Referencia: UIF-UAE-Abogados/Notarios-16-2022

GUÍA DE REPORTE DE
OPERACIONES REGULADAS PARA
ABOGADOS Y NOTARIOS
UNIDAD DE INVESTIGACIÓN FINANCIERA

Versión N 1
Antiguo Cuscatlán, octubre 2022
 GUÍA DE REPORTE DE OPERACIONES REGULADAS PARA ABOGADOS Y NOTARIOS

Contenido
I. INTRODUCCIÓN .............................................................................................................................................................3
II. OBJETIVOS ..................................................................................................................................................................3
III. ÁMBITO DE APLICACIÓN ........................................................................................................................................4
IV. BASE LEGAL ...............................................................................................................................................................4
V. DEFINICIONES ................................................................................................................................................................4
VI. GUÍA DE REPORTERÍA ABOGADOS Y NOTARIOS. ............................................................................................4
1. Reporte de Compraventa de Bienes Inmobiliarios para Abogados y Notarios ..............................................................4
2. Reporte de Constitución de Sociedades para Abogados y Notarios ............................................................................11
3. Reporte de Administración de Productos Financieros para Abogados y Notarios ......................................................19
4. Reporte de General para Abogados y Notarios............................................................................................................24

Confidencial Unidad de Investigación Financiera Página 2 de 27

 GUÍA DE REPORTE DE OPERACIONES REGULADAS PARA ABOGADOS Y NOTARIOS

I. INTRODUCCIÓN

La presente guía establece el procedimiento que deben de seguir los sujetos obligados (Abogados y
Notarios) ante la Unidad de Investigación Financiera adscrita a la Fiscalía General de la República, para
brindar el reporte de operaciones reguladas, de conformidad a lo establecido en el artículo 2 de la Ley
contra el Lavado de Dinero y de Activos, y a los artículos 77 y 85 del Instructivo para la Prevención,
Detección y Control del Lavado de Dinero y de Activos, Financiación del Terrorismo y la Financiación
de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva.

El propósito de esta guía es facilitar la reportería de las operaciones reguladas acuerdo a lo establecido
en el Art. 77, literal iv):

“Abogados, notarios, contadores y auditor externo – cuando se disponen a realizar transacciones o

realizan transacciones para sus clientes sobre las siguientes actividades:
a. compra y venta de bienes inmobiliarios;
b. administración del dinero, valores u otros activos del cliente;
c. administración de las cuentas bancarias, de ahorros o valores;
d. organización de contribuciones para la creación, operación o administración
de empresas;
e. creación, operación o administración de personas jurídicas, otras
estructuras jurídicas y compra y venta de estas”.

II. OBJETIVOS

1. Cumplir con el requerimiento legal para que Abogados y Notarios brinden el informe de
operaciones reguladas de acuerdo a las actividades establecidas en el Art. 77:

“Para los efectos del presente instructivo y de conformidad con la Recomendación 22 del GAFI,
tienen la calidad de actividades y profesiones no financieras designadas (APNFD), las siguientes,
quienes deberán aplicar las normas establecidas en el presente instructivo…
iv. Abogados, notarios, contadores y auditor externo – cuando se disponen a realizar
transacciones o realizan transacciones para sus clientes sobre las siguientes actividades:
a. compra y venta de bienes inmobiliarios;
b. administración del dinero, valores u otros activos del cliente;
c. administración de las cuentas bancarias, de ahorros o valores;
d. organización de contribuciones para la creación, operación o administración de
empresas;
e. creación, operación o administración de personas jurídicas, otras estructuras jurídicas
y compra y venta de estas.
Así mismo los abogados, notarios, contadores y auditores externos tendrán la obligación de
reportar a la UIF las transacciones que hagan o se realicen ante sus oficios, mayores de diez mil
dólares de los estados unidos de américa, conforme lo establece el Art. 9 de la LCLDA”.

Confidencial Unidad de Investigación Financiera Página 3 de 27

 GUÍA DE REPORTE DE OPERACIONES REGULADAS PARA ABOGADOS Y NOTARIOS

2. Mitigar el riesgo de lavado de dinero y de activos, financiamiento del terrorismo y financiamiento

de la proliferación de armas de destrucción masiva.

III. ÁMBITO DE APLICACIÓN

Las disposiciones de la presente guía se aplicarán a los sujetos obligados denominados Abogados y
Notarios, cuando realicen transacciones que hagan o se realicen ante sus oficios que exceda a
US$10,000.00 en efectivo o US$25,000.00 en otros medios o mayores o iguales a US$1,000.00 en
trasferencias bancarias.

IV. BASE LEGAL

1. Ley Contra el Lavado de Dinero y de Activos (LCLDA), artículo 2 inciso 4 numerales 9 y 9-A.
2. Instructivo para la Prevención, Detección y Control del Lavado de Dinero y de Activos,
Financiación del Terrorismo y la Financiación de la Proliferación de Armas de Destrucción
Masiva, artículos 77 y 85.

V. DEFINICIONES

1. Guía de reporte de operaciones reguladas para abogados y notarios: es el formato diseñado

por UIF para efectos de remitir la reportería de las transacciones que hagan o se realicen ante sus
oficios que exceda a US$10,000.00 en efectivo o US$25,000.00 en otros medios o mayores o
iguales a US$1,000.00 en trasferencias bancarias

2. Portal Web: es una plataforma basada en web que recopila información de diferentes fuentes en
una única interfaz de usuario y ofrece de forma fácil e integrada, el acceso a una serie de recursos
y de servicios relacionados con un mismo tema.

