Apuntes Derecho Procesal Penal I

APUNTES JAVIER GÓMEZ TAVARA
LECCIÓN 01: INTRODUCCIÓN: DERECHO

PROCESAL PENAL Y PROCESO PENAL
I. Consideraciones generales: autonomía y función del derecho procesal

penal; concepto del proceso penal. –
La finalidad preponderante del proceso penal es la averiguación de la verdad.
El tema para el ensayo es: 9.- Los estándares probatorios en el proceso penal peruano.
(2500 palabras).
El estudio del derecho procesal penal presupone tres conceptos fundamentales:

1. La jurisdicción. –
En nuestro sistema está expresamente contemplada en el artículo 138 de la C. y se resume en la
noción de “potestad de administrar justicia”. Además, la constitución concibe esta potestad
como un poder público que residencia en el poder judicial.
Es la potestad del Estado de juzgar y hacer ejecutar lo juzgado, instrumentalizada a través de
juzgados y tribunales.
“Es la determinación “irrevocable” del Derecho en el caso concreto, seguida, en su caso, por su
actuación práctica”.
Es diferente la concepción de jurisdicción en el ámbito penal que, en el ámbito mercantil, en el
ámbito penal el juez necesita del proceso para poder declarar el derecho.
2. La acción. –
Está incardinada en el artículo 139.3 de la C, en el proceso penal, solo tiene relevancia en
sentido abstracto – no se ejercita ningún derecho subjetivo de un ciudadano a que se sancione
penalmente a otro. Se persigue el delito.
En el ámbito penal hay un interés público, por eso es por lo que en atención a este interés
público la acción es tratada de distinta manera a por ejemplo en un ámbito civil, cuando se dan
ciertos requisitos el Ministerio Público tiene el deber
Es un poder que se otorga para la satisfacción de un interés público – el ius puniendi.
3. El proceso. –
Es el instrumento exclusivo y excluyente a través del cual se ejercita la potestad
jurisdiccional. No hay actividad jurisdiccional sin proceso; el proceso tiene un carácter
instrumental, es necesario para aplicar, por ejemplo, en este caso las normas del derecho penal.
Es una serie jurídicamente regulada por actos que se desarrollan en el tiempo tendentes a la
aplicación o realización del derecho en un caso concreto.
Tiene por finalidad la resolución de controversias con eficacia de cosa juzgada.
En conclusión, el derecho penal necesita del proceso para su materialización, esto referente a la
aplicación de sus normas de obvia índole penal.
¿Qué es el Derecho Procesal?
Definición normativista: aquella rama del ordenamiento jurídico integrada propiamente por
normas del derecho público, que regula normalmente ejercicio de potestad jurisdiccional
sometida a ciertos requisitos y efectos del proceso a fin de obtener la satisfacción jurídica de
pretensiones y resistencias de las partes; es decir, estudia todas las manifestaciones del
fenómeno jurisdiccional.
El Derecho Procesal como Ordenamiento
1. Es parte del Derecho Público, esto relacionado al interés público y que el juez
interviene como un órgano público del Estado.
2. Es un Derecho autónomo, su objeto son las normas relativas a:
La estructura y funcionamiento de los órganos jurisdiccionales
Los presupuestos y efectos de la tutela jurisdiccional.
La forma y contenido de la actividad tendente a dispensar dicha tutela, es decir a los
mecanismos que hay que seguir una vez “tocada la puerta” del órgano jurisdiccional, como se
desarrollará ese trámite ante el juez.
3. Es un Derecho instrumental, porque es un medio para conseguir un fin específico, la
protección jurisdiccional de los derechos a través de la actuación, es decir su finalidad
es hacer eficaz el derecho material.
¿Qué es el Derecho Procesal Penal?
Disciplina jurídica especial encargada de cultivar y promover los conocimientos teóricos y
técnicos necesarios para la debida comprensión, interpretación y aplicación de las normas
jurídicas procesales penales destinadas a regular el inicio, desarrollo y culminación de un
procedimiento penal, que, a su vez, según la verdad concreta que se logre, permitan al Juez
penal determinar objetiva e imparcialmente la concreción o no del ius puniendi.
Ideas principales. –
1. Es aquel sector del Derecho procesal que regula los presupuestos, requisitos y efectos
del proceso penal: elementos subjetivos, objeto y actos procesales penales.
2. Existe una estrecha vinculación con el Derecho Penal, por su objeto: regula el ejercicio
de la potestad punitiva del Estado.
3. El derecho penal solo puede ser aplicado a través del proceso penal y del derecho que lo
regula. Los términos delito, pena y proceso son complementarios.
Función del Derecho Procesal Penal. –
Es básicamente que está dirigido a regular el ejercicio de la potestad del Estado, el proceso
viene a ser una garantía para el justiciable, porque a través de este es que el Estado regula su ius
puniendi, para eso existen principios y reglas que establecerán ese proceso penal, es decir, por
medio de estas reglas se regula el ius puniendi del Estado.
El fin del proceso penal trasciende al propio proceso, garantiza el ejercicio legítimo del ius
puniendi.
El proceso penal es mecanismo de defensa con el que cuentan los individuos para que el
derecho penal se aplique solo cuando se dan los presupuestos legales (esto relacionado al
apartado primero de este acápite).
Metas del Derecho Procesal Penal. –
¿El proceso penal busca la verdad material o verdad judicial?, en pocas palabras debería buscar
la verdad, pues, esta es una sola.
Busca solucionar un conflicto, aplicando correctamente la regla de juicio y luego de una regla
de derecho. (Principio de justicia material - Art. 44 de la Constitución).
La meta del proceso requiere: La posibilidad de una decisión correcta unida a la verdad
material, que la decisión sea obtenida de conformidad con el ordenamiento procesal y
restablezca la paz jurídica.
Sistemas procesales. –
Un sistema procesal es un conjunto de principios y reglas que rigen un determinado
ordenamiento jurídico en las resolución de conflictos de naturaleza penal. Los sistemas
encuentran claros vínculos con la forma en que se organiza un Estado.
La concepción clásica del proceso cambia para bien, es decir, respetándose los derechos
fundamentales con la revolución francesa y el reconocimiento de un abanico de derechos, pues,
de manera clásica se conseguía la verdad a toda costa, así sea utilizando la tortura como método.
1. Sistema acusatorio. –
Hay una necesidad de una acusación previa, puesto que el juez no podía proceder ex officio, si
no hay acusación no puede haber juicio oral
La jurisdicción estuvo ejercida por una asamblea o jurado popular, no admitiéndose la doble
instancia con carácter general.
El juez es un mero arbitro del litigio, tiene una conducta pasiva frente a las partes que dominan
el proceso.
El acusado gozaba generalmente de libertad.
El procedimiento se caracteriza por la oralidad, contradicción y publicidad.
El juzgador carece de facultades de investigación.
Los elementos de prueba son introducidos al proceso únicamente por las partes.
El sistema acusatorio y el principio acusatorio. –
Relación de todo – parte
Mientras el sistema acusatorio es un modo de organización de la justicia penal; el principio
acusatorio es una garantía procesal que implica la separación entre el juez y acusación y vincula
la decisión del juez a la pretensión
Contenido o características:
a) Una acusación previa formulada por un órgano distinto al que juzga, para que un juez
pueda decidir, es necesaria esta acusación previa elaborada por otro órgano distinto al
que juzga.
b) La posibilidad de conocer la acusación formulada.
c) La existencia de correlación entre acusación y sentencia; el elemento esencial de la

acusación es hechos y el sujeto.
d) Prohibición de reformatio in peius.
2. Sistema inquisitivo. –
a) Es una de las manifestaciones del Estado totalitario.
b) Tiene como base la supremacía del orden social, representado por el Estado, frente al
minio valor asignado a la persona humana.
c) Se busca descubrir la verdad histórica.
d) Se coaccionaba al imputado para que confiese.
e) Existe una concentración de funciones en el juez.
f) La acción fue ejercida por un procurador real mediante una denuncia secreta, pero era
promovida ex officio por el propio magistrado inquirente.
g) El juez se erigió como dueño absoluto del proceso, acumulando una pluralidad de
funciones (investigador, acusador y juzgador).
h) El procedimiento se caracterizó por ser secreto, escrito, discontinuado, con delegación y

falto de debate
3. Sistema mixto. –
a) La acción es ejercida por un órgano estatal independiente del Poder Judicial conocido
como Ministerio Público.
b) La jurisdicción es ejercida por un juez unipersonal durante la instrucción y durante el

juzgamiento por un órgano colegiado o tribunal.
c) El imputado deja de ser un objeto y adquiere condición de sujeto.
d) Se admiten medidas privativas de la libertad y se teoriza sobre su excepcionalidad.
e) El procedimiento está constituido por dos etapas:
Instrucción preparatoria: escrita, reservada y limitadamente contradictoria
Juicio Oral: oral, púbico y contradictorio
f) El Estado asume la carga de la prueba, adopta el sistema de sana crítica.

En el ordenamiento jurídico penal peruano:

a) Se acoge la separación de funciones bien marcadas.
b) Además, hay correlación entre la acusación y la sentencia.
c) También hay una Prohibitio in peius.
d) Además, el juicio tiene las características de oralidad, publicidad y contradicción.
e) El proceso tiene etapas definitivas: preparatoria, que a su vez tiene una subetapa la
preliminar; luego, viene la etapa intermedia; y, si esto pasa a juicio oral.
f) La prueba debe ser dada por partes, pero se permite de manera excepcional la prueba de
oficio, el control de admisibilidad de la prueba se ve en etapa intermedia como regla
general, es decir el juez que tiene contacto con la prueba es el juez de la etapa
intermedia, distinto al de juzgamiento.
g) El juez es un moderador del debate, controla y dirige la etapa, pero no puede sustituir a
las partes.
h) Finalmente, se incorpora la conformidad, es decir las partes se pueden allanar a la

acusación.
LECCIÓN 02: PRINCIPIOS Y GARANTÍAS

PROCESALES
I. Consideraciones generales. –
El proceso penal está sujeto a lineamientos que permitan la confluencia de:
1. El ejercicio del ius puniendi – art. 159, 138 y 139.10 C.
2. El deber de garantizar los derecho fundamentales que le asisten a todo sujeto inmerso
en un proceso penal – derecho de la defensa – art.139.14 C.
El proceso penal se da para canalizar estos dos valores objetivos generales anteriores, y, este
proceso deberá estar inspirado por los lineamientos, estos lineamientos son los principios del
proceso, y, cuya observancia garantizará el desarrollo de un debido proceso.
II. Principios: definición y función . –
Son criterios de orden jurídico – político – , son de este orden porque están en la norma, son
reglas que deben observarse para garantizar el debido proceso, y, es político porque el Estado
decide la configuración del proceso penal – que sustentan y orientan el proceso en el marco de
una política global del Estado en materia penal.
Los principios se encuentran reconocidos en el CPP TP y también en la C. (art.139) y en
Tratados (art.55 C.)
Cumplen una doble función:

1. Informadora: ayuda a informar como está regulado el proceso y por lo tanto establece la
guía de cómo se debe avanzar en el proceso.
2. Integradora: dada sus particularidades de principios que son generales, abstractos y

universales; estos principios nos ayudan.
III. Derechos y garantías. –
1. Los derechos: destacan las atribuciones otorgadas por el ordenamiento jurídico a los
partícipes de un proceso.
2. Las garantías: exigen el respeto a esas atribuciones, ya sea mediante la positivización

(garantía primaria) o mediante la constitución de un mecanismo accionable ante
posibles vulneraciones (garantía secundaria).
Un reconocimiento legal del derecho implica una garantía primaria; por ejemplo, el derecho a
ser juzgado ante un juez imparcial, si este derecho está positivizado, entonces tendremos una
garantía primaria, y, efectivamente este derecho está regulado en el art. I TP CPP.
Un mecanismo de defensa frente a esos derechos implica una garantía secundaria; esa
imparcialidad del párrafo anterior puede ser protegido por un mecanismo de defensa, en ese
caso habría una garantía secundaria; este mecanismo vendría a ser por ejemplo la recusación,
mediante la recusación se pide que le juez se aparte del proceso, pues ciertos motivos generarían
no se respete la imparcialidad.
No hay que confundir una mala actuación (o mala decisión) con un supuesto de vulneración a la
imparcialidad; no podemos decir que toda mala decisión o actuación implicará una vulneración
a la imparcialidad en el juzgamiento.
Es importante tener en cuenta que los principios se clasifican según la función que cumplen en
el proceso; por ejemplo, si cumple una dirección dentro del proceso se les llamará principio, y,
si cumple un deber de tutela de un derecho se le llamará garantía.
También es importante otra clasificación en función al sujeto que la invoca, si lo invoca el
sujeto procesal (la parte) será una garantía, si lo invoca la autoridad será un principio.
A. Principio de legalidad procesal . –
Un proceso está regido por este principio cuando necesariamente ha de incoarse ante la
sospecha de la comisión de cualquier delito o falta, sin que pueda cerrarse definitivamente en
tanto subsistan los presupuestos materiales que han motivado su iniciación, hasta que se haya
descubierto al que aparezca como autor de los hechos y éste haya sido juzgado.
Este principio rige cuando en realidad el mismo sistema ha establecido desde un inicio que el
ius puniendi se ejerce solo a través del proceso.
El art.139.10 de la C. regula este principio de legalidad procesal. “Este implica que no hay
delito ni pena si no hay proceso”; este principio nace en un contexto de lucha contra la
arbitrariedad, garantizar el correcto ejercicio del ius puniendi, brindar seguridad jurídica.
Se prohíbe a través de este principio que una persona pueda ser desviada de la jurisdicción
previamente determinada, que sea sometido indebidamente a un proceso que no le corresponde;
pues, previamente el proceso está establecido en la ley, el sujeto debe someterse a ese
establecido.
Esto tiene que ver con el principio de juez natural, pues aquí las competencias ya están
establecidas por la norma.
En conclusión: este principio es una garantía criminal, penal y de ejecución.
Es necesario hacer diferencia entre el principio de necesidad, este principio está referido al
proceso, en el sentido que el proceso vendría a ser el único medio por el cual ejerce el Estado el
ius puniendi. Concretamente a la necesidad de tener un proceso.
El principio de legalidad está en función del procedimiento, es decir a la pautas que deben
seguir de cómo está regulado el procedimiento, es decir, las reglas de juego establecidas para
que ese proceso funcione, es decir a la forma de concreción del proceso.
B. Principio de gratuidad de la justicia penal. –
Está regulado en el art. I TP CPP apartado 1, consagra el principio de gratuidad en la justicia
penal, también está en la C. art.139.6, donde destacan que esa gratuidad es para aquellas
personas que no tiene recursos económicos.
El estado (por medio del Ministerio Público) provee al imputado de un proceso penal de
defensores públicos desde la investigación preliminar, de tal manera que no solo garantiza el
derecho a la defensa e igualdad de armas, sino además se mantiene el equilibrio necesario para
la viabilidad del procedimiento.
Esta básicamente referido para aquellas personas de escasos recursos y cuando la ley
expresamente lo señale.
Un tema polémico es si:
¿Este derecho de defensa gratuita rige para la víctima o agraviado del delito que no tiene
recursos para contratar los servicios de un abogado?
La respuesta es sí, pues atendiendo al principio de igualdad el agraviado también merece el
mismo trato que se le da al imputado.
Una interpretación amplia y principista de la ley posibilita dicha defensa gratuita.
Entendemos que la defensa gratuita a favor de la victima resulta de aplicación progresiva por el
mismo Ministerio de Justicia.
Casación N° 171-2011, Lima. Pago de tasa por expedición de copias:
Consideraciones por las que debemos fijar como criterio rector que: el Ministerio Público
expida copias de las actuaciones principales, siempre y cuando la defensa técnica cumpla con
acreditar la condición específica del beneficiario y adjuntar la verificación socioeconómica del
beneficiario.
La justicia es gratuita cuando así lo disponga la Ley, y respecto de quienes acrediten la
insuficiencia de recursos para litigar, se trata de un derecho prestacional y de configuración
legal, cuyo contenido y concretas condiciones son delimitadas por el legislador.
La constitución en el artículo 139.16 establece que la función jurisdiccional y la defensa son
gratuitas para las personas de escasos recursos y para todos, los casos que señale la Ley.
El sistema no puede ser gratuito para todos porque no se tiene un Estado demasiado fuerte para
asumir todos esos costos, la administración de justicia genera un gasto que hay que solventar, de
alguna manera esos gastos deben ser asumidos por los particulares, que son gastos digamos
“adicionales”.
C. Principio de independencia e imparcialidad de los Órganos Jurisdiccionales. –

Es la pieza clave, si no hay imparcialidad entonces la justicia que se impartirá será muy
cuestionable.
En el segundo párrafo del apartado 1 del art. I TP CPP se prevé que la justicia penal “se imparte
con imparcialidad por los órganos jurisdiccionales competentes y en un plazo razonable”.
Manifestaciones del principio de independencia:
a. El juez sometido-única y exclusivamente a la Ley.
b. El juez no se encuentra subordinado a superiores jerárquicos. Aquí es

importante que si bien existen sentencias vinculantes a través de casaciones o
acuerdos plenarios esto no significa un sometimiento.
c. El juez no se encuentra sometido a los otros poderes y órganos del Estado.
d. El juez debe actuar como un tercero supra partes en el proceso – imparcialidad,

modo de posicionarse frente al conflicto.
e. El juez está sustraído a toda injerencia social.

