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Dagmar Koblischke
Soziale Infrastruktur und wirtschaftliche Entwicklung. Ein paradigmatischer
Beitrag zur Diskussion ber soziales Kapital und die Reduktion von Armut in
Chile.
Thesis

Original Citation:
Koblischke, Dagmar (2008) Soziale Infrastruktur und wirtschaftliche Entwicklung.
Ein
paradigmatischer Beitrag zur Diskussion ber soziales Kapital und die Reduktion von Armut in
Chile. Doctoral thesis, WU Vienna University of Economics and Business.
This version is available at: http://epub.wu.ac.at/1865/
Available in ePubWU : August 2008
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provided by the University Library and the IT-Services. The aim is to enable open access to the
scholarly output of the WU.

http://epub.wu.ac.at/

Doktorat der Sozial- und

Wirtschaftswissenschaften

1. Beurteilerin/ 1. Beurteiler: Univ.Prof.Dr. Gertraude Mikl-Horke

2. Beurteilerin/ 2. Beurteiler: ao.Univ.Prof.Dr. Joachim Becker

Eingereicht am:_____________3. Juli 2008_____________

Titel der Dissertation:

Soziale Infrastruktur und wirtschaftliche Entwicklung:

ein paradigmatischer Beitrag zur Diskussion ber soziales Kapital
und die Reduktion von Armut in Chile

Dissertation zur Erlangung des akademischen Grades

einer Doktorin/eines Doktors
der Sozial- und Wirtschaftswissenschaften an der Wirtschaftsuniversitt Wien

eingereicht bei

1. Beurteilerin/ 1. Beurteiler: Univ.Prof.Dr. Gertraude Mikl-Horke

2. Beurteilerin/ 2. Beurteiler: ao.Univ.Prof.Dr. Joachim Becker

von Mag. Dagmar Koblischke

Fachgebiet: Spezielle Soziologie

Wien, im Juli 2008

Ich versichere:

1. dass ich die Dissertation selbstndig verfasst, andere als die angegebenen Quellen
und Hilfsmittel nicht benutzt und mich auch sonst keiner unerlaubten Hilfe bedient
habe.

2. dass ich diese Dissertation bisher weder im In- noch im Ausland (einer Beurteilerin/
einem Beurteiler zur Begutachtung) in irgendeiner Form als Prfungsarbeit vorgelegt
habe.

3. dass dieses Exemplar mit der beurteilten Arbeit bereinstimmt.

Datum

Unterschrift

Vorwort
Ursprung und Ziel der Sozial- und Wirtschaftswissenschaften besteht darin, einen Beitrag
zum Verstndnis und Fortschritt des menschlichen Zusammenlebens leisten zu wollen.
Das setzt auch die Annahme eines Gestaltungsspielraumes voraus, welcher von all jenen
genutzt werden sollte, die fr andere in der Gesellschaft Verantwortung bernehmen. Die
Dissertation entstand vor dem Hintergrund, dass Wissenschaft im Dienste der
Allgemeinheit als Orientierungshilfe fr politische Entscheidungsfindungen gesehen
werden kann, und mchte deshalb einen Beitrag zum Thema Armut leisten, welches nach
wie vor eines der grten Probleme der Menschheit und eine Herausforderung fr jede
Gesellschaft darstellt.
Fr die Untersuchung des Forschungsgegenstandes wurde ein interdisziplinrer Ansatz
gewhlt, welcher den (unmglichen) Versuch einer ganzheitlichen Herangehensweise
beinhaltet. Whrend dies auf der einen Seite dem urmenschlichen Bedrfnis nach der
Reduktion von Unsicherheit widerstrebt, entspricht diese Vorgehensweise dennoch der
Komplexitt der sozialen Wirklichkeit. Eine Schwierigkeit besteht darin, dass es nicht
den Mglichkeiten eines einzelnen Menschen entsprechen kann, alles zu erfassen.
Vielmehr bleibt nichts anderes brig, als in Anlehnung an das Credo der Aufklrung, Mut
zu haben, sich seines eigenen Verstandes zu bedienen.
Mein besonderer Dank gilt meinen beiden Betreuern Frau Univ. Prof. Dr. Gertraude
Mikl-Horke (Wirtschaftsuniversitt Wien, Institut fr Soziologie und Empirische
Sozialforschung) und ao.Univ. Prof. Dr. Joachim Becker (Wirtschaftsuniversitt Wien,
Institut fr Auenwirtschaft und Entwicklung) fr die hervorragende Untersttzung
whrend des gesamten Zeitraumes sowie der Wirtschaftsuniversitt Wien fr die
Gewhrung eines Stipendiums zum Zweck des zweimonatigen Forschungsaufenthalts in
Chile. Auerdem danke ich Univ.-Prof. DDr. Christian Stadler (Universitt Wien, Institut
fr Rechtsphilosophie, Religions- und Kulturrecht) fr seine Zeit und die wertvollen
Gesprche zu Beginn des Dissertationsgedankens im Jahr 2004.
Ich mchte mich weiters bei allen Menschen bedanken, die mich durch ihre Worte und
ihr Dasein untersttzt haben, insbesondere aber bei meinen Eltern, welche durch ihr
Vertrauen und die Untersttzung einer umfassenden Ausbildung die vorliegende Arbeit
berhaupt erst ermglichten.

Inhaltsbersicht
There has been wide interest in a theoretic framework named social capital which
underlines the importance of social factors in economic outcomes and vice versa. The aim
of the present paper is to analyse which kind of effects policy measures designed to foster
social integration may have on the reduction of poverty at the micro level and whether
therefore there is a positive relationship between investments in social infrastructure
(education, health, housing/ recreation) and economic development at the macro level.
While this classic problem of the social and economic sciences is often treated separately
within the various disciplines, the main purpose of this study was to engage in a holistic
perspective by using Chile as an example. The analysis of statistical data, the sociohistoric background and empiric evaluations of three social programmes and experiences
in two rural villages have shown that a thorough understanding of the social fabric is a
crucial prerequisite for the success of policy measures designed to foster development
and to increase social capital. The effects of social policy measures at the local level not
only depend on participatory methods (mesas de trabajo, self-imposed measures),
structures for social interaction and direct efforts to integrate the poor via mentoring, but
also on the wider conditions which allow the development of trust within society and
equal chances for the acquirement of the necessary skills, health and individual
capacities. The revision of the scientific literature has corroborated the hypothesis that the
successful development in social and economic terms in Chile since the return to
democracy in 1990 can be traced back to the fact that investments in social infrastructure
have become the centre of political attention.

Die Anzahl an Forschungsbeitrgen zu sozialem Kapital verdeutlicht das Interesse an der

Integration von wirtschafts- und sozialwissenschaftlichen Herangehensweisen. Die
Dissertation leistet einen Diskussionsbeitrag anhand der Frage, in welcher Hinsicht
soziales Kapital als Mittel zur Bekmpfung von Armut gefrdert werden kann und
welcher Zusammenhang zwischen sozialer Infrastruktur (ffentliche Einrichtungen fr
Bildung, Gesundheit, Wohn-/Freizeitwesen) und wirtschaftlicher Entwicklung besteht.
Zur Umsetzung eines soziokonomischen Forschungsansatzes in Anlehnung an Althaler
(Hrsg., 1995) wurde eine ganzheitliche Perspektive am Beispiel Chiles eingenommen.
Die Analyse der Wirtschafts- und Sozialstatistik, des sozio-historischen Hintergrundes
sowie von drei Sozialprogrammen zur Frderung von sozialem Kapital und der
Erfahrungen in zwei Ortschaften ergab, dass das Verstndnis und die Anpassung an das
vorhandene Sozialgefge eine entscheidende Voraussetzung fr den Erfolg von
sozialpolitischen Manahmen und die Frderung von sozialem Kapital ist. Die Reduktion
von Armut hngt nicht nur von direkten Manahmen zur sozialen Integration, der
Beteiligung der Betroffenen, den Mglichkeiten zur sozialen Interaktion mit anderen und
der speziellen Betreuung benachteiligter Personengruppen ab, sondern auch von der
Beschaffenheit der gesellschaftlichen Rahmenbedingungen, der Machtverteilung sowie
der Bildung von Vertrauen und von gleichen Chancen fr alle durch individuelle
Befhigung. Die Aufarbeitung der chilenischen sozialwissenschaftlichen Literatur hat die
These besttigt, dass die erhebliche Reduktion von Armut in Chile seit dem Rckkehr zur
Demokratie im Jahr 1990 wesentlich auf die politische Schwerpunktverlagerung und
Investitionen in die soziale Infrastruktur zurckgefhrt werden kann.

Inhaltsverzeichnis
VORWORT........................................................................................................................................................... 4
INHALTSBERSICHT ............................................................................................................................................ 5
INHALTSVERZEICHNIS ......................................................................................................................................... 6
ABBILDUNGSVERZEICHNIS .................................................................................................................................. 9
TABELLENVERZEICHNIS .................................................................................................................................... 10
ABKRZUNGSVERZEICHNIS ............................................................................................................................... 11

EINLEITUNG ...................................................................................................................... 12
1.1

PROBLEMSTELLUNG ....................................................................................................... 13

1.2

ZIELSETZUNG DER ARBEIT ............................................................................................. 15

1.3

METHODIK UND AUFBAU ............................................................................................... 20

1.3.1

Methodologische Anmerkungen............................................................................................... 20

1.3.2

Lnderspezifische Analyse zu Chile......................................................................................... 22

1.3.3

Aufbau der Arbeit .................................................................................................................... 24

ARMUT, SOZIALES KAPITAL UND DIE ROLLE DES STAATES............................ 26

2.1

THEORETISCHE ANSTZE UND BEGRIFFSBESTIMMUNG ZUM THEMA ARMUT ................. 26

2.1.1

Armut und Ungleichheit .......................................................................................................... 26

2.1.2

Gesellschaftlicher Wohlstand, wirtschaftliche Entwicklung und der Staat.............................. 29

2.1.3

Erklrungsanstze fr die Persistenz von Armut ..................................................................... 32

2.1.3.1

Kritische Schwellentheorie ................................................................................................................ 33

2.1.3.2

Die Rolle von Institutionen ................................................................................................................ 33

2.1.3.3

2.1.4

2.2

Nachbarschaftseffekte ........................................................................................................................ 35

Begriffsverstndnis im Rahmen der vorliegenden Arbeit ........................................................ 36

DAS THEORIEKONZEPT SOZIALES KAPITAL .................................................................... 38

2.2.1

Entstehung des Konzepts ......................................................................................................... 39

2.2.2

Soziales Kapital in der lateinamerikanischen Diskussion ....................................................... 41

2.2.3

Dimensionen und Voraussetzungen von sozialem Kapital....................................................... 46

2.2.3.1

Vertrauen ............................................................................................................................................ 47

2.2.3.2

Gemeinsame Normen und Werte ....................................................................................................... 48

2.2.3.3

Kooperation und Reziprozitt ............................................................................................................ 49

2.2.4

Mgliche Auswirkungen von sozialem Kapital ........................................................................ 50

2.2.4.1
2.2.4.2

Die positiven Folgen von sozialem Kapital ....................................................................................... 51

Die Kehrseiten sozialen Kapitals ....................................................................................................... 54

2.2.5

Soziales Kapital und Armut ..................................................................................................... 55

2.2.6

Begriffsverstndnis im Rahmen der vorliegenden Arbeit ........................................................ 61

2.3

THEORIEANSATZ FR DIE ENTSTEHUNG VON SOZIALEM KAPITAL .................................. 64

2.3.1

Soziales Kapital und Gemeinschaft ......................................................................................... 64

2.3.2

Entstehungsvoraussetzungen von sozialem Kapital ................................................................. 66

2.3.2.1

Individuelle Voraussetzungen ............................................................................................................ 66

2.3.2.1.1

Notwendigkeit/Anreiz zur Interaktion....................................................................... 67

2.3.2.1.2

Bildung, Gesundheit und soziale Kompetenz ........................................................... 69

2.3.2.2

2.3.3

2.4

Gesellschaftliche Rahmenbedingungen ............................................................................................. 70

Frderungsmglichkeiten ........................................................................................................ 72

DIE FRDERUNG VON SOZIALEM KAPITAL DURCH DEN STAAT ...................................... 76

2.4.1

Die Bedeutung sozialer Infrastruktur ...................................................................................... 76

2.4.2

Dekommodifizierungsgrad....................................................................................................... 80

2.4.3

Zielorientierte Sozialprogramme ............................................................................................. 81

2.5

SOZIALE INFRASTRUKTUR ALS VORAUSSETZUNG FR SOZIALES KAPITAL? ................... 86

2.6

ZUSAMMENFASSUNG DER WICHTIGSTEN BEGRIFFE ........................................................ 88

ARMUT, SOZIALES KAPITAL UND DIE ERFAHRUNGEN CHILES ...................... 91

3.1

STATISTISCHE GRENORDNUNGEN ............................................................................... 92

3.1.1

Chile im internationalen Vergleich ......................................................................................... 92

3.1.2

Chile heute im Vergleich zu 1990 ............................................................................................ 97

3.1.2.1

Die konomischen Rahmenbedingungen......................................................................................... 101

3.1.2.2

Geographie und natrliche Ressourcen............................................................................................ 104

3.1.2.3

Statistische Eckdaten der sozialen Infrastruktur .............................................................................. 105

3.1.2.3.1

Wohlfahrtstaatliche Ausgaben ................................................................................ 105

3.1.2.3.2

Bildungsstatistik...................................................................................................... 106

3.1.2.3.3

Gesundheitsstatistik ................................................................................................ 108

3.1.3

3.2

Bewertung der Grenordnungen ......................................................................................... 111

DER HISTORISCH-GESELLSCHAFTLICHE KONTEXT DER SOZIALEN BEZIEHUNGEN IN CHILE ........... 114

3.2.1

Die politische Machtverteilung.............................................................................................. 115

3.2.1.1

Entstehung und Verfassung des Nationalstaates.............................................................................. 115

3.2.1.2

Interessensgruppen und Machtverteilung ........................................................................................ 118

3.2.1.2.1

Ursprnge der Macht- und Einflussverteilung ........................................................ 118

3.2.1.2.2

Politische Parteien ................................................................................................... 119

3.2.1.2.3

Korruption und Clientelismo in Chile ..................................................................... 121

3.2.1.2.4

Einfluss der Katholischen Kirche ............................................................................ 125

3.2.1.2.5

Konzentration der Medien....................................................................................... 126

3.2.2

Die wirtschaftliche Machtverteilung ..................................................................................... 128

3.2.2.1

Entwicklung der Wirtschafts- und Sozialpolitik .............................................................................. 128

3.2.2.1.1

Cepalismus: 1950 1960 ........................................................................................ 128

3.2.2.1.2

Sozialismus: Ende 1960 Anfang 1970 ................................................................. 130

3.2.2.1.3

Neoliberalismus und Monetarismus: Mitte 1970 1989 ........................................ 131

3.2.2.1.4

Wachstum mit Gerechtigkeit: ab 1990 ................................................................ 133

3.2.2.2

3.2.3

Verteilung des Einkommens ............................................................................................................ 134

Vertrauen und Verstndnis in der chilenischen Gesellschaft ................................................ 137

3.2.3.1

Entwicklung der Demokratie in Chile.............................................................................................. 137

3.2.3.2

Gesellschaftliche Brche .................................................................................................................. 140

3.2.3.3

Vertrauen als Voraussetzung fr soziales Kapital ........................................................................... 142

3.2.4

3.3
3.3.1

Die Bedeutung des Kontexts fr die Entstehung von sozialem Kapital.................................. 144

MANAHMEN ZUR BEKMPFUNG VON ARMUT IN CHILE .............................................. 148

Was bedeutet Armut in Chile? ............................................................................................... 148

3.3.2

Alte und neue Schwerpunkte in der Sozialpolitik ................................................................... 151

3.3.2.1

Innovationen ab 1990 ....................................................................................................................... 155

3.3.2.1.1

Steuerreform und Erhhung des Sozialbudgets ...................................................... 155

3.3.2.1.2

Umstrukturierung des sozialen Institutionengefges .............................................. 156

3.3.2.1.3

Dezentralisierung, Privatisierung und Zielgruppenorientierung.............................. 157

3.3.2.1.4

Thematisierung von Brgerrechten ......................................................................... 159

3.3.2.1.5

Etablierung eines Evaluierungssystems .................................................................. 160

3.3.2.1.6

Technifizierung der Sozialpolitik ............................................................................ 160

3.3.2.1.7

Vervielfachung des Angebots an Sozialprogrammen.............................................. 161

3.3.2.2

FOSIS ............................................................................................................................................... 162

3.3.2.3

Aktuelle Entwicklungen ................................................................................................................... 166

3.3.2.3.1

Seguro de Cesanta .................................................................................................. 166

3.3.2.3.2

Plan AUGE ............................................................................................................. 167

3.3.2.3.3

Chile Solidario ........................................................................................................ 167

3.3.2.3.4

Regierung Michelle Bachelet (2006-dato) .............................................................. 170

3.3.3

Spezielle Sozialprogramme zur Frderung der sozialen Integration..................................... 173

3.3.3.1

Ms Regin, Promocin, Un Barrio para mi Familia ..................................................................... 173

3.3.3.1.1

Programa Ms Regin ............................................................................................. 174

3.3.3.1.2

Programa Promocin............................................................................................... 179

3.3.3.1.3

Programa Un Barrio para mi Familia ...................................................................... 185

3.3.3.2

3.4
4

3.3.3.2.1

La Cruz ................................................................................................................... 188

3.3.3.2.2

Huilipn .................................................................................................................. 193

3.3.3.2.3

Die Frderung von sozialem Kapital....................................................................... 197

DAS CHILENISCHE ERFOLGSREZEPT ........................................................................... 200

STRATEGIEN ZUR REDUKTION VON ARMUT ....................................................... 205

4.1

ARMUT UND SOZIALES KAPITAL ................................................................................... 205

4.2

DIE BEDEUTUNG SOZIALER INFRASTRUKTUR ............................................................... 210

4.3

ANALYSE DER SOZIALEN FAKTOREN ALS GRUNDVORAUSSETZUNG ............................. 215

4.3.1

Analyse der soziokonomischen Ausgangssituation .............................................................. 216

4.3.2

Bercksichtigung der sozialen Faktoren auf der Mikroebene ............................................... 216

4.3.3

Komplementre Ausrichtung der Wirtschafts- und Sozialpolitik ........................................... 217

4.4
5

Erfahrungen auf Gemeindeebene ..................................................................................................... 188

SCHLUSSFOLGERUNGEN UND AUSBLICK ...................................................................... 219

ANHANG ............................................................................................................................ 223

5.1

GESPRCHE IN SANTIAGO DE CHILE (13. MRZ BIS 27. APRIL 2007) ........................... 223

5.2

AKADEMISCH-INTELLEKTUELLER HINTERGRUND DER AUTORIN ................................. 224

5.3

FRAGEBGEN ZUR MESSUNG VON SOZIALEM KAPITAL ................................................ 225

5.3.1

Programm Ms Regin.......................................................................................................... 225

5.3.2

Programm Promocin ........................................................................................................... 243

QUELLENVERZEICHNIS............................................................................................... 253

Abbildungsverzeichnis

ABBILDUNG 1: BEGRIFFSVERSTNDNIS SOZIALES KAPITAL ............................................................ 62

ABBILDUNG 2: INDIVIDUELLE INTERAKTIONSANREIZE .................................................................... 68
ABBILDUNG 3: EINFLSSE DER GESELLSCHAFT AUF DAS INDIVIDUUM ............................................ 71
ABBILDUNG 4: SOZIALE INFRASTRUKTUR ALS TEIL DER FFENTLICHEN INFRASTRUKTUR .............. 77
ABBILDUNG 5: ENTSCHEIDUNGS-MATRIX FR ZIELGERICHTETE SOZIALPROGRAMME .................... 82
ABBILDUNG 6: ENTWICKLUNG DER ARMUT IN CHILE 1987-2003 .................................................... 98
ABBILDUNG 7: WIRTSCHAFTSENTWICKLUNG IN CHILE.................................................................. 101

10

Tabellenverzeichnis

TABELLE 1: KONZEPTIONEN ZUR ERFASSUNG VON ARMUT ............................................................. 28

TABELLE 2: DIE VORTEILE SOZIALEN KAPITALS ............................................................................. 53
TABELLE 3: WIRTSCHAFTSWACHSTUM IN LATEINAMERIKA 1971-2004 .......................................... 92
TABELLE 4: SOZIALSTATISTIK INTERNATIONALER VERGLEICH........................................................ 93
TABELLE 5: INTERNATIONALER VERGLEICH DER EINKOMMENSVERTEILUNG .................................. 97
TABELLE 6: SOZIALSTATISTIK HEUTE IM VERGLEICH ZU 1990......................................................... 99
TABELLE 7: ECKDATEN DER WIRTSCHAFT ..................................................................................... 102
TABELLE 8: HANDELSSTRUKTUR 1985-2005 ................................................................................. 103
TABELLE 9: WIRTSCHAFTSSTRUKTUR 1985-2005 .......................................................................... 104
TABELLE 10: ENTWICKLUNG DER SOZIALAUSGABEN IN CHILE 1990-2000.................................... 106
TABELLE 11: WAHRSCHEINLICHKEIT DER SOZIALEN ABSICHERUNG ............................................. 106
TABELLE 12: ABGESCHLOSSENE SCHULSTUFE DER BEVLKERUNG UNTER 25 .............................. 107
TABELLE 13: WAHRSCHEINLICHKEIT DER GESUNDHEITSVERSORGUNG ......................................... 109
TABELLE 14: FORTSCHRITTE IN BILDUNG, GESUNDHEIT, WOHNWESEN/INFRASTRUKTUR ............ 110
TABELLE 15: EINSCHTZUNG DER MGLICHKEITEN UND DER LEBENSQUALITT IM JAHR 2004 ... 111
TABELLE 16: ENTWICKLUNG DER SITZVERTEILUNG IM PARLAMENT 1989-2005 ........................... 120
TABELLE 17: EINKOMMENSVERTEILUNG 1987-2003 ..................................................................... 134
TABELLE 18: EINKOMMENSVERTEILUNG VOR SOZIALTRANSFERS (CASEN 2006) ........................ 135
TABELLE 19: ALLGEMEINES VERTRAUEN IN DIE FFENTLICHEN EINRICHTUNGEN (1999)............. 143
TABELLE 20: BERBLICK ENTWICKLUNG DER SOZIALPOLITIK ...................................................... 153
TABELLE 21: KOMPONENTEN DES INDEX ZUR MESSUNG VON SOZIALEM KAPITAL........................ 183
TABELLE 22: STAATLICHE PROJEKTE IN LA CRUZ 1992-2002 ....................................................... 189
TABELLE 23: AUTODIAGNOSE GEMEINSCHAFTLICHEN POTENTIALS IN HUILIPN .......................... 196

11

Abkrzungsverzeichnis

BIP
bzw.
CAS
CASEN
CEPAL
CONADI
CORFO
d.h.
etc.
f.
ff.
FONADIS
FONASA
FOSIS
HDI
HPI
Hrsg.
IDB
INDAP
INJ
ISAPRE
MIDEPLAN
MINVU
Mio.
NGO
PNUD
PRODECOP
s.
SIMCE
u.a.
UNDP
Vgl.
z.B.