3. UIF: Unidad de Investigación Financiera.

VI. GUÍA DE REPORTE DE OPERACIONES REGULADAS PARA ABOGADOS Y

NOTARIOS

1. Reporte de Compraventa de Bienes Inmobiliarios para Abogados y Notarios

Paso 1. En la página de inicio del sistema, se presentan distintas opciones:

- El primer botón “Ver listado de enviados” permite visualizar las transacciones enviadas del
formulario correspondiente.

Confidencial Unidad de Investigación Financiera Página 4 de 27

 GUÍA DE REPORTE DE OPERACIONES REGULADAS PARA ABOGADOS Y NOTARIOS

4. El segundo botón de “Agregar nueva transacción” sirve para reportar cada transacción, de forma
individual, que exceda a US$10,000.00 en efectivo y US$25,000.00 en otros medios o mayores o
iguales a US$1,000.00 en trasferencias bancarias

Paso 2. Agregar nueva transacción

Al seleccionar el botón “Agregar nueva transacción”, se desplegará el formulario compuesto por dos
partes. La parte I es sobre las personas involucradas en la transacción y la parte II sobre el detalle de la
transacción.

Paso 3. Parte I: Datos del Comprador

Seleccione el botón “Agregar” y se desplegará la pantalla a continuación con cada uno de los campos a
completar en la sección. El botón de tipo de persona desplegará la opción de persona natural o jurídica.

Parte I-A: Persona natural

Confidencial Unidad de Investigación Financiera Página 5 de 27

 GUÍA DE REPORTE DE OPERACIONES REGULADAS PARA ABOGADOS Y NOTARIOS

i. Primer nombre: campo obligatorio para el envío de la transacción.

ii. Segundo nombre: completar si procede. No es obligatorio.
iii. Primer apellido: campo obligatorio para el envío de la transacción.
iv. Segundo apellido: completar si procede. No es obligatorio.
v. Apellido de casada: completar si procede. No es obligatorio.
vi. Estado civil: completar de acuerdo al catálogo disponible: solter@, casad@, acompañad@,
divorciad@ y viud@. El estado civil es un campo obligatorio.
vii. Nacionalidad: completar de acuerdo al catálogo disponible.
viii. Departamento y municipio: completar de acuerdo al catálogo disponible. Los campos serán
obligatorios, siempre y cuando la nacionalidad seleccionada sea salvadoreñ@.
ix. Domicilio: campo obligatorio para el envío de la transacción.
x. Tipo de documento: completar de acuerdo al catálogo disponible: DUI, NIT, pasaporte, tarjeta
de residente, documento diplomático.
xi. No. Documento: completar de acuerdo al formato correspondiente al tipo de documento
seleccionado.
xii. Fecha vencimiento documento: completar de acuerdo a la fecha expuesta en el documento.
No es un campo obligatorio.

Parte I-B: Persona jurídica

i. Razón social: es la denominación de la sociedad de acuerdo a la escritura de constitución. El
campo es obligatorio.
ii. Nombre comercial: nombre distintivo común de la sociedad.
iii. Dirección comercial: domicilio principal de la compañía. Por ejemplo: dirección exacta del
local comercial. El campo es obligatorio.
xiii. Nacionalidad: completar de acuerdo al catálogo disponible. El campo es obligatorio.
iv. Departamento: completar de acuerdo al catálogo disponible. El campo es obligatorio. El
campo es obligatorio cuando la nacionalidad sea salvadoreñ@.
v. Municipio: completar de acuerdo al catálogo disponible. El campo es obligatorio. El campo
es obligatorio cuando la nacionalidad sea salvadoreñ@.
Confidencial Unidad de Investigación Financiera Página 6 de 27
 GUÍA DE REPORTE DE OPERACIONES REGULADAS PARA ABOGADOS Y NOTARIOS

i. Número de Inscripción en Registro de Comercio: número de inscripción de la sociedad en el

registro de comercio. El campo es obligatorio cuando la nacionalidad sea salvadoreñ@.
ii. Número de Identificación Tributaria: número único y permanente, de identificación tributaria
asignado a los sujetos o entidades inscritos en el sistema de Registro de Hacienda. El campo
es obligatorio cuando la nacionalidad sea salvadoreñ@.
iii. Número de Registro de Contribuyente: número identificatorio para las declaraciones de IVA.
El campo es obligatorio cuando la nacionalidad sea salvadoreñ@.
iv. Giro/Actividad según NRC: completar de acuerdo al catálogo disponible. El campo es
obligatorio.
v. Actividad económica: completar de acuerdo al catálogo disponible.
vi. Nombre del Representante Legal: nombre completo del representante legal, apoderado o
administrador único. Es un campo obligatorio.
vii. Tipo de documento del Representante Legal: completar de acuerdo al catálogo disponible. El
campo es obligatorio.
viii. Número de documento de Representante Legal: completar de acuerdo al formato
correspondiente al tipo de documento seleccionado. El campo es obligatorio.
ix. Número de inscripción de registro de Representante Legal: número de inscripción en el
Registro de comercio del representante legal, administrador único o apoderado de la sociedad.
El campo es obligatorio.

Al finalizar el llenado de los campos, seleccionar el botón “Guardar” en la esquina inferior izquierda.

