DERECHO PROCESAL PROCESAL PENAL.

TEMA:
LA ETAPA INTERMEDIA

DOCENTE:
FLORENTINO GONZALES SOLANO
 ETAPA INTERMEDIA
 Se inicia al concluir la investigación preparatoria
 y formulada la acusación
 o solicitud de sobreseimiento
 y concluye con el auto de enjuiciamiento
 o el auto de sobreseimiento

 Tiene por finalidad el control de la acusación

 y la decisión del sobreseimiento
• Características:

- Oralidad

- Contradictorio

- Saneamiento
 Objetivo
Fijar
Hechos y Pruebas

 El control de la acusación
 se dirige a evitar
 que lleguen al juicio oral
 casos con acusaciones inconsistentes
 por no tener suficientes elementos de convicción que hacen
inviable un juicio exitoso
 para el MP, evitar acusaciones con defectos de forma o de
fondo
Finalidad
• Tiene por finalidad preparar el tránsito de la etapa de
la investigación intermedia
• a la del juicio oral
• o tomar la decisión del sobreseimiento del proceso
• Sanear los vicios sustanciales y formales de la
acusación del fiscal
• todo ello en la audiencia de control de acusación
• Es la etapa que sirve de filtro
• y de estación de verificación de la información que se
debatirá en le juicio oral
 La Etapa Intermedia
A los 15 días de concluida la investigación preparatoria, el
Fiscal tiene dos posibilidades:

Acusa Requiere el Sobreseimiento

Son sometidos a
control judicial
 La Etapa Intermedia
 Asegurar un adecuado ejercicio del derecho de
defensa.
 Fijar con precisión los términos de la
imputación
 la pertinencia de las pruebas que serán objeto
Funciones del juicio oral.
 O en su defecto, conducir el proceso hacia una
función selectiva
 que concluya en su archivo
 evitándose juicios innecesarios.
 La Etapa Intermedia

• Dirige la audiencia.
• Realiza el control de la
acusación.
Dirigida por el Juez de la
Investigación Preparatoria • Resuelve las excepciones,
medios de defensa.
• Se pronuncia sobre las
incidencias y mecanismos de
defensa.
 La Etapa Intermedia
Control de la acusación.

Fines

Saneamiento procesal.
 • Es un acto de postulación del Ministerio Público
• que promueve un régimen de monopolio en los delitos
sujetos a persecución pública.
• Es una instancia común a todas las leyes procesales
• por la cual se evaluará la investigación preparatoria
• en orden a sus fines.
La
• Consiste en la interposición de la pretensión procesal penal
Acusación
• de una petición fundamentada dirigida al órgano jurisdiccional
• para que imponga una pena (u otra consecuencia jurídica del
delito: medida de seguridad o consecuencia accesoria)
• a una persona por un hecho punible que se afirma que ha
cometido.
  El relato de los hechos con
suficiente precisión
 es uno de los principales recaudos
de validez formal de la acusación
 pues permite el adecuado ejercicio
de la defensa técnica
 que apunta al respeto irrestricto del
debido proceso.

