Livro Técnicas+Avançadas+de+Investigação v.1

TÉCNICAS AVANÇADAS
DE INVESTIGAÇÃO
Perspectivas prática e jurisprudencial
Volume 1
Organizadores
Galtiênio da Cruz Paulino
João Paulo Santos Schoucair
Octahydes Ballan Junior
Tiago Dias Maia
REPÚBLICA FEDERATIVA DO BRASIL
MINISTÉRIO PÚBLICO DA UNIÃO

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Procurador-Geral da República
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ESCOLA SUPERIOR DO MINISTÉRIO PÚBLICO DA UNIÃO

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Técnicas avançadas de investigação / organizadores: Galtiênio
da Cruz Paulino, João Paulo Santos Schoucair, Octahydes
Ballan Junior, Tiago Dias Maia. – Brasília : ESMPU, 2021.
2 v.
ISBN 978-65-88299-89-0 (obra completa)
ISBN 978-65-88299-91-3 (v. 1, impresso)
ISBN 978-65-88299-92-0 (v. 1, e-book)
1. Investigação criminal – Brasil. 2. Investigação criminal
– jurisprudência –Brasil. 3. Investigação criminal – legislação
– Brasil. 4. Crime organizado – Brasil. 5. Delação premiada –
Brasil. 6. Cooperação jurídica internacional. 7. Perícia – Brasil.
8. Pesquisa jurídica. 9. Sigilo bancário – Brasil. 10. Sigilo fiscal –
Brasil. I. Paulino, Galtiênio da Cruz, org. II. Schoucair, João Paulo
Santos, org. III. Ballan Junior, Octahydes, org. IV. Maia, Tiago
Dias, org. V. Título.
CDD 341.413
Elaborada por Vinícius Cordeiro Galhardo – CRB-1/2840
As opiniões expressas nesta obra são de exclusiva responsabilidade

dos autores. Distribuição gratuita. Venda proibida.
AUTORES
ALDA CRISTINA XAVIER ALVES

Servidora das carreiras do Ministério Público Federal. Assessora Jurídica
da Procuradoria-Geral da República com atuação na Assessoria Jurídica
Criminal no Superior Tribunal de Justiça. Ex-assessora da Vice-Procuradoria-
Geral da República. Especialista em Direito Tributário.
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Assessora Jurídica da Procuradoria-Geral da República na Assessoria
Criminal no Superior Tribunal de Justiça. Especialista em Direito
Processual – Grandes Transformações (modalidade de formação para o
mercado de trabalho).
ANDRÉ BATISTA E SILVA

Assessor Jurídico da Procuradoria-Geral da República com atuação na
Assessoria Jurídica Criminal no Superior Tribunal de Justiça. Ex-assessor
da Vice-Procuradoria-Geral da República. Ex-assessor no Ministério
Público de Goiás. Graduado em Direito pelo Centro de Ensino Unificado
de Teresina (CEUT).
DANIELE MARQUES CALDAS

Criminal do Superior Tribunal de Justiça. Especialista em Gestão e
Qualidade de Vida no Trabalho no Ministério Público da União.
FABIANO HENRIQUE CRUZ FERNANDES

Analista do MPU – Perito em Contabilidade.
GALTIÊNIO DA CRUZ PAULINO
Procurador da República, em exercício como Membro Auxiliar na
Assessoria Criminal do Procurador-Geral da República junto ao STJ.
Ex-Procurador da Fazenda Nacional. Ex-Analista do Ministério Público da
União. Ex-Assistente Jurídico do Tribunal de Contas do Estado da Paraíba.
Orientador Pedagógico na Escola Superior do Ministério Público da União
(ESMPU). Membro Auxiliar na Secretária da Função Penal Originária no
Supremo Tribunal Federal, vinculado ao Gabinete da Procuradora-Geral
da República (2018/2019). Doutorando em Direito pela Universidade do
Porto (Portugal). Mestre em Direito pela Universidade Católica de Brasília
em parceria com a Escola Superior do Ministério Público da União (2017).
Pós-graduado em Ciências Criminais pela Universidade Anhanguera-
Uniderp (Uniderp). Pós-graduado pela Escola Superior do Ministério
Público da União (ESMPU). Graduação em Direito pela Universidade
Federal da Paraíba – UFPB (2006).
ISAAC ANDERSON OLIVEIRA DE ALMEIDA

JOÃO PAULO SANTOS SCHOUCAIR

Promotor de Justiça do Ministério Público do Estado da Bahia, atualmente
é Coordenador do Gaeco/MPBA e Membro Auxiliar do Procurador-Geral da
República na Assessoria Jurídica Criminal no Superior Tribunal de Justiça.
Mestre em Segurança Pública, Justiça e Cidadania pela Universidade
Federal da Bahia (UFBA). Pós-graduado em Ciências Criminais pela UFBA.
Graduado em Direito pela UFBA.
JOSÉ JORGE GABRIEL JÚNIOR

LUCAS DE MORAIS GUALTIERI

Procurador da República. Ex-Membro Auxiliar do Procurador-Geral da
República na Secretaria da Função Penal Originária no Supremo Tribunal
Federal (2018). Membro Auxiliar do Procurador-Geral da República na
Assessoria Jurídica Criminal no Superior Tribunal de Justiça. Coordenador
do Grupo de Atuação Especial de Combate ao Crime Organizado (Gaeco)
do Ministério Público Federal em Minas Gerais. Pós-Graduado em Controle,
Detecção e Repressão a Desvios de Recursos Públicos pela Universidade
Federal de Lavras (Ufla). Pós-Graduado em Direito Público pela Universidade
Anhanguera-Uniderp (Uniderp). Bacharel em Direito pela Pontifícia
Universidade Católica do Estado de Minas Gerais (PUC Minas).
LUCIANA MATUTINO CAIRES

Delegada de Polícia Federal, atualmente no Serviço de Inquéritos da
Diretoria de Investigação e Combate ao Crime Organizado. Professora da
Academia Nacional de Polícia. Graduada em Direito pela Universidade
Católica do Salvador (UCSal).
MARCELO CAIADO
Perito do MPU desde 1997 e chefe da Assessoria Nacional de Perícias
de Tecnologia da Informação e Comunicação da Procuradoria-Geral
da República. Mantenedor do site http://dfir.com.br, que é dedicado à
área de Forense Digital e Resposta a Incidentes, com certificação CISSP,
GCIH, GCFA, GSLC, CCO, CCPA, CASA, CHFI e CTIA. Mestre em Ciência da
Computação pela Universidade de Brasília (UnB). Especialista em Gestão
Pública pela Fundação Getúlio Vargas (FGV).
MARCO ANTÔNIO COUTINHO

Servidor das carreiras do Ministério Público Federal. Assessor Jurídico
da Procuradoria-Geral da República com atuação na Assessoria Jurídica
Criminal no Superior Tribunal de Justiça. Ex-assessor da Vice-Procuradoria-
Geral da República. Pós-graduando em Direito Público.
OCTAHYDES BALLAN JUNIOR

Promotor de Justiça (MPTO). Membro Auxiliar da Assessoria Jurídica
Criminal do Procurador-Geral da República no Superior Tribunal de
Justiça (AJCRIM/PGR/STJ). Doutor e Mestre em Direito pelo Centro
Universitário de Brasília (UniCeub). Especialista em Crime Organizado,
Corrupção e Terrorismo pela Universidade de Salamanca (Espanha).
Pós-graduado em Estado de Direito e Combate à Corrupção pela Escola
Superior da Magistratura Tocantinense (Esmat), Ciências Criminais pela
Universidade da Amazônia (Unama) e Direito Processual Civil pela
Pontifícia Universidade Católica do Estado de Minas Gerais (PUC Minas).
Bacharel em Direito pela Faculdade de Direito de Franca (FDF).
RAFAEL LIMA LINHARES

Promotor de Justiça do Estado da Paraíba, com lotação no Grupo de
Atuação Especial contra o Crime Organizado (Gaeco). Pós-graduado em
Prevenção e Repressão à Corrupção pela Universidade Estácio de Sá e
pelo Centro de Ensino Renato Saraiva (CERS). Bacharel em Direito pela
Universidade de Fortaleza (Unifor).
TIAGO DIAS MAIA

Promotor de Justiça (MPDFT). Membro-auxiliar do Procurador-Geral
da República na Assessoria Criminal no Superior Tribunal de Justiça.
Ex-Defensor Público. Especialista em Direito Constitucional, Direito Penal
e Processual Penal.
WANESSA REZENDE SILVA

Jurídica Criminal no Superior Tribunal de Justiça. Especialista em Direito
Aplicado ao Ministério Público.
WINÍCIUS FERRAZ
Servidor do Ministério Público Federal, lotado na Assessoria Nacional
de Perícia em TIC da Procuradoria-Geral da República. Engenheiro de
Computação. Especialista em Segurança da Informação pelo Centro
Universitário de Brasília (UniCeub) e em Computação Forense pelo
Instituto de Pós-graduação e Graduação (IPOG).
SUMÁRIO
PREFÁCIO À OBRA TÉCNICAS AVANÇADAS DE INVESTIGAÇÃO – PERSPECTIVAS

PRÁTICA E JURISPRUDENCIAL...................................................................................................15
CAPÍTULO 1 – DA PERSECUÇÃO PATRIMONIAL: CENÁRIO ATUAL DE ENFRENTAMENTO DAS

ORGANIZAÇÕES CRIMINOSAS. TÉCNICAS DE ABLAÇÃO PATRIMONIAL. BUSCA PRIORITÁRIA
POR ATIVOS FINANCEIROS E USO RESSARCITÓRIO DO DECRETO-LEI N. 3.240/1941. (RE)
INTERPRETAÇÃO DAS REGRAS DE IMPENHORABILIDADE DO ART. 833 DO CPC À LUZ DA
EFICIÊNCIA PENAL E DO DIÁLOGO DAS FONTES........................................................................17
1 Introdução............................................................................................................................................ 17
2 Do enfrentamento das organizações criminosas, da mudança do ideal de persecução e do uso
eficiente das ferramentas de conservação de bens presentes no microssistema penal.................... 19
3 Breves considerações sobre as medidas assecuratórias do CPP.........................................................23
4 Do “sequestro” especial do Decreto-Lei n. 3.240/1941 e sua relação com as
disposições do CPP...............................................................................................................................25
5 Da busca prioritária por ativos financeiros e hipóteses de liberação com base na
literalidade do art. 833 do CPC. Necessidade de (re)interpretação dialógica de seu conteúdo
com o sistema penal............................................................................................................................29
6 Considerações finais............................................................................................................................. 42
CAPÍTULO 2 – O AGENTE INFILTRADO......................................................................................45

1 Introdução............................................................................................................................................ 45
2 Conceito de agente infiltrado..............................................................................................................46
3 Evolução legislativa..............................................................................................................................50
4 Requisitos para a infiltração de agentes..............................................................................................53
5 Espécies de infiltração de agentes......................................................................................................54
6 Agente infiltrado virtual...................................................................................................................... 55
7 Procedimento da infiltração................................................................................................................ 59
8 Valor probatório da infiltração de agentes..........................................................................................60
9 Causa de exclusão da culpabilidade: inexigibilidade de conduta diversa.
Limites à atuação do agente infiltrado...............................................................................................64
10 Mecanismos de proteção e direitos do agente infiltrado..................................................................67
11 Considerações finais...........................................................................................................................68
CAPÍTULO 3 – QUESTÕES PRÁTICAS DA CAPTAÇÃO AMBIENTAL..............................................71

1 Introdução............................................................................................................................................ 71
2 Conceito de captação ambiental.........................................................................................................72
3 Prova nominada e típica......................................................................................................................73
4 Direitos fundamentais atingidos.......................................................................................................... 75
5 Gravações realizadas em espaços públicos......................................................................................... 76
6 Captação ambiental em repartições públicas..................................................................................... 78
7 Captação ambiental em ambiente domiciliar..................................................................................... 81
8 Forma de implementação da captação ambiental e peculiaridades..................................................83
9 Considerações finais.............................................................................................................................87
CAPÍTULO 4 – AÇÃO CONTROLADA E SUA ANÁLISE NO COMBATE AO CRIME ORGANIZADO.......91

1 Introdução............................................................................................................................................ 91
2 Macrocriminalidade e técnicas especiais de investigação.................................................................. 92
3 Conceito................................................................................................................................................96
4 Direito comparado.............................................................................................................................100
5 Evolução legislativa pátria................................................................................................................. 102
6 Requisitos para implementação........................................................................................................105
7 Espécies.............................................................................................................................................. 107
8 Distinções necessárias: infiltração policial, entrega vigiada, flagrante preparado e diferido........... 107
9 Análise pelos Tribunais Superiores: casos emblemáticos..................................................................111
10 Considerações finais..........................................................................................................................113
CAPÍTULO 5 – A QUEBRA DA OMERTÀ PELA COLABORAÇÃO PREMIADA................................. 117

1 Introdução...........................................................................................................................................117
2 Da máfia como forma tradicional de grupo criminoso e sua reprodução estrutural
nas organizações criminosas atuais................................................................................................... 118
3 A colaboração premiada como incentivo à quebra da omertà......................................................... 124
4 Considerações finais........................................................................................................................... 132
CAPÍTULO 6 – COLABORAÇÃO PREMIADA: ASPECTOS PRÁTICOS E A VISÃO

DOS TRIBUNAIS SUPERIORES................................................................................................135
1 Introdução.......................................................................................................................................... 135
2 O acordo de colaboração premiada e os sistemas colaborativos...................................................... 137
3 Principais inovações e polêmicas da Lei n. 12.850/2013 após as alterações advindas
da Lei n. 13.964/2019........................................................................................................................ 139
4 Principais discussões práticas relacionadas aos acordos de colaboração premiada........................146
5 Principais discussões jurisprudenciais............................................................................................... 162
CAPÍTULO 7 – COOPERAÇÃO INTERINSTITUCIONAL NA VISÃO DOS TRIBUNAIS SUPERIORES:

MECANISMO DE MAXIMIZAÇÃO DA EFICÁCIA INVESTIGATIVA................................................171
1 Introdução.......................................................................................................................................... 171
2 Conceito e base normativa................................................................................................................ 173
3 Espécies de cooperação interinstitucional........................................................................................ 176
4 A cooperação interinstitucional na jurisprudência dos tribunais superiores....................................180
5 Considerações finais........................................................................................................................... 198
CAPÍTULO 8 – COOPERAÇÃO JURÍDICA INTERNACIONAL EM MATÉRIA PENAL........................201

1 Introdução..........................................................................................................................................201
2 Princípios que regem a cooperação jurídica internacional...............................................................205
3 Modalidades tradicionais de cooperação internacional penal..........................................................207
4 Auxílio direto em matéria penal........................................................................................................ 216
CAPÍTULO 9 – PERÍCIA EM CONTABILIDADE E ECONOMIA.......................................................229

1 Conceitos básicos de perícia..............................................................................................................229
2 A atuação da perícia no âmbito do Ministério Público Federal........................................................230
3 Perícias de contabilidade e economia...............................................................................................231
4 Negociando o valor do dano – A Apuração de Capacidade de Pagamento (Ability to Pay)...........246
CAPÍTULO 10 – PERÍCIA EM TECNOLOGIA DA INFORMAÇÃO E COMUNICAÇÃO........................259

1 Crimes informáticos...........................................................................................................................259
2 Provas digitais....................................................................................................................................268
3 Perícias em computadores e dispositivos de armazenamento.........................................................277
4 Perícias em locais de internet............................................................................................................287
5 Dispositivos móveis............................................................................................................................322
CAPÍTULO 11 – PESQUISA EM FONTES ABERTAS DIGITAIS......................................................331

1 Introdução.......................................................................................................................................... 331
2 Fontes de informação........................................................................................................................334
3 Tipos de pesquisa em fontes abertas................................................................................................ 337
4 Validade das pesquisas em fontes de conteúdo aberto.................................................................... 355
CAPÍTULO 12 – QUEBRA DE SIGILOS BANCÁRIO E FISCAL.......................................................365

1 Introdução..........................................................................................................................................365
2 Dos sigilos bancário e fiscal...............................................................................................................365
3 Relativização dos sigilos bancário e fiscal.........................................................................................369
4 Aspectos práticos do Sistema de Investigação e Movimentações Bancárias (Simba).....................383
PREFÁCIO À OBRA TÉCNICAS AVANÇADAS
DE INVESTIGAÇÃO – PERSPECTIVAS
PRÁTICA E JURISPRUDENCIAL
A atividade de investigação criminal é de extrema relevância para a efeti-

vidade do sistema justiça e para a concretização de direitos fundamentais.
Ponto de partida da persecução penal, a investigação permite aos órgãos
públicos atuantes elucidar fatos supostamente criminosos, buscando
elementos que indicam a necessidade, ou não, da ação do Estado.
Pautada em princípios constitucionais, principalmente no princípio da
dignidade da pessoa humana, a atividade investigativa é conduzida por
agentes da Polícia e do Ministério Público com a observância dos direitos
fundamentais do investigado.
Com o avanço na complexidade dos delitos, a expansão da criminalidade
e o surgimento de novos procedimentos ilícitos, o estudo e o desenvolvi-
mento de métodos e estratégias investigativas são essenciais, de modo a
capacitar e orientar os agentes públicos atuantes na persecutio criminis, a
incrementar a eficiência na atuação estatal.
No intuito de colaborar com o aprimoramento da atividade investigativa,
traz-se ao público essa obra coletiva, composta por um conjunto de arti-
gos escritos por autores que, além do domínio teórico sobre os temas,
detêm experiência prática na vivência da investigação criminal.
A variação de temas dos artigos denota a amplitude e o alcance da obra.
Permeando diferentes aspectos da investigação criminal, os autores
abordaram: persecução patrimonial e enfrentamento de organizações cri-
minosas; agente infiltrado; captação ambiental; ação controlada; colabo-
ração premiada; cooperação interinstitucional; cooperação jurídica inter-
nacional; perícia em contabilidade e economia; perícia em tecnologia da
informação e comunicação; pesquisa em fontes abertas digitais; quebra de
sigilos bancário e fiscal.
Os artigos enfrentam questões relevantes,
suscitam importantes reflexões e analisam
os aspectos jurisprudenciais, contribuindo
para o desenvolvimento da atividade per-
secutória do Estado.
Que a leitura da obra seja agradável, amplie
o saber e ilumine o agir prático daqueles
que se dedicam ao labor na diuturna ativi-
dade investigativa.
Brasília, setembro de 2021.
ANTÔNIO AUGUSTO BRANDÃO DE ARAS

Procurador-Geral da República
CAPÍTULO 1
DA PERSECUÇÃO PATRIMONIAL: CENÁRIO ATUAL DE
ENFRENTAMENTO DAS ORGANIZAÇÕES CRIMINOSAS.
TÉCNICAS DE ABLAÇÃO PATRIMONIAL. BUSCA PRIORITÁRIA
POR ATIVOS FINANCEIROS E USO RESSARCITÓRIO DO
DECRETO-LEI N. 3.240/1941. (RE)INTERPRETAÇÃO DAS
REGRAS DE IMPENHORABILIDADE DO ART. 833 DO CPC À
LUZ DA EFICIÊNCIA PENAL E DO DIÁLOGO DAS FONTES
Rafael Lima Linhares
1 · INTRODUÇÃO
Na presente quadra, não há como negar: por mais que as instituições
públicas tenham avançado e se profissionalizado, o crime, especial-
mente o macro e de efeitos difusos, não dá sinais de trégua ou de arre-
fecimento. Quando aparentemente isto ocorre, trata-se apenas de uma
estratégia ou correção de suas tipologias de atuação, de modo que sua
reengenharia de comportamentos se põe, no mais das vezes, à frente
das técnicas de investigação.
Nieto já antecipou que a “corrupção acompanha o poder como a som-
bra acompanha o corpo”.1 Nesse exato contexto, a corrupção, como um
fenômeno de caráter milenar, e os crimes lesivos à Administração Pública
e à própria sociedade, em faceta que mais se prejudica, têm se tornado
de difícil persecução. Na verdade, mais do que um terreno extrema-
mente arenoso, para quem se propõe enfrentar tais mazelas, a eterni-
zação tem sido a marca, pela menos na realidade empírica ora enfren-
tada, da grande maioria das investigações e dos processos de vulto que
ousam esquadrinhar os fatos que lhes são subjacentes.
1 NIETO, Alejandro. El desgobierno de lo público. Barcelona: Editorial Ariel, 2008. p. 154.
17
Isso pode ser percebido não apenas pela leniência do sistema ou pelo
TÉCNICAS AVANÇADAS DE INVESTIGAÇÃO
suposto abrandamento de suas normas, mas sobretudo, salvo algumas

exceções, pela postura de letargia ou de timidez interpretativa de quem,
no desempenho dessa missão (exegese), está perdendo a sensibilidade
e a capacidade de enxergar a realidade que está bem ao lado, superdi-
mensionando a posição de quem, justamente, com sua conduta, rom-
peu com o equilíbrio social. Trata-se de uma disfuncionalidade orgânica
que precisa ser o quanto antes corrigida ou, no mínimo, repensada.
A ausência de resolução das demandas penais, permeadas por ações
e políticas reducionistas seletivas, tem permitido, com mais destaque
nos delitos econômicos de elevado saldo patrimonial, a escolha pela
manutenção do intento criminoso, na medida em que os custos deste
têm sido muito inferiores aos seus benefícios, sobretudo os de natureza
pecuniária. Assim, o quadro posto tem se transformado em uma das
grandes preocupações dos agentes do Estado, que anseiam por atenção
na matéria e têm começado a focar, com mais detalhe, a sua atuação
em ações paralelas ao tradicional embate processual, calcado na ideia
da pena corporal, de morosa execução prática. O crime não pode com-
pensar, de modo que asfixias patrimoniais, na atualidade, têm se transfor-
mado num importante ferramental na luta contra organizações crimino-
sas, máxime as infiltradas nos ambientes públicos.
De fato, parafraseando Bechara, a conclusão que se impõe (ou deveria
se impor), quando se pensa no enfrentamento da macrocriminalidade,
é que a “resposta estatal deve ser mais enérgica e, portanto, proporcio-
nal à gravidade da situação apresentada”.2 Nessa perspectiva, cabe ao
Ministério Público, no exercício do seu múnus constitucional, fazer uso
não só de técnicas especiais de investigação para a satisfação do inte-
resse público, mas lançar mão de instrumentos cautelares reais para impe-
dir a fruição de dividendos criminosos, bem como para promover medi-
das de recomposição patrimonial e garantir o cumprimento das sanções
pecuniárias eventualmente impostas por sentença penal condenatória.
Tudo isso precisa ser feito sem perder de vista que as normas existem
para se complementarem. O direito penal precisa ter uma função utilita-
rista e ser interpretado segundo a mesma dinâmica mutável e célere do
crime que persegue caso se queira marcar, como eficiente, sua tutela em
juízo. Execução com eficiência, no campo da persecução patrimonial,
2 BECHARA, Fábio Ramazzini. Crime organizado e sigilo das investigações. Revista

Síntese, Porto Alegre, v. 6, n. 32, p. 55, 2005.
18
requer busca prioritária por liquidez e isto leva ao direcionamento das
PERSPECTIVAS PRÁTICA E JURISPRUDENCIAL

medidas de constrição para a procura por ativos financeiros, cujas hipó-
teses de liberação, ressalte-se, não devem se embebedar com impor-
tações meramente literais e sem equilíbrio ou juízo de ponderação, de
disciplina contida em disposição civilista.
Firmadas essas premissas, e com base na experiência de investigações
então vivenciadas, em realidade que motivou o presente artigo, tem
este o objetivo, mas sem a menor pretensão de esgotamento e sim de
fomento, de tratar sobre o uso das medidas assecuratórias previstas no
Código de Processo Penal, em suas linhas iniciais, e sobre a técnica de
ablação do Decreto-Lei n. 3.240/1941 (“sequestro” especial) no combate
às organizações criminosas, em (re)interpretações que vedam uma pro-
teção deficiente da sociedade e a aplicação desavisada das regras de
impenhorabilidade do art. 833, incisos IV e X, do Código de Processo Civil
aos casos de crimes contra a Fazenda Pública, notadamente.
2 · DO ENFRENTAMENTO DAS ORGANIZAÇÕES CRIMINOSAS,

DA MUDANÇA DO IDEAL DE PERSECUÇÃO E DO USO
EFICIENTE DAS FERRAMENTAS DE CONSERVAÇÃO DE
BENS PRESENTES NO MICROSSISTEMA PENAL
Como antecipado, toda organização criminosa projetada em ambiente
público procura, além do poder, arrastar lucro com suas ações (benefício
extraposicional), de modo que, na atualidade, não há como combatê-la
ou dissuadi-la sem a adoção de mecanismos de identificação e coleta de
patrimônio, considerada esta última o verdadeiro postulado de proteção
(“Shutzgebote”) dos direitos fundamentais de uma sociedade que é, com
mais intensidade, atingida pelas ações dessa entidade.
Os processos afetos a esta diferente realidade, por fatores múltiplos,
sejam estruturais, de complexidade e de vontade profissional, possuem
prazo de sobrevivência alargado. A percepção generalizada é a de que
são poucos os grandes casos definitivamente julgados em nosso país,
quando não prescritos. E os crimes lesivos ao patrimônio público não
fogem desse cenário. Ao contrário, a ele se afeiçoam com maestria, não
sendo difícil perceber que são, na atualidade, economicamente viáveis,
bastando conferir quantos delinquentes graduados (do colarinho branco)
estão cumprindo pena corporal, nos presídios locais. O direito parece
que não está concretizando o seu ideal máximo: realizar o bem comum!
19
Pelo menos não aqui, longe das fortalezas de concreto, dos palacetes de
vidro ou dos pisos amadeirados.

O que fazer, então, para mudar essa realidade, partindo da premissa de que
as organizações criminosas, cada vez mais, funcionam como verdadeiras
empresas, apenas substituindo setores (ou departamentos) por núcleos
(políticos, administrativos, financeiros ou operacionais etc.) ou células de
atuação? O que fazer tendo em vista que esse mesmo agrupamento,
de modo semelhante a toda e boa corporação, procura maximizar seus
lucros, estes necessários, inclusive, para permitir manobras de cooptação e
de infiltração nos bastidores dos poderes de nossa República?
Diante de crimes permeados por escolhas racionais, como não se
enxerga no horizonte qualquer resposta corporal passível de consolida-
ção no tempo, é preciso romper com as fontes de custeio, de conforto
ou de fruição dos membros de cada organização criminosa investigada
ou denunciada. Afinal, são os produtos de suas infrações que permitem
a retroalimentação de seus ciclos e o funcionamento de suas engrena-
gens, as quais precisam ser paralisadas, como precisamente pontuado
por Grégio e Lemos:
O patrimônio é a via de irrigação de outras condutas ilícitas, notadamente
da criminalidade organizada, uma vez que esta, sem recursos, inclusive e
especialmente públicos, não se viabiliza. Assim, nada mais correto do que
estancar tal canal viabilizador de novas condutas, bem como eliminar a
deplorável fruição de bens adquiridos com recursos públicos, feita geral-
mente pelos criminosos como forma de ostentação e de intimidação.3
É preciso nos assenhorarmos, com urgência, de um sistema penal mini-

mamente eficaz e que pare de transmitir à sociedade, a cada dia, um sen-
timento de eterna impunidade. O crime, seja ele qual for, não pode com-
pensar, mas deve trazer consigo, como projeção reflexiva, a imposição de
sérios riscos. Esse arcabouço desperta a necessidade, pois, de um novo
olhar para a persecução, com viés mais eficiente e de prestabilidade no
mundo prático, isto é, focado no patrimônio do agente. Como bem resu-
miu Emídio, delegado de polícia federal e grande parceiro do Ministério
Público no combate à corrupção, no Estado da Paraíba:
3 GRÉGIO, Grécio Nogueira; LEMOS, Carlos Eduardo Ribeiro. Alienação antecipada de

bens no processo penal e o Estado-vítima. In: CALABRICH, Bruno; FISCHER, Douglas;
PELELLA, Eduardo (org.). Garantismo penal integral: questões penais e processuais,
criminalidade moderna e a aplicação do modelo garantista no Brasil. Salvador:
JusPodivm, 2010. p. 237.
20
Essa concepção ancora-se numa lógica aparentemente simples: a finali-

dade da organização criminosa é obter lucro, de modo que, se apreen-
de-se os bens e ativos que constituem o proveito do crime, fulmina-se o
incentivo para a prática delituosa.4
Isso porque a prática do delito, além do poder/dever de punir, faz surgir,

como reflexo civil, o direito ao ressarcimento da(s) vítima(s). Uma aspira-
ção que deveria ser, no nosso sentir, potencializada nas hipóteses de cri-
mes contra a Administração Pública, os quais, nas palavras de Mendroni,
mais afetam o desenvolvimento social-econômico do país, e que ocor-
rem, de fato, e visivelmente em maior escala, requerendo a maior urgên-
cia no seu combate e atenção especial e redobrada das autoridades. Já
foi dito aqui, mas repito, pela importância e gravidade, que o dinheiro
“roubado” dos cofres públicos deixa de ser utilizado para a melhoria dos
problemas sociais, como educação de base, saúde, transporte, emprego,
moradia, que, juntos, diminuem a desigualdade social e, consequente-
mente, os crimes que dela decorrem.5
Longe da teoria, inúmeros são os casos enfrentados, ainda sem resolução,

em que se percebeu a criação de empresas criminosas especializadas
na conspurcação de mandatos eletivos e de investiduras públicas. São
empresas que fizeram fortunas ao longo do tempo e que promoveram
efeitos devastadores, nas esferas econômica (com favorecimento de
empresas simpatizantes a determinado projeto de poder), política (cap-
turada pelo dinheiro) e interinstitucional (com obstrução de ações de
controle e de fiscalização) de municípios e Estado(s) atingidos.
Crimes desse jaez, por afetarem direitos fundamentais (causadores de
danos morais coletivos, inclusive), deveriam ser reprimidos com mais
vigor, mas, infelizmente, parece existir uma cultura de resistência a esse
propósito, lembrando, como outra preocupação, que os resultados lesi-
vos de comportamentos “lesa-pátria” possuem distância espaço-tem-
poral diversa das ações humanas que lhes deram causa. Talvez por isso,
como sociedade, estejamos longe de entender seus verdadeiros males,
como acrescenta, de forma percuciente, Santos:
Somado a isso, na sociedade atual tudo é julgado pela aparência. O que
não é visto, não tem nenhum valor e nem é levado em conta. Para os
4 EMÍDIO, Fabiano. Lavagem de dinheiro e paraísos fiscais: a captura da economia pelo

crime organizado. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2018. p. 6.
5 MENDRONI, Marcelo Batlouni. Crime de lavagem de dinheiro. 2. ed. São Paulo: Atlas,
2013. p. 97.
21
crimes de rua, por deixarem vestígios, pode-se ver as mudanças pro-
vocadas no mundo naturalístico por eles. Diferente ocorre com atos

corruptos. Como eles tendem a ser praticados em segredo e procuram,
tanto quanto possível, manter a sua discrição, a população não se sente
ferida, por não perceber a violência cometida contra ela. Há, no senso
comum, o pensamento de que o dinheiro público é dinheiro de nin-
guém, então ninguém se importa.6
No entanto, é preciso deixar bem claro que de nada adiantará redirecio-

nar o foco da persecução se o operador do direito continuar, em visão
vetusta, não aceitando a natureza dinâmica das organizações criminosas,
especialmente a mutabilidade das estratégias de distanciamento de bens
(passíveis de constrição) do alcance do Estado e das demais vítimas.
Percebendo que o fator tempo, nesse segmento, fala muito alto, e com
mais razão, do que o ideal tradicional de “prisão definitiva” (de difícil reali-
zação empírica), não se pode esperar o desfecho ordinário dos processos
para a eficácia da própria tutela cautelar que se propõe. Sobre isso, não
custa lembrar: a disponibilidade do patrimônio presente não assegura qual-
quer satisfação futura, sendo certo que o desencadeamento de qualquer
medida ostensiva de investigação comprovará facilmente essa máxima.
O crime está cada vez mais próximo, ousado e sofisticado. A sociedade,
pelo menos, está mais encastelada e assustada. As facções cresceram,
não podemos descurar, porque, até bem pouco tempo, o Estado negava
a sua existência. Isso foi um erro! Hoje, seus membros se infiltram nos
bastidores do poder. Arsenais tecnológicos são usados, tanto para o bem
quanto para o mal do homem. Essa realidade exige conferir ao direito
penal e processual penal uma maior prestabilidade no seu enfrenta-
mento, de modo que crimes modernos precisam ser acompanhados de
modernas interpretações, longe de visões individualistas (com sobrepeso
na pessoa do infrator) e mais agarradas ao sentimento coletivo e às víti-
mas (sujeitos já em desvantagem pela lesão sofrida), com pensamen-
tos mais temperados em torno dos postulados insertos no sistema. No
mesmo sentido, professam Cunha, Pinto e Souza:
A fim de encontrar mecanismos que permitam o embate em igual-
dade de condições com o crime organizado, deve-se tolerar do legis-
lador certa flexibilidade – ou, diríamos – limitação mesmo de direitos
6 SANTOS, Leonardo Augusto de Andrade Cezar dos. Fixação de dano moral coletivo
na sentença condenatória penal em casos de corrupção. In: AZAMBUJA, Edson;
BALLAN JUNIOR, Octahydes; SILVA, Vinícius de Oliveira e (org.). Combate à corrupção
na visão do Ministério Público. Leme (SP): JH Mizuno, 2018. p. 234-235.
22
individuais do autor do crime. Tudo a exigir uma interpretação menos

ortodoxa do tema que, de um lado, tutele os direitos daquele que per-
petra um crime mediante organização e, de outro, apresente uma res-
posta à altura da espécie de criminalidade de que se cuida.7
Mais do que nunca é preciso investir no uso de medidas assecuratórias e

maximizá-las, pois, se bem empregadas, certamente representarão nova
fonte de desestímulo à prática do delito, notadamente os geradores de
efeitos econômicos; acredita-se, assim, que a importância desse estudo (e
sua aplicação prática) deve encontrar correspondência na exata dimen-
são da eficácia que se pretende dar ao direito material, objeto da tutela
jurisdicional perseguida com a ação penal. E é sobre essas ferramentas
que trataremos a seguir.
3 · BREVES CONSIDERAÇÕES SOBRE AS

MEDIDAS ASSECURATÓRIAS DO CPP
Seguindo o nosso raciocínio, como ferramentas de recuperação de bens,
de início, o Código de Processo Penal prevê o sequestro (arts. 125 a 131),
a especialização e registro de hipoteca legal (arts. 134 e 135), o arresto pré-
vio da hipoteca legal (art. 136) e o arresto subsidiário de bens móveis (art.
137), lembrando, nesse contexto, que a medida de busca e apreensão
(art. 240), embora não tenha natureza eminentemente assecuratória,
mas probatória, possui inegável relevo patrimonial, sendo usualmente
empregada, no cenário de resgate patrimonial, para viabilizar desa-
possamentos e, com isso, garantir o perdimento do produto de crimes
(bens móveis) ao final do processo.
Esses instrumentos cautelares reais podem servir a propósitos definidos:
o sequestro visa, de forma principal, a garantir a perda do produto ou
do proveito auferido com a prática do crime, como efeito automático
da condenação (art. 91, II, b, do CPB – confisco genérico); ou, igualmente,
de bens ou de valores equivalentes, se aqueles não foram encontrados
ou se localizarem no exterior (art. 91, §§ 1° e 2º, do CPB – confisco por
equivalência). Os demais se destinam à recomposição patrimonial do
dano causado pelo delito (arts. 63 e 387, IV, do CPP), além do pagamento
das despesas processuais e das penas pecuniárias (multa) que porven-
tura venham a ser impostas na sentença condenatória (art. 140 do CPB),
7 CUNHA, Rogério Sanches; PINTO, Ronaldo Batista; SOUZA, Renee do Ó. Crime

organizado: comentários à Lei 12.850/2013. 5. ed. rev. ampl. e atualizada. Salvador:
23
podendo a constrição incidir sobre todo o patrimônio do investigado,
independentemente de sua origem, inclusive os denominados bens de

família (art. 3º, VI, da Lei n. 8.009/1990).
Falando em natureza de bens e de sua origem, relembrando conceitos
prévios ainda sobre o sequestro do CPP, importante dizer que seu deferi-
mento acarreta a indisponibilidade, perseguindo a constrição à “coisa”, dos
bens móveis ou imóveis adquiridos pelo agente como proveito da infração
penal ou produto indireto (fructus sceleris, como ganhos ou investimentos
decorrentes do produto do crime: a exemplo do carro adquirido com o
dinheiro da “propina” recebida). Todavia, em interpretação contrario sensu
do art. 132 do CPP, no caso de imóveis, é igualmente possível o sequestro
do produto direto da infração (producta sceleris, como resultado imediato
da conduta típica), porquanto incabível a apreensão (CPP, art. 240, § 1º, b).
No mais, seguindo nessa faixa conceitual, é preciso sempre ter em mente
que o thema decidendum do processo incidente de sequestro (art. 129
do CPB) ou de arresto (art. 138 do CPB) é autônomo ao processo penal
principal, de modo que, no bojo dos primeiros, não podem ser enfren-
tadas questões de fato que dizem respeito diretamente com a imputa-
ção formulada. O zelo por autuações em apartado, com recomendação
cartorária pela criação de anexos para cada investigado, em casos de rol
extensivo, notadamente, é igualmente premissa lógica para o fluxo natu-
ral da eventual denúncia articulada, anotando que a adoção de mano-
bras protelatórias é, infelizmente, usual ao derredor deste esforço. É, tam-
bém, a observação de Pacelli e Fischer, ipsis litteris:
Certamente já terá percebido o leitor, e há muito tempo, que o CPP se
vale excessivamente de processo incidente. Alguns são mesmo necessá-
rios, tendo em vista a absoluta diversidade do objeto, relativamente ao
processo principal, enquanto outros não apresentam essa característica.
A vantagem e a justificativa para a autuação em separado são o prosse-
guimento regular daquele (processo principal), sem prejuízo da solução
incidental, paralelamente, haja ou não prejudicialidade. Neste último
caso, exatamente por serem prejudiciais a questão e o incidente, haverá
a paralisação da ação penal (processo principal).
O sequestro deve mesmo ser autuado em separado. Em seu interior

discutem-se questões não influentes na imputação do fato criminoso,
ainda que dotadas de inegável relevância jurídica.8
8 PACELLI, Eugênio; FISCHER, Douglas. Comentários ao Código de Processo Penal e sua

jurisprudência. 12. ed. São Paulo: Atlas, 2020. p. 377.
24
4 · DO “SEQUESTRO” ESPECIAL DO DECRETO-LEI N. 3.240/1941

E SUA RELAÇÃO COM AS DISPOSIÇÕES DO CPP
O emprego dessas técnicas de cobertura patrimonial, e no tempo
devido (antes de medidas de publicização, como regra), busca evitar
que a decisão da causa principal, ao ser obtida, não mais realize o direito
da parte e não alcance, assim, a sua finalidade instrumental, consistente
em uma prestação jurisdicional justa. Além do direito, corre-se contra o
tempo para conservar bens, lembrando, aqui, que a reparação do dano
(material e moral) causado é uma das finalidades da tutela penal con-
denatória, de sorte que este pronunciamento precisa restar hígido com
a manutenção da situação patrimonial do autor da infração. Trata-se de
uma preocupação que se acentua quando associada a manobras de
distanciamento da cadeia de evidências: quanto mais antigo o crime
apurado e constantes as circulações de bens no mercado, mais difícil
será o êxito no ressarcimento, como intuitivo.
O resultado é que o Estado precisa ser célere, e os operadores sensíveis a
esta realidade. Dessa forma, o Decreto-Lei n. 3.240/1941 aparece, ao lado
das medidas do CPP, como um importante instrumento para materializar
esses desideratos e, em outra medida, garantir a aplicação da lei penal,
especialmente nos casos de crimes que causem prejuízos (entendidos
em sentido amplo) para a Fazenda Pública, foco de maior atenção deste
estudo, havendo de se interpretar, atualmente, seus comandos conforme
faceta não muito bem observada por parcela dos intérpretes do direito: a
do princípio da proibição da proteção deficiente dos bens jurídicos.
Os dispositivos do comentado ato normativo, que estão em plena vigên-
cia, traduzem a existência de uma medida assecuratória que se reveste
de algumas especialidades: incide ela (como verdadeiro arresto e assim
deve ser encarado) no patrimônio total do investigado(s) ou do(s) réu(s),
mesmo que lícito e sem vinculação com o crime, de modo que não se
perquire, nas hipóteses em que amoldados os requisitos do Decreto-Lei
(DL) ao caso concreto, acerca da ilicitude da origem dos bens constri-
tos; como medida cautelar real, busca garantir, como se disse, a repara-
ção dos prejuízos causados ao erário e assegurar o pagamento da pena de
multa e das despesas processuais, no contexto dos arts. 91, I, do CPB e 140
do CPP. Este último ponto, por sinal, não desperta muita controvérsia na
jurisprudência mais atualizada:
PENAL. APELAÇÕES CRIMINAIS. INCIDENTE DE RESTITUIÇÃO. DECISÃO
LIBERANDO METADE DO VALOR APREENDIDO DO SEQUESTRO/ARRESTO
25
DECRETADO, A TÍTULO DA MEAÇÃO. VALORES APREENDIDOS. DECRETO-
LEI Nº 3.240/41. 1. O disposto no art. 3º do DL 3.240/41 - que está vigente

em sua plenitude e em compasso com os regramentos dispostos no
CPP - é medida assecuratória que incide no patrimônio do réu, mesmo
lícito e sem vinculação com o crime, de modo que não se perquire
acerca da ilicitude da origem dos bens. 2. Medida cautelar decretada
para garantir a execução dos prejuízos causados ao erário e para o fim
de assegurar o pagamento das penas de multa e das despesas proces-
suais. 3. Correta a decisão singular que autorizou a liberação de metade
do valor apreendido do sequestro/arresto decretado, a título da mea-
ção correspondente à cônjuge do investigado. 4. Apelações de DARCI
SIQUEIRA e do MINISTÉRIO PÚBLICO FEDERAL desprovidas. (Apelação
Criminal n. 5001113-02.2017.4.04.7002, 7ª Turma do TRF da 4ª Região, rel.
Nivaldo Brunoni, julg. 31.7.2018, unânime).
Isso porque os instrumentos processuais penais voltados a garantir os efei-

tos patrimoniais dos pronunciamentos definitivos, como um todo, embora
coerentes com o suporte teórico (ou regime jurídico) que lhes deu origem
e representando sua base de sustentação teórica, não devem ser interpre-
tados de forma isolada, mas sistematicamente, máxime por integrarem uma
miscelânea de fundamentos semelhantes e com objetivos complementa-
res, modo típico de um microssistema, a exigir, especialmente diante da rea-
lidade dos white-collar crime, uma nova forma, holística, de pensar o direito
e de conduzir sua aplicação prática. Na mesma linha, Yoshida aponta:
A visão holística, integrada e sincrética dos clássicos ramos, disciplinas,
institutos e instrumentos jurídicos é a tendência dos últimos tempos,
o que implica um nível maior de complexidade na compreensão, diag-
nóstico e solução dos conflitos individuais ou coletivos, nas relações e
interações múltiplas propiciadas pela sociedade contemporânea.9
Nessa perspectiva, muito embora tenha o “sequestro” especial regime

jurídico próprio (Decreto-Lei n. 3.240/1941), dotado de particularidades
(como requisitos [art. 3º], hipóteses de liberação [art. 6º] etc.) que lhe
fazem diferir das espécies congêneres do Código de Processo Penal, as
disposições presentes neste último, contudo, não são excluídas (podendo
ser empregadas, pois) daquilo em que são compatíveis e coerentes com
o citado referencial normativo. A autuação em separado do incidente é
exemplo ilustrativo dessa realidade.
9 YOSHIDA, Consuelo Yatsuda Moromizato. Ação civil pública: judicialização dos con-
flitos e redução da litigiosidade. In: MILARÉ, Édis. A ação civil pública após 20 anos:
efetividade e desafios. São Paulo: Revista dos Tribunais, 2005. p. 115.
26
Prosseguindo, já que se falou em “requisito” para deferimento, o citado

art. 3º do Decreto-Lei n. 3.240/1941 exige, no cenário de crime que resulta
prejuízo para a Fazenda Pública, a existência de (I) “indícios veementes
de responsabilidade” (em standard probatório caracterizado pela proba-
bilidade elevada [“clear and convincing evidence”]) e (II) a “indicação dos
bens que devam ser objeto da medida”, sem necessidade, no entanto, e
fazendo uma breve observação prática, da individualização (ou da espe-
cificação), que é apenas necessária para os casos de “sequestro do CPP”,
justamente pela necessidade de se apontar, na forma do seu art. 126, a
exata correlação da coisa a ser afetada pela ordem de indisponibilidade
com sua respectiva “origem ilícita”. De fato, como já antecipado, o DL,
em ajuste terminológico, remete a uma arrecadação (“arresto”) de todo e
qualquer bem passível de garantir o ressarcimento dos danos causados
ao erário. A propósito, in verbis:
PENAL E PROCESSO PENAL. APELAÇÃO CRIMINAL. SEQUESTRO DE BENS.
DECRETO Nº 3.240/41. INDÍCIOS DE PRÁTICA DE CRIMES EM DETRIMENTO
DA FAZENDA PÚBLICA. SEQUESTRO MANTIDO. 1. O Decreto-Lei nº 3.240/41
foi recepcionado pela Constituição Federal de 1988 e não se confunde
com as medidas assecuratórias previstas no Código de Processo Penal,
pois tem o escopo específico de assegurar o ressarcimento dos pre-
juízos causados aos cofres públicos. 2. Para a decretação do sequestro
regulamentado pelo Decreto-Lei nº 3.240/41, são suficientes a exis-
tência de indícios veementes de crimes praticados em detrimento da
Fazenda Pública, bem como a indicação dos bens a serem constritos.
3. Diferentemente dos dispositivos do Código de Processo Penal que
preveem medidas constritivas somente para os bens que sejam ins-
trumento, produto ou proveito de crime, a previsão de sequestro do
Decreto-Lei nº 3.240/41 pode recair sobre qualquer bem pertencente
ao acusado de prática delitiva em prejuízo da Fazenda Pública. Além do
mais, a requerente não comprovou a origem lícita dos valores que pre-
tende sejam restituídos. 4. Apelação desprovida (Apelação Criminal n.
0012297-47.2014.4.03.6105, 11ª Turma do TRF da 3ª Região, rel. Nino Toldo.
julg. 26.9.2019, unânime, e-DJF3 2 out. 2019).
Outra discussão que existe em torno da aplicação da norma em ques-

tão se relaciona com a necessidade de demonstrar a imperatividade da
medida, calçada, assim, no apontamento de atos concretos de dissipa-
ção de patrimônio, o que, na nossa leitura, é um risco ínsito a ser evitado,
como pressuposto da cautelaridade da própria medida. O periculum in
mora é presumido (ou mitigado), notadamente nos casos de crimes con-
tra a Administração Pública.
27
Pela relevância do bem jurídico afetado (patrimônio da coletividade), a
indisponibilidade dos bens ocorre por meio de tutela de evidência, mais

relacionada com a dimensão do dano causado do que com o agir do
investigado (ou denunciado), cuja conduta ilícita gera um prejuízo que,
como toda relação de causa e efeito, deve ser ressarcido. A sentença
penal condenatória, por sua vez, apenas impõe essa necessidade e, para
não nascer morta, precisa, evidentemente, restar assegurada pela provi-
soriedade do decreto, e isto em palco de contraditório diferido (concessão
sem a oitiva prévia da parte adversa), como deflui do seu art. 2º.
No mais, repetindo frase já cunhada neste texto: “a disponibilidade do
patrimônio presente não assegura qualquer satisfação futura”. E quem,
longe da teoria, lida diuturnamente com organizações criminosas
conhece bem essa realidade. O Estado, usualmente, fica duplamente
penalizado: pelo crime e pela ausência de reparação! A aplicação do
Direito precisa, desse modo, ter um mínimo de eficiência para a tutela
de bens que são caros (metaindividuais) para a sociedade. Percebe-se,
por sinal, que o deferimento da medida não trará prejuízos desarrazoa-
dos para os investigados que, se absolvidos (ou extinta a ação penal),
terão seus bens desbloqueados. No mesmo sentido:
APELAÇÃO CRIMINAL. DELITOS CONTRA A ORDEM TRIBUTÁRIA (ART.
1º, INCISOS I E II, DA LEI Nº 8.137/90). MEDIDA CAUTELAR DE SEQUES-
TRO. DECRETO-LEI Nº 3.240/1941. DECISÃO A QUO NÃO CONCESSIVA DO
PEDIDO, COM FUNDAMENTO NA AUSÊNCIA DE PERICULUM IN MORA.
RECURSO MINISTERIAL QUE VISA À REFORMA DO R. DECISUM. PARCIAL
PROCEDÊNCIA. INDÍCIOS VEEMENTES DE RESPONSABILIDADE DOS APE-
LADOS EVIDENCIADOS PELO RECEBIMENTO DA DENÚNCIA. NECESSI-
DADE DE SE ASSEGURAR EVENTUAL RESSARCIMENTO AO ERÁRIO. MITI-
GAÇÃO DO REQUISITO DO PERICULUM IN MORA. CONSTRIÇÃO ADSTRITA
AO PATRIMÔNIO DOS RÉUS E DAS SOCIEDADES EMPRESÁRIAS A ELES
VINCULADAS. IMPOSSIBILIDADE DE ATINGIMENTO DE PATRIMÔNIO DE
TERCEIROS, IN CASU. AUSÊNCIA DE PROVA DA AQUISIÇÃO DOLOSA OU
COM CULPA GRAVE. EXEGESE DO ART. 4º DO DECRETO-LEI Nº 3.240/194.
TEMERIDADE DA MEDIDA EM UM JUÍZO DE COGNIÇÃO NÃO EXAU-
RIENTE. Conforme dicção do art. 3º da Lei nº 3.240/41, para a decretação
da medida assecuratória do sequestro, é necessário que haja indícios
veementes da responsabilidade do acusado pela prática de crime que
resulta prejuízo para a Fazenda Pública, sendo que a questão afeta à
configuração do periculum in mora é mitigada, uma vez que o escopo
da legislação é assegurar a indenização que advirá de eventual édito
condenatório. Consequentemente, revela-se prescindível a prova cabal
da dilapidação patrimonial para a concessão da medida, tendo em vista
28
que o objetivo da tutela é privilegiar a Fazenda Pública, equipando-a

com armas mais eficazes para garantir a reparação dos prejuízos decor-
rentes de práticas criminosas. Embora viável que a medida de constrição
alcance bens em poder de terceiros, consoante disciplina do art. 4º do
Decreto-Lei nº 3.240/41, tem-se a necessidade da prova de que a aqui-
sição tenha sido dolosa ou com culpa grave. Imiscuir-se neste tópico,
em um juízo de cognição não exauriente, revela-se temerário, até por-
que deve se garantir os direitos dos terceiros de boa-fé. (TJMG; APCR
0934111-80.2017.8.13.0024; Belo Horizonte; Segunda Câmara Criminal; rel.
des. Catta Preta; julg. 28.2.2019; DJEMG 12 mar. 2019).
5 · DA BUSCA PRIORITÁRIA POR ATIVOS FINANCEIROS E

HIPÓTESES DE LIBERAÇÃO COM BASE NA LITERALIDADE DO
ART. 833 DO CPC. NECESSIDADE DE (RE)INTERPRETAÇÃO
DIALÓGICA DE SEU CONTEÚDO COM O SISTEMA PENAL
Dotada de finalidade indenizatória, não é incorreto dizer que um dos
objetivos da medida cautelar do Decreto-Lei n. 3.240/1941 é converter-se
em “penhora”, a ser executada no juízo cível, no momento devido. Essa
ilação atrai algumas premissas (ou ideais), cujos enunciados não podem
cair no esquecimento, quando da prática judicial. Primeiro, a de que
toda execução (e a prévia busca patrimonial, por conseguinte) se faz no
interesse do credor (art. 797 do CPC) e, segundo, a de que as regras da
“penhora” (e dos demais atos de constrição, pois) devem ser informadas
pelo princípio da utilidade.
Quando se fala em utilidade, pensa-se em eficiência da cautelar, e isto,
em desiderato satisfativo, atrai o conceito de liquidez dos bens, de modo
que nada melhor do que valores monetários (em espécie ou em aplica-
ções em instituições financeiras) para garantir a futura execução cível da
sentença penal condenatória, o que justifica a ordem de prelação do art.
835 do CPC e a busca prioritária por esta espécie de providência cons-
tritiva, atualmente efetivada por recurso eletrônico (atual Sisbajud), pelos
órgãos de persecução penal, sem que isso importe qualquer violação
das normas penais em vigor. Antes, representa resguardo do interesse
público atingido por ação(ões) criminosa(s). De igual forma:
AGRAVO INTERNO. SEQUESTRO CAUTELAR PENAL. CRIMES CONTRA A
ADMINISTRAÇÃO. OFENDIDO. FAZENDA PÚBLICA. ART. 4º DO DECRETO
- LEI Nº 3.240/41. PEDIDO DE LIBERAÇÃO. PRESCINDIBILIDADE DO EXAME
EM TORNO DA LICITUDE DOS OBJETOS PASSÍVEIS DE CONSTRIÇÃO. 1.
29
Diferentemente do sequestro definido no Código de Processo Penal,
a medida de sequestro do art. 4º do Decreto-Lei nº 3.240/41 tam-

bém cumpre a função da hipoteca legal e do arresto previstos na Lei
Processual penal, qual seja, a de garantir a reparação do dano causado
à Fazenda Pública, vítima do crime, podendo incidir até sobre os bens
de origem lícita do acusado. 2. Seja pelo fato de que os bens e valores
bloqueados poderão ser utilizados não apenas para ressarcimento dos
prejuízos ao Erário, mas também para satisfazer eventual condenação
por danos extrapatrimoniais coletivos, seja pelo fato de que as fundadas
dúvidas quanto ao real valor dos imóveis, não há de se falar em excesso
de constrição. 3. Por constituir garantia de futura execução cível da sen-
tença penal condenatória, a medida deve atender o disposto na ordem
de preferência disposta no art. 835 do Código de Processo Civil, na qual
dinheiro em espécie ou em depósito ou aplicação em instituição finan-
ceira tem preferência sobre outros bens. 4. Agravo interno desprovido.
(TJAC; AgRg 1002666-42.2018.8.01.0900/50000; Ac. 10.928; Rio Branco;
Tribunal Pleno Jurisdicional; rel. des. Laudivon Nogueira; julg. 24.4.2019;
DJAC 2 maio 2019; p. 1).
Dito isso, quando a constrição atinge ativos financeiros, grandes alaridos

são causados. Toda sorte de argumentos, então utilizados para justifi-
car hipótese de liberação (alheios à previsão contida no art. 6º do DL
em estudo), é lançada, e muitas dessas alegações sem a devida acurácia
exigida pelo tema, o que acaba prejudicando o correto entendimento
sobre os institutos postos à apreciação do órgão judicial, usualmente já
absorvido por demandas de massa, tomadoras de tempo.
O ponto central da discussão, inclusive deste artigo, relaciona-se à apli-
cação, no processo penal, das disposições contidas no art. 833 do CPC,
comumente erigido, na praxe, como fundamento dos pedidos de “des-
bloqueio” de valores tornados indisponíveis a pedido do Ministério
Público. Esse tema, bastante intricado, sabe-se, nesses últimos tempos e
por conta de algumas experiências investigativas (positivas e negativas),
despertou a necessidade de uma reflexão mais abalizada para formar
uma posição de atuação equilibrada e, no nosso entender, consentânea
com a realidade atual.
O problema é que o “novo”, e isso não podemos deixar de reconhecer,
sempre causou (e causará) inquietação. Além disso, a obviedade, por
vezes, não se enxerga, mesmo que próxima. Sua revelação se mostra,
na verdade, tarefa difícil na realidade deste país, especialmente porque
qualquer rompimento de paradigmas soa como uma tentativa de viola-
ção de direitos fundamentais, muito embora se saiba, mas parece que
30
a academia se esforça para não lembrar, que estes, assim como as cor-

relatas garantias, também existem (e precisam de igual atenção!) sob o
enfoque daqueles que necessitam da atuação dos agentes do Estado,
sobretudo os hipossuficientes que, pelas idiossincrasias da vida (por inte-
grarem, quiçá, as castas mais ralas), não podem se socorrer de alternati-
vas privadas para a solução de seus interesses, alguns vitais.
Nesse prumo, pensamos que tudo é uma questão de equilíbrio entre o
ideal da eficiência penal, no enfrentamento das organizações criminosas,
e a correlata observância de garantias contra eventual excesso de constri-
ção. Melhor explicando: se de um lado não entendemos que o art. 4º do
Decreto-Lei n. 3.240/1941 (que permite o “sequestro” de “todos” os bens
do indiciado) inibe por completo (porque possivelmente exauriente) as
disposições civilistas, estas, por outro lado, com destaque para as exce-
ções à penhorabilidade, jamais deveriam ser importadas para o processo
penal desconhecendo as vicissitudes de seu ambiente, de suas normas e
princípios, de seus sujeitos passivos, dos bens jurídicos violados, do grau
de suas violações, dos efeitos dos pronunciamentos judiciais, de seus
reflexos metaindividuais etc.
Percebe-se, abrindo aqui um pequeno parêntese, que existe, na jurispru-
dência, posição no sentido da inexistência de qualquer lacuna passível
de colmatação no decreto em referência, o que levaria, por conseguinte,
à inaplicabilidade das hipóteses do art. 833 do CPC aos “casos penais”,
ditos causadores de dano à Fazenda Pública:
PENAL. PROCESSUAL PENAL. APELAÇÃO. RESTITUIÇÃO DE DINHEIRO
APREENDIDO. AUSÊNCIA DE PROVA QUANTO À ORIGEM. IMPOSSIBILI-
DADE DE DESBLOQUEIO. INTERESSE PROCESSUAL-PENAL QUE PERMA-
NECE. RECURSO DESPROVIDO. 1. Recurso de apelação interposto por
Ivanete Marinho de Serpa contra decisão proferida pelo Juízo Federal
da Subseção Judiciária de Imperatriz que indeferiu o pedido de recon-
sideração e restituição de valores constantes de conta bancária. [...]. 4. O
juízo de primeiro grau indeferiu o pedido de levantamento do bloqueio
do valor ao fundamento de que, “no caso concreto, há fortes indícios
da participação de IVANETE nos fatos descritos na denúncia oferecida
pelo MPF no processo supramencionado, entre os quais sua participa-
ção em licitação e contrato fraudulentos, e a requerente não trouxe aos
autos quaisquer elementos que demonstrem a origem lícita dos valo-
res bloqueados, pelo que eles ainda interessam ao processo”. 5. A res-
tituição de coisas apreendidas no curso do inquérito ou da persecução
penal condiciona-se à demonstração cabal da propriedade dos bens
pelo requerente (art. 120, caput, do CPP), ao desinteresse inquisitorial
31
ou processual na manutenção da apreensão (art. 118 do CPP) e à não
classificação dos bens apreendidos nas hipóteses elencadas no art. 91,

inciso II, do Código Penal, requisitos que devem ser analisados cumu-
lativamente. 6. Além da inexistência de prova cabal acerca da origem
do valor, não ficou claro nestes autos que o valor não interesse mais ao
processo principal. É necessário que se aguarde o desfecho do processo
criminal para que fique esclarecida a origem do valor retido nos autos,
sem o que não se pode autorizar a restituição pretendida. 7. A tese de
que o valor bloqueado seria impenhorável, porquanto menor do que
os 40 (quarenta) salários-mínimos previstos no art. 833, inciso X, do CPC,
não prospera quando confrontada com a jurisprudência deste Tribunal,
que, seguindo diretrizes do STJ, se manifesta no sentido de que “[O] s.
preceitos de impenhorabilidade não se aplicam às medidas cautelares
processuais-penais, que se estendem, inclusive, a bens de família (STJ,
REsp 1.025.155/RS e AgRg no AREsp 605/SP)”. 8. Apelação a que se nega
provimento. (Apelação Criminal n. 0002013-97.2016.4.01.3701, 4ª Turma
do TRF da 1ª Região, rel. Néviton Guedes, rel. Convocado Leão Aparecido
Alves, julg. 6.8.2019, unânime, e-DJF1 14 ago. 2019).
No entanto, calha registrar que não é esse último o pensamento hodierno

dos Tribunais, nem o que, na atualidade, defendemos, notadamente por-
que, na nossa visão, como igualmente vaticinam Grégio e Lemos,
[o] Direito é um sistema de garantias e, como sistema, deve ser visto como
um conjunto, um todo, cuja proteção exacerbada de um de seus pontos
de apoio certamente gerará desproteção ou prejuízo a outro. Assim, temos
que buscar eficácia da coerção com ética e respeito aos direitos indivi-
duais, sem radicalismos para uma ou outra corrente da atual doutrina, que
tem se posicionado sempre de forma vertical para um dos focos.10
5.1 · DA REGRA DA IMPENHORABILIDADE DAS

VERBAS SALARIAIS (ART. 833, IV, DO CPC)
Afora usuais confusões que temos observado entre o conceito e o
alcance do “sequestro” do CPP com o do Decreto-Lei n. 3.240/1941, cuja
ablação, nesta hipótese, atinge a totalidade dos bens dos investiga-
dos, independentemente de sua origem, por crime(s) contra a Fazenda
Pública, quando do desate de incidentes em juízo, sempre que neces-
sário, chamamos atenção para a correta compreensão do ordenamento
jurídico. O que este veda, no art. 833, IV, do CPC, salvo exceções, como se
10 GRÉGIO; LEMOS, 2010, p. 214.
32
verá, é a constrição feita diretamente sobre a folha de pagamento de ven-

cimentos ou de outra fonte provedora dos valores de caráter alimentar.
A questão da penhora de créditos de origem “salarial” (do dinheiro como
coisa fungível, pois) para pagamento de dívida “não alimentar” não é
nova e sempre se fundou na necessidade de se resguardar a dignidade
do devedor (e de sua família) para a preservação de seu “mínimo exis-
tencial”. Nesse ponto, todavia, os Tribunais Superiores, desde a égide
do CPC de 1973, e agora com mais razão (pela supressão da expressão
“absolutamente” do atual art. 833), reiteradamente têm decidido que
essa “impenhorabilidade” não é absoluta, como, afinal, nenhum direito é
assim qualificado, de modo que o Superior Tribunal de Justiça há muito
confere interpretação restritiva ao inciso IV do art. 833 do CPC. Por sua
vez, o festejado Araken de Assis11 já anotava que a impenhorabilidade de
vencimentos deveria ficar restrita “àquela quantia necessária para sua (do
devedor) subsistência até o próximo encaixe”.
Do apanhado, deve-se compreender que a salvaguarda da cota “salarial”
(ou de outra fonte de igual natureza) se restringe ao último vencimento
auferido pelo devedor, de modo que não há nenhum entrave para a cons-
trição judicial sobre valores “remanescentes” então depositados em conta
bancária. Ao não serem consumidos integralmente para o suprimento das
necessidades básicas (e dentro do próprio mês de competência) daquele
personagem, tais valores perdem sua “natureza alimentar”, passando a
integrar as “sobras” de uma “reserva de capital acumulado” patrimonial-
mente disponível, sobretudo porque, no mês seguinte, outros rendimen-
tos sobrevirão para amparar seu núcleo familiar. A propósito, verbatim:
PROCEDIMENTO CAUTELAR. PROCESSO PENAL. AGRAVO REGIMENTAL
DA DECISÃO QUE DEFERIU PARCIAL LEVANTAMENTO DE VALORES BLO-
QUEADOS. NULIDADE DA MEDIDA CAUTELAR. INOCORRÊNCIA. FUNDA-
MENTAÇÃO CONCRETA. FUMUS COMISSI DELICTI. PERICULUM IN MORA.
NECESSIDADE. ADEQUAÇÃO. PROPORCIONALIDADE ESTRITA. RAZOABI-
LIDADE. VALORES. NATUREZA ALIMENTAR. INEXISTÊNCIA. INVESTIMENTO.
POUPANÇA. EXCESSO DE PRAZO. NÃO VERIFICADO. COMPLEXIDADE
DO FEITO. AGRAVO REGIMENTAL DESPROVIDO. I - É assente nesta Corte
Superior de Justiça que o agravo regimental deve trazer novos argu-
mentos capazes de alterar o entendimento anteriormente firmado, sob
pena de ser mantida a r. decisão vergastada pelos próprios fundamen-
tos. II - As medidas cautelares patrimoniais (ou medidas assecuratórias),
11 ASSIS, Araken de. Manual da execução. 9. ed. São Paulo: RT, 2004.
33
previstas nos arts. 125 a 144 do Código de Processo Penal, destinam-se,
em termos gerais, a garantir, em caso de condenação, o ressarcimento

dos danos causados pelo crime e o pagamento de pena de multa, cus-
tas processuais e demais obrigações pecuniárias impostas. Por constituir
restrição ao direito constitucional de propriedade do investigado ou
acusado, exige a efetiva demonstração da prova de existência do crime
e dos indícios de autoria (fumus comissi delicti) e da urgência ou perigo
da demora (periculum in mora), sob os critérios da necessidade, da ade-
quação e da proporcionalidade estrita. III - Com relação ao fumus comissi
delicti, existem veementes indícios, obtidos a partir de depoimentos
fornecidos por colaboradores e elementos de informação colhidos em
execução de medidas de busca e apreensão e interceptações telefôni-
cas e telemáticas, de que o recorrente, conjuntamente com os demais
acusados, praticou crimes de corrupção no exercício de seu cargo de
Conselho do Tribunal de Contas do Rio de Janeiro, mediante o recebi-
mento de vantagens indevidas em contrapartida à admissão de irregu-
laridades em contratos administrativos celebrados entre o Poder Público
e agentes privados no âmbito daquela unidade federada. IV - Quanto
ao periculum in mora, efetivamente existe o risco, evidenciado pela pró-
pria complexidade e grau de sofisticação do esquema desvelado no
curso da investigação, de que as vultosas quantias em tese percebidas
pelo recorrente por meio do cometimento de crimes sofram dissipação
patrimonial, fato que impossibilitaria o efetivo ressarcimento dos danos
perpetrados. V - Os salários e as remunerações são impenhoráveis, nos
termos do art. 833, inciso IV, do Código de Processo Civil. Semelhante
inviolabilidade funda-se, por certo, na necessidade de resguardar a
dignidade do devedor - e do acusado submetido a medida constritiva
-, mediante a preservação do mínimo existencial para si e sua família.
VI - Esta Corte Superior, entretanto, tem reiteradamente entendido que
a impenhorabilidade salarial ou remuneratória não é absoluta - mesmo
porque não existem direitos absolutos -, sendo lícito o seu afastamento
em determinadas hipóteses, dentre as quais se inclui aquela em que
os valores depositados sob o título de remuneração ou salário perdem
sua natureza alimentar por não terem sido efetivamente empregados
no espaço de tempo situado entre um e outro depósito mensal. Admi-
te-se, igualmente, o excepcionamento da regra de impenhorabilidade
quanto aos valores que excederem o teto remuneratório constitucional.
VII [...]. XI - Agravo regimental desprovido. (STJ; AgRg-CautInom 6; Proc.
2017/0072914-1; DF; Corte Especial; rel. min. Paulo de Tarso Sanseverino;
julg. 4.12.2019; DJE 18 dez. 2019).
É conveniente registrar que, em tais casos, a análise das movimenta-

ções financeiras da conta corrente do(s) investigado(s), cujos extratos
34
devem estar insertos nos autos, ressoa de grande importância para

apreciação e julgamento de pedidos de “liberação” (ou “manutenção”)
de bloqueios online.
No mais, como antecipado neste tópico, anote-se que, atualmente, per-
mite-se, com reserva para o mínimo existencial, o bloqueio (mensal)
incidente sobre fatias do próprio salário ou de proventos (“penhora em
folha”) para garantir o ressarcimento do erário. Isso porque a regra da
menor onerosidade jamais poderá sobrepujar, com sacrifício da tutela,
ao direito que também se tem à satisfação de uma obrigação contraída
e gerada, no caso, pela prática de um ato ilícito:
PROCESSUAL CIVIL E ADMINISTRATIVO. IMPROBIDADE ADMINISTRATIVA.
RETENÇÃO DE PARTE DOS PROVENTOS. POSSIBILIDADE. IMPENHORA-
BILIDADE DO SALÁRIO. MITIGAÇÃO. SÚMULAS 7 E 83/STJ. APLICAÇÃO.
1. Cuidaram os autos, na origem, de Ação Cautelar visando à cessação
dos bloqueios mensais de parte (30%) de sua aposentadoria em virtude
de processo disciplinar. A sentença indeferiu o pedido, mantendo o
bloqueio. O Tribunal de origem entendeu por bem deferir a retenção
de 10% dos valores depositados na conta-salário do recorrente, sob o
fundamento de que a impenhorabilidade desses valores estabelecida
pelo CPC/1973 admite mitigação sem colocar em risco as necessida-
des básicas suas ou de seus familiares. 2. O Superior Tribunal de Justiça
confirmou a excepcionalidade da regra relativa à impenhorabilidade de
verbas salariais, admitindo sua flexibilização para abranger dívida não ali-
mentar (REsp 1.673.067/DF, rel. min. Nancy Andrighi, 3ª Turma, DJe 15 set.
2017). 3. Dessume-se que o acórdão recorrido está em sintonia com o
atual entendimento do STJ, razão pela qual não merece prosperar a irre-
signação. Incide, in casu, o princípio estabelecido na Súmula 83/STJ: “Não
se conhece do Recurso Especial pela divergência, quando a orientação
do Tribunal se firmou no mesmo sentido da decisão recorrida”. 4. Con-
siderando que o Tribunal de origem, baseado nos princípios da propor-
cionalidade e razoabilidade, a par das circunstâncias fático-probatórias
dos autos, compreendeu que os percentuais bloqueados são adequa-
dos para manter o mínimo existencial dos devedores, de forma a não
prejudicar a subsistência do recorrente, mas sem descurar do interesse
público de ressarcimento ao erário e imposição de sanções de cunho
patrimonial àqueles que praticam atos de improbidade administrativa,
verifica-se que a alteração dessa conclusão demanda a reanálise dos ele-
mentos de fato e de prova dos autos, providência que, nesta via eleita,
encontra óbice, conforme o enunciado da súmula 7/STJ. 5. Recurso Espe-
cial não conhecido. (Recurso Especial n. 1.790.570/SP (2018/0338723-2),
2ª Turma do STJ, rel. Herman Benjamin, julg. 21.3.2019, DJe 30 maio 2019).
35
5.2 · DA REGRA DA IMPENHORABILIDADE DE VALORES
INFERIORES A 40 SALÁRIOS MÍNIMOS (ART. 833, X, DO CPC)

Debate mais acirrado aparece em torno do uso do art. 833, X, do CPC
para as cautelares patrimoniais penais, de modo que, por força de sua
dicção, seria possível investigados pouparem valores sob a regra da
impenhorabilidade no patamar de até 40 salários-mínimos, não ape-
nas aqueles depositados em poupança (como descrito na redação do
artigo), mas também (em interpretação extensiva) em conta corrente
ou outras formas de reserva, salvo comprovação inequívoca de fraude,
má-fé ou abuso, a ser verificado em cada caso, nos termos de orientação
da jurisprudência nacional.
Ao longo das investigações e dos processos que envolvem organiza-
ções criminosas, o que temos observado é a utilização e a aplicação
seca (não cuidadosa) desse artigo ao microssistema penal, como se
tudo fosse uma equação matemática: se tornada indisponível quan-
tia inferior a 40 salários-mínimos (atuais R$ 41.800,00), “libere-se” da
constrição, em posição que representa um atentado a todo e qualquer
movimento de prestígio à sociedade e de combate ao crime, especial-
mente o do “colarinho branco”.
Resgatando a última passagem da doutrina de Grégio e Lemos, citada no
tópico anterior, é justamente o “radicalismo” e a ausência de um “debate
maduro” que, no cotidiano dos incidentes penais ora enfrentados, travam
a compreensão em derredor do tema. Crime e dever de ressarcimento
caminham juntos. Este é consectário daquele e precisa ser assegurado
sob pena de frustração. Perceba que, mesmo na seara civil, o princípio da
menor onerosidade para o devedor não pode frustrar (por completo), e
é o que tem ocorrido no foro, a finalidade principal do processo, que é
a satisfação do credor (a vítima, no processo penal). O grande problema
que, na prática, tem se observado, reforce-se, reside na indevida utiliza-
ção de conceitos (e normas) do processo civil aos casos penais, sem se
atentar para as especificidades deste campo, em literalidades de interpreta-
ções sequer observadas, inclusive no leito de resolução de direitos mera-
mente disponíveis. É como adverte Lopes Júnior:
A discussão em torno do objeto do processo nos parece fundamental,
na medida em que desvela um grave erro histórico derivado da concep-
ção de KARL BINDING (a ideia de pretensão punitiva), e que continua
sendo repetido sem uma séria reflexão. O principal erro está em trans-
portar as categorias do processo civil para o processo penal, colocando
36
o Ministério Público como verdadeiro “credor” de uma pena, como se

fosse um credor do processo civil postulando seu “bem jurídico”.12
Assim, a aplicação do art. 833 do CPC aos casos penais não pode fugir
da concepção de um sistema cautelar de natureza patrimonial que se
almeja, nos dias de hoje, adequado, específico e completo.
Quando se pensa em adequação de uma medida cautelar a um caso
concreto (ou a uma pessoa juridicamente individualizada), sempre vem a
lume um princípio: o da proporcionalidade, não apenas no sentido usual-
mente empregado pelas defesas (consectário do garantismo negativo),
mas também no de prestigiar o dever que o Estado tem de proteger
(e de forma eficiente!) bens jurídicos que foram violados (princípio da
proibição de proteção deficiente) e que precisam de recomposição,
calhando trazer o seguinte aditamento de Streck:
Trata-se de entender, assim, que a proporcionalidade possui uma
dupla face: de proteção positiva e de proteção de omissões estatais.
Ou seja, a inconstitucionalidade pode ser decorrente de excesso do
Estado, caso em que determinado ato é desarrazoado, resultando
desproporcional o resultado do sopesamento (Abwägung) entre fins
e meios; de outro, a inconstitucionalidade pode advir de proteção
insuficiente de um direito fundamental-social, como ocorre quando
o Estado abre mão do uso de determinadas sanções penais ou admi-
nistrativas para proteger determinados bens jurídicos. Este duplo viés
do princípio da proporcionalidade decorre da necessária vinculação
de todos os atos estatais à materialidade da Constituição, e que tem
como consequência a sensível diminuição da discricionariedade
(liberdade de conformação) do legislador.13
Entrando a regra em alusão na seara penal, pois, ao seu microssistema

deve ela se adaptar (e não o contrário), máxime quando se parte para
uma concepção funcionalista que se dá ao direito penal contemporâ-
neo, cuja preocupação reside em saber “para que o direito serve” e não
em “como o direito é feito”, na forma do ideal estruturalista. Nesse viés, na
realidade atual e para a concretização da eficiência penal, não há espaço
para uma interpretação literária do comando questionado, mas abertura,
12 LOPES JÚNIOR, Aury. Direito processual penal. 17. ed. São Paulo: Saraiva, 2020. p. 72-73.
13 STRECK, Lênio Luiz. A dupla face do princípio da proporcionalidade: da proibição
de excesso [Übermassverbot] à proibição de proteção deficiente [Untermassverbot]
ou de como não há blindagem contra normas penais inconstitucionais. Revista da
Ajuris, Porto Alegre, v. 32, n. 97, p. 180, 2005.
37
isto sim, de campo para seu uso intersistemático, em visão dialógica,
especialmente com o art. 4º do Decreto-Lei n. 3.240/1941, a saber:

Art. 4º. O sequestro pode recair sobre todos os bens do indiciado, e com-
preender os bens em poder de terceiros, desde que estes os tenham
adquirido dolosamente, ou com culpa grave. Os bens doados após a
prática do crime serão sempre compreendidos no sequestro.
Essa composição é perfeitamente possível à luz da teoria do diálogo das

fontes, a qual preconiza que as normas jurídicas existem para se comple-
mentarem (e não se excluírem), de sorte a compor uma visão unitária de
ordenamento, que precisa se apresentar coerente e íntegro, como exor-
tado por Cunha, Pinto e Souza:
A coerência do direito, destarte, impede que, no combate à corrup-
ção, seja feita distinção injustificada na atuação dos órgãos públicos,
enquanto que a integridade deve funcionar como princípio que impele
o combate à corrupção a um movimento de constante aperfeiçoa-
mento, seja sob o ponto de vista institucional, seja sob o ponto de vista
interpretativo das normas editadas sobre o tema.14
Do compêndio, extrai-se, como primeira ilação, que a aplicação do art.

833, X, do CPC ao processo penal não prescinde da comprovação da ori-
gem lícita dos ativos financeiros objetos de pretensa liberação. Pensamento
diverso prestigiará a torpeza dos criminosos e permitirá a fruição de produ-
tos e proveitos de delitos, potencializando impunidades. Em igual sentido:
PROCESSO PENAL. PECULATO, LAVAGEM DE DINHEIRO, FRAUDE EM LICI-
TAÇÕES E ORGANIZAÇÃO CRIMINOSA. INDÍCIOS DE PARTICIPAÇÃO NO
ESQUEMA CRIMINOSO. DECRETAÇÃO DE SEQUESTRO DE BENS PELA 17ª
VARA CRIMINAL DA CAPITAL. EX-SECRETÁRIA DE SAÚDE DO MUNICÍPIO
DE PÃO DE AÇÚCAR. INDEFERIMENTO, NA ORIGEM, DE LEVANTAMENTO
DO SEQUESTRO DETERMINADO EM DESFAVOR DA ORA RECORRENTE.
CABIMENTO DE RECURSO DE APELAÇÃO. DOUTRINA E JURISPRUDÊN-
CIA DO STJ CONSOLIDADAS PELO CABIMENTO DA ESPÉCIE RECURSAL.
DESNECESSIDADE DE COMPROVAÇÃO DA ORIGEM LÍCITA DOS VALORES
SEQUESTRADOS PARA FINS DE DECRETAÇÃO DA MEDIDA ASSECURA-
TÓRIA. ART. 4º DA LEI Nº 9.613/98. POSICIONAMENTO DO RELATOR NO
MESMO SENTIDO. LEVANTAMENTO DOS VALORES NO VALOR DE 40
SALÁRIOS MÍNIMOS. DIVERGÊNCIA DO VOTO DO RELATOR QUANTO A
ESSE PONTO. ART. 833, X, DO CPCP. IMPOSSIBILIDADE DE APLICAÇÃO
INDISCRIMINADA NO PROCESSO PENAL. NECESSIDADE, NESSE CASO,
14 CUNHA; PINTO; SOUZA, 2020, p. 242.
38
DE COMPROVAÇÃO DE QUE A ORIGEM DO DINHEIRO É LÍCITA. AUSÊN-

CIA DE PROVAS DA LICITUDE DOS VALORES DEPOSITADOS EM UMA
CONTA BANCÁRIA EM NOME DA RECORRENTE E OUTRA EM NOME DELA
E DE SUA MÃE. EXISTÊNCIA DE DEPÓSITOS CUJA ORIGEM LÍCITA NÃO
FOI COMPROVADA. LIBERAÇÃO DOS VALORES PARA TRATAMENTO DE
SAÚDE DA MÃE DA RECORRENTE. AUSÊNCIA DE PROVAS DA EXISTÊNCIA
ATUAL DA DOENÇA E DE EVENTUAIS GASTOS COM SAÚDE. APELAÇÃO
CONHECIDA E IMPROVIDA. I. [...]. III. Por outro lado, levanta-se divergência
quanto ao posicionamento de aplicação, no processo penal, da regra
contida no art. 833, X, do Código de Processo Civil e consequente deter-
minação de liberação do valor de 40 salário mínimos para garantir o
sustento da família da recorrente, pois, aqui, para liberação dos valores
bloqueados, faz-se imperiosa a comprovação da licitude da origem da
verba, já que existem concretos indícios de participação da apelante em
grande esquema de fraude a licitações no Município de Pão de Açúcar.
lV. Nesse contexto, ganha relevância o argumento utilizado pela 17ª Vara
Criminal segundo o qual, ao longo dos anos, foram feitos 2 depósitos
misteriosos de aproximadamente 10 mil reais em uma oportunidade e
13 mil em outra, já que a defesa não comprovou efetivamente de onde
surgiram tais montantes. V. Daí porque, com todas as vênias, discordo
do Ilustre relator quando afirma que é possível o levantamento dos
quarenta salários mínimos requestados nas razões do apelo sem que
a defesa tenha comprovado a origem lícita de tais montantes. VI. Par-
tindo-se dessas premissas, portanto, entendo que se a regra de impe-
nhorabilidade absoluta prevista no art. 833, X, do CPC for aplicada indis-
criminadamente ao processo penal, legitimará, ao fim e ao cabo, que
pessoas que praticam corrupção, peculato, sonegação fiscal e outros
crimes contra o erário tenham sempre ao seu dispor 40 salários míni-
mos para uso próprio, inclusive se esse dinheiro foi produto do crime
ou de desvio de verba pública, o que não me parece lógico e razoável.
VII. Por fim, em relação ao argumento de que uma das contas é con-
junta com a mãe da recorrente e ela precisa do dinheiro em razão de
sua utilização em tratamento de câncer, a defesa juntou um atestado
médico afirmando que a senhora, de fato, é portadora de neoplasia
maligna. VIII. A médica subscritora, no entanto, informou que a doença
existe desde 1996 e, por outro lado, não há comprovação de nenhum
gasto do dinheiro da poupança com o tratamento de saúde da mãe
da ré, visto que sequer houve pedido ao juízo processante de liberação
específica de valores para consultas médicas, exames ou qualquer tipo
de tratamento da enfermidade, motivo pelo qual, quanto a esse pedido
específico, acompanho os fundamentos contidos no voto do relator
para indeferi-lo. IX. Recurso conhecido e improvido. Decisão por maioria.
(TJAL; APL 0800174-78.2019.8.02.0001; Maceió; Câmara Criminal; rel. des.
Washington Luiz Damasceno Freitas; DJAL 30 set. 2020, p. 128).
39
Previsão equivalente está presente, inclusive, em dispositivo da Lei de
Lavagem (Lei n. 9.613/1998):

Art. 4º. O juiz, de ofício, a requerimento do Ministério Público ou mediante
representação do delegado de polícia, ouvido o Ministério Público em
24 (vinte e quatro) horas, havendo indícios suficientes de infração penal,
poderá decretar medidas assecuratórias de bens, direitos ou valores do
investigado ou acusado, ou existentes em nome de interpostas pessoas,
que sejam instrumento, produto ou proveito dos crimes previstos nesta
Lei ou das infrações penais antecedentes. [...]
§ 2º. O juiz determinará a liberação total ou parcial dos bens, direitos e

valores quando comprovada a licitude de sua origem, mantendo-se a
constrição dos bens, direitos e valores necessários e suficientes à repa-
ração dos danos e ao pagamento de prestações pecuniárias, multas e
custas decorrentes da infração penal.
Afigurando-se, no entanto, temerária essa liberação, quando se detecta, do

exame dos extratos bancários, hipótese de confusão (mescla) patrimonial:
OPERAÇÃO INTEGRAÇÃO II. PENAL. PROCESSUAL PENAL. CRIMES DE
CORRUPÇÃO ATIVA E PASSIVA E DE LAVAGEM DE DINHEIRO. MEDIDA
ASSECURATÓRIA. MATERIALIDADE E INDÍCIOS DE AUTORIA DA INFRAÇÃO
PENAL. BLOQUEIO DE VALORES. POSSIBILIDADE. ART. 4º LEI 9.613/98.
PATRIMÔNIO LÍCITO E ILÍCITO. ABRANGÊNCIA DA MEDIDA. INCLUSÃO DO
RESSARCIMENTO DO DANO, DAS DESPESAS PROCESSUAIS E DAS PENAS
PECUNIÁRIAS EVENTUALMENTE IMPOSTAS. 1. As medidas assecuratórias
são de natureza cautelar, decretadas com objetivo de assegurar a eficácia
da futura decisão judicial, no que tange à reparação do dano decorrente
do delito e à efetiva execução da pena e seus efeitos. 2. No caso, estão
presentes os indícios de materialidade e autoria, considerando o recebi-
mento da denúncia ofertada em desfavor de Carlos Alberto Richa (Beto
Richa), Fernanda Bernardi Vieira Richa, André Vieira Richa e Dirceu Pupo
Ferreira, nos autos do Processo nº 5002349-24.2019.404.7000, por crimes
de lavagem de dinheiro, tendo em vista que as aquisições imobiliárias da
empresa do núcleo familiar Beto Richa, em tese, foram operacionalizadas
pelo administrador Dirceu Pupo Ferreira. 3. A discussão acerca da licitude
das atividades desenvolvidas pelo apelante confunde-se com o mérito
da ação penal principal, sendo incabível tal análise no âmbito da medida
assecuratória. 4. O bloqueio de ativos financeiros é modalidade constri-
tiva prevista em lei (art. 4º, da Lei nº 9.613/98), o qual atende ao princípio
da efetividade da cautelar, não havendo óbice ao bloqueio de saldos
de contas e à indisponibilidade de ativos financeiros e de investimen-
tos em instituições bancárias titularizadas pelo requerido, até o limite
determinado pelo juiz. 5. Medidas cautelares decretadas com base nos
40
arts. 125 do CPP e seguintes e 4º da Lei 9.613/98, o qual prevê de forma

alternativa a constrição de bens, direitos e valores, não havendo óbice
que se dê preferência ao bloqueio de valores. 6. Considerando a con-
creta possibilidade de confusão entre ativos lícitos e ilícitos do requerido,
comprometendo todo o patrimônio, a prova de eventual atividade lícita
não é apta para ensejar a liberação de valores constritos. 7. Mostra-se
acertada a decisão que compreendeu na medida acautelatória imposta
os valores relativos ao prejuízo causado e ao pagamento da pena de
multa, não incorrendo em excesso de constrição. 8. Apelação despro-
vida. (Apelação Criminal n. 5003594-70.2019.4.04.7000, 7ª Turma do TRF
da 4ª Região, rel. Salise Monteiro Sanchotene, julg. 23.7.2019, unânime).
Por outro lado, é preciso compreender o sentido do inciso X do art. 833

do CPC, o qual se refere a saldo de caderneta de poupança e outras for-
mas de investimento de baixo risco e retorno, visando à proteção do
pequeno investimento, voltado à garantia do titular contra imprevistos,
como desemprego ou doença. Dito isto, se restar comprovado que a
movimentação dessas carteiras se assemelha aos contornos (volátil) de
uma conta corrente, não albergada pelo pálio da impenhorabilidade,
perfeitamente possível será a manutenção de eventual bloqueio judicial:
AGRAVO DE INSTRUMENTO. PROCESSO CIVIL. EXECUÇÃO. PENHORA VIA
BACEN JUD. CONTA POUPANÇA. DESVIRTUAMENTO. UTILIZAÇÃO COMO
CONTA-CORRENTE. MITIGAÇÃO DA IMPENHORABILIDADE. CONSTRIÇÃO
ADMITIDA. AGRAVO PROVIDO. 1. Trata-se de agravo de instrumento inter-
posto contra a decisão que acolheu a impugnação e determinou a libera-
ção da quantia penhorada na conta poupança da executada. 2. De acordo
com o inc. X do art. 833 do novo Código de Processo Civil, é impenhorável
“a quantia depositada em caderneta de poupança, até o limite de 40 (qua-
renta) salários mínimos”, ressalvada a execução de prestação alimentícia
(cf. § 2º do art. 833, CPC/2015). 3. Segundo a jurisprudência desta Corte, na
hipótese de desvirtuamento na utilização da conta poupança, autoriza-se
a mitigação da proteção insculpida no artigo 833, X, do CPC, viabilizando
a penhora de valores ali constantes. 4. No caso dos autos, a constante
movimentação dos ativos financeiros por meio de saques, transferências,
pagamentos, depósitos, evidencia a utilização da poupança como se
conta-corrente fosse, afastando a proteção legal da impenhorabilidade.
5. Recurso conhecido e provido. (Processo n. 07139449520198070000
(1206318), 2ª Turma Cível do TJDFT, rel. Sandoval Oliveira. julg. 9.10.2019,
DJe 14 out. 2019).
Ademais, no dia a dia da prática forense, não é raro se deparar com con-
tas bancárias de “mera passagem”, mantidas por pessoas politicamente
expostas, de grande patrimônio ostensivo, mas de parcas formalizações
41
financeiras, em situação reveladora de má-fé a justificar, na nossa visão,
eventual indisponibilidade de ativos, mesmo que de baixo valor. Registre

que “a jurisprudência pacífica do STJ é de que a irrisoriedade do valor
penhorado (em dinheiro), comparado ao total da dívida executada, não
impede a sua penhora via Bacenjud, nem justifica o seu desbloqueio [...]”
(REsp. 1703313/AM, rel. min. Herman Benjamin, 2ª Turma, julg. 5.12.2017).
A posição retro, a par de outras que poderiam ser comentadas neste
artigo, ganha reforço, ressalte-se, dentro do cenário de persecuções patri-
moniais inócuas, quando se desafiam organizações abastecidas por redes
de laranjas e por empresas de fachada, de modo que qualquer constri-
ção de valores monetários, mesmo que pequena, se não causa impacto
(real) na vida de investigados ou denunciados, pode, em contrapartida,
representar alguma utilidade satisfativa para o Estado, em percepção de
mundo real que precisa ser assimilada pelas nossas Cortes.
Afinal, entendemos que as disposições do art. 833 do CPC existem ape-
nas para assegurar a dignidade do devedor e evitar o excesso de cons-
trição, não podendo este artigo de lei, de modo algum, assumir a feição
de escudo para inadimplentes ou representar, em campo alheio à sua
origem, conforto para criminosos, em especial.
6 · CONSIDERAÇÕES FINAIS
O crime organizado é uma realidade presente. Sua capilaridade penetra
instituições públicas. Seus integrantes, máxime os ocupantes de privi-
legiadas posições sociais, até bem pouco tempo não faziam parte de
quaisquer estatísticas criminais, havendo, sempre que elevada a tempe-
ratura das investigações pelo Brasil, um movimento de resistência para
refrear esse sopro de mudança, a exigir um redirecionamento do olhar da
persecução penal, voltado, mais amiúde, ao patrimônio de agentes que,
com suas condutas, lesam o bem público em especial. Diante de um sis-
tema penal tradicionalista, remarcado por processos morosos, por penas
corporais baixas e de difícil realização prática, medidas de recomposição
patrimonial são redesenhadas para a salvaguarda da sociedade e para a
inibição, quiçá, de ciclos delitivos.
Não há como dissociar: o enfrentamento da macrocriminalidade per-
passa, necessariamente, pela presença de um sistema penal eficiente,
que imponha mais riscos do que benefícios, como única linguagem
entendida por quem insiste em descumprir mandamentos legais. O
42
momento exige evolução. E esta virá. Entretanto, virá apenas se, ao lado

do amadurecimento investigativo, formatado pelo uso de tecnologia a
cargo dos órgãos de persecução (coleta de dados e análises inciden-
tes sobre eles) e pelo fomento de tipologias resistentes a casuísmos do
momento, houver, por parte dos aplicadores do direito, um giro herme-
nêutico, especialmente adaptado às sutilezas da realidade vivenciada e
que, longe de uma postura ortodoxa, permita, sem prejuízo da tutela de
direitos, uma resposta estatal proporcional à altura do crime praticado.
Urge, assim, que sejam valorizados o estudo e a prática das medidas de
cobertura patrimonial no combate às organizações criminosas. É preciso
compreender, sobretudo nesse peculiar contexto, o escorreito alcance
que, efetivamente, pode-se dar ao art. 833 do CPC e (re)interpretá-lo para,
em visão de sistema, extrair a melhor teleologia do art. 4º do Decreto-
-Lei n. 3.240/1941, notadamente porque, diferentemente do seu campo
de origem (de relações jurídicas individuais, meramente patrimoniais
etc.), quando introjetado na seara penal (na zona de crimes complexos),
estão em jogo o patrimônio da coletividade, a vida e a saúde de pes-
soas que, no prumo dessa balança, não podem ser “revitimizadas” pelo
peso de literal e descompromissada interpretação que se pretenda con-
ferir àquele dispositivo civilista. Letargia hermenêutica, aqui, representará
impunidade, o que nos faz seguir, sempre inspirados nas sábias palavras
de Erico Verissimo: “Quando os ventos de mudança sopram, umas pes-
soas levantam barreiras, outras constroem moinhos de vento”.15
REFERÊNCIAS
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“lavagem” ou ocultação de bens, direitos e valores; a prevenção da
15 VERISSIMO, Erico. O tempo e o vento: o continente. Rio de Janeiro: Companhia das

Letras, 2008. p. 10.
43
utilização do sistema financeiro para os ilícitos previstos nesta Lei; cria
o Conselho de Controle de Atividades Financeiras - COAF, e dá outras

providências. Brasília: 1998. Disponível em: http://www.planalto.gov.br/
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civil pública após 20 anos: efetividade e desafios. São Paulo: Revista dos
Tribunais, 2005. p. 111-138.
44
CAPÍTULO 2
O AGENTE INFILTRADO
André Batista e Silva
Alda Cristina Xavier Alves
1 · INTRODUÇÃO
As formas de crime organizado remontam à Antiguidade;16 e a sua
capacidade de se estruturar e se renovar, embrenhando-se nos mais
diversos setores, é que evidencia a tarefa grandiosa do Estado no
enfrentamento dessa chaga.
A primeira organização criminosa de que se tem notícia e notoriedade
no Brasil foi o chamado Cangaço, que se desenvolveu na região Nordeste
no final do século XIX e início do século XX, tendo como destaque a pes-
soa de Virgulino Ferreira da Silva, conhecido como Lampião.17
16 “Um dos casos de criminalidade organizada referidos na literatura reporta-se ao

século XVII, quando o incremento do uso da moeda na Europa permitiu que a sua
cunhagem deixasse de ser uma competência exclusiva da Coroa. Este facto deu
origem às primeiras multinacionais do crime dedicadas à falsificação e distribuição
de moedas, que se instalaram nas cidades europeias mais desenvolvidas, nomea
damente em Lindaü, onde se dedicaram a este florescente negócio de dinheiro
falsificado, distribuindo-o em quantidades (ingentes) pelo resto dos países”. ONETO,
Isabel. O agente infiltrado – contributo para a compreensão do regime jurídico das
acções encobertas. Coimbra: Coimbra Editora, 2005. p. 49.
17 “Em meio à violência empreendida pelos cangaceiros, que não se resumia ao bando
de Lampião, podemos dizer que o cangaço era um tipo de banditismo rural que
teve seu auge no Nordeste brasileiro entre 1900 e 1940. Seus integrantes inicial
mente se mobilizavam com o argumento da vingança de parentes mortos em
contendas interfamiliares, ou para protegerem-se da polícia ou de inimigos, mas
acabavam fazendo do banditismo um meio de sobrevivência que se alimentava do
roubo, saques, extorsão, sempre seguidos de violência (PERICÁS, 2017).” PONTES,
Rafael Araújo de; FRANÇA, Fábio Gomes de. Novo cangaço? Reflexões sobre a
45
A ideia do cangaço voltou à tona a partir de ações de bandos armados
que têm como foco instituições financeiras, com base nos roubos a
agências bancárias e carros-fortes, tema que vem ganhando destaque:
Esse “cangaço moderno” ganhou destaque midiático pela forma de
atuação dos indivíduos que o cometem e hoje representa um grande
desafio para a Segurança Pública. Inicialmente no Nordeste e atual-
mente em todo o país e América do Sul, a característica principal dos
bandos armados conhecidos por novos cangaceiros é assaltar agências
bancárias em pequenas cidades interioranas, o que constitui uma das
mais rápidas formas de capitalização do crime organizado. Entender
o funcionamento dessa modalidade dinâmica, ágil, bem estruturada
logística e financeiramente é fundamental para um enfrentamento, prin-
cipalmente nas suas consequências e interligações com outros crimes.18
Do cangaço (antigo ou moderno) aos mais criativos crimes praticados

com o uso da tecnologia, afigurando-se incontáveis as possibilidades
para a atuação criminosa, o Estado brasileiro ainda tem travado uma
batalha inglória contra a criminalidade que se organizou no seio do
próprio Poder, o fenômeno da corrupção, que atualmente tem se mos-
trado cruel e devastador.19
Precisamente para acompanhar a dinâmica da criminalidade, o sistema
persecutório vem implementando ferramentas legítimas e necessárias
para a obtenção de provas, como se vê na infiltração de agentes de
modo presencial e virtual.
2 · CONCEITO DE AGENTE INFILTRADO

A infiltração de agentes consiste na técnica de obtenção de prova
segundo a qual um policial, previamente autorizado por decisão judicial,
insere-se no seio de uma organização criminosa, mantendo em sigilo
sua verdadeira identidade e assumindo personalidade semelhante à dos
lógica criminal dos assaltos a banco no Brasil. Instituto de Ensino Rogério Greco, Belo
Horizonte, jul. 2020. Disponível em: https://www.rogeriogreco.com.br/post/novo-
cangaço. Acesso em: 25 fev. 2021.
18 PONTES; FRANÇA, 2020, n. p.
19 MINISTÉRIO PÚBLICO FEDERAL. PROCURADORIA-GERAL DA REPÚBLICA. MPF e Polícia
Federal buscam provas de desvio de recursos e fraudes na compra de respiradores no
Pará. Disponível em: http://www.mpf.mp.br/pgr/noticias-pgr/mpf-e-policia-federal-
buscam-provas-de-desvio-de-recursos-e-fraudes-na-compra-de-respiradores-no-
para. Acesso em: 21 fev. 2021.
46
seus integrantes, de forma a conquistar a confiança do grupo e tornar

conhecida sua estrutura e funcionamento, bem como colher elementos
indicativos da existência da organização e da prática das infrações penais
para as quais foi constituída.
Cleber Masson e Vinícius Marçal apontam como características da infil-
tração policial
a dissimulação, ou seja, a ocultação da condição de agente oficial e de
suas verdadeiras intenções; o engano, já que toda a operação de infiltra-
ção se apoia numa encenação que permite ao agente obter a confiança
do suspeito; e, finalmente, a interação, isto é, uma relação direta e pessoal
entre o agente e o autor potencial.20
A despeito dessa interação, o agente infiltrado deve se manter neutro em

relação às atividades da organização e, embora tenha que desempenhar
tarefas determinadas pelo grupo, não deve jamais assumir uma postura
ativa a ponto de sugerir ou arquitetar crimes, a não ser que seja irreme-
diavelmente compelido a isso, por exemplo como forma de demonstrar
comprometimento com o grupo.
A utilidade desse modo de obtenção de prova é inegável, pois, diversa-
mente das demais formas de investigação, possibilita que, infiltrado, o
agente estabeleça relação de intimidade e contato direto e diário com os
alvos, alcançando um conhecimento aprofundado sobre a essência da
organização criminosa, seus objetivos, personagens e funções desempe-
nhadas por cada um. Aliás,
frequentando o mesmo ambiente da organização criminosa, os agen-
tes são capazes de presenciar, em primeiro plano, discussões e deci-
sões tomadas por figuras-chave do grupo criminoso. Essas discussões
frequentes relatam crimes consumados ou resultam no planejamento e
cometimento de novos crimes.21
A infiltração apresenta-se como atividade privativa de integrantes da

Polícia Judiciária (Civil e Federal), cuja função é precipuamente investiga-
tiva. A disposição da Lei n. 12.850/2013 (Lei de Organização Criminosa) é
clara nesse sentido, em oposição à legislação anterior (Lei n. 9.034/1995),
que previa a possibilidade de a medida ser implementada por agentes
20 MASSON, Cleber; MARÇAL, Vinícius. Crime organizado. 4. ed. São Paulo: Método,
2020. p. 407.
21 PACHECO, Rafael. Crime organizado: medidas de controle e infiltração policial. Curitiba:
Juruá, 2011. p. 109.
47
de inteligência, como servidores da Agência Brasileira de Inteligência
(Abin), em que pese as funções destes estarem relacionadas ao acesso a

conhecimentos relativos à segurança do Estado e da sociedade.22
No bojo do HC 147.837/RJ, de relatoria do ministro Gilmar Mendes do
Supremo Tribunal Federal, a 2ª Turma debruçou-se sobre a distinção
entre a atuação de agente infiltrado e a do agente de inteligência, cuja
tarefa, no caso específico, era subsidiar a Força Nacional de Segurança
com elementos para fins de elaboração de plano de segurança para a
Copa do Mundo. Assim, com o objetivo de produzir relatório acerca das
manifestações de rua ocorridas em meados de 2013, o agente obteve
a confiança de integrantes do grupo Black Blocs, reunindo informações
que, posteriormente, foram utilizadas em inquérito policial instaurado
pela Polícia Civil do Rio de Janeiro.
Na situação examinada pela Suprema Corte, foram ressaltados os fun-
damentos constantes do voto vencido do ministro Rogério Schietti do
Superior Tribunal de Justiça, no sentido de que os critérios para distinguir
a (I) infiltração em ação de inteligência e a (II) infiltração em investigação
criminal são a finalidade e amplitude da investigação, na medida em que
a primeira tem função preventiva e genérica, buscando informações de
fatos sociais relevantes ao governo, e a segunda tem função reativa ou
investigativa, voltada à busca de elementos probatórios úteis à persecu-
ção criminal, dependente de prévia autorização judicial. Com isso, o des-
fecho do writ foi a concessão parcial da ordem, para declarar a ilicitude
e determinar o desentranhamento de eventuais elementos derivados da
infiltração declarada ilícita.23
Nessa toada, convém diferenciar outras figuras que se assemelham ao
agente infiltrado, mas que com este não podem ser confundidas, a
exemplo do informante, do agente provocador e do agente disfarçado.
A primeira figura, conhecida como informante, além de não integrar os
quadros da Polícia Judiciária, não age de forma dissimulada quanto à sua
identidade, seja perante as autoridades públicas, seja em face dos inte-
grantes das organizações criminosas. É que, em regra, convivendo pró-
ximo à criminalidade, aproveita-se do seu trânsito entre os delinquentes
22 Disponível em: https://www.gov.br/abin/pt-br/acesso-a-informacao/institucional/

a-abin. Acesso em: 17 fev. 2021.
23 STF – HC 147837. Rel. min. Gilmar Mendes, 2ª Turma, julg. em 26.2.2019, Dje-138,
divulg. 25.6.2019, public. 26 jun. 2019.
48
para fornecer informações, de forma sigilosa, aos órgãos encarregados da

persecução penal. A voluntariedade de suas informações não demanda
prévia autorização judicial.
Por sua vez, o agente provocador compele o autor a cometer o crime.
Caracteriza-se pela indução de alguém à prática de determinado ilícito,
sem que esta pessoa tivesse previamente tal propósito, hipótese na qual
se viola o direito fundamental de não se autoacusar e o da amplitude de
defesa, comprometidos pelo engano provocado pelo agente infiltrado.24
Disso decorre que,

quando alguém (particular ou autoridade policial), de forma insi-
diosa, instiga o agente à prática do delito com o objetivo de respon-
sabilizá-lo criminalmente, ao mesmo tempo em que adota todas as
providências para que o delito não se consume, prevalece o enten-
dimento de que haverá crime impossível, em virtude da ineficácia
absoluta do meio (CP, art. 17). 25
Diversamente do agente provocador, o agente disfarçado, incluído pela

Lei n. 13.964/2019 (Pacote Anticrime) no contexto dos tráficos de drogas
e de armas, não atua instigando a prática de crime, sua atuação é predo-
minantemente passiva. O agente disfarçado,
ocultando sua real identidade, posiciona-se com aparência de um cida-
dão comum (não chegando a infiltrar-se no grupo criminoso) e, a partir
disso, em meio à atividade investigatória-persecutória, coleta elementos
que indicam a conduta criminosa preexistente do sujeito ativo.26
Renato Brasileiro de Lima faz distinção ainda quanto às figuras do denun-

ciante anônimo, o qual fornece informação sobre fato delituoso, com
total ocultação de sua identidade; do colaborador,
conceituado como o coautor ou partícipe de determinada infração
penal, que, em troca da concessão de determinados prêmios legais, não
apenas confessa a prática delituosa, mas também fornece às autoridades
24 LIMA, Renato Brasileiro de. Legislação criminal especial comentada. 8. ed. Salvador:
JusPodivm, 2020a. p. 846.
25 LIMA, 2020a, p. 846.
26 CUNHA, Rogério Sanches; LINS, Caroline de Assis e Silva Holmes; SOUZA, Renee de
Ó. A nova figura do agente disfarçado. In: WALMSLEY, Andréa (coord.); CIRENO, Lígia
(coord.); BARBOZA, Márcia Noll (coord.). Inovações da Lei n. 13.964, de 24 de dezembro de
2019. Coletânea de Artigos, Volume 7. Ministério Público Federal - 2ª CCR: 2020. p. 64
49
policiais (ou ministeriais) informações objetivamente eficazes para a con-
secução de um dos objetivos previstos em lei;
e do agente encoberto, figura similar ao agente disfarçado, tratando-se de

um agente policial, com preparação e identidade manipuladas para lhe
permitir uma certa aproximação com atividades criminosas. Porém, ao
contrário do agente infiltrado, que tem autorização judicial para investi-
gar um fato delituoso determinado, específico, o agente encoberto atua
de modo livre, sem que sua atividade esteja relacionada, desde o prin-
cípio, à investigação de uma organização criminosa predeterminada.27
Firmada, portanto, a premissa de que o agente infiltrado tem a função

de se mesclar aos integrantes da organização criminosa sem, contudo,
aderir à associação estável ou interferir em suas atividades, convém con-
signar que, ainda que participe da divisão de tarefas imposta pelo grupo,
não pode ser considerado no cálculo do número mínimo de pessoas
exigidas para a configuração do delito.
Assim é porque o policial infiltrado
não age com o necessário animus associativo. A sua finalidade, aliás, é
diametralmente oposta, qual seja, desmantelar a sociedade criminosa.
Demais disso, a infiltração policial está condicionada à presença de indí-
cios da prévia existência da organização criminosa (art. 10, § 2º, da LCO).28
3 · EVOLUÇÃO LEGISLATIVA
A técnica especial de investigação por infiltração encontra-se prevista na
Convenção das Nações Unidas contra o Crime Organizado Transnacional,
denominada Convenção de Palermo,29 que foi incorporada ao direito
interno por meio do Decreto n. 5.015, de 12 de março de 2004.
27 LIMA, 2020a, p. 849.

