QB2 0000 Sgi Pro 003

Procedimiento de Auditorías
Internas Sistema de Gestión

HSEC
QB2-0000-SGI-PRO-003
Sistema Integrado de Gestión
Sistema Integrado de Gestión Código QB2-0000-SGI-PRO-003
Fecha 23/04/21
Procedimiento de Auditorías Revisión 0
Internas Sistema de Gestión Página 2 de 12
HSEC
INDICE
1. Objetivo .......................................................................................................................................... 3
2. Alcance ........................................................................................................................................... 3
3. Autoridad y Responsabilidad ...................................................................................................... 3
4. Terminología .................................................................................................................................. 4
5. Descripción del proceso .............................................................................................................. 4
6. Documentos de referencia ......................................................................................................... 10
7. Registro ........................................................................................................................................ 10
8. Anexos.......................................................................................................................................... 11
LISTADO DE TABLAS
Tabla 3--1 Autoridades y responsabilidades. ........................................................................................................ 3
Originado por: I. Puente Revisado por: E. Castro Aprobado por: E. Castro

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Copia NO controlada, verifique la validez de esta copia impresa desde la Intranet, impreso julio 28, 2021
Fecha 23/04/21
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1. Objetivo
El propósito de este documento es establecer la metodología de los procesos de planificación, ejecución y
seguimiento de las Auditorías Internas del sistema de gestión HSEC, que se realicen a los procesos,
actividades y servicios que se encuentran bajo el control de Quebrada Blanca; así como los criterios para la
calificación de auditores internos y externos.
2. Alcance
Este procedimiento es aplicable a todas las auditorías internas del Sistema de Gestión HSEC de Quebrada
Blanca
3. Autoridad y Responsabilidad
Tabla 3--1 Autoridades y responsabilidades.
Gerente Comité Coordinador Ejecutivo Jefe de Auditor Equipo Auditados
General Ejecutivo de auditoria a cargo Sistemas Líder Auditor
de las HSEC
áreas
auditadas
Asegurar el cumplimiento A/R
del procedimiento y los
recursos requeridos.
Aprobación del Programa A/R R I C S
anual de auditorias
Confección, seguimiento y A I I I R
actualización del
Programa anual de
auditorías internas y/o
externas de Quebrada
Blanca
Difusión del plan de A I I I R
auditorías de Quebrada
Blanca
Designación de equipo A R I S
auditor interno Sistemas
HSEC
Proporcionar capacitación A C R
a los auditores internos.
Confección de Plan de A I R
ejecución de auditoria
Difusión de Plan de I I A/R I S I
ejecución de auditoria
Coordinar la Auditoría I I A C/I S R
Interna, para que se
desarrolle en un marco
objetivo e imparcial, que
permita evaluar su
eficacia y encontrar áreas
de mejora
Coordinar las reuniones C/I C/I A C/I I R
de apertura y cierre de la
Auditoría Interna
Fecha 31/03/21
Procedimiento de Auditorías Internas
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Colaborar y proporcionar S A R
toda la evidencia
requerida durante la
ejecución de la auditoria.
Confección de informe de I I I I I A/R S
auditoria
Aprobación de hallazgos I I S R I A
detectados en auditorías
internas
Distribución de informes I I A/R I I
de auditorías.
Análisis causal de las no I I S A/R S
conformidades detectadas
Implementación de I A S A/R S
acciones correctivas
Seguimiento y Cierre de I A S I R
acciones correctivas
R=Responsable, A=Accountable, S=Soporte, C=Consulta, I=Informado
4. Terminología
El anexo N°1 detalla las definiciones y terminología aplicable al documento.
5. Descripción del proceso
5.1. Programa Anual de Auditorias
El Jefe de Sistemas HSEC es responsable de la confección del programa anual de auditorías (Anexo N°1).
El programa de auditorías debe contener todas las auditorias que se ejecutarán durante el año, incluyendo
auditorías internas, corporativas (Teck Chile o Corporativo VHO) y externas (Ej. Certificación).
La planificación anual de auditorías debe considerar lo siguiente:

• Los resultados de riesgos de las actividades de la organización.
• El estado y la importancia de los procesos en materia HSEC.
• Los resultados de las auditorías previas.
• Procesos sancionatorios y estado de cumplimiento
• Resultado del desempeño de los procesos HSEC
• Los cambios que afectan a los procesos y el negocio
• Programas de aseguramiento definidos por Teck (Corporativo y de Teck Chile)
• Requerimientos de certificación
• Requerimientos de verificación de stakeholder, entre otros.
El programa de auditorías debe asegurar que al menos una vez al año se revisen todos los requisitos
especificados por el Sistema de Gestión HSEC.
El Programa anual de auditorías debe contener los siguientes campos:
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• Nombre y código de la Auditoria: Este campo corresponde al código de la auditoria, seguido por una
breve descripción.
La codificación de las auditorias seguirá el siguiente esquema:
Tipo de Auditoria Numero de auditoria Año de ejecución de
auditoria
WW XXX AA
Cada nivel debe estar separado por un guion donde:
Tipo de Auditoria (WW): Indicará AI para auditorias internos y AE para auditorías externas.
Numero de auditoría (XXX): Capacidad de tres dígitos numéricos. Numero correlativo de las auditorias
del año.
Año de ejecución de auditoria (AA): Capacidad de dos dígitos numéricos para indicar el año en que se
ejecutará la auditoria.
• Fecha de inicio y termino auditoria
• Lugar donde se realizará la auditoria
• Tipo de auditoria; Indicar si corresponde a una auditorias interna o externa
• Coordinador de la Auditoria Asignado: Persona responsable designado para coordinar y asegurar la
ejecución de la auditoria
• Criterio de la auditoria: Los documentos y normativas de referencia que se utilizarán referencia efectuar
la verificación.
• Alcance de la auditoria: Los procesos y actividades que serán auditados
• Objetivo de la auditoria:
Nota: Las auditorias planificadas por Teck Corporativo y Teck Chile, serán consideradas como auditorías
externas, para efectos de este procedimiento.
El programa anual de auditorías debe ser aprobada por el Gerente General y el comité Ejecutivo de Quebrada
Blanca, luego de esta aprobación el Jefe de Sistemas HSEC o quien designe procederá a ingresar la información
al sistema IsoMetrix.
Todo cambio o ajuste debe ser comunicado al Jefe de Sistemas HSEC y aprobado nuevamente por el Gerente
General y Comité Ejecutivo de Quebrada Blanca.
5.2. Selección de Auditores para ejecución de auditorías internas
El coordinador de la auditoria asignado debe seleccionar el equipo auditor que ejecutara la auditoria.
Los criterios para la selección y calificación de auditores internos para la verificación del Sistema de Gestión
HSEC son:
• Experiencia en los procesos auditar (3 años experiencia)
• Haber recibido y aprobado un curso de formación de auditores internos en sistemas de gestión
• Haber participado como observador de al menos 1 auditoría.
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En caso de contratar auditores externos para la ejecución de auditorías internas para la verificación del sistema
de Gestión HSEC, estos deben cumplir con los siguientes requisitos:
• Ser auditor Líder en ISO 14001 y ISO 45001
• Contar con experiencia en auditorias, al menos haber estado en 2 auditorías con un mínimo de 3 días
auditor cada una.
La conformación del equipo auditor debe asegurar la independencia y trasparencia de la auditoría, evitando que
los auditores auditen áreas o procesos sobre lo cuales tienen responsabilidad. Cuando lo estime necesario, el
auditor líder podría incluir expertos técnicos en el equipo auditor según los criterios de auditoría.
5.3. Ejecución de la auditoría

