ANALISIS DE LA Integrantes:

1. OLAYA FARFAN LIA

Casación N° 1465-2007- 2. GALLO MURGUEYTIO FARA
3. HERNANDEZ ZAPATAPERLITA
Cajamarca 4. CAMACHO QUISPE JOSÉ MANUEL
5. JIMENEZ DOMENACK SANDRO
6. TORRES GIRÓN DANIELA
7. FLORES PEÑA CATHERINE
8. HUASHUAYO ZAPATA NISBETH
 Giovanna Angélica Quiroz Villaty, por derecho propio y en representación de sus
menores hijos; Walker Steve Cuenca Quiroz; Euler Jonathan Mendoza Quiroz y José
DEMANDANTES Ronny Mendoza Quiroz

Empresa Minera Yanacocha S.R.L., Ransa Comercial S. A. y Arturo

Blanco Bar.
DEMANDADOS
“…daño material (daño bioambiental y daño a la salud personal),
daño moral…”

MATERIA:
Indemnización por daños US $ 400, 000.00 dólares americanos a favor de la
y perjuicios derivados de
responsabilidad
accionante
extracontractua
US $ 500, 000.00 dólares americanos a favor de
suma de dinero ascendente a US $ 1 su hijo Walker Steve Cuenca Quiroz
´800,000.00 (un millón ochocientos mil y
00/100 dólares americanos) por daño US$ 500, 000.00 dólares americanos a favor de su
material (daño bioambiental y daño a la hijo Euler Mendoza Quiroz
salud personal) y daño moral, monto que
sería distribuido:
y US $ 400, 000.00 dólares americanos a favor de
su otro hijo José Mendoza Quiroz.
 PRIMER DERRAME
HECHOS SEGUNDO DERRAME
El camión con placa de rodaje N° YG-9621, marca Volvo, Posteriormente, entre las 5: 30 y 5: 40 p. m. del
de propiedad de la empresa Ransa Comercial S.A., mismo día, se produjo un segundo derrame de
transportaba mercurio, de propiedad de Minera aproximadamente 152 Kg. de mercurio, en las
Yanacocha S.R.L., con destino a la ciudad de Lima, se localidades de Chotén, San Juan, La Calera, el
produjo un primer derrame de dicho metal en el centro Tingo, San Sebastián y Magdalena, esto en una
poblado de San Juan, dando lugar a que un aproximado longitud aproximada de 27 Km de la carretera.
de cuarenta pobladores del lugar recogieran el mercurio
sin saber los efectos dañinos del mismo

Acota la accionante que por su brillo y forma, e ignorando que se

trataba de una sustancia tóxica, los pobladores comenzaron a recoger
el mercurio hasta altas horas de la madrugada, empleando para dicha
recolección sus manos e incluso su boca como medio de aspiración.
Al guardar el mercurio en sus hogares, sus familiares que recogieron
el mercurio también se intoxicaron debido a los gases que emanaba
éste.
 SOBRE LA TRANSACCIÓN

Regulación en nuestro Antecedentes y Naturaleza Efectos de la

ordenamiento nacional formalidades jurídica transacción

Por la transacción las Código Civil de 1852 al _Medio de extinguir

partes, haciéndose estipula: “Artículo obligaciones, presenta _Es obligatoria: carácter
concesiones 1702°: Es un contrato, un doble aspecto: de contractual.
recíprocas, deciden por el que dos o más un lado, es _Es extintiva: las partes
sobre un asunto personas, decidiendo efectivamente un no pueden hacer valer
dudoso o litigioso, de común acuerdo contrato destinado a luego los derechos
evitando el pleito que sobre algún punto poner fin a renunciados
podría promoverse o dudoso o litigioso, obligaciones dudosas o _Efecto declarativo: La
finalizando el que está evitan el pleito que litigiosas, mediante transacción no tiene
iniciado(Art 1302 del podía promoverse, o concesiones recíprocas efectos traslativos
CC) finalizan el que está artículo 1351° del _Tiene valor de cosa
principiado. Código Civil juzgada
-La Transacción extrajudicial: ¿defensa de forma o de fondo?
La cuestión surge en saberse si es que solamente la transacción judicial puede hacerse valer
como defensa de forma (excepción procesal) y la extrajudicial como defensa de fondo.