La acusación deberá contener recaudos

que preserven el debido proceso.
 • Los hechos no pueden ser distintos a lo que fue materia de
investigación.
• Elementos de convicción.
• Participación que se le atribuye.
• En pluralidad de imputados se precisa la conducta que
desarrolló cada uno.
Contenido
de la • La relación de circunstancias modificatorias.
acusación • Tipificación del hecho (puede contener una tipificación
PRINCIPAL y otra ALTERNATIVA) y cuantía de la pena (349.3).
Art. 349.1
• Datos que permitan identificar al imputado.
• El monto de la reparación civil y bienes embargados o
incautados.
• Los medios de prueba.
• Indica las medidas coercitivas subsistentes pudiendo variarlas
o solicitar otras.
 Contenido de la acusación
1. La acusación fiscal será debidamente motivada, y contendrá:
a.- Los datos que sirvan para identificar al imputado;
b.- La relación clara y precisa del hecho que se atribuye al imputado
 con sus circunstancias precedentes, concomitantes y
posteriores.
 En caso de contener varios hechos independientes,
 la separación y el detalle de cada uno de ellos;
c.- Los elementos de convicción que fundamenten el requerimiento
acusatorio;
d.- La participación que se atribuya al imputado;
e.- La relación de las circunstancias modificatorias de la
f) El artículo de la Ley penal que tipifique el hecho
 así como la cuantía de la pena que se solicite;
g) El monto de la reparación civil
 los bienes embargados o incautados al acusado, o tercero civil, que
garantizan su pago
 y la persona a quien corresponda percibirlo; y,
h) Los medios de prueba que ofrezca para su actuación en la audiencia.
 En este caso presentará la lista de testigos y peritos,
 con indicación del nombre y domicilio,
 y de los puntos sobre los que habrán de recaer sus declaraciones o
exposiciones.
 Asimismo, hará una reseña de los demás medios de prueba que ofrezca.
2. La acusación sólo puede referirse a hechos y personas incluidos en la Disposición
de formalización de la Investigación Preparatoria, aunque se efectuare una distinta
calificación jurídica.

3. En la acusación, el Ministerio Público podrá señalar, alternativa o subsidiariamente

 las circunstancias de hecho que permitan calificar la conducta del imputado en
un tipo penal distinto,
 para el caso de que no resultaren demostrados en el debate
 los elementos que componen su calificación jurídica principal
 a fin de posibilitar la defensa del imputado.

4. El Fiscal indicará en la acusación las medidas de coerción subsistentes

 dictadas durante la Investigación Preparatoria;
 y, en su caso, podrá solicitar su variación
 o que se dicten otras según corresponda”.
 Los sujetos • Observar la actuación por defectos
procesales en el formales.
plazo de 10 días
pueden: • Deducir excepciones y medios de
defensa.
• Pedir el sobreseimiento.
• Instar criterios de oportunidad.
• Ofrecer pruebas para el juicio.
• Objetar la reparación civil.
• Realizar convenciones probatorias
• sobre los hechos y medios de prueba
(art. 350.1 y 352.6).
Efectos de la acusación
1. La acusación será notificada a los demás sujetos procesales. En el
plazo de diez días, éstas podrán:
a) Observar la acusación del Fiscal por defectos formales,
requiriendo su corrección;

b) Deducir excepciones y otros medios de defensa, cuando no hayan

sido planteadas con anterioridad o se funden en hechos nuevos;

c) Solicitar la imposición o revocación de una medida de coerción o

la actuación de prueba anticipada
d) Pedir el sobreseimiento;

e) Instar la aplicación, si fuere el caso, de un criterio de oportunidad;

f) Ofrecer pruebas para el juicio,

 adjuntando la lista de testigos y peritos que deben ser convocados al debate,
 con indicación de nombre, profesión y domicilio,
 precisando los hechos acerca de los cuales serán examinados en el curso del
debate.
 Presentar los documentos que no fueron incorporados antes, o señalar el lugar
donde se hallan los que deban ser requeridos;

g) Objetar la reparación civil o reclamar su incremento o extensión

 para lo cual se ofrecerán los medios de prueba pertinentes para su actuación en el
juicio oral; o,

h) Plantear cualquier otra cuestión que tienda a preparar mejor el juicio.

2. Los demás sujetos procesales podrán
 proponer los hechos que aceptan y que el Juez dará por
acreditados,
 obviando su actuación probatoria en el Juicio.
 Asimismo, podrán proponer acuerdos acerca de los medios de
prueba que serán necesarios para que determinados hechos se
estimen probados.
 El Juez, sin embargo, exponiendo los motivos que lo justifiquen,
 podrá desvincularse de esos acuerdos;
 en caso contrario, si no fundamenta especialmente las razones de
su rechazo,
 carecerá de efecto la decisión que los desestime.
3. Vencido el plazo del traslado,
 el Juez citará al Ministerio Público
 y a los demás sujetos procesales para una audiencia preliminar para debatir los
fundamentos del requerimiento de sobreseimiento.
 La audiencia es de carácter inaplazable, rige lo dispuesto en el numeral 1 del
artículo 85,
 se instalará con los asistentes,
 a quienes escuchará por su orden para debatir los fundamentos del requerimiento
fiscal.
 La resolución se emitirá en el plazo de tres (3) días.

