Práctica de Auditoría Interna

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18/5/2021 PRÁCTICA DE AUDITORÍA INTERNA

PRÁCTICA DE AUDITORÍA INTERNA Puntos totales 25/40

INSTRUCCIONES GENERALES:

Usted es un Auditor Interno de la Empresa FLEXIPLASTIC, fabricante de película plástica


flexible para empacar alimentos.

A continuación se le pide realizar una auditoría combinada para los sistemas integrados de
gestión, en los cuales se basará en los requisitos siguientes:

- Norma ISO 9001:2015


- Norma ISO 22000:2018
- Norma ISO/TS 22002-4:2013
- Norma de Requisitos Adicionales de FSSC versión 5
- Criterios de SSO y Medio Ambiente

Dentro del alcance de auditoría se auditarán todos los procesos de la organización.

El objetivo de la auditoría es evaluar el grado de conformidad con respecto a los requisitos


de los sistemas integrados de gestión.

Para la realización de la auditoría interna debe tomar en cuenta lo siguiente:

1) Leer detenidamente cada sección de auditoría y responder según instrucciones


especifícas.

2) Las imágenes son solo de referencia, las evidencias a considerar se indican en cada
caso.

3) Clasificar los hallazgos como:


- Oportunidad de Mejora (OM)
- Fortaleza (F)
- Conformidad (C)
- No Conformidad Menor (NCm)
- No Conformidad Mayor (NCM)
- No Conformidad Crítica (NCC)
- Observación (Obs)

https://docs.google.com/forms/d/e/1FAIpQLSdM4XGSmqf0y_qfrr7oRWRmKlhB-4Yx-kGg5sR2jOAU7kFMwg/viewscore?viewscore=AE0zAgBn60HlV… 1/53
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4) Tomar en cuenta que son 20 casos a resolver y debe disponer del tiempo para su
completa resolución sin inconvenientes.

5) Puede utilizar las normas y procedimientos que apliquen a cada caso para su referencia.

6) Debe resolver esta práctica de forma individual

Éxitos en la auditoría!!

0 de 0 puntos

Nombre y Apellido *

Jim Girón 2

Correo electrónico *

jgiron@polytec.com.gt

Caso #1 de Auditoría para ISO 9001 1 de 2 puntos

Durante la auditoría con la alta dirección, usted como auditor interno, a través de una muestra, seleccionó
el acta de la revisión por la dirección llevada a cabo la semana pasada, así como, las actas de las
revisiones por la dirección efectuadas tres meses atrás y seis meses atrás. Luego nota que en ellas no
existe evidencia de las decisiones y acciones tomadas. Al preguntarle al Gerente con respecto a eso,
respondió: "Sr. Auditor, el acta que se levanta únicamente tiene el propósito de evidenciar la ejecución de
la reunión, pero le digo que sí se toman decisiones y acciones de mejora, que luego son bien
implementadas".

https://docs.google.com/forms/d/e/1FAIpQLSdM4XGSmqf0y_qfrr7oRWRmKlhB-4Yx-kGg5sR2jOAU7kFMwg/viewscore?viewscore=AE0zAgBn60HlV… 2/53
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Auditoría con la Alta Dirección

1. Cuál es la evidencia? *

No existe en las actas evidencia de las decisiones y acciones tomadas en la revisión por la
dirección.

2. Determine el requisito más relevante, incluyendo claúsula, subclaúsula e inciso (según aplique) *

9.3.3 Salidas de la revisión por la dirección.

https://docs.google.com/forms/d/e/1FAIpQLSdM4XGSmqf0y_qfrr7oRWRmKlhB-4Yx-kGg5sR2jOAU7kFMwg/viewscore?viewscore=AE0zAgBn60HlV… 3/53
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3. Existe una No Conformidad? * 1/1

Si

No

4. Clasifique el hallazgo * 0/1

OM

NCm

NCM

NCC

Obs

Respuesta correcta

NCm

5. Redacte el hallazgo *

No se evidencia el cumplimiento de conservar la información documentada de los


resultados de la revisión por la dirección que fueron presentados, incumpliendo el requisito
https://docs.google.com/forms/d/e/1FAIpQLSdM4XGSmqf0y_qfrr7oRWRmKlhB-4Yx-kGg5sR2jOAU7kFMwg/viewscore?viewscore=AE0zAgBn60HlV… 4/53
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de ISO 9001:2015 Cláusula 9.3.3 Salidas de la revisión por la dirección, no existe en las
actas evidencia de las decisiones y acciones tomadas en la revisión por la dirección.
Representa un riesgo ya que no demuestran un seguimiento con los resultados de las
acciones y decisiones tomadas.

Caso #2 de Auditoría para ISO 9001 1 de 2 puntos

Durante la auditoría al Proceso de Ventas, el auditor solicita al Gerente de Ventas la lista de sus
clientes, con base en ella selecciona una muestra de 2 clientes nuevos: COCA COLA y PEPSI. El auditor
solicita
los expedientes de dichos clientes. Al examinarlos, nota que en ningún expediente hay evidencia que
demuestre que FLEXIPLASTIC revisó los requisitos relacionados con el producto antes de que la
organización se comprometiera a proporcionarles un producto. Al preguntarle al Gerente de Ventas al
respecto, respondió:
"Sr. auditor quisiera aclararle que sí revisamos los requisitos del producto antes de aceptar los pedidos,
pero,
por urgencias de los mismos clientes, no tuvimos tiempo para documentarlos. Pero, tenga la seguridad
que
ahora mismo completaremos los registros correspondientes".

Auditoría al Proceso de Ventas

1. Cuál es la evidencia? *
https://docs.google.com/forms/d/e/1FAIpQLSdM4XGSmqf0y_qfrr7oRWRmKlhB-4Yx-kGg5sR2jOAU7kFMwg/viewscore?viewscore=AE0zAgBn60HlV… 5/53
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No hay evidencia de que la empresa revisó los requisitos relacionados con el producto
antes de que se comprometieran a proporcionarlo

2. Determine el requisito más relevante, incluyendo claúsula, subclaúsula e inciso (según aplique) *

4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas, inciso b.

3. Existe una No Conformidad? * 1/1

Si

No

4. Clasifique el hallazgo * 0/1

OM

NCm

NCM

NCC

Obs

Respuesta correcta

NCm

https://docs.google.com/forms/d/e/1FAIpQLSdM4XGSmqf0y_qfrr7oRWRmKlhB-4Yx-kGg5sR2jOAU7kFMwg/viewscore?viewscore=AE0zAgBn60HlV… 6/53
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5. Redacte el hallazgo *

No se evidencia la revisión de los requisitos relacionados con el producto, incumpliendo el


requisito de ISO 9001:2015, Cláusula 4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de
las partes interesadas, inciso b. No hay evidencia de que la empresa revisó los requisitos
relacionados con el producto antes de que se comprometieran a proporcionarlo. Esto
representa un riesgo para la empresa para rechazos del cliente o por incumpliendo de algún
requisito legal o reglamentario.

