Formulario PASMA Programa Alpargatas Auditoria SSMA

PASMA - Programa Alpargatas de Emissão:
Junho/2017
Auditoria em SSMA
Revisão: 02
Número: Referências: Portaria 3124/78 ISSO 9001:2015 – Requisito 8.2.2

PC.ST.08.006.02 Objetivo: Analisar avaliar e medir o desempenho em SSMA das unidades
Alpargatas, contra os padrões preestabelecidos, fazendo recomendações para
melhoria contínua e estabelecendo metas a serem atingidas.
0Abrangência:
Procedimento Recursos Supply Tecnologia Finanças Auditoria SSMA Jurídico Qualidade Outros
Humanos Chain da (Especificar)
Corporativo Relacionado: Informação
X
Procedimento Sandálias Artigos Varejo Fábrica 17 Fábrica 22 Fábrica 26 Fábrica 30 Fábrica 33 Fábrica 55
Esportivos
Interno do Local:
Instrução de Trabalho do
Setor:
Escopo / Abrangência:
Todas as Unidades da Alpargatas S/A no Brasil.
Alterações:
O Que mudou: Quando:

O procedimento código PC.ST.08.006.01 foi substituído por este procedimento. Junho/2017
Aprovações:
Nome: Cargo: Id:

Flávio Amorim Gomes de Araújo Gerente Corporativo de SSMA FLAVIOA
Elaboração:
Nome: Cargo: Id:

Tarcizio de Lima Cardoso Técnico de Seg. do Trabalho Corporativo Tarcizio
Detentores / Destinatários:
Sede, Unidades Industriais e Unidades Comerciais (Lojas Meggashop, Havaianas e Osklen). As

Unidades Industriais na Argentina segue para conhecimento.
Registros Gerados:
Relatório de Auditoria do PASMA.

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Revisão: 02

1. INTRODUÇÃO
Este procedimento está substituindo o procedimento de SSMA Código PC.ST.08.006-01 –

PASMA – Programa Alpargatas de Auditoria em SSMA. De acordo com a Política de SSMA, este
procedimento tem diretrizes para comitês de SSMA, reuniões de SSMA e Inspeções e Auditorias
de SSMA, visando o reconhecimento, avaliações e controle dos riscos, para prevenção de
incidentes/acidentes, avaliando os locais e/ou processos de trabalho, cumprimento das normas
estabelecidas, com a finalidade de eliminar ou controlar os riscos identificados, prevenindo
lesões e/ou doenças profissionais nos empregados ou danos ás instalações, equipamentos,
matérias da empresa ou ao meio ambiente
2. NORMAS E DEFINIÇÕES COMPLEMENTARES
As normas que regulamentam esse processo são:
• NR – Normas Regulamentadoras, da Portaria n.º 3214, de 8 de junho de 1978,

emitidas pelo Ministério da Trabalho e Emprego– MTE;
• CLT – Consolidação das Leis Trabalhistas – Capítulo V – Da Segurança e da Medicina

do Trabalho. Dos Artigos, 169, 175, 182, 191, 198, 199, 212 e 213.
• Normas da OIT – Organização Internacional do Trabalho, aplicáveis aos assuntos

de saúde ocupacional.
• Política de SSMA – Política da Alpargatas para as questões de SSMA.
• Requisito - necessidade ou expectativa que é expressa, geralmente, de forma implícita

ou obrigatória.
• Processo – conjunto de atividades inter-relacionadas ou interativas que transforma

insumos (entradas) em produtos (saídas).
• Produto – resultado de um processo podendo ser um bem ou um serviço.
• Eficácia – extensão na qual as atividades planejadas são realizadas e os resultados

planejados, alcançados.
• Eficiência – relação entre o resultado alcançado e os recursos usados.
• Conformidade – atendimento a um requisito.