_Transacción vs. Cosa juzgada:

Nuestro Código Civil, el valor Cosa Juzgada podría haber hecho valer en este proceso
como defensa de forma bajo el amparo del inciso 8 del artículo 446° del Código Procesal
Civil, que regula la excepción de Cosa Juzgada, y no bajo el inciso 10 del mismo artículo.

Transacción extrajudicial como excepción procesal:

Augusto Ferrero decía que: “En cuanto a la transacción, nuestra ley procesal no ha hecho sino conceder
al demandado el derecho de interponer con el carácter previo de defensa, una institución contemplada
en el CC 1307°-1316°. La transacción como la cosa juzgada, entraña una función positiva y una negativa.
FORMALISMO, INTERPRETACIÓN
NORMATIVA, JUSTICIA Y CONFLICTO SOCIAL:

Criterio gramatical

Este criterio exige que la interpretación de las normas

Existen varios criterios normativos de se haga atendiendo al sentido propio de las palabras.
interpretación, pero tradicionalmente Se llama un criterio promovido por el llamado
se han destacado cinco que son: literalismo, que es precisamente una corriente de
interpretación que estima que el lenguaje es lo único
que hay que entender a la hora de interpretar.

Criterio sistemático

Según este criterio las normas cobran sentido en

relación con el texto legal que las contiene o con el
ordenamiento. El criterio sistemático puede operar
bien desde la perspectiva de la adecuación lógica de
la norma con las restantes (donde se conecta con el
literal), bien desde la de la adecuación teleológica y
valorativa de la norma respecto a las demás.
 REGLA DE DERECHO:
“venire contra factum proprium nulli conceditur”

Teoría de los Actos Propios

Conceptuada como una limitación al ejercicio de los

derechos subjetivos, impuesta por el deber de un
comportamiento coherente con la conducta anterior
del sujeto que suscita en otro una fundada confianza.

Luis Díez-Picazo Rubén Compagnucci de Caso

Toda pretensión, formulada dentro de una situación Afirma que la doctrina de los actos propios importa
litigiosa, por una persona que anteriormente ha realizado una barrera opuesta a la pretensión judicial,
una conducta incompatible con esta pretensión, debe ser impidiéndose con ello el obrar incoherente que
desestimada, acotando que desde el punto de vista del lesiona la confianza suscitada en la otra parte de la
Derecho sustantivo, la inadmisibilidad de venir contra los relación e impone a los sujetos un comportamiento
propios actos constituye técnicamente un límite del probo en las relaciones jurídicas
ejercicio de un derecho subjetivo.
Según la doctrina, la Teoría
de los Actos Propios Esta consiste en un acto o serie de actos que revelen
una determinada actitud o decisión de una persona
Una conducta vinculante respecto de intereses vitales que se expresan, o más
concretamente, es un acto volitivo, exteriorizado de
las personas sobre un interés trascendente.

Es una nueva actuación, con un contenido jurídico

preciso y determinado que importa ejercer una
Tiene como pretensión jurídica por parte del mismo sujeto,
Una pretensión contradictoria
presupuestos que resultaría lícita en otro contexto, pero que en
el caso es ilícita e inadmisible por la contradicción
con la primera conducta, llamada vinculante.

