6.

1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades (ISO 9001)

6.1.1 Al planificar el sistema de gestión de la calidad, la organización debe considerar las cuestiones referidas
en el apartado 4.1 y los requisitos referidos en el apartado 4.2, y determinar los riesgos y oportunidades que
es necesario abordar con el fin de:
a) asegurar que el sistema de gestión de la calidad pueda lograr sus resultados previstos;
b) aumentar los efectos deseables;
c) prevenir o reducir efectos no deseados;
d) lograr la mejora.
6.1.2 La organización debe planificar:
a) las acciones para abordar estos riesgos y oportunidades;
b) la manera de:
1) integrar e implementar las acciones en sus procesos del sistema de gestión de la calidad (véase 4.4.);
2) evaluar la eficacia de estas acciones.
Las acciones tomadas para abordar los riesgos y oportunidades deben ser proporcionales al impacto potencial
en la conformidad de los productos y los servicios.
NOTA 1 Las opciones para abordar los riesgos pueden incluir: evitar riesgos, asumir riesgos para perseguir una
oportunidad, eliminar la fuente de riesgo, cambiar la probabilidad o las consecuencias, compartir el riesgo o
mantener riesgos mediante decisiones informadas.
NOTA 2 Las oportunidades pueden conducir a la adopción de nuevas prácticas, lanzamiento de nuevos
productos, apertura de nuevos mercados, acercamiento a nuevos clientes, establecimiento de asociaciones,
utilización de nuevas tecnologías y otras posibilidades deseables y viables para abordar las necesidades de la
organización o las de sus clientes.
 GESTIÓN DE RIESGOS (ISO 31000)
rar las cuestiones referidas
iesgos y oportunidades que
vistos;

a calidad (véase 4.4.);

ionales al impacto potencial
ir riesgos para perseguir una
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nzamiento de nuevos
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6.1 Acciones para abordar el riesgo y las oportunidades

1. Identificación del Riesgo 2. Análisis de

N° Proceso Riesgo Causa

Error en presentación de estados Información errónea registrada

R1 Financiero
financieros por áreas operativas

Aparición de nuevos
Reducción de ventas de línea de
R2 Comercial competidores y competencia
productos principales
actual agresiva en precios

Reprocesos que afecten la fecha de Fallas operativas en el proceso de

R3 Productivo
entrega del cliente impresión

Productos detectuosos rechazados Error en la aprobación y

R4 Calidad
por el cliente liberación de PT

Beneficios salariales del personal

Incremento del nivel de rotación
R5 Gestión humana por debajo del mercado y
de personal
desmotivación

Diseño y Error de registro en

R6 Falla en el desarrollo de producto
desarrollo plantilla de desarrollo

Pérdida de información en
Falta de mantenimiento
R7 Sistemas carpetas compartidas
preventivo en el servidor
y/o sistema
 1 Automático Completar

2. Análisis del Riesgo 3. Evaluación de Rie

Probabilidad Impacto
Efecto Control existente
(P) (I)

Toma de decisiones financieras Validación manual por

Alta Mínima
errónea Control de Gestión interno

Falta de liquidez para pago a Reducción de margen

Alta Moderada
proveedores y planilla laboral) según tipo de cliente

Pérdida de clientes debido a Caracterización y

incumplimientos en fecha de modelamiento de Media Máxima
entrega procesos

Herramientas básicas de
Pérdida de clientes por
calidad (pareto, ishikawa, Alta Menor
incumplimiento en calidad
gráficos de control, etc)

Sobrecostos por proceso de

Programa de capacitación
reemplazo y curvas de Baja Máxima
y evaluación 90°
aprendizaje

Sobrecostos en el proceso
Matriz QFD Baja Menor
productivo

Virus, rotura de servidores Software antivirus Alta Moderada

 Elegir

3. Evaluación de Riesgo 4. Tratamiento del Riesgo

Nivel de Riesgo
PXI Control propuesto
inicial

Automatizar los procesos de

Riesgo Bajo Riesgo Bajo registro de información en
Sistema

Invertir en marketing digital y

Riesgo Alto Riesgo Alto
ajustar la política de ventas

Implementar lean
Riesgo Extremo Riesgo extremo
manufacturing

Riesgo Moderado Riesgo Moderado Implementación de ISO 9001

Implementar evaluación 360 y

Riesgo Extremo Riesgo extremo
política de reconocimiento

Riesgo Bajo Riesgo Bajo Implementar design thinking

Implementar Firewall
Riesgo Alto Riesgo Alto perimetral de red y escaner de
vulnerabilidades
 4. Tratamiento del Riesgo 5. Reevaluación
Fecha Probabilidad Impacto
Tipo de tratamiento Responsable
ejecución (P) (I)

Gerente de
Eliminar el riesgo 2/24/2024 Muy baja Mínima
Finanzas

Gerente
Reducir el riesgo (prob) 2/15/2024 Media Moderada
comercial

Reducir el riesgo (imp) Jefe de Producción 1/20/2024 Baja Menor

Compartir el riesgo Jefe de calidad 3/30/2024 Baja Menor

Reducir el riesgo (prob e Jefe de Recursos

1/15/2024 Baja Mayor
imp) humanos

Jefe de diseño
Reducir el riesgo (prob) 1/5/2024 Muy baja Mínima
y desarrollo

Reducir el riesgo (prob e

Jefe de Sistemas 1/24/2024 Media Moderada
imp)
5. Reevaluación de Riesgo
Riesgo Nivel de Riesgo
Status
residual final

