Gestion de Riesgos 02

GERENCIA REGIONAL DE INFRAESTRUCTURA GOBIERNO REGIONAL DE UCAYALI
IDENTIFICACIÓN, ANÁLISIS Y
ACCIONES DE RESPUESTA AL
RIESGO EN LA EJECUCIÓN DE LA
OBRA
GESTIÓN DE RIESGO EN LA PLANIFICACIÓN DE LA EJECUCIÓN DE OBRA SEGÚN DIRECTIVA Nº 012-2017-OSCE/CD
1 de 25
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y FECHA DEL

Número 14
1
DOCUMENTO Fecha 6/07/2018
EXPEDIENTE TECNICO: "MEJORAMIENTO DE LA

INFRAESTRUCTURA EDUCATIVA Y COMPLEMENTARIA DE
Nombre del Proyecto LA I.E. Nº 64789 JOSE FAUSTINO SANCHEZ CARRION -
DATOS GENERALES DEL
2 DISTRITO DE YARINACOCHA - PROVINCIA DE CORONEL
PROYECTO
PORTILLO - REGION UCAYALI
Ubicación Geográfica DISTRITO DE YARINACOCHA
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R01
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO CONTAMINACION DE SUELO
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) INADECUADA DISPOSICION DE LOS

Causa N° 1
RESIDUOS SOLIDOS
Causa N° 2 FALTA DE SENSIBILIZACION AL PERSONAL
DEFICIENTE SUPERVISION DEL

Causa N° 3
ESPECIALISTA AMBIENTAL
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05
Baja 0.30 Bajo 0.10 X
Moderada 0.50 X Moderado 0.20
Alta 0.70 Alto 0.40
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80
Moderada 0.500 Bajo 0.100
4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.050 Baja Prioridad
del Riesgo
Impacto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO AREAS DE TERRENO CONTAMINADAS POR LOS RESIDUOS
SOLIDOS
5.3 ACCIONES PARA DAR RESPUESTA
AL RIESGO LA SEGREGACIÓN ADECUADA DE LOS RESIDUOS SÓLIDOS, FACILITA LA
RECOLECCIÓN Y TRANSPORTE DE LOS RESIDUOS SÓLIDOS PELIGROSOS
DE LA EMPRESA PRESTADORA DE RESIDUOS SÓLIDOS (EPS-RS);
ASIMISMO LOS RESIDUOS NO PELIGROSOS DEBEN SER DISPUESTOS A
LOS LUGARES AUTORIZADOS POR LAS MUNICIPALIDADES LOCALES. EL
PLAN DE MANEJO DE RESIDUOS SÓLIDOS SE DEBE ADMINISTRAR Y
EJECUTAR CORRECTAMENTE.
Nombres y Apellidos del Responsable de su Elaboración Nombres y Apellidos del Responsable de su

DNI: Aprobación
Cargo:
Dependencia:
2 de 25
Anexo N° 01
NÚMERO Y FECHA DEL

Número 14
1
EXPEDIENTE TECNICO: "MEJORAMIENTO DE LA INFRAESTRUCTURA

EDUCATIVA Y COMPLEMENTARIA DE LA I.E. Nº 64789 JOSE
Nombre del Proyecto
DATOS GENERALES DEL FAUSTINO SANCHEZ CARRION - DISTRITO DE YARINACOCHA -
2
PROYECTO PROVINCIA DE CORONEL PORTILLO - REGION UCAYALI
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
R02
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO CONFLICTOS SOCIALES
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) RETRASO EN LOS PAGOS DE LOS
Causa N° 1
TRABAJADORES
FALTA DE INFORMACIÓN DE LA OBRA A

Causa N° 2
POBLACION BENEFICIARIA
NO SE CONSIDERA LA MANO DE OBRA DE LA

Causa N° 3
ZONA
Baja 0.30 Bajo 0.10
Moderada 0.50 X Moderado 0.20 X
Alta 0.70 Alto 0.40
Moderada 0.500 Moderado 0.200

Prioridad
=Probabilidad x 0.100 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo X
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
RECLAMO DE LOS TRABAJADORES Y/O POBLACION
5.3 ACCIONES PARA DAR RESPUESTA PARA EVITAR LOS CONFLICTOS SOCIALES ES IMPORTANTE SENSIBILIZAR A LA
AL RIESGO POBLACIÓN BENEFICIARIA SOBRE EL PROYECTO, AVANCE DEL PROYECTO, ASÍ
COMO TAMBIÉN CONSIDERAR LA MANO DE OBRA DE LA ZONA. POR OTRO LADO,
SE DEBERÁ REMUNERAR A LOS TRABAJADORES EN LA FECHA INDICADA EN SU
CONTRATO.
Nombres y Apellidos del Responsable de su Elaboración Nombres y Apellidos del Responsable de su Aprobación
DNI: Cargo:
Dependencia:
3 de 25
Anexo N° 01
NÚMERO Y FECHA DEL Número 14

1

EDUCATIVA Y COMPLEMENTARIA DE LA I.E. Nº 64789 JOSE
Nombre del Proyecto
DATOS GENERALES FAUSTINO SANCHEZ CARRION - DISTRITO DE YARINACOCHA -
2 PROVINCIA DE CORONEL PORTILLO - REGION UCAYALI
DEL PROYECTO
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO OCURRENCIA DE INCIDENTES Y ACCIDENTES
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) INCUMPLIMIENTO DEL PLAN DE SEGURIDAD Y

Causa N° 1
SALUD EN LA OBRA
NO CONTAR CON LOS EQUIPOS DE PROTECCION

Causa N° 2
PERSONAL Y COLECTIVA CORRECTOS
DEFICIENTE SUPERVISION DEL PERSONAL

Causa N° 3 ESPECIALISTA EN SEGURIDAD Y SALUD EN EL
TRABAJO

Alta 0.70 Alto 0.40

Moderada 0.500 Bajo 0.100

Prioridad
del Riesgo
Impacto
5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
EL INCUMPLIMIENTO DE LOS EPPS Y/O NO USAAR LOS EQUIPOS DE
PREVENCION DE SEGURIDAD
5.3 ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO PARA EVITAR EL RIESGO EL CONTRATISTA DEBE DAR CUMPLIMIENTO AL
PLAN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO, CON SU RESPECTIVA
IMPLEMENTACION, CONSTANTE Y SUPERVISION POR PARTE DEL
ESPECIALISTA EN SEGURIDAD EN OBRAS.
DNI: Cargo:
Dependencia:
4 de 25
Anexo N° 01
1