Debe haber una estricta identidad entre el

Identidad de sujetos sujeto agente de la conducta vinculante y el
sujeto de la pretensión.
  Es necesario tener en cuenta que a la fecha en que se suscitaron los hechos (02 de junio de 2000) y de la
admisión de la presente demanda

 Posteriormente, mediante Ley N° 27752, del 08 de junio de 2002,  “Artículo 82.- Patrocinio de
se modifica el texto de dicho artículo intereses difusos

SOBRE
 Tal modificación versó sobre quiénes tienen legitimación para obrar en la defensa de tales intereses, dándose el
LOS caso que a la fecha de la interposición de la demanda

INTERESE
 Juan Montero Aroca nos dice que frente a los intereses colectivos, los intereses difusos se caracterizan porque
S corresponden a una serie de personas que están absolutamente indeterminadas, no existiendo entre ellas vínculo
jurídico alguno
DIFUSOS
Y SU  Por tanto, en lo que concierne a la denuncia referida al amparo de la Excepción de Falta de Legitimidad para
DEFENSA Obrar de la demandante respecto al daño ambiental

 Como el artículo 40° del Código Procesal Constitucional vigente

le otorgan legitimación a cualquier persona para interponer
demanda de Amparo, lo cual debe entenderse que es para efectos
 Expediente N° 0221- de solicitar esa garantía constitucional en defensa de los intereses
1997- AA/TC difusos, pero
 SOBRE LA INAPLICACIÓN DE NORMAS DE DERECHO MATERIAL
(Validez de las transacciones)

1. DOS HECHOS EVIDENTES: El primero referido a que la actora exprofesamente guardó silencio respecto a la celebración de las
transacciones extrajudiciales; el segundo relacionado con que no ha cuestionado la validez de las mismas para poder incoar la
demanda de indemnización.
2. Respecto a la oponibilidad de la transacción extrajudicial como defensa de forma (esto es como Excepción procesal), los
fundamentos de su procedencia corren en los considerandos precedentes.
3. El cuestionamiento que se hace de tales negocios jurídicos es que se ha transado sobre derechos extrapatrimoniales como, por
ejemplo, el derecho a la salud.
SOBRE EL 4. En suma, cuando se menciona que se indemniza un daño, lo que se está haciendo es patrimonializar el mismo, sean de naturaleza
DAÑO A personal, material o moral.
LA SALUD 5. Concluyendo, no se debe confundir el derecho afectado, que puede ser de orden patrimonial o extrapatrimonial, con el resultado
indemnizatorio del mismo; al final de cuentas todos los derechos, cuando se trata de indemnizarlos, deben ser cuantificados
patrimonialmente

1. Celebradas por la accionante en nombre de sus menores hijos, esto es si las autorizaciones judiciales realmente tuvieron efectos
autoritativos para que las transacciones sean válidas
2. En la citada apelación se dice que no se ha contado con autorización judicial previa para celebrar las transacciones a favor de sus
menores hijos de acuerdo a lo normado por el artículo 448, inciso 3, del Código Civil y por lo tanto dichos actos jurídicos no tienen
.
3. Para concluir, es menester tener en cuenta que los jueces de familia que otorgaron las respectivas aprobaciones para la celebración
DE LA de las transacciones judiciales, respecto a los hijos menores de edad de la demandante, tuvieron a la vista los documentos
TRANSACCIÓN pertinentes
SOBRE
4. Incluyendo Corte Suprema de Justicia de la República Pleno Casatorio Civil Página 68 de 150 las addenda, por lo que al verificar la
DERECHOS DE
MENORES DE legalidad de las mismas procedieron a su aprobación, de lo contrario no hubieran dictado las respectivas resoluciones en
EDAD sentido positivo.
 EFECTOS DE LA
SENTENCIA

 Como la misma no tiene efectos ex tunc, sino por el contrario tiene efectos ex nunc, los procesos resueltos con anterioridad a
esta decisión bajo criterios diferentes mantienen plena vigencia

 Deberán ajustarse al precedente vinculante trazado en la presente sentencia, en mérito a lo dispuesto por el artículo 400° del
Código Procesal Civi

 En la Razón emitida por la señora Secretaria General de la Corte Suprema de Justicia de la República, se hace alusión que se
han remitido juntamente con este proceso las casaciones N° 1463-2007