28 MASSON; MARÇAL, 2020, p. 51.
29 “Não foi por acaso que a Organização das Nações Unidas (ONU) elegeu a cidade
siciliana de Palermo como sede de sua conferência sobre crime organizado, realizada
em dezembro de 2000. Em pleno território da Cosa Nostra, foi assinada a Convenção
das Nações Unidas contra a Criminalidade Organizada Transnacional (United Nations
Convention against Transnational Organized Crime), ou UNTOC na sigla em inglês.
O simbolismo é evidente. Foi ali que em 1992 dois membros da magistratura do
Ministério Público italiano, Giovane Falcone e Paolo Borselino, foram chacinados
pela Cosa Nostra, nos massacres de Via Capaci e Via d’Amelio. Os atentados fatais
50
No ensinamento de Vladimir Aras, a Convenção de Palermo possui dis-

positivos de seis categorias, merecendo destaque as normas de crimina-
lização, jurisdição penal e responsabilização, que expressam mandados
de criminalização a serem implementados por leis internas dos Estados
Partes, e as normas sobre meios especiais de obtenção de prova e medidas de
proteção a vítimas, testemunhas, peritos e réus colaboradores, estando entre
as primeiras a operação de infiltração policial.30
Antes mesmo da Convenção de Palermo, o legislador nacional editou
a Lei n. 9.034/1995, que dispôs sobre a utilização de meios operacionais
para a prevenção e repressão de ações praticadas por organizações cri-
minosas e previu, pela primeira vez, a infiltração de agentes da polícia
especializada em quadrilha ou bando.
Todavia, o dispositivo que tratava sobre a infiltração acabou sendo vetado
pelo Presidente da República,31 por permitir a realização da medida indepen-
dentemente de prévia autorização do Poder Judiciário e por afastar a anti-
juridicidade de condutas delitivas eventualmente praticadas pelo infiltrado.
Somente em abril de 2001, através da Lei n. 10.217, a “infiltração por agentes
de polícia ou de inteligência, em tarefas de investigação, constituída pelos
órgãos especializados pertinentes, mediante circunstanciada autorização
judicial”, voltou a constar do texto da Lei n. 9.034/1995. Essa alteração, toda-
via, não tratou do procedimento para implementação da medida.
A seu turno, a Lei n. 10.409/2002 permitiu a infiltração, apenas de poli-
ciais, em quadrilhas, grupos, organizações ou bandos, com o objetivo de
colher informações sobre operações ilícitas desenvolvidas no contexto
do tráfico de drogas, mediante autorização judicial e ouvido o represen-
tante do Ministério Público.
A atual Lei de Drogas (Lei n. 11.343/2006), que revogou as Leis n. 6.368/1976
e n. 10.409/2002, manteve essa técnica especial de investigação, mas
também não estabeleceu os parâmetros para seu procedimento.
foram uma represália dessa organização criminosa ao chamado Pool Antimafia, que
levou à prisão dezenas de mafiosi, inclusive o boss Salvatore Riina”. Disponível em:
https://vladimiraras.blog/2020/05/16/a-convencao-de-palermo-contra-o-crime-
organizado/. Acesso em: abr. 2020.
30 Cf. https://vladimiraras.blog/2020/05/16/a-convencao-de-palermo-contra-o-crime-
organizado/.
31 Cf. http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/leis/Mensagem_Veto/anterior_98/VEP-
LEI-9034-1995.pdf.
51
Para pôr fim à polêmica acerca da ausência de disciplinamento quanto à
metodologia para a utilização da infiltração, sobreveio a edição da Lei n.

12.850/2013, Lei de Organizações Criminosas, que revogou a Lei n. 9.034/1995.
Com efeito, a Lei n. 12.850/2013 definiu organização criminosa e dispôs
sobre a investigação, os meios de obtenção da prova, infrações penais
correlatas e o procedimento criminal, regulando, finalmente, a operacio-
nalização da infiltração, através da fixação de seus requisitos, prazo de
duração, legitimidade para requerimento, entre outros detalhes.
Ampliando as espécies de infiltração, foi acrescida à Lei n. 8.069/1990
(Estatuto da Criança e do Adolescente), pela Lei n. 13.441/2017, a possi-
bilidade de infiltração de agentes de polícia na internet, com o fim de
investigar crimes contra a dignidade sexual de criança e de adolescente.
Dessa feita, o legislador tomou o cuidado de regular seu procedimento
(arts. 190-A a 190-E do ECA).
Recentemente, a Lei n. 13.964/2019 (Pacote Anticrime) promoveu alte-
rações na LCO, para também possibilitar a ação de agentes de polícia
infiltrados virtuais na internet (art. 10-A).
A festejada Lei n. 12.964/2019 também inseriu na Lei n. 9.613/1998 (Lei da
Lavagem de Capitais) a previsão de utilização da infiltração.
A despeito do silêncio do art. 1º, § 6º, da Lei n. 9.613/98, incluído pelo
Pacote Anticrime, o ideal é concluir que o procedimento probatório a ser
utilizado, para fins de infiltração de agentes, é aquele previsto na Lei das
Organizações Criminosas (arts. 10 a 14). Afinal, o único diploma norma-
tivo a tratar do referido procedimento probatório é a Lei n. 12.850/2013.32
A legislação em vigor representa um avanço no emprego de técnicas

investigativas imprescindíveis ao combate eficaz do crime organizado,
dadas as práticas delitivas cada vez mais sofisticadas e diversificadas.
Deve-se notar que,
à luz do princípio da proporcionalidade, a periculosidade social inerente
às organizações criminosas acaba justificando o emprego de procedi-
mentos investigatórios mais invasivos, sem os quais os órgãos estatais
não seriam capazes de localizar fontes de prova e coligir elementos de
informação necessários para a persecução penal.33
32 LIMA, 2020a, p. 688.

33 LIMA, 2020a, p. 840.
52
Isso porque

é impensável cogitar a possibilidade de utilização exclusiva dos tradicio-
nais métodos de investigação (p. ex.: requisição de documentos, oitiva
de testemunhas, busca e apreensão etc.) para o desvendar de uma
organização criminosa. Somente com a adoção de técnicas especiais
de investigação é possível, assim mesmo com dificuldade, revelar-se em
minúcias o foco e o modo de atuação da criminalidade organizada, bem
como a identidade dos seus membros.34
4 · REQUISITOS PARA A INFILTRAÇÃO DE AGENTES

Conforme prevê a Lei n. 12.850/2013, a infiltração de agentes de polícia
em tarefas de investigação será precedida de circunstanciada, motivada
e sigilosa autorização judicial. Essa disposição atende ao comando cons-
titucional de fundamentação de todas as decisões judiciais.
Assim, diante de representação do delegado de polícia, ouvido o
Ministério Público, ou de requerimento deste órgão, após manifestação
técnica do delegado de polícia quando solicitada no curso de inquérito
policial, deve o juiz competente verificar a satisfação dos pressupostos
legais, fundamentando sua decisão.
Ao autorizar a medida, cabe ao magistrado fixar o prazo e estabelecer
seus limites, inclusive autorizando o policial infiltrado a utilizar outros
meios de obtenção de prova, como o recolhimento de documentos e a
gravação ambiental. Ora,
fosse o agente infiltrado obrigado a buscar autorização judicial para cada
situação vivenciada durante a execução da operação, haveria evidente
prejuízo à eficácia desse procedimento investigatório, além de colocar
em risco a própria segurança do policial.35
É o § 2º do art. 10 da Lei n. 12.850/2013 que fixa os requisitos para a infiltração,

quais sejam, os indícios da infração penal de que trata o art. 1º e a impossibi-
lidade de a prova ser produzida por outros meios disponíveis, ou seja,
encontramos duas condicionantes para o deferimento da infiltra-
ção policial: pela primeira (fragmentariedade), exige-se a existên-
cia de indícios do crime de organização criminosa; pela segunda

35 LIMA, 2020a, p. 843.
53
(subsidiariedade), impõe-se que a prova não possa ser produzida por
outros meios disponíveis.36
Conforme o requisito previsto na primeira parte do referido dispositivo, a

medida será admitida se existentes os indícios do crime acerca do qual se
busca alcançar as provas, cabendo ao juiz analisar, portanto, a presença do
fumus commissi delicti. A norma não exige indícios de autoria, em face da
“complexidade dos crimes decorrentes de organizações criminosas, geral-
mente praticados por agentes residentes em estados e/ou países diversos,
o que acaba dificultando a identificação de todos os integrantes”.37
Ao dispor sobre a infiltração virtual pela internet, o art. 10-A dispõe
sobre a indicação dos nomes ou apelidos dos investigados e, quando
possível, dos dados de conexão ou cadastrais que permitam a identifi-
cação dessas pessoas.
Quanto ao requisito inserto na segunda parte do art. 10, § 2º, deparamo-
-nos com o caráter excepcional da medida, a impor que o membro do
Ministério Público ou o delegado de polícia demonstre sua adequação e
imprescindibilidade para a colheita da prova, cujo alcance não pode ser
atingido por outro meio eficaz.
Como se vê, trata-se de meio extraordinário de obtenção de prova, que
deve ser utilizado tão somente em casos de absoluta necessidade, fun-
cionando a infiltração de agentes como medida subsidiária, de ultima
ratio, entre os recursos de que dispõem os investigadores para descorti-
nar a atuação da organização criminosa.
Esses também são requisitos para a infiltração virtual na internet, incluída
no ECA pela Lei n. 13.441/2017 e inserida na Lei dos Crimes Organizados
pela lei denominada Pacote Anticrime.
5 · ESPÉCIES DE INFILTRAÇÃO DE AGENTES

No ensinamento de Cleber Masson e Vinícius Marçal, citando classificação
encontrada na doutrina norte-americana, as operações de infiltração se clas-
sificam em dois grandes grupos, conforme o tempo de duração da medida:
a) Light cover: são infiltrações mais brandas que não duram mais de seis
meses, não necessitam de imersão contínua e permanente, exigem

37 LIMA, 2020a, p. 843.
54
menos planejamento, não exigem mudança de identidade ou perda de

contato significativo com a família e às vezes se constituem em único
encontro para recolhimento de informações.
b) Deep cover: têm duração superior a seis meses e reclamam do agente

imersão profunda no seio da organização criminosa, utilização de iden-
tidade falsa, perda de contato significativo com a família. Justamente por
isso são mais perigosas e penosas do ponto de vista logístico.38
Na mesma linha, igualmente fundado na doutrina norte-americana,

Renato Brasileiro de Lima acrescenta às espécies de infiltração a preven-
tiva e a repressiva, conforme o grau de envolvimento do agente infiltrado:
a) infiltração preventiva: o agente apenas se infiltra para acompanhar o
que acontece, sem adotar nenhuma postura ativa, com a finalidade pre-
cípua de intervir no momento da ação policial global que for intentada
para o desmantelamento da organização;
b) infiltração repressiva: o agente atua efetivamente na organização,

cometendo condutas ilícitas inerentes à organização de que momenta-
neamente faz parte.39
Finalmente, podemos também classificar a infiltração em presencial

(ou física) e virtual.
É que as alterações promovidas pela Lei n. 13.441/2017 no Estatuto da
Criança e do Adolescente (ECA), bem como pela Lei n. 13.964/2019
(Pacote Anticrime) na Lei de Organizações Criminosas, estabeleceram a
admissão de agentes de polícia infiltrados virtuais na internet.
Enquanto a infiltração prevista na Lei de Drogas e no art. 10 da Lei das
Organizações Criminosas tem natureza presencial (física), aquela intro-
duzida no art. 190-A do Estatuto da Criança e do Adolescente e no art.
10-A da Lei n. 12.850/13 funciona como espécie de infiltração virtual
(cibernética ou eletrônica).40
6 · AGENTE INFILTRADO VIRTUAL

O uso da tecnologia tem revolucionado a vida das pessoas nos mais
variados setores, da Educação ao entretenimento, relações comerciais,

39 LIMA, 2020a, p. 845.
40 LIMA, 2020a, p. 845.
55
de trabalho e pessoais, prestação de serviços públicos, desenvolvimento
da Ciência, entre tantos outros.

Ocorre que, à medida que mais se utiliza a tecnologia, com um número
incalculável de troca de informações particulares, mais se evidencia a
fragilidade do ambiente virtual e a necessidade de se investir em segu-
rança para coibir a prática crescente de crimes de natureza patrimonial
(constitui grande parte), contra a honra, de preconceito ou cometidos
por organizações criminosas.
Isso se dá porque a internet permite o tráfego de dados em âmbito glo-
bal, oferecendo ferramentas que impedem o rastreamento dos usuários
da rede e asseguram o anonimato.41
Exatamente em razão desse ambiente obscuro, quase impenetrável, conhe-
cido como Deep Web (compreende a parte da rede cujo conteúdo não está
disponível ou indexado nos principais mecanismos de pesquisa – Google,
Bing, Yahoo –, sendo formada por milhões de páginas, com dimensão ini-
maginável e com crescimento similar ao da Internet Visível)42 e Dark Web
(rede mais privativa e anônima da Deep Web), a internet também se tornou
atrativa para a consecução de crimes que envolvem o abuso sexual infantil.
41 Para se ter ideia da complexidade de um dos mecanismos utilizados para assegurar

o anonimato na rede, oferecido pelo onion routing (TOR):
“A mensagem original é criptografada e segue para o destino ‘através de uma
sequência de proxies (roteadores cebola), que reencaminham as mensagens por
um caminho imprevisível’, passando por ao menos 3 servidores diferentes.
Os milhões de nós disponíveis na Internet são localizados pelo aplicativo TOR
aleatoriamente, o que dificulta a espionagem, garante uma conexão privada e não
deixa rastro, porque nenhum dos nós sabe da origem ou do destino da solicitação.
A criptografia impede que algum atacante espione o conteúdo da mensagem. Uma
das vantagens do onion routing é que não é necessário confiar em cada roteador
da rede: mesmo que um ou mais equipamentos sejam violados, ainda é possível a
comunicação segura, pois cada roteador da TOR aceita as mensagens, recriptografa-as
e as transmite para o próximo ponto sem poder modificá-las ou acessar seu conteúdo.
Apenas o primeiro e o último nós da comunicação não são criptografados: todos
os nós no meio da cadeia são criptografados e recebem informações apenas do
nó imediatamente anterior e encaminham o conteúdo para o nó imediatamente
posterior, sem ter conhecimento da verdadeira origem e destino da mensagem.”
(SHIMABUKURO, Adriana; SILVA, Melissa Garcia Blagitz de Abreu e. Internet, deep
web e dark web. In: SILVA, Ângelo Roberto Ilha da (org.). Crimes cibernéticos. 2. ed.
Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2018,).
42 SHIMABUKURO; SILVA, 2018, p. 255.
56
Nesse ponto, importante trabalho vem sendo desenvolvido pela organi-

zação independente Internet Watch Foundation (IWF), que trabalha para
eliminar imagens e vídeos de abuso sexual infantil, constando de seu
Relatório Anual de 2019, que
quase nove em cada 10 (89%) URLs conhecidos contendo material de
abuso sexual infantil estavam hospedados na Europa. Isso se compara
a oito em cada 10 (79%) em 2018. Em seguida, vem a América do Norte,
que hospedou 9% de todos os URLs de abuso sexual infantil conheci-
dos em 2019, uma queda de 18% em 2018. A Holanda hospeda 71% do
conteúdo de abuso sexual infantil encontrado pela IWF. Isso equivale a
93.962 URLs. Isso representa um aumento em relação a 2018, quando se
descobriu que a Holanda hospedava 47% de todo o material conhecido
de abuso sexual infantil.43
De acordo com indicadores apresentados pela SaferNet,44

em 2020, a SaferNet Brasil recebeu e processou 96.590 denúncias
anônimas de Pornografia Infantil envolvendo 45.739 páginas (URLs)
distintas (das quais 23.165 foram removidas) escritas em 10 idiomas e
hospedadas em 7.586 domínios diferentes, de 156 diferentes TLDs e
conectados à internet através de 6.469 números IPs distintos, atribuí-
dos para 60 países em 5 continentes.45
Diante desse cenário e do compromisso assumido internacionalmente pelo

Brasil,46 no sentido de adotar todas as medidas apropriadas para proteger
a criança de todas as formas de violência e exploração, inclusive o abuso
sexual, sobreveio a edição do Estatuto da Criança e do Adolescente (ECA)
e, em maio de 2017, foi editada a Lei n. 13.447/2017, que acrescentou norma
específica ao referido Estatuto, prevendo a possibilidade de infiltração de
43 Disponível em: https://www.iwf.org.uk/report/iwf-2019-annual-report-zero-tolerance.

Acesso em: 16 fev. 2021.
44 De acordo com o estatuto disponível na página eletrônica da instituição, a SaferNet
Brasil é uma associação civil de direito privado, fundada em 2005 e com sede em
Salvador/BA, que tem como foco a promoção e a defesa dos direitos humanos na
internet no Brasil.
45 Disponível em: https://indicadores.safernet.org.br/index.html. Acesso em: 22 fev. 2021.
46 O Brasil ratificou a Convenção sobre os Direitos da Criança em 24.9.1990 (Decreto
n. 99.710/1990). Em 14.10.1990 entra em vigor o Estatuto da Criança e do
Adolescente (ECA), inspirado nos princípios e normas da Constituição Federal
de 1988 e da Convenção dos Direitos da Criança, adotada pela Assembleia Geral
das Nações Unidas.
57
agentes de polícia na internet, com o fim de investigar os crimes contra a
dignidade sexual de crianças e adolescentes.

Assim, incluída a Seção V-A no Estatuto da Criança e do Adolescente, o
art. 190-A vem enumerando taxativamente os crimes a que se destina
esse meio especial de obtenção de provas, os quais, por sua vez, estão
previstos no próprio ECA (arts. 240, 241, 241-A, 241-B, 241-C e 241-D) e no
Código Penal (arts. 154-A, 217-A, 218, 218-A e 218-B).
Posteriormente, como já mencionado, a previsão de agente infiltrado vir-
tual foi incorporada à Lei n. 12.850/2013, dada a capacidade dos grupos
criminosos organizados de se articularem e empregarem diferentes fer-
ramentas para acobertar suas ações.
Note-se que, ao optar pela infiltração virtual, as peculiaridades da internet
devem ser consideradas. Isso nos leva à conclusão de que, já sendo pos-
sível que o agente atue de forma anônima na Rede, a previsão de autori-
zação judicial para a infiltração só pode estar relacionada ao ingresso do
policial em redes fechadas.
Com efeito, a autorização judicial e a dissimulação do agente policial são
imprescindíveis para ingresso em ambientes restritos, onde um grupo
seleto de pessoas compartilha entre si materiais de natureza sexual que
envolvem crianças e adolescentes ou utiliza esse meio como fórum para
planejamento de outros delitos, ordens para ações violentas e orienta-
ções para a prática dos crimes.
Vista por esse ângulo, a infiltração de agentes de polícia na internet se
mostra um recurso imprescindível, inexistindo outro meio capaz de iden-
tificar os autores e obter elementos acerca da materialidade dos delitos.
No caso de abuso sexual infantil, é possível que os grupos fechados exi-
jam a troca de imagens ou vídeos contendo cenas de abuso sexual con-
tra crianças e adolescentes. Nesse caso, o agente infiltrado deve tomar o
cuidado de utilizar arquivos que já estejam disponíveis na Rede, a fim de
não ultrapassar os limites de sua missão.
Além disso, deparando-se com situação em que a produção das ima-
gens esteja acontecendo em tempo real ou prestes a se desenrolar, deve
o agente comunicar imediatamente o membro do Ministério Público ou
a autoridade policial, de forma que possam retirar a criança ou adoles-
cente da situação de perigo e constrangimento, sem, contudo, compro-
meter o andamento da investigação.
58
7 · PROCEDIMENTO DA INFILTRAÇÃO

O infiltrado deve ser inserido de maneira a não levantar suspeitas no seio
da organização criminosa, passando a atuar como se um dos seus inte-
grantes fosse. Dentro da estrutura do tipo previsto no art. 1º, § 1º, da Lei
n. 12.850/2013, deve o agente público exercer a sua atividade inserido na
divisão de tarefas postas pelo grupo, ou seja, deve exercer o papel que
lhe foi atribuído no âmbito da organização criminosa.
Para a regular inserção do agente, faz-se necessária prévia, circunstan-
ciada, fundamentada e sigilosa autorização judicial, isto é, esse meio de
obtenção de prova está submetido à cláusula de reserva de jurisdição,
contando sempre com a participação do Ministério Público, seja para
requerer a infiltração, seja para exarar manifestação quando o requerente
é a autoridade policial.
A Lei de Organizações Criminosas indicou um prazo a ser considerado
quando da infiltração física47 de agentes e outro no tocante à infiltração vir-
tual.48 No primeiro caso há o limite temporal de até 6 meses, podendo ser
renovado em caso de necessidade. Por sua vez, a infiltração virtual de agen-
tes possui prazo máximo de duração. Ela pode ser autorizada por até seis
meses, renovada através de decisão judicial, podendo perfazer, no máximo,
720 dias. Convém ressaltar que esse último prazo também é adotado pelo
Estatuto da Criança e do Adolescente (art. 190-A, III, da Lei n. 8.096/1990).
47 “Art. 10. A infiltração de agentes de polícia em tarefas de investigação, representada

pelo delegado de polícia ou requerida pelo Ministério Público, após manifestação
técnica do delegado de polícia quando solicitada no curso de inquérito policial, será
precedida de circunstanciada, motivada e sigilosa autorização judicial, que estabe
lecerá seus limites. [...]
§ 3º A infiltração será autorizada pelo prazo de até 6 (seis) meses, sem prejuízo de
eventuais renovações, desde que comprovada sua necessidade.”
48 “Art. 10-A. Será admitida a ação de agentes de polícia infiltrados virtuais, obedeci
dos os requisitos do caput do art. 10, na internet, com o fim de investigar os crimes
previstos nesta Lei e a eles conexos, praticados por organizações criminosas, desde
que demonstrada sua necessidade e indicados o alcance das tarefas dos policiais,
os nomes ou apelidos das pessoas investigadas e, quando possível, os dados de
conexão ou cadastrais que permitam a identificação dessas pessoas. (Incluído pela
Lei nº 13.964, de 2019) [...]
§ 4º A infiltração será autorizada pelo prazo de até 6 (seis) meses, sem prejuízo de
eventuais renovações, mediante ordem judicial fundamentada e desde que o total
não exceda a 720 (setecentos e vinte) dias e seja comprovada sua necessidade.
(Incluído pela Lei nº 13.964, de 2019).”
59
Após o término49 dos trabalhos, deverá a polícia apresentar relatório
circunstanciado de toda a atividade desenvolvida, o que será, imedia-

tamente, comunicado ao Ministério Público. O relato não deve ser mera
formalidade, havendo consequências quanto a sua não apresentação.
Isso se deve basicamente a dois motivos. O primeiro é que o agente infil-
trado recebe uma autorização do Estado para que possa ingressar em
organização criminosa e realizar outras atividades que possam ser con-
sideradas criminosas. Dessa forma, o Estado deve estar ciente dos fatos
praticados e realizar o controle dos atos do agente. Em segundo lugar, a
apresentação do relatório cuida de um instrumento de controle dos atos
pelo magistrado e pelo Ministério Público, sendo esse último responsá-
vel pelo controle externo da atividade policial (art. 129, VII, da CF/88).
Também é possível se falar que a produção do relatório é indispensável
para subsidiar a atuação ministerial, pois cabe ao membro do Ministério
Público apreciar os elementos de investigação colhidos na infiltração
para corrigir eventuais irregularidades e formar sua opinio delicti.
Outrossim, havendo desrespeito ao previsto na Lei n. 12.850/2013 sobre
a infiltração virtual de agentes, a prova dela obtida será considerada
nula, podendo ser aplicada essa disposição também para a infiltração
física de agentes.
8 · VALOR PROBATÓRIO DA INFILTRAÇÃO DE AGENTES

Antes de se discutir se é possível valorar como prova o testemunho do
agente infiltrado, é necessário esclarecer no âmbito da teoria geral da
prova onde se localiza a infiltração de agentes. Para isso, é preciso com-
preender o que é fonte de prova, meio de prova e meio de obtenção de
prova. Segundo Renato Brasileiro de Lima,50
A expressão fonte de prova é utilizada para designar as pessoas ou coisas
das quais se consegue a prova, daí resultando a classificação em fontes
pessoais (ofendido, peritos, acusado, testemunhas) e fontes reais (docu-
mentos, em sentido amplo). Cometido o fato delituoso, tudo aquilo que
49 O relatório poderá também ser apresentado parcialmente, a qualquer tempo, através

de determinação do delegado de polícia, de requisição do Ministério Público ou do
magistrado que autorizou a infiltração. Embora essa previsão esteja na infiltração
virtual de agentes, nada impede que seja utilizada também na infiltração física.
50 LIMA, Renato Brasileiro de. Manual de processo penal: volume único. 8. ed. Salvador:
JusPodivm, 2020. p. 661-662.
60
possa servir para esclarecer alguém acerca da existência desse fato pode

ser conceituado como fonte de prova. […]
Por sua vez, meios de prova são os instrumentos através dos quais as
fontes de prova são introduzidas no processo. Dizem respeito, portanto,
a uma atividade endoprocessual que se desenvolve perante o juiz, com
o conhecimento e a participação das partes, cujo objetivo precípuo é a
fixação de dados probatórios no processo. […]
Por fim, os meios de investigação da prova (ou de obtenção da prova)

referem-se a certos procedimentos (em regra, extraprocessuais) regula-
dos por lei, com o objetivo de conseguir provas materiais, e que podem
ser realizados por outros funcionários que não o juiz (v.g., policiais). No
Código de Processo Penal, apesar de inserida entre os meios de prova,
a busca pessoal ou domiciliar deve ser compreendida como meio de
investigação, haja vista que seu objetivo não é a obtenção de elementos
de prova, mas sim de fontes materiais de prova.
Dentro dessa ótica, vislumbra-se que a infiltração de agentes se encaixa

como um meio de obtenção de prova, sendo uma técnica especial de inves-
tigação,51 visando a obtenção das mais diversas fontes de prova para que seja
formada a convicção do membro do Ministério Público. Mas não é só isso.
O relato do agente infiltrado durante a instrução processual é revestido
de eficácia probatória, constituindo verdadeira prova testemunhal. Isso
porque a testemunha é toda e qualquer pessoa que seja capaz de depor
sobre fato perceptível por seus sentidos e que possua vinculação com o
fato criminoso objeto de apuração. Assim, a testemunha de um fato (que
no caso é o agente público) é a fonte de prova, ao passo que suas decla-
rações prestadas sob o crivo do contraditório são o meio de prova. Veja
que a própria Lei n. 12.850/2013 trata o infiltrado como testemunha ao
prever que ele poderá se valer das medidas de proteção a testemunhas
dispostas na Lei n. 9.807/1999 (art. 14, II, da Lei n. 12.850/2013).
Merece debate a situação que envolve o depoimento do infiltrado. Isso
porque, em regra, o acusado possui o direito de conhecer quem são as
testemunhas de acusação, em homenagem ao princípio do contraditó-
rio e da ampla defesa.52 Entretanto, nas organizações criminosas costuma
51 Art. 3º, VII, da Lei n. 12.850/2013.

52 Art. 214, CPP: “Antes de iniciado o depoimento, as partes poderão contraditar a
testemunha ou arguir circunstâncias ou defeitos, que a tornem suspeita de parcia-
lidade, ou indigna de fé. O juiz fará consignar a contradita ou arguição e a resposta
da testemunha, mas só excluirá a testemunha ou não Ihe deferirá compromisso
nos casos previstos nos arts. 207 e 208”.
61
funcionar a lei do silêncio (omertà) entre os seus integrantes, na qual será
severamente castigado aquele que romper com o código do grupo crimi-

noso auxiliando as autoridades na revelação da estrutura da organização.
Ciente disso, a própria legislação traz mecanismos para proteger o agente
ao prever que este terá as mesmas medidas de proteção das testemu-
nhas53 e estas, por sua vez, podem ser beneficiadas com a preservação54 da
sua identidade, imagem e dados pessoais, a depender do caso concreto,
trazendo a figura da “testemunha sem rosto”, o que, inclusive, já encontra
amparo jurisprudencial.55 Com o escopo de harmonizar a proteção à inte-
gridade física do agente infiltrado e o princípio do contraditório e da ampla
defesa, mostra-se razoável ao magistrado autorizar que o agente atuante
com identidade fictícia preste depoimento sob essa identidade, fazendo
um juízo de ponderação, portanto, dos direitos que estão em jogo.
53 Art. 14, II, da Lei n. 12.850/2013: “São direitos do agente: [...] II - ter sua identidade
alterada, aplicando-se, no que couber, o disposto no art. 9º da Lei nº 9.807, de 13 de
julho de 1999, bem como usufruir das medidas de proteção a testemunhas”.
54 Art. 7º, IV, da Lei n. 9.807/1999: “Os programas compreendem, dentre outras, as seguin-
tes medidas, aplicáveis isolada ou cumulativamente em benefício da pessoa prote-
gida, segundo a gravidade e as circunstâncias de cada caso: [...] IV - preservação da
identidade, imagem e dados pessoais”.
55 “HABEAS CORPUS. CONSTITUCIONAL. PROCESSUAL PENAL. NULIDADE DO INTERRO-
GATÓRIO. SIGILO NA QUALIFICAÇÃO DE TESTEMUNHA. PROGRAMA DE PROTEÇÃO
À TESTEMUNHA. PROVIMENTO N. 32/2000 DA CORREGEDORIA DO HC 124614 MC /
SP TRIBUNAL DE JUSTIÇA PAULISTA. ACESSO RESTRITO À INFORMAÇÃO. NULIDADE
INEXISTENTE. IMPOSSIBILIDADE DE REEXAME DE FATO EM HABEAS CORPUS. ORDEM
DENEGADA. 1. Não se comprova, nos autos, a presença de constrangimento ilegal a
ferir direito dos Pacientes, nem ilegalidade ou abuso de poder a ensejar a concessão
da presente ordem de ‘habeas corpus’. 2. Não há falar em nulidade da prova ou do pro-
cesso-crime devido ao sigilo das informações sobre a qualificação de uma das teste-
munhas arroladas na denúncia, notadamente quando a ação penal omite o nome de
uma testemunha presencial dos crimes que, temendo represálias, foi protegida pelo
sigilo, tendo sua qualificação anotada fora dos autos, com acesso exclusivo ao magis-
trado, à acusação e à defesa. Precedentes. 3. O ‘habeas corpus’ não é instrumento
processual adequado para análise da prova, para o reexame do material probatório
produzido, para a reapreciação da matéria de fato e também para a revalorização dos
elementos instrutórios coligidos no processo penal de conhecimento. Precedentes. 4.
Ordem denegada.” (HC 112.811/SP, rel. min. Cármen Lúcia – grifei). Embora respeitosa-
mente dissentindo dessa diretriz jurisprudencial, devo ajustar o meu entendimento a
essa orientação, em respeito ao princípio da colegialidade, motivo pelo qual, em aten-
ção à posição dominante na jurisprudência do Supremo Tribunal Federal, indefiro o
pedido de medida liminar, sem prejuízo, contudo, de ulterior reapreciação da matéria
quando do julgamento final do presente ‘writ’ constitucional.”
62
Ultrapassada a questão da admissibilidade do depoimento do agente,

adentra-se agora no valor probatório das suas declarações. É cediço que
o ordenamento jurídico brasileiro adotou, como regra, o sistema da per-
suasão racional do juiz,56 segundo o qual o juiz possui ampla liberdade ao
valorar a prova, que tem abstratamente o mesmo valor, de maneira que,
obrigatoriamente, deve fundamentar sua decisão.
Embora, como dito acima, o agente infiltrado possa prestar testemunho
em juízo, parte da doutrina entende que o seu valor probatório, em com-
paração às demais provas, será reduzido, devendo seu depoimento ser
corroborado com outros elementos de prova, semelhantemente ao que
ocorre nos casos de colaboração premiada.57 No direito comparado, a
doutrina portuguesa58 ensina:
Tendo consciência de que as declarações das testemunhas anónimas
configuram um material probatório de qualidade inferior, o legislador
definiu no art. 19.º, n.º 2, da Lei n.º 93/99 que a decisão condenatória não
se poderá fundar exclusivamente ou de modo decisivo, no depoimento
de testemunhas anónimas. Afasta-se, portanto, o princípio da livre apre-
ciação da prova, uma vez que o juiz não pode fundar a sua convicção
no que toca àquelas declarações apenas nessas mesmas declarações.
Estabeleceu-se uma exigência de corroboração quanto a estes depoi-
mentos. Assim, para se fundamentar uma decisão de condenação, nes-
tes casos não bastará o depoimento do agente, será preciso ter outros
meios de prova que o sustentem.
Em suma, é plenamente compatível com o sistema criminal a oitiva do

agente infiltrado como testemunha, não sendo suficiente a sua narrativa
para justificar um juízo de condenação, devendo suas declarações serem
corroboradas por outros elementos de prova.
56 Os outros dois sistemas de valoração da prova são: I) íntima convicção, no qual o juiz
é livre para valorar as provas, não precisando fundamentar o seu convencimento;
II) sistema da verdade legal ou tarifário, no qual os meios de prova têm valor fixado em
abstrato pelo legislador, cabendo ao juiz calcular matematicamente o valor das provas.
57 Nesse sentido, a 2ª Turma do Supremo Tribunal Federal entendeu que o depoi-
mento do réu colaborador, sem outras provas que minimamente corroborem com
sua narrativa, não pode conduzir à condenação, também não sendo suficiente para
autorizar a instauração de ação penal (STF, 2ª Turma, Inq. 3994/DF, rel. para acórdão
min. Dias Toffoli).
58 BELEZA, Tereza Pizzaro; PINTO, Frederico Costa (coord.). Prova criminal e direito de
defesa: estudos sobre a teoria da prova e garantias de defesa em processo penal.
Coimbra: Almedina, 2010. p. 157-158.
63
9 · CAUSA DE EXCLUSÃO DA CULPABILIDADE:
INEXIGIBILIDADE DE CONDUTA DIVERSA.

LIMITES À ATUAÇÃO DO AGENTE INFILTRADO
As cortes internacionais de direitos humanos possuem diversos prece-
dentes no sentido que as autoridades de âmbito nacional detêm a obri-
gação de realizar uma persecução penal eficaz para responsabilizar os
autores de ilícitos penais, consoante explica Douglas Fischer no seu livro
As Obrigações Processuais Penais Positivas Segundo as Cortes Europeia e
Interamericana de Direitos Humanos:59
As obrigações processuais penais positivas podem ser caracteriza-
das como um dever imposto aos Estados Partes de conduzir proce-
dimento investigativo eficiente e processo penal apto a assegurar o
acertamento dos fatos ilícitos e a punição dos eventuais autores, sob
pena de violação concreta dos dispositivos das convenções regionais
de direitos humanos que estipulam a salvaguarda dos direitos funda-
mentais envolvidos nas práticas ilícitas.
Percebe-se, de plano, que essa obrigação é decorrente da faceta da proi-

bição da proteção insuficiente, sendo este o sentido positivo do princípio
da proporcionalidade, segundo o qual este critério não pode ser utili-
zado apenas para controle das restrições a direitos, mas também para
controle da promoção a direitos.
Do outro lado da balança se encontram os bens jurídicos tutelados pelo
direito penal, a exemplo da vida, da honra e do patrimônio. Partindo dos
valores constitucionais que estão em jogo, a doutrina60 possui intenso
59 FISCHER, Douglas; PEREIRA, Frederico Valdez. As obrigações processuais penais posi-

tivas segundo as Cortes Europeia e Interamericana de direitos humanos. Porto Alegre:
Livraria do Advogado, 2018. p. 85.
60 Cleber Masson e Vinícius Marçal sintetizam bem as cinco correntes doutrinárias
acerca do tema. A primeira corrente preconiza que o agente agiria sob o manto de
uma escusa absolutória, já que não seria razoável admitir sua responsabilidade penal
por razões de política criminal, sendo esta ideia adotada em Portugal, na Argentina
e na Espanha. Na segunda corrente, defendida por Denilson Feitoza, o agente infil-
trado agirá protegido pelo estrito cumprimento do dever legal de descobrir a ati-
vidade criminosa realizada pela organização, sendo, portanto, causa excludente da
ilicitude. A terceira corrente, capitaneada por Damásio de Jesus, entende que have-
ria atipicidade penal pelo risco permitido (teoria da imputação objetiva), já que a
infiltração é permitida pelo Estado e precedida de circunstanciada, motivada e sigi-
losa autorização do Juiz-Estado. A quarta corrente é trazida por Eduardo Luiz Santos
Cabette, que entende que as atividades desenvolvidas pelo agente infiltrado estão
64
debate na hipótese em que o agente infiltrado vier a cometer crimes

no transcorrer da sua atividade investigativa.61 Contudo, a própria Lei n.
12.850/2013, no seu art. 13, parágrafo único,62 já trouxe previsão reconhe-
cendo que o agente infiltrado que vier a praticar infrações penais agirá
abarcado por uma causa de exclusão da culpabilidade, qual seja a inexi-
gibilidade de conduta diversa.
No nosso sentir, a análise do caso concreto pode afastar a aplicação do
dispositivo retromencionado, devendo a responsabilização criminal do
agente ser rechaçada por outro motivo, senão vejamos.
A atuação do Estado deve ser sempre balizada pelo princípio da propor-
cionalidade, e esse mandamento de otimização tem por finalidade a con-
tenção do arbítrio estatal, provendo critérios para o controle de medidas
restritivas de direitos fundamentais. Esse princípio, por sua vez, divide-se
em três subprincípios: a adequação, sendo esta a pertinência/idoneidade
do ato para atingir os objetivos perquiridos, exigindo-se que os fins per-
seguidos sejam legítimos, bem como os meios que sejam empregados
sejam aptos a atingir esses fins; a necessidade, que impõe a utilização do
meio menos gravoso para solucionar o caso; a proporcionalidade em sen-
tido estrito, traduzida na ponderação entre o ônus imposto e o benefício
trazido, isto é, a restrição ao bem jurídico imposta pela medida estatal deve
ser compensada pela promoção do interesse contraposto.
Partindo desse prisma, devem ser analisados, sob o viés da proporcio-
nalidade, a intensidade e o peso dos bens jurídicos que poderão ser afe-
tados pela atuação do agente infiltrado. Dessa forma, quando o agente
tiver que cometer, por exemplo, crimes contra o patrimônio ou contra a
abarcadas pela proporcionalidade, sendo permitidas e incentivadas pela legislação,

configurando a denominada atipicidade conglobante, apta a afastar a tipicidade da
conduta. A quinta corrente, que é a adotada pela Lei de Organizações Criminosas,
indica que, de acordo com Cássio Roberto Conserino, se o agente infiltrado realizar
alguma infração penal, estará agindo sob o manto da inexigibilidade de conduta
diversa, que é uma causa de exclusão da culpabilidade, uma vez que, se não agisse,
a finalidade da infiltração restaria prejudicada. (MASSON; MARÇAL, 2020, p. 444-445).
61 Exigir que o Estado viesse a punir o agente que cometesse crimes ao desenvolver sua ati-
vidade de infiltração seria um comportamento contraditório por parte do Estado (prin-
cípio da vedação ao comportamento contraditório ou venire contra factum proprium).
62 “Art. 13. O agente que não guardar, em sua atuação, a devida proporcionalidade
com a finalidade da investigação, responderá pelos excessos praticados.
Parágrafo único. Não é punível, no âmbito da infiltração, a prática de crime pelo
agente infiltrado no curso da investigação, quando inexigível conduta diversa.”
65
honra, deve ser preservada a eficácia da investigação criminal, incidindo
a figura da inexigibilidade de conduta diversa.

Ocorre que em muitas estruturas criminosas costuma-se aplicar o teste
de lealdade aos seus integrantes, que serve para demonstrar não só sua
confiança perante o grupo para o papel que desempenhará, como tam-
bém que não se trata de um undercover agent. Assim, os novos integrantes
podem ser obrigados a praticar, por exemplo, crime de homicídio para
demonstrar a sua confiabilidade. No caso da máfia siciliana Cosa Nostra,
vigora a omertà, que é um código de silêncio que demonstra a lealdade
ao grupo, podendo morrer não somente aquele que o quebra, como a
sua família inteira. Existe risco, portanto, não só para a vida da vítima, como
também para a do próprio agente infiltrado e de seus familiares.
Sendo assim, se de um lado da balança estiver a obrigação estatal de
investigar e punir crimes e do outro estiverem infrações penais que atin-
jam a vida da vítima ou gravemente a sua integridade física, caberá ao
agente infiltrado, se possível, sustar a sua atuação.
Em não sendo possível, o agente praticará fato típico, acarretando indí-
cios de ilicitude, nos termos da teoria da indiciariedade ou ratio cognos-
cendi, defendida por Max Ernst Mayer e aceita majoritariamente pela
doutrina. Há, portanto, uma conduta típica não justificada, espelhando
a relação de contrariedade entre o fato típico e o ordenamento jurídico.
Todavia, incidirá nesse caso uma causa legal e genérica de exclusão da
ilicitude, qual seja o estado de necessidade.63
Vislumbra-se nessa hipótese que estão presentes todos os requisitos dessa
causa exclusão de ilicitude, que são: perigo atual; perigo não provocado
voluntariamente pelo agente; ameaça a direito próprio ou alheio; ausência
do dever legal de enfrentar o perigo; inevitabilidade do perigo por outro
modo; proporcionalidade. Exigir que o agente procedesse de outra forma
não sobreviveria aos elementos da proporcionalidade, tendo em vista que os
fins não seriam legítimos (necessidade), o meio não seria apto a atingir a fina-
lidade proposta (adequação), e o ônus trazido seria maior do que o benefício
pretendido com a infiltração (proporcionalidade em sentido estrito).
Compreende-se que nessa situação específica haverá conflito de valores
iguais, devendo o estado de necessidade justificante excluir a ilicitude
63 “Art. 24, CP – Considera-se em estado de necessidade quem pratica o fato para salvar
de perigo atual, que não provocou por sua vontade, nem podia de outro modo evitar,
direito próprio ou alheio, cujo sacrifício, nas circunstâncias, não era razoável exigir-se.”
66
quando o bem jurídico preservado possuir o mesmo valor do bem jurí-

dico sacrificado (teoria unitária).64
No direito português há manifestação da doutrina na mesma direção.
Questiona Isabel Oneto:65
Estará então excluída a possibilidade de o agente infiltrado cometer um
crime de homicídio quando, no seio do grupo criminoso, corre o perigo
iminente de ser descoberto por um dos seus elementos, tendo, para o
evitar de cometer tal crime?.
Entendendo pela incidência do estado de necessidade, a autora traz a

seguinte solução:
Neste caso, supomos que o conflito de valores cai fora do âmbito da
ponderação entre o bem jurídico sacrificado e a finalidade da operação
encoberta, para ser dirimida no âmbito do estado de necessidade des-
culpante (artigo 35.º do CP) se as circunstâncias em causa reunirem os
pressupostos dessa causa de exclusão da culpa.
Verifica-se, portanto, que o caso concreto poderá trazer hipótese na qual

será afastada a causa de exclusão da culpabilidade, tendo em vista que
a conduta do agente sequer ultrapassará o segundo substrato do crime,
dada a existência de uma causa de justificação.
10 · MECANISMOS DE PROTEÇÃO E
DIREITOS DO AGENTE INFILTRADO
A técnica de infiltração não pode ser utilizada deixando de lado a pes-
soa física que ingressará de forma simulada dentro da estrutura crimi-
nosa. Visando salvaguardar a atuação do agente estatal, a legislação
64 A doutrina costuma apresentar duas teorias para tratar da incidência do estado de

necessidade ao caso concreto. A teoria unitária, adotada pelo Código Penal, sus-
tenta que o estado de necessidade somente poderá ser admitido como causa
excludente da ilicitude, surgindo quando o bem jurídico preservado possui valor
igual ou superior ao bem jurídico sacrificado. Já a teoria diferenciadora, adotada
pelo Código Penal Militar, divide o estado de necessidade em justificante, quando o
bem jurídico sacrificado é de valor igual ou menor que o bem jurídico preservado, e
o exculpante, quando o bem jurídico sacrificado é de valor superior ao bem jurídico
preservado. Enquanto no estado de necessidade justificante haveria a exclusão da
ilicitude, no estado de necessidade exculpante haveria uma causa de exclusão da
culpabilidade, que seria a inexigibilidade de conduta diversa.
65 ONETO, 2005, p. 183-184.
67
estabeleceu mecanismos de proteção para tutelar a intimidade e a inte-
gridade física do infiltrado. Em primeiro lugar, são aplicáveis aos envol-

vidos nessa técnica especial de investigação as medidas de proteção a
testemunhas previstas na Lei n. 9.807/1999.
Além disso, o agente infiltrado terá o direito de recusar-se a ingressar no
seio da organização criminosa, bem como fazer cessar, a qualquer tempo,
a infiltração. Deve ser observado, também, que a investigação deve ser
realizada de forma sigilosa,66 preservando a identidade do agente e o
sucesso da persecução penal. Registre-se que somente o membro do
Ministério Público, o magistrado e a autoridade policial poderão ter
acesso aos dados do andamento da investigação.
Outros meios que são corriqueiramente utilizados para preservar a vida do
encoberto são o uso de identidade falsa, a preparação adequada para pene-
trar na organização, a supervisão constante do Ministério Público e da autori-
dade policial para prevenção de riscos e a possibilidade do testemunho oculto.
Ao longo dos anos, no enfrentamento aos crimes comuns, os órgãos volta-
dos para a persecução penal valiam-se de meios ordinários para investigar
aqueles que praticavam infrações penais. Com o desenvolvimento do crime
organizado e a maior profissionalização dos criminosos, mostrou-se neces-
sário criar diversas técnicas especiais de investigação com a finalidade do
combate à macrocriminalidade, a exemplo da infiltração de agentes.
Assinale-se que o Brasil se comprometeu, em diversos instrumentos legis-
lativos internacionais, a combater o crime organizado, devendo se valer
dos meios legais que se tem à disposição para alcançar essa finalidade,
gerando uma obrigação processual penal positiva para o Estado brasileiro.
Para o melhor enquadramento do agente infiltrado no ordenamento
jurídico brasileiro, devem ser estabelecidos, previamente, a sua admis-
sibilidade e os limites da sua atuação, sendo tais respostas trazidas no
66 A Lei n. 12.850/2013 trouxe, no seu rol de crimes em espécie, tipo penal que prevê
pena de reclusão para aquele que viola o sigilo dessa técnica especial de investiga-
ção. Segue o teor do dispositivo legal:
“Art. 20. Descumprir determinação de sigilo das investigações que envolvam a ação
controlada e a infiltração de agentes:
Pena – reclusão, de 1 (um) a 4 (quatro) anos, e multa”.
68
seu conceito. Outrossim, mostra-se indispensável diferenciá-lo de outras

figuras, tais como o informante e o agente provocador, sobretudo no
tocante à necessidade (ou não) de prévia decisão judicial para o uso
desse meio, bem como o prazo para sua utilização.
Tem sido cada vez mais adotada a infiltração de agente para que o
Estado possa ingressar na organização criminosa e buscar a sua inteira
desarticulação. Para garantir maior segurança jurídica, a legislação bra-
sileira criou um microssistema voltado para a sua atividade e para sua
proteção. É salutar que o Estado garanta a integridade física e psíquica do
undercover agent, trazendo garantias como a proteção da sua identidade
durante o depoimento e a de não punição em casos de necessidade de
ter o agente que cometer ilícitos criminais.
Conquanto a legislação brasileira já tenha avançado bastante no trata-
mento desse meio de obtenção de provas, dada a repercussão que essa
medida tem nos direitos e garantias fundamentais, bem como nas garan-
tias do processo penal, é indispensável o aprofundamento na sua análise,
especialmente para se discutir o valor probatório dos elementos coleta-
dos ao longo da infiltração e do depoimento do agente.
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direito de defesa: estudos sobre a teoria da prova e garantias de defesa
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organizado. Disponível em: https://vladimiraras.blog/2020/05/16/a-con
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BRASIL. Agência Brasileira de Inteligência. A ABIN. Disponível em: https://

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BRASIL. Supremo Tribunal Federal. HC 147.837/RJ. Disponível em: http://

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BRASIL. Supremo Tribunal Federal. HC 112.811/SP. Disponível em: http://por

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BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Inq. 3994/DF. Disponível em: http://por

tal.stf.jus.br/processos/detalhe.asp?incidente=4728013. Acesso em: fev. 2021.
69
CUNHA, Rogério Sanches; LINS, Caroline de Assis e Silva Holmes; SOUZA,
Renee de Ó. A nova figura do agente disfarçado. In: WALMSLEY, Andréa;

CIRENO, Lígia; BARBOZA, Márcia Noll (coords.). Inovações da Lei n. 13.964, de
24 de dezembro de 2019. Coletânea de Artigos, Volume 7. Brasília: Ministério
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FISCHER, Douglas; PEREIRA, Frederico Valdez. As obrigações processuais

penais positivas segundo as Cortes Europeia e Interamericana de direitos
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LIMA, Renato Brasileiro de. Legislação criminal especial comentada. 8. ed.

Salvador: JusPodivm, 2020a.
LIMA, Renato Brasileiro de. Manual de processo penal: volume único. 8. ed.
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MASSON, Cleber; MARÇAL, Vinícius. Crime organizado. 4. ed. São Paulo:

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MINISTÉRIO PÚBLICO FEDERAL. Procuradoria-Geral da República. MPF e

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PONTES, Rafael Araújo de; FRANÇA, Fábio Gomes de. Novo cangaço? Refle
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deep web e dark web. In: SILVA, Ângelo Roberto Ilha da (org.). Crimes ciber-
néticos. 2. ed. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2018.
70
CAPÍTULO 3
QUESTÕES PRÁTICAS DA CAPTAÇÃO AMBIENTAL
Tiago Dias Maia
1 · INTRODUÇÃO
A vida em sociedade exige cada vez mais o sacrifício do direito à privaci-
dade. Com a rápida expansão dos meios de comunicação, as transforma-
ções sistemáticas da forma de se lidar com a informação e a popularização
de dispositivos eletrônicos de gravação de alta tecnologia, a sociedade con-
temporânea passa aos indivíduos uma sensação de constante vigilância.
Andar pelas ruas e estabelecimentos comerciais e notar as inúmeras câme-
ras de monitoramento espalhadas pela cidade faz lembrar a visão de futuro
de George Orwell que, ainda no ano de 1948, escreveu a célebre obra 1984.
O livro descreve um regime totalitário em que não há privacidade nem
mesmo em relação aos próprios pensamentos, onde o ditador Big Brother
tudo pode ver e está sempre observando todas as pessoas e lugares.
O direito à privacidade como é amplamente reconhecido atualmente
teve origem no artigo “The Right to Privacy”, escrito em coautoria pelos
advogados Samuel Warren e Louis Brandeis, publicado em 1890 na
Harvard Law Review.67 Talvez por ser um dos direitos mais desafiados
pela sociedade da informação, vem ganhando novos contornos decor-
rentes de reconhecimentos e confrontos.
Muitas dessas confrontações ao direito à privacidade ocorrem no âmbito
do processo penal. A investigação criminal tem feito um grande esforço
para se reinventar diante da revolução nos meios de comunicação e da
sofisticação do modus operandi das organizações criminosas. A evolução
dos meios de produção de prova nos levou da fase caracterizada por
67 SCHREIBER, Anderson. Direitos da personalidade. 2. ed. São Paulo: Atlas, 2013. p. 134.
71
Michel Foucault como “controle do corpo”, em franca referência à utili-
zação de medidas como a tortura, a uma fase chamada por Francisco

Muñoz Conde de “controle da alma”, que seria a captação da palavra, da
imagem e do som, elementos característicos do núcleo estrito da intimi-
dade e, portanto, da parte espiritual e da personalidade.68
Neste contexto, ganham destaque as discussões geradas pela utilização
da captação ambiental ou interceptação ambiental como meio de pro-
dução de prova. A amplitude de possibilidades em que a técnica pode
ser empregada inviabiliza uma ponderação prévia e pormenorizada por
parte do legislador. Consequentemente, é passada ao julgador boa parte
da responsabilidade de, em cada caso concreto, diluir a tensão entre o
dever estatal de investigar crimes efetivamente e o respeito ao núcleo
essencial dos direitos fundamentais.
O presente trabalho busca contribuir para a realização desta delicada
tarefa, tendo por base não só a legislação e jurisprudência nacionais, mas
também absorvendo o conhecimento obtido através da experiência de
outros países, buscando fixar parâmetros seguros para a avaliação da lici-
tude e admissibilidade deste tipo de prova no processo penal.
2 · CONCEITO DE CAPTAÇÃO AMBIENTAL

O objeto da captação ambiental, diferentemente da interceptação telefô-
nica, é a comunicação realizada diretamente entre presentes, sem a uti-
lização de mecanismos físicos artificiais como intermediários. Não há no
ordenamento jurídico brasileiro um conceito legal de captação ambien-
tal. De início, havia tão somente a previsão da possibilidade de realização
de captação ambiental no contexto de investigação de organizações
criminosas (Lei n. 12.850/2013), ficando a cargo da doutrina sua definição.
Gustavo Badaró faz importante conceituação prévia de sinais eletromagné-
ticos, ópticos e acústicos. Segundo o jurista, do ponto de vista probatório, “a
captação ambiental de sinais acústicos pode ser entendida como captação
de sons e conversas”, enquanto que a captação de sinais eletromagnéticos
consiste na captação da frequência e da oscilação com que as ondas
eletromagnéticas são emitidas dentro do espectro eletromagnético,
68 CONDE, Francisco Muñoz. Prueba prohibida y valoración de las grabaciones audiovisuales

en el proceso penal. Lusíada. Direito. Lisboa, n. 4/5, p. 31/76, 2007. Disponível em: http://
revistas.lis.ulusiada.pt/index.php/ldl/issue/view/39. Acesso em: 15 fev. 2021.
72
por um receptor colocado no ambiente em que está a fonte de emis-

são de tais sinais.
Ainda de acordo com o renomado professor, em relação à captação

ambiental de sinais ópticos, o “legislador provavelmente pretendeu dis-
ciplinar a captação de imagens, enquanto meio de obtenção de provas,
consistente no registro, em fotografia ou vídeo”.69
O legislador adotou o termo captação ambiental, que engloba as
espécies interceptação, escuta e gravação ambiental. A intercepta-
ção ambiental ocorre quando um terceiro acessa a comunicação dos
interlocutores sem o conhecimento de nenhum deles. Por sua vez, a
escuta ambiental também é levada a efeito por um terceiro; porém,
neste caso, um dos comunicantes tem conhecimento da monitoração.
Enfim, na gravação ambiental não existe terceiro, já que a gravação da
comunicação é feita entre um dos interlocutores clandestinamente,
isto é, sem o conhecimento dos demais.
3 · PROVA NOMINADA E TÍPICA

A captação ambiental surgiu em nosso ordenamento jurídico na revo-
gada Lei n. 9.034/1995, quando acrescentada pela Lei n. 10.217/2001 a
possibilidade de “captação e a interceptação ambiental de sinais eletro-
magnéticos, óticos ou acústicos, e o seu registro e análise, mediante cir-
cunstanciada autorização judicial”.70
Desde então, o instituto processual é criticado e tem sua constitucionali-
dade negada por boa parte da doutrina. Isso porque, apesar de previsto
expressamente no ordenamento jurídico, a lei não trouxe regras específi-
cas para a produção da prova, o que fez da interceptação ambiental uma
prova nominada, porém atípica.
69 BADARÓ, Gustavo Henrique. Processo penal [livro eletrônico]. 6. ed. São Paulo: Thomson
Reuters Brasil, 2020.
70 Transcreve-se a literalidade do dispositivo inscrito no inciso IV do artigo do 2º da Lei
n. 9.034/1995 – acrescentado pela Lei n. 10.217/2001 – que dispõe, in verbis: “Art. 2º Em
qualquer fase de persecução criminal são permitidos, sem prejuízo dos já previstos
em lei, os seguintes procedimentos de investigação e formação de provas: [...] IV – a
captação e a interceptação ambiental de sinais eletromagnéticos, óticos ou acústicos,
e o seu registro e análise, mediante circunstanciada autorização judicial”. (BRASIL. Lei
10.217 de 11 de abril de 2001. Senado Federal. Disponível em: http://www.planalto.gov.
br/ccivil_03/decreto-lei/del2848compilado.htm. Acesso em: 15 jan. 2021.)
73
A principal crítica é a de que a captação ambiental restringe direitos
fundamentais e, portanto, deve haver justificação da medida com base

em procedimento previsto em lei, que deve prever salvaguardas que
garantam a proporcionalidade.71
A Lei n. 12.850/2013 não resolveu o problema. Embora tenha man-
tido em seu texto a previsão da captação ambiental, não trouxe o
procedimento aplicável na produção, de modo que se aplicava, por
analogia, o procedimento previsto na Lei n. 9.296/1996, que trata da
interceptação telefônica.72
Não obstante, a captação ambiental vinha sendo largamente empre-
gada em investigações, já que a jurisprudência firmou-se no sentido
de sua constitucionalidade. No julgamento do Inquérito n. 2.424/RJ, o
Supremo Tribunal Federal entendeu que é constitucional a captação
ambiental de sinais eletromagnéticos, óticos ou acústicos para investi-
gar crimes praticados por organizações criminosas, validando a aplica-
ção analógica da Lei n. 9.296/1996.73
Após a entrada em vigor da Lei n. 13.964/2020, o chamado Pacote
Anticrime, a Lei n. 9.296/1996 foi alterada e passou a prever procedimen-
tos e regras específicas para a captação ambiental, bem como empres-
taram-se-lhe as regras aplicáveis às interceptações telefônicas. A maior
segurança jurídica na aplicação do instituto é elogiável e traz benefícios
tanto para investigadores como para investigados.
Todavia, como é típico do Direito, a regulamentação legal não é
capaz de prever todas as situações passíveis de aplicação do insti-
tuto. Questões relacionadas à forma de implementação da captação
ambiental e locais em que é permitido o monitoramento surgem à
medida que o direito à privacidade, em conjunto com outros direi-
tos fundamentais, são restringidos. Nesses casos não previstos na
71 ABREU, Jacqueline de S.; SMANIO, Gianluca M. Compatibilizando o uso de tecnologia

em investigações com direitos fundamentais: o caso das interceptações ambientais.
Revista Brasileira de Direito Processual Penal, Porto Alegre, v. 5, n. 3, p. 1449-1482, set./
dez. 2019. Disponível em: http://www.ibraspp.com.br/revista/index.php/RBDPP/arti
cle/view/262. Acesso em: 15 jan. 2021.
72 SILVA, Eduardo Araújo da. Crime organizado: procedimento probatório. São Paulo:
Atlas, 2003. p. 105.
73 BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Inq. 2.424/DF. Disponível em: http://redir.stf.jus.br/
paginadorpub/paginador.jsp?docTP=AC&docID=609608. Acesso em: 5 jan. 2021.
74
legislação, haverão de ser aplicadas as formas já conhecidas de reso-

lução de colisão de direitos fundamentais.
4 · DIREITOS FUNDAMENTAIS ATINGIDOS

O direito fundamental restringido pela captação ambiental pode variar
de acordo com sua forma de implementação. Gustavo Badaró destaca a
existência de um direito de liberdade de comunicação de pensamento
entre pessoas presentes, diferenciando-o do direito à liberdade de mani-
festação do pensamento à distância, por meios de comunicação.74
O objeto de tutela imediata do inciso XII do caput do art. 5º da
Constituição da República é a garantia da liberdade de comunica-
ção do pensamento, em conversações telefônicas, sem interferên-
cia de terceiros, independentemente de o conteúdo da conversa
ser público, privado ou íntimo. Se houver a comunicação de fatos
que digam respeito à vida privada e à intimidade dos interlocuto-
res, nesse caso, também ocorrerá a violação dos direitos à intimidade
e à vida privada resguardados pelo inciso X do caput do art. 5º da
Constituição. Portanto, a interceptação ambiental atinge, primaria-
mente, o direito à liberdade de manifestação do pensamento (CR, art.
5º, caput, IV), tendo em vista que não há meios em si específicos para
assegurar o direito de reserva ou de exclusão de terceiros, nas con-
versas entre presentes, quando os interlocutores desejam que aquele
pensamento manifestado não seja divulgado. Trata-se da riservatezza,
termo exato utilizado pela doutrina italiana.
Diferentemente da conversa mantida por telefone, por exemplo, a comu-
nicação entre pessoas presentes geralmente não exclui terceiros não
destinatários da manifestação de pensamento. A mensagem emitida
pela fala ou gesto pode, a princípio, ser entendida por qualquer dos pre-
sentes em condições de entendê-la.
Por esta razão, a realização de captação ambiental gera discussões que
inexistem no âmbito das interceptações telefônicas. Questões como o
local de realização da captação, a forma de instalação das escutas, os
alvos da medida e até mesmo o horário da diligência podem suscitar
debates calorosos, tendo em vista que podem desafiar simultaneamente
diversos direitos fundamentais.
74 BADARÓ, 2020.
75
5 · GRAVAÇÕES REALIZADAS EM ESPAÇOS PÚBLICOS
Os fatos ocorridos em local público podem ser relatados por terceiro

em forma de prova testemunhal. Prevalece na doutrina que não há
nem mesmo necessidade de autorização judicial nesse caso, já que, se
os interlocutores desejassem privacidade e certeza de que não seriam
importunados ou ouvidos, deveriam se recolher a local privado.75
Não obstante o entendimento majoritário da doutrina brasileira, o pro-
jeto de lei que gerou a Lei n. 13.964/2019 teve rejeitado artigo que dis-
pensava expressamente a necessidade de autorização judicial quando a
interceptação ambiental fosse feita em local aberto ao público.
Francisco Muñoz Conde afirma ser necessário distinguir o que seriam as
manifestações privadas em espaços públicos. O jurista cita um caso da
jurisprudência espanhola em que policiais haviam instalado dispositivos
de filmagem em um banheiro público com o objetivo de investigar o trá-
fico de drogas. O Tribunal Supremo espanhol entendeu que há espaços
públicos (como os banheiros públicos) em que se desenvolvem ativida-
des que afetam o núcleo mais estrito da privacidade das pessoas. Assim,
ainda que em espaços públicos, esse tipo de manifestação privada só
pode ser gravado mediante certas condições e com prévia autorização
circunstanciada da autoridade judiciária.76
Luiz Francisco Torquato Avolio importa o conceito de privata dimora do
código penal italiano para designar os locais onde, mesmo havendo acesso
ao público, seria legítima a expectativa de privacidade. O código processual
penal italiano faz referência aos locais indicados no art. 614 do Códice Penale
(violazione di domicilio), que tipifica a introdução em habitação alheia ou
outro lugar de privata dimora ou em suas dependências, ampliando a prote-
ção à privacidade para além de locais previamente definidos.77
Em 1967 a Suprema Corte dos Estados Unidos enfrentou a questão
quando do julgamento do caso Katz v. United States. Na ocasião, agentes
do FBI instalaram uma escuta do lado de fora de uma cabine telefônica
75 LIMA, Renato Brasileiro de. Pacote anticrime: comentários à Lei n. 13.964/19. Salvador:
76 CONDE, 2007.
77 AVOLIO, Luiz Francisco Torquato. Provas ilícitas: interceptações telefônicas, ambientais
e gravações clandestinas [livro eletrônico]. São Paulo: Revista dos Tribunais, 2015.
76
pública e utilizaram as conversas gravadas contra o interlocutor usuário

da cabine em julgamento. A Corte entendeu que a Quarta Emenda à
Constituição Americana, antes de proteger locais, busca proteger pes-
soas contra a intromissão indevida estatal na vida privada de seus cida-
dãos. Assim, ainda que a cabine telefônica estivesse em local público,
seus usuários têm a legítima expectativa de que suas conversas não
serão ouvidas por terceiros, isto é, sua privacidade será respeitada a des-
peito de estar visível ao público.78
Interessante é que a Corte Americana tinha entendimento diverso. Em
1928, no julgamento do caso Olmstead v. United States, a Suprema Corte
entendeu que a instalação de dispositivos de espionagem em linhas
telefônicas havia sido constitucional por não ter ocorrido nenhuma
transgressão física, já que as escutas foram instaladas em cabos locali-
zados fora das residências.79 A demonstração clara de que no caso Katz
esse entendimento estaria superado foi a declaração do Justice Potter
Stwert de que “onde quer que um homem esteja, ele tem o direito de
saber que será livre”.80
A base desse entendimento é a ideia de que o direito à privacidade não
protege lugares, mas pessoas. Partindo desta premissa, a expectativa de
privacidade em torno do ato captado ganha maior importância do que
o caráter público ou privado do local.81 Portanto, havendo manifestação
expressa de expectativa de privacidade em relação ao que for falado, a
captação ambiental dependeria de autorização judicial.
Essa conclusão traz dificuldades práticas relevantes. Imagine-se a hipó-
tese em que policiais disfarçados filmam e gravam suspeitos da prática
de tráfico de drogas em local público. O comprador da droga se apro-
xima, momento em que o suposto traficante o chama para um local mais
reservado e ambos falam em baixo tom, de forma discreta, tomando o
cuidado de esconder as bocas com as mãos para que ninguém possa
nem mesmo fazer leitura labial do que é dito por eles. Depreende-se que
aquela conversa, muito provavelmente uma negociação de drogas, é
78 U.S. Katz v. United States, 389 U.S. 347 (1967), United States Supreme Court. Disponível em:
https://caselaw.findlaw.com/us-supreme-court/389/347.html. Acesso em: 15 fev. 2021.
79 U.S. Olmstead v. United States, 277 U.S. 438 (1928), United States Supreme Court. Disponível
em: https://supreme.justia.com/cases/federal/us/277/438/. Acesso em: 12 jan. 2021.
80 Tradução livre de “wherever a man may be, he is entitled to know that he will be free”.
81 SCHREIBER, 2013, p. 145.
77
uma conversa reservada e há uma expressa expectativa de privacidade,
isto é, o comportamento dos interlocutores manifesta o desejo de que

aquela conversa não seja objeto de captação por outras pessoas, mesmo
que estejam em local público.
Em razão da insegurança jurídica decorrente desse entendimento, o
mais correto é concluir pela desnecessidade de autorização judicial
quando a captação ambiental ocorre em local público, independente-
mente da análise acerca da expectativa do alvo quanto à privacidade
de suas comunicações.82
Obviamente que a cautela de se requerer autorização judicial prévia é
sempre bem-vinda e garante maior segurança jurídica à prova produ-
zida. Todavia, mesmo sem requerimento judicial prévio e sendo a cap-
tação realizada em local público ou de acesso público, ressalvadas situa-
ções pontuais como as abordadas neste trabalho, a prova será lícita e
poderá ser validamente utilizada em processos judiciais.
6 · CAPTAÇÃO AMBIENTAL EM REPARTIÇÕES PÚBLICAS

A utilização de interceptação ambiental – dentro de delegacias de
polícia, estabelecimentos prisionais ou viaturas, de pessoas custodia-
das ou chamadas para prestar depoimento – pode confrontar, além do
direito à liberdade de manifestação de pensamento, o direito de defesa
e garantias de advogados que porventura se comuniquem com seus
clientes alvos da captação.
Foi submetida ao Superior Tribunal de Justiça a apreciação da legali-
dade de instalação de escutas em delegacia de polícia (RHC 75.851/RJ).
O caso girava em torno do homicídio do ex-prefeito de Macuco, no Rio
de Janeiro, e os suspeitos do crime foram gravados em vídeo e áudio
dentro da Delegacia de Homicídios de Niterói. A interceptação ambiental
captou, além de outras comunicações, conversas entre os investigados e
seus advogados, no exercício da profissão.83 O caso gerou repercussão
82 Nesse sentido, mostra-se acertado o Enunciado n. 38 do Conselho Nacional de

Procuradores-Gerais dos Ministérios Públicos dos Estados e da União (CNPG): “Não
é exigida autorização judicial para captação ambiental de que trata este dispositivo
na hipótese de ser realizada em local público ou de acesso público”.
83 BRASIL. Superior Tribunal de Justiça. RHC 75.851/RJ. Disponível em: https://scon.
stj.jus.br/SCON/GetInteiroTeorDoAcordao?num_registro=200601152499&dt_
publicacao=25/09/2006. Acesso em: 12 jan. 2021.
78
principalmente entre a classe dos advogados, que se insurgiu contra a

possibilidade de interceptação de conversas entre advogado e cliente,
apontando violação das garantias dos advogados.
A mesma discussão ocorreu nos Estados Unidos, após os atentados terro-
ristas de 11 de setembro 2001, quando a Bureau of Prisons Rule (BOP) pas-
sou a permitir que diretores de estabelecimentos prisionais passassem a
monitorar conversas entre presos e seus defensores se houvesse motivo
razoável para suspeitar que os advogados estivessem levando mensagens
para pessoas fora do presídio que pudessem causar atos violentos ou ter-
roristas. O mais peculiar é que a monitoração seria autorizada pelo ministro
da Justiça (Attorney-General), isto é, sem autorização judicial. Além disso,
tanto o interno quanto o advogado deveriam ser avisados previamente da
monitoração. A medida foi severamente criticada por violar direitos consti-
tucionais previstos na Quinta Emenda à Constituição dos Estados Unidos.
Ainda que, segundo a BOP, tais conversas não possam servir de prova em
juízo, a simples monitoração das conversas inibiria a comunicação entre o
cliente e seu defensor, trazendo prejuízo ao direito de defesa.84
No Brasil, a Constituição da República assegura, além dos direitos à
livre manifestação do pensamento e à privacidade, o direito à ampla
defesa com os meios e recursos a ela inerentes (art. 5º, inciso LV, CR).
Considerando-se que a comunicação entre cliente e advogado é meio
necessário para o exercício do direito de defesa, a interceptação ambien-
tal de conversas entre advogado-cliente violaria, portanto, mais um
direito fundamental. Ademais, os próprios advogados teriam suas garan-
tias profissionais atingidas (art. 7º, inciso III, Lei n. 8.906/1994).
No caso do RHC 75.851/RJ, é importante pontuar que as conversas entre
os investigados e seus advogados foram captadas fortuitamente, já que
seus clientes eram os alvos da interceptação. Assim, diante da possível
violação dos direitos dos advogados e do direito de defesa dos investiga-
dos, a juíza de primeira instância mandou extrair dos autos os trechos em
que há conversas entre os investigados e seus advogados.
Diferente seria se os advogados fossem os alvos, situação em que
nenhuma nulidade haveria caso estivessem os causídicos sendo investiga-
dos pela prática de ilícitos sob pretexto de exercerem a honrosa profissão.
84 COVER, Avidan Y. A rule unfit for all seasons: monitoring attorney-client communications
violates privilege and the Sixth Amendment, 87 Cornell L. Rev. 1233 (2002). Disponível
em: http://scholarship.law.cornell.edu/clr/vol87/iss5/3. Acesso em: 13 jan. 2021.
79
O Supremo Tribunal Federal, no já mencionado Inquérito n. 2.424/RJ, reco-
nheceu a licitude, autorizada judicialmente, da instalação de dispositivo de

captação ambiental no período noturno em escritório de advogado inves-
tigado. Prevaleceu o entendimento de que “a garantia da inviolabilidade
não serve nos casos em que o próprio advogado é acusado do crime, ou
seja, a inviolabilidade (garantida pela Constituição) não pode transformar o
escritório em reduto do crime”.85
Segundo Luís Roberto Barroso, para se evitar ou minimizar o risco de
voluntarismos e soluções ad hoc em caso de conflito de colisão
de direitos fundamentais, a doutrina desenvolveu alguns elementos de
segurança: a) as decisões obtidas mediante a técnica de ponderação
devem ser fundamentadas em alguma regra constitucional ou fun-
damental; b) o intérprete deve utilizar um parâmetro que possa ser
generalizado a casos equiparáveis; e c) deve-se preservar o núcleo
essencial dos direitos em disputa.86
Não se pode negar que a instalação de equipamentos de gravação em
local destinado à conversa entre advogado e cliente geraria prova abso-
lutamente nula, sob pena de se aniquilar o núcleo essencial do direito
de defesa. Mas, além disso, mesmo que a autoridade policial tenha tido
o cuidado de não aproximar os dispositivos de gravação de local desti-
nado especificamente à conversa entre advogado e cliente, a conversa
fortuitamente gravada também não poderia ser utilizada no processo
penal em desfavor do réu.
Esse é claramente um dos casos em que, ainda que a conversa captada
ocorra em lugar público, porém em caráter sigiloso, expressamente
admitido pelos interlocutores, haverá intromissão indevida no direito
de privacidade e, consequentemente, ilicitude da prova produzida.87
No Brasil a questão ganhou notoriedade quando uma equipe de televi-
são captou sorrateiramente a conversa entre o advogado e sua cliente
em dado momento da entrevista. Ainda que a entrevista tenha sido
concedida voluntariamente, ficou claro que a conversa da entrevistada
com seu advogado era reservada e, portanto, merecia proteção da lei.
85 BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Inq. 2.424/DF. Disponível em: http://redir.stf.jus.

br/paginadorpub/paginador.jsp?docTP=AC&docID=609608. Acesso em: 5 jan. 2021.
86 BARROSO, Luís Roberto. Curso de direito constitucional contemporâneo: os conceitos
fundamentais e a construção do novo modelo. São Paulo: Saraiva, 2009. p. 337.
87 LIMA, 2020, p. 444.
80
Nesse sentido, a gravação correspondente não foi aceita no processo

penal por ser considerada ilícita.88
A regulamentação trazida pela Lei n. 13.964/2020 não trouxe nenhuma dis-
posição quanto aos locais em que pode ser realizada a captação ambiental.
Assim, a captação ambiental em repartições públicas não é vedada. Embora
o RHC 75.851/RJ tenha sido extinto antes de seu julgamento pelo colegiado,
o ministro Rogério Schietti, ao negar o pedido liminar, bem observou o fato
de que os advogados constarem nas gravações ambientais judicialmente
autorizadas não é motivo suficiente para se concluir automaticamente pela
nulidade absoluta da prova. Há, contudo, o dever das autoridades policiais,
na condução da investigação, de evitar monitorar conversas entre advoga-
dos e investigados, abstendo-se de, deliberadamente, direcionar as inter-
ceptações para locais destinados a este tipo de comunicação.
7 · CAPTAÇÃO AMBIENTAL EM AMBIENTE DOMICILIAR

Gustavo Badaró, no estudo da captação ambiental, a divide em duas
espécies: interceptação ambiental strictu sensu e interceptação domici-
liar. Quando o local em que será realizada a interceptação ambiental é
o domicílio, as possibilidades de captação de sons e imagens se restrin-
gem ainda mais, porque ao direito de livre manifestação do pensamento
(CR/88, art. 5º, caput, IV) se somam a proteção constitucional da intimi-
dade e vida privada (CR/88, art. 5º, caput, X) e a garantia da inviolabilidade
do domicílio (CR/88, art. 5º, caput, XI).89
A questão foi intensamente debatida na Alemanha, onde a população
por muitos anos sofreu fortes ingerências estatais no âmbito privado. Na
Alemanha Oriental, a Stasi (polícia secreta de inteligência) espionava a
própria população como forma de repressão política e combate aos dis-
sidentes. De forma parecida, a polícia de Estado nazista retirava boa parte
da privacidade de sua população como forma de atingir seus objetivos.
Por esse motivo, o Tribunal Constitucional Federal alemão se debruçou
sobre a constitucionalidade da emenda que em 1998 incluiu no artigo 13
da Constituição Alemã a possibilidade de captação ambiental dentro das
residências das pessoas. Em 2004, a Corte decidiu que, embora a emenda
à Constituição seja “constitucional”, as alterações feitas por consequência
88 Este foi o entendimento do Superior Tribunal de Justiça no julgamento do HC 59.967/SP.

89 BADARÓ, 2020.
81
dela no Código de Processo Penal Alemão são inconstitucionais. Nas
razões da decisão não se deixaram dúvidas de que a inviolabilidade do

domicílio está intimamente ligada à dignidade humana, de modo que o
legislador somente estaria autorizado a dispor sobre esse tipo de medida
investigativa em conformidade com este princípio. Entendeu-se, con-
tudo, que nem todo equipamento eletrônico de espionagem necessa-
riamente interferiria na íntima área de privacidade, e leis que permitissem
a captação de conversas sobre crimes já cometidos ou sobre planos de
cometimento de crimes no futuro seriam constitucionais, já que o direito
fundamental de privacidade não protegeria esse tipo de conduta.90
No Brasil, a Constituição da República dispõe no art. 5º, XI, que a casa é
“asilo inviolável do indivíduo, ninguém nela podendo penetrar sem con-
sentimento do morador, salvo em caso de flagrante delito ou desastre,
ou para prestar socorro, ou, durante o dia, por determinação judicial”.91
Está clara a importância dada ao domicílio, por ser o espaço no qual a
vida privada pode ser livremente desenvolvida. De acordo com a juris-
prudência da Corte Interamericana de Direitos Humanos, reiterada no
Caso Vereda La Esperanza vs. Colômbia, o âmbito da privacidade se carac-
teriza por ser isento e imune a invasões ou agressões abusivas ou arbitrá-
rias por parte de terceiros ou da autoridade pública.92
O entendimento da Corte Interamericana de Direitos Humanos não pode,
entretanto, ser compreendido como avesso a qualquer tipo de relativi-
zação desse direito. O artigo 11.2 da Convenção Americana de Direitos
Humanos prevê que “(N)inguém pode ser objeto de ingerências arbitrárias
ou abusivas em sua vida privada, na de sua família, em seu domicílio ou em
sua correspondência, nem de ofensas ilegais à sua honra ou reputação”.93
90 NOHLEN, Nicolas. Germany: The electronic eavesdropping case. International Journal
of Constitutional Law, Oxford, v. 3, n. 4, out. 2005. Disponível em: https://academic.oup.

com/icon/article/3/4/680/792043. Acesso em: 14 jan. 2021.
91 BRASIL. Constituição, de 05 de outubro de 1988. Constituição da República Federativa
do Brasil. Brasília, DF: Senado Federal. Disponível em: http://www.planalto.gov.br/
ccivil_03/constituicao/constituicao.htm. Acesso em: 15 jan. 2021.
92 OEA - Organização dos Estados Americanos. Corte Interamericana de Direitos Humanos.
Caso Vereda La Esperanza vs. Colômbia. Sentença de 30 de agosto de 2017.
OEA - Organização dos Estados Americanos. Convenção Americana sobre Direitos
Humanos, de 22 de novembro de 1969. Disponível em: https://www.cidh.oas.org/
basicos/portugues/c.convencao_americana.htm. Acesso em: 31 ago. 2020.
93 OEA, 2020.
82
Isso significa que existe um limite de tolerância na relativização do direito

à proteção ao domicílio: desde que não haja nenhuma ofensa arbitrária
ou abusiva. Partindo da premissa de que nenhum direito é absoluto, não
se pode compreender que a proteção jurídica dada ao domicílio impeça
a realização de medidas investigativas previstas em lei e autorizadas judi-
cialmente, cujo intuito é de, em última instância, proteger bens jurídicos
de igual magnitude, mormente considerando-se que muitos crimes de
difícil elucidação ocorrem nesses ambientes.
A propósito, em regra, a interceptação ambiental poderá ser realizada
no domicílio quando houver fundada suspeita de que naquele local
esteja ocorrendo ou prestes a ocorrer alguma prática criminosa cuja gra-
vidade justifique a medida. Todavia, não é impossível que seja realizada a
interceptação pós-fato, quando, por exemplo, seja conhecido que certo
domicílio é utilizado pelos investigados para tratar do crime cometido.
Há, contudo, que se pontuar a imposição de dever de maior esforço na
argumentação de fundamentação da decisão que permite a relativi-
zação do direito à inviolabilidade do domicílio. A responsabilidade do
magistrado de ponderar no caso concreto se estão sendo respeitados
os limites aceitáveis de relativização do direito à privacidade foi conferida
pela própria Constituição. O encargo é mais pesado quanto maior for a
importância dos interesses em conflito.
Boa parte dos crimes são cometidos às escondidas, justamente dentro
de casa, onde convivem às vezes agressores e vítimas, estas geralmente
vulneráveis. A prova da prática de crimes nessas situações ficaria pratica-
mente impossível de ser feita pelo Estado caso não fosse possível pene-
trar na casa, mesmo que observados os limites constitucionais e legais da
medida e condicionados por autorização judicial. Consequentemente, as
vítimas dessas situações estariam desprotegidas, em nome da proteção
ao direito do agressor à privacidade, situação absurda e completamente
incompatível com os ditames da justiça.
8 · FORMA DE IMPLEMENTAÇÃO DA CAPTAÇÃO

AMBIENTAL E PECULIARIDADES
O Pacote Anticrime (Lei n. 13.964/2019) não tratou dos pormenores da
forma de implementação da interceptação ambiental, até mesmo por-
que não caberia ao legislador prever todas as situações possíveis e suas
peculiaridades. Segundo ficou definido no § 1º do art. 8º-A da Lei n.
83
9.296, o “requerimento deverá descrever circunstanciadamente o local e
a forma de instalação do dispositivo de captação ambiental”.

Ao contrário da interceptação telefônica, a forma de implementação da
interceptação ambiental requer, muitas vezes, a realização de diligências
prévias mais complexas. Isso porque será necessário instalar dispositivos
de gravação em locais estratégicos, onde seja possível captar comunica-
ção relativa aos fatos investigados sem levantar suspeita. Portanto, cabe
ao Poder Judiciário analisar em cada caso a constitucionalidade e legali-
dade da medida, considerando o local e a forma como serão instalados
os dispositivos de captação.
Nessa toada, o Supremo Tribunal Federal se debruçou sobre a pos-
sibilidade de realização de interceptação ambiental em escritório de
advogado suspeito da prática de crime. No caso (Inquérito n. 2.424/
RJ), tanto o local em que realizada a medida investigativa (escritório de
advocacia) quanto a forma de instalação dos dispositivos de captação
geraram intenso debate.
O escritório de advocacia recebe a proteção dada ao domicílio, por
ser o local em que se exerce a profissão não aberto ao público. Nesse
sentido, o Código Penal no art. 150, § 4º, que regulamenta o crime de
invasão de domicílio, declara que a expressão “casa” compreende:
“I - qualquer compartimento habitado; II - aposento ocupado de habi-
tação coletiva; III - compartimento não aberto ao público, onde alguém
exerce profissão ou atividade”.94
Ocorre que nenhum direito fundamental pode ser utilizado como
escudo para a prática de crimes. Assim, sendo o advogado o investigado
e suspeito da prática de crimes dentro do próprio escritório de advoca-
cia, ganha preponderância o dever de investigar crimes do Estado em
face da proteção ao domicílio profissional do advogado.
Quanto à entrada de agentes do Estado no período da noite, a Constituição
Federal é expressa em afirmar que só é possível adentrar a casa por deter-
minação judicial durante o dia. O art. 150, § 3º, I, do Código Penal estabe-
lece, por sua vez, que “Não constitui crime a entrada ou permanência em
casa alheia ou em suas dependências: I - durante o dia, com observância
das formalidades legais, para efetuar prisão ou outra diligência”.
94 BRASIL. Decreto-Lei n. 2.848, de 7 de dezembro de 1940. Código Penal, DF: Senado Federal.
Disponível em: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/decreto-lei/del2848compilado.

htm. Acesso em: 15 jan. 2021.
84
A interpretação conjunta dos dispositivos parece nos levar à conclu-

são de que seria vedada a entrada de policiais federais no domicílio no
período diurno, mesmo que não fosse efetuada a prisão de quem quer
que seja nem a busca e apreensão de nenhum documento ou objeto.
Essa conclusão parecia ser a mesma do legislador, quando incluiu o art.
7º do projeto de lei do Pacote Anticrime, prevendo a inclusão do § 2º do
art. 8º-A da Lei n. 9.296/1996, com o seguinte texto:
A instalação do dispositivo de captação ambiental poderá ser realizada,
quando necessária, por meio de operação policial disfarçada ou no
período noturno, exceto na casa, nos termos do inciso XI do caput do
art. 5º da Constituição Federal.95
O dispositivo foi vetado pelo Presidente da República, ao argumento de

que a propositura legislativa gerava insegurança jurídica. Segundo o enten-
dimento do Chefe do Poder Executivo, o dispositivo que previu a captação
ambiental ficaria esvaziado com a retirada do seu alcance da “casa”, nos
termos do inciso XI do art. 5º da Lei Maior. O veto presidencial se mostrou
correto, mas pelas razões erradas ou, pelo menos, incompletas.
Evidente que a exclusão do ambiente domiciliar dos alvos de intercepta-
ção ambiental não esvaziaria por completo a medida investigativa, uma
vez que ainda seria possível sua aplicação na maioria dos locais. Todavia,
haveria desproporcional limitação de seu alcance, à medida que bens
jurídicos importantes ficariam desprotegidos ante a impossibilidade de
investigação eficaz do Estado nesses ambientes.
A propósito, a interpretação mais adequada para o dispositivo vetado
seria de que somente não se admitiria a realização instalação dos disposi-
tivos no período noturno quando o local fosse a moradia do investigado,
permitindo-se a entrada no período diurno.
Tal interpretação seria condizente com a magnitude da proteção jurídica
que deve ser dada ao local de moradia do indivíduo e sua família, onde
se espera legitimamente ter paz e tranquilidade pelo menos no período
noturno, destinado ao descanso.
95 BRASIL. Câmara dos Deputados. Projeto de Lei n. 6.341, de 2019, que “Aperfeiçoa a legislação
penal e processual penal”. Brasília: Câmara dos Deputados, 2019. Disponível em: https://
www2.camara.leg.br/legin/fed/lei/2019/lei-13964-24-dezembro-2019-789639-veto-
159755-pl.html#:~:text=66%20da%20Constitui%C3%A7%C3%A3o%2C%20decidi%20
vetar,legisla%C3%A7%C3%A3o%20penal%20e%20processual%20penal%22.
85
A doutrina exalta a garantia da inviolabilidade do domicílio tendo em vista
que a relação estabelecida entre a pessoa e o espaço que ocupa implica

uma expressão da própria personalidade.96 O termo casa no direito consti-
tucional tem maior abrangência do que no direito civil e deve ser entendido
como “projeção espacial da pessoa”, alcançando não somente o escritório de
trabalho como também o estabelecimento industrial e o clube recreativo.97
O alcance da inviolabilidade do domicílio foi objeto de divergência entre
os ministros do Supremo Tribunal Federal no julgamento do Inquérito n.
2.424. O ministro relator Cézar Peluso autorizou a instalação de disposi-
tivos de gravação ambiental na sala de reuniões do escritório do advo-
gado suspeito de intermediar a venda de decisões judiciais por magistra-
dos. Considerando que a instalação no período diurno tornaria inviável
a medida, foi autorizada a instalação no período noturno. Durante as
interceptações ambientais, foram captados diálogos em que o advo-
gado investigado mencionava a compra de decisão de um ministro do
Superior Tribunal de Justiça. Os valores negociados não eram falados,
mas escritos em papéis, de modo que foi autorizada a entrada discreta
de um policial na sala utilizada pelo advogado para registrar, mediante
filmagens, fotografias e fotocópias, os documentos referentes às nego-
ciações ilícitas, sem apreender nenhum objeto.
Os ministros Celso de Mello, Marco Aurélio e Eros Grau consideraram
ilícita a prova produzida pela interceptação ambiental, por entende-
rem que a invasão do escritório profissional, que é equiparado à casa,
no período noturno, estaria em confronto com o previsto no art. 5º, XI,
da Constituição Federal. Os votos vencidos frisaram que a Constituição
prevê expressamente e de forma clara que o cumprimento de determi-
nação judicial em espaço privado protegido pela cláusula constitucional
da inviolabilidade domiciliar somente é permitido “durante o dia”.
A maioria, no entanto, entendeu que a ratio constitucional é de tutelar a
intimidade, privacidade e dignidade humana, sendo “no mínimo, duvi-
dosa, a equiparação entre escritório vazio com domicílio stricto sensu, que
pressupõe a presença de pessoas que o habitem”.98
96 TAVARES, André Ramos. Curso de direito constitucional [livro eletrônico]. 11. ed. São
Paulo: Saraiva, 2013.
97 MENDES, Gilmar Ferreira; BRANCO, Paulo Gustavo Gonet. Curso de direito constitucional
[livro eletrônico]. 7. ed. São Paulo: Saraiva, 2012.
98 BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Inq. 2.424/DF. Disponível em: http://redir.stf.jus.br/
paginadorpub/paginador.jsp?docTP=AC&docID=609608. Acesso em: 5 jan. 2021.
86
De acordo com André de Carvalho Ramos, ocorreu no referido julga-

mento uma “ponderação de segundo grau” para solucionar a colisão de
direitos fundamentais no caso concreto. O autor consegue traduzir sua
ideia com clareza no trecho a seguir transcrito:
Assim, utilizou-se a proporcionalidade e a concordância prática para jus-
tificar uma “ponderação de segundo grau”, ou seja, apesar de a regra
de colisão já ter sido estabelecida pela Constituição (e o constituinte ter
ponderado a limitação do direito à justiça e à verdade em face do direito
à inviolabilidade domiciliar), o STF decidiu submeter essa regra (“durante
o dia”) a uma nova ponderação e, tendo em vista o caso concreto, auto-
rizou a invasão noturna do domicílio, uma vez que o escritório de advo-
cacia estaria a serviço dos criminosos – justamente aproveitando do seu
direito à inviolabilidade domiciliar – e a colocação da escuta ambiental
seria inviável durante o dia.99
Do referido precedente extrai-se a ideia de domicílio stricto sensu ou em

sentido próprio como sendo o lugar onde a pessoa mora e utiliza para
seu descanso noturno. A restrição de ingresso na casa para cumprimento
de mandado judicial somente durante o dia destina-se a proteger o into-
cável direito do indivíduo de descanso e tranquilidade em sua moradia
no período noturno. Por esta razão, não faz sentido que essa mesma
restrição seja aplicada ao domicílio lato sensu ou em sentido amplo.
Ainda, havendo indícios de que o escritório profissional é habitualmente
utilizado para a prática de crimes, não poderia ser considerado casa para
fins de proteção constitucional, o que se depreende do disposto no 150,
§ 5º, II, do Código Penal: “Não se compreendem na expressão ‘casa’: II –
taverna, casa de jogo e outras do mesmo gênero”.100
Durante muitos anos, as interceptações telefônicas foram a principal fer-
ramenta para o enfrentamento à criminalidade, especialmente a elucida-
ção de crimes praticados por grandes organizações criminosas. Todavia,
com a revolução dos meios de comunicação, as interceptações telefôni-
cas vêm perdendo sua efetividade, razão pela qual a captação ambiental
tem sido cada vez mais comum nas investigações criminais.
99 RAMOS, André de Carvalho. Curso de direitos humanos [livro eletrônico]. 7. ed. São
Paulo: Saraiva, 2020.
100 BRASIL. Decreto-Lei n. 2.848, de 7 de dezembro de 1940.
87
A legislação brasileira avançou recentemente ao prever regras específi-
cas para a captação ambiental, atendendo a uma reivindicação antiga da

maioria da doutrina e garantindo maior segurança jurídica ao processo
penal, seja para investigadores, seja para investigados.
Não se pode importar o direito de outros países sem as devidas adapta-
ções à realidade brasileira. Nossa população, especialmente a mais carente,
ainda sofre com a atividade de organizações criminosas formadas por
pessoas esclarecidas e bem assessoradas. A elucidação de certos tipos de
crime se torna cada vez mais difícil de ser feita com os meios tradicionais. A
impunidade certamente não contribui positivamente nesse cenário.
Todavia, não se pode perder de vista que o combate à criminalidade
serve à sociedade e, por essa razão, não pode ter efeitos colaterais mais
perversos do que o próprio crime. A busca pelos culpados deve obede-
cer a parâmetros que assegurem a preservação do núcleo essencial dos
direitos fundamentais atingidos pela persecução criminal.
Neste contexto, a entrada de agentes estatais durante a noite na casa
do indivíduo, em seu sentido estrito, a fim de operacionalizar medida
de interceptação ambiental, invade o núcleo essencial do direito funda-
mental à privacidade e do direito à inviolabilidade do domicílio. Impedir
que interceptações ambientais cheguem a tal ponto não tem o intuito
de proteger criminosos, mas de proteger a tranquilidade necessária ao
exercício da dignidade humana de todos.
De outro lado, assim como o direito fundamental à liberdade de expressão
e à privacidade deve ter seus núcleos fundamentais protegidos, não deve
também ter amplitude incompatível com o dever estatal de proteção de
outros direitos fundamentais mediante a aplicação do direito penal.
REFERÊNCIAS
ABREU, Jacqueline de S.; SMANIO, Gianluca M. Compatibilizando o uso
de tecnologia em investigações com direitos fundamentais: o caso das
interceptações ambientais. Revista Brasileira de Direito Processual Penal,
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90
CAPÍTULO 4
AÇÃO CONTROLADA E SUA ANÁLISE NO
COMBATE AO CRIME ORGANIZADO
João Paulo Santos Schoucair
Luciana Matutino Caires
1 · INTRODUÇÃO
As organizações criminosas têm seu norte magnético na busca pelo
poder, e o fluxo de capitais é o combustível para sua proliferação, devas-
tando a sociedade e dilacerando o Estado, bem como seus mecanis-
mos normais de funcionamento. Assim, o crime organizado se globa-
liza mundialmente, dando aparência de licitude aos seus assombrosos
ganhos financeiros, de modo desfrutar da certeza da impunidade.
As mudanças experimentadas pelo mundo, com as revoluções indus-
triais, inovações tecnológicas, crises econômicas, entre outros fatos
relevantes, encobriram, assim, uma realidade onde a matriz era indi-
vidual, trazendo a lume, hodiernamente, bens jurídicos sem sujeitos
determinados que precisam de proteção (meio ambiente, ordem
financeira, ordem econômica etc.), impondo-se o redimensionamento
do seu enfrentamento, com técnicas especiais de investigação, que
equalizem a preservação aos direitos fundamentais e a proteção à
segurança pública.
Feitas tais considerações, objetiva o presente trabalho abordar a téc-
nica especial de investigação da ação controlada, sua evolução e
contornos normativos, a qual, isolada ou associada a outras medidas
investigativas, não tem o fetiche de pôr fim ao crime organizado no
Brasil, mas reafirma o compromisso do Estado em combater o crime
e proteger a sociedade.
91
2 · MACROCRIMINALIDADE E TÉCNICAS
ESPECIAIS DE INVESTIGAÇÃO
O Brasil, ao aquecer sua economia e se inserir no mundo global, passou, a
partir da década de 1990, a ser um promissor porto seguro para negócios
ilícitos e palco para fortalecimento de organizações criminosas, não se
olvidando da fragilidade dos órgãos estatais de controle e a desestrutu-
ração de seu sistema de defesa social.
O resultado dessa equação criminosa foi calculado pelo Instituto de Pesquisa
Econômica Aplicada (IPEA) e pelo Fórum Brasileiro de Segurança Pública
(FBSP), numa análise de inúmeros indicadores, encartados no Atlas da
Violência 2020,101 feito para melhor compreender o processo de acentuada
violência no país, com a constatação de que há uma concentração do pro-
blema dos homicídios nos países latino-americanos; e o Brasil, lamentavel-
mente, entra sempre na lista das nações mais violentas do planeta.
Em 2018 o país registrou uma taxa de 27,8 mortes intencionais por 100
mil habitantes, em 2016 e 2015 esse índice foi de 30,3 e 28,9, respectiva-
mente, sendo mister ressaltar que a maior taxa já medida no Brasil tinha
sido registrada em 2014, quando alcançou 29,8 mortes, totalizando, entre
os anos de 2006 a 2016, a assustadora marca de 533.000 mortes violentas.
Conclusão semelhante foi apresentada pela Organização Mundial de
Saúde,102 registrando que o Brasil tem cinco vezes mais homicídios
que a média global, ostentando a nona maior taxa de homicídio das
Américas, com um índice de 30,5 mortes para cada 100 mil habitantes,
segundo dados de 2015, ao passo que, das cinquenta cidades mais vio-
lentas do mundo, dezessete estão no Brasil.103
Adicione-se a esse ambiente de guerra a fortificação das organizações
criminosas com atuação no tráfico de drogas e armas, que se imiscuem,
ainda, no cometimento de crimes patrimoniais violentos e execuções
sumárias de seus desafetos, estimuladas pela suposição da impunidade
e exacerbada lucratividade.
101 Disponível em: https://www.ipea.gov.br/atlasviolencia/publicacoes. Acesso em: 5

abr. 2021.
102 Disponível em: http://apps.who.int/iris/bitstream/handle/10665/255336/978924156
5486-eng.pdf;jsessionid=560096612A8CAFD22895034C200707DE?sequence=1.
Acesso em: 5 abr. 2021.
103 Disponível em: https://www.bbc.com/portuguese/brasil-43309946. Acesso em: 5
abr. 2021.
92
No outro flanco, recente estudo divulgado pela Transparência

Internacional104 coloca o Brasil na 106ª posição em relação ao índice
de percepção da corrupção, mais antiga e abrangente ferramenta para
monitoração do referido fenômeno, ficando empatado com Albânia,
Costa do Marfim, Argélia e Egito. O descontrole brasileiro com o correto
gerenciamento da coisa pública gera um prejuízo estimado de 1,38% a
2,3%, por ano, no Produto Interno Bruto (PIB).105
Tem-se, assim, que a sociedade de risco trouxe novos desafios e precisa,
sem se descuidar dos princípios básicos do Direito Penal, estar preparada
para uma eficiente proteção ao seu normal funcionamento, numa dinâ-
mica normativa modernizadora, cujo “objetivo é restaurar e preencher os
espaços de impunidade surgidos com a sociedade de risco”.106
O Estado brasileiro não pode ficar impotente diante da criminalidade
organizada, cuja atuação delitiva traz o medo e o pânico àqueles que
estão sob sua alça de mira, fazendo o silêncio (omertà) imperar ao seu
redor, enquanto as instâncias superiores de controle não se organizam
ou são abduzidas pelo endêmico fenômeno da corrupção.
Por outro lado, o movimento reativo legislativo, por si só, não tem o con-
dão de aplacar a macrocriminalidade, que se ramifica nos mais variados
setores da sociedade, sob pena de ser taxado como destruidor de garan-
tias fundamentais, numa formatação estatal policialesca, como vaticina
Luiz Regis Prado:
A criminalidade econômica está inserida em um contexto mais amplo
de tutela dos chamados bens jurídicos supra ou metaindividuais, e a
intervenção penal nesse âmbito é de particular complexidade, uma vez
que a matéria tratada é repleta de tecnicismo e a noção de bem jurídico
é de difícil delimitação e percepção.
A criminalidade organizada, amplamente considerada, não está ligada

apenas à criminalidade econômica em sentido estrito, mas se manifesta
também nas atividades políticas (nos esquemas de corrupção), no terro-
rismo, no tráfico de drogas e de pessoas etc. As formas de manifestação
104 Disponível em: https://www.bbc.com/portuguese/internacional-51216388. Acesso

em: 5 abr. 2021.
105 Disponível em: http://brasil.elpais.com/brasil/2014/01/28/politica/1390946330_078
051.html. Acesso em: 5 abr. 2021.
106 NEVES, Eduardo Viana Portela. A atualidade de Edwin H. Sutherland. In: SOUZA, Artur
de Brito Gueiros Souza (Org.). Inovações no direito penal econômico. Brasília: Escola
Superior do Ministério Público da União, 2011. p. 45.
93
desse tipo de criminalidade sofrem variações também no espaço em
que se desenvolvem nas realidades nacionais em que atuam. Na Itália,

por exemplo, a criminalidade organizada é comumente identificada
com a máfia ou outras organizações similares; em Portugal, está asso-
ciada aos crimes contra o mercado financeiro; na Alemanha caracteri-
za-se basicamente pela lavagem de dinheiro e corrupção, enquanto na
Espanha tem uma identidade mais acentuada com o terrorismo.
Além disso, a afirmação de que a característica essencial de qualquer

atividade delitiva organizada é a finalidade de lucro indevido não leva
em conta o fato de que muitas estruturas ilícitas organizadas prescin-
dem da influência por elas exercida sobre as atividades econômicas,
assim como se ignora a própria realidade variável da criminalidade
econômica, que abarca tanto espécies de delinquência na empresa, de
conotação individual, quanto formas de criminalidade mais complexas
da empresa. Indicam-se como elementos caracterizadores principais da
criminalidade organizada os seguintes: associação de uma pluralidade
de pessoas; estrutura organizada e hierarquizada; permanência tempo-
ral, atividade centrada em negócios ilegais, utilização de tecnologia e
certos meios para a delinquência, aspiração de obter ou estender âmbi-
tos de poder político, social ou econômico, internacionalidade, mobili-
dade e versatilidade, disciplina interna, lucro econômico como objetivo
principal e corrupção das esferas de controle estatal - Administrativo,
Legislativo e Judiciário.107
No mesmo sentido, valiosos são os ensinamentos de Carlos Roberto Bacila:

A necessidade da atuação estatal para proteção de bens jurídicos no
âmbito econômico e social levou ao aparecimento do direito penal
especial ou secundário (Nebenstrafrecht). Este direito se caracteriza por
legislação especial, responsabilidade individual mas também coletiva,
com emprego de normas penais em branco e foco bastante incisivo
na White-collar Criminality, além de um acompanhamento da legislação
processual e da atuação policial que deve ser condizente com o enfren-
tamento da criminalidade organizada.
Desde o início, é importante esclarecer que não se pretende adotar a

ideia do Interventionsrecht, que seria no sentido de tolerar a diminuição
de garantias, violação do princípio da culpabilidade, imputações cole-
tivas ou quebra de paradigma democrático. Afinal, em se tratando de
vigilância de pessoas a investigação entra em intersecção com liberda-
des pessoais, algumas delas citadas por Garibaldi como a liberdade de
107 PRADO, Luiz Regis. Associação criminosa: crime organizado (Lei 12.850/2013). Revista
dos Tribunais, São Paulo, v. 102, n. 938, p. 241-297, dez. 2013.
94
expressão, de associações, movimentação, repouso, intimidade, privaci-

dade e prevenção contra registros que não são razoáveis.
O Direito Penal Econômico tem um outro dilema, que é no sentido da

busca da igualdade na investigação e imputação penal, tanto na pro-
cura de responsabilizar as pessoas no comando da organização quanto
em evitar o afunilamento da atuação contra os concorrentes do poder,
que, por sua vez, acabam se fragilizando neste processo.108
Por conseguinte, não se perdendo de vista a imprescindível estruturação

e articulação das agências de controle do sistema de defesa social, já que
as técnicas especiais de investigação são o norte a fim de tracejar o cami-
nho para o efetivo enfrentamento do crime organizado, numa superação
do modelo tradicional de coleta de documentos e inquirição de teste-
munhas, como perfilhou o ministro Luiz Fux, ao julgar a Ação Penal n. 470
(Caso Mensalão), observe-se:
É incomum que se assinem documentos que contenham os propósi-
tos da associação, e nem sempre se logra filmar ou gravar os acusados
no ato do cometimento do crime. Fato notório, e notoria non agent pro-
batione, todo contexto de associação pressupõe ajustes e acordos que
são realizados a portas fechadas. Neste sentido, por exemplo, a doutrina
norte-americana estabeleceu a tese do “paralelismo consciente” para a
prática do cartel. Isso porque normalmente não se assina um “contrato
de cartel”, basta que se provem circunstâncias indiciárias, como a pre-
sença simultânea dos acusados em um local e a subida simultânea de
preços, v. g., para que se chegue à conclusão de que a conduta era ilí-
cita, até porque, num ambiente econômico hígido, a subida de preços,
do ponto de vista de apenas um agente econômico, seria uma conduta
irracional economicamente.109
Anote-se, por essencial, que as técnicas especiais, na atual quadra tem-

poral, encontram sua matriz normativa no art. 3º da Lei de Organizações
Criminosas,110 plenificando-se, assim, maior segurança jurídica para os
108 BACILA, Carlos Roberto. Ação Controlada na investigação da criminalidade organizada.

