ORDINARIO/PERMANENTE

CIRCULAR O-71/027

ARMADA DE CHILE
DIRECCIÓN GENERAL DEL TERRITORIO MARÍTIMO
Y DE MARINA MERCANTE

DGTM. Y MM. ORDINARIO N°12.600/168 VRS.

APRUEBA CIRCULAR DE LA DIRECCIÓN
GENERAL DEL TERRITORIO MARÍTIMO Y DE
MARINA MERCANTE ORDINARIO N° O-71/027

VALPARAÍSO, 02 de Marzo de 2007

VISTO: Lo señalado en los artículos 3° y 4° del D.F.L. N° 292, de

1953, que aprueba la Ley Orgánica de la Dirección General del Territorio Marítimo
y de Marina Mercante; lo dispuesto en el D.L. N° 2.222, de 1978, Ley de
Navegación, en su artículo 5°, y la facultad que me confiere el artículo 345° del
D.S. (M) N° 1.340 bis, de 1941, Reglamento General de Orden, Seguridad y
Disciplina en las Naves y Litoral de la República,

R E S U E L V O:

APRUÉBASE la siguiente Circular que dispone procedimientos para

dar cumplimiento a las prescripciones del Código Internacional de Gestión de la
Seguridad (Código IGS)

CIRCULAR DGTM. Y MM. ORDINARIO O-71/027

__________________________________________________________________

OBJ.: DISPONE PROCEDIMIENTOS PARA DAR CUMPLIMIENTO A LAS

PRESCRIPCIONES DEL CÓDIGO INTERNACIONAL DE GESTIÓN DE LA
SEGURIDAD (CÓDIGO IGS).
__________________________________________________________________

REF.: a) CAPÍTULO IX DEL CONVENIO SOLAS 1974, ENMENDADO.

b) RES. OMI A.741(18), ENMENDADA POR LA RESOLUCIÓN OMI
MSC 104(73), “CÓDIGO INTERNACIONAL DE GESTIÓN DE LA
SEGURIDAD”, CÓDIGO IGS.
c) M. RR. EE. RESOLUCIÓN N° 384, DE 26 DE DICIEMBRE DE 2003.
d) DGTM Y MM., RESOLUCIÓN N° 12.600/54, DE 10 DE ENERO DE
2001.
e) RES. OMI A.913(22), DE 29 DE NOVIEMBRE DE 2001,
“DIRECTRICES REVISADAS PARA LA IMPLANTACIÓN DEL
CÓDIGO INTERNACIONAL DE GESTIÓN DE LA SEGURIDAD
(CÓDIGO IGS) POR LAS ADMINISTRACIONES”.

1 ORIGINAL
 ORDINARIO/PERMANENTE
CIRCULAR O-71/027

f) OMI MSC/CIRC 1059, DE 16 DE DICIEMBRE DE 2002,

“PROCEDIMIENTOS RELATIVOS A LOS INCUMPLIMIENTOS
GRAVES QUE SE OBSERVEN CON RESPECTO A LO
PRESCRITO EN EL CÓDIGO IGS”.

I. INFORMACIONES.

1.- Por resolución del M. RR.EE. N° 384, de 26 de Diciembre de 2003, publicada

en el D.O. de 17 de Abril de 2004, fueron aprobadas en Chile las enmiendas
al Convenio SOLAS sobre la implantación del Código Internacional de
Gestión de la Seguridad (IGS).

2.- La regla 3 del Capítulo IX del Convenio SOLAS, establece que las
Compañías y sus buques afectos al Convenio, cumplirán las prescripciones
del Código internacional de gestión de la seguridad “IGS”.

3.- La regla 4 del capítulo IX antes citado, establece que la Administración o las
Organizaciones Reconocidas por ella, expedirán a las compañías y sus
buques los documentos de cumplimiento y los certificados de gestión de la
seguridad correspondientes.

4.- La regla 6 del mismo capítulo, establece que la Administración o una

Organización Reconocida autorizada por ella, verificará periódicamente el
funcionamiento correcto del sistema de gestión de la seguridad del buque.

5.- El Código IGS estipula que las compañías navieras deben establecer los
objetivos de seguridad, destinados a garantizar la seguridad marítima y evitar
daños o pérdidas de vidas humanas y los daños al medio ambiente, además
de elaborar, implantar y mantener un sistema de gestión de la seguridad, que
incluya principios de seguridad y protección del medio marino; instrucciones y
procedimientos que garanticen la seguridad operacional de los buques;
niveles definidos de autoridad y vías de comunicación entre el personal de
tierra y de a bordo; procedimientos para notificar accidentes y casos de
incumplimiento de las disposiciones del Código; procedimientos para hacer
frente a situaciones de emergencia y, procedimientos para efectuar auditorias
internas y evaluaciones de la gestión.

6.- El citado Código establece, además, que incumbe a la Administración

verificar el cumplimiento de las prescripciones del Código y expedir
documentos de cumplimiento a las compañías y certificados de gestión de la
seguridad a los buques.

2 ORIGINAL
 ORDINARIO/PERMANENTE
CIRCULAR O-71/027

7.- Por Resolución de la DGTM y MM. 12600/150 Vrs. del 23 de Febrero de

2007, se determina cuales son las Sociedades de Clasificación “reconocidas
en Chile” (OR), las que deben cumplir las prescripciones establecidas en las
resoluciones OMI A.739(18) y A.789(19) antes señaladas.

8.- Las Organizaciones Reconocidas para actuar en nombre de la

Administración, deben cumplir lo estipulado en las resoluciones OMI A.
739(18), “Directrices relativas a la autorización de las organizaciones que
actúen a nombre de la Administración”, y A. 789(19), “Especificaciones
relativas a las funciones de reconocimiento y certificación de las
organizaciones reconocidas que actúen en nombre de la Administración”.

9.- Conforme a la resolución señalada precedentemente, la Dirección de

Seguridad y Operaciones Marítimas (DIRSOMAR), mediante resoluciones
otorgadas eventualmente y, caso a caso, ha delegado en las Organizaciones
Reconocidas, la facultad para efectuar las verificaciones establecidas en el
Código IGS, teniendo en cuenta las directrices elaboradas por la OMI
mediante la Resolución A. 913(22) (Directrices para la implantación del
Código IGS por las Administraciones).

II. INSTRUCCIONES.

A.- Inspecciones o verificaciones.

1.- Los buques de bandera chilena que efectúen navegación marítima

internacional, deberán ser explotados por compañías a las que se les haya
expedido un documento de cumplimiento o provisional de cumplimiento, una
vez que se haya verificado que cuentan con un sistema de gestión de la
seguridad que cumple las prescripciones del Código.

2.- Para lo anterior, las compañías y sus buques deberán ser sometidos a
auditorías o verificaciones periódicas, que garanticen que se cumplen las
normas y reglas obligatorias del Código, pudiendo examinarse los registros
correspondientes, para establecer su autenticidad y veracidad.

B.- Certificación provisional.

1.- Cuando una compañía se establezca por primera vez o, cuando vayan a
añadirse nuevos tipos de buques a un documento de cumplimiento existente,
se le expedirá un documento provisional de cumplimiento, una vez
efectuadas las verificaciones correspondientes.

2.- El documento provisional de cumplimiento, se expedirá para un período

máximo de doce meses. En casos especiales, la Administración podrá

3 ORIGINAL
 ORDINARIO/PERMANENTE
CIRCULAR O-71/027

ampliar, por una sola vez dicho plazo de validez, por un período adicional de
hasta seis meses a partir de su fecha de expiración. Concluida la auditoría de
la compañía, se deberán evaluar sus buques.