Paso 4. Parte II: Datos del vendedor

Seleccione el botón “Agregar” y se desplegará la pantalla a continuación con cada uno de los campos a
completar en la sección. El botón de tipo de persona desplegará la opción de persona natural o jurídica.
Confidencial Unidad de Investigación Financiera Página 7 de 27
 GUÍA DE REPORTE DE OPERACIONES REGULADAS PARA ABOGADOS Y NOTARIOS

Parte II-A: Persona natural

i. Primer nombre: campo obligatorio para el envío de la transacción.

ii. Segundo nombre: completar si procede. No es obligatorio.
iii. Primer apellido: campo obligatorio para el envío de la transacción.
iv. Segundo apellido: completar si procede. No es obligatorio.
v. Apellido de casada: completar si procede. No es obligatorio.
vi. Estado civil: completar de acuerdo al catálogo disponible: solter@, casad@, acompañad@,
divorciad@ y viud@. El estado civil es un campo obligatorio.
vii. Nacionalidad: completar de acuerdo al catálogo disponible.
viii. Departamento y municipio: completar de acuerdo al catálogo disponible. Los campos serán
obligatorios, siempre y cuando la nacionalidad seleccionada sea salvadoreñ@.
ix. Domicilio: campo obligatorio para el envío de la transacción.
x. Tipo de documento: completar de acuerdo al catálogo disponible: DUI, NIT, pasaporte, tarjeta
de residente, documento diplomático.
xi. No. Documento: completar de acuerdo al formato correspondiente al tipo de documento
seleccionado.
xii. Fecha vencimiento documento: completar de acuerdo a la fecha expuesta en el documento.
No es un campo obligatorio.

Parte II-B: Persona jurídica

i. Razón social: es la denominación de la sociedad de acuerdo a la escritura de constitución. El
campo es obligatorio.
ii. Nombre comercial: nombre distintivo común de la sociedad.
iii. Dirección comercial: domicilio principal de la compañía. Por ejemplo: dirección exacta del
local comercial. El campo es obligatorio.
xiii. Nacionalidad: completar de acuerdo al catálogo disponible. El campo es obligatorio.
Confidencial Unidad de Investigación Financiera Página 8 de 27
 GUÍA DE REPORTE DE OPERACIONES REGULADAS PARA ABOGADOS Y NOTARIOS

iv. Departamento: completar de acuerdo al catálogo disponible. El campo es obligatorio. El

campo es obligatorio cuando la nacionalidad sea salvadoreñ@.
v. Municipio: completar de acuerdo al catálogo disponible. El campo es obligatorio. El campo
es obligatorio cuando la nacionalidad sea salvadoreñ@.
vi. Número de Inscripción en Registro de Comercio: número de inscripción de la sociedad en el
registro de comercio. El campo es obligatorio cuando la nacionalidad sea salvadoreñ@.
vii. Número de Identificación Tributaria: número único y permanente, de identificación tributaria
asignado a los sujetos o entidades inscritos en el sistema de Registro de Hacienda. El campo
es obligatorio cuando la nacionalidad sea salvadoreñ@.
viii. Número de Registro de Contribuyente: número identificatorio para las declaraciones de IVA.
El campo es obligatorio cuando la nacionalidad sea salvadoreñ@.
ix. Giro/Actividad según NRC: completar de acuerdo al catálogo disponible. El campo es
obligatorio.
x. Actividad económica: completar de acuerdo al catálogo disponible.
xi. Nombre del Representante Legal: nombre completo del representante legal, apoderado o
administrador único. Es un campo obligatorio.
xii. Tipo de documento del Representante Legal: completar de acuerdo al catálogo disponible. El
campo es obligatorio.
xiii. Número de documento de Representante Legal: completar de acuerdo al formato
correspondiente al tipo de documento seleccionado. El campo es obligatorio.
xiv. Número de inscripción de registro de Representante Legal: número de inscripción en el
Registro de comercio del representante legal, administrador único o apoderado de la sociedad.
El campo es obligatorio.

Al finalizar el llenado de los campos, seleccionar el botón “Guardar” en la esquina inferior izquierda

Confidencial Unidad de Investigación Financiera Página 9 de 27

 GUÍA DE REPORTE DE OPERACIONES REGULADAS PARA ABOGADOS Y NOTARIOS

Paso 5. Parte III:

El detalle de la transacción incluye los siguientes campos:

i. Numero Escritura o Compraventa: número de escritura o compraventa del inmueble en el

