EVALUACION SUMATIVA 7

Nombre del/los estudiantes/s: Raúl Canales Mejías

Nombre del módulo: Gestión de Calidad y Norma ISO

Semana: Semana 7

Fecha: 01-10-2024
Tabla de contenidos

Introducción........................................................................ 3

Desarrollo .......................................................................... 4

Conclusión .......................................................................... 8

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Introducción*1

En la presente semana aprenderemos sobre la gestión de calidad y norma ISO. A su vez se

revisará los pasos que se deberán seguir para el proceso de autoría de la empresa EcoTech

S.A

Las auditorías son una herramienta fundamental y objetiva que les permite a las empresas

evaluar el desarrollo de sus operaciones y en base a las observaciones obtenidas, mejorar sus

procesos en busca permanente de la mejora continua y el cumplimiento de normas y

estándares internacionales previamente definidos.

Durante la presente semana y utilizando los conocimientos adquiridos en el módulo,

trabajaremos en la elaboración de un informe de auditoría para la empresa española EcoTech

S.A dedicada a la fabricación de dispositivos electrónicos amigables con el medio ambiente,

de tal forma de identificar los hallazgos de no conformidades con oportunidad de mejora, en

miras de un futuro proceso de certificación internacional.

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*En caso de ser necesario, omitir esta sección, con el fin de simplificar el trabajo, sobre todo si
consiste en elaborar mapa mental, adjuntar imágenes como evidencia, etc.

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Desarrollo

EcoTech S.A. es una empresa líder en la fabricación de dispositivos electrónicos amigables

con el medio ambiente. Fundada en 2005 en Madrid, España, ha logrado expandirse a nivel

internacional, contando con sucursales en América Latina, Asia y África. A pesar de su éxito

comercial, la empresa nunca ha sometido sus procesos a una auditoría basada en las normas

ISO 9000 e ISO 14000. Recientemente, debido a la creciente demanda del mercado y a la

necesidad de demostrar su compromiso con la calidad y el medio ambiente, la dirección de

EcoTech S.A. ha decidido implementar un programa de auditoría basado en estas normas.

Para ello, han contratado a un equipo de expertos en auditoría y han decidido someterse a

una auditoría interna como primer paso. La empresa cuenta con varios departamentos, entre

ellos: producción, investigación y desarrollo, ventas, marketing, recursos humanos y finanzas.

Cada uno de estos departamentos tiene sus propios procesos y procedimientos, algunos de

los cuales ya están documentados, mientras que otros aún no.

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 1. REVISIÓN DEL PROGRAMA DE AUDITORÍA

La empresa EcoTech S.A para alcanzar su visión desea someterse a un programa de auditoría

interna como primer paso, antes de someterse a un proceso de certificación externa en las

normas ISO 9000 y 14000.

• Visión de la empresa:

Ser la empresa de dispositivos electrónicos más reconocida a nivel mundial por su

calidad y compromiso con el media ambiente.

• Objetivos de la auditoría:

o Evaluar la eficacia y eficiencia de los procesos internos en cada uno de los

departamentos de la empresa.

o Garantizar el cumplimiento de la normativas internas, legales y ambientales,

tanto nacionales como internacionales de cada uno de los departamentos de

la empresa.

o Identificar áreas de mejora de cada uno de los departamentos, en sus

procesos productivos y procedimientos.

o Cumplir en el corto plazo con los requisitos para certificarse en normas ISO

9000 e ISO 14000.

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 • Alcance de la auditoria:

“Es la formulación y ejecución de las mejoras para la gestión, de producción, marketing y

control de ventas de la empresa”

Los departamentos que se someterán a una auditoria según la Norma ISO 9000 son

producción y control de ventas

El programa de auditoria alcanzará a todas las aéreas de la empresa, producción,

investigación y desarrollo, ventas, marketing, recursos humanos y finanzas.

Se busca evaluar la eficiencia de todos los departamentos de la empresa.

• Criterios de auditoría

La auditoría interna buscará en primer lugar evaluar el cumplimiento y desempeño de las

normas internas de la empresa y regulaciones locales, para posteriormente evaluar el

desempeño ante criterios de normas internacionales en miras de su próximo deseo de recibir

certificación en normas ISO 9000 y 140000.

• Recursos

Los directivos autorizan la contratación de un auditor interno, el cual dispondrá de

una oficina y acceso a software de la empresa con la información de todos los

departamentos.

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• Programación

La auditoria será programada para el mes de noviembre del año en curso. El

responsable de su realización será el auditor interno contratado por la empresa para

estos efectos, el cual deberá trabajar con cada jefe de área para verificar el

cumplimiento de las normas internas de acuerdo con el manual de higiene y

seguridad, policita de calidad, normas ambientales, legales etc.

