CODIGO: FOR-GR-001

INSTITUTO DE FINANCIAMIENTO, PROMOCIÓN Y DESARROLLO DE IBAGUÉ - INFIBAGUÉ - VERSIÓN: 03

Vigente desde: 2019/02/27

MAPA DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES POR PROCESO Página 1 de 1

SEGUIMIENTO A JUNIO DE 2023

PROCESO: GESTION ESTRATEGICA OBJETIVO DEL PROCESO: DESARROLLAR LAS ACCIONES DE PLANEACION EN PRO DEL MEJORAMIENTO CONTINUO Y LA COMPETITIVIDADM MEDIANTE LA FORMULACION, CONTROL, EVALUACION Y SEGUIMIENTO DE LOS DIFERENTES INSTRUMENTOS DE PLANEACION DE MANERA COHERENTE CON EL PLAN DE DESARROLLO MUNICIPAL, ARTICULANDO LOS PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS CON LAS ENTIDADES DE ORDEN LOCAL, REGIONAL Y NACIONAL

ANÁLISIS DEL RIESGO INHERENTE VALORACIÓN DEL RIESGO ANÁLISIS DEL RIESGO RESIDUAL ANÁLISIS DE OPORTUNIDADES ADMINISTRACIÓN O TRATAMIENTO DEL RIESGO ANALISIS DE RIESGO CON TRATAMIENTO ANÁLISIS DE OPORTUNIDADES CON TRATAMIENTO
CONSECUTIVO

IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO Y/O OPORTUNIDADES

CALIFICACIÓN EVALUACIÓN CALIFICACIÓN EVALUACIÓN CALIFICACIÓN EVALUACIÓN CALIFICACIÓN EVALUACIÓN CALIFICACIÓN EVALUACIÓN
VALORACION DEL
ETAPA / ACTIVIDAD META Y % INDICADOR OBSERVACIONES
RIESGO DESPUES OPCIÓN DE NIVEL DE NIVEL DE
CONTROLES EXISTENTES ACTIVIDAD DE CONTROL TIPO DE CONTROL EVIDENCIA RESPONSABLES CRONOGRAMA INDICADOR VALORACIÓN VALORACIÓN
AREA DE IMPACTO FUENTE DE RIESGO RIESGO
DESCRIPCIÓN O DETALLE DEL
TIPO DE RIESGOS OPORTUNIDADES CAUSAS (Factores internos y externos) EFECTOS (Consecuencias) PROBABILIDAD IMPACTO
NIVEL DEL ZONA DE RIESGO DE CONTROLES MANEJO PROBABILIDAD IMPACTO
NIVEL DEL ZONA DE RIESGO
PROBABILIDAD IMPACTO
LA ZONA DE
PROBABILIDAD IMPACTO
NIVEL DE LA ZONA DE
PROBABILIDAD IMPACTO
LA ZONA DEOPORTUINIDAD
RIESGO RIESGO INHERENTE(COLOR) RIESGO RESIDUAL (COLOR) OPORTUNI OPORTUINIDAD OPORTUNIDAD OPORTUINIDAD OPORTUNI CON TRATAMIENTO
DAD DAD