Bruttoinlandsprodukt
beziehungsweise
ficha de estratificacin social/ ficha de proteccin social
Encuesta de Caracterizacin Socioeconmica Nacional
Comisin Econmica para Amrica Latina y el Caribe
Corporacin Nacional de Desarrollo Indgena
Corporacin de Fomento de la Produccin
das heit
et cetera
und folgende Seite
und folgende Seiten
Fondo Nacional de la Discapacidad
Fondo Nacional de Salud
Fondo de Solidaridad e Inversin Social
Human Development Index
Human Poverty Index
Herausgeber
Inter-American Development Bank
Instituto de Desarrollo Agropecuario
Instituto Nacional de la Juventud
Instituciones de Salud Previsional
Ministerio de Planificacin y Cooperacin
Ministerio de Vivienda y Urbanismo
Millionen
Nicht-Regierungsorganisation
Programa de las Naciones Unidas para el Desarrollo
Proyecto de Desarrollo de las Comunas Pobres
siehe
Sistema de Medicin de la Calidad de la Educacin
und andere
United Nations Development Programme
Vergleiche
zum Beispiel

1 Einleitung
Chile wird in verschiedener Hinsicht Modellcharakter (Imbusch u.a., 2004a: 12)
zugeschrieben doch ist das Land wirklich so vorbildlich? Ein Modell fr wen, fr was?
Gem der Wirtschafts- und Sozialstatistik kann Chile, insbesondere im Vergleich
innerhalb der Region Lateinamerika und Karibik, ein sehr gutes Zeugnis ausgestellt
werden.1 Wie unterschiedlich die Perspektiven und Bewertungen der soziokonomischen
Entwicklung des Landes dennoch sein knnen, wird unter anderem in Imbusch u.a.
(Hrsg., 2004b) deutlich. Bemerkenswert sind die Fortschritte Chiles im Bereich der
Armutsbekmpfung. Chile gelang es seit dem Ende der Militrdiktatur unter General
Augusto Pinochet (1973-1990), die Armut innerhalb seines Staatsgebiets wesentlich zu
reduzieren.2 Anhand von Haushaltsbefragungen, welche auf nationaler Ebene im Auftrag
der Regierung regelmig durchgefhrt werden, wurde im Jahr 2006 festgestellt, dass
sich die Armutssituation in Chile mit einer Reduktion um mehr als die Hlfte von
38,6% (1990) auf 13,7% (2006) erheblich verbesserte (MIDEPLAN, 2007a). Seit
Anfang der 1990er Jahre sank die Armut in Chile kontinuierlich und nachhaltig selbst bei
schwacher Konjunktur; ein Phnomen, welches in keinem anderen Land in Lateinamerika
gelungen ist (Hardy, 2006b: 234). Ein positiver Einflussfaktor knnte in der Qualitt der
politischen Institutionen gesehen werden, welche in Chile im besonderen Ausma
gegeben ist (Schweickert/Thiele, 2004).3 Oder aber auch darin, dass die chilenische Elite
bereit ist, die Sozialausgaben fr den Zweck eines stabilen contrat social zu erhhen.4
Chile stellt somit einen interessanten Mikrokosmos (Imbusch u.a., 2004a: 12)5 fr eine
sozial- und wirtschaftswissenschaftliche Untersuchung zum Thema Armut dar, was durch
die Tradition und Qualitt der Sozialwissenschaft in Chile, die Prsenz des Themas in der
ffentlichkeit sowie die Forschungseinrichtungen vor Ort begnstigt wird.6

Vgl. z.B. Schweickert/Thiele, 2004: 28ff.

Einkommensarmut, vgl. dazu MIDEPLAN, Serie Anlisis de Resultados de la Ecuesta de
Caracterizacin Socioeconmica Nacional (CASEN 2006)/ N 1 La Situacin de Pobreza en Chile
2006, [08.06.2008]. Im Jahr 2006 wurde die monatliche Pro-Kopf-Einkommensgrenze fr absolute
Armut (indigencia) in der Stadt bei CLP 23.549 (~29 Euro), am Land bei CLP 18.146 (~22 Euro)
festgelegt; fr Armut bei CLP 47.099 (~57 Euro) in der Stadt bzw. CLP 31.756 (~39 Euro) am
Land, was angesichts der Lebenserhaltungskosten vor Ort sehr wenig erscheint.
3
Vgl. dazu Easterly u.a., 2006.
4
Vgl. Breceda u.a., Latin America and the social contract/ patterns of social spending and
taxation, [10.05.2008].
5
Vgl. z.B. auch Maggi/Messner, 2004: 502 Chile als Versuchslabor fr neue
Wirtschaftsstrategien; oder Werz, 2004.
6
Vgl. z.B. Asesoras para el Desarrollo, Forschungs- und Beratungsinstitut fr
Entwicklungsfragen, [20.02.2008]; Fundacin Nacional para la Superacin de la Pobreza,
[17.06.2007]; Comisin Econmica para Amrica Latina (CEPAL), [24.03.2008].
2

13

1.1 Problemstellung
Aufgrund der zunehmenden Vernetzung und Dynamik der internationalen Mrkte
bestehen zahlreiche Unsicherheiten, wie Wirtschaftswachstum, Wohlstand und sozialer
Zusammenhalt von Gesellschaften erhalten und auch in Zukunft gewhrleistet werden
knnen.7 Eine wesentliche Herausforderung in diesem Zusammenhang ist die
Bekmpfung von Armut, welche gerade aber nicht nur in Entwicklungslndern, wo
Armut mit akuter Existenzgefhrdung zusammenhngt, ein Hindernis auf dem Weg zu
sozialer Kohsion und soziokonomischer Entwicklung darstellt. Die Dissertation
beschftigt sich daher mit Lsungsanstzen zur Reduktion von absoluter und relativer
Armut als Grundvoraussetzung fr die nachhaltige Entwicklung von Wirtschaft und
Gesellschaft.
Bei dem Problem Armut handelt es sich um ein komplexes soziales Phnomen, welches
je nach gesellschaftlichem Kontext unterschiedliche Formen und Ursachen annehmen
kann. Obwohl Armut auch andere psychologische oder soziale Dimensionen aufweist,
wird in der vorliegenden Arbeit unter Armut in Anlehnung an die Vorgehensweise der
Operationalisierung von Armut in Chile eine materielle Notsituation verstanden, die es
einem Individuum und seiner Familie nicht erlaubt, ein von Existenzngsten freies Leben
zu fhren. Armut uert sich beispielsweise darin, dass die Grundbedrfnisse nach
Nahrungsmittel, Gesundheitsversorgung, Bildung und adquatem Wohnraum nicht erfllt
sind, im Vergleich zu anderen Mitgliedern der Gesellschaft der Zugang zu diesen
eingeschrnkt ist bzw. dass kein gesichertes Einkommen besteht.
Der Dissertation liegt ein Verstndnis zugrunde, wonach zwischen der Reduktion von
Armut und der wirtschaftlichen Entwicklung eines Landes ein enger Zusammenhang
besteht, der in beide Richtungen verluft. Wirtschaftswachstum und Mglichkeiten zum
Erwerb eines Einkommens Arbeitspltze sind notwendig, um Armut zu reduzieren.
Umgekehrt hngt die wirtschaftliche Entwicklung von den Mglichkeiten aller
Bevlkerungsschichten ab, sich am Wirtschaftsleben und am Konsum zu beteiligen.8

Definition nach Staatsgrenzen; in der vorliegenden Arbeit wird der Begriff Gesellschaft
synonym zu Bevlkerung innerhalb eines Staatsgebietes verwendet.
8
Diese Ansicht entspricht einer keynesianischen Wirtschaftsperspektive, welche die Nachfrage als
bestimmend fr das kurz- bis mittelfristige Wirtschaftswachstum ansieht. Allerdings ist durch den
Aufbau des Humankapitals auch ein langfristiger Effekt gegeben.

14

Whrend wirtschaftliches Wachstum nicht Endziel, sondern nur Mittel zum Zweck
gesellschaftlichen Wohlstandes ist, stellt die Reduktion von Armut per se einen direkten
Beitrag zur Frderung des allgemeinen Wohlergehens dar. Abgesehen von der
Ermglichung eines menschenwrdigen Daseins fr die Betroffenen gehrt zu den
positiven Auswirkungen auch die Verminderung von sozialen Spannungen innerhalb der
Gesellschaft, was fr das Funktionieren eines demokratischen Gesellschaftssystems
essentiell ist.
Im Rahmen der vorliegenden Arbeit soll anhand eines gesamtgesellschaftlichen,
soziologischen Zugangs am Beispiel Chiles errtert werden, welche Manahmen aus der
Perspektive des Staates getroffen werden knnen, um Armut zu lindern.9 Hierbei wird
implizit davon ausgegangen, dass der Staat ausgleichend fr die Sicherung des
Gemeinwohls verantwortlich ist und ber einen gewissen Spielraum fr die Gestaltung
der Rahmenbedingungen zur soziokonomischen Entwicklung einer Gesellschaft verfgt.

Unter Staat werden die ffentlich-rechtlichen Einrichtungen und die Regierung als Trgerin
der Staatsgewalt verstanden, was im Zusammenhang mit der Entstehung der Nationalstaaten ab
dem 18. Jahrhundert denkbar wurde.

15

1.2 Zielsetzung der Arbeit

Zielsetzung der Arbeit ist es, einen Beitrag zum Thema Armut bzw. Frderung von
gesellschaftlichem Wohlstand im Zusammenhang mit der aktuellen wissenschaftlichen
Diskussion ber soziales Kapital zu leisten. Die Errterung des Ausmaes und der
Gestaltung sozialpolitischer Eingriffe gehrt zu den ltesten Grundfragen der Sozial- und
Wirtschaftswissenschaften seit ihrer Entstehung im Zusammenhang mit der klassischen
Marktkonomie und der Herausbildung einer zentralen Staatsgewalt und soll angesichts
der nach wie vor hohen Brisanz des Themas Armut (Bowles u.a., 2006a) aufgegriffen
werden. Nicht zuletzt aufgrund der Tatsache, dass diese immer noch weit verbreitet ist,
sondern auch weil die Einflussmglichkeiten des Staates durch die Globalisierung und
das Auftreten anderer mchtigerer Akteure wie multinationale Grounternehmen und
deren Eigentmer abnehmen.10
Mit dem Verstndnis, dass Wirtschaftsdenken und realitt nicht ident sind, aber sich
gegenseitig beeinflussen, wird in der vorliegenden Arbeit insbesondere die Sicht einer
praxis- und lsungsorientierten Soziokonomie in Anlehnung an Althaler (Hrsg., 1995)
eingenommen, wonach die wirtschafts- und sozialwissenschaftliche Forschung aus
verschiedenen Blickwinkeln heraus gefhrt werden sollte. Da die Soziokonomie als
Entscheidungshilfe fr die Wirtschafts- und Sozialpolitik verstanden werden will,
versuche sie ein umfassendes Bild von Realitt zu geben, indem sie ein Problem von
mehreren Seiten beleuchtet und sich verschiedener Methoden bedient.11
Ein Wesenszug der soziokonomischen (bzw. je nach Autor und Schwerpunkt
wirtschaftssoziologischen) Forschung besteht darin, wirtschaftliche und soziologische
Sichtweisen integrieren zu wollen.12

10

Der Begriff der Globalisierung beschrnkt sich in der vorliegenden Arbeit nicht auf
wirtschaftliche Aspekte wie weltweiter Handel und Produktionsverlagerungen, sondern umfasst
auch Dimensionen wie den zunehmenden interkulturellen Austausch, verbesserte Informations-,
Kommunikations- und Transportmglichkeiten.
11
Vgl. Prisching, 1995: 43ff. und Swedberg, 1995: 15ff.
12
Interdisziplinre Anstze an der Schnittstelle zwischen Soziologie und konomie finden sich
u.a. auch bei den Soziologen Max Weber, Emile Durkheim, Karl Polanyi, Marc Granovetter oder
Amitai Etzioni sowie bei den konomen Vilfredo Pareto, Joseph A. Schumpeter, James Coleman
oder Albert O. Hirschman, wobei es sich je nach Zuteilung um soziokonomische oder
wirtschaftssoziologische Arbeiten handelt.

16

Bourdieu (2005: 210) beispielsweise spricht sich fr eine berwindung der knstlichen
Trennung zwischen konomie und Soziologie aus; konomische Strukturen und
wirtschaftliches Handeln seien durch soziale Konstruktionen bedingt und Teil der
sozialen Ordnung.13 Soziologen sehen in den Handlungen eines Individuums ein Produkt
des sozialen Kontextes und der Normen und Werte, die in einer Gesellschaft
vorherrschen. konomen auf der anderen Seite nehmen den Menschen zu
Analysezwecken als homo oeconomicus an, dessen oberstes Handlungsmotiv
Nutzenmaximierung darstellt. Obwohl Schumpeter (genauso wie Vilfredo Pareto) eine
Abgrenzung der Disziplinen vertrat, war er ebenfalls berzeugt davon, dass weder
konomen noch Soziologen weit kommen knnten, ohne sich gegenseitig auf die Fe
zu steigen (Schumpeter, 1954).
Althaler u.a. (Hrsg., 1995) berufen sich in Soziokonomische Forschungsanstze/
Historische Genese, Methoden, Anwendungsgebiete auf Schumpeter (1954), welcher in
seiner History of Economic Analysis vier Techniken nannte, die fr die Analyse eines
wirtschaftlichen

Problems

herangezogen

werden

sollten:

Statistik,

Theorie,

Wirtschaftsgeschichte und Wirtschaftssoziologie. Prisching (1995: 45ff.) formulierte dazu

acht Postulate als Grundannahmen der Soziokonomie.14
Inhaltlicher Themenschwerpunkt der Dissertation ist soziales Kapital, insbesondere in
Hinsicht seiner Bedeutung fr die Bekmpfung von Armut in Anlehnung an das so
genannte theoretische Konzept, welches Coleman und Bourdieu Ende der 1980er Jahre
entwickelten und in der herrschenden Lehrmeinung mit dem Hinweis auf die Bedeutung
und Notwendigkeit hufig rezitiert wird.15 Auch Svendsen/Svendsen (2004: 2f.) schlagen
die Einfhrung einer Soziokonomie vor, die sie in Anlehnung an den franzsischen
Soziologen Bourdieuconomics nennen.

13

Vgl. Bourdieu, 2005: 13: [] that the true object of a real economics of practices is nothing
other, in the last analysis than the economy of the conditions of production and reproduction of the
agents and institutions of economic, cultural and social production, in other words the very object
of sociology in its most complete general definition.
14
Vgl. Prisching, 1995: 1. konomie ist als Teil einer historischen Sozialwissenschaft zu
verstehen; 2. Wirtschaft ist ein unaufhrlicher Prozess (evolutionres Denken); 3. Grundstzliche
aber nicht ausschlieliche Annahme des menschlichen Rationalverhaltens; 4. Der Staat wird als
wesentlicher Akteur in die konomische Analyse miteinbezogen; 5. Die Beachtung des kulturellen
Rahmens ist fr das Verstndnis des wirtschaftlichen Handelns wichtig; 6. Frage nach der
Herkunft, dem Wesen und der weiteren Entwicklung von Gesellschaften; 7. Annahme, dass man
es mit Phnomenen zu tun hat, die soziale Konstruktionen sind; 8. Postulat der Methodenvielfalt
und der Interdisziplinaritt.
15
Vgl. z.B. World Bank, 2000b; Arriagada [Hrsg.], 2005.

17

Svendsen/Svendsen (2004: 2f.) bezeichnen soziales Kapital als ein Konzept, welches
dazu dienen knnte, eine Brcke zwischen den Disziplinen der Humanwissenschaften zu
schlagen. Die Bourdieuconomics solle traditionelle konomische Modelle um die
Dimension soziales Kapital erweitern (Svendsen/Svendsen, 2004: 45).16 Ein Beispiel fr
die Integration von sozialem Kapital in eine konomische Theorie ist Becker/Murphy
(2000: 8ff.), welche angesichts ihrer berzeugung, dass soziale Krfte, Prferenzen,
Normen und Werte das wirtschaftliche Handeln von Menschen in vielen Fllen
beeinflussen, eine um die Variable S (soziales Kapital) erweiterte Nutzenfunktion
vorstellen.17
Die Dissertation mchte methodisch durch den Versuch, einen soziokonomischen
Forschungsansatz in Anlehnung an Althaler (Hrsg., 1995) zu verfolgen, an die
Bestrebungen der Integration von konomie und Soziologie anknpfen. Der inhaltliche
Beitrag der Arbeit zur soziokonomischen Forschung besteht in der Themenwahl und des
Aufgreifens des aktuellen Paradigmas der sozial- und wirtschaftswissenschaftlichen
Forschung, nmlich der Bedeutung von sozialem Kapital.
Was unter sozialem Kapital genau zu verstehen ist, ist in der wissenschaftlichen Literatur
jedoch nicht eindeutig definiert (siehe dazu Kapitel 2). Wird in Theorie und Praxis die
Bedeutung von sozialem Kapital oder sozialer Kohsion hervorgehoben, so steckt jedoch
meist ein Grundgedanke dahinter, nmlich der, dass die zwischenmenschlichen
Beziehungen und andere soziale Faktoren nicht nur die individuellen Lebensumstnde
bestimmen,

sondern

auch

die

gesamtgesellschaftlichen

Vorgnge

und

die

soziokonomische Entwicklung eines Landes beeinflussen.

16

Vgl. Svendsen/Svendsen, 2004: 95ff. Menschen organisieren sich in Gruppen, auch wenn der
Netto-Nutzen fr das Individuum negativ ist. Da dieses Phnomen nicht mit rein konomischen
Theorien erklrt werden kann, bestehe eine Lcke in der konomischen Literatur und somit ein
Bedarf an einem soziokonomischen Ansatz, welcher den Produktionsfaktor soziales Kapital
bercksichtigt.
17
Vgl. Becker/Murphy, 2000: 9ff.: U = U (x,y; S); sie argumentieren, dass der Nutzen (U) nicht
nur von den konsumierten Gtern und Dienstleistungen (x, y) abhngt, sondern auch von sozialen
Einflssen bestimmt wird. Soziales Kapital (S) stellt bei Becker/ Murphy eine endogene Variable
dar und nicht wie traditionellerweise angenommen eine exogene; das bedeutet, dass eine nderung
in S nicht die Nutzenfunktion verschiebt, sondern die Hhe des Nutzens direkt beeinflusst. Der
Nutzen von Drogenkonsum, Bowling gehen, dem Besitz einer Rolex etc. hngt wesentlich davon
ab, ob Freunde und Nachbarn ebenfalls Drogen nehmen, Bowling gehen oder eine Rolex besitzen.
Becker/ Murphy gehen davon aus, dass in vielen Fllen soziales Kapital direkt die Kauf- und
Konsumprferenzen beeinflusst.

18

Wissenschaftliche Beitrge zu sozialem Kapital befassen sich mit humaner Realitt, d.h.
dem Zusammenleben von Menschen, deren psychische und physische Gesundheit
gemeinsam mit Bildung Grundvoraussetzungen fr das Innovationspotential und die
Leistungsfhigkeit einer Volkswirtschaft darstellen.18 Im Rahmen der vorliegenden
Arbeit erfolgt eine Konzentration auf ein Land der Region Lateinamerika, in welcher
Armut und soziale Ungleichheit weit verbreitet sind und die Diskussion ber soziales
Kapital im Mittelpunkt der sozialwissenschaftlichen und politischen Bemhungen
steht.19
Ein Workshop der Weltbank im Jahr 1997 zum Thema Social Capital A Multifaceted
Perspective20 verdeutlichte die zentrale theoretische wie praktische Bedeutung des
Konzepts soziales Kapital, wenngleich auch Skepsis geuert wurde.21 Im Rahmen einer
weiteren internationalen Konferenz 2001 in Santiago de Chile In Search of a New
Paradigm: Social Capital and Poverty Reduction in Latin America and the Caribbean
wurde die Ntzlichkeit des Konzepts, soziokonomische Phnomene besser erklren und
verstehen zu knnen, bekrftigt.22 Ein besonderes Problem im Rahmen der
wissenschaftlichen Auseinandersetzung mit sozialem Kapital ist jedoch seine Definition
und mangelnde Messbarkeit. Abgesehen davon sind nach Fukuyama (2004: 44f.) in der
wissenschaftlichen Forschung zu sozialem Kapital folgende Fragen offen: Wie/ wo
konnte soziales Kapital gefrdert werden?, Welche institutionellen Voraussetzungen
sind fr die Bildung von sozialem Kapital notwendig?, Worin besteht der
Zusammenhang zwischen sozialem Kapital und Korruption?, Ist soziales Kapital eine
Voraussetzung fr Demokratie?.
Die Arbeitshypothese der Dissertation besteht in der berlegung, dass eine Mglichkeit
zur Linderung von Armut darin besteht, die soziale Integration armer Bevlkerungsgruppen zu frdern. Durch ein Beziehungsnetzwerk haben ein Individuum und seine
Familie einen besseren Zugang zu Informationen wie beispielsweise ber
Erwerbschancen und zu materieller sowie psychischer Untersttzung.
18

Hierbei sei angemerkt, dass soziales Kapital nur einen von vielen interdependenten Faktoren
darstellt, die Armut beeinflussen. Andere Determinanten wie physisches Kapital (Sach- und
Geldkapital), Humankapital (Bildung, Gesundheit), die rechtliche Infrastruktur (sichere
Eigentumsrechte, Vertrauen in die Judikatur, rule of law) die gesamtwirtschaftliche Entwicklung
sowie das kulturelle, politische oder kologische Umfeld spielen eine ebenso groe Rolle und
sollen deshalb so gut wie im Rahmen einer einzelnen Arbeit mglich mit bercksichtigt werden.
19
Vgl. Atria u.a. [Hrsg.], 2004; Arriagada [Hrsg.], 2005; Arriagada, 2006.
20
Vgl. Dasgupta/Serageldin [Hrsg.], 2000.
21
Vgl. Solow, 2000: 6ff.; Arrow, 2000.
22
Vgl. Atria u.a. [Hrsg.], 2004: 11.