3.- A los buques de una compañía, una vez auditados, se les expedirá un
certificado provisional de gestión de la seguridad, cuando sea un buque
nuevo, cuando una compañía se hace cargo de la explotación de un buque
nuevo en esa compañía, o cuando un buque cambia de pabellón. El
certificado provisional tendrá una validez máxima de seis meses y, en casos
especiales, la Administración puede ampliar el plazo de validez por un
período adicional de hasta seis meses.

4.- Además, conforme se establece en la Regla 14.3 del Código, por petición de
otro Gobierno Contratante, podrá ampliarse por una sola vez, el plazo de
validez del certificado de gestión de la seguridad provisional a un buque de
su pabellón, por un período adicional de hasta seis meses, a partir de la
fecha de su expiración.

C.- Documento de cumplimiento y certificado de gestión de la seguridad y

su validez.

1.- Una vez finalizado el plazo de validez del documento provisional de

cumplimiento, si la compañía cumple las prescripciones del Código, luego de
la verificación inicial, se expedirá el documento de cumplimiento, que será
válido por un período máximo de 5 años y estará sujeto a auditorías anuales
en los tres meses anteriores o posteriores a su fecha de vencimiento y a una
auditoría de renovación, al cumplirse el plazo de su validez, la que puede
realizarse desde seis meses antes de su fecha de caducidad.

2.- El documento de cumplimiento expedido, será válido sólo para los tipos de
buques que se indiquen expresamente en el documento.

3.- Cuando no se solicite la auditoría anual o existan pruebas de incumplimiento

grave del Código, el documento de cumplimiento de la compañía deberá ser
retirado. Si se retira el documento de cumplimiento, también se retirarán los
certificados de gestión de la seguridad de sus buques.

4.- Asimismo, finalizado el plazo de validez del certificado provisional de gestión

de la seguridad, luego de la auditoría inicial, se expedirá al buque un
certificado de gestión de la seguridad, válido por un período máximo de 5
años y estará sujeto a una auditoría intermedia a realizar en el período
comprendido entre la segunda y tercera fecha de vencimiento anual.

4 ORIGINAL
 ORDINARIO/PERMANENTE
CIRCULAR O-71/027

5.- El certificado de gestión de la seguridad del buque, será retirado por la

Dirección de Seguridad y Operaciones Marítimas, cuando no se solicite la
auditoría intermedia o si existen pruebas de incumplimiento grave del Código.

D.- Responsabilidad de la verificación y auditorias iniciales.

1.- Las auditorías exigidas a la compañía y a sus buques para verificar el

cumplimiento de las prescripciones del Código, serán realizadas por la
Administración; eventualmente, cuando así lo determine, éstas podrán ser
efectuadas por Organizaciones Reconocidas.

2.- Para realizar la auditoría, previa al otorgamiento del documento de

cumplimiento o provisional de cumplimiento y del o los certificados de gestión
de la seguridad o provisionales de gestión de la seguridad, la compañía
solicitará su realización a la Dirección de Seguridad y Operaciones Marítimas
(DIRSOMAR), la que dispondrá su ejecución por auditores de la
Administración o, de ser necesario, por una Organización Reconocida, en
cuyo caso, la compañía coordinará e informará cuál es la Organización que
efectuará la auditoría, con a lo menos dos días hábiles de anticipación, con el
objeto que la DIRSOMAR nomine, si así lo estima pertinente, auditores de la
Administración para que supervisen esa actividad.

3.- Posteriormente, el auditor de la Administración o la Organización

Reconocida, emitirá un informe de la auditoría efectuada a la compañía y a
los buques, que incluya el plan de auditoría, la identidad de los auditores, las
fechas, los incumplimientos observados, las medidas correctivas y plazos
necesarios para corregirlas. Este informe se entregará a la Compañía y a la
Administración

4.- Los gastos correspondientes a las auditorias realizadas por la Organización

Reconocida, serán de cargo y costo de la respectiva Compañía.

E.- Expedición de los certificados.

1.- La Dirección de Seguridad y Operaciones Marítimas, una vez recibido el

informe sobre la auditoría realizada, procederá a expedir el documento de
cumplimiento o provisional de cumplimiento y el o los certificados de gestión
de la seguridad o provisional de gestión de la seguridad, según proceda.

2.- Los certificados serán expedidos en cuatro ejemplares originales,

entregándose tres a la respectiva compañía, la que a su vez entregará un
ejemplar al buque y otro a la Organización Reconocida, según corresponda,
quedando un ejemplar en poder de la DIRSOMAR.

5 ORIGINAL
 ORDINARIO/PERMANENTE
CIRCULAR O-71/027

F.- Verificaciones anuales, intermedias y de renovación.

1.- Para mantener la validez del documento de cumplimiento y del o los

certificados de gestión de la seguridad, se harán auditorías anuales,
intermedias o de renovación, según proceda, con el propósito de comprobar
la eficacia del funcionamiento del sistema de gestión, tanto de la compañía
como de los buques.

2.- La auditoría deberá ser solicitada por la compañía a la DIRSOMAR, la que

dispondrá su realización por auditores de la Administración o, de ser
necesario, por una Organización Reconocida, en cuyo caso, la compañía
coordinará e informará cuál es la Organización Reconocida que efectuará la
auditoría con a lo menos dos días hábiles de anticipación, con el objeto que
la DIRSOMAR nomine, si así lo estima pertinente, auditores de la
Administración para que supervisen esa actividad.

3.- Realizada la auditoría y si la compañía y su o sus buques demuestran que el

sistema de gestión cumple las prescripciones del Código, el auditor que
realice la auditoría, emitirá un informe que incluya el plan de auditoría, la
identidad de los auditores, las fechas, los incumplimientos observados, las
medidas correctivas y plazos necesarios para corregirlas, y refrendará el
correspondiente documento de cumplimiento y/o el o los certificados de
gestión de la seguridad, según corresponda.

4.- Si hubiera incumplimientos graves que afecten a la compañía o a los buques,

se aplicarán las normas establecidas en la Circular OMI MSC/Circ. 1059
citada en f) de la referencia, referidas a procedimientos relativos a los
incumplimientos graves que se observen con respecto a lo prescrito en el
Código IGS.

5.- Cumplido lo anterior, si la auditoría la realiza una Organización Reconocida,

ésta deberá enviar a la compañía y a la Administración copia del informe e
información de los refrendos otorgados.

6.- Si se trata de una renovación, la Administración expedirá el nuevo

documento de cumplimiento y/o el o los certificados de gestión de la
seguridad.

G.- Modelos de certificados.

1.- El documento de cumplimiento, el documento provisional de cumplimiento y

el certificado de gestión de la seguridad o provisional de gestión de la
seguridad, serán confeccionados conforme a los modelos que figuran en el
apéndice del Código y estarán redactados en idioma español e inglés.

6 ORIGINAL
 ORDINARIO/PERMANENTE
CIRCULAR O-71/027

H.- Prescripciones a cumplir por las Organizaciones Reconocidas.