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• Não-conformidade – não atendimento em parte ou total de um requisito de uma norma

ou documentação do sistema de gestão da organização. Falha que possa causar a realização
de serviços não-conformes ou falha que indique a redução na habilidade de assegurar o
controle de processos ou serviços.
• Oportunidade de Melhoria – situações que não tenham características de não-

conformidade, porém a falta de ação sobre elas pode levar a ocorrência da não-
conformidade.
• Especificação – documento que estabelece requisitos.
• Registro – documento que apresenta resultados obtidos ou fornece evidências de

atividades realizadas.
• Análise Crítica – atividade realizada para determinar a pertinência, a adequação, e a

eficácia do que está sendo examinado, para alcançar os objetivos estabelecidos.
• Auditoria – processo sistemático, documentado e independente para obter evidências de

auditoria e avaliá-las objetivamente para determinar a extensão na qual os critérios da
auditoria são atendidos.
• Conclusão de Auditoria – resultado de uma auditoria, apresentado pela equipe de

auditoria após levar em consideração os objetivos da auditoria e todas as constatações de
auditoria.
• Programa de Auditoria – conjunto de uma ou mais auditorias planejado para um

período de tempo específico e direcionado a um propósito específico.
• Plano de Auditoria – descrição das atividades e arranjos para uma auditoria.
• Escopo de Auditoria – abrangência e limites de uma auditoria.
• SSMA – Segurança do trabalho, saúde ocupacional e meio ambiente
• Auditor – É o profissional responsável em observar o atendimento os regulamentos

internos, as políticas com rigor, mantendo o comportamento moral e funcional.
• Auditor Líder – É o profissional designado como responsável pelo planejamento,

condução, execução e controle da auditoria no ambiente de trabalho.
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3. OBJETIVO
Os principais objetivos deste procedimento são:
Atender à Política de Segurança do Trabalho, Saúde Ocupacional e Meio Ambiente da

Alpargatas S.A. Avaliar e medir o desempenho dos atendimentos aos padrões da empresa
conforme seus procedimentos, políticas e metas aprovadas, onde serão sugeridas
recomendações para melhoria contínua para evolução da unidade. Padronizar a forma de
condução dos processos dos diversos tipos de auditoria determinados pelo PC.ST.00.001.33
Comitês, Reuniões, Inspeções e Auditorias de SSMA.
Auxiliar a Diretoria de Alpargatas e a Gerência de cada Unidade na identificação dos pontos

fortes e fracos do Programa de SSMA implementado, de modo padronizado.
Fornecer ferramentas ao Grupo de Auditoria nas etapas de pré-auditoria, auditoria e pós-

auditoria com base nos critérios e protocolos estabelecidos.
Definir a forma de acompanhamento dos de planos de ação viáveis de melhorias que possam
ser efetivamente implementadas nos diversos níveis da Unidade.
Reduzir a subjetividade que pode existir em um sistema de avaliação, através da padronização

dos tipos de questionamentos a serem feitos pelo grupo de auditores.
4. PROGRAMA DE AUDITORIA EXTERNA EM SEGURANÇA DO TRABALHO, SAÚDE

OCUPACIONAL E MEIO AMBIENTE
A auditoria, particularmente no que se refere à saúde, segurança e meio ambiente tornou-se

uma ferramenta importante para dar à gerência das Unidades a garantia de que suas
operações sigam os regulamentos governamentais aplicáveis e as políticas e expectativas da
Alpargatas. Além disso, pelo fato de gerentes e diretores de unidades de negócio estarem
sendo responsáveis por sistemas e processos de gerenciamento de saúde, segurança e meio
ambiente em suas Unidades, há um anseio crescente de se utilizar avaliações dinâmicas ou
auditorias para garantir eficácia e processos melhorias contínuas.
A auditoria é uma ferramenta de gerenciamento que prova constantemente ser benéfica nas
áreas de custo, produção e qualidade. Em razão da filosofia de Segurança, Saúde e Meio
ambiente da Alpargatas enfatizar a responsabilidade da Gerência de Unidade sobre esse
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assunto nas suas atividades cotidianas de gerenciamento, a auditoria deve portanto, ser
naturalmente incluída na sua filosofia de trabalho nestas áreas. Ao contrário de estatísticas de
acidentes/incidentes, a auditoria propicia à gerência uma ferramenta “antes do acontecimento”,
para medir a capacidade das suas Unidades proporcionarem a seus empregados um meio
ambiente seguro e saudável.
Ressalte-se, dentro desta filosofia que a auditoria do Programa de SSMA quando implementada
não tem como finalidade encontrar falhas, mas sim, de ser uma ferramenta útil para o
processo de melhoria contínua da qualidade do mesmo.
4.1 Procedimentos Gerais
Para estimular as boas práticas de gerenciamento e auxiliar as Unidades a identificar pontos