Riesgo Bajo Riesgo Bajo En proceso

Riesgo Moderado Riesgo Moderado En proceso

Riesgo Bajo Riesgo Bajo Terminado

Riesgo Bajo Riesgo Bajo Pendiente

Riesgo Alto Riesgo Alto Terminado

Riesgo Bajo Riesgo Bajo Terminado

Riesgo Moderado Riesgo Moderado Terminado

 IMPACTO
MATRIZ DE RIESGOS
Mínima Menor Moderada Mayor Máxima
PROBABILIDAD 1 2 4 8 16
Muy Alta 5 5 10 20 40 80
Alta 4 4 8 16 32 64
Media 3 3 6 12 24 48
Baja 2 2 4 8 16 32
Muy baja 1 1 2 4 8 16

CRITERIOS DE VALORACIÓN DE PROBABILIDAD E IMPACTO

PROBABILIDAD Frecuencia IMPACTO Costo (Pérdida)

Muy Alta 5 A la semana Mínima 1 < $1000
Alta 4 Al mes Menor 2 $1000-$5000
Media 3 1-12 meses Moderada 4 $5001-$10000
Baja 2 1-10 años Mayor 8 $10001-$50000
Muy baja 1 >10 años Máxima 16 >$50000

MATRIZ DE FACTIBILIDAD
OPORTUNIDADES Baja Media Alta
VIABILIDAD 1 2 3
Alta 3 3 6 9
Media 2 2 4 6
Baja 1 1 2 3
 Tratamiento de Riesgo
Eliminar el riesgo
NIVEL DE RIESGO Reducir el riesgo (prob)
Riesgo Bajo Reducir el riesgo (imp)
Riesgo Moderado Reducir el riesgo (prob e imp)
Riesgo Alto Compartir el riesgo
Riesgo Extremo Aceptar el riesgo

TÉCNICAS Y HERRAMIENTAS

Descripción
Estadística (Análisis histórico) Método Delphi
Reunion de Expertos AAF (Análisis de árbol de fallas)
Lluvia de ideas Puntos críticos de control
Entrevistas estructuradas Simulaciones
Árbol de Decisión Análisis de curvas FN

NIVEL DE OPORTUNIDAD
Oportunidad Alta
Oportunidad Media
Oportunidad Baja
Estatus
Pendiente
En proceso
Terminado
6.1 Acciones para abordar el riesgo y las oportunidades

1. Identificación de Oportunidad

N° Proceso Oportunidad

Identificación de proveedores
O1 Logística alternativos de materia prima
con mejor precio y calidad adecuada

O2 Ventas Incremento de compras por internet

Tecnología con ofertas en maquinarias y

O3 Producción equipos (competencia agresiva entre
proveedores)
as oportunidades

2. Análisis de Oportunidad 3. Evaluación de Oportunidad

Viabilidad Factibilidad
Efecto VXF
(V) (F)

Precios de productos más competitivos en

Media Media Oportunidad Media
el mercado

Incremento de ventas de líneas de

Media Alta Oportunidad Alta
productos

Incremento de eficiencia productiva Media Baja Oportunidad Baja

 Automático Completar Elegir

Oportunidad 4. Tratamiento de la Oportunidad

Fecha
Nivel de Oportunidad Plan de acción propuesto Responsable
ejecución

Inversión en búsqueda de
Oportunidad media Jefe de Logística 10/21/2023
proveedores a nivel mundial

Implementar ecomerce en la Jefe de Marketing

Oportunidad Alta 11/25/2023
página web Jefe de Sistemas

Alta Dirección
Oportunidad Baja Adquisición de maquinaria 1/15/2024
Jefe de Producción
automatizada de impresión
flexográfica
 Status

Terminado

En proceso

Pendiente
 DASHBOARD GESTIÓN DE

N° Riesgos según Nivel (Inicial) Estatus Planes de acc

7
4 28.57%

3 14.

2 2 2 100.00%
2
57.14%
1
1

0
Riesgo Alto Riesgo extremo Riesgo Bajo Riesgo ModeradoTotal Result En proceso Pendiente Terminado

Nivel de Riesgo inicial Cantidad

Riesgo Alto 2
Riesgo extremo 2
Riesgo Bajo 2
Riesgo Moderado 1
Total Result 7

DASHBOARD GESTIÓN DE

N° Oportunidades por Tipo

1.2
1 1 1
1
0.8
0.6
0.4
0.2
0
Oportunidad Alta Oportunidad Baja Oportunidad (empty)
media

Nivel de Oportunidad N°
Oportunidad Alta 1
Oportunidad Baja 1
Oportunidad media 1
(empty)
Total Result 3
ASHBOARD GESTIÓN DE RIESGOS

Estatus Planes de acción N° Riesgos según Nivel (Final)

4 7
4
28.57%

14.29% 3

2
100.00% 2

57.14%
1
1

0
n proceso Pendiente Terminado Total Result Riesgo Alto Riesgo Bajo Riesgo Moderado Total Result

Status % Nivel de Riesgo final Cantidad

En proceso 28.57% Riesgo Alto 1
Pendiente 14.29% Riesgo Bajo 4
Terminado 57.14% Riesgo Moderado 2
Total Result 100.00% Total Result 7

ASHBOARD GESTIÓN DE OPORTUNIDADES

Estatus Planes de acción

33.33% En proceso
Pendiente
Terminado
100.00% 33.33% Total Result

33.33%
empty)

Status N°
En proceso 33.33%
Pendiente 33.33%
Terminado 33.33%
Total Result 100.00%
vel (Final)
7

Moderado Total Result