4. Entre el requerimiento de sobreseimiento y la audiencia que resuelve lo pertinente

 no puede transcurrir más de treinta (30) días.
 En casos complejos y de criminalidad organizada no podrá exceder de sesenta (60)
días.
4. Si el fiscal superior no está de acuerdo con el requerimiento
del fiscal provincial
ordenará a otro fiscal que formule acusación .

5. El juez de la investigación preparatoria, en el supuesto del

numeral 2 del artículo anterior, si lo considera admisible y
fundado, dispondrá la realización de una investigación
suplementaria indicando el plazo y las diligencias que el fiscal
debe realizar.

Cumplido el trámite, no procederá oposición ni disponer la

concesión de un nuevo plazo de investigación
2. El sobreseimiento tiene carácter definitivo.
 Importa el archivo definitivo de la causa con relación al imputado en
cuyo favor se dicte
 y tiene la autoridad de cosa juzgada.
 En dicha resolución se levantarán las medidas coercitivas, personales
y reales,
 que se hubieren expedido contra la persona o bienes del imputado.
 
3. Contra el auto de sobreseimiento
 procede recurso de apelación.
 La impugnación no impide la inmediata libertad del imputado a quien
favorece. 
Audiencia de Control de Acusación

Concluida la investigación preparatoria

1.- si es por cumplimiento del plazo el fiscal tiene 15 días

para formular su acusación o no

2.- si es por un control de plazos el fiscal tiene 10 días

para formular su acusación o no
 Control de la Acusación
• Puede promoverse de oficio por el Juez de la
Investigación Preparatoria.
Control Formal • Comprende los supuestos descritos en el el
( Contemplado en el literal a) del
apartado 1) del artículo 350° del
artículo 349° NCPP. (contenido de la
NCPP) acusación).
• Los defectos denunciados, en caso que se
acojan, requerirán, conforme al artículo
Acuerdo Plenario N°
06-2009/CJ-116 352°.2 NCPP, una decisión inmediata de
devolución de las actuaciones al Fiscal, con la
necesaria suspensión de la audiencia,
siempre que se requiera de “…un nuevo
análisis del Ministerio Público”.
 ¿Cuándo es posible ejercerlos?
Control Formal
•Es previo a toda posibilidad de análisis de mérito de la
acusación.
•Si se advierten defectos que importan el incumplimiento
de los requisitos establecidos en el artículo 349°.1 NCPP lo
pertinente es suspender la audiencia para su debida
Acuerdo Plenario subsanación, luego de lo cual debe reanudarse.
N° 06-2009/CJ-116
•La decisión de formular observaciones a la acusación es
una causal de suspensión de la audiencia, que será del caso
instar sólo cuando el defecto detectado requiera de un
nuevo análisis del Ministerio Público. De no corresponder
la suspensión, siempre será del caso decidirla y proseguir
con la audiencia para dar paso a la discusión de las demás
observaciones.
 •Está en función al mérito mismo del acto
postulatorio del Fiscal. Negar la validez de la
acusación y la consecuente procedencia del juicio
Control
oral sólo es posible si se presentan los requisitos
Sustancial
que permiten el sobreseimiento de la causa, los
que están taxativamente contemplados en el
artículo 344°.2 NCPP.
Acuerdo Plenario
N° 06-2009/CJ-116 •Por imperio del artículo 352°.4 NCPP, puede ser
realizado de oficio. Al Juez de la Investigación
Preparatoria le corresponde decretarla, cuando la
presencia de los requisitos del sobreseimiento es
patente o palmaria, no sin antes instar el
pronunciamiento de las partes sobre el particular.
 Control Sustancial