In: PEREIRA, Eliomar da Silva; WERNER, Guilherme Cunha; VALENTE, Manuel Monteiro
Guedes (Coord.). Criminalidade organizada: investigação, direito e ciência. Coimbra:
Almedina, 2017. p. 221-222.
109 Voto do ministro do STF Luiz Fux, Ação Penal 470, p. 31-32, DJe 22 abr. 2013. Disponível
em: http://www.stf.jus.br/arquivo/cms/noticiaNoticiaStf/anexo/AP470VotoMinLF.pdf.
Acesso em: 5 abr. 2021.
110 “Art. 3º Em qualquer fase da persecução penal, serão permitidos, sem prejuízo de
outros já previstos em lei, os seguintes meios de obtenção da prova:
95
acusados e investigadores, com todo o detalhamento do iter procedi-
mental da ação controlada, infiltração de agentes e colaboração pre-

miada, entre outros.
As técnicas especiais, como observa Vladimir Aras, não são uma panaceia
para todos os males da criminalidade organizada, mas aperfeiçoam a
capacidade probatória das agências criminais (law enforcement agencies),
densificando o princípio da proibição da proteção deficiente, dotando o
Estado de ferramentas para tutelar os direitos fundamentais à segurança
pessoal (art. 5º da CF) e à segurança pública (art. 6º e art. 144, ambos da
CF) de forma eficiente (art. 37 da CF).111
Em arremate, as técnicas especiais de investigação poderão densificar
todos os contornos das tratativas espúrias realizadas entre os integran-
tes de organizações criminosas, as quais sempre ocorreram e conti-
nuam a ocorrer em ambientes privados e fechados, de difícil acesso, o
que por sua vez tem impossibilitado a produção de provas pelos méto-
dos tradicionais de investigação.
3 · CONCEITO
A ação controlada é concebida como técnica especial de investigação
para ampliar a coleta de elementos informativos, retardando o cumpri-
mento de determinadas diligências, cuja realização imediata poderia
reduzir o campo de informações necessárias à persecução penal mais
eficaz de determinadas infrações penais.
I - colaboração premiada;
II - captação ambiental de sinais eletromagnéticos, ópticos ou acústicos;
III - ação controlada;
IV - acesso a registros de ligações telefônicas e telemáticas, a dados cadastrais constantes
de bancos de dados públicos ou privados e a informações eleitorais ou comerciais;
V - interceptação de comunicações telefônicas e telemáticas, nos termos da legis-
lação específica;
VI - afastamento dos sigilos financeiro, bancário e fiscal, nos termos da legisla-
ção específica;
VII - infiltração, por policiais, em atividade de investigação, na forma do art. 11;
VIII - cooperação entre instituições e órgãos federais, distritais, estaduais e municipais na
busca de provas e informações de interesse da investigação ou da instrução criminal.”
111 ARAS, Vladimir. Técnicas especiais de investigação. In: CARLI, Carla de. Lavagem de
dinheiro: prevenção e controle penal. 2. ed. Porto Alegre: Verbo Jurídico, 2013. p. 513.
96
Não custa lembrar que as autoridades policiais têm o dever legal de apu-

ração dos crimes de que tenham notícia, valendo-se, para tanto, da ado-
ção de quaisquer diligências e providências necessárias ao cumprimento
de seu mister, nos termos do art. 6º do Código de Processo Penal.
Por consequente, é dever da autoridade policial efetuar a prisão em fla-
grante, quando presentes as circunstâncias e os requisitos legais que a
autorizam, sob pena de responsabilização civil e criminal, enquanto qual-
quer pessoa do povo pode prender, nos termos do art. 301 do Código
de Processo Penal.
Fincadas tais premissas, tem-se que o legislador pátrio, numa perspec-
tiva de otimização da persecução penal, optou por atribuir à autori-
dade policial ou administrativa, à luz do quantum previsto no art. 8º
da Lei de Organizações Criminosas, a possibilidade de retardar e espe-
rar o melhor momento para a atuação repressiva contra os criminosos
integrantes da organização, além de outras situações específicas que
adiante serão talhadas.
Assinale-se, por oportuno, que a previsão legal de retardamento da
intervenção administrativa traz duas perspectivas doutrinárias. A pri-
meira corrente112 anuncia que ela se refere apenas às autoridades poli-
ciais, únicas aptas e devidamente estruturadas para a investigação das
organizações criminosas; a segunda corrente,113 por sua vez, defende
que a expressão visa abranger todas as hipóteses de investigação que
hoje têm lugar no ordenamento jurídico brasileiro, ou seja, as realiza-
das pelas autoridades administrativas que presidem investigações de
procedimentos fiscais e tributários, as Comissões Parlamentares de
Inquérito e a investigação ministerial.
Marcelo Mendroni, com bastante propriedade, esmiúça o assunto:
1. Ação Controlada
Consiste no retardamento e na espera do melhor momento para a atua-

ção policial repressiva contra os criminosos integrantes da organização.
Nos termos da Lei nº 12.850/13 […].
Concede-se à Polícia o direito de aguardar a oportunidade mais eficiente

para atuar, seja prender, surpreender, ou agir, de qualquer forma, de
112 PACELLI, Eugênio. Curso de processo penal. 24. ed. São Paulo: Atlas, 2020. p. 254.
113 AVENA, Norberto. Processo penal. 9. ed. Rio de Janeiro: Forense, 2017. p. 651.
97
modo que no momento oportuno - segundo a interpretação dos agen-
tes que participam da operação - a situação seja mais favorável para a

obtenção de provas. Pode ser praticada, no que couber, em forma de
flagrante esperado (admitido pela jurisprudência), na medida em que
a Polícia não só recebe a notícia da prática de um crime para então
aguardá-lo, de campana, como também observa a distância os passos
de integrantes da organização criminosa, monitorando-os com eventual
escuta telefônica e outros expedientes investigatórios, para então agir
no momento considerado mais oportuno.
[…]
A ação controlada funciona, aliás, como referido, de forma imediata pela

Polícia e mediata pelo Ministério Público em muitos outros países onde
esse mecanismo é previsto em lei. Ada Pellegrini Grinover, comentando
a legislação italiana antimáfia, esclarece: nas disposições processuais da
lei, autoriza-se o retardamento, pelo Ministério Público e pela Polícia
Judiciária, de medidas cautelares de sua competência, nos casos de
extorsão, de “reciclagem” e de emprego de dinheiro, bens e utilidades
de procedência ilícita. […].
Essa autorização significa, implicitamente, permitir ao agente policial ou

de inteligência – em tarefas de investigação – retardar a sua interdição,
supostamente praticada por organização criminosa, ou a ela vinculada,
para que a medida se concretize no momento mais eficaz do ponto
de vista de provas e fornecimento de informações. Significa, em outras
palavras, autorização para que o policial tenha sob seu controle a prática
do(s) crime(s) praticado(s) por integrantes da organização criminosa.
[…]
1.3 Ação controlada sem infiltração de agentes
É possível, no entanto, imaginar situação de ação controlada sem infil-

tração de agente quando, por exemplo, os policiais mantenham investi-
gação de campana, inclusive utilizando binóculos, equipamentos eletrô-
nicos, como filmadoras, aparelhos de escuta ou máquinas fotográficas,
casos em que, tecnicamente, quer nos parecer, melhor seria utilizar o
termo investigação monitorada ao invés de ação controlada.
Nestes casos, o acompanhamento deve necessariamente ser realizado a

distância, de forma que os integrantes da organização criminosa sequer
desconfiem que estão sendo monitorados.
Mas se, no caso da ação controlada através da infiltração dos agentes,

não há caracterização de crime de prevaricação dos policiais que, por
98
serem autorizados judicialmente, encontram-se inseridos no âmbito da

organização criminosa, aguardam, observam e monitoram a melhor
oportunidade para agir, já no caso de ação controlada - denomine-se
por monitoramento a distância -, a situação parece ser um pouco dife-
rente. Dispensando a lei esta autorização judicial, defere-se a sua prática
a estratégia de investigação. […]114
Na mesma direção, tem-se o magistério de Néfi Cordeiro:

Trata-se de autorização legalmente útil, já que prevê o Código de
Processo Penal (CPP) o dever de prisão em flagrante, pela autoridade
policial e seus agentes, o que pode fazer presumir seja infração funcio-
nal o retardo na prisão. Entendemos, porém, que mesmo sem esse per-
missivo legal seria de todo razoável a ação policial que retarda a prisão
para o momento de maior utilidade seja pela reunião de maior número
de envolvidos, seja pela mais abrangente coleta de provas. O dever de
prender em flagrante não estaria negado, mas postergado por razão
justa e moral, impossibilitando a caracterização de infração pela autori-
dade. Seria, assim, uma relativização do dever policial de imediatamente,
um long haul ao invés do short strike cotidiano.115
Outro não é o entendimento de Maurício Jalil:

A “ação controlada” tem essa denominação porque, a todo instante, a
autoridade policial monitorará a conduta delituosa objeto de investiga-
ção, promovendo um acompanhamento externo sobre as atividades
praticadas pela organização criminosa, exercendo, pois, discricionarie-
dade acerca do momento ideal de deflagração da efetiva intervenção
policial ou administrativa. A comunicação acerca da ação controlada
deverá ser sigilosamente distribuída ao juízo competente, para evitar o
vazamento de informações que indiquem detalhes acerca da operação
a ser efetuada, sendo restrito seu acesso ao juiz, ao Ministério Público e
ao delegado de polícia até o encerramento da diligência, oportunidade
em que será elaborado auto circunstanciado contendo todas as infor-
mações envolvendo a operação e respectivas condutas e medidas ado-
tadas (art. 8º, §§ 2º, 3º e 4º). Nos casos em que as atividades do grupo cri-
minoso se desenvolverem além das fronteiras nacionais, a ação contro-
lada deverá ocorrer com a cooperação das autoridades dos países cujos
114 MENDRONI, Marcelo Batlouni. Crime organizado, aspectos gerais e mecanismos legais.
6. ed. São Paulo: Atlas, 2016. p. 104-108.
115 CORDEIRO, Néfi. Tráfico internacional de entorpecentes. Tese (doutorado em Direito)
– Setor de Ciências Jurídicas e Sociais, Universidade Federal do Paraná, Curitiba,
2000. p. 150.
99
territórios figurem como provável itinerário ou destino do investigado
(art. 9º), adotando-se, para tanto, a via diplomática ou a cooperação jurí-

dica direta, por exemplo, nos casos de países integrantes do Mercosul.116
Sobreleve-se, em arremate, que a ação controlada engloba, na precisa dic-

ção de Cleber Masson e Vinícius Marçal, ainda, as hipóteses de não se cum-
prir mandado de preventiva, não se cumprir mandado de prisão temporária,
não se cumprir ordem de sequestro e apreensão de bens, tudo para que o
investigado imagine que está incólume, quando, na verdade, ele está tendo
seus passos monitorados, para que a ação repressiva estatal possa ser con-
centrada contra toda a cadeia criminosa que gravita ao seu redor.117
Por seu turno, merece ser pontuado que a ação controlada não é incom-
patível com o direito à não autoincriminação, ante a inexistência de adver-
tência quanto ao nemo tenetur se detegere, uma vez que, como adverte
Renato Brasileiro,
o interesse público na persecução penal dos delitos praticados por
organizações criminosas justifica a restrição ao referido princípio,
representada pela ação controlada, em consonância com o princípio
da proporcionalidade.118
4 · DIREITO COMPARADO
Como é cediço, a sofisticação da atuação da criminalidade moderna,
cuja diagramação opera-se em ambientes privados e fechados, de difí-
cil acesso, dificulta a produção de provas pelos métodos tradicionais
de investigação, exigindo o emprego de técnicas especiais de investi-
gação, a estampar que o Brasil não trouxe nenhuma solução fantasiosa
para enfrentar a macrocriminalidade, mas apenas incorporou normativas
internacionais ao seu ordenamento jurídico.
Tem-se, assim, que a ação controlada encontra sua origem normativa
em diversas convenções internacionais, numa simbiose com a entrega
116 JALIL, Mauricio Schaun. Nova lei sobre organizações criminosas (Lei n. 12.850/2013):
primeiras considerações. Revista do Instituto dos Advogados de São Paulo, São Paulo,
n. 32, p. 87-96, dez. 2013.
117 MASSON, Cleber; MARÇAL, Vinícius. Crime organizado. 5. ed. São Paulo: Método,
2020. p. 329.
118 LIMA, Renato Brasileiro de. Manual de processo penal. 8. ed. Salvador: JusPodivm,
2020. p. 909.
100
vigiada, frise-se, por oportuno, sua subespécie, como aborda a Convenção

de Viena de 1988 (Convenção contra o Tráfico Ilícito de Entorpecentes e
Substâncias Psicotrópicas), internalizada no Brasil por meio do Decreto n.
154/1991, nos seus artigo 1, alínea l,119 e artigo 11.120
Por sua vez, a CIFTA (Convenção Interamericana contra Tráfico de Armas),
aqui vigente desde a promulgação do Decreto n. 3.229/1999, salienta, no
seu artigo VII, que a entrega vigiada é técnica que se consubstancia em
deixar que remessas ilícitas ou suspeitas de armas de fogo, munições,
explosivos e outros materiais correlatos saiam do território de um ou mais
Estados, os atravessem ou neles entrem, com o conhecimento e sob a
supervisão de suas autoridades competentes, a fim de identificar as pes-
soas envolvidas no cometimento de delitos nela encartados.
A Convenção de Palermo de 2000 (contra o crime organizado transnacio-
nal), em vigor no Brasil desde a promulgação do Decreto n. 5.015/2004,
em seu artigo 2, traduz a terminologia “entrega vigiada” como a
técnica que consiste em permitir que remessas ilícitas ou suspeitas saiam
do território de um ou mais Estados, os atravessem ou neles entrem,
com o conhecimento e sob o controle das suas autoridades compe-
tentes, com a finalidade de investigar infrações e identificar as pessoas
envolvidas na sua prática.
Por sua vez, a Convenção das Nações Unidas contra a corrupção de 2003,
em vigência no Brasil desde a edição do Decreto n. 5.687/2006, no seu
artigo 2, indica que a “entrega vigiada” consiste em técnica para permitir
119 “Artigo 1: […] 1) Por ‘entrega vigiada’ se entende a técnica de deixar que remessas ilíci-
tas ou suspeitas de entorpecentes, substâncias psicotrópicas, substâncias que figuram
no Quadro I e no Quadro II anexos nesta Convenção, ou substâncias que tenham
substituído as anteriormente mencionadas, saiam do território de um ou mais países,
que o atravessem ou que nele ingressem, com o conhecimento e sob a supervisão
de suas autoridades competentes, com o fim de identificar as pessoas envolvidas em
praticar delitos especificados no parágrafo 1º do Artigo 3º desta Convenção.”
120 “Artigo 11. Entrega Vigiada. 1. […] as Partes adotarão as medidas necessárias, dentro
de suas possibilidades, para que se possa recorrer, de forma adequada, no plano
internacional, à entrega vigiada, com base nos acordos e ajustes mutuamente
negociados, com a finalidade de descobrir as pessoas implicadas em delitos estabe-
lecidos de acordo com o parágrafo 1º do Artigo 3º e de encetar ações legais contra
estes. […] 3. As remessas ilícitas, cuja entrega vigiada tenha sido negociada, pode-
rão, com o consentimento das Partes interessadas, ser interceptadas e autorizadas a
prosseguir intactas ou tendo sido retirados ou subtraídos, total ou parcialmente, os
entorpecentes ou substâncias psicotrópicas que continham.”
101
que remessas ilícitas ou suspeitas saiam do território de um ou mais
Estados, os atravessem ou neles entrem, com o conhecimento e sob a

supervisão de suas autoridades competentes, objetivando investigar um
delito e identificar as pessoas envolvidas em sua ocorrência.
Ao fim, a Recomendação n. 36 do Grupo de Ação Financeira sobre
Lavagem de Dinheiro (GAFI) aponta como técnica de investigação válida
e eficaz a entrega controlada de valores conhecidos ou presumidos
como sendo produto do crime, ao passo que sua Nota Interpretativa 04
da Recomendação n. 36 prevê que a utilização da entrega controlada
deverá ser fortemente incrementada, trazendo, desta feita, enfoque para
obtenção de esclarecimentos e provas sobre operações internacionais
de branqueamento de capitais.121
5 · EVOLUÇÃO LEGISLATIVA PÁTRIA

Malgrado a prisão em flagrante seja a regra, conforme previsto no art. 301
do Código de Processo Penal, o instituto da ação controlada tem como
premissa basilar a possibilidade de postergar sua realização, afastando
eventual prevaricação ou infração administrativa por parte do agente
que não realiza a ação ao tomar conhecimento desta.
Inicialmente, a ação controlada era prevista no art. 2° da Lei n. 9.034/1995,
revogado pelo novo diploma de combate às organizações criminosas,
que previa:
Art. 2º Em qualquer fase de persecução criminal são permitidos, sem
prejuízo dos já previstos em lei, os seguintes procedimentos de investi-
gação e formação de provas:
I – (Vetado).
II – a ação controlada, que consiste em retardar a interdição policial do

que se supõe ação praticada por organizações criminosas ou a ela vin-
culado, desde que mantida sob observação e acompanhamento para
121 As 40 Recomendações originais do GAFI foram criadas em 1990, para combater a

lavagem de dinheiro do tráfico e, em 1996, elas foram revisadas para refletir as novas
tendências e técnicas de branqueamento de capitais. Em 2001, o GAFI expandiu seu
raio de alcance para aplacar também da questão do financiamento do terrorismo,
com a criação de mais nove recomendações especiais sobre a nova temática. Já em
2003 nova revisão é feita para ser adotada por mais de 180 países, numa dinâmica
de universalizar o padrão internacional autolavagem de dinheiro e de combate ao
financiamento do terrorismo.
102
que a medida legal se concretize no momento mais eficaz do ponto de

vista da formação de provas e fornecimento de informações.
Nesse ponto específico, deve ser consignado que a entrega vigiada veio
tratada na Lei n. 10.409/2002 (antiga Lei de Entorpecentes), que, no art.
33, inciso II, estabelecia
a não atuação policial sobre os portadores de produtos, substâncias ou
drogas ilícitas que entrem no território brasileiro, dele saiam ou nele tran-
sitem, com a finalidade de, em colaboração ou não com outros países,
identificar e responsabilizar maior número de integrantes de operações
de tráfico e distribuição, sem prejuízo da ação penal cabível.
O instituto da ação controlada encontrou previsão expressa, ainda, no

art. 53, inciso II, da Lei n. 11.343/2006 (Lei de Drogas), in verbis:
Art. 53. Em qualquer fase da persecução criminal relativa aos crimes
previstos nesta Lei, são permitidos, além dos previstos em lei, mediante
autorização judicial e ouvido o Ministério Público, os seguintes proce-
dimentos investigatórios:
I – a infiltração por agentes de polícia, em tarefas de investigação, cons-

tituída pelos órgãos especializados pertinentes;
II – a não atuação policial sobre os portadores de drogas, seus precur-

sores químicos ou outros produtos utilizados em sua produção, que
se encontrem no território brasileiro, com a finalidade de identificar e
responsabilizar maior número de integrantes de operações de tráfico e
distribuição, sem prejuízo da ação penal cabível.
Parágrafo único. Na hipótese do inciso II deste artigo, a autorização será

concedida desde que sejam conhecidos o itinerário provável e a identi-
ficação dos agentes do delito ou de colaboradores.
Destaca-se, também, o art. 4º-B da Lei n. 9.613/1998, que traz uma

espécie de ação controlada:
Art. 4º-B. A ordem de prisão de pessoas ou as medidas assecuratórias
de bens, direitos ou valores poderão ser suspensas pelo juiz, ouvido
o Ministério Público, quando a sua execução imediata puder com-
prometer as investigações.
Sobre a matéria, importante é a exortação das lições de Antônio

Scarance Fernandes:
A Constituição Federal (LGL\1988\3) procurou traduzir o anseio de
equilíbrio no processo criminal, contemplando diversos dispositivos
103
destinados a proteger o indivíduo investigado ou acusado: prisão
somente com ordem judicial da autoridade competente (art. 5º,

LXI, da CF/ 1988 (LGL\1988\3); possibilidade de liberdade provisória
com ou sem fiança (art. 5º, LXVI, da CF/1988 (LGL\1988\3), direito do
preso ao silêncio, à assistência de defensor, da família (art. 5º, LXIII, da
CF/1988 (LGL\1988\3), mas, ao mesmo tempo, determinando, no art.
5º, XLIII, que a lei considerasse “crimes inafiançáveis e insuscetíveis de
graça ou anistia a prática de tortura, o tráfico ilícito de entorpecentes
e drogas afins, o terrorismo e os definidos como crimes hediondos”,
ou seja, os crimes mais graves, normalmente os relacionados com a
criminalidade organizada.
Após a Constituição foram editadas diversas leis tendentes a regu-

lar os crimes graves ou organizados. A Lei 8.072/90 deu concretude
ao art. 5º, XLIII, dispondo sobre os crimes hediondos e equiparados.
Posteriormente, o rol dos crimes hediondos foi ampliado pela Lei
8.930/94 e pela Lei 9.695, de 1998. Em 1995, foi editada a Lei 9.034, que
dispôs a respeito da “utilização de meios operacionais para a prevenção
e repressão de ações praticadas por organizações criminosas”. Na época,
escrevemos sobre a Lei 8.072/9014 e sobre a Lei 9.034/95. Agora, retor-
namos ao tema do crime organizado, depois de mais de uma década.
De lá para cá, foram editadas outras leis importantes: a Lei 10.217, de
2001, alterou e ampliou a Lei do Crime Organizado (Lei 9.034/95); a Lei
9.296/96 tratou das interceptações telefônicas e do fluxo de comuni-
cações em sistema de informática e telemática; a Lei 9.613/98 dispôs
sobre os crimes de lavagem de dinheiro ou ocultação de bens, direitos
e valores; a Lei 9.807/99 cuidou da organização e da manutenção de
programas especiais de proteção às vítimas e testemunhas ameaçadas,
também aplicáveis aos acusados colaboradores; a LC 105/2001 regulou
o sigilo das operações das instituições financeiras; a Lei 10.409, de 2002,
dispôs sobre infrações relativas a entorpecentes, sendo revogada pela
Lei 11.343/2006, atualmente vigente.122
Ao fim, a Lei n. 12.850/2013, em seus arts. 8º e 9º, traz a atual formata-

ção do instituto da ação controlada, não se olvidando que, em caso de
insucesso da medida, nenhuma consequência penal ou administrativa
poderá pesar contra a autoridade policial, a qual deverá proceder nor-
malmente na coleta dos elementos de prova que, eventualmente, darão
sustentação à ação penal, com tudo registrado em auto circunstanciado.
122 FERNANDES, Antonio Scarance. O Equilíbrio entre a eficiência e o garantismo e o

crime organizado. Revista Brasileira de Ciências Criminais, São Paulo, v. 16, n. 70, p. 229-
268, jan./fev. 2008.
104
6 · REQUISITOS PARA IMPLEMENTAÇÃO

A ação controlada deveria, como sinaliza Eduardo Cabette, ser algo infor-
mal, como o é toda atividade investigatória pré-processual, sob pena de
se tornar impraticável, ou seja, a decisão sobre protelar o flagrante cabe-
ria somente à autoridade policial. 123
De outro lado, numa óptica de preservação de direitos fundamentais
e necessidade de controle da atividade policial, caminha Fernanda
Vilares no sentido de defender a necessidade de se ter um procedi-
mento e planejamento para permitir o controle e efetividade da refe-
rida medida. Poste-se:
Ao se organizar a atividade investigativa, definindo seus pontos de
partida e de chegada, bem como os meios pelos quais esses obje-
tivos serão concretizados, surge a necessidade de registrar o proce-
dimento para assegurar sua continuidade. Ao mesmo tempo, esse
registro viabilizará o controle a ser realizado pela autoridade judicial
em um sistema ideal com juiz de garantias. Sem a materialização do
raciocínio elaborado pelo investigador, não é possível que o juiz pro-
ceda a um exame da legalidade da ação controlada, de forma que o
plano estratégico deve ser considerado tão indispensável para o início
dessa estratégia quanto uma petição inicial é para a incoação de uma
ação penal. Embora não esteja previsto em lei, ainda, pode ser imple-
mentado na prática, sem contar a possibilidade de sua utilização ser
incluída como exigência legal no futuro.
No que tange ao conteúdo desse plano, é indispensável que o plano

estratégico demonstre, textualmente e com elementos de prova, o aten-
dimento às exigências do artigo 8º da Lei nº 12.850/13, com exceção da
autorização judicial prévia, que só existirá após a apreciação do próprio
plano. São elas: i) um pressuposto, a existência de uma conduta crimi-
nosa reiterada que se protraia no tempo (crime permanente, crime habi-
tual, crime continuado ou concurso material de condutas); ii) um meio
de execução, o retardamento de uma intervenção policial ou administra-
tiva – não necessariamente uma prisão em flagrante como se acreditava
– com o consequente monitoramento da ação criminosa e implemen-
tação de outras técnicas investigativas; iii) uma finalidade, a obtenção
do suporte mínimo probatório; e iv) dois requisitos, a existência de uma
123 CABETTE, Eduardo Luiz Santos. Ação controlada na investigação criminal: entre a
normatividade e a factibilidade. Revista Jurídica Consulex, Brasília, ano XV, n. 355,
p. 46-48, nov. 2011.
105
ação vinculada a uma organização criminosa e a cooperação jurídica
internacional se for o caso de crimes transnacionais.124
Como sintetiza Carlos Roberto Bacila, a Lei n. 12.850/2013 estabeleceu os

seguintes requisitos para a ação controlada:
a) Coordenação e controle da ação controlada de autoridade policial
ou administrativa.
b) Crime(s) praticado(s) por organização criminosa ou a ela ligada.
c) Observação e acompanhamento da(s) conduta(s).
d) Planejamento e atuação da medida legal (prisão, busca, etc.) no

momento considerado mais oportuno para obtenção de provas e
informações, desde que não se coloque em risco proibido pessoas que
poderiam ser salvas com a atuação policial.
e) Comunicação prévia ao juiz competente.
f) Sigilo da comunicação (acesso restrito a Juiz, Ministério Público e

Delegado de Polícia).
g) Elaboração de auto circunstanciado.
h) Se a ação controlada envolver transposição de fronteiras, deverá

ocorrer a cooperação das autoridades dos países relacionados, com o
objetivo de reduzir os riscos de fuga e extravio do produto, objeto, ins-
trumento ou proveito do crime.
i) Pode-se acrescentar a estes requisitos a situação flagrancial, isto é, exis-

tir o estado de flagrante delito.125
Em resumo, a ação controlada deve se propor a investigar, sob observa-

ção e acompanhamento, crime praticado por organização criminosa ou
a ela vinculada, de modo que a intervenção policial ou administrativa se
concretize no momento mais eficaz à formação de provas e obtenção
de informações, mediante prévia e sigilosa comunicação ao juiz com-
petente e ao Ministério Público para que, em sendo o caso, seus limites
sejam, judicialmente, fixados.
124 VILARES, Fernanda Regina. Metodologia da investigação criminal e sua importância

para uma ação controlada eficiente. Revista Fórum de Ciências Criminais, Belo Horizonte,
n. 4, p. 53-78, jul./dez. 2015.
125 BACILA, 2017, p. 230.
106
7 · ESPÉCIES

A ação controlada comporta aplicações múltiplas, esboçando alto grau
de eficácia e podendo ser utilizada na entrega de cargas, de mercado-
rias ou de drogas ilegais, tendo as seguintes características próprias:
a) coordenação das ações: exige uniformidade e disciplina dos executores;
b) cooperação: deve ser plena entre as agências envolvidas, tanto entre as
autoridades da origem como as responsáveis pelo acompanhamento da
remessa da carga, mercadoria ou droga no destino final; e c) celeridade:
adequação e urgência da resposta penal do aparelho estatal ao princípio
da oportunidade investigativa para otimização da colheita probatória.
Admite a ação controlada alternativas de execução, permitindo eleger,
como procedimentos operacionais específicos: a interdição, a substitui-
ção ou o acompanhamento da remessa, conforme seja mais oportuno
ou adequado, impondo-se a transcrição do escólio de Rodrigo Carneiro
Gomes sobre a matéria:
Na interdição, a entrega de carga, mercadoria ou drogas ilegais é interrom-
pida com a apreensão dessas. Na alternativa de substituição, a carga, mer-
cadoria ou droga ilegal é substituída, antes de ser entregue ao destinatário
final, por um outro produto qualquer, um simulacro, sem risco de perda ou
extravio, o que se convencionou chamar de “entrega limpa”. Na modali-
dade acompanhamento, a mercadoria ilícita não tem o encaminhamento
e transporte interrompidos e nem é substituída: a operação clandestina é
acompanhada o tempo todo, sob vigilância, com a identificação do maior
número possível de integrantes da organização criminosa, do modus ope-
randi e de uma quantidade maior de mercadorias ilícitas.126
8 · DISTINÇÕES NECESSÁRIAS: INFILTRAÇÃO POLICIAL,

ENTREGA VIGIADA, FLAGRANTE PREPARADO E DIFERIDO
Conceituada a ação controlada e talhados os requisitos para sua imple-
mentação, necessário frisar sua distinção das demais técnicas especiais
de investigação, como a infiltração policial, a entrega vigiada, o flagrante
preparado e o diferido.
Denilson Feitoza Pacheco conceitua a infiltração como
126 GOMES, Rodrigo Carneiro. A repressão à criminalidade organizada e os instrumentos

legais: ação controlada. Revista dos Tribunais, São Paulo, n. 858, p. 455-464, abr. 2007.
107
a introdução de agente público, dissimuladamente quanto à finalidade
investigativa (provas e informações) e/ou operacional (“dado negado” ou

de difícil acesso), em quadrilha, bando, organização criminosa ou asso-
ciação criminosa ou, ainda, em determinadas hipóteses (como crimes
de drogas), no âmbito social, profissional ou criminoso do suposto autor
de crime, a fim de obter provas que possibilitem, eficazmente, prevenir,
detectar, reprimir ou, enfim, combater a atividade criminosa deles.127
A infiltração policial é também um meio extraordinário de obtenção de

provas, devendo ser utilizada quando não houver outros meios menos
gravosos para tanto. Somente agentes de polícia civil ou federal, consti-
tucionalmente vocacionados à investigação criminal, é que podem ser
empregados em tal atividade, excluindo-se, assim, os agentes de inteli-
gência e policiais militares.
Diferentemente da ação controlada, na infiltração o agente de polícia
passa a integrar a estrutura criminosa e a efetivamente praticar as ativida-
des criminais que lhe forem incumbidas ou necessárias. Os crimes prati-
cados pelos agentes de polícia infiltrados, desde que estejam no âmbito
da infiltração, são fatos típicos e ilícitos, porém não culpáveis por se tratar
de inexigibilidade de conduta diversa.
A infiltração policial ou infiltração de agentes foi inicialmente prevista
na legislação brasileira na Lei n. 9.034/1995, chamada Lei do Crime
Organizado, que, posteriormente, foi revogada. Atualmente, há previsão
na Lei n. 12.850/2013 (arts. 10 ao 14), na Lei n. 11.343/2006 – Lei de Drogas
(art. 53, inciso I) e também na Lei n. 8.069/1990 – Estatuto da Criança e do
Adolescente (ECA) (arts. 190-A ao 190-E).128
No ECA, a infiltração policial é possível quando se tratar especificamente
de investigação quanto aos crimes previstos no Código Penal nos arts.
154-A, 217-A, 218, 218-A e 218-B e no próprio ECA nos arts. 240, 241, 241-A,
241-B, 241-C e 241-D.
A Lei n. 13.260/2016 (Lei de Terrorismo), em seu art. 16, e a Lei n. 13.344/2016
(Lei de Tráfico de Seres Humanos), no seu art. 9º, dispõem que, para a
investigação dos crimes nelas previstos, são aplicáveis as disposições
previstas na Lei n. 12.850/2013 (Lei de Organizações Criminosas). Dessa
127 PACHECO, Denilson Feitoza. Direito processual penal: teoria, crítica e práxis. 6. ed. rev.,
ampl. e atual. Niterói: Impetus, 2009. p. 820.
128 Com as alterações trazidas pela Lei n. 13.441/2017.
108
maneira, a técnica da infiltração de agentes também seria permitida para

apuração de tais condutas criminosas.
Em suma, a infiltração é possível para investigar os crimes relaciona-
dos ao tráfico de drogas, às organizações criminosas, ao terrorismo, ao
tráfico de seres humanos e os previstos no ECA, especificamente nos
artigos mencionados.
A infiltração policial prevista na Lei n. 11.343/2006 não prevê prazo ou
procedimento específico a ser adotado. Na Lei n. 12.850/2013, a infil-
tração policial tem prazo definido de 6 meses, prorrogáveis, e só pode
ser adotada se a prova não puder ser obtida de modo diverso. No ECA,
por sua vez, o prazo de infiltração é definido em 90 dias, e poderá ser
prorrogado por no máximo 720 dias. A infiltração prevista no ECA não é
de caráter pessoal, mas virtual, através da internet, e também somente
poderá ser adotada caso a prova não possa ser obtida por outros meios.
É sempre exigida a autorização judicial para sua realização, diferente-
mente da ação controlada.
Conforme a previsão da Lei n. 12.850/2013, caso a autoridade policial
represente ao juízo pela medida, o Ministério Público deve ser ouvido. Se
a representação for oriunda do Ministério Público, a autoridade policial
deverá ser consultada. Essa reciprocidade, contudo, não está prevista na
Lei n. 13.441/2017 quando se trata de crimes de pedofilia, o que, à evidên-
cia, é uma incongruência do legislador.
Por outro viés, diferentemente do que consta da Lei de Organizações
Criminosas, a Lei n. 13.441/2017 prevê a atipicidade das condutas
praticadas pelo agente de polícia, e não apenas a inexigibilidade de
conduta diversa.
A entrega vigiada, por seu turno, é uma subespécie da ação controlada.
Ela foi inicialmente prevista na Convenção de Viena129 de 1988, que a
conceituou no seu artigo 1, l, como a técnica de deixar que remessas
ilícitas ou suspeitas de entorpecentes, substâncias psicotrópicas saiam do
território de um ou mais países, que o atravessem ou que nele ingressem,
com o conhecimento e sob a supervisão de suas autoridades compe-
tentes, com o fim de identificar as pessoas envolvidas em praticar delitos
especificados no referido Diploma.
129 Convenção contra o Tráfico Ilícito de Entorpecentes e Substâncias Psicotrópicas.
109
Objetiva o dispositivo da convenção maior efetividade na investigação
criminal relativa ao tráfico internacional de drogas, mediante cooperação

entre os Estados signatários.
A Lei n. 12.850/2013, em seu art. 9º, dispõe que, se a ação controlada
envolver transposição de fronteiras, o retardamento da intervenção poli-
cial somente poderá ocorrer com a cooperação dos países que figu-
rem como provável itinerário ou destino. Cuida a entrega vigiada, desse
modo, de uma modalidade de ação controlada que exige a cooperação
entre autoridades dos países envolvidos.
A Lei n. 11.343/2006, no seu art. 53, inciso II, e parágrafo único, prevê a “não-
-atuação” da polícia sobre os portadores de drogas que se encontrem em
território nacional, com a finalidade de identificar o maior número de inte-
grantes das operações de tráfico e distribuição, desde que seja conhecido
o itinerário e a identificação dos agentes. A não atuação dependeria, nesse
caso, de autorização judicial e oitiva prévia do Ministério Público.
Nessa hipótese, a utilização da ferramenta se torna quase que inviável
sob o aspecto prático, já que a intensa dinâmica dos fatos que envol-
vem o tráfico de drogas não suporta a espera da tramitação processual
de prévia consulta ao Parquet e a expedição de autorização judicial. A
previsão da ação controlada de maneira ampla pela Lei n. 12.850/2013
tornou obsoleta a previsão de entrega vigiada contida no Decreto n.
154/1991 e na Lei de Drogas.
O flagrante preparado ou “delito de ensaio” é uma das modalidades de
flagrante em que a polícia induz ou instiga o agente a praticar o crime e
impede que o delito seja cometido. A exemplo, policiais se passam por
consumidores de drogas e negociam a compra com o flagranteado. A
Súmula n. 145 do Supremo Tribunal Federal consolidou o entendimento
de que se trata de crime impossível.130
O flagrante preparado difere da ação controlada, pois nesta última há
uma atuação exclusiva dos membros da organização criminosa no iter
criminis, cabendo à polícia a função de observar e acompanhar a prática
das condutas para que ocorram no momento mais eficaz à obtenção de
provas. No flagrante preparado, os policiais são agentes do iter criminis,
instigando o cometimento, porém impedindo que o resultado ocorra.
Como esclarece Paulo Victor Ribeiro Lopes,
130 Assim anuncia a Súmula: “Não há crime, quando a preparação do flagrante pela polícia
torna impossível a sua consumação”.
110
sabe-se que flagrante preparado ou provocado não deve ser confun-

dido com ação controlada, uma vez que na segunda não há agente pro-
vocador, e com isso, a autoridade policial não interfere na atuação do
criminoso, somente espera o momento mais adequado de agir com o
fito de maior apuração de provas.131
Situação diversa do flagrante preparado é aquela prevista no art. 33, § 1º,

inciso IV, da Lei n. 11.343/2006, quando dispõe que nas mesmas penas
incorre quem vende ou entrega drogas ao agente policial disfarçado.
Aqui a jurisprudência entende que se trata do policial infiltrado, nos ter-
mos da lei. Nesse caso, não há induzimento ou instigação para a prática
do crime por parte do policial e a fim de que o delito se consuma, dife-
rentemente do flagrante preparado.
9 · ANÁLISE PELOS TRIBUNAIS SUPERIORES:

CASOS EMBLEMÁTICOS
O instituto da ação controlada e seus limites já foram objeto de questio-
namento no Supremo Tribunal Federal e no Superior Tribunal de Justiça,
que reafirmaram a sua constitucionalidade.
No HC 102.819/DF,132 que envolveu o ex-governador do Distrito Federal
José Roberto Arruda, houve decisão unânime da 1ª Turma do Supremo
Tribunal Federal, já no ano de 2011, no sentido de validar a ação contro-
lada realizada. Visualize-se:
AÇÃO CONTROLADA – AMBIVALÊNCIA – ADMINISTRAÇÃO PÚBLICA.
A denominada ação controlada surge ambivalente, não devendo ser
glosada em se tratando do dia a dia da Administração Pública, em que
os desvios de conduta são escamoteados. INQUÉRITO – PUBLICIDADE.
Norteia a Administração Pública – gênero – o princípio da publicidade
no que deságua na busca da eficiência, ante o acompanhamento pela
sociedade. Estando em jogo valores, há de ser observado o coletivo em
detrimento, até mesmo, do individual.
O Superior Tribunal de Justiça é assente em reconhecer a legalidade da

medida investigativa da ação controlada sem a necessidade de prévia
autorização judicial, bastando a comunicação prévia. Nesse sentido:
131 LOPES, Paulo Victor Ribeiro. As ações controladas no direito processual penal brasileiro para o
enfrentamento das organizações criminosas. Trabalho de Conclusão de Curso (Bacharelado

em Direito) – Centro Universitário de Brasília, Brasília, 2017. Disponível em: https://repositorio.
uniceub.br/jspui/bitstream/235/11254/1/21130139.pdf. Acesso em: 5 abr. 2021.
132 STF, 1ª T., HC n. 102.819/DF, rel. min. Marco Aurélio, DJe 25 nov. 2011.
111
HABEAS CORPUS. EXTORSÃO. NULIDADE DA AÇÃO PENAL. FALTA DE
FUNDAMENTAÇÃO DA DECISÃO QUE DETERMINOU A INTERCEPTAÇÃO

E AS PRORROGAÇÕES. MATÉRIA ANALISADA NO ARESP 1269461/SP.
ILEGALIDADE DA AÇÃO CONTROLADA. MEDIDA DETERMINADA COM
BASE EM LEGISLAÇÃO REVOGADA. LIMITES RESPEITADOS. PREJUÍZO NÃO
COMPROVADO. REVISÃO DA CONDENAÇÃO. DILAÇÃO PROBATÓRIA.
HABEAS CORPUS DENEGADO. 1. Considerando que as decisões relativas
às interceptações telefônicas já foram analisadas no AREsp 1.269.461/SP,
ao qual foi negado provimento em 11/6/2019, a reiteração no ponto não
é conhecida. 2. Ainda que a ação controlada tenha sido autorizada com
base na Lei 9.034/95, revogada pela 12.850/2013, não se verifica ilegalidade
no acompanhamento policial, realizado em cooperação com o Ministério
Público, órgão que requisitou a medida, acompanhou e indicou a participa-
ção dos agentes policiais. 3. A via do habeas corpus não é adequada para
incursão em toda dinâmica fática do delito, a fim de delimitar a ação de
cada indivíduo envolvido e realizar a revisão do juízo condenatório. 4.
Habeas corpus é parcialmente conhecido e, nesse limite, denegado.133
PENAL E PROCESSO PENAL. HABEAS CORPUS. 1. AÇÃO PENAL ORIGINÁRIA.

BUSCA E APREENSÃO. DEFERIMENTO DA MEDIDA. EXECUÇÃO APÓS
TRÊS MESES. MATÉRIA NÃO SUBMETIDA À CORTE LOCAL. SUPRESSÃO
DE INSTÂNCIA. 2. ALEGADO ESVAZIAMENTO DA NECESSIDADE DA
MEDIDA. NÃO DEMONSTRAÇÃO. 3. AÇÃO CONTROLADA. AUSÊNCIA DE
AUTORIZAÇÃO. SITUAÇÃO QUE NÃO REFLETE A HIPÓTESE DOS AUTOS.
INSTITUTO QUE VISA PROTEGER O TRABALHO INVESTIGATIVO. 4. SIMPLES
PRESUNÇÃO DE OFENSA. NULIDADE NÃO VERIFICADA. AUSÊNCIA DE
CONSTRANGIMENTO ILEGAL. 5. ORDEM DENEGADA. 1. Visa o impetrante,
em síntese, demonstrar a nulidade da busca e apreensão, em virtude de
ter sido executada três meses após a expedição do mandado, o que,
segundo o impetrante, revela sua prescindibilidade, o esvaziamento
da medida e a utilização de ação controlada sem prévia autorização
judicial. Contudo, a insurgência não merece prosperar. De início, veri-
fica-se que, não obstante as inúmeras irresignações da defesa perante
o Tribunal de origem, o tema apresentado no presente mandamus não
foi previamente submetido ao crivo da Corte local, o que denota a exis-
tência de supressão de instância. 2. O impetrante simplesmente afirma
que o transcurso de três meses entre o deferimento da medida e sua
execução tornou a medida prescindível a ponto de esvaziar sua necessi-
dade. Entretanto, não trouxe nenhum elemento concreto nesse sentido,
se limitando a fazer mencionada afirmação de forma apriorística sem
nenhum elemento empírico que a subsidie. Portanto, não há se falar em
esvaziamento da medida. 3. O instituto da ação controlada foi idealizado
para a postergação de prisão em flagrante, cuja disciplina “visa a proteger o
133 STJ, 6ª T., HC n. 510.107/SP, rel. min. Nefi Cordeiro, DJe 3 dez. 2019 (grifo nosso).
112
próprio trabalho investigativo, afastando eventual crime de prevaricação ou

infração administrativa por parte do agente policial que aguarda, observa e
monitora a atuação dos suspeitos e não realiza a prisão em flagrante assim
que toma conhecimento acerca da ocorrência do delito”. (REsp 1655072/MT,
rel. ministro Rogerio Schietti Cruz, Sexta Turma, julgado em 12.12.2017,
DJe 20 fev. 2018). Dessa forma, ainda que se tratasse de hipótese de ação
controlada para efetuar prisão, sem prévia comunicação ao juiz compe-
tente, não haveria se falar, por si só, em ilegalidade da prisão nem em
nulidade das provas obtidas por meio da intervenção policial. Destaco,
por fim, que a Lei de Organização Criminosa dispõe ser suficiente a pré-
via comunicação ao juiz competente que, no caso dos autos, estava
ciente da postergação da execução do mandado de busca e apreensão
(e-STJ fl. 110). 4. “Admitir a nulidade sem nenhum critério de avaliação,
mas apenas por simples presunção de ofensa aos princípios constitu-
cionais, é permitir o uso do devido processo legal como mero artifício
ou manobra de defesa e não como aplicação do justo a cada caso, dis-
tanciando-se o direito do seu ideal, qual seja, a aplicação da justiça” (HC
117.952/PB, rel. ministro Napoleão Nunes Maia Filho, Quinta Turma, jul-
gado em 27 maio 2010, DJe 28 jun. 2010). 6. Ordem denegada.134
Contudo, caso célebre que envolveu o emprego de tal meio de obtenção

de prova foi o acompanhado no bojo do Inquérito n. 4.483135 da Corte
Suprema. No caso, a Polícia Federal monitorou entregas de dinheiro do
empresário Joesley Batista – dono do frigorífico JBS – a um parente do
deputado federal Aécio Neves e ao assessor especial da Presidência da
República Rocha Loures (filmado com mochila contendo quinhentos mil
reais), além de conversas entre ele e o ex-presidente Michel Temer. O feito
foi desmembrado e aguarda julgamento.
O panorama atual da jurisprudência brasileira é de reconhecer a ação
controlada como mecanismo legítimo de investigação.
A ação controlada figura como técnica especial de investigação, com
distinções da infiltração policial, da entrega vigiada, dos flagrantes pre-
parado e diferido, encartada dentro do universo instrumental normativo
de combate à macrocriminalidade, com sua roupagem dada pela Lei de
Drogas, Organizações Criminosas e Lavagem de Dinheiro.
134 STJ, 5ª T., HC n. 1424.553/SP, rel. min. Reynaldo Soares da Fonseca, DJe 28 ago. 2018
(grifo nosso).
135 STF, Tribunal Pleno, Inq. n. 4483 AgR-segundo, rel. min. Edson Fachin, DJe 9 ago. 2018.
113
Sublinhe-se, por relevante, que o instituto em comento é mundialmente
utilizado para a escorreita apuração da criminalidade sofisticada, cujo

tradicional enfrentamento releva-se de baixa efetividade, numa siste-
matização processual que preserve garantias fundamentais e proteja a
sociedade de investidas criminosas.
Com procedimento normatizado, a ação controlada precisa ser plane-
jada e documentada, de modo a garantir o seu controle judicial, coi-
bindo-se eventuais excessos, de modo a aperfeiçoar as agências do
sistema de defesa social.
Ao fim, fica a certeza de que a ação controlada é mais uma via de com-
bate ao crime organizado e suas interfaces, sendo agasalhada pelos
Tribunais Superiores, e seu sucesso depende de um sistema de defesa
aparelhado e consciente de que sua missão por si só não irá pôr fim ao
crime, mas aplacar o sentimento da impunidade desfrutado pelas lide-
ranças criminosas faccionadas ou integrantes das cúpulas delitivas em
atuação ligada ao poder político/econômico.
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115
CAPÍTULO 5
A QUEBRA DA OMERTÀ PELA COLABORAÇÃO PREMIADA
Octahydes Ballan Junior
1 · INTRODUÇÃO
A criminalidade organizada, como fenômeno global e cada vez mais
facilmente disseminável devido à quebra das barreiras geográficas,
pela sociedade de risco e da informação, gerou desafios para o Direito
Penal e Processual Penal.
De modo geral, o processo penal se acostumou a “ver” e “tocar” no objeto
subtraído, no cadáver da vítima, na ofendida estuprada, no documento
falsificado, na nota contrafeita, na droga transportada e por aí vai, tudo a
permitir a produção de provas diretas e (ou) orais em juízo, em ato solene
presidido por um magistrado. Tanto o Direito Penal material quanto o pro-
cessual se prepararam para uma criminalidade callejera, violenta e (ou) per-
ceptível sensorialmente sem maiores dificuldades.
Paulo Augusto Moreira Lima, na linha da contextualização aqui apre-
sentada, reforça que o pensamento sobre as provas teve como parâ-
metro a “realidade dos crimes clássicos, existentes na humanidade
desde os tempos bíblicos, como homicídio, roubo, furto e estupro”,
que permitem a produção de “provas diretas, testemunhas ocula-
res, confissões e prisões em flagrante”. Foi esse o cenário que for-
jou o “pensamento predominante nas Cortes Superiores do Brasil”.
Entretanto, as novas formas delituosas advindas com a globalização
passaram a “exigir mudança não apenas na forma de investigar, mas
sobretudo na maneira de julgar e analisar a prova possível de ser
produzida”, porque o modus operandi dessa nova criminalidade, em
que “impera forte código de silêncio na instrução criminal”, não é
117
demonstrado através dos meios clássicos de prova, que conduziriam
a nulidades ou a absolvições.136
Não é difícil perceber, assim, que o cenário em relação aos crimes de
corrupção, lavagem de dinheiro e pertencimento a organização crimi-
nosa é muito mais complexo, exigindo mudança de compreensão sobre
o sistema probatório, afinal os meios clássicos de produção de provas
não conseguem dar resposta aos desafios da sociedade contemporânea.
No presente artigo, através de revisão bibliográfica, com a compreen-
são das características essenciais dos grupos criminosos organizados,
ver-se-á o funcionamento da colaboração premiada como instrumento
de quebra da omertà, o pacto de silêncio que normalmente impera nos
grupos criminosos organizados.
A colaboração premiada se apresenta como técnica especial de investi-
gação fundamental para permitir o conhecimento da engenharia deli-
tuosa do grupo e, portanto, para autorizar o avanço na colheita de provas
pelo Estado, com o consequente desbaratamento dos delitos e desarti-
culação da organização criminosa.
2 · DA MÁFIA COMO FORMA TRADICIONAL DE GRUPO

CRIMINOSO E SUA REPRODUÇÃO ESTRUTURAL
NAS ORGANIZAÇÕES CRIMINOSAS ATUAIS
Os grupos criminosos organizados se valem da lei do silêncio, a omertà.
Nos moldes das organizações mafiosas italianas, isso já significava “a
recusa generalizada a colaborar com a justiça e os órgãos do Estado
encarregados de investigar ou julgar. Deve implicar absoluta e incondi-
cionada resistência a cooperar com as autoridades públicas”.137
É possível notar pontos de coincidência nas características das máfias (como
espécie de grupo criminoso organizado) e na estrutura normalmente
encontrada no perfil criminológico do crime organizado contemporâneo.
136 LIMA, Paulo Augusto Moreira. A prova diabólica no processo penal. In: SALGADO,
Daniel de Resende; QUEIROZ, Ronaldo Pinheiro (Org.). A prova no enfrentamento à
macrocriminalidade. 3. ed. Salvador: JusPodivm, 2019. p. 170.
137 VIANA, Luziram Costa. A organização criminosa na Lei 12.850/2013. 240f. Dissertação
(Mestrado) – Faculdade de Direito, Universidade Federal de Minas Gerais, Belo
Horizonte, 2017. p. 93.
118
Conforme Jean-François Gayraud, a máfia é uma espécie de primeira

divisão na liga do crime, gerando um orgulho não dissimulado, encar-
nando uma aristocracia do crime, com cada agente se considerando um
aristocrata, é um estágio supremo do crime organizado, a sua máxima
expressão e consagração. O autor identifica oito critérios característicos
de um grupo mafioso.
Em primeiro lugar, há controle de um território: o poder das máfias é
local, da cidade ou do bairro, não impessoal nem abstrato, concorrendo
com outras formas de poder territorial, constituídas pelo Estado ou ins-
tituições locais, no exercício do monopólio da violência legítima (forças
e corpos de segurança e justiça penal) e da cobrança de tributos. Há um
conflito dentro do mesmo território entre, de um lado, um poder legal e
visível e, de outro lado, um poder ilegal e invisível (mas que às vezes se
converte em real ou fático). Frequentemente a capacidade de influência
da máfia sobre seu território é de fato maior do que a da autoridade
oficial, e a diferença entre essas duas formas de controle territorial reside
somente em sua relação de legalidade ou ilegalidade e em sua legiti-
midade, de tal modo que a soberania estatal no território da máfia, em
algumas ocasiões, é uma ficção. A força da máfia está baseada na fragi-
lidade do Estado, em sua incapacidade de se impor como único centro
do poder territorial. A máfia forma um Estado paralelo, com objetivo de
viver na sombra do poder, valendo-se da fragilidade estatal, sem preten-
der destruir o próprio Estado, convertendo o domínio do território em
uma condição permanente de seu poder. Esse domínio não é apenas
do espaço físico, mas também do espaço imaterial, setores econômicos
e sociais completos, como sindicatos, contratos públicos, jogos, constru-
ções e obras públicas, coleta e tratamento de lixo etc.
A segunda característica é a capacidade de ordem e domínio: é con-
sequência ou a concretização do critério territorial, representando uma
ordem jurídica paralela, alternativa e competidora do Estado. Inicialmente,
uma máfia gera proteção, segurança e ordem, mas de maneira acessória
causa violência. A ordem é um elemento de sua ideologia, efeito concreto
de sua atividade e, ainda que seja paradoxal, a expressão e a resposta a
uma necessidade social. Mais do que riqueza, a máfia busca poder sobre
as pessoas, uma comunidade e sobre as elites políticas e econômicas. O
mafioso gosta de se apresentar como um homem de ordem, preocupado
com a harmonia social e a harmonização entre o mundo de baixo (a
delinquência desorganizada) e o de cima (as elites políticas, econômi-
cas e sociais), com o que pretende enganar os desavisados ou ter um
119
discurso legitimador. Esse poder de dominação não se exerce apenas
em relação aos estratos inferiores da sociedade, mas também sobre as

classes mais altas, adquirindo para tanto uma espécie de massa crítica de
autoridade. A violência é empregada com constante preocupação com
a discrição e a invisibilidade e se exerce, em primeiro lugar, dentro do
mundo criminoso para controle do território ou eliminação da concor-
rência, evitando que chegue ao mundo “civil”, não sendo conveniente
provocar reações enérgicas do sistema repressivo.
Como terceira característica aparece a hierarquia e obediência: consti-
tuindo-se num Estado paralelo, a máfia é um autêntico contragoverno,
tendo normas, juízes, polícia, tributos e outras instituições próprias,
acima (ou fora) do sistema legal oficial e das fronteiras transnacionais.
É uma sociedade militar e feudal, com o indivíduo desaparecendo por
detrás da organização, numa pirâmide hierárquica e num sistema verti-
cal, executando as ordens recebidas sem discuti-las em nenhuma hipó-
tese, sob pena de morrer; a obediência é a pedra de toque e de coesão;
a disciplina é do tipo militar.
Como quarta característica surge a etnia e a família: uma “família mafiosa” é
uma “fraternidade de homens”, associação de pessoas do sexo masculino
que se consideram irmãos, num vínculo de solidariedade voluntário, cons-
ciente, pessoal e criado, que se obrigam a se socorrerem mutuamente,
com seus membros desenvolvendo um sentimento de pertencimento
a uma mesma comunidade e que passam por critérios raciais. A pureza
étnica e geográfica é considerada uma garantia de segurança e confiança.
Em quinto lugar aparece a diversidade criminosa: um grupo mafioso
forte é essencialmente multicriminoso, não se limitando a uma especia-
lidade delitiva, porque sua força “militar”, política e econômica lhe per-
mite atuar em todos os setores do crime, não excluindo ou priorizando
nenhuma fonte de ganhos, mas tendo a possibilidade de elegê-los com
base numa estimativa de custos e benefícios, sopesando ganhos líqui-
dos e riscos originados da repressão estatal, num cálculo racional do tipo
econômico. Se a repressão está suficientemente forte num determinado
setor da atuação criminosa, a máfia se retira e muda a sua atuação. A
diversidade de atuação explica a razão de as máfias sempre se encontra-
rem nos setores mais lucrativos do momento.
Ademais, a máfia é cercada de mitos e lendas, sua sexta característica: ela
tem necessidade de se dotar de uma origem quase mítica, sempre com
uma história de proteção e resistência de uma comunidade oprimida. A
120
própria palavra “máfia” estaria envolta em lendas, porque seria a contra-

ção de uma manifestação desesperada de uma mãe diante do estupro de
sua filha por um soldado francês (Ma fia!, minha filha), ou, numa segunda
versão, o acrônimo de Morte Alla Francia!, Italia Anela (morte a França, Itália
anseia). Outro acrônimo seria Mazzini Autorizza Furti, Incendi, Avvelenamenti
(Mazzini nos permite roubar, incendiar e envenenar).
Em sétimo lugar, verifica-se a característica de antiguidade e permanên-
cia: as máfias possuem uma capacidade única de sobrevivência, pros-
seguindo com suas atividades independentemente dos acontecimentos
históricos, como guerras ou mudanças de regimes políticos e sistemas
econômicos. Possuem a característica de serem rígidas e flexíveis ao
mesmo tempo, com uma infinita capacidade de adaptação às mudan-
ças do mundo. A sua estrutura é estável, embora os homens possam ser
substituídos, ocupando as vagas que se abrem.
Por fim, indiscutível a presença de sigilo e iniciação: a máfia é uma socie-
dade secreta e com ritos de iniciação, uma cerimônia em que se firma um
pacto de silêncio e solidariedade, com rituais que cumprem uma clara fun-
ção expressiva na medida em que servem para institucionalizar normas e
valores, com o agente iniciado entrando num universo de novas regras. O
pacto mafioso se fundamenta no silêncio, e sua violação é castigada com a
morte, razão pela qual o ritual comporta um juramento sacramental, como
o utilizado pela “Família Patriarca”, em que se deve declarar: "desejo entrar
nessa organização para proteger minha família e a todos os meus amigos.
Juro não divulgar esse segredo e obedecer com amor e omertà”. O sujeito
morre para o mundo anterior e renasce para uma nova vida, é uma repre-
sentação simbólica da morte e ressurreição.
Com base em tudo isso, o autor sugere a seguinte definição de máfia:
Uma máfia é uma sociedade secreta e fraternal, de caráter criminoso,
permanente e hierarquizada, baseada na obediência e respaldada por
uma mitologia, que pratica um recrutamento étnico, controla um terri-
tório e domina as demais espécies criminosas.138
Por sua vez, Isabel Sánchez García de Paz, cuidando do perfil criminoló-
gico do crime organizado contemporâneo, diz que é identificável uma
característica estrutural dos componentes do grupo, um especial perigo
138 Resumo das características do grupo mafioso e seu conceito a partir de: GAYRAUD,
Jean-François. El G 9 de las mafias en el mundo: geopolítica del crimen organizado.
Urano: Barcelona, 2007. p. 278-339.
121
em frente a outras formas de criminalidade e uma expansão e internacio-
nalização do crime organizado. É possível a seguinte síntese:

• estruturas características: presença de um certo número de pessoas
e vontade de permanecer estavelmente ligadas. Tradicionalmente, a
estrutura dominante é piramidal e hierárquica, com diferentes níveis
de autoridade e funções, deveres e responsabilidades, com a tomada
de decisão e execução se encontrando separadas. São as organiza-
ções com maior capacidade operacional e estratégica, dotadas de
maior periculosidade, com coesão baseada em regras de lealdade
próprias dos grupos familiares e clãs, imperando estritos códigos de
honra e justiça à margem dos formais, como o código de silêncio e
o respeito às promessas verbais, com formas de disciplina internas
para manutenção da coesão do grupo. O modelo é a máfia ita-
liana, caracterizada pela sujeição dos membros a estritos códigos de
comportamento, o estabelecimento de relações de clientelismo ou
patronagem e um rígido código de silêncio (omertà). Sem embargo,
também são encontradas organizações criminosas com estrutura
horizontal, celular ou em rede, que são compostas de indivíduos ou
células, inclusive entidades jurídicas e profissionais (empresas, advo-
gados, integrantes de serviços financeiros, economistas e notários)
que estão mais ou menos relacionados uns com os outros e que coo-
peraram em diferentes frentes criminosas, sendo difíceis de detectar.
Outrossim, há grupos de estrutura fluida, com menor nível de organi-
zação e com integrantes sujeitos a laços menos consistentes, que em
parte são variáveis e que às vezes não se conhecem entre si, com o
grupo se recompondo estruturalmente em função de cada operação
criminosa levada a cabo, reduzindo o risco de prisão, a exemplo dos
cartéis de droga da Colômbia;
• características dos componentes: uma importante característica é
o fator familiar e étnico, que contribui para a impermeabilização do
grupo e reduz o risco de infiltração. Os membros geralmente têm
entre 20 e 30 anos, mas na cúpula os dirigentes estão entre 30 e 45
anos. Quanto ao gênero, a participação de mulheres não é habitual.
Há ainda grupos compostos exclusivamente por nacionais, exclusiva-
mente por estrangeiros ou mistos. Mais recentemente foi observado
o aumento de integrantes intelectual e profissionalmente formados;
• especial periculosidade do crime organizado diante de outras formas
de criminalidade (desestabilização dos sistemas político e econô-
mico): os delitos praticados por organizações criminosas representam
122
um perigo superior à delinquência individual, porque reduz ou exclui

os fatores de inibição para o cometimento de delitos e os sentimen-
tos de responsabilidade, e porque a organização permite a constru-
ção de estruturas racionalmente orientadas ao planejamento e rea-
lização do crime, bem como ao encobrimento de seus membros. A
soma de forças, planejamento e divisão de tarefas fundamenta cla-
ramente um maior perigo aos bens jurídicos. A isso se acrescenta a
profissionalização dos membros da organização, o que favorece seu
caráter duradouro e a organização racional. A corrupção aparece em
todos os estudos criminológicos sobre crime organizado como um
componente essencial. O crime organizado depende da corrupção
da administração pública em todos os níveis para sua sobrevivência e
o êxito de suas atividades. Para alcançar seu objetivo de maximização
do benefício econômico, as organizações criminosas se servem do
controle de parcelas do poder não só econômico, mas também polí-
tico, utilizando meios ilícitos. A corrupção é necessária com um duplo
objetivo: preservar a imunidade do grupo em frente à ação policial e
judicial e levar a bom termo os negócios lucrativos da organização
criminosa, que pode precisar instrumentalmente de um tratamento
favorável da administração em questões como concessão de licenças,
permissões administrativas, inspeções e controles, legislação fiscal e
ambiental favoráveis etc.;
• expansão e internacionalização do crime organizado contemporâ-
neo: o aumento de poder e influência, bem como a expansão de gru-
pos criminosos organizados de um âmbito local e regional até um
âmbito internacional, é uma das características mais marcantes dessa
forma de criminalidade nas últimas décadas, fator acentuado pela
globalização, criação de zonas de livre comércio e espaços de livre
circulação de pessoas, avanços tecnológicos nos sistemas de comu-
nicação, transmissão de informações e de transporte, além de crises e
desigualdades econômicas.139
Vê-se, portanto, que as máfias possuem características que hoje são
reproduzidas, talvez até intuitivamente ou por se apresentarem como um
modelo de sucesso, nas organizações criminosas contemporâneas,140 refor-
çando entre seus membros o sentimento de orgulho e de pertencimento.
139 GARCÍA DE PAZ, Isabel Sánchez. La criminalidad organizada: aspectos penales,

procesales, administrativos y policiales. Dykinson: Madrid, 2005. p. 57-80.
140 Essas características estão, de certa forma, presentes também na definição de crime
organizado, contida no art. 1º, § 1º, da Lei n. 12.850/2013, que exige a associação
123
Em grande medida essas características são também replicadas pelas
organizações criminosas brasileiras (como nas facções e milícias, com

seus rituais de ingresso, dever de irmandade e silêncio, ocupação de
espaços territoriais etc.).
A omertà, o pacto de silêncio, é um dever intrínseco desde a formação
tradicional dos grupos mafiosos, fato que se reproduz atualmente nas
demais espécies de criminalidade organizada, que veem naquela um
exemplo a ser seguido.
Note-se, a título de exemplo, que o PCC usava da violência física em
disputas territoriais, conforme se expandia a outros presídios. Essa
extrema violência como simbolismo de poder caracterizou a fase inicial
de expansão da organização criminosa. Os rituais simbólicos acompa-
nhavam o batismo de novos membros, havendo controversos relatos
de um pacto de sangue e, certamente, a exigência de leitura do esta-
tuto da facção pelo novato, que jurava obedecer todos os 16 itens e
manter-se fiel a seu padrinho.141
Assim, conjugando-se a dificuldade na produção das provas na macro-
criminalidade, já que os atos são praticados geralmente no interior de
grupos estruturados e sob forte lei do silêncio entre os integrantes, é pre-
ciso que o Estado, por meio da legislação, crie incentivos para a quebra
da omertà, o que só é possível com a colaboração premiada.
3 · A COLABORAÇÃO PREMIADA COMO

INCENTIVO À QUEBRA DA OMERTÀ
O Direito Penal sempre trabalhou com prêmios ou sanções premiais,
concedendo atenuantes, causas de diminuição de pena ou mesmo o
perdão judicial em diversas hipóteses. No caso da colaboração premiada,
apontam-se, como sua origem remota no Brasil, as Ordenações Filipinas,
de quatro ou mais pessoas, estrutura ordenada e caracterizada pela divisão de

tarefas, objetivo de obter, “direta ou indiretamente, vantagem de qualquer natureza,
mediante a prática de infrações penais cujas penas máximas sejam superiores a 4
(quatro) anos, ou que sejam de caráter transnacional”.
141 DIAS, Camila Caldeira Nunes. Da pulverização ao monopólio: expansão e consolidação
do Primeiro Comando da Capital (PCC) no sistema carcerário paulista. 386f. Tese
(doutorado) – Faculdade de Filosofia, Letras e Ciência Humanas, Universidade de
São Paulo, São Paulo, 2011. p. 165-168.
124
com vigência entre 11 de janeiro de 1603 e a entrada em vigor do Código

Criminal do Império, datado de 16 de dezembro de 1830.142-143
Na legislação moderna, vários diplomas normativos trataram da colabo-
ração, não necessariamente com esse nome e todos sem regulamenta-
ção suficiente até a edição da Lei de Organizações Criminosas, poden-
do-se apontar as seguintes leis: 7.492/1986 (crimes contra o sistema
142 CARVALHO, Márcio Augusto Friggi de. Colaboração premiada. Online. Disponí-
vel em: http://www.mpsp.mp.br/portal/page/portal/cao_criminal/doutrinas/
doutrinas_autores/COLABORA%C3%87%C3%83O%20PREMIADA.doc. Acesso em:
23 jan. 2021.
143 O Livro V, Título CXVI, dispunha, com a redação da época, sobre “como se perdoará
aos malfeitores, que derem outros á prisão”, prevendo:
“Qualquer pessôa, que der á prisão cada hum dos culpados, e participantes em
fazer moeda falsa, ou em cercear, ou per qualquer artificio mingoar, ou corromper
a verdadeira, ou em falsar nosso sinal, ou sello, ou da Rainha, ou do Principe meu
filho, ou em falsar final de algum Vêdor de nossa fazenda, ou Dezembargador,
ou de outro nosso Official Mór, ou de outros Officiaes de nossa Caza, em cou-
sas, que toquem a seus Officios, ou em matar, ou ferir com bêsta, ou espingarda,
matar com peçonha (2), ou em a dar, ainda que morte della se não siga, em matar
atraiçoadamente, quebrantar prisões e Cadêas (3) de fóra per força, fazer furto,
de qualquer sorte e maneira que seja, pôr fogo ácinte para queimar fazenda, ou
pessôa, forçar mulher, fazer feitiços, testemunhar falso, em soltar presos por sua
vontade, sendo Carcereiro, em entrar em Mosteiro de Freiras com proposito deso-
nesto, em fazer falsidade em seu Officio, sendo Tabellião, ou Serivão; tanto que
assi dér á prisão os ditos malfeitores, ou cada hum delles, e lhes provar, ou forem
provados cada hum dos ditos delictos, se esse, que assi deu á prisão, participante
em cada hum dos ditos malefícios, em que he culpado aquelle, que he preso,
havemos por bem que, sendo igual na culpa, seja perdoado livremente, posto que
não tenha perdão da parte.
E se não fôr participante do mesmo malefício, queremos que haja perdão para si
(tendo perdão das partes) de qualquer malefício, que tenha, posto que grave seja, e
isto não sendo maior daquelle, em que he culpado o que assi deu á prisão.
E se não tiver perdão das partes, havemos por bem de lhe perdoar livremente o
degredo, que tiver para África, até quatro annos, ou qualquer culpa, ou malefício,
que tiver commettido, porque mereça degredo até os ditos quatro annos.
Porém, isto se entenderá, que o que dér á prisão o malfeitor, não hava perdão de
mais pena, nem degredo, que de outro tanto, quanto o malfeitor merecer (1).
1. E além do sobredito perdão, que assi outorgamos, nos praz, que sendo o malfei-
tor, que assi foi dado á prisão, salteador de caminhos, que aquelle, que o descobrir,
e dér á prisão, e lho provar, haja de Nós trinta cruzados de mercê”.
Disponível em: http://www1.ci.uc.pt/ihti/proj/filipinas/l5p1272.htm. Acesso em:
23 jan. 2021.
125
financeiro nacional);144 8.072/1990 (crimes hediondos e equiparados);145
8.137/1990 (crimes contra a ordem tributária, econômica e as relações

de consumo);146 9.034/1995 (dispunha sobre a investigação de crime
organizado, estando atualmente revogada);147 9.613/1998 (lavagem de
dinheiro);148 9.807/1999 (Lei de Proteção a Testemunhas, Vítimas e Réus
144 “Art. 25 [...] § 2º. Nos crimes previstos nesta Lei, cometidos em quadrilha ou coautoria,
o coautor ou partícipe que através de confissão espontânea revelar à autoridade policial
ou judicial toda a trama delituosa terá a sua pena reduzida de um a dois terços”.
O dispositivo, contudo, foi incluído pela Lei n. 9.080, de 19 de julho de 1995.
145 “Art. 8º Será de três a seis anos de reclusão a pena prevista no art. 288 do Código
Penal, quando se tratar de crimes hediondos, prática da tortura, tráfico ilícito de
entorpecentes e drogas afins ou terrorismo.
Parágrafo único. O participante e o associado que denunciar à autoridade o bando
ou quadrilha, possibilitando seu desmantelamento, terá a pena reduzida de um a
dois terços.”
A Lei n. 8.072/90 ainda inseriu no Código Penal o § 4º do art. 159 (extorsão mediante
sequestro), prevendo: “§ 4º Se o crime é cometido por quadrilha ou bando, o coau-
tor que denunciá-lo à autoridade, facilitando a libertação do sequestrado, terá sua
pena reduzida de um a dois terços”.
146 “Art. 16. Qualquer pessoa poderá provocar a iniciativa do Ministério Público nos crimes
descritos nesta lei, fornecendo-lhe por escrito informações sobre o fato e a autoria,
bem como indicando o tempo, o lugar e os elementos de convicção.
Parágrafo único. Nos crimes previstos nesta Lei, cometidos em quadrilha ou coautoria,
o coautor ou partícipe que através de confissão espontânea revelar à autoridade poli-
cial ou judicial toda a trama delituosa terá a sua pena reduzida de um a dois terços.”
Parágrafo também incluído pela Lei n. 9.080, de 19 de julho de 1995.
147 “Art. 6º Nos crimes praticados em organização criminosa, a pena será reduzida de um
a dois terços, quando a colaboração espontânea do agente levar ao esclarecimento
de infrações penais e sua autoria.”
148 Na redação original: “Art. 1º. [...] § 5º A pena será reduzida de um a dois terços e
começará a ser cumprida em regime aberto, podendo o juiz deixar de aplicá-la ou
substituí-la por pena restritiva de direitos, se o autor, coautor ou partícipe colaborar
espontaneamente com as autoridades, prestando esclarecimentos que conduzam
à apuração das infrações penais e de sua autoria ou à localização dos bens, direitos
ou valores objeto do crime”.
Na redação atual, conferida pela Lei n. 12.683/2012: “§ 5º A pena poderá ser reduzida
de um a dois terços e ser cumprida em regime aberto ou semiaberto, facultando-se
ao juiz deixar de aplicá-la ou substituí-la, a qualquer tempo, por pena restritiva de
direitos, se o autor, coautor ou partícipe colaborar espontaneamente com as autori-
dades, prestando esclarecimentos que conduzam à apuração das infrações penais,
à identificação dos autores, coautores e partícipes, ou à localização dos bens, direi-
tos ou valores objeto do crime”.
126
Colaboradores);149 11.343/2006 (drogas);150 e 12.850/2013 (organizações

criminosas), que nos interessa mais proximamente por ser hoje o principal
instrumento, regulamentando adequadamente a colaboração premiada.
Tendo ganhado impulso a partir da Lei n. 8.072/1990, quando buscava
servir de incentivo para desbaratar quadrilhas voltadas para a prática de
crimes violentos, tráfico de drogas e, principalmente, extorsão mediante
sequestro, com o encontro da vítima com vida, a colaboração premiada
assumiu destacada relevância décadas depois, com o advento da Lei n.
12.850/2013. Hoje esse instituto é um importante instrumento para a
política pública de enfrentamento à macrocriminalidade.151
Reconhecida internacionalmente como técnica especial de investiga-
ção necessária ao enfrentamento da macrocriminalidade, a colabora-
ção premiada contribui para a tentativa dos órgãos de persecução de
inverter a baixa probabilidade de punição, autorizando que se traba-
lhe com a possibilidade de, em certos casos, concordar-se com uma
sanção mais branda a alguns infratores para que um grupo maior seja
alcançado pelo sistema de justiça.
A colaboração premiada vem encontrando, no Brasil, sérias resistências
de alguns setores da comunidade jurídica, chegando curiosamente a
ser chamada de meio antiético e imoral, que estimula a “deslealdade
e a traição entre parceiros”,152 como se fosse possível falar em ética e
moral da organização criminosa ou como se aquele que se aproxima
da legalidade e colabora com os órgãos de persecução se distanciasse
dos preceitos éticos e não o contrário.
149 “Art. 14. O indiciado ou acusado que colaborar voluntariamente com a investigação
policial e o processo criminal na identificação dos demais coautores ou partícipes
do crime, na localização da vítima com vida e na recuperação total ou parcial do
produto do crime, no caso de condenação, terá pena reduzida de um a dois terços.”
150 “Art. 41. O indiciado ou acusado que colaborar voluntariamente com a investigação
policial e o processo criminal na identificação dos demais coautores ou partícipes
do crime e na recuperação total ou parcial do produto do crime, no caso de conde-
nação, terá pena reduzida de um terço a dois terços.”
151 BALLAN JUNIOR, Octahydes; VASCONCELOS, Sóya Lélia Lins de. Colaboração premiada:
instrumento para a efetivação da política criminal brasileira. Revista Magister de Direito
Penal e Processual Penal, Porto Alegre, n. 70, p. 33-53, fev./mar. 2016. p. 33-53.
152 BITENCOURT, Cezar Roberto. Delação premiada é favor legal, mas antiético. Revista
Eletrônica Consultor Jurídico. Online, 2017. Disponível em: https://www.conjur.com.
br/2017-jun-10/cezar-bitencourt-delacao-premiada-favor-legal-antietico. Acesso
em: 24 jan. 2021.
127
Nada obstante, a literatura especializada há tempos já apontou que o
sucesso no esclarecimento dos crimes de corrupção depende daqueles

que possuem as informações internas a respeito da prática criminosa,
exigindo das autoridades o compromisso de um abrandamento da san-
ção penal em relação àquele que colaborar com a persecução penal.153
Em frente a determinados casos concretos, o sistema de justiça, para uma
melhor e mais ampla descoberta do esquema ilícito, precisa trabalhar
com informações repassadas por integrantes do próprio grupo crimi-
noso, que, como contrapartida e incentivo para colaborar com as autori-
dades estatais, deverá ser beneficiado com uma pena menor.
A colaboração normalmente ocorre quando um dos agentes envolvidos
se vê diante de uma situação em que, para ele, já se mostrem elevadas
a probabilidade de condenação e a imposição de uma pena alta, ou ao
menos ele se sinta na iminência de sofrer uma persecução penal com
medidas mais drásticas, principalmente prisão processual e bloqueio de
ativos. “Isso cria um grande paradoxo nos esforços de aplicação da lei. As
altas penas esperadas devem dissuadir a corrupção, mas uma alta probabi-
lidade de detecção só pode ser alcançada se algumas penas baixas forem
prometidas”,154 abrindo caminho para a colaboração dos envolvidos.
A Lei n. 12.850/2013 disciplinou a colaboração premiada na Seção I do
Capítulo II, que trata “da investigação e dos meios de obtenção da prova”,
sofrendo significativa alteração com a Lei n. 13.964/2019, que inseriu e alte-
rou vários artigos, tendencialmente dificultando a celebração do acordo.
Isso fica claro com a inclusão do inciso II ao § 7º do art. 4º, com previ-
são de que são nulas as cláusulas que violem o critério de definição do
regime inicial de cumprimento de pena do art. 33 do Código Penal155 e
153 ROSE-ACKERMAN, Susan. La corrupción y los gobiernos: causas, consecuencias y reforma.

Madrid: Siglo Veintiuno de España Editores, 2001. p. 72: “[…] una detección con éxito de
la corrupción depende de quienes tienen información interna para denunciar el delito.
A menudo esto exige que los funcionarios prometan aplicar la ley con poca severidad a
uno de los participantes”.
154 ROSE-ACKERMAN, 2001, p. 72.
155 “Art. 33. A pena de reclusão deve ser cumprida em regime fechado, semiaberto ou
aberto. A de detenção, em regime semiaberto, ou aberto, salvo necessidade de
transferência a regime fechado.
§ 1º Considera-se:
a) regime fechado a execução da pena em estabelecimento de segurança
máxima ou média;
128
as regras de cada um dos regimes estabelecidos neste mesmo código e

na Lei de Execução Penal e os requisitos de progressão de regime não
abrangidos pelo § 5º do mesmo artigo.156
Em outras palavras, a reforma de 2019 aparentemente pretendeu cercear
a liberdade de negociação premial entre Ministério Público e investi-
gado, acusado ou condenado, com forte desincentivo à celebração do
acordo, porque o colaborador, ao se fazer uma interpretação gramati-
cal do dispositivo, não poderá negociar a pena ou sequer o regime de
cumprimento, ficando sujeito somente ao disposto no caput do art. 4º,
que garante, sob análise do juiz no momento da dosimetria da pena, a
concessão do perdão judicial, redução em até 2/3 (dois terços) da pena
privativa de liberdade ou sua substituição pela restrição de direitos, ou,
se a colaboração ocorrer após a sentença, uma redução até a metade ou
progressão de regime mesmo se ausentes os requisitos objetivos (§ 5º).
Acontece que é preciso diferenciar dois sistemas que podem ser extraí-
dos da legislação em vigor. De um lado, conforme compreendemos, o
Direito Penal brasileiro trabalha com um sistema de delação premiada,
em que o agente, independentemente de acordo com o Estado, noticia
os fatos, apresenta as provas e delata os coautores, recebendo do juiz, ao
final, um prêmio. Essa era a forma adotada até a entrada em vigor da Lei
b) regime semiaberto a execução da pena em colônia agrícola, industrial ou

estabelecimento similar;
c) regime aberto a execução da pena em casa de albergado ou estabeleci-
mento adequado.
§ 2º As penas privativas de liberdade deverão ser executadas em forma progressiva,
segundo o mérito do condenado, observados os seguintes critérios e ressalvadas as
hipóteses de transferência a regime mais rigoroso:
a) o condenado a pena superior a 8 (oito) anos deverá começar a cumpri-la em
regime fechado;
b) o condenado não reincidente, cuja pena seja superior a 4 (quatro) anos e não
exceda a 8 (oito), poderá, desde o princípio, cumpri-la em regime semiaberto;
c) o condenado não reincidente, cuja pena seja igual ou inferior a 4 (quatro) anos,
poderá, desde o início, cumpri-la em regime aberto.
§ 3º A determinação do regime inicial de cumprimento da pena far-se-á com obser-
vância dos critérios previstos no art. 59 deste Código.
§ 4º O condenado por crime contra a administração pública terá a progressão de
regime do cumprimento da pena condicionada à reparação do dano que causou,
ou à devolução do produto do ilícito praticado, com os acréscimos legais.”
156 “§ 5º Se a colaboração for posterior à sentença, a pena poderá ser reduzida até a metade
ou será admitida a progressão de regime ainda que ausentes os requisitos objetivos.”
129
n. 12.850/2013, porque as demais leis, acima mencionadas, não tratavam
do acordo propriamente dito, não cabendo ao Ministério Público, nessa

situação, negociar penas e regimes, mas quando muito frações de dimi-
nuições que seriam pleiteadas em juízo.
De outro lado, a Lei de Organizações Criminosas implantou um sistema
de colaboração premiada, um Direito Penal propriamente negocial, mas
manteve a tradicional adversariedade entre as partes do processo, cir-
cunstância que diferencia o sistema brasileiro do americano.
De fato, o sistema processual americano permite a negociação da
própria sentença criminal (a pena em si), autorizando a declaração de
culpa (guilty plea) e dispensando a ação penal através do plea bargai-
ning,157 e foi isso o que a Lei n. 12.850/2013, com a redação dada pela Lei
n. 13.964/2019, expressamente vedou.
O Brasil, frise-se, mantém um sistema processual acusatório e adver-
sarial. Diferentemente do plea bargaining, aqui o colaborador continua
sujeito a um processo penal,158 podendo inclusive ser absolvido, quando
então, por evidente, não lhe será imposta nenhuma pena, e o acordo
de colaboração firmado com os órgãos de persecução sequer surtirá
efeitos sobre sanção ou regime prisional. De certa forma, os benefícios
fixados no acordo ficam submetidos a um evento futuro e incerto, qual
seja, a sentença penal condenatória, essa sim a impor pena como ato
privativo do Estado-Juiz.159
Como no Brasil a confissão é insuficiente para uma condenação, impon-
do-se a aferição de todo o conjunto probatório, o que se faz no acordo
de colaboração premiada é, conforme Paulino, a fixação de “um limite
sancionatório e, na hipótese de o colaborador vir a ser condenado a uma
157 BRANDALISE, Rodrigo da Silva. Justiça penal negociada: negociação da sentença criminal
e princípios processuais relevantes. Curitiba: Juruá, 2016. p. 65.
158 De forma diversa, no plea bargaining “afasta-se o trial, isto é, o processo de acusação
formalizada e procedimento probatório, para ao final se produzir uma sentença,
e passa-se diretamente à aplicação da pena (sentencing)”. (SUXBERGER, Antonio
Henrique Graciano. Acordo de não persecução penal: o exercício da ação penal e a
questão prisional como problema público. Brasília: Fundação Escola, 2019. p. 51)
159 “[…] se o jus puniendi é a manifestação do atributo de soberania do Estado, que
toma para si o monopólio da forma legitimada, é forçoso concluir que a pena
dá-se justamente por meio do brocardo latino nulla poena sine judicio. É dizer:
o jus puniendi do Estado se materializa, quando presente o conflito penal, por
meio do processo penal.” (SUXBERGER, 2019, p. 81)
130
pena maior, cumprirá a sanção até o limite que foi fixado”. Logicamente

que, sendo condenado a uma pena menor, “cumprirá a pena fixada na
sentença condenatória” e “[s]e não houver condenação, não haverá san-
ção a ser cumprida pelo colaborador”. O negócio jurídico-processual fun-
ciona para o colaborador como “garantia de que não cumprirá a sanção
em um patamar superior ao que foi estabelecido no acordo de colabora-
ção premiada enquanto benefício premial”.160
Dessa maneira o sistema se harmoniza, e a pena, como exercício do jus
puniendi do Estado, será normalmente fixada pelo juiz, segundo os cri-
térios do art. 4º, caput, da Lei n. 12.850/2013 e levando em conta a per-
sonalidade do colaborador, a natureza, as circunstâncias, a gravidade
e a repercussão social do fato criminoso e a eficácia da colaboração
(§ 1º), disso podendo resultar até o perdão judicial ou sanção em patamar
inferior ao benefício premial entabulado como limite sancionatório e de
segurança jurídica do colaborador. É de se notar que, descumprido o
acordo pelo colaborador, estará ele sujeito ao cumprimento integral da
pena que lhe for imposta na sentença.
Cuidando-se de técnica especial de investigação e meio de obtenção
de prova, a lei prevê, no art. 3º, § 4º, que a proposta de colaboração e
os anexos com os fatos adequadamente descritos, com todas as suas
circunstâncias, indicarão as provas e os elementos de corroboração.
Desse modo, a colaboração premiada é instrumento de investigação
altamente relevante para que o Estado tenha conhecimento do funcio-
namento interno das organizações criminosas, de seus atos concretos,
dos ilícitos praticados, das pessoas envolvidas, além de permitir não só
a colheita das provas entregues diretamente pelo colaborador, como
também outras que ele apontar e que serão alcançadas através das
demais técnicas investigatórias.
A previsão e a regulamentação da colaboração premiada pela legislação
brasileira estão de acordo com a política criminal internacional (traçada,
basicamente, a partir das Convenções de Viena, Palermo e Mérida), sendo
inviável a tentativa de dificultar a sua realização através de disposições
normativas que, além de desconsiderar todo um sistema, afastam-se da
pretensão global de enfrentar a macrocriminalidade.
160 PAULINO, Galtiênio da Cruz. A natureza jurídica da sanção estabelecida em acordo

de colaboração premiada. Revista Eletrônica Consultor Jurídico. Online, 2020. Disponível
em: https://www.conjur.com.br/2020-dez-03/paulino-natureza-juridica-sancao-co-
laboracao-premiada. Acesso em: 24 jan. 2021.
131
Neste trabalho, buscamos demonstrar que, em geral, os grupos crimino-

sos organizados continuam estruturados e inspirados, quiçá fazendo-o
de forma intuitiva, no modelo das máfias, que são uma representação da
fórmula de sucesso das organizações criminosas.
As principais características das máfias são encontradas no próprio
conceito de crime organizado previsto na Lei n. 12.850/2013, art. 1º, § 1º,
que exige a associação de quatro ou mais pessoas, estrutura ordenada e
caracterizada pela divisão de tarefas, objetivo de obter, direta ou indireta-
mente, vantagem de qualquer natureza, mediante a prática de infrações
penais cujas penas máximas sejam superiores a quatro anos, ou que
sejam de caráter transnacional.
Grupos criminosos como o autointitulado primeiro comando da capital
(PCC) exigem um ritual de ingresso, o respeito a um estatuto, buscam
expansão e ocupação de espaço territorial e contam com um sentimento
interno de gratidão de irmandade, um dever de fraternidade.
Por sua vez, nos grupos criminosos direcionados para a prática de cri-
mes de colarinho branco, o dever de cooperação mútua e de irman-
dade decorre do fato de estarem os agentes ligados pelas esferas de
poder, que exige deles uma imagem pública que não pode ser arra-
nhada por escândalos, levando um a proteger o outro. Além disso, atos
de corrupção e lavagem de dinheiro são normalmente feitos de modo
a aparentar licitude, criando a necessidade de os envolvidos susten-
tarem essa aparência de legalidade. Não por outro motivo os verbos
nucleares da lavagem de ativos são ocultar e dissimular, ou seja, dar apa-
rência de regularidade ao que é ilícito.
Assim, é inerente ao crime organizado o pacto de silêncio, a omertà. A
colaboração premiada surge, então, como técnica especial de investiga-
ção que busca quebrar esse dever de sigilo, criando incentivos para o
agente colaborar com os órgãos de persecução penal.
A literatura especializada adverte que, para um enfrentamento ade-
quado à macrocriminalidade, a colaboração premiada é um instrumento
indispensável. É, na verdade, a única forma de conhecer com precisão
os fatos internos do grupo criminoso e de alcançar diversas provas que
demonstrem o cometimento dos crimes.
O Estado abre mão de uma parcela de seu poder punitivo em troca
de alcançar algo maior, consistente na identificação e punição de mais
132
autores e coautores dos crimes, na recuperação de ativos e na compro-

vação da materialidade e autoria de outros delitos.
Os meios tradicionais de prova foram pensados e estruturados para que
o sistema de justiça criminal desse resposta aos delitos de rua, callejeros,
não servindo para o fim de enfrentar a corrupção, a lavagem de dinheiro
e o crime organizado. Para isso, cumpre ao Estado bem conhecer e traba-
lhar com as técnicas especiais de investigação, internacionalmente reco-
nhecidas e adotadas (Convenções de Viena, Palermo e Mérida), fazendo
uso sobretudo da colaboração premiada, meio hábil a quebrar a omertà,
ínsita aos membros de uma organização criminosa.
REFERÊNCIAS
BALLAN JUNIOR, Octahydes; VASCONCELOS, Sóya Lélia Lins de. Colabo
ração premiada: instrumento para a efetivação da política criminal bra-
sileira. Revista Magister de Direito Penal e Processual Penal, Porto Alegre, n.
70, p. 33-53, fev./mar. 2016.
BITENCOURT, Cezar Roberto. Delação premiada é favor legal, mas antié-

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https://www.conjur.com.br/2017-jun-10/cezar-bitencourt-delacao-pre
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SALGADO, Daniel de Resende; QUEIROZ, Ronaldo Pinheiro (Org.). A prova
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133
PAULINO, Galtiênio da Cruz. A natureza jurídica da sanção estabelecida em
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ROSE-ACKERMAN, Susan. La corrupción y los gobiernos: causas, consecuencias

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SUXBERGER, Antonio Henrique Graciano. Acordo de não persecução penal:

o exercício da ação penal e a questão prisional como problema público.
Brasília: Fundação Escola, 2019.
VIANA, Luziram Costa. A organização criminosa na Lei 12.850/2013. 240f.

