REGISTRO DEL MERCADO DE VALORES Y MERCANCÍAS Expo

REGISTRO DEL MERCADO DE
VALORES Y MERCANCÍAS
ALDANA LEÓN, MARÍA JOSÉ

CERVANTES GUTIÉRREZ, FLOR DE MARÍA
CHEW LEYTÁN, AUGUSTO ANDRÉS
RAJO GUERRA, JOSUÉ ABEL
INTRODUCCIÓN
¿Qué significa la palabra “Registro”?

Proviene del latín “regestum”. Significa observar o inspeccionar algo con atención. Pero la
definición que encontramos más pertinente es la del “Anotar o consignar un cierto dato en un
documento o papel”.
Por lo tanto, un “registro público” es una institución establecida con fines de dar publicidad
formal a determinados hechos, circunstancias o derechos que funciona bajo regulación y control
de la administración.
REGISTRO DEL MERCADO DE VALORES Y
MERCANCÍAS
• Antecedentes Históricos.
¿Surge espontáneamente el Registro o es consecuencia de un hecho?
Primero nace el mercado de valores en 1987 a través del acuerdo no. 99-87 del Ministerio de Economía, con el surgimiento de la
entidad Bolsa de Valores Nacional, S.A, debido a la necesidad de tener un mercado organizado y especializado en el cual se
realizaran transacciones de títulos y valores admitidos a la cotización.
• Marco Legal.
El marco legal de dicha institución funciona a través del decreto número 34-96 del Congreso de la República, el cual es la Ley del
Mercado de Valores y Mercancías. Se crea con el objeto de establecer normas para el desarrollo transparente del mercado de
valores.
• Reglamento del Registro del Mercado del Mercado de valores y mercancías.

Se encuentra inmerso dentro del acuerdo gubernativo número 557-97, en el que se desarrollan las siguientes características:
El Arancel
El monto de las fianzas que debe contraer las instituciones que participan como agentes de valores o calificadoras de riesgo
La oferta pública extrabursátil
La actualización de información por parte de los emisores en el mercado extrabursátil
Lo relativo a los Ingresos Propios del Registro.
• OBJETO DE LA LEY
• La ley tiene por objeto “el control de la juridicidad y registro de los actos que realicen y contratos que
celebre las personas que intervienen en los mercados bursátiles.
• ¿Qué es ese “control”?
• ¿Qué es “juridicidad”?
• ¿Qué es “registro”?
• COMPETENCIA
• Perímetro sobre el cual la institución opera y funciona. (Funcionará en la ciudad capital y su competencia
territorial se extiende a toda la República).
ORGANIZACIÓN ADMINISTRATIVA
• Para su funcionamiento, el Registro de Mercados y Valores y Mercancías se organizará con los siguientes
funcionarios: El Registrador y Subregistrador, con sus respectivos asesores y empleados que sean
necesarios para su correcto funcionamiento.
• REGISTRADOR:
• ¿Quién nombra al Registrador? (art.9)
Calidades. (art. 10)

• Ser profesional universitario de reconocida honorabilidad
• Experiencia
• Notoria Preparación
• Competencia en materias jurídico-económicas
INCAPACIDADES DEL REGISTRADOR (ART.
11)
• Los menores de 30 años de edad.

