TEMA 85º LAS SUSTITUCIONES HEREDITARIAS

INTRO

CONCEPTO
CLASES

SUSTITUCIÓN VULGAR

CONCEPTO
NATURALEZA
FORMAS Y MODALIDADES
EFECTOS
EXTINCIÓN

SUSTITUCIÓN PUPILAR

CONCEPTO Y NATURALEZA
EFECTOS
EXTINCIÓN
CRÍTICA

SUSTITUCIÓN EJEMPLAR

CONCEPTO Y NATURALEZA
PERSONAS QUE PUEDEN SUSTITUIR Y SER SUSTITUIDAS DE ESTA FORMA
EFECTOS
EXTINCIÓN

SUSTITUCIÓN FIDEICOMISARIA

CONCEPTO
SUJETOS
CRÍTICAS
FORMAS
CLASES
LÍMITES
NULIDAD
EFECTOS
LOS FIDEICOMISOS

0
INTRO

La palabra sustitución implica, en el sentido específico que tiene en Derecho de sucesiones, una institución de heredero subordinada a otra
> disposición testamentaria en virtud de la cual un tercero es llamado a recibir un activo hereditario (herencia total, fracción o legado) en defecto de
la primera persona o después de ella.

CLASES

 Att a su estructura

1. Directa o subsidiaria > en la que una persona es llamada en defecto de otra > existe una sola liberalidad y un solo llamamiento efectivo.

 Finalidad > evitar la sucesión intestada

 Tipos

1) Vulgar
2) Pupilar
3) Ejemplar.

2. Indirecta o sucesiva > en la que se llama a una persona para que goce de la herencia o legado después de otra llamada preferentemente >
varias liberalidades y llamamientos efectivos.

 Finalidad > establecer la trayectoria que deban seguir los bienes en el futuro.

 Su manifestación más importante > sustitución fideicomisaria.

 Att al modo de ordenarse

1. Recíproca > varios instituidos se sustituyen entre sí.

2. Compendiosa > comprende todas las especies de sustitución directa o, al menos, todos los supuestos de sustitución vulgar.

El Cc regula 4 tipos:

1. Vulgar
2. Pupilar
3. Ejemplar
4. Fideicomisaria

> Objeto de estudio en el presente tema

Y establece que todo lo dispuesto respecto a los herederos se entenderá tb app a los legados ex art. 789

1
SUSTITUCIÓN VULGAR

Art. 774 > “Puede el testador sustituir una o más personas al heredero o herederos instituidos para el caso en que:

1. Mueran antes que el testador.

2. No quieran.
3. No puedan aceptar la herencia” > la imposibilidad a la que se refiere:

1) Casos de incapacidad absoluta ex art. 745

2) Casos de incapacidad relativa ex arts. 753 + 754 + 759 + 196…
3) Nulidad de la institución.
4) La derivada del hecho de que no llegue a nacer el instituido.

Mediante esta institución el testador trata de evitar que se abra la sucesión intestada por app del art. 912.4, si no nombrara sustituto.

NATURALEZA

1. Tradicionalmente > institución condicional > Albaladejo > depende de un hecho futuro e incierto > que el primer instituido no pueda o no quiera aceptar la
herencia.

2. Otros > Roca Sastre + Lacruz > mera previsión sucesora, semejante a la que adopta la ley en los llamamientos sucesivos del orden intestado.

3. Díez Picazo y Gullón

1) El llamado no quiera > hay institución condicional del sustituto.

2) El llamado no pueda aceptar > el llamamiento del sustituto es eficaz desde apertura de la sucesión > ej > si heredero ha premuerto a causante > no hay
ninguna condición que haya que cumplirse posteriormente.

MODALIDADES

 Por los casos en que ha de tener lugar

1. Sustitución simple o sin expresión de casos

Art. 774.2 > “Comprende los tres expresados en el párrafo anterior, a menos que el testador haya dispuesto lo contrario”.

2. Sustitución con expresión de casos > testador establece la sustitución para uno solo o dos de los 3 supuestos indicados, dentro de los cuales no deben
entenderse comprendidos el o los restantes.