INFRAESTRUCTURA EDUCATIVA Y COMPLEMENTARIA DE LA
DATOS GENERALES DEL Nombre del Proyecto I.E. Nº 64789 JOSE FAUSTINO SANCHEZ CARRION - DISTRITO
2 DE YARINACOCHA - PROVINCIA DE CORONEL PORTILLO -
PROYECTO
REGION UCAYALI

3.2 DESCRIPCIÓN DEL
RIESGO RENUNCIA DEL PERSONAL ESPECIALISTA
3.3 CAUSA(S)
GENERADORA(S) Causa N° 1 MEJOR OPORTUNIDAD LABORAL
Causa N°2 PRESION LABORAL


Baja 0.30 X Bajo 0.10
Moderada 0.50 Moderado 0.20 X
Alta 0.70 Alto 0.40
Baja 0.300 Moderado 0.200

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo x
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
MEJOR OPORTUNIDAD LABORAL

PARA ACEPTAR EL RIESGO SE DEBERÁ REALIZAR LA CONVOCATORIA PARA LA
RESPUESTA AL RIESGO
CONTRATACIÓN DEL PERSONAL ESPECIALISTA CON EXPERIENCIA, COMO LO
ESTABLECE EN EL ART. 162 DEL RLGC, PARA ASUMIR LAS MISMAS FUNCIONES
DEL PERSONAL SALIENTE, ESTO CON LA FINALIDAD DE DAR CONTINUIDAD AL
TRABAJO. SE DEBE TENER UN ESTUDIO PRELIMINAR DEL MERCADO LABORAL
EN LA ZONA O REGIÓN QUE SE EJECUTARA EL PROYECTO PARA QUE EL
CONTRATISTA TENGA MEJORES OPCIONES EN SU COTIZACIÓN DEL
PERSONAL QUE LABORARA EN EL PROYECTO

Aprobación
DNI: Cargo:
Dependencia:
Anexo N° 01
1

EDUCATIVA Y COMPLEMENTARIA DE LA I.E. Nº 64789 JOSE FAUSTINO
DATOS GENERALES DEL Nombre del Proyecto
2 SANCHEZ CARRION - DISTRITO DE YARINACOCHA - PROVINCIA DE
PROYECTO CORONEL PORTILLO - REGION UCAYALI

3.2 DESCRIPCIÓN DEL BAJA PRODUCTIVIDAD DEL PERSONAL
RIESGO
3.3 CAUSA(S)
GENERADORA(S) Causa N° 1 DESMOTIVACION DEL PERSONAL
Causa N° 2 JORNADAS LABORABLES LARGAS
Causa N° 3 FALTA DE CAPACITACIÓN
Causa N° 4 PERIODO DE DESCANSO CORTO


Baja 0.30 Bajo 0.10
Alta 0.70 X Alto 0.40
Alta 0.700 Moderado 0.200

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
INCUMPLIMIENTO DE ACTIVIDADES ASIGNADAS

RESPUESTA AL RIESGO
PARA EVITAR EL RIESGO SE DEBE CAMBIAR LA MENTALIDAD LABORAL
(MOTIVACION), ASI HAY QUE DESTERRAR LA CULTURA DEL "PRESENTISMO" TANTO
PARA LOS TRAAJADORES COMO PARA UNA DIRECCION QUE PARECE VALORAR ESTE
FACTOR EN PERJUICIO DEL CUMPLIMIENTO DE OBJETIVOS. EL MEJOR TRABAJADOR
ES EL QUE DISFRUTA DE SU TRABAJO, LA MOTIVACION SON PILARES
FUNDAMENTALES PARA UN FUNCIONAMIENTO POSITIVO . EL MEJOR TRABAJADOR ES
E QUE DISFRUTA DE SU TRABAJO, LA MOTIVACION SON PILARES FUNDAMENTALES
PARA UN FUNCIONAMIENTO POSITIVO DE LA MISMA PARA FORMAR CONFORMIDAD
DEL PERSONAL, ASIMISMO SE DEBERA RESPETAR SU
DNI: Cargo:
Dependencia:
Anexo N° 01
1

PROYECTO
REGION UCAYALI

3.2 DESCRIPCIÓN DEL PARALIZACION EN EL FINANCIAMIENTO DE LA OBRA
RIESGO
3.3 CAUSA(S)
GENERADORA(S) Causa N° 1 CAMBIO DE GOBIERNO
INCUMPLIMIENTO DE LAS OBLIGACIONES

Causa N° 2
DEL CONTRATISTA

Alta 0.70 Alto 0.40 x
Baja 0.300 Alto 0.400

Prioridad
del Riesgo
Impacto
5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
RETRASO EN LA EJECUCION DE LA OBRA

RESPUESTA AL RIESGO PARA EVITAR EL RIESGO EL CONTRATISTA DEBE DAR CUMPLIMIENTO DEL
CRONOGRAMA DE EJECUCIÓN DE LA OBRA Y LAS OBLIGACIONES
DETERMINADAS EN EL CONTRATO, PARA QUE EL CONTRATISTA A SI NO
TENGA NNGUN ATRASO EN EL PROCESO DE LA EJECUCION DE OBRA. EL JEFE
DE PROYECTO DEBE ANTICIPAR EN LAS FECHAS PREVIAS AL CAMBIO DE
GOBIERNO EN SU INFORME DANDO RECOMENDACION EL SEGUIMIENTO Y
CONTINUIDAD DEL PROYECTO PROPUESTO PARA LA TERMINACION DEL
PROYECTO EN EJECUCION.

Aprobación
DNI: Cargo:
Dependencia:
Anexo N° 01
1

PROYECTO
REGION UCAYALI

3.2 DESCRIPCIÓN DEL INFLACION DE COSTOS DE MATERIALES Y EQUIPOS
RIESGO
3.3 CAUSA(S)
GENERADORA(S) Causa N° 1 ALZA DE COSTOS EN EL MERCADO
Causa N° 2 DEFICIENTE ESTUDIO EN EL MERCADO


Alta 0.70 Alto 0.40

Prioridad
del Riesgo
Impacto
5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo
Transferir
Aceptar Riesgo X
Riesgo
INCREMENTO DE PRECIOS DE MATERIALES Y EQUIPOS

PARA ACEPTAR EL RIESGO EL CONTRATISTA DEBE REALIZAR LA
RESPUESTA AL RIESGO
DOCUMENTACIÓN RESPECTIVA PARA SOLICITAR AMPLIACIÓN DE
PRESUPUESTO, EL CUAL DEBE SER DEBIDAMENTE SUSTENTADO CON UN
ESTUDIO DE MERCADO ACTUALIZADO.