19

Auerdem kann durch soziale Integration und die Verbesserung des Zusammenhalts
innerhalb einer territorialen Einheit (z.B. einer armen Wohngegend, eines Dorfes etc.)
dazu fhren, dass Probleme gemeinsam gelst werden und somit im Idealfall die
Lebensumstnde fr alle verbessert werden. Die Dissertation mchte einen Beitrag zur
Diskussion ber soziales Kapital leisten, indem sie sich auf sozialpolitische Manahmen
konzentriert, welche die Bildung von sozialem Kapital begnstigen.
Die untersuchungsleitende Frage lautet:

In welcher Hinsicht kann soziales Kapital

als Mittel zur Bekmpfung von Armut gefrdert werden?

Die Dissertation konzentriert sich demnach auf den Aspekt der Frderung der sozialen
Beziehungen als Mittel zur Linderung von Armut, d.h. ob und wie die sozialen
Beziehungen innerhalb einer Gesellschaft von Seiten des Staates gefrdert werden
knnen. Oder anders ausgedrckt: Welche sozialpolitischen Manahmen zur Frderung
der sozialen Integration armer Bevlkerungsschichten knnen einen Beitrag zur
Verbesserung ihrer Einkommenssituation leisten?
Im Rahmen eines soziokonomischen Forschungsansatzes wird ein Land als Beispiel
herangezogen, um hinsichtlich der Fragestellung eine umfassende, d.h. unter
Bercksichtigung des gesellschaftlichen Kontextes, aber auch in die Tiefe gehende
Analyse eines soziokonomischen Problems durchfhren zu knnen. Der deduktiven
Vorgehensweise im Theorieteil der Arbeit wird eine induktive gegenbergestellt. Ernst
genommen schliet das Argument der notwendigen Bercksichtigung des Kontextes eine
Verallgemeinerung der Erfahrungen eines Landes auf andere aus. Aus diesem Grund
besteht das Hauptanliegen der Dissertation darin, anhand eines konkreten Beispiels auf
die Bedeutung der Analyse der sozialen Einflussfaktoren als Voraussetzung fr die
Lsung von wirtschaftlichen Fragestellungen und darauf aufbauende Konzeptionen von
Politikmanahmen aufmerksam zu machen.23

23

Auch in Anlehnung an die Anregung von Bowles u.a. [Hrsg.], 2006b, eine Verbindung zwischen
Theorie und Praxis zu schaffen. Nach Becker/Murphy, 2000 wrden moderne konomen das
Individuum zu sehr losgelst von seiner sozialen Umgebung betrachten.

20

1.3 Methodik und Aufbau

1.3.1

Methodologische Anmerkungen

Als erkenntnistheoretische Grundlage der Dissertation kann die transzendentale

Apperzeption nach Immanuel Kant gesehen werden.24 Diese schliet ein Verstndnis mit
ein, wonach Erkenntnis immer ein Produkt sowohl des Intellekts als auch der sinnlichen
Erfahrung ist. Die Kategorienbildung a priori ist genauso wichtig wie die Erfahrung in
der Wirklichkeit, um dann durch Synthese der mannigfaltigen Vorstellungen eine
Erkenntnis zu ermglichen. Die Anerkennung der aktiven Leistung des erkennenden
Subjekts im Forschungsprozess bedeutet auch, dass wissenschaftliche Erkenntnis nicht
nur auf die Sache an sich, sondern auch auf den Forschenden/Denkenden selbst und
seinen Zeit-Raum-Kontext hinweist. Die Dissertation ist also im Zusammenhang mit den
Gegebenheiten der Zeit und mit dem Erfahrungshintergrund der Autorin zu sehen.25
Bei den Untersuchungsgegenstnden Armut und Entwicklung von Gesellschaften handelt
es sich um humane Realitt, welche das Ergebnis eines Zusammenspiels von vielen
verschiedenen Faktoren ist. Sie ist autopoietisch, d.h. selbstreproduzierend, komplex,
heterogen, dynamisch und unberechenbar. Es knnen nicht alle beteiligten Faktoren und
Variationen angemessen erfasst werden. Somit sind Theorien, die sich mit humaner
Realitt beschftigen, mit einer Reihe von Unsicherheiten konfrontiert.26 Armut ist ein
komplexes soziales Phnomen, welches sich nicht monokausal erklren lsst oder
einfache Lsungsmglichkeiten besitzt. Deshalb scheint fr die wissenschaftliche
Analyse von Armut sowohl die Bercksichtigung von qualitativen als auch von
quantitativen Anstzen sinnvoll.
Die

Methode

der

vorliegenden

Arbeit

besteht

in

der

Verwendung

eines

soziokonomischen Forschungsansatzes. Somit knnen sowohl qualitative als auch

quantitative Elemente mit eingeschlossen werden.

24

Vgl. Schlein/Reitze, 2005.

Im Sinne einer Offenlegung des intellektuell-akademischen Hintergrundes der Autorin sei auf
den Lebenslauf im Anhang verwiesen.
26
Vgl. Schlein/Reitze, 2005: 211. Methodologische Uneindeutigkeit, fehlende algorithmische
Reduzierbarkeit, Unabgeschlossenheit, schwierige Balance zwischen Allgemeinheit und
Besonderheiten, Multiparadigmatismus, Mehrdeutigkeit, dauerhafte Begrndungsproblematik,
Verwendung von relativ unscharf definierten Begriffen, offene Grammatik.
25

21

Der gesamtgesellschaftliche Kontext, darunter die wirtschaftliche Entwicklung sowie die

vorhandenen Machtstrukturen, sind fr die Erklrung von Armut ebenso entscheidend
wie die getroffenen sozialpolitischen Manahmen zur Frderung der Fhigkeiten und
Ressourcen der einzelnen Menschen. Eine interdisziplinre historische polit-konomische
Analyse durch Rckgriff auf Expertenliteratur in den verschiedenen Bereichen bietet
die Mglichkeit, den Kontext der zu untersuchenden sozialpolitischen Manahmen
ebenso zu bercksichtigen wie die Gestaltung der Manahmen selbst. Die theoretische
Auseinandersetzung mit humaner Realitt zielt darauf ab, die Erkenntnis bestimmter
Regelmigkeiten und typischer Muster hervorzubringen. Die Konsequenzen, die sich
daraus fr die Praxis ergeben, sind politisch. Da es keine eindeutigen Lsungen gibt,
mssen Entscheidungen darber getroffen werden, welche Alternativen gewhlt werden
und welches Ziel wie erreicht werden soll (Schlein/Reitze, 2005: 209).
Die Trennung der Disziplinen innerhalb der Sozial- und Wirtschaftswissenschaften hat
eine Vertiefung in den einzelnen Teilen ermglicht, allerdings ergibt sich dadurch eine
Vernachlssigung des Zusammenfhrens der verschiedenen Erkenntnisse. Theoretische
Konzepte, welche von den sehr stark vereinfachten Grundannahmen ber menschliche
Verhaltensweisen wie jene eines homo oeconomicus oder eines homo sociologicus
ausgehen, beleuchten gewisse Aspekte, kommen aber ber einseitige Erkenntnisse nicht
hinaus, denn in Wirklichkeit handeln Menschen weder vollkommen rational noch rein
emotional (Brgenmeier, 1995: 88ff.).27 Auch wenn eine ganzheitliche Herangehensweise
genauso ihre Nachteile aufweist, welche in der Unmglichkeit begrndet liegen, alle
Einflussfaktoren zu erfassen, stellt sie eine mglichst praxisnahe Analyseweise dar.
Das methodische Vorgehen beruht auf einer theoretischen Arbeit als Basis fr die
empirische Untersuchung, welche auf Gesprchen mit chilenischen Sozial- und
Wirtschaftswissenschaftlern und Beamten im Sozialbereich vor Ort, der Aufarbeitung der
wissenschaftlichen

Literatur

sowie

einer

Sekundrdatenanalyse

aufbaut.28

Als

Datengrundlage dienen die (chilenische) sozialwissenschaftliche Literatur sowie

staatliche Dokumente und Verffentlichungen im Internet, Statistikmaterial nationaler
und internationaler Einrichtungen sowie sozialpolitische Evaluierungen der chilenischen
Verwaltung.

27

Vgl. dazu z.B. Simon, 1993. Der Gedanke der begrenzten Rationalitt findet sich auch in der
Institutionenkonomie wieder.
28
Vgl. Gesprchsauflistung im Anhang.

22

Leitende Prinzipien der Dissertation sind die Nachvollziehbarkeit der Ergebnisse,

Transparenz und Verstndlichkeit. Es wurde versucht, eine mglichst objektive und
distanzierte Haltung zum Untersuchungsgegenstand sowie bei der Auswahl der
Sekundrdaten/Literatur einzunehmen. Eine besondere Schwierigkeit der Dissertation
ergibt sich aus den in Theorie und Praxis umstrittenen Definitionen und der mangelnden
Messbarkeit abstrakter Konzepte wie soziales Kapital. Aus diesem Grund wurde darauf
wert gelegt, diese Begriffe fr die Zwecke der Dissertation klar darzustellen.

1.3.2

Lnderspezifische Analyse zu Chile

Die Wirtschaftspolitik in Lateinamerika war lange Zeit durch den so genannten

Washingtoner Consensus bestimmt (Schweickert/Thiele, 2004: 4ff.), durch welchen
strukturelle Reformen in Lateinamerika vorangetrieben und messbar gemacht werden
sollten. Die vier Eckpfeiler umfassten makrokonomische Stabilitt, ffnung der
Wirtschaft nach auen, Liberalisierung der Kapitalmrkte und Privatisierung sowie
Deregulierung. Fukuyama (2004: 34) stellt angesichts der nach wie vor gravierenden
Armut und Ungleichheit in Lateinamerika fest, dass die Reformmanahmen des
Washingtoner Consensus nicht falsch, sondern nur unvollstndig durchdacht waren. Die
Voraussetzungen zur Implementierung der Liberalisierungspolitiken, nmlich kompetente
und effektive staatliche Strukturen seien nicht gegeben gewesen, ebenso wenig wie die
kulturelle Disposition.
Angesichts der Verschlechterung der sozialen Situation in vielen lateinamerikanischen
Staaten kam es mit Beginn der 1990er Jahre dann auch zu einer Neuausrichtung der
entwicklungspolitischen Agenda. Staatliche Investitionen zur Reduktion von Armut
sowie die Konzeption einer gesellschaftlichen Entwicklungsstrategie, welche von einer
strukturellen Interdependenz aller die Unterentwicklung und Armut bestimmenden
Faktoren ausgeht und wirtschafts- und sozialpolitische Manahmen integriert, wurden
zunehmend als wesentlich fr die soziokonomische Entwicklung Lateinamerikas
anerkannt (Sottoli, 1999: 142f.). Nicht zuletzt aufgrund der sozialen Situation, welche
sich durch weit verbreitete Armut auf der einen Seite und eine sehr hohe Konzentration
von Macht und Reichtum auf der anderen Seite charakterisiert,29

29

Vgl. World Development Indicators 2005, [14.01.2007]. In den meisten Lndern Lateinamerikas
lebt ein groer Teil der Bevlkerung in Armut, whrend ein kleiner Prozentsatz ber den Groteil
des Einkommens verfgt.

23

nimmt die Betonung der Bedeutung von sozialer Kohsion und volkswirtschaftlichem
Wachstum einen groen Raum in der theoretischen und praktischen Auseinandersetzung
mit Entwicklungsstrategien fr Lateinamerika ein.30 Raczynski (1995b: 4) weist darauf
hin, dass die Institutionen und Programme zur Armutsbekmpfung in Lateinamerika von
Land zu Land unterschiedlich sind.
Chile hat sich whrend der vergangenen Jahre insgesamt sehr positiv entwickelt31 und
wurde als Analyseobjekt fr die vorliegende Arbeit ausgewhlt. Ausgangspunkt fr die
Zwecke der Dissertation sind die Ergebnisse der Haushaltsbefragungen im Jahr 2006. Seit
1990 konnte die Armut in Chile von 38,6% (5 Mio. Menschen) auf 13,7% (2,2 Mio.
Menschen) reduziert werden (MIDEPLAN, 2007a). Die Qualitt der politischen
Institutionen wird fr Chile gemeinsam mit Costa Rica und Uruguay im Vergleich zu den
anderen lateinamerikanischen Lndern ebenfalls als besonders positiv bewertet. Nach
Schweickert/Thiele (2004: 20) knnten die politischen Institutionen in Chile mit
Industrienationen wie Frankreich oder Japan verglichen werden. Wie im Rahmen der
Institutionenkonomie davon ausgehend, dass die Qualitt der politischen Institutionen
entscheidend fr die Umsetzung sozialpolitischer Manahmen ist, soll die Beantwortung
der Forschungsfrage anhand einer nheren Betrachtung der in Chile getroffenen
Manahmen zur Frderung von sozialem Kapital erfolgen.
Raczynski (1995b: 19) stellt in ihrer Analyse von Strategien zur Bekmpfung von Armut
in Lateinamerika fest, dass Chile im Vergleich zu Argentinien, Brasilien und Costa Rica
noch am ehesten eine umfassende Strategie vorweisen kann und wirtschafts- und
sozialpolitische Manahmen gleichermaen bercksichtigt. Chile weist insgesamt eine
lange Tradition sozialpolitischer Bemhungen zur Linderung von Armut auf jedoch mit
unterschiedlichen Schwerpunkten je nach politischem Regime. Hauptgrund fr die Wahl
Chiles ist weiters die Tatsache, dass hier Anfang der 1990er Jahre ein Fonds fr
Solidaritt und soziale Investitionen (FOSIS) eingefhrt wurde, welcher zugleich dem
Grundgedanken des Konzepts soziales Kapital entspricht. Gemeinsames Ziel der im
Rahmen dieses Fonds getroffenen Manahmen war die Hilfe zur Selbsthilfe fr ganze
Gruppen im Gegensatz zu einzelnen Individuen und die Frderung von Gemeinschaft.

30

Soziale Kohsion stand sowohl beim EU-Lateinamerika-Gipfel 2004 in Guadalajara (Mexiko)

als auch beim EU-Lateinamerika-Gipfel 2006 in Wien und im Rahmen einer hochrangigen
Konferenz in Brssel 2006 Promoting Social Cohesion: the EU and the LAC Experiences im
Vordergrund der Diskussionen.
31
Vgl. Schweickert/Thiele, 2004: 28-30; Der Fischer Weltalmanach 2007, 2006: 522ff.; Kapstein,
2003: 62f.; Lederman, 2005: 93 und Cecchini/Uthoff, 2007.

24

Mit dem bergang von der Militrdiktatur zu einem demokratischen System wurde in
Chile die staatliche Politik neu ausgerichtet. Die Prioritt wurde nunmehr in der
Reduktion von Armut gesehen, was durch eine Verbesserung der Bildungsqualitt und
gleichem Zugang fr alle, die Frderung von Mikro- und Kleinunternehmen, die
Verbesserung von Wohnzustnden und gemeinschaftlicher Infrastruktur sowie durch eine
effizientere Gestaltung der staatlichen Gesundheitsausgaben mit hherer Qualitt auch fr
die rmsten erfolgen sollte (Raczynski, 1995a: 214ff.).
Die Dissertation mchte einen Beitrag zur Diskussion ber die Bedeutung von sozialen
Faktoren im Zusammenhang mit Armut und fr die wirtschaftliche Entwicklung leisten.
Mit besonderem Augenmerk auf die Situation in Chile nach 1990 folgt eine
interdisziplinre Analyse mglicher sozialpolitischer Manahmen zur Reduktion von
Armut anhand eines gesamtgesellschaftlichen, soziologischen Zugangs.

1.3.3

Aufbau der Arbeit

Den Vorschlgen fr einen soziokonomischen Forschungsansatz entsprechend beinhaltet

die Dissertation vier Elemente (Theorie, Statistik, Geschichte und Soziologie), welche
jedoch nicht als von einander unabhngig gesehen werden knnen.32 Der Hauptteil der
Dissertation besteht aus einem theoretischen und einem empirischen Teil. Nach der
theoretischen Errterung der Forschungsfrage sowie der Analyse der Erfahrungen Chiles
soll in Form einer Synthese der Ergebnisse Aussagen zu ihrer Beantwortung getroffen
werden.
Kapitel 2 Armut, soziales Kapital und die Rolle des Staates beginnt mit einer Darstellung
des Begriffsverstndnisses und Relationierung von Armut und sozialem Kapital und
bietet einen theoretischen Erklrungsansatz fr die Bedeutung von sozialer Infrastruktur
im Zusammenhang mit der Frderung von sozialem Kapital an. Kapitel 3 Armut, soziales
Kapital und die Erfahrungen Chiles beinhaltet die Ergebnisse der empirischen
Untersuchungen in Chile. Das erste Unterkapitel Statistische Grenordnungen gibt einen
berblick ber die wichtigsten Indikatoren. Im Rahmen des zweiten Unterkapitels Der
historisch-gesellschaftliche Kontext der sozialen Beziehungen in Chile werden im
Dreieck zwischen Markt, Staat und Gesellschaft die Voraussetzungen fr die Mglichkeit
von sozialem Kapital in Chile dargestellt.
32

Vgl. Althaler [Hrsg.], 1995.

25

Das Kapitel Manahmen zur Bekmpfung von Armut in Chile beinhaltet die Analyse der
alten und neuen Schwerpunkte der staatlichen Sozialpolitik sowie die Prsentation
ausgewhlter

Sozialprogramme

zur

Frderung

der

sozialen

Integration

armer

Bevlkerungsgruppen.
Die Trennung zwischen Theorie und Empirie kann aufgrund der Interdependenz nicht als
strikt betrachtet werden. Die Absicht bestand darin, im ersten Teil theoretische (welche
auch empirische beinhalten) Erkenntnisse heranzuziehen, die nicht spezifisch Chile
betreffen und im zweiten Teil eine Analyse der sozialen Realitt in Chile als
paradigmatische Fallstudie anzubieten. Die interdisziplinre Vorgehensweise soll eine
umfassende Errterung der Fragestellung unter gleichzeitiger Aufarbeitung der
bestehenden sozialwissenschaftlichen Forschungsergebnisse ermglichen. Im letzten Teil
der Arbeit Strategien zur Reduktion von Armut erfolgen abschlieend eine Synthese der
theoretischen und empirischen Vorstellungen zu einer Erkenntnis und die Beantwortung
der Forschungsfrage.

2 Armut, soziales Kapital und die Rolle des Staates

Ziel des vorliegenden Abschnitts ist die theoretische Errterung der aufgeworfenen
Fragestellung, nmlich in welcher Hinsicht soziales Kapital ein Mittel zur Bekmpfung
von Armut darstellt und wie dieses von staatlicher Seite gefrdert werden kann. Hierzu
wird unter Bezugnahme auf ausgewhlte Theoriekonzepte und themenspezifische,
wissenschaftliche Literatur untersucht, was mgliche sozialpolitische Manahmen sein
und wie sie umgesetzt werden knnen.

2.1 Theoretische Anstze und Begriffsbestimmung zum Thema

Armut
2.1.1

Armut und Ungleichheit

Armut als wissenschaftliches Untersuchungsobjekt grenzt sich von hnlichen Konzepten

und Begriffen vor allem dadurch ab, dass es sowohl absolut aber auch relativ gesehen um
jene Bevlkerungsteile geht, welche aufgrund ihres geringen Einkommens unter
existenzbedrohenden materiellen oder immateriellen Entbehrungen leiden. Armut kann
auf einer Nicht-Erfllung grundlegender Bedrfnisse wie Nahrung und einem
angemessenen Obdach oder auf einer relativen Deprivation im Vergleich zu anderen
Gesellschaftsmitgliedern beruhen, immaterielle Dimensionen wie soziale Ausgrenzung
und Beschftigungsmangel umfassen, objektiv oder subjektiv gegeben, temporr oder ein
dauerhafter Zustand sein. Je nach dem zugrunde liegenden Armutsverstndnis umfasst
der Begriff Armut eine Dimension der materiellen Not und/oder die soziale Position der
Betroffenen.
Von Armut begrifflich zu unterscheiden ist Ungleichheit; ein Konzept, welches alle
Bevlkerungsschichten umfasst und die ungleiche Verteilung von Einkommen und die
daraus resultierenden Ungleichheiten in der sozialen Positionierung, bezglich des
mglichen Lebensstandards und den Chancen zur Selbsterhaltung und verwirklichung
zum Gegenstand hat. In der vorliegenden Arbeit wird unter Ungleichheit in einer
Gesellschaft in Anlehnung an die Ausfhrungen in Equity and Development (World
Bank,

2005)

das

Bestehen

einer

gravierend

ungleichen

Einkommens-

und

Vermgenssituation verstanden, wodurch die sozialen Aufstiegsmglichkeiten eines

(unter Umstnden groen) Teils der Bevlkerung durch die ungleich schwierigeren

27

Ausgangsbedingungen stark eingeschrnkt sind. Zwischen Armut und Ungleichheit

besteht ein enger Zusammenhang, weil jene Menschen, die sich am unteren Ende der
Einkommensskala befinden, unabhngig von der Beschaffenheit der Gesamtverteilung
immer sozial benachteiligt sind, vor allem wenn das gesellschaftliche System keine
ausgleichenden Startmglichkeiten gewhrleistet.1 Die Verfgbarkeit von Einkommen
und Vermgen ist ein entscheidender Parameter fr den individuellen Lebensstandard
und bestimmt die sozialen Teilhabe- und Verwirklichungschancen eines Menschen
(Boeckh, 2008).
Grundstzlich ist zu unterscheiden, ob Armut aus der Sicht der Betroffenen betrachtet
wird oder aus gesamtgesellschaftlicher Perspektive (eine anonyme Statistik reicht in
diesem Fall aus). Die Quantifizierung von Armut hngt dabei eng mit dem verwendeten
Armutsbegriff

zusammen.