Caso #3 de Auditoría para ISO 9001 2 de 2 puntos

Durante la auditoría al Proceso de Compras, el auditor encontró que no existían especificaciones de


servicio
para 3 servicios regulares (almacenamiento de materias primas, control de plagas y transporte de
producto
terminado). Para estos casos, no encontró la base utilizada para realizar la evaluación y la selección como
proveedores. Al preguntar sobre esto al Jefe de Compras, éste respondió “Sr. Auditor, estos proveedores
sí fueron evaluados y, si gusta, le puedo mostrar la documentación correspondiente. Pero, en estos casos,
la
evaluación se hizo con base en nuestra experiencia trabajando con ellos y no en niveles de servicio que
estén
por escrito”. El auditor revisó la información documentada y confirmó lo expresado verbalmente, es decir,
que
los proveedores fueron aprobados por la experiencia, pero no se indicaban criterios específicos para la
evaluación.

Auditoría al Proceso de Compras

https://docs.google.com/forms/d/e/1FAIpQLSdM4XGSmqf0y_qfrr7oRWRmKlhB-4Yx-kGg5sR2jOAU7kFMwg/viewscore?viewscore=AE0zAgBn60HlV… 7/53
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1. Cuál es la evidencia? *

La evaluación de 3 servicios regulares se realizó a base de experiencia lo cual fue


evidenciado, pero no indicaban criterios específicos para la evaluación.

2. Determine el requisito más relevante, incluyendo claúsula, subclaúsula e inciso (según aplique) *

8.4.1 Generalidades

3. Existe una No Conformidad? * 1/1

Si

No

4. Clasifique el hallazgo * 1/1

OM

NCm

NCM

NCC
https://docs.google.com/forms/d/e/1FAIpQLSdM4XGSmqf0y_qfrr7oRWRmKlhB-4Yx-kGg5sR2jOAU7kFMwg/viewscore?viewscore=AE0zAgBn60HlV… 8/53
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5. Redacte el hallazgo *

No se evidenciaron los criterios para la evaluación de proveedores incumpliendo con el


requisito ISO 9001:2015 8.4.1 Generalidades. La evaluación de 3 servicios regulares se
realizó a base de experiencia lo cual fue evidenciado, pero no indicaban criterios
específicos para la evaluación. Representa un riesgo para la empresa por pérdida de
materias primas y daños en los productos enviados al cliente.

Caso #4 de Auditoría para ISO 9001 0 de 2 puntos

Al revisar el alcance del Sistema de gestión de Calidad, el Líder del equipo auditor encontró que la
organización determinó que no era aplicable el siguiente requisito de la Norma ISO 9001:2015:
8.3 Diseño y desarrollo de los productos y servicios, y el Director indicó que no le afectaba en su sistema
de gestión.

Auditoría al Sistema de Gestión de Calidad

https://docs.google.com/forms/d/e/1FAIpQLSdM4XGSmqf0y_qfrr7oRWRmKlhB-4Yx-kGg5sR2jOAU7kFMwg/viewscore?viewscore=AE0zAgBn60HlV… 9/53
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1. Cuál es la evidencia? *

No aplican el diseño y desarrollo de los productos y servicios por lo que no hay mejora en
sus productos y/o servicios.

2. Determine el requisito más relevante, incluyendo claúsula, subclaúsula e inciso (según aplique) *

10.1 Generalidades inciso a

3. Existe una No Conformidad? * 0/1

Si

No

Respuesta correcta

No

https://docs.google.com/forms/d/e/1FAIpQLSdM4XGSmqf0y_qfrr7oRWRmKlhB-4Yx-kGg5sR2jOAU7kFMwg/viewscore?viewscore=AE0zAgBn60Hl… 10/53
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4. Clasifique el hallazgo * 0/1

OM

NCm

NCM

NCC

Obs

Respuesta correcta

5. Redacte el hallazgo *

No se evidencia el cumplimiento de la mejora en los productos y servicios incumpliendo el


requisito de ISO 9001:2015 cláusula 10.1 Generalidades inciso a, no aplican el diseño y
desarrollo de los productos y servicios por lo que no hay mejora en sus productos y/o
servicios. Puede ser un riesgo para la empresa ya que no hay una mejora en los productos
y/o servicios que realizan a sus clientes.

Caso #5 de Auditoría para ISO 9001 2 de 2 puntos

Durante la auditoría al Proceso de Mantenimiento, el auditor seleccionó varias órdenes de servicio


planificadas para ejecutarse en ese día. Al darle seguimiento a una de ellas, se trasladó hasta donde el
https://docs.google.com/forms/d/e/1FAIpQLSdM4XGSmqf0y_qfrr7oRWRmKlhB-4Yx-kGg5sR2jOAU7kFMwg/viewscore?viewscore=AE0zAgBn60Hl… 11/53
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técnico de mantenimiento eléctrico y electrónico (un puesto interno de la organización) estaba haciendo
reparaciones al equipo industrial SWBOREN750. Al indagar sobre el trabajo realizado, el auditor obtuvo la
siguiente información: el equipo pertenecía al proveedor “INDUTEC” y era una tecnología nueva para la
organización. Al realizar la limpieza del área, el equipo se mojó y sufrió daños, pues no estaba diseñado
para
esto. La empresa intentará reparar el equipo internamente para evitar molestias o posibles cobros
adicionales
por parte del proveedor. Al consultar sobre este caso con el Jefe de Mantenimiento, éste indicó “Nuestro
técnico para mantenimiento eléctrico y electrónico es muy competente, siempre nos ha resuelto hasta los
trabajos más complicados. Estoy seguro que el equipo quedará en óptimas condiciones”. El auditor

preguntó:
“¿Ya notificaron lo sucedido al proveedor del equipo?”. A lo que el Jefe de Mantenimiento respondió:
“No consideramos que sea necesario, el equipo quedará funcionando como nuevo y no será ningún
problema
para ellos”.

Auditoría al Proceso de Mantenimiento

1. Cuál es la evidencia? *

Debido a una mala limpieza el equipo SWBOREN750 se mojó y sufrió daños, internamente el
técnico de mantenimiento eléctrico y electrónico lo repara para evitar molestias o posibles
cobros con el proveedor.