Aprobación
DNI: Cargo:
Dependencia:
Anexo N° 01
1
PROYECTO
REGION UCAYALI
3.2 DESCRIPCIÓN DEL CRONOGRAMA DE EJECUCION DEFICIENTE
RIESGO
3.3 CAUSA(S)
FALTA DE EXPERIENCIA EN LA
GENERADORA(S) Causa N° 1
ELABORACION DEL CRONOGRAMA
PARTIDAS NO PREVISTAS EN EL
Causa N° 2
EXPEDIENTE TECNICO

Alta 0.70 Alto 0.40 x
Baja 0.300 Alto 0.400

Prioridad
del Riesgo
Impacto
5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo X
Riesgo
INCUMPLIMIENTO DEL CRONOGRAMA DE EJECUCION DE OBRA

RESPUESTA AL RIESGO PARA EVITAR EL RIESGO SE DEBE DAR SUSTENTO DEL CONTRATISTA AL
SUPERVISOR Y A LA ENTIDAD PARA MODIFICACIÓN DE LOS CRONOGRAMAS DE
AVANCE DE OBRA VALORIZADA, DE EJECUCION DE OBRA (GANTT) Y DE
ADQUISICION DE MATERIALES SEGUN SEA EL CASO, CON LA FINALIDAD DE
GARANTIZAR EL CUMPLIMIENTO DE ACTIVIDADES EN LOS TIEMPOS
ESTABLECIDOS.

Aprobación
DNI: Cargo:
Dependencia:
Anexo N° 01
1

PROYECTO
REGION UCAYALI

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO DEFICIENTE DISEÑO DEL EXPEDIENTE
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) FALTA DE COORDINACION DE LOS

Causa N° 1
ESPECIALISTAS Y LOS TECNICOS
Causa N° 2 ESTUDIOS BASICOS DEFICIENTES
ERRORES EN LA DIGITALIZACION DE
Causa N° 3
LOS PLANOS
DEFICIENTES ESPECIFICACIONES
Causa N° 4
TECNICAS

Baja 0.30 Bajo 0.10
Moderada 0.50 Moderado 0.20 x
Alta 0.700 Moderado 0.200

Prioridad
del Riesgo
Impacto
5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo X
Riesgo
OBSERVACIONES DEL CONTRATISTA Y/O SUPERVISOR

RESPUESTA AL RIESGO PARA ACEPTAR EL RIESGO SE DEBERÁ SUSTENTAR TÉCNICAMENTE POR
LOS ESPECIALISTAS EN PRIMERA INSTANCIA AL SUPERVISOR, SI EN CASO
LAS OBSERVACIONES SON DE MAYOR MAGNITUD, SE LE CONSULTARÁ A LA
ENTIDAD.

Aprobación
DNI: Cargo:
Dependencia:
Anexo N° 01
1

INFRAESTRUCTURA EDUCATIVA Y COMPLEMENTARIA DE LA I.E.
DATOS GENERALES DEL Nombre del Proyecto Nº 64789 JOSE FAUSTINO SANCHEZ CARRION - DISTRITO DE
2 YARINACOCHA - PROVINCIA DE CORONEL PORTILLO - REGION
PROYECTO
UCAYALI

3.2 DESCRIPCIÓN DEL VICIOS OCULTOS QUE AFECTAN A LOS BIENES Y SERVICIOS DE LA OBRA
RIESGO
3.3 CAUSA(S) DETERIOROS, ANOMALIAS Y DEFECTOS NO

GENERADORA(S) Causa N° 1
SUSCEPTIBLES EN LA OBRA
EL INCUMPLIMIENTO DEL CONTRATISTA POR
Causa N° 2
LOS VICIOS OCULTOS

Alta 0.70 Alto 0.40 X
Baja 0.300 Alto 0.400

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE
RIESGO INCUMPLIMIENTO CON LOS FINES DE LA CONTRATACION

RESPUESTA AL RIESGO PARA EVITAR EL RIESGO SE DEBE DAR CUMPLIMIENTO DEL ARTÍCULO 50 DE LA
LEY DE CONTRATACIÓN DEL ESTADO PARA EL CONTRATISTA, DE HACERSE
RESPONSABLE DE LOS VICIOS OCULTOS Y EL BIENES O SERVICIOS QUE SE
GENERA ANTES, DURANTE Y DESPUÉS DE LA EJECUCIÓN DE LA OBRA.

Aprobación
DNI: Cargo:
Dependencia:
Anexo N° 01
1

DATOS GENERALES DEL Nombre del Proyecto LA I.E. Nº 64789 JOSE FAUSTINO SANCHEZ CARRION -
PROYECTO

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO RETRASO DE LA OBRA POR PRECIPITACIONES FLUVIALES

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) EJECUCION DE LA OBRA EN EPOCAS DE
Causa N° 1
MAYOR PRECIPITACION FLUVIAL
RETRASO DE LOS MATERIALES VIA

Causa N° 2 TERRESTRES OCACIONADO POR LOS
HUAYCOS


Baja 0.30 X Bajo 0.10 X
Alta 0.70 Alto 0.40
Baja 0.300 Bajo 0.100
Prioridad
del Riesgo
Impacto
5.1 ESTRATEGIA Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO INCUMPLIMIENTO EN EL AVANCE DE LA OBRA PROGRAMADA
RESPUESTA AL RIESGO PARA MITIGAR EL RIESGO SE DEBE REALIZAR TURNOS EXTRAS
O DOBLES TURNOS POR LOS DIAS DE PARALIZACIÓN PARA DAR
CUMPLIMIENTO DEL CRONOGRAMA DE EJECUCIÓN, TOMAR LAS
PRECAUCIONES DEL CASO EL CONTRATISTA EN LAS
TEMPORADAS DE MAYOR PRECIPITACION FLUVIAL (
ENERO, FEBRERO, ABRIL Y NOVIEMBRE 200 MM), CONTAR CON
UN AREA DE ACOPIO PARA LOS MATERIALES QUE SON
NECESARIOS PARA LA OBRA DANDO SOLUCION RAPIDO PARA EL
PROGRESO DE LA OBRA.
Nombres y Apellidos del Responsable de su Nombres y Apellidos del Responsable de su

Elaboración Aprobación
DNI: Cargo:
Dependencia:
Anexo N° 01
1

DATOS GENERALES Nombre del Proyecto LA I.E. Nº 64789 JOSE FAUSTINO SANCHEZ CARRION -
DEL PROYECTO

