareas deben ser periédicamente revisados para asegurar que cumplen con los reglamentos, politicas, procedimientos Vigentes y demas requisitos. Este tipo de revision en una entidad debe ser claramente distinguido del seguimiento del contro ir (Comentarios: Ot Las revisionss periddicas de los procesos, actividades y tareas deben proporcionar seguridad de que éstos se estén desarrolando de acuerdo con lo esablecido en los reglamentos, politcas y procedimienfos, asi como asegurar le calidad de los productos y servicios entregados por las entidedes. Caso contrario ‘se debe detectar y corregir oportunamente cualquier desviacién con respecto alo blaneado. (02 Las revisiones periddicas de los procesos, actividades y tareas deben brindar [a oportunidad de realizar propuestas de mejora en éstos con la finaliad de ‘obtener una mayor eficacia y eficiencia, y asi contribuir la mejora continua en la entidad. La situacién exouesta, se produjo por la inobservancia y falta de diigencia de los funcionarios y/o servidores del hospital a las normas que regulan el archivamiento de la documentacion que debe contener los legajos personales, ocasionando que no se pueda determinar con precision la fecha de cese en funciones, limitando la determinacion de responsablidades por hechos ocurridos en los periodos designados, ‘Kastor Ge corpimiento al hosplalGaros Lanfranc La Woe Lina013 INFORME DE AUDITORIA N° 009.2019. Pagina tt do 48 II OBSERVACIONES 1, CONTRATAGION DEL SERVICIO DE RACIONES ALIMENTICIAS DE MANERA FRACCIONADA, MEDIANTE ORDENES DE SERVICIO, POR EL MONTO ASCENDENTE A S/ 1 395,129.56, SIN MEDIAR PROCEDIMIENTO DE ‘SELECCION, LO CUAL LIMITO LA PRESENCIA DE MAYORES POSTORES Y MEJORES PROPUESTAS De la revision efectuada al expediente de contratacién de! Concurso Publico n.* 001 ‘comprobantes de pago y documentacién que sustenté la contratacién del servicio de Raciones Alimentcias para Pacientes Hospitalizados y Personal de Guardia del periodo fiscal 2017 del hospital Carlos Lanftanco La Hoz, documentacién alcanzada por las Unidades de Logistica y Economia. Se ha evidenciado que para la contratacién del Servicio de Raciones Alimenticias para Pacientes Hospitalizados y Personal de Guardia del HCLLH, los funcionarios y/o servidores de la unidad de Logistica, incurrieron en una prohibicién de fraccionamient, las cuales se ejecutaron a través de cincuenta (50) érdenes de servicio, a favor de la empresa (Industria ‘Alimentos y Servicios GEDUAL EIRL), por el monto ascendente a S/ 1 395,129.56, sin mediar procedimiento de seleccién alguno conforme lo establace la Ley de Contrataciones del Estado, dando lugar a contrataciones iguales o menores a ocho (8) UIT; omitiendo la Consolidacion y/o agrupacién de los requerimientos, en virtud a que dicho servicio cuya nnaturaleza se plasmaba en una unidad esencial para el cumplimiento de los fines, metas y objetivos de la Entidad Los hechos expuestos, inobservaron lo establecido en los articulos 2°, 9, 15°, 20° 21° de la Ley n.° 30225, Ley de Contrataciones del Estado, (publicado el 11 de julio de 2014), referidos a los Principios que rigen las Contrataciones, Responsabilidades Esenciales, Plan Anual de Contrataciones, Prohibicién de Fraccionamiento y Procedimiento de Seleccion Los articulos 5° y 19° del Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado, aprobado mediante Decreto Supremo n,* 350-2018-EF (publicado el 10 de diciembre de 2015) y ‘modificatoris, referidos a la formulacion del Plan Anual de Contrataciones y Prohibicion de Fraccionamiento, | hecho observado se produjo por fata de dligencia funcional en el cumplimiento de sus obligaciones de los funcionaris ylo servidores publicos