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 2. ELABORACION DE INFORME DE AUDITORIA.

Informe De Auditoría Empresa EcoTech S.A

Después de realizada la auditoría interna a la empresa EcoTech S.A. De acuerdo con los

procedimientos programados de entrevistas y observaciones se informa lo siguiente:

EcoTech S.A es una empresa líder en la fabricación de dispositivos electrónicos amigables con

el medio ambiente. Fue fundada en 2005 en Madrid España y actualmente cuenta con

sucursales en América latina, Asia, y África.

Para alcanzar su visión y demostrar su compromiso con la calidad y el medio ambiente desea

someter a cada uno de sus departamentos a un programa de auditoría interna como primer

paso, antes de someterse a un proceso de certificación externa en las normas ISO 9000 y

14000.

Objetivos:

• Evaluar la eficacia y eficiencia de los procesos internos en cada uno de los departamentos

de la empresa.

• Garantizar el cumplimiento de la normativas internas, legales y ambientales, tanto

nacionales como internacionales de cada uno de los departamentos de la empresa.

• Identificar áreas de mejora de cada uno de los departamentos, en sus procesos

productivos y procedimientos

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Alcance

El programa de auditoria alcanzó a todas las aéreas de la empresa, producción, investigación

y desarrollo, ventas, marketing, recursos humanos y finanzas.

Metodología

La auditoría fue desarrollada mediante la utilización de herramientas tales como, entrevistas,

observaciones a procedimientos establecidos en las normas internas de la empresa.

La metodología aplicada para la realización del presente trabajo correspondió en las

siguientes

etapas:

• Planificación de auditoría en base a procedimientos y normas establecidas en el

manual de higiene y seguridad, políticas de calidad y normas ambientales.

• Ejecución de la auditoría con aplicación de entrevistas, observación y revisión de

procedimientos establecidos.

• Análisis de los resultados obtenidos.

• Conclusiones de la auditoria.

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 • Redacción del Informe con observaciones, recomendaciones y observación de

oportunidades de mejora.

HALLAZGOS:

1.- Falta de definición clara de procesos y procedimientos para todos los

departamentos de la empresa.

Según se pudo observar la empresa no cuenta con procedimientos claramente definidos para

todos sus departamentos.

Los procesos y procedimientos son ejecutados por personas con opiniones y formas de

trabajo distintas, lo que se convierte en un problema a la hora de realizarlos, ya que, si no

están claramente definidos, llevará a tener siempre resultados distintos dependiendo de

quien los ejecute.

• Tipo de hallazgo: Mayor.

• Riesgo potencial

• Afectar la calidad y reputación de la empresa.

• Riesgo de accidentes.

• Riesgo de incumplimientos legales.

• Hace menos eficiente la cadena productiva.

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 • Recomendación

Definir con claridad procesos y procedimientos para todos los departamentos de

la empresa y de esta asegurar mantener la calidad y prestigio a lo largo del tiempo

2. Falta de documentación de procesos y procedimientos en algunos departamentos.

La documentación de los procesos y procedimientos proporciona a la empresa un registro de

todas las actividades desarrolladas y como se realizaron, la documentación es crucial para

demostrar el cumplimiento de las normas y requisitos de calidad sobre todo si a futuro se

quiere certificar por estándares internacionales. Por otra parte, la documentación clara y

detallada es una forma de comunicar las políticas de calidad y procedimientos de la empresa

a cada departamento de la organización.

• Tipo de hallazgo: Mayor.

o Riesgo potencial

§ Afecta al control de procesos y procedimientos.

§ No se podrá acreditar que se cumplen con las normas de calidad, legales,

ambientales etc.

§ Perdida de reputación de la empresa.

§ Riesgo de multas.

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o Recomendaciones.

Documentar el sistema de gestión de calidad y ambiental de la empresa y cada uno

de sus departamentos a la brevedad posible.

3. No contar con un SGC y SGA con enfoque en los clientes y la mejora continua

Un sistema de gestión bien implementado definirá las políticas, manuales,

procedimientos, registros y planes tanto de calidad como ambientales. La

implementación de SGC y SGA permitirá además subsanar los hallazgos anteriores.

• Tipo de hallazgo: Mayor.

• Riesgo potencial

o Afectar la calidad y reputación de la empresa.

o Riesgo de accidentes.

o Riesgo de incumplimientos legales.

o Hace menos eficiente la cadena productiva.

o Pérdida de clientes

o Problemas con proveedores.

o Afectar al ambiente laboral.

o Tareas no definidas.

o Responsabilidades no definidas.