 Por el nº de los designados sustitutos ex art. 778

1) Un sustituto para un heredero / un sustituto para varios herederos.

2) Varios sustitutos para un solo heredero / varios sustitutos para varios herederos
3) Varios herederos sustituidos entre sí > sustitución recíproca.

Art. 779 > “Si los herederos instituidos en partes desiguales fueren sustituidos recíprocamente > tendrán en la sustitución las mismas partes que en la
institución, a no ser que claramente aparezca haber sido otra la voluntad del testador”.

EFECTOS

El esencial > el sustituto vulgar adquiere el derecho hereditario (ius delationis) que le permite aceptar o repudiar la herencia.

 Si muriere sin aceptar o rechazar > ius transmissionis > art. 1006 > Por muerte del heredero sin aceptar ni repudiar la herencia > pasará a sus herederos el mismo
derecho que él tenía.

 Acepta la herencia > deviene heredero y ocupa la posición como tal a todos los efectos > Art. 780 > “El sustituto quedará sujeto a las mismas cargas y condiciones
impuestas al instituido, a menos que:

1. El testador haya dispuesto expresamente lo contrario.

2. Los gravámenes o condiciones sean meramente personales del instituido”.

EXTINCIÓN

 Causas genéricas > todas las que producen la de la institución de heredero.

 Causas específicas

1. Aceptación de la herencia por el instituido.

2. Premoriencia del sustituto con relación al instituido heredero.

2
SUSTITUCIÓN PUPILAR

Art. 775 > “Los padres y demás ascendientes podrán nombrar sustitutos a sus descendientes menores de 14 años, de ambos sexos, para el caso de que
mueran antes de dicha edad”.

 Fundamento > tales menores carecen de capacidad para otorgar testamento; evitando así la sucesión intestada.

 Pueden ser sustituidos los descendientes de cualquier clase de menores de 14 años > matrimoniales / no matrimoniales / adoptados.

 No es necesario que el sustituido haya nacido, suficiente que esté concebido.

NATURALEZA

Al igual que la sustitución ejemplar (de la que hablaremos seguidamente) ha sido muy discutida y la doctrina se encuentra dividida:

1. Algunos autores

Ambas instituciones suponen un testamento del menor de 14 años (o del incapaz, en el caso de la sustitución ejemplar) hecho por el
ascendiente, que puede disponer de todos los bienes de los menores (o incapaces) y no sólo de los que él le trasmita.

2. Otros autores

Es sólo un llamamiento sucesivo a la herencia del ascendiente el cual sólo puede hacer la sustitución respecto de los bienes q transmite a
los descendientes menores (o incapacitados).

EFECTOS

1. El sustituto adquirirá la herencia si el instituido muere antes de cumplir los 14 años.

2. El Cc hace respetar el ppo de intangibilidad de la legítima

Art. 777 > “Cuando el sustituido tenga herederos forzosos, sólo será válida la sustitución pupilar en cuanto no perjudique los derechos
legitimarios de éstos”.

Fuera de esta norma carece el Cc de disposiciones acerca de los efectos de la sustitución pupilar.

EXTINCIÓN

1. Caso de llegar el descendiente a la edad de 14 años

En tal caso, adquiere ya la capacidad para hacer testamento por él mismo (a menos que sea ológrafo) aunque no es necesario que llegue a
otorgarlo.

2. Caso de premorir el sustituto

1) Al testador.
2) Al menor sustituido.

CRÍTICA

La doctrina en general habla de una institución anacrónica y sin verdadera utilidad práctica.

3
SUSTITUCIÓN EJEMPLAR

Llamada ejemplar o cuasi-pupilar, con origen en Derecho Romano.

Art. 776.1 > “El ascendiente podrá nombrar sustituto al descendiente mayor de 14 años, que, conforme a derecho, haya sido declarado incapaz por
enajenación mental”.

 La sustitución ejemplar consiste en el nombramiento del heredero del incapaz por el sustituyente

 Su finalidad es evitar la sucesión intestada.