• Tiene lugar en un momento procesal distinto, luego

de la subsanación de las observaciones de la
acusación fiscal.
Acuerdo
• Ésta comprende el examen de la concurrencia de
Plenario N° 06- cinco elementos necesarios para la viabilidad de la
2009/CJ-116 acusación respecto de los cargos objeto de
investigación: elemento fáctico, elemento jurídico,
elemento personal, presupuestos procesales
vinculados a la vigencia de la acción penal y
elementos de convicción suficientes (artículo 344°.1
NCPP).
Auto de enjuiciamiento
• El auto de enjuiciamiento que dicta el juez de la
investigación preparatoria no es recurrible
Artículo 344.- Decisión Del Ministerio Público
     1. Dispuesta la conclusión de la investigación preparatoria, de conformidad
con el numeral 1) del artículo 343, el fiscal decidirá en el plazo de quince días si
formula acusación, siempre que exista base suficiente para ello, O si requiere el
sobreseimiento de la causa. En casos complejos Y de criminalidad organizada,
el fiscal decide en el plazo de treinta días, bajo responsabilidad.
     2. El sobreseimiento procede cuando:
 A) el hecho objeto de la causa no se realizó o no puede atribuírsele al
imputado;
 B) el hecho imputado no es típico o concurre una causa de justificación, de
inculpabilidad o de no punibilidad;
 C) la acción penal se ha extinguido; y,
 D) no existe razonablemente la posibilidad de incorporar nuevos datos a la
investigación y no haya elementos de convicción suficientes para solicitar
fundadamente el enjuiciamiento del imputado”
• Artículo 345.- Control del requerimiento de
sobreseimiento y Audiencia de control del sobreseimiento

1. El Fiscal enviará al Juez de la Investigación Preparatoria el requerimiento de

sobreseimiento, acompañando el expediente fiscal. El Juez correrá traslado
del pedido de la solicitud a los demás sujetos procesales por el plazo de diez
(10) días.

2. Los sujetos procesales podrán formular oposición a la solicitud de archivo

dentro del plazo establecido. La oposición, bajo sanción de inadmisibilidad,
será fundamentada y podrá solicitar la realización de actos de investigación
adicionales, indicando su objeto y los medios de investigación que considere
procedentes.
1. El juicio oral será público. No obstante ello, el Juzgado mediante
auto especialmente motivado podrá resolver, aún de oficio, que
el acto oral se realice total o parcialmente en privado, en los
siguientes casos:

a) Cuando se afecte directamente el pudor, la vida privada o la integridad

física de alguno de los participantes en el juicio;
b) Cuando se afecte gravemente el orden público o la seguridad nacional;
c) Cuando se afecte los intereses de la justicia o, enunciativamente, peligre un
secreto particular, comercial o industrial, cuya revelación indebida sea
punible o cause perjuicio injustificado, así como cuando sucedan
manifestaciones por parte del público que turben el regular desarrollo de la
audiencia;
d) Cuando esté previsto en una norma específica;
• Artículo 359.- Concurrencia del Juez y de las partes.-
1. El juicio se realizará con la presencia ininterrumpida de los
Jueces, el Fiscal y de las demás partes, salvo lo dispuesto en los
numerales siguientes.

2. Cuando el Juzgado es colegiado y deje de concurrir alguno de sus

miembros siendo de prever que su ausencia será prolongada o que
le ha surgido un impedimento, será reemplazado por una sola vez
por el Juez llamado por Ley, sin suspenderse el juicio, a condición de
que el reemplazado continúe interviniendo con los otros dos
miembros. La licencia, jubilación o goce de vacaciones de los Jueces
no les impide participar en la deliberación y votación de la
sentencia.
3. El acusado no podrá alejarse de la audiencia sin permiso del Juez. En caso
de serle otorgado el permiso, será representado por su abogado defensor.

4. Si el acusado que ha prestado su declaración en el juicio o cuando le

correspondiere se acoge al derecho al silencio, deja de asistir a la audiencia,
ésta continuará sin su presencia y será representado por su abogado defensor.
Si su presencia resultare necesaria para practicar algún acto procesal, será
conducido compulsivamente. También se le hará comparecer cuando se
produjere la ampliación de la acusación. La incomparecencia del citado
acusado no perjudicará a los demás acusados presentes.
5. Cuando el abogado defensor del acusado injustificadamente se ausente de la
audiencia, rige lo dispuesto en el numeral 1 y 3 del artículo 85, excluyéndosele
de la defensa.