Armut

kann

basierend

auf

einer

liberalen,

vom

Freiheitsgedanken dominierten Staatsauffassung als ein Mangel an Freiheit und

Verwirklichungschancen (Rawls, Sen) begriffen werden oder aber wie im Rahmen des
Lebenslagenkonzepts

(Neurath,

Grelling,

Weisser,

Nahnsen)

nicht

auf

den

Handlungsspielrumen beruhen, sondern auf der tatschlichen, aktuellen Lage der

Menschen betreffend Ernhrung, Kleidung, Gesundheit oder die Wohnsituation. In der
wissenschaftlichen Literatur wird zunehmend Amartya Sens Capability Approach2 zur
Analyse von Armut herangezogen, in der politischen Praxis erfolgt die Bestimmung von
Armut angesichts der Probleme der Messbarkeit bei einem komplexen Armutsverstndnis
jedoch meist anhand von Einkommensgrenzen. Die Festlegung dieser ist deshalb nicht
werturteilsfrei. Auch ein an Einkommen und Vermgen anknpfender Armutsbegriff
enthlt subjektive Wertungen, wie bei der Wahl des Durchschnittseinkommens als
Bezugspunkt, der Wahl des Prozentsatzes, um den die Einkommensarmutsgrenze unter
dem Durchschnitt liegen soll oder bei der Bestimmung der Haushaltsgre.3 Was Armut
genau bedeutet, hngt vom jeweiligen Armutsverstndnis ab, ist somit nicht eindeutig
definierbar und fr jede Gesellschaft einzeln zu bestimmen. Dadurch ergeben sich auch
Probleme bei der internationalen Vergleichbarkeit.
1

Abgesehen davon besteht ein Zusammenhang, den unter anderem Keynes aufzeigte; wenn
aufgrund einer gravierenden Schieflage der Einkommensverteilung das Marktsystem versagt,
wovon die rmsten am strksten betroffen sind; vgl. dazu Eiel, 2008.
2
Armut wird unter diesem Ansatz als ein komplexes Phnomen verstanden, welches nicht nur eine
monetre Dimension aufweist, sondern auch die individuellen Fhigkeiten,
Verwirklichungschancen und die Freiheiten umfasst, die das soziale Umfeld bieten sollte: life;
bodily health; bodily integrity; senses, imagination and thought; emotions; practical reason;
affiliation; concern for other species; play und control over ones environment; vgl. Sen, 1999;
Nussbaum/Sen [Hrsg.], 1993; Robeyns, 2006; Clark, 2005 und Alkire, 2007.
3
Vgl. Hauser, 2008.

28

Fr die Debatte ber Armut im globalen Kontext bilden die Daten der Weltbank die meist
verwendete Ausgangsbasis. Nach der Einkommensdefinition der Weltbank lebt nahezu
die Hlfte der Weltbevlkerung in Armut und jeder sechste Mensch in extremer Armut,
wobei davon ausgegangen werden muss, dass die Zahl der extrem Armen noch hher ist
(Eberlei, 2008: 590). Die Armutsdebatte in den Entwicklungslndern geht oft von einem
mehrdimensionalen Konzept aus, wobei sieben Dimensionen unterschieden werden:
wirtschaftlich (Einkommen, Besitz), menschlich (Ernhrung, Gesundheit, Bildung),
soziokulturell (Wrde, Ansehen, Gemeinschaft), politisch (Einfluss auf politische
Entscheidungen),

Schutz

vor

Gewalt

und

Existenzbedrohungen

sowie

die

Querschnittsdimensionen Geschlechtergerechtigkeit und Umwelt (OECD, 2001).

Insgesamt sollte bei dem Verstndnis von Armut dort angesetzt werden, wie die Armen
selbst den Zustand von Armut erleben: als Mangel an materiellen Dingen, an Arbeit,
Wohnung, Kleidung, ein Leben in einer ungesunden, verschmutzten, gefhrlichen und
hufig von Gewalt geprgten Umgebung, Machtlosigkeit und tgliche, existentielle
Sorgen und Angst vor der Zukunft (World Bank, 2000a). Das Problem dabei besteht
darin, dass eine aussagekrftige statistische Datenerhebung in der Form noch nicht
vorliegt. Deshalb wird bei internationalen Vergleichen weiterhin auf den Indikator
Einkommen

(Pro-Kopf-BIP)

Durchschnittswert darstellt.

zurckgegriffen,

welcher

jedoch

nur

einen

ANSTZE DER BEGRIFFSBESTIMMUNG

Absolute Armut: physisches Existenzminimum als Mastab
Relative Armut: gesellschaftliche Mindeststandards
Mangel an Freiheit und Verwirklichungschancen

Lebenslagenkonzept: Armut als Abbild des Versorgungsniveaus in

unterschiedlichen Lebensbereichen (Einkommen, Bildung,
Gesundheit, Wohnen etc.)
Ressourcenkonzepte: verfgbares Einkommen, verschiedene
Kapitalformen (finanziell, sozial, kulturell etc.)

Tabelle 1: Konzeptionen zur Erfassung von Armut5

4
5

Vgl. Eberlei, 2008.

Quelle: modifiziert bernommen aus Boeckh, 2008: 289.

29

2.1.2

Gesellschaftlicher Wohlstand, wirtschaftliche Entwicklung und der Staat

Gedankliche Konstrukte wie Markt, Staat und Gesellschaft bildeten sich erst mit der
Entdeckung der Wirtschaft verstanden als soziale Praxis der Menschheit, welche auf
Bedarfsdeckung, Austausch und Erwerb gerichtet ist nicht im Sinne der Hauswirtschaft
oder Frstenwirtschaft, sondern als Beziehungsgefge von territorialstaatlichem Umfang
heraus, was sich durch die Zentralisierung der Herrschaft in Europa ab dem 17.
Jahrhundert ergab (Mikl-Horke, 2008: 14ff.).6
Wobei von einer Interdependenz zwischen gesellschaftspolitischem Denken und
Handeln auszugehen ist, wurde mit der Entstehung der Nationalstaaten zunehmend dem
Staat die Aufgabe zugeschrieben, fr das Gemeinwohl zu sorgen.7 Was das Gemeinwohl
ist und wie es erreicht werden kann, steht im Zusammenhang mit den vorherrschenden
Denk- und Wertehaltungen in der jeweiligen Gesellschaft zur jeweiligen Zeit. Eine
Mglichkeit besteht wie fr Jeremy Bentham (1784-1832) darin, dass grtmgliche
Glck fr die grtmgliche Zahl anzustreben. Jean Jacques Rousseau (1712-1778)
beispielsweise sah in einseitigem Reichtum und gesellschaftlicher Ungleichheit eine
Gefhrdung des sozialen Friedens und der Freiheit, wodurch sich die Notwendigkeit der
Umverteilung (ohne Eingriff in das Eigentumsrecht) durch das Steuersystem und die
Schaffung von gleichen Bildungschancen fr alle als Voraussetzung fr die Vermeidung
von Armut ergeben wrde. Auch Jean Charles Lonard Simonde de Sismondi (17731842) und John Maynard Keynes (1883-1946) hielten die Verteilungsfrage fr zentral zur
Erhaltung eines marktwirtschaftlichen Systems (Eiel, 2008: 60f.) und des Gemeinwohls.
Adam Smith (1723-1790) legte in The Wealth of Nations (1776), einem Grundlagenwerk
der Nationalkonomie, dar, dass staatliche Gesellschaftseingriffe zielverfehlend sein
knnen, da es Staatsmnnern oder auch kollektiven Organen unmglich sei zu wissen,
wie der Einzelne seine Freiheit und sein Wohl bestmglich verwirklicht.

Zur Entwicklung der menschlichen Vorstellungen und Rechtfertigungen fr Armut, Reichtum,

Bereicherungsstreben oder die Aufgabe des Staates im Zusammenhang mit der wirtschaftlichen
und sozialen Ordnung; vgl. z.B. Mikl-Horke, 1999.
7
Wie auch im Rahmen der Staatsphilosophie Georg Wilhelm Friedrich Hegels (1770-1831), der
den Staat als die Verkrperung der Vernunft sah; vgl. Hegel, 1981.

30

Gleichzeitig schlgt Smith zur Frderung des Wohlstandes einer Nation eine Reihe
wirtschaftspolitischer Manahmen vor und argumentiert folgendermaen.8 Das
Wachstum und der Wohlstand einer Gesellschaft hngen von drei Faktoren ab:
qualifizierter Arbeit (Humankapital), Sachkapital sowie Wirtschaftsfreiheit, welche durch
rechtsstaatliche Regeln gewhrleistet wird.9 Denn unter anderem msse diejenige
Ausbung der natrlichen Freiheit einiger weniger, welche die Sicherheit der ganzen
Gesellschaft gefhrden knnte, [] von den Rechtsordnungen aller Staaten verhindert
werden

(Smith,

2005:

357).

Smith

ging

davon

aus,

dass

entsprechende

Rahmenbedingungen von staatlicher Seite zu schaffen sind, insbesondere Institutionen

zum Schutz vor Gewalttaten (Landesverteidigung), zum Schutz vor Unrecht und
Unterdrckung (Rechtspflege) sowie ffentliche Einrichtungen zur Verbesserung von
Handel und Verkehr und solche zur Frderung der Volksbildung (Smith, 2005: 673ff.).
Fr ihn war evident, dass fr das Funktionieren einer Marktwirtschaft qualifizierte Arbeit,
im weiteren Sinne also leistungsfhige Menschen, einen wesentlichen Produktionsfaktor
darstellt.
Die Durchsetzung der Vorstellung von der modernen Wirtschaft als Marktwirtschaft und
die Verbindung zwischen individuellem Eigennutzstreben und gesellschaftlichem
Wohlstand durch die klassische konomie beeinflusste die Weltwirtschaftsordnung bis
heute. Seit daher ist es mglich, Gemeinwohl mit dem Wohl der Wirtschaft zu
identifizieren (Mikl-Horke, 2008: 19). Die Abhngigkeit des gesellschaftlichen
Wohlergehens

von

Wirtschaftswachstum)

der

wirtschaftlichen

ergibt

Beschftigungsmglichkeiten

sich
sowie

nicht
der

Entwicklung
nur

aus

Beeinflussung

(meist
den
der

gemessen

am

Einkommens-

und

Wahrnehmung

der

Wirtschaftsakteure, sondern auch aufgrund der notwendigen Finanzierungsquellen fr

gesellschaftspolitische Ausgaben. Mller-Armack (1901-1978), der das international
vorherrschende Konzept der sozialen Marktwirtschaft prgte, sieht in der Marktwirtschaft
aufgrund der hheren Effizienz und Ergiebigkeit einen sozialpolitischen Gewinn fr alle;
staatlicher Handlungsbedarf bestnde jedoch bei wachsender Ungleichheit (Eiel, 2008:
61f.).

Vgl. Streissler [Hrsg.], 2005: 2ff.

Wirtschaftstheoretisch neu ist an seinem Werk nicht der Gedanke der unsichtbaren Hand,
sondern der des Wachstums und der Vorstellung des Kapitals als Produktionsfaktor, insbesondere
auch des Humankapitals; vgl. Streissler [Hrsg.], 2005.
9

31

Da jede Form des staatlichen Eingriffs und der Umverteilung nicht nur die Akzeptanz,
sondern auch die entsprechenden finanziellen Mittel erfordert, ist das Wohl der
Wirtschaft und die daraus resultierenden Steuereinnahmen in einem System der sozialen
Marktwirtschaft tatschlich fr das Gemeinwohl im Sinne von gesellschaftlichem
Wohlstand angemessene Beschftigungs- und Einkommensmglichkeiten und somit ein
von Existenzngsten freies Leben fr alle entscheidend.
In der konomischen Theorie mit Bezug auf den Zusammenhang zwischen Armut,
Ungleichheit und Wirtschaftswachstum und der Rolle des Staates gibt es nach wie vor
zwei gegenstzliche Positionen. Erstens, Armut und Ungleichheit werden als Hemmnis
von Leistungsbereitschaft und fhigkeit angesehen und gefhrden somit das
Funktionieren des Wirtschaftssystems durch die Strung des sozialen Friedens und
aufgrund der fehlenden Teilhabemglichkeiten der Armen. Staatliche Eingriffe wren
demnach notwendig, um die Akzeptanz des Wirtschaftssystems und um empowerment als
Voraussetzung fr Wachstum zu gewhrleisten. Im Gegensatz dazu wird im Rahmen
marktradikaler Positionen von einer hheren Motivation der Armen durch Ungleichheit
ausgegangen, um den Lebensstandard der Reichen zu erlangen. Die Aufgabe des Staates
wrde darin bestehen, sich abgesehen von der Schaffung entsprechender Rahmenbedingungen fr die Wirtschaft (Schutz des Eigentums und des Wettbewerbs) so weit wie
mglich herauszuhalten, da ein Versorgungsstaat soziale Untertanen erzeugen wrde
und die Tchtigen durch hhere Steuerabgaben bestraft.10
Dass gesellschaftliche Normen und Werte, aber vor allem auch das wissenschaftlichinstitutionalisierte Wirtschaftsdenken das Wirtschaftshandeln beeinflussten, zeigt sich
nicht nur am Beispiel Chiles, wo beide Positionen zu unterschiedlichen Zeiten in die
Praxis umgesetzt wurden (siehe dazu Kapitel 3). Das hohe Niveau an sozialer
Ungleichheit wird dort als ein Hindernis fr die zuknftige Wirtschaftsentwicklung
angesehen (Reinecke, 2001: 15f.).

10

Die Begrndung fr die Uneinigkeit kann als Gegensatz unterschiedlicher Menschenbilder

gesehen werden, was sich bis zu den Anfngen der Wirtschafts- und Sozialwissenschaften
zurckverfolgen lsst. Adam Smith und John Stuart Mill vertraten einen Wirtschaftsliberalismus
mit gewissen Einschrnkungen; zu den marktradikalen Befrwortern von Ungleichheit zhlen vor
allem Friedrich August von Hayek und Milton Friedman. Auf der anderen Seite wiesen z.B.
Platon, Jean Jacques Rousseau, Sismondi, Keynes, Mller-Armack und John Rawls auf die
Gefahren von Armut und Ungleichheit fr das Gesamtsystem und die sich daraus ergebenden
Konsequenzen fr staatliche Interventionen hin; vgl. Eiel, 2008.

32

In der Entwicklungskonomie (vgl. z.B. Todaro, 2000) und auf globalem Niveau besteht
heute ein Konsens, wonach bestimmte Eingriffe des Staates, privater Akteure oder der
internationalen Gemeinschaft notwendig sind.11 Dazu gehren zumindest Manahmen zur
Beseitigung von extremer Armut und Hunger, eine universelle Grundschulausbildung fr
alle Kinder, Geschlechtergerechtigkeit, Reduktion von Kindersterblichkeit, Manahmen
fr den Mutterschutz, die Bekmpfung von HIV/AIDS und anderer Krankheiten,
Nachhaltigkeit der Umwelt und eine globale Partnerschaft in Entwicklungsfragen.12
Da Armut viele Ursachen haben kann und von Land zu Land unterschiedliche Formen
und Besonderheiten annimmt, wird allerdings zunehmend auf lnderspezifische
Strategien (die so genannten Poverty Reduction Strategies) zurckgegriffen.13 Obwohl die
Chancen auf Beseitigung der extremsten Formen von Armut gestiegen sind und seit
Anfang der 1990er Jahre eine Trendwende in Richtung eines Rckgangs der absoluten
Anzahl von extrem armen Menschen zu verzeichnen ist was vor allem auf Erfolge in
China, Sdostasien und Lateinamerika zurckzufhren ist, aber nicht fr Afrika sdlich
der Sahara gilt gibt es nach wie vor Schwierigkeiten bei der Umsetzung; etwa wenn
patrimoniale Herrschaftsstrukturen vorherrschen, mangelnde Finanzierungsmglichkeiten
bestehen oder kontraproduktive Effekte konomischer Globalisierung auftreten (Eberlei,
2008).

2.1.3

Erklrungsanstze fr die Persistenz von Armut

Trotz der nationalen und internationalen Bemhungen, Armut zu reduzieren, besteht

diese nach wie vor in vielen Teilen der Welt. Armutstheorien, welche Armut anhand von
Leistungs- und Antriebsmangel erklren (wie das achievement model of income
determination nach Horatio Alger) sowie der Konvergenztheorie zum Mittelma werden
zunehmend Erklrungsanstze entgegen gestellt, die sich mit Armutsfallen beschftigen
(Bowles u.a., 2006a). konomische und soziologische Modelle zur Erklrung des
hartnckigen Bestands von Armut in den verschiedensten Gesellschaften gehen in drei
Richtungen:

Nicht-Erreichung

einer

kritischen

Schwelle

an

Wohlstand

oder

Humankapital, mangelhafte Institutionen und Nachbarschaftseffekte.

11

Die grte private Plattform mit dem Ziel der Bekmpfung von Armut ist Global Call to Action
Against Poverty, [15.05.2008].
12
Vgl. Millennium Development Goals, [15.05.2008].
13
Vgl. Poverty Reduction Strategies, [10.05.2008].

33

2.1.3.1

Kritische Schwellentheorie14

Ein Erklrungsansatz fr Armut besteht darin, dass die individuelle berschreitung eines
bestimmten Maes an Humankapital (Bildung und Gesundheit) und finanzielle
Ressourcen notwendig sind, um im nationalen und internationalen Wettbewerb mithalten
und der Armut entkommen zu knnen. Eine Armutsfalle liegt dann vor, wenn dieses
Niveau aufgrund fehlender Ressourcen und Investitionsanreize nicht erreicht werden
kann und sich Armut somit reproduziert. Dies kann auf Lnder genauso wie auf
Individuen zutreffen. Ein Beispiel wre ein Land oder ein Produktionszweig mit einem
berangebot an unqualifizierten Arbeitnehmern, weil dadurch die Lhne und Gehlter so
niedrig bleiben, dass arme Menschen nicht genug sparen knnen, um der Armut zu
entkommen. Eine hohe kritische Schwelle besteht insbesondere dort, wo Skaleneffekte im
Zusammenhang mit mangelnden Bildungsinvestitionen auftreten. Angesichts des
geringen Zusatzgewinns zahlt es sich fr eine Familie unter Umstnden nicht aus, in
hhere Bildung zu investieren.
Ein hohes Niveau an Armut sowie eine niedrige Lebenserwartung knnen zudem die
Funktionsweise der Wirtschaft erheblich beeinflussen, weil der Investitionsgewinn
niedrig oder negativ sein kann. Ein wesentlicher Grund fr die Existenz von
Schwelleneffekten wird in der Unvollkommenheit der Kapitalmrkte gesehen, weil arme
Menschen bestehende Investitionschancen aufgrund fehlender Finanzmittel nicht nutzen
knnen. Die Implikationen daraus wren, durch die Bereitstellung von Bildung und
Kapital die kritische Schwelle zu berwinden. Dass diese Manahmen nicht ausreichend
sind, liegt daran, dass es nicht nur um die Nutzung bestehender Investitionsmglichkeiten
geht, sondern um die kontinuierliche Schaffung neuer Chancen.

2.1.3.2

Die Rolle von Institutionen

ber die grundlegende Bedeutung von Werten, Normen und Institutionen im

Zusammenhang mit Entwicklungsfragen gibt es in der konomischen Literatur einen
breiten Konsens.

14

Vgl. Azariadis, 2006.

34

Dies spiegelt sich nicht nur in einer eigenen Forschungsrichtung, der Neuen
Institutionenkonomie,15 wider, sondern fand auch schon in der historischen
Nationalkonomie bei John R. Commons und Thorstein B. Veblen, aber auch in der
neoklassischen konomie wie bei Alfred Marshall oder Carl Menger Beachtung (MiklHorke, 2008: 102f.). Ungeklrt ist jedoch, welche Institutionen fr die Entwicklung einer
Wirtschaft frderlich sind und welche einen Fortschritt behindern. Engerman/Sokoloff
(2006) untersuchten deshalb, warum manche ehemalige europische Kolonien wie die
USA und Kanada heute zu den reichsten Lndern der Welt zhlen und manche zu den
rmsten, wie einige Lnder in Lateinamerika. Sie kamen zu dem Ergebnis, dass in jenen
Kolonien, wo die Produktionsverhltnisse von Anfang an groe Ungleichverhltnisse der
Einkommen bewirkten, sich auch entsprechende Institutionen herausbildeten, die
Ungleichheit reproduzierten. Dadurch wrde sich die These besttigen, wonach die
Ausgangssituation

in

Form

von

breiten

Zugangsmglichkeiten

fr

alle

Bevlkerungsschichten wie zu Bildung, Landerwerb oder Kreditaufnahme die

Institutionen wesentlich mitbestimmte und somit ob ein Land heute arm oder reich ist.
Institutionen spielen deshalb eine groe Rolle im Zusammenhang mit der Persistenz von
Armut, weil sie als Spielregeln der Gesellschaft die Verhaltensmuster und die Disposition
zu Kooperation prgen. Wenn gemeinwidriges Verhalten wie Korruption nicht
sanktioniert wird, werden sich mehr Menschen korrupt verhalten. Diese Verhaltensmuster
stellen ein soziales Dilemma dar und sind auch nur schwer zu durchbrechen, weil der
einzelne kein Vertrauen in die Kooperation der anderen haben kann und durch sein
eigenes Misstrauen das Nicht-Kooperieren manifestiert (Mehlum u.a., 2006).
Ob enge Familienbande (kin-systems) Armutsfallen darstellen, ist nicht eindeutig
(Hoff/Sen, 2006). Auf der einen Seite knnen die daraus entstehenden Verpflichtungen
eine Beteiligung am freien Markt behindern bzw. durch nepotistische Verhaltensweisen
Ineffizienzen hervorrufen. Auf der anderen Seite wird argumentiert, dass diese Form der
sozialen Organisation das Unternehmertum in Ostasien gefrdert hat (nicht jedoch in
Afrika). Bowles (2006) erkennt, dass ungleichheitsbegnstigende Institutionen ber einen
langen Zeitraum bestehen knnen, weil bei moderaten Ungleichheitssituationen die
Motivation der Armen fehlt, sich aufzulehnen, und bei einer allzu gravierenden
Ungleichheit zu viele Beteiligte bentigt wrden, die sich nur schwer organisieren lassen.

