Caso 5

Caso 5 - Auditoria de Sistema de Gestión
Nombre: Hubernel Gil
Universidad Nacional Abierta y a Distancia
Corozal
2024
introducción
Introducción: El presente caso de estudio aborda la empresa FLORALIA S.A., una
organización dedicada al diseño, fabricación y distribución de empaques flexibles
biodegradables (capuchones) para el sector floricultor. La compañía ha implementado un
Sistema de Gestión Integrado (SGI) con el objetivo de satisfacer las necesidades de sus
clientes, proteger el medio ambiente y velar por la salud y seguridad de sus trabajadores,
cumpliendo con los requisitos de las normas NTC ISO 9001, NTC ISO 14001 y NTC ISO
45001.
El documento detalla información relevante sobre la empresa, incluyendo su ubicación,

número de trabajadores, horario de trabajo, principales clientes y la descripción de sus
operaciones y procesos clave. Además, se presentan aspectos relacionados con sus materias
primas, maquinaria y equipos, instalaciones locativas, condiciones de trabajo, perfil de
cargo y direccionamiento estratégico con su visión, misión, política integrada y objetivos
del SGI.
Desarrollo
Evidencias de trabajo grupal:
Las evidencias de trabajo grupal a entregar son:
Actividad 2 - Preguntas generadoras sobre auditorias
2.1 Por favor responder las siguientes preguntas citando

fuentes bibliográficas académicas:
• ¿Qué entendemos como auditorías combinadas?
Las auditorías combinadas son aquellas en las que se evalúan y

examinan simultáneamente diferentes aspectos o áreas de una
organización. En lugar de realizar auditorías separadas para cada tema,
se lleva a cabo una sola auditoría que abarca múltiples disciplinas o
sistemas de gestión.
Por ejemplo, una auditoría combinada puede cubrir simultáneamente el

sistema de gestión de calidad (ISO 9001), el sistema de gestión
ambiental (ISO 14001) y el sistema de gestión de seguridad y salud
ocupacional (ISO 45001) de una empresa. Esto permite optimizar
recursos y tiempos, al mismo tiempo que brinda una visión más integral
del desempeño de la organización.
• ¿Mencione 3 principios de auditoría y explíquelos con sus

propias palabras
1. Enfoque basado en evidencias: Las auditorías deben basarse en

evidencias objetivas y verificables, no en suposiciones o percepciones. El
auditor debe recopilar y analizar pruebas suficientes y apropiadas para
respaldar sus hallazgos y conclusiones.
2. Integridad y conducta ética: Los auditores deben mantener una

actitud imparcial, honesta y ética durante todo el proceso de auditoría.
Deben ser objetivos, evitar conflictos de interés y respetar la
confidencialidad de la información.
3. Enfoque basado en riesgos: Las auditorías deben enfocarse en las

áreas y procesos de mayor riesgo para la organización. El auditor debe
evaluar y priorizar los riesgos para asignar los recursos de manera
eficiente y efectiva, centrándose en los aspectos más críticos.
Actividad 3: Competencias de los auditores
3.1 En la siguiente Tabla No. 1 que se muestra abajo, defina 4 de las
principales competencias que para su criterio debe tener un auditor e
identifique que efectos (positivos o negativos) pueden causar en los
auditados o los resultados de la auditoría.
Competencia Efecto en el Efecto en los