1 La Organización Reconocida en quién se delegue la facultad para efectuar

las auditorías a las compañías y sus buques, deberá estar en condiciones de
demostrar y documentar que cumple las prescripciones establecidas en la
Resolución OMI A. 739(18) para ser una Organización Reconocida, y
entregar a la DIRSOMAR, cuando lo requiera, a lo menos los siguientes
antecedentes y documentos:

a) Publicaciones con las reglas utilizadas por la Organización, relativas al

proyecto, la construcción y la certificación de buques y sus sistemas
asociados a la maquinaria y sus actualizaciones.
b) Nómina del personal directivo y de los profesionales competentes para
prestar el servicio requerido.
c) Documentación sobre competencia profesional de los auditores, y del
sistema adoptado para verificar su competencia y la actualización de sus
conocimientos.
d) Documentación sobre instrucciones, circulares y directrices internas de
la Organización.
e) Reglas y/o reglamento interno aplicado en la Organización.
f) Sistema de supervisión interno de las tareas y actividades desarrolladas
por la Organización.
g) Un registro del funcionamiento del sistema de control de calidad interno.
h) Información sobre las auditorías externas para verificar el sistema de
control de calidad interno, a que está sujeta la Organización.
i) Información estadística anual, sobre los daños, siniestros, detenciones e
incumplimientos que han afectado a los buques de bandera chilena
supervisados.

2.- Asimismo, a solicitud de la Organización Reconocida, la DIRSOMAR

proporcionará los antecedentes e informes que se estimen necesarios, para
la realización de las auditorías.

III.- ARCHIVO.

La presente Circular deja sin efecto cualquier otra disposición emanada de la

Dirección General del Territorio Marítimo y de Marina Mercante
(DIRECTEMAR) o Dirección Técnica subordinada, relacionada con las
disposiciones establecidas en SOLAS enmendado, Capítulo IX, y deberá ser
archivada en la Carpeta de Circulares de la DIRECTEMAR.

7 ORIGINAL
 ORDINARIO/PERMANENTE
CIRCULAR O-71/027

IV.- DIFUSIÓN.

La presente Circular será publicada en el Boletín Informativo Marítimo, para

conocimiento de las Autoridades Marítimas y de los Usuarios marítimos en
general.

V.- ANEXOS.

“A” Res. OMI A.913(22), de 22 de enero de 2002, “Directrices revisadas

para la implantación del código internacional de gestión de la
seguridad (Código IGS) por las administraciones”.
“B” OMI MSC/Circ. 1059, de 16 de Diciembre de 2002, “Procedimientos
relativos a los incumplimientos graves que se observen con respecto
a lo prescrito en el Código IGS”.

ANÓTESE Y COMUNÍQUESE, a quienes corresponda, para su conocimiento y

cumplimiento.

FDO.

ERWIN FORSCH ROJAS

CONTRAALMIRANTE LT
DIRECTOR GENERAL SUBROGANTE

8 ORIGINAL
 ORDINARIO/PERMANENTE
CIRCULAR O-71/027

DISTRIBUCIÓN:
1.- A.N.A.
2 al 7.- SOCIEDADES DE CLASIFICACIÓN RECONOCIDAS.
8.- D.S. y O.M.
9.- D.I.M. y M.A.A.
10/25.- GENGOBMAR.
26.- DEPTO. JURÍDICO/DIV. R. y P.
27.- ARCHIVO SIM.

9 ORIGINAL
 ORDINARIO/PERMANENTE
CIRCULAR O-71/027

ANEXO “A”

ORGANIZACIÓN MARÍTIMA INTERNACIONAL

Resolución A.913(22)

aprobada el 29 de noviembre de 2001

(Punto 9 del orden del día)

DIRECTRICES REVISADAS PARA LA IMPLANTACIÓN DEL CÓDIGO

INTERNACIONAL DE GESTIÓN DE LA SEGURIDAD
(CÓDIGO IGS) POR LAS ADMINISTRACIONES

LA ASAMBLEA,

RECORDANDO el artículo 15 j) del Convenio constitutivo de la

Organización Marítima Internacional, artículo que trata de las funciones de la
Asamblea por lo que respecta a las reglas y directrices relativas a la seguridad
marítima y a la prevención y contención de la contaminación del mar ocasionada
por los buques,

RECORDANDO TAMBIÉN la resolución A.741(18), mediante la cual la

Asamblea aprobó el Código internacional de gestión de la seguridad operacional
del buque y la prevención de la contaminación (Código Internacional de Gestión
de la Seguridad (IGS)),

RECORDANDO ADEMÁS la resolución A.788(19), mediante la cual la

Asamblea aprobó las Directrices para la implantación del Código Internacional de
Gestión de la Seguridad (Código IGS) por las Administraciones,

TOMANDO NOTA de que, de conformidad con las disposiciones del

capítulo IX del Convenio internacional para la seguridad de la vida humana en el
mar (Convenio SOLAS), 1974, enmendado, el Código IGS adquirió carácter
obligatorio para las compañías que explotan determinados tipos de buques el 1 de
julio de 1998, y adquirirá carácter obligatorio para las compañías que explotan
otros buques de carga y unidades móviles de perforación mar adentro de
propulsión mecánica y arqueo bruto igual o superior a 500 el 1 de julio de 2002,

TOMANDO NOTA ASIMISMO de que el Comité de Seguridad Marítima, al

adoptar las enmiendas al Código IGS mediante la resolución MSC.104(73), en su
73º periodo de sesiones acordó que las Directrices para la implantación del
Código IGS por las Administraciones debían revisarse con objeto de tener en
cuenta dichas enmiendas,

10 ORIGINAL
 ORDINARIO/PERMANENTE
CIRCULAR O-71/027

RECONOCIENDO que las Administraciones, al determinar que se observan

las normas de seguridad, tienen la responsabilidad de cerciorarse de que se han
expedido Documentos de cumplimiento y Certificados de gestión de la seguridad
de conformidad con las Directrices,

RECONOCIENDO TAMBIÉN que puede ser necesario que las

Administraciones concierten acuerdos respecto de la expedición de certificados
por otras Administraciones en cumplimiento de lo dispuesto en el capítulo IX del
Convenio SOLAS 1974 y de conformidad con la resolución A.741(18),

RECONOCIENDO ADEMÁS la necesidad de que el Código IGS se aplique

de manera uniforme,

HABIENDO EXAMINADO las recomendaciones hechas por el Comité de

Seguridad Marítima en su 74º periodo de sesiones y por el Comité de Protección
del Medio Marino en su 46º periodo de sesiones,

1. ADOPTA las Directrices revisadas para la implantación del Código

Internacional de Gestión de la Seguridad (Código IGS) por las Administraciones,
cuyo texto figura en el anexo de la presente resolución;

2. INSTA a los Gobiernos a que, cuando implanten el Código IGS, observen

las Directrices revisadas;

3. PIDE a los Gobiernos que comuniquen a la Organización las dificultades

que hayan experimentado al aplicar las Directrices revisadas adjuntas;

4. AUTORIZA al Comité de Seguridad Marítima y al Comité de Protección del

Medio Marino a que mantengan las Directrices adjuntas sometidas a examen y las
enmienden según sea necesario;

5. REVOCA la resolución A.788(19), con efecto el 1 de julio de 2002.

11 ORIGINAL
 ORDINARIO/PERMANENTE
CIRCULAR O-71/027

ANEXO

DIRECTRICES REVISADAS PARA LA IMPLANTACIÓN DEL CÓDIGO

INTERNACIONAL DE GESTIÓN DE LA SEGURIDAD (CÓDIGO IGS)
POR LAS ADMINISTRACIONES

Índice

INTRODUCCIÓN

1 ALCANCE Y APLICACIÓN

2 VERIFICACIÓN DEL CUMPLIMIENTO DEL CÓDIGO IGS

3 PROCESO DE CERTIFICACIÓN

APÉNDICE - NORMAS RELATIVAS A LAS DISPOSICIONES SOBRE

CERTIFICACIÓN DEL CÓDIGO IGS

1 Introducción

2 Normas de gestión

3 Normas de competencia

4 Disposiciones sobre competencia

5 Procedimientos e instrucciones para la certificación

INTRODUCCIÓN

El Código IGS

El Código internacional de gestión de la seguridad operacional del buque y

la prevención de la contaminación (Código Internacional de Gestión de la
Seguridad (IGS)) fue aprobado por la Organización mediante la resolución
A.741(18) y adquirió carácter obligatorio con la entrada en vigor, el 1 de julio de
1998, del capítulo IX, titulado "Gestión de la seguridad operacional de los buques",
del Convenio SOLAS. El Código IGS constituye una norma internacional de
gestión de la seguridad operacional del buque y la prevención de la
contaminación.