fortes e fracos em segurança, saúde ocupacional e meio ambiente, adotou-se um procedimento
para conduzir auditorias nas áreas unidades. Este procedimento é mandatório e adota as
seguintes regras básicas:
A freqüência e o agendamento das auditorias serão de, no mínimo, uma vez a cada ano, com
as seguintes exceções:
Quando circunstâncias especiais ou necessidades do negócio, tipo: encerramento de

atividades de uma Unidade em futuro próximo; acidente com grandes danos materiais;
desinvestimento planejado; entre outros, poderá ser feita uma nova auditoria em prazo
menor do que 1 ano.
Em caso do desempenho na auditoria da unidade atingir o nível de Excelente (situada entre

9000 a 10000 pontos) a freqüência e o agendamento passarão a ser a cada dois anos.
A auditoria deve ser conduzida profissionais externos à Unidade auditada.
O grupo de auditores deve ser escolhido pela Gerência Corporativa de SSMA, em conjunto
com os responsáveis pelos SSMA das Unidades não auditadas. A auditoria deve ser
conduzida pelo Gerente Corporativo de SSMA como auditor líder ou representante por ele
designado e sempre acompanhada do responsável pelo SSMA da Unidade auditada.
No processo de auditoria serão enfatizando os 16 (dezesseis) elementos do PASMA, nos

níveis de desempenho que foram definidos nele, nos critérios de pontuação por elemento
auditado.
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O processo de auditoria desenvolverá referenciais (benchmarks) de desempenho em relação

a cada um dos elementos auditados, empregando os critérios de pontuação por elemento
auditado
As equipes de auditoria devem ser formadas por auditores treinados e dimensionados a

atender o escopo e tamanho da auditoria. Os representantes escolhidos devem ter
experiência no tema SSMA e serem auditores capacitados em treinamento de 16 horas no
PASMA – Programa Alpargatas de Auditoria em Segurança do Trabalho, Saúde Ocupacional e
Meio Ambiente. Ter conhecimento de todas as ferramentas mínimas adotadas no sistema de
gestão, atualização em legislação e, com boa liderança e organização em suas Unidades de
origem.
Cada Unidade deve fornecer auditores para o grupo, de acordo com a solicitação da
Gerência Corporativa de Segurança do Trabalho, Saúde Ocupacional e Meio Ambiente.
As despesas necessárias de viagem e hospedagem dos auditores que participarem do grupo

serão de responsabilidade da Unidade a que ele pertence. Caso seja necessário, para uma
Unidade, a contratação de serviços de terceiros, em função de alguma situação específica,
as despesas de auditoria relacionadas tornar-se não de responsabilidade da corporação.
Os relatórios de auditoria devem ser preparados em formulário padrão (ainda em rascunho)

e entregues ao auditor líder para revisão, antes da emissão do relatório final.
O auditor líder entregará o relatório original ao final da auditoria ao Gerente da Unidade

auditada, na reunião de encerramento. Uma cópia deste relatório será encaminhada ao
Diretor da Industrial.
Após 90 dias do recebimento do relatório final da auditoria, o Gerente da Unidade auditada

deverá ter desenvolvido os planos de ação, com a definição de prazos e responsáveis, para a
adoção das recomendações de melhorias propostas pelo grupo de auditores.
O Gerente da Unidade, com apoio do SESMT, é o responsável pelo acompanhamento dos