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO DAÑOS AMBIENTALES
EMISIONES DE PARTICULAS EN
Causa N° 1 SUSPENSIÓN Y GASES POR VEHICULOS
Y MAQUINARIAS PESADAS.
RUIDOS EMITIDOS POR EXCAVADORAS,
Causa N° 2
CAMIONES, GRUAS, ETC
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)
DEFICIENTE SUPERVISION DEL
Causa N° 3
ESPECIALISTA AMBIENTAL
GENERACION DE RESIDUOS SOLIDOS
Causa N° 4 POR PARTE DE LA COVERTURA
VEGETAL
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA
Alta 0.700 Bajo 0.100
Prioridad
del Riesgo
Impacto
5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
INCUMPLIMIENTO DEL INSTRUMENTO DE GESTION AMBIENTAL

RESPUESTA AL RIESGO PARA MITIGAR EL RIESGO SE DEBE DAR CUMPIMIENTO DEL
INSTRUMENTO AMBIENTAL POR PARE DE LA ENTIDAD Y
SUPERVISION POR PARTE DEL ESPECIALISTA AMBIENTAL,
EJECUTANDO Y DANDO SEGUIMIENTO AS OBSERVACIONES Y
RECOMENDACIONES QUE SE HAN LEVANTANDO EN EL EIA
(ESTUDIO DE IMPACTO AMBIENTAL), EL CONTRATISTA ESTA EN LA
OBLIGACION ANTES DE EJECUTAR LA OBRA DE SOLICITAR LA
CERTIFICACION AMBIENTAL PARASU CORRECTA EJECUCION DE LA
OBRA.

Aprobación
DNI: Cargo:
Dependencia:
Anexo N° 01
NÚMERO Y FECHA Número 14
1
DEL DOCUMENTO Fecha 6/07/2018

INFRAESTRUCTURA EDUCATIVA Y COMPLEMENTARIA
DATOS GENERALES Nombre del Proyecto DE LA I.E. Nº 64789 JOSE FAUSTINO SANCHEZ CARRION -
DEL PROYECTO

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO MAL CALCULO DEL VOLUMEN DE MOVIMIENTO DE TIERRA
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 1 DEFICIENTE ESTUDIO DE SUELOS

DEFICIENCIA DEL ESTUDIO
Causa N° 2
TOPOGRAFICO
MAL CALCULO EN LAS PENDIENTES DEL
Causa N° 3
AREA DEL TERRENO
Baja 0.30 Bajo 0.10
Moderada 0.50 x Moderado 0.20 X
Alta 0.70 Alto 0.40
Prioridad
del Riesgo
Impacto
5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO OBSERVACIONES EN EL ESTUDIO DE SUELOS Y
TOPOGRAFICOS, MALA GEOREFERENCIACION DEL AREA DE
EJECUCION
PARA EVITAR EL RIESGO LA ENTIDAD TIENE QUE REALIZAR UN
RESPUESTA AL RIESGO CORRECTO ESTUDIO DE SUELOS Y TOPOGRAFICOS Y SER
EVALUADO POR EL CONTRATISTA ANTES DE LA EJECUCION DE
LA OBRA, CONTRATAR PROFESIONALES Y TECNICOS IDONEOS
PARA TENER EL CALCULO EXACTO DEL VOLUMEN DE
MOVIMIENTO DE TIERRA SOBRE TODO EN EL AREA
ADMINISTRATIVA DEL PROYECTO.

DNI: Cargo:
Dependencia:
Anexo N° 01
1

DATOS GENERALES DEL Nombre del Proyecto Nº 64789 JOSE FAUSTINO SANCHEZ CARRION - DISTRITO DE
2 YARINACOCHA - PROVINCIA DE CORONEL PORTILLO - REGION
PROYECTO
UCAYALI

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO LA MALA DISPOSICION FINAL DE LOS RESIDUOS DE CONSTRUCCION
O DEMOLICION
CAUSA(S) GENERADORA(S) NO CONTAR CON UN EPS-RS (EMPRESA
Causa N° 1 PRESTADORA DE SERVICIO DE RESIDUOS
SOLIDOS)
3.3 NO TENER UN PLAN DE SEGREGACION DE LOS
Causa N° 2
RESIDUOS SOLIDOS
Alta 0.70 Alto 0.40

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA Mitigar Riesgo Evitar Riesgo
Transferir
Aceptar Riesgo X
Riesgo
LA SOBRE ACUMULACION DE LOS RESIDUOS DE CONSTRUCCION Y DEMOLICION
EN DIIFERENTES AREAS DEL TERRENO DE EJECUCION

RESPUESTA AL RIESGO
PARA TRANSFERIR EL RIESGO EL CONTRATISTA DEBE ELABORAR, Y EJECUTAR
UN PLAN DE MANEJO DE RESIDUOS SÓLIDOS, ASÍ MISMO CONTRATAR UNA
EMPRESA DE SERVICIOS DE RESIDUOS SÓLIDOS. DETERMINAR Y AUTORIZAR
MEDIANTE CRITERIOS TÉCNICOS Y TENER EN CUENTA LOS ESPACIOS PARA LA
ELIMINACIÓN DE LOS RESIDUOS SÓLIDOS DE CONSTRUCCIÓN A TRAVÉS DE
UNA EPS-RS, DEL TRABAJO REALIZADO SE DEBE GARANTIZAR QUE NO IMPACTA
NEGATIVAMENTE AL AMBIENTE Y PERSONAS

DNI Cargo
Dependencia:
Anexo N° 01
1

DATOS GENERALES DEL Nombre del Proyecto LA I.E. Nº 64789 JOSE FAUSTINO SANCHEZ CARRION -
PROYECTO

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO SANEAMIENTO FISICO LEGAL DEL TERRENO DE LA OBRA
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 1 LA NO DISPONIBILIDAD DEL PREDIO
Causa N° 2 FALTA DE PLANOS, MEMORIA
DESCIRPTIVA DEL PREDIO
Baja 0.30 X Bajo 0.10 X
Alta 0.70 Alto 0.40
Baja 0.300 Bajo 0.100

Prioridad
del Riesgo
Impacto
5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO DOCUMENTACIÓN INCOMPLETA
RESPUESTA AL RIESGO PARA EVITAR EL RIESGO LA ENTIDAD TIENE QUE REALIZAR LA
INSCRIPCON OPORTUNA DEL PREDIO EN REGISTROS PUBLICOS , EL
CONTRATISTA DEBE SOLICITAR LA PRESENTACION DE TITULO DE
PROPIEDAD QUE CERTIFICADO EN LOS REGISTROS PUBLICOS, ANTES DE
EMPEZAR LA EJECUCION DE OBRA, PARA NO TENER NINGUN
INCONVENIENTE EN EL PROCESO.