15

Vgl. z.B. North, 2004 (urspr. 1990).

35

2.1.3.3

Nachbarschaftseffekte

Durlauf (2006) versucht im Rahmen seiner membership theory of poverty zu erklren,

welchen Einfluss die Zugehrigkeit zu einer bestimmten soziokonomischen Gruppe auf
die Einkommenssituation eines Individuums hat. Er zeigt, wie Gruppenzwangeffekte,
positive Rollenmuster und andere Faktoren die Persistenz von Ungleichheit erklren
knnen. Wenn Kindern beispielsweise das positive Beispiel der Eltern fehlt, durch hhere
Bildung ein hheres Einkommen erzielen zu knnen, werden sie meist auch weniger
Bildungsanreize haben. Somit bleibe das soziokonomische Niveau einer Familie ber
Generationen konstant. Sampson/Morenoff (2006) kommen in ihren Analysen zum
Groraum Chicago ebenfalls zu dem Ergebnis, dass sich die Armut besonders in jenen
Nachbarschaften erhhte, die zu Beginn des Untersuchungszeitraumes schon zu den
rmsten zhlten. Die rumliche Konzentration von einkommensschwachen und sozial
ausgegrenzten Haushalten kann problematische Soziallagen verfestigen, insbesondere
durch die negativen Nachbarschaftseffekte, die sich in Form von Sozialisationsschden
bei Kindern und Jugendlichen, versagten Bildungsmglichkeiten und mangelnder sozialer
Kontakte zu anderen Einkommensschichten bemerkbar machen (Huermann, 2008).
Daraus wrden sich auch Konsequenzen fr die politische Praxis ergeben, welche
Anstze der sozialen Integration beinhalten solle. Eine Mglichkeit bestehe in
Umsiedlungsprogrammen. Sobel (2006) stellt jedoch fest, dass diese Manahmen zwar
vereinzelt wirksam, in greren Dimensionen aber auch kontraproduktiv sein knnen;
beispielsweise wenn reichere Familien dann die Nachbarschaft wechseln. Insgesamt
schrnkt er seine Erkenntnisse mit dem Hinweis darauf ein, dass die Evaluierung
ffentlicher Interventionen zur Frderung der sozialen Integration mit erheblichen
Messproblemen verbunden ist.

Die neue wissenschaftliche Literatur ber Armutsfallen illustriert die Schwierigkeiten, die
mit der Konzeption von Politikmanahmen zur Reduktion von Armut einhergehen. Die
Diversitt der verschiedenen Mechanismen wie Skaleneffekte, unvollkommene
Finanzmrkte, wirtschaftliche und politische Institutionen, welche nicht funktionieren,
und soziale Normen, die einer Beteiligung am freien Markt entgegenstehen, hat zur
Folge, dass es keine eindeutigen Politikempfehlungen geben kann.

36

Auch wenn die Annahme, dass Armut in jedem Fall durch harte Arbeit berwunden
werden kann, empirisch nicht haltbar ist und staatliche Interventionen in bestimmten
gesellschaftlichen Situationen notwendig erscheinen, stellt sich nach wie vor die Frage
nach mglichen Politikmanahmen (Bowles u.a., 2006a: 11).

2.1.4

Begriffsverstndnis im Rahmen der vorliegenden Arbeit

Die eine Theorie ber Armut gibt es nicht, sondern lediglich Versuche, die
interdisziplinre Armutsforschung zu einer multidisziplinren Armuts-Theorie weiter zu
entwickeln. In der wissenschaftlichen Theorie wird zunehmend von einem komplexen
Armutsverstndnis ausgegangen, welches den Prozess der Entstehung benachteiligter
Lebenslagen (verbunden mit dem Begriff der sozialen Ausgrenzung) umfasst (Huster u.a.,
2008).
Theoretische Konzepte zum Thema Armut finden sich in so gut wie allen Teildisziplinen
der Humanwissenschaften wieder, in der Philosophie, Anthropologie, Politik-,
Geschichts-, Sozial- oder Wirtschaftswissenschaft. Speziell fr die vorliegende Arbeit
interessant ist die Tatsache, dass jene Konzepte, welche sich umfassender und mit den
wirtschaftlichen und sozialen Aspekten von Armut beschftigen wie Amartya Sens
Capability Approach auch die Beitrge im Rahmen des Theoriekonzepts soziales Kapital
auf breites, disziplinenbergreifendes Interesse stoen.16 Man knnte meinen, dass die
intellektuelle Beschftigung mit den sozialen Aspekten wirtschaftlichen Handelns (vgl.
z.B. Granovetter, 2005) und umgekehrt die Ursprnge sozialwissenschaftlicher
Reflektion widerspiegelt sowie das, was in der politischen Realitt notwendigerweise
anerkannt und praktiziert wird. Zum anderen stellt die aktuelle Diskussion gerade im
Rahmen der Beitrge zu sozialem Kapital scheinbar einen Gegentrend dar sowohl zur
Trennung der Disziplinen innerhalb der Wissenschaften des menschlichen Zusammenlebens seit ihrer akademischen Etablierung sowie zu der teilweise erfolgenden
Abkoppelung wissenschaftlich-theoretischer Erkenntnis von realen Wirkungszusammenhngen.

16

Nur wenige Konzepte haben ein derart breites Interesse in den Wirtschafts- und
Sozialwissenschaften hervorgerufen wie derzeit das Konzept soziales Kapital und der Capability
Approach; vgl. Comim, 2008.

37

Bei dem Problem Armut handelt es sich um ein komplexes soziales Phnomen, welches
je nach gesellschaftlichem Kontext unterschiedliche Formen und Ursachen annehmen
kann. Obwohl Armut auch andere psychologische oder soziale Dimensionen aufweist,
wird in der vorliegenden Arbeit unter Armut in Anlehnung an die Vorgehensweise der
Operationalisierung von Armut in Chile Einkommensarmut verstanden, die es einem
Individuum und seiner Familie nicht erlaubt, ein von Existenzngsten freies Leben zu
fhren. Armut uert sich beispielsweise darin, dass aufgrund des geringen Einkommens
die Grundbedrfnisse nach Nahrungsmittel, Gesundheitsversorgung, Bildung und
Wohnraum nicht erfllt sind, im Vergleich zu anderen Mitgliedern der Gesellschaft der
Zugang zu diesen eingeschrnkt ist bzw. dass berhaupt kein gesichertes Einkommen
besteht. In Chile lag die Einkommensgrenze fr absolut arme Haushalte im Jahr 2006 in
der Stadt bei CLP 23.549 pro Monat und Person (~29 Euro), am Land bei CLP 18.146
(~22 Euro); als arm galten jene Haushalte, die ber ein Monatseinkommen pro Kopf von
CLP 47.099 (~57 Euro) in der Stadt bzw. CLP 31.756 (~39 Euro) am Land verfgten
(MIDEPLAN); was angesichts der Lebenserhaltungskosten vor Ort sehr wenig erscheint.
Die Dissertation mchte insbesondere einen Beitrag zu einem besseren Verstndnis des
Zusammenhangs zwischen Armut, sozialem Kapital und seinen Frderungsmglichkeiten
leisten. Zum einen gibt es innerhalb dieses Theorierahmens mit Fokus auf die Bedeutung
der sozialen Faktoren als Ressource Anstze, die sich speziell dem Problem Armut
widmen; zum anderen hat das Konzept auch expliziten Eingang in die sozialpolitische
Praxis gefunden. Die Betonung der Bedeutung sozialer Beziehungen fr wirtschaftliches
Handeln ist kein neuer Gedanke aber zweckdienlich, weil Armut unter Bercksichtigung
des sozialen Kontextes unter einem zustzlichen Aspekt analysiert werden kann,
Dimensionen wie Teilhabe und empowerment beinhaltet sowie die Fhigkeit, auf lokaler
Ebene Probleme gemeinsam zu lsen.17 Dabei wird von einem einkommensbezogenen
Armutsverstndnis ausgegangen, wonach Armut eher eine Folge von sozialen und
strukturellen Ursachen ist als von individuellem Versagen (Boeckh, 2008).

17

Soziales Kapital kann unter Umstnden der wichtigste Asset armer Menschen sein, so
argumentiert z.B. Light, 2004. Das Konzept wurde insbesondere deshalb auch von der Weltbank
aufgegriffen, vgl. Bebbington u.a., 2004. Obwohl die kommunale Armenfrsorge dem zentralen
Sozialstaat geschichtlich vorgelagert ist, tritt sie jedoch immer dort wieder in Erscheinung, wo
zentrale Sicherungssysteme in ihrer Leistungsfhigkeit eingeschrnkt sind; vgl. Huster, 2008.
Benz, 2008 weist auch auf die Bedeutung des Familienkontextes im Zusammenhang mit Armut
hin und Huermann, 2008 kommt zu dem Ergebnis, dass die rumliche Konzentration von
marginalisierten Haushalten problematische Soziallagen verfestigen kann; z.B. durch negative
Nachbarschaftseffekte, Sozialisationsschden und versagte Lebenschancen bei Kindern und
Jugendlichen.

38

2.2 Das Theoriekonzept soziales Kapital

Das in den 1980er Jahren entstandene Konzept soziales Kapital bringt einige Nachteile
mit sich (z.B. Woolcock, 1998: 155ff.; Bebbington, 2003: 31): Ungewissheiten bestehen
bei der Definition und der empirischen Messbarkeit, ein mehr an sozialem Kapital ist
nicht unbedingt positiv18, es wird zu viel mit zu wenig erklrt, es kann kontrre Politiken
rechtfertigen und stellt vielleicht nur ein Schlagwort dar, welches auf alles passt, weil
soziale Beziehungen in jedem wirtschaftlichen und nicht-wirtschaftlichem Austausch eine
entscheidende Rolle spielen. Die Diskussion ber die Bedeutung der sozialen
Beziehungen fr wirtschaftliches Handeln geht bis zu den Ursprngen der konomie
zurck und ist insofern nicht neu.19 Ein weiterer Vorwurf besteht darin, dass das, was
manche als soziales Kapital betrachten, andere zu dessen Auswirkungen oder
Voraussetzungen zhlen; manche sehen es als Mikro- andere als Makrokonzept (Siles,
2003). Die Begriffsdefinitionen zu sozialem Kapital sind viel zu breit und soziales
Kapital wird oft als Heilmittel fr alles gesehen (Filgueira, 2003: 77).
Dennoch werfen die Diskussionsbeitrge zu sozialem Kapital ein neues (oder auch nur
wieder entdecktes) Licht auf die verschiedenen Fragestellungen bezglich der
soziokonomischen Entwicklung von Gesellschaften. Das Konzept trgt insbesondere zur
berbrckung der Grben zwischen den einzelnen Disziplinen der sozial- und
wirtschaftswissenschaftlichen Forschung bei (Montao, 2003: 69) und bewirkt ein
Bewusstsein, dass komplexe Fragestellungen wie jene nach den Mglichkeiten zur
Bekmpfung von Armut interdisziplinr, also umfassender betrachtet werden knnen
(Putnam, 2004: 142; Boisier, 2003). Nicht nur deshalb, weil soziale Netzwerke eine
erhebliche Rolle beim Zugang zu besseren Arbeitspltzen spielen (Espinoza, 2003: 85).
Die zahlreichen Publikationen und Forschungsergebnisse untersttzen unter anderem
Politiker und Verwaltungseinheiten bei der Lsung von Problemen sozialer Realitt.
Auch in Lateinamerika wurde das Konzept soziales Kapital bereits in die Praxis der
Sozialpolitik bertragen und soll einen Lsungsbeitrag fr die Armutsbekmpfung
darstellen (vgl. z.B. Arriagada, 2005). Denn es erhhe die Legitimitt, die Akzeptanz und
somit den Erfolg der sozialpolitischen Eingriffe (Atria, 2003: 58).

18

Da enge Verbindungen notwendigerweise einen Ausschluss und mglicherweise die

Benachteiligung anderer beinhalten; vgl. z.B. Portes/Landolt, 1996.
19
Auch bei Adam Smith kam schon der Gedanke von sozialem Kapital vor; vgl. z.B.
Bruni/Sugden, 2000.

39

Folgende Fragen werden in diesem Abschnitt als Grundlage fr die empirische Arbeit
erlutert: Was ist soziales Kapital? Welche Rolle spielt es im Zusammenhang mit der
Bekmpfung von Armut und der wirtschaftlichen Entwicklung eines Landes? Welche
institutionellen Voraussetzungen und Politikkonzeptionen frdern die Bildung von
sozialem Kapital? Zur Beantwortung dieser Fragestellungen wird die relevante
wissenschaftliche Literatur nach ihrem aktuellen Stand herangezogen.

2.2.1

Entstehung des Konzepts

Ausgangsbasis des Begriffsverstndnisses stellen die Grundlagenwerke der sozial- und

wirtschaftswissenschaftlichen Literatur zu sozialem Kapital dar (Coleman, 1988;
Coleman, 1990; Bourdieu, 1986; Granovetter, 1973; Granovetter, 1985; Putnam u.a.,
1993; Fukuyama, 1995; Portes, 1998; World Bank, 1998; Putnam, 2000).20
Bereits zu Beginn der 1970er Jahre weist Granovetter (1973) auf die Bedeutung der
Analyse sozialer Netzwerke hin. Sein Anliegen besteht insbesondere darin, Interaktionen
auf der Mikroebene mit Mustern auf der Makroebene zu verbinden. Er betont in diesem
Zusammenhang die kohsive Kraft schwacher Bindungen, also loser Kontakte zwischen
Individuen und Gruppen.
Eine erste systematische Konzeptualisierung unter dem Namen soziales Kapital wird dem
franzsischen Soziologen Pierre Bourdieu zugeschrieben (Portes, 1998: 3f.). Er definiert
soziales Kapital als die Summe der tatschlichen oder potentiellen Ressourcen, welche
sich durch den Besitz eines stabilen Beziehungsnetzwerks ergeben. Soziales Kapital
besteht laut Bourdieu aus zwei Elementen: 1. den sozialen Beziehungen selbst und 2. der
Quantitt und Qualitt der Ressourcen, die sich durch diese mobilisieren lassen. Nach der
Sichtweise Bourdieus beruht soziales Kapital auf den mglichen Ressourcen, welche
einem Individuum oder einer Gruppe von Individuen aufgrund ihrer sozialen
Beziehungen zur Verfgung stehen (Bourdieu, 2005: 2). Fr Bourdieu stellt soziales
Kapital vor allem einen Faktor sozialer Ungleichheit dar (Mikl-Horke, 2008: 121).

20

hnliche Gedanken finden sich jedoch auch bereits in frheren Werken; vgl. z.B. Hanifan,
1916; Homans, 1972 (urspr. 1961); Becker, 1974; Margolis, 1982. In der Theorie zu
Netzwerkanalysen; vgl. z.B. Burt, 1995. Oder in der Institutionenkonomie; vgl. z.B. North, 2004
(urspr. 1990). Eine gute Zusammenfassung der intellektuellen Entstehungsgeschichte zu sozialem
Kapital bietet Woolcock, 1998.

40

Parallel zu Bourdieu beschftigte sich James Coleman mit dem Gedanken. Er legt
sozialem Kapital eine weitergehende Definition zugrunde und definiert es als eine Reihe
von Gegebenheiten mit zwei Gemeinsamkeiten: sie alle bestehen aus einem Aspekt
sozialer Strukturen und frdern dabei ein bestimmtes Verhalten bestimmter Akteure
innerhalb dieser Strukturen. Fr Coleman (2000: 36) ist soziales Kapital parallel zu den
anderen Kapitalformen, wie finanzielles Kapital, physisches Kapital oder Humankapital
zu verstehen, wobei soziales Kapital auf den Beziehungen zwischen den Menschen
basiert und beispielsweise die Entstehung von Humankapital begnstigen kann. Fr ihn
gibt es drei Formen von sozialem Kapital, die sich aufgrund ihrer Funktion ergeben: die
Verpflichtungen und Erwartungen, welche von der Vertrauenswrdigkeit der sozialen
Umgebung abhngen, die Erleichterung des Informationsflusses und die Normen, welche
somit sanktioniert werden knnen.
Eine andere Tradition sieht soziales Kapital als Attribut von Kollektiven wie ganzen
Nationen. Neben Fukuyama (1995) so auch Putnam (1993), welcher soziales Kapital als
Merkmale sozialer Organisationen und auf der staatlichen Ebene definiert. Zu den
Grundlagen werden Vertrauen, Normen und Netzwerke gezhlt, welche durch
koordinierte Aktionen die Effizienz der Gesellschaft sozialer Frieden, politische
Stabilitt, funktionierende Institutionen, niedrige Kriminalitt, geringe Armut erhhen.
Fukuyama (2004: 33ff.) versteht unter sozialem Kapital die geteilten Normen und
Wertvorstellungen innerhalb einer Gesellschaft und nimmt eine utilitaristische
Perspektive ein. Er definiert soziales Kapital als informelle Norm, welche die
Zusammenarbeit zwischen Individuen frdert. In der Wirtschaft reduziere sie
Transaktionskosten und in der Politik frdere sie jene Form des gemeinschaftlichen
Zusammenlebens, welche fr den Erfolg einer modernen Demokratie notwendig sei.
Soziales Kapital ist fr ihn ein Nebenprodukt von Religion, Tradition und geteilten
historischen Ereignissen (Fukuyama, 2000).
Aus soziologischer Perspektive kann soziales Kapital die Fhigkeit bezeichnen, Vorteile
aus der Teilnahme in sozialen Netzwerken und sozialen Strukturen zu beziehen (Portes,
1998: 8). Portes trennt dabei zwischen Quellen sozialen Kapitals wie gemeinsame Werte,
begrenzte Gruppensolidaritt, Akte der Reziprozitt oder durchsetzbares Vertrauen und
dessen Auswirkungen. Positiven Auswirkungen wie soziale Kontrolle, Untersttzung
durch die Familie und netzwerkbezogene Vorteile stehen negative gegenber, wie ein auf
einzelne Individuen begrenzter Zugang zu Mglichkeiten, eine Einschrnkung der
individuellen Freiheit oder exzessive Verpflichtungen der Gruppe gegenber.

41

Insgesamt hat der Begriff soziales Kapital in seiner derzeitigen Verwendung einen
funktional-pragmatischen Charakter und wird als nutzenbringende Ressource verstanden,
was sich aus der Anzahl, Struktur und Qualitt der sozialen Beziehungen und anderer
gesellschaftlicher Faktoren ergibt, und das Gemeinwohl, die individuelle Karriere, den
Unternehmenserfolg oder das Wirtschafts-wachstum begnstigen knne (Mikl-Horke,
2008: 121).

2.2.2

Soziales Kapital in der lateinamerikanischen Diskussion21

Wie aus den unterschiedlichen Zugangsweisen und Begriffsdefinitionen bereits deutlich

wurde, wird implizit oder explizit von verschiedenen Formen von sozialem Kapital
ausgegangen.22 Je nach Art der Definition und Vorstellungen der verschiedenen Autoren
werden unterschiedliche Arten von sozialem Kapital unterschieden. Hierbei ist
anzumerken, dass das Konzept in Lateinamerika in der sozialwissenschaftlichen
Forschung weit verbreitet und auch Teil der Empfehlungen fr die konkrete Gestaltung
sozialpolitischer Manahmen ist.23
Atra (2004: 546f.) stellt fest, dass die Bemhungen, soziales Kapital zu definieren, in
zwei Richtungen gehen: 1. wird soziales Kapital als die Kapazitt einer Gruppe gesehen,
bestimmte Ressourcen zu mobilisieren; und 2. als die Verfgbarkeit eines Netzwerks von
sozialen Beziehungen, welche auf Vertrauen, Reziprozitt und Zusammenarbeit beruhen.
Ocampo (2004) definiert soziales Kapital ebenfalls als die Summe der sozialen
Beziehungen, die durch Vertrauen, Kooperation und Reziprozitt gekennzeichnet sind.
Eine andere Mglichkeit besteht darin, soziales Kapital als Gefhle der Sympathie zu
bezeichnen (Siles, 2003: 40). Fr Robison u.a. (2004: 55ff.) ist soziales Kapital das
Verstndnis einer Person oder einer Gruppe fr andere im Sinne von Bewunderung,
Frsorge, Mitgefhl, Respekt, Achtung, Pflichtgefhl und Vertrauen, weil Verstndnis

21

Aufarbeitung der wissenschaftlichen Literatur zu sozialem Kapital mit Schwerpunkt auf

sozialwissenschaftliche Analysen lateinamerikanischer Autoren. Die Frderung von sozialem
Kapital ist auch ein Fokus im Rahmen der Empfehlungen von CEPAL.
22
Vgl. z.B. Paddam, 2000.
23
Vgl. z.B. Arriagada u.a., 2004; Arriagada, 2006.

42

die Basis fr zwischenmenschliche Transaktionen und soziale Macht darstelle.24

Flores/Rello (2004: 189ff.) sind im Gegensatz dazu der Meinung, dass Vertrauen,
Netzwerke und soziale Organisation nicht selbst soziales Kapital darstellen, sondern
deren Entstehungsvoraussetzungen. Soziales Kapital ist jene Kapazitt fr kollektive
Handlungen, welche durch bestimmte soziale Faktoren mglich gemacht wird und an
gemeinsame Vorteile geknpft ist. Auch Uphoff (2004: 106f.), welcher Kapital als eine
fixe Ressource mit produktiven Konsequenzen begreift, stellt fest, dass eine
Gleichsetzung von sozialem Kapital mit Vertrauen, Reziprozitt und Kooperation
Ursache und Wirkung vermischt. Damit schliet er sich im Wesentlichen Portes (1998:
5f.) an, welcher es fr notwendig hlt, zu unterscheiden 1. zwischen den Besitzern des
sozialen Kapitals (jene, die davon profitieren), 2. den Quellen des sozialen Kapitals (jene,
durch welcher der Vorteil mglich wird) und 3. den Ressourcen selbst.25
Abgesehen von unterschiedlichen Besitzern Individuen oder Kollektiven (Durston,
2004: 137) werden in der wissenschaftlichen Literatur in Anlehnung an die Weltbank
(World Bank, 2000b: 128) insbesondere folgende Arten von sozialem Kapital
unterschieden (Arriagada, 2006: 10): Bonding social capital: enge Verbindungen
(Familie, gute Freunde, Gleichgesinnte), Exklusivitt hoch, eventuell Misstrauen
gegenber anderen, horizontale Bindungen; Linking social capital: asymmetrische
Verbindungen; z.B. aufgrund verschiedener Machtpositionen, Gesellschaftsschichten
oder sonstiger Andersartigkeit; vertikal; und Bridging social capital: horizontale
Verbindungen zwischen Individuen und Gruppen in hnlicher Situation, mitunter aber
rumliche Distanz.26 Der Unterscheidung zwischen bridging und bonding social capital
wird dabei eine besondere Bedeutung zugesprochen (Patulny/Svendsen, 2007: 44ff.).
Politiker sollten insbesondere Bindungen zwischen verschiedenen Gruppen und die
positive Form enger Beziehungen frdern. Zu starke Bindungen knnen negative
Auswirkungen fr die einzelnen Individuen aber auch fr die Gesellschaft haben, wie
geschlossene Gruppenbildungen, Gewalt und Ungerechtigkeit gegenber Auenseitern
oder exzessive Forderungen an die Mitglieder.