2. Determine el requisito más relevante, incluyendo claúsula, subclaúsula e inciso (según aplique) *

7.2 Competencia inciso a

https://docs.google.com/forms/d/e/1FAIpQLSdM4XGSmqf0y_qfrr7oRWRmKlhB-4Yx-kGg5sR2jOAU7kFMwg/viewscore?viewscore=AE0zAgBn60Hl… 12/53
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3. Existe una No Conformidad? * 1/1

Si

No

4. Clasifique el hallazgo * 1/1

OM

NCm

NCM

NCC

Obs

5. Redacte el hallazgo *

No se evidencia la competencia del personal que realiza la limpieza del nuevo equipo
incumpliendo el requisito ISO 9001:2015 Cláusula 7.2 Competencia inciso a, ya que debido
a una mala limpieza el equipo SWBOREN750 se mojó y sufrió daños, internamente el
técnico de mantenimiento eléctrico y electrónico lo repara para evitar molestias o posibles
cobros con el proveedor. Puede representar un riesgo para la empresa ya que la gente no
está capacitada para realizar las tareas de limpieza de equipos nuevos.
https://docs.google.com/forms/d/e/1FAIpQLSdM4XGSmqf0y_qfrr7oRWRmKlhB-4Yx-kGg5sR2jOAU7kFMwg/viewscore?viewscore=AE0zAgBn60Hl… 13/53
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Caso #1 de Auditoría para ISO 22000 1 de 2 puntos

Auditando al Proceso de Calidad, el auditor seleccionó dos lotes de producción "X" y "Y" de la última
entrega del día de ayer, correspondian a productos y clientes diferentes, y a su vez en procesos de
fabricación diferentes. El auditor preguntó si era posible trazar con información documentada hasta los
lotes de las materias primas, a lo cual el Jefe de la Bodega de Materia Prima respondió: "sin duda,
tenemos todos los registros desde el despacho hasta la materia prima". Pero al momento de mostrar los
registros para el lote "X" el Jefe de Producción del proceso de Extrusión se percató que habían 2 órdenes
de producción con el mismo lote "X" con distintas fechas de producción y distintas materias primas,
revisando los registros ese lote no tenía ningún reporte de producto no conforme, y la suma de las
cantidades producidas de ambas órdenes completaban el lote; pero solamente se tenían registros de los
lotes de materias primas de 1 orden de Extrusión. Para el lote "Y" de un producto laminado, se mostraron
las muestras de retención de las películas laminadas porque ahí se tenían los lotes por medio de
etiquetas de identificación, el Jefe de Producción del proceso de Laminación había indicado que el
producto había sido trilaminado, pero solamente se mostraron las muestras de retención de la 1ra
laminación, a lo que respondió: "las muestras de retención de la 2da laminación fueron utilizadas en su
totalidad para realizar análisis externos para un tema de investigación, pero que estaba seguro que se
habían utilizado materias primas que habían ingresado recientemente y que solamente no se contaban
con estas muestras de retención pero que de los demás lotes si se tenían".

Auditoría al Proceso de Calidad

1. Cuál es la evidencia? *

No se evidenció registro de las materias primas utilizadas de una orden del lote X y no
habían muestras de retención de la segunda laminación del lote Y.

https://docs.google.com/forms/d/e/1FAIpQLSdM4XGSmqf0y_qfrr7oRWRmKlhB-4Yx-kGg5sR2jOAU7kFMwg/viewscore?viewscore=AE0zAgBn60Hl… 14/53
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2. Determine el requisito más relevante, incluyendo claúsula, subclaúsula e inciso (según aplique) *

8.3 Sistema de trazabilidad inciso a.

3. Existe una No Conformidad? * 1/1

Si

No

4. Clasifique el hallazgo * 0/1

OM

NCm

NCM

NCC

Obs

Respuesta correcta

NCm

5. Redacte el hallazgo *

No se evidencia la trazabilidad de las materias primas incumpliendo el requisito de ISO


22000:2018 cláusula 8.3 Sistema de trazabilidad inciso a, ya que no se evidenció registro de
https://docs.google.com/forms/d/e/1FAIpQLSdM4XGSmqf0y_qfrr7oRWRmKlhB-4Yx-kGg5sR2jOAU7kFMwg/viewscore?viewscore=AE0zAgBn60Hl… 15/53
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las materias primas utilizadas de una orden del lote X y no habían muestras de retención de
la segunda laminación del lote Y. Representa riesgo para la empresa ya que no se tiene el
control de las materias primas utilizadas en los productos.

Caso #2 de Auditoría para ISO 22000 1 de 2 puntos

Durante el recorrido de auditoría, en la inspección del proceso de mezclado de resinas el auditor encontró
que se estaban utilizando unos imanes dentro de la tolva de la máquina mezcladora 1, a lo cual el Jefe del
área le indicó que recientemente se habían incluido en la máquina para detectar metales y que estaba
funcionando muy bien. Posteriormente el auditor consultó a un miembro del Equipo de Seguridad
Alimentaria si dicho cambio había sido considerado dentro del análisis de peligros, el cual respondió: "no
estaba enterado que se estaban utilizando imanes en la mezcladora, de hecho no se había realizado una
actualización del plan de control de peligros"

Auditando al proceso de Mezclas

1. Cuál es la evidencia? *

No hubo una actualización en el plan de control de peligros ya que no había conocimiento


https://docs.google.com/forms/d/e/1FAIpQLSdM4XGSmqf0y_qfrr7oRWRmKlhB-4Yx-kGg5sR2jOAU7kFMwg/viewscore?viewscore=AE0zAgBn60Hl… 16/53
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No hubo una actualización en el plan de control de peligros, ya que no había conocimiento
por parte del equipo de seguridad alimentaria de la utilización de los imanes en la
mezcladora

2. Determine el requisito más relevante, incluyendo claúsula, subclaúsula e inciso (según aplique) *

8.5.1.1 Generalidades inciso b.

3. Existe una No Conformidad? * 1/1

Si

No

4. Clasifique el hallazgo * 0/1

OM

NCm

NCM

NCC

Obs

Respuesta correcta

NCm

https://docs.google.com/forms/d/e/1FAIpQLSdM4XGSmqf0y_qfrr7oRWRmKlhB-4Yx-kGg5sR2jOAU7kFMwg/viewscore?viewscore=AE0zAgBn60Hl… 17/53
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5. Redacte el hallazgo *

No se evidencia el cumplimiento en la actualización del análisis de peligros, incumpliendo el


requisito de ISO 22000:2018 cláusula 8.5.1.1 Generalidades inciso b. No hubo una
actualización en el plan de control de peligros, ya que no había conocimiento por parte del
equipo de seguridad alimentaria de la utilización de los imanes en la mezcladora,
Representa un riesgo ya que no están evaluando los procesos preliminares antes de la
fabricación del producto.

Caso #3 de Auditoría para ISO 22000 1 de 2 puntos

Durante la auditoría al Equipo de Seguridad Alimentaria de la empresa, el auditor cuestionó sobre los
resultados de las últimas actividades de verificación según el Plan de Control de Peligros que tienen
establecido, en el cual un miembro del equipo le mostró los registros respectivos cumpliendo con la
frecuencia de las actividades, en ellos el auditor encontró que hace 2 meses se había tenido una no
conformidad en el proceso de slitter debido a que no se habían encontrado registros de validación del
detector de metales del área que se debía realizar a cada turno, por lo que el auditor preguntó si podría ver
el análisis del resultado de esa verificación, a lo que un miembro del equipo le indicó: "yo reporté esa no
conformidad vía correo al Jefe del proceso de Slitter para que retroalimentara a su personal, y asumo que
él realizó su análisis y sus acciones"

https://docs.google.com/forms/d/e/1FAIpQLSdM4XGSmqf0y_qfrr7oRWRmKlhB-4Yx-kGg5sR2jOAU7kFMwg/viewscore?viewscore=AE0zAgBn60Hl… 18/53
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Auditando al Equipo de Seguridad Alimentaria

1. Cuál es la evidencia? *

No se evidencia el análisis del resultado de la verificación por parte del equipo de seguridad
alimentaria.