DNI Cargo
Dependencia:
Anexo N° 01
1

DEL PROYECTO

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO DETERIORO DE LOS EQUIPOS Y MOBILIARIO ESCOLAR A LA I.E.I.
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) FALTA DE PRECAUCION EN EL

Causa N° 1 TRANSLADO TERRESTRE DE LOS
EQUIPOS Y MOBILIARIOS A LA I.E.I.
Causa N° 2 INADECUADO ALMACENAMIENTO

Baja 0.30 x Bajo 0.10
Alta 0.70 Alto 0.40
Prioridad
del Riesgo
Impacto
5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO TRANSPORTE DE LOS EQUIPOS Y IMATERIALES, DEFICIENCIA EN
LOS ALAMACENES DE TRANSPORTE.
RESPUESTA AL RIESGO PARA EVITAR EL RIESGO SE DEBE HACER LA SUPERVISION EN EL
TRANSLADO DE LOS EQUIPOS Y MATERIALES, EL CONTROL DE LA
MANIPULACION EN SU DESTINO FINA, EVITARA QUE NO TENGAN
DESPERFECTO. YA QUE LOS EQUIPOS Y MATERIALES QUE HAN
SIDO TRANSPORTADOS Y ALMACENADOS CORRECTAMENTE
EVITARAN DESPERFECTOS EN LA UTILIZACION DE LAS OBRAS

DNI Cargo
Dependencia:
Anexo N° 01
1
DEL PROYECTO
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO INCONVENIENTE INSTALACION DEL SISTEMA ELECTRICO
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) FALTA DE PRUEBAS ELECTRICAS Y MAL
Causa N° 1 FUNCIONAMIENTO DE LOS MATERIALES O
EQUIPOS
Causa N° 2 DEFICIENTE EQUIPOS Y MATERIALES
Causa N° 3 PERSONAL NO CAPACITADO
Baja 0.30 Bajo 0.10
Moderada 0.50 X Moderado 0.20 x
Alta 0.70 Alto 0.40
Prioridad
del Riesgo
Impacto
5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO CONSTANTES FALLAS EN LAS PRUEBAS ELECTRICAS.
RESPUESTA AL RIESGO PARA EVITAR EL RIESGO EL CONTRATISTA DEBE REALIZAR
PRUEBAS ELECTRICAS AUNQUE NO ESTEN CONTEMPLADAS EN
EL EXPEDIENTE TECNICO, VERIFICAR ELCUMPLIMIENTO
CORRECTO DEL SISTEMA ELECTRICO QUE SE HA INSTALADO.
PARA DETERMINAR QUE LAS INSTALACIONES ESTAN AUN 100 %
DE LA OBRA. EL CONTRATISTA DEBE CONTEMPLAR QUE LOS
EQUIPOS Y MATERIALES ESTEN CERTIFICADOS Y CORRECTOS
COMO ESTA CONTEMPLADO EN EL EXPEDIENTE TECNICO.

DNI Cargo
Dependencia:
Anexo N° 01
1

DATOS
Nombre del Proyecto DE LA I.E. Nº 64789 JOSE FAUSTINO SANCHEZ CARRION
2 GENERALES DEL - DISTRITO DE YARINACOCHA - PROVINCIA DE
PROYECTO CORONEL PORTILLO - REGION UCAYALI

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO INAPROPIADO DISPOSICION DE LAS AGUAS RESIDUALES
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) NO CONTAR CON UN SISTEMA DE
Causa N° 1 TRATAMIENTO DE SUS AGUAS
RESIDUALES
EXPOSICION DE LOS ESTUDIANTES A
Causa N° 2
OLORES Y GASES TOXICOS.
CONTAMINACION AEROBICO Y
Causa N° 3
ANAEROBICO DE AGUAS RESIDUALES
Baja 0.30 Bajo 0.10
Alta 0.70 Alto 0.40
Prioridad
del Riesgo
Impacto
5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO PRESENCIA DE MALOS OLORES Y ENFERMEDADES
RESPUESTA AL RIESGO PARA EVITAR EL RIESGO EL CONTRATISTA DEBE TENER UN
TRATAMIENTO DE SUS AGUAS RESIDUALES QUE EMITAN SUS
TRABAJADORES COMO LOS ESTUDIANTES Y PROFESIONALES
QUE LABORAN EN LA INSTITUCION EDUCATIVA O TAMBIEN
PUEDEN REALIZAR UNA SUB-CONTRATACION CON UNA EPS-
AGUAS RESIDUALES PARA SU ACOPIO, TRANSLADO Y
TRATAMIENTO DE SUS AGUAS RESIDUALES PARA TENER UN
MEJOR PLAN DE RESIDUOS LIQUIDOS PARA LA MIIGACION DE
IMPACTO AL AMBIENTE.

DNI Cargo
Dependencia:
Anexo N° 01
1

DEL PROYECTO

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO INCUMPLIMIENTO DE LOS LMP HIDRICOS (LIMITES MAXIMOS
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) NO CONTAR CON UN PERMISO O
Causa N° 1 LICENCIA HIDRICA POR PARTE DEL ANA
(AUTORIDAD NACIONAL DEL AGUA)
NO HABER REALIZADO UN ESTUDIO DEL

Causa N° 2 AGUA EN LOS PARAMETROS
FISICOQUIMICOS Y MICROBIOLOGICOS
CONTRATAR UN LABORATORIO NO
Causa N° 3 CERTIFICADO EN ESTUDIO HIDRICO PARA
LOS PARAMETROS QUE SE NECESITA.

Baja 0.30 Bajo 0.10 x
Moderada 0.50 x Moderado 0.20
Alta 0.70 Alto 0.40
Prioridad
del Riesgo
Impacto
5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
EL SOBRE PASO DE LOS LIMITES MAXIMOS PERMISIBLES DE LA
CALIDAD ORGANOLEPTICO
RESPUESTA AL RIESGO PARA EVITAR EL RIESGO SE DEBE REALIZAR UN ESTUDIO
HIDRICO, POR PARTE DE UN LABORATORIO CERTIFICADO EN
PARAMETROS FISICOQUIMICOS Y MICROBIOLOGICOS, CONTAR
CON LA LICENCIA DE LA AUTORIDAD NACIONAL DEL AGUA PARA
REALIZAR SU PERFORACION Y EL USO DE LAS AGUAS
SUPERFICIALES. EL CONTRATISTA DEBE SOLICITAR ANTES DE
LA EJECUCION ESTOS DOCUMENTOS COMO LICENCIAS Y
CONSTANCIAS, QUE ACREDITAN QUE PUEDAN REALIZAR
CORRECTAMENTE LAS EXCAVACIONES PARA CONSTRUIR LOS
POZOS TUBULARES E INSTALACIONES HIDRAULICAS.