6. Cuando el Fiscal, injustificadamente, se ausente de la audiencia o no concurra

a dos sesiones consecutivas o a tres sesiones no consecutivas, se le excluirá del
juicio y se requerirá al Fiscal jerárquicamente superior en grado designe a su
reemplazo.

7. Cuando el actor civil o el tercero civil no concurra a la audiencia o a las

sucesivas sesiones del juicio, éste proseguirá sin su concurrencia, sin perjuicio
que puedan ser emplazados a comparecer para declarar. Si el actor civil no
concurre a la instalación de juicio o a dos sesiones, se tendrá por abandonada
su constitución en parte
Artículo 346.- Pronunciamiento del juez de la investigación preparatoria

1. El juez se pronunciará en el plazo de quince (15) días. Para casos complejos

y de criminalidad organizada el pronunciamiento no podrá exceder de los
treinta (30) días. Si considera fundado el requerimiento fiscal, dictará auto de
sobreseimiento. Si no lo considera procedente, expedirá un auto elevando las
actuaciones al fiscal superior para que ratifique o rectifique la solicitud del
fiscal provincial. La resolución judicial debe expresar las razones en que funda
su desacuerdo.

2. El fiscal superior se pronunciará en el plazo de diez (10) días. Con su

decisión culmina el trámite.

3. Si el fiscal superior ratifica el requerimiento de sobreseimiento, el juez de la

investigación preparatoria inmediatamente y sin trámite alguno dictará auto de
sobreseimiento.  
Artículo 347 Auto de sobreseimiento.-
1. El auto que dispone el sobreseimiento de la causa deberá expresar:
a) Los datos personales del imputado;
b) La exposición del hecho objeto de la Investigación Preparatoria;
c) Los fundamentos de hecho y de derecho; y,
d) La parte resolutiva, con la indicación expresa de los efectos del
sobreseimiento que correspondan.

 
• Artículo 348. Sobreseimiento total y parcial.-
1. El sobreseimiento será total cuando comprende todos los delitos y a todos
los imputados; y parcial cuando sólo se circunscribe a algún delito o algún
imputado, de los varios que son materia de la Disposición de Formalización de
la Investigación Preparatoria.

2. Si el sobreseimiento fuere parcial, continuará la causa respecto de los

demás delitos o imputados que no los comprende.

3. El Juez, frente a un requerimiento Fiscal mixto, acusatorio y no acusatorio,

primero se pronunciará acerca del requerimiento de sobreseimiento.
Culminado el trámite según lo dispuesto en los artículos anteriores, abrirá las
actuaciones relativas a la acusación fisca
Audiencia Preliminar

1. Presentados los escritos y requerimientos de los sujetos procesales o vencido el

plazo fijado en el artículo anterior, el Juez de la Investigación Preparatoria
señalará día y hora para la realización de una audiencia preliminar, la que deberá
fijarse dentro de un plazo no menor de cinco días ni mayor de veinte días. Para la
instalación de la audiencia es obligatoria la presencia del Fiscal y el defensor del
acusado.

2. No podrán actuarse diligencias de investigación o de prueba específicas, salvo el

trámite de prueba anticipada y la presentación de prueba documental

3. La audiencia será dirigida por el Juez de la Investigación Preparatoria y durante su

realización, salvo lo dispuesto en este numeral no se admitirá la presentación de
escritos.
Decisiones adoptadas en la audiencia preliminar.-