que inobservaron lo dispuesto en la Ley de Contrataciones del Estado, su Reglamento y demas disposiciones complementarias; lo cual trajo como consecuencia que se incurra en una prohibicion de fraccionamiento en la contratacién al servicio de Raciones Alimenticias para Pacientes Hospitalizados y Personal de Guardia para el ejercicio fiscal 2017 del hospital Carlos Lanfranco La Hoz, el cual se efectud a través de érdenes de servicio de forma periédica y FRACCIONADA, sin mediar procedimiento de seleccién a favor de la empresa (Industria Alimentos y Servicios GEDUAL EIRL., por el monto ascendente a S! 1 395,129.56, (un millon trescientos noventa y cinco mil ciento veintinueve con 56/100 soles), con lo cual se limit6 la libre concurrencia y competencia de postores potenciales a través de los procedimientos de seleccién acorde con la ley; afectandose con ello tambin los principios de eficacia y efciencia, libertad de concurrencia y transparencia, que caracterizan a las contrataciones publcas.INFORME De AUDITORIA Pigina 12 de 48 1.1 Antecedentes de la contratacién del servicio de Raciones Alimenticias: El servicio de Raciones Alimenticias para Pacientes Hospitalizados y Personal de Guardia, es un servicio de vitalmportancia y de continuidad para el hospital; cabe sefialar que en el Pian Anual de Contrataciones del hospital Carlos Lanfranco La Hoz, se programaron dos (2)procedimientos de seleccion para el ejercici del periodo fiscal 2017, tal como se detalla @ continuacién CUADRO N° 04 PLAN ANUAL DE CONTRATACIONES 2017 mas | onerpctnonwe | Tporecno | tw | caus | pom | woctntne wospra, euenne | PASONES | Clreranco Gr hoe | PADENTES ‘Deca | 1 | *n0m00 | em Ornate) FRANCO LA HOL Pala 2) = ‘ranaes) De la revisién, al Sistema Integrado de Administracién Financiera del Sector Piblico ~ Médulo de Procesos Presupuestario del Marco Presupuestal Vs. Devengado 2017 del mes de enero a diciembre, se aprecia que el Presupuesto Inicial de Apertura (PIA) al rubro apoyo alimentatio para grupos de riesgo del hospital Carlos Lanfranco La Hoz, Meta 00001 Asistencia Alimentaria, se tuvo asignado de la fuente de financiamiento de los recursos ordinarios a la partida 23.2 7.11 99 services diversos, el monto ascendente a $1 811,767.00, presupuesto que fue asignado por el Instituto de Gestion de Servicios de Salud (IGSS) del pliego 137 para la afectacién del ao fiscal 2017. Por otro lado, se efectud la consulta amigable (mensual) ~ Consulta de Ejecucién del Gasto ~ Afio de Ejecucisn 2017, en el que se incluye las Actividades y Programas del sector Salud del pliego 011 - Ministerio de Salud, a través del cual, el MINSA asigna el Presupuesto Institucional Modifcado (PIM), en la categoria presupuestal (9002 asignaciones presupuestales que no resultan en productos) el monto ascendente a Si 27 426,420.00. El ‘cual incluia el aumento al presupuesto para el rubro apoyo alimentario de la partida de servicios diversos. Por lo que, de la revision en el Sistema Integrado de Administracién Financiera del Sector Publico del Médulo de Proceso Presupuestario del Marco Presupuestal Vs. Devengado - 2017 del mes de enero a diciembre, se tiene que el presupuesto asignado por el MINSA a la fuente de fnanciamiento (recursos ordinarios) para el rubro de apoyo alimentario, grupos en riesgo del hospital Carlos Lanfranco La Hoz, Meta 00001-0000225 se destiné a la partida de servicios diversos el monto ascendente a SI 1 255,037, el cual incluye la I Carls Lanfanco a Hox, Lina nero a1 34 de cilembre de 2017 014m5 INFORME DE AUOTTORIA N*008.2010-2.38 Pagina 130 48 Modificacién Presupuestal Nota n.