• Dirigentes de organizaciones de carácter político
• Los administradores, gerentes y representantes legales de bancos, sociedades financieras privadas,
bolsas de comercio, sociedades de inversión, emisores y agentes.
• Los insolventes o quebrados
• Los parientes dentro del cuarto grado de consanguinidad y segundo de afinidad del Presidente y
Vicepresidente de la República y de los miembros de la Junta Monetaria
FUNCIONES Y ATRIBUCIONES DEL
REGISTRO DE MERCADO DE VALORES Y
MERCANCÍAS
• Registrales
• Normativa o de reglamentación
• De vigilancia o fiscalización
REGISTRALES
• Someter por conducto del Ministerio de Economía a la aprobación del presidente de la República los
proyectos de reglamentos que deban dictarse por disposición de esta ley, o las reformas que sean del
caso.
• Nombrar y remover a los funcionarios, asesores internos o externos y empleados que integren el
personal del registro, sin perjuicio de lo que se establece en la presente ley para el nombramiento del
subregistrador.
• Elaborar y remitir a donde corresponda su presupuesto de funcionamiento. e) Inscribir a las bolsas de
comercio.
• Tomar razón, compilar y ordenar la publicación en el diario oficial, a costa de los interesados, de las
disposiciones normativas y reglamentarias de carácter general emitidas por las bolsas de comercio para
la negociación de valores, mercancías o contratos en el mercado bursátil.
• Inscribir las ofertas públicas de valores.
• NORMATIVA O LEGISLACIÓN
¿Es una institución autónoma o depende de alguna institución?
• VIGILANCIA Y FISCALIZACIÓN
Tienen 4 funciones esenciales:
• Controlar la juridicidad de los actos y contratos realizados o celebrados por las bolsas de comercio, los agentes e instituciones
auxiliares del mercado de valores.
• Exigir los informes y documentos que determinen sus respectivos reglamentos, así como verificar en la forma adecuada y por las
personas idóneas, la exactitud y veracidad de aquellos.
• Emitir de oficio, resoluciones correctivas o sancionatorias en aplicación de la Ley del Mercado de Valores y Mercancías y las
disposiciones reglamentarias o normativas de carácter general. Asimismo el Registro podrá actuar a instancia de parte interesada.
• Apercibir al infractor para que subsane la irregularidad cometida en el plazo que le sea fijado, cuando a juicio del Registro las
infracciones que resultaren comprobadas sean de tal magnitud que no ameriten acordar suspensión, cancelación o intervención
alguna. Además, podrá apercibir a cualquier persona o entidad de sujetarse a derecho en caso de infracciones menores a
cualquier precepto de la ley, y las disposiciones reglamentarias o normativas de carácter general que la desarrollan.
RÉGIMEN FINANCIERO
• Volvemos a hacer la pregunta, ¿Es una entidad dependiente de una

Institución pública, o goza de autonomía presupuestal?
Depende del presupuesto del Ministerio de Economía, y dichos fondos serán distribuidos un
50% para gastos de inversión y funcionamiento del Registro, y el otro 50% para programas y
proyectos de formación y capacitación en cultura financiera tanto como para el personal del
Registro como para la ciudadanía en general.
IMPUGNACIÓN DE RESOLUCIONES
¿Qué recursos pueden plantearse ante las resoluciones, y quién resuelve?

• Revocatoria – Ministro de Economía
¿Qué recurso procede ante la resolución de la revocatoria?

• Procede el contencioso administrativo, y sobre éste procederá la Casación.
PUBLICIDAD
¿Son públicos todos los actos y documentos que realice el Registro? ¿Qué excepciones hay?
Principales Inscripciones:
• Inscripción de agentes de bolsa y de valores
• Inscripción de las bolsas de comercio
• Inscripción de ofertas públicas de valores
• Sociedades de inversión
• Inscripción de calificadoras de riesgo
Principios registrales:
• Inscripción
• Especialidad
• Publicidad
• Fe pública
CONCLUSIONES
• La creación del Registro del Mercado de Valores y Mercancías, mediante la Ley del Mercado de Valores y
Mercancías, decreto 34-96, permitió que el mercado de valores en Guatemala se estableciera
formalmente y contribuyera al fomento del ahorro e inversión de capital, para de esa forma obtener un
desarrollo económico a nivel nacional.
• El Registro del Mercado de Valores y Mercancías es una institución encargada de llevar el registro de las
inscripciones de los actos, contratos y personas intervinientes dentro del mercado de valores, lo que
permite transparencia, confianza y seguridad para aquellos que deseen invertir su capital dentro del
mismo, lo que genera un desarrollo económico a nivel individual y social.

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ALDANA LEÓN, MARÍA JOSÉ

¿Qué significa la palabra “Registro”?

• Reglamento del Registro del Mercado del Mercado de valores y mercancías.

Calidades. (art. 10)

• Los menores de 30 años de edad.

• Volvemos a hacer la pregunta, ¿Es una entidad dependiente de una

¿Qué recursos pueden plantearse ante las resoluciones, y quién resuelve?

¿Qué recurso procede ante la resolución de la revocatoria?

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