2. Determine el requisito más relevante, incluyendo claúsula, subclaúsula e inciso (según aplique) *

8.8.2 Análisis de los resultados de las actividades de verificación.

https://docs.google.com/forms/d/e/1FAIpQLSdM4XGSmqf0y_qfrr7oRWRmKlhB-4Yx-kGg5sR2jOAU7kFMwg/viewscore?viewscore=AE0zAgBn60Hl… 19/53
18/5/2021 PRÁCTICA DE AUDITORÍA INTERNA

3. Existe una No Conformidad? * 1/1

Si

No

4. Clasifique el hallazgo * 0/1

OM

NCm

NCM

NCC

Obs

Respuesta correcta

NCm

5. Redacte el hallazgo *

No se evidencia por parte del equipo de inocuidad el análisis de los resultados de


verificación, incumpliendo el requisito de ISO 22000:2018 cláusula 8.8.2 Análisis de los
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resultados de las actividades de verificación. No se evidencia el análisis del resultado de la
verificación por parte del equipo de seguridad alimentaria. Esto representa un riesgo ya que
no están realizando las actividades de verificación en su totalidad por lo que no tienen
evidencias de la acción correctiva realizada a la no conformidad encontrada.

Caso #4 de Auditoría para ISO 22000 2 de 2 puntos

Durante la entrevista al Jefe de Calidad, el auditor le pregunta: "¿Cómo garantiza que la organización
tenga un retiro de producto potencialmente no inocuo de forma oportuna de lotes de producción
despachados?, para lo cual el Jefe de Calidad le muestra una carpeta con registros físicos donde se
habían descrito las posibles causas, resultados, cantidad de producto en stock y recuperado, así como
notificaciones a autoridades legales y clientes sobre un ejercicio de retiro de producto realizado hace 6
meses.

Auditoría al Proceso de Calidad

1. Cuál es la evidencia? *

Se evidencia carpeta con registros físicos con la información completa para la retirada /
ió d d t
https://docs.google.com/forms/d/e/1FAIpQLSdM4XGSmqf0y_qfrr7oRWRmKlhB-4Yx-kGg5sR2jOAU7kFMwg/viewscore?viewscore=AE0zAgBn60Hl… 21/53
18/5/2021 PRÁCTICA DE AUDITORÍA INTERNA
recuperación de productos.

2. Determine el requisito más relevante, incluyendo claúsula, subclaúsula e inciso (según aplique) *

8.9.5 Retirada / Recuperación

3. Existe una No Conformidad? * 1/1

Si

No

4. Clasifique el hallazgo * 1/1

OM

NCm

NCM

NCC

Obs

5. Redacte el hallazgo *
https://docs.google.com/forms/d/e/1FAIpQLSdM4XGSmqf0y_qfrr7oRWRmKlhB-4Yx-kGg5sR2jOAU7kFMwg/viewscore?viewscore=AE0zAgBn60Hl… 22/53
18/5/2021 PRÁCTICA DE AUDITORÍA INTERNA

Se evidencia la información documentada para la retirada / recuperación de productos,


cumpliendo el requisito de ISO 22000:2018 Cláusula 8.9.5 Retirada / Recuperación.

Caso #5 de Auditoría para ISO 22000 0 de 2 puntos

El Jefe de Compras había indicado que hace 1 mes se había contratado un nuevo servicio de limpieza con
el proveedor "MasterClean", anteriormente realizaban las tareas de limpieza el mismo personal operativo,
para lo cual el auditor le preguntó a un miembro del Equipo de Seguridad Alimentaria: "¿Qué resultados se
habían obtenido cuando se evaluaron los riesgos en el análisis de peligros respecto a este nuevo servicio
y nuevo proveedor?", el cual respondió: "se incluyó en el análisis de peligros y el resultado fue que se iba a
evaluar más adelante, ya que como era nuevo servicio no se había valorado contra una probabilidad ni
gravedad, hasta tener datos estadísticos".

Auditoría al Equipo de Seguridad Alimentaria

1. Cuál es la evidencia? *

Se incluye en el análisis de peligros el nuevo proveedor de limpieza evaluando más adelante


su probabilidad y gravedad, debido a que no hay datos estadísticos para realizar esta parte.

2. Determine el requisito más relevante, incluyendo claúsula, subclaúsula e inciso (según aplique) *

https://docs.google.com/forms/d/e/1FAIpQLSdM4XGSmqf0y_qfrr7oRWRmKlhB-4Yx-kGg5sR2jOAU7kFMwg/viewscore?viewscore=AE0zAgBn60Hl… 23/53
18/5/2021 PRÁCTICA DE AUDITORÍA INTERNA
8.5.2.3 Evaluación de peligros

3. Existe una No Conformidad? * 0/1

Si

No

Respuesta correcta

Si

4. Clasifique el hallazgo * 0/1

OM

NCm

NCM

NCC

Obs

Respuesta correcta

NCm

https://docs.google.com/forms/d/e/1FAIpQLSdM4XGSmqf0y_qfrr7oRWRmKlhB-4Yx-kGg5sR2jOAU7kFMwg/viewscore?viewscore=AE0zAgBn60Hl… 24/53
18/5/2021 PRÁCTICA DE AUDITORÍA INTERNA

5. Redacte el hallazgo *

Se evidencia la actualización del análisis de peligros cumpliendo el requisito de ISO


22000:2015 cláusula 8.5.2.3 Evaluación de peligros. Se incluye en el análisis de peligros el
nuevo proveedor de limpieza evaluando más adelante su probabilidad y gravedad, debido a
que no hay datos estadísticos para realizar esta parte.

Caso #1 de Auditoría para ISO/TS 22002-4 y Requisitos adicionales de FSSC 2 de 2 puntos

En la revisión documental con el Proceso de Recursos Humanos se había encontrado un procedimiento de


Código de Ética que mencionaba que es permitido el uso de suéteres en la operación pero que deben ser
guardados en los lockers personales cuando no se estén usando, indicando la implicación de
incumplimiento a una llamada de atención escrita, ya que al no ser parte del uniforme de trabajo pero
necesario por el clima se incluyó en el análisis de peligros y se definió el estándar mencionado.
Posteriormente durante el recorrido de auditoría en la operación de laminación se encontraron suéteres
guardados en muebles cercanos a la maquinaria, bien identificados, donde podían dejar colgados los
suéteres ya que así lo indicaba un procedimiento reciente del área de laminación hasta medio día, pero en
ese momento eran las 3 de la tarde, se tomo nota que no había ningún riesgo por parte de seguridad
industrial. Pero en entrevista con un operador de Extrusión y otro operador de Corte el auditor cuestionó
sobre: "¿Cuál era el estándar definido para el suéter cuando no se estaba usando?, a lo que ambos
indicaron "que se debía guardar en el locker fuera de las instalaciones operativas".

https://docs.google.com/forms/d/e/1FAIpQLSdM4XGSmqf0y_qfrr7oRWRmKlhB-4Yx-kGg5sR2jOAU7kFMwg/viewscore?viewscore=AE0zAgBn60Hl… 25/53
18/5/2021 PRÁCTICA DE AUDITORÍA INTERNA

Colgador de chumpas

https://docs.google.com/forms/d/e/1FAIpQLSdM4XGSmqf0y_qfrr7oRWRmKlhB-4Yx-kGg5sR2jOAU7kFMwg/viewscore?viewscore=AE0zAgBn60Hl… 26/53
18/5/2021 PRÁCTICA DE AUDITORÍA INTERNA

1. Cuál es la evidencia? *

Se encontraron suéteres en el área de laminación colgados en un mueble cercano a la


maquinaria después de las 3 de la tarde, pero en el procedimiento indica que debe ser hasta
medio día.