 Deben devolverse a su Sala de origen para que procedan de acuerdo al precedente fijado en este Pleno Casatorio
 CONCLUSIONES FALLO
 No hay contravención a las normas que  Declara INFUNDADO el recurso
garantizan el debido proceso conforme ha
de Casación interpuesto por doña
alegado la recurrente, consiguientemente, la
resolución impugnada se ajusta a Derecho Giovanna Angélica Quiroz Villaty,
 No ha existido inaplicación de los artículos 5° y por derecho propio y en
1305° del Código Civil, representación de sus hijos Euler
 RESPECTO A LA LEGITIMACIÓN PARA
Jonathan y José Ronny Mendoza
OBRAR ACTIVA POR DAÑO AMBIENTAL,,
no ha existido mayor discrepancia entre la dos Quiroz y Walker Steve Cuenca
salas supremas civiles, habida cuenta que ambas Quiroz, en consecuencia NO
han venido resolviendo concordadamente en el CASARON la resolución de vista,
sentido que las personas naturales no están
legitimadas
su fecha 27 de diciembre de 2006,
 RESPECTO A LA LEGITIMACIÓN ACTIVA expedida por la Sala Civil de
la transacción extrajudicial como excepción procesal, Cajamarca; asimismo,
siendo de aplicación, por interpretación sistemática,  DECLARA QUE
los artículos 446°, inciso 10°, y 453°, inciso 4, del
mismo cuerpo legal
CONSTITUYEN DOCTRINA
JURISPRUDENCIAL
Extremos del auto de vista que
Consideraciones previas
son materia de recurso de
casación Motivación y argumentación jurídica: La decisión que toma
debe justificarla, interna y externamente, expresando una
argumentación clara, precisa y convincente para mostrar que
aquella decisión es objetiva, justa, y deseable social y
moralmente
Giovanna Angélica Quiroz Villaty,
por intermedio de sus abogados De los fines de la casación: La correcta aplicación e
interpretación del derecho objetivo, esto es, la función
Corte Suprema de Justicia de la nomofiláctica así como la unificación de la jurisprudencia
República Pleno Casatorio Civil nacional por la Corte Suprema
Página 84 de 150 Mario Vásquez
Ramirez y Henry Vera Ortiz,
mediante escrito de fojas 1395, Excepciones: Defensas donde se denuncia la ausencia o
interpone recurso de casación en insuficiencia de uno de los presupuestos procesales o de una de
las condiciones de ejercicio válido de la acción.
contra del auto Nº 746-2006-SEC

El derecho de contradicción: Es público, subjetivo, abstracto y

autónomo, ejercitable ante el Estado y del que es titular todo
demandado para ser oído en el proceso en donde ha sido
emplazado , y para disfrutar de la oportunidad de proponer su
defensa
Razón de relatoría y convocatoria al Pleno Casatorio
La señora relatora de la sala civil permanente informó al presidente de dicha sala la existencia de
pronunciamientos contradictorios en torno a la resolución de los casos seguidos contra minera yanacocha
S.R.L. Y otros en materia de indemnización de daños y perjuicios, con relación a los fallos que emite sobre
el mismo tema la sala civil transitoria, la cual fue acogida.

Criterio jurisprudencial de la Sala Civil Permanente

, el argumento principal de la Sala Civil Permanente es que los Arts. 446 inc.10º y 453 del C.P.C. no prohíben
sustentar la excepción sub examen en la transacción extrajudicial y, por tanto debe admitirse la excepción;
para ello debe acudirse a la tarea interpretativa y sistemática del juzgador y que la referida transacción
equipara su valor al de la cosa juzgada.