° 0000000027, tal como se observa en el cuadro siguiente CUADRO N° 05 MARCO PRESUPUESTAL VS DEVENGADO ~ 2017 DEL MES DE ENERO A DICIEMBRE SECTOR: 11 SALUD PLIEGO: 011 NDE SALUD EJECUTORA: 039 HOSPITAL CARLOS LANFRANCO LA HOZ ooos22] - PRG PRODPROY ACTIAVOBR FU | T DIVE GRPF ror . ODI. Pa saLvo cATEGORIA PA | ppTALES. (a) DEVENGADOS | fa-t) re ESPECIFICA DET * 2 ‘002-3999009S0004ED APOVO ALINENTARIO PARA GRUPOS EN RIESGO 23.51.0115 Meta: 00000000225 ASISTENGIA ALIMENTARIA PARA GRUPOS EN RIESGO, RACION: 4180.50, LMA, LIA, PUENTE PIEORA RECURSOS ORDINARIOS 23.27.1199 SERVICIOS DNERSOS 0 4255087 1.28ss7—isegot 28 ros3s72 Bears PARCIAL FTE t 04288037 «1.258037 © ,404g0128 oa572 Bat DONACIONES Y TRANSFERENCIAS ‘O27 1199 seRvicios oversos. o 38485 38486 sasoes 1a7a86 95.12% ° 38,488 35486 sea063¢ 147655 95.12% 0 47093.525 4.209523 1.22150762_ 7205.38 Ha ‘TOTAL EJECUTORA D151 ROUSE __120TSOTSD TOUTES __ OATH TOTAL Ton 420552500 120052800 12010762 7201698 __—OAT En ese sentido, cabe precisar que para la contratacién del servicio de Raciones Alimenticias para Pacientes Hospitalizados y Personal de Guardia del hospital del servicio de Nutricion, se tuvo asignado al rubro de servicios diversos de la partida de apoyo alimentario para grupos en riesgo, el Presupuesto Inicial de Apertura (PIA) para el aio 2017, el monto ascendente a S/_811,767.00 y el Presupuesto institucional Modificado (PIM) el monto ascendente a S11 293,523.00, por lo que era previsible y programable, poder levarse a cabo de manera oportuna el Procedimiento de Seleccién para la contratacién del servicio de Raciones Alimenticias para Pacientes y Personal de Guardia del HCLLH., en atencién al cumplimiento de sus funciones, de cada de una de las areas involucradas y en atencién al logro de las metas previstas plasmadas en el PAC 2017. 1.2 De los procesos programados para la contratacién del servicio de Raciones Alimenticias: Mediante, Resolucion Directoraln.° 20-01/2017-HCLLHISA de 17 de enero de 2017 (Apéndice 1.° 7) se aprueba el Plan Anual de Contrataciones (PAC) 2017 del hospital Carlos Lanfranco La Hoz, en el cual se programaron dos (2) Procedimientos de Seleccién para el servicio de Raciones Alimenticias para Pacientes Hospitalizados y Personal de Guardia del servicio de Nutricion, ‘asters de curpimanto a! hospial Caries Lanfanco a Hox Lima Pride del0t de ener al 3 de diciembre de 2017INFORME DE AUDITORIA N° 009.2019-2. gina 4 48 De la verficacion efectuada en el Sistema Electrénico de Contrataciones del Estado (SEACE) - Consulta de Plan Anual de Contrataciones por Procesos Programados, se observa que se programé para el mes de enero una (Contratacin Directa) del servicio de Raciones Alimenticias para Pacientes Hospitalizados y Personal de Guardia del HCLLH, cuyo valor estimado ascendia €S/ 360,000.00, estando, que dicho proceso no se ejecuts, sin embargo, a pesar de ello dicho servicio se venia contratando a través de ordenes de servicio, de manera directa periddica, sin mediar procedimiento de contratacion establecido en la normativa correspondiente. Por otro lado, mediante Resolucién Directoral n.° 148-04/2017-HCLLHISA de 28 de abril de 2017 (Apéndice n.° 8) se prueba la primera modificacion del Plan Anual de Contrataciones del Estado para el ejercicio Presupuestal 2017, afin de excluir incl el proceso referido al servicio de contratacién de Raciones Alimenticias para Pacientes y Personal de Guardia del HCLLH, en la que resuelve lo siguiente: () ARTICULO 1°. Aprobar la primera modiicacién del Plan Anual de Contrataciones del Estado de la Unidad Ejecutora Hospital Carlos Lantranco La Hoz, para al Ejercicio Fiscal 2017 conforme se describe en el anexo N° 01 que forma parte integrante de la presente resolucion (). Por lo que, de la verficacisn en el Sistema Electrénico de Contrataciones del Estado (SEACE) - Consulta de Plan Anual de Contrataciones por Procesos Programados, se programo para él mes de mayo el (Concurso Publico) para la contratacién del servicio de Raciones Alimenticias para Pacientes y Personal de Guardia del HCLLH, cuyo valor estmado ascendia al monto de 'S/ 509,967.00, al cual se le declaré la NULIDAD, quedando posteriormente DESIERTO y finalmente_procediéndose_con la CANCELACION del imiento_de_seleccion Concurso Publico. “Del Concurso Publico n.