DNI Elaboración Cargo Aprobación
Dependencia:
Anexo N° 03
Formato para asignar los riesgos

Número 14 Nombre del Proyecto Nº 64789 JOSE FAUSTINO SANCHEZ CARRION - DISTRITO DE
2. DATOS GENERALES DEL YARINACOCHA - PROVINCIA DE CORONEL PORTILLO - REGION
1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO UCAYALI
PROYECTO
Fecha 6/07/2018 Ubicación Geográfica DISTRITO DE YARINACOCHA
4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS

3.INFORMACIÓN DEL RIESGO 4.3 RIESGO
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA
ASIGNADO A
4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL PLAN

3.3
3.1 CÓDIGO Mitigar el Evitar el Aceptar el Transferir el
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO PRIORIDAD Entidad Contratista
DE RIESGO riesgo riesgo riesgo riesgo
DEL RIESGO
LA SEGREGACIÓN ADECUADA DE LOS RESIDUOS SÓLIDOS,

FACILITA LA RECOLECCIÓN Y TRANSPORTE DE LOS RESIDUOS
SÓLIDOS PELIGROSOS DE LA EMPRESA PRESTADORA DE
PRIORIDAD RESIDUOS SÓLIDOS (EPS-RS); ASIMISMO LOS RESIDUOS NO
R01 CONTAMINACION DE SUELO X X
BAJA PELIGROSOS DEBEN SER DISPUESTOS A LOS LUGARES
AUTORIZADOS POR LAS MUNICIPALIDADES LOCALES. EL PLAN
DE MANEJO DE RESIDUOS SÓLIDOS SE DEBE ADMINISTRAR Y
EJECUTAR CORRECTAMENTE.
PARA EVITAR LOS CONFLICTOS SOCIALES ES IMPORTANTE

SENSIBILIZAR A LA POBLACIÓN BENEFICIARIA SOBRE EL
PRIORIDAD PROYECTO, AVANCE DEL PROYECTO, ASÍ COMO TAMBIÉN
R02 CONFLICTOS SOCIALES X X
MODERADA CONSIDERAR LA MANO DE OBRA DE LA ZONA. POR OTRO LADO,
SE DEBERÁ REMUNERAR A LOS TRABAJADORES EN LA FECHA
INDICADA EN SU CONTRATO.
PARA EVITAR EL RIESGO EL CONTRATISTA DEBE DAR

CUMPLIMIENTO AL PLAN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL
TRABAJO, CON SU RESPECTIVA IMPLEMENTACION, Y
OCURRENCIA DE INCIDENTES Y PRIORIDAD
R03 X CONSTANTE SUPERVISION POR PARTE DEL ESPECIALISTA EN X
ACCIDENTES BAJA
SEGURIDAD EN OBRAS. EL CONTRATISTA DEBE VERIFICAR SI EN
EL EXPEDIENTE TECNICO ESTA CONTEMPLADO EL PLAN DE
SEGURIDAD OCUPACIONAL Y SALUD
PARA ACEPTAR EL RIESGO SE DEBERÁ REALIZAR LA

CONVOCATORIA PARA LA CONTRATACIÓN DEL PERSONAL
ESPECIALISTA CON EXPERIENCIA, COMO LO ESTABLECE EN EL
ART. 162 DEL RLGC, PARA ASUMIR LAS MISMAS FUNCIONES DEL
PRIORIDAD PERSONAL SALIENTE, ESTO CON LA FINALIDAD DE DAR
R04 RENUNCIA DEL PERSONAL ESPECIALISTA X X
MODERADA CONTINUIDAD AL TRABAJO. SE DEBE TENER UN ESTUDIO
PRELIMINAR DEL MERCADO LABORAL EN LA ZONA O REGIÓN
QUE SE EJECUTARA EL PROYECTO PARA QUE EL CONTRATISTA
TENGA MEJORES OPCIONES EN SU COTIZACIÓN DEL PERSONAL
QUE LABORARA EN EL PROYECTO
21 de 25
Anexo N° 03
PARA EVITAR EL RIESGO SE DEBE CAMBIAR LA MENTALIDAD

LABORAL (MOTIVACION) ASI HAY QUE DESTERRAR LA CULTURA
DEL "PRESENTISMO" TANTO PARA LOS TRABAJADORES COMO
PARA UNA DIRECCION QUE PARECE VALORAR ESTE FACTOR EN
PRIORIDAD PERJUICIO DEL CUMPLIMIENTO DE OBJETIVOS, EL MEJOR
R05 BAJA PRODUCTIVIDAD DEL PERSONAL X X
MODERADA TRABAJADOR ES EL QUE DISFRUTA DE SU LABOR,, LA
MOTIVACION SON PILARES FUNDAMENTALES PARA UN
FUNCIONAMIENTO POSITIVO DE LA MISMA PARA FORMAR
CONFORMIDAD DEL PERSONAL, ASIMISMO SE DEBERA
RESPETAR SU TRABAJO.
PARA EVITAR ELRIESGO EL CONTRATISTA DEBE DAR

CUMPLIIENTO DEL CRONOGRAMA DE EECUCION DE LA OBRA Y
LAS OBLIGACIONES DETERMINADAS EN EL CONTRATO, PARA
QUE EL CONTRATISTA A SI NO TENGA NINGUN ATRASO EN EL
PARALIZACION EN EL FINANCIAMIENTO DE PRIORIDAD PROCESO DE LA EJECUCION DE LA OBRA. EL JEFE DE
R06 X X
LA OBRA MODERADA PROYECTO DEBE ANTICIPAR EN LAS FECHAS PREVIAS AL
CAMBIO DE COBIERNO EN SU INFORME DANDO
RECOMENDACION EL SEGUIMIENTO Y CONTINUIDAD DEL
PROYECTO PROPUESTO PARA LA TERMINACION DEL PROYECTO
EN EJECUCION
PARA ACEPTAR EL RIESGO EL CONTRATISTA DEBE REALIZAR LA

INFLACION DE COSTOS DE MATERIALES Y PRIORIDAD DOCUMENTACION RESPECTIVA PARA SOLICITAR AMPLIACION
R07 X x
EQUIPOS MODERADA DE PRESUPUESTO, EL CUAL DEBE SER DEBIDAMENTE
SUSTENTADO CON UN ESTUDIO DE MERCADO ACTUALIZADO.
PARA EVITAR EL RIESGO SE DEBE DAR SUSTENTO DEL