Registro de Propiedad, Raíz e Hipoteca. El campo es obligatorio.
ii. Dirección del inmueble: detallar la dirección donde está ubicado el inmueble. Es obligatorio.
iii. Tipo de medida: completar de acuerdo al catálogo disponible, que incluye: varas cuadradas o
metros cuadrados. El campo es obligatorio
iv. Extensión (Cantidad): detallar la extensión del inmueble. El campo es obligatorio.
v. Número de inscripción Registro: número de inscripción del inmueble en el Registro de
Propiedad, Raíz e Hipoteca. El campo es obligatorio.
vi. Gravámenes del Inmueble: completar de acuerdo al catálogo disponible que incluye:
Anotación de embargo, Anotación preventiva, anticresis, Arrendamientos, Hipoteca, entre
otros.
vii. Departamento del inmueble: completar de acuerdo a la lista desplegable. El campo es
obligatorio.
viii. Municipio del inmueble: completar de acuerdo a la lista desplegable. El campo es obligatorio.
ix. Procedencia de fondos: completar de acuerdo a la lista desplegable. El campo es obligatorio.
x. Clase producto O.M (Otros Medios): completar de acuerdo al catálogo disponible, seleccionar
entre Cheque, Tarjeta de crédito, Tarjeta de débito, Bitcoin, Transferencia Bancaria. El campo
es obligatorio.
xi. Monto Otros Medios: completar el campo, únicamente cuando la transacción se reporte
porque sobrepasa el umbral de US$25,000.00 por otros medios. En el caso de seleccionar
transferencias bancarias se deberán reportar cuando se sobrepase el umbral de US$1,000.00.
xii. Monto en efectivo: completar el campo, únicamente cuando la transacción se reporte porque
el umbral que sobrepasa es por efectivo (mayor a US$10,000.00).
xiii. Total transacción: monto total de la transacción. Es un campo automático.
xiv. Fecha de Compra/venta: fecha y hora en la que se realizó la transacción.
xv. Escritura: subir escaneado las escrituras públicas de compraventa de la propiedad. El campo
es obligatorio.

Confidencial Unidad de Investigación Financiera Página 10 de 27

 GUÍA DE REPORTE DE OPERACIONES REGULADAS PARA ABOGADOS Y NOTARIOS

Nota:

1. Si el reporte excede ambos umbrales, tanto en efectivo como en otros medios, se deben de
completar ambos campos (Monto en Efectivo y Total Otros Medios). De igual manera, si la
transacción se llevó a cabo mediante dos formas de pago diferentes, por ejemplo, efectivo y
otros medios, en ese caso, al menos uno de los umbrales debe ser sobrepasado, y se deben
completar ambos campos.

2. En el caso de que la transacción se realice en varios pagos, deberá reportarse el monto total de la
transacción una vez finalizados los pagos.

3. Cuando el monto del total de efectivo u total otros medios, sea cero, debe de escribirse “0”.

Confidencial Unidad de Investigación Financiera Página 11 de 27

 GUÍA DE REPORTE DE OPERACIONES REGULADAS PARA ABOGADOS Y NOTARIOS

2. Reporte de Constitución de Sociedades para Abogados y Notarios

Paso 1. En la página de inicio del sistema, se presentan distintas opciones:

- El primer botón “Ver listado de enviados” permite visualizar las transacciones enviadas del
formulario correspondiente.
- El segundo botón de “Agregar nueva transacción” sirve para reportar cada transacción, de forma
individual, que exceda a US$10,000.00 en efectivo y US$25,000.00 en otros medios o mayores
o iguales a US$1,000.00 en trasferencias bancarias.

Paso 2. Agregar nueva transacción

Al seleccionar el botón “Agregar nueva transacción”, se desplegará el formulario compuesto por tres
partes. La parte I es sobre el detalle de accionistas, la parte II sobre los datos de la nueva sociedad y la
parte III sobre el detalle de la transacción.

Confidencial Unidad de Investigación Financiera Página 12 de 27

 GUÍA DE REPORTE DE OPERACIONES REGULADAS PARA ABOGADOS Y NOTARIOS

Paso 3. Parte I: Detalle de Accionistas

Seleccione el botón “Agregar” y se desplegará la pantalla a continuación con cada uno de los campos a
completar en la sección. El botón de tipo de persona desplegará la opción de persona natural o jurídica.

Parte I-A: Persona natural

i. Primer nombre: campo obligatorio para el envío de la transacción.

ii. Segundo nombre: completar si procede. No es obligatorio.
iii. Primer apellido: campo obligatorio para el envío de la transacción.
iv. Segundo apellido: completar si procede. No es obligatorio.
v. Apellido de casada: completar si procede. No es obligatorio.
vi. Estado civil: completar de acuerdo al catálogo disponible: solter@, casad@, acompañad@,
divorciad@ y viud@. El estado civil es un campo obligatorio.
vii. Nacionalidad: completar de acuerdo al catálogo disponible.
viii. Departamento y municipio: completar de acuerdo al catálogo disponible. Los campos serán
obligatorios, siempre y cuando la nacionalidad seleccionada sea salvadoreñ@.
ix. Domicilio: campo obligatorio para el envío de la transacción.
x. Tipo de documento: completar de acuerdo al catálogo disponible: DUI, NIT, pasaporte, tarjeta
de residente, documento diplomático.
xi. No. Documento: completar de acuerdo al formato correspondiente al tipo de documento
seleccionado.
xii. Fecha vencimiento documento: completar de acuerdo a la fecha expuesta en el documento.
No es un campo obligatorio.
Parte I-B: Persona jurídica