24

Dies wrde auch dem Gemeinschaftsgedanken Tnnies entsprechen. Individuen oder Gruppen
besitzen demnach soziales Kapital, wenn sie die Objekte des Verstndnisses anderer sind; vgl.
Tnnies, 1920.
25
Vgl. Edwards/Foley, 1997: 669.
26
Die Frderung von bridging social capital kann als besonders relevant im Sinne von
Gemeinschaftsfrderung gesehen werden; vgl. Vidal, 2004. Auf der anderen Seite untersttzt
bonding social capital die Funktionen der anderen Arten von sozialem Kapital und ist deshalb
ebenso notwendig; vgl. Gress, 2004. Zu starkes bonding social capital wird eher als negativ
bewertet; vgl. Svendsen/Svendsen, 2004.

43

Fr Rothstein (2005: 64ff.) existiert soziales Kapital in zwei Dimensionen qualitativ

und quantitativ. Soziales Kapital auf individueller Ebene ist die Summe der sozialen
Kontakte multipliziert mit der Qualitt des Vertrauens in diese Kontakte; whrend
soziales Kapital auf der Makroebene das Ausma an sozialen Kontakten ist, die die
Menschen im Durchschnitt haben multipliziert mit dem Ausma zu welchem die
Menschen daran glauben, diesen Kontakten vertrauen zu knnen. Je mehr Menschen in
einer Gesellschaft Beziehungen zu anderen haben, denen sie vertrauen, desto grer ist
das soziale Kapital in dieser Gesellschaft. Soziales Kapital entsteht und erhlt sich durch
Interaktion.
Erfolgt eine Definition von sozialem Kapital als Attribut eines Kollektivs wie z.B. einer
Gesellschaft (parallel zu humanem und physischem Kapital, wobei Kapital die im
Produktionsprozess eingesetzten Mittel bezeichnet) so kann darunter in Anlehnung an
Bourdieu die Summe der potentiellen Mittel fr den gesamtwirtschaftlichen
Produktionsprozess, welche sich durch die sozialen Beziehungen zwischen den Menschen
mobilisieren lassen verstanden werden. Die sozialen Beziehungen sind durch Vertrauen
und

Reziprozitt,

einem

Gefhl

der

Verbundenheit,

gekennzeichnet.

Dieser

soziologischen Sichtweise kann man auch eine kulturelle Sicht von sozialem Kapital
entgegensetzen, welche darunter jene Werte, Normen und Institutionen versteht, die einer
Gesellschaft zugrunde liegen und kollektives Handeln frdern (Arriagada, 2006: 11).
Insgesamt knnte man unter sozialem Kapital auf gesellschaftlicher Ebene auch soziale
Kohsion verstehen. Denn in Wahrheit verberge sich unter dem Schlagwort soziales
Kapital nur die alte Idee, dass das, was eine Gesellschaft zusammenhlt wie
gemeinsame Werte, Normen, Solidaritt, Vertrauen, Verstndnis eine entscheidende
Rolle

fr

die

soziokonomische

Entwicklung

von

Gesellschaften

spielt

(Raczynski/Serrano, 2005b: 126f.).

Soziales Kapital unterscheidet sich von anderen Kapitalformen nach Ostrom (2000:
172ff.) darin, dass es sich im Gegensatz zu physischem Kapital nicht durch Gebrauch,
sondern im Gegenteil durch Vernachlssigung abntzt, dass soziales Kapital schwierig zu
beobachten, kaum messbar oder extern frderbar ist. Soziales Kapital kann im Gegensatz
zu physischem oder humanem Kapital nicht gekauft werden. Dennoch stellt er fest, dass
nationale und regionale Institutionen fr die Entstehung und den Zugang zu sozialem
Kapital entscheidend sind.

44

Durston (2004: 136) unterscheidet: 1. soziales Kapital als das Set an kooperativen
Verhaltensmustern und Normen fr eine friedliche Koexistenz, welche aus dem
individuellen Eigeninteresse heraus entstehen, wie beispielsweise sozio-emotionale
Bedrfnisse (Robison u.a., 2004); 2. Kultur als die unbeabsichtigte Entstehungsursache
von sozialem Kapital; 3. soziales Kapital als eine der immateriellen Ressourcen, welche
Akteure fr ihre Zwecke mobilisieren.
Ein Grund fr die Differenzierung kann in der unterschiedlichen Art und Qualitt der
sozialen Beziehungen gesehen werden und der damit verbundenen Belohnungs- und
Sanktionsmechanismen.27 Es macht fr die Auswirkungen sozialer Beziehungen einen
Unterschied, ob diese persnlich sind oder abstrakt, wie beispielsweise im Rahmen einer
Familie, Nachbarschaft oder zu den anderen in der Gesellschaft, aber auch welche
Stellung und Machtposition diese innehaben. Die Kapazitt eines Individuums reicht
aufgrund der Pflegeintensitt nur fr eine bestimmte Anzahl von sozialen Kontakten aus,
die auf partikulrem Vertrauen beruhen; lose Kontakte und allgemeines Vertrauen sind
jedoch zu vielen mglich. Auerdem geht es um die Frage der Interaktionsmglichkeiten
und des Zugangs zu anderen Gesellschaftsschichten (linking social capital). Auf Ebene
der Gesellschaft uert sich soziales Kapital in Form von sozialer Kohsion, d.h. im
Sinne von Tnnies Gemeinschaftskonzeption Solidaritt und Verstndnis fr andere, die
man nicht persnlich kennt.
Aus diesen unterschiedlichen Herangehensweisen wird die Schwierigkeit des Umgangs
mit dem Theoriekonzept soziales Kapital deutlich. Patulny/Svendsen (2007) sehen einen
wesentlichen Mangel in der wissenschaftlichen Literatur darin, dass die Unterscheidung
zwischen den unterschiedlichen Formen von sozialem Kapital oft vernachlssigt wird.
Die Trennung zwischen Dimensionen, Voraussetzungen und Auswirkungen von sozialem
Kapital ist nicht immer klar und von Autor zu Autor verschieden, wodurch eine
Vergleichbarkeit der Ergebnisse nicht immer gewhrleistet ist. In ihrem ersten
Arbeitspapier zur Initiative soziales Kapital stellte die Weltbank (1998: 3) dennoch
folgende Gemeinsamkeiten der verschiedenen Konzeptionen fest: alle verbinden die
wirtschaftliche, soziale und politische Sphre und nehmen an, dass soziale Beziehungen
die Funktionsweise von Mrkten und Staaten beeinflussen und umgekehrt; alle haben
einen Fokus auf jene sozialen Beziehungen, in welchen verlssliche, stabile Kontakte die
Effektivitt und Effizienz kollektiver und individueller Akteure erhhen;

27

Belohnung und Sanktionen als grundlegende Handlungs- bzw. Unterlassungsanreize.

45

alle gehen implizit davon aus, dass soziales Kapital gefrdert werden kann und dass
dieser Prozess bestimmte Ressourcen erfordert; alle implizieren, dass soziale
Beziehungen und Institutionen Eigenschaften wie ffentliche Gter haben. Da die
Vorteile dieser Gter privat nicht immer direkt verwertet werden knnen, wird
tendenziell zu wenig in diese investiert. Deshalb sei ein ffentlicher Eingriff zur
Frderung der sozialen Beziehungen und Institutionen gerechtfertigt.
Die ersichtliche Breite des Konzepts kann als Vorteil und Nachteil gleichzeitig gesehen
werden. Die mangelnde Klarheit und Uneinigkeit in der wissenschaftlichen Literatur,
allein was die Definition betrifft, sowie die Tatsache, dass alles Mgliche, was mit
sozialen Aspekten an sich zu tun hat, unter sozialem Kapital subsumiert wird,28 fhren zu
erheblicher Kritik des Konzepts von vielen Seiten.29 Durlauf (2002) stt sich an den
konometrischen Lndervergleichen zu sozialem Kapital, da es ein zu vages Konzept sei
und den Standards der Disziplin nicht gerecht werden knne. Arrow (2000: 4) genauso
wie Solow (2000) kritisieren die irrefhrende Bezeichnung Kapital und verweisen auf
den fehlenden Konsens in der wissenschaftlichen Gemeinschaft. Robison u.a. (2004: 57)
auf der anderen Seite sind der Meinung, dass soziales Kapital jene Attribute aufweist, die
von den meisten Menschen als Kapitaleigenschaften gehalten werden. Es ermglicht den
Erwerb von wertvollen Ressourcen ohne seine Identitt zu verlieren, es ist dauerhaft,
teilweise bertragbar und kann andere Formen von Kapital ergnzen bzw. teilweise
ersetzen. Der Vorteil des Konzepts liegt jedoch nicht zuletzt auch aufgrund seiner
Schwchen in der disziplinenbergreifenden Akzeptanz. Es handelt sich um das aktuelle
Paradigma der sozial- und wirtschaftswissenschaftlichen Literatur und der politischen
Praxis, was sich unter anderem in einer groen Anzahl an Konferenzen zu diesem Thema
manifestiert.30

28

Vgl. z.B. Stiglitz, 2000. Er subsumiert unter sozialem Kapital implizites Wissen,
Beziehungsnetzwerke, Status sowie Organisationskapital und sieht es im Zusammenhang mit der
Organisationslehre als ein Mittel, um mit moral hazard und Anreizproblemen umzugehen. Oder
Bowles/Gintis, 2002: F419: Soziales Kapital bezieht sich allgemein auf Vertrauen, die Sorge um
seine Mitmenschen und die Bereitschaft, nach den Regeln der Gemeinschaft zu leben und jene zu
bestrafen, welche es nicht tun.
29
Vgl. z.B. Solow, 2000; Durlauf, 2002; Harriss, 2002; Fine, 2003; Arrow, 2000.
30
Aktuelle Auswahl an Konferenzen, welche Aspekte sozialen Kapitals behandeln: Central banks,
fiscal policies and unionized labor markets: The role of different institutions, in Rome, February
2008; Trust in Agent Societies, in Estoril, Portugal, May 2008; Education, Globalization, and
Citizenship. New perspectives on Sociology of Education in Joo Pessoa, Brazil, February 2008;
Colloquio scientifico annuale sull'impresa sociale, in Bari, May 2008; Learning Regions Role in
Regional Development and Regeneration in Limerick, Ireland, May 2008; Foundations of Human
Social Behavior, in Zurich, Switzerland, June 2008; Summer School on Social Norms, in San
Sebastian, Spain, July 2008; The third sector and sustainable social change: new frontiers for
research, in Barcelona, July 2008; Culture, Cohesion and Competitiveness: Regional Perspectives,

46

Ein Grund fr die Popularitt des Konzepts soziales Kapital kann trotz all seiner
Nachteile in der disziplinenbergreifenden Akzeptanz und Verwendung gesehen werden,
weil dadurch der Komplexitt des Forschungsgegenstandes soziale Wirklichkeit noch
am ehesten entsprochen werden kann.31

2.2.3

Dimensionen und Voraussetzungen von sozialem Kapital

In der lateinamerikanischen Diskussion wird oft eine breite Definition bevorzugt, welche
soziales Kapital als den Inhalt bestimmter sozialer Beziehungen und Institutionen sieht,
welche durch Reziprozitt und Kooperation gekennzeichnet sind und durch Vertrauen
gestrkt werden (Durston, 2005: 48). Dasgupta (2005: S3ff.) kritisiert die Breite der
Definitionen und stellt sich die Frage, unter welchen Umstnden gemeinsames Handeln
mglich ist. Auch fr ihn ist Vertrauen eine wesentliche Komponente und er sieht dies
dann gegeben, wenn die Versprechen der anderen glaubhaft sind. Vereinbarungen werden
nur dann eingehalten, wenn die Beteiligten erwarten knnen, dass die anderen diese auch
einhalten. Fr ihn ist jedoch nicht Kultur die erklrende Determinante, da Kultur selbst
erklrungsbedrftig ist, sondern Vertrauen. Dabei nennt er fnf Gegebenheiten, die
Vertrauen begnstigen: 1. gegenseitige Sympathie und Mitgefhl (Verstndnis), 2. eine
pro-soziale Disposition: Wohlwollen, Ehrlichkeit, Gruppenloyalitt; 3. Anreize, die sich
aus der Handlung heraus ergeben; 4. externe Durchsetzung: z.B. durch den Staat; 5.
Ansehen bzw. Ruf.
Eine wesentliche Grundvoraussetzung fr gemeinschaftlich-orientiertes Handeln ist
demnach Vertrauen in die Kooperation der anderen. Das sowie die Mglichkeiten und
Anreize des Umfelds, das Schicksal selbst in die Hand nehmen zu knnen und wollen.
Dabei geht es nicht um kurzfristige gemeinsame Aktionen, sondern um den Aufbau
langfristiger Beziehungen. Vertrauen ist auch jene Dimension, welche in der
wissenschaftlichen Literatur am hufigsten mit sozialem Kapital in Verbindung gebracht
wird, sei es als Bestandteil der Begriffdefinition, als Auswirkung von sozialem Kapital

in Liverpool, UK, August 2008; Happiness and capability: measurement, theory and policy, in
Njimegen, the Netherlands, August 2008; Managing Science and Technology for a Sustainable
Future, in Brighton, UK, August 2008; Sociological Research and Public Debate, 1st ISA Forum
of Sociology , in Barcelona, September 2008; The Social Capital Foundation 2008 Malta
Conference, in Bugibba, September 2008; The Role of Co-operatives in Sustaining Development
and Fostering Social Responsibility, in Riva del Garda, Italy, October 2008; vgl. Social Capital
Gateway, Online Datenbasis zu sozialem Kapital, [03.02.2008].
31
Weitere Grundlagenwerke vgl. z.B. Field, 2004; Ostrom/Ahn [Hrsg.], 2003; Glaeser u.a., 2000b;
Lin, 2006; Adam/Roncevic, 2005.

47

oder als eine der Entstehungsvoraussetzungen.32 Die Vermischung von Ursache und
Wirkung ist aus theoretischer Sicht problematisch, muss allerdings angesichts der real
existierenden wechselseitigen Abhngigkeit der Faktoren anerkannt werden.

2.2.3.1

Vertrauen

Die qualitative Dimension Vertrauen ist ein schwer festzumachendes soziales

Phnomen, denn Vertrauen ist oft nicht rational und dient dem Individuum lediglich zur
Reduktion sozialer Komplexitt (Luhmann, 1968). Grundstzlich ist Vertrauen mit einer
Erwartungshaltung gegenber dem Verhalten anderer verbunden und kann als
motivierende Kraft und Voraussetzung von sozialen Beziehungen gesehen werden.
Studien zeigen, dass die Grundsteine fr Vertrauen oder Misstrauen oft in der Kindheit,
durch traumatische Erlebnisse oder durch Meinungsbildung innerhalb einer Gruppe
gelegt werden (Misztal, 1998). Auch Portes (1998: 11) und Uslaner (2000) unterstreichen
die Bedeutung, welche Erfahrungen im Elternhaus auf die grundlegende Bereitschaft
haben knnen, anderen zu vertrauen. De Coster u.a. (2006: 742) kommen zu dem
Ergebnis, dass Gewalt unter Jugendlichen durch das soziale Kapital der Familie
beeinflusst wird, vor allem auch aufgrund des Umfelds, in welchem diese aufwachsen.
Gerade in jenen Gesellschaftsschichten, wo am wenigsten soziales Kapital vorhanden ist,
ist es auch am schwierigsten dieses aufzubauen bzw. Gemeinschaft zu frdern (Veale,
2000). Gewaltspiralen und ethnisch motivierter Hass zwischen Gruppen sind nur schwer
zu durchbrechen.33 Whiteley (2000: 448) sieht einen Teufelskreis darin, dass in
Gesellschaften, wo beispielsweise aufgrund der historischen Ereignisse das Misstrauen
zwischen und unter bestimmten Gesellschaftsgruppen gro ist, also kaum soziales Kapital
existiert, es auch sehr schwierig ist, soziales Kapital zu frdern.
Erfahrene Kooperation bzw. das Vertrauen in diese spielt eine entscheidende Rolle fr
das kooperative Verhalten jedes Einzelnen und demnach fr die Entwicklung einer
Gesellschaft (Fukuyama, 1995). Ein hohes Niveau an Korruption fhrt zu einem Verlust
des Vertrauens in die Umwelt (und umgekehrt) und frdert bzw. manifestiert nichtkooperatives Verhalten der Gesellschaftsmitglieder, da es fr den einzelnen nicht rational
ist zu kooperieren, wenn es die anderen nicht ebenso tun.

32
33

Vgl. z.B. Uslaner, 2000; Glaeser u.a., 2000a; Berggren/Jordahl, 2006; Uslaner, 2004.
Vgl. z.B. Hardin, 2002; Delhey/Newton, 2003; Rothstein, 2005.

48

Institutionen wie Rechtstaatlichkeit und gesicherte Eigentumsrechte bewirken, dass

Vertrge eingehalten werden und somit tragen sie zu einem allgemeinen Klima des
Vertrauens bei (Berggren/Jordahl, 2006: 144). Uslaner (2000: 189) schlgt soziale und
wirtschaftliche Ungleichheit als einen Indikator und Ursache fr gesellschaftliches
Misstrauen vor. Gleichheit der Mglichkeiten erhhe den Optimismus und den Anreiz,
die eigene Lage zu verbessern. In Gesellschaften mit einem hohen Niveau an
wirtschaftlicher Ungleichheit fehlt ein Verstndnis fr einander, wodurch jeder unter
Seinesgleichen

bleibt

und

soziale

Beziehungen

zwischen

den

einzelnen

Gesellschaftsschichten nur in seltenen Fllen entstehen. Es sei jedoch weniger die

Staatsstruktur entscheidend, sondern vielmehr die politischen Manahmen (Uslaner,
2008). Auch Bowles/Gintis (2002: 434) sehen ein Problem fr extrem ungleiche
Gesellschaften darin, dass deren Strukturen gemeinschaftliche Zusammenarbeit
behindern und in der Zukunft dadurch ein Wettbewerbsnachteil entstehe. Da eine groe
Schere zwischen Arm und Reich sowie Korruption Vertrauen zerstren, mssten
staatliche Eingriffe zur Frderung der gesellschaftlichen Entwicklung hier ansetzen.
Vertrauen entsteht durch Interaktionen mit Menschen, welche wiederholt gezeigt haben,
dass sie eine grozgige Handlung durch eine ebensolche erwidern (Atria, 2004: 547).34
Die Frderung von sozialem Kapital muss somit dort ansetzen, wo das Vertrauen
zwischen den Menschen gefrdert werden kann, damit langfristige Beziehungen und ein
Gefhl der Verbundenheit zwischen ihnen aufgebaut werden knnen, wie durch hufige
Interaktion in Sport- und Freizeitrumen oder bei der Durchfhrung gemeinsamer
Aktionen und Projekte. Fr Fukuyama (1995: 26) entsteht soziales Kapital dann, wenn
das Vertrauen in die soziale Umgebung berwiegt. Vertrauen ist demnach eine
Erwartungshaltung, die durch regulres aufrichtiges und kooperatives Verhalten geprgt
ist und auf gemeinsam geteilten Normen beruht.

2.2.3.2

34

Gemeinsame Normen und Werte

Ein entscheidender Faktor fr kooperatives Verhalten in einer Gruppe/Gesellschaft sind

Gewohnheiten (z.B. eigenes gewohnheitsmig kooperatives Verhalten) und innerhalb der Gruppe
entstandene Normen (wiederholt erfahrene Kooperation der anderen). Dies kann sich
beispielsweise daraus ergeben, wenn Individuen dadurch ihren eigenen Nutzen erhhen knnen
sei es deshalb, weil kooperatives Verhalten langfristig beiden einen hheren Gewinn bringt oder
weil man dadurch nicht von dem eigenen gewohnheitsmigen Verhalten abgehen muss.
Becker/Murphy sehen darin eine grundstzliche Neigung zu Kooperation aufgrund der
individuellen Vorteile gewohnheitsmigen Verhaltens; vgl. Becker/Murphy, 2000: 144ff.

49

Eine weitere Dimension, welche mit sozialem Kapital hufig in Verbindung gebracht
wird, ist die Bedeutung gemeinsamer Normen und Werte als Grundlage fr ein
gegenseitiges Verstndnis und die Entstehung einer sozialen Beziehung.
Robison u.a. (2004: 57f.) sind der Meinung, dass soziales Kapital durch geteilte
Wesenszge und Gemeinsamkeiten entsteht. Diese werden entweder durch Leistung und
Teilnahme erworben, wie durch Bildung, gekaufte Objekte, Mitgliedschaft in bestimmten
Clubs oder in gesellschaftlichen Organisationen, Teams, in der Freizeit, durch
gemeinsame wirtschaftliche und politische Ansichten, oder sie sind angeboren, wie
Geschlecht, Alter, Nationalitt, Sprache und physische Charakteristika. Soziales Kapital
kann auch latent vorhanden sein, wenn Gemeinsamkeiten noch nicht entdeckt wurden.