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 • Recomendaciones

Después del resultado de la auditoria y con el compromiso de los directivos y de todo

el equipo de trabajo, implementar de manera urgente un SGC y SGA que permita

subsanar todas las oportunidades de mejora detectadas en la auditoria.

4. Falta de capacitación al equipo de trabajo.

El no tener al equipo de trabajo permanentemente capacitado podría afectar en un futuro al

desarrollo del proceso productivo de la empresa al carecer de las competencias necesarias

para realizar el trabajo.

• Tipo de hallazgo: Menor.

• Riesgo Potencial.

o Pérdida de productividad.

o Riesgo de errores en el proceso productivo.

o Se pueden romper protocolos y normas establecidas.

o Fidelización del personal.

o Riesgos de accidentes.

• Recomendaciones

Realizar cursos de capacitación permanente al personal según las áreas en que se

desarrollen.

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 3. LEVANTAMIENTO DE HALLAZGOS

La norma ISO 9000 establece los criterios de gestión de la calidad cuyo principal objetivo es

un enfoque en el cliente y en la mejora continua.

Los hallazgos detectados principalmente están relacionados con la falta de implementación

de un sistema de gestión de calidad que defina los procesos y procedimientos de los distintos

departamentos de la empresa y por la falta de documentación que respalda las procesos y

procedimientos. Al no contar con estos procedimientos definidos no se puede garantizar la

calidad del producto y la mejora continua.

Si la empresa en este momento se sometiera a un proceso de certificación este no sería

otorgado ya que para las certificaciones ISO 9000 su principal requisito es que la empresa

cuente con políticas, manuales, procedimientos, registro y planes de calidad claramente

definidos, esto con el fin de tener evidencias del cumplimiento de normas, requisitos y para

demostrar la mejora continua.

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 4. REFLEXIÓN FINAL

a) Reflexión sobre la importancia gestionar los procesos de calidad a partir del SGC.

Es urgente la para empresa EcoTech SA implementar un SGC que le permita estandarizar

procesos, definir procedimientos, mejorar la eficiencia y desarrollar un proceso productivo

amigable con el medio ambiente etc.

A pesar de que EcoTech es una empresa líder en la fabricación de dispositivos electrónicos,

cada vez los clientes son más exigentes tanto en calidad como más conscientes con el cuidado

del medio ambiente, es por ello, que si la empresa no implementa un sistema de gestión de

calidad y ambiental que le permita estandarizar y eficientizar sus procesos en busca de la

mejora continua para su futura certificación en normas ISO 9000 Y 14000; es posible que en

el mediano y largo plazo sufra una perdida reputacional y se quede atrás con las políticas y

normas internacionales, lo que la llevara a perder su posicionamiento en el mercado.

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 b) Relevancia sobre los procedimientos de auditorias y como estos pueden ayudar a la

organización.

Las auditorias tanto internas como externas son herramientas fundamentales que permiten

las empresas evaluar su funcionamiento y mejorarlo, garantizando el cumplimiento de

normas y estándares previamente definidos. Al ser un procedimiento estructurado y

estandarizado asegura la objetividad del proceso independientemente de quien lo realice,

esto permite obtener resultados confiables que permitan tomar mejores decisiones.

El seguir procedimientos y procesos claramente definidos permite reducir el riesgo de errores

en el proceso productivo que pueden llegar a significar el deterioro de la calidad de sus

productos y la consiguiente pérdida reputacional.

En resumen, la importancia de los procedimientos de auditoría es:

• Garantizar resultados objetivos y confiables.

• Reducir el riesgo de errores.

• Ejecución más rápida y eficiente.

• Confianza en los resultados.

• Base para implementar acciones de mejora continua.

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Conclusión**2

Realicen una conclusión, con al menos dos reflexiones grupales sobre el trabajo y su

proyección.

En un mundo donde el mercado es cada más competitivo y los clientes son cada vez más

exigentes y demandantes de calidad, es fundamental para las empresas someterse a

procesos de auditorías tanto internas como externas, esto les permitirá hallar las no

confirmades que afectan o podrían afectar a sus distintos departamentos y procesos

productivos, y que de mantenerse en el tiempo pueden afectar la calidad de los productos y

por consiguiente a la reputación y credibilidad de la empresa.

La certificación en normas de calidad ISO 9000 e ISO 14000 dan un valor agregado a las

empresas que las obtienen, dando fe de que sus procesos son periódicamente revisados y

que siempre buscan satisfacer las necesidades de los clientes y de su entorno.

2
**En caso de ser necesario, omitir esta sección, con el fin de simplificar el trabajo, con el fin de
simplificar el trabajo, sobre todo si consiste en elaborar mapa mental, adjuntar imágenes como
evidencia, etc.

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