Finalizada la audiencia el Juez resolverá inmediatamente

todas las cuestiones planteadas, salvo que por lo avanzado
de la hora o lo complejo de los asuntos por resolver, difiera
la solución hasta por cuarenta y ocho horas improrrogables.
En este último caso, la decisión simplemente se notificará a
las partes
2. Si los defectos de la acusación requieren un nuevo
análisis del Ministerio Público, el Juez dispondrá la
devolución de la acusación y suspenderá la audiencia por
cinco días para que corrija el defecto, luego de lo cual se
reanudará. En los demás casos, el Fiscal, en la misma
audiencia, podrá hacer las modificaciones, aclaraciones o
subsanaciones que corresponda, con intervención de los
concurrentes. Si no hay observaciones, se tendrá por
modificado, aclarado o saneado el dictamen acusatorio en
los términos precisados por el Fiscal, en caso contrario
resolverá el Juez mediante resolución inapelable
3. De estimarse cualquier excepción o medio de defensa, el Juez
expedirá en la misma audiencia la resolución que corresponda.
Contra la resolución que se dicte, procede recurso de apelación.
La impugnación no impide la continuación del procedimiento.

4. El sobreseimiento podrá dictarse de oficio o a pedido del

acusado o su defensa cuando concurran los requisitos
establecidos en el numeral 2) del artículo 344, siempre que
resulten evidentes y no exista razonablemente la posibilidad de
incorporar en el juicio oral nuevos elementos de prueba. El auto
de sobreseimiento observará lo dispuesto en el artículo 347. La
resolución desestimatoria no es impugnable.
5. La admisión de los medios de prueba ofrecidos requiere:

a) Que la petición contenga la especificación del probable aporte a

obtener para el mejor conocimiento del caso;

b) Que el acto probatorio propuesto sea pertinente, conducente y

útil. En este caso se dispondrá todo lo necesario para que el
medio de prueba se actúe oportunamente en el Juicio. El pedido
de actuación de una testimonial o la práctica de un peritaje
especificará el punto que será materia de interrogatorio o el
problema que requiere explicación especializada, así como el
domicilio de los mismos. La resolución que se dicte no es
recurrible.
 EL AUTO DE ENJUICIAMIENTO
Contenido del auto de enjuiciamiento.-

1. Resueltas las cuestiones planteadas, el Juez dictará el auto de

enjuiciamiento. Dicha resolución no es recurrible.

2. El auto de enjuiciamiento deberá indicar, bajo sanción de nulidad:

a) El nombre de los imputados y de los agraviados, siempre que en este

último supuesto hayan podido ser identificados;

b) El delito o delitos materia de la acusación fiscal con indicación del texto

legal y, si se hubiere planteado, las tipificaciones alternativas o subsidiarias;
6. La resolución sobre las convenciones probatorias, conforme a lo
dispuesto en el numeral 2) del artículo 350, no es recurrible.
 En el auto de enjuiciamiento se indicarán los hechos específicos
que se dieren por acreditados o los medios de prueba
necesarios para considerarlos probados.

7. La decisión sobre la actuación de prueba anticipada no es

recurrible.
 Si se dispone su actuación, ésta se realizará en acto aparte
conforme a lo dispuesto en el artículo 245, sin perjuicio de
dictarse el auto de enjuiciamiento.
 Podrá dirigirla un Juez si se trata de Juzgado Penal Colegiado.
c) Los medios de prueba admitidos y, de ser el caso, el ámbito de las
convenciones probatorias de conformidad con el numeral 6) del artículo
anterior;

d) La indicación de las partes constituidas en la causa.

e) La orden de remisión de los actuados al Juez encargado del juicio oral.

3. El Juez, si resulta necesario, de oficio o según el pedido de parte formulado

conforme a lo dispuesto en el numeral 1 c) del artículo 350, se pronunciará
sobre la procedencia o la subsistencia de las medidas de coerción o su
sustitución, disponiendo en su caso la libertad del imputado.
1. El auto de enjuiciamiento se notificará al Ministerio
Público y a los demás sujetos procesales.

2. Dentro de las cuarenta y ocho horas de la notificación, el

Juez de la Investigación Preparatoria hará llegar al Juez
Penal que corresponda dicha resolución y los actuados
correspondientes, así como los documentos y los objetos
incautados, y se pondrá a su orden a los presos preventivos.
GRACIAS