La legislación procesal ha previsto instrumentos legales para salvaguardar la imparcialidad de
jueces y fiscales:
Como idea previa es necesaria la inamovilidad del juez en el cargo para la imparcialidad de
estos mismos.
Otra garantía previa es la estabilidad remunerativa, es decir que los magistrados deben ser
retribuidos de manera digna.
La garantías secundarias o instrumentos legales para salvaguardar la imparcialidad de jueces y
fiscales vendrían a ser los siguientes:
1. La inhibición: donde el mismo juez, se aparta del proceso.
2. La recusación: donde las partes impulsan el apartamiento del juez por falta de
imparcialidad (art.53 CPP).
3. Pedido de inhibición: excusa o separación en el caso de los fiscales (art. 61.4, 62.1
CPP).
D. Principio de plazo razonable. –

La alusión expresa a que la justicia se imparte en un “plazo razonable” pone de relieve la
responsabilidad de los jueces y también fiscales de observar los términos procesales que el
caso particular exija.
El órgano jurisdiccional tiene el deber de emitir en un tiempo prudencia una resolución que
ponga fin al proceso en que se encuentre sometido el imputado.
Los procesos no pueden mantenerse de manera insostenida debido a que ni bien se inicia un
proceso ya se ve un vulnerados ciertos derechos como al de la buena imagen.
Hay dos teorías al respecto:

1. Teoría del plazo legal: implica que el plazo viene establecido por el legislador, es decir
que ya en la ley se establece el plazo razonable del proceso, controla la actividad fiscal
y judicial a través de plazos legales.
A través de esta teoría se interpreta que la vulneración del plazo legal es la vulneración del
plazo razonable
2. Teoría del plazo razonable: establece que el plazo razonable no es el legal sino el que
debe estar establecido en cada caso en concreto, es decir el plazo correspondiente es el
razonable.
¿ Cuándo empieza a computarse el plazo razonable, y cuál es el momento final de éste?
El plazo se empieza a computar desde que una persona es imputado como presunto autor del
delito.
El TC ha precisado que se debe empezar a computar el plazo a partir de la apertura de la
investigación fiscal, por constituir el primer acto de carácter cuasi jurisdiccional por medio del
cual el recurrente tomó conocimiento de que el Estado había activado su aparato persecutor.
Exp. 3509-2009-PHC/TC Chacón Málaga, FJ 28.
Concretamente el criterio de inicio del plazo razonable es la imputación de cargos.
El cómputo del plazo razonable del proceso penal comienza desde la apertura de la
investigación preliminar del delito, el cual comprende la investigación policial o la
investigación fiscal; o desde el inicio del proceso judicial en los casos de delitos de Acción
Privada, por constituir el primer acto oficial a través del cual la persona toma conocimiento
de que el Estado ha iniciado una persecución penal en su contra.
El momento final del cómputo del plazo razonable opera en el momento en que el órgano
jurisdiccional expide la decisión definitiva que resuelve la situación jurídica de la persona.
Exp. N° 0295-2012-PHC/TC Lima Aristóteles Román Arce Paucar FJ. N° 6 y 7.
Concretamente el criterio de fin del plazo razonable es la expedición de la decisión final que
resulta la situación jurídica de la persona.
El Tribunal Constitucional como la Corte Suprema, en distintas sentencias, han concluido
que la determinación del plazo razonable de un caso debe determinarse en atención a tres
factores:
a) Que la dilación, es decir, la demora del plazo no provenga de la actitud procesal de las
partes;
b) Que la dilación no se origine por la conducta procesal del fiscal o juez, esto implica que
si el fiscal dice que necesita más plazo tiene que justificar que en realidad ha tenido una
actitud probativa, es decir, no puede un fiscal o un juez pedir más plazo sin razón
justificada; y
c) En atención a la complejidad del caso (número de imputados, agraviados y dificultades

en la actuación probatoria, especialmente la pericial).
Adicionalmente la jurisprudencia ha desarrollado criterio como por ejemplo el perjuicio (esto

es, el daño que causa el retraso en el imputado), esto no es acogido pues el solo hecho de
exceder el plazo constituye la afectación para el imputado, en interés de que su causa sea resulta
sin dilaciones indebidas.
Consecuencias de la vulneración del principio de plazo razonable:
1. Exclusión del imputado en el proceso penal (STC 3509-2009-PHC, FJ 39, Caso
Walter Chacón).
2. El órgano jurisdiccional debe emitir en un plazo de 60 días naturales, la sentencia

que defina la situación jurídica, bajo apercibimiento de darse por sobreseído el
proceso, no pudiendo investigar por los mismos hechos, por cuanto afectaría el
principio de ne bis in idem (STC 5350-2009-PHC, SALAZAR MONROE, FJ 40).
3. No puede ni debe significar un archivo definitivo o la conclusión del proceso, sino que
corresponde una reparación in natura, la cual consiste en emitir el
pronunciamiento definitivo sobre el fondo del asunto en el plazo más breve posible.
(STC 295-2012-PHC/TC LIMA FJ 9, Caso Aristóles Arce).
La reparación in natura es la consecuencia actual.
E. Principios que rigen en el juicio oral: oralidad, contradicción y concentración. –
Tiene un carácter instrumental, pues permiten la comunicación entre las partes y el juzgador, la
oralidad no implica la lectura de documentación, sino exteriorizar de manera verbal el
significado probatorio de lo recabado en la investigación.
La oralidad exigirá más de los operadores de justicia, pues el proceso oral implica más
preparación, se tiene menos margen de error, entonces al momento que se sustenta las
pretensiones se exige que exista una mayor preparación para hacerlo de manera más eficaz.
Se diferencia del principio de inmediación en tanto la oralidad denota que el medio de
comunicación entre los sujetos procesales es la palabra hablada, la inmediación exige que esa
comunicación sea directa.
El proceso penal es contradictorio: en tanto existen dos pretensiones a discutir y valorar: la
del acusador y la de la defensa, en virtud de este principio las partes podrán hacer efectivo su
derecho de defensa, garantizará que las partes puedan controvertir en el proceso, en esa medida
la contradicción juega un papel fundamental dentro del proceso.
“Sin contradicción no se puede extraer la mejor información o calidad de esta”
La idea central del debate contradictorio radica en el convencimiento del juez respecto de la
culpabilidad o inocencia del acusado; por ello es por lo que se trata de un juicio dialéctico,
donde priman el análisis probatorio y la argumentación jurídica sobre los hechos que se juzgan.
¿Se vulnera el principio de contradicción y bilateralidad cuando el juez no permite al
fiscal conocer los medios probatorios ofrecidos por la defensa del imputado durante la
audiencia de prisión preventiva?
Expediente: 2008-00002-15-2301-SP-PE-1.
Resumen: El Ministerio Público interpuso recurso impugnatorio contra la resolución que
declaró infundado el requerimiento de prisión preventiva, sosteniendo que el juez ha valorado
instrumentales extemporáneamente fuera de la carpeta fiscal, las cuales no corrió traslado al
Ministerio Público, con lo cual se infringieron los principios de contradicción y de igualdad de

armas que poseen todos los sujetos procesales.
La Sala Penal declaró nula la resolución que declaró infundado el requerimiento de prisión
preventiva, así como la audiencia de prisión preventiva, ordenándole al juez rehacer los actos
procesales con la debida corrección de las irregularidades cometidas.
La respuesta es que si, pues se estaría vulnerando el derecho a la defensa no permitiendo el
conocimiento de los medios probatorios ofrecido por unas de las partes partícipes del proceso.
Estos principios tienen relación con el principio de concentración, normalmente este principio
permite que la información que se va obteniendo no se disipe, no se interrumpa, permite que se
tomen decisiones de manera adecuada, permite a que la decisión judicial sea de mejor calidad.
Este principio de concentración favorece al principio de celeridad y al de economía procesal en
todas su aristas.
El proceso debe realizarse en la menor cantidad de actos procesales, para evitar que la
información se disipe, para que se resuelva de manera más adecuada, por ello lo siguiente:
Según el art. 356.2, las audiencias se desarrollan en forma continua y podrá prolongarse en
sesiones sucesivas hasta su conclusión y salvo excepciones, tendrán lugar al día siguiente o
subsiguiente de funcionamiento ordinario del juzgado.
El art. 360. 5 establece “(…) entre sesiones, o durante el plazo de suspensión, no podrán
realizarse otros juicios, siempre que las características de la nueva causa lo permitan.”,
disposición que es muy clara respecto a la prohibición de llevar en paralelo otros juicios como
regla, pero híbrida en su parte final, pues pareciera que se trata de una excepción.
F. Principio de igualdad procesal. –
Consagrado en el tercer apartado de éste primer artículo, que estipula el deber de los jueces de
preservarlo.
Establece el derecho de las partes a actuar bajo las mismas posibilidades de ataque y defensa
durante el proceso. Es más, se establece que los jueces deberán “allanar todos los obstáculos
que impidan o dificulten su vigencia”, lo que implica que los jueces deberían centrar su
atención en evitar cualquier afectación a la igualdad en el trato, ofrecimiento de pruebas, de
intervención o de formulación de recursos, entre otros, que las partes hagan durante el
proceso.
Esta norma y las demás previstas en el código procesal relacionadas con la igualdad procesal
a favor de las partes tienen sustento constitucional. Art. 139.3 ‘Igualdad ante la ley’
Este principio de igualdad como se aprecia tiene sustento legal y constitucional.
G. Derecho al recurso. –
El apartado 4 regula el derecho al recurso, al cual tienen derecho las partes, dentro del marco de
la ley procesal, cuando consideran que una resolución judicial les genera agravio.
El sistema de recursos se encuentra debidamente previsto en el código procesal.
Se regula expresamente que contra las sentencias y autos procede el recurso de apelación,
dejándose en el recuerdo el llamado recurso de nulidad.
Nuestro sistema recoge el doble grado o doble instancia en su extremo mínimo (dos instancias)
consagrado en el art. 139.6 de la C.
H. Principio de indemnización por errores judiciales. –
Finalmente, se establece que el Estado garantiza la indemnización por los errores judiciales.
(artículos 139.7 de la Constitución Política del Perú y 10 de la Convención Americana )
Al respecto, cabe anotar que toda decisión judicial es hecha por personas calificadas, sin
embargo, es posible la existencia de algún error, lo que genera responsabilidad del juez que
dictó la resolución y también la corresponsabilidad del Estado.
Ello exigirá la presentación de una demanda en la vía correspondiente y en el marco de la ley de
la materia ( Ley 24973, que regula la indemnización por errores judiciales y detenciones
arbitrarias).
I. Principio de presunción de inocencia. –
La presunción de inocencia solo se rompe cuando existe una actividad suficiente, entonces
podemos decir que la presunción de inocencia es iuris tantum.
Este principio exige que toda persona sea tratada como inocente, además implica que para
poderla condenar se exija una suficiente actividad probatoria, no se puede condenar bajo
sospechas o conjeturas.
Se obliga a las autoridades judiciales policiales y fiscales a no presentar a una persona como
culpable mientras que no se dicte sentencia firme.
IV. La Titularidad de la Acción penal Pública. –
Conforme al mandato constitucional, el Ministerio Público, representado por los Fiscales,
asume la conducción de la investigación del delito desde su inicio;
Tiene el deber de la carga de la prueba. Entonces, el fiscal persigue los delitos públicos y el
querellante ejerce la acción de los delitos calificados de persecución privada.
Se introduce de manera taxativa el principio de objetividad en actuación, “indagando los
hechos constitutivos de delito, los que determinen y acrediten la responsabilidad o inocencia del
imputado”, lo que exige al fiscal ser objetivo en la investigación del delito, en la calificación de
este, así como en la búsqueda de elementos de prueba de cargo como de descargo.
La misma objetividad se exige al momento de decidirse por el sobreseimiento o por la
acusación; para acusar se debe de contar con elementos de convicción –probatorios-. En tal
sentido, agotada la investigación preparatoria, si no existen pruebas o estas son insuficientes
para sustentar el requerimiento acusatorio, el fiscal debe optar por requerir el sobreseimiento.
Por último, se establece –innecesariamente, a nuestro parecer- que los actos de investigación
realizados por el Fiscal o la policía no tiene carácter jurisdiccional.
Los fiscales tienen función investigadora y promotora de la justicia ante los jueces y la policía
cumple función de apoyo al fiscal en la labor investigadora, consecuentemente, carecen de
iurisdictio. Si se requiere de una decisión de esa naturaleza, el fiscal deberá solicitarla al juez.
Quien dirige la etapa intermedia hasta el juzgamiento es el Juez, el fiscal dirige las etapas
previas a la etapa intermedia del proceso.
V. Legalidad de las medidas limitativas de derechos. –

Las medidas de coerción penal tienen por finalidad asegurar la presencia del imputado al
proceso penal y al resultado definitivo de la decisión judicial.
Estas medidas permiten limitar o restringir los derechos fundamentales de la persona sometida a
investigación penal y juzgamiento.
En líneas generales el legislador ha regulado los criterios rectores a seguir, sin perjuicio de las
disposiciones que rigen para cada caso: necesidad de decisión judicial, solo se dictan por los
jueces; taxatividad de la medida, es decir, que este prevista en la ley; motivación de la
decisión judicial, como exigencia constitucional y procesal; pedido del fiscal o del imputado
para efecto de variar la medida impuesta en su contra; existencia de elementos de convicción
(pruebas); finalidad de la medida; proporcionalidad de la misma; y el derecho que se limita o
restringe.
VI. Derecho de Defensa. –
El derecho de defensa a favor del imputado se regula de manera amplia en el presente artículo -
y en mayor detalle en los artículos correspondientes de este código- partiendo del marco de la
Constitución y los Tratados Internacionales.
Toda persona imputada de un delito tiene derecho inviolable e irrestricto, a que se le informe de
sus derechos; a conocer de inmediato y detalladamente de los cargos que existen en su contra;
a tener un abogado defensor de su elección o un defensor público, entre otros que señala la ley.
Manifestaciones del Derecho de Defensa:
Derecho a ser asistido por un abogado defensor;
Derecho a ser informado de la acusación;
Derecho a contar con los medios necesarios para preparar la defensa;
Derecho del imputado a intervenir en los actos de investigación;
Derecho a contar con un tiempo razonable parar preparar la defensa;
Derecho a la no autoincriminación;
Derecho a no ser condenado en ausencia.
---------------HASTA AQUÍ VINO EN LA PRÁCTICA PRIMERA-------------
LECCIÓN 03: SUJETOS PROCESALES

I. El ministerio público. –
En la doctrina se diferencia entre sujeto procesal y parte procesal, un sector de la doctrina
precisa que el sujeto procesal es sujeto procesal y la parte procesal es un concepto especifico;
esta diferencia se sujeta en que hay sujetos procesales que no son partes en el proceso (ejem. los
policías).
Nuestro CPP ha regulado este tema con el nomen iuris de sujetos procesales.
Es el titular de la acción penal, es el único sujeto que puede generar un proceso penal, salvo los
temas de acción privada.
Tiene el deber de la carga de la prueba; en principio es este el que hace imputaciones y debe
presentar pruebas para confirmar esa acusación.
Actúa de oficio, a instancia de la víctima, o por noticia policial. Es necesaria la existencia de los
hechos, sin hechos no puede haber investigación. Lo más importante es establecer los hechos,
claramente de manera objetiva.
En el marco de una investigación del delito destinada a ejercitar la acción penal, el
ministerio público debe:
Obtener elementos de convicción para:
a) Acreditar los hechos delictivos
b) Identificar a los autores o partícipes

No todas las investigaciones se generan con la misma cantidad de información.
Conduce desde su inicio la investigación del delito, de manera decidida y proactivamente en
beneficio de la sociedad.
El ministerio público y la PNP deben cooperar y actuar en forma conjunta coordinada (art.65
CPP).
Los actos de investigación que realiza el ministerio público y la PNP no tiene carácter
jurisdiccional.
El Ministerio Público debe tener en cuenta la organización administrativa y funcional de la PNP
de conformidad con sus leyes y reglamentos.
El Ministerio Público conduce y controla jurídicamente los actos de investigación que realiza la
PNP.
La PNP está obligada a cumplir sus mandatos en el ámbito de su función.
El Ministerio Público tiene el deber de acotar pruebas de cargo y descargo, en este momento de
presentación de las pruebas debe regirse por un criterio de objetividad, sin embargo, cuando este
pasa a ser parte en el proceso, allí ya no podríamos hablar de una objetividad, pues va a
defender su pretensión.
El Ministerio Público dentro del principio de independencia implica que este sea ajeno a
cualquier interferencia social en sus funciones, por tanto, se debe arraigar al principio de
legalidad, es decir, solo debe regirse por lo puesto en la Constitución, la ley y ciertas directivas
e instrucciones de carácter general que emita el Fiscal de la Nación.
El Ministerio Público conduce la investigación preparatoria de manera decidida y proactiva.
Cuando el Fiscal se dirige al Juez lo realiza por medio de requerimientos, así se solicita las
medidas que el Fiscal considere necesarias, cuando corresponda. Cuando el Fiscal simplemente
comunica, en esos casos se emiten disposiciones, y, cuando el fiscal emite cuestiones de mero
trámite que tiene que ver con la realización de actos procesales específicos se hace a través de
providencias.
En la etapa formalizada, el Fiscal pierde la posibilidad o facultad de disponer sobre el
caso; cuando el Fiscal formaliza ya sea por cumplir su objeto o por vencimiento de plazo, en
esos casos cuando acaba su investigación no puede archivar, debe presentar un requerimiento al
juez, y, si este considera que no hay caso, debe presentar un requerimiento por sobreseimiento.
Dentro de la investigación preparatoria hay dos momentos la preliminar y la formalizada, en la
primera el Fiscal es “dueño del proceso”, en la etapa formalizada ya pierde esas facultades.
El Fiscal está legitimado para interponer recursos y medios de impugnación que la ley establece,
esto cuando ya toma parte en el proceso como parte demandante; concretamente el Fiscal puede
cuestionar los actos realizados por el Juez.
Atribuciones y obligaciones del MP (art.68 A CPP). –

El fiscal, en coordinación con la PNP, podrá disponer la realización de un operativo conjunto

con la finalidad de identificar y detener a los autores.
Deberá ser perennizado a través del medio idóneo, conforme a las circunstancias del caso.
El Fiscal puede disponer la asistencia y participación de otras entidades, siempre que no
genere riesgos de frustración.
Exclusión del Fiscal. –

Si el Fiscal no cumple con sus funciones, el Fiscal superior puede apartarlo de su investigación
y poner a otro fiscal en su remplazo, esta es una facultad del Fiscal superior.
También puede excluirse cuando el fiscal está dentro de las causales de recusación, que es
garantía de los sujetos procesales para poder excluir a un fiscal del caso si no actúa con
objetividad.
Poder coercitivo del Fiscal. –

Este poder coercitivo implica la facultad que tiene de poder conducir compulsivamente del
omiso por la PNP.
Quien dirige la investigación es el fiscal, más no las partes, por eso la norma le dotó de este
poder coercitivo, es decir requerir de la fuerza pública para poder traer a aquellas personas
renuentes a brindar colaboración con la investigación.
El fiscal puede requerir la intervención de la fuerza pública y disponer de las medidas necesarias
para el cumplimiento seguro y regular de los actos que ordene en el ejercicio de sus funciones.
Por ejemplo, tenemos los casos de constatación en delitos de usurpación.
II. La Policía Nacional del Perú. –
Tiene una participación clave en la investigación, debido a que la PNP, incluso por propia
iniciativa debe tomar conocimiento de los delitos y dar cuenta inmediata al fiscal; la policía
también tiene dirección de inteligencia en la cual toma conocimiento de hechos y hace un
informe para el inicio de diligencias preliminares.
Debe realizar las diligencias urgentes e imprescindibles para:
1. Impedir las consecuencias del delito;
2. Individualizar a sus autores y participes;
3. Reunir y asegurar los elementos de prueba.
Dentro de las múltiples funciones de la PNP, es un sujeto procesal que no tiene ningún interés
(esto referido en cuanto a una pretensión propia).
Participación de la PNP con la intervención del MP (art.68 CPP). –

La PNP realiza funciones de investigación, estando obligados a apoyar al MP para llevar a cabo
la investigación preparatoria.
Bajo la conducción del Fiscal pueden:
1. Recibir denuncias escritas o sentar actas de las verbales.
2. Tomar declaraciones a los denunciantes.
3. Vigilar y proteger el lugar de los hechos a fin de que no sean borrados los vestigios y
las huellas.
4. Practicar registro de personas.
5. Prestar auxilio a las víctimas del delito.