planos de ação traçados e da documentação que evidencie as ações de melhorias realizadas
e implementadas. A Gerência Corporativa de Segurança do Trabalho, Saúde Ocupacional e
Meio Ambiente será responsável pelo acompanhamento destes planos em suas visitas
técnicas nas Unidades.
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4.1.1 CAPACITAÇÃO
Os empregados que serão habilitados a participar da equipe auditora, deverão ser

capacitados e autorizados pela alpargatas, a capacitação terá uma carga horária mínima de
24 hs.
Papel do auditor:
Ter sempre o controle da situação;
Ser educado e manter a calma, lembrando que podem ocorrer recusas ou obstruções;
Estar ciente dos objetivos da auditoria;
Estudar as lista de verificação de auditoria interna pertinente a cada Sistema e fazer

observações (lembretes) conforme as necessidades;
Analisar os procedimentos relativos à área auditada;
Incluir requisitos de auditoria adicionais à lista de verificação de auditoria interna,

quando apropriado;
Quando apropriado, buscar em outras áreas da empresa dados e informações para

serem utilizados na avaliação de conformidade dos processos e/ou procedimentos a
serem auditados;
Notificar as áreas envolvidas, sobre a auditoria.
Imparcialidade sobre o processo que esta auditando.
4.1.2 Regras definições e aplicação do peso/nota dos elementos do PASMA
Para cada produto do PASMA temos diversos sub-elementos que contribuem para o alcance
máximo da nota de 100% atendido, entretanto temos algumas regras para atribuição de
peso dos elementos:
1. Para itens referentes a atendimento da legislação e/ou PO Alpargatas, temos que ter
100% atendido para ter direito a nota total do item.
2. Quando possível realizar uma amostragem de 12 meses no mínimo.
3. Conceito de fragmentação da nota durante a auditoria do PASMA:
Não demérita a unidade quando não é necessário, aplicar o item chamado NA.
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Demérita a unidade pela ausência quando deveria ter.
4.1.3 Tabela de exemplos de aplicação de notas:
Regra para amostragem de um item com diversas possibilidades de testes e evidencias:

0% 10% 20% 30% 40% 50% 60% 70% 80% 90% 100%
Regra para amostragem de um item com limitações de testes e evidencias:

4 Evidencias:
0% 25% 50% 75% 100%
Exemplo:
Situação identificada: PPRA revisado e válido, porém avaliando o PPRA anterior foi evidenciado que a unidade
ficou 6 meses com o doucmento vencido, então nessa situação a nota seria 50%, ou seja consideramos os 6
meses que documento ficou vencido.
Regra para item com número elevado de NC.
Para uma amostragem de 1000 itens, porém encontra-se 1 não conforme deméritar 5% da nota total.
Regra para item com número baixo de NC.
Para uma amostragem de1000 itens onde 99% esta certo, porém 1% esta errado a nota é 95%.
4.1.4 Relatório final de auditoria
Para cada um dos elementos deverá ser preenchida uma folha de resultados por elemento
de acordo com os itens constantes no PASMA, contendo as respectivas pontuações por item
e os comentários mais importantes que suportam essa pontuação. Idem, quanto as
recomendações básicas para as melhorias a serem introduzidas de modo a permitir a
elaboração dos planos de ação com a definição de prazos e responsáveis
5. FLUXOGRAMA DO PASMA E DOCUMENTAÇÃO
5.1 Seguem abaixo as atividades, com prazos e responsáveis definidos, para a