El Comité de Seguridad Marítima aprobó, en su 73º periodo de sesiones,

enmiendas al capítulo IX del SOLAS, mediante la resolución MSC.99(73), y a las

12 ORIGINAL
 ORDINARIO/PERMANENTE
CIRCULAR O-71/027

secciones 1, 7, 13, 14, 15 y 16 del Código IGS, mediante la resolución

MSC.104(73). Como resultado de esto, es necesario revisar la versión previa de
las Directrices, que figura en la resolución A.788(19) de la Asamblea, a la que
sustituyen las presentes Directrices.

En el Código IGS se estipula que las compañías deben establecer los

objetivos de seguridad descritos en la sección 1.2 del mismo y, además, elaborar,
implantar y mantener un sistema de gestión de la seguridad que incluya las
prescripciones de orden funcional enumeradas en la sección 1.4.

La aplicación del Código IGS debería respaldar y favorecer el desarrollo

de una cultura de la seguridad en el sector naviero. Los factores que determinan el
éxito del desarrollo de esa cultura son, entre otros, la dedicación, los principios y
las convicciones.

Aplicación obligatoria del Código IGS

Para garantizar unas normas adecuadas de seguridad y de prevención de

la contaminación, es necesario organizar debidamente la gestión, tanto en tierra
como a bordo. Esto requiere, por consiguiente, un planteamiento sistemático de la
gestión por parte de las personas que tienen a su cargo la gestión de los buques.
Los objetivos de la aplicación obligatoria del Código IGS son:

.1 garantizar el cumplimiento de las normas y reglas obligatorias

relativas a la seguridad operacional de los buques y la protección del
medio ambiente; y

.2 garantizar la implantación y puesta en vigor efectivas de dichas

normas y reglas por las Administraciones.

La puesta en vigor efectiva por las Administraciones tiene que incluir la

verificación de que el sistema de gestión de la seguridad cumple las
prescripciones estipuladas en el Código IGS, así como la verificación del
cumplimiento de las normas y reglas obligatorias.

La aplicación obligatoria del Código IGS debería garantizar, respaldar y

favorecer la toma en consideración de los códigos, directrices y normas aplicables,
recomendados por la Organización, las Administraciones, las sociedades de
clasificación y las organizaciones del sector marítimo.

Responsabilidad de la verificación y la certificación

Incumbe a la Administración verificar el cumplimiento de las prescripciones

13 ORIGINAL
 ORDINARIO/PERMANENTE
CIRCULAR O-71/027

del Código IGS y expedir documentos de cumplimiento a las compañías y

certificados de gestión de la seguridad a los buques.

Las resoluciones A.739(18), titulada "Directrices relativas a la autorización

de las organizaciones que actúen en nombre de la Administración", y A.789(19),
titulada "Especificaciones relativas a las funciones de reconocimiento y
certificación de las organizaciones reconocidas que actúen en nombre de la
Administración", que han adquirido carácter obligatorio en virtud de la regla XI/1
del Convenio SOLAS, y la resolución A.847(20), titulada "Directrices para ayudar a
los Estados de abanderamiento en la implantación de los instrumentos de la OMI",
son aplicables cuando las Administraciones autorizan oficialmente a
organizaciones a que expidan los documentos de cumplimiento y los certificados
de gestión de la seguridad en su nombre.

1 ALCANCE Y APLICACIÓN

1.1 Definiciones

Los términos usados en las presentes Directrices revisadas tienen el mismo

significado que los que figuran en el Código IGS.

1.2 Alcance y aplicación

1.2.1 Las presentes Directrices establecen los principios básicos para:

.1 la verificación de que el sistema de gestión de la seguridad de una

compañía responsable de la explotación de buques, o el sistema de
gestión de la seguridad del buque o buques controlados por la
compañía, cumplen las disposiciones del Código IGS; y

.2 la expedición y la verificación anual del Documento de cumplimiento

y la expedición y la verificación intermedia del Certificado de gestión
de la seguridad.

1.2.2 Las presentes Directrices son aplicables a las Administraciones a partir del
1 de julio de 2002.

2 VERIFICACIÓN DEL CUMPLIMIENTO DEL CÓDIGO IGS

2.1 Generalidades

2.1.1 Para cumplir las prescripciones del Código IGS, las compañías deben
elaborar, aplicar y mantener un sistema de gestión de la seguridad que garantice

14 ORIGINAL
 ORDINARIO/PERMANENTE
CIRCULAR O-71/027

la aplicación de sus principios de seguridad y protección del medio ambiente. Los

principios de la compañía deben incluir los objetivos definidos en el Código IGS1.

2.1.2 Las Administraciones verificarán el cumplimiento de las prescripciones del

Código IGS determinando:

.1 si el sistema de gestión de la seguridad de la compañía se ajusta a

las prescripciones del Código IGS; y

.2 si el sistema de gestión de la seguridad garantiza que se cumplen los

objetivos definidos en el párrafo 1.2.3 del Código IGS.

2.1.3 Es posible que sea necesario elaborar criterios de evaluación para

determinar si los componentes del sistema de gestión de la seguridad se ajustan o
no a las prescripciones del Código IGS. Se recomienda que las Administraciones
eviten en lo posible la elaboración de criterios en forma de soluciones preceptivas
de gestión. Los criterios de evaluación en forma de prescripciones preceptivas
pueden tener el efecto de que la gestión de la seguridad en el ámbito de la
navegación consista en la aplicación por las compañías de soluciones elaboradas
por terceros y que, por ello, pueda resultarle difícil a una compañía elaborar las
soluciones que más le convengan, o que sean más adecuadas para un tipo de
operación o un buque determinados.

2.1.4 En consecuencia, se recomienda que las Administraciones se cercioren de

que sus evaluaciones se basan en la determinación de la eficacia con la que el
sistema de gestión de la seguridad permite alcanzar los objetivos especificados,
antes que en la conformidad con prescripciones precisas que se añadan a las del
Código IGS, a fin de reducir la necesidad de elaborar criterios para facilitar la
evaluación del cumplimiento del Código por las compañías.

2.2 Capacidad del sistema de gestión de la seguridad para alcanzar los

objetivos generales de la gestión de la seguridad

2.2.1 En el Código IGS se definen los objetivos generales de la gestión de la

seguridad. Esos objetivos son:

.1 establecer prácticas de seguridad en las operaciones del buque y un

entorno de trabajo seguro;

.2 tomar precauciones contra todos los riesgos señalados; y

.3 mejorar continuamente los conocimientos prácticos del personal de

_______________________
1 La publicación de la ICS/ISF titulada "Guidelines on the application of the International Safety
Management Code" ofrece orientaciones útiles sobre distintos elementos importantes del sistema de
gestión de la seguridad y su elaboración por las compañías.

15 ORIGINAL
 ORDINARIO/PERMANENTE
CIRCULAR O-71/027

tierra y de a bordo sobre gestión de la seguridad, así como el grado

de preparación para hacer frente a situaciones de emergencia que
afecten a la seguridad y a la protección del medio ambiente.