El riesgo es: Demora en la

recepción y/o reporte de
información., debido a: 1) Alto
Riesgos: Hacer recordatorios a
volumen de trabajo 2) Falta de
cada dueño de proceso, mesas Riesgos: Correos y/o
compromiso con la entrega de
de trabajo y/o estandarización comunicaciones envidas
información por parte de los Meta: 80
1) Alto volumen de trabajo 2) Falta de formatos amigables para los al correo institucional y a
procesos relacionados
de compromiso con la entrega de procesos. sus equipos de trabajo
3) Desconocimiento del
información por parte de los
procedimiento de planeación. 4)
procesos relacionados
Falta de Divulgación del proceso Seguimiento al cronogramas (Numero de seguimientos
Concentración de 3) Desconocimiento del
5) La exposición a cambios 1) Posible incumplimiento de de cortes de envío de realizados / Numero de
funciones en un solo procedimiento de planeación. 4) INDICADOR
Oportunidad y regulatorios, debido a factores entrega de la información información. Gestión seguimientos programados)
responsable, Falta de Divulgación del proceso Meta: Se programa una meta del 80% de cumplimiento al finalizar cada trimestre.
programación de internos o externos que afecten el solicitada. personalizada, telefónica y por *100
Desactualización de la Fortalecer estrategias para 5) La exposición a cambios Jefe Oficina Asesora de Resultado: a la fecha se han completado 48 de los 60 planes de acción propuestos para el trimestre.
SEGUIMIENTO A LA actividades Demora en la recepción y/o normal funcionamiento del 2) reportes incompletos y/o correo electrónico. Planeación
R1 información, Dueños de Estratégico aportar al cumplimiento en regulatorios, debido a factores 3 POSIBLE 4 MAYOR 12 EXTREMO 40% Reducir el riesgo 4 PROBABLE 3 MODERADO 12 ALTO 3 POSIBLE 5 ALTO 15 ALTA Preventivo Planeación Jul-23 50% 4 PROBABLE 3 MODERADO 12 ALTO 50% 3 POSIBLE 5 ALTO 15 ALTA Oportunidad: La oportunidad es calificada como ALTA debido a las actividades desarrolladas por el
PLANEACION Desempeño Clima reporte de información. instituto y/o las dinámicas de este inexactos Estratégica. Envío de Nota: el numero de
procesos, demoras en la entrega de reportes. internos o externos que afecten el Codigo: 115-04 proceso.
Organizacional (Eventos climáticos y/o 3) Perdida de credibilidad y de comunicación interna a los seguimientos hace referencia
los procesos, no contar normal funcionamiento del instituto
Informes de la Entidad atmosféricos, pandemias, eventos imagen procesos. Asesoría personal a 20 planes de acción de
con la información de y/o las dinámicas de este (Eventos
de orden publico, eventos 4) Perdida de certificaciones. para el cumplimiento de manera mensual. Este
manera oportuna climáticos y/o atmosféricos,
desarrollados de manera interna, plazos. indicador es trimestral.
pandemias, eventos de orden
terremotos, inundaciones, etc.)..
publico, eventos desarrollados de
Esto puede producir :1) Posible Oportunidades: Jornadas de
manera interna, terremotos,
incumplimiento de entrega de la seguimiento y/o mesas de Oportunidades: Correos
inundaciones, etc.). Resultado: 48 /60 =
información solicitada. trabajo para establecer una y/o comunicaciones
80%
2) reportes incompletos y/o adecuada consolidación de la envidas
inexactos información
3) Perdida de credibilidad y de
imagen
4) Perdida de certificaciones.