Confidencial Unidad de Investigación Financiera Página 13 de 27

 GUÍA DE REPORTE DE OPERACIONES REGULADAS PARA ABOGADOS Y NOTARIOS

i. Razón social: es la denominación de la sociedad de acuerdo a la escritura de constitución. El

campo es obligatorio.
ii. Nombre comercial: nombre distintivo común de la sociedad.
iii. Dirección comercial: domicilio principal de la compañía. Por ejemplo: dirección exacta del
local comercial. El campo es obligatorio.
xiii. Nacionalidad: completar de acuerdo al catálogo disponible. El campo es obligatorio.
iv. Departamento: completar de acuerdo al catálogo disponible. El campo es obligatorio. El
campo es obligatorio cuando la nacionalidad sea salvadoreñ@.
v. Municipio: completar de acuerdo al catálogo disponible. El campo es obligatorio. El campo
es obligatorio cuando la nacionalidad sea salvadoreñ@.
vi. Número de Inscripción en Registro de Comercio: número de inscripción de la sociedad en el
registro de comercio. El campo es obligatorio cuando la nacionalidad sea salvadoreñ@.
vii. Número de Identificación Tributaria: número único y permanente, de identificación tributaria
asignado a los sujetos o entidades inscritos en el sistema de Registro de Hacienda. El campo
es obligatorio cuando la nacionalidad sea salvadoreñ@.
viii. Número de Registro de Contribuyente: número identificatorio para las declaraciones de IVA.
El campo es obligatorio cuando la nacionalidad sea salvadoreñ@.
ix. Giro/Actividad según NRC: completar de acuerdo al catálogo disponible. El campo es
obligatorio.
x. Actividad económica: completar de acuerdo al catálogo disponible.
xi. Nombre del Representante Legal: nombre completo del representante legal, apoderado o
administrador único. Es un campo obligatorio.
xii. Tipo de documento del Representante Legal: completar de acuerdo al catálogo disponible. El
campo es obligatorio.
xiii. Número de documento de Representante Legal: completar de acuerdo al formato
correspondiente al tipo de documento seleccionado. El campo es obligatorio.

Confidencial Unidad de Investigación Financiera Página 14 de 27

 GUÍA DE REPORTE DE OPERACIONES REGULADAS PARA ABOGADOS Y NOTARIOS

xiv. Número de inscripción de registro de Representante Legal: número de inscripción en el

Registro de comercio del representante legal, administrador único o apoderado de la sociedad.
El campo es obligatorio.

Al finalizar el llenado de los campos, seleccionar el botón “Guardar” en la esquina inferior izquierda.

Paso 4. Parte II: El detalle de datos de la nueva sociedad incluye los siguientes campos:

i. Razón social: es la denominación de la sociedad de acuerdo a la escritura de constitución. El

campo es obligatorio.
ii. Nombre comercial: nombre distintivo común de la sociedad.
iii. Dirección comercial: domicilio principal de la compañía. Por ejemplo: dirección exacta del
local comercial. El campo es obligatorio.
xiv. Nacionalidad: completar de acuerdo al catálogo disponible. El campo es obligatorio.
iv. Departamento: completar de acuerdo al catálogo disponible. El campo es obligatorio. El
campo es obligatorio cuando la nacionalidad sea salvadoreñ@.
v. Municipio: completar de acuerdo al catálogo disponible. El campo es obligatorio. El campo
es obligatorio cuando la nacionalidad sea salvadoreñ@.
x. Número de Inscripción en Registro de Comercio: número de inscripción de la sociedad en el
registro de comercio. El campo es obligatorio cuando la nacionalidad sea salvadoreñ@.
xi. Número de Identificación Tributaria: número único y permanente, de identificación tributaria
asignado a los sujetos o entidades inscritos en el sistema de Registro de Hacienda. El campo
es obligatorio cuando la nacionalidad sea salvadoreñ@.
xii. Número de Registro de Contribuyente: número identificatorio para las declaraciones de IVA.
El campo es obligatorio cuando la nacionalidad sea salvadoreñ@.
xiii. Giro/Actividad según NRC: completar de acuerdo al catálogo disponible. El campo es
obligatorio.
Confidencial Unidad de Investigación Financiera Página 15 de 27
 GUÍA DE REPORTE DE OPERACIONES REGULADAS PARA ABOGADOS Y NOTARIOS

xiv. Actividad económica: completar de acuerdo al catálogo disponible.

xv. Nombre del Representante Legal: nombre completo del representante legal, apoderado o
administrador único. Es un campo obligatorio.
xvi. Tipo de documento del Representante Legal: completar de acuerdo al catálogo disponible. El
campo es obligatorio.
xvii. Número de documento de Representante Legal: completar de acuerdo al formato
correspondiente al tipo de documento seleccionado. El campo es obligatorio
xviii. Número de inscripción de registro de Representante Legal: número de inscripción en el
Registro de comercio del representante legal, administrador único o apoderado de la sociedad.
El campo es obligatorio.

Al finalizar el llenado de los campos, seleccionar el botón “Guardar” en la esquina inferior izquierda.

Paso 5. Parte III: El detalle de la transacción incluye los siguientes campos:

i. Capital Social Suscrito: es la proporción del capital social que cada accionista se compromete
a pagar. El campo es obligatorio.
ii. Valor Nominal de las Acciones: es el valor inicial o de emisión que tienen las acciones, es
decir, es el resultado de dividir el capital de una sociedad por el número de acciones de la
misma. El campo es obligatorio.
iii. Monto Total capital social pagado: se obtiene sumando las aportaciones realizadas por el
conjunto de socios de la compañía. El campo es obligatorio.
iv. Monto en efectivo: completar el campo, únicamente cuando la transacción se reporte porque
el umbral que sobrepasa es por efectivo (mayor a US$10,000.00). El campo es obligatorio.