La labor de verificación debería ayudar y alentar a las compañías a

conseguir tales objetivos.

2.2.2 Estos objetivos ofrecen una orientación clara a las compañías para elaborar
sistemas de gestión de la seguridad conformes con el Código IGS. De cualquier
modo, no deben servir de base para formular interpretaciones detalladas que se
usen para verificar si las prescripciones del Código se observan o no, teniendo en
cuenta que puede verificarse si el sistema de gestión de la seguridad cumple las
prescripciones del Código pero no determinar si dicho sistema permite alcanzar
tales objetivos eficazmente.

2.3 Capacidad del sistema de gestión de la seguridad para cumplir las

prescripciones específicas de seguridad y prevención de la
contaminación

2.3.1 El criterio principal que regirá la elaboración de las interpretaciones

necesarias para evaluar el cumplimiento de las prescripciones del Código IGS,
será la capacidad del sistema de gestión de la seguridad para cumplir las
prescripciones específicas del Código IGS en lo que respecta a las normas
concretas de seguridad y prevención de la contaminación.

Las normas específicas de seguridad y protección del medio ambiente

señaladas en el Código IGS son:

.1 el cumplimiento de las normas y reglas obligatorias; y

.2 que se tengan presentes los códigos, directrices y normas aplicables

recomendados por la Organización, las Administraciones, las
sociedades de clasificación y otras organizaciones del sector
marítimo.

2.3.2 Todos los registros que puedan facilitar la verificación del cumplimiento del
Código IGS podrán examinarse durante una inspección. A tal efecto, la
Administración se asegurará de que la compañía facilita a los auditores los
registros reglamentarios y de clasificación correspondientes a las medidas
adoptadas por la compañía con objeto de garantizar que se cumplen las normas y
reglas obligatorias. A este respecto, se podrán examinar los registros para
establecer su autenticidad y veracidad.

2.3.3 Algunas de las prescripciones obligatorias pueden no quedar sometidas a

reconocimientos reglamentarios o de clasificación, como, por ejemplo:

16 ORIGINAL
 ORDINARIO/PERMANENTE
CIRCULAR O-71/027

.1 el mantenimiento del estado del buque y de su equipo entre

reconocimientos; y

.2 determinadas prescripciones operacionales.

Para garantizar el cumplimiento y prever las pruebas objetivas necesarias

para la verificación en esos casos, pueden requerirse disposiciones específicas,
tales como:

.1 instrucciones y procedimientos documentados; y

.2 documentación de la verificación de las operaciones diarias realizada

por funcionarios superiores, cuando ésta sea de interés para
garantizar el cumplimiento.

2.3.4 La verificación del cumplimiento de las normas y reglas obligatorias, que

forma parte de la certificación prevista en el Código IGS, no supone ni una
duplicación ni una sustitución de los reconocimientos realizados para expedir
otros certificados marítimos. La verificación del cumplimiento del Código IGS no
exime de sus responsabilidades a la compañía, al capitán ni a cualquier otra
entidad o persona que participe en la explotación o la gestión del buque.

2.3.5 Las Administraciones se cerciorarán de que la compañía:

.1 ha tenido en cuenta las recomendaciones del párrafo 1.2.3.2 del

Código IGS al establecer el sistema de gestión de la seguridad; y

.2 ha elaborado procedimientos para garantizar que las

recomendaciones se apliquen tanto en tierra como a bordo.

2.3.6 La implantación, en el marco de un sistema de gestión de la seguridad, de

códigos, directrices y normas recomendados por la Organización, las
Administraciones, las sociedades de clasificación y otras organizaciones del sector
marítimo, no confiere a tales recomendaciones obligatoriedad en virtud del Código
IGS. No obstante, los auditores alentarán a las compañías a que adopten dichas
recomendaciones siempre que sean aplicables a la compañía.

3 PROCESO DE CERTIFICACIÓN

3.1 Actividades de certificación

3.1.1 El proceso de certificación relativo a la expedición de un documento de

cumplimiento a nombre de una compañía y de un certificado de gestión de la
seguridad a nombre de un buque, comprenderá por regla general las siguientes
etapas:

17 ORIGINAL
 ORDINARIO/PERMANENTE
CIRCULAR O-71/027

.1 verificación inicial;

.2 verificación anual o intermedia;

.3 verificación de renovación; y

.4 verificación adicional.

Estas verificaciones se realizan a petición de la compañía a la

Administración o a la organización reconocida por la Administración para ejercer
las funciones de certificación en relación con el Código IGS, o a petición de la
Administración a otro Gobierno Contratante del Convenio.

Las verificaciones incluirán una auditoría del sistema de gestión de la

seguridad.

3.2 Verificación inicial

3.2.1 La compañía debe solicitar la certificación prevista en el Código IGS a la

Administración.

3.2.2 La evaluación del sistema de gestión en tierra que realice la Administración

requerirá evaluar las oficinas donde se lleva a cabo la gestión y posiblemente
otras dependencias, dependiendo de la organización de la compañía y de las
funciones desempeñadas en las distintas dependencias.

3.2.3 Una vez concluida satisfactoriamente la evaluación del sistema de gestión

de la seguridad en tierra, pueden comenzar las medidas o la planificación
necesarias para evaluar los buques de la compañía.

3.2.4 Una vez concluida la evaluación, si los resultados son satisfactorios, se

expedirá un documento de cumplimiento a la compañía, del que se enviarán
copias a cada una de las dependencias en tierra y a cada buque de la flota de la
compañía. Cada vez que se evalúe un buque y se le expida un certificado de
gestión de la seguridad, también se enviará copia de tal certificado al domicilio
social de la compañía.

3.2.5 Cuando los certificados sean expedidos por una organización reconocida,
también se enviarán copias de todos los certificados a la Administración.

3.2.6 Las auditorías de gestión de la seguridad de las compañías y de los buques

constarán de las mismas etapas básicas. El objetivo es verificar que la compañía o
el buque cumplen las prescripciones del Código IGS. Tales auditorías incluyen:

18 ORIGINAL
 ORDINARIO/PERMANENTE
CIRCULAR O-71/027

.1 la verificación de que el sistema de gestión de la seguridad de la

compañía cumple las prescripciones del Código IGS, con pruebas
objetivas que demuestren que el sistema de gestión de la seguridad
de la compañía lleva en vigor tres meses como mínimo, y que desde
hace por lo menos tres meses se aplica un sistema de gestión de la
seguridad a bordo de, como mínimo, un buque de cada tipo
perteneciente a la compañía; y

.2 la verificación de que el sistema de gestión de la seguridad garantiza

el cumplimiento de los objetivos definidos en el párrafo 1.2.3 del
Código IGS. Esto incluye la verificación de que el documento de
cumplimiento de la compañía responsable de la explotación del
buque es aplicable a ese tipo determinado de buque, y una
evaluación del sistema de gestión de la seguridad a bordo, a fin de
verificar que éste cumple las prescripciones del Código IGS y se
aplica. Se deberá disponer de pruebas objetivas que demuestren que
el sistema de gestión de la seguridad de la compañía se ha aplicado
eficazmente durante tres meses como mínimo a bordo del buque,
pruebas que incluirán, entre otras cosas, registros sobre la auditoría
interna llevada a cabo por la compañía.

3.3 Verificación anual del documento de cumplimiento

3.3.1 Para mantener la validez del documento de cumplimiento, se harán

auditorías anuales de la gestión de la seguridad, que deben incluir el examen de
los registros obligatorios y de clasificación presentados por lo menos respecto de
un buque de cada tipo a los cuales se aplica el documento de cumplimiento para
verificar que están en regla. El propósito de tales auditorías es comprobar la
eficacia del funcionamiento del sistema de gestión de la seguridad y asegurarse
de que cualquier modificación de dicho sistema cumple las prescripciones del
Código IGS.