6. Recoger y conservar los objetos, instrumentos y todo elemento material relacionado con
el delito, que sirva para la investigación.
7. Practicar diligencias orientadas a la identificación física de los autores y partícipes del
delito.
8. Recibir declaraciones de quienes hayan presenciado la comisión de los hechos.
9. Levantar planos, tomar fotografías, realizar grabaciones en video y demás operaciones
técnicas o científicas.
10. En caso de flagrancia, capturar a los presuntos autores o partícipes, informándoles sus
derechos.
11. Allanar locales de uso público o abiertos al público.
12. Efectuar, bajo inventario los secuestros e incautaciones necesarios en los casos de
delitos flagrantes o de peligro inminente de su perpetración.
13. Recibir la manifestación de los presuntos autores o partícipes de delitos, con presencia
obligatoria de su abogado defensor. Si éste no se hallare presente, el interrogatorio se
limitará a constatar la identidad de aquellos.
14. Reunir información adicional de urgencia que permita la criminalística para ponerla a
disposición del Fiscal.
15. Demás diligencias y procedimientos de investigación necesarios para el mejor
esclarecimiento de los hechos investigados.
DATOS IMPORTANTES:
 De todas las diligencias la PN sentará actas debidamente detalladas, las que entregará al
Fiscal.
Esto es importante para llevar un control y evitar abusos, también ayuda al respeto a la
legalidad.
 Respetará las formalidades previstas para la investigación.
Es importante que se cuide mucho la legalidad, cumpliendo así las formalidades requeridas para
la investigación, por ejemplo, no puede tomarse una declaración de un menor sin su
representante legal.
 Garantizará al imputado y su abogado el conocimiento de las diligencias practicadas; y,
el acceso a las investigaciones realizadas.
Por ejemplo, se debe pedir copia de los actuados, de esa manera los abogados podrán decir si
asumen o no el caso.
 Debe respetarse lo establecido en el art. 324 del CPP – Reserva y secreto de la
investigación.
En principio son dos cosas diferentes, la reserva de la investigación tiene un fundamento de
eficiencia, la idea es que sean las partes y solo estas las que intervengan en un proceso donde si
bien hay un interés público, de ahí para adelante hay unos intereses particulares a tutelar, como
son la presunción de inocencia.
Hay algunos casos donde el ciudadano común y corriente no tiene toda la información a la
mano, y los juicios mediáticos muchas veces quiere ver “sangre”.
Aparte de que son reservadas se añade el secreto de la investigación, es decir donde se señala
que el fiscal pueda ordenar que alguna actuación o documento se mantenga en secreto por un
tiempo no mayor de veinte días.
Se regula en el art.324 CP y en art.68 CP tercera parte.
Sin embargo, entre estos dos artículos se encuentra una contradicción, por un lado, te dicen que
se puede declarar el secreto, pero este debe ser notificado, por otro lado, hay otro error que se
refiere a documentos o actuación (art.324), mientras que el art.68.3 nos habla del secreto de
investigaciones de manera general; otro tercer error es en cuanto al plazo.
De los dos artículos en mención, en realidad lo que establece el 324.2 no tiene mucho sentido,
pues es contradictorio y termina siendo absurdo.
A efectos de eficiencia sería más viable el 68.3, al menos para los fiscales, y el 324.2 es más
favorable para los abogados.
En ninguno de los dos se debe pedir al juez declarar secreto de la investigación, es una decisión
pura del fiscal.
Prohibición de informar. –
La Policía podrá informar a los medios de comunicación social acerca de la identidad de los
imputados. (art.70 CPP)
Cuando se trate de la víctima, testigos, o de otras personas que se encontraren o pudieran
resultar vinculadas a la investigación de un hecho punible requerirá la previa autorización
del Fiscal. (art.70 CPP)
El art.2 del TP CPP presenta una contradicción aparente con el art.70 CPP, interpretar de
manera restrictiva el art.70 CPP debería ser como solo revelar “la identidad del investigado”,
pero esto no tiene sentido, pues, varias veces es complicado solo presentar su identidad.
Probablemente esto puede entorpecer la investigación.
III. El imputado. –
Es el que soporta el ius puniendi del Estado.
Definición y denominaciones:
El imputado es la persona sometida a una investigación, persona contra la que se dirige la
acción penal, sin este no hay proceso.
Recibe diversas denominaciones dependiendo de la fase en la que se encuentre la investigación.
Cuando el fiscal formaliza la investigación lo hace comunicándole al juez por medio de una
disposición, a partir de allí hay proceso.
Implicado Diligencias preliminares
Procesado/Investigado/ Imputado FIP
Acusado /Imputado Acusación
Sentenciado Sentencia
El art.71 CPP nos habla del imputado, ahí encontramos sus derechos.
Capacidad del imputado:

Capacidad General
- Solo se puede dirigir una imputación penal contra persona humana viva que sea mayor
de 18 años. Este límite de edad se traduce, en términos de Derechos Procesal Penal, en
una incapacidad para ser imputado.
Capacidad Procesal específica
- Es la aptitud para realizar, personalmente, actos procesales válidos para intervenir y
ejercer plenamente el poder de defensa, con todos los derechos y deberes que genera el
proceso penal.
Derechos del imputado (art.71 CPP):

 Puede hacer valer por sí mismo o a través de su abogado defensor, los derechos que la
Constitución o las leyes le conceden, desde el inicio de las primeras diligencias hasta la
culminación del proceso.
 Los Jueces, Fiscales y la PNP son quienes deben hacer saber sus derechos de manera
inmediata y comprensible. (relacionado al derecho de defensa).
 Conocer los cargos formulados en su contra. (relacionado al derecho de defensa).
 En caso de detención que se le exprese la causa o motivo de dicha medida,
entregándole la orden de detención girada en su contra, cuando corresponda.
 Designar a la persona o institución a la que debe comunicarse su detención y que dicha
comunicación se haga en forma inmediata.
 Ser asistido desde los actos iniciales por un abogado defensor.
 Abstenerse de Declarar, y, si acepta hacerlo, a que su abogado defensor esté presente en
su declaración y en todas las diligencias en que se requiere su presencia.
 Que no se emplee en su contra medios coactivos, intimidatorios o contrarios a su
dignidad.
 Que no sea sometido a técnicas o métodos que induzcan o alteren su libre voluntad.
 A no sufrir una restricción no autorizada ni permitida por Ley.
 Ser examinado por un médico legista o por otro profesional de la salud, cuando su
estado de salud así lo requiera.
 El cumplimiento de los derechos del imputado debe constar en acta, ser firmado por el
imputado y la autoridad correspondiente.
Con eso se garantiza la comunicación, si el imputado se niega a firmar, se hace constar las
razones por las cuales se negó a firmar. Cuando la negativa se hace en las primeras diligencias
también deberá quedar constancia en acta, por medio de la PNP se realizará esta en primeras
diligencias.
 Si el imputado se rehúsa a firmar el acta se hará constar la abstención, y se consignará
el motivo si lo expresare.
 Cuando la negativa se produzca en las primeras diligencias de investigación, previa
intervención del Fiscal se dejará constancia de tal hecho en el acta.
Este mecanismo solo procede en el caso que no se cumpla las disposiciones del art.71 CPP.
Conforme lo regulado a la norma procesal, esto es lo primero que tenemos que ver, el agraviado
es un sujeto procesal que también puede lesionársele sus derechos, pero, el mecanismo está
diseñado solo para el imputado.
El mecanismo es aplicable solo o específicamente para el imputado debido a que este es más
probable de ser sometido a actos arbitrarios, además sobre él recae el ius puniendi, por medio de
la persecución estatal.
Este mecanismo de tutela de derechos se aplica cuando se vulneren los derechos del imputado
recogidos en el art.71.2 CPP.
Lo importante para que se genere un caso penal, es la existencia de una imputación, así sea
preliminar, cuando nos referimos a imputación nos referimos por lo menos a la existencia de
unos hechos de relevancia penal.
El 71.3 CPP es parte del derecho de defensa, al igual que el inciso 1 y 2 del art.71 CPP.
Cuando se aprecia una afectación, allí procede la tutela de derechos, y el juez puede corregir,
subsanar y proteger.
El plazo para resolver esta tutela de derechos efectivos es inmediata, esto debido a que estamos
frente a derechos fundamentales que se han visto vulnerados; el juez debe resolver tan luego
termine la audiencia.
Dada la naturaleza de este mecanismo el trámite es sumarísimo, pues se trata de derechos
fundamentales; en caso el juez no resuelva inmediatamente podría interponérsele una sanción,
esto debido a que la norma es clara.
La tutela ha sido trata por acuerdos plenarios ( AP N° 4.2010/CJ-116); este acuerdo nos dice
que la tutela de derechos es un mecanismo residual y procede siempre que ya se haya causado
una afectación, no procede a manera de anticipar ese perjuicio, se parte de la idea de la
infracción ya consumada; esta tutela de derechos debe utilizarse única y exclusivamente cuando
haya una infracción.
Sólo puede cuestionarse los requerimientos ilegales que vulneren derechos fundamentales
relacionados con los enumerados en los numerales del 1 al 3 del art. 71 del CPP.
Por lo tanto, aquellos requerimientos o disposiciones fiscales que vulneran derechos
fundamentales pero que tiene una vía propia para la denuncia o control respectivo, no podrán
cuestionarse a través de la Tutela. Esto tiene que ver con la naturaleza residual de la tutela de
derechos, la idea es que el procedimiento fluya, que sea un eficaz y así cumpla su finalidad, por
lo tanto, la tutela procede siempre y cuando se verifique que se trate de una afectación de uno de
los derechos del art.71 CPP y además que no haya otro mecanismo de protección propio
recogido en las normas.
Por ejemplo:
Control de plazo de las diligencias preliminares (art. 334.1) o investigación preparatoria (Art.
343.2). cuando las diligencias preliminares superan el plazo legal se aplicaría de manera propia
el control de plazos.
El reexamen de la intervención de las comunicaciones telefónicas o análogas (Art. 231.3).
La inadmisión de diligencias sumariales solicitadas por la defensa durante la investigación (Art.
337.4).
La posibilidad de excluir material probatorio es excepcional (esto se recoge del 71.4 CPP), se
descarta la posibilidad de cuestionar la disposición de formalización, a través de esta
disposición el juez comunica que va a formalizar un proceso.
Tampoco se puede cuestionar la suficiencia; si no hay suficiencia y además no hay posibilidad
de incorporar nuevos elementos de prueba en el camino ese caso no puede pasar a juicio oral,
debe darse un sobreseimiento.
Asimismo, a través de la audiencia de tutela se podrá solicitar la exclusión del material
probatorio obtenido ilícitamente, siempre que no exista una vía propia para alcanzar este
propósito y que tenga que ver con la afectación o vulneración de alguno de los derechos
fundamentales del imputado reconocido en el art. 71 del CPP.
Se descarta la posibilidad de cuestionamiento a la DFIP
Si se verifica que la imputación que está en la disposición de formalización, el juez puede
verificar eso y solo se pronunciará si la imputación es genérica, y en esos casos la opción que
tiene el juez es decirle al fiscal que corrija; el juez no puede en estos casos anular la disposición
o sobreseer el proceso, tampoco archivar.
En principio la DF no se puede cuestionar, pero toda regla tiene su excepción, solo puede
cuestionarse cuando la imputación es grosera por tener una imputación genérica, es decir no
dice nada o describe un hecho sin relevancia penal; en el supuesto de afectación genérica el
imputado puede acudir frente al fiscal para pedirle que corrija, pero si este se “cierra” este
imputado puede irse al juez (aquí se activa la tutela de derechos), y este solo está habilitado para
decirle al fiscal que corrija. Si el juez le pide al fiscal que corrija y el fiscal no lo hace, este
último se expone a que la parte imputada pida una excepción.
No puede cuestionarse vía tutela el nivel de los elementos de convicción o fuerza indiciaria
para anular la DFIP, puesto que se trata de un presupuesto procesal cuyo control está
reservado al requerimiento fiscal que concluye la investigación preparatoria y empieza la etapa
intermedia, en cuyo caso se exige, ya no sospecha inicial simple, sino sospecha suficiente.
Carácter residual. Primero debe acudirse al Fiscal y ante la desestimación o reiterada falta de
respuesta y siempre que estemos ante una omisión fáctica patente o ante un detalle de hechos
con entidad para ser calificados de modo palmario, de inaceptables por genéricos, vagos o
gaseosos, o porque no se precisó el aporte presuntamente delictivo del imputado, cabría plantear
la tutela.
Contumacia o ausencia:
 En el proceso penal peruano, el Estado no puede condenar al imputado que se encuentre
ausente.
 El derecho de no ser condenado en ausencia, el cual no es renunciable.
 Nadie puede ser condenado sin haber sido oído. Principio de inmediación.
El art.371.3 CPP hace referencia al derecho a ser escuchado por parte del acusado.
Definición de contumacia:
Es la situación jurídica del imputado que, teniendo pleno conocimiento de la existencia de
una imputación en su contra, no cumple con asistir o hace caso omiso a las citaciones que
realiza la autoridad judicial
Aquí el imputado es consciente que se le sigue una investigación, y, con ese conocimiento él
decide no asistir
Supuestos – Art. 79.1
De lo actuado aparezca evidente que, no obstante tener conocimiento de que es requerido, no se
presenta voluntariamente a las actuaciones procesales
Fugue del establecimiento o lugar en donde está detenido o preso
No obedezca, pese a tener conocimiento de su emisión, una orden de detención o prisión; y,
(aquí hay un mandato judicial de detención preliminar o detención preventiva y el imputado
decide mantenerse en la clandestinidad y no acatarlas.
Se ausente, sin autorización del Fiscal o del Juez, del lugar de su residencia o del asignado para
residir.
La base de todo esto es que en el caso de la contumacia el imputado conoce que hay un proceso
judicial en su contra, pero, el decide no someterse.
Definición de ausencia– Art. 79.2
Es aquella situación en la que una persona a quien se le imputa la comisión de un hecho
delictivo, pero que, por desconocer de su existencia, no ha tenido ninguna participación en el
proceso.
Art. 139.12 de la C°
En la ausencia a diferencia de la contumacia, aquí el imputado no conoce que se ha iniciado en
proceso en su contra.
Presupuestos
Se ignore el paradero del imputado (no se ha ubicado, lo tenemos individualizado, pero no se ha
notificado adecuadamente).
No aparezca de autos evidencia que estuviera conociendo del proceso.
Efectos de la contumacia y ausencia:

1. Se ordenará la conducción compulsiva, esto es orden del juez a la PNP para que te
busque, te encuentre y te ponga a disposición del juez que dio esa orden.
2. Se le nombrará defensor público o al propuesto por un familiar suyo, quien intervendrá
en todas las diligencias y podrá hacer uso de los recursos legales.
3. No suspende la investigación preparatoria ni la etapa intermedia (esto en virtud del
interés público de esclarecer si el hecho es delito o no).
4. No altera el curso del proceso respecto de los demás imputados, esto en el caso haya
pluralidad de imputados.
5. Si se produce en el juicio oral, el proceso debe archivarse provisionalmente respecto del

contumaz o ausente.
6. Puede ser absuelto, pero no condenado.
IV. El abogado defensor. –

Su definición es la siguiente:
Es un sujeto profesional del derecho que brinda asesoría jurídica a todo sujeto que lo requiera,
cuyo papel fundamental es garantizar el respeto de los derechos de su defendido, y, sobre todo
garantizar la realización de un debido proceso.
Es necesaria su presencia desde los primeros actos de investigación hasta la culminación del
proceso.
Este rol de garantía que tiene el abogado implica que esté presente desde los primeros actos a
fin de poder garantizar el derecho de defensa, debido proceso, etc. En concreto debe estar desde
el inicio hasta el final en favor del imputado.
Compatibilidad del patrocinio y defensa conjunta:
 El abogado defensor puede ejercer el patrocinio de varios imputados en un mismo
proceso, siempre que no exista incompatibilidad de defensa entre ellos.
 Los abogados que forman estudios asociados pueden ejercer la defensa de un mismo
procesado, sea de manera conjunta o separada. (por ejemplo, un imputado puede tener
más de un abogado)
 Si concurren varios abogados a la diligencia, uno solo ejercerá la defensa, los demás
deberán limitarse a la interconsulta.
Derechos y deberes del abogado defensor (art.84 CPP). –
 Prestar asesoramiento desde que su patrocinado fuere citado o detenido por la autoridad
policial.
 Interrogar directamente a su defendido, así como a los demás procesados, testigos y
peritos.
 Participar en todas las diligencias, excepto en la declaración prestada durante la etapa de
investigación por el imputado que no defienda.
Aparentemente hay una contradicción entre el punto 3 y 2, sin embargo, la interpretación
adecuado sería que, no hay contradicción pues la normas son referidas a etapas diferentes, pues
la 2 hace referencia al juicio oral y el punto 3 hace referencia a la investigación.
 Aportar medios de investigación y de prueba que estime pertinentes. Este es un derecho
fundamental, que tiene que ver con el derecho a probar
 Presentar peticiones orales o escritas para asuntos de simple trámite.
 Tener acceso a los expedientes judicial y fiscal para informarse del proceso.
 Obtener copia simple de las actuaciones en cualquier estado o grado del procedimiento.
 Entrevistarse con su patrocinado en los establecimientos penitenciarios o dependencias
policiales, previa identificación. (conocer la versión de los hechos de propia boca de su
patrocinado).
 Expresarse con amplia libertad en el curso de la defensa, siempre que no ofenda el

honor de las personas.
 Interponer los medios de defensa permitidos por ley.
 Está prohibido de recurrir al uso de mecanismos dilatorios que entorpezcan el
correcto funcionamiento de la administración de justicia.
Reemplazo de la defensa en caso de audiencias inaplazables:
El CPP en su primera versión no establecía que tipos de audiencias tenían el carácter de
inaplazable
 Audiencias inaplazables (Art. 85.1)
◦ Prisión preventiva –271
◦ Control de sobreseimiento – 345 (etapa intermedia)
◦ Control de acusación – 351 (etapa intermedia)
◦ Instalación de juicio oral –367
◦ Incoación de proceso inmediato – 447
◦ Audiencia de juicio inmediato – 448
Si el abogado no asiste, será reemplazado por otro que, en ese acto, designe el procesado, o por
un defensor público, llevándose adelante la diligencia.
Parecería haber un problema en el caso no llegue el abogado y la audiencia sea inaplazable, pero
aquí la solución sería que el juez prevenga cualquier circunstancia que incida en que la
audiencia no se lleve a cabo, en ese caso, en primer lugar el juez debe citar y a la vez convocar a
la defensa pública (facilitando los actuados), es decir se pide asistencia “por si acaso” del
defensor público; en el caso se le pase ese “por si acaso”, es obvio que en ese caso el defensor
público si se le llama al momento no estará preparada; es conveniente que de manera
excepcional la legalidad quede supeditada ante un derecho fundamental (derecho de defensa
eficaz).
La renuncia del abogado:
 La renuncia del abogado defensor no lo libera de su deber de realizar todos los actos
urgentes que fueran necesarios para impedir la indefensión del imputado en la
diligencia a que ha sido citado. En los casos de fortuito o fuerza mayor no sería lógico
que se impute este responsabilidad al abogado defensor. Pero el deber que tiene el
abogado respecto a su patrocinado es justamente de defender, ser coherente en la
defensa.
 La renuncia debe ser puesta en conocimiento del Juez en el término de 24 horas antes de
la realización de la diligencias.
V. Persona jurídica . –
Incorporación al proceso:
El Código Procesal Penal considera a la PJ como un nuevo sujeto pasivo del proceso penal.
Es decir, ya no para afrontar responsabilidades indemnizatorias directas o subsidiarias, sino para
afrontar imputaciones directas o acumulativas sobre la realización de un hecho punible y que
pueden concluir con la aplicación sobre ella de una sanción penal en su modalidad especial de
consecuencia accesoria.
Las Personas jurídicas, siempre que sean pasibles de imponérseles las medidas previstas en los
artículos 104° y 105° del Código Penal, deberán ser incorporadas a través de un proceso.
Para tal efecto, deberán ser emplazadas y comparecer a través de su apoderado judicial con
absoluta capacidad de ejercer los derechos que dimanan de la garantía de defensa procesal.
El artículo 90 del CPP concede al Fiscal legitimación exclusiva para requerir ante la autoridad
judicial dicho emplazamiento e incorporación procesal.
Sin embargo, ello no obsta a que, respecto del artículo 104 del CP y sus estrictos marcos, el
actor civil tenga legitimación activa conforme a la concordancia de los artículos 11, 104 y 105
del CPP. (AP N° 7-2009/CJ-116, FJ N° 21-A)
La oportunidad que se tiene surge desde que la solicitud deberá ser formulada a partir de la FIP
hasta antes de darse por concluida la investigación. Concretamente la oportunidad es durante la
investigación preliminar.
Requisitos formales y de trámite:
 Se requiere ante el JIP
 Identificar a la PJ
 Proporcionar su domicilio
 Narración sucinta de los hechos. Es decir, debe referir la cadena de atribución
que la conecta con acciones de facilitación, favorecimiento o encubrimiento del
hecho punible.
 Fundamentación jurídica que sustente la incorporación
 Para su trámite se sigue lo establecido en el artículo 8 del CPP.
Una vez la persona jurídica está incorporada al proceso:
 Se requiere a su órgano social designe un apoderado judicial.
 No podrá designarse como apoderado a la persona natural que se encuentre imputada
por los mismos hechos.
 Si, previo requerimiento, en el plazo de cinco días, no designa apoderado judicial, lo
hará el Juez.
 La PJ goza de los mismos derechos y garantías, en tanto resulten compatibles con su
naturaleza, que el imputado.
 El art. 93.2 del CPP regula la rebeldía o contumacia de la PJ procesada; sin embargo, en
ningún caso puede generar que se afecte o suspenda la continuación del proceso.
VI. La víctima. –
i. El agraviado. –
Se considera agraviado a todo aquél que resulte directamente ofendido por el delito (titular del
bien jurídico) o perjudicado por las consecuencias de este. El CPP adopta una concepción
amplia del agraviado.
Tratándose de incapaces, de personas jurídicas o del Estado, su representación corresponde a