° 001-2017-HCLLH se observé lo siguiente: Mediante, memorandum n.° 13/01 JSN-H'CLLH'-2017 de 30 de enero de 2017 (Apéndice n 9), Lic, Yolanda Justina Solérzano Sevillano, jefa del servicio de Nutrcién, remite el requerimiento de Raciones Alimenticias | Trimestre 2017, al jefe de la unidad de Logistic sefialando lo siguiente’ CUADRO N° 6 REQUERIMIENTO DE RACIONES ALIMENTICIAS ITRIMESTRE 2017 WUMERO DE ‘NUMERO APROXINADO DE Loe as RACIONALMES | _RACIONES ITRIMESTRE 2017 PACIENTES COMPLETA — | C.MPERPROTEICA BLANDA HPOGRASA 150 550 aNCIA x a | ‘BLACTANCTA TT 250 720 | TICUADOS, LIQUIDE PERSONAL OE GUARDIA at (COMPLETA 0] To nto al hospital Cavos Lanvfanco La Roz, ima Perodo del 01 de enero al 31 de ielembre de 2017INFORNE DE AUOTTORIA 09-2010.2-5881 Pagina 15 de 48 Mediante, memorandum n.* 17-01/JSN-H'CLLH'-2017 de 31 de enero de 2017 (Apéndice n 10), la Lic. Yolanda Solérzano Sevillano, jefa del servicio Nutricion del hospital Carlos Lanfranco La Hoz, solicita al Dr. Nicolas Garate Le6n, Director Administrativo del HCLLH, lo siguiente (..) salcito @ quien cortesponda la programacién del presupuesto aprobado para el apoyo alimentario para grupo de riesgo, para que se lleve a cabo del Proceso de Licitacion de racion ‘alimentica para paciente y personal de guardia del Hospital Carlos Lantranco La Hoz, para el 2017 |.) Posteriormente, mediante memorandum n.° 30-JSN-H-"CLLH'-2017 de 12 de febrero de 2017 (Apéndice n.° 11) a Lic. Yolanda Solérzano Sevillano, jefa del servicio Nutricién del hospital Carlos Lanfranco La Hoz, solicta el Proceso de Seleccidn al Dr. Nicolés Garate Leén, Director ‘Administrativo del HCLLH, seftalando lo siguiente: (..) eomunicatle la preocupaci6n por parte de esta jefatura, que a la fecha no se ha llevado 2 ‘cabo el proceso de seleccién(lcitacion) del SERVICIO DE RACIONES ALIMENTICIAS PARA PACIENTES Y PERSONAL DE GUARDIA DEL HOSPITAL CARLOS LANFRANCO LA HOZ, por lo que se solicta a la unidad que corresponde, informe al serviclo de nutricion los ‘motivos por el cual no se lleva a cabo dicho proceso antemencionado (..) Por lo que, mediante informe n.* 002-AP/UL-2017/HCLLH de 26 de abril 2017 (Apéndice 1° 12) emitido por la Sra. Flor Guevara Delgado, jefa del area de Programacion de la unidad de Logistica, comunica al Econ. Edgardo Mora Quiroz jefe de la unidad de Logistica, en relacién al procedimiento de Seleccién para la contratacién de Raciones Alimenticias para Pacientes Hospitalizados y Personal de Guardia del HCLLH para el ejercicio 2017, sefialando lo siguiente CCon fecha 28 de enero nos asignaron el Presupuesta institucional de Apertura (PIA} del ejetcicio 2017; siendo asi el Presupuesto Inicial Modificado (PIM) en el cual solo se nos establece el monto de Si, 809,967 00 (Ochacientos nueve mil novecientos sesentay siete con (00/100 nuevos so) para todo el fio o cuales insufciente para realizar el proceso de Licitacién Publica ya que cuando nos aprestabamos a comprometer, se ordend el corte por la Transferencia del pliego del Instituto de Gestion de Servicio de Salud (IGSS) al Ministerio de Salud MINA, por lo tanto no se realizé ningun tipo de