Dissertação (Mestrado) – Faculdade de Direito, Universidade Federal de
Minas Gerais, Belo Horizonte, 2017.
134
CAPÍTULO 6
COLABORAÇÃO PREMIADA: ASPECTOS PRÁTICOS
E A VISÃO DOS TRIBUNAIS SUPERIORES
Galtiênio da Cruz Paulino
1 · INTRODUÇÃO
Atualmente, a colaboração premiada se apresenta como um dos ins-
trumentos de combate à criminalidade organizada mais eficiente. A
Convenção de Palermo enquadra a colaboração premiada como uma
técnica especial de investigação que impõe uma obrigação proces-
sual penal positiva161 para os Estados de utilizar o instituto no aprimo-
ramento das investigações.
No Brasil, a colaboração premiada passou a ter suas primeiras regu-
lamentações normativas a partir da década de 1990, com a Lei dos
Crimes Hediondos (Lei n. 8.072/1990), que trouxe a previsão de que o
agente que auxiliar na persecução penal para desestruturar quadrilha
ou bando terá sua pena reduzida.162 Ocorre que a positivação de um
161 “Artigo 26
Medidas para intensificar a cooperação com as autoridades competentes para a
aplicação da lei
1. Cada Estado Parte tomará as medidas adequadas para encorajar as pessoas que
participem ou tenham participado em grupos criminosos organizados: [...]”. BRASIL.
Decreto n. 5.015, de 12 de março de 2004. Disponível em: http://www.planalto.gov.br/
ccivil_03/_ato2004-2006/2004/decreto/d5015.htm. Acesso em: 15 fev. 2021.
162 “Art. 8º Será de três a seis anos de reclusão a pena prevista no art. 288 do Código
Penal, quando se tratar de crimes hediondos, prática da tortura, tráfico ilícito de
entorpecentes e drogas afins ou terrorismo.
Parágrafo único. O participante e o associado que denunciar à autoridade o bando
ou quadrilha, possibilitando seu desmantelamento, terá a pena reduzida de um a
dois terços.” BRASIL. Lei n. 8.072, de 25 de julho de 1990. Código Penal. Senado Federal.
135
“prêmio” em razão da colaboração de um acusado com a persecução
penal foi inserida pela primeira vez no ordenamento jurídico nacional

por meio das alíneas163 b e d do art. 65, III, do Código Penal. Mesmo
não se enquadrando como norma de acordo de colaboração premiada
propriamente dita, o citado dispositivo demonstra a intenção do legis-
lador de premiar o acusado que resolva colaborar com a solução de
uma demanda criminal.
Atualmente, alguns diplomas normativos preveem o instituto da cola-
boração premiada, sendo o mais relevante de todos a Lei n. 12.850/2013,
que, convivendo com a vigência das demais previsões legais, sistema-
tizou a regulamentação do instituto, bem como inaugurou uma nova
roupagem colaborativa, a do sistema do limite sancionatório, que será
mais bem detalhada ao longo deste trabalho.
Outrossim, a Lei n. 12.850/2013, com as alterações advindas da Lei n.
13.964/2019, incorporou uma série de posicionamentos jurisprudenciais
dos Tribunais Superiores firmados ao longo dos anos, que contribuíram
para a consolidação do instituto da colaboração premiada.
Nesse cenário, será realizada neste estudo uma breve exposição sobre
alguns dos principais entendimentos jurisprudenciais relativos ao acordo
de colaboração premiada, as principais alterações e polêmicas advin-
das da Lei n. 13.964/2019, bem como serão discutidos alguns assuntos
de cunho eminentemente prático que costumam surgir no cotidiano
de atuação da Procuradoria-Geral da República junto aos Tribunais
Superiores durante a aplicação da colaboração premiada.
Disponível em: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/leis/l8072.htm. Acesso em:

15 jan. 2021.
163 “Art. 65 – São circunstâncias que sempre atenuam a pena: (Redação dada pela Lei nº
7.209, de 11.7.1984)
[…]
III – ter o agente:(Redação dada pela Lei nº 7.209, de 11.7.1984)
[…]
b) procurado, por sua espontânea vontade e com eficiência, logo após o crime, evitar-
lhe ou minorar-lhe as consequências, ou ter, antes do julgamento, reparado o dano;
[…]
d) confessado espontaneamente, perante a autoridade, a autoria do crime; [...]”. BRASIL.
Decreto-Lei n. 2.848, de 7 de dezembro de 1940. Código Penal. Senado Federal. Disponível
em: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/decreto-lei/del2848compilado.htm. Acesso
em: 15 jan. 2021.
136
Parte do texto desenvolvido neste trabalho já foi publicado em sua

totalidade ou parcialmente em outros meios. Neste momento, amplia-
-se a análise do tema, com foco em uma visão prática do instituto da
colaboração premiada no cotidiano jurídico dos Tribunais Superiores.
2 · O ACORDO DE COLABORAÇÃO PREMIADA

E OS SISTEMAS COLABORATIVOS
A ideia de colaboração do acusado em troca de um prêmio, no
ordenamento jurídico brasileiro, conforme mencionado, remonta à
previsão normativa das alíneas b e d do art. 65, III, do Código Penal,
com a redação advinda da Lei n. 7.209/1984, e aos institutos do
arrependimento eficaz (art. 15, CP) e do arrependimento posterior
(art. 16, CP). Com a Lei dos Crimes Hediondos (Lei n. 8.072/1990), o
instituto da colaboração premiada foi incluído expressamente no
ordenamento nacional.
Outras leis surgiram no mesmo sentido, com destaque para a Lei de
Lavagem de Dinheiro (Lei n. 9.613/1998), que, no art. 1º, § 5º, com reda-
ção estabelecida pela Lei n. 12.683/2012, passou a prever que aquele
que colabore com o Estado na persecução penal para apuração das
infrações penais, na identificação dos demais agentes envolvidos ou
na localização dos bens, direitos ou valores objeto do crime poderá
receber um prêmio quando do seu julgamento.164
Posteriormente, veio a Lei de Proteção às Testemunhas e Vítimas de
Crimes (Lei n. 9.807/1999), estipulando a previsão da colaboração pre-
miada, pela primeira vez, para qualquer infração penal.165
Com a Lei n. 12.850/2013,166 a colaboração premiada adquiriu maior
sistematicidade, deixando de ser um instituto direcionado para cri-
mes específicos em troca de um prêmio a ser concedido em uma
persecução penal específica em que o colaborador efetivamente
tenha colaborado.
164 BRASIL.
Lei n. 9.613, de 3 de março de 1998. Senado Federal. Disponível em: http://
www.planalto.gov.br/ccivil_03/leis/l9613.htm. Acesso em: 15 jan. 2021.
165 BRASIL.Lei n. 9.807, de 13 de julho de 1999. Senado Federal. Disponível em: http://www.
planalto.gov.br/ccivil_03/leis/l9807.htm. Acesso em: 15 dez. 2020.
166 BRASIL.Lei n. 12.850, de 2 de agosto de 2013. Senado Federal. Disponível em: http://www.
planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12850.htm. Acesso em: 15 dez. 2020.
137
Vigora nas leis que antecedem a Lei n. 12.850/2013 o sistema do favor
estatal,167 por meio do qual se atribui um prêmio em favor do colabora-

dor, na maioria das vezes no momento da condenação, com uma redu-
ção de pena ou mesmo perdão judicial.
A Lei n. 12.850/2013 manteve a sistemática colaborativa do favor esta-
tal prevista nas leis que a antecederam, porém inaugurou o sistema de
colaboração baseado no limite sancionatório, com protagonismo para o
órgão de acusação.
A sistemática do favor estatal configura-se quando o colaborador resolve
cooperar com a persecução penal do evento específico de que ele está
sendo acusado. Para que sejam estabelecidos benefícios nesse caso, pres-
cinde-se de um prévio acordo, necessitando-se apenas de que o Ministério
Público se posicione favoravelmente à colaboração, em razão de entender
que as informações prestadas e as provas apresentadas foram importantes
para a persecução penal. Em seguida, caberá ao juiz, no momento da sen-
tença, após a manifestação do Ministério Público, aferir se a colaboração do
acusado foi efetiva e será cabível, desse modo, a concessão de um benefí-
cio, aplicando uma causa de diminuição de pena prevista na lei, o perdão
judicial ou admitindo a incidência de um regime de pena mais brando.
Na sistemática do favor pena, repita-se, não se necessita da formaliza-
ção de um acordo. Este, porém, poderá ser celebrado com o Ministério
Público, sem a vinculação do juízo, ou com a polícia, sem a fixação dos
benefícios (hipótese em que se enquadram os acordos de colaboração
celebrados com a polícia).
Já na nova sistemática inaugurada pela Lei n. 12850/2013 (limite sancio-
natório), o Ministério Público (atribuição exclusiva) celebra um acordo
com o colaborador que entregou diversos eventos delitivos de que tem
conhecimento e estabelece um limite sancionatório. Ou seja, caso o cola-
borador venha a ser condenado em razão dos eventos delitivos de que
tenha participado e estes estejam englobados pelo acordo de colabo-
ração premiada, só cumprirá a sanção imposta em consonância com os
limites sancionatórios acordados e homologados pelo juízo. Exemplo:
Ministério Público e colaborador acordam uma sanção máxima de vinte
anos. O colaborador, salvo na hipótese de perdão ou da fixação do bene-
fício de não ajuizamento da demanda penal, será processado e conde-
nado normalmente, e caso a pena total atinja, por exemplo, o patamar de
167 CORDEIRO, Nefi. Colaboração premiada: caracteres, limites e controles. São Paulo:
Forense, 2019.
138
duzentos anos, só cumprirá vinte. O inverso também pode acontecer, ou

seja, caso não seja condenado ou receba uma pena inferior a vinte anos,
só cumprirá o que lhe foi imposto.
Atualmente, vigora no Brasil um microssistema jurídico-processual penal
que cuida dessa técnica especial de investigação, possuindo como base
fundamental a Lei de Organizações Criminosas, que deve ser interpre-
tada sistematicamente com os dispositivos processuais penais já existen-
tes que dispunham sobre o tema, muitos dos quais ainda estão vigentes.
A Lei n. 12.850/2013 exerce papel central nesse microssistema. Além
de ter mantido a sistemática colaborativa do favor estatal, prevista nas
leis que a antecederam, inaugurou, conforme exposto, o sistema de
colaboração baseado no limite sancionatório, com protagonismo para
o órgão de acusação.
Vale destacar que não se fixa em um acordo de colaboração penal, por
meio da nova sistemática criada pela Lei n. 12.850/2013, uma pena (quem
fixa a pena é o juízo). Estabelece-se apenas um limite sancionatório
enquanto benefício pactuado.
Na sistemática do favor estatal, o colaborador é processado normal-
mente e, no momento da dosimetria da pena, o juiz aplica ou não o
prêmio que entender cabível na possível condenação. Na nova siste-
mática, o colaborador poderá vir a ser processado e condenado nor-
malmente, porém, no momento do cumprimento da pena imposta,
deverão ser observados os limites sancionatórios acordados com o
Ministério Público e homologados pelo juízo.
3 · PRINCIPAIS INOVAÇÕES E POLÊMICAS DA LEI N. 12.850/2013

APÓS AS ALTERAÇÕES ADVINDAS DA LEI N. 13.964/2019
A Lei n. 13.964/2019, além de dar maior sistematicidade ao instituto da
colaboração premiada, incorporou à Lei n. 12.850/2013 uma série de
posicionamentos consagrados na jurisprudência ao longo dos anos.
A primeira inovação é a previsão expressa no art. 3º-A, da natureza jurídica
do instituto enquanto negócio jurídico processual e meio de obtenção
de prova, consagrado na jurisprudência do Supremo Tribunal Federal.168
168 Nesse sentido, v.: “AGRAVO REGIMENTAL EM MANDADO DE SEGURANÇA. MATÉRIA

PROCESSUAL PENAL. ACORDO DE COLABORAÇÃO PREMIADA. VOLUNTARIEDADE.
139
Outro acréscimo importante realizado pela Lei n. 13.964/2019 é a pre-
visão normativa do parágrafo 10-A no art. 4. da Lei n. 12.850/2013, ao

estabelecer que “[e]m todas as fases do processo, deve-se garantir ao réu
delatado a oportunidade de manifestar-se após o decurso do prazo con-
cedido ao réu que o delatou”.169 Essa regra foi consagrada pelo Supremo
Tribunal Federal no julgamento do HC 157.627 AgR/PR.170
Contudo, a principal incorporação jurisprudencial realizada pela Lei n.
13.964/2019 é a presente no § 16 do art. 4.º da Lei n. 12.850/2013,171 que
INDISPENSABILIDADE. AUSÊNCIA DE DIREITO LÍQUIDO E CERTO JUDICIALMENTE EXIGÍ-

VEL. RECURSO DESPROVIDO. 1. A jurisprudência do Supremo Tribunal Federal assentou
que o acordo de colaboração premiada consubstancia negócio jurídico processual, de
modo que seu aperfeiçoamento pressupõe voluntariedade de ambas as partes celebran-
tes. Precedentes. [...]”. BRASIL. Supremo Tribunal Federal (2. Turma). MS 35693 AgR/DF. Rela-
tor: Min. Edson Fachin, 28 de maio de 2019. Publ. 24 jul. 2020. Disponível em: https://jurispru
dencia.stf.jus.br/pages/search/sjur428739/false. Acesso em: 5 jun. 2020.
169 BRASIL. Lei n. 12.850, de 2 de agosto de 2013.
170 “ AGRAVO REGIMENTAL EM HABEAS CORPUS. CONHECIMENTO. POSSIBILIDADE.
APRESENTAÇÃO DE MEMORIAIS ESCRITOS POR RÉUS COLABORADORES E
DELATADOS. PRAZO COMUM. INADMISSIBILIDADE. OFENSA ÀS REGRAS DO
CONTRADITÓRIO E DA AMPLA DEFESA. NULIDADE. EXISTÊNCIA DE PREJUÍZO.
EXEGESE IMEDIATA DOS DIREITOS FUNDAMENTAIS INDEPENDENTEMENTE DA
NORMA INFRACONSTITUCIONAL. INTELIGÊNCIA DOS ARTS. 5º, LIV E LV, DA
CONSTITUIÇÃO DA REPÚBLICA DE 1988, E 603, DO CPP. ORDEM CONCEDIDA.
I – Possibilidade de impetração de habeas corpus nos casos em que, confi-
gurada flagrante ilegalidade do provimento jurisdicional, descortina-se pre-
mente o risco atual ou iminente à liberdade de locomoção, apta, pois, a gerar
constrangimento ilegal. Precedentes desta Suprema Corte (HC 87.926/SP, Rel.
Min. Cezar Peluso; HC 136.331, Rel. Min. Ricardo Lewandowski). II - Decisão
de primeiro grau de jurisdição que indefere pedido para apresentação
de memoriais escritos após o prazo dos réus colaboradores. Prejuízo
demonstrado. III – Memoriais escritos de réus colaboradores, com nítida carga
acusatória, deverão preceder aos dos réus delatados, sob pena de nulidade do
julgamento. Exegese imediata dos preceitos fundamentais do contraditório e
da ampla defesa (art. 5º, LV, da CF/88) que prescindem da previsão expressa
de regras infraconstitucionais. IV – Agravo regimental provido, para conhecer
e conceder a ordem.” BRASIL. Supremo Tribunal Federal (2. Turma). HC 157.627
AgR/PR. Relator: Min. Edson Fachin. Julg. 27.5.2019. Publ. 30 maio 2019. Disponí-
vel em: http://www.stf.jus.br/arquivo/cms/bibliotecaConsultaProdutoBibliote
caPastaFachin/anexo/HC157627AGR.pdf. Acesso em: 5 jun. 2020.
171 “Art. 4. […]
§ 16. Nenhuma das seguintes medidas será decretada ou proferida com fundamento
apenas nas declarações do colaborador:
140
passou a vedar expressamente a possibilidade de medidas cautelares ou

pessoais, bem como o recebimento de denúncia ou queixa172 baseada
exclusivamente nas declarações do colaborador. Antes essa vedação
expressa era exclusiva da sentença condenatória.173
I – medidas cautelares reais ou pessoais;

II – recebimento de denúncia ou queixa-crime;
III – sentença condenatória.” BRASIL. Lei n. 12.850, de 2 de agosto de 2013. Brasília: Senado
Federal. Disponível em: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/
l12850.htm. Acesso em: 15 dez. 2020.
172 “PENAL. PROCESSO PENAL. DENÚNCIA CONTRA SENADOR DA REPÚBLICA E DEMAIS
INVESTIGADOS. CORRUPÇÃO PASSIVA MAJORADA. ART. 317, § 1º, CP. LAVAGEM DE
DINHEIRO MAJORADA. ART. 1º, § 4º, DA LEI Nº 9.613/98. COLABORAÇÃO PREMIADA.
NECESSIDADE DE CONFIRMAÇÃO DAS DECLARAÇÕES POR OUTROS ELEMENTOS DE
PROVA. FALTA DE INDÍCIOS MÍNIMOS QUE JUSTIFIQUEM O RECEBIMENTO DA DENÚN-
CIA EM RELAÇÃO À AUTORIDADE COM PRERROGATIVA DE FORO. AUSÊNCIA DE JUSTA
CAUSA. REJEIÇÃO DA DENÚNCIA. ART. 6º DA LEI Nº 8.038/90. ART. 395, III, DO CPP. SUB-
SISTÊNCIA DE DÚVIDA SOBRE A SUFICIÊNCIA DE PROVA EM RELAÇÃO AOS DEMAIS
DENUNCIADOS. CISÃO DO JULGAMENTO E DECLÍNIO DA CAUSA, COM REMESSA ÀS
INSTÂNCIAS ORDINÁRIAS. 1. Os colaboradores são interessados no reconhecimento
da responsabilidade penal dos delatados, por ser o fundamento da sanção premial
que receberão – art. 4º da Lei 12.850/13. Exatamente por isso, a lei confere escasso
valor probatório ao depoimento dos colaboradores premiados – art. 4º, § 16, da Lei
12.850/13. Suas declarações devem ser reforçadas por outros elementos de prova que
as confirmem. 2. No caso, além da palavra dos colaboradores, não há indícios sufi-
cientes contra o Senador denunciado. A falta de indícios mínimos que justifiquem o
recebimento da denúncia deve ensejar a sua rejeição, nos termos do art. 6º da Lei n°
8.038/90 e art. 395 do CPP. 3. Em relação aos demais denunciados que não possuem
foro por prerrogativa de função, paira dúvida quanto à suficiência da prova do liame
entre os recursos supostamente desviados das construtoras e o alegado esquema de
corrupção, razão pela qual o julgamento deve ser cindido, com o declínio dos autos
às instâncias ordinárias. 4. Rejeição da denúncia em relação à autoridade com prer-
rogativa de foro e remessa dos autos às instâncias ordinárias para decisão sobre os
demais denunciados.” BRASIL. Supremo Tribunal Federal (2. Turma). Inq. 4005. Relator:
Min. Edson Fachin. Julg. 11.12.2018. Publ. 21 maio 2019. Disponível em: https://jurispru
173 “EMENTA DEPUTADO FEDERAL. OPERAÇÃO SANGUESSUGA. INÉPCIA DA DENÚNCIA
NÃO CONFIGURADA. QUADRILHA E CRIMES LICITATÓRIOS. PRESCRIÇÃO. ORGANI-
ZAÇÃO CRIMINOSA. ATIPICIDADE. CORRUPÇÃO PASSIVA E LAVAGEM DE DINHEIRO.
COLABORAÇÃO PREMIADA. CORROBORAÇÃO DAS PROVAS OBTIDAS. MATERIALI-
DADE E AUTORIA COMPROVADAS. CONDENAÇÃO. 1. O artigo 41 do CPP, a regular
a aptidão formal da denúncia/queixa, exige a narrativa dos fatos conhecidos e sua
conexão, por via de atividade subsuntiva, aos elementos constitutivos do tipo legal
classificado na peça acusatória. Inépcia não configurada na espécie, enquanto des-
creve, a denúncia, os delitos imputados, a forma de execução, o resultado alcançado,
141
os resultados pretendidos e os vínculos subjetivos entre os participantes, em tempo

e espaço delimitados. 2. Prescrição. Os delitos dos arts. 288 do CP e 90 da Lei 8.666/90
têm previstas penas máximas, respectivamente, de 3 (três) e 4 (quatro) anos, a atrair
prazo prescricional de 8 (oito) anos (CP, art. 109, IV). Lapso temporal de 8 (oito) anos
ultrapassado entre o recebimento da denúncia no primeiro grau de jurisdição e a data
deste julgamento. Extinção da punibilidade declarada. 3. Corrupção passiva. Desim-
portante seja a vantagem indevida contraparte à prática de ato funcional lícito ou
ilícito. O ato de ofício não é elementar do tipo (artigo 317 do CP), apenas causa de
aumento da pena (§ 1º do mesmo dispositivo legal). Necessário o nexo causal entre a
oferta (ou promessa) de vantagem indevida e a função pública do agente. Corrupção
passiva evidenciada diante do recebimento direto e indireto de vantagens financeiras
sem explicação causal razoável. Inferência de liame entre o recebimento e o exercício
do mandato parlamentar, e, ainda, por meio da prática de atos funcionais dirigidos ao
responsável pelo pagamento da propina. 4. Lavagem de capitais e organização crimi-
nosa. A previsão do artigo 1º, VII, da Lei n 9.613/98, em sua redação original, tinha como
pressuposto a aprovação de Lei que definisse a expressão organização criminosa, à
compreensão de que insuficiente, para fins de tipicidade no direito interno, o con-
ceito previsto na Convenção de Palermo, o que veio a ocorrer com as Leis 12.694/2012
e 12.850/2013, posteriores aos fatos em julgamento. Atipicidade de conduta reco-
nhecida. 5. Lavagem de capitais e crimes contra a administração pública. Corrupção
passiva e autolavagem: quando a ocultação configura etapa consumativa do delito
antecedente – caso da corrupção passiva recebida por pessoa interposta – de autola-
vagem se cogita apenas se comprovados atos subsequentes, autônomos, tendentes
a converter o produto do crime em ativos lícitos, e capazes de ligar o agente lavador
à pretendida higienização do produto do crime antecedente. Sob uma linguagem de
ação típica, as subsequentes e autônomas condutas devem possuir aptidão material
para ‘Ocultar ou dissimular a natureza, origem, localização, disposição, movimentação
ou propriedade de bens, direitos ou valores provenientes, direta ou indiretamente, de
infração penal’ antecedente, ao feitio do artigo 1º da Lei 9.613/98. Lavagem de capi-
tais e crimes licitatórios: reconhecido vínculo direto entre o pagamento da propina e
o dinheiro contaminado proveniente de fraudes às licitações anteriores, das quais o
acusado participou ou, no mínimo, delas teve ciência inequívoca. No caso, o acusado
(i) teve ciência das fraudes às licitações que subsidiaram o dinheiro contaminado da
corrupção e (ii) a propina foi paga mediante expedientes de ocultação e dissimulação
da origem criminosa dos recursos. Após, (iii) parte dessa propina foi reintroduzida no
mercado formal via novos mecanismos de dissimulação que visaram à formação de
patrimônio com aparência de licitude (higienização do produto do crime). 6. A cola-
boração premiada é meio de obtenção de prova (artigo 3º da Lei 12.850/2013). Não se
placita – antes ou depois da Lei 12.850/2013 –, condenação fundada exclusivamente
nas declarações do agente colaborador. Na espécie, as provas documentais, teste-
munhais e perícias produzidas, além corroborarem as declarações dos colaboradores,
comprovaram a autoria e o dolo para além de dúvida razoável (beyond a reasonable
doubt), inexistentes causas de exclusão de ilicitude e culpabilidade. Condenação, em
concurso material, da corrupção passiva com a lavagem de capitais. 7. Perda do man-
dato parlamentar: É da competência das Casas Legislativas decidir sobre a perda do
mandato do Congressista condenado criminalmente (artigo 55, VI e § 2º, da CF). Regra
142
Ocorre que as inovações trazidas pela Lei n. 13.964/2019 não apenas

deram sistematicidade ao instituto da colaboração premiada e incorpo-
raram alguns posicionamentos da jurisprudência, mas também geraram
alguns problemas de aplicação do instituto. O principal deles diz respeito
à questão do regime de cumprimento da sanção acordada, prevista no
art. 4.º, §7, inciso II. Esse dispositivo deve ser interpretado em consonância
com os objetivos da colaboração premiada.
De acordo com o art. 4, § 7º, inciso II, da lei n. 12.850/2013, introduzido
pela lei n. 13.964/2019, são nulas as cláusulas do acordo de colaboração
premiada, relacionadas à sanção pactuada, que
[...] violem o critério de definição do regime inicial de cumprimento de pena
do art. 33 do Decreto-Lei nº 2.848, de 7 de dezembro de 1940 (Código
Penal), as regras de cada um dos regimes previstos no Código Penal e na Lei
nº 7.210, de 11 de julho de 1984 (Lei de Execução Penal), e os requisitos de
progressão de regime não abrangidos pelo § 5º deste artigo.174
Uma interpretação literal do referido dispositivo, em tese, resultaria na

obrigação de fixação de regime de cumprimento das sanções pactua-
das no acordo de colaboração premiada em consonância com o Código
Penal e a Lei de Execução Penal, Lei n. 7.210/1984.
Ocorre que a previsão legal constante no art. 33 do Código Penal e na Lei de
Execução Penal, relativa ao regime de cumprimento de pena, possui natu-
reza jurídica mista, ou seja, de norma de direito material (penal) e processual.
Desse modo, admite-se que os citados dispositivos sejam interpretados
de maneira restritiva sempre que favorecerem o acusado (condenado ou
colaborador, na hipótese de acordo de colaboração premiada). O alcance
excepcionada – adoção, no ponto, da tese proposta pelo eminente revisor, Ministro Luís
Roberto Barroso -, quando a condenação impõe o cumprimento de pena em regime
fechado, e não viável o trabalho externo diante da impossibilidade de cumprimento da
fração mínima de 1/6 da pena para a obtenção do benefício durante o mandato e antes
de consumada a ausência do Congressista a 1/3 das sessões ordinárias da Casa Legisla-
tiva da qual faça parte. Hipótese de perda automática do mandato, cumprindo à Mesa
da Câmara dos Deputados declará-la, em conformidade com o artigo 55, III, § 3º, da CF.
Precedente: MC no MS 32.326/DF, Rel. Min. Roberto Barroso, 02.9.2013. 8. Suspensão dos
direitos políticos do condenado quando do trânsito em julgado da condenação (art.
15, III, da CF).” BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Ação Penal n. 694. Relatora: Min. Rosa
Weber. Julg. 2.5.2017. Publ. 31 ago. 2017. Disponível em: https://jurisprudencia.stf.jus.br/
pages/search/sjur372379/false. Acesso em: 5 jun. 2020.
143
de uma norma penal pura ou mista pode ser restringido desde que seja
para favorecer aquele que, em tese, está infringindo uma norma criminal.
Nesse cenário, é totalmente admissível se fixar um regime de cumpri-
mento de pena que seja mais favorável ao acusado ou ao colaborador,
no caso dos acordos de colaboração premiada.
A previsão legal do art. 4, § 7, inciso II, da Lei n. 12.850/2013 é, em
verdade, uma limitação ao outro polo do acordo de colaboração, o
Ministério Público. Este não poderá pactuar com o colaborador um
regime de cumprimento da sanção penal em condições mais gravosas
do que as legalmente previstas.
Esse entendimento decorre da necessidade de se fazer uma interpreta-
ção lógico-sistemática da lei. A interpretação de todos os dispositivos
da Lei do Crime Organizado, inerentes ao acordo de colaboração pre-
miada, deverá ocorrer em consonância com o objetivo do instituto, que
é proporcionar ao colaborador uma condição jurídica mais favorável em
relação à que iria se submeter ordinariamente ao violar a ordem jurídica
criminal, em razão de ter colaborado com a persecução penal.
A colaboração premiada é um instituto de direito premial e, como tal, desti-
na-se a premiar todos que venham a contribuir com a persecução penal. A
não fixação de um regime sancionatório mais favorável do que o ordinário
impossibilita a celebração de qualquer acordo premial, pois há a extinção
do fator de incentivo ao colaborador (prêmio), inerente ao referido instituto.
Mesmo que o art. 4, § 7, inciso II, da Lei n. 12.850/2013 enquadre-se como
um dispositivo de natureza processual, não há vedação legal de se tran-
sigir sobre o teor do regime de cumprimento da sanção.
O Código de Processo Civil, aplicável subsidiariamente ao processo penal,
estabelece, em seu art. 190, que,
versando o processo sobre direitos que admitam autocomposição, é
lícito às partes plenamente capazes estipular mudanças no procedi-
mento para ajustá-lo às especificidades da causa e convencionar sobre
os seus ônus, poderes, faculdades e deveres processuais, antes ou
durante o processo.175
Consagra-se, nesse artigo, o denominado negócio jurídico processual.
175 BRASIL. Lei n. 13.106, de 16 de março de 2015. Senado Federal. Disponível em: http://www.
planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2015-2018/2015/lei/l13105.htm. Acesso em: 15 dez. 2020.
144
A colaboração premiada, legalmente enquadrada como negócio jurídico

processual no art. 3º da Lei n. 12.850/2013, também se submete à pre-
visão legal do art. 190 do Código de Processo Civil. Por conseguinte, é
plenamente possível se transigir sobre as previsões legais de natureza
processual previstas para o instituto, como é o caso do art. 4º, § 7, inciso II,
desde que seja de uma maneira mais favorável para as partes pactuantes.
Essa interpretação, no âmbito processual penal, deve-se reger pelos prin-
cípios atinentes a essa esfera do direito, entre os quais está o princípio do
favor rei ou favor réu. A interpretação processual penal cabível é sempre
a que mais favorecer o autor do fato ilícito.
Não se pode olvidar que, diferentemente do que ocorre em uma decisão
condenatória no bojo de um processo penal, a sanção prevista em um
acordo de colaboração premiada não possui a natureza jurídica de pena.
Prevê-se apenas um limite sancionatório que será imposto ao colabora-
dor em razão de ele ter contribuído com a persecução penal.
Pode ocorrer que o colaborador não venha a ser condenado por nenhum
delito, ou seja, condenado em um patamar inferior ao previsto. Sendo
condenado em um patamar igual ou superior, cumprirá nos termos fixa-
dos no acordo de colaboração premiada.
A previsão sancionatória do acordo de colaboração premiada incidirá no
momento do cumprimento (execução da pena), como limite sanciona-
tório previamente pactuado.
A pena, nos processos penais que o colaborador venha a ser condenado,
será fixada normalmente, de acordo com as regras de dosimetria das
penas previstas em lei. A diferenciação do colaborador é apenas, repita-
-se, com relação ao limite de cumprimento, previamente pactuado.
Desse modo, a fixação de um regime de cumprimento igual ao legal-
mente previsto é impossível, pois se atua no acordo de colaboração pre-
miada com um juízo de prognose, que poderá ou não se confirmar.
Conclui-se, portanto, que as balizas legais de regime de cumprimento
das sanções estipuladas no acordo de colaboração premiada, fixadas
pelo art. 4, § 7, inciso II, com base no Código Penal e na Lei de Execução
Penal, são um limite imposto exclusivamente ao Ministério Público, que
não poderá estipular no pacto um regime mais gravoso do que o legal-
mente previsto. Nada impede, porém, que seja fixado um regime de
cumprimento mais favorável ao colaborador.
145
4 · PRINCIPAIS DISCUSSÕES PRÁTICAS RELACIONADAS
AOS ACORDOS DE COLABORAÇÃO PREMIADA

No presente tópico, serão desenvolvidos alguns temas relacionados a dis-
cussões vivenciadas no cotidiano de utilização do instituto da colaboração
premiada no âmbito dos Tribunais Superiores. Objetiva-se expor algumas
soluções para problemas que surgem rotineiramente sobre a temática.
4.1 · O ACORDO DE COLABORAÇÃO PREMIADA

E A DESISTÊNCIA DO ACORDO
O acordo de colaboração premiada, desde as fases de tratativas, rege-se por
uma série de princípios, entre os quais estão os princípios da boa-fé e da
lealdade processual.176-177-178 Esses princípios impõem às partes negociante e
possivelmente pactuantes o dever de agirem de maneira leal durante todo
o procedimento, mesmo após a celebração do acordo. Eventual descumpri-
mento desses princípios poderá resultar em diversas consequências jurídicas.
Ao receber um requerimento de acordo de colaboração premiada, o
Ministério Público poderá indeferir a proposta sumariamente, com a devida
justificativa. Superada essa fase inicial de admissibilidade, será firmado o
Termo de Confidencialidade e iniciadas as tratativas.
No curso das negociações, o Ministério Público poderá encerrar as trata-
tivas, indeferindo o acordo, em razão de ter constatado que os elemen-
tos apresentados não serão úteis à persecução penal, ter verificado que o
colaborador está omitindo alguma informação de que tem conhecimento
ou mesmo não ter chegado a um denominador comum com o pretenso
colaborador quanto aos direitos e obrigações a serem fixados no acordo.
Nesta hipótese de indeferimento, o material apresentado pelo pretenso
colaborador será devolvido e nada poderá ser usado contra ele nem con-
tra terceiros, em razão dos princípios da lealdade e da boa-fé processual.179
176 FONSECA, Cibele Benevides Guedes da. Colaboração premiada. Belo Horizonte:
Del Rey, 2017.
177 BRANDALISE, Rodrigo da Silva. Justiça penal negociada: negociação de sentença
criminal e princípios processuais relevantes. Curitiba: Juruá, 2016.
178 CACHO, Manoela Andrade. Colaboração premiada e o princípio da obrigatoriedade.
2015. 148 f. Dissertação (Mestrado em Direito) – Pontifícia Universidade Católica de
São Paulo, São Paulo, 2015.
179 “Art. 3º-B. O recebimento da proposta para formalização de acordo de colaboração
demarca o início das negociações e constitui também marco de confidencialidade,
146
Avançando as tratativas e ocorrendo a celebração do acordo, mesmo

assim ainda poderá haver a retratação.180 Essa possibilidade, apesar da
redação prevista na lei, é exclusiva do colaborador e poderá ocorrer entre
a celebração do acordo e a respectiva homologação.
Ao colaborador assegura-se o direito de retratação em razão de tem-
porariamente estar abrindo mão de um direito fundamental, o direito
ao silêncio, e de uma garantia fundamental, a garantia da não autoincri-
minação, que poderão ser reavivados a qualquer momento. Neste caso,
com a celebração do acordo, os elementos e narrativas apresentados
pelo colaborador não poderão ser utilizados contra ele, mas serão válidos
configurando violação de sigilo e quebra da confiança e da boa-fé a divulgação

de tais tratativas iniciais ou de documento que as formalize, até o levantamento de
sigilo por decisão judicial. (Incluído pela Lei nº 13.964, de 2019)
§ 1º A proposta de acordo de colaboração premiada poderá ser sumariamente
indeferida, com a devida justificativa, cientificando-se o interessado. (Incluído pela
Lei nº 13.964, de 2019)
§ 2º Caso não haja indeferimento sumário, as partes deverão firmar Termo de
Confidencialidade para prosseguimento das tratativas, o que vinculará os órgãos
envolvidos na negociação e impedirá o indeferimento posterior sem justa causa.
(Incluído pela Lei nº 13.964, de 2019)
§ 3º O recebimento de proposta de colaboração para análise ou o Termo de
Confidencialidade não implica, por si só, a suspensão da investigação, ressalvado
acordo em contrário quanto à propositura de medidas processuais penais cautelares
e assecuratórias, bem como medidas processuais cíveis admitidas pela legislação
processual civil em vigor. (Incluído pela Lei nº 13.964, de 2019)
§ 4º O acordo de colaboração premiada poderá ser precedido de instrução, quando
houver necessidade de identificação ou complementação de seu objeto, dos fatos
narrados, sua definição jurídica, relevância, utilidade e interesse público. (Incluído
pela Lei nº 13.964, de 2019)
§ 5º Os termos de recebimento de proposta de colaboração e de confidencialidade
serão elaborados pelo celebrante e assinados por ele, pelo colaborador e pelo advogado
ou defensor público com poderes específicos. (Incluído pela Lei nº 13.964, de 2019)
§ 6º Na hipótese de não ser celebrado o acordo por iniciativa do celebrante, esse não
poderá se valer de nenhuma das informações ou provas apresentadas pelo colaborador,
de boa-fé, para qualquer outra finalidade. (Incluído pela Lei nº 13.964, de 2019).” BRASIL.
Lei n. 12.850, de 2 de agosto de 2013. Senado Federal. Disponível em: http://www.planalto.
gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12850.htm. Acesso em: 15 dez. 2020.
180 “Art. 4 […]
§ 10. As partes podem retratar-se da proposta, caso em que as provas autoincrimi-
natórias produzidas pelo colaborador não poderão ser utilizadas exclusivamente
em seu desfavor. [...]
§ 17. O acordo homologado poderá ser rescindido em caso de omissão dolosa sobre
os fatos objeto da colaboração. [...]”. BRASIL. Lei n. 12.850, de 2 de agosto de 2013.
147
em face de terceiros, em decorrência dos princípios da lealdade e da
boa-fé, desrespeitados pelo colaborador e plenamente atendidos pelo

Ministério Público. Respeitam-se os direitos e garantias fundamentais do
colaborador, porém incide na ocasião também o interesse público, vio-
lado diante da conduta desleal do colaborador que, mesmo tendo nego-
ciado durante todo o período e celebrado um acordo, desiste.
Ao Ministério Público, após a celebração do acordo de colaboração pre-
miada, não lhe é assegurado o direito à retratação,181 pois, diferentemente
do colaborador (interesses individuais), defende o interesse público de
resguardo à persecução penal (interesse da sociedade), que não poderá
ser violado após um atuar focado na lealdade e na boa-fé processual do
colaborador e da sociedade.
Após a homologação do acordo de colaboração premiada, o pacto fir-
mado entre as partes, já devidamente constituído, passa a produzir efei-
tos em face de terceiros. Nesse momento, qualquer atitude das partes
voltada ao fim do acordo não se enquadra mais como desistência, mas
como rescisão do pacto.
Em suma, as consequências jurídicas e o enquadramento normativo do
rompimento de um acordo de colaboração dependerão do momento
da ocorrência. Antes da assinatura do pacto, haverá desistência, sem
repercussão jurídica com relação às partes e aos terceiros. Após a assina-
tura e antes da homologação, o colaborador poderá se retratar, porém
o material apresentado poderá ser utilizado em face de terceiros. Com a
homologação, o fim do acordo só ocorrerá por rescisão, incidindo, por
conseguinte, seus respectivos efeitos.
4.2 · SENTENÇA HOMOLOGATÓRIA DE ACORDO

DE COLABORAÇÃO PREMIADA
Conforme anteriormente ressaltado, o acordo de colaboração premiada
se apresenta como um negócio jurídico processual, por meio do qual
o colaborador abre mão do seu direito fundamental ao silêncio e da
garantia da não autoincriminação em troca de um prêmio ofertado pelo
Estado, em razão de ter decidido colaborar de maneira efetiva com a
persecução penal, contribuindo, por conseguinte, para a elucidação de
crimes de que tenha participado ou tenha conhecimento.
181 PEZZOTTI, Olavo Evangelista. Colaboração premiada: uma perspectiva de direito com-
parado. São Paulo: Almedina, 2020.
148
A colaboração se apresenta como um instrumento de justiça nego-

cial, em sentido lato, voltado à solução de controvérsias jurídicas
de natureza penal entre o Estado, enquanto órgão de persecução
penal, e o investigado.
Essa “solução” é atingida por meio de um negócio entre as partes
envolvidas, no qual o Estado abre mão de parte do seu atuar perse-
cutório em face do colaborador, que, em contrapartida, ao colabo-
rar com a persecução penal, é favorecido por um prêmio acordado
entre as partes.
Assim como todo negócio jurídico, os acordos de colaboração estão
submetidos aos planos de existência, eficácia e validade,182 especifica-
dos no Código Civil e sedimentados de acordo com as peculiaridades
do acordo de colaboração premiada previstas na Lei n. 12.850/2013.
Um negócio jurídico existirá, ou seja, estará constituído, quando esti-
verem presentes os seguintes elementos: manifestação de vontade
das partes; presença de agentes emissores da vontade; objeto; forma.
Em um acordo de colaboração, esses elementos se perfazem presen-
tes no momento em que as partes (colaborador e Ministério Público
ou Polícia) manifestam a concordância quanto ao objeto pactuado em
consonância com os requisitos (forma) previstos em lei.
Por outro lado, para um negócio jurídico ser válido, a manifestação da
vontade deve ser livre e de boa-fé, e os agentes devem ser capazes
e legitimados para celebrarem o pacto, que deve abarcar um objeto
lícito, possível e determinado (ou determinável), bem como obser-
var a forma adequada livremente adotada pelas partes ou prescrita
em lei. Superada essa etapa, por meio da observância dos requisi-
tos expostos, o acordo de colaboração, já devidamente constituído,
passa a ser válido.
Um negócio jurídico devidamente constituído (plano da existência) e
válido (plano da validade), muitas vezes, só produzirá efeitos se obser-
vado, em determinados casos, um elemento acidental. Os mais comuns,
no caso do direito civil, são o termo, a condição e o modo ou encargo.
Nos acordos de colaboração premiada, a lei condiciona a produção
de efeitos (plano da eficácia) do pacto celebrado à homologação pelo
182 CABRAL, Antonio do Passo. Convenções processuais: teoria geral dos negócios jurídicos
processuais. Salvador: JusPodivm, 2020.
149
juízo, que não participa das negociações e não adentra no mérito do
acordo (plano da existência),183 realizando apenas uma análise de lega-

lidade e constitucionalidade da colaboração.
Por conseguinte, a decisão de homologação de um acordo de colaboração
premiada também possui natureza declaratória, pois se apresenta como
uma condição imposta pela lei que deverá ser observada para que o acordo,
constituído no momento da convergência de vontades entre o Estado per-
secutor e o colaborador, possa vir a produzir efeitos (plano da eficácia).
Entendimento em sentido diverso, ou seja, natureza constitutiva da
decisão de homologação, vai de encontro à natureza jurídica de negó-
cio jurídico processual do acordo de colaboração, que deve observar os
três planos expostos, bem como afastaria o enquadramento do instituto
como de Justiça Negocial, que se apresenta como uma perspectiva de
183 “Art. 4.
[...] § 6º O juiz não participará das negociações realizadas entre as partes para a
formalização do acordo de colaboração, que ocorrerá entre o delegado de polícia,
o investigado e o defensor, com a manifestação do Ministério Público, ou, conforme
o caso, entre o Ministério Público e o investigado ou acusado e seu defensor.
§ 7º Realizado o acordo na forma do § 6º deste artigo, serão remetidos ao juiz, para
análise, o respectivo termo, as declarações do colaborador e cópia da investigação,
devendo o juiz ouvir sigilosamente o colaborador, acompanhado de seu defensor,
oportunidade em que analisará os seguintes aspectos na homologação: (Redação
dada pela Lei nº 13.964, de 2019)
I – regularidade e legalidade; (Incluído pela Lei nº 13.964, de 2019)
II – adequação dos benefícios pactuados àqueles previstos no caput e nos §§ 4º
e 5º deste artigo, sendo nulas as cláusulas que violem o critério de definição do
regime inicial de cumprimento de pena do art. 33 do Decreto-Lei nº 2.848, de 7 de
dezembro de 1940 (Código Penal), as regras de cada um dos regimes previstos no
Código Penal e na Lei nº 7.210, de 11 de julho de 1984 (Lei de Execução Penal) e os
requisitos de progressão de regime não abrangidos pelo § 5º deste artigo; (Incluído
pela Lei nº 13.964, de 2019)
III – adequação dos resultados da colaboração aos resultados mínimos exigidos nos
incisos I, II, III, IV e V do caput deste artigo; (Incluído pela Lei nº 13.964, de 2019)
IV – voluntariedade da manifestação de vontade, especialmente nos casos em que
o colaborador está ou esteve sob efeito de medidas cautelares. (Incluído pela Lei nº
13.964, de 2019)
§ 8º O juiz poderá recusar a homologação da proposta que não atender aos requisitos
legais, devolvendo-a às partes para as adequações necessárias. (Redação dada pela
Lei nº 13.964, de 2019) [...]”. BRASIL. Lei n 12.850, de 2 de agosto de 2013. Senado Federal.
Disponível em: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12850.
htm. Acesso em: 15 dez. 2020.
150
solução de conflito, por meio de um acordo entre as partes envolvidas,

cabendo ao julgador apenas aferir se a ordem jurídica foi respeitada.
Desse modo, a rescisão de um acordo de colaboração é resultante de
ato das partes, cabendo ao juízo apenas homologar, por meio de uma
decisão declaratória, oportunidade em que deverá aferir se os aspectos
legais foram observados. Em suma, um terceiro (juízo) não pode impor
um acordo a ninguém, pois o ato necessita de convergência de vonta-
des, que só ocorre (constitui-se) pelo atuar das partes.
4.3 · A CLÁUSULA DE DESEMPENHO E O ACORDO

O acordo de colaboração premiada, enquanto negócio jurídico proces-
sual e meio de obtenção de prova, possui como sustentáculo a utilidade
e o interesse públicos. Essas bases finalísticas, consistentes na utilidade
dos relatos e dos respectivos elementos de corroboração apresentados
pelo candidato a colaborador, são essenciais para o Ministério Público no
momento da negociação de um acordo de colaboração premiada, bem
como para o juízo homologador do pacto.
Nesse cenário, segundo entendimento consolidado no Supremo Tribunal
Federal e no Superior Tribunal de Justiça, a incidência dos benefícios
resultantes do instituto da colaboração premiada depende da análise da
relevância da contribuição do colaborador para o desbarato das situa-
ções delitivas de que ele tem conhecimento.184
Com o acordo de colaboração, o Ministério Público transaciona parte do
seu poder persecutório penal, em face da obtenção de elementos fáticos
e (ou) probatórios que possam contribuir para o desfecho de uma con-
juntura delitiva mais ampla. Já o colaborador transaciona parte dos seus
direitos fundamentais defensivos (direito à liberdade; direito ao silêncio;
direito à não autoincriminação; direito ao contraditório e à ampla defesa
etc.) em busca da obtenção de uma conjuntura jurídica que lhe propor-
cione melhoria das possíveis consequências normativas advindas das
condutas ilícitas que praticou. Ambos, Ministério Público e colaborador,
184 Nesse sentido, vide: STF HC 99736; STJ - REsp 1829744 / SP, AgRg no HC 539544 / SP, AgRg
no AREsp 1520576 / SP, AgRg no REsp 1758459 / PR, AgRg no REsp 1728847 / SP, APn 843
/ DF, AgRg no REsp 1639763 / TO, REsp 1477982 / DF, HC 198665 / DF, AgRg no Ag 1317120
/ SP, HC 145794 / RJ, HC 191490 / RJ, HC 215315 / SP, HC 174286 / DF, HC 114648 / RJ, HC
156349 / SP, HC 151748 / SP, HC 97509 / MG, HC 120454 / RJ, HC 118030 / SP.
151
agindo de maneira racional, valorarão os possíveis custos e benefícios
envolvidos no momento da celebração do acordo.185

Com a celebração do acordo de colaboração, surgem para o colaborador as
obrigações permanentes de colaboração e boa-fé.186 Ou seja, o colaborador
assume o custo de colaborar e agir sempre de boa-fé com relação aos fatos
delitivos que houver delatado, que serão todos que tenha conhecimento
ou tenha participado. Ao Ministério Público é gerado o benefício do auxílio
apuratório do colaborador em face dos eventos criminosos narrados.
Tomando conhecimento de novos eventos delitivos (os anteriores ao
acordo são obrigação do pacto), poderá o colaborador ser beneficiado
por uma melhoria de sua situação jurídica, por meio da denominada
cláusula de desempenho.187
Essa cláusula se apresenta como um novo incentivo, a resultar em um
benefício, concedido ao colaborador, no intuito de que ele possa contri-
buir com novos elementos fáticos e probatórios em favor das persecu-
ções penais iniciadas com a colaboração premiada celebrada.
Os fatos e elementos probatórios abarcados pela cláusula de desempenho
são diferentes dos inerentes aos deveres de colaboração e boa-fé assumi-
dos pelo colaborador no momento da celebração do acordo de colabo-
ração premiada. Esses deveres dizem respeito aos eventos narrados pelo
colaborador no acordo. Já a cláusula de desempenho engloba os fatos e
elementos probatórios que surjam após a celebração do acordo e possam
ou não contribuir com a apuração dos eventos relatados, ou seja, não são
fatos e elementos probatórios que já existiam quando houve a celebração
do pacto e por algum motivo o colaborador não apresentou.
Vale destacar que essa cláusula não é um incentivo para o colaborador
praticar novos crimes e depois os relatar. Essa situação é, inclusive, causa
185 Análise racional adotada pela análise econômica do direito.

186 Permanente não se confunde com eterna. A permanência pressupõe uma duração
longa, mas não eterna.
187 “Art. 4 […]
§ 2º Considerando a relevância da colaboração prestada, o Ministério Público, a qualquer
tempo, e o delegado de polícia, nos autos do inquérito policial, com a manifestação do
Ministério Público, poderão requerer ou representar ao juiz pela concessão de perdão
judicial ao colaborador, ainda que esse benefício não tenha sido previsto na proposta
inicial, aplicando-se, no que couber, o art. 28 do Decreto-Lei nº 3.689, de 3 de outubro
de 1941 (Código de Processo Penal).” BRASIL. Lei n. 12.850, de 2 de agosto de 2013.
152
de rescisão de acordo. A cláusula de desempenho é, em verdade, um

mecanismo de incentivo ao colaborador para apresentar novos even-
tos fáticos ou probatórios que possam auxiliar as apurações em curso e
decorrentes do pacto anteriormente celebrado. Um exemplo legal é a
atuação do colaborador por meio de uma ação controlada.
A cláusula de desempenho possui uma grande efetividade quando os
eventos que o colaborador narrou no pacto possuem uma certa unici-
dade ou interrelação. Em caso contrário, possibilita-se o risco de ocorrer
um direcionamento de má-fé por parte do colaborador com relação a
alguns dos eventos que narrou, gerando a falsa sensação de colabora-
ção e uma possível mácula ao dever de colaboração inerente aos fatos
englobados anteriormente pelo acordo de colaboração.
Não se pode olvidar que os deveres de colaboração e de boa-fé do cola-
borador, que não se confundem com a situação abarcada pela cláusula
de desempenho, são, repita-se, permanentes e necessários para se aferir
se o colaborador faz jus aos benefícios acordados, nos termos da juris-
prudência citada, e se o acordo de colaboração atingiu os objetivos de
utilidade e de interesse públicos.
4.4 · A COLABORAÇÃO PREMIADA E O MOMENTO DE

CUMPRIMENTO DA SANÇÃO ESTABELECIDA
Em um acordo de colaboração, as partes pactuam uma série de direitos
e obrigações, entre os quais está o limite sancionatório, a ser observado
em caso de condenação do colaborador. A princípio, não há dúvida
sobre a impossibilidade de cumprimento antecipado da sanção pac-
tuada, pois não ocorre a fixação de uma sanção propriamente dita
fixada em desfavor do colaborador.
Na colaboração premiada, é estabelecido entre o colaborador e o
Ministério Público, enquanto prêmio decorrente da contribuição à perse-
cução penal, um limite sancionatório para a situação delitiva do colabo-
rador. Não há a fixação de uma pena a ser cumprida por quem colabora,
mas um limite máximo de sanção que ele cumprirá, na hipótese de vir a
ser condenado por alguns dos delitos que cometeu.
Não se pode olvidar que a pena em concreto, no sistema inquisitorial ado-
tado no Brasil, é um ato exclusivo de jurisdição, sendo necessário, portanto,
um regular processo penal, com a observância do contraditório e da ampla
defesa, e, por conseguinte, uma sentença ou acórdão condenatório.
153
Nesse cenário, é possível o cumprimento antecipado de uma “pena”
fixada em um acordo de colaboração premiada?

O ministro Teori Zavascki, ao analisar a cláusula de cumprimento ime-
diato, prevista no acordo de colaboração premiada de José Sérgio de
Oliveira Machado, entendeu que “o cumprimento antecipado do acordo,
conquanto possa se mostrar mais conveniente ao colaborador, eviden-
temente não vincula o juiz sentenciante, nem obstará o exame judicial
no devido tempo” (PET. n. 6138). No mesmo sentido decidiu a ministra
Cármen Lúcia na PET. n. 6.122.
Diante do entendimento exposto, a princípio seria possível o cumpri-
mento antecipado, porém o juízo sentenciante poderá decidir de maneira
diversa, não impedindo, portanto, o exame judicial no momento da con-
denação do colaborador. Esse posicionamento ocasiona uma situação
de insegurança jurídica em desfavor do colaborador, caso decida cum-
prir antecipadamente a sanção acordada.
Ocorre que, repita-se, em um acordo de colaboração não se fixa pena pro-
priamente dita, que só existirá em caso de condenação do colaborador. Este,
inclusive, pode não vir a ser condenado ou, caso sofra alguma condenação,
pode receber uma pena menor do que a fixada no acordo de colaboração.
Por conseguinte, como cumprir uma pena que não se sabe se irá existir,
bem como o patamar que atingirá?
Sob a perspectiva da natureza jurídica da sanção estabelecida em um
acordo de colaboração premiada (limite sancionatória), a princípio não
seria possível o cumprimento antecipado da sanção pactuada, sendo,
portanto, nula qualquer cláusula nesse sentido.
Ocorre que, em determinados casos, o colaborador espontaneamente
requer o cumprimento antecipado da sanção, por entender que é muito
mais vantajoso “resolver sua situação” antecipadamente do que aguardar
todo o trâmite regular de um processo condenatório, que o impossibilita
de superar imediatamente essa “fase da vida”.
A discussão nesse caso surge sobre a possibilidade de o colaborador renun-
ciar imediatamente seu direito à liberdade, sem um prévio processo regu-
lar, em face de seu direito à dignidade, materializado por uma vida mar-
cada pelo cumprimento de todas as suas obrigações perante a sociedade.
O direito fundamental à liberdade só é pleno em um contexto de digni-
dade. Uma vida marcada pela ameaça constante de uma sanção penal
154
não pode ser considerada digna, o que gera uma mácula ao direito

momentâneo à liberdade. Nesse cenário, mostra-se cabível, por meio de
um juízo de ponderação entre o direito à liberdade e o direito à dignidade,
que o colaborador possa espontaneamente requerer o cumprimento
antecipado de uma sanção acordada, como forma de tornar pleno seu
direito à liberdade por meio da incidência do direito à dignidade.
Imagine a hipótese de um colaborador que se encontra preso preventi-
vamente há um ano, acorda que cumprirá dois anos, detraído o ano de
prisão preventiva (ou seja, mais um ano de cumprimento). Celebrado o
acordo, não lhe é permitido o cumprimento imediato da sanção (mais um
ano). Depois de cinco anos, quando já poderia ter “resolvido a vida”, é con-
denado e tem que retornar à cadeia. O que seria melhor, ter cumprido
imediatamente mais um ano de sanção ou aguardar cinco para cumpri-la?
Sob o aspecto da sociedade, o cumprimento antecipado da sanção tam-
bém se mostra cabível. Ao celebrar um acordo de colaboração premiada,
o colaborador obriga-se a contribuir com a persecução penal em troca
de um prêmio, consistente, em regra, em uma sanção mais branda. A
colaboração com a persecução e a sanção acordada (mais branda em
razão da colaboração) são os mecanismos de contribuição social do
colaborador em razão dos ilícitos que cometeu.
Celebrado o acordo, com a apresentação da narrativa fática e dos respecti-
vos elementos de colaboração, o colaborador cumprirá com um dos seus
deveres sociais inerentes aos atos delitivos que praticou. O outro dever con-
siste na sanção estabelecida, que só incidirá, em regra, após a condenação.
Cumprindo antecipadamente a sanção acordada, o colaborador estará,
além de solucionando imediatamente sua situação criminal, retribuindo
a sociedade pelo dano delitivo que ocasionou, sendo um comporta-
mento compatível com o espírito colaborativo inerente ao acordo de
colaboração premiada.
Conclui-se que a princípio não é cabível o cumprimento antecipado
de uma sanção inerente à liberdade fixada em um acordo de cola
boração premiada, salvo na hipótese de pedido espontâneo do
colaborador. O cumprimento antecipado, porém, não deve ser fixado
nos termos do acordo.
Não se pode restringir o direito de uma pessoa optar imediatamente
por uma vida plenamente digna em face de um falso e provisório
direito à liberdade.
155
4.5 · A NATUREZA JURÍDICA DA SANÇÃO ESTABELECIDA
EM UM ACORDO DE COLABORAÇÃO PREMIADA

A Lei n. 12.850/2013, em consonância com a legislação anterior e vigente
sobre os acordos de colaboração premiada, manteve o sistema colabo-
rativo do favor estatal, porém inaugurou a sistemática colaborativa do
limite sancionatório. Em razão dessa nova sistemática, o colaborador
relata diversos eventos delitivos de que tenha participado ou tenha
conhecimento, em troca de um prêmio acordado entre as partes.
Em regra, nos acordos firmados com o Ministério Público são estabeleci-
das “penas” para cumprimento em regime fechado, semiaberto e aberto,
bem como outros direitos e obrigações entre as partes. Essa sanção pac-
tuada entre as partes possui natureza jurídica de pena?
A pena possui duas perspectivas de incidência, em abstrato e em concreto.
A pena em abstrato, ou seja, prevista na lei, é de atribuição exclusiva do
legislador, em razão do princípio da legalidade. Já a pena em concreto é
uma das consequências jurídicas advindas de uma sentença condenatória.
Nos sistemas processuais inquisitoriais (diferentemente do adversarial,
adotado nos Estados Unidos), a sentença (ou acórdão no caso dos tribu-
nais) é ato de reserva de jurisdição, ou seja, apenas um juiz pode proferir.
Por conseguinte, a pena, que é consequência de uma sentença conde-
natória, é de exclusiva atribuição do juiz.
Nos acordos de colaboração, que não se confundem com a sistemática ado-
tada no plea bargaining (nesta, pode-se acordar uma pena),188-189 o Ministério
Público pactua com o colaborador, enquanto prêmio decorrente da contri-
buição à persecução penal, um limite sancionatório para a situação delitiva
do colaborador. Não há, portanto, a fixação de uma pena a ser cumprida
pelo colaborador, mas um limite máximo de sanção que ele cumprirá, na
hipótese de vir a ser condenado por alguns dos delitos que cometeu.
Esse limite sancionatório de cumprimento de uma possível pena pode
ser estabelecido de maneira escalonada, separada por meio da adoção
dos regimes legais (fechado, semiaberto e aberto).
188 ISMAEL, André Gomes; RIBEIRO, Diaulas Costa; AGUIAR, Julio Cesar de. Plea bargaining:
aproximação conceitual e breve histórico. Revista de Processo, São Paulo, v. 263,
p. 429-449, jan. 2017.
189 LIPPKE, Richard L. Plea bargaining in the shadow of the constitution. Duquesne law
review, Pittsburgh, v. 51, p. 709-734, 2013.
156
A pena é um ato exclusivo, no sistema inquisitorial adotado no Brasil, de

jurisdição, necessitando de um regular processo penal, com a observân-
cia do contraditório e da ampla defesa, e, por conseguinte, de uma sen-
tença ou acórdão condenatório.
Não há como enquadrar a sanção fixada em um acordo de colaboração
premiada como pena, pois há a possibilidade de o colaborador não vir a
ser nem ao menos condenado ou, caso sofra alguma condenação, rece-
ber uma pena menor do que a que foi fixada no acordo de colaboração.
No acordo de colaboração, não há guilty plea, ou declaração de culpa do
acusado, adotada na sistemática do plea bargaining, quando a confissão do
acusado é suficiente para a condenação, possibilitando que seja acordada
a sanção com o Ministério Público. No sistema romano-germânico, nem
mesmo a confissão de culpa em juízo (natureza de meio de prova), que
difere da “confissão” em um acordo de colaboração premiada (natureza de
meio de obtenção de prova), é suficiente para uma condenação, devendo
ser analisada em conjunto com as demais provas produzidas.
Desse modo, por meio de um acordo de colaboração premiada, esta-
belece-se um limite sancionatório e, na hipótese de o colaborador vir a
ser condenado a uma pena maior, cumprirá a sanção até o limite que
foi fixado. Caso a condenação seja menor, cumprirá a pena fixada na
sentença condenatória. Se não houver condenação, não haverá sanção
a ser cumprida pelo colaborador.
Conclui-se, portanto, que a pena é consequência de uma sentença con-
denatória, proferida exclusivamente por um juiz, após um prévio pro-
cesso de caráter contraditório, cabendo ao colaborador a garantia de
que não cumprirá a sanção em um patamar superior ao que foi estabe-
lecido no acordo de colaboração premiada, enquanto benefício premial.
4.6 · COLABORAÇÃO PREMIADA, SIGILO E

COMPARTILHAMENTO DE DADOS
A colaboração premiada é um instrumento investigativo de caráter
processual-penal, destinado ao levantamento de dados probatórios a
serem direcionados a investigações e (ou) processos criminais.
Ocorre que os eventos relatados por meio de um acordo de cola-
boração premiada poderão ter repercussão de natureza cível, tri-
butária, administrativa etc. Nesses casos, esses relatos, junto com os
157
respectivos elementos de corroboração, poderão ser utilizados em
apurações de natureza não penal?

Um acordo de colaboração pode envolver diversos eventos criminais a
serem apurados na esfera pactuante ou em esferas diversas. Na segunda
hipótese, quando envolve órgãos investigativos de mesmo patamar, o
acordo deve ser celebrado em conjunto e homologado perante as respec-
tivas esferas jurisdicionais de atuação ou celebrado por um dos órgãos de
investigação, necessitando que o outro adira ao acordo e o submeta ao
juízo de atuação para poder se utilizar dos dados obtidos no acordo.
No caso de o acordo ter sido celebrado por órgão investigativo de patamar
superior, como é o caso dos acordos celebrados pela Procuradoria-Geral
da República junto aos Tribunais Superiores, os órgãos investigativos de
base que receberem os anexos que não digam respeito ao foro não pre-
cisam aderir ao acordo, devendo apenas receber os dados e, caso se veri-
fique alguma omissão ou que a narrativa apresentada é de alguma forma
falha, comunicar ao órgão investigativo celebrante para adoção das provi-
dências cabíveis, como, por exemplo, buscar a rescisão do acordo.
A desnecessidade de adesão ao acordo de colaboração premiada cele-
brado por um órgão de investigação de grau superior, no âmbito cri-
minal, não ocorre quando as investigações são de outra natureza, pois
a hierarquia de atuação, estabelecida pelo juízo atrativo de homologa-
ção (casos de acordo de colaboração premiada envolvendo autoridade
com foro), não se reflete nas outras searas investigativas, principalmente
quando a investigação não é realizada pelo Ministério Público (ex.: apu-
ração fiscal realizada pela Receita Federal).
No encaminhamento de anexos para investigações criminais por outros
órgãos ministeriais, há a transferência do dever de sigilo dos dados recebi-
dos. O órgão investigador que recebe um anexo resultante de um acordo
de colaboração premiada recebe apenas os dados específicos do caso, não
o acordo como um todo, em razão do referido dever de sigilo do pacto.
E, no caso das apurações de outra natureza, como fica o dever de sigilo
inerente ao acordo de colaboração premiada?
Formalizada a proposta de acordo de colaboração premiada e, por conse-
guinte, iniciadas as negociações, surge para as partes o dever de sigilo, que
só poderá ser levantado por meio de decisão judicial. Em regra, o sigilo do
acordo de colaboração premiada só será afastado, de acordo com o § 3º
do art. 7º da Lei n. 12.850/2013, com o recebimento da denúncia.
158
Ocorre que o acordo de colaboração pode englobar diversos relatos

(anexos). Cada relato (anexo) pode gerar uma investigação autônoma.
O sigilo do relato, que resulta em uma investigação, só será afastado de
maneira geral, não com relação ao delatado, que desde o início da inves-
tigação poderá acessá-la, com o recebimento da denúncia. Mesma siste-
mática será adotada com relação aos demais anexos.
Apenas com o recebimento da denúncia em todas as investigações resul-
tantes dos relatos (anexos) do acordo é que os termos do pacto poderão
ser publicizados para toda a sociedade de maneira indiscriminada.
Contudo, diversas outras providências de cunho investigativo podem
estar em curso com relação aos eventos relatados, como é o caso das
apurações inerentes à improbidade administrativa. Essas apurações não
poderão ficar aguardando o findar (recebimento da denúncia) das inves-
tigações criminais decorrentes de um acordo de colaboração premiada.
Nesse caso, o interesse público envolvido deve ser conciliado com o
sigilo inerente aos acordos de colaboração premiada, podendo, por con-
seguinte, serem compartilhadas as informações (narrativa e elementos
de corroborações) que estejam diretamente relacionadas à investigação
em curso na esfera apuratória de outra natureza, mesmo que ainda não
tenha ocorrido o recebimento da denúncia, desde que o órgão requisi-
tante tenha aderido ao acordo firmado, exista de fato uma investigação
em curso e seja delimitado o objeto apuratório.
A existência de uma prévia investigação e a delimitação do objeto
apurado apresentam-se como requisitos para o resguardo do sigilo do
acordo de colaboração, pois o órgão investigativo requisitante só poderá
ter acesso aos elementos que digam respeito aos eventos que está inves-
tigando, assumindo, mesmo assim, o dever de sigilo das informações
recebidas. Evita-se, nesse caso, o fishing expedition.190
190 Conceitua como Philipe Benoni Melo e Silva: “Trata-se a fishing expedition de uma
investigação especulativa indiscriminada, sem objetivo certo ou declarado, que ‘lança’
suas redes com a esperança de ‘pescar’ qualquer prova, para subsidiar uma futura
acusação. Ou seja, é uma investigação prévia, realizada de maneira muito ampla e
genérica para buscar evidências sobre a prática de futuros crimes. Como consequência,
não pode ser aceita no ordenamento jurídico brasileiro, sob pena de malferimento das
balizas de um processo penal democrático de índole Constitucional”. MELO E SILVA.
Philipe Benoni. Fishing expedition: a pesca predatória por provas por parte dos órgãos
de investigação. JOTA, São Paulo, 2017. Disponível em: https://www.jota.info/opiniao-e-
analise/artigos/fishing-expedition-20012017. Acesso em: 17 jun. 2021.
159
4.7 · COLABORAÇÃO PREMIADA, PRERROGATIVA
DE FORO E COMPETÊNCIA
A definição da competência para a homologação dos acordos de colabora-
ção premiada segue as regras processuais penais de fixação da competência.
Havendo relatos delitivos envolvendo autoridades dotadas de foro por prer-
rogativa de função, o juízo competente para a análise e a eventual homolo-
gação do acordo será o dotado de competência para a investigação.191
Desse modo, a princípio, apenas quando houver relatos criminosos
envolvendo autoridade dotada de prerrogativa de foro, o juízo compe-
tente para a homologação do acordo de colaboração será um tribunal.
Contudo, é possível que um tribunal seja competente para homologar
um acordo de colaboração quando não houver, como delatado, autori-
dade dotada de prerrogativa de foro?
191 Nesse sentido: “Habeas Corpus. 2. Inquérito originário do Superior Tribunal de Justiça.
Delitos de corrupção passiva (art. 317 do CP), lavagem de dinheiro (art. 1º da Lei
9.613/98) e falsidade ideológica eleitoral (art. 350 do Código Eleitoral). 3. Conforme art.
4º, § 7º, da Lei 12.850/13, o acordo de colaboração premiada ‘será remetido ao juiz para
homologação, o qual deverá verificar sua regularidade, legalidade e voluntariedade’.
Muito embora a lei fale apenas em juiz, é possível que a homologação de delações seja
da competência de Tribunal. O colaborador admite seus próprios delitos e delata outros
crimes. Assim, quanto à prerrogativa de função, será competente o Juízo mais gra-
duado, observadas as prerrogativas de função do delator e dos delatados. Precedentes.
4. Acordos de colaboração premiada celebrados pelo Ministério Público Estadual e
homologados por Juiz de Direito, delatando Governador de Estado. Ilegitimidade e
incompetência. 5. Legitimidade da autoridade com prerrogativa de foro para discutir a
eficácia das provas colhidas mediante acordo de colaboração realizado sem a supervi-
são do foro competente. A impugnação quanto à competência para homologação do
acordo diz respeito às disposições constitucionais quanto à prerrogativa de foro. Assim,
ainda que, ordinariamente, seja negada ao delatado a possibilidade de impugnar o
acordo, esse entendimento não se aplica em caso de homologação sem respeito à
prerrogativa de foro. Inaplicabilidade da jurisprudência firmada a partir do HC 127.483,
rel. Min. Dias Toffoli, Pleno, julgado em 27.8.2017. 6. Ineficácia, em relação ao Governador
do Estado, dos atos de colaboração premiada, decorrentes de acordo de colaboração
homologado em usurpação de competência do Superior Tribunal de Justiça. 7. Tendo
em vista que o inquérito foi instaurado tendo por base material exclusiva os atos de
colaboração, deve ser trancado. 8. Concedida a ordem, para reconhecer a ineficácia, em
relação ao paciente, das provas produzidas mediante atos de colaboração premiada e,
em consequência, determinar o trancamento do Inquérito 1.093, do Superior Tribunal
de Justiça.” BRASIL. Supremo Tribunal Federal (2. Turma). HC 151605. Relatora: Min.
Cármen Lúcia. Julg. 29.11.2019. Publ. 10 dez. 2019. Disponível em: https://jurispruden-
cia.stf.jus.br/pages/search?base=acordaos&sinonimo=true&plural=true&page=1&pa
geSize=10&queryString=compet%C3%AAncia%20colabora%C3%A7%C3%A3o%20
foro&sort=_score&sortBy=desc. Acesso em: 5 jun. 2020.
160
Em um contexto delitivo, principalmente nos casos envolvendo orga-

nização criminosa, um mesmo evento pode contar com a participa-
ção de diversos autores. Muitos desses autores não se inter-relacio-
nam, em razão, em alguns casos, do grau de complexidade e expan-
são do grupo criminoso.
Em uma estrutura criminosa hierarquizada, muitas vezes criminosos
de posição subalterna não possuem contato ou não têm o devido
conhecimento sobre a atuação dos “chefes” da organização crimi-
nosa, mesmo tendo sido responsáveis (subalternos e superiores) pela
mesma prática delitiva.
Supondo que um dos envolvidos em uma prática delitiva seja deten-
tor de prerrogativa de foro e o outro, que não possui informações sobre
o primeiro e não possui prerrogativa de foro, resolva colaborar e relate
todos os eventos criminosos que o agente detentor de prerrogativa de
foro praticou, sem o conhecer e sem mencionar o nome dele, qual o
juízo competente para a análise do acordo de colaboração?
Uma resposta imediatista resultaria na conclusão de que o acordo de
colaboração deve ser submetido ao juízo de primeiro grau, em razão
de não ocorrer o relato de atividade delitiva de autoridade dotada de
prerrogativa de foro.
Ocorre que uma investigação foca, primeiramente, a apuração dos fatos,
que em tese são unos. De maneira reflexa, os fatos incidem sobre pes-
soas (investigados), capazes, em determinados casos, de fixar uma esfera
de competência/atribuição diversa (foro por prerrogativa de função) da
ordinariamente prevista para a investigação.
Desse modo, um único fato delitivo, praticado, em alguns casos, por
diversos agentes, com a participação de autoridades dotadas de prerro-
gativa de foro, deve ser apurado e seguir vinculado às esferas inerentes à
prerrogativa de foro da autoridade investigada, em decorrência da unici-
dade da atividade investigativa.
No mesmo sentido, eventuais acordos de colaboração, que tenham
menção ao evento, deverão ser homologados pelo juízo correspon-
dente à prerrogativa de foro. A competência para homologação dos
acordos de colaboração, portanto, segue a vinculação de competên-
cia inerente à colaboração.
Nesse cenário, todos os possíveis acordos, que resultarão em uma nova
investigação ou robustecerão uma investigação em curso, devem ser
161
vinculados e homologados pela autoridade responsável pela investiga-
ção. A investigação, ou a possível investigação sobre os fatos, é o elo de

fixação da competência para o acordo de colaboração.
Por conseguinte, os fatos relatados por colaboradores, mesmo sem
referência a autoridade com foro, desde que a autoridade tenha parti-
cipação no evento, deverão ser homologados pelo juízo responsável
pela investigação.
O fato, elemento central da investigação, deve ser investigado de forma
una em uma mesma esfera investigativa, mesmo que alguns dos inves-
tigados não tenham ciência do todo e não saibam do envolvimento de
uma autoridade dotada de prerrogativa de foro que esteja sendo investi-
gada em razão do mesmo fato. No mesmo sentido, os relatos resultantes
de um acordo de colaboração.
Vale ressaltar, novamente, que, em um evento criminoso com a participa-
ção de diversas pessoas, muitas vezes alguns dos autores não conhecem
a totalidade da engrenagem delitiva e quem são todos os envolvidos. É o
que ocorre, normalmente, em fatos criminosos resultantes da atuação de
uma organização criminosa, que é regida por uma estrutura hierárquica.
Mesmo nesses casos, não é admitida a cisão da investigação, em razão
da unicidade fática da apuração que, caso não respeitada, poderá invia-
bilizar a investigação ou mesmo gerar um contexto de retrabalho, por
meio de uma atuação simultânea de mais de uma investigação. No
mesmo sentido a colaboração premiada, que segue as regras de fixação
da competência/atribuição da investigação para definir o juízo de homo-
logação. Caso se tenha conhecimento de um evento, delatado por um
colaborador, que não menciona a atuação de uma autoridade dotada de
prerrogativa de foro, mas está vinculado a um foro especial, este também
será o juízo competente para a homologação desse acordo de colabora-
ção (acordo sem menção à autoridade com foro).
5 · PRINCIPAIS DISCUSSÕES JURISPRUDENCIAIS

As discussões jurídicas ao longo dos anos no âmbito dos Tribunais
Superiores contribuíram para moldar o instituto da colaboração pre-
miada. Alguns dos posicionamentos adotados nos tribunais foram
incorporados à legislação, conforme exposto no tópico 3 e analisado
em alguns itens do tópico 4.
162
Alguns julgados importantes, não abarcados pelos tópicos anteriores,

serão analisados neste momento.
5.1 · A COLABORAÇÃO PREMIADA E A IMPUGNAÇÃO

DO ACORDO POR TERCEIROS
O Plenário do Supremo Tribunal Federal, em diversas oportunidades, fir-
mou o entendimento de que o delatado não possui legitimidade para
impugnar o acordo de colaboração premiada.192 O interesse do delatado
se restringe aos elementos de prova obtidos em razão dos acordos de
colaboração premiada, e não em relação ao acordo propriamente dito,
devendo eventual questionamento ocorrer na investigação ou ação
penal específica que tenha resultado em razão dos elementos apresen-
tados no acordo de colaboração e que digam respeito ao delatado.
O principal fundamento para a impossibilidade de o delatado impug-
nar um acordo de colaboração premiada é o fato de o pacto ser um
negócio jurídico personalíssimo.193
Ocorre que esse posicionamento, então pacífico na Corte Suprema, não
foi o adotado no julgamento do HC n. 142205/PR.194 Na ocasião, a 2ª
Turma do Supremo Tribunal Federal admitiu a impugnação de acordo de
colaboração premiada por delatado, consignando, em suma, o potencial
impacto à esfera de direitos dos delatados, especialmente as declarações
do colaborador e as provas produzidas, bem como a necessidade de
controle de eventuais cláusulas e benefícios abusivos.
192 Vide HC 127.483 e PET 7074-AgR.

193 “Por se tratar de negócio jurídico personalíssimo, o acordo de colaboração premiada
não pode ser impugnado por coautores ou partícipes do colaborador na organização
criminosa e nas infrações penais por ela praticadas […]. De todo modo, nos procedi-
mentos em que figurarem como imputados, os coautores ou partícipes delatados – no
exercício do contraditório – poderão confrontar, em juízo, as declarações do colabora-
dor e as provas por ele indicadas, bem como impugnar, a qualquer tempo, as medidas
restritivas de direitos fundamentais eventualmente adotadas em seu desfavor”. BRASIL.
Supremo Tribunal Federal. HC n. 127.483. Relator: Min. Dias Toffoli. Julg. 27.8.2015. Publ. 4
fev. 2016. Disponível em: https://jurisprudencia.stf.jus.br/pages/search/sjur337159/false.
Acesso em: 5 jun. 2020.
194 BRASIL. Supremo Tribunal Federal (2. Turma). HC n. 142.205/PR. Relator: Min. Gilmar
Mendes. Julg. 25.8.2020. Publ. 1º out. 2020. Disponível em: http://portal.stf.jus.br/
processos/downloadPeca.asp?id=15344568392&ext=.pdf. Acesso em: 5 jun. 2020.
163
Conforme exposto acima, a colaboração é um instrumento de Justiça
negocial destinado à solução de controvérsias jurídicas de natureza penal

entre o Estado e o investigado. A pacificação dessa controvérsia é atingida
por meio da celebração de um negócio jurídico entre as partes envolvidas.
Assim como todo negócio jurídico, os acordos de colaboração estão
submetidos aos planos de existência, validade e eficácia, especificados
no Código Civil e consolidados em consonância com as peculiaridades
do acordo de colaboração premiada na Lei n. 12.850/2013.
Um acordo de colaboração existirá no momento em que as partes (cola-
borador e Ministério Público ou polícia) manifestarem a concordância
quanto ao objeto pactuado, em consonância com os requisitos (forma)
previstos em lei. Por outro lado, a colaboração existente será válida
quando a manifestação da vontade das partes for livre e de boa-fé, e
ambas as partes devem ser capazes e legitimadas para celebrarem o
pacto, que deve abarcar um objeto lícito, possível e determinado (ou
determinável), bem como observar a forma adequada livremente ado-
tada pelas partes ou prescrita em lei.
Cumpridas essas etapas (planos da existência e da validade), a lei condi-
ciona a produção de efeitos (plano da eficácia) do acordo de colaboração
premiada à homologação pelo juízo, que não participa das negociações
e não adentra no mérito do acordo (plano da existência), realizando uma
análise de legalidade e constitucionalidade da colaboração.
No momento da homologação do acordo, caberá ao juízo homologador
aferir se a celebração do acordo ocorreu de maneira legal, analisando
ainda a existência de eventuais cláusulas e benefícios abusivos pactuados.
Observa-se, portanto, que a análise de eventuais ilegalidades e (ou) abu-
sos em um acordo de colaboração premiada compete às partes a ao juízo
homologador. O delatado não possui legitimidade, visto que não lhe com-
pete adentrar no mérito e na análise de legalidade de um acordo celebrado
entre terceiros e submetido a um criterioso controle do Poder Judiciário.
Entendimento em sentido diverso resultaria, inclusive, na violação do
sigilo do acordo, que só poderá ser afastado, segundo dispõe o art. 7,
§ 3º, da Lei n. 12.850/2013, após o recebimento da denúncia. Ora, como
um delatado poderá realizar uma análise de mérito e legalidade de um
acordo de colaboração premiada sem poder ter acesso ao inteiro teor do
pacto e de todos os relatos realizados pelo colaborador?
164
Outrossim, o fundamento para o acordo de colaboração premiada ter o

potencial de impactar a esfera de direitos dos delatados, especialmente as
declarações do colaborador e as provas produzidas, também não justifica
o direito do delatado de impugnar o acordo de colaboração premiada.
Desde a homologação do acordo de colaboração premiada, o delatado
poderá ter acesso aos relatos e elementos de corroboração que lhe sejam
desfavoráveis. Esse entendimento é uma forma de compatibilizar o sigilo
do acordo de colaboração previsto no citado dispositivo com a previ-
são normativa da Súmula Vinculante n. 14. Disponibiliza-se ao delatado o
acesso apenas aos fatos e elementos de corroboração apresentados pelo
colaborador que o digam respeito. O delatado não tem direito ao acesso
de todo o teor do acordo de colaboração, sob pena de violação do sigilo.
Os relatos e elementos de corroboração vinculados ao delatado são os
responsáveis pelo surgimento do seu interesse de impugnação, vin-
culado ao seu direito à ampla defesa. Outrossim, vale destacar que o
acordo de colaboração premiada não é prova, mas meio de obtenção de
prova. Nesse sentido, o relato do colaborador em um acordo não possui
caráter probatório, podendo ser questionado pelo delatado a qualquer
momento, especialmente na investigação que tenha sido utilizada. A Lei
n. 12.850/2013, inclusive, tipifica como crime, no art. 19, o fato de alguém
“imputar falsamente, sob pretexto de colaboração com a Justiça, a prá-
tica de infração penal a pessoa que sabe ser inocente, ou revelar informa-
ções sobre a estrutura de organização criminosa que sabe inverídicas”.195
Observa-se, portanto, a ausência de interesse jurídico e direto do dela-
tado à impugnação de um acordo de colaboração premiada, atribuição
exclusiva das partes e do juízo homologador, sem olvidar os inúmeros
mecanismos legais de inibição e punição de eventuais condutas abusi-
vas dos pactuantes, inclusive sob o aspecto penal.
5.2 · ATUAÇÃO DO JUDICIÁRIO NO ACORDO

Um importante aspecto prático relacionado ao acordo de colabora-
ção premiada é o papel do Poder Judiciário. De acordo com o art. 4º
da Lei n. 12.850/2013, o juiz não poderá participar das negociações
165
realizadas entre as partes de um acordo de colaboração premiada.
Sua atuação ocorrerá no momento da homologação do acordo fir-

mado, ocasião em que, recebido o respectivo termo, as declarações
do colaborador e os elementos de corroboração, verificará a regu-
laridade e a legalidade do pacto. Nesse momento, sem adentrar no
mérito do acordo, também serão aferidas a regularidade e a legali-
dade dos benefícios fixados, bem como se o colaborador celebrou o
acordo de maneira voluntária.
Diante da participação restrita do juízo homologador à fase poste-
rior à celebração do acordo de colaboração premiada entre as partes,
não poderá o Poder Judiciário impor ao Ministério Público, e prin-
cipalmente ao colaborador, a obrigação de celebrar um acordo de
colaboração. Esse juízo valorativo é feito exclusivamente pelas par-
tes, em razão da natureza de negócio jurídico personalíssimo entre as
partes, bem como pelo fato de o Poder Judiciário não participar das
negociações de um acordo de colaboração. A liberdade das partes
para celebração do acordo é decorrência da “negociação de direitos”
envolvida, por meio da qual o Ministério Público abre mão de parte
de sua atuação criminal persecutória e o colaborador de seu direito
ao silêncio e da garantia da ampla defesa.196
196 “AGRAVO REGIMENTAL EM MANDADO DE SEGURANÇA. MATÉRIA PROCESSUAL

PENAL. ACORDO DE COLABORAÇÃO PREMIADA. VOLUNTARIEDADE. INDISPENSABILI-
DADE. AUSÊNCIA DE DIREITO LÍQUIDO E CERTO JUDICIALMENTE EXIGÍVEL. RECURSO
DESPROVIDO. 1. A jurisprudência do Supremo Tribunal Federal assentou que o acordo
de colaboração premiada consubstancia negócio jurídico processual, de modo que
seu aperfeiçoamento pressupõe voluntariedade de ambas as partes celebrantes. Pre-
cedentes. 2. Não cabe ao Poder Judiciário, que não detém atribuição para participar de
negociações na seara investigatória, impor ao Ministério Público a celebração de acordo de
colaboração premiada, notadamente, como ocorre na hipótese, em que há motivada indi-
cação das razões que, na visão do titular da ação penal, não recomendariam a formalização
do discricionário negócio jurídico processual. 3. A realização de tratativas dirigidas a avaliar
a conveniência do Ministério Público quanto à celebração do acordo de colaboração pre-
miada não resulta na necessária obrigatoriedade de efetiva formação de ajuste processual.
4. A negativa de celebração de acordo de colaboração premiada, quando explicitada pelo
Procurador-Geral da República em feito de competência originária desta Suprema Corte, não
se subordina a escrutínio no âmbito das respectivas Câmaras de Coordenação e Revisão do
Ministério Público. 5. Nada obstante a ausência de demonstração de direito líquido e certo
à imposição de celebração de acordo de colaboração premiada, assegura-se ao impetrante,
por óbvio, insurgência na seara processual própria, inclusive quanto à eventual possibilidade
de concessão de sanção premial em sede sentenciante, independentemente de anuência do
Ministério Público. Isso porque a colaboração premiada configura realidade jurídica, em si,
mais ampla do que o acordo de colaboração premiada. 6. Agravo regimental desprovido.”
166
5.3 · COMPETÊNCIA PARA DECIDIR QUESTÕES INERENTES

AO ACORDO DE COLABORAÇÃO PREMIADA
O acompanhamento do cumprimento de um acordo de colaboração
premiada pode ser delegado a um juízo de primeiro grau, normalmente
o que concentra a maior parte das situações delitivas delatadas. Contudo,
eventuais discussões meritórias inerentes ao acordo de colaboração pre-
miada devem passar pelo crivo do juízo homologador.
Uma situação muito comum de mérito a ser analisada pelo juízo homo-
logador é a análise do pedido de compartilhamento das narrativas e ele-
mentos de corroboração apresentados em um acordo de colaboração
BRASIL. Supremo Tribunal Federal (2. Turma). MS n. 35693 AgR/DF. Relator: Min. Edson
Fachin. Julg. 28.5.2019. Publ. 24 jul. 2020 (grifos nossos). Disponível em: https://jurispru
“QUESTÃO DE ORDEM EM PETIÇÃO. COLABORAÇÃO PREMIADA. I. DECISÃO INICIAL DE
HOMOLOGAÇÃO JUDICIAL: LIMITES E ATRIBUIÇÃO. REGULARIDADE, LEGALIDADE E
VOLUNTARIEDADE DO ACORDO. MEIO DE OBTENÇÃO DE PROVA. PODERES INSTRU-
TÓRIOS DO RELATOR. RISTF. PRECEDENTES. II. DECISÃO FINAL DE MÉRITO. AFERIÇÃO
DOS TERMOS E DA EFICÁCIA DA COLABORAÇÃO. CONTROLE JURISDICIONAL DIFE-
RIDO. COMPETÊNCIA COLEGIADA NO SUPREMO TRIBUNAL FEDERAL. 1. Nos moldes do
decidido no HC 127.483, Rel. Min. DIAS TOFFOLI, Tribunal Pleno, DJe de 3.2.2016, reafirma-se
a atribuição ao Relator, como corolário dos poderes instrutórios que lhe são conferidos pelo
Regimento Interno do STF, para ordenar a realização de meios de obtenção de prova (art. 21,
I e II do RISTF), a fim de, monocraticamente, homologar acordos de colaboração premiada,
oportunidade na qual se restringe ao juízo de regularidade, legalidade e voluntariedade da
avença, nos limites do art. 4ª, § 7º, da Lei n. 12.850/2013. 2. O juízo sobre os termos do acordo
de colaboração, seu cumprimento e sua eficácia, conforme preceitua o art. 4º, § 11, da Lei n.
12.850/2013, dá-se por ocasião da prolação da sentença (e no Supremo Tribunal Federal, em
decisão colegiada), não se impondo na fase homologatória tal exame previsto pela lei como
controle jurisdicional diferido, sob pena de malferir a norma prevista no § 6º do art. 4º da
referida Lei n. 12.850/2013, que veda a participação do juiz nas negociações, conferindo,
assim, concretude ao princípio acusatório que rege o processo penal no Estado Demo-
crático de Direito. 3. Questão de ordem que se desdobra em três pontos para: (i) resguar-
dar a competência do Tribunal Pleno para o julgamento de mérito sobre os termos e a
eficácia da colaboração, (ii) reafirmar, dentre os poderes instrutórios do Relator (art. 21 do
RISTF), a atribuição para homologar acordo de colaboração premiada; (iii) salvo ilegali-
dade superveniente apta a justificar nulidade ou anulação do negócio jurídico, acordo
homologado como regular, voluntário e legal, em regra, deve ser observado mediante
o cumprimento dos deveres assumidos pelo colaborador, sendo, nos termos do art. 966,
§ 4º, do Código de Processo Civil, possível ao Plenário analisar sua legalidade.” BRASIL.
Supremo Tribunal Federal (Tribunal Pleno). Pet 7074/DF QO. Relator: Min. Edson Fachin.
Julg. 29.6.2017. Publ. 3 maio 2018 (grifos nossos). Disponível em: https://jurisprudencia.stf.
jus.br/pages/search/sjur384343/false. Acesso em: 5 jun. 2020.
167
premiada.197 Outra situação muito corriqueira é o pedido de acesso ao
acordo de colaboração premiada. Salvo com relação a um anexo especí-

fico que tenha sido enviado a outro juízo e resultado em uma investiga-
ção, caberá ao Juízo Homologador analisar o pedido, oportunidade em
que incidirá o direito ao sigilo do acordo em um contexto de equilíbrio
com a Súmula Vinculante n. 14 do Supremo Tribunal Federal.
Ao longo deste trabalho, buscou-se demonstrar a importância que a colabo-
ração premiada atualmente possui para a persecução penal, apresentando-
-se como um instrumento essencial no combate à criminalidade organizada.
Pontuaram-se alguns problemas práticos atualmente existentes na apli-
cação do instituto, bem como foram expostas algumas das principais
discussões referentes à matéria, tendo como foco a jurisprudência do
Supremo Tribunal Federal.
Apesar da grande evolução ao longo dos anos, o instituto da colabora-
ção premiada ainda se encontra em fase de consolidação, adquirindo
uma roupagem mais sólida e completa ao longo dos anos, por meio
da utilização do instituto pelo Ministério Público e a Polícia, bem como
por meio das inúmeras discussões jurídicas que estão ocorrendo cons-
tantemente sobre a matéria nos Tribunais Superiores, posteriormente
incorporadas à legislação.
197 “AGRAVO REGIMENTAL. PETIÇÃO. COLABORAÇÃO PREMIADA. PEDIDO DE COMPARTI-

LHAMENTO DE TERMOS DE DEPOIMENTO. COMPETÊNCIA DO ÓRGÃO JURISDICIONAL
HOMOLOGADOR. INSTRUÇÃO DE PROCEDIMENTO DEFLAGRADO PARA APURAÇÃO
DE ATOS DE IMPROBIDADE ADMINISTRATIVA. POSSIBILIDADE. INSURGÊNCIA DESPRO-
VIDA. 1. Ainda que remetidos a outros órgãos do Poder Judiciário para as apurações dos
fatos declarados, remanesce competência ao juízo homologador do acordo de colabora-
ção premiada a deliberação acerca de pretensões que envolvem o compartilhamento de
termos de depoimento prestados pelo colaborador. 2. É assente na jurisprudência desta
Corte a admissibilidade, em procedimentos administrativos, de prova emprestada do
processo penal (RE 810.906, Rel. Min. ROBERTO BARROSO, julgado em 25.5.2015, DJe
de 28.5.2015), assim como já se decidiu pela admissibilidade para o fim de subsidiar
apurações de cunho disciplinar (INQ-QO 2.725, Rel. Min. CARLOS BRITTO, julgado em
25.6.2008, publicado em 26.9.2008, Tribunal Pleno). 3. Havendo delimitação dos fatos,
não se verifica causa impeditiva ao compartilhamento de termos de depoimento requerido
pelo Ministério Público estadual com a finalidade de investigar a prática de eventual ato de
improbidade administrativa por parte de agente público. 4. Agravo regimental despro-
vido.” BRASIL. Supremo Tribunal Federal (2. Turma). PET 7065/DF. Relator: Min. Edson
Fachin. Julgamento em 30.10.2018, grifo nosso.
168
REFERÊNCIAS

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sentença criminal e princípios processuais relevantes. Curitiba: Juruá, 2016.
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169
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170
CAPÍTULO 7
COOPERAÇÃO INTERINSTITUCIONAL NA VISÃO
DOS TRIBUNAIS SUPERIORES: MECANISMO DE
MAXIMIZAÇÃO DA EFICÁCIA INVESTIGATIVA
Lucas de Morais Gualtieri
1 · INTRODUÇÃO
O enfrentamento ao crime, em seus diversos matizes, tem-se tornado
tarefa cada dia mais árdua, dado o crescente incremento da sofistica-
ção e organização dos mecanismos utilizados por agentes criminosos
para a prática dos delitos.
Sob a ótica do combate à corrupção e à prática de crimes contra a
Administração Pública em geral, as tipologias criminosas rudimentares
são cada vez menos frequentes, mesmo em estruturas estatais de entes
de pequeno porte, onde ordinariamente os desvios e fraudes costuma-
vam saltar aos olhos, o que revela o aprimoramento na prática de delitos.
Também sob a perspectiva do enfrentamento ao crime organizado, inclu-
sive de natureza violenta, os métodos criminosos se revelam cada vez
mais coordenados, no sentido da organização logística, propriamente,
como também aprimorados, valendo-se os delinquentes, por exemplo,
de mecanismos tecnológicos de acentuada modernidade, a fim de se
furtarem às ações dos órgãos do sistema de justiça. Também o poderio
bélico dos grupos criminosos tem aumentado, denotando maior organi-
zação e capacidade de ação.
Fato é que o fenômeno criminoso, cujo enfrentamento nunca se revelou
facilitado, cada vez mais vem recrudescendo, a exigir dos órgãos e ins-
tituições incumbidos da respectiva investigação e punição a adoção de
mecanismos e sistemáticas inovadoras, com o objetivo de potencializar
as capacidades cognitivas, táticas e operacionais de seus agentes.
171
É nesse contexto que se apresenta a cooperação interinstitucional, como
mecanismo de grande importância para que o Estado maximize sua

capacidade de enfrentamento ao crime, fazendo frente à evolução da
própria ameaça que visa a combater.
Esse desafio é apontado pelo Departamento de Justiça dos Estados
Unidos, ao aduzir que
os avanços tecnológicos e sua futura exploração por membros de
gangues criarão novos desafios para a aplicação da lei. No entanto, a
colaboração e o compartilhamento de informações propiciarão que as
agências em todo o país estejam um passo à frente das organizações e
de suas atividades criminosas.198
Deveras, os benefícios da atuação no enfrentamento ao crime em regime

de cooperação interinstitucional são variados, sendo de se destacar (I) o
fator multiplicador de recursos, na medida em que se permite que cada
ente cooperante enfrente o problema sob a perspectiva da sua agência,
maximizando os ganhos investigativos e assegurando uma visão multifa-
cetada do fenômeno; (II) a maximização dos esforços, evitando situações
de duplicação de trabalhos ou de investigações paralelas em um mesmo
caso concreto, a permitir que os esforços sejam somados em prol do
objetivo comum; (III) a criação de um ambiente propício e seguro para
o intercâmbio de informações sensíveis, o que acaba por estimular uma
ação proativa, no sentido de que as investigações sejam pautadas em
inteligência (intelligence-driven investigations); e (IV) a ampliação das fon-
tes de financiamento da investigação.199
No presente artigo, busca-se apresentar a atual base normativa da coo-
peração interinstitucional, no Brasil e no exterior, bem como conceituar o
instituto, mediante a síntese de suas principais características.
198 “Advances in technology and their future exploitation by gang members will create new
challenges for law enforcement. However, collaboration and the sharing of intelligence
will enable agencies across the country to stay one step ahead of gangs and their criminal
activity”. (Tradução livre). BUREAU OF JUSTICE ASSISTANCE. National Alliance of
Gang Investigators Associations. 2005 National Gang Threat Assessment, [s. l.], p. 5.
Disponível em: https://bja.ojp.gov/sites/g/files/xyckuh186/files/Publications/2005_threat_
assesment.pdf. Acesso em: 19 jan. 2021.
199 BUREAU OF JUSTICE ASSISTANCE. U. S. Department of Justice. Guidelines for Establishing
and Operating Gang Intelligence Units and Task Forces, [s. l.], out. 2008. Disponível em:
https://it.ojp.gov/documents/d/guidelines%20for%20establishing%20Gang%20
Intelligence%20units.pdf. Acesso em: 19 jan. 2021.
172
Na sequência, propor-se-á uma classificação das diversas espécies de

cooperação entre instituições para, a partir daí, atribuir enfoque à atual
jurisprudência dos Tribunais Superiores brasileiros sobre o assunto, em
tópicos que ganharam relevância nos últimos anos.
2 · CONCEITO E BASE NORMATIVA

O termo cooperação tem origem etimológica do latim, cum operare, ou
seja, operar junto a terceiros,200 podendo ser mais precisamente definido
como o “ato de colaborar na realização de um projeto comum”.201
Na perspectiva deste trabalho, a cooperação interinstitucional pode
ser definida como meio de obtenção de prova decorrente da atuação
conjunta de um ou mais órgãos ou instituições, em caráter pontual ou
permanente, em âmbito doméstico ou internacional, visando ao atingi-
mento de um objetivo comum, consentâneo com o interesse público,
mediante o compartilhamento de informações, recursos materiais ou
humanos, no interesse da investigação ou da instrução criminal.
A definição da natureza jurídica da cooperação interinstitucional
enquanto “meio de obtenção de prova” decorre da própria previsão
legal constante do art. 3º, VIII, da Lei n. 12.850/2013 (Lei de Organizações
Criminosas), que prevê expressamente, entre o rol dos meios de obten-
ção de prova, a “cooperação entre instituições e órgãos federais, distritais,
estaduais e municipais na busca de provas e informações de interesse da
investigação ou da instrução criminal”.
Parcela da doutrina discorda da natureza jurídica atribuída pela lei à coo-
peração interinstitucional, afirmando que
a cooperação entre instituições e órgãos federais, distritais, estaduais e
municipais não deve ser tecnicamente considerada um meio probatório,
200 A própria origem etimológica traça uma importante distinção entre cooperação e
coordenação – do latim, cum ordinare, ou seja, colocar em ordem, organizar junto a
terceiros –, evidenciando uma perspectiva mais estratégica/tática que operacional
da coordenação em relação à cooperação. (CASTAÑER, Xavier; OLIVEIRA, Nuno.
Collaboration, coordination, and cooperation among organizations: establishing
the distinctive meanings of these terms through a systematic literature review.
Journal of Management, [s. l.], v. 46, p. 965-1001, fev. 2020).
201 COOPERAÇÃO. In: Dicionário Porto da Língua Portuguesa. Porto: Porto Ed., 2013.
E-book, versão Kindle.
173
sendo, antes disso, ”uma estratégia que pode possibilitar a obtenção de
provas constantes nos arquivos dos entes referidos”.202-203
A previsão legal fazendo referência expressa à cooperação, embora inove

na definição da natureza jurídica do instituto, não constitui prescrição
inédita no ordenamento jurídico brasileiro.
A rigor, a Convenção das Nações Unidas Contra o Crime Organizado
Transnacional (UNTOC), internalizada por meio do Decreto n. 5.015, de
12 de março de 2004, já previa, no artigo 7.1 (b), exortação aos Estados
Partes para que garantissem,
sem prejuízo da aplicação dos Artigos 18 e 27 da presente Convenção,
que as autoridades responsáveis pela administração, regulamentação,
detecção e repressão e outras autoridades responsáveis pelo combate à
lavagem de dinheiro (incluindo, quando tal esteja previsto no seu direito
interno, as autoridades judiciais), tenham a capacidade de cooperar e
trocar informações em âmbito nacional e internacional, em conformi-
dade com as condições prescritas no direito interno, e, para esse fim,
considerará a possibilidade de criar um serviço de informação financeira
que funcione como centro nacional de coleta, análise e difusão de infor-
mação relativa a eventuais atividades de lavagem de dinheiro.
No mesmo sentido, prevê o art. 14 (b), da Convenção das Nações Unidas

Contra a Corrupção (Decreto n. 5.687, de 31 de janeiro de 2006), aduzindo
que cada Estado Parte:
202 MASSON, Cléber; MARÇAL, Vinícius. Crime organizado. 3. ed. Rio de Janeiro: Forense;
São Paulo: Método, 2017. p. 339.
203 Embora se trate de contraposição sem grandes repercussões práticas, a crítica nos
parece adequada apenas sob algumas das perspectivas da atuação em regime de
cooperação. Segundo Carnelutti, chama-se “meio de prova a atividade do juiz [ou
do aplicador do direito, em sentido amplo] mediante a qual busca a verdade do
fato a provar, e fonte de prova ao fato do qual se serve para deduzir a própria ver-
dade” (CARNELUTTI, Francesco. A prova civil. Trad. Lisa Sary Scarpa. 2. ed. Campinas:
Bookseller, 2002. p. 99). Para Didier, enquanto os “meios [de prova] são as técnicas
desenvolvidas para se extrair a prova de onde ela jorra (ou seja, da fonte) [...], são
fontes de prova as coisas, as pessoas e os fenômenos” (DIDIER JUNIOR, Fredie. Curso
de direito processual civil: teoria da prova, direito probatório, ações probatórias, deci-
são, precedente, coisa julgada e antecipação dos efeitos da tutela. 10. ed. Salvador:
JusPodivm, 2015, v. 2. p. 39). Assim, a atividade das instituições, atuando em conjunto
em prol do êxito da investigação (perspectiva operacional, vide classificação a ser
proposta adiante), afigura-se, de fato, como meio de prova; por outro lado, as infor-
mações constantes das bases de dados das instituições, a serem compartilhadas,
por exemplo, são fontes probatórias.
174
b) Garantirá, sem prejuízo à aplicação do Artigo 46 da presente Convenção,

que as autoridades de administração, regulamentação e cumprimento
da lei e demais autoridades encarregadas de combater a lavagem de
dinheiro (incluídas, quando seja pertinente de acordo com a legislação
interna, as autoridades judiciais) sejam capazes de cooperar e intercambiar
informações nos âmbitos nacional e internacional, de conformidade com
as condições prescritas na legislação interna e, a tal fim, considerará a pos-
sibilidade de estabelecer um departamento de inteligência financeira que
sirva de centro nacional de recompilação, análise e difusão de informação
sobre possíveis atividades de lavagem de dinheiro.
Sem dúvidas, os textos da UNTOC e da UNCAC (Convenção da ONU

contra a Corrupção) se referem a típicos mecanismos de cooperação
interinstitucional, sob o aspecto informacional, sendo certo que no Brasil
a função em comento é exercida, precipuamente, pelo Conselho de
Controle de Atividades Financeiras (COAF), a quem cabe, na forma do art.
14, § 2º, da Lei n. 9.613/1998, “coordenar e propor mecanismos de coope-
ração e de troca de informações que viabilizem ações rápidas e eficientes
no combate à ocultação ou dissimulação de bens, direitos e valores.”204
No mesmo sentido, o art. 1º, § 3º, inciso IV, da Lei Complementar n. 105/2001
afirma não constituir violação do dever de sigilo bancário e, portanto, coo-
peração informacional lícita,
a comunicação, às autoridades competentes, da prática de ilícitos
penais ou administrativos, abrangendo o fornecimento de informa-
ções sobre operações que envolvam recursos provenientes de qual-
quer prática criminosa.
Diversos outros dispositivos legais preveem a troca de informações entre ins-

tituições, a exemplo do art. 83 da Lei n. 9.430/1996 (Representação Fiscal para
Fins Penais relativa aos crimes tributários); art. 16, § 3º, da Lei n. 8.443/1992
(envio de documentação pelo TCU, ao MPU, em caso de julgamento de con-
tas irregulares); art. 51, § 4º, da Lei n. 13.844/2019 (envio de documentos pela
Controladoria-Geral da União, aos órgãos competentes, em casos em que
constatada a prática de improbidade administrativa ou crime).
Digno de destaque é que, no que concerne à atuação do Ministério
Público, o ordenamento jurídico pátrio prevê importante mecanismo
que viabiliza a cooperação interinstitucional de variadas maneiras, na
204 A Lei n. 13.974/2020 também “dispõe sobre o Conselho de Controle de Atividades

Financeiras (Coaf), de que trata o art. 14 da Lei nº 9.613, de 3 de março de 1998”.
Citada norma passou a vincular a UIF brasileira ao Banco Central do Brasil (Bacen).
175
medida em que o Órgão de Execução ministerial tem permissão legal
para “requisitar informações, exames, perícias e documentos de auto-

ridades da Administração Pública direta ou indireta” e “requisitar da
Administração Pública serviços temporários de seus servidores e meios
materiais necessários para a realização de atividades específicas”, con-
forme art. 8º, II e III, da Lei Complementar n. 75/1993. Previsão bastante
semelhante é contida na Lei n. 8.625/1993.205
Por certo, a cooperação deve sempre se pautar na atuação voluntária das
instituições envolvidas e disso não se deve olvidar, sob pena de se colo-
car em xeque a própria utilidade da atuação em conjunto. Não se deve
desconsiderar, entretanto, que referidas previsões legais constituem, em
verdade, importante autorização legislativa que objetiva viabilizar a coo-
peração das mais variadas instituições e órgãos com o Ministério Público,
ainda que ausente autorização legislativa específica.
3 · ESPÉCIES DE COOPERAÇÃO INTERINSTITUCIONAL

Quanto à classificação da cooperação interinstitucional em espécies, é possí-
vel agrupar as modalidades de cooperação sob as mais variadas perspectivas.
Sob a ótica do (1) objeto de cooperação, propriamente dito, a coope-
ração pode ser (1.1) informacional, quando se basear no intercâmbio
estrito de informações entre os órgãos cooperantes; ou (1.2) operacional,
quando a cooperação envolver o emprego compartilhado de recursos
materiais ou humanos.
Quanto ao (2) âmbito de cooperação, a cooperação interinstitucional
pode ser (2.1) de âmbito nacional, quando os órgãos ou entidades coope-
rantes forem de um mesmo país. Nessa classificação se incluem coopera-
ções entre órgãos integrantes de uma mesma esfera governamental (v.g.,
órgãos federais cooperando entre si) e entre órgãos de esferas diversas
(v.g., órgão federal cooperando com órgão estadual); ou (2.2) de âmbito
internacional, cujo exemplo mais evidente são as equipes conjuntas
de investigação (joint investigation teams – JITs), que possuem previsão
também na Convenção das Nações Unidas Contra a Corrupção (artigo
205 Art. 26, I, b: “requisitar informações, exames periciais e documentos de autoridades

federais, estaduais e municipais, bem como dos órgãos e entidades da administração
direta, indireta ou fundacional, de qualquer dos Poderes da União, dos Estados, do
Distrito Federal e dos Municípios”.
176
49)206 e na Convenção das Nações Unidas Contra o Crime Organizado

Transnacional (art. 19),207 além de outros tratados, como o artigo 13 da
2000 EU MLA Convention (Mutual Assistance in Criminal Matters between
the Member States of the European Union)208-209 e o art. 24 da NAPLES II
(Customs Cooperation Convention).
206 “Os Estados Partes considerarão a possibilidade de celebrar acordos ou tratados

bilaterais ou multilaterais em virtude dos quais, em relação com questões que
são objeto de investigações, processos ou ações penais em um ou mais Estados,
as autoridades competentes possam estabelecer órgãos mistos de investigação.
Na falta de tais acordos ou tratados, as investigações conjuntas poderão levar-se
a cabo mediante acordos acertados caso a caso. Os Estados Partes interessados
velarão para que a soberania do Estado Parte em cujo território se efetua a inves-
tigação seja plenamente respeitada.”
207 A redação é deveras semelhante à do art. 49 da UNCAC.
208 “Article 13
Joint investigation teams
1. By mutual agreement, the competent authorities of two or more Member States may set up
a joint investigation team for a specific purpose and a limited period, which may be extended
by mutual consent, to carry out criminal investigations in one or more of the Member States
setting up the team. The composition of the team shall be set out in the agreement.
A joint investigation team may, in particular, be set up where:
(a) a Member State’s investigations into criminal offences require difficult and demanding
investigations having links with other Member States;
(b) a number of Member States are conducting investigations into criminal offences in
which the circumstances of the case necessitate coordinated, concerted action in the
Member States involved.
A request for the setting up of a joint investigation team may be made by any of the Member
States concerned. The team shall be set up in one of the Member States in which the
investigations are expected to be carried out.
2. In addition to the information referred to in the relevant provisions of Article 14 of the
European Mutual Assistance Convention and Article 37 of the Benelux Treaty, requests for
the setting up of a joint investigation team shall include proposals for the composition
of the team.
3. A joint investigation team shall operate in the territory of the Member States setting up the
team under the following general conditions:
(a) the leader of the team shall be a representative of the competent authority participating in
criminal investigations from the Member State in which the team operates. The leader of the
team shall act within the limits of his or her competence under national law;
(b) the team shall carry out its operations in accordance with the law of the Member State in
which it operates. The members of the team shall carry out their tasks under the leadership of
the person referred to in subparagraph (a), taking into account the conditions set by their own
authorities in the agreement on setting up the team;
177
(c) the Member State in which the team operates shall make the necessary organisational
arrangements for it to do so.
4. In this Article, members of the joint investigation team from Member States other than the
Member State in which the team operates are referred to as being ‘seconded’ to the team.
5. Seconded members of the joint investigation team shall be entitled to be present when
investigative measures are taken in the Member State of operation. However, the leader of the
team may, for particular reasons, in accordance with the law of the Member State where the
team operates, decide otherwise.
6. Seconded members of the joint investigation team may, in accordance with the law of
the Member State where the team operates, be entrusted by the leader of the team with the
task of taking certain investigative measures where this has been approved by the competent
authorities of the Member State of operation and the seconding Member State.
7. Where the joint investigation team needs investigative measures to be taken in one of the
Member States setting up the team, members seconded to the team by that Member State
may request their own competent authorities to take those measures. Those measures shall
be considered in that Member State under the conditions which would apply if they were
requested in a national investigation.
8. Where the joint investigation team needs assistance from a Member State other than those
which have set up the team, or from a third State, the request for assistance may be made by
the competent authorities of the State of operations to the competent authorities of the other
State concerned in accordance with the relevant instruments or arrangements.
9. A member of the joint investigation team may, in accordance with his or her national law
and within the limits of his or her competence, provide the team with information available in
the Member State which has seconded him or her for the purpose of the criminal investigations
conducted by the team.
10. Information lawfully obtained by a member or seconded member while part of a joint
investigation team which is not otherwise available to the competent authorities of the
Member States concerned may be used for the following purposes:
(a) for the purposes for which the team has been set up;
(b) subject to the prior consent of the Member State where the information became available,
for detecting, investigation and prosecuting other criminal offences. Such consent may be
withheld only in cases where such use would endanger criminal investigations in the Member
State concerned or in respect of which that Member State could refuse mutual assistance;
(c) for preventing an immediate and serious threat to public security, and without prejudice
to subparagraph;
(b) if subsequently a criminal investigation is opened;
(d) for other purposes to the extent that this is agreed between Member States setting
up the team.
11. This Article shall be without prejudice to any other existing provisions or arrangements on
the setting up or operation of joint investigation teams.
12. To the extent that the laws of the Member States concerned or the provisions of any legal
instrument applicable between them permit, arrangements may be agreed for persons other
178
Por fim, (3) quanto à duração ou abrangência da cooperação, esta pode

ser (3.1) restrita a casos concretos específicos, de modo que, encerrada a
investigação ou instrução respectiva, cessa a cooperação; (3.2) baseada
em atuação em regime de força tarefa, geralmente dedicada ao ataque de
ofensas ou situações específicas e delimitadas, mas não necessariamente
restritas a um caso concreto; ou (3.3) em caráter permanente.
Quanto a esta última classificação, reputamos relevante aprofundar as dis-
tinções entre a atuação em regime de força tarefa e em caráter permanente.
Tradicionalmente, a atuação em conjunto em regime de forças-tarefas é
dedicada ao ataque a ameaças específicas e pontuais, sendo fundamen-
tal para o atingimento dos objetivos da cooperação que a força-tarefa
tenha uma missão claramente delimitada, sob pena de desvio de foco e
consequente perda de sustentabilidade (mission drift).210-211
Por outro lado, o enfrentamento de ameaças permanentes, que exigem
atuação constante e perene – cujo exemplo mais evidente é o crime orga-
nizado – vem sendo realizado há alguns anos por grupos permanentes
than representatives of the competent authorities of the Member States setting up the joint
investigation team to take part in the activities of the team. Such persons may, for example,
include officials of bodies set up pursuant to the Treaty on European Union. The rights
conferred upon the members or seconded members of the team by virtue of this Article shall
not apply to these persons unless the agreement expressly states otherwise.”
209 Uma importante diretiva sobre JITs em âmbito europeu é representada pela 2002 EU
Framework Decision on joint investigation teams. Disponível em: https://eur-lex.europa.
eu/legal-content/EN/ALL/?uri=CELEX%3A32002F0465. Acesso em: 19 jan. 2021.
210 BUREAU OF JUSTICE ASSISTANCE. U. S. Department of Justice. Guidelines for Establishing
and Operating Gang Intelligence Units and Task Forces, [s. l.], out. 2008. Disponível em:
https://it.ojp.gov/documents/d/guidelines%20for%20establishing%20Gang%20
Intelligence%20units.pdf. Acesso em: 28 jan.2021.
211 A distinção na aplicabilidade dos modelos de forças-tarefas e grupos permanentes é
trazida também pela publicação “Forças-tarefas: direito comparado e legislação apli-
cável” (PALUDO, Januário – coord.; LIMA, Carlos Fernando dos Santos; ARAS, Vladimir.
Forças-tarefas: direito comparado e legislação aplicável – MPF. Brasília: Escola Superior do
Ministério Público da União, 2011. p. 49. Manuais de Atuação ESMPU, v. 8), nos seguintes
termos: “A complexidade da delinquência tem crescido. Poderosas organizações crimi-
nosas têm implantado ‘cabeças-de-ponte’ na Administração Pública. Por isso, cremos
que, mais do que soluções paliativas, como mutirões ou, mais do que bem planejadas, como
forças-tarefas, o ideal é que o Ministério Público Federal se organize formalmente, mediante
uma lei de ofícios, em unidades especializadas, com atribuição específica e estrutura de apoio
adequada para atuação em uma ou mais subseções judiciárias, como uma Procuradoria
Nacional, sem vinculação ao modelo de organização e divisão judiciárias. (Grifo nosso).
179
e especializados. Na Itália, por exemplo, o fenômeno mafioso e o crime
organizado são enfrentados, sob a perspectiva ministerial, a partir dos

esforços da Direzione Nazionale Antimafia e Antiterrorismo (DNAA), em
coordenação com as Direzioni Distrettuali Antimáfia (DDA), situadas em
cada um dos 26 distritos da Corte de Apelação.
No Brasil, o modelo mais difundido é de Grupo de Atuação Especial
de Combate ao Crime Organizado (Gaeco), já adotado nos Ministérios
Públicos de todos os estados brasileiros e mais recentemente com a
implantação iniciada também no âmbito do Ministério Público Federal.212
O modelo adotado nos Gaecos estaduais constitui um típico exemplo de
cooperação permanente, inclusive em caráter operacional, visto que não
raro a estrutura desses grupos é composta não apenas por membros e
servidores do Ministério Público, como por integrantes de forças policiais
ou outros órgãos públicos.
Traçada a classificação acima, portanto, cumpre-nos avançar sobre a aná-
lise de tópicos específicos, relacionados à cooperação interinstitucional,
os quais foram objeto de importantes decisões dos Tribunais Superiores
nos últimos anos.
4 · A COOPERAÇÃO INTERINSTITUCIONAL NA
JURISPRUDÊNCIA DOS TRIBUNAIS SUPERIORES
A fim de analisar o estado da arte atual da jurisprudência brasileira no
tocante à cooperação interinstitucional, cuidemos de analisar dois tópi-
cos específicos: as balizas e limitações à cooperação, em sede de ati-
vidade de inteligência; e a cooperação informacional e o compartilha-
mento de dados sujeitos a sigilo bancário e fiscal.
4.1 · COOPERAÇÃO OPERACIONAL E ATIVIDADE DE