auditado resultados de la
auditoría
Habilidades de Positivo: Permite Positivo: Facilita la
comunicación establecer un diálogo recopilación de
abierto y constructivo, información precisa y
lo que genera completa, lo que
confianza y conduce a hallazgos y
colaboración en el conclusiones más
auditado. sólidos.
Objetividad e Positivo: Transmite Positivo: Asegura que
imparcialidad credibilidad y los hallazgos y
profesionalismo, lo conclusiones no estén
que aumenta la sesgados, lo que
aceptación de los mejora la calidad y
hallazgos por parte confiabilidad de la
del auditado. auditoría.
Conocimientos Positivo: Genera Positivo: Permite
técnicos respeto y confianza identificar áreas de
en el auditado al riesgo y
percibir que el auditor oportunidades de
domina los temas. mejora de manera
más precisa y
efectiva.
Capacidad analítica Negativo: Puede Positivo: Contribuye a
y de resolución de generar incomodidad la identificación de
problemas o resistencia en el causas raíz y a la
auditado si se percibe formulación de
un enfoque recomendaciones
excesivamente crítico. prácticas y viables.
Actividad 4 - Revisión del caso de estudio
2.1 En la carpeta de la de la guía de la Caso 5 ubicada en el entorno
de aprendizaje, encontrará el “Anexo 6 Caso de Estudio de
empresa Floralia”, por favor revise e interpretar el documento, los
requerirá para la construcción de los productos solicitados en esta
guía
Interpretación del documento
caso de estudio de la empresa Floralia S.A:
Introducción:
Floralia S.A. es una empresa dedicada a la producción y comercialización

de empaques flexibles biodegradables (capuchones) para el sector
floricultor. Ha implementado un Sistema de Gestión Integrado (SGI) que
cumple con las normas ISO 9001 (Gestión de Calidad), ISO 14001
(Gestión Ambiental) e ISO 45001 (Gestión de Seguridad y Salud
Ocupacional).
Descripción de la empresa:
- Ubicada en la Avenida Suba-Cota, Cundinamarca.
- Cuenta con 10 trabajadores.
- Sus principales clientes son productores de flores de Colombia, Ecuador

y Centroamérica.
- Utiliza materias primas como rollos de BOPP (polipropileno biorientado)

de proveedores certificados ISO 9001.
- Cuenta con maquinaria propia (troqueladoras, inyectoras de plástico,
impresora y selladora térmica) y realiza mantenimiento preventivo.
Procesos clave:
1. Administrativo y financiero: Define las directrices estratégicas y hace

seguimiento al SGI.
2. Mercadeo: Planea las ventas, recibe pedidos y maneja

quejas/reclamos.
3. Diseño y fabricación: Desarrolla e innova los capuchones, realizando

procesos como impresión, sellado, perforado y troquelado.
4. Distribución: Separa y agrupa los capuchones para su distribución.
5. Gestión humana: Administra el recurso humano, selecciona personal y

mantiene sus competencias.
6. Compras: Adquiere bienes y servicios que cumplan los requisitos.
7. Contabilidad: Lleva las cuentas de la organización.
8. Gestión HSE y Gestión de Calidad: Mantienen el SGI, realizan

inspecciones y auditorías.
Aspectos relevantes:
- Instalaciones locativas con algunos hallazgos (diseño inadecuado, falta

de ventilación, hacinamiento).
- Trabajadores expuestos a carga laboral alta (apremio de tiempo,

supervisión estricta, extensión de jornada).
- Principales residuos generados por corte de rollos de BOPP.
- Se presentan quejas por contaminación del aire por camiones de

transporte.
- Cuenta con dirección estratégica definida (visión, misión, política

integrada, objetivos e indicadores del SGI).
- Se incluye el perfil del cargo de un Técnico Industrial, encargado de

operar la máquina selladora.
En resumen, el documento proporciona una visión integral del
Sistema de Gestión Integrado, los procesos, las operaciones y el
contexto general de Floralia S.A.
Actividad 5. Lista de chequeo y plan de auditorías
5.1 Realizar el "lista de chequeo" o "lista verificación" con base

en el
documento documento de la empresa Floralia s.a (Anexo 6).
Revisar el “Anexo 7 – Lista de chequeo para auditorias”
5.2 Realizar el "plan de auditoria" con base en el documento

documento
de la empresa Floralia s.a (Anexo 6)
Revisar el “Anexo 8 – Plan de auditoria”

Actividad 6: Informe grupal del Caso 5
Conclusión
FLORALIA S.A. es una empresa que ha logrado implementar un Sistema de Gestión