5.3.1.Planificación de la auditoria
La planificación de la auditoría es responsabilidad del Auditor líder, el cual debe confeccionar el Plan de Auditoría
(ver Anexo 3) y distribuirlo a las áreas involucradas, al menos 2 semanas antes de la ejecución de la auditoría.
El plan de auditoría se realiza considerando el resultado de las auditorías previas (Conformidad de los Procesos)
y debe contener los siguientes puntos:
• Objetivos de la auditoría
• Alcance
• Los criterios de la auditoría
• Horarios
• Áreas para entrevistar
• Auditores participantes.
Es responsabilidad del Coordinador de Auditoria designado asegurar que se ha realizado la comunicación a los
auditores y al responsable del área auditada el plan de auditoria.
Las Auditorías Internas son ejecutadas por auditores debidamente calificados (Ver punto 5.2). La ejecución de
las auditorías debe contemplar las siguientes actividades:
• Reunión de Inicio
• Ejecución de la Auditoría
• Reunión de Cierre.
5.3.2.Ejecución de la auditoría Interna
El día de la auditoría, se debe realizar una reunión de apertura de auditoría, en donde el Auditor Líder declara a
los responsables de los procesos a auditar, el objetivo, el alcance y criterios de la auditoría, además de confirmar
las fechas, horas y lugares en donde se realizará la auditoría.
Durante la ejecución de la auditoría, el auditor líder puede realizar cambios al plan con el propósito de asegurar
que los objetivos de la auditoría se cumplan y para optimizar el desempeño durante esta actividad.
Durante la realización de la auditoría, el auditor líder es el interlocutor válido, él o ella debe comunicar el progreso
y desempeño de la auditoría a los auditados y tomar las decisiones, como también atender a cualquier inquietud
del auditado.
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El equipo auditor procede a iniciar las actividades de auditoría a través de la revisión documental, entrevistas y
observación en terreno con el propósito de demostrar conformidad con los criterios y objetivos de la auditoría. Es
importante asegurar que la evidencia objetiva recolectada sea verificable.
Los tipos de hallazgos detectados durante las auditorías internas se clasifican en:
• No Conformidad Mayor: Incumplimiento de un elemento o requisito del sistema de gestión HSEC que
vulnera o pone en serio riesgo la integridad del sistema de gestión HSEC. Puede corresponder a la no
aplicación de una cláusula de una norma ISO 14001, el desarrollo de un proceso sin control, ausencia
consistente de registros declarados por Quebrada Blanca o exigidos por la norma ISO 14001, o la
repetición permanente y prolongada a través del tiempo de pequeños incumplimientos asociados a un
mismo proceso o actividad.
• No Conformidad Menor: Desviación mínima en relación con requisitos establecidos por el sistema de
Gestión HSEC, o un requisito establecido en la norma de la ISO 14001, y/o propios del Sistema de
gestión HSEC, estos incumplimientos, son esporádicos, dispersos y parciales y no afecta mayormente
la eficiencia e integridad del sistema de gestión HSEC.
• Oportunidad de Mejora: Son recomendaciones que realiza el auditor. El área tiene la opción de
implementarlas o no.
El Auditor que detecta No conformidades mayores o menores debe informarlo al auditado y/o al responsable del
área durante el desarrollo de la auditoría.
El auditor líder al finalizar el proceso de auditoria debe realizar la reunión de cierre, en la que asisten los
responsables de todas las áreas auditadas. En la reunión de cierre se presentan los hallazgos categorizados, se
confirma el nombre del validador de cada hallazgo, los nombres de los responsables de efectuar la verificación
de eficacia (solo en caso de no conformidades mayores y menores) y las conclusiones de la auditoría con el
propósito de obtener una clara comprensión y reconocimiento por parte del auditado.
Todos hallazgos detectados durante la auditoria deben ser ingresados a la plataforma IsoMetrix por los auditores
internos, en caso de no contar con acceso al sistema el coordinador de la auditoria o quien designe debe ingresar
la información.
Cada registro de hallazgo debe contener la siguiente información:

• Identificador del Hallazgo: El identificador del hallazgo está conformado por el código del hallazgo y el
numero correlativo
La codificación de los hallazgos debe seguir el siguiente esquema:
Codigo de Auditoria Tipo de Hallazgo Numero Correlativo del
hallazgo
WW-XXX-AA/ XXX AA
Cada nivel debe estar separado por un guion donde:
Código de Auditoria (WWW-XXX-XX/): El código de la auditoria según lo indicado en el punto 5.1.
Tipo de Hallazgo: El Tipo de Hallazgo donde:
NCM, corresponde a una no conformidad Mayor
NCm; corresponde a una no conformidad menor
OPM; corresponde a una oportunidad de mejora
Fecha 31/03/21
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Numero correlativo del hallazgo (XXX): Capacidad de tres dígitos numéricos. Numero correlativo del
hallazgo.
• Descripción del hallazgo:
• Requisito en el que se basa el hallazgo
• Evidencia del hallazgo
• Detalles del hallazgo
o Tipo de hallazgo; No Conformidad Mayor, No Conformidad Menor y Oportunidad de Mejora
o Tipo de impacto: Se debe indicar uno o más categorías impactadas por el hallazgo (Seguridad y
Salud, Medio ambiente, Comunidades, Reputacional, Legal y/o Financiero).
o Persona que valida el hallazgo: Gerente del área responsable del hallazgo.
o Requerimiento de aprobación de las acciones que deriven del análisis de causa y el nombre de
la persona que lo realizara: Indicar el nombre del Gerente del área responsable del hallazgo
o Requiere revisión de Efectividad. En caso de no conformidades mayores y menores, se debe
asignar un responsable por la revisión de efectividad. Esta persona debe asegurar que las
acciones fueron implementadas y que la causa que generó el hallazgo no se repetirá.
Dependiendo del tipo de impacto, se podrá asignar como verificador de efectividad al auditor que
detectó la no conformidad o un especialista técnico según la categoría del impacto. (Ejemplo, si
el área impactada es de seguridad y salud, se debe asignar al especialista de seguridad y salud
del área).
En el caso de Oportunidad de mejora no se requiere una revisión de efectividad.
o Fotografías y otros archivos que puedan utilizarse de evidencia.
Al término de la reunión de cierre, los auditores enviarán los hallazgos a los Gerentes de las áreas auditadas,
mediante el sistema IsoMetrix, para su aprobación y asignación de responsables para la definición y gestión de
las acciones correctivas correspondientes.
5.4. Informe de auditoria
Posterior a la auditoría el Auditor líder debe enviar el informe de la auditoría a las responsables áreas auditadas,
Coordinador de la Auditoria, Jefe de Sistemas HSEC y Gerente General describiendo los hallazgos detectados y
su clasificación correspondiente (No Conformidad Mayor, No Conformidad Menor y Oportunidad de Mejora)
Los resultados de las Auditorías Internas son considerados en las Revisiones Gerenciales del Sistema Integrado
de Gestión según se indica en Procedimiento de Revisión Gerencial (QB2-0000-SGI-PRO-004)
5.5. Tratamiento de las Hallazgos
Una vez ingresados los hallazgos cada aprobador de hallazgo designado debe realizar la aprobación de su
hallazgo y designar un responsable para ejecutar el tratamiento y cierre del hallazgo (Dueño del hallazgo).
Fecha 31/03/21
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Solo podrán rechazarse aquellos hallazgos que no han sido comunicados en la reunión de cierre o que cuya
redacción podría causar errores en la interpretación. En estos casos el aprobador debe comunicarse
inmediatamente con el coordinador de la auditoria, quien debe ajustarlos.
5.5.1.No conformidades y Acciones correctivas
Las no conformidades mayores y menores requieren de análisis causal y, en función del alcance del
incumplimiento de los requisitos, se adoptarán las siguientes decisiones y acciones.
• Si se requiere; tomar acciones para controlarla y/o corregirlo; identificar las acciones inmediatas para
contener las consecuencias y hacer frente a los posibles impactos
• Análisis de Causas: Se debe realizar un análisis de causa, para ello el dueño del hallazgo debe liderar
un ejercicio multidisciplinario de análisis de causa-raíz donde se involucren a representantes de las áreas
afectadas y especialistas de soporte. Para el análisis de la causa raíz se sugiere utilizar la metodología
de los 5 porqués.
El registro del análisis causal debe ingresarse al sistema IsoMetrix, en el caso de utilizar una metodología
distinta a los 5 porqués se debe adjuntarse como archivo en el sistema.
• Acciones Correctivas: Una vez identificada la causa que originó la no conformidad (Causa Raíz), se deber
definir acciones que eliminen la causa raíz y aseguren la repetividad de la no conformidad. Cada acción
debe contar con un responsable y plazo para la implementación. Todas las acciones definidas deben ser
ingresadas al sistema IsoMetrix en el registro del hallazgo correspondiente. Luego de esto, el dueño del
hallazgo debe enviar a aprobación del Gerente del área a través del sistema Isometrix.
5.5.2.Oportunidades de Mejora
El gerente responsable del área auditada debe definir en conjunto con el/los especialistas de soporte de salud y
seguridad, medio ambiente y/o comunidades (Según corresponda), la propuesta de valor y factibilidad de
implementar propuesta levantada por el auditor. No es necesario realizar un análisis causal de una oportunidad
de mejora.
En caso de ser factible la implementación de la oportunidad de mejora, el Gerente del área debe designar un
dueño de hallazgo para que defina las acciones, responsables y fechas requeridas
Todas las acciones definidas deben ser ingresadas al sistema IsoMetrix en el registro del hallazgo
correspondiente y ser enviadas a aprobación por el Gerente del área.
5.5.3.Implementación y Cierre de Acciones
Implementación de Acciones
Una vez aprobadas las acciones por el Gerente del área, el responsable de la acción debe implementar las
acciones en los plazos definidos. Para ello se debe adjuntar la evidencia de la implementación en el registro de
la acción en el sistema IsoMetrix, realizar comentarios acerca de la implementación de la acción y marcar como
“hecho” en el sistema, una vez que esta ha sido realizada.
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Revisión de efectividad y cierre de hallazgos
Una vez que se han completado todas las acciones definidas para el tratamiento de un hallazgo, el verificador de
efectividad del hallazgo debe revisar lo siguiente:
• Exista suficiente evidencia de la implementación de las acciones correctivas.
• Que las acciones implementadas aborden de forma directa la causa raíz identificada
• Hay evidencia suficiente que permita sugerir que la no conformidad no se repetirá.
El verificador debe colocar el resultado de la evaluación de efectividad en el sistema IsoMetrix, en el caso de ser
efectivo se podrá proceder al cierre del hallazgo.
6. Documentos de referencia
Código Titulo
QB2-SGI-PRO-004 Revisión de la gerencia.
7. Registro
Nombre y código Retención Disposición
Medio de Lugar de Tiempo Responsable
soporte almacenamiento de la custodia
Registro de Riesgos Electrónico IsoMetrix Hasta IT Eliminación
actualización
Certificado de Electrónico Sharepoint Hasta Recursos Eliminación
aprobación de curso modificación Humanos
de auditor interno
Programa de Electrónico Sharepoint Hasta Responsable Eliminación
Auditorías y/o IsoMetrix modificación de planificación
QB2-0000-SGI- de auditorías
PRO-003. REG01
Plan de Auditorías Electrónico Sharepoint Hasta Gerente del Eliminación
QB2-0000-SGI- y/o IsoMetrix modificación Área
PRO-003. REG02 responsable de
la auditoría
Informe de Electrónico Sharepoint Hasta Gerente del Eliminación
Auditorías Internas y/o IsoMetrix modificación Área
QB2-0000-SGI- responsable de
PRO-003. REG03 la auditoría
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8. Anexos
8.1. Anexos N° 1: Definiciones