INTELIGÊNCIA – BALIZAS E LIMITAÇÕES
Tema de grande importância para o êxito da cooperação interinstitucio-
nal diz respeito às balizas e limitações atualmente impostas pela juris-
prudência pátria à atuação de agências de inteligência, especialmente
quando em regime de cooperação no âmbito de investigações criminais.
212 Até a finalização deste trabalho, haviam sido criados, no âmbito do MPF, Gaecos nos
seguintes Estados: Minas Gerais, Paraíba, Paraná, Amazonas, Pará e Rio de Janeiro.
180
De partida, é relevante se conceituar a atividade de inteligência, inclusive

para adequada delimitação do escopo deste trabalho.
É sabido que o termo “inteligência” (ou “atividade de inteligência”) com-
porta inúmeras acepções. Grosso modo, entretanto,
a palavra “inteligência” geralmente se refere a assuntos relacionados à
segurança nacional – isto é, defesa e política internacional, bem como
alguns aspectos da segurança doméstica e interna, os quais cresceram
de modo importante desde os ataques terroristas de 2001. Na legislação
dos Estados Unidos (Intelligence Reform and Terrorism Prevention Act, 2004)
toda a inteligência é agora definida como national intelligence, a qual
possui três subconjuntos: estrangeira, doméstica e segurança interna.213
A inteligência, em sentido amplo, pode ser considerada:

a atividade permanente e especializada de obtenção de dados, produção
e difusão metódica de conhecimentos, a fim de assessorar um decisor na
tomada de uma decisão, com o resguardo do sigilo, quando necessário
para a preservação da própria utilidade da decisão, da incolumidade da
instituição ou do grupo de pessoas a que serve. Tal atividade, em sentido
amplo, abrange, ainda, a prevenção, detecção, obstrução e neutralização
de ameaças (internas e externas) às informações, áreas, instalações, meios,
pessoas e interesses a que a organização serve (contrainteligência).214
Quanto à classificação da atividade de inteligência, a primeira subdivi-

são se refere à inteligência pública ou privada, conforme as ações sejam
desempenhadas por agentes do Estado ou por particulares.
A inteligência pública, objeto específico deste trabalho, subdivide-se, por sua
vez, em (I) inteligência clássica ou inteligência de Estado, “destinada a assesso-
rar o chefe de Estado/governo nas decisões relativas às questões de Estado,
tais como política externa, defesa nacional, formulação de políticas públi-
cas, dentre outras”; e em (II) inteligência de segurança pública, “destinada a
assessorar, em níveis estratégicos e táticos, as autoridades responsáveis pela
segurança pública e pela obtenção de provas na persecução penal”.215
213 LOWENTHAL, Mark M. Intelligence: from secrets to policy. 8. ed. Thousand Oaks,
California: CQ Press, 2020. Edição Kindle.
214 ALMEIDA NETO, Wilson Rocha de. Inteligência e contrainteligência no Ministério Público.
Aspectos práticos e teóricos da atividade como instrumento de eficiência no combate
ao crime organizado e na defesa de direitos fundamentais. Belo Horizonte: Dictum,
2009. p. 28.
215 ALMEIDA NETO, 2009, p. 62.
181
Sob o enfoque da “inteligência de segurança pública”, portanto, vislum-
bra-se um amplo e fértil campo de atuação dos órgãos e entidades inte-

grantes do aparato investigativo/repressivo estatal, em regime de coo-
peração, nas mais variadas acepções, mas especialmente sob a ótica das
cooperações informacional e operacional.
Sob o aspecto informacional, a troca de informações entre agências de
inteligência e os órgãos incumbidos da investigação constitui instru-
mento muito importante para nortear as diligências a serem realizadas,
filtrar aqueles alvos que sejam mais relevantes ou mesmo permitir que a
equipe de apuração se antecipe a ações dos investigados.
No viés operacional, tem sido cada vez mais comum a utilização de
agentes de inteligência em apoio ao Ministério Público, em atividades de
investigação propriamente, tanto na realização de diligências quanto na
análise de dados e evidências.
Esse espectro ampliado, aliado à ausência de normatização legal deta-
lhada e específica, levou os Tribunais Superiores a se debruçarem sobre
esta forma de ação, inclusive com desdobramentos indesejáveis, sob o
ponto de vista da efetividade de investigações levadas a efeito.
No bojo do Habeas Corpus n. 149.250/SP,216 o Superior Tribunal de Justiça
analisou alegações de nulidade decorrentes da atuação de agentes da
Agência Brasileira de Inteligência (ABIN) e de investigador particular, em
investigação criminal levada a efeito pela Polícia Federal e pelo Ministério
Público Federal no âmbito da assim denominada “Operação Satiagraha”.
Argumentava a tese defensiva a ausência de autorização legal para a
atuação dos citados servidores em cooperação com a investigação,
assim como a nulidade decorrente do acesso, por eles, a dados sigilo-
sos dos investigados, obtidos em procedimentos cautelares sujeitos a
reserva de jurisdição (monitoramento telefônico e telemático).
A impetração submetida a análise do Superior Tribunal de Justiça
atacava acórdão do Tribunal Regional Federal da 3ª Região que havia
negado a ordem de habeas corpus, sob o fundamento de que não havia
provas do efetivo envolvimento de agentes da ABIN na investigação,
não havia demonstração de prejuízo decorrente dessa eventual par-
ticipação, e no sentido de que “tanto a Polícia Federal como a ABIN,
216 BRASIL. Superior Tribunal de Justiça. Relator: Min. Adilson Vieira Macabu – Des.
Convocado do TJ/RJ. Quinta Turma; maioria. Julg. 7.6.2011. Publ. DJe 5 set. 2011.
182
integram o Sistema Brasileiro de Inteligência, como se infere dos inci-

sos III e IV do artigo 4º do Decreto nº 4.376/02, que regulamenta a Lei
9.883/99”, e “o compartilhamento de dados e informações sigilosos
entre os órgãos encarregados da persecução penal e outros órgãos
integrantes do Estado não é novidade”.
As teses defensivas foram assim sintetizadas no acórdão do STJ sob análise:
a) a Operação Satiagraha é resultado de uma investigação criminal
oficiosa, realizada à margem de inquérito policial, que foi, indevida-
mente, substituído pela atuação clandestina da Agência Brasileira
de Inteligência - ABIN e de investigador particular, contratado pelo
Delegado Protógenes Queiroz - responsável pela operação;
a.1) aponta-se violação aos arts. 144, § 1º, IV, da Constituição Federal e 4º,
do Código de Processo Penal, aduzindo que, embora a Agência Brasileira
de Inteligência - ABIN tenha levado a efeito, por pessoas a seu serviço,
monitoramentos telefônico e telemático em desfavor do ora paciente,
no período compreendido entre fevereiro de 2007 e o início de 2008, o
Departamento de Polícia Federal só instaurou o inquérito em 25.06.08;
b) clandestinidade e ilegalidade da investigação comprovadas mediante:
b.1) a “informalidade” tanto na solicitação quanto na execução das ativi-

dades realizadas pela ABIN;
b.2) o custeio clandestino da operação realizado pela ABIN, mediante a

utilização, inclusive, das chamadas VS - “verbas secretas”;
b.3) a manipulação, pela ABIN, de arquivos de áudio e de e-mail aco-

bertados pelo sigilo;
b.4) a interceptação e análise de e-mails trocados entre a área jurídica

do Banco Opportunity, indicando monitoramento, pela ABIN, das
ações de seus advogados;
b.5) o acesso ilegal, pela ABIN, aos dados dos HDs do Banco Opportunity,
acobertados por sigilo;
b.6) o acesso ilegal, pela ABIN, ao Sistema Guardião, mediante senhas

disponibilizadas por policiais federais;
b.7) a prática, pela ABIN, de atos de vigilância típicos de Polícia Judiciária;
b.8) a realização de diligências (fotografias e filmagens) camufladas em

torno da vida privada dos investigados, inclusive mediante a utilização
de veículo técnico da ABIN.
183
c) a intromissão estatal abusiva e ilegal na esfera da vida privada, da
intimidade, da honra e da imagem, proscrita submissão do paciente à

condição de “objeto” das investigações, violando, assim, o Princípio da
Dignidade Humana, bem como a obtenção de prova ilícita, em virtude
de tal prova ter sido obtida em contrariedade à previsão legal.
Sustentam os impetrantes violação aos arts. 1º, III, e 5º, X, XII, LVI, ambos
da Magna Carta e 157, do Código de Processo Penal.
Asseveram, também, que existe vedação ao compartilhamento de infor-

mações, entre a ABIN e a Polícia Federal, salvo se os dados forem ende-
reçados, diretamente, à sua Diretoria de Inteligência Policial, nos termos
do art. 6º, da Lei nº 9.883/99 e do art. 4º, III e IV, do Decreto nº 4376/02, o
que não teria ocorrido, in casu; […].
Ao analisar o case, o ministro relator aduziu que, nos termos do art. 144,
CR/1988, as atribuições da Polícia Judiciária, no âmbito da União, cabem
exclusivamente à Polícia Federal e, na esfera dos Estados, devem ser exerci-
das pela Polícia Civil, ressalvada a competência da Polícia Militar, sendo que
apenas em casos excepcionalíssimos e desde que preenchidos os
requisitos legais do art. 4º, parágrafo único, do Código de Processo
Penal, permitir-se-á que essa atividade seja exercida por órgão diverso
da Polícia Judiciária.
Aduziu, outrossim, que as competências da ABIN, instituídas pelo art. 4º da

Lei n. 9.883/1999,217 têm como finalidade precípua “fornecer subsídios ao
Presidente da República nos assuntos de interesse nacional”, o que impe-
diria “a possibilidade de se caracterizar a participação da ABIN e de ex-
-servidor do SNI com o intuito de ‘mero compartilhamento de informações’”.
217 “Art. 4º. À ABIN, além do que lhe prescreve o artigo anterior, compete:
I – planejar e executar ações, inclusive sigilosas, relativas à obtenção e análise de dados
para a produção de conhecimentos destinados a assessorar o Presidente da República;
II – planejar e executar a proteção de conhecimentos sensíveis, relativos aos interesses
e à segurança do Estado e da sociedade;
III – avaliar as ameaças, internas e externas, à ordem constitucional;
IV – promover o desenvolvimento de recursos humanos e da doutrina de inte-
ligência, e realizar estudos e pesquisas para o exercício e aprimoramento da
atividade de inteligência.
Parágrafo único. Os órgãos componentes do Sistema Brasileiro de Inteligência for-
necerão à ABIN, nos termos e condições a serem aprovados mediante ato presiden-
cial, para fins de integração, dados e conhecimentos específicos relacionados com a
defesa das instituições e dos interesses nacionais.”
184
O acórdão avança em argumentos que, data venia, minimizam a importância

do combate à corrupção e ao crime pelo sistema de justiça, ao aduzir que
não há qualquer possibilidade de se caracterizar a participação da ABIN
e de ex-servidor do SNI com o intuito de “mero compartilhamento de
informações”, como consignado no acórdão vergastado, especialmente,
porque o próprio acórdão é categórico ao afirmar que esse comparti-
lhamento de informações de dados é admitido em casos excepcionais
“a situações nas quais haja interesse do estado brasileiro”, conforme sim-
ples leitura da ementa no item nº 5.
Na sequência, questiona:
Sendo público e notório que o presente writ teve origem em processos
investigatórios de possíveis delitos de desvio de verbas públicas, corrup-
ção e branqueamento de capitais, como dizem os portugueses, indaga-
-se: onde reside o interesse nacional na apuração de tais crimes?
Em conclusão, consignou o ministro relator:

Por todas essas considerações, parece-me que está claramente demons-
trado que: (i) não é função da ABIN investigar possíveis crimes que não
tenham qualquer conexão com assuntos de interesse nacional, como
no caso concreto e (ii) é inadmissível a participação de um investigador
particular contratado diretamente pelo Delegado encarregado de che-
fiar a operação e pago com dinheiro público, o que nos leva a uma única
e possível conclusão: a ABIN extrapolou suas funções ao participar das
investigações da Operação Satiagraha.
A anulação dos atos praticados no bojo da investigação, pelo Superior

Tribunal de Justiça, veio a ser confirmada pelo Supremo Tribunal Federal,
na medida em que o recurso extraordinário interposto contra o acórdão
do STJ não foi conhecido pelo STF.218
218 “PENAL E PROCESSO PENAL. RECURSO EXTRAORDINÁRIO. QUESTÃO PRELIMINAR:

TEMPESTIVIDADE. TERMO INICIAL DO PRAZO PARA INTERPOSIÇÃO DO RECURSO:
PRIMEIRA DATA EM QUE SE TENHA CERTEZA DA CIÊNCIA. JURISPRUDÊNCIA. REQUI-
SITOS DE ADMISSIBILIDADE DO RECURSO: NÃO PREENCHIMENTO. MATÉRIA INFRA-
CONSTITUCIONAL. MERA INCONFORMIDADE COM OS FUNDAMENTOS DO ACÓRDÃO
RECORRIDO. PRETENSÃO À ANÁLISE DE FATOS E PROVAS. SÚMULA 279. REPERCUS-
SÃO GERAL NÃO EXAMINADA EM FACE DE OUTROS FUNDAMENTOS QUE OBSTAM O
SEGUIMENTO DO APELO EXTREMO. RECURSO EXTRAORDINÁRIO NÃO CONHECIDO.
1. A ciência anterior e inequívoca da decisão contrária, consubstanciada na aposição
do ‘ciente’, inaugura o termo a quo do prazo para a interposição recursal (preceden-
tes), máxime à luz da cláusula da duração razoável dos processos.
185
2. O juízo de admissibilidade do recurso extraordinário pela Vice-Presidência do

Superior Tribunal de Justiça não vincula o Supremo Tribunal Federal, pois a este
compete ‘emitir juízo definitivo acerca da admissibilidade de recurso extraordinário,
não tendo qualquer efeito vinculante a manifestação positiva ou negativa, integral
ou parcial, feita pelo Tribunal de origem’ (RE 593.156-AgR/SP, Segunda Turma, Rel.
Min. Joaquim Barbosa, DJ 25/10/2010).
3. O termo inicial do prazo para interposição de recursos, na visão jurisprudencial
do Supremo Tribunal Federal, é a primeira data em que se tenha certeza da ciência
da publicação do acórdão pela parte interessada: HC 83.915/SP, Primeira Turma, Rel.
Min. Sepúlveda Pertence, unânime, DJ 13/05/2005.
4. A intimação pessoal do Ministério Público pode ocorrer mediante colheita da
assinatura do membro do Parquet quanto à ciência da publicação, iniciando-se a
contagem do prazo recursal (Precedente: AI 707.988-AgR, Primeira Turma, Rel. Min.
Cármen Lúcia, unânime, DJe de 19/09/2008).
5. A arguição de suspeição não revela ofensa direta ao princípio do devido pro-
cesso, porquanto regida pelas normas da legislação processual ordinária e, no caso
vertente, também por força da preclusão, em razão da não interposição de recurso
contra a decisão monocrática.
6. A nulidade das investigações por força da atuação de agentes da ABIN, sem auto-
rização judicial, remete à interpretação das normas de diplomas legais específicos
que disciplinam as atividades do mencionado órgão (Lei 9.883/99, Decreto Federal
3.695/2000), matéria que se vincula à competência do Superior Tribunal de Justiça e
que acarreta que as referidas violações aos artigos 5º, LVI, e art. 144, da Constituição
Federal, se ocorrentes, seriam-no de forma reflexa, insindicáveis pela via extraordinária.
7. A ausência de fundamentação das decisões judiciais (art. 93, IX, da CRFB), que
autoriza a interposição do recurso extraordinário, não se equipara com a irresigna-
ção contra os fundamentos constantes do acórdão recorrido, posto contraditio in
terminis, tanto mais que interpretar não é violar o referido dever constitucional.
8. A previsão constitucional da competência do Tribunal Regional Federal para pro-
cessar habeas corpus impetrado contra juiz federal, estabelecida no art. 108 da Lei
Maior, não afasta a vigência das leis ordinárias que autorizam a concessão de habeas
corpus de ofício.
9. In casu, o Tribunal Regional Federal foi apontado como autoridade coatora perante
o Superior Tribunal de Justiça, e o writ analisado sob o enfoque da competência à
luz do Código de Processo Penal, matéria infraconstitucional que conjura a violação
à Constituição Federal.
10. Os princípios constitucionais da razoabilidade e da vedação da proteção defi-
ciente não autorizam a inobservância, pelos órgãos de investigação, das normas
legais de regência da atividade persecutória. No caso, o acórdão recorrido assentou
a violação destas normas na condução das investigações, ao afirmar que é ‘inques-
tionável o prejuízo acarretado pelas investigações realizadas em desconformidade
com as normas legais, e não convalescem, sob qualquer ângulo que seja analisada a
questão, porquanto é manifesta a nulidade das diligências perpetradas pelos agen-
tes da ABIN e um ex-agente do SNI, ao arrepio da lei’.
186
O revés advindo da decisão em análise maximizou a percepção dos

órgãos de persecução criminal quanto à necessidade de se assegurar
mecanismos de proteção do resultado das investigações, estimulando a
adoção de cautelas adicionais para atos de cooperação interinstitucional,
inclusive com a participação de órgãos de inteligência.
Assim, a prática demonstra que a principal cautela que vem sendo ado-
tada em casos tais diz respeito à formulação de pedido expresso, pre-
viamente ao início da cooperação, ao juiz responsável pelo sigilo do
11. Os princípios materiais constitucionais utilizados como fundamentação a latere

encerram, quando muito, ofensa reflexa, afastando a aferição do acórdão recorrido
sob o prisma constitucional.
12. A surpresa dos atores jurídicos envolvidos nas investigações, em decorrência da
declaração de nulidade pelo Superior Tribunal de Justiça e do fato de as instân-
cias inferiores não as terem invalidado, configura mera irresignação do recorrente,
ausente ofensa direta ao princípio constitucional da segurança jurídica.
13. A Súmula 279/STF dispõe: ‘Para simples reexame de prova não cabe recurso
extraordinário’; por isso que a aferição da participação dos agentes da ABIN, con-
siderada ostensiva pelo acórdão recorrido, demandaria análise de fatos e provas,
vedada em recurso extraordinário (ARE 676.280-AgR, 1ª Turma, Rel. Min. Roberto
Barroso, unânime, j. 14/04/2015).
Deveras, no inquérito policial federal que apurou desvios funcionais da refe-
rida operação constou: ‘Nesta diretriz, verificou-se que servidores da Agência
Brasileira de Inteligência – ABIN e um ex-servidor, por iniciativa do Delegado
PROTÓGENES QUEIROZ, sem autorização judicial e sem qualquer formalização,
foram introduzidas ocultamente nos trabalhos da operação Satiagraha, toma-
ram conhecimento de dados que estavam sob sigilo e, seguindo comando
daquela autoridade e de outros servidores a ele subordinados, realizaram tra-
balhos de vigilância, acompanhamento de alvos, registros fotográficos, filma-
gens, gravações ambientais, análise de documentos igualmente sigilosos, gera-
ram relatórios e produziram transcrições a partir da audição de gravações de
conversações telefônicas interceptadas pelo sistema guardião, em situação que
ultrapassa qualquer limite de entendimento de que fosse mera atuação pontual
com troca de dados de inteligência entre órgãos [...]’.
14. A repercussão geral deve ser analisada após a aferição dos demais requisitos de
admissibilidade do recurso extraordinário, na forma do art. 323 do Regimento Interno
do Supremo Tribunal Federal e da remansosa jurisprudência do Supremo Tribunal
Federal (Precedentes: RE 597.165-AgR, Rel. Min. Celso de Mello; ARE 716.775-AgR, Rel. Min.
Luiz Fux; RE 728.753-AgR, Rel. Min. Luiz Fux; AI 689.742-AgR, Rel. Min. Dias Toffoli. Em sede
monocrática: RE 723.284, Rel. Min. Gilmar Mendes; RE 665.438, Rel. Min. Marco Aurélio;
RE 646.055, Rel. Min. Ricardo Lewandowski; ARE 769.311, Rel. Min. Roberto Barroso; ARE
867.078, Rel. Min. Rosa Weber; ARE 736.677, Rel. Min. Teori Zavascki).
15. Recurso extraordinário não conhecido. (BRASIL. Supremo Tribunal Federal. RE
680967/DF; Relator Min. Luiz Fux; julg. 24.6.2015; publ. DJe 29 jun. 2015).
187
procedimento, notadamente em cautelares sujeitas a reserva de juris-
dição, para que seja autorizado o compartilhamento das provas com o

órgão ou instituição cooperante.
A prática passou a ser amplamente admitida pela jurisprudência dos
Tribunais Superiores, reconhecendo a licitude da participação de agên-
cias de inteligência ou de órgão de controle na realização de diligências
investigativas, inclusive no que concerne ao acesso, análise e manejo de
evidências obtidas a partir de medidas sujeitas a reserva de jurisdição.
Nesse sentido, por exemplo, no bojo do Habeas Corpus n. 96.986/MG,219
o Supremo Tribunal Federal reconheceu a validade da execução de
interceptação telefônica por policiais do setor de inteligência da Polícia
Militar, em auxílio ao Ministério Público e mediante pedido deste, após
autorização do juiz do caso.
Do precedente, destaca-se o seguinte trecho:
Daí o Juízo da Segunda Vara da Comarca do Prata ter autorizado, em
6-8-2006, que o Comando da Polícia Militar procedesse à interceptação
telefônica do terminal móvel mencionado — frise-se, a teor do que plei-
teado pelo Ministério Público.
Diante dessa conjuntura, reputo não haver se falar em qualquer nulidade

da medida, porquanto o procedimento foi executado de forma legítima,
a teor do quanto disposto na Lei 9.296/96 — requerimento do Ministério
Público e consequente deferimento pelo Juízo competente.
In casu, a defesa sustenta a nulidade da prova porquanto a intercep-

tação foi levada à efeito pela Polícia Militar. Apega-se, para tanto, à
literalidade do termo “autoridade policial” no art. 6º da Lei 9.296/96:
“deferido o pedido, a autoridade policial conduzirá os procedimentos
de interceptação, dando ciência ao Ministério Público, que poderá
acompanhar a sua realização” (grifei).
A previsão de a diligência, uma vez deferida, ser executada pela autori-

dade policial, constante no artigo 6º da Lei 9.296/96, harmoniza-se com
a previsão constitucional do art. 144, § 4º, no sentido de que cabe à polí-
cia civil, ressalvada a competência da União e militar, exercer a função de
“polícia judiciária e a apuração de infrações penais”. Ou seja, os procedi-
mentos de interceptação, ordinariamente, serão conduzidos pela autori-
dade policial. Todavia, tenho para mim que, em situações excepcionais,
219 BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Habeas Corpus 96.986/MG. Relator: Min. Gilmar
Mendes. Segunda Turma, unânime. Julg. 15.5.2012. Publ. 14 set. 2012.
188
nada impede que essa execução possa ser efetuada por outros órgãos,

por exemplo a Polícia Militar, como no caso dos autos.
Por outro lado, colho do acórdão proferido pelo Superior Tribunal de

Justiça que “há informações prestadas pelo Juízo de Primeiro Grau
esclarecendo que a razão de os procedimentos operacionais de escuta
terem ficado a cargo da Polícia Militar se deu pelo fato de que havia
suspeita de envolvimento de autoridades policiais da delegacia local”
(Apenso 3, fl. 622).
Dessarte, em virtude da suspeita de envolvimento de autoridades poli-

ciais da delegacia local, mais do que razoável a execução das intercepta-
ções telefônicas pelo Comando da Polícia Militar. Proceder-se, na espé-
cie, da forma ordinária – ou seja, condução do procedimento pela polícia
judiciária – poderia, indubitavelmente, restar na frustração da medida.
Não bastasse todos esses elementos, sobreleva destacar que a lei autori-
zou o uso dos serviços e técnicos das concessionárias (art. 7º).
Intuitivo, portanto, que a execução da medida (frise-se, a execução) não

é exclusividade da autoridade policial. E por que não é exclusividade?
Porque a par de sujeitar-se ao controle judicial durante a execução, trata-

-se apenas de meio de obtenção da prova (instrumento), com ela (prova)
não se confundindo.
Ora, partindo-se da premissa de que a autoridade judiciária – diante de

requerimento formulado pelo membro do Parquet – determinou, de
forma devidamente fundamentada, a interceptação da comunicação
telefônica, tendo em vista a necessidade de sua realização para a apu-
ração da infração penal, indago: o só fato de a execução da medida ter
sido conduzida pelo Comando da Polícia Militar, por si só, tem o condão
de macular esse meio de prova?
Entendo que não. Explico.
Perceba-se que a garantia constitucional quanto à impossibilidade de utili-

zação, nos processos, de prova ilícita, visa precipuamente à tutela de outros
direitos e garantias também constitucionais, os quais, à guisa de ilustração,
cito aqui o direito à intimidade e à privacidade (CF, art. 5º, X), o direito à
inviolabilidade de domicílio (CF, art. 5º, XI), o sigilo de correspondência e das
comunicações telegráficas, de dados e das comunicações telefônicas (CF,
art. 5º, XII) e o direito ao sigilo profissional (CF, art. 5º, XIII e XIV).
No caso das interceptações telefônicas, o próprio texto constitucional

a autoriza para fins de investigação criminal ou de instrução processual
penal, por ordem judicial, nas hipóteses e na forma da lei (CF, art. 5º, XII).
189
Por isso entendo que, a considerar a decisão proferida pelo Juízo da
Segunda Vara da Comarca do Prata revestida da devida motivação, o tão

só fato de a sua execução ter sido procedida pelo Comando da Polícia
Militar, não tem o condão de torná-la ilícita.
A ratio dessa decisão é reiterada em diversos outros precedentes, tanto

no âmbito do Supremo Tribunal Federal, quanto do Superior Tribunal
de Justiça. Nesse sentido: STF, RHC 122839 AgR, relator min. Celso de
Mello, Segunda Turma, julgado em 7.10.2014, DJe 24 out. 2014; STJ, HC
450.800/RS, relator min. Néfi Cordeiro, Sexta Turma, julgado em 12.2.2019,
DJe 7 mar. 2019; STJ, AgRg nos EDcl no RHC 91.508/SP, relator min. Joel
Ilan Paciornik, Quinta Turma, julgado em 6.12.2018, DJe 19 dez. 2018; STJ,
RHC 78.743/RJ, relator min. Reynaldo Soares da Fonseca, Quinta Turma,
julgado em 13.11.2018, DJe 22 nov. 2018; STJ, RHC 67.384/ES, relator min.
Ribeiro, Quinta Turma, julgado em 27.2.2018, DJe 5 mar. 2018.
O entendimento prevalecente, pela possibilidade de compartilhamen-
tos de informações entre órgãos incumbidos da investigação/persecu-
ção, mediante prévio controle e autorização do Poder Judiciário, veio a
ser reafirmado recentemente pelo Supremo Tribunal Federal, no julga-
mento da ADI 6529/MC.
Naquele caso, buscava-se a declaração da inconstitucionalidade do
parágrafo único do art. 4º da Lei n. 9.883/1999220 e de outros dispositivos
da referida norma, que regulamentam a troca de informações entre a
ABIN, os demais órgãos integrantes do Sistema Brasileiro de Inteligência
e outras autoridades públicas.221
220 “Art. 4º. À ABIN, além do que lhe prescreve o artigo anterior, compete:
I – planejar e executar ações, inclusive sigilosas, relativas à obtenção e análise de dados
para a produção de conhecimentos destinados a assessorar o Presidente da República;
II – planejar e executar a proteção de conhecimentos sensíveis, relativos aos interesses
e à segurança do Estado e da sociedade;
III – avaliar as ameaças, internas e externas, à ordem constitucional;
IV – promover o desenvolvimento de recursos humanos e da doutrina de inte-
ligência, e realizar estudos e pesquisas para o exercício e aprimoramento da
atividade de inteligência.
Parágrafo único. Os órgãos componentes do Sistema Brasileiro de Inteligência for-
necerão à ABIN, nos termos e condições a serem aprovados mediante ato presiden-
cial, para fins de integração, dados e conhecimentos específicos relacionados com a
defesa das instituições e dos interesses nacionais.”
221 Outros dispositivos citados pelos autores da ação – Partido Rede Sustentabilidade
e Partido Socialista Brasileiro – são o art. 2º, § 1º, da Lei n. 9.883/1999 (“Art. 2º […] §
190
Ao analisar a medida cautelar da ADI, o Supremo Tribunal Federal, pelo

voto condutor da ministra Cármen Lúcia, relatora, afirmou, quanto aos
dispositivos questionados, que,
para se ter por válido o texto legal e dar-se integral e válido cumpri-
mento ao comando normativo infralegal pelo Poder Executivo há de
adotar-se como única interpretação e aplicação juridicamente legítima
– como é óbvio – aquela que conforma a norma à Constituição da
República. Quer-se dizer, é imprescindível que os dados a serem forne-
cidos estejam vinculados ao interesse público objetivamente compro-
vado e com motivação específica.
[…]
O fornecimento de dados pelos órgãos componentes do Sistema

Brasileiro de Inteligência à ABIN, nos termos e condições a serem
aprovados mediante ato presidencial, tem, nos termos da norma legal
expressa, a finalidade de integrá-los e tornar eficiente “a defesa das ins-
tituições e dos interesses nacionais”. Somente dados e conhecimentos
específicos relacionados a estas finalidades são legalmente admitidos
e compatibilizam-se com a Constituição da República. Qualquer outra
interpretação é inválida.
O fornecimento de elementos informativos, denominado comparti-

lhamento de dados, tem como único motivo legalmente admissível a
defesa das instituições e dos interesses nacionais, reitere-se, nos expres-
sos termos do sistema jurídico vigente.
Compartilhamento de dados e conhecimentos específicos que vise o

interesse privado do órgão ou de agente público não é juridicamente
admitido, caracterizando-se desvio de finalidade e abuso de direito.
1º O Sistema Brasileiro de Inteligência é responsável pelo processo de obtenção,

análise e disseminação da informação necessária ao processo decisório do Poder
Executivo, bem como pela salvaguarda da informação contra o acesso de pessoas
ou órgãos não autorizados.”); o art. 9º-A da Lei n. 9.883/1999 (“Art. 9º-A. Quaisquer
informações ou documentos sobre as atividades e assuntos de inteligência produzi-
dos, em curso ou sob a custódia da ABIN somente poderão ser fornecidos, às auto-
ridades que tenham competência legal para solicitá-los, pelo Chefe do Gabinete
de Segurança Institucional da Presidência da República, observado o respectivo
grau de sigilo conferido com base na legislação em vigor, excluídos aqueles cujo
sigilo seja imprescindível à segurança da sociedade e do Estado”.) e o art. 1º, § 3º,
do Decreto n. 10.445/2020 (“Art. 1º […] § 3º. Os órgãos componentes do Sistema
Brasileiro de Inteligência fornecerão à Abin, sempre que solicitados, nos termos do
disposto no Decreto nº 4.376, de 13 de setembro de 2002, e na legislação correlata,
para fins de integração, dados e conhecimentos específicos relacionados à defesa
das instituições e dos interesses nacionais”).
191
O fornecimento de informações entre órgãos públicos para a defesa das
instituições e dos interesses nacionais é ato legítimo. O que é proibido

é que se torne subterfúgio para atendimento ou benefício de interesses
particulares ou pessoais, especialmente daqueles que têm acesso aos
dados, desvirtuando-se competências constitucionalmente definidas e
que não podem ser objeto de escolha pessoal, menos ainda de atendi-
mento a finalidade particular de quem quer que seja. De resto, estas fina-
lidades são, em geral, criminosas e têm o sentido de agressão a outrem
atentando-se contra os direitos fundamentais […]
O parágrafo único do art. 4º da Lei nº 9.883/99, nos seus expressos ter-

mos e, como antes acentuado, em seus mais de vinte anos de vigência,
compatibiliza-se com a Constituição da República de 1988 com a inter-
pretação que lhe vem dos próprios termos e que deixam resguardadas
competências dos demais órgãos dos Poderes da República e, principal-
mente, dos direitos individuais intocáveis dos indivíduos.
O seu descumprimento parece nem decorrer propriamente de má

interpretação, mas de negativa a sua aplicação, pois em seus termos
se dispõe que o fornecimento de dados e conhecimentos específi-
cos dos órgãos componentes do Sistema Brasileiro de Inteligência
com a ABIN somente é possível quando comprovado o interesse
público, vedada, portanto, qualquer destinação que atenda a inte-
resse particular ou privado.
Ademais, a decisão de compartilhamento deve ser devidamente moti-

vada, para fins de eventual controle jurisdicional de legalidade. […]
Mesmo presente o interesse público e a motivação, o ordenamento jurí-

dico nacional prevê hipóteses em que se impõe a cláusula de reserva
de jurisdição, ou seja, a necessidade de análise e autorização prévia do
Poder Judiciário. Isso se dá nos casos de ingresso na casa de alguém
(art. 5º, inc. XI, da Constituição da República) ou de interceptações em
dispositivos telefônicos (art. 5º, inc. XII, da Constituição da República): […]
Nessas hipóteses, tem-se na Constituição da República ser essencial a

intervenção prévia do Estado-juiz, sem o que qualquer ação de autori-
dade estatal será ilegítima, ressalva feita a situação de flagrante delito.
Por isso é que, ainda em casos em que se motive segundo determinado

inteiro (sic) público a solicitação de informação, não é possível que os
órgãos componentes do Sistema Brasileiro de Inteligência forneçam à
ABIN dados que importem em quebra do sigilo telefônico ou de dados,
por ser essa competência conferida ao Poder Judiciário, nos termos
constitucionalmente previstos.
192
Ao final do julgamento, o Tribunal decidiu por deferir parcialmente a

medida cautelar requerida a fim de
dar interpretação conforme ao parágrafo único do art. 4º da Lei nº
9.883/99 para estabelecer que: a) os órgãos componentes do Sistema
Brasileiro de Inteligência somente podem fornecer dados e conheci-
mentos específicos à ABIN quando comprovado o interesse público
da medida, afastada qualquer possibilidade desses dados atenderem
interesses pessoais ou privados; b) toda e qualquer decisão que solici-
tar os dados deverá ser devidamente motivada para eventual controle
de legalidade pelo Poder Judiciário; c) mesmo quando presente o inte-
resse público, os dados referentes às comunicações telefônicas ou dados
sujeitos à reserva de jurisdição não podem ser compartilhados na forma
do dispositivo em razão daquela limitação, decorrente do respeito aos
direitos fundamentais; d) nas hipóteses cabíveis de fornecimento de
informações e dados à ABIN, é imprescindível procedimento formal-
mente instaurado e a existência de sistemas eletrônicos de segurança e
registro de acesso, inclusive para efeito de responsabilização, em caso de
eventuais omissões, desvios ou abusos, nos termos do voto da Relatora,
vencido o Ministro Marco Aurélio, que indeferia o pedido.
Assim, considerado o atual estado da arte da jurisprudência dos Tribunais

Superiores brasileiros222 no tocante à cooperação interinstitucional entre
agências de inteligência e órgãos de investigação propriamente ditos,
afirma-se o reconhecimento da legalidade da cooperação, sob os
aspectos informacional e operacional, desde que no interesse da inves-
tigação e, nos casos em que a atuação conjunta envolver compartilha-
mento de informações sujeitas a reserva de jurisdição, mediante prévia e
222 Embora não afeta exatamente à cooperação interinstitucional, é relevante citar a

ADPF n. 722/MC, na medida em que se trata de feito com impacto na atividade de
inteligência, propriamente dita. Trata-se de ADPF que questiona a produção de rela-
tório de inteligência pela Secretaria de Operações Integradas (Seopi), do Ministério
da Justiça, relativo à atuação de “grupos Antifa” e “policiais antifascismo”. Ao analisar
a medida cautelar, o Tribunal, “por maioria, conheceu da arguição de descumpri-
mento de preceito fundamental, vencido o Ministro Marco Aurélio, que entendia
a via inadequada. No mérito, por maioria, deferiu a medida cautelar para suspen-
der todo e qualquer ato do Ministério da Justiça e Segurança Pública de produção
ou compartilhamento de informações sobre a vida pessoal, as escolhas pessoais e
políticas, as práticas cívicas de cidadãos, servidores públicos federais, estaduais e
municipais identificados como integrantes de movimento político antifascista, pro-
fessores universitários e quaisquer outros que, atuando nos limites da legalidade,
exerçam seus direitos de livremente expressar-se, reunir-se e associar-se, nos termos
do voto da Relatora, vencido o Ministro Marco Aurélio, que indeferia a cautelar.”
193
fundamentada decisão judicial, a ser proferida pelo juiz responsável pelo
sigilo do expediente.
Observadas as balizas traçadas pelas decisões referidas, portanto, tem-
-se um relevantíssimo mecanismo de cooperação, que tende a maxi-
mizar a eficácia investigativa dos órgãos e instituições incumbidas do
combate ao crime.
4.2 · COOPERAÇÃO INFORMACIONAL E COMPARTILHAMENTO

DE DADOS SUJEITOS A SIGILO BANCÁRIO E FISCAL
Ainda sobre a casuística dos Tribunais Superiores e a cooperação interins-
titucional, é relevante analisarmos as balizas atualmente prevalecentes
para que haja o intercâmbio de informações (cooperação sob o aspecto
informacional) entre órgãos e instituições estatais, relativamente a dados
acobertados pelo sigilo bancário e (ou) fiscal.
Como já aduzido neste trabalho, o art. 1º, § 3º, inciso IV, da Lei
Complementar n. 105/2001 afirma não constituir violação do dever
de sigilo bancário e, portanto, cooperação informacional lícita,
a comunicação, às autoridades competentes, da prática de ilícitos
penais ou administrativos, abrangendo o fornecimento de informa-
ções sobre operações que envolvam recursos provenientes de qual-
quer prática criminosa.
Não obstante a clareza da previsão legal, durante muito tempo se veri-

ficou na jurisprudência brasileira fundada dúvida acerca da aceitação
desse procedimento, tendo havido recorrentes decisões judiciais que
reconheciam a nulidade de atos investigatórios praticados a partir do
acesso a dados bancários ou fiscais mediante compartilhamento da
Receita Federal, sem autorização judicial.
Ocorre que mais recentemente o assunto veio a ser enfrentado pelo
Supremo Tribunal Federal, com resultado que privilegia a coopera-
ção e maximiza as possibilidades de atuação conjunta dos órgãos da
Administração Tributária, da Unidade de Inteligência Financeira brasileira
e do Ministério Público.
Rememore-se que, em fevereiro de 2016, o Supremo Tribunal Federal julgou
a ADI 2.859 (em conjunto com as ADIs 2.390, 2.386 e 2.397), que tinha como
objeto o § 4º do art. 1º da Lei Complementar n. 105/2001, bem como os arts.
194
5º e 6º da mesma norma e seus decretos regulamentadores. Na ocasião, as

ações foram julgadas improcedentes, em acórdão assim ementado:
Ação direta de inconstitucionalidade. Julgamento conjunto das ADI nº
2.390, 2.386, 2.397 e 2.859. Normas federais relativas ao sigilo das operações
de instituições financeiras. Decreto nº 4.545/2002. Exaurimento da eficá-
cia. Perda parcial do objeto da ação direta nº 2.859. Expressão “do inqué-
rito ou”, constante no § 4º do art. 1º, da Lei Complementar nº 105/2001.
Acesso ao sigilo bancário nos autos do inquérito policial. Possibilidade.
Precedentes. Art. 5º e 6º da Lei Complementar nº 105/2001 e seus decre-
tos regulamentadores. Ausência de quebra de sigilo e de ofensa a direito
fundamental. Confluência entre os deveres do contribuinte (o dever fun-
damental de pagar tributos) e os deveres do Fisco (o dever de bem tri-
butar e fiscalizar). Compromissos internacionais assumidos pelo Brasil em
matéria de compartilhamento de informações bancárias. Art. 1º da Lei
Complementar nº 104/2001. Ausência de quebra de sigilo. Art. 3º, § 3º, da
LC 105/2001. Informações necessárias à defesa judicial da atuação do Fisco.
Constitucionalidade dos preceitos impugnados. ADI nº 2.859. Ação que se
conhece em parte e, na parte conhecida, é julgada improcedente. ADI nº
2.390, 2.386, 2.397. Ações conhecidas e julgadas improcedentes.
1. Julgamento conjunto das ADI nº 2.390, 2.386, 2.397 e 2.859, que têm
como núcleo comum de impugnação normas relativas ao fornecimento,
pelas instituições financeiras, de informações bancárias de contribuintes
à administração tributária.
2. Encontra-se exaurida a eficácia jurídico-normativa do Decreto nº

4.545/2002, visto que a Lei nº 9.311, de 24 de outubro de 1996, de que
trata este decreto e que instituiu a CPMF, não está mais em vigên-
cia desde janeiro de 2008, conforme se depreende do art. 90, § 1º, do
Ato das Disposições Constitucionais Transitórias -ADCT. Por essa razão,
houve parcial perda de objeto da ADI nº 2.859/DF, restando o pedido
desta ação parcialmente prejudicado. Precedentes.
3. A expressão “do inquérito ou”, constante do § 4º do art. 1º da Lei

Complementar nº 105/2001, refere-se à investigação criminal levada a
efeito no inquérito policial, em cujo âmbito esta Suprema Corte admite
o acesso ao sigilo bancário do investigado, quando presentes indícios de
prática criminosa. Precedentes: AC 3.872/DF-AgR, Relator o Ministro Teori
Zavascki, Tribunal Pleno, DJe de 13/11/15; HC 125.585/PE-AgR, Relatora a
Ministra Cármen Lúcia, Segunda Turma, DJe de 19/12/14; Inq 897-AgR,
Relator o Ministro Francisco Rezek, Tribunal Pleno, DJ de 24/3/95.
4. Os artigos 5º e 6º da Lei Complementar nº 105/2001 e seus decretos regu-

lamentares (Decretos nº 3.724, de 10 de janeiro de 2001, e nº 4.489, de 28 de
195
novembro de 2009) consagram, de modo expresso, a permanência do sigilo
das informações bancárias obtidas com espeque em seus comandos, não

havendo neles autorização para a exposição ou circulação daqueles dados.
Trata-se de uma transferência de dados sigilosos de um determinado porta-
dor, que tem o dever de sigilo, para outro, que mantém a obrigação de sigilo,
permanecendo resguardadas a intimidade e a vida privada do correntista,
exatamente como determina o art. 145, § 1º, da Constituição Federal.
5. A ordem constitucional instaurada em 1988 estabeleceu, dentre os

objetivos da República Federativa do Brasil, a construção de uma socie-
dade livre, justa e solidária, a erradicação da pobreza e a marginalização
e a redução das desigualdades sociais e regionais. Para tanto, a Carta
foi generosa na previsão de direitos individuais, sociais, econômicos e
culturais para o cidadão. Ocorre que, correlatos a esses direitos, existem
também deveres, cujo atendimento é, também, condição sine qua non
para a realização do projeto de sociedade esculpido na Carta Federal.
Dentre esses deveres, consta o dever fundamental de pagar tributos,
visto que são eles que, majoritariamente, financiam as ações estatais
voltadas à concretização dos direitos do cidadão. Nesse quadro, é pre-
ciso que se adotem mecanismos efetivos de combate à sonegação fis-
cal, sendo o instrumento fiscalizatório instituído nos arts. 5º e 6º da Lei
Complementar nº 105/ 2001 de extrema significância nessa tarefa.
6. O Brasil se comprometeu, perante o G20 e o Fórum Global sobre

Transparência e Intercâmbio de Informações para Fins Tributários (Global
Forum on Transparency and Exchange of Information for Tax Purposes), a
cumprir os padrões internacionais de transparência e de troca de infor-
mações bancárias, estabelecidos com o fito de evitar o descumprimento
de normas tributárias, assim como combater práticas criminosas. Não
deve o Estado brasileiro prescindir do acesso automático aos dados ban-
cários dos contribuintes por sua administração tributária, sob pena de
descumprimento de seus compromissos internacionais.
7. O art. 1º da Lei Complementar 104/2001, no ponto em que insere o § 1º,

inciso II, e o § 2º ao art. 198 do CTN, não determina quebra de sigilo,
mas transferência de informações sigilosas no âmbito da Administração
Pública. Outrossim, a previsão vai ao encontro de outros comandos legais
já amplamente consolidados em nosso ordenamento jurídico que permi-
tem o acesso da Administração Pública à relação de bens, renda e patrimô-
nio de determinados indivíduos.
8. À Procuradoria-Geral da Fazenda Nacional, órgão da Advocacia-Geral

da União, caberá a defesa da atuação do Fisco em âmbito judicial, sendo,
para tanto, necessário o conhecimento dos dados e informações emba-
sadores do ato por ela defendido. Resulta, portanto, legítima a previsão
constante do art. 3º, § 3º, da LC 105/2001.
196
9. Ação direta de inconstitucionalidade nº 2.859/DF conhecida par-

cialmente e, na parte conhecida, julgada improcedente. Ações diretas
de inconstitucionalidade nº 2390, 2397, e 2386 conhecidas e julgadas
improcedentes. Ressalva em relação aos Estados e Municípios, que
somente poderão obter as informações de que trata o art. 6º da Lei
Complementar nº 105/2001 quando a matéria estiver devidamente
regulamentada, de maneira análoga ao Decreto federal nº 3.724/2001,
de modo a resguardar as garantias processuais do contribuinte, na
forma preconizada pela Lei nº 9.784/99, e o sigilo dos seus dados ban-
cários. (ADI 2859, Relator(a): Min. DIAS TOFFOLI, Tribunal Pleno, julgado
em 24.2.2016, ACÓRDÃO ELETRÔNICO DJe-225 DIVULG. 20.10.2016
PUBLIC. 21 out. 2016, grifo nosso).
Já no bojo do Recurso Extraordinário 1055941/SP, o Supremo Tribunal

Federal, em abril de 2018, reconheceu a existência de repercussão geral
da questão constitucional discutida, a qual dizia respeito ao comparti-
lhamento com o Ministério Público, para fins penais, dos dados bancá-
rios e fiscais do contribuinte, obtidos pelo fisco no legítimo exercício
de seu dever de fiscalizar, sem a intermediação do Poder Judiciário, nos
seguintes termos (Tema 990):
CONSTITUCIONAL. PROCESSUAL PENAL. COMPARTILHAMENTO COM O
MINISTÉRIO PÚBLICO, PARA FINS PENAIS, DOS DADOS BANCÁRIOS E FISCAIS
DO CONTRIBUINTE, OBTIDOS PELO FISCO NO LEGÍTIMO EXERCÍCIO DE SEU
DEVER DE FISCALIZAR, SEM A INTERMEDIAÇÃO DO PODER JUDICIÁRIO.
TRANSFERÊNCIA DE INFORMAÇÕES EM FACE DA PROTEÇÃO CONSTITUCIO-
NAL DA INTIMIDADE E DO SIGILO DE DADOS. ART. 5º, INCISOS X E XII, DA
CONSTITUIÇÃO FEDERAL. QUESTÃO EMINENTEMENTE CONSTITUCIONAL.
MATÉRIA PASSÍVEL DE REPETIÇÃO EM INÚMEROS PROCESSOS, A REPERCU-
TIR NA ESFERA DO INTERESSE PÚBLICO. TEMA COM REPERCUSSÃO GERAL.
O mérito do recurso só viria a ser julgado em dezembro de 2019. Entretanto,

em 16 de julho de 2019, o então Presidente do Supremo Tribunal Federal,
Ministro Dias Toffoli, determinou, nos termos do art. 1.035, § 5º, CPC, “a sus-
pensão do processamento de todos os processos judiciais em andamento,
que tramitem no território nacional e versem sobre o Tema 990 da Gestão
por Temas da Repercussão Geral”, bem como determinou,
com base no poder geral de cautela, a suspensão do processamento de
todos os inquéritos e procedimentos de investigação criminal (PIC’s), ati-
nentes aos Ministérios Públicos Federal e estaduais, em trâmite no território
nacional, que foram instaurados à míngua de supervisão do Poder Judiciário
e de sua prévia autorização sobre os dados compartilhados pelos órgãos de
fiscalização e controle (Fisco, COAF e BACEN), que vão além da identificação
dos titulares das operações bancárias e dos montantes globais.
197
A inusitada liminar perdurou por quase cinco meses, com efeitos deletérios
para a persecução penal no período de suspensão. Em 4.12.2019, quando

finalmente o Plenário do Supremo Tribunal Federal veio a julgar o mérito
do recurso extraordinário, decidiu por unanimidade pela revogação da
tutela provisória deferida e, por maioria, fixou as seguintes teses:
Repercussão geral. Tema 990. Constitucional. Processual Penal. Comparti-
lhamento dos Relatórios de inteligência financeira da UIF e da íntegra do
procedimento fiscalizatório da Receita Federal do Brasil com os órgãos de
persecução penal para fins criminais. Desnecessidade de prévia autorização
judicial. Constitucionalidade reconhecida. Recurso ao qual se dá provimento
para restabelecer a sentença condenatória de 1º grau. Revogada a liminar
de suspensão nacional (art. 1.035, § 5º, do CPC). Fixação das seguintes teses:
1. É constitucional o compartilhamento dos relatórios de inteligência finan-

ceira da UIF e da íntegra do procedimento fiscalizatório da Receita Federal
do Brasil - em que se define o lançamento do tributo - com os órgãos
de persecução penal para fins criminais sem prévia autorização judicial,
devendo ser resguardado o sigilo das informações em procedimentos for-
malmente instaurados e sujeitos a posterior controle jurisdicional;
2. O compartilhamento pela UIF e pela RFB referido no item anterior deve

ser feito unicamente por meio de comunicações formais, com garantia
de sigilo, certificação do destinatário e estabelecimento de instrumen-
tos efetivos de apuração e correção de eventuais desvios.
Atualmente, portanto, não há dúvidas da licitude da cooperação informacio-

nal entre Receita Federal, COAF e Ministério Público acerca de informações
acobertadas pelos sigilos bancário e fiscal, desde que observadas as balizas
postas no Tema 990 de Repercussão Geral, as quais dizem respeito, basica-
mente, a mecanismos de formalização da cooperação e de viabilidade do
controle sobre o acesso e a utilização dos dados.
Sem dúvidas, os termos em que vazado o acórdão do RE 1055941/SP pri-
vilegiam a cooperação interinstitucional e consolidam uma importante e
indispensável ferramenta de investigação, sem a qual haveria inequívoco
prejuízo ao enfrentamento do crime no Brasil.
Em conclusão, tem-se que a cooperação interinstitucional pode ser defi-
nida como meio de obtenção de prova decorrente da atuação conjunta
de um ou mais órgãos ou instituições, em caráter pontual ou permanente,
198
em âmbito doméstico ou internacional, visando ao atingimento de um

objetivo comum, consentâneo com o interesse público, mediante o
compartilhamento de informações, recursos materiais ou humanos, no
interesse da investigação ou da instrução criminal.
Trata-se de mecanismo que agrega às investigações diversos benefícios,
notadamente (I) o fator multiplicador de recursos, na medida em que
se permite que cada ente cooperante enfrente o problema sob a pers-
pectiva da sua agência, maximizando os ganhos investigativos e asse-
gurando uma visão multifacetada do fenômeno; (II) a maximização dos
esforços, evitando situações de duplicação de trabalhos ou de investiga-
ções paralelas em um mesmo caso concreto, permitindo que os esfor-
ços sejam somados em prol do objetivo comum; (III) a criação de um
ambiente propício e seguro para o intercâmbio de informações sensí-
veis, o que acaba por estimular uma ação proativa, no sentido de que as
investigações sejam pautadas em inteligência (intelligence-driven investi-
gations); e (IV) a ampliação das fontes de financiamento da investigação.
A análise da jurisprudência dos Tribunais Superiores acerca da cooperação
interinstitucional indica que, não obstante alguns reveses pontuais, os proce-
dentes têm privilegiado os mecanismos de cooperação, tanto sob o aspecto
informacional quanto operacional, mediante o estabelecimento de requisi-
tos próprios, necessários à formalização e controle da cooperação.
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direito probatório, ações probatórias, decisão, precedente, coisa julgada
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LOWENTHAL, Mark M. Intelligence: from secrets to policy. 8. ed. Thousand

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MASSON, Cléber; MARÇAL, Vinícius. Crime organizado. 3. ed. Rio de Janeiro:

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PALUDO, Januário (coord.); LIMA, Carlos Fernando dos Santos; ARAS, Vladimir.
Forças-tarefas: direito comparado e legislação aplicável – MPF. Brasília: Escola
Superior do Ministério Público da União, 2011. p. 49. (Manuais de Atuação
ESMPU, v. 8).
200
CAPÍTULO 8
COOPERAÇÃO JURÍDICA INTERNACIONAL
EM MATÉRIA PENAL
Wanessa Rezende Silva
1 · INTRODUÇÃO
A cooperação jurídica internacional mostrou-se como grande saída
para as dificuldades encontradas para combater a prática de crimes
transnacionais. Com vistas a garantir o enfrentamento eficaz e célere,
os Estados precisaram buscar soluções que não violassem os direitos
humanos nem atingissem sua soberania, mas que garantissem o fim
almejado. Este capítulo trará algumas considerações sobre os instru-
mentos já incorporados ao ordenamento jurídico brasileiro, idealizados
para auxiliar nessas demandas globais.
Para Luís de Lemos Triunfante, o estudo da cooperação jurídica inter-
nacional deve, ab initio, partir do conceito/significado de cooperação,
segundo o qual
o termo cooperar, ou ato ou efeito de cooperar ETIM lat. Cooperatio, onis,
auxilio, colaboração significa “trabalhar com outros para atingir o mesmo
fim”. Assim o verbo “cooperar”, deriva do latim “cooperari” e é o oposto
do verbo “disputar”, pois enquanto na disputa os objetivos visam um
resultado particular com uma possível eliminação da parte que se opôs,
na cooperação os resultados beneficiam (ou devem beneficiar) todos,
pois numa relação humana o coletivo é mais importante do que o indi-
vidual. De acordo com a definição dada pelo dicionário da Academia
Real de Espanha, sobressaem duas características. Em primeiro lugar,
trata-se de um processo de interação entre dois ou mais sujeitos e em
segundo, um esforço comum que se dirige à prossecução do mesmo
fim. Nesse sentido, cooperação pressupõe trabalho conjunto, colabo-
ração, e, no caso em presença, qualquer forma de contribuição entre
201
Estados, para a prossecução de um objetivo comum, que tenha refle-
xos jurídicos.223 (Grifos no original).
Da mesma forma, o Ministério da Justiça e Segurança Pública define a

Cooperação Jurídica Internacional como “[…] um modo formal de soli-
citar a outro país alguma medida judicial, investigativa ou administrativa
necessária para um caso concreto em andamento”.224 Justifica que
a efetividade da justiça, dentro de um cenário de intensificação das rela-
ções entre as nações e seus povos, seja no âmbito comercial, migratório
ou informacional, demanda cada vez mais um Estado proativo e colabo-
rativo. As relações jurídicas não se processam mais unicamente dentro
de um só Estado Soberano, pelo contrário, é necessário cooperar e pedir
a cooperação de outros Estados para que se satisfaçam as pretensões
por justiça do indivíduo e da sociedade.
Com efeito, a cooperação jurídica internacional resulta na ideia de que

a efetividade da jurisdição, nacional ou estrangeira, pode depender do
intercâmbio não apenas entre instâncias judiciais, mas também entre
instâncias administrativas, ou ainda, entre entidades judiciais e adminis-
trativas, de Estados distintos.
As relações entre as nações foram impulsionadas a partir da segunda
metade do século XX, com o final das duas guerras mundiais, o advento
de novos meios de comunicação, transporte e a chamada revolução tec-
nológica. As relações sociais se intensificaram com extrema velocidade,
ultrapassando fronteiras, gerando o intercâmbio instantâneo de informa-
ções. O comércio internacional foi incrementado e houve a transferência
de grandes corporações empresariais entre os países, o que gerou uma
nova realidade mundial. Os processos de adaptação social atingiram a
religião, a arte, a economia, a ciência e, como não poderia deixar de ser, o
Direito, que também passou por esse processo de transposição, exigindo
coerência e consistência em sua metodologia de regras.
Horácio Eduardo Gomes Vale, interpretando Pontes de Miranda, assevera que
a aplicação única e exclusiva do ordenamento jurídico nacional
é insuficiente para o atendimento do bem comum, como quer o
223 TRIUNFANTE, Luís de Lemos. Manual de cooperação judiciária internacional em matéria

penal. Coimbra: Almedina, 2008. p. 19.
224 BRASIL. Ministério da Justiça e Segurança Pública. Cooperação jurídica internacional.
Disponível em: https://legado.justica.gov.br/sua-protecao/cooperacao-internacional.
202
pórtico constitucional e certamente seriam frustrados alguns dos

objetivos da República Federativa do Brasil. Mostra-se necessária,
também, a aplicação de normas internacionais – instrumentos bi ou
multilaterais –, pois as relações que as nações travam entre si ultra-
passam os limites geográficos e são de importância social indiscutí-
vel. A proteção a bens culturais ou ao patrimônio ambiental – afe-
tando diversos países – é um minúsculo exemplo da importância das
normas internacionais e de sua aplicação. 225
Esse contexto, que trouxe diversas mudanças positivas, facilitando o

intercâmbio de culturas, também acarretou novos desafios. A diminuição
quase total dos limites fronteiriços para a prática criminosa ocasionou a
crescente ampliação da delinquência transnacional. Isso fez com que as
autoridades estatais responsáveis pela condução de investigações crimi-
nais, pela persecução e pelo julgamento de processos penais percebes-
sem o consequente aumento da necessidade de obtenção de diligências
e elementos probatórios no exterior, a fim de colaborar com a elucidação
da autoria e materialidade de determinada conduta criminosa e com a
apuração da verdade dos fatos.226
Com vistas a enfrentar esses desafios, a Assembleia Geral da ONU, em 15
de novembro de 2000, data em que foi colocada à disposição dos Estados
Membros para assinatura, aprovou a Convenção das Nações Unidas con-
tra o Crime Organizado Transnacional. Conhecida como Convenção de
Palermo, trata-se do principal instrumento global de combate ao crime
organizado transnacional. Sua vigência iniciou em 29 de setembro de
2003. O Brasil aderiu ao tratado em 15 de março de 2004.
Os Estados Membros que ratificaram esse instrumento se comprome-
teram a adotar uma série de medidas contra o crime organizado trans-
nacional, incluindo a tipificação criminal na legislação nacional de atos
como a participação em grupos criminosos organizados, lavagem de
dinheiro, corrupção e obstrução da justiça. A convenção também previu
que os governos adotem medidas para facilitar processos de extradição,
assistência legal mútua e cooperação policial.
225 VALE, Horácio Eduardo Gomes. Princípio da cooperação internacional. Revista Jus
Navigandi, Teresina, ano 19, n. 3864, 29 jan. 2014. Disponível em: https://jus.com.br/
artigos/26542. Acesso em: 6 jan. 2021.
226 GIACOMET JUNIOR, Isalino Antonio. Elaboração de pedido de cooperação jurídica
internacional em matéria penal. In: BRASIL. Ministério Público Federal. Secretaria
de Cooperação Internacional. Temas de cooperação internacional. 2. ed. rev. e atual.
Brasília: MPF, 2016. p. 71.
203
Segundo a Convenção de Palermo (Decreto n. 5015/2004), a infração será
de caráter transnacional se for cometida em mais de um Estado; se for

cometida em um só Estado, mas uma parte substancial da sua prepara-
ção, planejamento, direção e controle tenha lugar em outro Estado; se
for cometida em um só Estado, mas envolva a participação de um grupo
criminoso organizado que pratique atividades criminosas em mais de
um Estado; ou se for cometida em um só Estado, mas produza efeitos
substanciais em outro Estado.
No decorrer dos anos, surgiram no âmbito da cooperação jurídica penal
vigente no Brasil, enquanto conjunto de mecanismos que propiciam a
interação de Estados na efetivação da justiça penal, com enfoque em pro-
cedimentos ou processos específicos, as seguintes modalidades de coo-
peração jurídica:227 extradição, entrega ao Tribunal Penal Internacional,
transferência de pessoas condenadas, homologação de sentença penal
estrangeira, carta rogatória e auxílio direto.
Os instrumentos tradicionais de cooperação internacional, assim enten-
didos como a carta rogatória e a homologação de sentença estrangeira,
não se mostraram eficazes tanto para a produção de provas quanto para
a efetivação de medidas de indisponibilidade e repatriação de bens,
com a agilidade que se exige no combate de crimes dessa espécie. Por
esse motivo, tornou-se inevitável a adoção de medidas que tornassem
a cooperação entre os Estados mais eficaz, com rápida comunicação e
conhecimento das autoridades competentes, garantindo o sucesso de
uma investigação ou de um processo penal.
Como bem delineado por Camila Colares Bezerra e Ricardo Andrade Saadi:
o alargamento e aprimoramento da cooperação jurídica internacio-
nal surgem como reflexo da preocupação dos Estados em mitigar os
efeitos negativos da globalização no que se refere à concretização
da Justiça nas relações internacionais. Institutos tradicionais como a
227 Patrícia Maria Nuñez Weber esclarece que são equivalentes os termos jurisdicional,
judiciária ou jurídica, empregados para qualificar a cooperação penal internacional,
distinguindo-a da cooperação administrativa (é aquela não vinculada a demanda
ou feito criminal, mas destinada ao aprimoramento tecnológico, à troca de infor-
mações, à criação e manutenção de banco de dados, à criação de estratégias de
atuação entre os órgãos envolvidos. O termo também é empregado, no entanto,
para designar cooperação entre autoridades administrativas, que independa de
pronunciamento judicial). (Cooperação penal internacional: conceitos básicos. In:
BRASIL. Ministério Público Federal. Secretaria de Cooperação Internacional. Temas
de cooperação internacional. 2. ed. rev. e atual. Brasília: MPF, 2016. p. 27).
204
Extradição e a Carta Rogatória foram aperfeiçoados ao mesmo tempo

em que novos mecanismos foram criados para melhor adaptar a coo-
peração jurídica às necessidades atuais.228
A inevitabilidade da criação de outros meios que auxiliassem no combate

da prática dos crimes transnacionais é patente quando se vê a finalidade
dos instrumentos existentes no ordenamento jurídico atual. Posto isso,
a finalidade de cada mecanismo será examinada nas próximas páginas.
2 · PRINCÍPIOS QUE REGEM A COOPERAÇÃO

JURÍDICA INTERNACIONAL
Luís de Lemos Triunfante relata que a cooperação surgiu como parte do
Direito Internacional que era concebido como direito primitivo. Daí que
o seu fundamento originário tinha por base os princípios da la comitas
gentium ob reciprocam utilitaten (cortesia internacional como causa de
utilidade recíproca) e o pacta sunt servanda (os pactos têm de ser cum-
pridos). Em última instância, continua o autor, a cooperação judiciária era
considerada como um fim em si mesma, perseguida pelos Estados sobe-
ranos para alcançarem um interesse próprio.229
A partir da evolução das normas de cooperação, além da necessi-
dade de um aperfeiçoamento com vistas a garantir a efetividade de
tais medidas, chegou-se ao consenso de que a cooperação judiciária
em matéria penal entre Estados deve ser a mais ampla possível, dentro
dos limites excepcionais que devem ser observados. Ainda com uma
visão clássica sobre a utilização dos instrumentos de cooperação entre
Estados, registra-se o princípio da reciprocidade, com a ideia de que o
Estado requerido apenas está obrigado a cumprir o pedido do Estado
requerente se houver reciprocidade.
Patrícia Maria Núñez Weber230 destaca, a partir dos diplomas legais
que regem a cooperação penal internacional em medidas proces-
suais, os seguintes princípios:
228 SAADI, Ricardo Andrade; BEZERRA, Camila Soares. A autoridade central no exercício da
cooperação jurídica internacional. In: BRASIL. Ministério da Justiça e Segurança Pública.
Secretaria Nacional de Justiça. Manual de cooperação jurídica internacional e recuperação
de ativos: cooperação em matéria penal. 2. ed. Brasília: Ministério da Justiça, 2013. p. 21.
229 TRIUNFANTE, 2008.
230 WEBER, 2016.
205
a) a aplicação da norma mais favorável à cooperação (favor comissionis
ou pro solicitudine) é um princípio decorrente da busca de harmonia das

próprias relações internacionais, cujo atendimento ao ato solicitado, con-
siderado dever internacional, é a regra. A interpretação de tal princípio
garante que a impossibilidade de seu atendimento deve ser fundamen-
tada, seja em face de algum impedimento legal, seja em face de ofensa
a outros princípios aplicáveis, como o respeito a direitos fundamentais
porventura afetados. Por esta razão, o dever de prestação de cooperação
penal em medidas processuais tem sido positivado, cada vez mais, em
acordos internacionais, sejam de cunho predominantemente material ou
processual, sejam multilaterais, regionais ou bilaterais.
b) a paridade, na maior medida possível, de igualdade de tratamento entre
demanda nacional e estrangeira quanto à otimização no atendimento ao
pleito é outro princípio destacado por Weber, que prima pela ausência de obs-
táculos desproporcionais ao cumprimento de medidas solicitadas pelo Estado
estrangeiro quando tais entraves não existam em relação a medidas nacionais.
c) a aplicação à cooperação internacional das garantias e direitos funda-
mentais, princípio que há de acompanhar o ato de cooperação, inclusive
em medidas processuais penais.
Por sua vez, Raul Cervini, citado por Luís de Lemos Triunfante, destaca
os seguintes fundamentos como norteadores da cooperação judiciária
internacional em matéria penal:
i) celeridade, ii) cumprimento com prioridade dos casos urgentes, iii) faci-
lidade de comunicação, iv) limitação da admissibilidade da prova obtida,
v) reserva das autoridades de investigação para efeitos de não frustrar a
efetividade da medida, vi) a entrega de documentos oficiais, vii) princípio
do reconhecimento da diversidade dos sistemas jurídicos, viii) princípio do
respeito pela ordem pública interna e internacional do Estado requerido,
ix) princípio da responsabilidade pela Lei interna substantiva e processual,
formas e garantias, x) princípio da reserva política, xi) princípio da respon-
sabilidade e xii) princípio da proteção dos sujeitos de processo.231
No ordenamento jurídico pátrio, o Código de Processo Civil,232 em seu

art. 26, enuncia que a cooperação jurídica internacional será regida por
tratado de que o Brasil faz parte e observará:
231 TRIUNFANTE, 2008.

232 BRASIL. Código de Processo Civil. Brasília, DF: Presidência da República, 2021. Disponível
em: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2015-2018/2015/lei/l13105.htm. Acesso
em: 21 fev. 2021.
206
I – o respeito às garantias do devido processo legal no Estado requerente;

II – a igualdade de tratamento entre nacionais e estrangeiros, residentes
ou não no Brasil, em relação ao acesso à justiça e à tramitação dos pro-
cessos, assegurando-se assistência judiciária aos necessitados;
III – a publicidade processual, exceto nas hipóteses de sigilo previstas na

legislação brasileira ou na do Estado requerente;
IV – a existência de autoridade central para recepção e transmissão dos

pedidos de cooperação;
V – a espontaneidade na transmissão de informações a autoridades estrangeiras.
Observa-se, pois, que a tarefa de elencar todos os princípios desenvolvidos

pela doutrina é complexa, não havendo um consenso quanto aos princí-
pios aplicados nos casos concretos. Por esta razão, devem ser observadas as
informações constantes em cada um dos acordos firmados entre os Estados.
3 · MODALIDADES TRADICIONAIS DE
COOPERAÇÃO INTERNACIONAL PENAL
As modalidades tradicionais de cooperação internacional penal
incorporadas ao ordenamento jurídico brasileiro serão vistas a seguir.
Destaca-se que não se aprofundará no exame de cada instituto. A
abordagem busca tão somente apresentar suas características mais
marcantes e sua aplicação prática.
3.1 · EXTRADIÇÃO
A extradição consiste numa medida de cooperação internacional entre
o Estado brasileiro e outro Estado pela qual se concede ou se solicita
a entrega de pessoa sobre quem recaia condenação criminal definitiva
ou para fins de instrução de processo penal em curso.233 Pressupõe-se
que o crime teria sido cometido no território do Estado requerente ou
que sejam aplicáveis ao extraditando as leis penais desse Estado; e que
o extraditando esteja respondendo a processo investigatório, a processo
penal ou que tenha sido condenado pelas autoridades judiciárias do
Estado requerente a pena privativa de liberdade.
233 Art. 81 da Lei n. 13.445, de 24 de maio de 2017. Brasília, DF: Presidência da República,
2021. Disponível em: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_Ato2015-2018/2017/Lei/
L13445.htm#art124. Acesso em: 16 fev. 2021.
207
O instituto encontra-se regulado nos arts. 81 a 99 da Lei n. 13.445, de 24
de maio de 2017,234 e tem como objetivo a submissão do estrangeiro à

aplicação da lei penal do seu país de origem.
A extradição pode ocorrer nas modalidades passiva, ativa e executó-
ria. A extradição passiva ocorre quando o Estado estrangeiro solicita
ao Estado brasileiro a entrega de pessoa que se encontre no território
nacional sobre quem recaia condenação criminal definitiva ou para fins
de instrução de processo penal em curso.235 Essa espécie de extradição
não será concedida quando:
a) o indivíduo cuja extradição seja solicitada ao País for brasileiro nato;
b) o fato que motivar o pedido não for considerado crime no País ou no

Estado requerente;
c) o País for competente, segundo as suas leis, para julgar o crime impu-
tado ao extraditando;
d) a lei brasileira impuser ao crime pena de prisão inferior a dois anos;
e) o extraditando estiver respondendo a processo ou já houver sido con-

denado ou absolvido no País pelo mesmo fato em que se fundar o pedido;
f) a punibilidade estiver extinta pela prescrição, segundo a lei brasileira

ou a do Estado requerente;
g) o fato constituir crime político ou de opinião;
h) o extraditando tiver de responder, no Estado requerente, perante tri-

bunal ou juízo de exceção;
i) ou o extraditando for beneficiário de refúgio, nos termos da Lei nº

9.474, de 1997, ou de asilo territorial.236
A extradição ativa ocorre quando o Estado brasileiro requer a Estado

estrangeiro a entrega de pessoa sobre quem recaia condenação crimi-
nal definitiva ou para fins de instrução de processo penal em curso.237
234 BRASIL, Lei n. 13.445, de 24 de maio de 2017.

235 Art. 266. Decreto n. 9.199, de 20 de novembro de 2017. Brasília, DF: Presidência da
República, 2021. Disponível em: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2015-
2018/2017/Decreto/D9199.htm. Acesso em: 28 fev. 2021.
236 Art. 267. Decreto n. 9.199, de 20 de novembro de 2017.
208
O pedido que possa originar processo de extradição perante Estado

estrangeiro deverá ser encaminhado ao Ministério da Justiça e Segurança
Pública diretamente pelo órgão do Poder Judiciário responsável pela
decisão ou pelo processo penal que a fundamenta.
Nas hipóteses em que couber solicitação de extradição executó-
ria, o Ministério da Justiça e Segurança Pública exercerá a função
de autoridade central e realizará o exame da presença dos pressu-
postos formais de admissibilidade exigidos na legislação brasileira
ou em tratado de que o País faça parte, a fim de que o pedido de
transferência de execução da pena possa ser processado perante as
autoridades brasileiras competentes, desde que observado o princí-
pio do non bis in idem.
O art. 282 do Decreto n. 9.199, de 20 de novembro de 2017, que regula-
menta a Lei de Imigração, elenca os requisitos para a transferência de
execução de pena, quais sejam:
I – o condenado em território estrangeiro ser nacional ou ter residência
habitual ou vínculo pessoal no País;
II – a sentença ter transitado em julgado;
III – a duração da condenação a cumprir ou que restar para cumprir

ser de, no mínimo, um ano na data da apresentação do pedido ao
Estado da condenação;
IV – o fato que originou a condenação constituir infração penal perante

a lei de ambas as partes; e
V – a transferência ser baseada em tratado ou promessa de reciproci-

dade de tratamento.238
Cumpre observar que a Constituição Federal,239 no art. 5º, inciso LI,

veda extradição de brasileiros natos e naturalizados por crimes que
sejam posteriores à naturalização. No caso de comprovado envolvi-
mento em tráfico ilícito de entorpecentes, por exceção constitucio-
nal, o brasileiro naturalizado pode ser extraditado por crimes cometi-
dos após a naturalização.
238 Decreto n. 9.199, de 20 de novembro de 2017.

239 BRASIL. Constituição da República Federativa do Brasil de 1988. Brasília, DF: Presidência
da República, 2021. Disponível em: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/constituicao/
constituicao.htm. Acesso em: 13 mar. 2021.
209
3.2 · ENTREGA DE PESSOA AO TRIBUNAL PENAL INTERNACIONAL
Outra modalidade de cooperação jurídica internacional é a entrega de

pessoa ao Tribunal Penal Internacional.
O Tribunal Penal Internacional é uma instituição permanente, com
jurisdição sobre as pessoas responsáveis pelos crimes de maior gravi-
dade com alcance internacional, de acordo com o Estatuto de Roma,240
e será complementar às jurisdições penais nacionais. Sua competên-
cia se restringe aos crimes mais graves, que afetam a comunidade
internacional em seu conjunto, de forma que ao Tribunal caberá jul-
gar o crime de genocídio, os crimes contra a humanidade, os crimes
de guerra e o crime de agressão.
A entrega de pessoas ao Tribunal é regulada no artigo 89 do Estatuto
de Roma. Patrícia Maria Núñez Weber destaca interessante discussão
quanto à aplicação, ao Tribunal Penal Internacional, da vedação imposta
no art. 5º, LI, da Constituição Federal. Segundo sua análise,
o entendimento doutrinário predominante é de viabilizar a entrega de
nacionais e naturalizados ao Tribunal Penal Internacional, uma vez que
a vedação constitucional se refere à extradição. No caso, não há enca-
minhamento do brasileiro a Estado ou organismo estrangeiro, mas ao
tribunal internacional do qual nosso país é integrante.241
3.3 · TRANSFERÊNCIA DE PESSOAS CONDENADAS

A Transferência de Pessoas Condenadas (TPC) consiste em ato bilateral
internacional por meio do qual se transporta o estrangeiro na fase de
cumprimento de pena, em regra privativa de liberdade, do país onde
se encontre para o de sua nacionalidade, em caso de concordância do
indivíduo envolvido. Possui cunho essencialmente humanitário, pois visa
à proximidade da família e de seu ambiente social e cultural, o que vem
a ser importante apoio psicológico e emocional, facilitando sua reabilita-
ção após o cumprimento da pena.
O condenado no território nacional poderá ser transferido para o seu
país de nacionalidade ou para o país em que tiver residência habitual
240 Promulgado pelo Decreto n. 4.388, de 25 de setembro de 2002. Disponível em: http://
www.planalto.gov.br/ccivil_03/decreto/2002/d4388.htm. Acesso em: 16 fev. 2021.
241 WEBER, 2016, p. 28.
210
ou vínculo pessoal, desde que expresse interesse nesse sentido, a fim de

cumprir a pena a ele imposta pelo Estado brasileiro por sentença transi-
tada em julgado. A transferência da pessoa condenada no país poderá
ser concedida juntamente com a aplicação de medida de impedimento
de reingresso no território nacional.
A responsabilidade pela aplicação e pela administração continuada da
pena deverá passar do Estado remetente para o Estado recebedor assim
que a pessoa condenada for formalmente entregue à custódia das auto-
ridades do Estado recebedor, de forma que, quando a pessoa condenada
for entregue à custódia das autoridades do Estado recebedor, a aplicação
da sentença pelo Estado remetente cessará.242
A transferência de pessoas condenadas pode ocorrer tanto na moda-
lidade passiva quanto na modalidade ativa. A transferência passiva
ocorre quando a pessoa condenada pela Justiça brasileira solicitar ou
concordar com a transferência para o seu país de nacionalidade ou
para o país em que tiver residência habitual ou vínculo pessoal para
cumprir o restante da pena. A transferência ativa ocorre quando a pes-
soa condenada pela Justiça do Estado estrangeiro solicitar ou concor-
dar com a transferência para o País, por possuir nacionalidade brasileira
ou residência habitual ou vínculo pessoal no território nacional, para
cumprir o restante da pena.243
O processo de transferência tanto passiva quanto ativa de pessoa con-
denada somente será iniciado por meio de solicitação ao Ministério da
Justiça e Segurança Pública, desde que feita pela pessoa condenada ou
por qualquer pessoa ou autoridade, brasileira ou estrangeira, que tenha
conhecimento do interesse da pessoa condenada em ser transferida.244
A TPC está prevista nos arts. 103 e 104 da Lei de Migração245 e pressu-
põe a existência de um tratado ou promessa de reciprocidade entre os
países. Atualmente, o Brasil possui os seguintes acordos de Transferência
de Pessoas Condenadas: dezessete bilaterais em vigor (Tabela 1); dois
bilaterais revogados (Tabela 2), quatro multilaterais específicos (Tabela 3)
e três multilaterais subsidiários (Tabela 4):
242 Arts. 285 e 286. Decreto n. 9.199, de 20 de novembro de 2017.

244 Arts. 292 e 297. Decreto n. 9.199, de 20 de novembro de 2017.
245 BRASIL. Lei n. 13.445, de 24 de maio de 2017.
211
TABELA 1 · TRANSFERÊNCIA DE PESSOAS CONDENADAS
– ACORDOS BILATERAIS EM VIGOR

ACORDOS BILATERAIS
ARGENTINA Decreto n. 3.875, de 23.7.2001
BÉLGICA Decreto n. 9.239, de 15.12.2017
BOLÍVIA Decreto n. 6.128, de 20.6.2007
CANADÁ Decreto n. 2.547, de 14.4.1998
CHILE Decreto n. 3.002, de 26.3.1999
ESPANHA Decreto n. 2.576, de 30.4.1998
ÍNDIA Decreto n. 9.900, de 8.7.2019
JAPÃO Decreto n. 8.718, de 25.4.2016
PANAMÁ Decreto n. 8.050, de 11.7.2013
PARAGUAI Decreto n. 4.443, de 28.10.2002
PERU Decreto n. 5.931, de 13.10.2006
POLÔNIA Decreto n. 9.749, de 10.4.2019
REINOS DOS PAÍSES BAIXOS Decreto n. 7.906, de 4.2.2013
REINO UNIDO DA GRÃ-BRETANHA
Decreto n. 4.107, de 28.1.2002
E IRLANDA DO NORTE
SURINAME Decreto n. 8.813, de 18.7.2016
TURQUIA Decreto n. 9.752, de 10.4.2019
UCRÂNIA Decreto n. 9.153, de 6.9.2017
Fonte:246 Ministério da Justiça e Segurança Pública (2021).

– ACORDOS BILATERAIS REVOGADOS
ACORDOS BILATERAIS REVOGADOS
ANGOLA Decreto n. 8.316, de 24.9.2014
PORTUGAL Decreto n. 5.767, de 2.5.2006
246 Disponível em: https://www.justica.gov.br/sua-protecao/cooperacao-internacional/

transferencia-de-pessoas-condenadas/acordos-de-transferencia-de-pessoas-con
denadas/acordos-bilaterais-tpc. Acesso em: 16 fev. 2021.
denadas/acordos-bilaterais-tpc. Acesso em: 16 fev. 2021.
212

– ACORDOS MULTILATERAIS ESPECÍFICOS
ACORDOS MULTILATERAIS
SUBSIDIÁRIOS
Convenção Interamericana Decreto n. 5.919, Países signatários

sobre o Cumprimento de de 3.10.2006 Arábia Saudita, Argentina,
Sentenças Penais no Exterior Belize, Brasil, Canadá,
Cazaquistão, Chile, Costa
Rica, El Salvador, Equador,
Eslováquia, Estados Unidos
da América, Guatemala,
Índia, México, Nicarágua,
Panamá, Paraguai, República
Tcheca, Uruguai e Venezuela
Convenção sobre a Decreto n. 8.049, Países signatários

Transferência de Pessoas de 11.7.2013 Angola, Brasil, Cabo Verde,
Condenadas entre os Guiné Bissau, Moçambique,
Estados Membros da Portugal, São Tomé e
Comunidade dos Países de Príncipe, Timor-Leste
Língua Portuguesa (CPLP)
MERCOSUL: Decreto n. 8.315, Países signatários

Acordo sobre Transferência de 24.9.2014 Argentina, Brasil,
de Pessoas Condenadas entre Paraguai e Uruguai
os Estados Partes do Mercosul
MERCOSUL: Decreto n. 9.566, Países signatários

Acordo de Transferência de de 16.11.2018 Argentina, Bolívia, Brasil,
Pessoas Condenadas dos Chile, Paraguai e Uruguai
Estados Partes do Mercosul
com a República da Bolívia
e a República do Chile
248 Disponívelem: https://www.justica.gov.br/sua-protecao/cooperacao-internacional/

denadas/acordos-multilaterais-tpc. Acesso em: 16 fev. 2021.
213
– ACORDOS MULTILATERAIS SUBSIDIÁRIOS
ACORDOS MULTILATERAIS SUBSIDIÁRIOS

Convenção Contra o Tráfico Ilícito Decreto n. 154, de 26.6.1991
de Entorpecentes e Substâncias
Psicotrópicas (Convenção de Viena)
Convenção das Nações Unidas contra Decreto n. 5.015, de 12.3.2004

o Crime Organizado Transnacional
(Convenção de Palermo)

a Corrupção (Convenção de Mérida)
3.4 · HOMOLOGAÇÃO DE SENTENÇAS ESTRANGEIRAS

A homologação de sentenças estrangeiras é um processo necessário
para que a sentença proferida no exterior – ou qualquer ato não judi-
cial que, pela lei brasileira, tenha natureza de sentença – possa produzir
efeitos no Brasil. Sua competência é do Superior Tribunal de Justiça (STJ),
conforme dispõe o art. 105, I, i, da Constituição Federal.250 Seu processa-
mento é previsto nos arts. 787 a 790 do Código de Processo Penal.
No Brasil, a matéria é regulada pelo art. 9º do Código Penal, com a redação
que lhe deu a Lei n. 7.209/1984. O ordenamento pátrio não admite homo-
logação de sentença penal estrangeira para fins de privação de liberdade,
mas para obrigar o condenado à reparação do dano, a restituições e a outros
efeitos civis, inclusive confisco, e para sujeitá-lo a medida de segurança.251

denadas/acordos-multilaterais-tpc. Acesso em: 16 fev. 2021.
250 BRASIL. Constituição da República Federativa do Brasil de 1988. “Art. 105. Compete ao
Superior Tribunal de Justiça: I – processar e julgar, originariamente: […] i) a homo-
logação de sentenças estrangeiras e a concessão de exequatur às cartas rogatórias;
(Incluída pela Emenda Constitucional nº 45, de 2004)”.
251 “Art. 9º – A sentença estrangeira, quando a aplicação da lei brasileira produz na
espécie as mesmas consequências, pode ser homologada no Brasil para: I – obrigar
o condenado à reparação do dano, a restituições e a outros efeitos civis; II – sujeitá-lo
a medida de segurança.”
214
3.5 · CARTA ROGATÓRIA

A carta rogatória é instrumento processual utilizado por um Estado, des-
tinada à solicitação do cumprimento de medida no âmbito territorial
de outro, que seja útil à instrução de feito no primeiro. Serve, em suma,
como uma comunicação entre juízos de nacionalidades diferentes, para
realização de diligências no território do país receptor, com a finalidade
de instruir feitos que tramitam no país emissor.
A carta rogatória é mencionada expressamente no Código de Processo
Penal, mas este possui apenas quatro artigos a ela aplicáveis: 222-A,
780, 782 e 783.252
Milton Fornazari Júnior reflete que o modelo das cartas rogatórias, cen-
tralizado na cúpula do Poder Judiciário, antes na Suprema Corte, e agora
no Superior Tribunal de Justiça, dificulta o acesso à cooperação interna-
cional, torna o sistema extremamente burocrático e moroso, justamente
em situações que demandam pronta atuação estatal, sob pena de per-
petuação da prática criminosa e esvaziamento de provas.253
A Emenda Constitucional n. 45/2004 estabeleceu a competência para a con-
cessão de exequatur às cartas rogatórias ao Superior Tribunal de Justiça (art.
105, I, i, da Constituição Federal). Já a competência para o cumprimento das
diligências requeridas é do juiz federal (art. 109, X, da Constituição Federal).254
252 “Art. 222-A. As cartas rogatórias só serão expedidas se demonstrada previamente a

sua imprescindibilidade, arcando a parte requerente com os custos de envio.
Parágrafo único. Aplica-se às cartas rogatórias o disposto nos §§ 1o e 2o do art. 222
deste Código. […]
Art. 780. Sem prejuízo de convenções ou tratados, aplicar-se-á o disposto neste Título
à homologação de sentenças penais estrangeiras e à expedição e ao cumprimento de
cartas rogatórias para citações, inquirições e outras diligências necessárias à instrução
de processo penal. [...]
Art. 782. O trânsito, por via diplomática, dos documentos apresentados constituirá
prova bastante de sua autenticidade.
Art. 783. As cartas rogatórias serão, pelo respectivo juiz, remetidas ao Ministro da
Justiça, a fim de ser pedido o seu cumprimento, por via diplomática, às autoridades
estrangeiras competentes.” BRASIL. Código de Processo Penal. Brasília, DF: Presidência
da República, 2021. Disponível em: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/decreto-
lei/del3689.htm. Acesso em: 3 mar. 2021.
253 FORNAZARI JUNIOR, Milton. Cooperação jurídica internacional: auxílio direto penal.
2. ed. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2017.
254 BRASIL. Constituição da República Federativa do Brasil de 1988.
215
Apesar de as cartas rogatórias estarem sujeitas a um mero juízo de deli-
bação onde se verificam sua conformidade à ordem pública, sobera-

nia nacional e bons costumes, além da verificação de outros requisitos
formais, não se questionando o mérito do decisum, seu processamento
perante o Superior Tribunal de Justiça é de jurisdição contenciosa e deve
assegurar às partes as garantias do devido processo legal.
3.6 · AUXÍLIO DIRETO

Por fim, também com previsão no Código de Processo Civil, existe o
auxílio direto, instrumento cabível quando a medida não decorrer direta-
mente da decisão de autoridade jurisdicional estrangeira a ser submetida
a juízo de delibação no Brasil.
O auxílio direto, além dos casos previstos em tratados de que o Brasil faz
parte, terá por objeto: I – obtenção e prestação de informações sobre o
ordenamento jurídico e sobre processos administrativos ou jurisdicionais
findos ou em curso; II – colheita de provas, salvo se a medida for ado-
tada em processo, em curso no estrangeiro, de competência exclusiva
de autoridade judiciária brasileira; III – qualquer outra medida judicial ou
extrajudicial não proibida pela lei brasileira.255
Por possuir contornos jurídicos mais ágeis que o exequatur e a homolo-
gação de sentença estrangeira, em razão da desconcentração da com-
petência jurisdicional e a possibilidade de atos executórios no território
do Estado requerido, sem violar direitos humanos, a legislação interna ou
a Constituição Federal, o auxílio direto é o instrumento com maior utili-
zação na atualidade. O tópico a seguir trará mais características de sua
função em procedimentos penais de cunho investigatório.
4 · AUXÍLIO DIRETO EM MATÉRIA PENAL

Passadas as noções gerais sobre o que seria a cooperação jurídica inter-
nacional, chega-se ao ponto de interesse do presente capítulo, que é o
estudo do auxílio direto em matéria penal. Logo de início, esclarece-se
que o tema é extenso e não se encontra consolidado, de forma que a
visão trazida nesta obra busca dar apenas uma visão ampla, porém dire-
cionada, de como se dá o auxílio mútuo entre os Estados.
255 Art. 30. BRASIL. Código de Processo Civil.
216
Milton Fornazari Júnior define

o auxílio direto em matéria penal, de acordo com o regime jurídico
vigente no Brasil, como um instituto de direito público internacional e de
direito processual penal, previsto em tratado internacional, devidamente
incorporado ao ordenamento jurídico interno, pelo qual se estabelece o
intercâmbio de documentos, provas, atos e medidas processuais, entre
países ou entre estes e organismos internacionais, por meio de uma
Autoridade Central, incumbida da promoção da pretensão do Estado,
no interesse de uma investigação criminal ou de um processo penal no
exterior (ativo) ou no Brasil (passivo).256
Na definição de Maria Ivonete Vale Nitão,

é uma das formas de se exercer a cooperação internacional entre paí-
ses, onde a Autoridade Central será contactada para realizá-la e o seu
mérito e cabimento será analisado pela Advocacia-Geral da União,
Ministério Público Federal ou juiz de primeiro grau, a depender da soli-
citação que for feita pelo Estado estrangeiro. Se o pedido for possível
de realização, caberá à Autoridade Central a sua realização imediata,
como forma de garantir de maneira célere a efetivação da demanda
do país reclamante. O procedimento do Auxílio Direto é mais simples,
pois seu intuito é de intercambiar informações de cunho judicial ou
administrativo, não sendo dadas ordens para o cumprimento [de]
determinações já definidas no outro país.257
É um instituto híbrido, afeto tanto ao Direito Público Internacional como

ao Direito Processual Penal, disciplinado por meio dos tratados interna-
cionais incorporados aos ordenamentos jurídicos dos países signatários,
tratando-se de cooperação internacional direta.
A cooperação jurídica por meio do auxílio direto encontra amparo na
Constituição Federal, que prevê em seu art. 4º, inciso IX, o princípio da
“cooperação entre os povos para o progresso da humanidade”.258
Esse meio de cooperação está previsto no ordenamento pátrio em diver-
sos acordos e tratados em que o Brasil também auxilia outros Estados
mediante promessa de reciprocidade em casos análogos. Por meio
256 FORNAZARI JUNIOR, 2017, p. 47-48.

257 NITÃO, Maria Ivonete Vale. A realização da cooperação internacional na lei penal
brasileira. Revista Direito e Liberdade, Natal, v. 19, n. 2, p. 213-226, maio/ago. 2017.
258 BRASIL. Constituição da República Federativa do Brasil de 1988.
217
desses instrumentos internacionais, o Brasil não apenas adquire o direito
de solicitar cooperação jurídica aos outros Estados Partes, como também

se compromete a cumprir os pedidos que recebe desses países.
Trata-se de instituto cuja disciplina é dada em tratados internacionais bila-
terais, regionais ou multilaterais, que são incorporados aos ordenamen-
tos jurídicos dos países signatários. O Ministério da Justiça e Segurança
Pública259 enumera os seguintes acordos internacionais aos quais o Brasil
aderiu, conforme demonstrado nas tabelas 5 e 6:
TABELA 5 · AUXÍLIO DIRETO EM MATÉRIA PENAL – ACORDOS MULTILATERAIS
ACORDOS MULTILATERAIS DECRETOS

o Crime Organizado Transnacional
Convenção Interamericana contra Decreto n. 3.229, de 29.10.1999

a Fabricação e o Tráfico Ilícitos de
Armas de Fogo, Munições, Explosivos
e Outros Materiais Correlatos
Convenção contra o Tráfico Ilícito de Decreto n. 154, de 26.6.1991

Entorpecentes e Substâncias Psicotrópicas
Convenção das Nações Unidas Decreto n. 5.687, de 31.1.2006

contra a Corrupção
Convenção Interamericana sobre Decreto n. 6.340, de 3.1.2008

Assistência Mútua em Matéria Penal
Protocolo de Assistência Jurídica Mútua Decreto n. 3.468, de 17.5.2000

em Assuntos Penais – MERCOSUL
Convenção Interamericana sobre Decreto n. 2.740, de 20.8.1998

Tráfico Internacional de Menores
Convenção Interamericana para o Decreto n. 5.919, de 10.6.1996

Cumprimento de Sentenças Penais no Exterior
Convenção Interamericana Decreto n. 5.639, de 26.12.2005

contra o Terrorismo
Convenção Interamericana contra a Corrupção Decreto n. 4.410, de 7.10.2002
259 Fonte: https://www.justica.gov.br/sua-protecao/cooperacao-internacional/coopera

cao-juridica-internacional-em-materia-penal/acordos-internacionais. Acesso em:
11 fev. 2021.
218
ACORDOS MULTILATERAIS DECRETOS
Convenção de Auxílio Judiciário em Matéria Decreto n. 8.833, de 4.8.2016
Penal entre os Estados Membros da CPLP
Acordo Complementar ao Acordo Decreto n. 8.331, de 12.11.2014

de Assistência Jurídica Mútua em
Assuntos Penais entre os Estados
Partes do Mercosul, Bolívia e Chile
Convenção sobre o Combate da Corrupção Decreto n. 3.678, de 30.11.2000

de Funcionários Públicos Estrangeiros em
Transações Comerciais Internacionais
Protocolo para Eliminar o Comércio Decreto n. 9.516, de 1º.10.2018

Ilícito de Produtos de Tabaco
Fonte: Ministério da Justiça e Segurança Pública (2021).
TABELA 6 · AUXÍLIO DIRETO EM MATÉRIA PENAL – ACORDOS BILATERAIS
ACORDOS BILATERAIS DECRETOS

CANADÁ: Acordo de Assistência Mútua em Decreto n. 6.747, de 22.1.2009
Matéria Penal entre o Governo da República
Federativa do Brasil e o Governo do Canadá
CHINA: Acordo entre a República Federativa Decreto n. 6.282, de 3.12.2007

do Brasil e a República Popular da China sobre
Assistência Jurídica Mútua em Matéria Penal
BÉLGICA: Tratado entre a República Federativa Decreto n. 9.130, de 17.8.2017

do Brasil e o Reino da Bélgica sobre Auxílio
Jurídico Mútuo em Matéria Penal
COLÔMBIA: Acordo de Cooperação Decreto n. 3.895, de 23.8.2001

Judiciária e Assistência Mútua em Matéria
Penal entre o Governo da República
Federativa do Brasil e o Governo da
República da Colômbia em Matéria Penal
COREIA DO SUL: Acordo entre a Decreto n. 5.721, de 13.3.2006

República Federativa do Brasil e a
República da Coreia sobre Assistência
Judiciária Mútua em Matéria Penal
CUBA: Acordo de Cooperação Judicial Decreto n. 6.462, de 21.5.2008

em Matéria Penal entre o Governo
da República Federativa do Brasil e o
Governo da República de Cuba
219
ESPANHA: Acordo de Cooperação e Decreto n. 6.681, de 8.12.2008

Auxílio Jurídico Mútuo em Matéria
Penal entre a República Federativa
do Brasil e o Reino da Espanha
EUA: Acordo de Assistência Judiciária Decreto n. 3.810, de 2.5.2001

em Matéria Penal entre o Governo da
República Federativa do Brasil e o Governo
dos Estados Unidos da América
FRANÇA: Acordo de Assistência Judiciária Decreto n. 3.324, de 30.5.1999

Governo da República Francesa
HONDURAS: Tratado entre o Governo da Decreto n. 8.046, de 11.7.2013

República Federativa do Brasil e o Governo
da República de Honduras sobre Auxílio
ITÁLIA: Acordo de Assistência Judiciária Decreto n. 862, de 9.7.1993

da República Federativa do Brasil e
o Governo da República Italiana
JORDÂNIA: Acordo sobre Auxílio Decreto n. 9.729, de 15.3.2019

entre a República Federativa do Brasil
e o Reino Hachemita da Jordânia
MÉXICO: Acordo de Assistência Jurídica Decreto n. 7.595, de 1°.11.2011

Internacional em Matéria Penal entre
a República Federativa do Brasil e
os Estados Unidos Mexicanos
NIGÉRIA: Acordo de Assistência Jurídica Decreto n. 7.582, de 13.10.2011

Mútua em Matéria Penal entre o Governo
Governo da República Federal da Nigéria
PANAMÁ: Acordo de Assistência Jurídica Decreto n. 7.596, de 1°.11.2011

Mútua em Matéria Penal entre a República
Federativa do Brasil e a República do Panamá
sobre Auxílio Jurídico Mútuo em Matéria Penal
220
PERU: Acordo de Assistência Judiciária Decreto n. 3.988, de 29.10.2001
Governo da República do Peru
REINO UNIDO DA GRÃ-BRETANHA E Decreto n. 8.047, de 11.7.2013

IRLANDA DO NORTE: Tratado de Assistência
Jurídica Mútua em Matéria Penal entre
o Governo da República Federativa do
Brasil e o Governo do Reino Unido da
Grã-Bretanha e Irlanda do Norte
SUÍÇA: Acordo de Assistência Judiciária Decreto n. 6.974, de 7.10.2009

Governo da Confederação Suíça
SURINAME: Acordo de Assistência Judiciária Decreto n. 6.832, de 29.4.2009

Governo da República do Suriname
TURQUIA: Acordo sobre Auxílio Jurídico Decreto n. 9.065, de 31.5.2017

Mútuo em Matéria Penal entre a República
Federativa do Brasil e a República da Turquia
UCRÂNIA: Acordo de Assistência Judiciária em Decreto n. 5.984, de 12.12.2006

Matéria Penal entre o Governo da República
Federativa do Brasil e o Governo da Ucrânia
Fonte: Ministério da Justiça e Segurança Pública (2021).
O auxílio direto entre autoridades pressupõe a existência de persecução

penal em curso, em razão da uniformidade com que o instituto é defi-
nido nos mais diversos tratados. Ou seja, qualquer expedição de auxílio
direto no Brasil deve ser determinada, obrigatória e incidentalmente, no
curso do inquérito policial ou da ação penal.
É importante destacar que o auxílio direto pode ser toda e qualquer
medida processual, excetuadas somente a extradição e a prisão.
Englobam-se aqui atos de comunicação processual (citações, intima-
ções e notificações), atos de investigação ou instrução (oitivas, obten-
ção de documentos, quebra de sigilo bancário, quebra de sigilo tele-
mático etc.) ou ainda algumas medidas constritivas de ativos, como
bloqueio de bens ou valores no exterior.
221
O Regimento Interno do Superior Tribunal de Justiça, em seu art. 216-O, §
2º, mantendo a redação anterior do art. 7º, parágrafo único, da Resolução

n. 9/2005, define que os pedidos de cooperação jurídica internacional
que tiverem por objeto atos que não ensejem juízo deliberatório do
Superior Tribunal de Justiça, ainda que denominados de carta rogatória,
serão encaminhados ou devolvidos ao Ministério da Justiça para as pro-
vidências necessárias ao cumprimento por auxílio direto.
A Convenção de Palermo,260 instituto incorporado ao ordenamento jurídico
brasileiro, dispõe, em seu artigo 18, item 3, que a cooperação judiciária pres-
tada em aplicação àquele artigo pode ser solicitada para os seguintes efeitos:
a) recolher testemunhos ou depoimentos;
b) notificar atos judiciais;
c) efetuar buscas, apreensões e embargos;
d) examinar objetos e locais;
e) fornecer informações, elementos de prova e pareceres de peritos;
f) fornecer originais ou cópias certificadas de documentos e processos

pertinentes, incluindo documentos administrativos, bancários, financei-
ros ou comerciais e documentos de empresas;
g) identificar ou localizar os produtos do crime, bens, instrumentos ou

outros elementos para fins probatórios;
h) facilitar o comparecimento voluntário de pessoas no Estado

Parte requerente;
i) prestar qualquer outro tipo de assistência compatível com o direito

interno do Estado Parte requerido.
A esfera de aplicação da Convenção Interamericana sobre Assistência

Mútua em Matéria Penal261 restou definida em seu artigo 7, dispondo
que a assistência prevista naquela Convenção compreenderá, entre
outros, os seguintes atos:
260 BRASIL.Decreto n. 5.015, de 12 de março de 2004. Brasília, DF: Presidência da República,

2021. Disponível em: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2004-2006/2004/
decreto/d5015.htm. Acesso em: 11 fev. 2021.
261 BRASIL.
Decreto n. 6.340, de 3 de janeiro de 2008. Brasília, DF: Presidência da República,
2021. Disponível em: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_Ato2007-2010/2008/
Decreto/D6340.htm. Acesso em: 11 fev. 2021.
222
a) notificação de decisões judiciais e sentenças;

b) recebimento de prova testemunhal e declarações de pessoas;
c) citação de testemunhas e peritos a fim de prestar depoimento;
d) execução de embargos e sequestros de bens, congelamento de ati-

vos e assistência em procedimentos relativos ao confisco;
e) realização de inspeções ou confiscos;
f) exame de objetos e locais;
g) exibição de documentos judiciais;
h) remessa de documentos, relatórios, informação e elementos de prova;
i) transferência de pessoas detidas, para os efeitos desta Convenção; e
j) qualquer outro ato, desde que haja acordo entre o Estado requerente
e o Estado requerido.
No âmbito do Mercosul, no qual o Brasil aderiu ao Protocolo de Assistência

Jurídica Mútua em Assuntos Penais,262 o alcance da assistência compreenderá:
a) notificação de atos processuais;
b) recepção e produção de provas, tais como testemunhos ou declara-

ções, realização de perícias e exames de pessoas, bens e lugares;
c) localização ou identificação de pessoas;
d) notificação de testemunhas ou peritos para o comparecimento volun-

tário a fim de prestar testemunho no Estado requerente;
e) traslado de pessoas sujeitas a um processo penal para comparecimento

como testemunhas no Estado requerente ou com outros propósitos
expressamente indicados na solicitação, conforme o presente Protocolo;
f) medidas acautelatórias sobre bens;
g) cumprimento de outras solicitações a respeito de bens, como por

exemplo o sequestro;
h) entrega de documentos e outros elementos de prova;
262 BRASIL.
Decreto n. 3.468, de 17 de maio de 2000. Brasília, DF: Presidência da República,
2021. Disponível em: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/decreto/D3468.htm.
223
i) apreensão, transferência de bens confiscados e outras medidas de
natureza similar;
j) retenção de bens para efeitos do cumprimento de sentenças judi-

ciais que imponham indenizações ou multas impostas por sentença
judicial; e
k) qualquer outra forma de assistência em conformidade com os fins deste

Protocolo que não seja incompatível com as leis do Estado requerido.
Já o Tratado de Cooperação Jurídica em Matéria Penal entre a República

Federativa do Brasil e a Confederação Suíça263 estabelece em seu artigo
1º, item 3, que a cooperação jurídica abrange as seguintes medidas,
tomadas em favor de um procedimento penal no Estado Requerente:
a) tomada de depoimentos ou outras declarações;
b) entrega de documentos, registros e elementos de prova, inclusive os

de natureza administrativa, bancária, financeira, comercial e societária;
c) restituição de bens e valores;
d) troca de informações;
e) busca pessoal e domiciliar;
f) busca, apreensão, sequestro e confisco de produtos de delito;
g) intimação de atos processuais;
h) transferência temporária de pessoas detidas para fins de audiência

ou acareação;
i) quaisquer outras medidas de cooperação compatíveis com os obje-

tivos deste Tratado e que sejam aceitáveis pelos Estados Contratantes.
A leitura desses dispositivos mostra que as medidas cabíveis por meio

do auxílio direto em matéria penal são praticamente as mesmas, resu-
mindo-se a atos de instrução do inquérito policial e ação penal, além das
medidas assecuratórias que visam o resguardo dos direitos do ofendido
e a responsabilização pecuniária do criminoso.
O trâmite dos pedidos de auxílio direto deve ser realizado por meio de
órgão, denominado autoridade central, responsável por coordenar a
263 BRASIL.Decreto n. 6.974, de 7 de outubro de 2009. Disponível em: http://www.planalto.

gov.br/ccivil_03/_Ato2007-2010/2009/Decreto/D6974.htm. Acesso em: 11 fev. 2021.
224
execução da cooperação jurídica, que é regulada por um tratado inter-

nacional, o qual lhe dará origem.
Maria Ivonete Vale Nitão264 destaca que cabe à autoridade central evitar
falhas na comunicação internacional, de forma que ocorra da maneira
correta exigida para cada caso, depois de exercido o juízo de admissibi-
lidade daquilo que está sendo solicitado pelo Estado estrangeiro, tendo
em vista a obrigação de prestar cooperação internacional de maneira
célere e efetiva, evitando a demora na concretização dos objetivos do
tratado que fora firmado. Complementa a autora que,
devido a essa celeridade exigida, a autoridade central, ao receber o
pedido de cooperação, deverá analisar a possibilidade imediata da rea-
lização do pedido que fora solicitado, não sendo isso possível, deverá
encaminhá-lo a quem possa torná-lo concreto, como as autoridades
diplomáticas, ou o judiciário, por exemplo. Cada Estado nacional faz
a indicação da sua Autoridade Central, que poderá ser substituída a
qualquer tempo, desde que haja a comunicação dessa mudança ao
outro Estado signatário.265
Na maioria dos acordos internacionais em vigor no Brasil, a autoridade

central é exercida pelo Ministério da Justiça e Segurança Pública, por
meio do Departamento de Recuperação de Ativos e Cooperação Jurídica
Internacional da Secretaria Nacional de Justiça, conforme art. 14, Anexo I,
do Decreto n. 9.662, de 1° de janeiro de 2019.266
Excepcionalmente, a Procuradoria-Geral da República exerce o papel
de autoridade central, como foi definido no Tratado de Auxílio Mútuo
em Matéria Penal entre o Governo da República Federativa do Brasil e o
Governo da República Portuguesa,267 e no Acordo de Assistência Mútua
em Matéria Penal entre o Governo da República Federativa do Brasil e
o Governo do Canadá.268
264 NITÃO, 2017.