2. Determine el requisito más relevante, incluyendo claúsula, subclaúsula e inciso (según aplique) *

ISO/TS 22002-4:2013, 4.10.4 Uniformes de trabajo y ropa de protección.

3. Existe una No Conformidad? * 1/1

Si

No

4. Clasifique el hallazgo * 1/1

OM

NCm

NCM

https://docs.google.com/forms/d/e/1FAIpQLSdM4XGSmqf0y_qfrr7oRWRmKlhB-4Yx-kGg5sR2jOAU7kFMwg/viewscore?viewscore=AE0zAgBn60Hl… 27/53
18/5/2021 PRÁCTICA DE AUDITORÍA INTERNA

NCC

Obs

5. Redacte el hallazgo *

No se evidencia el cumplimiento a los uniformes de trajo dentro del área de laminación


incumpliendo el requisito ISO/TS 22002-4:2013, 4.10.4 Uniformes de trabajo y ropa de
protección. Se encontraron suéteres en el área de laminación colgados en un mueble
cercano a la maquinaria después de las 3 de la tarde, pero en el procedimiento indica que
debe ser hasta medio día, en las áreas de extrusión y corte se cumple el procedimiento.
Esto representa un peligro para esta etapa del proceso ya que puede haber una
contaminación potencial en el producto.

Caso #2 de Auditoría para ISO/TS 22002-4 y Requisitos adicionales de FSSC 1 de 2 puntos

Durante el recorrido de auditoría por la Bodega de producto terminado el auditor observó una pequeña
contaminación que era muy parecida a heces de ave, ubicada en una esquina de toda la tarima de
producto, el cual era próximo a despachar, enseguida el Jefe de la Bodega le indicó "que ya se había
reportado en el Sistema de Alertas por plagas y que esta ave era muy pequeña y era la 3ra vez que ocurria
en 2 semanas, y que ya se habían definido acciones las cuales estaban en proceso de implementación
solo esperando la autorización de compra del nuevo portón automático en la bodega, ya que la puerta
actual es de cerrado manual y se cuenta con poco personal para mantener todo el tiempo cerrando
cuando no se está despachando".

https://docs.google.com/forms/d/e/1FAIpQLSdM4XGSmqf0y_qfrr7oRWRmKlhB-4Yx-kGg5sR2jOAU7kFMwg/viewscore?viewscore=AE0zAgBn60Hl… 28/53
18/5/2021 PRÁCTICA DE AUDITORÍA INTERNA

Tarima de producto terminado

https://docs.google.com/forms/d/e/1FAIpQLSdM4XGSmqf0y_qfrr7oRWRmKlhB-4Yx-kGg5sR2jOAU7kFMwg/viewscore?viewscore=AE0zAgBn60Hl… 29/53
18/5/2021 PRÁCTICA DE AUDITORÍA INTERNA

1. Cuál es la evidencia? *

Contaminación de heces de ave en la esquina de una tarima de producto terminado próximo


a despachar, problema recurrente ya que es la tercera vez en dos semanas.

2. Determine el requisito más relevante, incluyendo claúsula, subclaúsula e inciso (según aplique) *

ISO/TS 22002-4:2013, 4.9.3 Prevención de accesos

3. Existe una No Conformidad? * 1/1

Si

No

4. Clasifique el hallazgo * 0/1

OM

NCm

NCM

NCC
https://docs.google.com/forms/d/e/1FAIpQLSdM4XGSmqf0y_qfrr7oRWRmKlhB-4Yx-kGg5sR2jOAU7kFMwg/viewscore?viewscore=AE0zAgBn60Hl… 30/53
18/5/2021 PRÁCTICA DE AUDITORÍA INTERNA

Obs

Respuesta correcta

NCC

5. Redacte el hallazgo *

No se evidencia el cumplimiento de la organización para prevenir la entrada de plagas en el


establecimiento, incumpliendo el requisito ISO/TS 22002-4:2013, 4.9.3 Prevención de
accesos, se observa contaminación de heces de ave en la esquina de una tarima de
producto terminado próximo a despachar, problema recurrente ya que es la tercera vez en
dos semanas. Esto representa un riesgo para la empresa ya que por la falta de prevención
de accesos las plagas pueden entrar ocasionando contaminación en el producto terminado.

Caso #3 de Auditoría para ISO/TS 22002-4 y Requisitos adicionales de FSSC 1 de 2 puntos

Durante la auditoría in situ en los procesos de fabricación de impresión, slitter y corte se encontró que se
reutilizan bolsas plásticas transparentes para contener desechos de materiales de producción, pero éstos
no se encuentran debidamente identificados para saber qué tipo de material es y el estado de
conformidad; todos los Jefes de Producción en consolidado indicaron que es material de desperdicio de
su máquina y que es importante clasificar el tipo de material para saber cuál pasará al proceso de
peletizado, y que todos los operadores solo con ver el material ya conocian a que clasificación darle por lo
que no es tan necesario estar marcando cada bolsa y que es peor controlar los marcadores permanentes
de todos los operadores.

https://docs.google.com/forms/d/e/1FAIpQLSdM4XGSmqf0y_qfrr7oRWRmKlhB-4Yx-kGg5sR2jOAU7kFMwg/viewscore?viewscore=AE0zAgBn60Hl… 31/53
18/5/2021 PRÁCTICA DE AUDITORÍA INTERNA

Bosla de desperdicio de material

https://docs.google.com/forms/d/e/1FAIpQLSdM4XGSmqf0y_qfrr7oRWRmKlhB-4Yx-kGg5sR2jOAU7kFMwg/viewscore?viewscore=AE0zAgBn60Hl… 32/53
18/5/2021 PRÁCTICA DE AUDITORÍA INTERNA

1. Cuál es la evidencia? *

Contenedores de desecho sin identificación en los procesos de impresión, slitter y corte

2. Determine el requisito más relevante, incluyendo claúsula, subclaúsula e inciso (según aplique) *

ISO/TS 22002-4:2013, 4.4.1 Requisitos generales

3. Existe una No Conformidad? * 1/1

Si

No

4. Clasifique el hallazgo * 0/1

OM

NCm

NCM

NCC

https://docs.google.com/forms/d/e/1FAIpQLSdM4XGSmqf0y_qfrr7oRWRmKlhB-4Yx-kGg5sR2jOAU7kFMwg/viewscore?viewscore=AE0zAgBn60Hl… 33/53
18/5/2021 PRÁCTICA DE AUDITORÍA INTERNA

Obs

Respuesta correcta

NCm

5. Redacte el hallazgo *

No se evidencia el cumplimiento en la identificación de los contenedores de desecho dentro


de los procesos de fabricación, incumpliendo el requisito ISO/TS 22002-4:2013, 4.4.1
Requisitos generales, En los procesos de impresión, slitter y corte se evidencia
contenedores de desecho sin identificación. Esto representa un riesgo para la empresa
debido a la falta de identificación de los desechos generados en los procesos de
fabricación.