• Alcance de la Auditoría: Extensión y límites de una auditoría, (Sistema Integrado de Gestión completo o
proceso o actividad específica
• Auditoría: Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener evidencias y evaluarlas de
manera objetiva con el fin determinar la extensión en que se cumplen los criterios de establecidos para
determinar si las actividades cumplen las disposiciones establecidas y si éstas son implantadas
eficazmente, y son apropiadas para alcanzar objetivos.
• Auditoría Interna: Proceso de verificación sistemático y documentado, para obtener y evaluar
objetivamente una evidencia con la cual determinar si los requisitos de la organización están conforme
con los criterios de auditoría establecidos por la organización y comunicar los resultados de este proceso
a la Gerencia
• Auditoría Externa: Proceso de auditoría realizada por organizaciones externos, tales como casas
certificadoras. Además, se incluyen en esta definición auditorías realizadas por Teck Corporativo.
• Criterios de Auditoría: Son las referencias usadas frente a la cual se determina la conformidad y pueden
incluir políticas, procedimientos, normas, leyes y reglamentos, requisitos del sistema integrado de
gestión, requisitos contractuales o códigos de conducta.
• Equipo Auditor: Uno o más auditores internos que llevan a cabo una auditoría. A un auditor del equipo
auditor, se le designa como líder de este.
• Evidencia de la Auditoría: Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra información pertinente y
verificable para los criterios de auditoría.
• Hallazgos de la Auditoría: Resultado de la evaluación de las evidencias recopiladas durante la auditoría
con respecto a los criterios de auditoría.
• No Conformidad: Incumplimiento de un requisito
• Plan de Auditoría: Descripción de las actividades y de los detalles acordados para la auditoría.
8.2. ANEXO N°2: Programa Anual de Auditorias
Programa Anual de Auditorias - Formato
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8.3. ANEXO N°3: Plan de Auditoria
Plan de auditorias internas HSEC
8.4. ANEXO N°4: Informe de Auditoria
Informe de Auditoria

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Internas Sistema de Gestión

Tabla 3--1 Autoridades y responsabilidades. ........................................................................................................ 3

Originado por: I. Puente Revisado por: E. Castro Aprobado por: E. Castro

5. Descripción del proceso

5.1. Programa Anual de Auditorias

La planificación anual de auditorías debe considerar lo siguiente:

El Programa anual de auditorías debe contener los siguientes campos:

5.2. Selección de Auditores para ejecución de auditorías internas

5.3. Ejecución de la auditoría

5.3.2.Ejecución de la auditoría Interna

Cada registro de hallazgo debe contener la siguiente información:

5.4. Informe de auditoria

5.5. Tratamiento de las Hallazgos

5.5.1.No conformidades y Acciones correctivas

5.5.3.Implementación y Cierre de Acciones

Revisión de efectividad y cierre de hallazgos

8.1. Anexos N° 1: Definiciones

8.2. ANEXO N°2: Programa Anual de Auditorias

Programa Anual de Auditorias - Formato

8.3. ANEXO N°3: Plan de Auditoria

Plan de auditorias internas HSEC

8.4. ANEXO N°4: Informe de Auditoria

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