265 NITÃO, 2017.
266 BRASIL. Decreto n. 9.662, de 1º de janeiro de 2019. Disponível em: http://planalto.gov.br/
ccivil_03/_Ato2019-2022/2019/Decreto/D9662.htm. Acesso em: 13 mar. 2021.
267 Artigo 14. BRASIL. Decreto n. 1.320, de 30 de novembro de 1994. Disponível em: http://
www.planalto.gov.br/ccivil_03/decreto/1990-1994/D1320.htm. Acesso em: 12 mar. 2021.
268 Artigo 11. BRASIL. Decreto n. 6.747, de 22 de janeiro de 2009. Disponível em: http://
www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2007-2010/2009/decreto/d6747.htm. Acesso em:
12 mar. 2021.
225
O processo de globalização a que o mundo foi exposto exigiu dos

Estados uma atualização em sua forma de comunicação para combater a
disseminação sistemática de práticas criminosas transnacionais. Para isso,
a cooperação jurídica internacional se mostrou meio indispensável para
enfrentar os infortúnios que a quase total inexistência de limites fronteiri-
ços trouxe para a prática criminosa.
Com os novos institutos de cooperação internacional, mais ágeis em razão da
desconcentração da competência jurisdicional e a possibilidade de atos exe-
cutórios no território do Estado requerido, é possível que os Estados, ampa-
rados em normas de caráter supraestatal, obtenham auxílio mútuo, assegu-
rando a celeridade e a eficácia da prestação jurisdicional, combatendo a impu-
nidade e fortalecendo, consequentemente, o Estado Democrático de Direito.
Seguindo a tendência mundial, o Brasil introduziu diversos tratados inter-
nacionais ao seu ordenamento jurídico, o que comprova ser a coopera-
ção internacional indispensável nas relações globais. Entre os instrumen-
tos incorporados, o auxílio direto tem mostrado ser o meio facilitador
mais eficaz para a concretização de atos de investigação, instrução pro-
cessual, além da aplicação de medidas acautelatórias.
REFERÊNCIAS
BRASIL. Código Penal. Brasília, DF: Presidência da República, 2021. Disponível
em: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/decreto-lei/del2848compilado.htm.
Acesso em: 13 mar. 2021.
BRASIL. Código de Processo Civil. Brasília, DF: Presidência da República, 2021.

Disponível em: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2015-2018/2015/
lei/l13105.htm. Acesso em: 21 fev. 2021.
BRASIL. Código de Processo Penal. Brasília, DF: Presidência da República, 2021.

Disponível em: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/decreto-lei/del3689.htm.
BRASIL. Constituição da República Federativa do Brasil de 1988. Brasília, DF:

Presidência da República, 2021. Disponível em: http://www.planalto.gov.
br/ccivil_03/constituicao/constituicao.htm. Acesso em: 13 mar. 2021.
BRASIL. Decreto n. 1.320, de 30 de novembro de 1994. Disponível em: http://

www.planalto.gov.br/ccivil_03/decreto/1990-1994/D1320.htm. Acesso em:
12 mar. 2021.
226
BRASIL. Decreto n. 3.468, de 17 de maio de 2000. Brasília, DF: Presidência da

República, 2021. Disponível em: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/decre
to/D3468.htm. Acesso em: 11 fev. 2021.
BRASIL. Decreto n. 4.388, de 25 de setembro de 2002. Brasília, DF: Presidência

da República, 2021. Disponível em: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/
decreto/2002/d4388.htm. Acesso em: 16 fev. 2021.
BRASIL. Decreto n. 5.015, de 12 de março de 2004. Brasília, DF: Presidência da

República, 2021. Disponível em: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_
ato2004-2006/2004/decreto/d5015.htm. Acesso em: 11 fev. 2021.
BRASIL. Decreto n. 6.340, de 3 de janeiro de 2008. Brasília, DF: Presidência da

Ato2007-2010/2008/Decreto/D6340.htm. Acesso em: 11 fev. 2021.
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228
CAPÍTULO 9
PERÍCIA EM CONTABILIDADE E ECONOMIA
Fabiano Henrique Cruz Fernandes
Isaac Anderson Oliveira de Almeida
José Jorge Gabriel Júnior
1 · CONCEITOS BÁSICOS DE PERÍCIA

Conceitua-se perícia como “trabalho de notória especialização feito com
o objetivo de obter prova ou opinião para orientar uma autoridade for-
mal no julgamento de um fato”.269 De modo semelhante, também se
pode definir perícia como “instrumento especial de constatação, prova
ou demonstração, científica ou técnica, da veracidade de situações, coi-
sas ou fatos [...]”.270 Sob esse aspecto, é a metodologia aplicada que a
define, ou seja, não é qualquer tipo de verificação que faz perícia. Há,
necessariamente, o pressuposto de aplicação de técnica ou ciência.
Assim, o trabalho pericial surge mediante a necessidade de se constatar
alguma realidade demandada por alguém (SUJEITO) para solução de lití-
gio ou mera constatação de fatos (OBJETIVO), com aplicação de procedi-
mentos técnicos em algo controvertido (OBJETO).
A perícia é classificada, em atuação, em duas macroáreas: judicial e extrajudi-
cial. Na primeira, tem-se a produção da prova no curso de um processo regu-
lado por lei processual. Na segunda, por sua vez, há a atuação em áreas das
mais diversas, desde a seara privada até investigações por órgãos de estado.
Nesse sentido, no Ministério Público Federal, com natureza de órgão fis-
calizador, o sujeito que demanda a perícia é um membro que requer
269 MAGALHÃES, Antônio de Deus Farias. Perícia contábil: uma abordagem teórica, ética,
legal, processual e operacional. 3. ed. São Paulo: Atlas, 2001.
270 ALBERTO, Valder Luiz Palombo. Perícia contábil. São Paulo: Atlas, 2009.
229
auxílio com o objetivo de esclarecer uma controvérsia técnica, quer seja
na fase judicial, quer seja na extrajudicial, com a definição do objeto dado

pelo fato tecnicamente controvertido e que necessita ser provado.
Com isso, tem-se a atuação de peritos tanto na fase extrajudicial (inves-
tigativa) quanto na judicial, produzindo prova técnica em ambas. Do
ponto de vista prático, na produção de prova pericial judicial, o perito
judicial apresenta um laudo; já os peritos das partes apresentam parecer
técnico (ou parecer pericial), no intuito de defender a parte contratante.
É nesse contexto de perícia que emerge a do Ministério Público Federal,
a qual será abordada neste conteúdo.
2 · A ATUAÇÃO DA PERÍCIA NO ÂMBITO DO

MINISTÉRIO PÚBLICO FEDERAL
A perícia do Ministério Público Federal (MPF) é organicamente estruturada
na Secretaria de Perícia, Pesquisa e Análise (SPPEA), à qual compete, regi-
mentalmente, coordenar, orientar, executar, supervisionar e normatizar as
atividades relacionadas à elaboração de trabalhos técnico-científicos não
jurídicos nas diversas áreas do conhecimento científico relacionadas à ativi-
dade finalística no âmbito do MPF, bem como garantir a autonomia técnico-
-científica dos peritos e a integridade dos trabalhos elaborados.
Assim, os membros do MPF contam com especialistas em diversas áreas
do conhecimento aptos a auxiliá-los em questões de caráter técnico, que
não sejam relacionadas ao direito, para cumprimento das funções insti-
tucionais. Com isso, esses especialistas podem ser solicitados a colaborar
para o entendimento de questões que estejam sob apreciação do MPF
em âmbito de investigação e produzir elementos de prova que podem
ser utilizados em ações judiciais ou procedimentos administrativos.
Em alguns casos, nesse contexto, a atuação do perito do MPF asseme-
lha-se à do perito judicial, previsto no Código de Processo Civil (Lei n.
13.105/2016): “Art. 156. O juiz será assistido por perito quando a prova do
fato depender de conhecimento técnico ou científico”. Em outros casos,
a atuação do perito no MPF pode se assemelhar mais à de um consultor
ou assessor técnico especializado.
Não obstante, ambas as formas de atuação necessitam de objetividade e pre-
cisão na atuação, motivo pelo qual devem ser elaborados quesitos objetivos
a serem respondidos, bem como fornecida suficiente instrução documental.
230
Em qualquer que seja a instância, os peritos terão que buscar elementos,

tanto na documentação disponível como em prováveis diligências, para
responderem, por meio de um laudo técnico ou parecer técnico, aos
questionamentos formulados pelo membro.
Ao final, com as anotações técnicas dos peritos, o procurador decidirá
qual providência jurídica será adotada: se ação judicial, termo de ajusta-
mento de conduta (TAC), recomendação, solicitação de mais providên-
cias, arquivamento do caso etc.
Por fim, cabe a ressalva de que o trabalho desenvolvido pelos peritos do
MPF é distinto daquele desenvolvido por auditores de outros órgãos de
controle. Nesse contexto, o quadro abaixo traz essa diferenciação:
QUADRO 1 · PERÍCIA X AUDITORIA
PERÍCIA AUDITORIA
Objetivo Produção de provas/ Revisão/Verificação
Elucidar fatos
Abrangência Específica Mais abrangente
Rigor metodológico Maior Menor

Amostragem nem sempre Amostragem é recomendada
é recomendada
Quando atua? Eventualmente Continuamente
Quem atua Perícia do MPF, Perícia Tribunais de Contas, Controle

(serviço público)? das Polícias Civis e Interno de cada Órgão/Poder
Federal, Perícia Judicial
Fonte: Adaptado de SÁ, Antônio Lopes de. Perícia contábil. 10. ed. São Paulo: Atlas, 2011.
3 · PERÍCIAS DE CONTABILIDADE E ECONOMIA

3.1 · INTRODUÇÃO
Segundo Antônio Lopes de Sá,271 a perícia contábil é a verificação de
fatos ligados ao patrimônio individualizado visando oferecer opinião,
mediante questão proposta. Para tal realizam-se exames, vistorias,
271 SÁ, 2011.
231
indagações, investigações, avaliações, arbitramentos, em suma, todo e
qualquer procedimento necessário à opinião.

Já a perícia em economia é a disciplina que aplica teorias e métodos
econômicos à detecção e quantificação de danos decorrentes de com-
portamentos que se tornaram objeto de litígios.272
No âmbito do MPF, em virtude da similaridade dos assuntos, as perícias con-
tábeis e econômicas estão contidas na mesma assessoria pericial, a Assessoria
Nacional de Perícia em Contabilidade e Economia (ANPCE). Citam-se, como
exemplos de trabalhos que são elaborados por especialistas de ambas as
especialidades, a análise de sobrepreço ou superfaturamento em compras
públicas; os cálculos de atualização monetária; e as perícias que envolvam
finanças, como análise de gestão temerária em investimentos.
Em se tratando exclusivamente das Ciências Contábeis, destacam-se os
seguintes temas de atuação pericial no âmbito do MPF: assistência técnica
em processos judiciais em que há um perito em contabilidade nomeado
pelo juízo; análise de prestações de contas e análise de capacidade de paga-
mento de empresas, em especial aquelas que celebram acordos de leniência.
Em relação às Ciências Econômicas, os temas mais recorrentes são: uso inde-
vido de informação privilegiada (inside trading); análise de poder de mercado
(formação de cartéis); e quantificação de danos econômico-financeiros. Este
último se dá frequentemente nas seguintes temáticas: revisões dos valores
de concessões e parcerias público-privadas; estimação de danos econômi-
cos difusos e valoração econômica de danos ambientais.
3.2 · INVESTIGAÇÃO SOBRE A EXISTÊNCIA DE DANO

Aliada a outras evidências coletadas no curso da investigação, a existência de
dano pressupõe uma diferença de valor entre dois cenários distintos: aquele
em que ocorre a conduta lesiva e outro cenário hipotético em que essa con-
duta não existiu. Essa diferença entre o cenário real e o hipotético constitui
o valor do dano incorrido. Entretanto, como é de se supor, a dificuldade de
mensuração está na estimativa desse cenário hipotético (chamado cenário
contrafactual na literatura econômica), dificuldade essa que aumenta con-
forme as características do mercado em que se deu a conduta lesiva.
272 ZITZEWITZ, Eric. Forensic economics. Journal of Economic Literature, Pittsburgh, v. 50,
n. 3, p. 731–769, set. 2012.
232
Em mercados competitivos e completos, isto é, onde exista um número

suficiente de compradores e vendedores e em que não haja assimetria
de informação, externalidades e indefinição de direitos de propriedade,
o cenário contrafactual se dá pelo preço de mercado. O exemplo mais
comum de conduta lesiva nesse tipo de mercado é o sobrepreço de
licitações de bens e serviços, sendo o cenário contrafactual dado pelo
preço médio de mercado.
Já em mercados não competitivos, como é o caso em quase todos os
mercados regulados por agências no Brasil e aqueles em que o governo
contrata projetos de grande porte, a existência de poucos agentes
implica poder de mercado, o que torna impraticável o uso de preços
vigentes como paradigma para a estimação do cenário contrafactual.
Assim, torna-se necessária a estimação do preço “justo” do bem ou ser-
viço em análise. Para tanto, contudo, existe todo um ferramental de uso
comum na literatura visando estimar tal valor, desde a modelagem finan-
ceira até a contabilidade de custos.
Por sua vez, em mercados incompletos, a sociedade não criou meca-
nismos que permitam a compra e venda do bem ou serviço, seja por
ausência de direitos de propriedade, externalidades, seja por informação
assimétrica.273 Assim, inexiste um preço para o bem ou serviço em ques-
tão que possa servir de parâmetro, tornando-se necessária a estimação
de um valor. Porém, ao contrário das estimativas em mercados não com-
petitivos, a inexistência de mercado implica o uso de técnicas indiretas
de valoração. Inserem-se nesse tipo de valoração os danos incorridos
ao meio ambiente e ao patrimônio cultural, além de danos coletivos de
ordem mais intangível.
Nesse prisma, passa-se a uma análise mais detida das investigações com
maior ocorrência no âmbito do MPF.
3.2.1 · SOBREPREÇO EM COMPRAS PÚBLICAS

Sobrepreço, segundo o conselheiro do Tribunal de Contas do Estado do
Mato Grosso Luiz Henrique Lima, “é a irregularidade que ocorre quando
o preço global de um contrato ou os preços unitários constantes de sua
composição encontram-se injustificadamente superiores aos preços
273 COLANDER, David C. Microeconomics. 11. ed. Nova York: McGraw-Hill Education, 2020.
233
praticados no respectivo mercado”,274 ou seja, quando o preço é desar-
razoado sem motivo para tal.

O superfaturamento, ainda de acordo com o conselheiro, ocorre quando se
faturam serviços ou itens de uma obra ou fornecimento com sobrepreço; ou
quando se faturam serviços ou itens que não foram executados ou entre-
gues, total ou parcialmente. No primeiro caso, um contrato com sobrepreço,
ao ser executado, gera superfaturamento. No segundo, mesmo que o con-
trato tenha sido celebrado com estrita observância dos preços de mercado,
o superfaturamento deriva do fato de o produto não ter sido entregue na
quantidade ou na qualidade especificadas e, ainda assim, o pagamento ter
sido feito na totalidade ou em montante superior ao devido.
Assim, o superfaturamento está associado a despesas irregulares durante a
execução do contrato, ao passo que o sobrepreço envolve falhas no pro-
cesso da contratação. O sobrepreço no momento da celebração contratual
viabiliza, por consequência, o superfaturamento na etapa de sua execução.
Nesse sentido, a prática de perícia para apuração de eventual sobrepreço
ou superfaturamento, denominada de perícia merceológica, enfrenta
diversos desafios, dentre os quais destacam-se: insuficiência documen-
tal; ausência de parâmetros para comparação dos itens; bancos de dados
desatualizados ou restritos; comparações indiretas que podem, eventual-
mente, suscitar distorções; alta dependência de informações alheias ao
processo; análise de condições editalícias e contratuais que balizam as
aquisições e os preços pretendidos.
Por se tratar de compra pública, as principais peças a serem verificadas
são o termo de referência e a pesquisa prévia de preços, que estima os
valores unitários e o global, bem como apresenta a quantidade e a forma
como foram cotados. Esses documentos estabelecem o valor máximo
que a Administração Pública pagará na aquisição pública. Se houver irre-
gularidade nessa fase, as demais também estarão prejudicadas, tendo
em vista que o valor da proposta vencedora deve ser igual ou inferior ao
valor estimado na pesquisa de preços.
Deve-se atentar também para as quantidades praticadas e os preços
propostos muito abaixo dos valores de mercado para avaliar reajustes
274 LIMA, Luiz H. Sobrepreço e superfaturamento. Gazeta Digital, Cuiabá, 11 abr. 2016.
Disponível em: https://www.gazetadigital.com.br/editorias/opiniao/sobrepreco-e-
superfaturamento/475385. Acesso em: 21 out. 2020.
234
infundados que oneram a execução e geram superfaturamento. Esse

fenômeno é conhecido como jogo de planilha, o qual consiste, em
suma, em reajustar preços de itens de grande quantidade, mas que
estavam com valores abaixo dos de mercado. Logo, tanto a fase inicial
como a de execução devem ser objeto de exame pericial quando se
trata de superfaturamento.
De acordo com o Manual de Sobrepreço e Superfaturamento da ANPCE,275
a apuração de superfaturamento por parte da perícia econômica-
-contábil envolve o exame documental da execução do contrato cele-
brado entre a Administração Pública e os entes privados, a fim de veri-
ficar se a quantidade entregue corresponde à efetivamente recebida
pelo órgão público nos recibos ou termos circunstanciados; se a qua-
lidade ou marca dos produtos e serviços entregues equivale à estipu-
lada em contrato; se os preços constantes das notas fiscais são iguais
aos firmados em contrato; se o montante pago pela Administração
Pública condiz com os produtos entregues ou serviços prestados; se
ocorreu alguma alteração contratual como mudanças de quantitativos,
inclusões ou exclusões de serviços e produtos; se a validade do con-
trato foi respeitada, sem eventuais prorrogações.
Para isso, é necessário ter acesso aos seguintes documentos:
• contrato firmado entre as partes;
• empenho e notas de empenho;
• notas fiscais, recibos de entrega dos produtos e (ou) serviços e res-
pectivo atestado de recebimento emitido pela Administração e com-
provantes de pagamentos realizados, seja por ordem bancária (che-
ques, transferências bancárias, depósitos em conta corrente), seja por
recibos de pagamento em espécie.
Além de todo esse cenário, deve-se atentar ao loteamento das compras
públicas, situação na qual sempre as mesmas empresas logram êxito nas
licitações, o que pode ser gerado por direcionamentos oriundos de edi-
tais viciados. Ainda, deve-se avaliar se há ocorrência de cartelização do
cenário, o que, por obviedade, fere a competitividade necessária.
275 SANT'ANNA, Akemi Souza Kitagawa. Manual de orientações para elaboração de

laudos e pareceres técnicos pela Assessoria Nacional de Perícia do Ministério Público
Federal, relativos à análise de sobrepreço e/ou superfaturamento em licitações, objeto de
processos judiciais e extrajudiciais. Brasília: MPF, 2020.
235
Não obstante, há a possibilidade de se verificar o superfaturamento por
métodos contábeis de apuração pelo custo de aquisição, em que se com-

param o item pelo valor adquirido e a margem de lucro auferida pela venda,
isso em cenários em que a comparação de preços se mostra impraticável.
Um outro ponto a se considerar é que, em mercados específicos, cabe a
outras ciências apurar o sobrepreço ou superfaturamento, como é o caso
da engenharia civil em obras, por exemplo.
3.2.2 · DETECÇÃO DE CARTÉIS

Outra temática em que a ciência econômica fornece instrumentos de
investigação é o combate aos esforços coordenados de competidores
para fixarem preços, restringirem a produção ou dividirem o mercado,
ou seja, no combate aos cartéis comerciais. Essa conduta ilegal distorce
os preços de mercado de modo a aumentar os lucros dos participantes
do cartel, desviando o preço competitivo para um preço de monopólio.
Nesse sentido, dentro da atuação dos órgãos de controle, destaca-se
o combate aos cartéis em licitações de compras públicas. Devido ao
volume desses gastos, estima-se que, em todo o mundo, esses arranjos
colusivos sejam responsáveis por perdas da ordem de 2,3% do PIB no
orçamento público.276 Ademais, a cartelização tende a inibir a entrada
de novos concorrentes potencialmente mais eficientes e a reduzir os
incentivos a inovações, ou seja, além do dano ao erário, também causa
danos intangíveis à economia.277
Portanto, devido ao montante expressivo em termos de bem-estar
econômico, os mecanismos empregados na identificação de cartéis
envolvem não apenas o uso de provas diretas (interceptação de meios
de comunicação, confissão, documentos obtidos), mas também o uso
de provas indiretas.278 Notadamente, a detecção de cartéis com base
em métodos quantitativos pode ser uma importante ferramenta para
os órgãos de controle.
276 LIMA, Ricardo Carvalho de Andrade; RESENDE, Guilherme Mendes. Using the Moran’s I
to detect bid rigging in Brazilian procurement auctions. The Annals of Regional Science,
[s. l.], v. 66, p. 237-254, 4 set. 2020. DOI: https://doi.org/10.1007/s00168-020-01018-X.
277 LIMA; RESENDE, 2020.
278 BRASIL. Ministério Público Federal. Câmara de Coordenação e Revisão, 3. Combate a
cartéis. Brasília: MPF, 2019. (Roteiro de atuação, v. 1)
236
Tais métodos podem ser divididos em dois tipos: os métodos baseados

na estrutura de mercado, cujo foco é a avaliação da probabilidade da
existência de um cartel conforme as características do mercado, e os
métodos ditos comportamentais, os quais avaliam se as condutas das
empresas em determinado mercado possuem alta correlação com um
comportamento colusivo.279
Os métodos baseados na estrutura de mercado buscam avaliar as condi-
ções que influenciam a probabilidade de existência de cartel, tais como o
número de agentes econômicos, a participação no mercado que detêm
e a presença de alguma espécie de barreira à entrada no mercado
(devido a custos, tipo de produto ou economia de escala na produção).
Com base em variáveis observáveis e mensuráveis, verifica-se o grau de
concentração do mercado que, por sua vez, está associado à probabili-
dade de colusão e ao exercício do poder de mercado.
As medidas de concentração de mercado mais comuns são a “Razão
de Concentração”, como por exemplo a participação nas vendas
totais de um mercado das quatro maiores empresas, e o “Índice de
Hirschman – Herfindahl (HHI)”, que mede não só a participação, mas
a desigualdade dessas participações no mercado (seu cálculo leva
em consideração todas as instituições que compõem o mercado, não
apenas as maiores instituições).280
De igual modo, com base em variáveis observáveis e mensuráveis, pode-
-se avaliar se há de fato comportamento das empresas indicativo de
colusão. Ao se analisar o comportamento por meio dos chamados “mar-
cadores de colusão”, busca-se verificar a existência de padrão de com-
portamento colusivo com elevada probabilidade. Tais métodos são ditos
“métodos comportamentais”.
Entre os marcadores de colusão têm-se o preço, a participação do mer-
cado, a margem entre o preço e custo e, no caso específico de leilões, os
lances apresentados pelos participantes. Com base nesses indicadores e na
279 BRASIL. Ministério da Fazenda. Secretaria de Promoção da Produtividade e Advocacia

da Concorrência. Cálculo de danos em cartéis: guia prático para o cálculo do sobrepreço
em ações de reparação de danos. Brasília: Seprac, maio 2018.
280 Para ver uma aplicação dessas medidas, cf. DANTAS, José Alves; MEDEIROS, Otávio
Ribeiro de; PAULO, Edilson. Relação entre concentração e rentabilidade no setor
bancário brasileiro. Revista Contabilidade & Finanças, São Paulo, v. 22, n. 55, p. 5-28,
jan./abr. 2011.
237
teoria econômica, elaboram-se estratégias de identificação de comporta-
mentos não consistentes com aquele previsto num mercado competitivo.

Por exemplo, o “Índice de Lerner”, cuja medida calcula o excesso do preço
sobre o custo marginal como uma fração do preço, dá um índice do poder
que a empresa tem de fixar seu preço como monopolista (o qual depende
da elasticidade da demanda dessa empresa).
Outra estratégia é a comparação do comportamento das empresas com
um cenário onde não há práticas anticoncorrenciais, o chamado cenário
“contrafactual”. Por meio de métodos comparativos, é possível identificar
padrões nos marcadores de colusão que estejam associados a práticas
anticompetitivas. O cartel de construção de estradas no cantão de Ticino,
na Suíça, por exemplo, alterou substancialmente o índice de preços de
construção de estradas desde 2002 em relação a outros cantões suíços,281
como se pode verificar na linha vermelha do gráfico abaixo:
GRÁFICO 1 · ÍNDICE DE PREÇOS DA CONSTRUÇÃO DE ESTRADAS NA SUÍÇA
Fonte: IMHOF, 2018.
281 IMHOF, David. Empirical methods for detecting bid-rigging cartels. 2018. 190 f. Tese
(Doutorado em Economia e Ciências Sociais). Universidade Bourgogne Franche-
Comté, França, 2018.
238
Uma terceira estratégia de identificação de comportamento colusivo é o

uso de filtros matemáticos. Em leilões de compras públicas, por exemplo,
pode-se utilizar um filtro de variância, o qual mede a variação das distri-
buições dos lances e associa uma menor variância à presença de cartéis
de manipulação de ofertas. Outro tipo de filtro é o da hipótese da inde-
pendência condicional, o qual analisa as ofertas das empresas com base
em informações observáveis (como a estrutura de custos) e identifica se há
interdependência entre os lances, quando na verdade não deveria existir.
Nessa linha de teste de hipótese de independência condicional, foi desen-
volvido pelo perito em economia do MPF Ricardo Carvalho de Andrade
Lima, em conjunto com o economista-chefe do Conselho Administrativo
de Defesa Econômica (CADE), Guilherme Mendes Resende, o uso de uma
técnica de econometria espacial para detectar dependência de lances
entre potenciais membros de um cartel. Lima e Resende282 utilizaram a
estatística de I-Moran, de modo a verificar a existência de correlação siste-
mática entre os lances dos leilões de compras do mercado de dispositivos
cardíacos implantáveis (DCI) pelo Governo Federal.283 Os autores verifica-
ram que os lances feitos pelas empresas investigadas para fraudar licita-
ções no mercado de DCI têm uma autocorrelação positiva, violando, assim,
a hipótese de independência condicional. Ademais, o filtro utilizado cap-
tura com precisão o comportamento coordenado antes da conclusão do
acordo de leniência com o CADE e deixa de capturar esse comportamento
logo após esse acordo, demonstrando a pertinência do teste.
Por fim, cabe mencionar que a aplicação desses métodos esbarra muitas
vezes na disponibilidade de dados. Contudo, são ferramentas que vêm
ao encontro de uma atuação proativa dos órgãos de controle, especial-
mente no combate aos cartéis mais robustos e estáveis, os quais são
menos sujeitos à obtenção de provas diretas.
3.2.3 · CRIMES CONTRA O SISTEMA FINANCEIRO E O MERCADO

DE CAPITAIS (INSIDER TRADING E GESTÃO TEMERÁRIA)
Existe toda uma tipologia de crimes relacionados ao mercado financeiro
cujas investigações podem se servir de estudos qualitativos e quantita-
tivos na área econômica. Entretanto, diante da experiência de atuação
282 LIMA; RESENDE, 2020.

283 Para uma análise sobre o caso, v. https://piaui.folha.uol.com.br/por-dentro-do-car
tel-dos-implantes.
239
dentro do MPF, dá-se especial atenção a dois tipos: a gestão temerária de
instituição financeira e o uso indevido de informação privilegiada.

Em relação à gestão temerária, entende-se que, diante do dever objetivo de
cautela dos gestores, esse crime ocorre quando se assumem riscos excessi-
vos na administração de uma instituição financeira. Todavia, a própria defi-
nição é tema de debate doutrinário dentro do Direito,284 motivo pelo qual
há sempre o questionamento dos gestores réus de que não haveria crime
cometido, apenas a ocorrência de resultados adversos pouco prováveis.
E é diante desse impasse que a perícia econômica pode reforçar o
entendimento da ocorrência de crime. Com base na modelagem de
risco de ativos financeiros e sua correspondente precificação, traça-se
a estratégia de comparação com as melhores práticas na literatura aca-
dêmica, de modo a caracterizar algum desvio excessivo por parte dos
gestores na sua administração.
Como é de se supor, há necessidade de histórico de investimento
documentado por parte da instituição, o que nem sempre existe.
Não obstante, grande parte dos atos em instituições públicas é moti-
vada e possui registros da documentação que os embasa, permitindo
posterior análise da conformidade por meio dos órgãos de controle.
Por exemplo, as Entidades Fechadas de Previdência Complementar
(EFPC) de empresas estatais mantêm o registro da documentação que
embasa a aplicação dos seus recursos, o que permitiu a posterior aná-
lise quando surgiram indícios de gestão temerária e fraudulenta dos
fundos de pensão Funcef, Petros, Previ e Postalis.285
Nesse contexto, o que se busca é avaliar qualitativamente se houve
negligência de riscos por parte dos gestores, ou mesmo se há erros de
cálculo na avaliação elaborada para embasar os investimentos realizados.
Tome-se o auxílio às forças-tarefas do MPF, cujas análises versaram sobre
investimentos em Fundos de Investimento em Participações (FIP) para
desenvolvimento de diversos projetos. Assim, diante da necessidade de
precificação de tais projetos, foram apresentados estudos de valoração
(valuations na terminologia financeira), os quais embasaram as decisões
284 BITENCOURT, Carlos Roberto; BREDA, Juliano. Crimes contra o sistema financeiro
nacional e contra o mercado de capitais. 3. ed. São Paulo: Saraiva, 2013.
285 Quatro dos maiores fundos de pensão brasileiros, respectivamente das empresas
Caixa Econômica Federal, Petrobras, Banco do Brasil e Empresa Brasileira de
Correios e Telégrafos.
240
de investimento por parte das EFPC. Nesse sentido, foram analisados os

erros mais comuns,286 tais como: 1) horizontes de projeções financeiras
não adequados; 2) taxas de crescimento de perpetuidade não coerentes;
3) taxas de desconto não condizentes com os investimentos; 4) erros na
estimação do custo de capital próprio; 5) erros na estimação de custos
de terceiros; 6) descompasso entre receitas, despesas e investimentos; 7)
sub ou superestimação de outras variáveis que compõem o valuation; 8)
inexistência de análise de sensibilidade com cenários alternativos.
Como exemplo, tome-se o uso de taxas de capital próprio semelhantes
à taxa Selic à época ou abaixo dela. Ou seja, utilizou-se um custo de
crédito semelhante ou abaixo ao do governo federal para projetos com
risco de crédito muito superior.
Outro crime financeiro, o uso indevido de informação privilegiada, tam-
bém se mostra complexo de ser caracterizado, mas também pode ser
mais bem elucidado com análises econômicas quantitativas e qualitati-
vas. De acordo com o art. 27-D da Lei n. 6.385, de 7 de dezembro de 1976,
é vedado o uso de informação relevante de que se tenha conhecimento,
ainda não divulgada ao mercado, que seja capaz de propiciar, para si ou
para outrem, vantagem indevida mediante negociação, em nome pró-
prio ou de terceiros, de valores mobiliários.
Desse modo, são fundamentais na caracterização desse tipo de
crime a delimitação da informação relevante, ou seja, a informação
privada que permitiu obter vantagem indevida, e a constatação de
que somente com essa informação seria possível obter a vantagem
auferida, isto é, que o comportamento do agente foi pautado pelo
uso de informação privilegiada.
Assim, tendo em vista que mercados eficientes capturam por meio do
preço de um ativo toda a informação disponível, nenhum agente deveria
conseguir obter retornos excessivos. Portanto, retornos excessivos são,
eles próprios, indicativos de uso de informação não divulgada ao mer-
cado. Ademais, faz-se necessária a confrontação com o cenário econô-
mico à época, de modo a verificar se, com base na informação pública,
haveria racionalidade da operação efetuada.
286 MAUBOUSSIN, Michael J. Common errors in DCF models. Legg Mason Capital
Management, [s. l.], 16 mar. 2006. Ver também DAMODARAN, Aswath. Investment
valuation: tools and techniques for determining the value of any asset. 3. ed. New
Jersey: John Wiley & Sons, 2012.
241
Por exemplo, a formação de uma posição muito direcionada com ativos
financeiros previamente a mudanças abruptas na empresa ou na econo-

mia em questão configuraria indício do uso de informação privilegiada.
Isso ocorre mesmo a despeito de indicadores de preço ou volume, já que
raramente uma transação é grande o suficiente para alterar o equilíbrio
de mercado. Pode-se observar tal padrão no caso relatado por Frunza,287
em que altos executivos da empresa Airbus se valeram da informação de
atraso no desenvolvimento e produção do novo modelo de avião para
vender suas ações no mercado em março de 2006, antes da publicação
ao mercado em junho de 2006.
3.3 · ATRIBUIÇÃO DE VALORES À CAUSA

3.3.1 · MENSURAÇÃO DO VALOR DO DANO
Inicialmente, há de se distinguir compensação pelo dano e punição pelo
dano. A compensação tem por objetivo ressarcir as vítimas dos danos em
decorrência do ato ilícito. É nesse sentido que será abordada a mensura-
ção do dano nesta seção. A punição do infrator, por sua vez, deve seguir
a lógica de impor custos superiores ao benefício derivado do ato ilícito,
de modo a desincentivar o infrator.
Conforme discutido anteriormente, o valor do dano incorrido pode ser
estimado pela diferença de valor entre o cenário em que ocorreu a con-
duta lesiva e outro, hipotético, em que essa conduta não existiu. Esse
cenário hipotético, denominado contrafactual, muitas vezes pode ser
estimado com base em técnicas utilizadas para avaliação de impacto de
políticas públicas.288 Tais técnicas são baseadas em instrumental estatís-
tico que visa isolar e quantificar o efeito de uma dada política ou, para os
fins pretendidos neste capítulo, de um ato ilegal em termos econômicos.
Entre esses métodos, um dos mais utilizados é o de diferença em dife-
renças. A lógica do método se inicia com a construção de um grupo de
controle, isto é, um grupo não afetado pela conduta lesiva, e do grupo
de tratamento, aquele que foi efetivamente impactado pela conduta. Esse
grupo de controle representa o que haveria ocorrido ao longo do tempo
287 FRUNZA, Marius-Christian. Solving modern crime in financial markets. Cambridge:

Academic Press, 2015.
288 BRASIL. Casa Civil da Presidência da República. Avaliação de políticas públicas: guia
prático de análise ex post. Brasília: Casa Civil da Presidência da República, 2018. v. 2.
242
com o grupo de tratamento após a conduta lesiva. Nessas condições, o

tratamento estatístico adequado permite estimar o valor dessa conduta.
Por exemplo, tome-se o caso da “compra” de medida legislativa por
parte de uma empresa para participar de uma política de incentivo fis-
cal dado pelo governo. O valor do dano ao erário seria o montante de
renúncias fiscais incorrido com a medida caso não houvesse nenhum
outro impacto econômico. Entretanto, como a desoneração pode ter
impactos positivos na produção e, consequentemente, na arrecadação,
há a necessidade de se estimar como se comportaria essa arrecadação
na ausência da política de incentivo fiscal. Desse modo, um grupo de
controle poderia ser um setor econômico que não tenha sido favorecido
por essa medida, enquanto o grupo de tratamento seria o setor ao qual
a empresa pertence. Segue uma representação gráfica da estratégia de
estimação com base nesse método.
GRÁFICO 2 · MODELO CONCEITUAL DE DIFERENÇA EM DIFERENÇAS
Fonte: CASA CIVIL DA PRESIDÊNCIA DA REPÚBLICA, 2018, p. 274.
Em outros tipos de condutas lesivas, os cenários contrafactuais podem

ser elaborados por meio de comparações mais simples. Por exemplo,
nas análises dos investimentos de Fundos de Pensão, os danos incor-
ridos pela gestão fraudulenta e (ou) temerária podem ser estimados
com base no custo de oportunidade que os beneficiários tiveram. Isto
é, o quanto teriam lucrado caso houvessem optado por investimentos
de risco e classificação semelhantes. No caso dos investimentos em
Fundos de Investimento em Participação, classificados como segmento
243
de investimentos estruturados, pode-se utilizar uma carteira teórica de
um índice amplo de investimentos. Nessa linha, o Índice de Hedge Funds

ANBIMA – IHFA289 é a referência para a indústria de fundos multimerca-
dos e o mais representativo do custo de oportunidade nesse sentido.
Por fim, cabe ressaltar que, em alguns casos, a valoração do dano é inexe-
quível. Por exemplo, a valoração individualizada dos danos ocasionados
a investidores por crime de manipulação de mercado de ações na bolsa
de valores esbarra em diversos obstáculos: a contínua compra e venda
das referidas ações por diversos agentes econômicos no mercado secun-
dário; o fato de muitos dos investidores serem constituídos por cotistas
de fundos de ações, fundos multimercados ou fundos de índices; o fato
de tais ações também constituírem referência para instrumentos finan-
ceiros como derivativos do tipo opção de compra, opção de venda e
mercado a termo, também com a contínua negociação no interregno
do crime de manipulação etc. Portanto, nesses casos, torna-se necessário
o arbitramento pelo juízo do valor do dano para fins de ressarcimento.
3.3.2 · MULTA POR CORRUPÇÃO

Conforme consta na Lei n. 12.846, de 1º de agosto de 2013 (Lei Anti-
corrupção), e no Decreto n. 8.420, de 18 de março de 2015, a base de
cálculo da multa da pessoa jurídica por atos contra a Administração
Pública é o faturamento bruto da pessoa jurídica do último exercício
anterior ao da instauração do Processo Administrativo de Responsabili-
zação (PAR), excluídos os tributos.290
O art. 20, § 2º, do Decreto n. 8.420, de 2015, define que o valor da vanta-
gem auferida ou pretendida equivale aos ganhos obtidos ou pretendi-
dos pela pessoa jurídica que não ocorreriam sem a prática do ato lesivo,
somado, quando for o caso, ao valor correspondente a qualquer vanta-
gem indevida prometida ou dada a agente público ou a terceiros a ele
289 Disponível em: https://www.anbima.com.br/pt_br/informar/precos-e-indices/indi

ces/ihfa.htm. Acesso em: 1º nov. 2020.
290 A norma não cita como contas a serem excluídas do Faturamento Bruto as
Devoluções, as Vendas Canceladas e os Descontos Concedidos Incondicionalmente,
sendo que nenhuma dessas compõem as receitas efetivas da empresa. Assim,
entende-se que houve uma impropriedade técnica, e que o mais adequado seria
considerar a base de cálculo da multa a Receita Líquida, pois é a conta que exclui do
Faturamento Bruto os tributos e essas demais deduções.
244
relacionados. Ademais, esse decreto especifica os casos de agravamento

ou atenuação da multa, conforme esquematizado na figura a seguir:
FIGURA 1 · FATORES DE AGRAVAMENTO E ATENUAÇÃO DA MULTA
Fonte: Elaborado pelos autores.
Assim, caso todos os atenuantes sejam satisfeitos, o valor mínimo da

multa será de 0,1% do faturamento bruto menos tributos da pessoa jurí-
dica do último exercício anterior ao da instauração do PAR. Contudo, o
valor da multa não pode ser menor do que a vantagem auferida.
Por outro lado, caso todos os fatores de agravamento sejam satisfeitos,
a multa corresponderá a 20% do faturamento bruto menos tributos da
pessoa jurídica do último exercício anterior ao da instauração do PAR,
limitada a três vezes o valor da vantagem auferida.
O Decreto n. 8.450 de 2015 ainda prevê que, caso não seja possível uti-
lizar o critério do valor do faturamento bruto da pessoa jurídica no ano
anterior ao da instauração ao PAR, o valor da multa será limitado entre R$
6.000,00 (seis mil reais) e R$ 60.000.000,00 (sessenta milhões de reais), e
os percentuais de agravamento/atenuação incidirão:
I – sobre o valor do faturamento bruto da pessoa jurídica, excluídos os
tributos, no ano em que ocorreu o ato lesivo, no caso de a pessoa jurí-
dica não ter tido faturamento no ano anterior ao da instauração ao PAR;
245
II – sobre o montante total de recursos recebidos pela pessoa jurídica
sem fins lucrativos no ano em que ocorreu o ato lesivo; ou
III – nas demais hipóteses, sobre o faturamento anual estimável da pes-

soa jurídica, levando em consideração quaisquer informações sobre a
sua situação econômica ou o estado de seus negócios, tais como patri-
mônio, capital social, número de empregados, contratos, entre outras.
FIGURA 2 · APURAÇÃO DA MULTA
4 · NEGOCIANDO O VALOR DO DANO – A APURAÇÃO

DE CAPACIDADE DE PAGAMENTO (ABILITY TO PAY)
A Lei Anticorrupção possibilita que a autoridade máxima de cada órgão
ou entidade pública celebre acordo de leniência com empresas respon-
sáveis pela prática das infrações previstas nessa mesma lei, desde que
seja possível a identificação dos demais envolvidos e que se obtenham
informações e documentos que comprovem o ilícito de forma célere.
Apesar de o acordo de leniência possibilitar a redução da multa em até
2/3 do valor aplicável, o dano causado deve ser reparado integralmente.
Nesse contexto, a Nota Técnica n. 1, de 2017, da 5ª Câmara de Coordenação
e Revisão do MPF,291 dispõe:
291 BRASIL. Ministério Público Federal. Câmara de Coordenação e Revisão, 5. Combate à

corrupção. Nota Técnica n. 1, de 20 de novembro de 2017. Brasília: MPF, 2017. Disponível
em: http://www.mpf.mp.br/atuacao-tematica/ccr5/notas-tecnicas/docs/nt-01-2017-
5ccr-acordo-de-leniencia-comissao-leniencia.pdf. Acesso em: 28 fev. 2020.
246
[...] Apesar de ter celebrado acordo de leniência no processo adminis-

trativo sancionador, é possível que a pessoa jurídica colaboradora ainda
esteja, em tese, sujeita à responsabilização judicial, que poderá ser cumu-
lada, em ação civil pública, com outras esferas de responsabilidade, como
a improbidade administrativa (Lei nº 8.429/1992), como decorre do texto
literal dos arts. 18, 19 e 30 da LAC.[...]
Esta múltipla incidência punitiva concorre, no caso, de modo legítimo,

em diferentes esferas, para tornar a corrupção empresarial um crime de
alto risco e baixo benefício. [...]
Afigura-se, por tais razões, que outras sanções cabíveis, além das mencio-
nadas na própria LAC, como aquelas previstas na LIA, possam eventual-
mente ser negociadas e fixadas em acordo de leniência quando promovi-
dos pelo Ministério Público. [...]. (Grifos nossos).
Assim, são enumeradas a seguir algumas legislações e respectivas puni-

ções que poderiam ser aplicadas de forma cumulativa nos casos de atos
contra a Administração Pública:
• Lei n. 12.846/2013 – Lei anticorrupção: percentual sobre o faturamento
(0,1% a 20%) ou de acordo com a vantagem auferida.
• Lei n. 8.429/1992 – Lei de Improbidade Administrativa: multa civil de até
três vezes o valor do acréscimo patrimonial.
• Lei n. 7.347/1985 – Ação Civil Pública: danos morais e patrimoniais.
• Lei n. 8.666/1993 – Lei de Licitações: pagamento de quantia fixada na
sentença. Entre 2% e 5% do valor do contrato.
Dessa forma, principalmente quando cumuláveis várias infrações, o valor do
dano a ser ressarcido pela empresa envolvida em um ato de corrupção pode
ser bastante expressivo. Logo, é importante que se diferencie o que é apura-
ção do dano/multa e o que é apuração de capacidade de pagamento.
Sem se aprofundar em questões jurídicas atinentes ao tema, entende-se
que o montante celebrado em acordos de leniência deve ser suficiente para
punir a empresa proporcionalmente aos ilícitos cometidos, mas não a ponto
de desestimular a celebração do acordo ou mesmo comprometer sua con-
tinuidade, o que culminaria com o não pagamento das obrigações celebra-
das, além de impactos sociais diversos.292 A figura abaixo ilustra essa situação:
292 Alguns possíveis impactos sociais da falência de uma grande empresa são: a demis-
são generalizada de funcionários; o comprometimento das empresas da cadeia
247
FIGURA 3 · VALOR DA MULTA X VALOR DO DANO/GRAVIDADE DO ILÍCITO
A figura anterior seria a percepção do acordo de leniência, considerando

os ilícitos cometidos. Contudo, quando se fala em apuração de capa-
cidade de pagamento, não se está avaliando a adequação da sanção.
O que se objetiva é avaliar a sanção máxima suportada pela empresa,
sem que isso comprometa sua continuidade operacional. A partir dessa
informação, os membros do órgão que estão celebrando o acordo de
leniência terão balizas suficientes para negociar com a colaboradora a
maior multa possível de ser aplicada.
A Nota Técnica n. 1/2017 da 5ª CCR – MPF dispõe ainda:
[...] Não sendo possível aferir o valor total e incontroverso do dano, o
ressarcimento deve ser pautado pelo quantum apurado, sendo, então,
cabível e possível moderar a capacidade de pagamento - a denominada
ability to pay. [...]
Se o acordo de leniência prevê a aplicação de multas e sanções pecu-

niárias de monta contra a empresa que celebra o pacto, é necessário dar
a ela condições de cumprir com tais sanções. Para tanto, é imprescindível
que se permita que a empresa continue funcionando e operando em seu
mercado usual. (Grifos nossos).
Nesse sentido, a figura a seguir ilustra a sanção almejada (Sanção Máxima)

e os seus extremos:
de produção; o comprometimento de todo o orçamento público de uma cidade

dependente da receita de tributos pagos por essa empresa; ou, em casos de setores
muito concentrados, o desabastecimento nacional de insumos ou serviços.
248
FIGURA 4 · VALOR DA MULTA X CAPACIDADE FINANCEIRA

Portanto, no caso do MPF, a perícia permite analisar até que ponto o

procurador da República poderá negociar com a empresa um valor a
ser celebrado no acordo de leniência, podendo ser acima ou abaixo
do juridicamente possível.
Em termos práticos, quando ocorre um acordo de leniência e se deseja
saber o quanto a empresa é capaz de pagar, o ideal é que essa colabo-
radora apresente, previamente ao laudo do perito do MPF, a sua capaci-
dade de pagamento. Com essa informação, os peritos do MPF podem
analisar se os valores indicados estão adequados à realidade e às pers-
pectivas futuras para aquela empresa.
Essa situação se mostra a ideal, pois os gestores da empresa conhecem
melhor do que ninguém seu negócio e as estratégias dessa companhia
para os próximos anos. Ademais, considerando a mão de obra restrita de
servidores públicos habilitados para esses trabalhos, sem um relatório pre-
liminar da empresa, perde-se em eficiência de tempo e de recursos.
Contudo, é importante enfatizar que essa projeção realizada pela cola-
boradora deverá ser devidamente balizada. Nesse contexto, quando há
falta de embasamento no relatório apresentado ou quando a projeção se
encontra fora da realidade de atuação e histórico da companhia, o perito
do MPF indica os aspectos sub ou superdimensionados, adequando os
valores para o mais próximo possível das condições da colaboradora.
Apesar de esse cenário ser o ideal, a maioria das avaliações de capaci-
dade de pagamento no âmbito do MPF não contém nem a projeção de
fluxo de caixa da empresa para os próximos anos, nem os documentos
249
necessários para uma adequada avaliação, principalmente no caso das
companhias que não têm capital aberto na bolsa de valores.

Assim, os peritos do MPF se valem dos mecanismos que possuem para
projetar essa capacidade de pagamento, com destaque para a Análise
das Demonstrações Contábeis passadas, no caso de o valor ser pago à
vista ou em pouco tempo (não há um tempo padrão, mas geralmente
em um ou dois anos), e (ou) Projeções de Fluxo de Caixa, quando o paga-
mento envolve períodos mais longos (geralmente acima de dois anos).
DOCUMENTOS UTILIZADOS
Alguns documentos em que os peritos se baseiam para realizar tais
análises são:
• Demonstrações contábeis: Balanço Patrimonial (BP), Demonstração
do Resultado do Exercício (DRE), Demonstração de Fluxo de Caixa
(DFC), Demonstração das Mutações do Patrimônio Líquido (DMPL)
e Demonstração do Valor Adicionado (DVA) dos últimos anos. Além
disso, devem-se disponibilizar as notas explicativas das principais con-
tas, como receitas e despesas; investimentos; imobilizado; emprésti-
mos/financiamentos (contratos) etc. Esses demonstrativos devem ser
assinados por contador registrado e, preferencialmente, auditados
por auditorias independentes.
• Documentos da empresa: relatório da administração (projeções/expec-
tativas); projeções realizadas pela empresa ou por companhias con-
tratadas; balanço social (interação da empresa com a sociedade); atas
de assembleias; relatório do conselho fiscal; informações da estrutura
societária da empresa, discriminando sócios, controlada, controla-
dora, participações em outras empresas.
• Relatórios de terceiros: emitidos por Agências de Classificação de Risco
de Crédito (Rating) e empresas independentes do mercado financeiro.
• Declarações tributárias da empresa (LALUR, DCTF).
• Declaração de Imposto de Renda Pessoa Física (DIRF) dos principais acio-
nistas. Apesar de extrapolar um pouco a avaliação da empresa, pode-
-se, em alguns casos, detectar casos mais explícitos de dilapidação do
patrimônio da empresa em benefício dos sócios majoritários.
250
DIFICULDADES

Algumas das principais dificuldades encontradas nas avaliações já
realizadas são:
• As empresas de pequeno e médio porte geralmente não são audita-
das e algumas não elaboram demonstrações contábeis.
• Nem todo registro é confiável, principalmente no caso de empre-
sas não auditadas ou que tiveram seus resultados influenciados por
práticas de corrupção.
• As demonstrações contábeis retratam o passado da empresa, e diver-
sos fatores inesperados podem afetar suas projeções futuras.
Nos laudos técnicos elaborados pelos peritos do MPF, as características
básicas na apuração de capacidade de pagamento normalmente apre-
sentadas são: a) prazo do pagamento e b) índice de correção do valor
devido. Essas duas características são detalhadas a seguir.
A) PRAZO DO PAGAMENTO
Quanto maior o prazo para a empresa pagar o valor pactuado,
maior poderá ser o valor total que ela pagará até o final do acordo.
Exemplificando, caso uma empresa gere R$ 200 milhões anuais de caixa
e comprometa 25% desse valor anual gerado para quitar o acordo de
leniência, ter-se-ia um montante de R$ 50 milhões anuais disponíveis
para pagamento. Sem considerar a atualização monetária, em cinco anos
poderiam ser pagos R$ 250 milhões e em 20 anos, R$ 1 bilhão.
Assim, em uma primeira análise, poder-se-ia concluir que a melhor alter-
nativa fosse parcelar o valor a pagar por muitas décadas para se chegar
a um montante maior.
Contudo, quanto maior o prazo a ser definido, maior o risco de ocor-
rer uma projeção não fidedigna e maior a possibilidade de a com-
panhia não pagar o valor total devido. Quanto a esse último ponto,
na teoria contábil pressupõe-se a continuidade da empresa, ou seja,
pressupõe-se que ela pode sobreviver indefinidamente. No entanto,
sabe-se que a taxa de sobrevivência das empresas brasileiras é baixa,
conforme demonstra o gráfico abaixo, extraído do estudo Demografia
251
das Empresas e Estatísticas de Empreendedorismo, 2018, do Instituto
Brasileiro de Geografia e Estatística (IBGE):
GRÁFICO 3 · TAXAS DE SOBREVIVÊNCIA DAS EMPRESAS NASCIDAS EM 2013,

POR FAIXAS DE PESSOAL OCUPADO ASSALARIADO – BRASIL – 2014-2018
Fonte: IBGE (2020).
Percebe-se pelo gráfico anterior que quanto mais funcionários uma empresa
possui, ou seja, quanto maior a companhia, maior a chance de ela sobre-
viver ao longo dos anos. Nesse contexto, como os acordos de leniência
normalmente envolvem empresas de grande porte, é de se esperar que o
risco de uma eventual falência dessas companhias seja menor.
Contudo, é importante considerar que empresas envolvidas em atos de
corrupção geralmente têm um desgaste importante de sua marca. Em
virtude disso, perdem muitos clientes, o que afeta suas receitas, além de
incorrer em custos que não possuíam anteriormente, tais como aqueles
referentes ao compliance,293 despesas processuais, aumento de exigên-
cias para empréstimos (covenants) e, consequentemente, maior custo de
293 Apesar de não mencionar explicitamente o termo, a Lei Anticorrupção, em seu

art. 7º, VIII, cita alguns pressupostos de compliance, quais sejam: “a existência de
mecanismos e procedimentos internos de integridade, auditoria e incentivo à
denúncia de irregularidades e a aplicação efetiva de códigos de ética e de conduta
no âmbito da pessoa jurídica”.
252
capital de terceiros (valor dos juros de empréstimos negociados com o

banco) por conta do aumento do risco. Por fim, a empresa terá que com-
prometer boa parte da sua geração de caixa para pagamento do acordo
de leniência, o que aumenta o seu risco de liquidez e insolvência.
Quando se considera um período muito longo, há também outros riscos,
como mudanças de legislação e manobras jurídicas, contábeis e operacio-
nais da companhia. Nesse contexto, para dirimir esse risco, é importante
que a empresa que detém a posse majoritária das ações da colaboradora
(holding) seja a garantidora de todo o pagamento do acordo celebrado.
Assim, a situação ideal seria aquela em que a empresa possa pagar todo
o valor devido no menor tempo possível, seja por meio dos recursos
financeiros que tem de reserva, seja alienando imóveis e investimen-
tos que possui. Contudo, em muitas situações, o parcelamento acaba
sendo a única alternativa.
B) ÍNDICE DE CORREÇÃO DO VALOR DEVIDO

Quando há pagamentos por longos períodos, como em qualquer con-
trato, é inevitável que as parcelas sejam corrigidas monetariamente, caso
contrário a inflação ao longo dos anos poderá comprometer o valor
devido. Imprescindível também que constem no acordo cláusulas puniti-
vas sobre o atraso no pagamento, a fim de que a empresa não vislumbre
um benefício no inadimplemento.
Há diversos índices que podem ser utilizados como forma de corre-
ção monetária, entre eles: Índice Nacional de Preços ao Consumidor
Amplo (IPCA/IBGE), Índice Nacional de Preços ao Consumidor (INPC/
IBGE), Índice Geral de Preços do Mercado (IGP-M/FGV), Índice
Nacional de Custo da Construção (INCC/FGV), Índice Geral de Preços-
Disponibilidade Interna (IGP-DI/FGV), entre outros. Desses, o IPCA/IBGE
é provavelmente o índice mais aplicado no Brasil para medir a inflação,
inclusive no âmbito da Justiça Federal.
Além da correção, é possível também que se negocie a aplicação de juros
sobre as parcelas. No âmbito da Justiça, os juros mais utilizados são 0,5%
ao mês, 1% ao mês ou a Taxa Selic. Em relação a esta última, O Manual de
Cálculos na Justiça Federal294 considera que a Taxa Selic engloba corre-
294 CONSELHO DA JUSTIÇA FEDERAL. Manual de orientação de procedimentos para os

cálculos na Justiça Federal. Brasília: Conselho da Justiça Federal/Centro de Estudos
Judiciários, 2020.
253
ção monetária e juros. Já a página eletrônica do Banco Central do Brasil
traz a seguinte definição para a Selic:295

A Selic é a taxa básica de juros da economia. É o principal instrumento
de política monetária utilizado pelo Banco Central (BC) para controlar a
inflação. Ela influencia todas as taxas de juros do país, como as taxas de
juros dos empréstimos, dos financiamentos e das aplicações financeiras.
A taxa Selic refere-se à taxa de juros apurada nas operações de emprésti-

mos de um dia entre as instituições financeiras que utilizam títulos públi-
cos federais como garantia. [...]
Em relação aos juros, quanto maiores eles forem, mais inclinada a

empresa ficará a quitar antecipadamente o acordo para não compro-
meter seu caixa futuro. Contudo, aumenta-se também o risco de onerar
demasiadamente a empresa e impossibilitar o cumprimento do acordo.
Especificamente em relação à Taxa Selic, houve uma queda expressiva
nos últimos anos, chegando a ser menor que alguns índices de correção
monetária em determinados períodos. Contudo, em um horizonte mais
longo de projeção, a tendência é que ela supere esses demais índices,
uma vez que não se vislumbra a permanência de juros reais negativos
pagos pelos títulos públicos federais por muito tempo.
Nos dois gráficos a seguir, apresenta-se um exemplo real de uma pro-
jeção realizada no início de 2018 de uma colaboradora, aplicando o
IPCA e a Taxa Selic (com os valores ocultos por questão de sigilo). Como
naquele momento as projeções da Selic eram superiores ao IPCA, a
empresa passaria a ter um fluxo de caixa negativo em determinado
período da projeção, ao passo que pelo IPCA ela manteria seu fluxo de
caixa sempre positivo.
GRÁFICO 4 · PROJEÇÃO DE CAIXA DA EMPRESA COLABORADORA

CONSIDERANDO CORREÇÃO PELO IPCA
Fonte: Assessoria Nacional de Perícia em Contabilidade e Economia/MPF.
295 Disponível em: https://www.bcb.gov.br/controleinflacao/taxaselic. Acesso em:

28 fev. 2021.
254
GRÁFICO 5 · PROJEÇÃO DE CAIXA DA EMPRESA COLABORADORA

CONSIDERANDO CORREÇÃO PELA SELIC
Fonte: Assessoria Nacional de Perícia em Contabilidade e Economia/MPF.
Esses gráficos demonstram que a escolha dos juros é um fator impor-

tante na determinação do acordo de leniência. Ademais, verifica-se que
as projeções macroeconômicas estão sujeitas a grandes oscilações e
imprevisibilidades ao longo dos anos.
Diante dessas e outras imprevisibilidades, há ainda a possibilidade de se
definirem alguns cenários de projeção, chamados também de análise de
sensibilidade. Esses cenários envolvem hipóteses otimistas, prováveis e
pessimistas. O cenário provável é o mais importante e o que é conside-
rado na prática. Todavia, a projeção com diferentes situações, tais como
variações nos principais índices macroeconômicos (câmbio, juros, infla-
ção, PIB), variações no preço de commodities que tenham um impacto
financeiro sobre a colaboradora (petróleo, minério, insumos agrários
etc.), permite verificar o quão sensível tal cenário base é.
ANÁLISE DAS DEMONSTRAÇÕES CONTÁBEIS

A Ciência Contábil possui normativos que regulam os registros e a ela-
boração das demonstrações contábeis. Contudo, no caso da Análise das
Demonstrações Contábeis, não existe uma normatização. Assim, os ana-
listas se baseiam nas boas práticas e conceitos tradicionalmente aceitos
pela comunidade acadêmica e pelo mercado financeiro de forma geral.
Nesse sentido, ao realizar a análise financeira da empresa, diversos indi-
cadores podem ser úteis para avaliar a situação atual da empresa: os indi-
cadores de liquidez, rentabilidade e endividamento; a análise dinâmica
do Capital de Giro (Modelo de Fleuriet); os modelos de insolvência; entre
outros. Contudo, mais do que avaliar individualmente cada um desses
indicadores, o expert deve ser capaz de interpretá-los em conjunto, uma
vez que cada um pode apontar para uma direção diferente.
Esses indicadores são avaliados basicamente pelos números contábeis
passados da empresa. Contudo, quando se deseja avaliar resultados futu-
ros, algumas informações qualitativas são imprescindíveis para se chegar
255
ao valor projetado de fluxo de caixa. Nesse sentido, alguns questiona-
mentos importantes a serem feitos na análise são:

• Quais são os contratos futuros em negociação e receitas potenciais
da companhia?
• Há projetos de expansão de fábricas, maquinário, mercado?
• Qual o impacto que os atos de corrupção podem causar na captação
e manutenção dos clientes?
• Quais os principais players (competidores) no setor que a empresa
atua e qual a expectativa de market share (parcela do mercado) dela
para os próximos anos?
• Qual a expectativa para aspectos legais, como questões tributárias,
que possam afetar a companhia?
• Qual a expectativa para a economia como um todo (macroecono-
mia) para o período de pagamento do acordo de leniência?
Em relação a esse último item (indicadores macroeconômicos proje-
tados), algumas entidades independentes apresentam estudos nesse
sentido que podem ser extremamente úteis para projetar o fluxo de
caixa das colaboradoras, pois as receitas e custos das empresas estão
atrelados a diversos fatores macroeconômicos que extrapolam as deci-
sões internas das companhias.
QUADRO 2 · REFERÊNCIAS PARA INDICADORES MACROECONÔMICOS PROJETADOS
Relatório FOCUS Organização para Fundo Banco Mundial

(Banco Central a Cooperação do Monetário (World Bank)
do Brasil) Desenvolvimento Internacional
Econômico - – FMI (IMF)
OCDE (OECD)
Principais IPCA, IGPM, Projeções Crescimento Preço das
projeções crescimento de diversos (PIB), inflação commodities
PIB, cresci indicadores e outros
mento econômicos dados
produção das principais econômicos
industrial, taxa economias por país.
de câmbio do mundo.
(US$), taxa
Selic etc.
256
Relatório FOCUS Organização para Fundo Banco Mundial
(Banco Central a Cooperação do Monetário (World Bank)
do Brasil) Desenvolvimento Internacional
Econômico - – FMI (IMF)
OCDE (OECD)
Tempo 4 anos 40 anos 5 anos 10 anos
aproximado
de projeção
REFERÊNCIAS
ALBERTO, Valder Luiz Palombo. Perícia contábil. São Paulo: Atlas, 2009.
BITENCOURT, Carlos Roberto; BREDA, Juliano. Crimes contra o sistema finan-

ceiro nacional e contra o mercado de capitais. 3. ed. São Paulo: Saraiva, 2013.
BRASIL. Casa Civil da Presidência da República. Avaliação de políticas

públicas: guia prático de análise ex post. Brasília: Casa Civil da Presidência
da República, 2018. v. 2.
BRASIL. Ministério da Fazenda. Secretaria de Promoção da Produtividade

e Advocacia da Concorrência. Cálculo de danos em cartéis: guia prático
para o cálculo do sobrepreço em ações de reparação de danos. Brasília:
Seprac, maio 2018.
BRASIL. Ministério Público Federal. Câmara de Coordenação e Revisão, 3.

Combate a cartéis. Brasília: MPF, 2019. (Roteiro de atuação, v. 1)
BRASIL. Ministério Público Federal. Câmara de Coordenação e Revisão, 5.

Combate à corrupção. Nota Técnica n. 1, de 20 de novembro de 2017. Brasília:
MPF, 2017. Disponível em: http://www.mpf.mp.br/atuacao-tematica/ccr5/
notas-tecnicas/docs/nt-01-2017-5ccr-acordo-de-leniencia-comissao-
leniencia.pdf. Acesso em: 28 fev. 2020.
COLANDER, David C. Microeconomics. 11. ed. Nova York: McGraw-Hill

Education, 2020.
CONSELHO DA JUSTIÇA FEDERAL. Manual de orientação de procedimentos

para os cálculos na Justiça Federal. Brasília: Conselho da Justiça Federal/
Centro de Estudos Judiciários, 2020.
DAMODARAN, Aswath. Investment valuation: tools and techniques for deter-

mining the value of any asset. 3. ed. New Jersey: John Wiley & Sons, 2012.
257
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entre concentração e rentabilidade no setor bancário brasileiro. Revista

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FRUNZA, Marius-Christian. Solving modern crime in financial markets.

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LIMA, Luiz H. Sobrepreço e superfaturamento. Gazeta Digital, Cuiabá, 11

abr. 2016. Disponível em: https://www.gazetadigital.com.br/editorias/opi
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the Moran’s I to detect bid rigging in Brazilian procurement auctions. The
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SANT’ANNA, Akemi Souza Kitagawa. Manual de orientações para elaboração

de laudos e pareceres técnicos pela Assessoria Nacional de Perícia do Ministério
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ZITZEWITZ, Eric. Forensic economics. Journal of Economic Literature,

Pittsburgh, v. 50, n. 3, p. 731–769, set. 2012.
258
CAPÍTULO 10
PERÍCIA EM TECNOLOGIA DA
INFORMAÇÃO E COMUNICAÇÃO
Marcelo Caiado
Winícius Ferraz
1 · CRIMES INFORMÁTICOS
Neste século, o uso da internet e dos recursos tecnológicos associa-
dos tornou-se imprescindível às organizações (públicas e privadas), aos
indivíduos e à sociedade de forma geral. As pessoas buscam conheci-
mento, procuram novas relações pessoais, executam atividades profis-
sionais ou simplesmente intentam se divertir a partir de um dispositivo
conectado à rede mundial de computadores. As corporações, por sua
vez, também são cada vez mais dependentes da tecnologia da infor-
mação e comunicação para se comunicarem com parceiros, fornece-
dores e clientes, bem como para otimizarem os processos de produção
e prestação de serviços.
Em relação ao acesso à Tecnologia da Informação e Comunicação (TIC)
no Brasil, convém mencionar alguns indicadores da pesquisa intitu-
lada TIC Domicílios, realizada periodicamente pelo Centro Regional de
Estudos para o Desenvolvimento da Sociedade da Informação (Cetic.br).
Segundo essa pesquisa, em 2019,296 71% dos lares brasileiros possuíam
acesso à internet. Em 2017,297 a mesma pesquisa apontava 61% para esse
296 COMITÊ GESTOR DA INTERNET NO BRASIL. TIC Domicílios 2019. São Paulo: CGI.br, 2020.
Disponível em: https://cetic.br/pt/tics/domicilios/2019/domicilios/A4/expandido/.
Acesso em: 18 ago. 2020.
297 COMITÊ GESTOR DA INTERNET NO BRASIL. TIC Domicílios 2017. São Paulo: CGI.br, 2018.
Disponível em: https://cetic.br/pt/tics/domicilios/2017/domicilios/A4/expandido.
259
mesmo indicador, e, em 2015,298 apenas 51% das residências brasileiras
dispunham de acesso à rede mundial de computadores. A figura a seguir

ilustra esses números e a tendência de crescimento:
FIGURA 1 · PERCENTUAL DE DOMICÍLIOS BRASILEIROS COM ACESSO À INTERNET
Fonte: Comitê Gestor da Internet no Brasil (2016, 2018, 2020).
Outro interessante indicador da mesma pesquisa refere-se à quantidade

de indivíduos no Brasil que já tiveram contato com a internet. Em 2019,299
o estudo do Cetic.br concluiu que 80% dos indivíduos já haviam aces-
sado a internet alguma vez na vida, independentemente do meio. Já em
2017,300 a pesquisa afirmou que 74% das pessoas possuíam essa experiên-
298 COMITÊ GESTOR DA INTERNET NO BRASIL. TIC Domicílios 2015 – Indivíduos. São Paulo:
CGI.br, 2016. Disponível em: https://www.cetic.br/pt/tics/domicilios/2015/individuos/
C1/. Acesso em: 18 ago. 2020.
C1. Acesso em: 18 ago. 2020.
260
cia, e, por fim, em 2015,301 esse índice era de apenas 66%. A figura a seguir

ilustra esses números e a tendência de crescimento:
FIGURA 2 · PERCENTUAL DE INDIVÍDUOS QUE JÁ ACESSARAM A INTERNET
Fonte: Comitê Gestor da Internet no Brasil (2016, 2018, 2020).
Outro indicador relevante ilustra a relação comercial entre os indiví-

duos e as empresas no âmbito da internet. Ainda segundo a pesquisa
TIC Domicílios de 2015, 2017 e 2019: 39%, 35% e 39% dos indivíduos,
respectivamente, efetivaram compras de produtos ou serviços pela
internet nos doze meses anteriores à pesquisa. Apesar de certa esta-
bilização nesses números, vale mencionar o relatório apresentado
pela Neotrust/Compre&Confie – empresa de inteligência de mercado
focada em e-commerce. Segundo o documento, devido à pandemia
causada pela Covid-19, 2020 foi o ano da primeira compra online para
13% dos brasileiros.302 Foram realizados 132,6 milhões de compras
CGI.br, 2016b. Disponível em: https://www.cetic.br/pt/tics/domicilios/2015/individuos/
302 Disponível em: https://mercadoeconsumo.com.br/2020/08/06/primeiro-semestre-
tem-1326-milhoes-de-compras-feitas-pela-Internet/. Acesso em: 11 nov. 2020.
261
online em 2020, o que significa um incremento de 73,4% em relação ao
mesmo período de 2019.

Sob outra perspectiva, a reboque do maior acesso à tecnologia neste
século e dos inúmeros benefícios gerados por ela, cresceram as práti-
cas ilícitas utilizando direta ou indiretamente os sistemas informatiza-
dos. De mesmo modo, os autores Felipe B. Caiado e Marcelo Caiado303
caracterizam como fato notório que as tecnologias novas, responsá-
veis por permitir o desenvolvimento e a automação dos processos de
negócio, por outro lado também possibilitam formas do inadequado
uso dos computadores e afins.
Um exemplo bastante emblemático do uso criminoso dos recursos tec-
nológicos ocorreu em novembro de 2020, quando o Superior Tribunal
de Justiça (STJ) sofreu o pior ataque cibernético da história do Brasil, con-
forme matéria publicada no portal TechMundo.304
Mister registrar que, apesar de esse tipo de delito e as tentativas de enfren-
tamento virem ganhando força neste século, segundo o jurista alemão
Ulrich Sieber, há registros do início da década de 1970 do século XX dos
primeiros tipos penais destinados a proteger a vida privada diante das
novas formas armazenamento, transmissão e processamento de dados
que surgiam nessa época.305
Ainda de acordo com o jurista germânico, num segundo momento, nos
anos 1980 do mesmo século, o foco da legislação nesse âmbito passou a
ser o combate aos crimes econômicos praticados mediante dispositivos
informáticos. Numa terceira etapa, essas normas penais passaram a tratar
com mais atenção a salvaguarda da propriedade intelectual, em especial o
combate à pirataria. Por fim, a quarta e atual fase desse processo evolutivo
passou a se atentar primordialmente ao Direito Internacional e à necessária
cooperação entre Estados para o combate dos crimes cibernéticos.
303 WELCH, 2007, p. 2781-2782 apud CAIADO, Felipe B.; CAIADO, Marcelo. Combate à
pornografia infantojuvenil com aperfeiçoamentos na identificação de suspeitos e
na detecção de arquivos de interesse. In: BRASIL. Ministério Público Federal. Crimes
cibernéticos – 2ª Câmara de Coordenação e Revisão, Criminal. Brasília: MPF, 2018.
(Coletânea de Artigos; v. 3). p. 11. Disponível em: http://www.mpf.mp.br/atuacao-
tematica/ccr2/publicacoes/coletaneas-de-artigos/coletanea_de_artigos_crimes_
ciberneticos. Acesso em: 18 ago. 2020.
304 Disponível em: https://www.tecmundo.com.br/seguranca/206233-ataque-hacker-
ter-atingido-stj-pf-investiga.htm/. Acesso em: 15 nov. 2020.
305 KIST, Dário José. A prova digital no processo penal. Leme: JH Mizuno, 2019. p. 66.
262
Relativamente ao termo “crimes informáticos”, importante consignar que a

doutrina, a jurisprudência e até as normas legislativas, em muitas vezes, ao
redor do mundo, também empregam diferentes nomenclaturas: cibercrimes,
crimes tecnológicos, crimes telemáticos, crimes de internet, crimes por com-
putador, crimes cibernéticos, entre outras. Em âmbito europeu, no entendi-
mento do autor Dário José Kist, há uma preferência pelo termo “cibercrime”,
em muito condicionada pela Convenção sobre o Cibercrime, Budapeste, 2001.
No Brasil, ainda segundo Kist, em boa parte pela Lei n. 12.737/2012, em
cujo enunciado consta que esta “[d]ispõe sobre a tipificação criminal de
delitos informáticos”, há uma tendência pelo uso do termo “crimes infor-
máticos”. Dessa forma, em regra, quando referenciados neste capítulo, os
autores optaram pelos termos “cibercrimes” e “crimes informáticos”.
1.1 · TIPOLOGIA DOS CRIMES INFORMÁTICOS

Sobre a tipologia dos crimes informáticos há algumas correntes divergentes.
Uma forma de abordar essa questão seria visualizar a cibercriminalidade em
sentido amplo e em sentido estrito. A primeira abarcaria toda e qualquer
atividade criminosa executada por meios informáticos, seja ela direcionada
especificamente a sistemas cibernéticos ou apenas como instrumento para
a prática de um crime comum. A segunda, mais estrita, abraça a tese de que
crimes informáticos contemplariam apenas os delitos em que o elemento
digital esteja presente como objeto principal de proteção.306
Há quem opte por categorizar os crimes informáticos tendo por base o
bem jurídico tutelado. Ulrich Sieber, conforme apresentado por Kist, pro-
pôs que esses delitos fossem classificados em quatro espécies:
a. crimes econômicos;
b. ataques à privacidade;
c. transmissão de conteúdos ilegais;
d. outros delitos, incluindo nestes os crimes contra a vida.
Como outro exemplo de observância e classificação dos crimes infor-
máticos, o autor Túlio Vianna,307 por seu turno, inicialmente considera
306 KIST, 2019, p. 65-66.

307 VIANNA, Túlio; MACHADO, Felipe. Crimes informáticos conforme a Lei n. 12.737/2012.
Belo Horizonte: Fórum, 2013. p. 29.
263
que o mero uso de um dispositivo computacional para a execução de
um delito, por si só, não configuraria um crime informático, caso o bem

afetado não seja objetivamente um dado ou uma informação automa-
tizada. Nas palavras de Vianna, “em rigor, para que um delito seja consi-
derado de caráter informático, é necessário que o bem jurídico por ele
protegido seja a inviolabilidade de informações e dados […]”.
Por outro lado, esse autor reconhece que muitos outros literatos também
consideram crimes informáticos aquelas infrações penais em que o ativo
de TIC serve apenas como um instrumento-meio e, portanto, também
não descarta esse entendimento comum. Dessa forma, Vianna resolveu
classificar os crimes informáticos em quatro espécies:
a. crimes informáticos impróprios;
b. crimes informáticos próprios;
c. crimes informáticos mistos;
d. crimes informáticos mediatos ou indiretos.
Na visão desse autor, crimes informáticos próprios seriam os delitos em
que o bem protegido pela norma é a inviolabilidade das informações
em trânsito ou armazenadas. Exemplos clássicos dessa espécie seriam
o crime de invasão de dispositivo informático e o crime de inserção
de dados falsos em sistema de informações por parte de funcionário
público, art. 313-A do Código Penal (CP).
Ainda sob a ótica de Vianna, crimes informáticos impróprios seriam
aqueles em que o dispositivo computacional é utilizado como mero
instrumento para a execução do crime, mas não existe ofensa à invio-
labilidade da informação automatizada. Um exemplo seria o crime de
ameaça (art. 147 do CP), passível de ser executado via correio eletrônico
ou rede social. Nesse caso, em regra, não há qualquer ataque à inviola-
bilidade de informações automatizadas.
Por sua vez, os crimes cibernéticos mistos, de acordo com a definição
apresentada por Vianna, “[…] são crimes complexos308 em que, além da
proteção da inviolabilidade dos dados, a norma visa tutelar bem jurídico
308 Crimes complexos são os delitos em que há uma fusão unitária de mais de um tipo
de crime (HUNGRIA, 1958 apud VIANNA; MACHADO, 2013, p. 53).
264
de natureza diversa”. São delitos derivados do ataque ao sistema infor-

matizado. Essa espécie pode ser ilustrada pelo crime de acesso a sistema
do serviço eleitoral a fim de alterar a apuração ou a contagem de votos,
conforme se observa na Lei n. 9.504/1997, art. 72, inciso I.
Finalmente, crimes informáticos mediatos (ou indiretos) seriam concei-
tuados como delitos-fim não informáticos que herdaram essa caracte-
rística do delito-meio informático para possibilitar sua execução. Dessa
forma, por exemplo, se determinada pessoa invadir o sistema computa-
cional de um banco e transferir indevidamente recursos financeiros para
conta alheia, esse indivíduo estaria cometendo dois diferentes delitos: o
crime de invasão de dispositivo informático e o crime de furto, sendo
aquele um crime informático e este um delito contra o patrimônio. De
todo modo, nesse caso hipotético, o agente somente seria apenado pelo
furto, aplicando-se ao caso o princípio da consunção.309
Outra perspectiva acerca desse assunto, aparentemente a mais difun-
dida, ao menos no Brasil e a preferida destes autores, é classificar os cri-
mes informáticos simplesmente em próprios ou puros e impróprios ou
impuros. Aqueles abrangeriam os delitos cometidos necessariamente
em virtude da existência do ciberespaço. Acesso não autorizado a um
sistema informático, interceptação ilegal de comunicação telemática
e criação de malwares com fins ilícitos são bons exemplos de crimes
informáticos próprios ou puros.
Por fim, os cibercrimes impróprios ou impuros seriam aqueles pas-
síveis de objetivamente serem executados de forma tradicional no
mundo físico, mas no caso concreto seriam praticados via sistemas
informatizados. Como exemplo é possível mencionar os estelionatos
praticados via internet, os ataques à honra ou as ameaças por meio
de dispositivos tecnológicos e a difusão de conteúdo proibido na
rede mundial de computadores.
1.2 · TIPIFICAÇÃO DOS CRIMES INFORMÁTICOS

No Brasil, diferentemente de alguns Estados, não existe lei única, própria
ou especial para tipificar os crimes cibernéticos, estando essas tipifica-
ções catalogadas em vários normativos, os quais merecem destaque:
309 VIANNA; MACHADO, 2013, p. 35.
265
QUADRO 1 · COMPILADO DE ALGUNS DOS MAIS COMUNS
CRIMES INFORMÁTICOS E SUAS TIPIFICAÇÕES
Crime Tipificação
Realizar interceptação de comunicações telefônicas, de Lei n. 9.296/1996, art. 10
informática ou telemática, promover escuta ambiental
ou quebrar segredo da Justiça, sem autorização
judicial ou com objetivos não autorizados em lei.
Obter acesso a sistema de tratamento automático Lei n. 9.504/1997,

de dados usado pelo serviço eleitoral, a fim de art. 72, I a III
alterar a apuração ou a contagem de votos.
Desenvolver ou introduzir comando, instrução ou
programa de computador capaz de destruir, apagar,
eliminar, alterar, gravar ou transmitir dado, instrução
ou programa, ou provocar qualquer outro resultado
diverso do esperado em sistema de tratamento
automático de dados usados pelo serviço eleitoral.
Causar, propositadamente, dano físico ao
equipamento usado na votação ou na
totalização de votos ou a suas partes.
Vender ou expor à venda fotografia, vídeo ou outro Lei n. 8.069/1990, arts.

registro que contenha cena de sexo explícito ou 241, 241-A a 241-D
pornográfica envolvendo criança ou adolescente.
Oferecer, trocar, disponibilizar, transmitir,
distribuir, publicar ou divulgar por qualquer meio,
inclusive por meio de sistema de informática ou
telemático, fotografia, vídeo ou outro registro que
contenha cena de sexo explícito ou pornográfica
envolvendo criança ou adolescente.
Adquirir, possuir ou armazenar, por qualquer meio,
fotografia, vídeo ou outra forma de registro que
contenha cena de sexo explícito ou pornográfica
envolvendo criança ou adolescente.
Simular a participação de criança ou adolescente em
cena de sexo explícito ou pornográfica por meio de
adulteração, montagem ou modificação de fotografia,
vídeo ou qualquer outra forma de representação visual.
Aliciar, assediar, instigar ou constranger, por
qualquer meio de comunicação, criança, com
o fim de com ela praticar ato libidinoso.
Praticar, induzir ou incitar a discriminação Lei n. 7.716/1989, art. 20

ou preconceito de raça, cor, etnia,
religião ou procedência nacional.
266
Crime Tipificação
Violar direitos de autor de programa de computador. Lei n. 9.609/1998, art. 12
Caluniar alguém, imputando-lhe falsamente Código Penal, arts.

fato definido como crime. 138, 139 e 140
Difamar alguém, imputando-lhe fato
ofensivo à sua reputação.
Injuriar alguém, ofendendo-lhe a
dignidade ou o decoro.
Ameaçar alguém, por palavra, escrito ou Código Penal, art. 147

gesto, ou qualquer outro meio simbólico,
de causar-lhe mal injusto e grave.
Invadir dispositivo informático alheio, conectado Código Penal, art. 154-A

ou não à rede de computadores, mediante violação
indevida de mecanismo de segurança e com o fim de
obter, adulterar ou destruir dados ou informações sem
autorização expressa ou tácita do titular do dispositivo
ou instalar vulnerabilidades para obter vantagem ilícita.
Obter, para si ou para outrem, vantagem ilícita, Código Penal, art. 171
em prejuízo alheio, induzindo ou mantendo
alguém em erro, mediante artifício, ardil,
ou qualquer outro meio fraudulento.
Interromper ou perturbar serviço telegráfico, Código Penal, art. 266

radiotelegráfico ou telefônico, impedir ou
dificultar-lhe o restabelecimento.
Falsificar, corromper, adulterar ou alterar produto Código Penal, art. 273

destinado a fins terapêuticos ou medicinais.
Incitar, publicamente, a prática de crime. Código Penal,

Fazer, publicamente, apologia de fato arts. 286 e 287
criminoso ou de autor de crime.
Inserir ou facilitar, o funcionário autorizado, a inserção Código Penal, arts.

de dados falsos, alterar ou excluir indevidamente 313-A e 313-B
dados corretos nos sistemas informatizados
ou bancos de dados da Administração Pública
com o fim de obter vantagem indevida para
si ou para outrem ou para causar dano.
Modificar ou alterar, o funcionário, sistema de
informações ou programa de informática sem
autorização ou solicitação de autoridade competente.
267
Nesse contexto de análise dos crimes informáticos, é oportuno citar
o princípio da transferência criado por Edmond Locard: “Todo con-

tato deixa uma marca”. Indo adiante com esse raciocínio, os ensina-
mentos do perito francês foram sintetizados por Paulo Leland Kirk
nas seguintes palavras:310
Quaisquer que sejam os passos, quaisquer objetos tocados por ele, o
que quer que seja que ele deixe, mesmo que inconscientemente, servirá
como uma testemunha silenciosa contra ele. Não apenas as suas pega-
das ou dedadas, mas o seu cabelo, as fibras das suas calças, os vidros
que ele porventura parta, a marca da ferramenta que ele deixe, a tinta
que ele arranhe, o sangue ou sémen que deixe. Tudo isto, e muito mais,
carrega um testemunho contra ele. Esta prova não se esquece. É dis-
tinta da excitação do momento. Não é ausente como as testemunhas
humanas são. Constituem, per se, numa evidência factual. A evidência
física não pode estar errada, não pode cometer perjúrio por si própria,
não se pode tornar ausente. Cabe aos humanos procurá-la, estudá-la e
compreendê-la, apenas os humanos podem diminuir o seu valor.
Enfim, a partir da teoria criada por Locard e do raciocínio desenvolvido

por Kirk, é possível concluir que os crimes cibernéticos, apesar de possuí-
rem alguns atributos especiais em comparação a outros crimes, também
deixam vestígios, os chamados vestígios digitais.
2 · PROVAS DIGITAIS
Na literatura técnica de crimes cibernéticos, percebe-se que muitas obras
mencionam os termos “vestígio digital, evidência digital e prova digital”
praticamente como sinônimos. Para o entendimento deste capítulo, a
exata distinção não chega a ser algo fundamental, mas ainda assim con-
vém aclarar esses conceitos e suas diferenças sutis, pois em certas situa-
ções essa questão não será um mero preciosismo.
Primeiramente, de acordo com o § 3º do art. 158-A da Lei n. 13.964/2019,
“vestígio é todo objeto ou material bruto, visível ou latente, constatado
ou recolhido, que se relaciona à infração penal”. Com base nessa defi-
nição, é cabível entender vestígio digital como todo material de cunho
informático ou digital, visível ou latente, constatado ou recolhido, que se
relaciona a um crime informático.
310 KIRK, Paulo Leland apud VELHO, Jesus Antônio (org.). Tratado de computação forense.
Campinas: Millenium, 2016. p. 18.
268
Na mesma linha, vestígio digital também pode ser apresentado como

“[...] um registro digital que existe em decorrência de uma prévia
intervenção humana, tratada aqui como agente motivador direto ou
indireto daquele evento”.311
Já uma evidência digital representa o vestígio digital que, após analisado
pelo corpo técnico, se mostra diretamente relacionado ao caso inves-
tigado. A partir do momento em que estiver ratificado o vínculo entre
o vestígio digital e o delito, esse vestígio pode ser denominado de fato
uma evidência digital. Supletivamente a essa explicação, convém citar
conceito de evidência digital proposto por Casey:312
Uma evidência digital pode ser entendida como qualquer dado arma-
zenado ou transmitido utilizando-se um computador, de maneira que
com este dado seja possível demonstrar ou refutar uma hipótese acerca
de um evento; ou ainda que este forneça elementos críticos determi-
nantes num caso investigado, tal como premeditação, dolo, álibi etc.
Em um exemplo hipotético, os vestígios digitais podem ser uma sequên-

cia de registros armazenados em uma estação de trabalho por algum
software cliente de e-mail. Uma vez que o perito extraia as informações
dispostas nesses vestígios, poderá ser possível verificar objetivamente
a existência de vínculo entre esses vestígios digitais e o suposto delito,
apresentando então uma evidência digital de que, por exemplo, um
e-mail delituoso partiu da estação de trabalho periciada.
Nessa linha de desenvolvimento, a depender do caso concreto, uma evi-
dência digital, por sua vez, poderá se tornar uma prova digital, que pode
ser definida como uma informação transmitida ou memorizada, em for-
mato binário, apta a ser utilizada como parte do conjunto probatório no
âmbito de uma ação penal, cível ou administrativa.
Em resumo, podemos entender o vestígio digital como um dado digi-
tal que possa ter relação com o fato investigado. Já a evidência digital
pode ser considerada um vestígio digital analisado e comprovadamente
relacionado ao caso concreto. A prova digital, por sua vez, é a evidência
digital formalizada no contexto do processo.
311 BRASIL. Ministério Público Federal. Roteiro de atuação de crimes cibernéticos. 3. ed.
Brasília: Ministério Público Federal – 2ª Câmara de Coordenação e Revisão, 2016. p.
158. Disponível sob demanda em: http://www.mpf.mp.br/atuacao-tematica/ccr2/
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312 BRASIL, 2016, p. 163.
269
Superadas as diferenças conceituais entre vestígio, evidência e prova digi-
tal, convém deixar transparente que estes autores, ao longo deste capítulo,
os tratarão como sinônimos, dando preferência ao termo “prova digital”.
2.1 · ESPECIFICIDADES DAS PROVAS DIGITAIS

As provas digitais intrinsecamente possuem atributos que as tornam
peculiares quando comparadas a provas de outras áreas de conhe-
cimento. Algumas dessas especificidades, de forma muito didática,
estão listadas a seguir:313
a. imaterialidade ou invisibilidade;
b. volatilidade;
c. fragilidade;
d. dispersão.
Em que pese um computador ou um smartphone conseguirem criar e
armazenar dados telemáticos de inúmeros tipos, caso esses dispositivos
sejam abertos, tais dados podem não estar visíveis a olho nu. Aquilo que
o usuário escreve, lê ou ouve utilizando um dispositivo de TIC envolve
um complexo processo eletrônico de forma quase transparente. De
forma mais objetiva, enquanto a prova analógica, em regra, é material
por natureza, a prova digital é essencialmente composta por bits.
Uma prova digital pode ser volátil pois, a partir de uma ação do usuá-
rio (intencional ou não) ou do próprio sistema informático, pode facil-
mente desaparecer. Por exemplo, uma sequência de bits que, num
certo instante, esteja armazenada na memória RAM de um compu-
tador pode sumir no milésimo de segundo seguinte devido à gestão
do sistema operacional ou mesmo caso ocorra uma interrupção no
fornecimento de energia elétrica.
Em relação à fragilidade, uma prova digital carrega esse atributo, pois
os dados ou os metadados associados podem ser manipulados facil-
mente, quando em comparação às provas físicas comuns. De igual
forma, essa manipulação pode ocorrer por responsabilidade do pró-
prio usuário ou do sistema operacional.
313 KIST, 2019, p. 115-116.
270
Outro predicado consiste na possibilidade de partes da mesma prova

digital estarem situadas em locais diferentes. Essa dispersão existe em
duas dimensões. De um lado, certos dados ou provas digitais podem
estar mantidos em diferentes locais, mas inseridos no mesmo sistema
informático. Por exemplo, é factível que parte de uma prova digital esteja
armazenada em disco rígido e outra parte na memória RAM. De outro
lado, a segunda dimensão da dispersão está relacionada à natureza geo-
gráfica, ou seja, as partes que compõem o todo de uma prova podem
estar mantidas em locais físicos totalmente distintos. Os melhores exem-
plos são os serviços de nuvem, que atualmente mantêm suas estruturas
e dados dispersos em vários locais do mundo.314
Ainda acerca das especificidades das provas digitais, é salutar mencio-
nar o documento Request for Comments (RFC) 3227, que apresenta as
diretrizes para coleta e manutenção de evidências digitais (ou provas
digitais). Segundo essa norma técnica, é basal que uma prova digital
detenha as seguintes características:315
a. admissibilidade;
b. autenticidade;
c. completude;
d. confiabilidade;
e. credibilidade.
Uma prova digital é considerada admissível quando está em plena con-
formidade com a legislação local. O segundo atributo, a autenticidade,
deve ser capaz de interligar positivamente o material probatório ao
fato investigado. Complementarmente, na interpretação do advogado
Thiago Vieira,316 esse atributo também contempla a integridade da evi-
314 KIST, 2019, p. 120.

315 INTERNET ENGINEERING TASK FORCE. RFC 3227 – Guidelines for evidence collection
and archiving. Fremont: IETF, 2002. Disponível em: https://www.ietf.org/rfc/rfc3227.
txt. Acesso em: 19 ago. 2020.
316 VIEIRA, Thiago. Aspectos técnicos e jurídicos da prova digital no processo penal.
In: SEMINÁRIO NACIONAL DO INSTITUTO BAIANO DE DIREITO PROCESSUAL PENAL,
8., 2019, Salvador. Palestras [...]. Salvador: IBADPP, 2019. Disponível em: http://www.
ibadpp.com.br/aspectos-tecnicos-e-juridicos-da-prova-digital-no-processo-penal-
por-thiago-vieira/. Acesso em: 14 ago. 2020.
271
dência. Essa qualidade “diz respeito à imutabilidade da evidência e pode
ser aferida através de comparações de resumos matemáticos”.317

O terceiro aspecto, a completude, tem o objetivo de relatar o fato na
integralidade, não apenas sob a ótica de uma das partes. Nesse sentido,
segue valorosa lição do professor Geraldo Prado:318
O conhecimento das fontes de prova pela defesa é fundamental, porque
a experiência histórica que precede a expansão da estrutura trifásica de
procedimento penal, adequada ao modelo acusatório, contabiliza a
supressão de elementos informativos como estratégia das agências de
repressão que fundam as suas investigações em práticas ilícitas.
Não custa sublinhar que apenas inadvertidamente eventual autor de

ilicitudes probatórias permitiria a chegada ao processo de traços das
referidas ilicitudes.
Por isso, o exame da legalidade da investigação criminal concentrado

com exclusividade no material apresentado pelo acusador em juízo é,
de regra, inócuo ou no mínimo insuficiente.
Adicionalmente, interligada à completude, mister citar a Súmula Vinculante

n. 14319 do Supremo Tribunal Federal: “É direito do defensor, no interesse do
representado, ter acesso amplo aos elementos de prova que, já documenta-
dos em procedimento investigatório realizado por órgão com competência
de polícia judiciária, digam respeito ao exercício do direito de defesa”.
De forma inequívoca, o STF ratificou o direito do defensor ao acesso
amplo, irrestrito, de forma integral às provas, inclusive às digitais, utiliza-
das ao longo de um procedimento investigatório. Ademais, esse enten-
dimento cria algumas responsabilidades diretas aos órgãos de investiga-
ção, em especial aos Ministérios Públicos e às polícias judiciárias.
De forma ilustrativa, ao longo de uma investigação, o Ministério Público
(MP) pleiteia ao Poder Judiciário autorização de quebra de sigilo telemá-
tico de certo investigado. O magistrado defere o pedido e emite a ordem
judicial destinada a determinado provedor de aplicação na internet. Essa
317 Também conhecidos como valores hash ou messages digest.