quienes la Ley designe.
Las cuestiones de competencia de los Procuradores Públicos serán resueltas por el Consejo de
Defensa Jurídica del Estado, de conformidad con el D. Leg. N° 1068.
Corresponde definir al Consejo de Defensa Jurídica del Estado los conflictos positivos y
negativos de competencia, el modo y forma de apersonamiento al proceso penal, precisar si la
defensa del Estado será única o colegiada.
No cabe admitir, en el supuesto relativo a un solo agraviado (Municipalidad) la intervención
simultánea y múltiple de Procuradores, salvo en el caso de perpetración de distintos delitos,
cuya persecución integra a diversos procuradores, aunque cabe la coordinación entre éstos. AP
N° 4-2012/CJ-116 FJ 12 y 13.
El agraviado en caso de muerte de la víctima:
En los delitos cuyo resultado sea la muerte del agraviado tendrán tal condición los establecidos
en el orden sucesorio previsto en el art. 816 del código civil. Por ejemplo, será considerado
como agraviado la esposa (en primer puesto).
También serán considerados agraviados los accionistas, socios, asociados o miembros, respecto
de los delitos que afectan a una PJ cometidos por quienes la dirigen, administren o controlan.
Los derechos del agraviado:
De acuerdo al Art. 95 del CPP son:
 A ser informado de los resultados de la actuación en que haya intervenido, así como del
resultado del procedimiento, aun cuando no haya intervenido en él, siempre que lo
solicite.
 A ser escuchado antes de cada decisión que implique la extinción o suspensión de la
acción penal, siempre que lo solicite.
 A recibir un trato digno y respetuoso por parte de las autoridades competentes.
 A la protección de su integridad, incluyendo la de su familia.
 A impugnar el sobreseimiento y la sentencia absolutoria
 En los delitos contra la libertad sexual se preservará su identidad, bajo responsabilidad
de quien conduzca la investigación o el proceso.
 Al agraviado -no constituido en actor civil- sólo se le deberá notificar las siguientes
resoluciones: La FIP, el auto de sobreseimiento y la sentencia absolutoria o
condenatoria. Acuerdo Plenario 2-2008/CJ-116.
 El agraviado será informado sobre sus derechos cuando:
Interponga la denuncia
Declare preventivamente; o,
En su primera intervención
 Si fuera menor o incapaz tendrá derechos a que sea acompañado por persona de su
confianza en las actuaciones en que intervenga.
VII. El actor civil. –
Es quien resulta perjudicado por el delito, aquel que, según la ley civil, está legitimado para
reclamar la reparación civil.
Se le reconoce la titularidad del ejercicio de la acción civil. Art. 98 del CPP
Se le reconoce un papel de colaboración con el esclarecimiento del hecho delictivo, sin que ello
signifique solicitar sanción penal. Art. 105 CPP.
Para gozar de sus derechos debe constituirse formalmente en el proceso.
En un proceso penal hay dos objetos, uno civil y otro penal, cuando uno se constituye en actor
civil, el MP pierde legitimidad para pedir reparación civil, el que la debe pedir es el actor civil,
sustentando su pretensión.
“El citado artículo 98 del CPP establece como premisa inicial que el actor civil es el titular de
la acción reparatoria, y luego precisa que esta acción sólo podrá ser ejercitada por quien
resulte perjudicado por el delito. No debe olvidarse que la naturaleza de la acción reparatoria
es fundamentalmente patrimonial y es por ello la denominación del titular de ella: “actor
civil”. Éste deberá en primer término, sustentar en el proceso cómo es que ha sido perjudicado
por la conducta imputada al investigado y cómo el daño sufrido puede ser resarcido. Si bien en
muchos casos se admite que hay un componente moral en la colaboración del actor civil en el
proceso a fin de aportar con elementos que permitan probar la comisión del ilícito, lo cierto es
que todas las facultades de éste apuntan formalmente a la acreditación, aseguramiento y
pago de una reparación civil”.
AP N° 5-2011/CJ-116 FJ N° 13.
La solicitud se presenta por escrito al JIP conteniendo, bajo sanción de inadmisibilidad:
◦ Generales de ley de la persona física o del representante de la PJ y su

denominación.
◦ Indicación del nombre del imputado o tercero civil contra quién va proceder.
◦ Relato circunstanciado del delito en su agravio y exposición de las razones que

justifican su pretensión.
◦ Prueba documental que acredita su derecho.
Oportunidad para constituirse:

 En el proceso común, la constitución debe efectuarse a partir de la FIP hasta antes de
que culmine la Investigación preparatoria.
 En la Acusación directa la constitución del actor civil debe realizarse en el plazo
establecido en el art. 350.1.h del CPP
 En el Proceso Inmediato, los sujetos procesales tendrán, al inicio de la audiencia única
del juicio inmediato, oportunidad para solicitar su constitución al proceso. Art. 448.3
CPP
Oportunidad para desistirse:
 Puede desistirse hasta antes de la acusación fiscal.
 Si lo hace, no está impedido de ejercer la acción civil en la vía extra – penal.
 La constitución en actor civil impide que se presente demanda indemnizatoria en la vía

extra - penal.
Facultades del actor civil:
A parte de las establecidas en el art. 95 del CPP, puede:
 Deducir nulidad de los actuados.
 Ofrecer medios de investigación y de prueba.
 Intervenir en el juicio oral.
 Interponer los recursos impugnatorios que la ley prevé.
 Intervenir cuando corresponda en el procedimiento de medidas limitativas de derechos;
y, formular solicitudes en salvaguarda de sus derechos.
Deberes del actor civil:
 La intervención del agraviado como actor civil no lo exime de declarar como testigo en
las actuaciones de la investigación y del juicio oral. Art. 96. CPP
 Tiene la obligación de asistir, a efectos de hacer valer sus derechos, a las audiencias que
en el proceso penal se realizan, siempre y cuando su intervención sea imprescindible.
 Cuando no concurre a la instalación de juicio o a dos sesiones, se tendrá por
abandonada su constitución en parte. Art. 359.7 CPP
VIII. El querellante particular. –
Es querellante particular la parte acusadora necesaria en los delitos privados que ejerce la
acción. Art. 138, 158 y 124 CP. Es el que remplaza al fiscal en los procesos privados
Es el directamente ofendido por el delito, quien podrá instar ante el órgano jurisdiccional,
siempre conjuntamente, la sanción penal y pago de la reparación civil contra quien considere
responsable del delito en su agravio.
Es un proceso especial que se impulsa a pedido de parte ante el Juez Unipersonal. Principio
dispositivo y Presupuesto procesal de competencia - Art. 459.1 CPP.
Requisitos para constituirse en parte querellante particular:
Bajo sanción de inadmisibilidad, el escrito de constitución deberá contener:
 Determinación de su legitimidad y representación: Identificación del querellante, su
representante, con indicación de su domicilio real, procesal, DNI o de registro.
 Legitimación pasiva: con indicación expresa de la persona o personas contra quien se
dirige.
 Causa de pedir: Relato circunstanciado del hecho punible y exposición que justifiquen
su pretensión.
 Petición: La precisión de la pretensión penal y civil que deduce, con la justificación
correspondiente.
 Ofrecimiento de los medios de prueba correspondiente. Principio de Aportación de
parte.
Facultades del querellante particular:

Prácticamente asume el rol del fiscal, él es el que persigue el delito en cuanto se siente afectado,
por eso tenemos lo siguiente:
 Participar en todas la diligencias del proceso,
 Ofrecer prueba de cargos sobre la culpabilidad y la reparación civil, Princ. Aportación
de parte. El querellante si puede pedir al juez pedir la actuación de un medio probatorio,
además el propio CPP dice que cuando se desconozca el nombre del imputado el
querellante podrá pedir al juez que se inicie por medio de la policía investigación.
 Interponer recursos impugnatorios referidos al objeto penal y civil del proceso, medios
de defensa y requerimientos en salvaguarda de su derecho.
 Puede intervenir a través de un apoderado; sin embargo, ello no exime de declarar en el
proceso.
Desistimiento de la acción:
 El querellante puede desistirse en cualquier etapa del proceso, previo pago de costas.
Aquí hay mucha primacía del principio dispositivo, a diferencia de la acción penal
pública en el que el fiscal no puede resistirse, aquí donde el interés es privado si es
posible.
 Se considera tácito el desistimiento cuando no concurre sin justificación a las
audiencias correspondientes, a prestar su declaración o cuando no presente sus
conclusiones al final de la audiencia.
 La justificación debe darse antes del inicio de la diligencia o en su defecto dentro de las
cuarenta y ocho horas siguientes a la fecha fijada para aquella (desde la notificación).
Efectos del desistimiento:
 El efecto sustancial del desistimiento expreso o tácito es la renuncia para continuar
haciendo valer la pretensión.
 En función al art. 78.3 CP, la extinción de la acción penal que importa un
sobreseimiento inmediato por mediar causa extintiva de la acción penal.
 El querellante no puede intentarla de nuevo Art. 464.3 CPP.
IX. El tercero civil. –
Como premisa debemos saber que todo delito genera un daño.
El responsable civil es la parte pasiva de la pretensión civil acumulada al proceso penal. Esta
pretensión civil es una acumulada a la pretensión penal llevada a cabo en un proceso penal; la
pretensión tiene por el lado activo al actor civil, y, quien soporta esa demanda es el tercero civil,
es decir el sujeto procesal contra quien recae la acción civil dentro del proceso penal
Es la persona contra quien se dirige el ejercicio de la acción civil dentro del proceso penal.
Es la persona que, en su caso, deberá hacer frente a la restitución de la cosa, la reparación del
daño o la indemnización de perjuicios.
El tercero civil no necesariamente es el imputado, el sujeto pasivo normalmente es el que genera
el daño, pero este daño no necesariamente lo puede reparar el sujeto que comete el delito, pues
este puede haberlo cometido con un bien de un tercero, en marco de relación de subordinación;
entonces en estos casos opera digamos la solidaridad, por lo tanto, en esos casos, quienes deben
soportar el daño no el solamente el imputado sino también aquel tercero beneficiado con el daño
del imputado.
El tercero civil es la persona que tiene relación con el autor del hecho delictivo, es decir, con el
autor del delito.
El responsable civil directo:
◦ El Imputado. Autor o partícipe del hecho punible que ha generado un daño

resarcible
También lo será todo aquel que por título lucrativo hubiese participado de los efectos
de un delito:
◦ Las empresas de seguro y hasta el límite del convenio por los hechos del autor.
Art. 113.3 CPP
La PJ en los supuestos del art. 104 del CP.
El tercero civil es un sujeto penal secundario, si no está en el proceso no significa que este
proceso no va a continuar o no va a nacer, pues, el actor civil tiene la vía para imputar al tercero
civil en cualquier momento, el tercero civil es aquel que no intervino en la comisión delictiva,
pero está llamado a comparecer por los perjuicios causados por el imputado.
Hay una relación de dependencia entre el autor y participe del acto delictivo con el tercero civil,
esto implicará una relación de solidaridad, estos responderán solidariamente por el daño
ocasionado. Esta relación de dependencia se da cuando el autor del delito se encuentra en una
relación de subordinación (ejem. un trabajador de una persona jurídica, un taxista de una
empresa que en ejercicio de sus funciones atropella a una persona y la mata). Además, también
puede darse este tercero civil cuando el bien que usó el autor del delito le pertenecía a él.
El tercero civil no es el que comete el delito, sino que tiene una relación de garante frente al que
comete el delito.
El proceso penal tiene dos objetos, el penal y el civil, para el penal tenemos al fiscal e imputado,
para el civil tenemos al actor civil y al tercero civil y al imputado también. El tercero civil puede
ser incorporado a solicitud del fiscal o actor civil, muchas veces se desconoce y esperan que el
fiscal haga todo, pero el actor civil justo por sus interés puede pedir al juez legítimamente la
inserción de una persona como tercero civil.
En el caso el imputado tenga la suficiente solvencia, se puede ir solo contra el imputado, contra
solo el tercero civil o solidariamente, esto depende de la solvencia que se tenga cada sujeto y
además de la estrategia procesal del actor civil.
 El tercero civil puede ser incorporado al proceso a solicitud del Fiscal o del actor civil.
 El requerimiento o solicitud de incorporación del tercero civil puede presentarse luego
de la DFIP (formalización) hasta antes de la culminación de la Investigación
preparatoria. Esto se da en escenarios de acusación directa.
 Se requiere de una audiencia con la presencia de las partes y del tercero civil
emplazado.
 Sólo es apelable el auto que deniega el pedido de constitución en Tercero civil.
LECCIÓN 04: LA ACCIÓN PENAL

Su concepto es el siguiente:
 Es considerada por la Ley Procesal (art. 1 CPP) como un poder jurídico público
 Se ejercita a través del Ministerio Público quien pone en conocimiento al Juez la
incoación de la Investigación Preparatoria o una noticia criminal.
 El poder jurídico de acción importa, en su inicio, provocar la formación del proceso y,
luego de mantenerlo vivo a fin de que quien lo ostenta pueda ser y actuar como parte
acusadora.
 La acción como poder jurídico es autónoma, es decir distinta del derecho de penar que
le corresponde al Estado.
 La acción también es pública.
Alcance de la acción penal:
 Es un derecho deber en el caso del Ministerio Público (art. 1.1 CPP) íntimamente
relacionado con sus funciones públicas. (Art. 329.1 CPP y 159.1 C)
 Será un derecho en el caso del ofendido en los delitos privados (Art.1.1 CPP) que se
ejerce a través de la querella (art. 459.1 CPP)
 La ciudadanía no tiene un derecho de acción penal, no pueden exigir el inicio de un
proceso, sino que esto está reglado en base a condiciones y presupuestos, función
encargada al MP, y, en delitos privados a los particulares, ello no impide el derecho de
poner en conocimiento un hecho delictivo (derecho del particular).
Sólo pueden dirigirse al órgano jurisdiccional el Ministerio Público y el directamente ofendido
en los delitos privados.
Ello no limita el derecho de petición de los ciudadanos de comunicar al MP, vía denuncia, la
comisión de delitos públicos.
Principios informativos de la acción penal:
1.- Oficial: responde a la pregunta ¿Quién persigue el delito?
No es necesario que una persona natural o jurídica lo impulse; pues el art. 159 de la
Constitución establece que corresponde al Ministerio Público.
Limitaciones: Delitos semipúblicos (Art. 213 CP); y, delitos cometidos con ocasión de la
función pública cometidos por altos dignatarios. (Art. 99 de la C°)
Excepción: Delitos privados. Ejemplo: lesiones leves, los que afectan el honor – Arts. 130, 131,
132 CP (injuria, difamación y calumnia) y los de violación a la intimidad – Art. 158 CP.
La acción penal en principio es pública, pues el MP por su propia iniciativa inicia la acción
penal sin voluntad del particular.
2.- Legalidad u obligatoriedad: ¿Bajo qué regulaciones se produce la persecución del delito?
Es el complemento imprescindible del sistema de acusación oficial, mediante el cual la Fiscalía
está obligada a ejercitar la acción penal por todo hecho que revista caracteres de delito.
En pocas palabras el MP solo puede y debe iniciar acción penal en los casos establecidos en la
ley, pues de no ser así se rompería el principio de legalidad.
3.- Irrenunciabilidad: ¿Es posible poner fin anticipadamente a la acción penal?
Determina que la acción penal, una vez promovida, debía continuar necesariamente hasta
alcanzar su fin por los medios procesales establecidos, sin la posibilidad de hacerlo cesar
anticipadamente o por vías alternas.
Actualmente ha perdido vigencia. Terminación anticipada o el PO, permiten que el Estado en
supuestos reglados renuncie al ejercicio de la acción penal una vez iniciada.
La acción penal se extingue:
Se extingue: (Art. 78 CP)
◦ Muerte del imputado
◦ Prescripción
◦ Amnistía, imposibilita tanto el inicio como la consecución.
◦ Cosa Juzgada
La extinción importa la autolimitación de su potestad punitiva; en consecuencia, impide el

inicio o la prosecución del proceso penal.
---------------HASTA AQUÍ VINO EN LA PRÁCTICA SEGUNDA-------------
A. Principio de oportunidad. –
El principio de oportunidad es un instrumento legal que faculta al Fiscal a que
discrecionalmente, en los casos previstos en la norma y con el consentimiento del imputado,
pueda abstenerse de ejercitar la acción penal, ello sin perjuicio de procurar satisfacer
íntegramente los intereses del agraviado, cuando corresponda. Prácticamente este principio es
una excepción al principio de legalidad. Lo que pretende este principio es buscar una solución
más pronta y oportuna en interés de la víctima e imputado.
Se resume prácticamente en simplificación procesal.
 La regla general de nuestro sistema procesal es el principio de legalidad.
 Sin embargo, paralelamente y como excepción puntual a su ejercicio, la ley en
determinados supuestos taxativamente reconocidos, faculta al Fiscal a abstenerse de
promover la acción penal o a provocar el sobreseimiento de la causa si el proceso ya se
ha instaurado.
 El legislador ha optado por el sistema del principio de oportunidad reglado. Art. 2°
CPP, ello implica que sea ejercido respetando determinados presupuestos.
i. Exigencias previas para el principio de oportunidad. –
a. Suficientes indicios reveladores de la comisión de un delito.
b. Individualización del imputado y su vinculación con el hecho punible.
c. No prescripción de la acción penal.
Si no concurren dichas exigencias, el Fiscal deberá archivar el caso o solicitar el
sobreseimiento, dependiendo de la etapa en la que se encuentre.
ii. Supuestos de procedencia del principio de oportunidad. –
A) Agente afectado gravemente por el delito (autor-víctima) (art. 2° inc. 1a CPP).