NATURALEZA

Se plantea el mismo problema que respecto a la sustitución pupilar > si el ascendiente puede disponer de:

1. Todos los bienes del incapaz.

2. Sólo de aquellos que hubiere recibido del propio sustituyente.

PERSONAS QUE PUEDEN SUSTITUIR Y SER SUSTITUIDAS DE ESTA FORMA

1. Pueden nombrar sustituto > los que sean ascendientes del sustituido.

2. Pueden ser sustituidos > los descendientes mayores de 14 años que, conforme a Derecho, hayan sido declarados incapaces por enajenación
mental.

No obstante, doctrina > por incapacitado no solo el que ha sido declarado como tal en la sentencia firme por enajenación mental, sino
también por cualquier enfermedad o deficiencia persistente de carácter físico o psíquico que le impida gobernarse por sí mismo.

EFECTOS

Son análogos a los ya vistos respecto a la sustitución pupilar:

1. El sustituto adquirirá la herencia si a la muerte del ascendiente el sustituido sigue siendo incapaz.

2. El Cc hace respetar el ppo de intangibilidad de la legítima

Art. 777 > “Cuando el sustituido tenga herederos forzosos, sólo será válida la sustitución ejemplar en cuanto no perjudique los derechos
legitimarios de éstos”.

EXTINCIÓN

1. Testamento del incapacitado ex art. 776.2

1) Hecho durante un intervalo lúcido o

2) Después de haber recobrado la razón.
3) Antes de la declaración judicial de su incapacidad.

2. Premoriencia del sustituto a:

1) Disponente
2) Sustituido

4
SUSTITUCIÓN FIDEICOMISARIA

Art 781 > “En cuya virtud se encarga al heredero que conserve y transmita a un tercero el todo o parte de la herencia > serán válidas y surtirán efecto siempre que:

1. No pasen del segundo grado, o

2. Se hagan en favor de personas que vivan al tiempo del fallecimiento del testador”.

SUJETOS

1. Fideicomitente > ordena la sustitución fideicomisaria.

2. Sustituto fideicomisario o fideicomisario > aquel al que ha de ser entregada la herencia.
3. Fiduciario > el encargado de transmitir la herencia.

 No recibe ningún encargo, ruego o recomendación, sino que existe una verdadera imposición.
 Realmente no transmite nada, sino que se limita a entregar o restituir la herencia fideicomitida al fideicomisario, el cual trae su causa de adquisición
directamente del testador > ambos son herederos del testador según mayoría de la doctrina.

FORMAS

1. Uno o varios fideicomisarios.

2. De forma conjunta / sucesiva.

CLASES

1. Sometida a término

1) Muerte del fiduciario > determinará que los bienes hagan tránsito al fideicomisario o fideicomisarios si han sido nombrados conjuntamente.

2) Muerte del primer fideicomisario > determinará que los bienes hagan tránsito a los sucesivos fideicomisarios si han sido nombrados sucesivamente >
frecuente dentro de los límites que permite el Cc.

 El hecho de la muerte funciona como término que ha de llegar aunque no se sepa cuándo.

 Aunque la muerte de fiduciario sea el hecho natural del que generalmente depende el tránsito de los bienes, el testador puede establecer un término distinto.

2. Sometida a condición > ej > si el fiduciario fallece sin hijos.

Se ha discutido es si los hijos del fiduciario deben ser considerados o no como herederos fideicomisarios > la mayor pare de la doctrina estima que no pues
están en condición y no en sustitución.

LÍMITES

Ex art. 781 > no pase la sustitución del 2º grado + a favor de personas que vivan al tiempo del fallecimiento del testador

 Se trata de evitar que mediante estas disposiciones los bienes queden indefinidamente sustraídos a la libre circulación y comercio.

 Doctrina y jurisprudencia más modernas entienden que caben entonces 2 transmisiones a 2 fideicomisarios, sin contar la transmisión inicial del fiduciario > ej >
nombro heredero fiduciario a mi hijo, primer fideicomisario a mi nieto, segundo fideicomisario a mi biznieto.

