Gobjerno Bolivariano j Bassin: oa s 2 uela [econo Finaneasy Commie Cxterlr [Waclone! de Valores ae psnwecy 9000 13 Caracas, 1 4 AGO 2023 CIRCULAR A TODOS LOS SUJETOS REGULADOS DEL MERCADO DE VALORES La Superintendencia Nacional de Valores, actuando de conformidad con lo establecido en los articulos 3, 94 y 98, numeral 9 de! Decreto con Rango, Valor y Fuerza de Ley de Mercado de Valores, en concordancia con los articulos 44 y 46 de las Normas Relativas a la Administracion y Fiscalizacién de los Riesgos Relacionados con los Delitos de Legitimacién de Capitales, Financiamiento al Terrorismo, Financiamiento a la Proliferacion de Armas de Destruccién Masiva y Otros llicitos, aplicables a los Sujetos Regulados por la Superintendencia Nacional de Valores, publicada en la Gaceta Oficial de la Reptblica Bolivariana de Venezuela N° 42.115, de fecha 28 de abril de 2021, con el propésito de estimular la participacién de los ciudadanos y facilitar sus procesos de inversion en este Mercado Financiero, contribuir con la democratizacién del mercado de valores y de las oportunidades de inversién entre la ciudadania, crear mecanismos expeditos para e! pequefio inversionista con el uso de herramientas de la economia digital, asi como promover la cultura bursati! y brindar a los ciudadanos alternativas financieras, considera necesario flexibilizar los requisites para la apertura de Cuentas de Corretaje Bursatiles, considerando las variables que modifican la calificacién de riesgo en materia de legitimacién de capitales, financiamiento al terrorismo y financiamiento de la proliferacién de armas de destruccién masiva, de la manera siguiente: * Cuentas de Corretaje Bursatil (CCBU) de Personas Naturales, Nivel 1: Para la apertura de las CCBU, en este nivel, exclusivo para personas naturales, el umbral de inversién se establece hasta Doce Mil Bolivares (Bs 12.000,00) mensuales. A tal efecto, para la apertura de la CCBU, los requisitos a recabar por las Sociedades de Corretaje de Valores y Casas de Bolsa, seran los siguientes: Y Copia de la cédula de identidad vigente del solicitante. ¥ En caso de ser extranjero, copia del pasaporte. ‘Av Francisco Solano Lp, entre Calle San Gernimo ya Avenida los Jbilles, Edfco Superintendencia Nacional de Valores, fete a Banco del Aba, Sabana Grande Cras - Venera, Teleonos: (58) (0212)-761 94.27 ‘Sitio Web: wo sunaal gob.ve 13Bolivariano opus * Cuentas de Corretaje Bursatil (CCBU) de Personas Naturales, Nivel 2: Para la apertura de las CCBU, en este nivel, exclusivo para personas naturales, el umbral de inversién se establece para montos mayores a Doce Mil Un Bolivares (Bs 12.001,00) mensuales. En tal sentido, para la apertura de la CCBL, los requisitos a recabar por las Sociedades de Corretaje de Valores y Casas de Bolsa, seran los siguientes: Copia de la cédula de identidad vigente del solicitante En caso de ser extranjero, copia del pasaporte. Copia del Registro Unico de Informacién Fiscal (RIF), vigente del titular. SANK Informe de atestiquamiento de ingresos, emitido por un contador publico, cuando se trate de personas que trabajen de manera independiente, 0 una Constancia de trabajo, cuando se trate de personas bajo relacién de dependencia. En relaci6n con los requisitos para la apertura de una Cuente de Corretaje Bursatil, para Personas Juridicas, seran los previstos en el articulo 46 de las Normas relativas a la Administracion y Fiscalizacin de los Riesgos Relacionados con los Delitos de Legitimacién de Capitales, Financiamiento al Terrorismo, Financiamiento a la Proliferacién de Armas de Destruccién Masiva y Otros llicitos, aplicables a los Sujetos de Regulados por la Superintendencia Nacional de Valores. Es pertinente indicar, que el control en materia de cumplimiento debe estar apegado al enfoque basado en riesgo y al comportamiento del inversicnista en las operaciones y frecuencias de operaciones, a fin de establecer debidas diligencias, entendiendo éstas como: a menor riesgo aplica la debida diligencia estandar y a mayor riesgo aplica debiaa diligencia intensificada. En consecuencia, la solicitud de documentos adicionales puede ocurrir, dependiendo de las sefiales de alerta que puedan surgir en las revisiones, todo ello con el objetivo de cumplir con un Sistema de Gestion de Cumplimiento efectivo, de conformidad con las precitadas Normas para la Administracién y Fiscalizacién de los Riesgos, aplicables a los Sujetos de Regulados por la Superintendencia Nacional de Valores. nal de Valores, fete a ‘Av Francisco Solano Lope, ene Calle San Geno y la Avenida os bills, ci Supeinendenei Banc del ba, Sabana Grande. Caracas - Venezuela Teleoass: (38) (0212) 761.9427 Sitio Web: we sunaval gob.ve 2/3Gobierno Bolivarian ide Venezuela Las Sociedades de Corretaje de Valores y Casas de Bolsa, de conformidad con los articulos 7, 8 y 9 de las Normas Sobre Actividades de Intermediacién de Corretaje y Bolsa, publicadas en la Gaceta Oficial de la Republica Bolivariana de Venezuela N° 38.956, de fecha 19 de junio de 2008, deben tener de cada inversionista, las “Condiciones de Contratacién’, suscrita por el cliente o por su representante legal acreditado (Contrato de Corretaje Bursétil); la “Ficha Unica de Identificacién del Inversionista” y una Planilla de Declaracién Jurada de Origen y Destino de los Fondos, cada vez que realice una operaci6n. La presente Circular entrara en vigencia a partir de su publicacién en la pagina Web de la Superintendencia Nacional de Valores y deja sin efecto la Circular N° DSNV/00009, de fecha 03/06/2022. Cualquier aclaratoria referida a esta Circular, comunicarse via correo electronico, a las siguientes direcciones: ~—_prevencion.legitimacion@sunaval. gob. ve y inspecciones@sunaval.qob.ve. Atentamente, #intendente Nacional de Valores (E) zr6t5 Presidencial N°3.865, de fecha 04 de junio de 2019 Gaceta Oficial de la Repiblica Bolivariana de Venezuela N° 41.647 del 04/06/2019, oB0 Consultoria Juricics Aga. ‘Av Francisco Solano Leper, ene Calle San Geriimo y la Avenida os Jills, Eatcio Superintendencia Nacional de Valores frente al TBanco del Alb. Sabana Grande, Caracas - Venezel, Telfonos:($8)(0212)-761, 94.27 ‘Sitio Web: wow surava gob.ve 33