B) Supuestos de atenuación de pena (mínima culpabilidad) (art. 2° inc. 1c CPP). También

es posible aquí que se pueda celebrar un principio de oportunidad, estos se configuran
cuando se tan errores de tipo, prohibición, desistimiento voluntario, responsabilidad
atenuada o circunstancias de atenuación.
C) Mínima gravedad del delito (delitos de bagatela) (art. 2° inc. 1b CPP). Aquí nos
referimos a delitos de poca relevancia penal, por lo tanto, en estos casos la legislación
entendió a delitos de bagatela a aquellos delitos con sanción por debajo de los 4 años.
D) El agente está comprendido en los delitos de minería informal contaminante. Se exige

que el autor haya desistido al mismo y haya comunicado.
En los supuestos B) y C) será necesario que el agente hubiere reparado los daños y perjuicios
ocasionados o exista acuerdo con el agraviado en ese sentido. Esto sucede así debido a que en
esos supuestos se tutela también al agraviado.
iii. Supuestos en los que no procede aplicación de principio de oportunidad. –
 En el supuesto de mínima gravedad del delito (delitos de bagatela).

Cuando el extremo mínimo de la pena supere los 2 años de pena privativa de la libertad (art.
2°.1b CPP).
 En los supuestos de atenuación (mínima culpabilidad).
Cuando se trate de un delito conminado con una sanción superior a 4 años de pena privativa de
la libertad (art. 2°. 1c CPP).
 En el supuesto de mínima gravedad del delito (delitos de bagatela) y en los
supuestos de atenuación de pena (mínima culpabilidad).
Cuando el agente es un funcionario público y el delito hubiera sido cometido en el ejercicio de
su cargo (art. 2°. 1b y 1c CPP).
iv. Efectos del principio de oportunidad. –
El Fiscal emite disposición de abstención del ejercicio de la acción penal y consecuentemente
archiva el caso, cuando las partes dan por satisfechas sus pretensiones en virtud del principio
de oportunidad.
Cuando el acuerdo sobre el pago la reparación del daño está sujeto a plazo, el Fiscal suspende
los efectos de la disposición de abstención del ejercicio de la acción penal, hasta su
cumplimiento.
Si el imputado, no acepta la aplicación del principio de oportunidad o habiendo aceptado,
incumple el pago de la reparación del daño dentro del plazo fijado, el Fiscal dicta disposición
de promoción de la acción penal.
Ante el incumplimiento del principio de oportunidad no puede archivarse el caso.
B. Acuerdo reparatorio. –
Es una institución independiente al principio de oportunidad, pese a que estén en el mismo
artículo, están en el mismo debido a que se nutren del carácter consensual, pero, son distintos.
Es una institución procesal penal de carácter consensual, que consiste, fundamentalmente, en la

búsqueda de una coincidencia de voluntades del imputado y la víctima, generada a iniciativa del
Fiscal o por el acuerdo de aquellos, en virtud de la cual la víctima es satisfactoriamente reparada
por el autor del ilícito, evitando así el ejercicio de la acción penal.
Es una salida alternativa al proceso penal, en virtud de la cual se puede extinguir la acción penal
en determinados delitos expresamente señalados en la ley.
i. Casos en que procede (art.2°.6 NCPP). –
1. Lesiones leves - art. 122°

2. Hurto simple - art. 185°
3. Hurto de uso - art. 187°
4. Hurto de ganado - art. 189°-A primer párrafo
5. Apropiación ilícita - art. 190°
6. Sustracción de cosa propia - art. 191°
7. Apropiación de prenda - art. 193°
8. Estafa - art. 196°
9. Defraudaciones - art. 197°
10. Fraude en la administración de personas jurídicas - art. 198°
11. Daño simple - art. 205°
12. Libramiento indebido - art. 215°
13. Apropiación de hallazgos, tesoros, por error o caso fortuito - art. 192°
14. Delitos culposos - art. 12°
En esta relación cerrada de delitos corresponde la celebración de acuerdos reparatorios, hay dos
características que habilitan al acuerdo reparatorio, en primer lugar, se requiere de un acuerdo
entre el imputado y la parte agraviada, y, en segundo lugar, el supuesto taxativo.
ii. Casos en los que no procede. –
 Cuando haya pluralidad importante de víctimas;
 Cuando haya concurso con otro delito, salvo que éste sea de menor gravedad o afecte
bienes jurídicos disponibles.
iii. Sujetos legitimados. –
 La víctima;
 El imputado;
 El Fiscal quien podrá hacerlo de oficio o a pedido de parte.
iv. Efectos del acuerdo reparatorio. –
 Efectos Penales
El Fiscal no continuará la investigación ni acusará al imputado.
La causa termina archivándose definitivamente.

Se extingue la acción penal.
Otro Fiscal no puede promover u ordenar que se promueva acción penal por una denuncia que
contenga los mismos hechos.
 Efectos Civiles
El agraviado que participó en el acuerdo, está impedido de recurrir a la vía civil reclamando la
indemnización del daño causado.
C. Precisiones art. 2.9 del CPP: no procede la aplicación del PO y AR. –
 Cuando el imputado tenga la condición de reincidente o habitual.
 Cuando sin ser reincidente o habitual, el imputado se haya acogido y cumplido el PO
o AR en dos ocasiones, y se trate de delitos de la misma naturaleza o que atente
contra el mismo bien jurídico. No resulta procedente una tercera aplicación dentro
de los cinco años desde la última disposición o resolución de abstención de la acción
penal.
Esta precisión como la primera encuentran su razón de ser en evitar que “se le saque la vuelta” a
la ley penal por medio de estos mecanismos que se tienen.
 Cuando el imputado, sin ser reincidente o habitual, se acogió o cumplió con el PO o AR
y haya cometido nuevo delito dentro de los cinco años contados desde la resolución o
disposición de abstención de la acción penal hasta la comisión del nuevo delito.
Aquí ya no estamos frente a la comisión de un delito de la misma naturaleza, sino que se comete
un nuevo delito dentro de 5 años contados desde la resolución, delito que tiene distinta
naturaleza, ya no procede el PO o AR.
 Cuando el imputado sin tener la condición de reincidente o habitual, se hubiere acogido
con anterioridad a un PO o AR y no haya cumplido con reparar los daños y perjuicios
ocasionados.
D. LOS MEDIOS TÉCNICOS DE DEFENSA. –
i. Concepto. –
Son institutos de naturaleza procesal que forman parte de la denominada defensa técnica y
permiten oponerse a la prosecución del proceso penal cuando no se ha cumplido con alguna
condición de validez del procedimiento.
Tienen como finalidad evitar la continuación del proceso penal, es necesario que,
previamente, el órgano jurisdiccional verifique el cumplimiento de las condiciones necesarias
para la validez del procedimiento.
Aquí ya estamos dentro del proceso, tienen por finalidad evitar o dilatar la continuación de un
proceso penal, pues es necesario que previamente se den determinados presupuestos para la
validez del proceso.
ii. Titularidad y oportunidad. –
Titularidad:
◦ El imputado
◦ El Juez . Art. 7.3 CPP
◦ El Ministerio Público
◦ El actor civil
◦ Tercero civil
◦ Persona jurídica
Oportunidad – Art. 7.1 y 2 CPP

o La, CP, CPJ y Excepciones desde que se FIP y se resuelven antes de culminar
la etapa intermedia.
o La CP y Excepciones pueden deducirse en la etapa intermedia.
La cuestión previa como las excepciones pueden presentarse desde que se formaliza la
investigación preparatoria hasta la etapa intermedia. El CPP dice que solo las excepciones y
cuestión previa pueden presentarse en etapa intermedia.
LOS QUE • Cuestiones previas

OBSTACULIZAN • Cuestiones prejudiciales
LA ACCIÓN • La excepción de
MEDIOS naturaleza de juicio
PENAL
TECNICOS
DE
• Excepciones de
DEFENSA LOS QUE improcedencia de Acción
EXTINGUEN LA • Prescripción
ACCIÓN PENAL • Amnistía
• Cosa Juzgada
iii. El trámite de los medios técnicos de defensa en el CPP. –
 Dependerá de la etapa procesal en al que se interpongan. (Investigación preparatoria o

etapa intermedia).
 El CPP ha limitado la interposición de estos medios en la etapa de Juicio Oral.
 Se interponen a partir de que se FIP hasta antes de que culmine la etapa intermedia.
 Si se hace en etapa intermedia no deben haberse solicitado con anterioridad y deben
deducirse en el plazo establecido por el artículo 350 del CPP.
iv. Cuestión previa. –

Es un mecanismo de defensa que tiene el imputado implica una denuncia o cuestionamiento a la
observancia de una actividad que debería haberse cumplido con anterioridad por parte del fiscal;
aquí no se ataca la imputación o hechos en sí, es un tema previo al proceso, se discute que no se
observó un requisito de procedibilidad, es decir condición de validez de la acción penal o
extrapenal para el ejercicio de la misma, por ejemplo, el requerimiento al imputado por
incumplimiento de deber de alimentos.
La cuestión previa denuncia la falta de una actividad o procedimiento que debía cumplirse
antes de la denuncia. Este procedimiento no aparece como un elemento del tipo penal sino
como un acto que debe realizarse únicamente después que se ha realizado la conducta descrita
como delito para que el hecho pueda ser denunciado.
a. Presupuestos de la cuestión previa. –
Que la ley penal o extrapenal prevea el cumplimiento de un requisito de procedibilidad para el
ejercicio de la acción penal.
Que el Ministerio Público omita el cumplimiento de este requisito de procedibilidad al ejercer la
acción penal.
v. Cuestión prejudicial. –
Muchas veces el objeto del proceso penal puede estar vinculado con otras relaciones jurídicas
de diferente naturaleza que lo condicionan.
La prejudicialidad es una circunstancia que se produce por la relación de conexión entre las
diversas ramas del Derecho y la especialización de los órganos jurisdiccionales.
Cuando se presenta un supuesto de prejudicialidad, dentro de un proceso penal, por ser un
antecedente lógico y necesario (no puedo ir al proceso penal si antes no se ha resuelto lo externo
al derecho penal) del hecho principal investigado en un proceso penal, el Juez Penal no debe
emitir pronunciamiento sobre el fondo del elemento prejudicial, sino que debe suspender el
trámite del proceso penal.
Es un medio de defensa técnico mediante el cual se busca suspender el desarrollo de un

proceso penal en donde se ha presentado un supuesto de prejudicialidad que por razón de su
materia no puede ser resuelto por el Juez Penal.
La vía extrapenal que resuelve la cuestión prejudicial no podrá pronunciarse sobre la
existencia o inexistencia del delito investigado; sin embargo, su resolución es determinante y
vinculante para que en la vía penal se pueda esclarecer si se ha producido la configuración del
delito imputado.
Por ejemplo, tenemos: En un proceso penal por bigamia (139 CP), el inculpado argumenta que
su primer matrimonio es nulo y que este asunto está siendo ventilado en sede civil. Si el primer
matrimonio fuese declarado inválido en el proceso civil, incidirá en el proceso penal donde se
investiga el tipo penal de bigamia.
Sus presupuestos son:
1. Preexistencia de un hecho o acto jurídico autónomo al proceso penal iniciado que se
encuentre pendiente de resolver o determinar en la vía extrapenal.
2. Existencia de una especial o íntima vinculación, en situación de antecedente lógico-
jurídico, entre el hecho o acto preexistente y el objeto del proceso penal en concreto.
3. Falta de competencia del juez penal para pronunciarse sobre el hecho o acto jurídico
preexistente, en mérito al principio de especialidad.
4. Imposibilidad del Juez Penal para pronunciarse sobre el fondo del proceso penal, sin la
determinación en la vía extrapenal del hecho o acto jurídico preexistente.
Para evitar su utilización con fines dilatorios el CPP establece un plazo de 30 días computados
desde que haya quedado firme la resolución suspensiva, para que se promueva el proceso
extrapenal en donde se resuelve la cuestión prejudicial advertida. En caso no se haya promovido
el proceso extrapenal donde se resolverá la cuestión prejudicial.
Si vencido el plazo no se cumple con promover el proceso extrapenal, el Fiscal provincial en lo
civil deberá promoverlo con citación de las partes interesadas, siempre que se trate de un hecho
punible perseguible por ejercicio público de la acción penal.
El Fiscal está autorizado para intervenir y continuar con el proceso extrapenal hasta su
terminación, incluso puede sustituir al titular de la acción si éste no lo prosigue. (Art. 5.3 CPP)
vi. Excepciones. –
Son medios de defensa técnicos que utiliza el imputado con la finalidad de conseguir que el
proceso se archive definitivamente, o en su caso que el procedimiento se regularice, cuando
el trámite no se siguió tal como lo dispone la Ley.
Su fundamento radica en tratar de evitar las consecuencias de un proceso indebido; en
razón de los principios de economía, regularidad, celeridad procesal y legalidad.
Las excepciones que pueden deducirse de acuerdo al CPP son:
1.- Improcedencia de acción (naturaleza de acción)
2.- Naturaleza de juicio.
3.- Cosa Juzgada
4.- Amnistía.
5.- Prescripción.
Excepción de naturaleza de juicio:
Es un remedio procesal que no entra al fondo del asunto, sólo al procedimiento a seguir.
Esta excepción procede cuando se da a la causa una sustanciación distinta a la prevista en la ley,
es decir, cuando al delito o delitos objeto del proceso penal se les asigna un proceso distinto del
que por ley corresponde.
La existencia de esta excepción presupone que la ley procesal prevé más de un proceso. Antes
del CPP, nuestro sistema tenía tanto procesos ordinarios, sumarios y especiales. Esta situación
puede determinar, en casos concretos, errores del juez al asignar a un delito o delitos el proceso
que corresponde seguir, de suerte que es del caso contar con un remedio procesal cuando esa
situación se produce.
Es un medio de defensa dilatorio.
LECCIÓN 05: EL PROCESO COMÚN

i. El proceso común a raíz de la reforma. –
La reforma del proceso penal en nuestro país del 2004 ha traído como consecuencia el cambio
de nuestro sistema procesal.
Del modelo que asuma cada código dependerá la estructura que le asigne a su proceso. En ese
sentido, nuestro país asume, con el Código Procesal Penal promulgado el 28 de julio de 2004, el
modelo acusatorio garantista.
Los de corte acusatorio prescinden de la instrucción para sustituirla por la investigación
preparatoria - a cargo del Fiscal-, cambiando al Juez de instrucción por el Juez de la
investigación preparatoria. En la investigación el Fiscal debe reunirse los elementos de
convicción, de cargo y de descargo, que le permitan decidir si formula o no acusación.
El proceso se concibe como un debate de partes, en el que las pruebas se recaban en la
investigación preparatoria, pero se producen en el juicio oral, con observancia del
contradictorio. Concluida la investigación preparatoria, la fase intermedia se consolida como un
filtro previo al juicio oral en caso el Fiscal haya decidido acusar y no el sobreseimiento.
ii. Etapa de investigación preparatoria. –

Es aquella que se encuentra destinada a verificar la concurrencia de las evidencias necesarias
respecto de la ocurrencia de un hecho delictivo y de sus posibles autores o cómplices, a efectos
de sostener una acusación o desestimar ella, o en palabras del propio código, a "reunir los
elementos de convicción, de cargo y de descargo, que permitan al fiscal decidir si formula o no
acusación y, en su caso, al imputado preparar su defensa". La finalidad es recabar información
(elementos de convicción) para poder establecer el hecho investigado, que exista y que tenga
relevancia penal, en segundo lugar, identificar a los autores o participes de ese hecho, con la
finalidad de poder formular el requerimiento respectivo en su momento.
Tanto la fiscalía debe tener un rol proactivo, pero, también la defensa, salvo se opte por una
defensa negativa, es decir, esperar que el fiscal haga su trabajo y este se equivoque o no
encuentre nada, pero también puede darse defensa activa donde esta defensa propone hechos
que debe justificar o acreditar.
Lo esencial es obtener elementos de convicción, así reducir el error que puede cometerse
en la decisión final o intermedia.
Las características de esta etapa son:
 El director y responsable de su realización es el Ministerio Público (el fiscal es el que
dirige la investigación y dispone de esta misma). Art. 322 CPP.
 Se inicia cuando el fiscal emite la Disposición de Formalización de Inv. Preparatoria
 Su término, en principio, es decisión del MP, a través de la disposición de conclusión de
Inv. Preparatoria. Empero, si habiéndose vencido el plazo procesal el fiscal aún no ha
dado por concluida la misma, el juez de la investigación preparatoria puede darla por
finalizada emitiendo el respectivo auto. Art.343 del CPP
 Plazo de cuatro meses para la investigación(120 días), puede ser prorrogado por el
fiscal a dos meses más(60 días). Sin embargo, si la investigación es compleja, la misma
puede durar hasta ocho meses, siendo prorrogables por el juez de la investigación
preparatoria hasta ocho meses más. Las investigaciones por Crimen Organizado duran
36 meses prorrogable por el Juez por igual plazo. 342 CPP
 Reservada Art. 324 CPP.
Inicio de investigación: la noticia criminal/denuncia:
Consiste en poner en conocimiento de la Policía Nacional, el Serenazgo o el Ministerio Público,
la comisión de un hecho delictivo.
El art. 326 del Código Procesal Penal establece varias formas las cuales la autoridad toma
conocimiento de un hecho criminoso. Estas pueden ser:
• Por intermedio del agraviado o denuncia de parte.
• Por intermedio de la autoridad judicial extra penal, y
• Por los medios de comunicación social.
Es importante que tengamos en cuenta que para poder generar investigación se requiere un
hecho delictivo, es decir, no cualquier denuncia puede implicar o dar origen a una investigación,
“no cualquier hecho en principio es delictivo”, no se toman en cuenta tampoco presunciones
sino solo hechos con relevancia penal.
Facultad y obligación de denunciar (art. 326 CPP):
FACULTAD:
Cualquier persona tiene la facultad de denunciar los hechos delictuosos ante la autoridad
respectiva, siempre y cuando el ejercicio de la acción penal para perseguirlos sea público.
OBLIGACION:
1. Quienes están obligados a hacerlo por expreso mandato de la Ley. En especial lo están los
profesionales de la salud por los delitos que conozcan en el desempeño de su actividad (1) ,
así como los educadores por los delitos que hubieren tenido lugar en el centro educativo
(2).
2. Los funcionarios que, en el ejercicio de sus atribuciones, o por razón del cargo, tomen
conocimiento de la realización de algún hecho punible (3).
¿Quiénes no están obligados a denunciar? – art. 327 CPP:
1. Nadie está obligado a formular denuncia contra su cónyuge y parientes comprendidos dentro
del cuarto grado de consanguinidad o segundo de afinidad.
2. Tampoco existe esta obligación cuando el conocimiento de los hechos está amparado por el
secreto profesional.
¿Cuál es el contenido y forma de la denuncia? – art.328 CPP:
CONTENIDO:
1. Toda denuncia debe contener:
a.- La identidad del denunciante,
b.- Una narración detallada y veraz de los hechos, con respecto a esto, estamos en primer lugar
con lo que se conoce como denuncia detallada, abrir una investigación a una persona no es
poca cosa, por eso es que se debe dar un control estricto, tiene que ver con la posibilidad de
obtener información, justamente se da esta narración detallada por la posibilidad que permite
estos datos detallados llegar a una conclusión clara, “entre más información mejor
organización”, y, por otro lado veraz, no estamos para rumores, esto es cosa seria, abrir una
investigación no es broma, por lo tanto los hechos deben cumplir con un estándar mínimo de
veracidad, el nivel mínimo es la sospecha simple, esto implica tener ciertos datos veraces a
partir de los cuales podamos desarrollar una investigación, para pasar a formalización se
necesita una sospecha reveladora, y
c.- De ser posible, la individualización del presunto responsable, para la formalización de la
investigación preparatoria la individualización ya no se vuelve un “de ser posible” si no un “es
necesario”.
FORMA:
1. La denuncia podrá formularse por cualquier medio. Si es escrita, el denunciante firmará y
colocará su impresión digital. Si es verbal se sentará el acta respectiva.
2. Si el denunciante no puede firmar se limitará a colocar su impresión digital, dejándose
constancia en el acta del impedimento.
Inicios de actos de investigación (art.329 CPP):
1. El Fiscal inicia los actos de investigación cuando tenga conocimiento de la sospecha
de la comisión de un hecho que reviste los caracteres de delito. Promueve la
investigación de oficio o a petición de los denunciantes.
2. La inicia de oficio cuando llega a su conocimiento la comisión de un delito de