Confidencial Unidad de Investigación Financiera Página 16 de 27

 GUÍA DE REPORTE DE OPERACIONES REGULADAS PARA ABOGADOS Y NOTARIOS

v. Clase producto O.M (Otros Medios): completar de acuerdo al catálogo disponible, seleccionar
entre Cheque, Tarjeta de crédito, Tarjeta de débito, Bitcoin, Transferencia Bancaria. El campo
es obligatorio.
vi. Monto Otros Medios: completar el campo, únicamente cuando la transacción se reporte
porque sobrepasa el umbral de US$25,000.00 por otros medios. En el caso de seleccionar
transferencias bancarias se deberán reportar cuando se sobrepase el umbral de US$1,000.00.
El campo es obligatorio.
vii. Procedencia de fondos: completar de acuerdo a la lista desplegable. El campo es obligatorio.
viii. Fecha de Constitución nueva sociedad: fecha en la que se realizó la constitución de la nueva
sociedad. El campo es obligatorio.
ix. Escritura: subir escaneado las escrituras públicas de compraventa de la propiedad. El campo
es obligatorio. El campo es obligatorio.

Nota:
1. Si el reporte excede ambos umbrales, tanto en efectivo como en otros medios, se deben de
completar ambos campos (Monto en Efectivo y Total Otros Medios). De igual manera, si la
transacción se llevó a cabo mediante dos formas de pago diferentes, por ejemplo, efectivo y
otros medios, en ese caso, al menos uno de los umbrales debe ser sobrepasado, y se deben
completar ambos campos.

2. Cuando el monto del total de efectivo u total otros medios, sea cero, debe de escribirse “0”.

Confidencial Unidad de Investigación Financiera Página 17 de 27

 GUÍA DE REPORTE DE OPERACIONES REGULADAS PARA ABOGADOS Y NOTARIOS

Finalmente, seleccionar el botón de “Agregar transacción” para enviar la transacción.

Confidencial Unidad de Investigación Financiera Página 18 de 27

 GUÍA DE REPORTE DE OPERACIONES REGULADAS PARA ABOGADOS Y NOTARIOS

3. Reporte de Administración de Productos Financieros para Abogados y Notarios

Paso 1. En la página de inicio del sistema, se presentan distintas opciones:

- El primer botón “Ver listado de enviados” permite visualizar las transacciones enviadas del
formulario correspondiente.
- El segundo botón de “Agregar nueva transacción” sirve para reportar cada transacción, de forma
individual, que exceda a US$10,000.00 en efectivo y US$25,000.00 en otros medios o iguales a
US$1,000.00 en trasferencias bancarias.

Paso 2. Agregar nueva transacción

Al seleccionar el botón “Agregar nueva transacción”, se desplegará el formulario compuesto por dos
partes. La parte I es sobre el detalle del cliente y productos, la parte II sobre el detalle de la transacción.

Confidencial Unidad de Investigación Financiera Página 19 de 27

 GUÍA DE REPORTE DE OPERACIONES REGULADAS PARA ABOGADOS Y NOTARIOS

Paso 3. Parte I: Datos del Cliente y Productos

Seleccione el botón “Agregar” y se desplegará la pantalla a continuación con cada uno de los campos a
completar en la sección. El botón de tipo de persona desplegará la opción de persona natural o jurídica.

Parte I-A: Persona natural

i. Primer nombre: campo obligatorio para el envío de la transacción.

ii. Segundo nombre: completar si procede. No es obligatorio.
iii. Primer apellido: campo obligatorio para el envío de la transacción.
iv. Segundo apellido: completar si procede. No es obligatorio.
v. Apellido de casada: completar si procede. No es obligatorio.
vi. Estado civil: completar de acuerdo al catálogo disponible: solter@, casad@, acompañad@,
divorciad@ y viud@. El estado civil es un campo obligatorio.
vii. Nacionalidad: completar de acuerdo al catálogo disponible.
viii. Departamento y municipio: completar de acuerdo al catálogo disponible. Los campos serán
obligatorios, siempre y cuando la nacionalidad seleccionada sea salvadoreñ@.
ix. Domicilio: campo obligatorio para el envío de la transacción.
x. Tipo de documento: completar de acuerdo al catálogo disponible: DUI, NIT, pasaporte, tarjeta
de residente, documento diplomático.
xi. No. Documento: completar de acuerdo al formato correspondiente al tipo de documento
seleccionado.
Confidencial Unidad de Investigación Financiera Página 20 de 27
 GUÍA DE REPORTE DE OPERACIONES REGULADAS PARA ABOGADOS Y NOTARIOS

xii. Fecha vencimiento documento: completar de acuerdo a la fecha expuesta en el documento.

No es un campo obligatorio.

Parte I-A: Persona jurídica

i. Razón social: es la denominación de la sociedad de acuerdo a la escritura de constitución. El
campo es obligatorio.
ii. Nombre comercial: nombre distintivo común de la sociedad.
iii. Dirección comercial: domicilio principal de la compañía. Por ejemplo: dirección exacta del
local comercial. El campo es obligatorio.
iv. Nacionalidad: completar de acuerdo al catálogo disponible. El campo es obligatorio.
v. Departamento: completar de acuerdo al catálogo disponible. El campo es obligatorio. El
campo es obligatorio cuando la nacionalidad sea salvadoreñ@.
vi. Municipio: completar de acuerdo al catálogo disponible. El campo es obligatorio. El campo
es obligatorio cuando la nacionalidad sea salvadoreñ@.
vii. Número de Inscripción en Registro de Comercio: número de inscripción de la sociedad en el
registro de comercio. El campo es obligatorio cuando la nacionalidad sea salvadoreñ@.
viii. Número de Identificación Tributaria: número único y permanente, de identificación tributaria
asignado a los sujetos o entidades inscritos en el sistema de Registro de Hacienda. El campo
es obligatorio cuando la nacionalidad sea salvadoreñ@.
ix. Número de Registro de Contribuyente: número identificatorio para las declaraciones de IVA.
El campo es obligatorio cuando la nacionalidad sea salvadoreñ@.
x. Giro/Actividad según NRC: completar de acuerdo al catálogo disponible. El campo es
obligatorio.
xi. Actividad económica: completar de acuerdo al catálogo disponible.
xii. Nombre del Representante Legal: nombre completo del representante legal, apoderado o
administrador único. Es un campo obligatorio.
xiii. Tipo de documento del Representante Legal: completar de acuerdo al catálogo disponible. El
campo es obligatorio.
Confidencial Unidad de Investigación Financiera Página 21 de 27
 GUÍA DE REPORTE DE OPERACIONES REGULADAS PARA ABOGADOS Y NOTARIOS