3.3.2 La verificación anual se efectuará dentro de los tres meses anteriores y

posteriores a cada fecha de vencimiento anual del documento de cumplimiento.
Se convendrá un calendario de una duración no superior a tres meses para llevar
a efecto las medidas correctivas necesarias.

3.3.3 Cuando la compañía cuente con más de una dependencia en tierra, y no se

haya visitado cada una de ellas durante la evaluación inicial, se hará todo lo
posible para visitarlas todas, en el marco de las evaluaciones anuales, durante el
periodo de vigencia del documento de cumplimiento.

19 ORIGINAL
 ORDINARIO/PERMANENTE
CIRCULAR O-71/027

3.4 Verificación intermedia de los certificados de gestión de la seguridad

3.4.1 Para mantener la validez del certificado de gestión de la seguridad, se

harán auditorías intermedias de la gestión de la seguridad. El propósito de éstas
es comprobar la eficacia del funcionamiento del sistema de gestión de la
seguridad, y cerciorarse de que cualquier modificación de dicho sistema cumple
las prescripciones del Código IGS. En ciertos casos, sobre todo durante el periodo
inicial de funcionamiento del sistema de gestión de la seguridad, la Administración
puede considerar necesario aumentar la frecuencia de estas auditorías. Además,
la naturaleza de los casos de incumplimiento que se detecten puede constituir una
razón para aumentar la frecuencia de las auditorías intermedias.

3.4.2 Si sólo se realiza una verificación intermedia, ésta debe tener lugar entre el
segundo vencimiento anual del certificado de gestión de la seguridad y el tercero.

3.5 Verificación de renovación

Las verificaciones de renovación se efectuarán antes de caducar el

documento de cumplimiento o el certificado de gestión de la seguridad. La
verificación de renovación incluirá todos los elementos del sistema de gestión de
la seguridad y las actividades a las que se aplican las prescripciones del Código
IGS. La verificación de renovación se puede realizar desde seis meses antes de la
fecha de caducidad del documento de cumplimiento o del certificado de gestión de
la seguridad, y se concluirá antes de dicha fecha.

3.6 Auditorías de la gestión de seguridad

Los procedimientos para la auditoría de la gestión de la seguridad descritos

a continuación incluyen todas las etapas para la verificación inicial. Las auditorías
de la gestión de la seguridad para las verificaciones anual o de renovación se
basarán en los mismos principios, aun cuando su alcance sea diferente.

3.7 Solicitud de auditoría

3.7.1 La compañía presentará una solicitud de auditoría a la Administración o a la

organización reconocida por la Administración para expedir el documento de
cumplimiento y el certificado de gestión de la seguridad en su nombre.

3.7.2 La Administración o la organización reconocida nombrarán entonces al

auditor principal y, si procede, al equipo de auditores.

3.8 Examen preliminar

Para planificar la auditoría, el auditor debe examinar el manual de gestión

20 ORIGINAL
 ORDINARIO/PERMANENTE
CIRCULAR O-71/027

de la seguridad con objeto de comprobar que el sistema de gestión de la

seguridad es adecuado para cumplir las prescripciones del Código IGS. Si el
examen indica que el sistema no es adecuado, habrá que aplazar la auditoría
hasta que la compañía haya tomado medidas correctivas.

3.9 Preparación de la auditoría

3.9.1 El auditor principal así designado se pondrá en contacto con la compañía y

elaborará un plan para la auditoría.

3.9.2 El auditor proporcionará los documentos de trabajo por los que se regirá la
ejecución de la auditoría, con objeto de facilitar la realización de las evaluaciones,
las investigaciones y los exámenes de conformidad con los procedimientos,
instrucciones y formularios establecidos para garantizar la uniformidad de las
prácticas de auditoría.

3.9.3 El equipo de auditores debe poder comunicarse de manera eficaz con el

personal de la compañía.

3.10 Realización de la auditoría

3.10.1 La auditoría debe comenzar con una reunión inicial para presentar el
equipo de auditores a la dirección de la compañía, resumir los métodos empleados
para llevar a cabo la auditoría, confirmar que todas las instalaciones convenidas
están disponibles, confirmar la fecha y hora de la reunión de clausura y tratar
todos los detalles relacionados con la auditoría que requieran aclaración.

3.10.2 El equipo de auditores evaluará el sistema de gestión de la seguridad

basándose en la documentación presentada por la compañía y en las pruebas
objetivas de su aplicación efectiva.

3.10.3 Las pruebas se obtendrán mediante entrevistas y el examen de

documentos. También cabrá incluir la observación de actividades y condiciones
cuando sea necesario, para comprobar la eficacia con la que el sistema de gestión
de la seguridad permite cumplir normas concretas de seguridad y protección del
medio ambiente prescritas en el Código IGS.

3.10.4 Las observaciones hechas durante la auditoría constarán por escrito. Una
vez realizada la auditoría de las actividades, el equipo de auditores examinará sus
observaciones con objeto de decidir cuáles deben notificarse como casos de
incumplimiento. Esos casos se notificarán relacionándolos con las disposiciones
generales y particulares del Código IGS.

21 ORIGINAL
 ORDINARIO/PERMANENTE
CIRCULAR O-71/027

3.10.5 Al concluir la auditoría, y antes de elaborar el correspondiente informe, el

equipo de auditores celebrará una reunión con la dirección de la compañía y con
las personas encargadas de las funciones de que se trate. El objetivo de esa
reunión es exponer las observaciones de modo que se comprendan claramente
los resultados de la auditoría.

3.11 Informe de auditoría

3.11.1 El informe de auditoría se elaborará bajo la dirección del auditor principal,

quien será responsable de que el informe sea preciso y completo.

3.11.2 El informe de auditoría incluirá el plan de la auditoría, la identidad de los

miembros del equipo que la realice, las fechas y la identidad de la compañía, los
casos de incumplimiento observados y las observaciones sobre la eficacia con la
que el sistema de gestión de la seguridad permite alcanzar los objetivos
señalados.

3.11.3 La compañía debe recibir una copia del informe de auditoría y se le pedirá
que proporcione al buque copia de los informes de las auditorías realizadas a
bordo.

3.12 Medidas correctivas

3.12.1 La compañía tiene la responsabilidad de establecer y adoptar las medidas

necesarias para corregir el incumplimiento de una prescripción o sus causas. De
no corregirse el incumplimiento de determinadas prescripciones del Código IGS, la
validez del documento de cumplimiento y de los correspondientes certificados de
gestión de la seguridad puede resultar afectada.

3.12.2 Las medidas correctivas y las posibles auditorías ulteriores de control se

llevarán a cabo dentro del plazo acordado. La compañía debe solicitar las
auditorías de control.

3.13 Responsabilidades de la compañía en lo que respecta a las auditorías

de la gestión de la seguridad

3.13.1 La verificación del cumplimiento de las prescripciones del Código IGS no

exime a la compañía, el personal de gestión, los oficiales ni la gente de mar de sus
obligaciones en lo que respecta al cumplimiento de la legislación nacional e
internacional relacionada con la seguridad y la protección del medio ambiente.