2.2.3.3

Kooperation und Reziprozitt

Soziales Kapital kann als ein immaterielles Gut verstanden werden, welches es Personen
oder Gruppen ermglicht, Vorteile zu erreichen. Dies geschieht durch soziale
Beziehungen, welche sich durch Vertrauen, Kooperation und Reziprozitt auszeichnen
(Arriagada, 2006: 51). Eine weitere Voraussetzung fr die Bildung von sozialem Kapital
und gleichzeitig dessen Folge sind demnach Kooperation und Reziprozitt. Einmal
erlebte Kooperation und Reziprozitt steigern die Disposition, bei der nchsten
Gelegenheit wieder zu kooperieren.
Theorien kollektiver Aktionen beschftigen sich mit sozialen Dilemmata, wo ein
potentieller Konflikt zwischen den Gemeinschaftsinteressen und den individuellen
Eigennutzbestrebungen besteht, also wenn wie im Rahmen des Gefangenendilemmas die
Ausgangssituation darin besteht, dass der individuelle Gewinn durch eine nichtkooperative Handlung hher ist, aber alle insgesamt besser aussteigen wrden, wenn
jeder kooperiert. In derartigen Situationen hngen die Entscheidungen von Individuen
zwischen den verschiedenen Handlungsalternativen von den kontextuellen Faktoren ab
(Ahn/Ostrom, 2008). Aufgrund der unvollkommenen Information ergibt sich eine
positive Gesamtsituation nur dann, wenn auf die Kooperation der anderen vertraut
werden kann. Die Voraussetzung von Kooperation und Reziprozitt ist in diesem Fall
Vertrauen in das Verhalten der anderen.35

35

Vgl. z.B. Ahn/Ostrom, 2008: 78f.

50

Die Dimensionen Vertrauen, gemeinsame Normen und Werte sowie Kooperation und
Reziprozitt knnen nicht nur als Voraussetzungen, sondern auch als Folge von sozialem
Kapital betrachtet werden und bedingen sich gegenseitig.

2.2.4

Mgliche Auswirkungen von sozialem Kapital

Eine klare Trennung zwischen Auswirkungen und Voraussetzungen von sozialem Kapital
ist schwierig,36 dennoch soll im Folgenden kurz dargestellt werden, was meist an
positiven Effekten von sozialem Kapital erwartet wird. Den meisten Ausfhrungen liegt
die Auffassung zugrunde, dass soziales Kapital im Sinne von Vertrauen und Normen des
Zusammenlebens fr die Funktionsfhigkeit von Gesellschaften und den wirtschaftlichen
Fortschritt essentiell sind. Wichtiger als Vereinsmitgliedschaften seien jedoch soziale
Faktoren wie niedrige soziale Polarisierung und klare, formale Institutionen
(Knack/Keefer, 1997: 1283f.). Fukuyama (2004: 35f.) sieht deshalb soziales Kapital auch
als wichtigen Faktor einer erfolgreichen Demokratie an. Die Mglichkeit, sich zu
organisieren und fr gemeinsame Interessen einzutreten, sei eine Voraussetzung fr
politische Legitimitt. Robison u.a. (2004: 74) sind der Meinung, dass wahre
Demokratien ein Zeichen fr ein hohes Niveau an sozialem Kapital sind. Es bestehe
aufgrund von Vertrauen und stabilen sozialen Beziehungen die Bereitschaft zu
kooperieren und Akzeptanz, auch wenn nicht immer alle Gesellschaftsmitglieder mit
allen formellen Institutionen einverstanden sind.
Fr Flores/Rello (2004: 191) ist soziales Kapital auf gemeinschaftlicher Ebene die
Fhigkeit, gemeinsam zu handeln, um gemeinsam definierte Ziele und Vorteile zu
erreichen. Dazu gehren Zusammenarbeit in Familienangelegenheiten, die Fhigkeit,
kleinere Kredite zusammen zu bringen, der Erwerb und Aufbau gemeinschaftlicher Gter
und Dienstleistungen, das Management gemeinsamer Ressourcen, Produktions- und
Einkaufsgemeinschaften sowie Reprsentanz nach auen. Der Vorteil, der sich durch die
sozialen Beziehungen zwischen den Menschen ergibt, ist die Mglichkeit, gemeinsam
Ressourcen mobilisieren zu knnen. Grundstzlich gilt es zu unterscheiden zwischen den
Auswirkungen fr das Individuum und fr die Gesellschaft als Ganze. Robison u.a.
(2004: 60f.) sehen die Vorteile fr das Individuum darin, dass es durch soziales Kapital
36

Vgl. z.B. Nahapiet/Ghoshal, 1998. Soziales Kapital bringe Organisationen einen Marktvorteil
durch die Schaffung von intellektuellem Kapital. Auf der anderen Seite frdern Organisationen die
Entstehung von sozialem Kapital.

51

bevorzugten Zugang zu Ressourcen hat. Auf Ebene der Gesellschaft werden sozialem
Kapital folgende positive Auswirkungen zugeschrieben: Frderung von kooperativem
Verhalten,

niedrigere

Transaktionskosten,

mehr

Austausch

von

Waren

und

Dienstleistungen, hhere Investitionen in ffentliche Gter sowie die Frderung formeller

und informeller Institutionen.

2.2.4.1

Die positiven Folgen von sozialem Kapital

Soziales Kapital beeinflusst wirtschaftliches Handeln im positiven Sinn insbesondere in

dreifacher Hinsicht (Granovetter, 2005): aufgrund des erhhten Kommunikations- und
Informationsflusses, der Belohnungs- und Sanktionsmechanismen sowie aufgrund des
Vertrauens darauf, dass andere das Richtige tun. Begnstigt wird dies durch klare
Normen und die Netzwerkdichte (Klarheit darber, wie man sich verhalten soll), die
Diversitt der Kontakte (so genannte weak ties), Kontakte zu von einander weit entfernten
Netzwerken sowie das Bewusstsein, dass wirtschaftliches Handeln in den sozialen
Kontext eingebettet ist.37
Im Allgemeinen weisen die empirischen Forschungsarbeiten zu dem Thema darauf hin,
dass soziales Kapital positive Auswirkungen fr eine Reihe von Bereichen hat wie in
der Entwicklungspolitik (Woolcock/Narayan, 2000; Huntington, 2002; Krishna, 2008)
oder fr mehr Wirtschaftswachstum (Putnam u.a., 1993; Fukuyama, 1995; Knack/Keefer,
1997; Dasgupta/Serageldin, 2000; Glaeser u.a., 2000a; Knack/Zak, 2002; Whiteley,
2000).
Fr Fukuyama (2004: 35f.) ist die Qualitt der Institutionen entscheidender als
wirtschaftspolitische Manahmen und er sieht soziales Kapital als deren Voraussetzung
an. Denn in kooperativen Gesellschaften stehen die Chancen hher, dass sich effektive
und effiziente staatliche Institutionen entwickeln. Empirische Untersuchungen in
Entwicklungslndern zeigen, dass Armut oft mit einem Mangel an effizienten
Institutionen zusammenhngt, insbesondere wenn es somit an allgemeinem Vertrauen
fehle.
37

Adam Smith wies auf die Bedeutung von Vertrauen in die Geschftspartner aber auch in die
Gesetze des Landes und die damit einhergehende Risikominimierung hin. Er argumentierte, dass
Kaufmnner aus diesem Grund natrlicherweise den Binnenhandel vorziehen wrden und dass
beabsichtigte Risikominimierung unbeabsichtigterweise zum hchstmglichen Einsatz
arbeitsintensiver (und nicht kapitalintensiver) Wirtschaftsttigkeiten fhren; vgl. Streissler [Hrsg.],
2005.

52

Die Bedeutung politischer Institutionen fr die wirtschaftliche Entwicklung armer Lnder

werde oft vernachlssigt (Rothstein, 2005: 22ff.). Dabei liege der einzig plausible Grund,
warum manche Lnder reich und andere arm sind, in der Qualitt ihrer Institutionen und
ihrer Wirtschaftspolitik (Olson, 1996). Auch Helliwell (2006) besttigt im Zuge seiner
lndervergleichenden Analyse die Bedeutung der Qualitt der Institutionen und der
Regierung fr das Vertrauen und Wohlergehen innerhalb eines Landes. Die Qualitt
hnge dabei auch mit der Hhe der staatlichen Einnahmen und Ausgaben zusammen (La
Porta u.a., 1999).
Helliwell/Putnam (2000: 265f.) untersuchten soziales Kapital in Italien und stellten fest,
dass in Regionen mit mehr sozialem Kapital das durchschnittliche Einkommensniveau
hher ist. Fr ihre Analysen verwendeten sie drei Indices fr die Operationalisierung von
sozialem Kapital: einen fr das Ausma an Zivilgemeinschaft (u.a. Anzahl der
Zeitungsleser, Anzahl von mglichen Sport- und Kulturaktivitten, Wahlbeteiligungsraten), einen fr die Effektivitt der lokalen Regierungen (u.a. Anzahl von PrventivKliniken, Konsumentenschutz-Organisationen, Geschwindigkeit bei der Beantwortung
von Brgeranfragen) sowie einen fr die allgemeine Zufriedenheit der Brger mit ihrer
lokalen Regierung (gemessen anhand von Befragungen zwischen 1977 und 1988).38

38

Fr weitere Lsungsanstze zur empirischen Messbarkeit von sozialem Kapital; vgl. Grootaert
u.a., 2004; Grootaert/van Bastelaer, 2001.

53

Zusammenfassend stellt Serrano (2002: 19) die mglichen Vorteile von sozialem Kapital
fr das Individuum, eine Gruppe und die Gesellschaft als Ganze dar:

ART

INDIVIDUUM

Wohlstand
(wirtschaftlichmateriell)

Soziale
Integration
(sozial-kulturell)

Macht und
Einfluss
(gesellschaftlichpolitisch)

Zugang zu
ntzlichen
Informationen zur
Verbesserung der
Arbeitssituation
Zugang zu
besseren
Wohnungen und
Ausstattung
Informelle
FinanzierungsMglichkeiten
Kollektive
Unternehmungen
Austausch von
Gtern und
Werkzeugen
Persnliche
Entwicklung und
Fertigkeiten
Mehr
Ansprechpersonen
Information und
Wissen erhht sich
Eigene
Wertschtzung
nimmt zu
Soziale
Anerkennung
Mehr
Mglichkeiten der
Meinungsuerung
Stellung von
Forderungen
Recht auf eine
ffentliche Stimme
Erhht
Bereitschaft, in
gemeinsamen
Aktionen
mitzuwirken

GRUPPE

Verbesserung der
gemeinschaftlichen
Infrastruktur durch
gemeinsame
Aktionen
Entwicklung von
Projekten
Nachhaltigkeit
Gemeinsam mehr
erreichen

Strkung der
sozialen Identitt
Gemeinschaftliches
Leben
Kollektive
Dienstleistungen
Kohsion

Verbesserung der
Koordinierung
zwischen
verschiedenen
Akteuren
Strkung des
Dialogs und der
Kompromisse
Interaktion mit den
ffentlichen
Behrden
erleichtert
Erarbeitung
gemeinsamer
Vorschlge

Tabelle 2: Die Vorteile sozialen Kapitals39

39

GESELLSCHAFT

Quelle: modifiziert bernommen aus Serrano, 2002.

Austausch erhht
sich und
wirtschaftliche
Unternehmungen
nehmen zu
Produktive Cluster
entstehen
Makrokonomische
Entwicklung
verbessert sich

Qualitt der
sozialen Bindungen
nimmt zu
Kreativitt und
soziales
Engagement
Sozialer Friede
Respekt und
Solidaritt

Brgerliche
Tugenden werden
inspiriert
Aktive Beteiligung
der Bevlkerung
am politischen
Geschehen
Strkung der
Kontrolle des
Staates
Privat-ffentliche
Kooperation

54

2.2.4.2

Soziales

Die Kehrseiten sozialen Kapitals

Kapital

ist

jedoch

nicht

immer

nur

positiv,

sondern

kann

auch

negativeAuswirkungen haben, wenn die Identifikation und der Einsatz fr die einen,
einen Ausschluss anderer beinhaltet.40 Ein Beispiel wre ein Land, in dem sich zwei
politische Lager gegenberstehen, welche zwar in sich geschlossen sind, aber miteinander
nicht knnen. Gewhlte Indikatoren fr soziales Kapital wie soziales Engagement etc.
wrden dann zwar hohe Werte aufzeigen, aber die Frage der Vorteilhaftigkeit wre
dadurch nicht beantwortet. Auf der individuellen Ebene trifft dies ebenfalls zu. Auch
wenn es fr das begnstigte Individuum gut ist, Beziehungen zu einflussreichen
Gesellschaftsmitgliedern zu haben, kommt es dadurch zu einer bervorteilung all jener,
die ausgeschlossen sind. Es ist daher ein Trugschluss zu sagen, dass soziales Kapital
prinzipiell gut fr die Gesellschaft ist und gefrdert werden muss. Die zwei grten
Nachteile sozialen Kapitals verstanden als interpersonale Netzwerke liegen in der
Exklusivitt und der mglichen Manifestierung von ungleicher Machverteilung
(Dasgupta, 2005: S17f.).
Svendsen u.a. (2004) unterscheiden zwischen bridging social capital, welches
zwischenmenschliche Zusammenarbeit begnstigt, und bonding social capital, welches
als Superkleber auch negative Folgen haben kann, wie zum Beispiel Misstrauen und
hhere Transaktionskosten.41 Als spezielles Beispiel werden verfeindete Ethnien in
bestimmen Lndern genannt. Exzessives bonding social capital fhrt eher dazu, dass die
positiv bewertete Form von sozialem Kapital, nmlich bridging social capital,
zurckgedrngt wird. Auf der einen Seite sind gemeinsame Werte wichtig fr die
Entstehung von sozialem Kapital, auf der anderen Seite knnen bestimmte religise
berzeugungen dazu fhren, dass die Entstehung von bridging social capital verhindert
wird.42 Bridging social capital sei also aus gesellschaftspolitischer Sicht gut, bonding
social capital schlecht. Dem kann entgegen gehalten werden, dass aus individueller Sicht
bonding social capital einen wichtigen Ankerpunkt darstellen kann; vor allem auch fr
arme Menschen, deren einziges Kapital mglicherweise eben darin besteht.43

40

Vgl. Portes/Landolt, 1996; Portes, 1998; Putnam/Feldstein, 2004.

Dass enge Bindungen und Familiensysteme nicht immer nur negativ sein mssen, wird jedoch
auch in Hoff/Sen, 2006 deutlich.
42
Wie zum Beispiel in Indien; vgl. Svendsen/Svendsen, 2004.
43
Vgl. z.B. Sunkel, 2006a.
41

55

Fr die Fragestellung der Dissertation entscheidend sind insbesondere jene Auswirkungen

von sozialem Kapital, welche im Zusammenhang mit der Reduktion von Armut stehen.
Fr Atria (2004: 549) ist Armut auch eine Folge der ungleichen Verteilung von sozialem
Kapital innerhalb einer Gesellschaft. Arme Menschen haben oft weniger soziale
Beziehungen und interagieren ausschlielich in Netzwerken innerhalb ihrer Reichweite.
Armut ist dabei nicht nur Ursache, sondern auch eine Folge von mangelndem sozialen
Kapital. Das wrde bedeuten, dass, um Armut zu lindern, soziales Kapital gefrdert
werden msste, sofern das berhaupt mglich ist. Auf der anderen Seite hat soziales
Kapital wie bereits ausgefhrt nicht immer nur positive Auswirkungen. Dabei gilt es auch
zu unterscheiden, welche Formen sich wie und fr wen gnstig auswirken. Woolcock
(2004; 1998: 174) beispielsweise sieht vor allem linking social capital, also Beziehungen
zwischen Menschen in unterschiedlichen hierarchischen Positionen, als besonders
bedeutsam fr die Linderung von Armut an. Damit Entwicklung in armen
Gemeinschaften stattfinden kann, msse der Aufbau von Beziehungen nach auerhalb mit
sozialer Integration nach innen verbunden werden.

2.2.5

Soziales Kapital und Armut

Die wissenschaftliche Literatur ber staatliche Eingriffe zur Frderung von sozialem
Kapital im Zusammenhang mit der Bekmpfung von Armut ist insbesondere im
lateinamerikanischen Raum umfangreich, wo das Konzept auch in die sozialpolitische
Praxis Eingang gefunden hat.44 Eine Schwierigkeit in der Aufarbeitung der Beitrge
besteht in den unterschiedlichen Vorstellungen ber soziales Kapital und seinen
Begriffsdefinitionen. Die Verstndnisweise und Darlegung des Konzepts ist oft sehr breit
und erfordert eine kritische Distanz zu den Ergebnissen. Dennoch soll im Folgenden kurz
dargestellt werden, was im Sinne des Konzepts soziales Kapital bei staatlichen Eingriffen
zur Bekmpfung von Armut zu bercksichtigen ist, da die Forschung zu sozialem Kapital
gerade im Zusammenhang mit Armut und den Problemen der Entwicklungslnder einen
wichtigen Beitrag leistet (Ahn/Ostrom, 2008).
Soziale Faktoren wie Vertrauen, Werte, Bekanntschaften oder der Machtverteilung wird
eine entscheidende Rolle fr die berwindung von Armut zugesprochen, jedoch ist
soziales Kapital nicht die einzige Ressource, welche notwendig ist. Humankapital oder
finanzielle Mittel sind ebenso wichtig (Raczynski/Serrano, 2005b: 106ff.).
44

Vgl. z.B. Arriagada [Hrsg.], 2005; Atria u.a. [Hrsg.], 2004; Arriagada, 2006.

56

Der positive Nutzen von sozialem Kapital besteht vor allem in der Erleichterung des
Zugangs zu anderen Ressourcen. Aus diesem Grund sollten Manahmen zur Bekmpfung
von Armut auf der einen Seite bei Investitionen in Humankapital ansetzen und auf der
anderen Seite die Integration armer Menschen in ihre soziale Umgebung frdern, die
Fhigkeit von Gruppen erhhen, sich selbst zu organisieren, sowie eine Interaktion
zwischen verschiedenen Gesellschaftsschichten ermglichen (Arriagada/Miranda, 2005:
197).
Verschiedene empirische Untersuchungen zu sozialem Kapital und Armut deuten darauf
hin, dass Armut mit einem Mangel an sozialem Kapital zusammenhngt und dessen
Frderung demnach helfen knne, Armut zu reduzieren (Robison u.a., 2004: 85): die
Leistungen von Schlern und somit ihre Bildung, welche es ihnen erlauben knnte, der
Armut zu entkommen, hngen von dem sozialen und familiren Umfeld der Schler ab
(Coleman, 1990); Gesellschaften, in welchen hohes allgemeines Vertrauen vorherrscht,
haben einen wirtschaftlichen Vorteil gegenber jenen, wo das gesellschaftliche Vertrauen
gering ist (Fukuyama, 1995); Gesellschaften mit einem hohen Niveau an Interaktion und
Gefhl von Verbundenheit sind wirtschaftlich oft besser gestellt als andere mit einem
geringen zivilen Engagement (Putnam u.a., 1993); Haushaltseinkommensunterschiede
scheinen zu sinken, wenn Indikatoren, die auf ein hheres soziales Kapital hindeuten,
steigen (Robison/Siles, 1999); die Mglichkeit, qualitativ-hochwertigen Boden zu kaufen,
hngt u.a. von den sozialen Kontakten des Kufers ab (Perry/Robison, 2001: 57f.).
Die grte Chance der Armut zu entkommen, liege fr arme Menschen und Gruppen
darin, soziale Beziehungen zu anderen Gesellschaftsschichten und Personen in hheren
Machtpositionen (linking social capital) aufzubauen (Robison u.a., 2004: 75f.). Eine
Motivation fr diese, soziale Beziehungen zu armen Menschen aufzubauen, liege im
Erwerb sozio-emotionaler Gter, die im Zuge der Beziehung ausgetauscht werden.
Granovetter (1973) bezeichnete diese Netzwerke auch als schwache Bindungen.
Allerdings kann soziales Kapital in seiner negativen Form (bonding, zersplitterte
Gesellschaft, Antipathie) den gegenteiligen Effekt haben. Flora u.a. (2004: 531ff.) stellen
fest, dass in Lateinamerika bonding social capital in der Regel berwiegt, aber dass
bridging und bonding social capital notwendig ist, um effektiv handeln zu knnen und
damit gemeinschaftlicher Unternehmergeist entstehen kann. Ist kein soziales Kapital
vorhanden, fehle es an der Kapazitt, nderungen zu initiieren und umzusetzen.

57

Das grte Hindernis fr den Aufbau von Beziehungen zwischen verschiedenen

Gesellschaftsschichten wird in den fehlenden Gemeinsamkeiten (lack of shared kernels)
gesehen (Robison u.a., 2004: 75f.). Sie besuchen oft unterschiedliche Schulen, wohnen
und verbringen ihre Freizeit in unterschiedlichen Orten und heiraten oft innerhalb ihrer
Gesellschaftsschicht. Soziale Ungleichheit und unterschiedliche Chancen im Zugang zu
Mglichkeiten sind nicht nur eine Ursache von Armut, sondern auch eine Folge. Um
Armut zu berwinden, braucht man soziales Kapital, aber um dieses aufbauen zu knnen,
ist ein materieller bzw. zeitlicher Einsatz erforderlich, welcher gerade armen Menschen
oft nicht mglich ist. Folgt man den Gedanken zu sozialem Kapital ist Armut ein
Teufelskreis und kann soziales Kapital zerstren bzw. seine Entstehung behindern
(Gonzlez de la Rocha, 2005: 89ff.). Wenn Verbesserungen in der Arbeits-, Bildungsund Wohnsituation gegeben sind, steigt auch die Fhigkeit, soziale Beziehungen
aufzubauen.
In Lateinamerika besteht Sozialpolitik zum einen aus sektorspezifischen Manahmen wie
in den Bereichen Bildung, Gesundheit, Wohnraum etc., zum anderen wurden gerade seit
Beginn der 1990er Jahre zielgruppenspezifische Programme mit bestimmten Zielen und
Kriterien entwickelt, welche auch das soziale Kapital frdern sollen (Raczynski/Serrano,
2005b). In Argentinien zeigte sich, dass die speziellen Programme zur Frderung von
sozialem Kapital sehr wohl positive Effekte haben, insbesondere wenn es gelingt,
zwischenmenschliche Kontakte in der Nachbarschaft hervorzurufen, welche vormals
mglicherweise nicht existent waren (Kessler/Roggi, 2005: 144). Die soziale Integration
ist besonders fr arme Menschen wichtig, welche meist wenige soziale Kontakte
auerhalb ihrer engsten Verwandten haben (Flores/Rello, 2004: 196ff.).
Flores/Rello (2004: 197) sind der Meinung, dass Armut durch die Frderung der sozialen
Organisation in armen Gegenden durch ffentliche Interventionen gelindert werden kann.
Dies knne beispielsweise durch die Untersttzung von lokalen WasseraufbereitungsProjekten, Liefergemeinschaften oder Spar- und Kreditvereinigungen mit Hilfe staatlicher
Mikrofinanzierungsprogramme geschehen. Um die bestmglichen Synergieeffekte zu
erzielen, msse jedoch komplementr vorgegangen und der soziale Kontext beachtet
werden (Evans, 1996). Robison u.a. (2004: 82) sehen einen Weg, die Bereitschaft von
Investitionen in ffentliche Gter zu erhhen, in der Schaffung von emotionaler
Verbundenheit mit der Gemeinschaft. Sobald Gemeinschaftsmitglieder ein Gefhl der
Verbundenheit entwickeln, steigt ihre Bereitschaft, in Gter und Aktionen fr den
gemeinschaftlichen Gebrauch zu investieren.