Caso #4 de Auditoría para ISO/TS 22002-4 y Requisitos adicionales de FSSC 1 de 2 puntos

Auditando al Proceso de Almacenamiento de Materia Prima se encontró un área de almacenamiento de


adhesivos que no era completamente cerrado, a lo que el auditor preguntó si se tenía el control de la
temperatura y humedad de esa área de almacenamiento de adhesivos. El Jefe del almacenamiento le
presentó toda la carpeta de registros de temperatura y humedad de todas las bodegas de
almacenamiento de materia prima, pero indicó que para esta área en específico todavía estaba definiendo
la frecuencia del monitoreo, por ello no se tenían registros, pero la próxima semana ya los tendría. Lleva 6
meses de utilizar el área como almacenamiento.

https://docs.google.com/forms/d/e/1FAIpQLSdM4XGSmqf0y_qfrr7oRWRmKlhB-4Yx-kGg5sR2jOAU7kFMwg/viewscore?viewscore=AE0zAgBn60Hl… 34/53
18/5/2021 PRÁCTICA DE AUDITORÍA INTERNA

Almacenamiento de adhesivos

https://docs.google.com/forms/d/e/1FAIpQLSdM4XGSmqf0y_qfrr7oRWRmKlhB-4Yx-kGg5sR2jOAU7kFMwg/viewscore?viewscore=AE0zAgBn60Hl… 35/53
18/5/2021 PRÁCTICA DE AUDITORÍA INTERNA

1. Cuál es la evidencia? *

No hay un control efectivo de humedad y temperatura en el área de almacenamiento de


adhesivos pero si de las otras bodegas de almacenamiento, se tienen seis meses
almacenando adhesivos sin estos controles.

2. Determine el requisito más relevante, incluyendo claúsula, subclaúsula e inciso (según aplique) *

ISO/TS 22002-4:2013, Cláusula 4.13.2 Requisitos del almacenamiento

3. Existe una No Conformidad? * 1/1

Si

No

https://docs.google.com/forms/d/e/1FAIpQLSdM4XGSmqf0y_qfrr7oRWRmKlhB-4Yx-kGg5sR2jOAU7kFMwg/viewscore?viewscore=AE0zAgBn60Hl… 36/53
18/5/2021 PRÁCTICA DE AUDITORÍA INTERNA

4. Clasifique el hallazgo * 0/1

OM

NCm

NCM

NCC

Obs

Respuesta correcta

NCm

5. Redacte el hallazgo *

No se evidencia el cumplimiento del control de temperatura y humedad del área de


almacenamiento, incumpliendo el requisito ISO/TS 22002-4:2013, cláusula 4.13.2
Requisitos del almacenamiento. No hay un control efectivo de humedad y temperatura en el
área de almacenamiento de adhesivos, pero sí de las otras bodegas de almacenamiento, se
tienen seis meses almacenando adhesivos sin estos controles. Esto representa un riesgo
para cumplir los requisitos de almacenamiento de las materias primas ocasionando
problemas en la fabricación de los productos.

Caso #5 de Auditoría para ISO/TS 22002-4 y Requisitos adicionales de FSSC 2 de 2 puntos

https://docs.google.com/forms/d/e/1FAIpQLSdM4XGSmqf0y_qfrr7oRWRmKlhB-4Yx-kGg5sR2jOAU7kFMwg/viewscore?viewscore=AE0zAgBn60Hl… 37/53
18/5/2021 PRÁCTICA DE AUDITORÍA INTERNA

Auditando a un miembro del equipo de fraude alimentario, se le cuestiona sobre la evaluación de


vulnerabilidades y el plan de mitigación, el cual demostró con buen dominio el tema de fraude alimentario,
así también presentó muy bien cómo fue que se tomaron en cuenta los criterios para la evaluación de
vulnerabilidades, también indicó que para las resinas ya se contaba con un medidor de índice de fluidez, el
cual es una variable que evalua el desempeño de la resina que los proveedores declaran en los
certificados de calidad. Y por último, mostró la última revisión del plan documentado de este año y
comentó que no se han tenido casos de fraude. Luego de la entrevista, el auditor felicitó a todo el equipo
porque el plan de fraude alimentario estaba bien estructurado, con la metodología adecuada para la
evaluación de riesgos y que podría reaplicarse a las demás industrias de empaque.

Fraude alimentario

1. Cuál es la evidencia? *

Se evidencia el buen dominio del tema en el equipo de fraude alimentario, demostrando la


última revisión del plan documentado del año en curso e informando que no han tenido
casos de fraude.

2. Determine el requisito más relevante, incluyendo claúsula, subclaúsula e inciso (según aplique) *

Requisitos adicionales de FSSC 22000, Cláusula 2.5.4.1 Evaluación de vulnerabilidad

3. Existe una No Conformidad? * 1/1

https://docs.google.com/forms/d/e/1FAIpQLSdM4XGSmqf0y_qfrr7oRWRmKlhB-4Yx-kGg5sR2jOAU7kFMwg/viewscore?viewscore=AE0zAgBn60Hl… 38/53
18/5/2021 PRÁCTICA DE AUDITORÍA INTERNA

Si

No

4. Clasifique el hallazgo * 1/1

OM

NCm

NCM

NCC

Obs

5. Redacte el hallazgo *

Se evidencia el dominio de Fraude alimentario y mitigación de fraude alimentario


cumpliendo el requisito de la cláusula 2.5.4.1 Evaluación de vulnerabilidad de Requisitos
adicionales de FSSC 22000. Se tiene el dominio del tema en el equipo de fraude alimentario,
demostrando la última revisión del plan documentado del año en curso e informando que no
han tenido casos de fraude. El plan de fraude alimentario es un ejemplo para replicarse a las
demás industrias de empaque.