3.13.2 La compañía tiene la responsabilidad de:

.1 informar a sus empleados de los objetivos y el alcance de los

22 ORIGINAL
 ORDINARIO/PERMANENTE
CIRCULAR O-71/027

certificados prescritos en el Código IGS;

.2 designar a determinados miembros del personal para que

acompañen a los miembros del equipo encargado de la certificación;

.3 facilitar los recursos que necesiten las personas encargadas de la

certificación, a fin de garantizar la eficacia del proceso de
verificación;

.4 facilitar el acceso y los medios de prueba que soliciten las personas

encargadas de la certificación; y

.5 colaborar con el equipo de verificación para que puedan conseguirse

los objetivos de la certificación.

3.14 Responsabilidades de la organización encargada de expedir los

certificados prescritos por el Código IGS

La organización encargada de expedir los certificados prescritos por el

Código IGS es responsable de que el proceso de certificación se ejecute conforme
a lo dispuesto en el Código IGS y en las presentes directrices, lo cual incluye el
control de gestión de todos los aspectos de la certificación, de conformidad con lo
dispuesto en el apéndice de las presentes directrices.

3.15 Responsabilidades del equipo de verificación

3.15.1 Las verificaciones relacionadas con la certificación, independientemente de

que sean o no realizadas por un equipo, estarán a cargo de una persona. El jefe
del equipo estará dotado de autoridad para tomar decisiones concluyentes sobre
la manera de realizar la verificación y sobre las posibles observaciones. Sus
funciones incluirán:

.1 la preparación de un plan para la verificación; y

.2 la presentación del informe resultante de la verificación.

3.15.2 El personal que participe en la labor de verificación debe cumplir los

requisitos establecidos para dicha labor, garantizar la confidencialidad de los
documentos relacionados con la certificación y observar discreción con respecto a
la información confidencial obtenida.

23 ORIGINAL
 ORDINARIO/PERMANENTE
CIRCULAR O-71/027

APÉNDICE

NORMAS RELATIVAS A LAS DISPOSICIONES SOBRE

CERTIFICACIÓN DEL CÓDIGO IGS

1 INTRODUCCIÓN

Los equipos de auditores para la certificación prescrita por el Código IGS y

las organizaciones de las que dependen cumplirán las prescripciones específicas
señaladas en el presente anexo.

2 NORMAS DE GESTIÓN

2.1 Las organizaciones encargadas de verificar el cumplimiento del Código IGS

contarán, en su seno, con personal competente en lo que respecta a:

.1 garantizar el cumplimiento de las normas y reglamentos aplicables a

los buques explotados por la compañía incluidos los relativos a la
titulación de la gente de mar;

.2 las actividades de aprobación, reconocimiento y certificación;

.3 los parámetros que deben tenerse en cuenta en el ámbito del

sistema de gestión de la seguridad, según las prescripciones del
Código IGS; y

.4 la experiencia práctica de la explotación de buques.

2.2 En el Convenio se prescribe que las organizaciones reconocidas por las

Administraciones para expedir documentos de cumplimiento y certificados de
gestión de la seguridad en su nombre, cumplirán lo estipulado en las resoluciones
A.739(18), Directrices relativas a la autorización de las organizaciones que actúen
en nombre de la Administración, y A.789(19), Especificaciones relativas a las
funciones de reconocimiento y certificación de las organizaciones reconocidas que
actúen en nombre de la Administración.

2.3 Toda organización encargada de verificar el cumplimiento de las

disposiciones del Código IGS debe garantizar que el personal que presta servicios
de asesoramiento es independiente del que se encarga del procedimiento de
certificación.

24 ORIGINAL
 ORDINARIO/PERMANENTE
CIRCULAR O-71/027

3 NORMAS DE COMPETENCIA

3.1 Gestión de los programas para la expedición de certificados con

arreglo al Código IGS

La gestión de los programas para la expedición de certificados con arreglo

al Código IGS corresponderá a las personas que tengan conocimientos prácticos
de los procedimientos y prácticas del Código que se aplican a la expedición de
dichos certificados.

3.2 Competencia básica necesaria para realizar la verificación

3.2.1 El personal que vaya a participar en la verificación del cumplimiento de las

prescripciones del Código IGS, poseerá la formación académica mínima que se
describe a continuación:

.1 título de un centro de enseñanza de tercer grado reconocido por la

Administración o por la organización reconocida, en una rama
pertinente de la ingeniería o de las ciencias físicas (programa de
estudios de dos años como mínimo); o

.2 título de una institución marítima o náutica y experiencia adecuada a

bordo de un buque en calidad de oficial titulado.

3.2.2 El personal debe haber recibido una formación que garantice la adquisición
de una competencia y unos conocimientos prácticos suficientes para verificar el
cumplimiento de las prescripciones del Código IGS, especialmente en lo que
respecta a:

.1 el conocimiento y la comprensión del Código IGS;

.2 las normas y reglas de cumplimiento obligatorio;

.3 los parámetros que las compañías han de tener en cuenta, según las
prescripciones del Código IGS;

.4 las técnicas de valoración de exámenes, cuestionarios, evaluaciones

e informes;

.5 los aspectos técnicos y operacionales de la gestión de la seguridad;

.6 unos conocimientos básicos del buque y de las operaciones de a

bordo; y

25 ORIGINAL
 ORDINARIO/PERMANENTE
CIRCULAR O-71/027

.7 la participación en una auditoría, por lo menos, de un sistema de

gestión relacionado con el sector marítimo.

3.2.3 Dicha competencia se demostrará mediante examen oral o escrito, o por

otros medios aceptables.

3.3 Competencia para la verificación inicial y de renovación

3.3.1 Para evaluar cabalmente si la compañía o el buque cumplen las

prescripciones del Código IGS, además de la competencia básica indicada en 3.2
supra, el personal que vaya a realizar las verificaciones iniciales o de renovación
de un documento de cumplimiento o de un certificado de gestión de la seguridad
tiene que poseer la competencia necesaria para:

.1 determinar si los componentes del sistema de gestión de la

seguridad cumplen o no las prescripciones del Código IGS;

.2 determinar la eficacia del sistema de gestión de la seguridad de la

compañía, o del buque, para garantizar el cumplimiento de las
normas y reglamentos, según demuestren los registros de los
reconocimientos reglamentarios y de clasificación;

.3 evaluar la eficacia con la que el sistema de gestión de la seguridad

permite garantizar el cumplimiento de otras normas y reglamentos no
comprendidos en los reconocimientos reglamentarios y de
clasificación y verificar dicho cumplimiento; y

.4 evaluar si se han tenido en cuenta las prácticas de seguridad

recomendadas por la Organización, las Administraciones, las
sociedades de clasificación y las organizaciones del sector marítimo.

3.3.2 Este nivel de competencia puede ser alcanzado por equipos que,
colectivamente, posean la competencia necesaria.

3.3.3 El personal que vaya a estar a cargo de la verificación inicial o de

renovación del cumplimiento de las prescripciones del Código IGS tendrá por lo
menos cinco años de experiencia en cuestiones relacionadas con los aspectos
operacionales o técnicos de la gestión de la seguridad y deberá haber participado
por lo menos en tres verificaciones iniciales o de renovación. La participación en la
verificación del cumplimiento de otras normas de gestión puede considerarse
equivalente a la participación en la verificación del cumplimiento del Código IGS.

26 ORIGINAL
 ORDINARIO/PERMANENTE
CIRCULAR O-71/027

3.4 Competencia para la verificación anual, intermedia y provisional

El personal que vaya a realizar verificaciones anuales, intermedias y

provisionales deberá satisfacer los requisitos básicos aplicables al personal que
participa en las verificaciones, y habrá participado por lo menos en dos
verificaciones anuales, de renovación o iniciales. También habrá recibido las
instrucciones especiales necesarias para poseer la competencia requerida para
determinar la eficacia del sistema de gestión de la seguridad de la compañía.