Criterio jurisprudencial de la Sala Civil Transitoria

El tribunal ya ha desetimado la misma excepción en casos similares con el argumento
esencial de que la transacción extrajudicial es un medio o modo extintivo de obligaciones, al
igual que el pago o la condonación, regulado por el Código Civil vigente, y en tal virtud debe
ser propuesta como defensa de fondo en el escrito de contestación de la demanda y debe ser
resuelto por el juez en la sentencia.
FUNDAMENTOS SOBRE LA EXCEPCIÓN DE CONCLUSIÓN DEL
PROCESO POR TRANSACCIÓN.

Si la transacción se celebra para poner término a si la transacción se celebra sobre la materia controvertida
un asunto o derechos dudosos o inciertos, que aún en un proceso judicial, entonces recibe la denominación de
no son materia de proceso judicial alguno, se transacción judicial.
denomina transacción extrajudicial.

1. En el caso sub júdice, las tres transacciones celebradas por Minera Yanacocha S.R.L. y la parte demandante el 02 de
setiembre del 2000 son evidentemente transacciones extrajudiciales, incluso las referidas a los menores Walker Cuenca
Quiroz, así como Euler y José Mendoza Quiroz.

2. Además, se advierte de los actuados que las tres transacciones, transcurridos dos meses (04 de noviembre), fueron
objeto de nuevos actos jurídicos denominados “Addendum” en donde se duplicó el monto de las respectivas
indemnizaciones.

3. La excepción de conclusión del proceso por transacción, fue propuesta por los emplazados Minera Yanacocha S.R.L.,
Ransa Comercial S.A., y Esteban Arturo Blanco Bar. La mencionada defensa de forma esencialmente se sustenta en que
Minera Yanacocha S.R.L. celebró con fecha 2 de setiembre del 2000, tres actos jurídicos, Para nuestro ordenamiento
jurídico la transacción extrajudicial no puede hacerse valer como defensa de forma sino únicamente como defensa de
fondo.
De la interpretación literal, sistemática, teleológica y sociológica de la normatividad pertinente así como del
análisis doctrinario pertinente se puede establecer lo siguiente:

El Art. 446 inc. 10° dispone que el demandado solo puede proponer, entre otras, la excepción de
conclusión del proceso por transacción.

En la parte pertinente del Art. 443 del mismo cuerpo legal previene que es fundada la excepción referida
“…cuando se inicia un proceso idéntico a otro: 4° En que las partes… transigieron”. En consecuencia, la
procedencia de la excepción indicada importa necesariamente la existencia de dos procesos idénticos.

Por otro lado, hay identidad de procesos cuando las partes o quienes de ellas deriven sus derechos, el
petitorio y el interés para obrar, sean los mismos, según previsión normativa contenida en el Art. 452.

Por tanto, esta excepción solamente es oponible cuando se inicia un segundo proceso, idéntico a otro
anterior, en donde las mismas partes celebraron una transacción judicial. De tal modo que la transacción
extrajudicial, al no haber sido celebrada dentro de un proceso, no puede configurar proceso idéntico y
menos aún puede servir de sustento a la excepción tantas veces mencionada.
Para la procedencia de la excepción de conclusión del proceso por transacción, nuestro ordenamiento procesal civil
exige los siguientes requisitos:

1) que exista identidad de dos procesos, en

2) que el primer proceso haya
donde las partes o quienes de ellas deriven
terminado por transacción
sus derechos, el petitorio y el interés para
homologada por el juez.
obrar sean los mismos.

En el presente caso, no concurre ninguno de los dos requisitos,

pues no se verifica la preexistencia de dos procesos idénticos y,
por tanto, resulta imposible que la existencia de un primer
proceso transigido entre las mismas partes.
Si el juez considera que la transacción extrajudicial es un medio de defensa de fondo debe emitir
pronunciamiento al respecto en la sentencia. De esta manera, la transacción extrajudicial pasa un
control judicial

Del derecho fundamental a la tutela jurisdiccional, derivan los derechos, también fundamentales,
de acción y de contradicción (Art. 2). Estos derechos se regulan, para hacerse efectivos, dentro de
un proceso civil.