persecución pública.
En delitos semipúblicos se requiere el accionar del particular, y, en caso de delitos privados los
que deben iniciar actos de investigación son los particulares por medio de una querella.
Diligencias preliminares (art.330 CPP):
 Con la noticia criminal, fiscalía o personal PNP o ambos en conjunto deben realizar
las diligencias urgentes e inaplazables. Si son realizadas solo por personal PNP éstas
deben ser comunicadas posteriormente al representante del Ministerio Público (Fiscal)

quien ejercerá la acción penal durante todo el proceso.
 Recibida la denuncia el Fiscal calificará la misma, ordenando el archivo de plano de la
investigación o en su defecto iniciando diligencias preliminares.
 Las Diligencias Preliminares tienen por finalidad inmediata realizar los actos urgentes
o inaplazables destinados a determinar si han tenido lugar los hechos objeto de
conocimiento y su delictuosidad, así como asegurar los elementos materiales de su
comisión, individualizar a las personas involucradas en su comisión, incluyendo a los
agraviados, y, dentro de los límites de la Ley, asegurarlas debidamente.
La finalidad es muy importante, pues, es allí donde el fiscal y la PNP deben trabajar
ordenadamente para esclarecer el hecho y/o cumplir con requisitos necesarios para la
formalización de la investigación.
 ¿Desde cuándo se computa el plazo de las Diligencias Preliminares? ¿Se

contabiliza en días naturales o hábiles?
Su cómputo se inicia a partir de la fecha en que el fiscal tiene conocimiento del hecho punible, y
no desde la comunicación al encausado de la denuncia formulada en su contra, debiendo ser
contabilizado en días naturales y no hábiles, según lo establece el art. 183º.1 del Código Civil.
 ¿El plazo de las Diligencias Preliminares forma parte del plazo de Investigación
Preparatoria?
Su plazo no forma parte del plazo de la investigación preparatoria en tanto ambas persiguen una
finalidad distinta. (Ver Art. 330.2 y 321.1 CPP)
 ¿Qué sucede si el Fiscal se excede del plazo de las Diligencias Preliminares?
Si el fiscal se excede del plazo de las diligencias preliminares, se somete a un tipo de control.
En efecto, quien se considere afectado por una excesiva duración de las diligencias
preliminares, solicitará al fiscal le dé término y dicte la disposición que corresponda; a fin de no
afectar el derecho al plazo razonable. (Ver Art. 334.2 CPP)
La acusación directa que el fiscal de diligencias preliminares pasará directamente a etapa

intermedia, siempre y cuando haya una suficiencia.
Formalización de la investigación preparatoria. –
Finalizada las diligencias preliminares el Fiscal realiza una nueva calificación del caso en
concreto, pero con los elementos de convicción recabados. Si el fiscal considera que se han
cumplido los presupuestos necesarios para continuar la investigación, formalizará la misma.
La formalización de la investigación es un acto fundamental dentro de la etapa de
investigación. Ello, porque su finalidad es dar a conocer el contenido de la imputación,
permitiendo así contar con la información necesaria para articular la defensa. Además, porque el
acto está dispuesto de modo que el Ministerio Público goza de bastante libertad para realizarlo,
pero, una vez llevado a cabo, constituye un límite para dicho órgano, pues la formalización
significa la intervención jurisdiccional en el caso en concreto, respecto a los actos que realiza el
MP en la investigación.
Presupuestos para la Formalización de la Investigación Preparatoria. –
El inciso 1 del artículo 336 CPP indica cuáles son los presupuestos que un fiscal debe advertir
a fin de formalizar la investigación. Siendo los siguientes:
A. La existencia de indicios que revelan la existencia del delito : La formalización de la
investigación preparatoria requiere de elementos probatorios objetivos que pongan en
evidencia la comisión del delito. Rige el principio de objetividad en la actuación fiscal.
Si hay elementos probatorios sobre el delito y sobre el imputado vinculado al mismo y
que merecen ser investigados con mayor profundidad, se dispone la investigación
preparatoria que, como se ha dicho, viene a ser complementaria y que permite la
intervención del órgano jurisdiccional para las resoluciones que correspondan.
B. Que la acción penal no haya prescrito: También se exige la verificación por parte del
Fiscal que el hecho denunciado o investigado de oficio no haya prescrito. Ello significa
determinar el paso del tiempo desde la fecha de comisión del delito siguiendo las reglas
que establece el artículo 81° y siguientes del Código Penal, que se ocupan tanto de la
prescripción ordinaria, extraordinaria y de aquellos casos donde el delito afecte el
patrimonio del Estado.
De confirmarse la prescripción, el fiscal no deberá dar inicio formal a la etapa de investigación
preparatoria.
Es obvio que este examen del tiempo transcurrido también puede hacerlo el fiscal al momento
de recibir la denuncia o iniciada la investigación preliminar evitando de esa manera esfuerzos
innecesarios.
La prisión preventiva la propia norma procesal nos da un estándar que es básicamente

elementos de convicción fundados y graves que no son mayores a la exigencia para hacer una
acusación esto desde el punto de vista de JAVIER LÓPEZ ROMANÍ. No se puede pedir prisión
preventiva una vez está acabada la investigación y ya se hizo la acusación, no tiene mucho
sentido pedir preventiva cuando hay acusación, es posible, pero es complicado justificarlo. La
CS se ha equivocado al decir que el hecho que la preventiva sea excepcional y se da con
elementos fundados y graves y el exigir elementos mas altos que la acusación no encaja en el
sistema.
C. Que se haya individualizado al imputado: Implica la identificación de la o las
personas en contra las cuales se está formalizando la investigación. No es posible
formalizar contra L.Q.R.R. Sin embargo, si se tiene identificado a sólo uno de los
responsables penalmente, es posible que se formalice la investigación únicamente
contra él para que posteriormente en el transcurso de esta se pueda identificar a los
demás sujetos, pudiéndose emitir una nueva Disposición que amplíe el número de
investigados. Art. 321 CPP.
D. Que se hayan satisfecho los requisitos de procedibilidad si fuera el caso : Este
requisito se encuentra supeditado a la exigencia de algún presupuesto de procedibilidad
para el inicio de la investigación preparatoria o que se encuentre previsto en la ley, sea
penal o procesal. No se trata de lo que la autoridad fiscal o judicial estime, sino que
éstos ya son impuestos legalmente. (cuestiones previas)
Por ejemplo:
1.- Art. 215.1 y 6 del CP;
2.- Art. 251-A, 251-B CP.
Algunas cuestiones importantes en la Investigación Preparatoria. –
¿Debe seguirse necesariamente la secuencia procesal en todas las investigaciones?, la respuesta

es que no. Es no porque el fiscal tiene autonomía y no todas las investigaciones son iguales, hay
varios factores que influyen.
Es posible que el fiscal, en pleno uso de su autonomía, decida emitir de manera inmediata la
Disposición de Formalización tras la recepción de la denuncia o informe policial que le ponen
en conocimiento de la notitia criminis, tras la recepción se da primero la evaluación del caso en
concreto.
Para ello volvemos a revisar el Artículo 336°, inciso 1.- Si de la denuncia, informe policial, o
diligencias preliminares que realizó, aparecen indicios reveladores de la existencia de un
delito, que la acción penal de ha prescrito, que se ha individualizado al imputado y que, si
fuera el caso, se han satisfecho los requisitos de procedibilidad, dispondrá la formalización y
la continuación de la investigación preparatoria.
Y si tras la realización de las diligencias preliminares el Fiscal considera que ya recabó
suficientes elementos probatorios que sustenten su teoría del caso en juicio oral.
¿Aún tiene que conducir el proceso por la etapa de investigación preparatoria?, no
necesariamente debe transitar por la investigación preparatoria, puede pasar por la etapa
intermedia formulando una acusación directa conforme al art.336.4 CPP, para la acusación
directa se debe cumplir con ciertas condiciones:
 La individualización del imputado e indicación de los datos que sirvan para
identificarlo.
 Satisfacer el principio de imputación necesaria, describiendo de forma clara y precisa
el hecho que se le atribuye al imputado.
 Establecer la suficiencia probatoria señalando los elementos de convicción que
sustentan el requerimiento acusatorio
 Determinar la cuantía de la pena que se solicita y se fija la reparación civil
 Ofrecer los medios de prueba para su actuación en la audiencia.
También es posible incoar un proceso inmediato (Art. 446 y sgtes.)
Promover un Proceso de terminación Anticipada (Art. 468 y sgtes.)
¿Qué debe comprender una disposición de FIP?
El CPP dispone lo siguiente en su Artículo 336. Inciso 2.- La disposición de formalización
contendrá:
• El nombre completo del imputado
• Los hechos y la tipificación específica correspondiente. El Fiscal podrá, si fuera el
caso, consignar las tipificaciones alternativas al hecho objeto de investigación,
indicando los motivos de esa calificación
• El nombre del agraviado, si fuera posible; y,
• Las diligencias que de inmediato deban actuarse.
Comunicación a la autoridad judicial. –
Una vez dictada la disposición que da por formalizada la investigación, el fiscal debe proceder a
comunicar tal decisión por escrito al JIP, en base a lo establecido en el Artículo 336. Inciso
3, que dispone: El fiscal sin perjuicio de su notificación al imputado dirige la comunicación

prevista en el artículo 3 de este código, adjuntando copia de la Disposición de formalización al
JIP.
Si se cometen excesos el juez debe controlar que esos excesos sean corregidos. Por lo tanto, es
importante que se comunique para la generación del número de expediente judicial.
¿Cuál es la naturaleza de la comunicación al JIP?
Pese a la obligación legal de comunicación al JIP, la emisión de esta disposición es unilateral
por parte del Ministerio Público, pues no puede ser impugnada ni dejada sin efecto por el JIP.
Cumple una función esencialmente garantista , informar al imputado de una manera
específica y clara acerca de los hechos atribuidos y su calificación jurídica.
<< En este caso la función del JIP ante el incumplimiento notorio y ostensible por el fiscal de
precisar los hechos que integran los cargos penales sería exclusiva y limitadamente correctora
(…). Bajo ningún concepto el auto judicial puede ser anulatorio y menos de archivo o
sobreseimiento>> (AP 4-2010/CJ-116).
Dicho esto ¿A partir de qué momento se considera que se da inicio a la investigación
preparatoria? ¿Desde que se le comunica al juez de esta o desde su emisión por el fiscal,
independientemente de su comunicación?
Ante ello tenemos que la Casación N° 2-2008 en su considerando octavo señala: El artículo
trescientos treinta y seis del aludido Código, en la parte final del inciso uno, regula la
formalización y la continuación de la Investigación Preparatoria, la que deberá comunicarse al
JIP a tenor de lo dispuesto en el inciso tres del mismo numeral, en concordancia con el artículo
tres del CPP, interpretándose de todo ello que el plazo establecido en el numeral trescientos
cuarenta y dos, debe computarse a partir de su comunicación en virtud de lo establecido en el
inciso dos del artículo ciento cuarenta y tres; (…).
¿Es correcto este criterio? ¿Qué pasa si la FIP no fue notificada al JIP, las diligencias
realizadas en ese plazo son nulas, forman parte de las diligencias preliminares o de los actos
de investigación de la FIP? ¿cómo queda el plazo razonable de la FIP?
Debería sancionarse al fiscal, pero de ninguna manera debería desconocerse los actos realizados
en ese periodo.
¿Qué implica formalizar la investigación?
La promoción inicial de la acción penal: Da lugar al inicio formal de la intervención
jurisdiccional controlando el mérito de la investigación preparatoria. Dirige la investigación el
fiscal y el juez actúa en cuanto las partes recurran a él por un cuestionamiento o el propio fiscal
recurra.
Suspensión de la prescripción: Es en base a lo dispuesto al inciso 1 del artículo 339, pero no
puede prolongarse más allá del tiempo acumulado equivalente al plazo ordinario de prescripción
más una mitad de dicho plazo, de acuerdo con el Acuerdo plenario N° 3-2012. Anteriormente el
Acuerdo Plenario N° 1-2010 ya había establecido que el artículo 339.1 regula un supuesto de
suspensión de la prescripción de la acción penal.
El fiscal perderá la facultad de archivar la investigación sin intervención judicial : En base a lo
dispuesto al inciso 2 del artículo 339, el archivo de las actuaciones sólo será posible mediante
el requerimiento de sobreseimiento, el cual únicamente puede ser dictado por el Juez de la
Investigación Preparatoria.
A partir de esta etapa es posible requerir medidas coercitivas graves , actuación de prueba
anticipada u otras diligencias excepcionales: En base a lo dispuesto al inciso 4 del artículo 338,
es posible requerir la práctica de diligencias que afecten derechos individuales del imputado o
solicitar medidas coercitivas como la prisión preventiva.
Conclusión de la investigación preparatoria. –
El plazo:
El artículo 342° establece un plazo ordinario común perentorio para la conclusión de la
investigación: 120 días naturales. El inicio del plazo se cuenta a partir de la DFIP debido a que
la subfase de diligencias preliminares tiene su propio plazo y está sujeto a variadas
contingencias (STC. CASATORIA N°2-2008/1 a Libertad de 03-06-08).
La prórroga es posible hasta por 60 días naturales siempre que se presenten causas justificadas,
lo cual tiene que ver con las dificultades de las investigaciones como sería la demora en la
realización de un determinado acto de investigación. (Artículo 122.2° del CPP)
El apartado 2 del artículo 342° reconoce un plazo ordinario especial de 8 meses radicado en las
investigaciones complejas, salvo el caso de organizaciones criminales en que el plazo es de 36
meses. Así mismo la prórroga por un plazo igual está condicionada a las mismas causas
justificadas en el apartado 1 del 342.
El proceso común:
El apartado 3 del 342° CPP define que es un proceso complejo la citada norma identifica 8
supuestos:
◦ Actuación de una cantidad significativa de actos de investigación.
◦ Investigación de numerosos delitos.
◦ Incorporación en la causa de una gran cantidad de imputados o agraviados.
◦ Indagación de imputados integrantes o colaboradores de organizaciones

criminales.
◦ Elaboración de pericias que importan revisión de documentación o de

complicados análisis técnicos.
◦ Ejecución de gestiones procesales fuera del país.
◦ Revisión de la gestión de personas jurídicas o entidades del Estado.
◦ Investigación de la delincuencia organizada.
La determinación del plazo:

En tanto el señorío de la investigación corresponde al MP, el fiscal del caso es quien define el
momento de su conclusión, lo hará cuando considere que la IP ha cumplido su objeto, esto es si
se ha llevado a cabo la actuación necesaria para decidir si se puede el archivamiento o se
formula acusación. 343.1°
La determinación de un plazo concreto es solo un límite objetivo de carácter temporal de
duración de la investigación. En consecuencia, es posible si el fiscal considera que ya no tiene
otras diligencias que realizar las dé por conclusas antes del vencimiento del plazo.
Hay una teoría de no plazo que dice que en la norma no hay plazo, sino que depende del caso en
concreto.
La intervención del JIP:
Si vencido el plazo respectivo el fiscal no dicta la disposición de conclusión de la investigación,
entonces cualquiera de las partes puede instar su cierre ante el JIP. Ante ello, el JIP luego de
recabar información al fiscal acerca de los sujetos procesales y formular el juicio de
admisibilidad, citará al fiscal y demás partes a una Audiencia de Control de Plazo. El fiscal
asistirá obligatoriamente y exhibirá la carpeta fiscal (Artículo 8.3 del CPP). Escuchadas las
partes y revisadas las actuaciones, el juez dictará el auto correspondiente
Si el juez estima la petición, ordenará que el fiscal, en el plazo de 10 días, se pronuncie
formulando acusación o el sobreseimiento. El incumplimiento de dicho mandato judicial trae
como consecuencia una sanción disciplinaria para el fiscal.
El art.343 CPP establece que si el juez ordena la conclusión el fiscal debe pronunciarse en un
plazo, si el fiscal comete exceso por plazo el juez puede ordenarle que culmine la investigación
y el fiscal tendría que hacerlo.
¿Qué pasa si el Fiscal persiste en no concluir la IP en el plazo de diez días?, se le puede
sancionar administrativamente (¿?) al fiscal.
¿Es posible que los sujetos procesales se constituyan como tales fuera del plazo legal para IP sin
que hubiera una disposición de conclusión de la IP?, no hay ningún inconveniente Casación N°
613-2015-Puno FJ 10 a 12.
iii. Etapa intermedia. –
Concluida la Investigación Preparatoria el Fiscal decidirá en el plazo de quince días para casos
comunes y treinta para casos complejos y criminalidad organizada si formula acusación o pide
el sobreseimiento de la causa, dependiendo de los elementos de convicción que se hayan
recabado en la investigación.
La etapa intermedia, constituye una etapa "bisagra" que permite abrir o no la puerta del juicio
oral; es una audiencia de preparación y saneamiento, en donde se discutirá si en efecto existe
“base suficiente" que amerite ser sometida al debate probatorio del juicio oral.
El Código a este respecto no ofrece una definición; el profesor Neyra Flores, (2009) nos dice
que es: "(…) una etapa de filtro que tiene como función, depurar errores y controlar los
presupuestos o bases de la imputación y de la acusación, primero por el propio órgano acusador
y luego por el órgano judicial, a fin de establecer si es viable para convocar debate penal pleno
en el juicio oral, o si resulta el sobreseimiento o preclusión del proceso".
Es aquella fase en la que los sujetos procesales, previa solicitud al JIP, o éste, de oficio,
verifican que los requerimientos de sobreseimiento y/o acusación cumplan con los requisitos
legales para su emisión; es decir, revisan los resultados de la etapa preparatoria, con el fin
de preparar el juicio oral, en caso no se haya sobreseído la causa, a solicitud de parte [control
del sobreseimiento] o de oficio [control sustancial de la acusación].
Funciones de la etapa intermedia:
1. Depuración del procedimiento: Resuelve con carácter previo la existencia o

no de los presupuestos procesales, de excepciones, de cuestiones previas o
prejudiciales. De lo que se trata es sanear el proceso.
2. Control de los requerimientos fiscales: Se determina si la investigación se

encuentra agotada (art. 346.5 CPP); así como la suficiencia o no de la
acusación.
3. Prepara el material probatorio que se presentará en el juicio.
Características de la Etapa de Intermedia:

Es jurisdiccional: El artículo V inciso 1 del Título Preliminar del CPP establece que
corresponde al órgano jurisdiccional la dirección de la etapa intermedia.
Talavera Elguera sostiene, en posición que compartimos, que la razón de asignarle al juez de
garantías y no al de juzgamiento la dirección de esta etapa radica en asignarle a este último una
actuación imparcial, más acorde con el principio acusatorio.
Es funcional: la etapa intermedia no es solo la fase de decisión del Fiscal y del órgano
jurisdiccional, sino que también es una etapa de discusión de las partes, donde se controlará
formal y sustancialmente la solicitud fiscal y lo actuado durante la investigación preparatoria.
Es decir, la etapa intermedia se funda en la idea de que los juicios deben ser convenientemente
preparados y de que sólo se puede llegar a ellos luego de una conveniente actividad responsable.
Controla o evalúa los resultados de la investigación preparatoria: porque el JIP deberá
decidir si los hechos investigados por el Fiscal merecen pasar a juicio, para lo cual
conjuntamente con los demás sujetos procesales examinaran en conjunto los resultados de la
investigación preparatoria. A esta característica San Martín Castro la denomina carácter crítico
de la etapa intermedia.
Es primordialmente oral: porque si bien los requerimientos y pretensiones, así como sus
absoluciones se plantean por escrito (Casación N° 53-2010 de fecha siete de junio de 2012); sin
embargo, es en la realización de una audiencia donde se expondrá el contenido de dichos
documentos, los cuales serán debatidos oralmente, luego de lo cual, después de haber escuchado
el Juez a los sujetos procesales, comunicará su decisión a éstas de manera oral, en la misma
audiencia.
Importancia:
Constituye una etapa esencial para un adecuado resultado final del juicio, que no es otro que el
pronunciamiento, por los jueces, de una sentencia informada que satisfaga las expectativas de
justicia de la comunidad, para lo cual actualmente se exige un juicio oral, regido por la
inmediación y la concentración, respetuoso de los derechos fundamentales de las personas, lo
que a su vez requiere de una extensa y compleja preparación que dependen fundamentalmente
del adecuado desarrollo de esta fase.
Plazo de la etapa intermedia:
 No se cuestiona que la etapa intermedia empieza desde que se dispone la conclusión de
la investigación preparatoria hasta que se dicta el auto de enjuiciamiento o se dicta la
resolución que declara el sobreseimiento del caso por parte de la autoridad
jurisdiccional.
 El art. 345.4 CPP ha establecido que entre el requerimiento de sobreseimiento y la
audiencia que resuelve lo pertinente no puede transcurrir más de 30 días. Para casos
complejos o de CO no puede exceder de 60 días, bajo responsabilidad.
 El art. 351.4 CPP ha establecido que entre el requerimiento acusatorio y la emisión

del auto que lo resuelve no puede transcurrir más de 40 días. Para casos complejos o
de CO no puede exceder de 90 días, bajo responsabilidad.
El juez de investigación preparatoria puede presentar un auto en el que no ratifica el

requerimiento de sobreseimiento, cuando hace esto se ordena a otro fiscal superior la
formulación de una acusación, si el fiscal superior no ratifica el sobreseimiento ordenará que
otro fiscal provincial formule una acusación, pero si está de acuerdo con el requerimiento de
sobreseimiento remite al juez de investigación preparatoria que emite un auto de
sobreseimiento, en el caso se de un auto de sobreseimiento parcial o total por parte del juez de
investigación preparatoria.
Sobreseimiento:
El sobreseimiento no es otra cosa que el requerimiento o solicitud de archivamiento del caso.
Lo efectúa el Fiscal al JIP al concluir que del estudio de los resultados de la investigación
preparatoria, existe certeza que el hecho imputado no se realizó o no puede atribuírsele al
imputado, o cuando no es típico o concurre una causa de justificación, de inculpabilidad o de no
punibilidad, la acción penal se ha extinguido, o no existe razonablemente la posibilidad de

incorporar nuevos elementos de prueba al caso y no haya elementos de convicción suficientes
para solicitar fundadamente el enjuiciamiento del imputado
¿Cuándo procede un sobreseimiento?
A) El hecho objeto de la causa no se realizó o no puede atribuírsele al imputado; no hay
hechos, y como no hay hechos no hay casos, el hecho no se verificó, la ocurrencia del hecho que
se dice había sucedido no se verificó, este primer supuesto también implica el sobreseimiento
cuando el hecho bien puede haber sido realizado, pero no se puede vincular al sujeto con el
hecho delictivo.
B) El hecho imputado no es típico o concurre una causa de justificación, de inculpabilidad
o de no punibilidad; esto tiene que ver con la teoría del delito, el fiscal simplemente ve el tema
de tipicidad, porque si hubiera causa de no punibilidad o no culpabilidad debería haber una
defensa en relación a la falta de este presupuesto.
C) La acción penal se ha extinguido; aquí lo que se verifica es si el MP tiene la acción penal
vigente, es decir no haber afectación por el tiempo, fallecimiento del autor, favorecido con
gracias, etc.; y,
D) No existe razonablemente la posibilidad de incorporar nuevos datos a la investigación y
no haya elementos de convicción suficientes para solicitar fundadamente el enjuiciamiento
del imputado; en este supuesto se debe analizar que la investigación se ha agotado y por otro
lado de ese agotamiento no haya posibilidad de nuevas evidencias, aunque puede darse el caso
de agotamiento de investigación pero que si sea posible recabar más evidencias. Por ejemplo, el
caso de drogas, se hace un análisis preliminar para determinar si estamos frente a drogas o no,
sin embargo, no es suficiente, no podemos archivar el caso, lo que se necesita es la pericia
química (…).
Acusación fiscal:
El Acuerdo Plenario N° 6-2009/CJ-116 ha establecido que la acusación fiscal es un acto de

postulación del MP que promueve en régimen de monopolio en los delitos sujetos a
persecución pública.
En ese sentido, la Fiscalía, en virtud del principio de legalidad u obligatoriedad, está obligada
a acusar cuando las investigaciones ofrecen base suficiente sobre la comisión del hecho punible
atribuido al imputado (artículo 344.1 del CPP).
Requisitos subjetivos de validez de la acusación fiscal:
1. Legitimación activa Fiscal
La acusación fiscal es un acto de postulación que asiste al Ministerio Público cuya intervención
sólo es posible en los delitos de persecución pública (artículos 159.5 de la CP, 1 y 92 de la Ley
Orgánica del Ministerio Público, y 1, 60 y 344.1 del CPP.
2.- Legitimación pasiva del acusado
Desde una perspectiva subjetiva es la necesidad de una identificación exhaustiva del imputado;
quien desde el Derecho Penal debe tratarse no sólo de una persona física viva, sino que ha
debido ser comprendido como imputado en la etapa de instrucción o investigación preparatoria
y, por ende, estar debidamente individualizado.
Requisitos objetivos de validez de la acusación fiscal:
La acusación fiscal ha de respetar acabadamente los requisitos objetivos referidos a la causa a
pedir: fundamentación fáctica y fundamentación jurídica, y al petitum o petición de una
concreta sanción penal.
El acuerdo plenario N° 6-2009/CJ-116 introduce a la pretensión civil, como otro requisito de la
acusación, basada en los daños y perjuicios generados por la comisión de un acto ilícito.
1.- Fundamentación fáctica
La acusación debe mencionar acabadamente la fundamentación fáctica. Formalmente debe
describir de modo preciso, concreto y claro los hechos atribuidos al imputado con mención
fundada en el resultado de las investigaciones.
La indeterminación en este extremo puede dar lugar a una acusación imprecisa, vaga o
insuficiente, y puede producir una situación de indefensión en el acusado.
El TC en el Exp. N° 8125-2005-PHC/TC.Lima, caso Jeffrey Immelt, señaló que: “la acusación
debe ser cierta, no implícita, sino precisa, clara y expresa, es decir, una descripción
suficientemente detallada de los hechos considerados punibles que se imputan y del material
probatorio en el que se fundamentan”.
En el Exp. N° 3390-2005-PHC/TC-Lima, caso Jacinta Margarita Toledo Manrique, precisó:
“es derecho de todo procesado el que conozca de manera expresa, cierta e inequívoca los cargos
que se formulan en su contra.”
Este requisito (fundamentación fáctica) constituye un elemento esencial de la acusación y los
hechos que describa deben ser el resultado de la investigación en los marcos definidos en la
Disposición de Formalización y Continuación de Investigación Preparatoria.
No puede acusarse por un delito que no fue materia de la Disposición de Formalización , ni
de los actos propios de la etapa de investigación preparatoria.
2. Fundamentación Jurídica
La acusación fiscal debe indicar con todo rigor el título de condena.
La acusación debe incluir un título de imputación determinado, es decir, una calificación,
siempre provisional del hecho punible objeto de investigación.
Éste comprende la precisión de los elementos legales del hecho punible, la indicación de la ley
penal correspondiente con las normas que correspondan, referidas a la tipicidad objetiva y
subjetiva, al grado del delito, a la forma de autoría o de participación.
La Corte Suprema en el Acuerdo Plenario N° 6-2009/CJ-116, ha precisado que: una regla
expresa sobre esa desvinculación relativa del fundamento jurídico de la causa, se encuentra en el
artículo 349.2 del CPP, que incluso autoriza un cambio en la calificación jurídica siempre –
claro está – con pleno respeto del principio acusatorio, que exige:
1.- Identidad esencial – es decir, total o parcial – entre los hechos de ejecución delictiva
investigados y acusados, y,
2.- Respeto de la homogeneidad del bien jurídico protegido por el ordenamiento sustantivo.
La fundamentación jurídica no tiene un carácter de inmutabilidad, sino que es posible la
desvinculación relativa del fundamento jurídico, incluso hacer un cambio de calificación
jurídica siempre que se respete la identidad esencial entre los hechos investigados y los
acusados. Además, debe haber homogeneidad del bien jurídico protegido.
3.- Petición de una concreta sanción penal
La exigencia de que exista una solicitud de una pena específica debe interpretarse – como
sucede con todos los requisitos expuestos-, de conformidad con lo dispuesto en el primer
párrafo del artículo 349.1 (del CPP) cuando señala que la acusación fiscal debe estar
debidamente motivada.
No basta con expresar la cuantía de la pena, es necesario expresar el razonamiento lógico que
conduce al Fiscal a entender que dicha pena es merecida y necesaria.
A decir de Gimeno Sendra, de todos los requisitos, éste es el menos relevante, puesto que, la
petición de la pena no vincula al Tribunal.
El petitum o petición de pena no integra el objeto del proceso penal ni define el principio
acusatorio, aunque, desde luego –y en la concepción asumida por el CPP- tiene incidencia en el
principio de contradicción y la garantía de defensa procesal, pues, fija los términos del debate al
señalar un tope máximo a la pena a imponer en el caso concreto y expresa un límite a las
funciones encomendadas tanto al MP cuanto al Poder Judicial dentro de la organización del

Estado.
Hasta aquí cabe precisar:
a) El órgano jurisdiccional no está vinculado al monto de la pena pedida por el fiscal, pues
puede imponer la pena dentro del límite legal del tipo penal correspondiente. (Art. 397.3 CPP)
b) El juez, en cambio, sí está vinculado al título de condena, aunque no de manera absoluta,
pues puede modificar la calificación jurídico- penal del hecho siempre que no incorpore nuevos
hechos y exista identidad de bien jurídico o interés jurídico vulnerado entre el delito objeto de
acusación y el delito objeto de condena. (Art. 374.1 CPP)
c) El órgano judicial debe respetar los hechos objeto de acusación (la fundamentación fáctica de
la pretensión punitiva es esencial), pues en aras del respeto al derecho de defensa y al principio
acusatorio no puede extender su conocimiento a otros hechos que no han sido objeto de
calificación y de prueba. (Art. 349.2 CPP) – Principio de congruencia.
4.- Ofrecimiento de medios de prueba (Acuerdo Plenario N° 6-2009/CJ-116, FJ 7)
Consideramos que este requisito, en el CPP, está referido al aporte de los elementos de
convicción que fundamentan el requerimiento acusatorio.
Asimismo, no debe perderse de vista que dichos elementos de convicción constituyen sólo el
soporte, es en el juicio oral donde se actúan las pruebas. Artículo 325 del CPP.
5.- Pretensión civil (daños y perjuicios)
Ante la acumulación del proceso civil al proceso penal (artículo 92 del Código penal), también
importa la introducción de la pretensión civil, basada en los daños y perjuicios generados por la
comisión de un acto ilícito.
La reparación civil sólo puede ser exigida al Fiscal si es que el perjudicado no se constituye en
actor civil.
iv. El juicio oral o juzgamiento. –
El juicio oral en un sistema acusatorio es la fase más importante porque ella es condición
necesaria para la sentencia y se desenvuelve con todas las garantías (inmediación, publicidad,
oralidad, etc.).
En un sistema inquisitivo el juicio oral no existe. En un sistema acusatorio las etapas anteriores
al juicio oral tienen la función de prepararlo (son preparatorios).
Características del juicio oral:

a) Fase principal del proceso común, aplicable a los procesos especiales.
b) A cargo de un Juez imparcial, no contaminado por prejuzgamientos. Las partes aportan
la prueba, sólo por excepción dispone pruebas de oficio. Ordena, conduce y modera el
debate
c) Oralidad y desburocratización, mediante alegaciones, declaraciones de las partes, de
testigos, peritos, sujetos a interrogatorio y contra interrogatorios, y presentación e
incorporación de prueba material y documental. Así se sirve a la inmediación. Por esto
todo incidente se plantea oralmente y se prohíbe leer escritos. El juez puede dictar el
fallo a viva voz.
d) Rapidez y flexibilidad, mediante la:
Audiencia obligatoria
Continuidad de sesiones - Concentración.
Eliminación de la lectura de la acusación.
Empleo de la conformidad.
Cambio de defensor inasistente.
Determinación de específicas causas de suspensión.
Principios de juicio oral:
 El Art. 356º señala que en el Juicio rigen especialmente:
 La Oralidad, Publicidad, Inmediación y la Contradicción en la actuación probatoria.
 Toda prueba que no cumpla con estas exigencias no es prueba, salvo la prueba
anticipada y preconstituida.
1. Principio de contradicción:
Está reconocido en el T.P. y en el art. 356º del CPP, consiste en el recíproco control de la
actividad procesal y la oposición de argumentos y razones entre los contendientes sobre las
diversas cuestiones introducidas que constituyen su objeto. Se concreta poniendo en
conocimiento de los demás sujetos procesales el pedido o medio de prueba presentado por
alguno de ellos; así el acusado podrá contraponer argumentos técnico-jurídicos a los que
exponga el acusador.
El contradictorio sustenta la razón y conveniencia del interrogatorio cruzado en la audiencia y el
deber de conceder a cada sujeto procesal la potestad de indicar el folio a oralizar. Rige el
desarrollo de todo el proceso penal, pero el momento culminante acontece en la contraposición
de los argumentos formulados en la requisitoria oral del Fiscal (acusación) y los argumentos de
la defensa del acusado (alegatos) y ello nos permite conocer la calidad profesional del acusador
y de los defensores.
El principio de contradicción rige todo el debate donde se enfrentan intereses contrapuestos y
se encuentra presente a lo largo del juicio oral, lo cual permite que las partes tengan:
i) El derecho a ser oídas por el tribunal
ii) El derecho a ingresar pruebas

iii) El derecho a controlar la actividad de la parte contraria y
iv) El derecho a refutar los argumentos que puedan perjudicarle.
El principio de Contradicción exige que toda la prueba sea sometida a un severo análisis de tal
manera que la información que se obtenga de ella sea de calidad a fin de que el Juez pueda
tomar una decisión justa. Por tal razón quienes declaren en el juicio (imputados, testigos,
peritos) y en general en las audiencias orales, serán sometidos a interrogatorio y contra
interrogatorio. Además, permite que la sentencia se fundamente en el conocimiento logrado en
el debate contradictorio, el cual que ha sido apreciado y discutido por las partes.
2. Principio de publicidad:
Está garantizado por el inciso 4 del artículo 139 de la CPE, por los tratados internacionales, los
artículos I del T.P. y 357º del CPP. “Toda persona tiene derecho a un juicio previo, oral, público
y contradictorio…”
Se fundamenta en el deber de que asume el Estado de efectuar un juzgamiento transparente, de
facilitar que la Nación conozca por qué, cómo, con qué pruebas, quiénes, etc. realizan el
juzgamiento de un acusado.
Es de vital importancia porque es una forma de control ciudadano al juzgamiento.
Este principio es una forma de auto legitimación de las decisiones de los órganos que
administran justicia.
Los juicios deben ser públicos, salvo cuando sea necesario preservar los intereses de la justicia.
Nuestra ley señala la excepción: cuando se trate de tutelar intereses superiores, tal el caso del
derecho al honor y a la intimidad personal.
Los juicios por responsabilidad de los funcionarios públicos, por los delitos cometidos por
medio de la prensa y por la afectación de derechos fundamentales, siempre serán públicos.
3. Principio de oralidad:
Está garantizado por el CPP. Quienes intervienen en la audiencia deben expresar a viva voz sus
pensamientos. Todo lo que se pida, pregunte, argumente, ordene, permita, resuelva, será
concretado oralmente, pero lo más importante de las intervenciones será documentado en el acta
de audiencia aplicándose un criterio selectivo art. 361º.
La oralidad es una característica inherente al juicio oral e “impone que los actos jurídicos
procesales constitutivos del inicio, desarrollo y finalización del juicio se realicen utilizando
como medio de comunicación la palabra proferida oralmente; el debate contradictorio durante
las sesiones de la audiencia es protagonizado mediante la palabra hablada”.
La necesidad de la oralidad de la audiencia es indiscutible, en tanto se requiere el debate entre
los intervinientes, está íntimamente ligado al principio de inmediación. La oralidad determina
una directa interrelación humana y permite un mayor conocimiento recíproco y personal entre
quienes intervienen en el juicio oral. Schmidt ha señalado que la aplicación de estos principios,
“es la única forma por medio de la cual se puede obtener una sentencia justa (...) que el debate
oral como procedimiento principal, permita que la totalidad de los miembros del tribunal
puedan obtener una comprensión inmediata de todas las declaraciones y demás medios de
prueba.
4. Principio de inmediación:
Se encuentra vinculado a la oralidad, la inmediación es una condición necesaria para la

oralidad; impone, que el juzgamiento sea realizado por el mismo tribunal desde el inicio hasta
el final, art. 359º. La inmediación es el acercamiento que tiene el juzgador con todos los
elementos que sean útiles para emitir sentencia. Rige en dos planos: i) En la relación entre
quienes participan en el proceso y el tribunal, lo que exige la presencia física de estas personas.
Este principio y el contradictorio impiden que una persona pueda ser juzgada en ausencia ii) En
la recepción de la prueba, para que el juzgador se forme una clara idea de los hechos y para que
sea posible la defensa se requiere que la prueba sea practicada en la etapa de juzgamiento.
5. Principio de unidad y concentración:
La audiencia tiene carácter unitario. Si bien puede realizarse en diferentes sesiones, éstas son
partes de una sola unidad. La audiencia debe realizarse en el tiempo estrictamente necesario, las
sesiones no deben ser arbitrariamente diminutas ni indebidamente prolongadas.
La razón de este principio está en que el juzgador oyendo y viendo todo lo que ocurre en la
audiencia, va reteniendo en su memoria, pero cuanto más larga sea la audiencia se va diluyendo
dicho recuerdo y podría expedir un fallo no justo. (art. 360º).
El principio de concentración está referido, primero, a que en la etapa de juicio oral serán
materia de juzgamiento sólo los delitos objeto de la acusación fiscal.
Todos los debates estarán orientados a establecer si el acusado es culpable de esos hechos. Si en
los debates resultasen indicios de la comisión de otro delito, éste no podrá ser juzgado en dicha
audiencia.
El principio de concentración requiere que, entre la recepción de la prueba, el debate y la
sentencia exista la “mayor aproximación posible”. Este principio está destinado a evitar que, en
la realización de las sesiones de audiencia de un determinado proceso, se distraiga el accionar
del Tribunal con los debates de otro. Es decir, que la suspensión de la audiencia exige que
cuando los Jueces retomen sus actividades, continúen con el conocimiento del mismo proceso, a
fin de evitar una desconcentración de los hechos que se exponen.
LECCIÓN 06: LA PRUEBA EN EL PROCESO