proceso, ni movimientos sistematicos hasta que se realice la la transferencia del presupuesto al Ministerio de Salud, debo puntualizar por un periodo de 15 dias aproximadamente, esto genero un retraso en la Fealzacién de los procesos establecidos. Asi mismo y la implantacién de los sistemas de gestion administrativa (SIGA); sistema de integracion de administracién financiera (SIAF). Es pertnente precisar que el crédito presupuestal que se nos otorga la oftcina de Planeamiento Estratégic en el clasticador de gasto 28.27.11 98 (Servicios Dversos) dela meta 0103 Asistencia Alimentaria para Grupos en Riesgo, de la fuente de financiamiento Recursos Ordinarios es por un monto total de SI. 809,967.00 (ochocientos nueve mil rnovecientos sesenta y siele con 00/100 nuevo sol) De acuerdo al crédito presupuestal en otras fuentes de financiamiento Recursos Directamente Recaudados, Donaciones, Transferencias, NO se nos asigné presupuesto para realizar el proceso de seleccion, Por lo cual se requiere la demanda adicional de S! 750,000.00 (setecientos cincuenta mil con (00/100 nuevo sol) para realizar le proceso de seleccidn de junio a diciembre del presente eercico ee ‘Redtora de cumpiniente al hospital Caos Lantanco La Wo, Lima Period dol0t de enero al 31 de diciembre de 2017ORNE DE AUOMTORIA N° Pgina 18 de 48 Para ejecutar el pago de los meses de enero a marzo se realzara de manera parcial en remesas menores 2 8 UITS, ‘Asi mismo segun el articulo 19° del Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado (OSCE), indica que NO se incurre en prohibicion de FRACCIONAMIENTO cuando en su oportunidad, no se contaba con el presupuesio asignado sufciente para realizar la contratacion completa, o surge una necesidad imprevisible adcional a la programada, lo cual hha sucedido en nuestro caso. SSugerimos realizar la coordinacién con la Unidad de Recursos Humanos (por las programaciones de guardias del personal asistencia), Direcién Adminstatvay ala Unidad de Logistca, para austar la cantdad necesara de reciones aimenticias, con el objeto de establecer el debido proceso de selecién con a disponbidad presupuestal correspondiente Por lo tanto soiicito a su digno despacho y con asesoramiento del area legal de la direccién ‘administatva del HCLLH recomendaciones y sugerencias para realzar los proceso pendientes yno dejar desabastecido el servicio de nutricién ya que es una necesidad eminente Para salvaguardar a saludo de los pacientes y personal de guard y asi evtar enfermedades transmisibles de contagio. Mediante, memorandum n.* 76104 JSN-H’CLLH’ 2017 de 30 de abril de 2017 (Apéndice 1 13), la Lic. Yolanda Solérzano Sevillano, jefa del servicio Nutricin del hospital Carlos Lanfranco La Hoz, remite las especificaciones técnicas al Econ, Edgardo Mora Quiroz, jefe de la unidad de Logistica del HCLLH, para lo cual adjunta al mismo, el documento con los requerimientos técnicos minimos del servicio para la preparacién y servicio para Pacientes y Personal de Guardia en el hospital Carios Lanfranco La Hoz. Mediante, memorando n.* 1292-05/2017-UL-HCLLHISA de 10 de mayo de 2017 (Apéndice 12 14) el jefe de la unidad de Logistica, Econ. Edgardo Mora Quiroz, solicta la certificacién del Crédito Presupuestario a la Lic. Isabel Flores, jefa de Planeamiento Estratégico para el servicio de Raciones Alimenticias, para Pacientes y Personal de Guardia, sefialando lo siguiente: (..) solicito a usted la Certficacién de Crédito Presupuestado, para el servicio de Raciones ‘Aimenticias para pacientes y personal de guardia del Hospital Carlos Lanfranco La Ho2. ‘Asimismo comunico el nimero del SIAF de Registro de Certficacin es el N° 968, porla fuente de Financiamiento Recursos Ordinaros (...) Mediante, memorandum n.