Caso #1 de Auditoría para SSO y Medio Ambiente 2 de 2 puntos

Durante el recorrido de la auditoría in situ en las áreas de producción de extrusión, implesión, laminación y
corte; así también dos bodegas de almacenamiento de materia prima, se registraron 10 extintores, entre
los cuales todos cumplieron con la ubicación según el mapa, contaban con su debida identificación y
número correlativo correspondiente, sin embargo, dos extintores del área de impresión se encontraron
obstaculizados por una tarima de producto y por un tonel de solvente, otro extintor en bodega de resinas
se encontró obstaculizado por un montacargas que estaba parado
https://docs.google.com/forms/d/e/1FAIpQLSdM4XGSmqf0y_qfrr7oRWRmKlhB-4Yx-kGg5sR2jOAU7kFMwg/viewscore?viewscore=AE0zAgBn60Hl… 39/53
18/5/2021 PRÁCTICA DE AUDITORÍA INTERNA
se encontró obstaculizado por un montacargas que estaba parado.

Extintores

https://docs.google.com/forms/d/e/1FAIpQLSdM4XGSmqf0y_qfrr7oRWRmKlhB-4Yx-kGg5sR2jOAU7kFMwg/viewscore?viewscore=AE0zAgBn60Hl… 40/53
18/5/2021 PRÁCTICA DE AUDITORÍA INTERNA

1. Cuál es la evidencia? *

Bloqueo de 3/10 extintores revisados en el recorrido in situ debido a tarimas de producto,


tonel de solvente y montacargas parado.

2. Determine el requisito más relevante, incluyendo claúsula, subclaúsula e inciso (según aplique) *

Criterios de SSO, extintores

3. Existe una No Conformidad? * 1/1

Si

No

https://docs.google.com/forms/d/e/1FAIpQLSdM4XGSmqf0y_qfrr7oRWRmKlhB-4Yx-kGg5sR2jOAU7kFMwg/viewscore?viewscore=AE0zAgBn60Hl… 41/53
18/5/2021 PRÁCTICA DE AUDITORÍA INTERNA

4. Clasifique el hallazgo * 1/1

OM

NCm

NCM

NCC

Obs

5. Redacte el hallazgo *

No se evidencia el cumplimiento de los criterios de SSO, incumpliendo los Criterios de SSO,


extintores, se encontraron 3 de 10 extintores bloqueados por tarimas de producto, tonel de
solvente y montacargas parado. Esto es un riesgo ya que si hay algún incendio no habrá
una acción rápida para detener este problema lo cual puede ocasionar grandes perdidas
para la empresa

Caso #2 de Auditoría para SSO y Medio Ambiente 1 de 2 puntos

Durante la entrevista con el líder del proceso de SSO y Medio Ambiente, se le preguntó: ¿Cuál es la
regulación que aplica para el agua?, a lo cual respondió "Es la Comisión Guatemalteca de Normas
(COGUANOR) en la NTG 29001, quien regula los parámetros que debe de tener el agua para ser
considerada potable o apta para el consumo humano". De ello, se le preguntó: ¿Cómo cumple con dichos
parámetros? y respondió: "Se realizan anualmente análisis físicoquímicos del agua y a su vez presentó los
últimos análisis documentados, pero al revisarlos éstos pasaban de fecha de renovación de análisis con 4
meses de atraso, además uno de los resultados del potencial de hidrógeno no cumplia con el límite
https://docs.google.com/forms/d/e/1FAIpQLSdM4XGSmqf0y_qfrr7oRWRmKlhB-4Yx-kGg5sR2jOAU7kFMwg/viewscore?viewscore=AE0zAgBn60Hl… 42/53
18/5/2021 PRÁCTICA DE AUDITORÍA INTERNA
, p g p
máximo permisible.

Agua

1. Cuál es la evidencia? *

Incumplimiento en los límites permisibles del potencial de hidrógeno permitido para el


consumo humano en uno de los análisis realizados.

2. Determine el requisito más relevante, incluyendo claúsula, subclaúsula e inciso (según aplique) *

Comisión Guatemalteca de Normas (COGUANOR) en la NTG 29001, cláusula 4.7 Límite


máximo permisible (LMP)

3. Existe una No Conformidad? * 1/1

https://docs.google.com/forms/d/e/1FAIpQLSdM4XGSmqf0y_qfrr7oRWRmKlhB-4Yx-kGg5sR2jOAU7kFMwg/viewscore?viewscore=AE0zAgBn60Hl… 43/53
18/5/2021 PRÁCTICA DE AUDITORÍA INTERNA

Si

No

4. Clasifique el hallazgo * 0/1

OM

NCm

NCM

NCC

Obs

Respuesta correcta

NCM

5. Redacte el hallazgo *

No se evidencia el cumplimiento en los resultados del potencial de hidrógeno en el agua,


incumpliendo los límites máximos permisibles del requisito Comisión Guatemalteca de
Normas (COGUANOR) en la NTG 29001, cláusula 4.7 Límite máximo permisible (LMP). En
uno de los 4 análisis se evidencio que los límites permisibles del potencial de hidrógeno
sobrepasaban los límites permisibles máximos. Esto es un riesgo para la salud de las
personas que tomen el agua ya que no es considerada potable para el consumo.

Caso #3 de Auditoría para SSO y Medio Ambiente 2 de 2 puntos

https://docs.google.com/forms/d/e/1FAIpQLSdM4XGSmqf0y_qfrr7oRWRmKlhB-4Yx-kGg5sR2jOAU7kFMwg/viewscore?viewscore=AE0zAgBn60Hl… 44/53
18/5/2021 PRÁCTICA DE AUDITORÍA INTERNA

Durante el recorrido por las áreas operativas y de almacenamiento de WIP se observaron 5 cableados
eléctricos ubicados sobre las materias primas y el producto en proceso, considerandose como una
condición insegura. Al preguntarle al respecto al líder del proceso de Seguridad Industrial, indicó que el
departamento de mantenimiento había realizado instalaciones de cableado incorrectos y que ya se les
había avisado desde hace 3 meses.

Cableado eléctrico sobre materia prima

https://docs.google.com/forms/d/e/1FAIpQLSdM4XGSmqf0y_qfrr7oRWRmKlhB-4Yx-kGg5sR2jOAU7kFMwg/viewscore?viewscore=AE0zAgBn60Hl… 45/53
18/5/2021 PRÁCTICA DE AUDITORÍA INTERNA

Opción 1

1. Cuál es la evidencia? *

Instalación inadecuada de cableado eléctrico sobre materias primas considerado como


condición insegura, no hay respuesta por parte de mantenimiento desde hace 3 meses.

2. Determine el requisito más relevante, incluyendo claúsula, subclaúsula e inciso (según aplique) *

Criterios de SSO

3. Existe una No Conformidad? * 1/1

Si

No

https://docs.google.com/forms/d/e/1FAIpQLSdM4XGSmqf0y_qfrr7oRWRmKlhB-4Yx-kGg5sR2jOAU7kFMwg/viewscore?viewscore=AE0zAgBn60Hl… 46/53
18/5/2021 PRÁCTICA DE AUDITORÍA INTERNA

4. Clasifique el hallazgo * 1/1

OM

NCm

NCM

NCC

Obs

5. Redacte el hallazgo *

No se cumplen con la adecuada ubicación del cableado eléctrico, por lo que incumple los
Requisitos de criterios de SSO. Instalación inadecuada de cableado eléctrico sobre
materias primas considerado como condición insegura, no hay respuesta por parte de
mantenimiento desde hace 3 meses. Esto es un riesgo para la empresa y las personas ya
que las condiciones inseguras pueden afectar en daños a la propiedad e incluso generar
lesiones o muerte del personal.