xiv. Número de documento de Representante Legal: completar de acuerdo al formato

correspondiente al tipo de documento seleccionado. El campo es obligatorio.
xv. Número de inscripción de registro de Representante Legal: número de inscripción en el
Registro de comercio del representante legal, administrador único o apoderado de la sociedad.
El campo es obligatorio.

Al finalizar el llenado de los campos, seleccionar el botón “Guardar” en la esquina inferior izquierda.

Parte I-B: Datos de los Productos

Seleccione el botón “Agregar” y se desplegará la pantalla a continuación con cada uno de los campos a
completar en la sección.

i. Tipo de Instrumento: completar de acuerdo al catálogo disponible, seleccionar entre Cuentas

de ahorro, Cuentas corrientes, Depósitos a plazo, Papel Bursátil entre otros. El campo es
obligatorio.

Confidencial Unidad de Investigación Financiera Página 22 de 27

 GUÍA DE REPORTE DE OPERACIONES REGULADAS PARA ABOGADOS Y NOTARIOS

ii. Nombre Emisor: nombre distintivo común del emisor del instrumento financiero. El campo es
obligatorio.
iii. Monto Total: se obtiene sumando las aportaciones realizadas por el conjunto de instrumentos
financieros reportados. El campo es obligatorio.

Paso 4. Parte II: El detalle la transacción incluye los siguientes campos:

i. Monto Total transacción: monto total de la transacción. Es un campo automático.

ii. Monto en efectivo: completar el campo, únicamente cuando la transacción se reporte porque
el umbral que sobrepasa es por efectivo (mayor a US$10,000.00).
iii. Clase producto O.M (Otros Medios): completar de acuerdo al catálogo disponible, seleccionar
entre Cheque, Tarjeta de crédito, Tarjeta de débito, Bitcoin, Transferencias Bancarias. El
campo es obligatorio.
iv. Monto Otros Medios: completar el campo, únicamente cuando la transacción se reporte
porque sobrepasa el umbral de US$25,000.00 por otros medios. En el caso de seleccionar
transferencias bancarias se deberán reportar cuando se sobrepase el umbral de US$1,000.00.
v. Procedencia de fondos: completar de acuerdo a la lista desplegable. El campo es obligatorio.
vi. Fecha de Transacción: fecha y hora en la que se realizó la transacción. El campo es obligatorio.
vii. Escritura: subir escaneado las escrituras públicas del instrumento o producto financiero
obtenido. El campo es obligatorio.

Nota:

1. Si el reporte excede ambos umbrales, tanto en efectivo como en otros medios, se deben de
completar ambos campos (Monto en Efectivo y Total Otros Medios). De igual manera, si la
transacción se llevó a cabo mediante dos formas de pago diferentes, por ejemplo, efectivo y
otros medios, en ese caso, al menos uno de los umbrales debe ser sobrepasado, y se deben
completar ambos campos.

2. Cuando el monto del total de efectivo u total otros medios, sea cero, debe de escribirse “0”.

Finalmente, seleccionar el botón de “Agregar transacción” para enviar la transacción.

Confidencial Unidad de Investigación Financiera Página 23 de 27

 GUÍA DE REPORTE DE OPERACIONES REGULADAS PARA ABOGADOS Y NOTARIOS

4. Reporte de General para Abogados y Notarios

Paso 1. En la página de inicio del sistema, se presentan distintas opciones:

- El primer botón “Ver listado de enviados” permite visualizar las transacciones enviadas del
formulario correspondiente.
- El segundo botón de “Agregar nueva transacción” sirve para reportar cada transacción, de forma
individual, que exceda a US$10,000.00 en efectivo y US$25,000.00 en otros medios.

Paso 2. Agregar nueva transacción

Al seleccionar el botón “Agregar nueva transacción”, se desplegará el formulario compuesto por dos
partes. La parte I es sobre el detalle del cliente, la parte II sobre el detalle de la transacción.

Paso 3. Parte I: Datos del Cliente

Seleccione el botón “Agregar” y se desplegará la pantalla a continuación con cada uno de los campos a
completar en la sección. El botón de tipo de persona desplegará la opción de persona natural o jurídica.

Parte I-A: Persona natural

i. Primer nombre: campo obligatorio para el envío de la transacción.

ii. Segundo nombre: completar si procede. No es obligatorio.