El riesgo es: Incumplimiento y/o

falta de información , debido a: 1)
Alto volumen de trabajo 2) Falta
de compromiso con la entrega de Riesgos: Hacer recordatorios a Riesgos: Correos y/o
información por parte de los Meta: 80
1) Alto volumen de trabajo 2) Falta cada dueño de proceso comunicaciones envidas
procesos relacionados
de compromiso con la entrega de
3) Desconocimiento del
información por parte de los
procedimiento de planeación. 4)
procesos relacionados
Falta de Divulgación del proceso
3) Desconocimiento del
5) Posibles cambios imprevistos
procedimiento de planeación. 4) (Numero de seguimientos
Concentración de de o en las actividades Seguimiento al cronogramas
Falta de Divulgación del proceso realizados / Numero de
funciones , propuestas por los procesos de la 1) Incumplimiento de de cortes de envío de INDICADOR
Incumplimiento en el 5) Posibles cambios imprevistos de seguimientos programados)
Comportamiento entidad. requisito. información. Gestión Meta: Se programa una meta del 80% de cumplimiento al finalizar cada trimestre.
envió de información Tiempos de respuestas e o en las actividades propuestas *100
humano, estrés, 6) La exposición a cambios 2) Aumento de no personalizada, telefónica y por Jefe Oficina Asesora de Resultado: a la fecha se han completado 48 de los 60 planes de acción propuestos para el trimestre.
SEGUIMIENTO A LA consolidada a la Incumplimiento y/o falta de información verificada por los procesos de la entidad.
R2 descuido, negligencia, regulatorios, debido a factores Estratégico conformidades y de las 3 POSIBLE 4 MAYOR 12 EXTREMO correo electrónico. Planeación 50% Reducir el riesgo 4 PROBABLE 2 MENOR 8 ALTO 3 POSIBLE 5 ALTO 15 ALTA Preventivo Planeación Jul-23 50% 4 PROBABLE 2 MENOR 8 ALTO 50% 3 POSIBLE 5 ALTO 15 ALTA Oportunidad: La oportunidad es calificada como ALTA debido a las actividades desarrolladas por el
PLANEACION Secretaría de información definidos para la 6) La exposición a cambios Nota: el numero de
desconocimiento, internos o externos que afecten el correspondientes acciones Estratégica. Envío de Código: 115-04 proceso.
Planeación y otros generación de estrategias. regulatorios, debido a factores seguimientos hace referencia
errores al ingreso de normal funcionamiento del correctivas comunicación interna a los
entes que lo requieran. internos o externos que afecten el a 20 planes de acción de
información, falta de instituto y/o las dinámicas de este 3) Reprocesos procesos. Asesoría personal
normal funcionamiento del instituto manera mensual. Este
responsabilidad (Eventos climáticos y/o para el cumplimiento de plazos
y/o las dinámicas de este (Eventos indicador es trimestral.
atmosféricos, pandemias, eventos
climáticos y/o atmosféricos,
de orden publico, eventos
pandemias, eventos de orden
desarrollados de manera interna,
publico, eventos desarrollados de
terremotos, inundaciones, etc.).. Oportunidades: Jornadas de
manera interna, terremotos,
Esto puede producir :1) seguimiento y/o mesas de Oportunidades: Correos
inundaciones, etc.). Resultado: 48 /60 =
Incumplimiento de requisito. trabajo para establecer una y/o comunicaciones
2) Aumento de no conformidades 80%
adecuada consolidación de la envidas
y de las correspondientes información
acciones correctivas
3) Reprocesos

Riesgos: Hacer recordatorios a Riesgos: Correos y/o

Meta: 80
cada dueño de proceso comunicaciones envidas

Errores al ingreso de El riesgo es: Inexactitud en la

Asesoría personal para (Numero de seguimientos
información, Información , debido a: 1)
elaboración de informes. realizados / Numero de
desconocimiento, fallas Información errada suministrada INDICADOR
1) Información errada Revisión doble instancia al seguimientos programados)
en la idoneidad de la por los responsables de los Meta: Se programa una meta del 80% de cumplimiento al finalizar cada trimestre.
Sanciones legales, suministrada por los responsables interior de oficina y otros *100
información procesos relacionados. Fortalecer estrategias para Perdida de credibilidad, Jefe Oficina Asesora de Resultado: a la fecha se han completado 48 de los 60 planes de acción propuestos para el trimestre.
SEGUIMIENTO A LA pérdida de reputación, de los procesos relacionados. procesos involucrados.
R3 suministrada desde el Inexactitud en la Información 2) Desconocimiento del manejo Estratégico aportar en cumplimiento en imagen y confianza en la 2 RARA VEZ 4 MAYOR 8 ALTO 40% Reducir el riesgo 3 POSIBLE 3 MODERADO 9 ALTO 4 PROBABLE 5 ALTO 20 ALTA Preventivo Planeación Jul-23 50% 3 POSIBLE 3 MODERADO 9 ALTO 50% 4 PROBABLE 5 ALTO 20 ALTA Oportunidad: La oportunidad es calificada como ALTA debido a las actividades desarrolladas por el
PLANEACION imagen, credibilidad y 2) Desconocimiento del manejo de Revisión previa al envío de Nota: el numero de
dueño del proceso, de herramientas informáticas para la entrega de reportes. labor realizada. Código: 115-04 proceso.
confianza herramientas informáticas para el reportes. Lista de chequeo. seguimientos hace referencia
altas cargas de trabajo, el tratamiento de datos.. Esto
tratamiento de datos. Revisión de datos consignados a 20 planes de acción de
no contar con la puede producir :Perdida de
en hojas de cálculo y manera mensual. Este
información de manera credibilidad, imagen y confianza
documentos fuentes indicador es trimestral.
oportuna. en la labor realizada. Oportunidades: Jornadas de
seguimiento y/o mesas de Oportunidades: Correos
Resultado: 48 /60 =
trabajo para establecer una y/o comunicaciones
80%
adecuada consolidación de la envidas
información