318 PRADO, Geraldo. A cadeia de custódia de prova no processo penal. São Paulo: Marcial
Pons, 2019. p. 72.
319 Disponível em: http://www.stf.jus.br/portal/jurisprudencia/menuSumario.asp?su
mula=1230. Acesso em: 14 nov. 2020.
272
empresa, por sua vez, encaminha a massa de dados telemáticos ao MP, que,

ao analisá-los, localiza uma mensagem eletrônica útil ao conjunto proba-
tório. Nesse contexto, o defensor do representado poderá requerer acesso
a toda a massa de dados, não apenas ao e-mail pontual utilizado como
prova na investigação. Supletivamente, essa interpretação gera diversas
consequências à manutenção da cadeia de custódia320 desse ativo digital.
A confiabilidade, por sua vez, consiste em não haver fatos, relacionados
à coleta e ao tratamento da evidência, que lancem dúvidas sobre a real
autenticidade e veracidade. Essa necessária característica está ligada inti-
mamente à capacitação dos profissionais envolvidos e aos métodos uti-
lizados ao longo do trabalho pericial.
Por fim, o quinto traço, a credibilidade, propõe que a evidência seja
compreensível por seus julgadores. Nesse sentido, vale este trecho
redigido por Vacca:321
Não faz sentido apresentar a saída binária se o júri não tiver ideia do que
tudo isso significa. Da mesma forma, se você apresentá-los com uma
versão formatada e compreensível do humano, você deve ser capaz de
mostrar a relação com o original binário, caso contrário, não há como o
júri saber se você o falsificou.
Adicionalmente, a norma técnica ABNT ISO/IEC 27037:2013, por seu

turno, afirma que uma prova digital deve ser sustentada por três
princípios fundamentais:322
a. relevância;
b. confiabilidade;
c. suficiência.
Para essa norma, uma prova digital é considerada relevante quando está
apta a provar ou refutar algum elemento de um caso. Confiabilidade
significa “garantir que a evidência digital seja o que pretende ser”. Está
320 O tema “cadeia de custódia” não será abordado a fundo neste momento, pois é alvo
de capítulo específico no segundo volume desta obra.
321 VACCA, 2005 apud VIEIRA, 2019.
322 ASSOCIAÇÃO BRASILEIRA DE NORMAS TÉCNICAS. NBR ISO/IEC 27037: diretrizes para
identificação, coleta, aquisição e preservação de evidência digital. Rio de Janeiro:
ABNT, 2013.
273
diretamente relacionada à manutenção da integridade e à garantia de
autenticidade da evidência. Por último, o conceito de suficiência implica

que o profissional responsável pela coleta e aquisição da evidência digital
deve colher “potencial evidência digital suficiente para permitir que ele-
mentos de questão sejam adequadamente examinados ou investigados”.
2.2 · MANUSEIO DAS PROVAS DIGITAIS

Percebe-se que, conforme apresentado ao longo da exposição das espe-
cificidades da prova digital, algumas delas estão intimamente vinculadas
à qualidade do tratamento ou manuseio do ativo digital. Acerca desse
tema, em domínio penal, é fundamental aos envolvidos o entendimento
da seção “Do Exame de Corpo de Delito, da Cadeia de Custódia e das
Perícias em Geral”, no Código de Processo Penal (CPP), e, na esfera civil,
da seção “Do Perito”, no Código de Processo Civil (CPC). De todo modo, é
possível destacar alguns pontos.
Primeiramente, o art. 158 do CPP ratifica que “quando a infração dei-
xar vestígios, será indispensável o exame de corpo de delito, direto ou
indireto, não podendo supri-lo a confissão do acusado”. Além disso, o
art. 159 é taxativo ao afirmar que o exame pericial em âmbito penal
deve ser realizado por perito oficial,323 portador de diploma de curso
superior.324 Já na esfera civil, o CPC, em seu art. 156, afirma que “o juiz
será assistido por perito quando a prova do fato depender de conheci-
mento técnico ou científico”.
Além disso, é fundamental que a prova ou potencial prova digital seja
tratada mediante os procedimentos técnicos adequados. As orienta-
ções e diretrizes acerca do tratamento desse tipo de prova costumam
variar a depender da fonte pesquisada. O National Institute Standards
of Technology (NIST), por exemplo, a partir da publicação SP 800-86,325
defende que esse processo deva ocorrer em quatro etapas:
323 Na esfera federal, o perito oficial é o perito criminal federal, cargo vinculado ao
Departamento de Polícia Federal.
324 O CPP também aponta algumas exceções para essa regra.
325 NATIONAL INSTITUTE STANDARDS AND TECHNOLOGY. Guide to integrating forensic
techniques into incident response. NIST Special Publication 800-86. Gaithersburg:
NIST, 2006. Disponível em: https://csrc.nist.gov/publications/detail/sp/800-86/final.
274
a. coleta;

b. exame;
c. análise;
d. formalização.
FIGURA 4 · FLUXO DE TRATAMENTO DA PROVA DIGITAL
Fonte: National Institute Standards and Technology (2006).
Na primeira etapa, os dados relacionados a um evento específico são

identificados, rotulados, registrados e coletados, observando-se com
especial cuidado a manutenção da integridade. Na fase denominada
exame, ferramentas forenses e técnicas apropriadas para cada tipo de
dado coletado são utilizadas para extrair informações relevantes.
A próxima fase, a análise, envolve o estudo dos resultados da fase ante-
rior com o objetivo de obter informações específicas do caso que deu
origem ao tratamento da evidência. Na sequência, a formalização aborda
o relato dos resultados de todo o trabalho, podendo incluir a descrição
das ações executadas, dos procedimentos e das ferramentas utilizadas.
Em igual sentido, a RFC 3227 apresenta diretrizes para coleta e arquiva-
mento das evidências digitais. Na seção denominada “Procedimentos
de Coleta”, o documento sugere que as organizações mantenham um
procedimento de coleta tão detalhado quanto possível com o objetivo
de minimizar a quantidade de tomadas de decisão necessárias durante o
processo de execução da coleta.
Adicionalmente, essa RFC destaca que o procedimento de coleta da evi-
dência deve ser transparente e reprodutível. Os executores devem estar
275
preparados para repetir com precisão os métodos utilizados e ter esses
métodos testados por especialistas independentes. Além disso, é estabele-

cida uma coleção de passos técnicos para a coleta da evidência, que pode
ser consultada diretamente na seção 3.2 do mencionado documento.
Em relação ao arquivamento, o documento técnico defende que sejam
utilizadas mídias já comumente manipuladas para armazenamento da
evidência na organização, evitando assim tecnologias obscuras. Por fim,
também existe orientação no sentido de que o acesso à evidência digital
seja estritamente restrito e claramente documentado.
De maneira complementar, vale citar o processo de manuseio de evidên-
cias digitais indicado pela norma ABNT NBR ISO/IEC 27037:2013. Ela des-
taca que o seu escopo se refere somente ao processo inicial de manuseio
digital, composto por:
a. identificação;
b. coleta;
c. aquisição;
d. preservação.
A fase de identificação contempla a pesquisa, o reconhecimento e a
documentação de potencial evidência digital, considerando também
a priorização da coleta baseada na volatilidade da evidência. Uma vez
identificadas, as evidências estão aptas à fase de coleta. Coleta é a etapa,
ou subprocesso do processo de manuseio da evidência digital, na qual
evidências digitais em potencial são removidas de sua localização origi-
nal para um laboratório ou ambiente controlado. Nessa etapa, aborda-
gens diferentes podem ser necessárias a depender do estado do ativo.
A terceira etapa, aquisição, contempla a produção da cópia da evidên-
cia digital e a documentação dos métodos utilizados nessa atividade.
Aspectos como situação da evidência, custo de execução da etapa e
tempo devem ser considerados pelo perito, bem como registrados os
motivos de cada decisão. Segundo a norma, é recomendável que todos
os métodos utilizados para adquirir uma evidência digital sejam reprodu-
zíveis ou verificáveis por profissional independente e capacitado.
A última etapa, preservação, prega que a “[...] evidência digital seja pre-
servada para garantir sua utilidade na investigação”. Essa fase envolve o
armazenamento de potencial prova digital com o objetivo primário de
protegê-la contra espoliação ou adulteração. Ademais, um ponto impor-
tante citado na norma que merece destaque:
276
[R]ecomenda-se que o processo de preservação seja iniciado e man-

tido durante o processo de manuseio da evidência digital, come-
çando da identificação do dispositivo digital que contém a potencial
evidência digital.
Assim, considerando essas definições, a figura a seguir ilustra, de forma

macro, o processo de manuseio de evidência digital proposto pela NBR
ISO/IEC 27037:2013:
FIGURA 5 · PROCESSO DE TRATAMENTO FORENSE DA

EVIDÊNCIA DIGITAL – ABNT NBR ISO/IEC 27037:2013
Fonte: Elaborada pelos autores.
Na próxima seção serão abordadas as principais questões técnicas

acerca das perícias em computadores e dispositivos de armazena-
mento, sendo as perícias em internet e em dispositivos móveis apre-
sentadas nas seções seguintes.
3 · PERÍCIAS EM COMPUTADORES E
DISPOSITIVOS DE ARMAZENAMENTO
Conforme já apresentado neste capítulo, a investigação de crimes infor-
máticos deve obedecer a um rito específico, onde é especialmente
importante ser observado que o manuseio de evidência digital possui
características intrínsecas, as quais se não forem devidamente conside-
radas podem comprometer ou até mesmo invalidar toda a investigação.
Nesse sentido, em uma descrição mais extensiva, a perícia cibernética
pode ser definida como a preservação, aquisição, análise, descoberta,
documentação e apresentação de evidência presente em meio digi-
tal (equipamentos computacionais e mídias de armazenamento) com
277
o intuito de comprovar a existência (ou mesmo a ausência) de deter-
minados eventos que possam ter levado à consecução de crimes ou

atividades não autorizadas.
Assim, uma vez que as evidências tenham sido adequadamente pre-
servadas, especialmente observando o disposto no art. 158 da Lei n.
13.964/2019,326 e a aquisição dos dados tenha sido realizada conforme
procedimentos forenses, garantindo sempre a cadeia de custódia,
deve-se passar para a fase de análise, a qual pode ser a mais demorada,
particularmente em investigações com grande volume ou com um ele-
vado nível de complexidade.
Outrossim, a perícia deverá considerar aspectos como o sistema de arqui-
vos, a mídia ou o local onde os dados se encontram armazenados, a codi-
ficação utilizada, entre outros, para, a partir daí, empregar técnicas que
permitam localizar um conteúdo específico para a investigação, além de
incluir aspectos como a restauração de arquivos excluídos, o reconheci-
mento da assinatura de arquivos e as buscas por palavras-chave.
Nesse sentido, as seguintes etapas devem ser cuidadosamente executadas:
FIGURA 6 · ETAPAS DE UMA PERÍCIA CIBERNÉTICA
326 Disponívelem: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2019-2022/2019/lei/L13964.

htm. Acesso em: 1º jan. 2021.
278
Assim, deve-se:

• Definir qual é o melhor método – pesquisa por palavras-chave, revi-
são de imagens, análise de internet, utilização de OSINT (fontes de
informação abertas), etc.
• Selecionar a melhor ferramenta (em especial no manuseio de arqui-
vos compactados ou ofuscados, como ZIP, PST, JPG, MPEG, Registry
do Windows,327 arquivos .LNK,328 histórico da internet, etc.).
• Determinar e conduzir a pesquisa.
• Analisar os resultados de sua pesquisa.
O quadro a seguir lista algumas ferramentas utilizadas em forense
computacional, sendo a maior parte gratuita, mas algumas podem
possuir restrições de uso, as quais devem ser checadas junto ao seu
respectivo desenvolvedor.
QUADRO 2 · ALGUMAS DAS MAIS COMUNS FERRAMENTAS

UTILIZADAS EM FORENSE COMPUTACIONAL
Ferramenta Descrição
IPED Software utilizado para processar e analisar evidências
digitais. Desenvolvido por peritos da Polícia Federal em 2012,
seu código foi publicado no repositório Github em 2019.
FTK Imager Utilizada para abrir arquivos de cópias forenses, além

de, com auxílio de bloqueadores, realizar cópias.
FSum Utilizado em cálculos de hashes.329
327 A Registry do Windows é uma coleção de arquivos de dados chamados de Hives. As

Hives contêm chaves e valores, sendo as chaves equivalentes a pastas, e os valores
os dados armazenados nas chaves. Ela contém diversas informações que englobam
hardware, definições de usuários, software e configuração de sistema.
328 Os arquivos de atalho *.lnk são automaticamente criados pelo Windows e armaze-
nam valiosas informações de arquivos locais e remotos.
329 Um algoritmo de hash é uma função matemática que calcula o valor de uma
entrada arbitrária de bits, gerando uma espécie de assinatura (sumário ou valor
de hash ou message digest) de tamanho fixo (que usualmente varia entre 56 e 512
bits) para a evidência, que pode ser um arquivo ou mesmo um disco rígido inteiro.
A sua segurança reside no fato de que é computacionalmente fácil calcular o
279
Ferramenta Descrição
SIFT Workstation Coletânea de programas forenses utilizada em treinamentos
do SANS Institute, com centenas de programas e uma
ótima documentação. Disponível para download
em duas versões: VMware appliance e ISO DVD.
IrfanView Software para visualização e edição de fotos e

vídeos, com uma interface que permite facilmente
exibir metadados de geolocalização.
EXIF Tool Utilitário que exibe metadados de milhares de

formatos de diferentes arquivos. Foi desenvolvido
por Phil Carvey, que constantemente o atualiza.
Maltego Ferramenta para investigar uma pessoa de interesse a partir

de diversos critérios, como, por exemplo, nome ou e-mail.
HTTrack Copier Usado para cópia completa de sites da internet. Permite gravar
com diferentes níveis de iteração com os links das páginas.
XVI32 Bom visualizador e editor portátil de hexadecimal.
CyberChef Aplicação que roda na internet (cuidado com

conteúdos sigilosos) e faz análise e decodificação
de dados em dezenas de diferentes formatos.
Ademais, ao manusear uma evidência digital, é de extrema importância a

manutenção da integridade, que é uma garantia de que a evidência não
foi alterada. Desse modo, devem ser estritamente observados os seguintes
métodos e processos, que garantem tal integridade: utilização de hashes;
imagens bit a bit; acesso limitado a evidência; e cadeia de custódia.
Ressalta-se que a fundamentação científica deve ser constante na perí-
cia, como muito bem ilustrado no trabalho de diversos peritos ao longo
de várias décadas, entre os quais se destaca o do médico patologista
Bernard Spilsbury,330 cuja atuação ajudou sobremaneira a retirar a perícia
da idade das trevas em que vivia até o início do século XX e a inspirar a
ciência da investigação criminal em nossos tempos.
sumário, mas não é possível fazer o inverso. Além disso, o hash deve possuir um
baixo índice de colisão, ou seja, deve ser bastante difícil encontrar a existência do
mesmo sumário em diferentes entradas.
330 EVANS, Colin. The father of forensics: the groundbreaking cases of Sir Bernard Spilsbury,
and the beginnings of modern CSI. New York: Berkley Books, 2006.
280
3.1 · CONCEITOS COMPUTACIONAIS

Para entender como deve ser realizada uma perícia cibernética, é funda-
mental que bem sejam conhecidos alguns conceitos bastante empre-
gados em tecnologia da informação e comunicação, como: bits, bytes,
hexadecimal, ASCII e UTF-8 (Unicode).
Bits são a unidade básica de dados em computação e em telecomuni-
cação, e são comumente simbolizados por 0 ou 1, mas podem assumir
valores como verdadeiro ou falso, positivo ou negativo, ligado ou desli-
gado, sendo sempre a representação de um estado entre somente dois
possíveis. Os bits são agrupados em conjuntos, sendo o conjunto de
8 bits comumente chamado de byte, o qual é, mais formalmente, conhe-
cido como octeto. Outros agrupamentos de bits também são utilizados,
como word (16 bits), dword (32 bits) e qword (64 bits).
Para a exibição desses dados, um computador sendo periciado normal-
mente apresenta os seus bytes utilizando uma notação em hexadecimal,
em vez de usar o código decimal, este o mais utilizado por nós. Tal nota-
ção comporta 16 símbolos, que vão dos dígitos 0 a 9 (do decimal) e, na
sequência, do caractere A ao F, existindo outras notações como o Octal,
que comporta 8 símbolos (do 0 ao 7).
Cabe destacar ainda que o armazenamento desses dados pode utilizar codi-
ficações diferentes, como ASCII (American Standard Code for Information
Interchange) e UTF (Unicode Transformation Format), que permitem que um
computador armazene e interprete corretamente o valor daquilo que deseja
representar. A seguir é ilustrada uma parte da tabela ASCII, com alguns de
seus caracteres representados em diferentes bases numéricas, ressaltando
que a base hexadecimal é mais usualmente empregada em perícias.
TABELA 1 · EXEMPLOS DE CARACTERES DA TABELA ASCII
Decimal Hexadecimal Octal Binário Caractere

0 0 000 00000000 NULL (null)
1 1 001 00000001 SOH (start of heading)
2 2 002 00000010 STX (start of text)
65 41 101 01000001 A
127 7F 177 01111111 DEL
281
Decimal Hexadecimal Octal Binário Caractere

128 80 200 11111111 Ç
254 FE 376 11111110 
O ASCII trabalha com 8 bits e, assim, possui uma limitação de representa-

ção de 256 caracteres, com os 127 últimos na sua tabela estendida, sendo
bastante limitado quando pensamos na necessidade de representação de
caracteres nos mais distintos alfabetos, além da própria representação
de símbolos. Assim, para contornar essa limitação, foi criado o UTF, que pos-
sui diferentes especificações, sendo o UTF-8, codificação mais comum do
Unicode,331 largamente o mais utilizado em websites,332 o qual faz uso de até 4
bytes, permitindo a representação de mais de 1 milhão de caracteres.
3.2 · SISTEMAS DE ARQUIVOS

O conceito de um sistema de arquivos (file system) é fundamentado no
endereçamento de arquivos, e não deve ser confundido com sistema
operacional. Nesse sentido, cumpre observar que um sistema operacional
não é capaz de comunicar-se com um disco rígido físico, sendo necessá-
rio criar uma partição333 como um primeiro passo para escrever em um
disco rígido. Após esse particionamento, devem ser criados volumes lógi-
cos, com os quais o sistema operacional conseguirá interagir. As principais
características de um sistema de arquivos são: controlar o nome do objeto
(arquivo/diretório); controlar o endereço inicial (cluster/bloco); controlar a
fragmentação do objeto (blocos ou clusters não contíguos); e controlar o
status de alocação de clusters/blocos em todo o volume.
O setor é a menor unidade que pode ser escrita e possui tipicamente
512 bytes, sendo o cluster334 a menor unidade endereçável para o sistema
331 Disponível em: https://www.w3.org/International/questions/qa-choosing-encodings.

pt-br. Acesso em: 15 dez. 2020.
332 Disponível em: https://w3techs.com/technologies/cross/character_encoding/ranking.
333 Um utilitário para particionamento de discos é o Fdisk, presente em diversos siste-
mas operacionais como Windows e Linux.
334 Cluster é a denominação empregada em sistemas de arquivos como FAT e NTFS,
utilizados, por exemplo, pelo Windows, enquanto bloco é a denominação empre-
gada em sistemas de arquivos EXT4, utilizado, por exemplo, no Linux. Wipe.
282
operacional. Os clusters possuem tamanho variável, podendo ser de 1 setor

(512 bytes) a 128 setores (64 Kbytes)335 ou até mais. Esse agrupamento em
clusters é necessário para criar um número de endereços possível de ser
gerenciado pelo sistema operacional, assim como reduzir a fragmentação
de arquivos. Contudo, deve-se ter em mente que quanto maior o tamanho
do cluster, maior será o desperdício de espaço não utilizado no caso de
uso de muitos arquivos de pequeno tamanho. Ademais, clusters maiores
também apresentam possibilidade um pouco maior de recuperação de
conteúdo que, além de apagado, pode ter sido parcialmente sobrescrito,
em razão do chamado slack space,336 ilustrado na figura a seguir:
FIGURA 7 · EXEMPLO DE SLACK SPACE EM UM CLUSTER DE 4 SETORES
Os sistemas de arquivos mais comumente encontrados em computa-

dores desktops e mídias de armazenamento são o FAT (File Allocation
Table) e o NTFS, ambos da Microsoft. Servidores e desktops com sistema
operacional Linux normalmente possuem o EXT4 (Fourth Extended
335 Tamanhos cluster padrão para NTFS, FAT e exFAT disponíveis em: https://support.
microsoft.com/pt-br/help/140365/default-cluster-size-for-ntfs-fat-and-exfat.
336 File slack é a área não utilizada pelo arquivo, dentro do cluster, e que abrange exclu-
sivamente os setores não utilizados. Toda a área existente entre o final lógico do
arquivo e o final físico do arquivo é denominada file slack. RAM slack é a porção não
utilizada de um setor que precisou ser utilizado parcialmente, pois a menor unidade
de gravação é um setor, e, nem sempre, um arquivo preenche clusters inteiros.
283
Filesystem). Cada um desses possui distintos controles de gerenciamento
dos arquivos, em que a capacidade de uma perícia computacional varia

no sentido de obter informações como o proprietário de um arquivo e os
metadados de data e horário (timestamps) do arquivo: última modifica-
ção, último acesso, criação e entrada modificada. Essas quatro entradas
são usualmente conhecidas como timestamps MACB ou MACE.
Assim, os timestamps apresentam valiosas evidências em uma investiga-
ção, auxiliando de grande forma na criação de uma linha do tempo dos
incidentes ocorridos. Contudo, tais informações devem ser usadas com
cautela, e de preferência com as devidas validações, na medida em que
os horários podem ter sido modificados, intencionalmente ou não.
Ainda acerca dos conteúdos apagados por um usuário, vale observar que
o sistema operacional não faz a exclusão literal desses, mas apenas marca
o espaço por eles correntemente utilizados como estando disponíveis
para gravação por outros arquivos. Assim, muitas vezes é possível que um
arquivo deletado seja recuperado, desde que os seus respectivos clusters
não tenham sido sobrescritos. Cabe ressaltar que, se a alocação dos arqui-
vos for destruída ou substituída por outros dados, não há possibilidade
alguma de recuperar esse arquivo. Depois de substituído, é inviável recu-
perar a informação que foi originalmente armazenada. Teoricamente,
alguém poderia ser capaz de ler o “resto de magnetização”, com uma
tecnologia avançada, como MFM (Magnetic Force Microscopy), mas não
se sabe se alguém pode realmente fazer isso. Certamente, se existe essa
tecnologia, ela não é comercialmente disponível nem acessível.
Cumpre destacar que essa possibilidade de recuperação de arquivos dele-
tados, mas não sobrescritos, se aplica essencialmente a discos rígidos e pen-
drives, sendo que discos SSD (Solid State Drive) implementam procedimen-
tos como TRIM e coleta de lixo, que podem fazer a exclusão automática e
permanente de um arquivo marcado para deleção, independentemente da
necessidade de ocorrer alguma ação de sobrescrita no arquivo deletado.
3.3 · METADADOS
As evidências podem deixar rastros digitais, os quais, muitas vezes, são
difíceis de serem apagados pelos criminosos, ou estes simplesmente
nem sequer sabem da existência do registro de tais evidências. Um caso
bastante curioso em que isso ocorreu foi o da prisão de Dennis Rader, um
assassino em série dos EUA, também conhecido como BTK (Bind, Torture,
Kill), que demorou vários anos até ser preso, e somente o foi após se
284
comunicar com um jornalista por meio de um documento gravado em

um disquete. O que o facínora não sabia é que muitos arquivos digi-
tais possuem metadados (dados que descrevem outros dados). Nesse
caso específico o arquivo gravado pelo criminoso era um documento de
editor de textos, o qual possuía metadados como o nome do autor do
documento e o nome da empresa, o que levou facilmente à identifica-
ção e à prisão de um dos assassinos em série mais procurados dos EUA.
Assim, um arquivo digital pode possuir valiosas informações de metada-
dos como data de criação, data de impressão, quantidade de impressões,
tempo de edição, entre outras, e até informações como resolução e coor-
denadas de GPS, especialmente no caso de fotografias que possuam tal
suporte (como, por exemplo, no formato EXIF337).
Diversas são as ferramentas que possibilitam a exibição de metadados,
entre elas o ExifTool, de Phil Harvey, que se encontra disponível para down-
load em http://www.sno.phy.queensu.ca/~phil/exiftool/. Uma outra ótima
ferramenta gratuita, e que também possui uma grande flexibilidade no
trabalho e tratamento de imagens, é o Irfanview, de Irfan Skiljan, com diver-
sos links disponíveis para download a partir de http://www.irfanview.com/.
FIGURA 8 · FOTOGRAFIA COM APRESENTAÇÃO DE DADOS EXIF
337 “EXIF (Exchangeable Image File) é um padrão que especifica os formatos de ima-
gens, som e tags auxiliares usados por câmeras digitais, scanners e outros sistemas
que lidam com arquivos de imagem e som gravados por câmeras digitais.” Fonte:
https://en.wikipedia.org/wiki/Exif.
285
Além das informações EXIF, as imagens podem auxiliar em uma investi-
gação mesmo quando tenham sido excluídas e já sobrescritas pelo sis-

tema operacional. No Microsoft Windows são automaticamente gerados
arquivos miniatura (thumbs) quando um usuário visualiza uma imagem
em um diretório qualquer.
Tais miniaturas são armazenadas no arquivo Thumbs.db, que nada
mais é do que o arquivo oculto em cada diretório que hospeda ima-
gens. O arquivo Thumbs.db pode armazenar miniaturas de imagens
excluídas, e pode incluir ainda o nome original do arquivo e a data e
o horário da última modificação.
3.4 · LOGS
Os logs, conforme já bem demonstrado, podem oferecer informação pri-
mordial para iniciar uma investigação, a qual muitas vezes fica bastante
comprometida sem o fornecimento devido de dados que possibilitem a
identificação de qual usuário estava vinculado a um determinado IP, em
um intervalo específico de tempo, o qual tenha sido identificado como
potencial origem de um crime ou incidente de segurança.
Nesse sentido, para a devida definição do autor de um crime, em espe-
cial a possibilidade de imputar uma responsabilidade partindo da iden-
tificação do usuário que estava utilizando um definido IP no momento
do cometimento do crime, é essencial que os logs estejam disponíveis no
momento que forem solicitados.
Inclusive, o Comitê Gestor da Internet Brasileira, em seu documento inti-
tulado Práticas de Segurança para Administradores de Redes Internet, reco-
menda aos provedores de acesso o armazenamento dos logs por um
período mínimo de três anos, com a utilização de algoritmos criptográfi-
cos de hash que garantam sua integridade.338
Por outro lado, o Marco Civil da Internet (MCI) brasileira, sancionado em
23 de abril de 2014 por meio da Lei n. 12.965, seguiu um caminho con-
trário ao entendimento do GCI.br e às necessidades das forças da lei bra-
sileiras, ao tratar a questão da guarda de registros (logs) de acesso esta-
belecendo um prazo muito exíguo em relação ao prazo mínimo em que
338 Disponível em: http://www.cert.br/docs/seg-adm-redes/seg-adm-redes.html#sub

subsec4.4.2. Acesso em: 13 dez. 2020.
286
os provedores de conexão à internet e os provedores de aplicação de

internet deverão manter os seus registros de acessos. O MCI estabelece
que a guarda de registros de conexão na provisão de conexão à internet
deverá ser pelo prazo de um ano (art. 13), enquanto o provedor de apli-
cações de internet deverá manter os respectivos registros de acesso a
aplicações de internet pelo prazo de seis meses (art. 15). Não obstante, foi
facultado à autoridade policial ou administrativa ou ao Ministério Público
requerer cautelarmente que os registros de conexão sejam guardados
por prazo superior ao previsto na lei.
Ademais, em muitos casos, os sistemas operacionais e os próprios
aplicativos ou programas armazenam logs e outras informações gera-
das automaticamente, onde valiosas informações podem ser encon-
tradas para alguma investigação, como, por exemplo, os arquivos
salvos automaticamente em um editor de texto, os logs de um pro-
grama de cópia de DVDs, ou mesmo as informações de acessos e de
instalação de programas nas chaves de registro e de outros arquivos
de sistema do Windows.
Uma outra importante fonte de informações pode ser os logs de ser-
vidores, em que se incluem os servidores de aplicação (por exemplo,
correio eletrônico), e os servidores de gerenciamento de logs, como
é o caso com o uso do Syslog e dos Security Information and Event
Management System (SIEM), estes também chamados de Enterprise
Security Management (ESM). Em muitas organizações é comum
observar a existência de softwares de segurança, especialmente em
seus centros de operação de segurança (SOC – Security Operation
Center), onde os logs de diversas fontes são agregados em um único
software, o qual aplica técnicas de normalização e correlação, bus-
cando identificar por tráfego espúrio na rede ou que seja fora do
padrão esperado. Assim, é possível que um log específico tenha sido
excluído, mas o seu conteúdo ainda se encontre replicado nesses
softwares de segurança.
4 · PERÍCIAS EM LOCAIS DE INTERNET

A internet, por sua própria arquitetura, apresenta algumas característi-
cas bastante desafiadoras para as forças da lei, em especial a localiza-
ção geográfica, em razão das dificuldades físicas e mesmo jurídicas de
acesso aos equipamentos computacionais utilizados no cometimento
287
de um crime, sendo também muitas vezes complexo determinar quem
estava operando um computador, o qual pode ser remotamente aces-

sado ou mesmo fazer uso de proxies.
Isso tem sido especialmente verdadeiro desde a ampla adoção da com-
putação em nuvem, que tem características próprias, aliado ao fato de
que ainda é possível observar empresas e provedores que não estão
devidamente preparados para responder a um incidente de segurança
da informação de maneira adequada.
Neste ponto vale mencionar o crescimento ano após ano da massa de
dados produzida na rede mundial de computadores e, consequente-
mente, a crescente importância dela nas investigações de crimes infor-
máticos. Os infográficos produzidos por Lori Lewis e Chadd Callahan ilus-
tram esse cenário de forma didática:
FIGURA 9 · EXEMPLOS DO VOLUME DE DADOS PRODUZIDOS NA

INTERNET, POR MINUTO, NOS ANOS DE 2017339 E 2018340
Fonte: LEWIS; CALLAHAN (2017, 2018).
339 LEWIS, Lori; CALLAHAN, Chadd. 2017: this is what happens in an internet minute.
[S. l.], 8 mar. 2017. Twitter: @lorilewis. Disponível em: https://twitter.com/lorilewis/
status/839475921035874306. Acesso em: 12 jul. 2021.
[S. l.], 4 abr. 2018. Twitter: @lorilewis. Disponível em: https://twitter.com/lorilewis/
288
FIGURA 10 · EXEMPLOS DO VOLUME DE DADOS PRODUZIDOS NA

INTERNET, POR MINUTO, NOS ANOS DE 2019341 E 2020342
Fonte: LEWIS; CALLAHAN (2019, 2020).
Pela análise das imagens, é possível perceber que boa parte dos servi-
ços teve sua utilização incrementada (e consequentemente a massa de
dados associada) de 2017 a 2020. Por exemplo, o Facebook, em 2017, pos-
suía, em média, 900 mil logins por minuto. Em 2020, esse número saltou
para 1,3 milhão de logins. O Instagram, por sua vez, em 2018, detinha a
marca de 174 mil scrollings, em média, por minuto. Já em 2020, chegou
a 694.444. Outro serviço que, apesar do surgimento de novas formas
de comunicação, ainda se mantém em alta é o bom e velho e-mail. Em
2017, em média, foram enviados 156 milhões de mensagens desse tipo
por minuto no planeta. No ano seguinte esse número saltou para 187
milhões, chegando a 190 milhões em 2020.
Assim, grande parte dos provedores de serviços de internet, especial-
mente de e-mails, também possui escritórios e opera seus servido-
res em outros países, armazenando os dados e informações de seus
usuários brasileiros, inclusive daqueles que sejam alvo de investigações
289
pelas forças da lei brasileiras e que têm seu sigilo quebrado após um
devido processo legal.

Não obstante, cabe ressaltar que o fato de operar uma infraestrutura de
servidores em país distinto do nosso não é válido no Brasil como argu-
mento para uma empresa não fornecer dados requisitados pela justiça
brasileira, sendo vasta a jurisprudência que aponta a obrigatoriedade
de essas empresas obedecerem ao ordenamento jurídico brasileiro e às
decisões da nossa justiça, independentemente de onde os dados este-
jam armazenados ou onde esteja localizada a sede da empresa.
Além das questões legais em ambientes fisicamente localizados fora do Brasil,
é importante observar alguns importantes aspectos,343 os quais incluem:
• dimensões técnicas, organizacionais e jurídicas;
• dimensões lógicas e físicas;
• possível ausência de controles de mídia e de acesso à infraestrutura física;
• ferramentas e nuvem elásticas;
• necessária cooperação do provedor.
A seguir serão apresentados os principais aspectos que envolvem inves-
tigações em mensagens eletrônicas, em sites de internet e em dados
telemáticos oriundos de provedores de aplicação na internet.
4.1 · EXAMES EM MENSAGENS ELETRÔNICAS

As investigações de mensagens eletrônicas incluem os e-mails, mas,
além destes, é importante determinar se o alvo investigado poten-
cialmente utilizou algum outro meio de comunicação por programas
mensageiros eletrônicos, como WhatsApp, Telegram, Signal, entre
outros, ou mesmo algum canal de chat, o qual, potencialmente, pode
armazenar importantes evidências.
O endereço de e-mail do remetente é uma parte que pode ser facil-
mente alterada, e, além de feita pelos criminosos, essa alteração também
343 CAIADO, Marcelo; MILAGRE, José. Cloud forensics: best practice and challenges
for process efficiency of investigations and digital forensics. In: INTERNATIONAL
CONFERENCE ON FORENSIC COMPUTER SCIENCE – ICoFCS, 8th, 2013, Brasília.
Anais [...]. Brasília: ABEAT, 2013. Disponível em: http://www.icofcs.org/2013/papers-
published.html. Acesso em: 18 jan. 2021.
290
é bastante realizada por remetentes de e-mails não solicitados (ou e-mail

spam). Além disso, outros elementos do e-mail, como assunto, anexos,
links, geolocalização, endereço IP, etc., devem ser analisados.
A análise de um e-mail deve ser realizada em seu conteúdo o mais intacto
possível, devendo-se, para isso, considerar qual a origem disponível em
que se encontra o e-mail de evidência. Caso seja por meio de acesso à
conta do usuário, diversos programas gerenciadores de e-mail, além de
página de webmail de provedores, disponibilizam uma opção de envio
do e-mail de evidência como anexo, na qual importantes informações são
preservadas, especialmente o cabeçalho do e-mail, o qual usualmente não
é mantido ao ser encaminhado e pode revelar o real remetente.
Ressalta-se a importância de utilização de ferramentas forenses especí-
ficas, pois alguns dados de um e-mail podem ser armazenados em for-
mato BASE64,344 e uma simples busca textual, sem a devida decodificação
desses dados, não irá localizar nenhum conteúdo relevante. A seguir ilus-
tramos um texto codificado em BASE64, e o seu conteúdo devidamente
decodificado, com a utilização da respectiva opção na página CyberChef:
FIGURA 11 · EXEMPLO DE DECODIFICAÇÃO BASE64
Fonte: https://gchq.github.io/CyberChef/.
Ademais, os provedores de serviços de internet, quando acionados pela

justiça brasileira para fornecer e-mails de alguma pessoa sendo investigada,
344 Este é um método de codificação que permite, por exemplo, o envio de arquivos
binários por e-mail, em um meio de transmissão que foi projetado essencialmente
para transportar textos. Para isso, faz uso de 64 caracteres em formato ASCII.
291
possuem formas bastante diversas de fornecimento desses dados, e, mui-
tas vezes, é essencial utilizar alguma ferramenta forense específica que

possa extrair, interpretar e indexar esses dados, de forma que o conteúdo
seja facilmente analisado. Essa parte é ilustrada em detalhes na seção
“Exames em dados oriundos de provedores de aplicação na internet”.
Uma outra ferramenta interessante nas investigações de e-mails é o
Maltego, da empresa Paterva, que é uma solução paga, mas o desen-
volvedor disponibiliza uma versão gratuita mais limitada, chamada de
Community Edition. Com ele é possível tentar identificar, por exemplo, se
um e-mail de fato existe, qual o domínio a que se encontra vinculado, o
nome do usuário do e-mail, a geolocalização, entre outros dados, con-
forme ilustrado na figura a seguir:
FIGURA 12 · INVESTIGAÇÃO DE E-MAIL USANDO O MALTEGO CE
Acerca das mensagens trocadas por meio de programas de mensageria

instantânea, observa-se que os resultados obtidos em uma perícia de TIC
são dependentes de vários fatores, entre os quais destacamos:
• origem dos dados – os resultados podem diferir, para dados obtidos
de extração forense de dispositivo móvel, daqueles obtidos por que-
bra de sigilo telemático em provedores de aplicações de internet;
292
• backups na nuvem – dados excluídos do aparelho ou que não este-

jam acessíveis nesse dispositivo podem, potencialmente, estar dispo-
níveis e acessíveis em backups na nuvem (Google, iCloud, etc.);
• aplicativo utilizado – cada aplicativo possui diferentes características
no armazenamento e no tratamento das mensagens recebidas e
enviadas, o que implica que diferentes dados possam ser recuperados;
• versão do aplicativo utilizada – as ferramentas forenses possuem dife-
rentes capacidades de recuperação, que podem variar conforme a
versão do aplicativo instalado;
• aparelho e sistema operacional – as extrações de ferramentas foren-
ses em dispositivos móveis possuem diferentes resultados, que
variam de acordo com o modelo do aparelho, o chipset, o sistema
operacional e a versão deste.
Um caso bastante emblemático em que os dados de um chat foram
essenciais para a investigação envolveu o estupro e assassinato da
adolescente canadense Kim Proctor por seus colegas de escola Kruse
Wellwood e Cameron Moffat. Os dois criminosos planejaram todos
os seus passos utilizando o chat do World of Warcraft, pois sabiam
que outros meios de comunicação armazenavam os logs e que isto
poderia ser utilizado contra eles no caso de uma possível investiga-
ção. Ocorre que não sabiam que os logs do chat do World of Warcraft
também eram armazenados, onde, além de todo o planejamento do
crime, eles conversavam frequentemente sobre estupro e servidão
sexual. Os registros investigados pela polícia, que também incluíam
mensagens do Facebook, do MSN e de texto, alcançaram o equiva-
lente a 1,4 bilhão de páginas impressas.345
Infelizmente, nem sempre é possível encontrar evidências suficien-
tes para determinar o autor de um crime ou incidente digital. Como
exemplo temos o caso de cyberbullying sofrido pela adolescente
canadense Amanda Todd, o qual chocou o mundo, pois, antes de
cometer suicídio em 2012, ela postou um vídeo no YouTube em que
usou cartões para contar sua história,346 que envolveu chantagem,
intimidação e agressões físicas. Apesar da enorme comoção e das
345 Disponível em: http://www.vanityfair.com/culture/2011/10/world-of-warcraft-text-

murder-201110. Acesso em: 15 dez. 2020.
346 O vídeo original, sensível e bastante comovente, pode ser visto em: http://goo.gl/8Mse0.
293
investigações da Real Polícia Montada Canadense, não foi possível
chegar ao chantagista que iniciou todo o martírio em que se transfor-

mou a vida da jovem Amanda, levando-a ao suicídio.
4.2 · EXAMES EM SITES DE INTERNET

Nos exames periciais ou em investigações sobre sites web (e em e-mails),
um dos principais vestígios é o endereço IP associado à ação possivel-
mente delituosa, bem como a data e a hora do evento. Nesse cenário,
importante registrar, mesmo que de forma resumida, alguns pontos rela-
tivos à estrutura de funcionamento da internet.
Atualmente, a arquitetura da internet e de boa parte das redes de comu-
nicação de dados é baseada no modelo de referência conhecido como
TCP/IP, uma arquitetura mundialmente conhecida, composta por quatro
camadas: aplicação, transporte, redes interligadas (ou redes) e enlace. A
figura a seguir apresenta essa disposição:
FIGURA 13 · DISPOSIÇÃO DO MODELO TCP/IP
A camada de aplicação abarca todos os protocolos de alto nível, aque-

les mais próximos à interface do usuário. Entre eles estão o Simple
Mail Transfer Protocol (SMTP), o Internet Message Access Protocol
(IMAP), o Post Office Protocol (POP), o Domain Name System (DNS),
294
o File Transfer Protocol (FTP), o Secure Hyper Text Transfer Protocol

(HTTPS) e o Hyper Text Transfer Protocol (HTTP).
A camada de transporte, por sua vez, objetiva principalmente que as
aplicações localizadas na origem se comuniquem adequadamente com
as aplicações mantidas no destino, ou seja, a manutenção de uma comu-
nicação peer-to-peer. Os três protocolos mais comuns nessa camada são
o Transmission Control Protocol (TCP), o User Datagrama Protocol (UDP)
e o Stream Control Transmission Protocol (SCTP).
A camada de redes, por seu turno, é responsável, entre outras coisas,
pelo empacotamento dos dados oriundos da camada de transporte em
datagramas, pelo roteamento destes e pelo endereçamento de todos
os hosts conectados à rede. Como exemplos de protocolos que atuam
nessa camada é possível citar o Internet Protocol (IP), o Internet Protocol
Security (IPSec) e o Internet Control Message Protocol (ICMP).
Finalmente, a camada de enlace, também chamada por alguns autores
de camada de interface de rede, determina como os dados serão reme-
tidos pelo canal, seja cabeado ou não. Aqui são tratados aspectos elétri-
cos, mecânicos, de controle de acesso ao meio e de codificação/deco-
dificação dos dados que percorrerão o canal. Como principal exemplo
temos o protocolo Ethernet.
4.2.1 · ENDEREÇAMENTO IP NA INTERNET

Apresentado de forma macro o modelo de referência TCP/IP, cumpre
tratar de alguns aspectos relativos ao endereçamento IP. Nesse sen-
tido, é condição básica que todo dispositivo conectado a uma rede
baseada no modelo TCP/IP, seja uma rede local ou a internet, possua
um identificador, chamado endereço IP.
Nesse contexto, o IPv4347 foi implementado em 1983 e trabalha com
endereçamentos de 4 octetos, totalizando 32 bits. Dessa forma, com
ele é possível alcançar teoricamente mais de 4 bilhões de endereços
IPs, um quantitativo bastante razoável para o início dos anos 1980,
mas já insuficiente há algum tempo. A figura a seguir ilustra exemplo
de um possível endereço IPv4:
347 Mais informações acerca do IPv4 estão disponíveis em: https://tools.ietf.org/html/

rfc79. Acesso em: 10 fev. 2021.
295
FIGURA 14 · EXEMPLO DE ENDEREÇAMENTO IPV4
Desse modo, no intuito de superar a limitação da quantidade de endere-

ços e outras deficiências, em 1993, a Internet Engineering Task Force (IETF),
mediante a RFC 1550,348 formalizou os estudos primários acerca da nova
versão do protocolo IP, solicitando à comunidade científica o envio de pro-
jetos e propostas para um novo protocolo. Segundo esse documento, as
principais questões que deveriam ser abordadas ao desenvolver o projeto
seriam: a escalabilidade, a segurança, a configuração e administração de
rede, o suporte à qualidade de serviço, a mobilidade, as políticas de rotea-
mento e a transição entre as versões 4 e 6 (nova versão). Finalmente, em
1995, foi publicada via RFC 1752349 a recomendação final para o IPv6.350
Especificamente, em relação à escalabilidade, o endereçamento dessa ver-
são IP foi incrementado para 128 bits, em 8 grupos de 4 dígitos hexadecimais,
possibilitando assim melhor acomodamento dos endereços da internet.
Além disso, destaca-se que atualmente as duas versões ainda trabalham em
conjunto na internet. A figura a seguir ilustra exemplo de um endereço IPv6:
FIGURA 15 · EXEMPLO DE ENDEREÇAMENTO IPV6
Fonte: Capturada pelos autores nas próprias estações de trabalho.
A título de informação complementar, pertinente explicar que no inter-

valo de tempo entre o nascimento do IPv4 e do IPv6 outras soluções
foram implementadas no intuito de amenizar os problemas relacionados
ao esgotamento dos endereços válidos na versão 4, como o Network
Address Translation (NAT) e o Carrier Grade NAT (CGNAT).
A tecnologia NAT permite que um grupo de hosts, numa determinada
empresa, por exemplo, tenha acesso à internet por meio de um único
endereço válido na rede mundial e de forma transparente ao usuário leigo.
348 Disponível em: https://tools.ietf.org/html/rfc1550. Acesso em: 10 fev. 2021.

349 Disponível em: https://tools.ietf.org/html/rfc1752. Acesso em: 10 fev. 2021.
350 COMITÊ GESTOR DA INTERNET NO BRASIL. Introdução. IPv6.br, São Paulo, 15 maio 2012.
Disponível em: http://ipv6.br/post/introducao/. Acesso em: 10 fev. 2020.
296
Por sua vez, o CGNAT é um NAT em larga escala ou uma solução NAT em

nível de provedor de conexão. Resumidamente, provedores de conexão
à internet estão compartilhando os endereços IPv4 válidos na internet, ao
mesmo tempo, para mais de um usuário. Assim, os consumidores passa-
ram a ser identificados, em conjunto, principalmente, por IP, porta de ori-
gem do acesso, data e hora. Essa tecnologia traz uma série de implicações,
especialmente no tocante à investigação de crimes informáticos na web.351
Quanto à organização do endereçamento IP na internet, foram cria-
das faixas de endereçamento, de forma hierárquica, sendo a Internet
Assigned Numbers Authority (IANA) a autoridade raiz, havendo abaixo
dela outras autoridades:352
a. AFRINIC, responsável pelo continente africano;
b. APNIC, responsável pela Ásia e pela região do Pacífico;
c. ARIN, responsável por Canadá, Estados Unidos e algumas ilhas caribenhas;
d. LACNIC, responsável pela América Latina e por algumas outras
ilhas caribenhas;
e. RIPE NCC, responsável pela Europa, pelo Oriente Médio e pela Ásia Central.
Nessa conjuntura, é possível a existência de autoridades em âmbito
nacional, como o Comitê Gestor de Internet (CGI) no Brasil. Nesse caso,
um provedor de serviço na internet, em regra, deve contratar faixas de
endereços IPs válidos via autoridades nacionais.
4.2.2 · IDENTIFICAÇÃO DE IPS NA INTERNET

Primeiramente, é importante ressaltar que, nos casos de investigações/
perícias conduzidas pelas forças da lei, convém a execução de todas as
ações a partir de um ponto de acesso isolado da rede corporativa, pois
isso dificultará a identificação da ação por parte do possível criminoso.
Outra boa opção é o uso de serviços de navegação anônima, como o
oferecido pelo navegador TOR.353 A figura a seguir ilustra o acesso ao site
351 Sobre o CGNAT, mais informações disponíveis em: https://youtu.be/uxu0ivaDAnc.

352 Disponível em: https://www.iana.org/numbers. Acesso em: 10 fev. 2021.
353 Mais informações sobre o navegador TOR estão disponíveis em: https://www.tor
project.org. Acesso em: 13 fev. 2021.
297
da Polícia Federal, utilizando um caminho com três proxies,354 localizados
na Alemanha, na Suécia e na Suíça:
FIGURA 16 · USO DO NAVEGADOR E ANONIMIZADOR TOR
Fonte: Imagem capturada pelos autores nas próprias estações de trabalho.
Ademais, como regra geral, as ações do perito irão se concentrar na coleta

de evidências que comprovem a materialidade da ação e na tentativa de
identificação da autoria do suposto delito. Assim, de forma hipotética, temos
que após uma tentativa de ataque de pichação a determinado servidor
mantenedor de um site web, tenham sido analisados os logs e localizados
os registros de conexões suspeitas a partir do endereço IPv6 2804:14c:6584:5a
2c:5810:655f:82b2:c0e9. Como identificar, então, a origem dessa ação?
Uma opção é utilizar algum dos serviços Whois355 disponíveis na própria
internet, em especial o Whois do Registro.br356 e o Whois da IANA.357 A
354 Proxy é um servidor que realiza a ponta entre o usuário e o destino final na internet.
Ele age como um intermediário para as requisições dos clientes, para em seguida
solicitar recursos de outros servidores.
355 Whois, tecnicamente, é um protocolo que oferece um serviço de identificação
(contato, endereço e outras informações) de IPs e domínios na internet.
356 O Whois do Registro.br está disponível em: https://registro.br/tecnologia/ferramentas/
whois/. Acesso em: 14 fev. 2021.
357 O Whois da IANA está disponível em: https://www.iana.org/whois. Acesso em: 15 fev. 2021.
298
figura a seguir ilustra uma consulta realizada via Whois do Registro.br pelo

endereço 2804:14c:6584:5a2c:5810:655f:82b2:c0e9:
FIGURA 17 · CONSULTA EXITOSA AO WHOIS DO REGISTRO.BR
Fonte: https://registro.br/tecnologia/ferramentas/whois/.
Dentre as informações apresentadas na figura, destaca-se que o bloco

de endereços 2804:14c::/31, e consequentemente o endereço IPv6
299
2804:14c:6584:5a2c:5810:655f:82b2:c0e9, é gerido pela empresa Claro S.A.
A partir daí, nos termos do Marco Civil da Internet, um membro do

Ministério Público ou um delegado de polícia, por exemplo, poderão
requerer ao Poder Judiciário a quebra do sigilo telemático da conexão
identificada no log do servidor. Dessa forma, caso deferido o pedido, a
Claro S.A. deverá apresentar ao requerente os dados cadastrais do cliente
que utilizava o IP 2804:14c:6584:5a2c:5810:655f:82b2:c0e9, na data e hora do
evento investigado, e com isso identificar a origem358 da ação.
Por outro lado, conforme já mencionado na seção anterior, o CGI, mantenedor
do Registro.br, é a autoridade responsável pela gestão dos IPs válidos na inter-
net em âmbito brasileiro; ou seja, os demais endereços, como os associados
aos domínios de primeiro nível “.org” ou “.com”, não estão sob gestão do CGI.
Assim, também apenas como exemplo, suponhamos que o IP identificado
no log do servidor web atacado seja o 201.187.255.15. Ao consultar esse IP no
Whois do Registro.br, não obteremos nenhuma informação. Em casos como
esses, sugere-se que essas consultas sejam realizadas em duas outras etapas.
Na primeira etapa, o IP alvo deve ser consultado a partir do serviço Whois
da IANA, conforme ilustrado pela figura a seguir:
FIGURA 18 · CONSULTA EXITOSA AO IANA WHOIS SERVICE
Fonte: https://www.iana.org/whois.
358 Em que pese serem conceitos relacionados, origem e autoria não são sinônimos. A
origem está associada ao circuito/terminal utilizado para estabelecer a conexão à
internet via provedor de conexão. A autoria, por sua vez, está relacionada ao agente,
à pessoa que efetivamente executou o suposto ato delituoso.
300
Observa-se que, apesar de não ser identificado claramente o provedor de

conexão do IP alvo, foi dada a valiosa informação de que se trata de um
endereço sob gestão da Latin American and Caribbean IP Address Regional
Registry (LACNIC), autoridade responsável pela América Latina. A partir desse
dado, a segunda etapa envolve a pesquisa do IP alvo ao site http://lacnic.net/
cgi-bin/lacnic/whois (Whois oficial da LACNIC), conforme figura a seguir:
FIGURA 19 · CONSULTA EXITOSA AO WHOIS DA AUTORIDADE LACNIC
Fonte: http://lacnic.net/cgi-bin/lacnic/whois.
301
Dentre as informações apresentadas na figura, destaca-se o fato de que o
bloco de endereços 201.187.128/17, e consequentemente o endereço IPv4

201.187.255.15, é gerenciado pela provedora de conexão Telefonica Movil
de Chile, sediada na capital chilena.
Outrossim, a autoridade legalmente responsável pela investigação, mediante
instrumentos jurídicos adequados ao caso transfronteiriço, poderá aventar a
possibilidade de solicitar a quebra do sigilo telemático da conexão.
4.2.3 · SERVIÇO DE RESOLUÇÃO DE NOMES NA INTERNET

Além do endereçamento IP, uma questão importante para o trabalho peri-
cial diz respeito ao serviço de resolução de nomes na internet. Fazendo
uma analogia simples a esse serviço, dificilmente alguém saberá men-
cionar todos os números de todos os contatos existentes numa agenda
telefônica do próprio smartphone. Além da dificuldade natural de memo-
rizar dezenas ou centenas de números, isso não se faz necessário. Basta
ao usuário procurar na agenda o nome do contato de interesse e clicar
sobre “Efetuar chamada” ou “Ligar”. Nesse momento o dispositivo iniciará
a chamada telefônica para o número associado ao contato em questão.
Pois bem, na internet o serviço de resolução de nomes possui ideia similar.
De forma objetiva, os computadores, roteadores e afins utilizam como base
para o processamento o sistema numérico, não o alfabético. Nós, seres huma-
nos, temos preferência pelas informações textuais em vez do sistema binário
ou hexadecimal, e nesse contexto entra o Domain Name System (DNS).359
A atuação do DNS se aproxima a uma grande tabela que mapeia
nomes fáceis de memorização aos usuários para endereços IPs. Indo
adiante, o DNS também pode ser considerado um sistema distribuído
e hierárquico, constituído, por exemplo, de: serviço local de resolução
de nomes em clientes, servidores recursivos, servidores raiz (domínios
de primeiro nível) e servidores autoritativos.
Nesse cenário, uma ferramenta bastante útil é o NSLookup.360 Ela está
disponível nativamente nas versões 7, 8 e 10 do Windows, podendo ser
usada em algumas situações, tais como: a partir de um nome obter o
359 Mais informações sobre o serviço de DNS estão disponíveis em: https://youtu.be/
ACGuo26MswI. Acesso em: 14 fev. 2021.
360 Outras informações em relação ao NSLookup estão disponíveis em: https://docs.
microsoft.com/pt-br/windows-server/administration/windows-commands/
nslookup. Acesso em: 15 fev. 2021.
302
respectivo IP; a partir de um endereço IP obter o nome do host; obter

o servidor de correio eletrônico de um domínio informado; detectar o
sistema operacional de um host.
O NSLookup pode ser acessado a partir do prompt de comando do
sistema operacional Windows, mediante o comando “nslookup”. Em
seguida, uma opção bastante utilizada no meio é a “set q=[opção]”, onde
“[opção]” equivale ao parâmetro a ser pesquisado. A figura a seguir ilustra
uma consulta tipo A (identificar endereço IP de determinado nome) ao
host responsável pelo endereço www.stj.jus.br:
FIGURA 20 · CONSULTA TIPO A, VIA NSLOOKUP, AO NOME WWW.STJ.JUS.BR
De forma clara, a ferramenta apresenta o nome do host (sv35.stj.jus.br), o

aliases (www.stj.jus.br) e o respectivo endereço IP (200.24.10.27).
Num outro exemplo, imagine que um e-mail sob investigação possua
o domínio “advocaciafontes.com.br” em seu endereço. A depender
303
do caso concreto, talvez seja interessante a requisição, por parte do
Ministério Público, de uma quebra de sigilo telemático. Desse modo,

é basal identificar o quanto antes o responsável pela sustentação do
serviço de mensagens eletrônicas. Então, nesse exemplo, quem é o
responsável por manter o serviço de e-mail do domínio em questão?
O próprio escritório ou uma empresa adicional? Se for uma empresa
contratada, qual é essa empresa?
A figura a seguir apresenta uma consulta que buscava identificar o servi-
dor de e-mail (MX) responsável pelo domínio “advocaciafontes.com.br”:
FIGURA 21 · CONSULTA TIPO MX, VIA NSLOOKUP, AO

NOME “ADVOCACIAFONTES.COM.BR”
Conforme apresentado na imagem, a ferramenta aponta que o ser-

viço de e-mail do domínio “advocaciafontes.com.br” é mantido pelos
seguintes servidores do domínio google.com: alt3.aspmx.l.google.com,
aspmx.l.google.com, alt4.aspmx.l.google.com, alt2.aspmx.l.google.com,
alt2.aspmx.l.google.com e alt1.aspmx.l.google.com. Dessa forma, é possí-
vel depreender que o serviço é mantido pela empresa Google.
Por fim, como opção à ferramenta NSLookup, existem na internet diver-
sas outras ferramentas gráficas que trabalham no mesmo sentido, com
304
destaque aos sites https://viewdns.info e https://my-addr.com/, ilus-

trado na figura a seguir:
FIGURA 22 · CONSULTA TIPO MX, VIA MY-ADDR.COM,

AO NOME “ADVOCACIAFONTES.COM.BR”
Fonte: https://my-addr.com/.
4.2.4 · COLETA DE EVIDÊNCIAS EM SITES DE INTERNET

Conforme já mencionado, uma das atividades periciais mais impor-
tantes é a coleta das evidências a fim de comprovar a materialidade
da suposta ação criminosa. Nesse âmbito, nos termos do Código de
Processo Civil (CPC), destaque à ata notarial. Trata-se de um instru-
mento público pelo qual o tabelião, ou outro agente com fé pública,361
constata fielmente os fatos observados. Nessa conjuntura, propício
transcrever o art. 384 do CPC:
361 Como exemplo, um servidor público, na execução de atos relacionados à sua função,
é um agente detentor de fé pública.
305
Art. 384. A existência e o modo de existir de algum fato podem ser ates-
tados ou documentados, a requerimento do interessado, mediante ata

lavrada por tabelião.
Parágrafo único. Dados representados por imagem ou som gravados

em arquivos eletrônicos poderão constar da ata notarial.
Outrossim, no contexto digital, a ata notarial362 também é meio indicado

para registrar o fato questionado. Mediante esse documento, por exem-
plo, podem ser registrados conteúdos de páginas web, posts em redes
sociais, conversas via aplicativos de mensageria e mensagens eletrôni-
cas. Ademais, em regra, é considerada uma prova plena em juízo, pois é
envolta de força probatória, executiva e constitutiva.
Além disso, por se tratar de um documento com fé pública, presumem-se
a veracidade e a integridade dos fatos registrados, que somente podem
ser afastados mediante prova em contrário. Supletivamente, é um docu-
mento que pode ser registrado a qualquer dia ou hora, de acordo com a
necessidade do interessado.
A partir disso, o que deve conter uma ata notarial? Esse documento
deve possuir, por exemplo, a qualificação do requerente, o local, a hora
e a data da ocorrência ou da constatação dos fatos, as URLs e os print
screens associados ao fato.
Já no âmbito do direito processual penal, nada impede que a ata nota-
rial também seja utilizada como elemento a fim de incrementar a com-
provação de materialidade da ação investigada. No entanto, o Código
de Processo Penal (CPP) apresenta outras questões que devem ser con-
sideradas, principalmente no tocante à cadeia de custódia363 do vestí-
gio. Adicionalmente, estes autores reforçam que, além dos dados de
conteúdo, os metadados sejam coletados e com os devidos cuidados
quanto à manutenção da integridade e da cadeia de custódia.
Nessa conjuntura, há algumas ferramentas gratuitas úteis à atividade de coleta
de vestígios ou evidências digitais em sites web, por exemplo, HTTrack Website
362 Outras informações sobre os serviços notariais estão disponíveis em: http://www.
planalto.gov.br/ccivil_03/leis/l8935.htm. Acesso em: 15 fev. 2021.
363 O tema cadeia de custódia será abordado em outro capítulo específico do segundo
volume desta obra. Ademais, os arts. 158 a 184 do CPP, na visão destes autores, é
uma leitura obrigatória aos interessados pelo tema.
306
Copier364 e WGet. Como ilustração, a figura a seguir apresenta o HTTrack em

execução realizando a cópia do site web https://www.cfmv.gov.br:365
FIGURA 23 · EXECUÇÃO DE CÓPIA DO SITE

HTTPS://WWW.CFMV.GOV.BR VIA FERRAMENTA HTTRACK
Para finalizar esta seção, convém relembrar que os vestígios digitais,

especialmente aqueles publicados em sites web, são altamente volá-
teis. Dessa forma, estes autores consideram pertinente mencionar a
ferramenta online Wayback Machine, disponível em https://archive.org/
web/. Trata-se de um banco de dados digital que desde 1996 arquiva
periodicamente o conteúdo de diversos sites web, possibilitando assim
364 Disponível em: https://www.httrack.com/. Acesso em: 17 fev. 2021.

365 Trata-se do site do Conselho Federal de Medicina Veterinária, que foi referenciado
meramente como exemplo.
307
que os investigadores e peritos tenham outra possibilidade de coletar
algum conteúdo já excluído. Como exemplo, a figura a seguir, a partir da

ferramenta em questão, apresenta a página principal do site Globo.com,
como se apresentava às 8h16min no dia 4.10.2018:
FIGURA 24 · EXEMPLO DE USO DA FERRAMENTA WAYBACK MACHINE
4.3 · EXAMES EM DADOS ORIUNDOS DE

PROVEDORES DE APLICAÇÃO NA INTERNET
Antes de adentrar especificamente nos procedimentos associados aos exa-
mes periciais de dados telemáticos mantidos pelos provedores de aplicação
na internet, vale registrar alguns conceitos primários associados ao tema.
Primeiramente, dados telemáticos são quaisquer dados oriundos do uso
combinado de um sistema informático e de um sistema de telecomunica-
ção. Por sua vez, o Tratado de Budapeste (2001) optou por utilizar um termo
um pouco mais amplo: “dados informáticos”. O tratado o define como “qual-
quer representação de fatos, de informações ou de conceitos sob uma forma
suscetível de processamento num sistema de computadores, incluindo um
programa, apto a fazer um sistema informático executar uma função”.366 No
entanto, apesar de não serem conceitos exatamente idênticos, esta distinção
não é um ponto crucial no atendimento desta seção.
366 Art.1º, item a. Disponível em: http://www.mpf.mp.br/atuacao-tematica/sci-en/

rules-and-legislation/legislacao/legislacoes-pertinentes-do-brasil/docs_legislacao/
convencao_cibercrime.pdf. Acesso em: 3 fev. 2021.
308
Além disso, no entendimento de Kist367 e também destes autores, os

dados telemáticos (ou informáticos) devem ser divididos em três espécies:
a. dados de base ou dados cadastrais;
b. dados de tráfego ou metadados;
c. dados de conteúdo.
Dados cadastrais são aqueles elementos fornecidos pelo cliente à
empresa prestadora de serviço (de conexão ou aplicação), bem como
dados de acesso fornecidos pela empresa ao usuário. Exemplos desse
tipo de dado são nome, login de acesso, endereço, endereço de e-mail
e número de contato telefônico.368 Esses dados são considerados instru-
mentais, portanto não integram o processo de comunicação. Assim, os
dados de base, a princípio, não são cobertos pelas normas protetivas
do sigilo das comunicações privadas369 e devem ser fornecidos às auto-
ridades competentes,370 sem a necessidade de ordem judicial, sempre
que requisitados por elas. A imagem a seguir apresenta um exemplo de
envio de dados cadastrais de determinado investigado fictício por parte
da Microsoft a determinada autoridade:
FIGURA 25 · PARTE DA PLANILHA REMETIDA PELA MICROSOFT COM NOME, E-MAIL

ALTERNATIVO, NÚMERO TELEFÔNICO E ENDEREÇO PARCIAL DO ALVO FICTÍCIO
Fonte: Capturada pelos autores, nas próprias estações de trabalho, a partir de arquivo
enviado pela empresa Microsoft.
Dados de tráfego, por seu turno, são gerados automaticamente pelo

processo de comunicação. Eles revelam informações sobre IPs, datas e
367 KIST, 2019, p. 109-111.

368 A título de informação, no Brasil, não está consolidado o entendimento se o IP
utilizado por determinado usuário no momento do cadastramento/solicitação do
serviço é um dado cadastral ou dado de tráfego.
369 Isso não significa que os dados cadastrais não devam receber a devida proteção de
confidencialidade, em especial quando se tratar de dados pessoais.
370 Em regra, nesses casos, são considerados autoridades os delegados de polícia e os
membros do Ministério Público.
309
horários de conexão, duração da comunicação, volume de dados, tipo
e formato do conteúdo trafegado e, em alguns casos, até a geolocaliza-

ção do investigado. Segundo o texto final da Convenção de Budapeste
(2001), art. 1º, item a, dados de tráfego podem ser caracterizados como
[...] todos os dados informáticos relacionados com uma comunicação
efetuada por meio de um sistema informático, gerados por este sistema
como elemento de uma cadeia de comunicação, indicando a origem da
comunicação, destino, o trajeto, a hora, a data, o tamanho, a duração ou
o tipo de serviço subjacente.
Um cabeçalho de e-mail ou mensagens de extrato de comunicação

gerados pelo WhatsApp são bons exemplos de metadados.371 A figura
a seguir ilustra esse consolidado de metadados gerado pela empresa
WhatsApp Inc. mediante ordem judicial:
FIGURA 26 · EXTRATO DE COMUNICAÇÃO (METADADOS) GERADO PELO WHATSAPP
Fonte: Capturada pelos autores, nas próprias estações de trabalho, a partir de arquivo
enviado pela empresa mantenedora do aplicativo WhatsApp.
Por fim, dados de conteúdo são formados pelo teor da comunica-

ção em si, remetida pelo emitente até o destinatário. O corpo de um
e-mail, o conteúdo de uma mensagem remetida via aplicativo de
mensageria, um post no Facebook ou um tweet no Twitter são exem-
plos de dados de conteúdo.
371 Registra-se que atualmente o WhatsApp não fornece dados de conteúdo, mas
somente dados cadastrais e metadados, e, ainda assim, mediante ordem judicial.
310
Nesse diapasão, o MCI fez uma importante distinção entre os prestado-

res de serviço na internet ao criar dois agentes: o provedor de conexão
e o provedor de aplicação de internet. Nos termos do MCI (art. 5º, inciso
V), um provedor de conexão é o responsável pela “habilitação de um
terminal372 para envio e recebimento de pacotes de dados pela inter-
net, mediante a atribuição ou autenticação de um endereço IP”. Em
outras palavras, esse agente atua como a porta de acesso para a rede
mundial de computadores. Claro, Vivo, TIM, OI e SKY são exemplos de
empresas que atuam nesse setor.
Já os provedores de aplicação, também segundo o MCI (art. 5º, inciso VI),
são pessoas jurídicas responsáveis por ofertar um “conjunto de funciona-
lidades que podem ser acessadas por meio de um terminal conectado
à internet”. Como exemplos desse tipo de corporação é possível men-
cionar Apple, Microsoft, Google, Uber, iFood, YouTube, Yahoo, Facebook,
Instagram, Twitter, WhatsApp, Telegram, LinkedIn, entre outras.
4.3.1 · ASPECTOS NORMATIVOS RELEVANTES

Relativamente às normas e diretrizes jurídicas, é importante citar
novamente a Convenção de Budapeste. É um tratado internacional
de direito penal e direito processual penal firmado pelo Conselho da
Europa e outros Estados signatários numa tentativa de harmonizar o
combate aos crimes cibernéticos. Em que pese o Brasil, atualmente,
não ser signatário, essa convenção, ainda assim, vem norteando a
produção de normas brasileiras naquilo que tange ao enfrentamento
dos crimes informáticos.
Em relação à obtenção de dados informáticos a partir de provedores
de serviço, o item 1 do art. 16 da Convenção de Budapeste ratifica que
caberá a cada Estado adotar medidas legislativas necessárias que possi-
bilitem às autoridades competentes exigir a conservação expedida de
dados informáticos específicos, incluindo dados de tráfego, armazena-
dos em sistemas informáticos.
O item 2, também do art. 16, registra que cabe à parte criar medidas
legislativas basais à conservação e à preservação da integridade dos
referidos dados por um período de tempo tão longo quanto necessário,
372 O art. 5º, II, do MCI define terminal como “um computador ou qualquer dispositivo
que se conecte à internet”.
311
até um máximo de noventa dias, de modo a permitir que as autorida-
des obtenham o efetivo acesso. Ademais, é prevista a possibilidade de a

parte requerer a renovação desse período.
Detalhando um pouco mais, no Relatório Explicativo da Convenção,
itens 158 e seguintes, lê-se que o termo “preservação” preceitua que
os dados, já existentes e armazenados, sejam devidamente protegi-
dos de tudo aquilo que possa vir a provocar alguma alteração de sua
qualidade ou estado atual, mantendo-os resguardados de qualquer
modificação ou exclusão.
No mesmo sentido e no contexto nacional, o MCI (caput do art. 15) ratifi-
cou que os provedores de aplicação de internet que exerçam atividades
de forma organizada, profissional e com fins econômicos devem manter
os registros de acesso a aplicações, sob sigilo, pelo prazo de seis meses.373
De forma complementar, o § 1º do mesmo artigo definiu que os prove-
dores de aplicação que não se enquadram no caput, ou seja, aqueles não
executantes de atividade organizada, profissional e com objetivos eco-
nômicos, não estarão sujeitos à obrigatoriedade da guarda dos registros,
exceto quando imposta por ordem judicial prévia.
Já o § 2º, também do art. 15, deixa claro que os membros do Ministério
Público e as autoridades policial ou administrativa “poderão requerer
cautelarmente a qualquer provedor de aplicações de internet que os
registros de acesso a aplicações de internet sejam guardados, inclusive
por prazo superior ao previsto no caput, observado o disposto nos §§
3º e 4º do art. 13”. Esclarecendo, o § 3º do art. 13, por sua vez, define o
prazo de sessenta dias, a partir do requerimento de guarda, para que a
autoridade requerente ingresse com pedido de autorização judicial para
ter efetivo acesso aos registros. Por fim, o § 4º do art. 13 é taxativo quanto
à indispensável obrigatoriedade de manutenção do sigilo por parte dos
provedores em relação aos requerimentos previstos no § 2º.
Voltando à Convenção de Budapeste, o documento (art. 18) estimula
as partes a produzirem regulamentação necessária para habilitar as
suas autoridades competentes a ordenar uma pessoa física, ou forne-
cedor de serviços, a apresentar dados informáticos específicos (dados
cadastrais, de tráfego e de conteúdo) sob seu controle. Segue a trans-
crição parcial desse dispositivo:
373 O art. 13 do MCI, por sua vez, trata da guarda de registro de conexão à internet.
312
Artigo 18º – Injunção

1. Cada parte adotará medidas legislativas e outras que se mostrarem
necessárias para habilitar as suas autoridades competentes a ordenar:
a) A uma pessoa que se encontre no seu território a comunicar dados

informáticos específicos na sua posse ou sob o seu controle e armaze-
nados num sistema informático ou num suporte de armazenamento
de dados informáticos.
b) A um fornecedor de serviços que preste os seus serviços no território

da Parte a comunicar os dados que tenha na sua posse ou sob seu con-
trole, relativos aos assinantes e usuários desses serviços.
[...]
No caso concreto brasileiro, destaca-se que o acesso aos dados de

conteúdo e aos dados de tráfego em posse das empresas provedo-
ras de serviço, diferentemente dos dados cadastrais, só deve acontecer
mediante autorização judicial. Nesse sentido, vale transcrever na ínte-
gra o art. 10 da Lei n. 12.965/2014:
Art. 10. A guarda e a disponibilização dos registros de conexão e de
acesso a aplicações de internet de que trata esta Lei, bem como de
dados pessoais e do conteúdo de comunicações privadas, devem aten-
der à preservação da intimidade, da vida privada, da honra e da imagem
das partes direta ou indiretamente envolvidas.
§ 1º O provedor responsável pela guarda somente será obrigado a dis-

ponibilizar os registros mencionados no caput, de forma autônoma ou
associados a dados pessoais ou a outras informações que possam con-
tribuir para a identificação do usuário ou do terminal, mediante ordem
judicial, na forma do disposto na Seção IV deste Capítulo, respeitado o
disposto no art. 7º.
§ 2º O conteúdo das comunicações privadas somente poderá ser dispo-

nibilizado mediante ordem judicial, nas hipóteses e na forma que a lei
estabelecer, respeitado o disposto nos incisos II e III do art. 7º.
§ 3º O disposto no caput não impede o acesso aos dados cadastrais

que informem qualificação pessoal, filiação e endereço, na forma da
lei, pelas autoridades administrativas que detenham competência
legal para a sua requisição.
§ 4º As medidas e os procedimentos de segurança e de sigilo devem ser

informados pelo responsável pela provisão de serviços de forma clara e
313
atender a padrões definidos em regulamento, respeitado seu direito de
confidencialidade quanto a segredos empresariais.
Supletivamente, ressalta-se que, atualmente, há várias formas de obtenção

de dados informáticos/telemáticos previstas no ordenamento jurídico bra-
sileiro. Dentre elas, além das já mencionadas “ordem de conservação expe-
dita” e “injunção sobre terceiros para apresentação de dados informáticos”,
é possível mencionar as seguintes:
a. pesquisa ou busca e apreensão de dados informáticos;
b. infiltração policial na internet;
c. infiltração de agente não integrante de forças policiais;
d. interceptação de dados telemáticos;374
e. cooperações transfronteiriças; e
f. ações encobertas com recurso a malware.
Nesse contexto, importante reforçar que esta seção se limita à análise
pericial de dados obtidos a partir da conservação expedita e da apre-
sentação de dados informáticos por parte dos provedores de aplicação.
Esses outros meios de obtenção de dados informáticos supracitados não
serão abordados nesta oportunidade.
4.3.2 · PROCEDIMENTOS PRÁTICOS PARA A

OBTENÇÃO DOS DADOS INFORMÁTICOS
Como já explicado, os dados de conteúdo e os dados de tráfego só
podem ser entregues pelos provedores de aplicação às autoridades
legalmente constituídas mediante ordem judicial. Assim, como mero
exemplo, a figura a seguir ilustra uma ordem judicial desse tipo emitida
pela Justiça Federal da 1ª Região:
374 Ainterceptação de dados telemáticos está associada à captura do fluxo de

dados ainda em transmissão. Essa forma de obtenção de dados não deve, em
hipótese nenhuma, ser confundida com a injunção sobre terceiros para apre-
sentação de dados informáticos. Esta, em regra, relaciona-se à apresentação
de dados armazenados por parte dos provedores de aplicação na internet,
mediante ordem judicial.
314
FIGURA 27 · PARTE DE ORDEM JUDICIAL ILUSTRATIVA
Fonte: Imagem capturada a partir de ordem judicial acessível aos autores.
315
Quanto à forma ou ao meio de fornecimento dos dados informáticos
às autoridades legais, a legislação brasileira não foi taxativa sobre isso.

Dessa forma, atualmente, cada provedora de aplicação trabalha de uma
maneira. Até meados de 2019, empresas como Apple, Google e Microsoft,
por exemplo, optavam frequentemente pelo envio às autoridades de
CDs ou DVDs contendo dados informáticos dos alvos. Por outro lado,
o incremento da demanda obrigou ao menos as grandes empresas do
ramo a pensarem em novas formas de trabalho.
Nos dias atuais, a Apple, por exemplo, ao fornecer os dados em resposta
a uma ordem do Poder Judiciário, remete à autoridade responsável pela
investigação duas mensagens eletrônicas. Uma delas contém basica-
mente informações elementares acerca do processo, instruções adicio-
nais e um link para download de um arquivo compactado375 e cripto-
grafado.376 A outra também apresenta informações de identificação do
processo e a senha de descriptografia do arquivo viabilizado.
A Microsoft, por seu lado, optou pelo desenvolvimento de um portal
próprio para o tratamento das requisições das forças da lei, disponível
em https://leportal.microsoft.com. Após o cadastro inicial e a validação
do endereço de e-mail corporativo, é disponibilizado um dashboard indi-
cando os casos registrados. As figuras a seguir ilustram a interface inicial
do LE Portal e o painel de casos:
FIGURA 28 · INTERFACE INICIAL DO LE PORTAL MICROSOFT
Fonte: https://leportal.microsoft.com.
375 A Apple disponibiliza toda a massa de dados, independentemente do volume,

compactada em único arquivo.
376 A Apple orienta que o processo de descriptografia seja realizado mediante a
solução Gpg4win.
316
FIGURA 29 · PAINEL DE CASOS DO LE PORTAL MICROSOFT

Fonte: https://leportal.microsoft.com.
Ao clicar sobre a opção “Access Data”, relativa ao caso de interesse, será

exposta uma lista de arquivos compactados e criptografados, com res-
pectivos links para download. A Microsoft, diferentemente da Apple, opta
por apresentar os dados informáticos de forma fragmentada. Além disso,
ao lado de cada arquivo estão registrados o valor hash SHA-256 e a senha
de descriptografia.377
Adicionalmente, a Microsoft, em conjunto com os dados informáticos de
conteúdo, costuma disponibilizar os seguintes documentos:
a. carta de apresentação;
b. manual para coleta dos arquivos informáticos a partir do LE Portal;
c. planilha com alguns dados cadastrais dos alvos.
Finalmente, o LE Portal Microsoft ainda permite que sejam diretamente
registradas demandas por parte das autoridades, como, por exemplo,
uma requisição de preservação de dados.
A Google, por seu lado, também optou pela produção de um portal
próprio para o tratamento das requisições das forças da lei, disponível
em https://lers.google.com/. Após o cadastro inicial e a confirmação do
endereço de e-mail institucional, é disponibilizado um dashboard com
algumas opções, tais como: “envio de nova solicitação oficial”, “solicita-
ção emergencial de fornecimento de dados”, “pedido de preservação”,
“acesso a solicitações atendidas”. Importante observar que, apesar de o
portal receber pedidos de dados informáticos de conteúdo e de tráfego,
a necessidade de ordem judicial para acessá-los ainda é pré-requisito.
A figura a seguir ilustra a interface do portal Law Enforcement Request
System (LERS) após a ação de login:
377 Sugere-se que o processo de descriptografia dos arquivos disponibilizados pela

Microsoft seja realizado mediante a solução 7Zip.
317
FIGURA 30 · INTERFACE DO PORTAL LERS DA GOOGLE (APÓS A AUTENTICAÇÃO)
Fonte: https://lers.google.com/.
Indo adiante, por meio das opções “Solicitações anteriores”378 ou

“Solicitações compartilhadas”,379 é possível obter acesso aos dados dis-
ponibilizados pela empresa. A partir daí, ao clicar sobre o número de
referência do caso em questão, relativo ao caso de interesse, será exposta
uma lista de arquivos compactados, com respectivos links para download.
A Google, diferentemente da Apple e do mesmo modo que a Microsoft,
opta por apresentar os dados telemáticos dos alvos de forma fragmen-
tada. Adicionalmente, em paralelo com dados informáticos apresenta-
dos, a empresa costuma disponibilizar os seguintes documentos:
a. carta de apresentação;
b. esclarecimentos sobre dados e informações produzidas;
c. carta de apresentação;
d. planilha de produção; e
e. arquivos produzidos380 e respectivos valores de hash MD5 e SHA-512.
Além de Apple, Google e Microsoft, existem outras empresas que pres-
tam serviço de aplicação na internet em território brasileiro, portanto,
nos termos da lei, sujeitas ao fornecimento dos dados informáticos às
378 Essa seção apresenta dados oriundos de uma requisição registrada pelo usuário
autenticado no momento.
379 Essa seção apresenta dados oriundos de uma requisição registrada por outra autoridade
mas que foi compartilhada com o usuário autenticado no momento via portal LERS.
380 Os valores de hash apresentados fazem referência aos arquivos gerados após o
processo de descompactação, ou seja, não são os valores hashes dos arquivos .zip
baixados no primeiro momento.
318
autoridades competentes. Nesse âmbito, o quadro a seguir sumariza os

canais de contato de algumas dessas empresas:
QUADRO 3 · CONTATOS COM SETORES JURÍDICOS DE

ALGUNS PROVEDORES DE APLICAÇÃO
Provedor de aplicação Canal

Apple lawenforcement@apple.com
Dropbox legal@dropbox.com
https://www.dropbox.com/report_abuse
Facebook https://www.facebook.com/records
Google lis-latam@google.com
https://lers.google.com
iFood privacidade@ifood.com.br e jurídico@ifood.com.br
Mercado Livre consultasmlb@mercadolivre.com
Microsoft lelatam@microsoft.com
https://leportal.microsoft.com
Netflix legalprocess@netflix.com
ProtonMail legal@protonmail.ch
Telegram legalnotices@telegram.com
TikTok legal@tiktok.com
Twitter https://legalrequests.twitter.com/forms/landing_disclaimer
Uber lert@uber.com
https://lert.uber.com/
WhatsApp records@whatsapp.com
https://www.whatsapp.com/records
Yahoo br-legalpoc@oath.com e br-copyright@cc.yahoo-inc.com
Após apresentar alguns conceitos importantes, abordar aspectos norma-

tivos relevantes ao objeto em voga, descrever a computação em nuvem
e, de forma muito prática, expor como se dá a obtenção dos dados infor-
máticos oriundos dos provedores de aplicação, enfim, chega o momento
de dissertar acerca do tratamento pericial desse tipo de dado.
319
4.3.2.1 · TRATAMENTO DOS DADOS ORIUNDOS DE PROVEDORES DE APLICAÇÃO
De certa forma, a base teórica da análise pericial de dados informáticos bem

como a apresentação de normas técnicas relevantes foram trabalhadas na
seção “Manuseio das Provas Digitais”. Complementarmente a essas normas,
atualmente no Brasil existem outros instrumentos normativos voltados ao
adequado tratamento e à manutenção da cadeia de custódia dos vestígios
digitais, tais como leis, portarias e procedimentos operacionais de alguns
institutos de criminalística. Nesse cenário, a partir de todo esse arcabouço
normativo e técnico, mas também considerando a experiência profissional
destes autores, esta seção apresenta aspectos técnicos e práticos voltados
ao tratamento pericial dos dados oriundos de provedores de aplicação.
Ademais, estes autores destacam que o modelo de trabalho a ser apre-
sentado não vislumbra ser um fluxo plenamente assertivo e estático,
afinal cada organização possui suas necessidades e sua realidade, mas
intenta servir de apoio aos profissionais da área.
Não obstante a Lei n. 13.964/2019 ser objeto de estudo detalhado em
momento anterior desta obra, apropriado assinalar que esse dispositivo
também serviu de apoio aos procedimentos sugeridos a seguir. Dito isso,
a partir da disponibilização dos dados informáticos por parte dos prove-
dores de aplicação, como proceder?
Primeiramente, convém que essas ações sejam conduzidas por um
profissional qualificado, preferencialmente um perito computacional
forense. Além disso, de forma macro, convém ao perito atentar a todas,
ao menos às possíveis, etapas que compreendem uma adequada cadeia
de custódia, tomando por base o art. 158-A da Lei n. 13.964/2019.
Na primeira dessas etapas, chamada Reconhecimento, deverá ser identifi-
cado e validado o acesso aos arquivos disponibilizados pelas empresas.
Indo adiante, caberá ao perito ater-se à etapa denominada Fixação, apesar
de esta não ser imediatamente subsequente à etapa de reconhecimento,
nos termos do art. 158-A da Lei n. 13.964/2019. Nela, o profissional forense
deverá registrar detalhadamente as informações associadas aos dados dis-
ponibilizados. Convém consignar, minimamente, os seguintes pontos:
a. data e hora da disponibilização dos arquivos por parte da provedora
de aplicação;
b. forma de disponibilização dos arquivos;
c. identificação do caso perante a provedora de aplicação.
320
Em seguida, é possível dar início à etapa denominada Coleta e efetiva-

mente executar os downloads ou capturas dos arquivos disponibilizados,
inclusive dos documentos complementares. Além disso, caso esteja dis-
ponível, caberá ao perito coletar os valores hashes dos arquivos apresen-
tados pela provedora de aplicação. Importante que, ao encontro das eta-
pas denominadas Isolamento e Acondicionamento, mencionadas, respec-
tivamente, nos incisos II e V do art. 158-A da Lei n. 13.964/2019, o material
coletado seja armazenado, isolado e protegido quanto aos aspectos de
integridade, confidencialidade e disponibilidade.
A partir deste ponto é possível dar andamento à etapa nomeada, nos ter-
mos do inciso VIII do art. 158-A do Pacote Anticrime, como Processamento.
Ao encontro das boas práticas da adequada manutenção da cadeia de
custódia de vestígios digitais, a primeira ação dentro dessa etapa deverá
ser o imediato cálculo dos valores hashes381 dos arquivos coletados. Em
seguida, se necessário, o profissional deverá descompactar e descripto-
grafar o(s) arquivo(s) para outro local isolado do original.
Ainda na etapa de processamento, deverá o profissional designado tra-
balhar para efetivamente responder ao quesito registrado pelo deman-
dante, e para isso poderá ser necessária a utilização de diversas técnicas
e ferramentas forenses que auxiliem, por exemplo, a checagem de assi-
natura de arquivos, a categorização, o cruzamento e a indexação dos
dados. Tudo isso dependerá muito do caso concreto.
Ademais, todo o procedimento técnico executado, desde a etapa de
reconhecimento, deverá ser registrado em documento técnico ade-
quado, em regra um laudo. Além de tudo, toda a massa de dados (ori-
ginal e processada) deverá ser mantida em sistema de armazenamento
adequado, preferencialmente com os devidos controles de segurança da
informação, e na sequência disponibilizada à autoridade legal.
Acerca da entrega da massa de dados, os autores sugerem, de forma muita
clara, ao menos dois grupos de dados: massa de dados originais e massa
de dados processados. Por fim, quando devidamente autorizado, os arqui-
vos deverão ser excluídos mediante processo de wipe (deleção segura).
Como encerramento desta seção, assinala-se que os procedimentos
sugeridos foram direcionados aos dados informáticos de conteúdo; no
entanto, nada impede que os dados de tráfego (metadados), com os
devidos ajustes, tenham tratamento similar.
381 Sugere-se a utilização do algoritmo SHA-256 ou SHA-512.
321
5 · DISPOSITIVOS MÓVEIS
Com a disseminação acelerada de dispositivos móveis e o incremento de

seu uso em transações bancárias e financeiras, os criminosos buscaram
maneiras de explorar suas vulnerabilidades e utilizá-los para armazenar
informações e cometer crimes. Assim, a quantidade de dispositivos móveis
analisados pela Polícia Federal do Brasil ultrapassou, ainda no ano de 2014,
a quantidade de computadores pessoais recebidos para serem periciados.
O termo smartphone não possui uma definição oficial, mas essencialmente
difere de um celular comum por suportar interfaces de programação de
aplicativos (APIs), que permitem a aplicações de terceiros serem desenvol-
vidas e integradas ao sistema operacional e ao hardware do smartphone.
5.1 · FUNDAMENTOS DE DISPOSITIVOS MÓVEIS

Os principais sistemas operacionais para dispositivos móveis são o
Android (da Google) e o iOS (da Apple), mas também existem outros
com menor participação no mercado, e alguns outros foram descon-
tinuados e já saíram do mercado, tais como o Symbian (da Nokia), o
Windows Mobile (da Microsoft) e o Palm OS (da Access). Em julho de
2020, o Android possuía uma participação de 74,6% do mercado mun-
dial, enquanto o iOS respondia por 24,82%, segundo dados da Statista.382
Lançado oficialmente em 2008 pela Google Inc., o Android tem seu
kernel baseado em Linux e é livre e de código aberto. A licença utilizada
na maioria dos softwares do Android é a Apache 2.0. O Android era
exclusivamente utilizado em smartphones até o lançamento da versão
2.0, quando passou a ser usado também em tablets. A versão 3.0 foi
lançada exclusivamente para tablets, não possuindo suporte oficial para
smartphones. A partir da versão 1.5, todas as suas versões foram batizadas
com nomes de sobremesas ou doces, seguindo uma ordem alfabética.
O iOS (anteriormente batizado de iPhone OS) é o sistema operacional
da Apple para seus dispositivos como iPhone, iPod touch, iPad e Apple
TV, sendo utilizado neste último a partir da segunda geração. Ele é de
código fechado e proprietário, tendo sido desenvolvido a partir do sis-
tema operacional de código aberto Darwin.
382 Disponível
em: https://www.statista.com/statistics/272698/global-market-share-
held-by-mobile-operating-systems-since-2009/. Acesso em: 11 dez. 2020.
322
Somente os aplicativos disponíveis na Apple Store podem ser instalados

em dispositivos iOS, exceto se tiver sido aplicada a técnica de jailbreak,
que pode ser questionada por violar os termos de garantia, além de abrir
maior possibilidade de infecções por software malicioso. A presença de
apps como Evasi0n, Cydia, Mbackup ou Absinthe é um forte indicativo de
que foi realizado o jailbreak no dispositivo.
O quadro a seguir apresenta algumas das principais terminologias e
abreviações relacionadas a dispositivos móveis.
QUADRO 4 · PRINCIPAIS TERMINOLOGIAS DE DISPOSITIVOS MÓVEIS
Conceito/Sigla Descrição
ADB Sigla de Android Debug Bridge. O seu uso permite
estabelecer uma comunicação direta do computador
(ou software forense) com o dispositivo móvel.
App Aplicativo escrito para um dispositivo móvel.
Cartão de memória Cartão de armazenamento externo, geralmente no

formato microSD nos dispositivos mais modernos.
Chip-Off Técnica que faz uso de substituição de chips em um

dispositivo móvel. É utilizada somente em situações
extremas, em que o acesso não é possível de outra
forma, em razão dos riscos de danos associados, além
dos custos e de um elevado nível de conhecimento.
GPS Sigla de Global Position System. Sistema de radionavegação

baseado em satélites que fornece informação de
geolocalização e de tempo para um recebedor compatível.
Presente na maioria dos dispositivos móveis.
ICCID Sigla de Integrated Circuit Card Identifier. É o número de

série do SIM Card, onde está geralmente impresso.
IMEI383 Sigla de International Mobile Equipment Identity.

Número composto de 15 dígitos, que identifica
um aparelho, servindo como uma espécie de
número de série do dispositivo móvel. Alguns
aparelhos possuem mais de um IMEI.
383 Para localizar o IMEI de um dispositivo móvel, pode-se digitar *#06#, verificar em
uma etiqueta atrás da bateria, ou, a depender do aparelho, ele poderá estar gravado
na parte traseira, como é o caso nos iPhones.
323
Conceito/Sigla Descrição
IMSI Sigla de International Mobile Subscriber Identity.
É o número gravado no SIM Card que faz a
identificação do usuário na operadora.
JTAG Sigla de Joint Test Action Group. É um protocolo

de comunicação comumente suportado por
processadores, que permite o seu acesso direto
para funções de emulação e de debug.
SIM Card Sigla de Subscriber Identity Module. É um pequeno cartão

(erroneamente chamado de CHIP), que estabelece a
comunicação com a operadora, identificando unicamente
um assinante a partir das informações nele gravadas.
SQLite Banco de dados comumente utilizado por apps.
SSID Sigla de Service Set Identifier. É o nome utilizado para conexão

a uma rede WiFi, podendo ser encontrado em dispositivos
móveis e auxiliando em mapear a sua geolocalização.
SSID Sigla de Service Set Identifier. É o nome utilizado para conexão

a uma rede WiFi, podendo ser encontrado em dispositivos
móveis e auxiliando em mapear a sua geolocalização.
5.2 · MANUSEIO FORENSE DE DISPOSITIVOS MÓVEIS

Na análise de um smartphone, tablet ou drone, o trabalho do investigador
é bastante distinto daquele executado em computadores, sendo facili-
tado com a utilização de sistemas forenses específicos, os quais automa-
tizam procedimentos que seriam bastante demorados se fossem execu-
tados manualmente, além de permitirem extrações e análises de forma
relativamente simples.
Usualmente tais soluções (que podem incluir hardware, além de software)
possuem características distintas que fazem com que a análise seja facilitada
em determinada investigação com a utilização de uma solução, enquanto
outra solução pode se sobressair em uma análise diferente. Alguns dos prin-
cipais fabricantes de soluções forenses para dispositivos móveis são:
• Cellebrite;
• Micro Systemation;
• Oxygen Forensic.
324
Para exemplificar, em uma forense no Android com a solução da Cellebrite,

o UFED 4 PC trabalha basicamente com três tipos de extração: física, lógica
e sistema de arquivos. Cada uma dessas extrações realiza um diferente
nível de obtenção dos dados, sendo a física a que usualmente consegue
mais informações, ressaltando que nem todas as extrações são possíveis
com todos os aparelhos; e, além das restrições que podem ser impostas
pelo modelo específico, outros fatores precisam ser considerados, como,
por exemplo, se a senha de acesso ao aparelho está disponível ou não.384
Essas soluções de forense normalmente também proporcionam relató-
rios sobre o dispositivo, calculam hashes, visualizam arquivos de banco
de dados e outros tipos de informações sobre mensageiros instantâneos
e e-mails (separados em categorias), além de ser comum existir uma ver-
são do software mais reduzida e gratuita, sendo específica de cada fabri-
cante, que permite realizar pesquisas básicas.
Ainda utilizando a solução da Cellebrite, para fins exemplificativos, para
iniciar a extração dos dados, é escolhido primeiramente o modelo do dis-
positivo móvel em uma janela com diversas opções de modelos e fabri-
cantes. Posteriormente a essa etapa é apresentada uma janela com os
três tipos de extração possíveis, e logo após é escolhido o tipo de extra-
ção, quando o software processa e gera o relatório com os dados obtidos,
categorizando-os conforme a informação e o programa utilizado.
Além disso, as soluções de forense para dispositivos móveis usualmente
disponibilizam uma opção que permite checar pela existência de
malware (podendo ser algum backdoor, trojan, worm etc.) ou de aplicação
potencialmente não desejada (como adware). Sobre este último tipo,
cabe a ressalva de que alguns fabricantes e fornecedores de adware
conseguiram na justiça americana o direito de não serem categorizados
como maliciosos em programas de investigação e soluções forenses,
podendo como tal não serem devidamente detectados.
Outras estratégias de investigação da presença de programas maliciosos
com soluções de forense envolvem:
• checar aplicações instaladas por arquivos .apk suspeitos;
• verificar a presença de arquivos suspeitos na pasta de downloads
(pasta Root\App);
384 Existe atualmente no mercado solução específica, composta por software e hardware,
para quebra de senhas de vários aparelhos, cuja extração por ferramentas forenses
somente poderia ser realizada com a presença da senha.
325
• analisar o histórico de navegação, buscando visitas a sites suspeitos;
• checar links de SMS, MMS e e-mail (comumente utilizados como

vetores para disseminação de malware);
• examinar atividade no dispositivo, no horário da suspeita de infecção
(se tal informação estiver disponível);
• pesquisar qualquer mensagem de erro ou notificação que possa for-
necer alguma pista sobre possível infecção.
Independentemente do sistema operacional utilizado, é importante
adotar sempre uma estratégia de tentar isolar o dispositivo de qual-
quer conexão, seja com a rede telefônica, via WiFi, ou até mesmo
com satélites de GPS. Tal isolamento é importante não apenas para
uma devida cadeia de custódia, mas também para evitar que o pro-
prietário do dispositivo realize algum comando remotamente, como
efetuar um wipe (deleção segura). Uma boa alternativa para tal isola-
mento é a utilização de sacolas Faraday.
Para conhecer mais sobre as características de um dispositivo móvel,
duas boas referências na internet são: www.phonescoop.com e www.
gsmarena.com. Nesses sites é possível obter informações como pro-
cessadores, descrições detalhadas, memória e manuais, entre outras,
que podem ser importantes tanto na fase de coleta e armazenamento
quanto nas fases de aquisição e análise de um dispositivo móvel.
Além disso, é importante lembrar que deve ser analisado também o
computador pessoal do investigado (caso esteja disponível), pois muitas
vezes existem informações de backup em arquivos localizados nesse dis-
positivo, as quais podem oferecer valiosos dados que podem não estar
acessíveis ou ter sido apagados no computador em data posterior ao
backup. Do mesmo modo, e conforme já mencionado, a utilização de
dados da nuvem, oriundos de quebras de sigilo telemático, também
pode trazer importantes informações para a investigação, inclusive
alguns dados que estejam criptografados no dispositivo móvel.
REFERÊNCIAS
ASSOCIAÇÃO BRASILEIRA DE NORMAS TÉCNICAS. NBR ISO/IEC 27037: diretri-
zes para identificação, coleta, aquisição e preservação de evidência digital.
Rio de Janeiro: ABNT, 2013.
326
BRASIL. Decreto-Lei n. 2.848, de 7 de dezembro de 1940. Disponível em: http://

www.planalto.gov.br/ccivil_03/Decreto-Lei/Del2848compilado.htm.
Acesso em: 10 nov. 2020.
BRASIL. Decreto-Lei n. 3.689, de 3 de outubro de 1941. Disponível em: http://

www.planalto.gov.br/ccivil_03/decreto-lei/del3689compilado.htm.
BRASIL. Lei n. 7.716, de 5 de janeiro de 1989. Disponível em: http://www.planal

to.gov.br/ccivil_03/leis/L7716compilado.htm. Acesso em: 3 nov. 2020.
BRASIL. Lei n. 8.069, de 13 de julho de 1990. Disponível em: http://www.planal

to.gov.br/ccivil_03/leis/l8069.htm. Acesso em: 8 nov. 2020.
BRASIL. Lei n. 9.296, de 24 de junho de 1996. Disponível em: http://www.planal

to.gov.br/ccivil_03/leis/l9296.htm. Acesso em: 12 nov. 2020.
BRASIL. Lei n. 9.504, de 30 de setembro de 1997. Disponível em: http://www.

planalto.gov.br/ccivil_03/leis/L9504compilado.htm. Acesso em: 5 nov. 2020.
BRASIL. Lei n. 13.105, de 16 de março de 2015. Disponível em: https://www.

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BRASIL. Lei n. 13.964, de 24 de dezembro de 2019. Disponível em: http://

www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2019-2022/2019/lei/L13964.htm.
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cos-da-prova-digital-no-processo-penal-por-thiago-vieira/. Acesso em:
14 ago. 2020.
329
CAPÍTULO 11
PESQUISA EM FONTES ABERTAS DIGITAIS
Alessandra Linhares Araújo Cavalcante
Daniele Marques Caldas
1 · INTRODUÇÃO
A investigação criminal é composta por diversas espécies de ferramentas
que possibilitam a colheita de informações a respeito de fatos potencial-
mente ilícitos e seus autores. Integrando e refletindo as dinâmicas sociais, a
atividade investigativa não se aparta dos meios digitais e necessita avançar
para a obtenção de dados de maneira rápida, econômica e legítima.
A evolução exponencial dos recursos tecnológicos das últimas décadas
democratizou o acesso à internet ao promover o encurtamento de dis-
tâncias e a celeridade das comunicações. Tal transformação social, experi-
mentada em processo contínuo, traz consigo desafios até então inéditos.
O aumento da inclusão digital é permeado pela expansão do alcance
dos atos delitivos ao mundo virtual e, dentre os novos comportamentos
observados, surge a utilização das ferramentas digitais na facilitação e
dissimulação de crimes tradicionais, bem como a prática de novos tipos
de condutas ilícitas resultantes dessas tecnologias. A obtenção de indí-
cios de autoria e materialidade delitiva no cenário exposto requer cada
vez mais dinamismo em face da velocidade na qual as interações sociais
escalam na era da informação.
A propósito, desde o início do milênio o sociólogo Manuel Castells385
destaca o protagonismo que a informação assumiu na atualidade e ana-
lisa o surgimento de uma sociedade informacional,
na qual se evidencia a conjunção de uma série de inovações institu-
cionais, tecnológicas, organizacionais, econômicas, políticas e sociais,
385 CASTELLS, Manuel. A galáxia da internet. Rio de Janeiro: Zahar, 2003. p. 251.
331
a partir das quais a informação e o conhecimento passam a desempe-
nhar papel estratégico.386
Reconhecida por muitos juristas como vanguardista, ainda em 1988 a

Constituição Federal previu o acesso à informação como direito funda-
mental em seu art. 5º, inciso XXXIII, o qual prevê ser assegurado a todos:
receber dos órgãos públicos informações de seu interesse particular, ou
de interesse coletivo ou geral, que serão prestadas no prazo da lei, sob
pena de responsabilidade, ressalvadas aquelas cujo sigilo seja imprescin-
dível à segurança da sociedade e do Estado.387
A Constituição também previu em seu art. 37, § 3º, inciso II, que lei poste-
rior disciplinaria a participação do usuário na administração pública direta
e indireta através da regulação do acesso a registros administrativos e
a informações sobre atos de governo.388 Cite-se ainda, nesse sentido, o
art. 216, § 2º, da Carta Magna, o qual preceitua caber “à administração
pública, na forma da lei, a gestão da documentação governamental e as
providências para franquear sua consulta a quantos dela necessitem”.389
Visando regulamentar os dispositivos constitucionais citados, a Lei n.
12.527, de 18 de novembro de 2011 (Lei de Acesso à Informação), dispôs
sobre os procedimentos que deverão ser observados por União, Estados,
Distrito Federal e Municípios para garantir o direito fundamental de acesso
a informações. Tal norma subordina tanto a Administração Direta quanto
a Administração Indireta de todos os poderes, sendo aplicada também às
entidades privadas sem fins lucrativos que recebam recursos públicos.
Além de garantir o direito fundamental de acesso à informação, diver-
sas diretrizes foram previstas pelo art. 3º da citada norma, quais sejam:
observância da publicidade como preceito geral e sigilo como exceção;
386 BUENO, Gustavo; JORGE, Higor Vinicius Nogueira. Investigação criminal tecnológica
e direitos fundamentais das vítimas de crimes. Canal Ciências Criminais, [s. l.], 11 dez.
2019. Disponível em: https://canalcienciascriminais.jusbrasil.com.br/artigos/7913257
37/investigacao-criminal-tecnologica-e-direitos-fundamentais-das-vitimas-de-
crimes. Acesso em: 22 fev. 2021.
387 BRASIL. Constituição, de 5 de outubro de 1988. Constituição da República Federativa do
Brasil. Brasília: Senado Federal, 1988. Disponível em: http://www.planalto.gov.br/cci
vil_03/constituicao/constituicao.htm. Acesso em: 2 fev. 2021.
388 BRASIL, 1988.
389 BRASIL, 1988.
332
divulgação de informações de interesse público; utilização de meios de

comunicação viabilizados pela tecnologia da informação; fomento ao
desenvolvimento da cultura da transparência na Administração Pública;
e desenvolvimento do controle social da Administração Pública.390
O art. 5º da Lei de Acesso à Informação prevê ser dever do Estado a
garantia de acesso à informação, a qual será repassada, “mediante proce-
dimentos objetivos e ágeis, de forma transparente, clara e em linguagem
de fácil compreensão”.391 O referido texto legal permitiu uma ampliação
dos meios de acesso a informações bem como garantiu que o usuário
pudesse ter direito a um meio simplificado e rápido.
A Lei de Acesso à Informação definiu, em seu art. 4º, que se considera
informação “dados, processados ou não, que podem ser utilizados para
produção e transmissão de conhecimento, contidos em qualquer meio,
suporte ou formato”.392 Verifica-se que a definição dada pela referida
norma é bastante ampla e inclui dados contidos em qualquer meio,
incluindo os digitais, o que possibilita o acesso às informações mais com-
pletas, atuais e acessíveis sobre o fato em apuração.
Segundo o jurista Eduardo Bolsoni Riboli, a prova digital é fundamental
à investigação de cibercrimes e, ainda quantos aos delitos cometidos no
mundo físico, apresenta inúmeras vantagens em relação aos meios tradi-
cionais, sobretudo ao fornecer dados como “a localização de um suspeito
no momento do crime, a comunicação estabelecida com coautores, a
documentação de práticas criminosas ou informações sobre transações
relacionadas a uma prática ilícita”.393
Diante do contexto apresentado, em que a captação de informações
valiosas à atividade investigativa atual passa pela utilização de ferramentas
390 BRASIL. Lei n. 12.527, de 18 de novembro de 2011. Regula o acesso a informações pre
visto no inciso XXXIII do art. 5º, no inciso II do § 3º do art. 37 e no § 2º do art. 216 da
Constituição Federal; altera a Lei n. 8.112, de 11 de dezembro de 1990; revoga a Lei
n. 11.111, de 5 de maio de 2005, e dispositivos da Lei n. 8.159, de 8 de janeiro de 1991;
e dá outras providências. Brasília: Senado Federal, 2011. Disponível em: http://www.
planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2011/lei/l12527.htm. Acesso em: 28 fev. 2021.
391 BRASIL, 2011.
392 BRASIL, 2011.
393 RIBOLI, Eduardo Bolsoni. “Eu sei o que vocês fizeram no verão passado”: o uso de
software de espionagem como meio de obtenção de prova penal. Revista Brasileira
de Ciências Criminais, São Paulo, v. 156, 2019. p. 2.
333
digitais, cabe ao presente estudo identificar os principais métodos de pes-
quisa disponíveis em meio aberto.
2 · FONTES DE INFORMAÇÃO
A origem de uma informação pode ser entendida como fonte, local onde
é possível acessar algum tipo de dado, que, segundo a Doutrina Nacional
de Inteligência de Segurança Pública (DNISP),394 consiste em
toda e qualquer representação de fato, situação, comunicação, notícia,
documento, extrato de documento, fotografia, gravação, relato, denún-
cia, etc. ainda não submetida, pelo profissional de ISP, à metodologia de
Produção de Conhecimento.
Nesse aspecto, após definir fonte como “qualquer dado ou conheci-

mento que interesse ao profissional de inteligência ou de investigação
para a produção de conhecimentos e/ou provas admitidas em direito”,395
Alesandro Gonçalves Barreto e Emerson Wendt propõem a classificação
em fontes de conteúdo aberto e de conteúdo fechado.
Enquanto as últimas possuem restrição de alcance e precisam de algum
tipo de autorização para serem disponibilizadas, as fontes de conteúdo
aberto estão livremente à disposição do público e não possuem limitação
de acesso, sendo obtidas através “da leitura de jornais, periódicos, pesquisas
de cunho acadêmico, livros, revistas e principalmente através da Internet”.396
2.1 · PESQUISA EM FONTES FECHADAS

A atividade investigativa tradicionalmente remete ao acesso de infor-
mações que não estão disponíveis a qualquer cidadão. A obtenção de
dados em fontes fechadas é mais valorizada na cultura que concede
maior relevância ao conteúdo obtido secretamente.
394 BRASIL. Ministério da Justiça. Portaria n. 2, de 12 de janeiro de 2016. Aprova a Doutrina

Nacional de Inteligência de Segurança Pública, 4ª edição, de acordo com as delibera-
ções do Conselho Especial do SISP. Brasília: Secretaria Nacional de Segurança Pública,
2016. Disponível em: http://www.lex.com.br/legis_27083673_PORTARIA_N_2_DE_
12_DE_JANEIRO_DE_2016. Acesso em: 28 fev. 2021.
395 BARRETO, Alesandro Gonçalves; WENDT, Emerson. Inteligência e investigação criminal
em fontes abertas. Rio de Janeiro: Brasport, 2020. p. 4.
396 BARRETO; WENDT, 2020, p. 15.
334
Embora não seja o objetivo deste capítulo, é importante frisar que

fonte de conteúdo fechado, além de ser definida como aquela reali-
zada somente com autorização judicial ou utilização de senhas restri-
tas a determinados usuários, também pode ser distinguida quanto à
natureza de seus dados.
De acordo com a DNISP,397 as fontes fechadas podem conter dados pro-
tegidos, os quais necessitam de credenciamento para o acesso, ou dados
negados, que demandam uma operação de busca para sua obtenção.
Dados protegidos podem ser acessados em cadastro de consumi-
dores das empresas privadas e concessionárias de serviços públicos.
Dentre as informações com restrição de acesso, o conteúdo inserido
nos bancos de dados dos diversos órgãos de segurança pública do
País assume relevância.
Para unificar as principais bases de dados brasileiros, em 2003, a Polícia
Civil do Estado de São Paulo criou o Sistema Ômega. A ferramenta de
inteligência artificial disponibiliza informações de cadastros dos registros
civil e criminal somente a policiais com senha autorizada.
Ainda merece destaque programa do Ministério da Justiça, lançado ofi-
cialmente em 16 de dezembro de 2004. A rede Infoseg, a qual permite o
acesso ao cadastro de contribuintes da Receita Federal, reúne inúmeros
dados de segurança pública dos órgãos de fiscalização do Brasil.398
Quanto aos dados negados, são incontestes a preponderância e a asser-
tividade de provas resultantes das medidas cautelares de quebra de
sigilo telefônico, bancário, fiscal e bursátil, bem como das interceptações
telefônica, telemática e ambiental. Ocorre que tais medidas somente
podem ser concedidas por meio de decisão judicial, consoante prevê o
ordenamento jurídico brasileiro.
Não é raro que a investigação parta de um cenário no qual os elementos
indiciários sejam insuficientes para autorização judicial a dados negados.
Ao investigador cabe o desafio de amealhar evidências que justifiquem
a mitigação de direitos individuais, ponto em que a importância da pes-
quisa em fontes abertas ganha ênfase.
397 BRASIL, 2016.

398 INFOSEG. In: WIKIPÉDIA, a enciclopédia livre. Flórida: Wikimedia Foundation, 2017.
Disponível em: https://pt.wikipedia.org/wiki/INFOSEG. Acesso em: 22 fev. 2021.
335
2.2 · PESQUISA EM FONTES ABERTAS
Informações disponibilizadas ao público sem qualquer restrição de

acesso são então denominadas fontes de conteúdo aberto, sendo per-
mitidos sua livre utilização, o consumo ou o cruzamento por qualquer
pessoa. O crescimento da pesquisa em fonte aberta possui relação direta
com a democratização da rede mundial de computadores, uma vez que
o fenômeno social afeta os hábitos de grande parte da população.
Com efeito, o fluxo contínuo da produção de dados facilita o rastrea-
mento de pessoas e fatos necessários à elucidação de uma conduta
criminal. Ao discorrer sobre o uso de imagens em atividades de inte-
ligência, Jó Klanovicz acrescenta que “a oferta de ‘fontes abertas’ de
informações tornou a circulação de dados praticamente irrestrita, e
reduziu, do ponto de vista qualitativo, os procedimentos de obtenção
de dados de acesso controlado”.399
Em contraponto à facilidade de acesso a inúmeras informações, antes
da aprovação da Lei n. 12.965/2014 (Marco Civil da Internet) havia grande
dificuldade nas investigações de crimes eletrônicos e nas pesquisas rea-
lizadas em fontes abertas, sobretudo porque os provedores de conexão
e de aplicativos de internet afirmavam que não eram obrigados por lei a
manter os registros dos dados e acessos de seus usuários.
Somente após a aprovação do Marco Civil ficaram estabelecidos princípios,
garantias, direitos e deveres para o uso da internet no Brasil. O art. 13 da men-
cionada lei, por exemplo, estabelece a obrigação de o provedor de conexão
armazenar os registros relativos a seus clientes pelo período de um ano.
Tal prazo poderá ser dilatado, a pedido do Ministério Público ou da auto-
ridade policial ou administrativa, nos termos do § 2º do mencionado
dispositivo.400 No entanto, os provedores de aplicações de internet, con-
soante prevê o art. 15 da Lei n. 12.965/2014, são obrigados a manterem os
registros de acesso de seus usuários apenas pelo prazo de seis meses.401
399 KLANOVICZ, Jó. Fontes abertas: inteligência e o uso de imagens. Revista Brasileira de
Inteligência, ABIN, Brasília, v. 2, n. 2, abr. 2006. p. 1.
400 BRASIL. Lei n. 12.965, de 23 de abril de 2014. Estabelece princípios, garantias, direitos e
deveres para o uso da Internet no Brasil. Brasília: Senado Federal, 2014. Disponível
em: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2014/lei/l12965.htm. Acesso
em: 28 fev. 2021.
401 BRASIL, 2014.
336
3 · TIPOS DE PESQUISA EM FONTES ABERTAS

A internet disponibiliza as mais variadas informações em meio aberto,
de forma rápida e fácil, promovendo maior celeridade às investigações.
Todavia, ao escolher o tipo de pesquisa, é importante conhecer as espe-
cificidades de cada uma das plataformas tanto para assertividade na
extração dos dados quanto para garantir a legitimidade do conteúdo.
Destacam-se as ferramentas em que há maior autenticidade nas informações
obtidas, como os Portais de Transparência dos governos federal e estaduais,
os endereços eletrônicos dos conselhos profissionais e os sites de tribunais.
Em outra vertente, temos os dados majoritariamente inseridos por par-
ticulares, como os obtidos na rede mundial de computadores por meio
do Google e outros sites de busca equivalentes, bem como nas diver-
sas redes sociais (Facebook, Instagram, Twitter, LinkedIn, Pinterest, Skype,
YouTube, WhatsApp), entre outros.
3.1 · BUSCADORES DISPONÍVEIS NA REDE

MUNDIAL DE COMPUTADORES
Os buscadores – também conhecidos como motores de pesquisa ou
ferramentas de busca – são programas desenvolvidos com o objetivo
de executar diversas tarefas simultâneas que possibilitam a localização
dos dados com maior correspondência ao comando do usuário. A partir
das palavras-chave fornecidas, são capazes de buscar ocorrências de um
determinado assunto em uma página da internet, dentro de uma rede
corporativa ou de um computador pessoal.
Ao conceituar essa espécie de ferramenta, a Wikipédia402 a compara a
uma espécie de catálogo mágico, pois “permite que uma pessoa solicite
conteúdo de acordo com um critério específico (tipicamente contendo
uma dada palavra ou frase) e responde com uma lista de referências que
combinam com tal critério”.403
402 O referido site possui características de enciclopédia livre, com edição colaborativa
e anônima, razão pela qual não é recomendada sua utilização como única fonte de
pesquisa, devendo ser checada a veracidade da informação nele obtida.
403 MOTOR DE BUSCA. In: WIKIPÉDIA, a enciclopédia livre. Flórida: Wikimedia Foundation,
2020. Disponível em: https://pt.wikipedia.org/wiki/Motor_de_busca. Acesso em:
22 fev. 2021.
337
Entre as ferramentas disponíveis, o buscador mais utilizado pelos bra-
sileiros é o Google,404 seguido por Yahoo405 e Bing.406 Para a atividade

investigativa é importante destacar a funcionalidade do 20Search,407 uma
vez que a busca é feita em vinte mecanismos de pesquisa, concedendo
maior assertividade aos resultados.
Escolhida a ferramenta a ser utilizada, é possível usar símbolos ou pala-
vras que tornem os resultados mais precisos. Com o intuito de raciona-
lizar os filtros para o conteúdo desejado, podem ser empregados ope-
radores booleanos408 – expressão dada em homenagem ao matemático
britânico George Boole (1815-1864), que desenvolveu a teoria da lógica
binária – para que sejam realizadas operações lógicas como conjunção,
disjunção, disjunção exclusiva, equivalência lógica e negação.
FIGURA 1 · REPRESENTAÇÃO DE CONJUNTOS
Fonte: Imagem do site News Monitor.409
Além das palavras inglesas AND, OR e NOT, existem diversos outros

comandos de pesquisa, que podem variar de acordo com o mecanismo
de busca utilizado. Merecem destaque operadores aplicáveis à ferra-
menta mais popular entre os usuários de todo o mundo (Google):
404 Disponível em: https://www.google.com/. Acesso em: 22 fev. 2021.

