Nr.

Nota Folha Data Pregão

311403 1 03/03/2020

MODAL DTVM LTDA

PRAIA DE BOTAFOGO, 501, 6º ANDAR BOTAFOGO
22250-040 RIO DE JANEIRO RJ

Tel.: (21) 3223-7700

CNPJ: 05389174000101

Cliente CPF/CNPJ/CVM/COB
WILLIAM DA SILVA PEREIRA 3449385577
3 TV MANOEL ALVES DA FONSECA, 86 - LUCIA INOCOOP
44380-000 CRUZ DAS ALMAS - BA Código Cliente Assessor
1982-8 180689-7 1012
Agente de Compensação Cliente Valor Custodiante
0-0 180689-7 14283 --
Banco Agência Conta Corrente
Acionista Administrador Complemento Nome
001 00414 0000318507
Negócios Realizados
Preço/ Valor Operação/
Q Negociação C/V Tipo Mercado Prazo Especificação do Título Obs.(*) Quantidade Ajuste Ajuste D/C
BOVESPA 1 C VISTA ENEV3 - ENEVA 100,00 47,05 4.705,00 D
BOVESPA 1 C VISTA EQTL3 - EQUATORIAL 100,00 25,56 2.556,00 D
BOVESPA 1 C VISTA SAPR4 - SANEPAR 200,00 20,96 4.192,00 D
BOVESPA 1 C VISTA SMTO3 - SAO MARTINHO 100,00 28,15 2.815,00 D

Resumo dos Negócios Resumo Financeiro

Debêntures 0,00 CBLC D/C
Vendas a Vista 0,00 Valor Líquido das Operações 14.268,00 D
Compras a Vista 14.268,00 Taxa de Liquidação 3,92 D
Opção ­ Compras 0,00 Taxa de Registro 0,00 D
Opção ­ Vendas 0,00 Total CBLC 14.271,92 D
Operações de Termo 0,00 BOVESPA/Soma
Valor das Oper. c/ Títulos Públ. (v.nom.) 0,00 Taxa de Termo/Opções 0,00 D
Valor das Operações 14.268,00 Taxa A.N.A. 0,00 D
Emolumentos 0,46 D
Total Bovespa/Soma 0,46 D
Corretagem/Despesas
Corretagem 9,96 D
ISS (RIO DE JANEIRO)* 0,66 D
I.R.R.F s/ operações, base R$ 0 0,00
Especificações Diversas Despesas/Outras 0,00 C
A coluna Q indica liquidação no Agente do Qualificado Total Corretagem/Despesa 9,96 D
I.R.R.F Day Trade: Base R$ 0 Projeção R$ 0 Líquido para 05/03/2020 14.283,00 D
(*) - T ­ Liquidação
L ­ Precatório
Observações pelo Bruto
A ­ Posição Observação:(1) As operações a termo não são
P ­ Carteira Própria
Futuro computadas no líquido da fatura
# ­ Negócio
H - Home Broker
Direto
B ­ Liquidação
X - Box
Institucional
D - Day Trade Y - Desmanche de Box
F - Financiamento C ­ Clubes e Fundos de Ações BANCO MODAL SA
2 - Corret. ou pessoa vinc. que
B ­ Debêntures
atuou na contra parte
*ISS destacado contempla a soma dos valores referentes ao próprio ISS, PIS e COFINS.
 Nr. Nota Folha Data Pregão
435386 1 19/03/2020

MODAL DTVM LTDA

PRAIA DE BOTAFOGO, 501, 6º ANDAR BOTAFOGO
22250-040 RIO DE JANEIRO RJ

Tel.: (21) 3223-7700

CNPJ: 05389174000101

Cliente CPF/CNPJ/CVM/COB
WILLIAM DA SILVA PEREIRA 3449385577
3 TV MANOEL ALVES DA FONSECA, 86 - LUCIA INOCOOP
44380-000 CRUZ DAS ALMAS - BA Código Cliente Assessor
1982-8 180689-7 1012
Agente de Compensação Cliente Valor Custodiante
0-0 180689-7 33,06 --
Banco Agência Conta Corrente
Acionista Administrador Complemento Nome
001 00414 0000318507
Negócios Realizados
Preço/ Valor Operação/
Q Negociação C/V Tipo Mercado Prazo Especificação do Título Obs.(*) Quantidade Ajuste Ajuste D/C
BOVESPA 1 C VISTA OIBR3 - OI 5.300,00 0,50 2.650,00 D
BOVESPA 1 V VISTA SAPR4 - SANEPAR 200,00 13,45 2.690,00 C