Existen conflictos iusfundamentales y la doctrina ha considerado que entre otros, pueden ser abstractos
y concretos. El primero debe ser resuelto dentro de un proceso de control abstracto, y que en nuestro
sistema sería un proceso de inconstitucionalidad de leyes. El segundo - concreto-, debe ser resuelto en
un proceso judicial ordinario o en un proceso de amparo, cuando el juez resuelve un caso concreto
 Criterio de nuestra
De la aparente antinomia
jurisprudencia sobre la De la inaplicabilidad de la
de las normas procesales
excepción de transacción doctrina de los Actos
y sustantivas sobre la
judicial como defensa de Propios al presente caso.
excepción de transacción
forma

El código establece que el

demandado puede
Siguiendo el criterio Teoría de actos propios:
oponer excepciones, normativo de código Consiste en una limitación
defensas previas y procesal civil (Arts. 452 y al ejercicio de un derecho,
defensas de fondo 453), la ejecutoria también que reconoce como
exige para la procedencia fundamento una razón de
de la excepción de política jurídica: la
conclusión del proceso por protección de la confianza
Por otro lado, el Código Civil (Art. 1302, transacción el presupuesto suscitada por el
establece que por la transacción las
partes, haciéndose concesiones de dos procesos idénticos comportamiento
recíprocas, deciden algún asunto con la concurrencia de una antecedente, que luego se
dudoso o litigioso evitando el pleito que triple identidad pretende desconocer
podría promoverse o finalizando el que
está en curso y, además, que la
transacción tiene valor de cosa juzgada
 Del Informe Defensorial Nº 62 FUNDAMENTOS SOBRE LA
sobre el caso sub materia. EXCEPCIÓN DE FALTA DE
LEGITIMIDAD PARA OBRAR DE LA
Empresa había sido PARTE DEMANDANTE.
Empresa Minera Yanacocha sancionada
La falta de legitimidad para obrar como excepción
administrativamente por
estos hechos, llegando a
consentir tal sanción
habiéndose reservado el concluir que la excepción de falta de
Conclusion Nº 22 legitimidad para obrar de la parte
representante del
demandante, con relación a la pretensión
Ministerio Público denunciarlos indemnizatoria por el daño ambiental en
por delito ecológico; en tanto que el presente proceso, resulta fundada
los agraviados no se constituyeron
Conclusión en parte civil
Las glosadas conclusiones de la Defensoría del Pueblo no hacen sino
reafirmar el criterio jurídico de que las transacciones extrajudiciales
celebradas entre la empresa minera demandada y la parte demandante
son también altamente cuestionables desde la perspectiva de los
derechos fundamentales y las limitaciones al principio de la autonomía
 En aplicación de los principios procesales de dirección del
2 proceso, celeridad y economía procesal es viable el
pronunciamiento de este Colegiado en instancia de mérito sobre
DE LA CAUSAL PROCESAL la fundabilidad de las excepciones y defensas previas, aún
cuando el recurso se estima por causal procesal, como en efecto
CASATORIA Y EL REENVIO se hace en la presente resolución

En el presente caso, se declara fundado el recurso de casación RESOLUCIÓN: Por estos fundamentos,
por causal procesal en lo concerniente a la excepción de
NUESTRO VOTO es porque se declarare
1 conclusión del proceso por conciliación; entonces cabe
preguntarse ¿puede resolverse en instancia de mérito sobre la FUNDADO
excepción si se ha declarado fundado el recurso por causal
procesal?
La jurisprudencia vinculante que se establece por la presente
tiene fuerza vinculatoria para los jueces de todas las instancias

3
de la República, será de obligatoria observancia para los casos
similares, en los procesos de naturaleza homóloga desde el día
siguiente a su publicación oficial, hasta que no sea modificada
por otro pleno casatorio. No será vinculante para los casos
similares que ya fueron resueltos por resolución firme; por
tanto, no tendrá efectos retroactivos, sino alcances ex nunc, es
decir, efectos sólo a partir del día siguiente de su publicación