PENAL
La prueba dentro del proceso penal es un tema importante, es un tema pilar del proceso penal,
toda vez que sin prueba no podemos justificar o acreditar nuestras pretensiones.
La función del proceso penal es determinar la ocurrencia de determinados hechos, a los cuales
el derecho vincula determinadas consecuencias y la imposición de esas consecuencias a los
sujetos previstos por el propio derecho.
La prueba, en Derecho, es rodo motivo o razón aportado al proceso por los medios y
procedimientos aceptados en la ley para llevarle al juez información de calidad sobre los hechos
discutidos en un proceso.
Ciertos autores le asignan a la prueba el fin de establecer la verdad de los hechos y no solamente
el convencimiento al juez.
Hay dos posturas, si tenemos una visión privatista del proceso tendremos un enfoque en que la
finalidad del proceso es resolución del conflicto, si tenemos visión publicista veremos que la
finalidad del proceso es la búsqueda de la verdad, dependiendo del enfoque que tengamos, hay
dos modelos respecto a la concepción de la prueba. El interés público que está detrás de esto es
importante para determinar a qué modelo/visión acogernos.
Las posturas persuasivas y el modelo racional tiene elementos distintos propios de cada modelo,
y en esta medida estos modelos dependiendo cual adoptemos nosotros tiene incidencia en lo que
nosotros vamos a tener como base para poder trabajar dentro del proceso, el enfoque que
tomemos incidirá en nuestras interpretaciones, DEL MODELO PERSUASIVO se entiende
que su primer componente según JORDI FERRER que debemos entender cuando un hecho
está probado tiene mucho que ver con el convencimiento judicial, es decir que el juez logre una
convicción respecto del tema, cuando el juez se convenza el hecho está probado y también este
convencimiento se viene a configurar en un criterio subjetivo porque dependerá solamente del
juez que es el que toma la decisión de que él se convenza que así fueron las cosas y eso, ese
convencimiento de alguna manera lo constituirá como sujeto infalible porque definitivamente si
el criterio es que el juez se convenza no habrá espacio para discutir la existencia de errores;
el principio de inmediación implica que debe tener carácter fuerte, pues para que se convenza el
juez debe estar presente en la actuación de la prueba, de lo contrario no se podrá tomar
conocimiento de manera directa y no se podrá valorar adecuadamente la prueba. El principio de
inmediación tendrá incidencia en que la motivación del razonamiento probatorio será
prácticamente nula, sobre los hechos no se necesitará motivación, basta que el juez se
convenza para darlos por probados, además esto implica que al no haber posibilidad de
control por ese fuerte carácter del principio de inmediación significará la ausencia de recursos
en materia de hechos, que no haya posibilidad de recurrir la valoración de la prueba,
porque definitivamente el juez es infalible, no se puede equivocar y por eso no cabe la
posibilidad de recurrir o cuestionar sus decisiones sobre estos puntos.
EN EL MODELO RACIONAL el hecho estará probado no cuando el juez se convenza, sino
cuando haya corroboración de esa hipótesis, y esa corroboración debe estar o está dada a partir
de las pruebas presentadas en el juicio oral, el principio de inmediación aquí es relevante en la
actuación, más no en la valoración, el principio de inmediación así comprendido tiene
importancia en la actuación para que le juez pueda controlar justamente la practica de la prueba
y que esta practica de la prueba se realice respetando las reglas.
Nosotros tenemos un sistema acusatorio donde el juez interviene para hacer preguntas, tenemos
que tener en claro que ahí viene la importancia del principio de inmediación, que sirve para
recaudar información en la audiencia o práctica de la prueba, entonces respecto al tercer
elemento, la motivación diferencia del sistema persuasivo, la motivación si será importante
porque le vamos a exigir al juez que motive. El juez debe demostrar que las pruebas han
alcanzado el estándar para tener por probados los hechos, esto implica que los recursos en este
modelo racional pues tienen que existir necesariamente porque debe haber control de
motivación, y además esos recursos deben ser efectivos para verificar la correcta valoración.
Para ser controlado ese razonamiento no necesitamos de inmediación fuerte en la valoración,
debemos controlar la valoración probatoria en segunda instancia o por medio de recursos
(prácticamente aquí se hace referencia a la posibilidad de cuestionar la prueba por medio de
recursos o las instancias propiamente dichas en caso no se adecue la prueba al estándar puesto
por ley).
LOS MOMENTOS DE LA PRUEBA SON 3:
1. La conformación y actuación de la prueba:
a) OFRECER:
Esto tiene que ver con la generación de la búsqueda de información que nosotros necesitamos,
como obtenemos nosotros esta información para poder ofrecerla y actuarla en su momento, hay
criterios que ha establecido la norma para poder admitir la prueba, em principio existe el
principio de libertad probatoria, que se rige por el principio de pertinencia, todo que resulte
legalmente permitido es importante para el caso.
b) ADMISIÓN:
Se realiza en al etapa intermedia el filtro para determinar la utilidad de la prueba y esta
admisibilidad es absoluta, el JIP debe controlar el material probatorio que se va a probar en
juicio oral, los criterios de inadmisibilidad son: impertinencia, inutilidad, falta de necesidad,
sobreabundancia, ilegalidad, etc. El juez debe revisar estos criterios para determinar la admisión
o no de la prueba, por ejemplo, en el art.155 CPP las pruebas se admiten por medio de auto
motivado del juez. En principio la regla es que las partes aporten prueba, pero también el juez
de oficio puede aportar prueba, esta excepción está habilitada en cual es la finalidad del proceso
o de la prueba y cual es el modelo que nosotros tenemos.
c) A QUE SE PRODUZCAN, ACTUEN O PRACTIQUEN LOS MEDIOS DE PRUEBA
ADMITIDOS:
Aquí regirá el principio de oralidad, legalidad, contradicción, inmediación y comunidad de la
prueba.
d) A QUE SE VALOREN RACIONALMENTE LAS PRUEBAS:
Sana critica (no prueba tasada), esto tiene que ver con la utilización de principios de la lógica,
principio de no contradicción, de razón suficiente o las máximas de experiencia, etc.
Finalmente, los conocimientos científicos, a estos conceptos que son contenido de este sistema
de sana crítica
2. La valoración de la prueba: aquí se obtiene la información que acreditará una
acotación fáctica
3. Decisión del juez:

LECCIÓN 07: MEDIDAS DE COERCIÓN

PERSONAL
La presión social implica se sancione al presunto responsable, y, además que repare el daño
causado, ello, esas consecuencias básicamente referidas a la sanción implican un riesgo para el
sujeto sometido al proceso, el riesgo es que en determinados supuestos cuando se cumplan
determinados presupuestos establecidos en ley, esta persona puede en determinadas ocasiones
verse privada de la libertad, esta privación puede llegar incluso antes de la imposición de la
pena.
De alguna manera la sanción antes de imposición de la pena está legitimada en la medida se den
condiciones, o se utilice para asegurar el desenvolvimiento seguro del proceso, cuando se
cumplan esas finalidades se deben de tener en cuenta, pues, ahí hablamos de medidas cautelares
o coercitivas de aseguramiento, estas medidas que se dan antes de la emisión de sentencia
tiene por finalidad el sometimiento del imputado al proceso (1), no tiene una finalidad
preventiva del delito ni de adelantamiento de pena, además, tiene como característica la
provisionalidad, pueden darse bajo ciertas condiciones, pero también es importante que nosotros
estemos atentos, pues, si los presupuestos por los cuales se emitieron estas medidas varían, la
misma también debe variar (la medida coercitiva), en consecuencia durante el proceso pueden
ocurrir imprevistos que pueden posibilitar la aplicación de estas medidas coercitivas (2),
además, se rigen bajo el principio de necesidad (3), resultan necesarias siempre y cuando se
garanticen los fines del proceso, se da siempre y cuando no haya otra medida para asegurar la
finalidad que se pretende, además la legalidad es otro principio rector en medidas
coercitivas (4), pues están previstas en la ley, y, por razón de seguridad jurídica solo deben
usarse estas, además debemos guiarnos por el principio de prueba suficiente (5), para su
imposición se debe contar con elementos suficientes, no estamos ante una sospecha simple,
necesitamos tener datos que acrediten que estamos frente a un delito y que además la persona
esté vinculada a este. Otro principio importante en materia de medidas coercitivas es el
principio de proporcionalidad (6), es equivalencia entre la intensidad de la medida de
coerción y la magnitud del peligro procesal.
En líneas generales, debemos tener en cuenta dos grandes presupuestos de las medidas de
coerción, el primero es el fumus bonus iuris (1) (verosimilitud de derecho), en medidas
coercitivas es el fumus delicti comissi. Por otro lado, el otro gran presupuestos es el periculum
in mora (2), es decir el peligro procesal, este es entendido en cuenta a por ejemplo los peligros
de fuga o entorpecimiento.
Están reguladas en el CPP, tenemos la detención, prisión preventiva, comparecencia,
impedimento de salida y suspensión preventiva de derechos.
Nos enfocaremos en la detención y prisión preventiva:
1. La detención. –
Viene a ser una forma de prisión de libertad ambulatoria, y, esta forma tiene corta duración que
recae contra una persona sospechosa respecto de la comisión de un delito o respecto de una
persona encontrada en flagrancia delictiva, esta detención se adopta con la finalidad de
garantizar por un lado presencia de imputado ante la autoridad (sometimiento a investigación) y
efectividad del proceso penal.
La detención puede ser policial y también puede ser por mandato judicial:
a) La detención policial:
La PNP puede detenerte en ciertos supuestos, por ejemplo, en casos de flagrancia delictiva; la
realiza la propia PNP, la PNP puede detenerte por mandato judicial o flagrancia delictiva,
hay flagrancia delictiva según el art.259 CPP:
1. Cuando estamos ante flagrancia clásica o en sentido estricto, cuando te encuentran “con
las manos en la masa”, en plena ejecución delictiva.
2. Cuando estamos ante una cuasi flagrancia que se configura cuando el agente acaba de
cometer el hecho punible y es descubierto. Hay inmediatez temporal.
3. Cuando estamos frente a flagrancia por sindicación, aquí el agente logró salir de la
escena del delito y fue identificado luego de la perpetración del hecho punible, sea por
el agraviado u otra persona que presenció el hecho por cualquier medio (dentro de las
24 horas de producido el hecho punible).
4. Cuando estamos frente a flagrancia presunta, esta es cuestionada pues no se dan

presupuestos que el TC ha puesto para configuración de flagrancia, este tipo de
flagrancia tiene que ver cuando el agente se encontró con efectos o instrumentos
relacionados al hecho punible dentro de las 24 horas.
El art.260 CPP establece la “detención ciudadana”, cualquier ciudadano puede detener a otro
ciudadano en flagrancia con la condición de que ponga a disposición al ciudadano detenido y
bienes de manera inmediata a la autoridad más cercana, el ciudadano no puede retener a una
persona (arbitrariamente); en pocas palabras si se puede privar de libertad, pero se debe
proceder inmediatamente a la disposición de la PNP.
b) La detención por mandato judicial:
Tendremos una detención preliminar judicial y luego una ampliación ya sea el caso; aquí ya no
estamos en supuesto de flagrancia, hay necesidad de que el Fiscal solicite al Juez la
restricción de libertad de una determinada persona de manera preliminar.
Se dan en los siguientes supuesto según el art.261 CPP:
1. Cuando no estamos frente a un escenario de flagrancia delictiva, pero, hay razones
plausibles para considerar que una persona cometió un delito de pena privativa superior
a 4 años y pueda desprenderse posibilidad de fuga, es decir un peligro procesal, que
haya peligro de fuga u obstaculización (tenemos 4 condiciones).
La razones plausibles es un estándar digamos bajo respecto a tema de elementos de convicción,
debe ser una información que permita al menos suponer grado de probabilidad de que la persona
está vinculada a un hecho delictivo, debe haber cierto elemento objetivo, un poco más que una
exigencia para abrir una investigación.
2. Que el sorprendido en el flagrante delito logre evitar su detención, luego se procede a
mandato judicial.
3. Que el sujeto se escape del lugar de detención

El plazo de detención preliminar judicial es de 72 horas. Este plazo de 72 horas si subsisten
las condiciones para detención preliminar, entonces, el fiscal dada la complejidad de
investigación puede ampliar el plazo por 7 días, en caso de organizaciones criminales el plazo
puede durar hasta 10 días, en caso de terrorismo y tráfico ilícito de drogas el plazo puede durar
hasta 15 días.
ESTA DETENCIÓN PRELIMINAR SE PIDE EN LA ETAPA DE DILIGENCIAS

PRELIMINARES, es decir, no cabe detención preliminar en etapa preparatoria.
2. La prisión preventiva. –
La CS ha dicho que esta tiene relevancia constitucional pues se afecta el derecho a la libertad
(uno de los derechos más importantes), lógicamente esta privación de libertad a un imputado es
por un tiempo legalmente previsto determinado impuesto de manera judicial, es decir a través de
audiencia por Juez, y, que esta medida de coerción de carácter personal además busca o
pretende el esclarecimiento de la verdad (averiguación de hechos), asimismo se da en función a
garantizar la presencia del imputado en actuaciones procesales y asegurar la pena.
La prisión preventiva solo puede fundarse cuando exista necesidad, de asegurar presencia del
imputado, afianzar enjuiciamiento debido, etc. Si se cumple con este principio de necesidad la
prisión preventiva estará legitimada, además en este acuerdo plenario 1 la CS ha dicho que el
proceso penal necesita o demanda de un tiempo para que se de una investigación que la dirige el
fiscal y para poder encontrar resultados en una investigación necesitamos de tiempo, y, cuando
no hay tiempo entonces el proceso en sí entra en crisis debido a que lógicamente se corre el
riesgo de cerrar dicha investigación sin haberse cumplido los objetivos; por lo tanto la prisión
preventiva tiene función netamente procesal.
Los fines de imposición de mandato de prisión preventiva es neutralizar el peligro de fuga y
obstaculización. Muchas veces se señala que de los presupuestos de prisión preventiva que
establece el CPP el más relevante es el peligro procesal en sus dos variantes (peligro de fuga
o de obstaculización).
La prisión preventiva al igual que la detención no debe ser impuesta como prevención o
sancionar un delito.
Aquí debe haber una sospecha fuerte, más no una razones plausibles como si era requerido en la
medida coercitiva personal de detención.
Esta medida es una medida temporal que se puede solicitar en cualquier etapa del proceso penal
antes de la acusación. Además, esta medida tiene un carácter excepcional en cuanto al
imputado, no se le puede tratar al imputado como culpable sino como inocente, pues si se diera
lo contrario se vulneraría la presunción de inocencia; debe primar la libertad.
Se debe tener en cuenta que no es la única medida, entonces, existiendo otras medidas se debe
evaluar la posibilidad de emplear otras medidas y no la prisión preventiva.
Debemos tener en cuenta el principio de legalidad procesal, la prisión preventiva se debe
imponer con estricto cumplimiento de sus presupuestos habilitantes de su disposición.
Debe haber un fumus delicti comissi, esto debe justificar la existencia del delito y la vinculación
del imputado a este.
El juez debe motivar esta medida coercitiva, la motivación se da de manera especial.
La prisión preventiva, para su requerimiento la investigación debe estar formalizada, a partir de
la formalización (etapa preparatoria) hasta antes de emitir sentencia.

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APUNTES JAVIER GÓMEZ TAVARA

LECCIÓN 01: INTRODUCCIÓN: DERECHO

I. Consideraciones generales: autonomía y función del derecho procesal

El estudio del derecho procesal penal presupone tres conceptos fundamentales:

¿Qué es el Derecho Procesal?

b) La posibilidad de conocer la acusación formulada.

c) La existencia de correlación entre acusación y sentencia; el elemento esencial de la

d) Prohibición de reformatio in peius.

c) Se busca descubrir la verdad histórica.

d) Se coaccionaba al imputado para que confiese.

e) Existe una concentración de funciones en el juez.

h) El procedimiento se caracterizó por ser secreto, escrito, discontinuado, con delegación y

b) La jurisdicción es ejercida por un juez unipersonal durante la instrucción y durante el

c) El imputado deja de ser un objeto y adquiere condición de sujeto.

d) Se admiten medidas privativas de la libertad y se teoriza sobre su excepcionalidad.

e) El procedimiento está constituido por dos etapas:

Instrucción preparatoria: escrita, reservada y limitadamente contradictoria

Juicio Oral: oral, púbico y contradictorio

f) El Estado asume la carga de la prueba, adopta el sistema de sana crítica.

En el ordenamiento jurídico penal peruano:

b) Además, hay correlación entre la acusación y la sentencia.

c) También hay una Prohibitio in peius.

d) Además, el juicio tiene las características de oralidad, publicidad y contradicción.

h) Finalmente, se incorpora la conformidad, es decir las partes se pueden allanar a la

LECCIÓN 02: PRINCIPIOS Y GARANTÍAS

Cumplen una doble función:

2. Integradora: dada sus particularidades de principios que son generales, abstractos y

III. Derechos y garantías. –

2. Las garantías: exigen el respeto a esas atribuciones, ya sea mediante la positivización

C. Principio de independencia e imparcialidad de los Órganos Jurisdiccionales. –

b. El juez no se encuentra subordinado a superiores jerárquicos. Aquí es

c. El juez no se encuentra sometido a los otros poderes y órganos del Estado.

d. El juez debe actuar como un tercero supra partes en el proceso – imparcialidad,

e. El juez está sustraído a toda injerencia social.

D. Principio de plazo razonable. –

Hay dos teorías al respecto:

c) En atención a la complejidad del caso (número de imputados, agraviados y dificultades

Adicionalmente la jurisprudencia ha desarrollado criterio como por ejemplo el perjuicio (esto

2. El órgano jurisdiccional debe emitir en un plazo de 60 días naturales, la sentencia

Ministerio Público, con lo cual se infringieron los principios de contradicción y de igualdad de

H. Principio de indemnización por errores judiciales. –

V. Legalidad de las medidas limitativas de derechos. –

LECCIÓN 03: SUJETOS PROCESALES

b) Identificar a los autores o partícipes

Atribuciones y obligaciones del MP (art.68 A CPP). –

El fiscal, en coordinación con la PNP, podrá disponer la realización de un operativo conjunto

Exclusión del Fiscal. –

Poder coercitivo del Fiscal. –

Participación de la PNP con la intervención del MP (art.68 CPP). –

5. Prestar auxilio a las víctimas del delito.

Implicado Diligencias preliminares

Procesado/Investigado/ Imputado FIP

Acusado /Imputado Acusación

Capacidad del imputado:

Derechos del imputado (art.71 CPP):

Efectos de la contumacia y ausencia:

5. Si se produce en el juicio oral, el proceso debe archivarse provisionalmente respecto del

IV. El abogado defensor. –

 Expresarse con amplia libertad en el curso de la defensa, siempre que no ofenda el