* 217-OPP-APHCLLH-2017 de 12 de mayo de 2017 (Apéndice 1 15) a Lic. Isabel Flores Flores, jefa de la Oficina de Planeamiento y Presupuesto informa al Econ. Edgardo Mora Quiroz, jefe de la Unidad de Logistca, lo siguiente: (.) informatie que ya cuenta con Certficacién de Crédito Presupuestal el Servicio de Raciones Alimenticias por la suma de S! 510,678.00 con el SIAF n.* 986 Mediante, memorando n.° 1339-05/2017-UL-HCLLHISA de 12 de mayo de 2017 (Apéndice 1° 16) el Econ. Edgardo Mora Quiroz, jefe de la unidad de Logistca, solicita al Dr. Hernan Solis Verde, Director de la oficina de Administracién, la aprobacién del expediente para proceso de Concurso Putblico n.° 001 servicio de Raciones Alimenticies para Pacientes Hospitaizados y Personal de Guardia del HCLLH.INFORME DE AUDITORIA N° Pagina 17 de 48 (..)soicitar la autorizacion y aprobacion del expediente para el Proceso de Concurso Publico (CP) N* 001 de "Servicio de Raciones Alimentcias para pacientes y personal de Guardia’, por Ln valor referencial de Si, $10 678.00 soles (..) Mediante, memorando n.* 0316-05/2017-OA-HCLLHISA de 12 mayo de 2017 (Apéndice 17) el Dr. Heinan A. Solis Verde, jefe de la oficina de Administracién, emite la aprobacién del expediente al Eoon. Edgardo Mora Quiroz, jefe de la unidad de Logistica sefialando lo siguiente: (..)wsto el documento de! a referencia mi despacho aprueba el expediente para el Proceso de Concurso Publico (CP) N° 001 de “Servicio de Raciones alimenticias para Pacientes y Personal de Guardia del HCLLH" ) Mediante, acta de instalacion de fecha 22 de mayo de 2017 (Apéndice n.° 18), en presencia de la Lic. Yolanda Solorzano Seuillano, CPC Jaime Aquino Espinoza y Sr. José Vidalon Butrén, se seffalé lo siguiente: (..) se reunieron los miembros del comité designado por la Direccién Administratva segtin Resolucion Administrativa N° 002-03/2017-OA-HCLLHISA; para a instalacion y realizacion de las bases correspondiente al Proceso de Seleccién = Concurso Publica N° 001-HCLLH-2017, Para el Proceso de Seleccion del servicio de raciones alimentias para pacientes hospitalzados y personal de guarida del Hospital Carios Lantranco La Hoz - Puente Piedra (cs) bros. Miembros Tituares: = CPC. Jaime Aquino Espinoza = Lic. Yolanda Solérzano Sevitano = Sr. dosé Vidalon Butron Miembros Suplente - Sra. Flor Guevara Delgado - Lic, Vanessa Janet Velasco Sr. Anghela Domenika Barrionuevo Bustos (002-03/2017-A.HCLLHISA: W Mediante, memorandum n.* 001-CE-CP N° 01HCLLH-2017 de 23 de mayo de 2017 (Apéndice n.? 19), el Sr, Jaime Roberto Aquino Espinoza, Presidente del Comité del CP n.° 04, remit la entrega de las Bases — Proceso de Seleccién CP. Servicio de Raciones Alimentcias para Pacientes y Personal de Guardia del HCLLH sefialando lo siguiente: (... haverle la entrega de las bases estanderizadas para su APROBACION y la continuacion del proceso de seleccién Servicio de raciones alimenticias para pacientes y personal de (quardia del HCLLH Mediante, memorando 1.” 0338-0512017-OA-HCLLHISA de 23 de mayo de 2017 (Apéndice 1? 20) el Dr. Hernan A, Solis Verde, jefe de la oficina de Administracin, emite la aprobacion de las Bases al Econ. Edgardo Mora Quiroz, jefe de la unidad de Logistca, seftalando lo siguienteINFORME OE AUOTTORIA N° 008.2019 Pagina 184048 (..) visto el documento de la referencia, mi despacho aprueba el Proyecto de Bases Administratvas del Proceso de Selecci6n denominado Concurso Publico (CP) N° de “Servicio de Raciones Alimentcias para Pacientes y Personal de Guardia del HCLLH(..) De la verificacisn en el Sistema Electronico de Contrataciones del Estado (SEACE) del Proceso de Contratacién del Concurso Publica n.