execução do PASMA (pré-auditoria, auditoria e pós-auditoria).
O cronograma das auditorias é definido pela Gerência Corporativa de SSMA, indicando a
Unidade a ser auditada, data e grupo de auditores. Para tanto, valem as providências da tabela
abaixo:
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5.1.1 Pré-Auditoria
Quem Quem é
Assunto Período De que modo
informa informado
E-mail padrão
1 mês antes
Questionário de pré-
Início do processo Gerente Gerente da da data
auditoria
de auditoria Corporativo Unidade a estimada
Lista de documentação
de SSMA ser auditada para
básica
auditoria
Relação de auditores
Gerente da Gerente
Resposta às 15 dias antes Questionário de pré-
Unidade a ser Corporativo
solicitações da auditoria auditoria preenchido
auditada de SSMA
5.1.2 Auditoria
Para o processo de auditoria em si, valem as observações na tabela abaixo:
Quem Quem é
Assunto Período De que modo
informa informado
Corpo gerencial Cronograma da semana e
Reunião de Auditor Na abertura
da Unidade a material de apresentação
Abertura responsável da auditoria
ser auditada (power point)
Ao final de Relatório padrão
cada dia de Obs.: As notas de
auditoria e auditoria devem
Notas de Grupo de
Auditor Líder no dia permanecer com os
auditoria auditores
anterior à auditores até a
reunião de elaboração do relatório
fechamento final
Ao final de
Relatórios Auditor Grupo de Notas de auditoria
cada dia de
Preliminares responsável auditores Relatório padrão
auditoria
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Quem é
Assunto Quem informa Período De que modo
informado
Auditor Líder e
Revisão do Relatório Grupo de Final da
grupo de Relatório padrão
Preliminar auditores auditoria
auditores
Auditor Líder e Reunião
grupo de final com
Grupo de
Relatório Final auditores corpo Relatório padrão
auditores
gerencial
da Unidade
Auditor Líder e Corpo
Na tarde do Material de
Reunião de grupo de gerencial da
último dia apresentação
Encerramento auditores Unidade a
de auditoria (power point)
ser auditada
5.1.3 Atividades pós-auditoria
Para o processo de pós-auditoria em si, valem as observações na tabela abaixo:
Quem é
Assunto Quem informa Período De que modo
informado
Revisão do Relatório
Gerente Relatório-padrão
Preliminar com Gerencia da Reunião
Corporativo
comentários da Unidade final
SSMA
Unidade auditada
Gerente da
Unidade
e Comitê
Final da
Envio relatório final Auditor Líder Executivo Relatório padrão
auditoria
Gerente
Corporativo
SSMA
Gerente da
Gerente da 90 dias
Unidade auditada
Elaboração e envio Unidade após o Modelo padrão de
em conjunto com
dos Planos de Ação Gerente de término da plano de ação
o Gerente de
SSMA auditoria
SSMA local
Gerente da
Gerente da
Unidade
Unidade em Modelo padrão de
Acompanha/o das Gerente de
conjunto com os Avaliação plano de ação
medidas contidas no SSMA e
Gerentes de semestral Visitas técnicas
Plano de Ação Gerente
SSMA Local
Corporativo
Corporativo
SSMA
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6. ANEXOS
6.1 MODELO DE RELAÇÃO DE DOCUMENTOS PRÉ AUDITORIA
XXXXXXXXXXXX FOLHA 11 de 15
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6.2 DISTRIBUIÇÃO DE TIME DE AUDITORES
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6.3 DISTRIBUIÇÃO DE TIME DE AUDITORES
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6.4 MODELO DE AGENDA DO PASMA
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6.5 MODELO DO PASMA

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PASMA - Programa Alpargatas de Emissão:

Número: Referências: Portaria 3124/78 ISSO 9001:2015 – Requisito 8.2.2

Todas as Unidades da Alpargatas S/A no Brasil.

O Que mudou: Quando:

Nome: Cargo: Id:

Nome: Cargo: Id:

Sede, Unidades Industriais e Unidades Comerciais (Lojas Meggashop, Havaianas e Osklen). As

Relatório de Auditoria do PASMA.