405 Disponível em: https://br.yahoo.com/. Acesso em: 22 fev. 2021.
406 Disponível em: https://www.bing.com/?cc=br. Acesso em: 22 fev. 2021.
407 Disponível em: https://www.20search.com/. Acesso em: 22 fev. 2021.
408 BBC. Como matemático inventou há mais de 150 anos a fórmula das buscas no Google.
G1, [s. l.], 2 nov. 2015. Disponível em: http://g1.globo.com/tecnologia/noticia/2015/11/
como-matematico-inventou-ha-mais-de-150-anos-a-formula-das-buscas-no-google.
html. Acesso em: 22 fev. 2021.
409 Disponível em: https://www.newsmonitor.com.br/blog/busca-avançada-e-operado
res-booleanos. Acesso em: 22 fev. 2021.
338
QUADRO 1 · PRINCIPAIS COMANDOS DE PESQUISA DO GOOGLE

Operador Função Exemplo Resultado
(“) Para buscar um “investigação criminal” O resultado da

termo específico, pesquisa mostrará
em um contexto as páginas que
mais próximo do contenham
que o usuário deseja exatamente o
localizar, deve-se termo incluído entre
utilizar o sinal de aspas. Esta forma de
aspas (“) no início pesquisar é bastante
e no fim da frase. utilizada com
nomes completos.
(*) Para realizar uma “Promotor * Masson” Neste caso, haverá

pesquisa na qual a substituição
o usuário não do asterisco
se recorda do por qualquer
nome completo palavra que exista
de determinada entre Promotor
pessoa ou de uma e Masson. O
expressão, utiliza-se resultado mostrará
o sinal de asterisco a palavra Cleber.
(*) em um termo
entre aspas.
(+) Para incluir palavras investigação criminal O resultado da

na pesquisa a ser +tribunais pesquisa incluirá
realizada, deve-se nos resultados o
digitar o sinal de termo tribunais.
adição (+) antes do
termo que deseja
incluir sem espaço.
(-) Para excluir palavras investigação O resultado da

na pesquisa a ser criminal -notícias busca excluirá da
realizada, deve-se pesquisa todos os
digitar o sinal de sites que incluam
subtração (-) antes o termo notícias.
do termo que se
deseja eliminar
sem espaço.
339
(~) Para buscar termos investigação ~criminal O resultado exibirá,

similares, deve-se além do termo
utilizar o sinal til (~) criminal, palavras
antes da palavra. similares, tais
como penal, etc.
(|) Para buscar dois investigação | criminal O resultado

ou mais termos da pesquisa
em uma mesma incluirá sites que
pesquisa, deve-se contenham o termo
digitar a palavra OU investigação ou o
ou OR, em letras termo criminal.
maiúsculas, ou a
barra vertical (|)
entre as palavras
que se procuram.
(..) Para pesquisar “investigação criminal O resultado

entre intervalos 2000..2020” mostrará
numéricos, deve-se informações sobre
utilizar dois pontos investigações
(..) entre as datas criminais ocorridas
sem espaço. entre os anos de
2000 e 2020.
site:domínio Para buscar em investigação criminal O resultado

um determinado site:stj.jus.br apontará todas
site ou domínio, as referências ao
deve-se inserir a termo investigação
palavra site seguida criminal contidas no
de dois pontos endereço eletrônico
(site:) e, em seguida, do Superior
descrever qual Tribunal de Justiça.
endereço eletrônico Na pesquisa por
ou domínio se domínio, o resultado
deseja pesquisar. revelará todas
as referências ao
termo investigação
criminal contidas
em qualquer
website .jus.
340
allinurl Para pesquisar allinurl:investigação O resultado

em sites que mostrará os
contenham nas endereços
URLs os termos eletrônicos que
buscados, deve-se possuam a palavra
digitar a expressão investigação na
allinurl seguida própria URL.
de dois-pontos
(:) e do vocábulo
pesquisado.
allintitle Para pesquisar allintitle:investigação O resultado

em sites que exibirá os websites
contenham o termo que contenham
buscado no título o vocábulo
das páginas, deve-se investigação no
digitar a expressão título das páginas.
allintitle seguida de
dois-pontos (:) e da
palavra pesquisada.
allintext Para pesquisar allintext:investigação O resultado irá

em sites que expor os websites
contenham o que contenham a
termo pesquisado palavra investigação
no próprio corpo no corpo do texto.
do texto, deve-se
digitar a expressão
allintext seguida
de dois-pontos (:)
e do vocábulo.
allinanchor Para pesquisar allinanchor:investigação O resultado

em sites que apresentará
contenham o os endereços
termo pesquisado eletrônicos que
no próprio link de possuam links
entrada, deve-se de entrada com
digitar a expressão o vocábulo
allinanchor seguida investigação.
de dois-pontos
(:) e da palavra.
341
define Para buscar a define:investigação O resultado revelará

definição do termo a definição de
pesquisado, deve-se investigação.
digitar a palavra
define seguida
de dois-pontos
(:) e da palavra.
filetype Para pesquisar filetype:pdf investigação O resultado exibirá

tipos específicos os arquivos em PDF
de extensão de que contenham
arquivos sobre o o vocábulo
termo pesquisado, investigação.
deve-se digitar
a palavra filetype
seguida de dois-
pontos (:) e da
extensão desejada.
Fonte: JORGE, Higor Vinicius Nogueira. Investigação criminal tecnológica: contém mode-
los de representações e requisições, além de procedimentos para investigação em fon-
tes abertas. Rio de Janeiro: Brasport, 2018. v. 1. p. 53 [com adaptações].
Além dos comandos específicos mencionados anteriormente, a pesquisa

no buscador Google poderá ser potencializada através da “Busca avan-
çada”. Há duas formas de acesso: 1) digita-se no navegador o endereço
www.google.com.br/advanced_search; neste caso, pode-se buscar o
conteúdo desejado com a utilização de diversos filtros; 2) inserem-se os
termos a serem explorados, clica-se em “Pesquisa Google”, depois em
“Configurações” e, por fim, em “Pesquisa avançada”.
342
FIGURA 2 · PESQUISA AVANÇADA

Fonte: Endereço eletrônico do Google.410
Ainda é possível criar alertas de pesquisa, nos quais buscadores como

Google Alerts411 e TalkWalker412 são programados para que não haja
a necessidade de o usuário fazer a mesma pesquisa todos os dias.
Conforme destacado por Alesandro Barreto, “o princípio a ser seguido é
deixar a Internet trabalhar para você”.413 O autor cita que, a partir da inclu-
são de nomes de foragidos no serviço de alertas, mandados de prisão
puderam ser cumpridos em outros estados da federação em decorrência
de notícias veiculadas em portais da imprensa.
410 Disponível em: https://www.google.com/advanced_search. Acesso em: 19 nov. 2020.

411 Disponível em: https://www.google.com.br/alerts. Acesso em: 19 nov. 2020.
412 Disponível em: https://www.talkwalker.com/pt. Acesso em: 19 nov. 2020.
413 BARRETO, Alesandro Gonçalves. Utilização de fontes abertas na investigação policial.
Direito & TI – Debates Contemporâneos, [s. l.], 13 nov. 2015. Disponível em: www.direitoeti.
com.br/artigos. Acesso em: 19 nov. 2020.
343
3.2 · PESQUISA NAS REDES SOCIAIS
O mundo digitalmente integrado favorece a cooperação entre indiví-

duos com diversos propósitos. Não obstante a preponderância dos efei-
tos positivos das redes sociais, a falsa sensação de anonimato e impu-
nidade concedida por elas tem a capacidade de potencializar os danos
provocados por certas condutas criminosas.
Com precisão, Cristina Kunrath afirma que “a criminalidade informática
absorveu as características da transnacionalidade, universalidade e ubiqui-
dade”.414 Ocorre que as mesmas características citadas também podem ser
empregadas para o desenvolvimento da atividade investigativa, sobretudo
com o uso das redes sociais como ferramenta de pesquisa.
A cada minuto, centenas de informações pessoais são voluntariamente
disponibilizadas na internet e devem ser vistas como elementos muito
importantes no processo de investigação. Dados como localização geo-
gráfica em tempo real, acontecimentos e vínculos interpessoais são facil-
mente monitorados a partir das publicações dos usuários.
Além do próprio investigado, o compartilhamento de fotos, aconteci-
mentos, locais e textos por qualquer pessoa pode ser monitorado e ana-
lisado para servir como registros e consequentemente provas de algum
crime em investigação.
A renúncia à privacidade intrínseca a esses meios pode favorecer a coleta e
a verificação de importantes indícios probatórios. Informações que seriam
de acesso restrito ou negado passam a ser facilmente obtidas nas páginas
pessoais dos milhões de usuários das diferentes redes sociais existentes.
Ao discorrer sobre pesquisa e monitoramento de redes sociais, Alesandro
Barreto e Emerson Wendt destacam a importância da utilização do
Facebook e do Twitter pelos profissionais da área de segurança pública,
pois através das citadas ferramentas é “possível ter conhecimento sobre
venda de drogas, brigas de gangues ou outras atividades criminosas”.415
Além da pesquisa de forma direta, destaca-se a possibilidade da utili-
zação de ferramentas desenvolvidas para o acompanhamento de redes
414 KUNRATH, Cristina. A expansão da criminalidade no cyberespaço. Feira de Santana:

Universidade de Feira de Santana, 2017. p. 25.
415 BARRETO; WENDT, 2020, p. 106.
344
sociais. Embora existam opções gratuitas, os mecanismos mais comple-

tos demandam investimento financeiro do usuário, ponto a ser obser-
vado pelos órgãos de investigação.
Uma das formas mais práticas de se localizar dados sobre os usuários
da popular rede Facebook é a utilização de websites de consulta. O site
StalkFace416 é muito utilizado em razão de sua simplicidade, pois basta
inserir o endereço do perfil ou de uma publicação para ter acesso a
diversas opções de pesquisa.
Através do referido StalkFace, consoante ressaltou o delegado de Polícia
Civil do Estado de São Paulo Higor Vinicius Nogueira Jorge, é possível
obter as seguintes informações:
Perfil: fotos, publicações (histórias), vídeos, grupos, eventos futuros, even-
tos passados, jogos, apps (aplicativos).
Tag (marcações): fotos, publicações (histórias), vídeos.
Interesses: páginas, partidos políticos, religião, música, filmes, livros, locais.
Curtidas em: fotos, publicações (histórias), vídeos.
Pessoas: família, amigos, colegas de trabalho, colegas de classe,

moradores locais.
Comentários em: fotos, histórias, vídeos.
Locais: todos, bares, restaurantes, lojas, ao ar livre, hotéis, teatros.417
O referido autor cita ainda outros websites que podem ser utilizados
para a realização da pesquisa de usuários da rede social Facebook, quais
sejam: IntelTechniques,418 Lookup419 e Fbookscraper.420 Nos mesmos mol-
des, é possível realizar busca na rede social Twitter, com a localização de
tweets recentes, palavras-chave e hashtags, por meio do website https://
twxplorer.knightlab.com.421
416 Disponível em: https://stalkface.com/pt/. Acesso em: 19 nov. 2020.

417 JORGE, 2018, p. 81.
418 Disponível em: https://inteltechniques.com. Acesso em: 19 nov. 2020.
419 Disponível em: lookup-id.com. Acesso em: 19 nov. 2020.
420 Disponível em: http://fbookscraper.com. Acesso em: 19 nov. 2020.
421 Disponível em: https://twxplorer.knightlab.com/. Acesso em: 19 nov. 2020.
345
A própria plataforma do Twitter também permite a exploração avançada
de dados em seu endereço eletrônico. Com acesso similar ao apresen-

tado pelo Google, a pesquisa está disponível por meio do link https://
twitter.com/search-advanced.
FIGURA 3 · BUSCA AVANÇADA NO TWITTER
Fonte: Endereço eletrônico da rede social Twitter.422
3.3 · PESQUISA EM PORTAIS DE TRANSPARÊNCIA

O art. 8º da Lei de Acesso à Informação423 determinou ser dever dos
órgãos e entidades públicas divulgar as informações de interesse coletivo
ou geral por eles produzidas ou custodiadas. A fim de que fosse cum-
prida a determinação legal, a própria norma estabeleceu que os órgãos
e entidades públicas divulgassem tais dados em endereços eletrônicos
422 Disponível em: https://twitter.com/search-advanced. Acesso em: 19 nov. 2020.

423 BRASIL, 2011.
346
oficiais da rede mundial de computadores. O § 3º do mencionado artigo

dispôs que os sites deverão atender aos seguintes requisitos:
[...]
I - conter ferramenta de pesquisa de conteúdo que permita o acesso à

informação de forma objetiva, transparente, clara e em linguagem de
fácil compreensão;
II - possibilitar a gravação de relatórios em diversos formatos eletrôni-

cos, inclusive abertos e não proprietários, tais como planilhas e texto, de
modo a facilitar a análise das informações;
III - possibilitar o acesso automatizado por sistemas externos em forma-

tos abertos, estruturados e legíveis por máquina;
IV - divulgar em detalhes os formatos utilizados para estruturação

da informação;
V - garantir a autenticidade e a integridade das informações disponí-

veis para acesso;
VI - manter atualizadas as informações disponíveis para acesso;
VII - indicar local e instruções que permitam ao interessado comu-

nicar-se, por via eletrônica ou telefônica, com o órgão ou entidade
detentora do sítio; e
VIII - adotar as medidas necessárias para garantir a acessibilidade de

conteúdo para pessoas com deficiência, nos termos do art. 17 da Lei nº
10.098, de 19 de dezembro de 2000, e do art. 9º da Convenção sobre os
Direitos das Pessoas com Deficiência, aprovada pelo Decreto Legislativo
nº 186, de 9 de julho de 2008.
3.3.1 · PORTAL DA TRANSPARÊNCIA DO GOVERNO FEDERAL

A principal ferramenta de acesso do Poder Executivo Federal é o Portal
da Transparência,424 no qual constam diversas informações relativas a orça-
mento, receitas e despesas públicas, recursos transferidos, gastos por car-
tão de pagamento, áreas de atuação do governo, programas de governo,
benefícios aos cidadãos, programas e ações orçamentárias, emendas par-
lamentares, órgãos do governo, servidores públicos, viagens, imóveis fun-
cionais, licitações, contratos, convênios, sanções, entre outras.
424 Disponível em: www.portaldatransparencia.gov.br. Acesso em: 19 nov. 2020.
347
FIGURA 4 · PÁGINA INICIAL DO PORTAL DA TRANSPARÊNCIA
Fonte: Endereço eletrônico do Portal da Transparência do Governo Federal.425
O Portal da Transparência do Governo Federal foi, inicialmente, lan-

çado em 2004 e reestruturado em 2018 pela Controladoria-Geral da
União. Em consulta ao endereço eletrônico, verifica-se como ocorre o
funcionamento do site:
Os dados divulgados no Portal são provenientes de diversas fontes de
informação, entre as quais estão os grandes sistemas estruturadores do
425 Disponível em: http://www.portaldatransparencia.gov.br/. Acesso em: 19 nov. 2020.
348
Governo Federal – como o Sistema Integrado de Administração Financeira

do Governo Federal (Siafi) e o Sistema Integrado de Administração de
Recursos Humanos (Siape) –, as bases de benefícios sociais, as faturas de
Cartão de Pagamentos do Governo Federal, as bases de imóveis funcio-
nais, entre diversas outras.
Os órgãos responsáveis por cada fonte de informação encaminham

seus dados para a CGU, que recebe, reúne e disponibiliza as informa-
ções na ferramenta. A periodicidade de envio dos dados depende
do assunto tratado, assim como a periodicidade de atualização das
informações no Portal. [...]
Uma vez carregadas no Portal, as informações são disponibilizadas para

conhecimento do cidadão de diversas formas, como: painéis, consultas
detalhadas, gráficos, dados abertos.
O acesso ao Portal não requer usuário nem senhas, sendo permitido a

qualquer cidadão navegar pelas páginas de forma livre, bem como visua-
lizar e utilizar os dados disponíveis da forma que melhor lhe convier.426
De acordo com o conteúdo publicado no endereço eletrônico, é pos-

sível baixar todas as informações em formato aberto, a fim de que os
usuários possam fazer cruzamento e análise dos dados. O formato do
arquivo escolhido foi o CSV, abreviação do termo em inglês comma
separated values, que, em português, significa “valores separados por
vírgulas”. Tal formato “é suportado por quase todos os aplicativos de
planilhas eletrônicas e sistemas gerenciadores de banco de dados
(SGDB) disponíveis”.427
É possível realizar consultas detalhadas por temas428 no site do Portal
da Transparência do Governo Federal. Após selecionar o tema dese-
jado, abre-se a opção de filtrar por diversos itens, de acordo com a
opção selecionada. Os dados serão detalhados em tabelas, das quais
426 Disponível em: http://www.portaltransparencia.gov.br/sobre/o-que-e-e-como-funciona.

427 Disponível em: http://www.portaltransparencia.gov.br/perguntas-frequentes/dados-
abertos. Acesso em: 2 nov. 2020.
428 Os temas possíveis para pesquisa são os seguintes: Benefícios ao Cidadão, Cartões
de Pagamento, Contratos, Convênios e outros Acordos, Despesas Públicas, Emendas
Parlamentares, Imóveis Funcionais, Licitações, Orçamento, Pessoas Físicas, Pessoas
Jurídicas, Receitas Públicas, Recursos Transferidos, Sanções, Servidores Públicos e
Viagens a Serviço.
349
é permitido o download ou a impressão bem como se admite ao
usuário remover ou adicionar colunas das tabelas. O endereço eletrô-

nico oferece ainda a visualização gráfica em formato de pizza, rosca,
barras ou treemap.
O primeiro item disponível para pesquisa detalhada são os
“Benefícios ao cidadão”. O Portal da Transparência do Governo
Federal permite buscar informações sobre os recursos públicos
transferidos pela União aos cidadãos que sejam participantes dos
seguintes programas sociais: Auxílio emergencial,429 Bolsa Família,430
Benefício de Prestação Continuada (BPC),431 Programa de Erradicação
do Trabalho Infantil (Peti),432 Garantia-Safra 433 e Seguro Defeso.434 As
opções de filtro oferecidas pelo site são: busca livre; período; tipo de
benefício; UF; município; e valor.
O segundo item disponível para consulta detalhada são os “Cartões
de Pagamento”. É possível pesquisar no Portal da Transparência do
429 A Lei n. 13.982/2020, em seu art. 2º, concedeu um auxílio financeiro no valor de
R$ 600,00 (seiscentos reais) mensais ao trabalhador que cumprisse os requisitos
nela estabelecidos.
430 Consiste em um programa de transferência de renda do Governo Federal, instituído
pela Medida Provisória n. 132, de 20 de outubro de 2003, convertida em lei em 9 de
janeiro de 2004 pela Lei Federal n. 10.836.
431 O art. 20 da Lei n. 8.742/1993 define como benefício de prestação continuada a
garantia de um salário mínimo mensal à pessoa com deficiência e ao idoso com 65
anos ou mais que comprovem não possuir meios de prover a própria manutenção
nem de tê-la provida por sua família.
432 O art. 24-C da Lei n. 8.742/1993 instituiu o Programa de Erradicação do
Trabalho Infantil (Peti), de caráter intersetorial, integrante da Política Nacional
de Assistência Social, que, no âmbito do Sistema Único de Assistência Social
(Suas), compreende transferências de renda, trabalho social com famílias e
oferta de serviços socioeducativos para crianças e adolescentes que se encon-
trem em situação de trabalho.
433 O Garantia-Safra foi criado em 2002 e está vinculado ao Ministério da Agricultura,
Pecuária e Abastecimento (Mapa). Esse benefício social garante ao agricultor familiar
o recebimento de um auxílio pecuniário, por tempo determinado, caso perca sua
safra em razão do fenômeno da estiagem ou do excesso hídrico.
434 Pago no valor de um salário mínimo ao pescador artesanal que trabalha de forma
ininterrupta e tem sua atividade profissional paralisada durante o período de defeso
para a reprodução das espécies.
350
Governo Federal as transações realizadas nos seguintes cartões de paga-

mento: Cartões de Pagamento do Governo Federal (CPGF); Cartões
de Pagamento do Governo Federal – Compras Centralizadas (CPCC); e
Cartões de Pagamento da Defesa Civil (CPDC). Permite-se a filtragem
com as seguintes opções: busca livre; mês extrato; período de transação;
tipo de cartão; órgão portador; favorecido; e valor.
O terceiro item disponibilizado para consulta detalhada são os
“Contratos”. Quanto aos contratos, pode-se filtrar a pesquisa por termo
livre; período de vigência; período de assinatura do contrato; órgão;
forma de contratação; grupo de objeto de contratação; fornecedor; UF
do fornecedor; município do fornecedor; número do contrato; situação
do contrato; e valor do contrato.
O quarto item disponibilizado no endereço eletrônico do Portal
da Transparência do Governo Federal são os “Convênios e outros
acordos”. O sistema possui dados contidos no Sistema de Gestão de
Convênios e Contratos de Repasse do Governo Federal (Siconv) e do
Sistema Integrado de Administração Financeira do Governo Federal
(Siafi). As opções de filtragem são as seguintes: busca livre; número
do convênio; período da última liberação de recurso; período de
vigência; convenente; tipo de convenente; órgão; UF; município;
situação; tipo de instrumento; função/subfunção; valor liberado;
e valor total.
Destaca-se que a pesquisa por convênios e outros acordos não mos-
tra os beneficiários finais dos recursos públicos, mas se restringe a
informar um link que direciona o usuário ao endereço eletrônico do
Siconv, onde podem ser identificados os fornecedores contratados
pelo convenente.
O quinto item disponibilizado pelo Portal da Transparência do Governo
Federal são as “Despesas Públicas”. Admite-se a utilização dos seguintes
filtros: órgão/entidade executora; área de atuação do governo; progra-
mação orçamentária; classificação contábil da despesa; favorecido da
despesa; e documentos diários da despesa.
Na consulta de despesa pública por favorecido, é possível verificar os gas-
tos públicos federais dos órgãos e entidades da Administração Pública
Federal, salvo aquelas que não executam despesas pelo Siafi. Nesse sen-
tido, confira-se a figura a seguir:
351
FIGURA 5 · CONSULTA DA DESPESA PÚBLICA NO PORTAL
DA TRANSPARÊNCIA DO GOVERNO FEDERAL
Fonte: Endereço eletrônico do Portal da Transparência do Governo Federal.435
O sexto item disponibilizado pelo Portal da Transparência do Governo

Federal são as “Emendas Parlamentares”. Trata-se das emendas que os
congressistas apresentam ao orçamento da União. As opções de filtra-
gem são: busca livre; período; nome do autor; função e subfunção; valor
empenhado; valor liquidado; e valor pago. Caso o usuário queira identifi-
car o beneficiário dos valores, deverá primeiramente detalhar a emenda
e clicar no número do documento de pagamento.
O sétimo item prevê a opção de busca relativa aos imóveis funcionais de
propriedade da União, situados no Distrito Federal e administrados pelo
Ministério do Planejamento, pelo Ministério da Defesa, pelo Ministério das
Relações Exteriores, pela Presidência da República e pela Secretaria de
Coordenação e Governança do Patrimônio da União. A pesquisa pode ser
realizada a partir da “Relação dos Imóveis” ou da “Relação de Ocupantes”.
A partir da relação de imóveis,436 a pesquisa pode ser filtrada por busca
livre, órgão responsável pela gestão, situação do imóvel, região, CEP ou
435 Disponível em: http://www.portaldatransparencia.gov.br/despesas/lista-consultas.

436 Disponível em: http://www.portaldatransparencia.gov.br/imoveis-funcionais/imoveis
?ordenarPor=endereco&direcao=asc. Acesso em: 4 dez. 2020.
352
endereço. A partir da relação de ocupantes, é possível filtrar a pesquisa

por busca livre, pelo nome do ocupante do imóvel ou pelo CPF, pelo
órgão de exercício e pelo período da ocupação.
O oitavo item admite a busca por “Licitações do Poder Executivo Federal”.
As opções de filtragem são: busca livre; data de resultado da compra;
data de abertura; situação; modalidade; instrumento legal de contrata-
ção; e órgão. Verifica-se que a pesquisa por licitações não admite que
a busca seja realizada por nome ou CNPJ da empresa participante. Ao
clicar em detalhar, aparecem os dados da licitação, itens licitados, partici-
pantes da licitação, contratos e empenhos.
O nono item refere-se ao “Orçamento”, no qual podem ser pesquisados
o “Orçamento da Receita Pública” e o “Orçamento da Despesa Pública”.
Os filtros que podem ser usados para o orçamento da despesa pública
são: busca livre; período; órgão; orçamento inicial; orçamento atualizado;
orçamento realizado; função e subfunção; programa orçamentário; ação
orçamentária; grupo de despesa; e elemento de despesa. Já para a receita
pública as opções de filtros são: busca livre; período; órgão; natureza da
receita; orçamento inicial; e orçamento atualizado.
O décimo e o décimo primeiro item preveem a busca por pessoas físicas
e jurídicas respectivamente. Para investigar pessoas físicas ou jurídicas
no site da transparência do Governo Federal, deve-se inserir nome, com-
pleto ou parcial, Número de Identificação Social (NIS) ou CPF/CNPJ. Na
pesquisa por pessoa física, é possível refinar a busca com as seguintes
opções: servidor público; beneficiário de programa social; portador de
cartão de pagamento do Governo Federal; portador de cartão da Defesa
Civil; possuidor de sanção vigente; ocupante de imóvel funcional; possui-
dor de contrato com o Governo Federal; e favorecido de recurso público.
Na pesquisa por pessoa jurídica, é possível refinar a busca com as seguin-
tes opções: natureza jurídica da empresa (Administração Pública, enti-
dades empresariais privadas, entidades sem fins lucrativos, organizações
internacionais e outras instituições extraterritoriais); valor recebido em
gastos diretos do Governo Federal; valor recebido por meio de transfe-
rências de recursos; fornecedor (bens patrimoniais, materiais, obras, servi-
ços, outros); possuidor de sanção vigente; e localidade da pessoa jurídica.
Para restringir o resultado das pesquisas, é recomendável a utilização de
aspas no início e no fim quando o critério escolhido for nome. Nesse
caso, o resultado da busca mostrará apenas os registros em que apare-
çam todos os termos pesquisados independentemente da ordem.
353
O décimo segundo item admite a busca por “Receita Pública da União”.
A pesquisa permite a utilização dos seguintes filtros: busca livre; período;

órgão; natureza da receita; orçamento atualizado; e receita realizada.
O décimo terceiro item prevê a busca por “Recursos Transferidos”. Trata-se
dos valores públicos que a União transfere para estados, municípios e
entidades privadas. É possível filtrar a pesquisa com as seguintes opções:
busca livre; período; tipo de transferência; tipo de favorecido; UF; municí-
pio; área de atuação; programa orçamentário; ação orçamentária; órgão;
grupo de despesa; elemento de despesa; e modalidade de aplicação.
O décimo quarto item permite a busca por sanções civis e administra-
tivas aplicadas a pessoas físicas e jurídicas constantes em acordos de
leniência, Cadastro de Entidades Privadas sem Fins Lucrativos Impedidas
(Cepim),437 Cadastro de Expulsões da Administração Federal (Ceaf),438
Cadastro Nacional de Empresas Inidôneas e Suspensas (Ceis)439 e Cadastro
Nacional de Empresas Punidas (Cnep).440
O décimo quinto item admite busca de informações sobre os servidores
e agentes públicos constantes no Sistema Integrado de Administração
de Pessoal (Siape), no Banco Central do Brasil (Bacen) e nos Comandos
Militares (Aeronáutica, Exército e Marinha). A partir do CPF ou nome do
servidor, realiza-se a pesquisa dos vínculos atuais da pessoa em tabelas.
O Portal da Transparência admite o detalhamento da pesquisa por órgão
ou por vínculo. Ao clicar na opção “detalhar”, abrem-se diversos dados
do servidor, com detalhamentos em abas sobre vínculos vigentes, ficha
de remuneração e histórico dos vínculos com o Poder Executivo Federal.
437 O Cadastro de Entidades Privadas sem Fins Lucrativos Impedidas (Cepim) apresenta
a relação de entidades privadas sem fins lucrativos que estão impedidas de celebrar
novos convênios, contratos de repasse ou termos de parceria com a Administração
Pública Federal, em razão de irregularidades não resolvidas em convênios, contratos
de repasse ou termos de parceria firmados anteriormente.
438 O Cadastro de Expulsões da Administração Federal (Ceaf) é um banco de dados
mantido pela Controladoria-Geral da União (CGU) que reúne informações, desde
2004, sobre os servidores civis do Poder Executivo Federal punidos com demissão,
destituição ou cassação de aposentadoria.
439 O Cadastro Nacional de Empresas Inidôneas e Suspensas (Ceis) apresenta a relação
de empresas e pessoas físicas que sofreram sanções que implicaram a restrição de
participar de licitações ou de celebrar contratos com a Administração Pública.
440 O Cadastro Nacional de Empresas Punidas (Cnep) apresenta a relação de empresas que
sofreram qualquer das punições previstas na Lei n. 12.846/2013 (Lei Anticorrupção).
354
Por fim, o décimo sexto item permite a opção de busca por “Viagens a

serviço”, desde que tenham sido encerradas no Sistema de Concessão
de Diárias e Passagens (SCDP) ou Diárias e Passagens (Bacen). As opções
de filtragem são as seguintes: busca livre; identificador do processo de
viagem; número da proposta; início e fim do afastamento; órgão; pes-
soa que realizou as viagens; tipo de viagem; situação (realizada ou não
realizada); se a viagem é ou não urgente; valores das diárias; valores das
passagens; outros gastos; e valor total. Além disso, ao detalhar a viagem,
pode-se obter a íntegra do itinerário realizado.
4 · VALIDADE DAS PESQUISAS EM

FONTES DE CONTEÚDO ABERTO
Do estudo proposto, constata-se que a evolução tecnológica traz o apri-
moramento dos métodos de investigação tradicionais promovendo resul-
tados mais satisfatórios. Nesse sentido, Eduardo Bolsoni Riboli assevera que:
A mudança para uma sociedade da informação, cada vez mais vinculada
ao ciberespaço, apresenta novos desafios para os órgãos policiais, para
as autoridades judiciais e para o sistema jurídico de cada país, especial-
mente quanto à obtenção de prova penal em ambiente digital. As dife-
rentes possibilidades de se obter, guardar e processar dados em sistemas
informáticos desafiam o modo como as autoridades policiais e judiciais
operam em matéria de investigação criminal, pois os métodos tradicio-
nais de obtenção de prova mostram-se cada vez mais inadequados para
a consecução de dados que não mais se encontram em um local físico,
mas sim em um ambiente digital.
Atualmente, a prova digital não é unicamente relevante à investiga-

ção de cibercrimes, ela ganha cada vez mais destaque na averiguação
de crimes cometidos no mundo físico. Informações digitais contidas
em dispositivos eletrônicos, sistemas informáticos e redes de comu-
nicação podem fornecer dados valiosos para as autoridades encarre-
gadas pela investigação criminal, como a localização de um suspeito
no momento do crime, a comunicação estabelecida com coautores,
a documentação de práticas criminosas ou informações sobre transa-
ções relacionadas a uma prática ilícita.441
O ordenamento jurídico brasileiro não proíbe a utilização de prova de con-

teúdo eletrônico. Apesar de não existir previsão legal específica validando
441 RIBOLI, 2019, p. 91/139.
355
os elementos de prova colhidos em meios digitais, é possível interpretar os
dispositivos legais existentes de forma extensiva.

O Código de Processo Civil (CPC), em seu art. 193,442 dispõe que os atos
processuais podem ser produzidos, comunicados, armazenados e valida-
dos na forma digital, consoante previsão em lei. Além disso, visando dar
eficácia ao princípio da instrumentalidade das formas, o referido disposi-
tivo considera válidos os atos processuais praticados por meio eletrônico
que não foram objeto de certificação digital, contanto que tenham atin-
gido a finalidade e não haja prejuízo às partes.
A lei processual civil possui norma de conteúdo geral, afirmando que
as partes poderão utilizar-se de todos os meios de prova admitidos em
direito para comprovar a veracidade dos fatos alegados, ainda que não
sejam especificados naquele código (art. 369, CPC).443 Destaca-se que
o Código Civil, em seu art. 107,444 também pressupõe de modo amplo
que a validade de uma declaração de vontade não dependerá de forma
especial, salvo quando a lei o exigir de maneira expressa.
Desse modo, a lei civil admite que as provas digitais relativas a condu-
tas ou coisas são aceitas e, inclusive, fazem prova plena, caso não sejam
impugnadas pela parte contrária. Nesse sentido, confira-se o inteiro teor
do art. 225 do Código Civil: “As reproduções fotográficas, cinematográfi-
cas, os registros fonográficos e, em geral, quaisquer outras reproduções
mecânicas ou eletrônicas de fatos ou de coisas fazem prova plena destes,
se a parte, contra quem forem exibidos, não lhes impugnar a exatidão”.445
Já o Código de Processo Penal (CPP) admite que as partes podem apresen-
tar documentos em qualquer fase do processo, salvo as exceções previstas
em lei (art. 231, CPP). O dispositivo seguinte considera documentos quaisquer
“escritos, instrumentos ou papéis, públicos ou particulares” (art. 232, CPP).446
442 BRASIL. Lei n. 13.105, de 16 de março de 2015. Código de Processo Civil. Disponível em:
http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2015-2018/2015/lei/l13105.htm. Acesso em:
28 fev. 2021.
443 BRASIL, 2015.
444 BRASIL. Lei n. 10.406, de 10 de janeiro de 2002. Código Civil. Disponível em: http://www.
planalto.gov.br/ccivil_03/leis/2002/l10406compilada.htm. Acesso em: 28 fev. 2021.
445 BRASIL, 2002.
446 BRASIL. Decreto-Lei n. 3.689, de 3 de outubro de 1941. Código de Processo Penal. Dispo
nível em: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/leis/2002/l10406compilada.htm.
356
Dessa forma, demonstrada a aceitação das provas colhidas em meio ele-

trônico, é possível verificar vários exemplos de casos julgados com o auxí-
lio desses elementos digitais tanto na área civil quanto criminal. Cite-se,
nesse sentido, um habeas corpus julgado pelo Supremo Tribunal Federal
(STF), autuado sob o n. 103425, proveniente do Estado do Amazonas.
Naquela hipótese, discutia-se a validade das provas eletrônicas colhidas em
meio aberto sem autorização judicial. O writ foi impetrado pela Defensoria
Pública da União em favor do paciente Efrain Santos da Silva, condenado
em primeira instância, pela prática dos crimes previstos nos arts. 155, 216
e 298, todos do Código Penal Militar, à pena de 3 anos, 6 meses e 9 dias
de reclusão, em regime aberto, e à exclusão das Forças Armadas do Brasil.
Segundo a peça acusatória, o paciente, sargento do Exército, por meio
de panfletos eletrônicos divulgados na rede mundial de computado-
res, incitou militares à desobediência, à indisciplina, à prática de delitos
contra as instituições bem como desacatou diversos militares e ofen-
deu sua dignidade.
No mencionado habeas corpus, a Defensoria Pública questionou a vali-
dade das provas colhidas em uma lan house. Durante a investigação
criminal, verificou-se que os mencionados panfletos digitais teriam sido
enviados através de computadores localizados no referido estabele-
cimento. O proprietário da empresa reconheceu que o paciente havia
estado no local nos dias e horários dos envios das mensagens e permitiu
que os investigadores realizassem a perícia do computador utilizado.
Tais provas subsidiaram a identificação do paciente como o autor das
mensagens eletrônicas enviadas, ocasionando a sua condenação.
Segundo a Defensoria Pública, os referidos elementos probatórios seriam
ilícitos por violação ao direito de privacidade do paciente, na medida em
que o acesso às informações contidas no computador da lan house foi
obtido sem a sua autorização e na ausência de determinação judicial.
Não obstante, o Supremo Tribunal Federal, através da Primeira Turma,
reconheceu ser desnecessária a autorização judicial ou o assentimento
do próprio usuário temporário do computador, em razão de a investiga-
ção na lan house não ter tido o objetivo de desvelar o conteúdo das men-
sagens enviadas pelo paciente, pois estas, inclusive, já eram conhecidas
pelos investigadores. Entendeu a Corte Suprema que
[...] a investigação na Lan House apenas propiciou o acesso pela investiga-
ção a dados que permitiram identificar o paciente como o responsável
357
pelo envio da mensagem criminosa, e não a própria mensagem, o que já
se tinha anteriormente em decorrência da própria ação delitiva.447
Ademais, ressaltou o STF que o paciente não teria direito ao sigilo dos
dados registrados na lan house, pois o computador pertencia ao proprie-
tário do estabelecimento, o qual poderia ter pleno acesso às informações
registradas pelo cliente bem como compartilhá-las com a autoridade
policial. Neste sentido, concluiu o Tribunal Superior que
[...] se o criminoso utiliza momentaneamente computador alheio, o acesso
pela autoridade policial ao conteúdo desse computador demanda o
assentimento do proprietário, e não do usuário temporário, não man-
tendo este qualquer expectativa de privacidade que não esteja ao alcance
da vontade do proprietário.448
Outro exemplo de validação das provas produzidas com fundamento em

fontes abertas ocorreu no julgamento do Recurso Especial n. 1.861.383/
SC (2020/0031502-9),449 no qual se reconheceu a possibilidade de realizar
investigações preliminares de notícias anônimas a partir de fontes aber-
tas. Na hipótese discutida, os réus alegavam nulidade da interceptação
telefônica deferida sob o fundamento de que o procedimento investiga-
tório se baseava apenas em uma notícia anônima.
Não obstante a tese defensiva, o ministro Joel Ilan Paciornik negou pro-
vimento à irresignação especial ao reconhecer que, após a notícia anô-
nima, foram realizadas investigações preliminares pelo Grupo de Atuação
Especial de Combate ao Crime Organizado (Gaeco), as quais apuraram
por meio de fontes abertas a plausibilidade da notícia apócrifa.
Embora as redes sociais sejam meios inovadores, os tribunais superio-
res já reconhecem sua utilização para comprovar condutas das partes
envolvidas nos processos. Com cada vez mais frequência a jurisprudên-
cia valida o histórico da vida de uma pessoa, as fotos, a localização, as
447 BRASIL. Supremo Tribunal Federal (1. Turma). Habeas Corpus n. 103.425. Brasília, 26 de
junho de 2012. Disponível em: http://redir.stf.jus.br/paginadorpub/paginador.jsp?doc
TP=TP&docID=2541738. Acesso em: 28 fev. 2021.
448 BRASIL, 2012.
449 BRASIL. Superior Tribunal de Justiça. Recurso Especial n. 1.861.383 – Decisão Monocrática.
Brasília, 14 de agosto de 2020a. Disponível em: https://scon.stj.jus.br/SCON/Search
BRS?b=DTXT&livre=%28%221861383%22%29+E+%2216091+113650332%22.COD.&
thesaurus=&p=true. Acesso em: 28 fev. 2021.
358
postagens e até mesmo as curtidas e os comentários virtuais como ele-

mentos idôneos para elucidação de um crime.
O Superior Tribunal de Justiça (STJ), em decisão proferida nos autos do
Recurso Ordinário em Habeas Corpus n. 119.577/AL,450 manteve a prisão pre-
ventiva do réu Luiz Felipe da Silva Macena. A custódia cautelar do recorrente
foi mantida em razão da gravidade concreta do delito (art. 157, § 2º, inciso II, e
§ 2º-A, do Código Penal) aliada ao fato de a vítima ter sofrido ameaças contra
si e sua família por meio da página do Instagram de seu estabelecimento.
Em julgamento proferido em sede de habeas corpus (HC n. 628870/
PR),451 o Superior Tribunal de Justiça reconheceu, inclusive, a incidência
da figura do erro de tipo em delito de estupro no qual o réu conheceu a
vítima pelo Facebook e na referida rede social constava a informação de
que ela era maior de 14 anos.
No caso discutido, o réu marcou encontro com a ofendida pela referida
rede social e a levou para sua casa, onde, mediante consentimento,
mantiveram relações sexuais. Consta que o paciente, além de conferir
a idade no Facebook, perguntou à menor sua idade, que teria afirmado
ter 15 anos. Após a primeira relação sexual, a vítima contou que tinha
13 anos, e mesmo assim o réu manteve, em outra oportunidade, con-
junção carnal com a menor.
Diante desses fatos reconhecidos pelas instâncias ordinárias, o STJ
concluiu que haveria a incidência de erro de tipo em relação ao pri-
meiro estupro, diante da ausência de dolo do réu, na medida em que
o agente desconhecia o fato de estar se relacionando com menor de
14 anos, por afirmação da própria ofendida e em razão da idade dela
inserida no perfil da rede social Facebook. Quanto ao segundo estupro,
o Superior Tribunal de Justiça manteve a condenação do paciente, pois
este já tinha ciência de que a vítima tinha 13 anos de idade e ainda
assim manteve relação sexual com ela.
450 BRASIL. Superior Tribunal de Justiça (5. Turma). Recurso Ordinário em Habeas Corpus n.
119.577/AL. Brasília, 4 de fevereiro de 2020c. Disponível em: https://scon.stj.jus.br/SCON/
GetInteiroTeorDoAcordao?num_registro=201903178007&dt_publicacao=10/02/2020.
451 BRASIL. Superior Tribunal de Justiça (5. Turma). Habeas Corpus n. 628.870/PR. Brasília,
15 de dezembro de 2020b. Disponível em: https://scon.stj.jus.br/SCON/GetInteiro
TeorDoAcordao?num_registro=202003115236&dt_publicacao=18/12/2020. Acesso
em: 12 mar. 2021.
359
A era da informação permitiu um grande avanço nas investigações crimi-

nais, sobretudo por meio da multiplicação de fontes abertas. Atualmente,
o investigador tem acesso às inúmeras informações que podem ser obti-
das sem a necessidade de senhas ou credenciamento especial, o que
permite coleta rápida de dados e celeridade na instrução processual.
Em algumas situações, os registros colhidos em fontes abertas podem
necessitar de eventual validação ou complementação em fontes de con-
teúdo fechado. Isso pode ocorrer, por exemplo, nas hipóteses de pessoas
físicas ou jurídicas que sejam homônimas ou quando os sites contenham
erros nos dados. Ainda, é preciso observar a facilidade com que as infor-
mações podem ser inseridas na internet, muitas vezes não passando por
qualquer controle de veracidade.
A cada dia a propagação de fake news é mais comum, podendo ser veri-
ficada a dimensão dos danos ocasionados por informações anônimas.
Conforme destacado por Alesandro Barreto, “a internet é ‘território livre’,
onde as pessoas postam ou escrevem assuntos que podem não ser ver-
dadeiros e não devem ser levados em conta nessa coleta”.452
De todo modo, o fluxo contínuo de dados produzidos na rede mundial
de computadores deve ser visto como meio vantajoso. A pesquisa em
fontes abertas é de fundamental importância para a fluidez das inves-
tigações, especialmente para orientar quanto à viabilidade de determi-
nada linha investigativa.
Durante uma investigação criminal, a verificação da autenticidade do
conteúdo obtido em meio aberto merece ser ponto de atenção. Cabe
ao pesquisador dar preferência a dados oriundos de endereços eletrôni-
cos que gozem de maior grau de confiança, como os sites de domínio
do Poder Público.
A coleta de informações em fontes abertas pode permitir ao pesquisador
o acesso a diversos dados, tais como: rendimentos, processos judiciais,
atuações profissionais, vínculos pessoais, etc. A partir de dados iniciais
colhidos em sites de domínio público, é possível concluir, por exemplo,
se determinada notícia anônima registrada nos órgãos de investigação
tem indícios de autoria e materialidade que devem ou não ser aprofun-
dados com outras diligências.
452 BARRETO, 2015.

360
De todo modo, não se afasta a importância das informações trazidas por

pesquisas em redes sociais, que podem figurar como elemento nortea-
dor da atividade investigativa e, sendo possível sua corroboração, até
mesmo como indício probatório a ser utilizado durante a persecução
criminal. As opções de coletas em fontes abertas são infinitas e a cada
dia se incorporam mais ao campo da inteligência investigativa; contudo,
Jó Klanovicz salienta que trabalhar com elas implica considerar “aspectos
jurídicos que ora favorecem sua aquisição e ora a cerceiam”.453
Essa relação se deve à necessidade de acompanhar a exponencial evolu-
ção nas relações sociais sem ultrapassar o limite de mitigação das liber-
dades individuais do investigado. Cabe aos órgãos do Poder Judiciário
o constante desafio de modernizar as técnicas que possibilitem a busca
da verdade real intrínseca ao direito criminal em equilíbrio com a tutela
conferida pelos direitos fundamentais à privacidade, à inviolabilidade do
domicílio e ao segredo das comunicações.
Ainda de maneira restrita, os tribunais superiores têm reconhecido a vali-
dade das pesquisas em fontes abertas para admitir aberturas de inquéri-
tos, deferir quebras de sigilo e outras diligências investigativas solicitadas
pelo Ministério Público. O sistema jurídico brasileiro demonstra cami-
nhar para a validação das evidências colhidas em meio aberto digital de
acordo com as demais provas e os indícios colhidos no caso concreto.
REFERÊNCIAS
BARRETO, Alesandro Gonçalves. Utilização de fontes abertas na investi-
gação policial. Direito & TI – Debates Contemporâneos, [s.l.], 13 nov. 2015.
Disponível em: www.direitoeti.com.br/artigos. Acesso em: 19 nov. 2020.
BARRETO, Alesandro Gonçalves; WENDT, Emerson. Inteligência e investi-

gação criminal em fontes abertas. Rio de Janeiro: Brasport, 2020.
BBC. Como matemático inventou há mais de 150 anos a fórmula das buscas
no Google. G1, [s. l.], 2 nov. 2015. Disponível em: http://g1.globo.com/tecnolo
gia/noticia/2015/11/como-matematico-inventou-ha-mais-de-150-anos-a-
formula-das-buscas-no-google.html. Acesso em: 22 fev. 2021.
BRASIL. Constituição, de 5 de outubro de 1988. Constituição da República

Federativa do Brasil. Brasília: Senado Federal, 1988. Disponível em: http://
www.planalto.gov.br/ccivil_03/constituicao/constituicao.htm. Acesso
em: 2 fev. 2021.
453 KLANOVICZ, 2006, p. 1.

361
BRASIL. Decreto-Lei n. 3.689, de 3 de outubro de 1941. Código de Processo
Penal. Disponível em: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/leis/2002/l10

406compilada.htm. Acesso em: 28 fev. 2021.
BRASIL. Lei n. 10.406, de 10 de janeiro de 2002. Código Civil. Disponível em:

http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/leis/2002/l10406compilada.htm.
BRASIL. Lei n. 12.527, de 18 de novembro de 2011. Regula o acesso a informa

ções previsto no inciso XXXIII do art. 5º, no inciso II do § 3º do art. 37 e
no § 2º do art. 216 da Constituição Federal; altera a Lei n. 8.112, de 11 de
dezembro de 1990; revoga a Lei n. 11.111, de 5 de maio de 2005, e dispo
sitivos da Lei n. 8.159, de 8 de janeiro de 1991; e dá outras providências.
Brasília: Senado Federal, 2011. Disponível em: http://www.planalto.gov.br/
ccivil_03/_ato2011-2014/2011/lei/l12527.htm. Acesso em: 28 fev. 2021.
BRASIL. Lei n. 12.965, de 23 de abril de 2014. Estabelece princípios, garantias,

direitos e deveres para o uso da Internet no Brasil. Brasília: Senado Federal,
2014. Disponível em: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/
2014/lei/l12965.htm. Acesso em: 28 fev. 2021.
BRASIL. Lei n. 13.105, de 16 de março de 2015. Código de Processo Civil.

Disponível em: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2015-2018/2015/
lei/l13105.htm. Acesso em: 28 fev. 2021.
BRASIL. Ministério da Justiça. Portaria n. 2, de 12 de janeiro de 2016. Aprova

a Doutrina Nacional de Inteligência de Segurança Pública, 4ª edição, de
acordo com as deliberações do Conselho Especial do SISP. Brasília: Secretaria
Nacional de Segurança Pública, 2016. Disponível em: http://www.lex.com.
br/legis_27083673_PORTARIA_N_2_DE_12_DE_JANEIRO_DE_2016.
BRASIL. Superior Tribunal de Justiça. Recurso Especial n. 1.861.383 – Decisão

Monocrática. Brasília, 14 de agosto de 2020a. Disponível em: https://scon.
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362
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363
CAPÍTULO 12
QUEBRA DE SIGILOS BANCÁRIO E FISCAL
Marco Antônio Coutinho
1 · INTRODUÇÃO
Neste capítulo, é trabalhada toda a problemática envolvendo o sigilo
bancário e fiscal, tentando, de maneira clara e objetiva, demonstrar o
panorama jurídico que circunda o tema.
Inicialmente, será exposta a natureza jurídica dos sigilos bancário e fis-
cal, evidenciado pelo arcabouço normativo dedicado à sua proteção.
Em sequência, verificar-se-ão as hipóteses de seu afastamento (quebra),
bem como os requisitos necessários que devem ser observados para a
decretação da medida.
Serão, ainda, apresentadas questões de ordem prática que possam surgir
quando da requisição dos dados financeiros ou até mesmo quando de
sua análise pelos órgãos de persecução.
Assim, o leitor compreenderá todo o panorama jurídico existente envol-
vendo as possibilidades de afastamento do sigilo bancário e fiscal, com
suas respectivas hipóteses e requisitos. Também poderá entender como
melhor operacionalizar referida quebra, sempre a buscar a efetividade da
investigação, sem deixar de lado a observância dos direitos assegurados
às pessoas investigadas.
2 · DOS SIGILOS BANCÁRIO E FISCAL

De modo geral, algumas informações ou dados relativos ao sujeito, às
vezes em posse de terceiros, dizem muito sobre a intimidade e a vida
privada das pessoas. A fim de preservar essa intimidade do sujeito de
365
direitos, a Constituição Federal de 1988 estabeleceu, em seu art. 5º, inci-
sos X e XII, a proteção a tais informações e dados.

Prescreve a Constituição, respectivamente, que “são invioláveis a inti-
midade, a vida privada, a honra e a imagem das pessoas, assegurado
o direito a indenização pelo dano material ou moral decorrente de sua
violação”454 e que
é inviolável o sigilo da correspondência e das comunicações telegráfi-
cas, de dados e das comunicações telefônicas, salvo, no último caso, por
ordem judicial, nas hipóteses e na forma que a lei estabelecer para fins
de investigação criminal ou instrução processual penal.455
Ao dar concretude a esses comandos constitucionais, o legislador ordi-

nário editou algumas leis em que submete diversos profissionais a uma
regra de manutenção de segredo, quando em posse de dados e infor-
mações pessoais de terceiros no exercício profissional.456 É o que ocorre
com o advogado, o médico, o psicólogo, o contador, o agente público e
o banqueiro, por exemplo.
Esse é o caso do sigilo bancário e fiscal. Tratado como medida de pro-
teção à vida privada e à intimidade dos indivíduos, foi alçado pela
Constituição como direito fundamental não por uma matriz expressa e
específica, mas decorrente da cláusula geral de proteção à intimidade
(incisos X e XII do art. 5º da CF).
De fato, o sigilo bancário e fiscal tem sido considerado pelos nossos
tribunais superiores como assunto sujeito à proteção da vida privada
dos indivíduos.457
Corroboram esse entendimento as lições de Ingo Sarlet:
No caso da Constituição Federal, a proteção do sigilo fiscal e bancá-
rio foi, de acordo com a voz majoritária no direito brasileiro, deduzida
dos direitos à privacidade e à intimidade, constituindo uma particular
454 BRASIL. Constituição, de 5 de outubro de 1988. Constituição da República Federativa

do Brasil. Brasília: Senado Federal, 1988. Disponível em: http://www.planalto.gov.br/
ccivil_03/constituicao/constituicao.htm. Acesso em: 14 mar. 2021.
455 BRASIL, 1988.
456 TAVARES, André Ramos. Curso de direito constitucional. 15. ed. São Paulo: Saraiva, 2017.
E-book. p. 553.
457 MENDES, Gilmar Ferreira; BRANCO, Paulo Gustavo Gonet. Curso de direito constitucio-
nal. 14. ed. São Paulo: Saraiva, 2019. E-book. p. 435.
366
manifestação destes, em que pese alguma controvérsia inicial sobre a

sede mais adequada de tais direitos.
A própria discussão sobre o caráter fundamental do sigilo fiscal e ban-

cário – discussão que se legitima pelo fato de não se tratar de direito
expressamente consagrado no texto constitucional – coloca algumas
questões dignas de nota, pois há quem encare com reservas o fato de se
incluir na esfera dos direitos pessoais, além de um “direito ao segredo de
ser”, também um “direito ao segredo de ter”, ainda mais em virtude da
magnitude dos direitos e interesses, especialmente públicos, colidentes
com tal segredo em matéria patrimonial, fiscal e bancária, o que não afe-
taria os casos de sigilo profissional (médicos, psiquiatras, psicoterapeu-
tas, advogados etc.), que guardam relação com a privacidade de quem
deposita legítima (e mesmo necessária) confiança em tal segredo.
Independentemente das possíveis objeções ao reconhecimento de

um direito (garantia) fundamental ao sigilo fiscal e bancário, doutrina
e jurisprudência, como já sinalado, como tal o consagraram na ordem
constitucional brasileira.458
Partindo dessas premissas, agora especificamente em relação ao sigilo

bancário, pode-se defini-lo como o dever legal imposto aos bancos e aos
agentes financeiros de não devassar informações, dados e negócios de
seus clientes para preservar-lhes a intimidade e a vida privada.
Outro importante conceito é dado por Paulo Gonet Branco, pois o sigilo
bancário, para ele,
consiste na obrigação imposta aos bancos e a seus funcionários de dis-
crição, a respeito de negócios, presentes e passados, de pessoas com
que lidaram, abrangendo dados sobre a abertura e o fechamento de
contas e a sua movimentação.459
Nelson Abrão, ao discorrer sobre o tema, assevera que:

[O] sigilo bancário se caracteriza como sendo a obrigação do banqueiro
– a benefício do cliente – de não revelar certos fatos, atos, cifras ou outras
informações de que teve conhecimento por ocasião do exercício de sua
atividade bancária e notadamente aqueles que concernem a seu cliente,
sob pena de sanções muito rigorosas, civis, penais ou disciplinares.460
458 SARLET, Ingo Wolfgang; MARINONI, Luiz Guilherme; MITIDIERO, Daniel. Curso de direito
constitucional. 4. ed. São Paulo: Saraiva, 2015. E-book. p. 461.
459 MENDES; BRANCO, 2019, p. 436.
460 ABRÃO, Nelson. Direito bancário. 14. ed. São Paulo: Saraiva, 2018. E-book. p. 60.
367
O dever legal de manutenção do sigilo bancário está previsto na Lei
Complementar n. 105/2001, a qual prevê, em seu art. 1º, que “as institui-
ções financeiras conservarão sigilo em suas operações ativas e passivas
e serviços prestados”.461
Os dados bancários, de modo geral, estão em poder de instituições pri-
vadas, salvo os casos de instituições financeiras estatais (federais, esta-
duais e municipais), que, contudo, regem-se pelos princípios da iniciativa
privada (art. 173, § 1º). Desse modo, o dever de manutenção de sigilo
bancário é dirigido às instituições financeiras em geral e a seus funcioná-
rios. Já os dados fiscais encontram-se, em princípio, sob a guarda do fisco
federal, estadual e municipal, sendo o dever de sigilo dirigido a essas
entidades estatais e a seus agentes.462
O dever legal de salvaguardar o sigilo fiscal está previsto no art. 198 do
Código Tributário Nacional, que determina:
Art. 198. Sem prejuízo do disposto na legislação criminal, é vedada a
divulgação, por parte da Fazenda Pública ou de seus servidores, de infor-
mação obtida em razão do ofício sobre a situação econômica ou finan-
ceira do sujeito passivo ou de terceiros e sobre a natureza e o estado de
seus negócios ou atividades.463
Partindo do comando legal, o Manual do Sigilo Fiscal da Secretaria da

Receita Federal do Brasil define o sigilo fiscal do seguinte modo:
Tem-se, portanto, que sigilo fiscal é o dever, a obrigação imposta à Fazenda
Pública e a seus servidores de não divulgar informação obtida em razão do
ofício sobre a situação econômica ou financeira do sujeito passivo, ou de
terceiros, e sobre a natureza e o estado de seus negócios ou atividades.464
461 BRASIL. Lei Complementar n. 105, de 10 de janeiro de 2001. Regulamenta o sigilo ban-
cário e dá outras providências. Brasília: Senado Federal, 2001a. Disponível em: http://
www.planalto.gov.br/ccivil_03/leis/lcp/lcp105.htm. Acesso em: 15 mar. 2021.
462 TAVARES, 2017, p. 551.
463 BRASIL. Lei n. 5.172, de 25 de outubro de 1966. Código Tributário Nacional. Brasília: Senado
Federal, 1966. Disponível em: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/leis/l5172compi
lado.htm. Acesso em: 15 mar. 2021.
464 BRASIL. Secretaria da Receita Federal do Brasil. Manual do Sigilo Fiscal da Secretaria
da Receita Federal do Brasil. Coordenação de Aylton Dutra Leal. Brasília: Secretaria da
Receita Federal do Brasil, 2011a. p. 14. Disponível em: https://www.conjur.com.br/dl/
manual-sigilo-fiscal-receita-federal.pdf. Acesso em: 25 nov. 2020.
368
Percebe-se, portanto, que os sigilos bancário e fiscal possuem matriz

constitucional, sendo tratados como direitos fundamentais pelo texto
maior e pelas legislações correlatas.
3 · RELATIVIZAÇÃO DOS SIGILOS BANCÁRIO E FISCAL

Apesar de a proteção ao sigilo bancário e fiscal representar expressão
do direito fundamental à intimidade e à vida privada, ela não é absoluta,
podendo ser afastada em determinadas situações.
Paulo Gonet Branco ensina que:
Tornou-se voz corrente na nossa família do Direito admitir que os direitos
fundamentais podem ser objeto de limitações, não sendo, pois, abso-
lutos. Tornou-se pacífico que os direitos fundamentais podem sofrer
limitações, quando enfrentam outros valores de ordem constitucional,
inclusive outros direitos fundamentais.465
Do mesmo modo, George Marmelstein leciona que:

Embora os direitos fundamentais tenham o status constitucional, tem-se
aceitado que a norma infraconstitucional pode ser utilizada para res-
tringir ou limitar o seu conteúdo, especialmente quando há autorização
constitucional (reserva legal).
[…]
E mesmo quando não há previsão constitucional, tem-se admitido que

os direitos fundamentais podem ser restringidos, desde que a limitação
seja para proteger ou preservar outro valor constitucional.466
Também a jurisprudência do Supremo Tribunal Federal, desde que obser-

vados os ditames legais, por decisão devidamente fundamentada, vem
aceitando o afastamento do sigilo bancário e fiscal, pois o sigilo “deve
ceder diante dos interesses público, social e da Justiça”.467
465 MENDES; BRANCO, 2019, p. 210.

466 MARMELSTEIN, George. Curso de direitos fundamentais. 5. ed. São Paulo: Atlas, 2014.
p. 369-370.
467 BRASIL. Supremo Tribunal Federal. A Constituição e o Supremo [recurso digital]. 4. ed.
Brasília: Secretaria de Documentação do STF, 2011b. p. 106.
369
Assim, como o sigilo bancário e fiscal encontra-se restrito ao predomínio
do interesse individual, havendo conflito entre este e o interesse público,

há que se fazer um juízo de ponderação entre eles.
A quebra do sigilo bancário e fiscal, na seara processual penal, vem sendo
classificada “como meio de obtenção de prova, funcionando como ferra-
menta adequada para a revelação das informações referentes à utilização
dos serviços disponibilizados pelas instituições financeiras”.468
Ressalte-se que parte da doutrina e, inclusive, a jurisprudência correla-
cionam o instituto da quebra bancária e fiscal como, além de meio de
obtenção de prova, medida cautelar.469
Seja de um ou de outro modo considerada, a efetivação da quebra ban-
cária e fiscal pode ser operacionalizada, em casos específicos, por ordem
da Autoridade Fazendária, do Ministério Público, dos Tribunais de Contas,
das Comissões Parlamentares de Inquérito e da Autoridade Judiciária.
3.1 · PELA ADMINISTRAÇÃO FAZENDÁRIA

A Administração Fazendária Federal, Estadual, Distrital e Municipal,
quando instaurado processo administrativo ou houver procedimento
fiscal em curso e sendo indispensável a análise dos dados bancários do
contribuinte, poderá requisitá-los às instituições financeiras, diretamente,
sem prévia autorização judicial, conservando-se, todavia, o sigilo dos
resultados dos exames, das informações e dos documentos obtidos.470
A hipótese do afastamento do sigilo bancário diretamente pelo fisco está
prevista no art. 6º da Lei Complementar n. 105/2001, que prevê:
Art. 6º As autoridades e os agentes fiscais tributários da União, dos
Estados, do Distrito Federal e dos Municípios somente poderão exami-
nar documentos, livros e registros de instituições financeiras, inclusive
468 LIMA, Renato Brasileiro de. Manual de processo penal – Volume único. 8. ed. Salvador:
469 BRASIL. Superior Tribunal de Justiça. Resp n. 1.197.444/RJ. Relator: Min. Napoleão
Nunes Maia Filho, 27 de agosto de 2013. DJe, 5 set. 2013. Disponível em: https://
processo.stj.jus.br/processo/revista/documento/mediado/?componente=ATC&se
quencial=30552704&num_registro=201001073020&data=20130905&tipo=5&
formato=PDF. Acesso em: 14 jan. 2021.
470 BRASIL, 2001a.
370
os referentes a contas de depósitos e aplicações financeiras, quando

houver processo administrativo instaurado ou procedimento fiscal em
curso e tais exames sejam considerados indispensáveis pela autoridade
administrativa competente.
Parágrafo único. O resultado dos exames, as informações e os documen-

tos a que se refere este artigo serão conservados em sigilo, observada a
legislação tributária.471
O Supremo Tribunal Federal (STF), em sede de repercussão geral, mani-

festou-se pela constitucionalidade do dispositivo legal citado, ao fixar que
[...] o art. 6º da Lei Complementar 105/01 não ofende o direito ao sigilo ban-
cário, pois realiza a igualdade em relação aos cidadãos, por meio do princí-
pio da capacidade contributiva, bem como estabelece requisitos objetivos e
o translado do dever de sigilo da esfera bancária para a fiscal.472-473
Interessante observar que a norma legal prevê hipótese de inoponibili-

dade do sigilo bancário ao fisco, quando preenchidos os requisitos legais;
mas, ao mesmo tempo, estabelece uma espécie de translado das infor-
mações obtidas com as instituições financeiras, que passariam a ser pro-
tegidas agora pelo sigilo fiscal.
Ademais, recentemente, o Supremo Tribunal Federal enfrentou tema
relacionado ao desmembramento de acesso dos dados bancários dire-
tamente pelo fisco. A Lei n. 9.430/1996, que dispõe, entre outras coisas,
sobre a legislação tributária federal, determina em seu art. 83 que:
A representação fiscal para fins penais relativa aos crimes contra a
ordem tributária previstos nos arts. 1o e 2o da Lei nº 8.137, de 27 de
dezembro de 1990, e aos crimes contra a Previdência Social, previstos
nos arts. 168-A e 337-A do Decreto-Lei nº 2.848, de 7 de dezembro de
1940 (Código Penal), será encaminhada ao Ministério Público depois
de proferida a decisão final, na esfera administrativa, sobre a exigência
fiscal do crédito tributário correspondente.474
471 BRASIL, 2001a.

472 BRASIL. Supremo Tribunal Federal. RE n. 601.314/SP. Relator: Min. Edson Fachin, 24 de
fevereiro de 2016. DJe, 16 set. 2016. Disponível em: https://jurisprudencia.stf.jus.br/
pages/search/sjur356216/false. Acesso em: 14 mar. 2021.
473 No mesmo sentido, ADIs 2390, 2859, 2386 e 2397.
474 BRASIL. Lei n. 9.430, de 27 de dezembro de 1996. Dispõe sobre legislação tributária e
dá outras providências. Brasília: Senado Federal, 1996. Disponível em: http://www.
planalto.gov.br/ccivil_03/leis/l9430.htm. Acesso em: 15 mar. 2021.
371
A hipótese legal impõe ao fisco que, após a constituição do débito tribu-
tário, encaminhe representação fiscal para fins penais aos órgãos respon-
sáveis por inaugurar a ação penal.
O tema central da controvérsia que chegou ao Supremo girava em
torno da constitucionalidade de, com base no citado dispositivo legal,
haver o compartilhamento dos dados bancários, que o fisco obteve
diretamente, sem prévia autorização judicial, com o Ministério Público
para fins de representação penal.
Em recente julgamento no Recurso Extraordinário n. 1.055.941, o STF
fixou a tese de que é possível o
compartilhamento com o Ministério Público, para fins penais, dos
dados bancários e fiscais do contribuinte, obtidos pela Receita Federal
no legítimo exercício de seu dever de fiscalizar, sem autorização prévia
do Poder Judiciário.475
Assim, é possível que o fisco compartilhe dados obtidos diretamente por

ele, no curso de execução fiscal ou de processo administrativo, após a
constituição do débito tributário com os órgãos de persecução penal.
Tal entendimento, aliás, está em consonância com a Súmula Vinculante n.
24, que exige a constituição do crédito tributário para a caracterização de
crimes contra a ordem tributária, nos seguintes termos: “[n]ão se tipifica
crime material contra a ordem tributária, previsto no art. 1º, incisos I a IV,
da Lei 8.137/1990, antes do lançamento definitivo do tributo”.476
3.2 · PELO MINISTÉRIO PÚBLICO E PELOS TRIBUNAIS DE CONTAS

Com relação ao Ministério Público e aos Tribunais de Contas, a jurispru-
dência do Supremo Tribunal Federal vem aceitando a possibilidade de
esses órgãos requisitarem informações bancárias e fiscais diretamente,
sem prévia decisão judicial, quando houver apuração de fatos que envol-
vam desvio ou malversação de verbas públicas e tais dados forem indis-
pensáveis para formar um juízo de convicção.
475 BRASIL. Supremo Tribunal Federal. RE n. 1.055.941/SP. Relator: Min. Dias Toffoli, 4 de
dezembro de 2019. DJe, 6 out. 2020a. Disponível em: https://jurisprudencia.stf.jus.br/
476 BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Súmula Vinculante n. 24. DJe, 11 dez. 2009. Dispo
nível em: http://www.stf.jus.br/portal/jurisprudencia/menuSumario.asp?sumula=1265.
372
Decerto, para o STF, “o sigilo de informações necessárias para a preservação

da intimidade é relativizado quando se está diante do interesse da socie-
dade de se conhecer o destino dos recursos públicos”.477 Além do mais, as
[...] operações financeiras que envolvam recursos públicos não estão
abrangidas pelo sigilo bancário a que alude a Lei Complementar
nº 105/2001, visto que as operações dessa espécie estão submeti-
das aos princípios da administração pública insculpidos no art. 37 da
Constituição Federal.478
Relativamente aos Tribunais de Contas, no Mandado de Segurança n.

33.340, o STF decidiu que, tendo em vista o dever de atuação trans-
parente dos administradores públicos em um Estado Democrático de
Direito, as cortes de contas devem ter livre acesso às operações financei-
ras realizadas pelas pessoas submetidas ao seu controle financeiro, mor-
mente porquanto operacionalizadas mediante o emprego de recursos
de origem pública.479
No caso concreto, estava-se a decidir se o Tribunal de Contas da União
poderia ter acesso aos gastos de uma empresa privada, cujos recursos
financeiros foram capitaneados no Banco Nacional de Desenvolvimento
Econômico e Social (BNDES), a fim de aferir a legalidade, a motivação e a
conformidade do repasse de valores.
Já em relação ao Ministério Público, André Ramos Tavares leciona que,
[…] quando se trata de dinheiro ou verba pública, dado o caráter aberto
que se exige da atuação da Administração Pública, poderá o Ministério
Público requisitar diretamente às instituições financeiras os dados que
estejam em seu poder. E isso com duplo fundamento: poder de requi-
sição conferido ao Ministério Público e dever de publicidade dos atos
públicos, conforme reconheceu o próprio Supremo Tribunal Federal.480
De fato, o Supremo Tribunal Federal, em decisão no âmbito do Recurso

em Habeas Corpus n. 133.118, decidiu que é possível ao Ministério Público
obter, diretamente, sem a necessidade de prévia autorização judicial,
477 BRASIL. Supremo Tribunal Federal. MS n. 33.340/DF. Relator: Min. Luiz Fux, 26 de maio
de 2015. DJe, 3 ago. 2015. Disponível em: https://jurisprudencia.stf.jus.br/pages/search/
sjur313576/false. Acesso em: 14 mar. 2021.
478 BRASIL, 2015.
479 BRASIL, 2015.
480 TAVARES, 2017, p. 551-552.
373
“acesso aos registros das operações bancárias realizadas por particulares
a partir das verbas públicas creditadas naquela conta”.481

No caso concreto, o Ministério Público, por autoridade própria, diante
de indícios de autoria e materialidade de diversos crimes praticados por
autoridades municipais, em prejuízo ao ente público, havia requisitado
informações bancárias, como cópias de extratos bancários e microfilma-
gens da conta-corrente da municipalidade, além de fitas de caixa, para a
apuração do real destino das verbas.
Um dos investigados, diante desse cenário, arguiu a nulidade das provas
obtidas pelo MP por suposta afronta ao sigilo bancário. No entanto, de
maneira semelhante ao decidido no MS n. 33.340 (TCU), inclusive citado
como precedente, o STF reconheceu a validade das provas, pois o sigilo
de informações necessárias para a preservação da intimidade é relativi-
zado quando se está diante do interesse da sociedade de conhecer o
destino dos recursos públicos. Cabe ressaltar, ainda, que não houve, na
hipótese, devassa ao sigilo bancário de particulares, mas tão somente
das contas bancárias do ente público.
Ressalte-se, também, que há muito o STF já vinha decidindo que o
Ministério Público, por autoridade própria, poderia requisitar infor-
mações e dados bancários relativos a empréstimos subsidiados pelo
Tesouro Nacional, tendo em vista a publicidade inerente a operações
que envolvam direito público.482
3.3 · PELAS COMISSÕES PARLAMENTARES DE INQUÉRITO

As Comissões Parlamentares de Inquérito (CPIs) estão previstas na
Constituição, art. 58, § 3º, do seguinte modo:
Art. 58. […]
§ 3º As comissões parlamentares de inquérito, que terão poderes de

investigação próprios das autoridades judiciais, além de outros previstos
nos regimentos das respectivas Casas, serão criadas pela Câmara dos
481 BRASIL. Supremo Tribunal Federal. RHC n. 133.118/CE. Relator: Min. Dias Toffoli, 26 de
setembro de 2017. DJe, 9 mar. 2018. Disponível em: https://jurisprudencia.stf.jus.br/
482 BRASIL. Supremo Tribunal Federal. MS n. 21.729/DF. Relator: Min. Marco Aurélio, 5 de
outubro de 1995. DJ, 19 out. 2001b. Disponível em: https://jurisprudencia.stf.jus.br/
374
Deputados e pelo Senado Federal, em conjunto ou separadamente,

mediante requerimento de um terço de seus membros, para a apuração
de fato determinado e por prazo certo, sendo suas conclusões, se for o
caso, encaminhadas ao Ministério Público, para que promova a respon-
sabilidade civil ou criminal dos infratores.483
Percebe-se do texto constitucional que as CPIs foram instrumentaliza-

das com poderes instrutórios “próprios das autoridades judiciais”. De fato,
como adverte Paulo Gonet Branco:
De pouco adiantaria que fosse previsto o direito de o Congresso
Nacional investigar se não estivesse aparelhado, normativamente, para
a função. Por isso, a Constituição em vigor resolveu que as CPIs dispõem
dos poderes de investigação próprios das autoridades judiciais.484
Com base nesses poderes instrutórios, o Supremo Tribunal Federal vem

admitindo que as CPIs requisitem de instituições financeiras informações,
documentos e dados de investigados.
Ora, justamente porque o direito ao sigilo bancário representa “uma pro-
jeção do direito à intimidade, que não se acha submetida ao princípio da
reserva de jurisdição”, é possível que as Comissões possam determinar
a devassa do conteúdo protegido, desde que observados os requisitos
impostos constitucionalmente.485
As CPIs, portanto, podem requerer o afastamento do sigilo bancá-
rio. Pelo mesmo raciocínio, o STF reconhece às CPIs a prerrogativa de
quebrar o sigilo fiscal.
3.4 · POR DECISÃO JUDICIAL

Entre as hipóteses de afastamento do sigilo bancário e fiscal a mais
comum é operacionalizada por meio de decisão judicial. Tanto em
demandas cíveis (tutela coletiva, por exemplo) quanto em deman-
das criminais é possível o afastamento do sigilo bancário e fiscal por
determinação judicial.
No âmbito infraconstitucional, a possibilidade de afastamento do sigilo
bancário está prevista no art. 3º da Lei Complementar n. 105/2001:
483 BRASIL, 1988.

484 MENDES; BRANCO, 2019, p. 1573.
485 MENDES; BRANCO, 2019, p. 1580.
375
Art. 3º Serão prestadas pelo Banco Central do Brasil, pela Comissão
de Valores Mobiliários e pelas instituições financeiras as informações

ordenadas pelo Poder Judiciário, preservado o seu caráter sigiloso
mediante acesso restrito às partes, que delas não poderão servir-se
para fins estranhos à lide.486
Destarte, preenchidos os requisitos legais e amparado por fundamenta-

ção suficiente, o afastamento do sigilo bancário pela autoridade judiciá-
ria é sempre admissível.487
Do mesmo modo, o art. 198, § 1º, I, do Código Tributário Nacional prevê
a hipótese de afastamento do sigilo fiscal pelo Poder Judiciário, sempre
que houver interesse da justiça.
No entanto, não se pode confundir a ampla possibilidade de afasta-
mento do sigilo bancário pelo Poder Judiciário com ato afetado pela
reserva de jurisdição. Como já visto, apesar de se tratar de direito funda-
mental consagrado constitucionalmente, órgãos estatais vinculados aos
Poderes Legislativo (CPIs e Tribunais de Contas) e Executivo (fisco) e até
mesmo o Ministério Público podem, por autoridade própria, desde que
preenchidos os requisitos legais e com fundamentação idônea, afastar o
sigilo bancário e fiscal.
Ademais, a amplitude dos dispositivos legais acima mencionados não
dispensa a observância dos requisitos necessários e a devida motivação
para a implementação da medida. Pelo contrário, a quebra do sigilo ban-
cário e fiscal deverá observar, fundamentalmente, as balizas e os limites
impostos pelas peculiaridades do caso concreto, como elementos jus-
tificadores para a decretação judicial da medida, com observância da
razoabilidade e da necessidade de sua decretação, em respeito à excep-
cionalidade que lhes é congênita.
Não por menos, a jurisprudência dos tribunais superiores exige, para o
deferimento da medida, a presença dos seguintes requisitos: a) demons-
tração de indícios de existência de ilícito e autoria; b) demonstração da
necessidade do afastamento do sigilo; c) indicação da pertinência temá-
tica entre as informações a serem obtidas e a natureza do ilícito; d) deli-
mitação dos sujeitos titulares dos dados a serem obtidos; e e) delimitação
486 BRASIL, 2001a.

487 TAVARES, 2017, p. 551.
376
do lapso temporal abrangido pela ordem de ruptura dos registros sigilo-

sos mantidos por instituição financeira e fiscal.488
Assim, tanto o pedido de quebra do sigilo quanto a decisão que a auto-
riza devem, efetivamente, demonstrar esses requisitos.
A demonstração de indícios da existência do delito e da autoria nada mais é
do que a verificação dos pressupostos fáticos e do arcabouço probatório
que justificam a investigação. Deve-se, portanto, destacar os fatos em
apuração e apontar os elementos indiciários até então colhidos, que dão
suporte à possível existência do fato narrado.
Na demonstração dos indícios de materialidade e autoria, como ínsito
a toda medida cautelar, basta a plausibilidade de sua ocorrência, ainda
que sem juízo de certeza, para o deferimento da medida, tendo em
vista que o que se busca com a quebra é justamente a confirmação
do fato investigado.
Com efeito, quando se requer a quebra de sigilo bancário ou fiscal de
determinado investigado, é porque a investigação não apresenta ele-
mentos suficientes para justificar a propositura de uma denúncia crimi-
nal, sendo certo que a medida requerida é meio investigativo para com-
plementar os elementos probatórios já existentes.
No entanto, apesar de não se exigir um juízo de cognição exauriente para
o deferimento da medida, ela somente pode ser decretada com base con-
creta nesses indícios de autoria e materialidade, nunca de modo genérico.
Assim, a consideração dos elementos fáticos e os indícios probatórios ense-
jadores da investigação, seja ela cível ou criminal, devem ser concretos o
suficiente para permitir o deferimento da quebra do sigilo bancário e fiscal.
Nesse ponto, há que se ressaltar que os indícios da prática do delito
devem ser anteriores à quebra, ou estar a acontecer no momento do
requerimento, ou seja, deve haver, antes mesmo do requerimento da
quebra bancária e fiscal, indícios mínimos da prática de ilícitos. Não se
pode de maneira alguma, sem a existência desses elementos concre-
tos, requerer e deferir tal medida ante a evidente ausência de causa
justificadora do afastamento.
488 BRASIL. Supremo Tribunal Federal. MC no MS n. 25.812/DF. Relator: Min. Nelson Jobim,
27 de janeiro de 2006. DJ, 6 fev. 2006. Disponível em: https://jurisprudencia.stf.jus.br/
pages/search/despacho40214/false. Acesso em: 14 mar. 2021.
377
Ressalte-se, ainda, que o § 4º do art. 1º da Lei Complementar n. 105/2001
enumera alguns crimes que podem justificar a medida:

Art. 1º [...]
§ 4º A quebra de sigilo poderá ser decretada, quando necessária para

apuração de ocorrência de qualquer ilícito, em qualquer fase do inqué-
rito ou do processo judicial, e especialmente nos seguintes crimes:
I - de terrorismo;
II - de tráfico ilícito de substâncias entorpecentes ou drogas afins;
III - de contrabando ou tráfico de armas, munições ou material destinado

a sua produção;
IV - de extorsão mediante sequestro;
V - contra o sistema financeiro nacional;
VI - contra a Administração Pública;
VII - contra a ordem tributária e a previdência social;
VIII - lavagem de dinheiro ou ocultação de bens, direitos e valores;
IX - praticado por organização criminosa.489
A demonstração da necessidade do afastamento do sigilo é o esclareci-

mento quanto ao objetivo a ser alcançado com a efetivação da quebra
financeira. Geralmente, busca-se a confirmação dos indícios já existentes,
para obter a prova tanto da autoria quanto da materialidade do ilícito, a
justificar a propositura de uma ação penal.
Ademais, deve-se demonstrar que o resultado por apurar não pode advir
de nenhum outro meio ou fonte lícita de prova.490 De fato, se houver
outro meio probatório menos gravoso ao investigado apto a demonstrar
o que se pretende com a quebra, esta seria desnecessária, pois o objetivo
poderia ser alcançado sem o afastamento do direito fundamental.
Assim, deve-se demonstrar a importância da quebra do sigilo bancário e
fiscal como meio de obtenção de dados imprescindíveis à apuração do
ilícito sob investigação.
489 BRASIL, 2001a.

490 BRASIL, 2006.
378
Já a indicação da pertinência temática entre as informações a serem obtidas

e a natureza do ilícito é a demonstração de que os dados financeiros guar-
dam correlação com os delitos praticados.
Imagine-se, por exemplo, um pedido de quebra do sigilo bancário e
fiscal para apuração do crime previsto no art. 131 do Código Penal491
(perigo de contágio de moléstia grave). Não se verifica, nesse caso, em
princípio, a correlação necessária entre os dados a serem obtidos e a
natureza do delito, pois, em tese, o levantamento da situação patrimo-
nial e as movimentações financeiras do investigado em nada contribui-
riam para a apuração dos fatos.
Diferente, no entanto, é a situação de quebra do sigilo bancário e fis-
cal para apuração de fatos relacionados ao crime de corrupção passiva
(art. 317 do Código Penal),492 quando a vantagem solicitada pelo agente
público é uma prestação pecuniária.
Em crimes dessa natureza, evidentemente, a obtenção dos dados ban-
cários e fiscais se revela extremamente útil para elucidação da atividade
criminosa, não podendo a medida investigativa ser desprezada pelos
órgãos de persecução.
Também é necessária a delimitação precisa das pessoas a serem atingidas
pela quebra bancária e fiscal. Como se trata de uma mitigação de direito
fundamental, há a necessidade de direcionar a medida a pessoas determi-
nadas, que possuam correlação com a investigação, bem como de apon-
tar a justa causa em relação a cada pessoa afetada pela diligência.
Dessa forma, a quebra de sigilo bancário e fiscal deverá observar as
necessárias balizas e os limites impostos pelo grau de envolvimento de
cada um dos investigados, devendo a medida investigativa envolver
períodos específicos de acordo com esse grau de envolvimento.
491 “Perigo de contágio de moléstia grave

Art. 131 - Praticar, com o fim de transmitir a outrem moléstia grave de que está
contaminado, ato capaz de produzir o contágio:
Pena - reclusão, de um a quatro anos, e multa.”
492 “Corrupção passiva
Art. 317 - Solicitar ou receber, para si ou para outrem, direta ou indiretamente, ainda
que fora da função ou antes de assumi-la, mas em razão dela, vantagem indevida,
ou aceitar promessa de tal vantagem:
Pena - reclusão, de 2 (dois) a 12 (doze) anos, e multa.”
379
Importante esclarecer que, por sua excepcionalidade, não pode ocorrer,
por via de regra, a quebra em relação a terceiros que não integram a lide
ou não sejam investigados formalmente.
No entanto, havendo justificativa plausível e com base em elementos
concretos constantes dos autos, é possível o deferimento da medida em
face de terceiros, ainda que não investigados formalmente.
Exemplificando, seria possível a quebra do sigilo bancário e fiscal em rela-
ção a empresas de pessoa investigada por crime de corrupção, quando
concreta a possibilidade de utilização das contas dessas pessoas jurídicas
para a prática do delito. Ou até seria possível a extensão da medida em rela-
ção a pessoas que possuem estreita relação financeira e patrimonial com
a pessoa investigada (cotitular de conta conjunta), pelo mesmo motivo.
Em síntese, basta a demonstração de uma relação financeiro-patrimonial
prévia e singular da pessoa investigada com terceiros para justificar a exten-
são da diligência em relação a esses terceiros, mesmo que não integrem ou
sejam investigados formalmente na apuração.
Nesses casos, tanto o requerimento de quebra quanto a decisão que a
defere devem assinalar às instituições financeiras que o afastamento do
sigilo bancário deve abranger, também, contas, operações financeiras,
investimentos e outros serviços prestados pelas instituições financeiras/
bancárias, ainda que em nome de terceiros (fundos de investimentos,
outras pessoas físicas ou jurídicas), em que constem os investigados
apontados como representantes legais, contratuais, procuradores, res-
ponsáveis, curadores ou qualquer outra forma de representação.
Tal indicação é necessária tendo em vista que as instituições financeiras
interpretam a ordem judicial de maneira restritiva. Assim, se não constar
expressamente esse pedido na ordem de requisição bancária, mesmo
que o investigado possua poderes de movimentações em contas de
terceiros (por procuração, por exemplo), os dados não serão remetidos
pelas instituições financeiras, sob o argumento de que o efetivo titular da
conta não foi alvo da quebra bancária.
Importante destacar que tal hipótese não se confunde com pedido
genérico de quebra bancária, pois os dados remetidos pelas instituições
financeiras dizem respeito tão somente àqueles em que o investigado
possui poder de ingerência, o que por si só, concretamente, justifica a
análise dos dados bancários pelos órgãos de persecução.
380
O requerimento de quebra e a decisão que a determina devem especificar o

termo inicial e final da medida. Essas balizas temporais são delimitadas pelas
circunstâncias concretas em virtude dos eventos a se apurar.
Assim, deve-se apontar um elemento fático, que ensejará a delimitação
temporal. Por exemplo, na apuração do crime de corrupção passiva, o ato
de ofício praticado em benefício do corruptor poderá ser a circunstância
fática a delimitar a quebra bancária e fiscal no tempo; ou seja, sabendo
quando o ato de ofício foi praticado, pode-se requerer a quebra bancária
em período razoável que o abranja.
Há que se distinguir, porém, tal circunstância fática delimitadora da data de
sua ocorrência. Decerto, nem sempre se pode precisar, indene de dúvidas,
quando determinada circunstância fática ocorreu no tempo, ou seja, sabe-
-se que determinado fato ocorreu, mas não se sabe exatamente quando.
Mesmo nesses casos a circunstância fática delimitadora das quebras
pode justificar e balizar as medidas investigativas, desde que se aponte
interstício de tempo razoavelmente dedutível dos elementos de prova já
colhidos da sua ocorrência, a despeito da ausência de data precisa.
Dessa forma, pode-se dizer que há certa independência entre a circuns-
tância delimitadora da quebra bancária e fiscal no tempo e a data apon-
tada como de sua ocorrência.
Aliás, há decisões do Superior Tribunal de Justiça (STJ) que dão validade à
prova colhida com base em determinada circunstância factual delimita-
dora, mas com indicação de data de sua ocorrência de maneira equivo-
cada, por mero erro material:
PENAL E PROCESSUAL PENAL. RECEBIMENTO DE DENÚNCIA. DESEMBAR-
GADOR E OUTROS SEM PRERROGATIVA. CORRUPÇÃO PASSIVA EM CON-
CURSO DE PESSOAS. CORRUPÇÃO ATIVA. VENDA DE LIMINAR DURANTE
PLANTÃO JUDICIAL. DENUNCIADO SEM PRERROGATIVA. CONEXÃO INS-
TRUMENTAL E INTERSUBJETIVA. NECESSIDADE SIMULTANEUS PROCESSUS.
RECEBIMENTO DE VANTAGEM. INTERLIGAÇÃO DOS ELEMENTOS INFOR-
MATIVOS. MENSAGENS DE TEXTO TROCADAS ENTRE UM DOS ACUSA-
DOS E O PAI DO BENEFICIÁRIO DO HABEAS CORPUS. DECISÃO LIMINAR
CASSADA PELA CÂMARA. MOMENTO PROCESSUAL DE RECEBIMENTO
DE DENÚNCIA. PRESENÇA DE ELEMENTOS SATISFATÓRIOS AO DESEN-
CADEAMENTO DA AÇÃO CRIMINAL. INÉPCIA DA DENÚNCIA. PEÇA QUE
ATENDE ÀS PRESCRIÇÕES DO ART. 41 DO CPP. DEMONSTRAÇÃO DE
JUSTA CAUSA. SUFICIÊNCIA. JUÍZO DE PRELIBAÇÃO. MEDIDA CAUTELAR
381
DE SUSPENSÃO DO EXERCÍCIO DA FUNÇÃO PÚBLICA (ART. 319, VI, CPP).
DESEMBARGADOR. ART. 29 DA LEI COMPLEMENTAR N. 35/1979.
1. Cuida-se de ação penal que imputa a prática do crime de cor-

rupção passiva, previsto no art. 317, caput e § 1°, do Código Penal, a
Desembargador do Tribunal de Justiça do Estado do Rio de Janeiro em
concurso de pessoa com ex-motorista, por meio da venda de decisão
liminar proferida em plantão judiciário, e o delito de corrupção ativa, tipi-
ficado no art. 333, caput, e parágrafo único, do mesmo diploma, a outro
indivíduo sem prerrogativa de foro.
[…]
6. Embora tenha sido mencionado, nas decisões posteriores, que a que-

bra do sigilo de dados telefônicos ocorreu no período de 25.10.2015 a
31.12.2016, os elementos de informação considerados para a investiga-
ção foram os registros telefônicos realizados nas proximidades da data
da expedição do segundo mandado de prisão contra o beneficiário da
liminar supostamente negociada, período identificado até 31.12.2015.
7. Por se tratar de informações estáticas, ou seja, registros de comunica-

ções telefônicas, afigura-se plenamente possível o decote do período
excessivo no Relatório de Análise n. 49/2019, para o fim de atender cri-
térios de razoabilidade e de relativa congruência com o período investi-
gado, limitando-se o âmbito de cognição sobre estas informações, sem
que disso resulte qualquer reconhecimento de nulidade ou de contami-
nação dos demais elementos de prova.
[…]
23. Denúncia recebida nos moldes em que foi ofertada.493
No precedente citado, o órgão de persecução havia apontado a circuns-

tância delimitadora da medida (ocorrência de uma prisão), mas, ao indi-
car a data precisa em que tal circunstância se realizara, por erro material,
indicou a data errada (9.11.2016, ao contrário de 9.11.2015). Com isso, a
quebra dos dados telefônicos realizou-se por um ano a mais.
Ao analisar a validade da medida, o STJ entendeu que tal erro não teria o
condão de invalidar toda a medida decretada, mas, apenas, de reduzir a
493 BRASIL. Superior Tribunal de Justiça. APN n. 951/DF. Relator: Min. Luis Felipe Salomão,
16 de setembro de 2020. DJe, 12 nov. 2020b. Disponível em: https://processo.stj.jus.br/
processo/revista/documento/mediado/?componente=ATC&sequencial=117231252
&num_registro=202000795552&data=20201112&tipo=5&formato=PDF. Acesso em:
14 mar. 2021.
382
cognição judicial da análise probatória ao marco factual existente e indi-

cado para delimitar a medida no tempo (data efetiva da prisão).
No caso, apesar de o precedente dizer respeito à quebra do sigilo de
dados telefônicos, é perfeitamente aplicável à quebra do sigilo bancário
e fiscal. Ademais, tais proteções constitucionais encontram respaldo no
mesmo dispositivo (art. 5º, XII, da CF/88).
Cabe, por fim, destacar que a decisão judicial que defere a medida investi-
gativa precisa ser devidamente fundamentada. Tal requisito não é exclusivo
para o deferimento do pedido de quebra bancária e fiscal, mas ínsito a
toda e qualquer decisão judicial por força de mandamento constitucio-
nal (art. 93, IX, da CF/88).494
Considera-se fundamentada a decisão que concretamente demonstrar
os requisitos necessários ao deferimento da medida, acima menciona-
dos. A demonstração é concreta na medida em que explicita os requisi-
tos mencionados com a causa ou a questão decidida, não se limitando
à reprodução ou paráfrase desses requisitos autorizadores sem explicar
sua relação com os fatos sob apuração.
Percebe-se, portanto, que a quebra do sigilo bancário e fiscal sempre
poderá ser operacionalizada por meio de decisão judicial, desde que
concretamente demonstrados os requisitos necessários ao deferimento
da medida, por decisão devidamente fundamentada.
4 · ASPECTOS PRÁTICOS DO SISTEMA DE INVESTIGAÇÃO

E MOVIMENTAÇÕES BANCÁRIAS (SIMBA)
Estabelecidos os requisitos e as hipóteses do afastamento do sigilo ban-
cário e fiscal, necessária a apresentação de alguns aspectos práticos
quanto ao Sistema de Investigação e Movimentações Bancárias (Simba).
O Simba é um software desenvolvido pela Procuradoria-Geral da
República que permite o fluxo, pela internet, de dados bancários
entre instituições financeiras e os órgãos de persecução, mediante
prévia autorização judicial.495
494 BRASIL, 1988.

495 BRASIL. Tribunal Superior do Trabalho. Manual Simba [recurso digital]. Versão 1.0.
Brasília. Disponível em: https://www.tst.jus.br/web/autoatendimento/simba-siste
ma-de-investigacao-de-movimentacoes-bancarias. Acesso em: 22 fev. 2021.
383
Atualmente, entre as ferramentas disponíveis para o processamento e a
análise de dados bancários, o Simba é a mais utilizada pelos órgãos de

persecução justamente por sua forma simples de comunicação com os
usuários (interface), sendo também o meio mais difundido de requisição
desses dados, estando disponível a cerca de 90 órgãos em todo o Brasil
(MPF, PF, CGU, Ministérios Públicos, Polícias Civis, entre outros).496
O Simba é composto por quatro módulos de utilização: (I) processador
bancário; (II) validador bancário; (III) transmissor bancário; e (IV) módulo
de análise bancária.497 Cada módulo tem uma função específica no trá-
fego das informações bancárias.
Ao verificar a necessidade da quebra do sigilo bancário e fiscal, a auto-
ridade responsável pela investigação protocolará no sistema Simba um
pedido de cooperação técnica, que receberá um número específico
(número do caso).498
Esse pedido de cooperação técnica deverá ser formulado no módulo
processador bancário, em que será necessário que a autoridade respon-
sável pelas investigações preencha os dados relacionados às pessoas
investigadas e ao processo em questão (inquérito, ação penal etc.).
Com o número do caso gerado no módulo processador bancário,
o responsável pelas investigações solicitará a quebra do sigilo ban-
cário das pessoas mencionadas, informando o número de caso à
autoridade judiciária.
Deferido o pedido de quebra bancária, a autoridade judiciária oficiará
ao Banco Central (Bacen) determinando que a entidade repasse a
ordem de quebra bancária às instituições financeiras e estabelecendo
prazo para o atendimento. Informará, ainda, o número do caso aberto
no módulo processador do Simba ao Bacen, para que também remeta
o número às instituições bancárias.
496 BRASIL. Ministério Público Federal. Procuradoria-Geral da República. Relatório de

Informação n. 051/2020-SPPEA/PGR [Documento sigiloso]. Brasília: MPF, 2020c. Acesso
em: 14 mar. 2021.
497 BRASIL. Ministério da Justiça e Segurança Pública. Polícia Federal. Simba. Brasília: PF,
2017. Disponível em: https://www.gov.br/pf/pt-br/assuntos/sigilo-bancario/simba.
Acesso em: 26 jul. 2021.
498 CONHEÇA o Simba – Sistema de Investigação e Movimentações Bancárias. Brasília:
Ministério Público Federal, 2020. 1 vídeo (3 min). Publicado pelo Canal MPF. Dispo
nível em: https://youtu.be/QKAKJR6LUfQ. Acesso em: 28 fev. 2021.
384
Recebida a ordem de quebra, o Banco Central consultará o Cadastro de

Clientes do Sistema Financeiro Nacional (CCS). Trata-se de um cadastro
de cunho declaratório, no qual as instituições financeiras registram o his-
tórico de relacionamentos com os seus clientes, não informando, todavia,
as movimentações financeiras.499
O CCS possui informações que permitem a identificação do cliente e de
seus representantes legais e procuradores, bem como das instituições
financeiras nas quais o cliente mantém seus ativos e (ou) investimentos,
com data de início e fim de relacionamento.
Nesse momento, como já exposto, verifica-se a importância de tanto o
requerimento de quebra quanto a decisão que a defere assinalarem às insti-
tuições financeiras que o afastamento do sigilo bancário deve abranger con-
tas, operações financeiras, investimentos e outros serviços prestados pelas
instituições financeiras/bancárias, ainda que em nome de terceiros (fundos
de investimentos, outras pessoas físicas ou jurídicas), em que constem os
investigados apontados como representantes legais, contratuais, procurado-
res, responsáveis, curadores ou qualquer outra forma de representação.
Caso não conste expressamente esse pedido na ordem de requisição
bancária, mesmo que o investigado possua poderes de movimentações
em contas de terceiros (por procuração, por exemplo), os dados não
serão remetidos pelas instituições financeiras, sob o argumento de que o
efetivo titular da conta não foi alvo da quebra bancária.
Após consultar o CCS, o Bacen, através do módulo validador bancário,
remeterá a ordem judicial, com o respectivo número do caso, somente
às instituições financeiras que mantêm relacionamento com a pessoa
investigada (“circularização do correio Bacen”).
A partir da data da “circularização do correio Bacen”, iniciará o prazo, esta-
belecido na decisão judicial, para que as instituições financeiras remetam
os dados bancários à justiça.
Ao mesmo tempo, o Bacen, no próprio módulo validador bancário, fará
a inserção, no sistema Simba, de informações relativas às contas bancá-
rias objeto da devassa financeira, como, por exemplo, banco, número da
conta, início e término do relacionamento bancário, eventuais procura-
dores, entre outras informações relativas às pessoas investigadas.
499 Disponível em: https://www.bcb.gov.br/acessoinformacao/cadastroclientes. Acesso

em: 14 mar. 2021.
385
Esses dados fornecidos pelo Bacen permitem que o próprio sistema
Simba faça, automaticamente, a gestão do recebimento dos dados

bancários requisitados. É possível, por exemplo, controlar o prazo de
atendimento (estabelecido na decisão judicial), quando constatado que
alguma instituição financeira está em mora. Neste caso, o sistema, de
maneira automática, informará à instituição financeira o vencimento do
prazo e requisitará as informações faltantes.
O prazo de atendimento deve ser estritamente observado pelas insti-
tuições financeiras. No Brasil, os bancos dispõem de pessoal qualificado,
estrutura informática adequada e, principalmente, capital financeiro
de investimento, não justificando qualquer atraso na prestação dessas
informações. No entanto, não é raro que investigações fiquem paradas à
espera do atendimento bancário.
Para se evitar a mora, recomenda-se que, no ato do pedido de quebra do sigilo
bancário, se requeira à autoridade judiciária a fixação de prazo adequado para
atendimento da diligência pelos bancos, sob pena de multa diária.
Recebida a ordem do Bacen, as instituições financeiras, dentro do prazo
estabelecido na decisão judicial, também no módulo transmissor ban-
cário, fornecerão diretamente no Simba, através do número do caso, as
informações requisitadas.
O grande avanço investigativo, que pode ser atribuído ao sistema Simba,
é verificado nesta etapa do fluxo de transmissão dos dados requisitados.
As instituições financeiras, por regulamentação do Bacen, devem observar
um leiaute especificado na Carta-Circular n. 3.454/2010-Bacen, bem como
na Instrução Normativa n. 3/2010 do Conselho Nacional de Justiça.500
Assim, as informações recebidas diretamente no Simba são processa-
das de forma padronizada, o que facilita a análise e a compreensão dos
dados bancários pelas autoridades de persecução.501
Ademais, o atendimento na forma especificada no leiaute é condição
necessária para que o Simba receba as informações. Caso haja alguma
inconsistência ou divergência, o próprio sistema rejeitará as informações
prestadas pelas instituições financeiras.
500 BRASIL. Banco Central do Brasil. Carta-Circular n. 3.454, de 14 de junho de 2010. Brasília:
Bacen, 2010. Disponível em: https://www.economia.go.gov.br/images/imagens_
migradas/upload/arquivos/2018-02/carta-circular-3454-2010---bcb1.pdf. Acesso em:
14 mar. 2021.
501 CONHEÇA…, 2020.
386
Todo o fluxo de comunicação e remessa de dados é criptografado, o que

garante a confidencialidade e a integridade das informações requisitadas.502
Por fim, com todas as informações requisitadas disponíveis no sistema
Simba, de modo padronizado e informatizado, os peritos auxiliares da
justiça, utilizando o módulo de análise bancária, poderão analisar esses
dados e prestar as informações necessárias ao órgão solicitante, esclare-
cendo o modo de ser de determinadas relações econômico-financeiras e
descortinando eventuais intermediários em pagamentos ilícitos (laranjas)
ou até mesmo operadores financeiros.
Nesse módulo, o próprio sistema gera relatório com informações espe-
cíficas, que poderão ser imprescindíveis à correta compreensão dos
fatos em apuração.
Assim, pode-se resumir o fluxo das informações bancárias do seguinte
modo, com todas as suas etapas:503
FIGURA 1 · FLUXO DAS INFORMAÇÕES BANCÁRIAS
Fonte: BRASIL, 2020d.
502 CONHEÇA…, 2020.

503 BRASIL. Ministério Público Federal. Procuradoria-Geral da República. Ciclo de Capaci
tação: perícia, pesquisa e análise. Sistema Simba. Brasília: Secretaria de Pesquisa, Perícia
e Análise da Procuradoria-Geral da República, 2020d.
387
Percebe-se, portanto, que o sigilo bancário e fiscal é tratado como

medida de proteção à vida privada e à intimidade dos indivíduos, e foi
alçado pela Constituição como direito fundamental não por uma matriz
expressa e específica, mas como decorrência da cláusula geral de prote-
ção à intimidade (incisos X e XII do art. 5º da CF).
No entanto, apesar de a proteção ao sigilo bancário e fiscal representar
expressão do direito fundamental à intimidade e à vida privada, ela não é
absoluta, podendo ser afastada em determinadas situações.
Decerto, a jurisprudência do Supremo Tribunal Federal, desde que obser-
vados os ditames legais, por decisão devidamente fundamentada, vem
aceitando o afastamento do sigilo bancário e fiscal, pois entende que ele
deve ceder diante dos interesses público, social e da Justiça.
Assim, como o sigilo bancário e fiscal encontra-se restrito ao pre-
domínio do interesse individual, havendo conflito com o interesse
público, há que se fazer um juízo de ponderação entre eles, podendo
aquele ser afastado.
Aliás, a própria legislação de regência prevê a possibilidade de efeti-
vação da quebra bancária e fiscal, em casos específicos, por ordem da
Autoridade Fazendária, do Ministério Público, dos Tribunais de Contas,
das Comissões Parlamentares de Inquérito e da Autoridade Judiciária.
Decerto, a Administração Fazendária Federal, Estadual, Distrital e Municipal,
quando instaurado processo administrativo ou houver procedimento fis-
cal em curso e sendo indispensável a análise dos dados bancários do con-
tribuinte, poderá requisitá-los às instituições financeiras, diretamente, sem
prévia autorização judicial, conservando-se, todavia, o sigilo dos resultados
dos exames, das informações e dos documentos obtidos.
Com relação ao Ministério Público e aos Tribunais de Contas, a jurispru-
dência do Supremo Tribunal Federal vem aceitando a possibilidade de
tais órgãos requisitarem informações bancárias e fiscais diretamente, sem
prévia decisão judicial, quando houver apuração de fatos que envolvam
desvio ou malversação de verbas públicas e esses dados forem indispen-
sáveis para formar um juízo de convicção.
As Comissões Parlamentares de Inquérito, por possuírem poderes
de instrutórios próprios das autoridades judiciárias, também podem
388
requisitar os dados bancários e fiscais de investigados, desde que

observados os requisitos legais.
A quebra do sigilo bancário e fiscal pelo Poder Judiciário é sempre admi-
tida. A amplitude da possibilidade de quebra pelos órgãos judiciários não
dispensa a observância dos requisitos necessários e a devida motivação
para a implementação da medida. Pelo contrário, a quebra dos sigilos
bancário e fiscal deverá observar, fundamentalmente, as balizas e os limi-
tes impostos pelas peculiaridades do caso concreto, como elementos
justificadores para a decretação judicial da medida, com observância da
razoabilidade e da necessidade de sua decretação, em respeito à excep-
cionalidade que lhes é congênita.
Não por menos, a jurisprudência dos tribunais superiores exige, para o
deferimento da medida, a presença dos seguintes requisitos: a) demons-
tração de indícios de existência de ilícito e autoria; b) demonstração da
necessidade do afastamento do sigilo; c) indicação da pertinência temá-
tica entre as informações a serem obtidas e a natureza do ilícito; d) deli-
mitação dos sujeitos titulares dos dados a serem obtidos; e e) delimitação
do lapso temporal abrangido pela ordem de ruptura dos registros sigilo-
sos mantidos por instituição financeira e fiscal.
De maneira geral, essas são as possibilidades de afastamento do sigilo
bancário e fiscal, que devem ser operacionalizadas sempre em benefício
dos fatos em apuração, observando-se a legislação de regência, para não
deixar de lado o respeito às garantias das pessoas investigadas.
REFERÊNCIAS
ABRÃO, Nelson. Direito bancário. 14. ed. São Paulo: Saraiva, 2018. E-book.
BRASIL. Banco Central do Brasil. Carta-Circular n. 3.454, de 14 de junho de

2010. Brasília: Bacen, 2010. Disponível em: https://www.economia.go.gov.
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391
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e impressa em papel Pólen Soft 80 g/m² pela
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PREFÁCIO À OBRA TÉCNICAS AVANÇADAS DE INVESTIGAÇÃO – PERSPECTIVAS

CAPÍTULO 1 – DA PERSECUÇÃO PATRIMONIAL: CENÁRIO ATUAL DE ENFRENTAMENTO DAS

CAPÍTULO 2 – O AGENTE INFILTRADO......................................................................................45

CAPÍTULO 3 – QUESTÕES PRÁTICAS DA CAPTAÇÃO AMBIENTAL..............................................71

CAPÍTULO 4 – AÇÃO CONTROLADA E SUA ANÁLISE NO COMBATE AO CRIME ORGANIZADO.......91

CAPÍTULO 5 – A QUEBRA DA OMERTÀ PELA COLABORAÇÃO PREMIADA................................. 117

CAPÍTULO 6 – COLABORAÇÃO PREMIADA: ASPECTOS PRÁTICOS E A VISÃO

CAPÍTULO 7 – COOPERAÇÃO INTERINSTITUCIONAL NA VISÃO DOS TRIBUNAIS SUPERIORES:

CAPÍTULO 8 – COOPERAÇÃO JURÍDICA INTERNACIONAL EM MATÉRIA PENAL........................201

CAPÍTULO 9 – PERÍCIA EM CONTABILIDADE E ECONOMIA.......................................................229

CAPÍTULO 10 – PERÍCIA EM TECNOLOGIA DA INFORMAÇÃO E COMUNICAÇÃO........................259

CAPÍTULO 11 – PESQUISA EM FONTES ABERTAS DIGITAIS......................................................331

CAPÍTULO 12 – QUEBRA DE SIGILOS BANCÁRIO E FISCAL.......................................................365

A atividade de investigação criminal é de extrema relevância para a efeti-

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1 NIETO, Alejandro. El desgobierno de lo público. Barcelona: Editorial Ariel, 2008. p. 154.

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2 · DO ENFRENTAMENTO DAS ORGANIZAÇÕES CRIMINOSAS,

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