CONTRATISTA AL SUPERVISOR Y A LA ENTIDAD PARA LA
MODIFICACION DE LOS CRONOGRAMAS DE AVANCE DE OBRA
PRIORIDAD
R08 CRONOGRAMA DE EJECUCION DEFICIENTE X VALORIZADA, DE EJECUCION DE OBRA (GANTT) Y DE x
MODERADA
ADQUISICION DE MATERIALES SEGÚN SEA EL CASO, CON LA
FINALIDAD DE GARANTIZAR EL CUMPLIMIENTO DE ACTIVIDADES
EN LOS TIEMPOS ESTABLECIDOS
22 de 25
Anexo N° 03
PARA ACEPTAR EL RIESGO SE DEBERÁ SUSTENTAR

PRIORIDAD TÉCNICAMENTE POR LOS ESPECIALISTAS EN PRIMERA
R09 DEFICIENTE DISEÑO DEL EXPEDIENTE X X
MODERADA INSTANCIA AL SUPERVISOR, SI EN CASO LAS OBSERVACIONES
SON DE MAYOR MAGNITUD, SE LE CONSULTARÁ A LA ENTIDAD
PARA EVITAR EL RIESGO SE DEBE DAR CUMPLIMIENTO DEL

ARTÍCULO 50 DE LA LEY DE CONTRATACIÓN DEL ESTADO PARA
VICIOS OCULTOS QUE AFECTAN A LOS PRIORIDAD
R10 X EL CONTRATISTA, DE HACERSE RESPONSABLE DE LOS VICIOS X
BIENES Y SERVICIOS DE LA OBRA MODERADA
OCULTOS Y EL BIENES O SERVICIOS QUE SE GENERA ANTES,
DURANTE Y DESPUÉS DE LA EJECUCIÓN DE LA OBRA.
PARA MITIGAR EL RIESGO SE DEBE REALIZAR TURNOS EXTRAS

O DOBLES TURNOS POR LOS DIAS DE PARALIZACIÓN PARA DAR
CUMPLIMIENTO DEL CRONOGRAMA DE EJECUCIÓN, TOMAR LAS
PRECAUCIONES DEL CASO EL CONTRATISTA EN LAS
RETRASO DE LA OBRA POR BAJA
R11 X TEMPORADAS DE MAYOR PRECIPITACION FLUVIAL ( X
PRECIPITACIONES FLUVIALES PRIORIDAD
ENERO, FEBRERO, ABRIL Y NOVIEMBRE 200 MM), CONTAR CON
UN AREA DE ACOPIO PARA LOS MATERIALES QUE SON
NECESARIOS PARA LA OBRA DANDO SOLUCION RAPIDO PARA EL
PROGRESO DE LA OBRA.
PARA MITIGAR EL RIESGO SE DEBE DAR CUMPIMIENTO DEL

INSTRUMENTO AMBIENTAL POR PARE DE LA ENTIDAD Y
SUPERVISION POR PARTE DEL ESPECIALISTA AMBIENTAL,
EJECUTANDO Y DANDO SEGUIMIENTO AS OBSERVACIONES Y
PRIORIDAD
R12 DAÑOS AMBIENTALES X RECOMENDACIONES QUE SE HAN LEVANTANDO EN EL EIA x
MODERADA
(ESTUDIO DE IMPACTO AMBIENTAL), EL CONTRATISTA ESTA EN
LA OBLIGACION ANTES DE EJECUTAR LA OBRA DE SOLICITAR LA
CERTIFICACION AMBIENTAL PARASU CORRECTA EJECUCION DE
LA OBRA.
PARA EVITAR EL RIESGO LA ENTIDAD TIENE QUE REALIZAR UN

CORRECTO ESTUDIO DE SUELOS Y TOPOGRAFICOS Y SER
EVALUADO POR EL CONTRATISTA ANTES DE LA EJECUCION DE
MAL CALCULO DEL VOLUMEN DE PRIORIDAD
R13 X LA OBRA, CONTRATAR PROFESIONALES Y TECNICOS IDONEOS X
MOVIMIENTO DE TIERRA MODERADA
PARA TENER EL CALCULO EXACTO DEL VOLUMEN DE
MOVIMIENTO DE TIERRA SOBRE TODO EN EL AREA
ADMINISTRATIVA DEL PROYECTO.
PARA TRANSFERIR EL RIESGO EL CONTRATISTA DEBE

ELABORAR, Y EJECUTAR UN PLAN DE MANEJO DE RESIDUOS
SÓLIDOS, ASÍ MISMO CONTRATAR UNA EMPRESA DE SERVICIOS
LA MALA DISPOSICION FINAL DE LOS DE RESIDUOS SÓLIDOS. DETERMINAR Y AUTORIZAR MEDIANTE
PRIORIDAD
R14 RESIDUOS DE CONSTRUCCION O X CRITERIOS TÉCNICOS Y TENER EN CUENTA LOS ESPACIOS PARA X
MODERADA
DEMOLICION LA ELIMINACIÓN DE LOS RESIDUOS SÓLIDOS DE CONSTRUCCIÓN
A TRAVÉS DE UNA EPS-RS, DEL TRABAJO REALIZADO SE DEBE
GARANTIZAR QUE NO IMPACTA NEGATIVAMENTE AL AMBIENTE Y
PERSONAS
PARA EVITAR EL RIESGO LA ENTIDAD TIENE QUE REALIZAR LA

INSCRIPCON OPORTUNA DEL PREDIO EN REGISTROS PUBLICOS ,
SANEAMIENTO FISICO LEGAL DEL BAJA EL CONTRATISTA DEBE SOLICITAR LA PRESENTACION DE
R15 X X
TERRENO DE LA OBRA PRIORIDAD TITULO DE PROPIEDAD QUE CERTIFICADO EN LOS REGISTROS
PUBLICOS, ANTES DE EMPEZAR LA EJECUCION DE OBRA, PARA
NO TENER NINGUN INCONVENIENTE EN EL PROCESO.
23 de 25
Anexo N° 03
PARA EVITAR EL RIESGO SE DEBE HACER SUPERVISION DEL

DETERIORO DE LOS EQUIPOS Y PRIORIDAD TRANSPORTE DE EQUIPOS Y MATERIALES, MEJOR CONTROL DE
R16 X X
MOBILIARIO ESCOLAR A LA I.E.I. MODERADA LA MANIPULACIÓN DE EQUIPOS Y MATERIALES EN EL DESTINO
FINAL
PARA EVITAR EL RIESGO EL CONTRATISTA DEBE REALIZAR