 La que traspase los límites será nula en lo que exceda de los llamamientos permitidos, manteniéndose la validez de los restantes.

Art. 782 > Las sustituciones fideicomisarias nunca podrán gravar la legítima, salvo que graven la legítima estricta en beneficio de un hijo o descendiente judicialmente
incapacitado en los términos establecidos en el art. 808. Si recayeren sobre el tercio destinado a la mejora, sólo podrán hacerse en favor de los descendientes.

Art. 783 parr 1º > Para que sean válidos los llamamientos a la sustitución fideicomisaria, deberán ser expresos.

Art. 785 > No surtirán efecto:

1.º Las que no se hagan de una manera expresa, dándoles este nombre o imponiendo al sustituido la obligación terminante de entregar los bienes a un segundo heredero.

2.º Las disposiciones que contengan prohibición perpetua de enajenar, y aun la temporal, fuera del límite señalado en el artículo 781.

3.º Las que impongan al heredero el encargo de pagar a varias personas sucesivamente, más allá del segundo grado, cierta renta o pensión.

4.º Las que tengan por objeto dejar a una persona el todo o parte de los bienes hereditarios para que los aplique o invierta según instrucciones reservadas que le hubiese
comunicado el testador.

Art. 787 > La disposición en que el testador deje a una persona el todo o parte de la herencia, y a otra el usufructo, será válida. Si llamare al usufructo a varias personas no
simultánea, sino sucesivamente, se estará a lo dispuesto en el artículo 781.

5
POSICIÓN JURÍDICA DEL FIDUCIARIO

Derechos

1. Deviene titular de los bienes de la herencia, aunque titularidad sujeta a término o condición, cumplidos los cuales pasará a serlo el fideicomisario.

2. Como propietario temporal de los bienes > hace suyos los frutos, rentas y toda clase de beneficios que produzcan.

3. En ppo no puede enajenarlos como consecuencia del deber de conservar y restituir. Sin embargo, doctrina lo admite en ciertos supuestos:

1) Autorizado por testador.

2) Bienes muebles fideicomitidos no puedan por su propia naturaleza conservarse sin deterioro.
3) Consentimiento de todos los fideicomisarios, siempre que no se trate de sustitución condicional.
4) Destino de las cosas fideicomitidas sea ser enajenadas > subrogación precio obtenido para entregarse posteriormente al fideicomisario.
5) Cumplir obligaciones contraídas en vida por el testador.
6) Pago de las legítimas y legados a los que el fiduciario viene obligado por su cualidad de heredero.
7) Pago de deudas hereditarias y gastos necesarios en otros bienes fideicomitidos.
8) Razones de utilidad.

Obligaciones

1. Diligencia > doctrina entiende que su responsabilidad para con los bienes fideicomitidos es la de un buen padre de familia.

2. Hacer inventario y dar fianza, según entiende doctrina ante silencio del Cc.

3. Responsabilidad por deudas > mayoría doctrina > responde limitada o ilimitadamente según aceptase con o sin beneficio de inventario.

4. Deducciones > art. 783 in fine > el fiduciario estará obligado a entregar la herencia al fideicomisario, sin otras deducciones que las que correspondan por
gastos legítimos, créditos y mejoras, salvo el caso en que el testador haya dispuesto otra cosa.

SITUACIÓN JURÍDICA DEL FIDEICOMISARIO

Antes del tránsito

 Sustitución a plazo

Art. 784 > Adquirirá derecho a la sucesión desde la muerte del testador, aunque muera antes que el fiduciario. El derecho de aquél pasará a sus herederos.

Desde ese mismo momento puede también transmitirlo inter vivos.

 Sustitución condicional

1. En tanto no se cumpla la condición tiene una mera expectativa.

2. Podrá disponer sólo inter vivos pero tales disposiciones quedarán ineficaces si la condición se incumple.

Cumplido el término o condición

1. Pasará a ser heredero puro y simple si no existe 2º fideicomisario.

2. Derecho a reclamar los bienes o sus subrogados al fiduciario o sus herederos.

3. Deudas y cargas de la herencia

1) Satisfechas por fiduciario > éste se las podrá reclamar a no ser que se hayan satisfecho con bienes fideicomitdos > disminuirán el caudal a percibir.