Número: Referências: Portaria 3124/78 ISSO 9001:2015 – Requisito 8.2.2

Este procedimento está substituindo o procedimento de SSMA Código PC.ST.08.006-01 –

2. NORMAS E DEFINIÇÕES COMPLEMENTARES

As normas que regulamentam esse processo são:

• NR – Normas Regulamentadoras, da Portaria n.º 3214, de 8 de junho de 1978,

• CLT – Consolidação das Leis Trabalhistas – Capítulo V – Da Segurança e da Medicina

• Normas da OIT – Organização Internacional do Trabalho, aplicáveis aos assuntos

• Política de SSMA – Política da Alpargatas para as questões de SSMA.

• Requisito - necessidade ou expectativa que é expressa, geralmente, de forma implícita

• Processo – conjunto de atividades inter-relacionadas ou interativas que transforma

• Produto – resultado de um processo podendo ser um bem ou um serviço.

• Eficácia – extensão na qual as atividades planejadas são realizadas e os resultados

• Eficiência – relação entre o resultado alcançado e os recursos usados.

• Conformidade – atendimento a um requisito.

Número: Referências: Portaria 3124/78 ISSO 9001:2015 – Requisito 8.2.2

• Não-conformidade – não atendimento em parte ou total de um requisito de uma norma

• Oportunidade de Melhoria – situações que não tenham características de não-

• Especificação – documento que estabelece requisitos.

• Registro – documento que apresenta resultados obtidos ou fornece evidências de

• Análise Crítica – atividade realizada para determinar a pertinência, a adequação, e a

• Auditoria – processo sistemático, documentado e independente para obter evidências de

• Conclusão de Auditoria – resultado de uma auditoria, apresentado pela equipe de

• Programa de Auditoria – conjunto de uma ou mais auditorias planejado para um

• Plano de Auditoria – descrição das atividades e arranjos para uma auditoria.

• Escopo de Auditoria – abrangência e limites de uma auditoria.

• SSMA – Segurança do trabalho, saúde ocupacional e meio ambiente

• Auditor – É o profissional responsável em observar o atendimento os regulamentos

• Auditor Líder – É o profissional designado como responsável pelo planejamento,

Número: Referências: Portaria 3124/78 ISSO 9001:2015 – Requisito 8.2.2

Os principais objetivos deste procedimento são:

Atender à Política de Segurança do Trabalho, Saúde Ocupacional e Meio Ambiente da

Auxiliar a Diretoria de Alpargatas e a Gerência de cada Unidade na identificação dos pontos

Fornecer ferramentas ao Grupo de Auditoria nas etapas de pré-auditoria, auditoria e pós-

Reduzir a subjetividade que pode existir em um sistema de avaliação, através da padronização

4. PROGRAMA DE AUDITORIA EXTERNA EM SEGURANÇA DO TRABALHO, SAÚDE

A auditoria, particularmente no que se refere à saúde, segurança e meio ambiente tornou-se

Número: Referências: Portaria 3124/78 ISSO 9001:2015 – Requisito 8.2.2

4.1 Procedimentos Gerais

Para estimular as boas práticas de gerenciamento e auxiliar as Unidades a identificar pontos

Quando circunstâncias especiais ou necessidades do negócio, tipo: encerramento de

Em caso do desempenho na auditoria da unidade atingir o nível de Excelente (situada entre

A auditoria deve ser conduzida profissionais externos à Unidade auditada.

No processo de auditoria serão enfatizando os 16 (dezesseis) elementos do PASMA, nos

Número: Referências: Portaria 3124/78 ISSO 9001:2015 – Requisito 8.2.2

O processo de auditoria desenvolverá referenciais (benchmarks) de desempenho em relação

As equipes de auditoria devem ser formadas por auditores treinados e dimensionados a

As despesas necessárias de viagem e hospedagem dos auditores que participarem do grupo

Os relatórios de auditoria devem ser preparados em formulário padrão (ainda em rascunho)

O auditor líder entregará o relatório original ao final da auditoria ao Gerente da Unidade

Após 90 dias do recebimento do relatório final da auditoria, o Gerente da Unidade auditada

O Gerente da Unidade, com apoio do SESMT, é o responsável pelo acompanhamento dos

Número: Referências: Portaria 3124/78 ISSO 9001:2015 – Requisito 8.2.2