Resumo dos Negócios Resumo Financeiro

Debêntures 0,00 CBLC D/C
Vendas a Vista 2.690,00 Valor Líquido das Operações 40,00 C
Compras a Vista 2.650,00 Taxa de Liquidação 1,46 D
Opção ­ Compras 0,00 Taxa de Registro 0,00 D
Opção ­ Vendas 0,00 Total CBLC 38,54 C
Operações de Termo 0,00 BOVESPA/Soma
Valor das Oper. c/ Títulos Públ. (v.nom.) 0,00 Taxa de Termo/Opções 0,00 D
Valor das Operações 5.340,00 Taxa A.N.A. 0,00 D
Emolumentos 0,17 D
Total Bovespa/Soma 0,17 D
Corretagem/Despesas
Corretagem 4,98 D
ISS (RIO DE JANEIRO)* 0,33 D
I.R.R.F s/ operações, base R$ 0 0,00
Especificações Diversas Despesas/Outras 0,00 C
A coluna Q indica liquidação no Agente do Qualificado Total Corretagem/Despesa 4,98 D
I.R.R.F Day Trade: Base R$ 0 Projeção R$ 0 Líquido para 23/03/2020 33,06 C
(*) - T ­ Liquidação
L ­ Precatório
Observações pelo Bruto
A ­ Posição Observação:(1) As operações a termo não são
P ­ Carteira Própria
Futuro computadas no líquido da fatura
# ­ Negócio
H - Home Broker
Direto
B ­ Liquidação
X - Box
Institucional
D - Day Trade Y - Desmanche de Box
F - Financiamento C ­ Clubes e Fundos de Ações BANCO MODAL SA
2 - Corret. ou pessoa vinc. que
B ­ Debêntures
atuou na contra parte
*ISS destacado contempla a soma dos valores referentes ao próprio ISS, PIS e COFINS.
 Nr. Nota Folha Data Pregão
505102 1 31/03/2020

MODAL DTVM LTDA

PRAIA DE BOTAFOGO, 501, 6º ANDAR BOTAFOGO
22250-040 RIO DE JANEIRO RJ

Tel.: (21) 3223-7700

CNPJ: 05389174000101

Cliente CPF/CNPJ/CVM/COB
WILLIAM DA SILVA PEREIRA 3449385577
3 TV MANOEL ALVES DA FONSECA, 86 - LUCIA INOCOOP
44380-000 CRUZ DAS ALMAS - BA Código Cliente Assessor
1982-8 180689-7 1012
Agente de Compensação Cliente Valor Custodiante
0-0 180689-7 5,21 --
Banco Agência Conta Corrente
Acionista Administrador Complemento Nome
001 00414 0000318507
Negócios Realizados
Preço/ Valor Operação/
Q Negociação C/V Tipo Mercado Prazo Especificação do Título Obs.(*) Quantidade Ajuste Ajuste D/C
BOVESPA 1 C VISTA HBOR3 - HELBOR 800,00 1,85 1.480,00 D
BOVESPA 1 V VISTA SMTO3 - SAO MARTINHO 100,00 14,81 1.481,00 C

Resumo dos Negócios Resumo Financeiro

Debêntures 0,00 CBLC D/C
Vendas a Vista 1.481,00 Valor Líquido das Operações 1,00 C
Compras a Vista 1.480,00 Taxa de Liquidação 0,81 D
Opção ­ Compras 0,00 Taxa de Registro 0,00 D
Opção ­ Vendas 0,00 Total CBLC 0,19 C
Operações de Termo 0,00 BOVESPA/Soma
Valor das Oper. c/ Títulos Públ. (v.nom.) 0,00 Taxa de Termo/Opções 0,00 D
Valor das Operações 2.961,00 Taxa A.N.A. 0,00 D
Emolumentos 0,09 D
Total Bovespa/Soma 0,09 D
Corretagem/Despesas
Corretagem 4,98 D
ISS (RIO DE JANEIRO)* 0,33 D
I.R.R.F s/ operações, base R$ 0 0,00
Especificações Diversas Despesas/Outras 0,00 C
A coluna Q indica liquidação no Agente do Qualificado Total Corretagem/Despesa 4,98 D
I.R.R.F Day Trade: Base R$ 0 Projeção R$ 0 Líquido para 02/04/2020 5,21 D
(*) - T ­ Liquidação
L ­ Precatório
Observações pelo Bruto
A ­ Posição Observação:(1) As operações a termo não são
P ­ Carteira Própria
Futuro computadas no líquido da fatura
# ­ Negócio
H - Home Broker
Direto
B ­ Liquidação
X - Box
Institucional
D - Day Trade Y - Desmanche de Box
F - Financiamento C ­ Clubes e Fundos de Ações BANCO MODAL SA
2 - Corret. ou pessoa vinc. que
B ­ Debêntures
atuou na contra parte
*ISS destacado contempla a soma dos valores referentes ao próprio ISS, PIS e COFINS.