° 001-HCLLH/2017 — Servicio de Raciones Alimenticias para Pacientes y Personal de Guardia del HCLLH, del cronograma y del registro de las etapas se observa lo siguiente: CUADRO N° 07 (CRONOGRAMA DEL PROCEDIMIENTO DE SELECCION Convoeatoria 240872017 240572017 Regio deparipantes 552017 7aN62017 Formulas de Consuls y Observacones 2582017 08672017 | presencia) ‘Absolucion de Consultas y Observaciones. 13/06/2017 13/06/2017 Integracién de las bases 44/06/2017 44/06/2017. Presenacin de propuesas 70672017 2082017 | Calificacion y Evaluacion de Propuestas 23/06/2017 23/06/2017 Otergamieno de la Buena Pro ZIN6/2017 ZiN62017 Posteriormente, y conforme a lo establecido en el cronograma del proceso de seleccién de 14 de junio de 2017, fecha en que debian de integrarse las bases como regla definitiva del procedimiento de seleccién, lo cual no fue efectuado por el comité de seleccién Segin, los documentos informe n.° 015-06-2017-UL-HCLLH-SA emitido por el jefe de la unidad Logistica y el informe n.” 005-AD-UL-2017-HCLLH emitido por el jefe de Adquisiciones de la Unidad de Logistica, se verifica lo siguiente: a) Que, la Entidad no ha cumplido con publicar en el SEACE las Bases Integradas del Concurso Publico n.* 001-HCLLH-2017, las. mismas que tuvieron que integrarse el 14 de junio de 2017, segun el cronograma del procedimiento de seleccion, b) Que, el 14 de junio de 2017, fecha en la que se tenia que publcar las bases integradas, se publicé en el SEACE el memorandum n.* 0316-05-2017-OA-HCLLH-SA, que ‘aprobo el expediente de contratacién del procedimiento de seleccién, el cual no consttua las bases integradas, En ese sentido, mediante Resolucién Directoral n.° 204-06/2017-HCLLHISA de 23 de junio de 2017 (Apéndice n.° 21) se resuelve lo siguiente: & ‘SE RESUELVE: ARTICULO PRIMERO - Declarar la NULIDAD de! procedimiento de Seleccién Concurso Publco SM-1-2017-HCLLH "Servicio de Raciones Alimentcias para Pacientes y Personal de Guardia del HCLLH’, debiendo retrotraerse el proceso a la etapa de Integracion de Bases y publicacién en el SEACE, a efecto que se ajuste alos pardmetros dela normatva de contratacion publica, por las consideraciones expuestas ARTICULO SEGUNDO Disponer que la Secretaria Técnica adopte las acciones respectivas pata el inicio correspondiente desinde de responsabilidades de los funcionarios ylo servidores que han originado la causal de nulidad, conforme a los considerandos expuesios en la presente resolucién [Acdtori de cumpimieto al hospital Ceios Lanfanco La Hos, Uma Perido del0t de enero al 31 de diciembre de 2017Pagina 194048 En_consecuencia, de la veriicacién al Sistema Electronica de Contrataciones del Estado (SEACE) del Proceso de Contratacin del Concurso Publco n.* 001-HCLLH/2017 ~ Servicio de Raciones Aimenticias para pacientes y personal de guardia del HCLLH, se observa que en el nuevo cronograma del registro de las etapas la integracién de las bases se tuvo programada para el 21 de julio de 2017 tal y como se detalla a continuacin: CUADRO N° 08 CRONOGRAMA DEL PROCEDIMIENTO DE SELECCION - INTEGRACION DE LAS BASES ‘Convocatoria ‘2ansra0v7 | 24/05/2017 Registo de parcpantes 25nos/e0t7 | 03/08/2017 Formularo de Consultas y Observaciones (Presencial) 25/os/2017 | 09/06/2017 ‘Absolucon de Consultas y Observaciones —r3/06/2017 | ta/06/2017 Integracion de las bases —_ | 2tomotr | 2trorreotr Presentacion de propuestas o3ne20r7 | 030872017 _| Calificacion y Evaluacion de Propuestas ogne20t7 | 0808iZ017 08/2017 | 08/08/2017 Con fecha 21 de julio de 2017, el comité de seleccién, integra las Bases en el (SEACE) con lo cual, se prosigue con el cronograma establecido para la continuacién con el procedimiento de seleccién del Concurso Piblico n.