2) No satisfechas > fideicomisario responderá de las mismas limitada o ilimitadamente según hubiera utilizado o no el beneficio de inventario.

NULIDAD

Art. 786 > “La nulidad de la sustitución fideicomisaria no perjudicará:

1. A la validez de la institución.
2. A los herederos del primer llamamiento.

Sólo se tendrá por no escrita la cláusula fideicomisaria”.

6
LOS FIDEICOMISOS

Nuestro Cc se refiere a esta institución aunque no utiliza el nombre de fideicomiso.

CLASES

1. Puro

Art. 785.4 > “No surtirán efecto las sustituciones fideicomisarias que tengan por objeto dejar a una persona el todo o parte de los bienes hereditarios para que los
aplique o invierta según instrucciones reservadas que le hubiese comunicado el testador”.

2. De residuo

 Cc no lo define y solo hace alusiones a él ex arts. 781 + 783.

 Naturaleza muy discutida > mayoría doctrina > sustitución fideicomisaria en la que no existe obligación de conservar los bienes fideicomitidos.

1) Ordinaria o fideicomiso de eo quod supererit

 Según haya previsto elf ideicomitente > e acto de disposición alcanza a actos inter vivos:

a. Gratuitos / onerosos.
b. A su arbitrio / caso de necesidad.

 Siempre debe mantener una parte de patrimonio fideicomitido para entregar en su día al fideicomisario.

2) Extraordinaria o fideicomiso si quid supererit

 Poder de disposición inter vivos en los mismos términos que supuesto anterior.

 Alcanza a todos los bienes fideicomitidos > el fideicomisario sólo adquirirá el residuo no dispuesto del patrimonio fideicomitido, si queda algo del mismo.

3) La sustitución preventiva de residuo

 El poder de disposición es ilimitado

a. Inter vivos / mortis causa.

b. A título oneroso / gratuito.

 No hay subrogación real ni reserva alguna > respecto de los bienes fideicomitidos que queden, si es que quedan, pasarán al fideicomisario.

En realidad, ésta sustitución es ajena a la fideicomisaria, ya que no existe en ella gravamen alguno de restitución > por ello no puede hablarse de fiduciario ni
de fideicomisario, sino simplemente de sustituido y sustituto.

Es preventiva, porque mediante ella el testador previene un posible ab intestato del heredero sustituido.

LA SUSTITUCIÓN FIDEICOMISARIA SOBRE EL TERCIO DE LEGÍTIMA ESTRICTA A FAVOR DE HIJO O DESCENDIENTE INCAPACITADO JUDICIALMENTE

Art. 782.1 > “Las sustituciones fideicomisarias nunca podrán gravar la legítima, salvo que graven la legítima estricta en beneficio de un hijo o descendiente judicialmente
incapacitado ex art. 808”.

Ley 41/2003 de Protección Patrimonial de las Personas con Discapacidad modificó el art. 808, añadiendo un 3º párrafo.

Art. 808.3 > “Cuando alguno de los hijos o descendientes haya sido judicialmente incapacitado > el testador podrá establecer una sustitución fideicomisaria sobre el tercio
de legítima estricta, siendo:

1. Fiduciarios > los hijos o descendientes judicialmente incapacitados.

2. Fideicomisarios > los coherederos forzosos”.

 Si un mismo testador tuviere más de 1 hijo/descendiente incapacitado > podría nombrarles cofiduciarios o nombrarlos sucesivamente.

 El nuevo párrafo del 808 resulta totalmente insuficiente al no abordar la multitud de problemas que pueden plantearse:

1. Administración de los bienes del fideicomiso.

2. Efectos del fideicomiso si el fiduciario incapacitado recuperara su capacidad.
3. Facultades fiduciario incapacitado:

1) Fideicomiso normal > obligación de conservar.

2) Con posibilidad de disposición, amplia o restringida.