Confidencial Unidad de Investigación Financiera Página 24 de 27

 GUÍA DE REPORTE DE OPERACIONES REGULADAS PARA ABOGADOS Y NOTARIOS

iii. Primer apellido: campo obligatorio para el envío de la transacción.

iv. Segundo apellido: completar si procede. No es obligatorio.
v. Apellido de casada: completar si procede. No es obligatorio.
vi. Estado civil: completar de acuerdo al catálogo disponible: solter@, casad@, acompañad@,
divorciad@ y viud@. El estado civil es un campo obligatorio.
vii. Nacionalidad: completar de acuerdo al catálogo disponible.
viii. Departamento y municipio: completar de acuerdo al catálogo disponible. Los campos serán
obligatorios, siempre y cuando la nacionalidad seleccionada sea salvadoreñ@.
ix. Domicilio: campo obligatorio para el envío de la transacción.

x. Tipo de documento: completar de acuerdo al catálogo disponible: DUI, NIT, pasaporte, tarjeta
de residente, documento diplomático.
xi. No. Documento: completar de acuerdo al formato correspondiente al tipo de documento
seleccionado.
xii. Fecha vencimiento documento: completar de acuerdo a la fecha expuesta en el documento.
No es un campo obligatorio.
Parte I-B: Persona jurídica
i. Razón social: es la denominación de la sociedad de acuerdo a la escritura de constitución. El
campo es obligatorio.
ii. Nombre comercial: nombre distintivo común de la sociedad.
iii. Dirección comercial: domicilio principal de la compañía. Por ejemplo: dirección exacta del
local comercial. El campo es obligatorio.
iv. Nacionalidad: completar de acuerdo al catálogo disponible. El campo es obligatorio.
v. Departamento: completar de acuerdo al catálogo disponible. El campo es obligatorio. El
campo es obligatorio cuando la nacionalidad sea salvadoreñ@.
vi. Municipio: completar de acuerdo al catálogo disponible. El campo es obligatorio. El campo
es obligatorio cuando la nacionalidad sea salvadoreñ@.
vii. Número de Inscripción en Registro de Comercio: número de inscripción de la sociedad en el
registro de comercio. El campo es obligatorio cuando la nacionalidad sea salvadoreñ@.
Confidencial Unidad de Investigación Financiera Página 25 de 27
 GUÍA DE REPORTE DE OPERACIONES REGULADAS PARA ABOGADOS Y NOTARIOS

viii. Número de Identificación Tributaria: número único y permanente, de identificación tributaria

asignado a los sujetos o entidades inscritos en el sistema de Registro de Hacienda. El campo
es obligatorio cuando la nacionalidad sea salvadoreñ@.
ix. Número de Registro de Contribuyente: número identificatorio para las declaraciones de IVA.
El campo es obligatorio cuando la nacionalidad sea salvadoreñ@.
x. Giro/Actividad según NRC: completar de acuerdo al catálogo disponible. El campo es
obligatorio.
xi. Actividad económica: completar de acuerdo al catálogo disponible.
xii. Nombre del Representante Legal: nombre completo del representante legal, apoderado o
administrador único. Es un campo obligatorio.
xiii. Tipo de documento del Representante Legal: completar de acuerdo al catálogo disponible. El
campo es obligatorio.
xiv. Número de documento de Representante Legal: completar de acuerdo al formato
correspondiente al tipo de documento seleccionado. El campo es obligatorio.
xv. Número de inscripción de registro de Representante Legal: número de inscripción en el
Registro de comercio del representante legal, administrador único o apoderado de la sociedad.
El campo es obligatorio.

Al finalizar el llenado de los campos, seleccionar el botón “Guardar” en la esquina inferior izquierda.

Paso 4. Parte II: El detalle la transacción incluye los siguientes campos:

i. Tipo de servicio ofrecido: descripción breve del tipo de servicio ofrecido.

ii. Total transacción: monto total de la transacción. Es un campo automático.
iii. Monto en efectivo: completar el campo, únicamente cuando la transacción se reporte porque
el umbral que sobrepasa es por efectivo (mayor a US$10,000.00).
Confidencial Unidad de Investigación Financiera Página 26 de 27
 GUÍA DE REPORTE DE OPERACIONES REGULADAS PARA ABOGADOS Y NOTARIOS

iv. Clase producto O.M (Otros Medios): completar de acuerdo al catálogo disponible, seleccionar
entre Cheque, Tarjeta de crédito, Tarjeta de débito, Bitcoin, Transferencias Bancarias. El
campo es obligatorio.
v. Monto Otros Medios: completar el campo, únicamente cuando la transacción se reporte
porque sobrepasa el umbral de US$25,000.00 por otros medios. En el caso de seleccionar
transferencias bancarias se deberán reportar cuando se sobrepase el umbral de US$1,000.00.
vi. Fecha de Transacción: fecha y hora en la que se realizó la transacción. El campo es obligatorio.
vii. Escritura: subir escaneado las escrituras públicas del instrumento o producto financiero
obtenido. El campo es obligatorio.

Nota:

1. Si el reporte excede ambos umbrales, tanto en efectivo como en otros medios, se deben de
completar ambos campos (Monto en Efectivo y Total Otros Medios). De igual manera, si la
transacción se llevó a cabo mediante dos formas de pago diferentes, por ejemplo, efectivo y
otros medios, en ese caso, al menos uno de los umbrales debe ser sobrepasado, y se deben
completar ambos campos.

2. Cuando el monto del total de efectivo u total otros medios, sea cero, debe de escribirse “0”.

Confidencial Unidad de Investigación Financiera Página 27 de 27