Caso #4 de Auditoría para SSO y Medio Ambiente 1 de 2 puntos

Durante el recorrido por las áreas de extrusión, peletizado y slitter se observaron 5 derrames de líquido
sobre el piso que son un riesgo de condición insegura para el personal que transita por las áreas; entre las
causas eran por problemas de condensación de tuberías, goteras en los techos que se observaron por las
recientes lluvias y por derrame de aceite de una extrusora, pero todos los casos se reportaron en un
Sistema denominado Fracttal para su corrección en la semana pasada. También se observaron 6
diferentes tuberías sobre el piso fuera de lugar Se le pregunto al líder del proceso de SSO cuando fue el
https://docs.google.com/forms/d/e/1FAIpQLSdM4XGSmqf0y_qfrr7oRWRmKlhB-4Yx-kGg5sR2jOAU7kFMwg/viewscore?viewscore=AE0zAgBn60Hl… 47/53
18/5/2021 PRÁCTICA DE AUDITORÍA INTERNA
diferentes tuberías sobre el piso fuera de lugar. Se le pregunto al líder del proceso de SSO cuando fue el
último accidente reportado e indicó que estaban celebrando 6 meses sin accidentes en toda la planta.

Derrame de líquido y tuberías sobre el piso

https://docs.google.com/forms/d/e/1FAIpQLSdM4XGSmqf0y_qfrr7oRWRmKlhB-4Yx-kGg5sR2jOAU7kFMwg/viewscore?viewscore=AE0zAgBn60Hl… 48/53
18/5/2021 PRÁCTICA DE AUDITORÍA INTERNA

1. Cuál es la evidencia? *

Durante el recorrido se encontraron 5 derrames de líquido sobre el piso en las áreas de


extrusión, peletizado y slitter generando condición insegura para el personal.

2. Determine el requisito más relevante, incluyendo claúsula, subclaúsula e inciso (según aplique) *

Criterios de SSO

3. Existe una No Conformidad? * 1/1

Si

No

4. Clasifique el hallazgo * 0/1

OM

NCm

NCM

NCC
https://docs.google.com/forms/d/e/1FAIpQLSdM4XGSmqf0y_qfrr7oRWRmKlhB-4Yx-kGg5sR2jOAU7kFMwg/viewscore?viewscore=AE0zAgBn60Hl… 49/53
18/5/2021 PRÁCTICA DE AUDITORÍA INTERNA

Obs

Respuesta correcta

Obs

5. Redacte el hallazgo *

No se evidencia el cumplimiento de evitar condiciones inseguras dentro de la empresa por


lo que incumplen los requisitos de criterios de SSO. Durante el recorrido se encontraron 5
derrames de líquido sobre el piso en las áreas de extrusión, peletizado y slitter generando
condición insegura para el personal. Esto es un riesgo para la empresa y las personas ya
que las condiciones inseguras pueden afectar en daños a la propiedad e incluso generar
lesiones o muerte del personal.

Caso #5 de Auditoría para SSO y Medio Ambiente 1 de 2 puntos

Como parte de las medidas preventivas ante Covid-19 se tiene definido el uso obligatorio de mascarilla.
Durante el recorrido por las instalaciones se tomaron en consideración dichas medidas y además el
lavado de manos y el distanciamiento social. Pero se observaron 2 personas contratistas y 3 empleados
todos en el área de impresión, con la mascarilla por abajo de la nariz, es decir, no estaban correctamente
colocadas según el estándar. Se les preguntó a las personas sobre el estándar del uso correcto de la
mascarilla y lo respondieron correctamente, pero 2 de ellos indicaron que en su caso por ser área de
impresión sentian siempre mucho calor y que la mascarilla dificultaba su respiración y por eso se bajaban
la mascarilla y que era más molesto en horas de medio día.

https://docs.google.com/forms/d/e/1FAIpQLSdM4XGSmqf0y_qfrr7oRWRmKlhB-4Yx-kGg5sR2jOAU7kFMwg/viewscore?viewscore=AE0zAgBn60Hl… 50/53
18/5/2021 PRÁCTICA DE AUDITORÍA INTERNA

Uso de mascarilla

https://docs.google.com/forms/d/e/1FAIpQLSdM4XGSmqf0y_qfrr7oRWRmKlhB-4Yx-kGg5sR2jOAU7kFMwg/viewscore?viewscore=AE0zAgBn60Hl… 51/53
18/5/2021 PRÁCTICA DE AUDITORÍA INTERNA

1. Cuál es la evidencia? *

Personal y contratistas del área de impresión utilizando de forma incorrecta la mascarilla.

2. Determine el requisito más relevante, incluyendo claúsula, subclaúsula e inciso (según aplique) *

Procedimiento PR-GP-SO-016 PROTOCOLO FRENTE A CORONAVIRUS COVID-19, cláusula


4.2 Dentro de la empresa inciso a.

3. Existe una No Conformidad? * 1/1

Si

No

4. Clasifique el hallazgo * 0/1

OM

NCm

NCM

NCC
https://docs.google.com/forms/d/e/1FAIpQLSdM4XGSmqf0y_qfrr7oRWRmKlhB-4Yx-kGg5sR2jOAU7kFMwg/viewscore?viewscore=AE0zAgBn60Hl… 52/53
18/5/2021 PRÁCTICA DE AUDITORÍA INTERNA

Obs

Respuesta correcta

NCm

5. Redacte el hallazgo *

No se evidencia el uso correcto de la mascarilla dentro de la empresa incumpliendo el


procedimiento PR-GP-SO-016 PROTOCOLO FRENTE A CORONAVIRUS COVID-19, cláusula
4.2 Dentro de la empresa inciso a. Personal y contratistas del área de impresión utilizando
de forma incorrecta la mascarilla. Esto es un riesgo para la empresa y el personal debido a
lo peligroso que es el virus por lo que puede causar daños a la salud e incluso la muerte.

Conclusión de Auditoría 0 de 0 puntos

De acuerdo a todos los casos anteriormente encontrados en esta auditoría, como Auditor Interno.
Responda a la siguiente pregunta.

¿A qué conclusión(es) llegaría con relación a la situación de la empresa? *

Se concluye que de acuerdo al objetivo de la auditoría interna para la Empresa


FLEXIPLASTIC es conforme a los requisitos del sistema de gestión de seguridad alimentario
del esquema FSSC 22000 versión 5, norma ISO 9001:2015, Criterios de SSO y medio
ambiente.

Este formulario se creó en Polimeros y Tecnología, S.A..

 Formularios

https://docs.google.com/forms/d/e/1FAIpQLSdM4XGSmqf0y_qfrr7oRWRmKlhB-4Yx-kGg5sR2jOAU7kFMwg/viewscore?viewscore=AE0zAgBn60Hl… 53/53

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