* 001-HCLLH/2017 — Servicio de Raciones Alimentiias para Pacientes y Personal de Guardia del HCLLH, 2) Debo puntualizar la coordinacion presencial con el notaro pico el horatio y fecha que conilevara la presentacion de ofertas de dicho proceso de seleccion. Cabe seftalar que los motivos son por la incomodidad yo espacio que se encuentra ubicado en el auditorio del Hospital, tomando acciones obligadas a posponer dicho proceso, Asimismo se llevara a cabo el proceso en la sala de reunin de la Direccién Ejecutiva de! Hospital Carlos Lanfranco La Hoz y respetando a las dos empresas que se presentaron fen la presentacion de ofertas con levarse el dia de hoy (03 de agosto de! 2017 Gs)INFORME DE AUDITORIA N” 008201 ina 20 48 CUADRO N° 09 PRESENTACION DE OFERTAS Presentacién de ofertas Enidad comocants: HOSPITAL PUENTE PIEDRA- CARLOS LANFRANCO LA HOZ ~CLL¢ Nomenelatu: (0P.s.22017 HCULHA No. decomecatora 1 (Oe decetatacin: Seno ‘SERVICIO DE RACIONES ALIENTICIAS PARA PACIENTES Y PERSONAL DE Descrpetonde cet) GyaRDiA DEL HOLM a Descripion dal tom ech Hora) Formade RUC/CODIG0. Nombre o Razon Social = ‘SERVICIO DE RACIONES ALNENTICS PARK PACIENTES Y PERSONAL DE GUARDIAS DE HGLLM. {0707861870 [GALLOSO SURUCHAQUI CARMEN ROSA eaen017 | 089000 | Presercat_| 720856497312 | INDUSTRIA ALINENTOSY SERVICIO GEDUALETRL | oansroi7 | 083000 | Presencl ai Was i Ss Ea Ra TES SO Presentacion | Presentacion | presentacion Por lo que, mediante memorando n.° 2433-08/2017-UL-HCLLHISA de 3 de agosto de 2017 (Apéndice n.° 23) el CPC. Enrique Guerrero Garcia, jefe de la unidad de Logistica, pone de conocimiento al Dr. Hernan Solis Verde, Director de la oficina de Administracién del HCLLH el Acta de Postergacién de presentacién de ofertas para el Concurso Publco n.° 1-2017-HCLLH. |Segin, el nuevo cronograma para el procedimiento de selaccién el 8 de agosto de 2017 el comité ‘de seleccidn, evo a cabo la evaluacien y calificacién de propuestas en presencia de la Notario Piiblico, en dicho acto se emitio un documento en el que sefiala o siguiente: () El presidente dio nico al acto dando lectura ala lista de partcipantes registrados @ fn de que se presenten sus sobres, asi se lamé a ESPINOZA DIAZ OLGA DORIS.- No se presentd, se le tiene por desistido MARIGORDA LAZO CARLOS ALBERTO.- No se presento, se le tiene por desistdo. GALLOSO SURUCHAQUI CARMEN ROSA.- Presento sobre cerrado, VILLEGAS VERA SANDRA GIANINA.- No se present, sele tiene por desistdo, DE GUSTO PERU GOURMET S.A.C.-.No se presents, s le tiene por desistido. INDUSTRIAS ALIMENTOS Y SERVICIOS GEDUAL EIRL - Presenta propuesta en sobre cerrado. ‘Aclo seguido se procede a revisar las propuestas presentadas, resultando lo siguiente GALLOSO SURUCHAQUI CARMEN ROSA.- Luego de revisar la propuesta, el comité de seleccién deseo dejar constancia lo siguiente: En cuanto @ la licencia municipal de ‘uncionamiento, Las bases requieren que se consigne: planta de alimentos, pero en la licencia municipal presentada dice restaurante. Asi como también el certficado de inspeccién No 093-2014 que emite Defensa Civ, consigna que se otorga al local de la planta de elaboracién de almentes Restaurant Las Terrazas. El inciso g del punto 2.2.1.d6 Jas bases (Anexo No 8) reauiere carta de compromiso de dos nuticionistas con firma legalizada, sin embargo el postor presenta una sola carta de compromiso de una nutrcionista con firma legalizada, Por esas omisiones el comité ha toad la decsién de descaliiear al postor GALLOSO SURUCHAQUI CARMEN ROSA ‘adtoris de curpiiniono al posptal Caos Lanfranco La Ho, Lina Periodo dol 0t de enero al 31 de cciembre de 2017