PRUEBAS ELECTRICAS AUNQUE NO ESTEN CONTEMPLADAS EN
EL EXPEDIENTE TECNICO, VERIFICAR ELCUMPLIMIENTO
INCONVENIENTE INSTALACION DEL PRIORIDAD CORRECTO DEL SISTEMA ELECTRICO QUE SE HA INSTALADO.
R17 X X
SISTEMA ELECTRICO MODERADA PARA DETERMINAR QUE LAS INSTALACIONES ESTAN AUN 100 %
DE LA OBRA. EL CONTRATISTA DEBE CONTEMPLAR QUE LOS
EQUIPOS Y MATERIALES ESTEN CERTIFICADOS Y CORRECTOS
COMO ESTA CONTEMPLADO EN EL EXPEDIENTE TECNICO.
PARA EVITAR EL RIESGO EL CONTRATISTA DEBE TENER UN

TRATAMIENTO DE SUS AGUAS RESIDUALES QUE EMITEN LOS
TRABAJADORES, COMO LOS ESTUDIANTES A TRAVÉS DE BAÑOS
PORTÁTILES CON CONEXIÓN A LA RED DE DESAGÜE O
PROFESIONALES QUE LABORAN EN LA INSTITUCIÓN EDUCATIVA
MALA DISPOSICION DE LAS AGUAS PRIORIDAD
R18 X O TAMBIÉN PUEDAN REALIZAR UNA SUB-CONTRATACIÓN CON X
RESIDUALES MODERADA
UNA EPS- AGUAS RESIDUALES. PARA GESTIONAR SU
SEGREGACIÓN, ACOPIO, TRASLADO Y TRATAMIENTO DE SUS
AGUAS RESIDUALES PARA TENER UN MEJOR PLAN DE
RESIDUOS LÍQUIDOS PARA LA MITIGACIÓN DEL IMPACTO AL
AMBIENTE.
PARA EVITAR EL RIESGO SE DEBE REALIZAR UN ESTUDIO

HIDRICO, POR PARTE DE UN LABORATORIO CERTIFICADO EN
PARAMETROS FISICOQUIMICOS COMO MICROBIOLOGICOS,
CONTAR CON LA LICENCIA DE LA AUTORIDAD NACIONAL DEL
INCUMPLIMIENTO DE LOS LMP HIDRICOS AGUA PARA REALIZAR SU PERFORACION Y EL USO DE LAS
BAJA
R19 (LIMITES MAXIMOS PERMISIBLES) PARA X AGUAS SUBTERRANEAS O SUPERFICIALES . EL CONTRATISTA X
PRIORIDAD
CONSUMO HUMANO DEBE SOLICITAR ANTES DE LA EJECUCION ESTOS
DOCUMENTOS COMO LICENCIAS Y CONSTANCIAS, QUE
ACREDITAN QUE PUEDEN REALIZAR CORRECTAMENTE LAS
ESCABACIONES PARA CONSTRUIR LOS POZOS TUBULAR E
INSTALACIONES HIDRAULICAS.
DNI: Cargo:
Dependencia:
24 de 25
Anexo N° 02
Matriz de probabilidad e impacto según Guía PMBOK
Muy Alta 0.90 0.045 0.090 0.180 0.360 0.720

1. PROBABILIDAD DE
OCURRENCIA
Alta 0.70 0.035 0.070 0.140 0.280 0.560
Moderada 0.50 0.025 0.050 0.100 0.200 0.400
Baja 0.30 0.015 0.030 0.060 0.120 0.240
Muy Baja 0.10 0.005 0.010 0.020 0.040 0.080
0.05 0.10 0.20 0.40 0.80

2. IMPACTO EN LA
EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy Bajo Bajo Moderado Alto Muy Alto
3. PRIORIDAD DEL RIESGO Baja Moderada Alta
25 de 25

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GERENCIA REGIONAL DE INFRAESTRUCTURA GOBIERNO REGIONAL DE UCAYALI

GESTIÓN DE RIESGO EN LA PLANIFICACIÓN DE LA EJECUCIÓN DE OBRA SEGÚN DIRECTIVA Nº 012-2017-OSCE/CD

NÚMERO Y FECHA DEL

EXPEDIENTE TECNICO: "MEJORAMIENTO DE LA

Ubicación Geográfica DISTRITO DE YARINACOCHA

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO CONTAMINACION DE SUELO

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) INADECUADA DISPOSICION DE LOS

Causa N° 2 FALTA DE SENSIBILIZACION AL PERSONAL

DEFICIENTE SUPERVISION DEL

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10 X

Moderada 0.50 X Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Moderada 0.500 Bajo 0.100

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

Nombres y Apellidos del Responsable de su Elaboración Nombres y Apellidos del Responsable de su

NÚMERO Y FECHA DEL

EXPEDIENTE TECNICO: "MEJORAMIENTO DE LA INFRAESTRUCTURA

Ubicación Geográfica DISTRITO DE YARINACOCHA

FALTA DE INFORMACIÓN DE LA OBRA A

NO SE CONSIDERA LA MANO DE OBRA DE LA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 X Moderado 0.20 X

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Moderada 0.500 Moderado 0.200

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

NÚMERO Y FECHA DEL Número 14

EXPEDIENTE TECNICO: "MEJORAMIENTO DE LA INFRAESTRUCTURA

Ubicación Geográfica DISTRITO DE YARINACOCHA

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO OCURRENCIA DE INCIDENTES Y ACCIDENTES

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) INCUMPLIMIENTO DEL PLAN DE SEGURIDAD Y

NO CONTAR CON LOS EQUIPOS DE PROTECCION

DEFICIENTE SUPERVISION DEL PERSONAL

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10 X

Alta 0.70 Alto 0.40

Moderada 0.500 Bajo 0.100

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

EXPEDIENTE TECNICO: "MEJORAMIENTO DE LA

Ubicación Geográfica DISTRITO DE YARINACOCHA

Causa N°2 PRESION LABORAL

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Puntuación del Riesgo

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.3 ACCIONES PARA DAR

Nombres y Apellidos del Responsable de su Elaboración Nombres y Apellidos del Responsable de su

EXPEDIENTE TECNICO: "MEJORAMIENTO DE LA INFRAESTRUCTURA

Ubicación Geográfica DISTRITO DE YARINACOCHA

Causa N° 2 JORNADAS LABORABLES LARGAS