4 DISPOSICIONES SOBRE COMPETENCIA

Las organizaciones encargadas de la certificación prescrita por el Código

IGS habrán establecido un sistema documental para la preparación y la
actualización continua de los conocimientos y la competencia del personal que
vaya a verificar el cumplimiento del Código IGS. Ese sistema comprenderá cursos
de formación teórica que abarquen todos los requisitos de competencia y los
procedimientos apropiados relativos al proceso de certificación, así como una
formación práctica dirigida, y también proporcionará una prueba documental de
que se ha terminado satisfactoriamente el curso de formación.

5 PROCEDIMIENTOS E INSTRUCCIONES PARA LA CERTIFICACIÓN

Las organizaciones encargadas de la certificación prescrita por el Código

IGS habrán implantado un sistema documental que garantice que el proceso de
certificación se realiza de conformidad con esta norma. Ese sistema incluirá, entre
otras cosas, procedimientos e instrucciones para:

.1 los acuerdos contractuales con las compañías;

.2 el planeamiento, la programación y la realización de la verificación;

.3 la notificación de los resultados de la verificación;

.4 la expedición de los documentos de cumplimiento y los certificados

de gestión de la seguridad, así como de los documentos
provisionales de cumplimiento y los certificados provisionales de
gestión de la seguridad; y

.5 las medidas correctivas y el control ulterior a las verificaciones,

incluidas las medidas que haya que tomar en caso de incumplimiento
grave.

____________

27 ORIGINAL
 ORDINARIO/PERMANENTE
CIRCULAR O-71/027

ANEXO “B”

ORGANIZACIÓN MARÍTIMA INTERNACIONAL

MSC/Circ.1059
MEPC/Circ.401
16 diciembre 2002

PROCEDIMIENTOS RELATIVOS A LOS INCUMPLIMIENTOS GRAVES QUE

SE OBSERVEN CON RESPECTO A LO PRESCRITO EN EL CÓDIGO IGS

1 El Comité de Seguridad Marítima en su 76º periodo de sesiones (2 a 13 de

diciembre de 2002), y el Comité de Protección del Medio Marino en su 48º periodo
de sesiones (7 a 11 de octubre de 2002), tras haber reconocido la necesidad de
los procedimientos anteriormente mencionados, aprobaron los Procedimientos
relativos a los incumplimientos graves que se observen con respecto a lo prescrito
en el Código IGS, que figuran en el anexo, para que sirvan de ayuda a los Estados
de abanderamiento y a los Estados rectores de puertos en los casos en que se
observen incumplimientos graves en el sistema de gestión de la seguridad de un
buque o de una compañía.

2 Se invita a los Gobiernos Miembros a que apliquen los procedimientos

adjuntos y a que los pongan en conocimiento de las partes interesadas.

***

28 ORIGINAL
 ORDINARIO/PERMANENTE
CIRCULAR O-71/027

ANEXO

PROCEDIMIENTOS RELATIVOS A LOS INCUMPLIMIENTOS GRAVES QUE

SE OBSERVEN CON RESPECTO A LO PRESCRITO EN EL CÓDIGO IGS

1 Las Administraciones y las organizaciones reconocidas que actúen en su

nombre se asegurarán de que están perfectamente informadas de los
incumplimientos graves no rectificados que hayan surgido en las auditorías
previstas en el Código IGS. Un incumplimiento grave se podrá convertir en mero
incumplimiento si la Administración o la organización reconocida consideran que
se han tomado medidas correctivas eficaces. Un incumplimiento grave en un
buque deberá pasar a ser un incumplimiento antes de que éste zarpe. Se acordará
un plan de una duración máxima de tres meses para que puedan llevarse a cabo
las medidas correctivas necesarias. Cuando la Administración permita que un
incumplimiento grave pase a ser meramente incumplimiento, se llevará a cabo al
menos una auditoría adicional en el plazo indicado en el plan de medidas
correctivas acordado para verificar que se han adoptado medidas eficaces.

2 Previa solicitud del Estado rector del puerto, la Administración deberá

facilitar la información pertinente de que disponga en relación con la validez actual
del Documento de cumplimiento presentado por el buque.

3 Si en el proceso de certificación exigido en el Código IGS participan más de

una Administración y/u organización reconocida, en los casos en que todo
incumplimiento grave que dé lugar a que se retire el Documento de cumplimiento o
el Certificado de gestión de la seguridad, o en que se haya permitido que se
convierta en mero incumplimiento y respecto del cual se hayan aplicado
satisfactoriamente las correspondientes medidas correctivas, la Administración y/o
la organización reconocida pertinente deberán notificar las medidas adoptadas a la
otra Administración y/u organización reconocida

.4 No se expedirá un Documento de cumplimiento provisional a una compañía

cuyo Documento de cumplimiento haya sido retirado. Tampoco se expedirá un
nuevo Documento de cumplimiento a menos que se haya llevado a cabo una
verificación inicial o una verificación adicional de la amplitud y el alcance de una
verificación inicial. El nuevo Documento de cumplimiento tendrá la misma fecha de
expiración que la del documento que se retira.

5 Cuando se retiren los Certificados de gestión de la seguridad conexos como

resultado de la retirada del Documento de cumplimiento debido a un
incumplimiento grave, no se expedirán unos nuevos Certificados de gestión de la
seguridad a menos que se haya llevado a cabo a bordo del buque una verificación

29 ORIGINAL
 ORDINARIO/PERMANENTE
CIRCULAR O-71/027

adicional, basándose en una muestra representativa, el alcance de una

verificación inicial y que se haya vuelto a expedir el Documento de cumplimiento.
Deberá someterse a verificación al menos un buque de cada tipo que explote la
compañía.

6 En el caso de que el Certificado de gestión de la seguridad de un buque

parezca válido pero a la compañía se le haya retirado el Documento de
cumplimiento, la Administración o el Estado rector del puerto que constaten esa
situación se asegurarán de que el buque no presta servicio hasta que se vuelva a
expedir el Documento de cumplimiento. Las medidas que se tomen podrán incluir
la detención, la revocación de los permisos de explotación o cualquier otra que se
estime necesaria para asegurarse de que se da cumplimiento a las disposiciones
del Código IGS.

7 En el caso de que a un buque se le haya retirado el Certificado de gestión

de la seguridad, la Administración o el Estado rector del puerto que constaten esa
situación se asegurarán de que el buque no presta servicio hasta que se vuelva a
expedir el Certificado de gestión de la seguridad. Las medidas que se tomen
podrán incluir la detención, la revocación de los permisos de explotación o
cualquier otra que se estime necesaria para asegurarse de que se da
cumplimiento a las disposiciones del Código IGS.

8 Cuando se le haya retirado el Certificado de gestión de la seguridad a un

buque como resultado de un incumplimiento grave, no se expedirá un Certificado
de gestión de la seguridad provisional. Tampoco se expedirá un nuevo Certificado
de gestión de la seguridad a menos que se haya llevado a cabo a bordo del buque
una verificación inicial o una verificación adicional cuyo alcance sea equivalente al
de la verificación inicial. Además, según la naturaleza del incumplimiento grave
señalado con respecto al sistema de gestión de la seguridad implantado a bordo
del buque, es posible que haya que verificar también la validez del Documento de
cumplimiento mediante una auditoría de la amplitud y el alcance de una auditoría
anual, antes de que se expida el Certificado de gestión de la seguridad. El nuevo
Certificado de gestión de la seguridad tendrá la misma fecha de expiración que la
del certificado que se retira.

___________

30 ORIGINAL