Integrado para asegurar la calidad de sus productos, minimizar su impacto ambiental y
proteger la seguridad y salud de sus trabajadores. Sin embargo, enfrenta algunos desafíos
como deficiencias en el diseño de las instalaciones, condiciones de trabajo exigentes, falta
de control operacional ambiental documentado, ausencia de un plan de emergencias
implementado y casos de accidentes laborales.
A pesar de contar con resultados financieros óptimos, la empresa deberá abordar estas áreas
de mejora para alcanzar plenamente los objetivos establecidos en su SGI y cumplir con los
requisitos de las normas aplicables. Será fundamental fortalecer los programas de
formación, mantener una estrecha comunicación con sus trabajadores y partes interesadas,
y continuar implementando acciones de mejora continua en todos sus procesos.

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El documento detalla información relevante sobre la empresa, incluyendo su ubicación,

Las evidencias de trabajo grupal a entregar son:

Actividad 2 - Preguntas generadoras sobre auditorias

2.1 Por favor responder las siguientes preguntas citando

• ¿Qué entendemos como auditorías combinadas?

Las auditorías combinadas son aquellas en las que se evalúan y

Por ejemplo, una auditoría combinada puede cubrir simultáneamente el

• ¿Mencione 3 principios de auditoría y explíquelos con sus

1. Enfoque basado en evidencias: Las auditorías deben basarse en

2. Integridad y conducta ética: Los auditores deben mantener una

3. Enfoque basado en riesgos: Las auditorías deben enfocarse en las

Actividad 3: Competencias de los auditores

3.1 En la siguiente Tabla No. 1 que se muestra abajo, defina 4 de las

principales competencias que para su criterio debe tener un auditor e

identifique que efectos (positivos o negativos) pueden causar en los

auditados o los resultados de la auditoría.

Competencia Efecto en el Efecto en los

Actividad 4 - Revisión del caso de estudio

2.1 En la carpeta de la de la guía de la Caso 5 ubicada en el entorno

de aprendizaje, encontrará el “Anexo 6 Caso de Estudio de

empresa Floralia”, por favor revise e interpretar el documento, los

requerirá para la construcción de los productos solicitados en esta

Interpretación del documento

caso de estudio de la empresa Floralia S.A:

Floralia S.A. es una empresa dedicada a la producción y comercialización

- Ubicada en la Avenida Suba-Cota, Cundinamarca.

- Cuenta con 10 trabajadores.

- Sus principales clientes son productores de flores de Colombia, Ecuador

- Utiliza materias primas como rollos de BOPP (polipropileno biorientado)

1. Administrativo y financiero: Define las directrices estratégicas y hace

2. Mercadeo: Planea las ventas, recibe pedidos y maneja

3. Diseño y fabricación: Desarrolla e innova los capuchones, realizando

4. Distribución: Separa y agrupa los capuchones para su distribución.

5. Gestión humana: Administra el recurso humano, selecciona personal y

6. Compras: Adquiere bienes y servicios que cumplan los requisitos.

7. Contabilidad: Lleva las cuentas de la organización.

8. Gestión HSE y Gestión de Calidad: Mantienen el SGI, realizan

- Instalaciones locativas con algunos hallazgos (diseño inadecuado, falta

- Trabajadores expuestos a carga laboral alta (apremio de tiempo,

- Principales residuos generados por corte de rollos de BOPP.

- Se presentan quejas por contaminación del aire por camiones de

- Cuenta con dirección estratégica definida (visión, misión, política

- Se incluye el perfil del cargo de un Técnico Industrial, encargado de

Actividad 5. Lista de chequeo y plan de auditorías

5.1 Realizar el "lista de chequeo" o "lista verificación" con base

documento documento de la empresa Floralia s.a (Anexo 6).

Revisar el “Anexo 7 – Lista de chequeo para auditorias”

5.2 Realizar el "plan de auditoria" con base en el documento

de la empresa Floralia s.a (Anexo 6)

Revisar el “Anexo 8 – Plan de auditoria”

FLORALIA S.A. es una empresa que ha logrado implementar un Sistema de Gestión

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