58

Atria (2004: 548) nennt zwei mgliche Strategien, um soziales Kapital zu erhhen.
Erstens, eine Strategie des empowerment Ausbau von Fhrungsqualitten innerhalb der
Gruppe

fr

die

Gruppe,

d.h.

die

Mobilisierung

der

Kontakte

und

des

Organisationspotentials der Gruppenmitglieder fr den Nutzen aller. Zweitens, eine

Strategie der associativity Frderung der Zusammenarbeit zwischen den einzelnen
Gruppenmitgliedern durch gemeinsame Aktionen. Eine Mglichkeit, die Entwicklung
armer Gemeinschaften zu frdern, sieht Parker (2003: 125) in der Gewhrung von mehr
Selbstbestimmungsrechten

und

-mglichkeiten.

Weitere

Dimensionen,

die

im

Zusammenhang mit gemeinschaftlichem Handeln eine Rolle spielen und beachtet werden
mssten, wren aber auch Reziprozitt45, Macht und so genannte primre Bindungen wie
Familie, ethnische Zugehrigkeit und die nhere Nachbarschaft (Bahamondes, 2003:
170ff.). Ideal wre eine Art Partnerschaft zwischen der Gemeinschaft, welche die
Initiative hat, und den staatlichen Institutionen.
Diese Vorstellungen entsprechen auch den Empfehlungen, die von CEPAL fr die
Gestaltung sozialpolitischer Manahmen zur Frderung von sozialem Kapital gegeben
werden: gemeinsame Problemdiagnose und Lsungsfindung unter den Betroffenen,
partizipative Umgangsformen und Bercksichtigung des Konfliktlsungspotentials,
Integration aller Beteiligten (insbesondere auch von Frauen und Jugendlichen),
Synergieeffekte zwischen sozialen und kulturellen Faktoren nutzen sowie eine bessere
Koordination zwischen den verschiedenen Programmen vor Ort (Arriagada u.a., 2004:
41f.). Im Zusammenhang mit sozialpolitischen Eingriffen ist die Frderung einer
gemeinschaftlichen Zusammenarbeit sowie die Verbesserung des Zugangs der armen
Bevlkerung zu ffentlichen Einrichtungen und sozialen Dienstleistungen des Staates
anzustreben (Arriagada, 2006: 34f.).
Soziales Kapital, verstanden als die Fhigkeit einer Gemeinschaft kollektiv zu handeln,
um gemeinsame Ziele und Vorteile zu erreichen, ist jedoch nicht nur ein Ziel, sondern
kann auch einen entscheidenden Einfluss auf die Wirkungsweise von Sozialprogrammen
haben. Ein Problem besteht of darin, dass Misstrauen auf Seiten der Begnstigten besteht
und einer gemeinschaftlichen Zusammenarbeit entgegensteht (Alenda, 2003: 188f.).
Dieses kann untereinander oder gegenber den staatlichen Behrden aufgrund der
bisherigen oft sehr paternalistischen und technokratischen Vorgehensweise bestehen.

45

Vgl. auch Mauss, 1984.

59

Die lokalen Machtinhaber haben in der Regel auch kein groes Interesse daran, ihre
Macht einzuschrnken und finanzielle Untersttzung zu leisten (Navarro, 2005: 189), was
jedoch fr die Nachhaltigkeit eines Programms oft entscheidend ist (Kessler/Roggi, 2005:
156f.). Unter Umstnden knnen auch negative Effekte entstehen, wenn zum Beispiel nur
das individuelle Kapital mancher Begnstigten gefrdert wird. In einem Kontext, wo
Klientelwirtschaft eine vertikale Form sozialen Kapitals vorherrscht, scheint es
fraglich, ob gute Regierungsfhrung ausreicht. Vor allem wenn dieses Problem in
ffentlichen Evaluierungen nicht angesprochen werden darf (Durston, 2005: 52ff.).
Eine weitere Schwierigkeit ergibt sich, wenn zu viele verschiedene Organisationen
gleichzeitig ttig sind und lokale Gemeinschaftsorganisationen an den Rand gedrngt
werden (Anderson, 2003: 108). Auerdem ist es wichtig, die rumliche Distanz am Land
zu beachten, welche die Entstehung von sozialem Kapital behindern kann (Dirven, 2003:
160). Aus der Perspektive des Theorierahmens soziales Kapital betrachtet, wird die
Bedeutung von zwischenmenschlicher Solidaritt besonders deutlich (Miranda, 2003:
306), welche jedoch endogen entstehen muss.
Insgesamt muss Armut im Zusammenhang mit den vorhandenen Rahmenbedingungen
und dem Sozialgefge gesehen werden (Bebbington, 2003: 40ff.). Besonders
entscheidend fr den Erfolg eines sozialpolitischen Eingriffes ist deshalb die Arbeit und
das Feingefhl der Intermedire vor Ort (Raczynski, 2003: 288). Eine wesentliche
Grundvoraussetzung fr den Erfolg staatlicher Eingriffe zur Frderung von sozialem
Kapital und zur Bekmpfung von Armut besteht demnach in der Notwendigkeit einer
umfassenden Analyse des bereits bestehenden Sozialgefges und einer sorgfltigen
Kosten-Nutzen-Abwgung (Arriagada, 2006: 37ff.). Dies gestaltet sich aufgrund der
mangelnden Messbarkeit von sozialem Kapital als schwierig (Dasgupta, 2005: S2).
Mglichkeiten, soziales Kapital zu operationalisieren (Rohe, 2004: 160) wren zum
Beispiel die Messung von sozialem Engagement anhand der Interaktionen mit den
Nachbarn (Qualitt und Quantitt), Freiwilligendienst, Teilnahme an nachbarschaftlichen
Aktivitten, Teilnahme an Organisationen oder Aktivitten auerhalb der Nachbarschaft;
von sozialen Netzwerken anhand ihrer Gre, territorialen oder emotionalen Nhe (starke
oder schwache Bindungen), Diversitt an Einkommen, Alter, sozialer Kontext, Interessen
etc., Hufigkeit des Kontakts; durch das Vertrauen zu Mitbewohnern, in die
Nachbarschaft, in Non-Profit-Organisationen, in die lokale Verwaltung etc.;

60

oder anhand der Anzahl, Art und Gre der vorhandenen gemeinschaftlichen
Organisationen,

ihrer

Mitgliederanzahl

und

Teilnahmehufigkeit,

anhand

des

wahrgenommenen Effekts der Institutionen, inklusive deren Status auerhalb der

Nachbarschaft.
Empirische Forschungen, die sich dieser oder hnlicher Indikatoren bedienen, kommen
jedoch auch oft zu widersprchlichen Ergebnissen, was die Schwierigkeit der
Messbarkeit verdeutlicht oder auch einen Trugschluss in den Annahmen zu sozialem
Kapital impliziert.46 Abgesehen davon knnen die Auswirkungen von sozialem Kapital in
Abhngigkeit vom Blickwinkel des Betrachters negativ oder positiv sein. Der Beitrag des
Konzepts fr die Sozialpolitik besteht vor allem darin, darauf aufmerksam zu machen,
dass jegliche Manahme dahingehend geprft werden muss, wie sich diese auf das
vorhandene Sozialgefge auswirkt. Denn unter Umstnden knnte ein Eingriff soziale
Konflikte auf lokaler Ebene mglicherweise sogar noch verstrken oder das
Gleichgewicht stren (Arriagada/Miranda, 2005: 207). Spezifische Programme zur
Frderung von sozialem Kapital haben den Nachteil, dass sie gewisse Probleme wie
mangelnde Nachhaltigkeit, Anpassung an die lokalen Dynamiken und zu viel
Technokratie nicht leicht berwinden knnen (Bebbington, 2005: 40ff.).

Das Theoriekonzept soziales Kapital ermglicht ein besseres Verstndnis der sozialen
und kulturellen Faktoren von Entwicklung. Es bietet einen Erklrungsansatz dafr,
warum gleiche Institutionen in unterschiedlichen Lndern eine andere Wirkung haben
und weshalb einfache Politikrezepte nicht ausreichen (Fukuyama, 2004: 39). Die
Auswirkungen von sozialem Kapital lassen sich jedoch nur schwer von anderen
Umweltfaktoren isolieren. Aus diesem Grund konzentriert sich die vorliegende Arbeit auf
die Voraussetzungen der Entstehung von sozialem Kapital und darauf aufbauend auf
mgliche Manahmen zu seiner Frderung.47

46

Vgl. dazu z.B. Hutchinson, 2004.

Dies ist auch im Einklang mit der wissenschaftlichen Literatur, welche vermehrt nach
praxisorientierten Beitrgen zu sozialem Kapital ruft im Gegensatz zu Effektanalysen; vgl. z.B. de
Souza Briggs, 2004; Woolcock, 2004.

47

61

2.2.6

Begriffsverstndnis im Rahmen der vorliegenden Arbeit

Die Schwierigkeiten, die mit den verschiedenen Mglichkeiten der Verstndnisweise und
Definition von sozialem Kapital und somit seiner Operationalisierung zusammenhngen,
lassen sich nur schwer berwinden nicht aufgrund mangelnden Datenmaterials, sondern
weil nicht ganz klar ist, was berhaupt gemessen werden soll (Dasgupta, 2005: S2). Ein
Konsens zur Bevorzugung einer soziologischen Definition, welche sich auf die sozialen
Netzwerke und Normen der Reziprozitt auf der Mikroebene konzentriert, ist im
Entstehen (Putnam, 2004: 143). Im Rahmen der vorliegenden Arbeit soll dem Begriff
soziales Kapital eine soziologische Perspektive mit Fokus auf die individuellen
Beziehungsnetzwerke zugrunde gelegt werden, welche sich an den Quellen auf der
Mikroebene orientiert und sowohl eingebettete als auch autonome soziale Beziehungen
umfasst (Putnam, 2004; Woolcock, 2004).48
Esser (2008) fasst die zwei Bedeutungen von sozialem Kapital, die dem Begriff zugrunde
liegen und einander gegenseitig beeinflussen, wie folgt zusammen: relational capital und
system capital. Als soziales Kapital wird zum einen jener (potentielle) Nutzen bezeichnet,
der einem Akteur aufgrund direkter und indirekter sozialer Beziehungen zur Verfgung
steht. Zum anderen kann soziales Kapital als endogene Ressource eines kollektiven
Systems von Akteuren verstanden werden, aufgrund von Mechanismen wie soziale
Kontrolle, Vertrauen, Moral und ein Gemeinschaftsgefhl.
Jede Form von relational capital beinhaltet die Charakteristika des Systems und jede
Form des system capital beruht auf den Interaktionen und sozialen Beziehungen zwischen
einzelnen Akteuren. Dabei wird davon ausgegangen, dass die Einbettung des
Individuums in das jeweilige gesellschaftliche Umfeld dessen Bedrfnis- und
Verhaltensmuster prgt.
Fr die Fragestellung der Dissertation nach mglichen Politikmanahmen zur Linderung
von Armut ist soziales Kapital insbesondere aus der Perspektive jener Menschen
interessant, welche unter Armut leiden. Da vor allem (lose) Beziehungen zu anderen
Gesellschaftsmitgliedern und zu Menschen in hheren Machtpositionen als Ressourcen
der Informations- und Arbeitsbeschaffung fr die berwindung von Armut als besonders

48

Zur Idee der Embeddedness vgl. u.a. Granovetter, 1985; Woolcock, 1998;
Portes/Sensenbrenner, 1993; oder Barber, 1995.

62

wichtig identifiziert wurden, erfolgt eine Konzentration auf jene Aspekte der Frderung
von bridging und linking social capital.49 In dem Bewusstsein des Zusammenhangs
zwischen relational und system capital geht es dabei sowohl um die Frderung der
Befhigung der Einzelnen, soziale Beziehungen zu anderen herzustellen und zu erhalten,
sowie um die Frderung von Vertrauen und Solidaritt in der weiteren nationalen
Gemeinschaft. Die nachfolgende Darstellung fasst das der Arbeit zugrunde liegende
Begriffsverstndnis von sozialem Kapital zusammen:

Potentieller und (im)materieller

Nutzen wie Informationszugang,
Beschftigung, soziale Integration

Systemeigenschaften wie
soziale Kontrolle, Vertrauen
als Einflussfaktoren fr Aufbau und
Form der sozialen Beziehungen

Anzahl, Struktur und Qualitt der auerfamiliren Kontakte

Abbildung 1: Begriffsverstndnis soziales Kapital50

Unter sozialem Kapital wird eine Form symbolischen Kapitals verstanden, welches dem
einzelnen unter anderem auch Kreditwrdigkeit und Macht verleiht (Mikl-Horke, 2001:
360f.). Da der Aufbau von sozialem Kapital Input in Form von Beziehungsarbeit, Erwerb
eines guten Rufes, von Ansehen und Einfluss erfordert und andere Kapitalformen wie
Bildung und konomisches Kapital voraussetzt, sind arme Menschen benachteiligt bzw.
jene Menschen, die ohnehin ber ein hohes Ma an sozialem Kapital verfgen,
begnstigt. Genauso wie soziales Kapital als Mittel zur Reduktion von Armut betrachtet
wird, kann es somit einen Mechanismus zur Reproduktion von Armut und sozialer
Ungleichheit darstellen.51

49

Zur Unterscheidung zwischen bonding, bridging und linking social capital; vgl. z.B. World
Bank, 2000b.
50
Quelle: eigene Darstellung.
51
Das entspricht auch der Verwendung des Begriffs bei Pierre Bourdieu; vgl. Mikl-Horke, 2008.

63

Whrend in relational capital durch individuelle Aktionen investiert werden knne,

obliege dem Staat die Aufgabe, system capital zu frdern (Esser, 2008). Da es armen
Menschen jedoch oft an den notwendigen Voraussetzungen fr soziales Kapital fehlt und
sie sich insofern in einem Teufelskreis befinden ohne materielle Mittel ist der Aufbau
und der Erhalt sozialer Beziehungen nicht mglich, aber ohne soziale Beziehungen ist
auch die Erlangung materieller Vorteile schwierig wird in der vorliegenden Arbeit auch
von einem Handlungsbedarf seitens des Staates zur Gewhrleistung der individuellen
Chancen fr den Aufbau von bridging und linking social capital ausgegangen. Im
Folgenden soll daher untersucht werden, welche Mglichkeiten bestehen, die ungleiche
Verteilung der Mglichkeiten im Zusammenhang mit Armut und sozialem Kapital
auszugleichen.

64

2.3 Theorieansatz fr die Entstehung von sozialem Kapital

Die empirische Messbarkeit von sozialem Kapital ist in der wissenschaftlichen Literatur
umstritten (Van Deth, 2008), was nicht nur an der mangelnden Definition, sondern auch
an dem immateriellen Wert und der stndigen Bewegung sozialer Beziehungen liegen
mag. Mglich ist jedoch eine Reflektion ber die Voraussetzungen der Entstehung. Das
vorliegende Kapitel mchte demnach zuerst die Bedingungen, unter welchen soziales
Kapital entstehen kann, konzeptuell beleuchten. Darauf aufbauend soll berlegt werden,
welche Mglichkeiten es von staatlicher Seite gibt, diese zu beeinflussen.
Der Fokus liegt auf sozialem Kapital als Mittel zur Besserung der Lebenssituation armer
Menschen. Die Frage lautet: Welche Voraussetzungen sind notwendig, damit arme
Menschen soziales Kapital aufbauen knnen?, wobei unter sozialem Kapital
insbesondere jene sozialen Beziehungen verstanden werden, welche es ermglichen,
besondere Vorteile zur Linderung von Armut zu beziehen, also vorwiegend bridging und
linking social capital. Vorteile verschiedenster Art von materiellem oder immateriellem
Wert knnen beispielsweise durch gute Beziehungen zu Nachbarn, innerhalb des weiteren
Freundeskreises oder auch zu Personen in hheren Machtpositionen sowie zu Vertretern
staatlicher Institutionen entstehen. Fr den Aufbau sozialer Beziehungen sind zum einen
individuelle Fhigkeiten notwendig; zum anderen beeinflussen die gesellschaftlichen
Rahmenbedingungen die sozialen Beziehungen zwischen den Menschen.

2.3.1

Soziales Kapital und Gemeinschaft

Nachdem soziales Kapital als aus zwei Komponenten bestehend (relational und system
social capital) begriffen wird, erscheint jenes System als besonders frderlich fr die
Entstehung von sozialem Kapital, welches Gemeinschaftscharakteristika im Sinne des
deutschen Soziologen Ferdinand Tnnies aufweist ("Gemeinschaft und Gesellschaft",
1920).52

52

Tnnies war einer der ersten, welcher Gemeinschaftsprobleme mit groem theoretischen
Aufwand durchdachte; vgl. Bickel, 1990.

65

Fr Tnnies zeichnete sich eine Gemeinschaft durch Merkmale aus wie reales, vertrautes,
dauerndes Zusammenleben, eine gemeinsame Sprache, Sitte und Glaube und grndet auf
Wesenwillen, vererbten Denk- und Wollensweisen (Mikl-Horke, 2001: 100ff.).
Gesellschaft hingegen stellt fr Tnnies ein knstliches Konstrukt dar, ein bloes
Nebeneinander voneinander unabhngiger Personen, deren oberstes Prinzip der Krwillen
ist wo nicht der Affekt, sondern rationales Denken und Erwerb das Wollen bestimmen.
Wesentliches Merkmal einer Gemeinschaft ist Verstndnis als Ausdruck des
gemeinschaftlichen Willens, eine gegenseitig=gemeinsame, verbindende Gesinnung.
[] Es ist die besondere soziale Kraft und Sympathie, die Menschen als Glieder eines
Ganzen zusammenhlt (Tnnies, 1920: 16). Gemeinschaft ist (Fr-)Sorge und Teilen,
Gesellschaft Berechnung und Tausch (Otnes, 1990ff.).53
Neben der Gefhlskomponenten, wie Verstndnis und subjektiver Zusammengehrigkeit,
wird das Steuerungssystem Gemeinschaft in der soziologischen Diskussion durch zwei
weitere Prinzipien charakterisiert gesehen: Exklusivitt und Reziprozitt. Eine
Gemeinschaft bedeutet gleichzeitig immer auch einen Ausschluss anderer und grndet
sich in zeitlich und moralisch vermittelter Gegenseitigkeit (Opielka, 1990: 170).
Die Konzeption Tnnies von Gemeinschaft scheint den berlegungen zu sozialem
Kapital zu entsprechen.54 Wie im Theoriekonzept soziales Kapital umfasst der Begriff der
Gemeinschaft die Annahme, dass aufgrund territorialer Zusammengehrigkeit ein
bestimmtes Ma an Verstndnis und zwischenmenschlicher Solidaritt fr das Wohl aller
ntzlich ist sei es auf lokaler Ebene oder auf nationalstaatlicher Ebene fr die
Gesellschaft insgesamt.

53

Tnnies folgend liegt die Begrndung fr eine Trennung der Charakteristika zwischen
Gemeinschaft und Gesellschaft insbesondere in der Andersartigkeit des Willens, aber auch in den
Interaktionsformen, den Hufigkeiten und den affektiven Qualitten zwischen den Individuen,
unter anderem weil die Bezugsdimension eine andere ist. Dies ergibt sich aus der Gre und dem
Wesen der jeweils untersuchten Einheit, da aufgrund unterschiedlicher, zwischenmenschlicher
Interaktionsmglichkeiten und absichten andere Formen von Zugehrigkeitsgefhl/Identitt und
Handeln entstehen. Ein Gedanke, welcher auch der Gruppensoziologie zugrunde liegt; als
Vorlufer gilt Georg Simmel; vgl. z.B. Simmel, 1968 (urspr. 1908); Schfers [Hrsg.], 1999. Dies
ist insofern nicht verwunderlich, als sich Simmel und Tnnies thematisch und inhaltlich nahe
standen, vgl. Bond, 1991.
54
Dass Gemeinschaft jedoch nicht das verlorene Paradies ist, welches es angesichts der
Globalisierungsgesellschaft zu retten gilt, wurde und wird oftmals, wie beispielsweise schon von
Helmut Plessner, 1924, angemerkt; vgl. Vowinckel, 1990. Auch Tnnies selbst hat die Probleme
angesprochen, die in einer Hochstilisierung der Gemeinschaft liegen Schlter/Clausen, 1990, weil
eine mehr oder weniger scharfe Ausgrenzung anderer auch Gefahren in sich berge.

66

Eine Unterscheidung zwischen Gesellschaft und Gemeinschaft ergibt sich aus

theoretischer Sicht aufgrund der unterschiedlichen Qualitt der sozialen Beziehungen, der
Interaktionsmglichkeiten und Normentstehung und -wirkung, es wird aber von der
Mglichkeit von Verstndnis und Solidaritt auch auf Ebene der Gesellschaft
ausgegangen.
Nach Walther (1991: 85) ist fr das Verstndnis von Tnnies seine Anlehnung an
Spinoza zu bercksichtigen, nmlich dessen Gedanken vom Menschen als Naturwesen
und von der Soziett als einem Naturprodukt also seine anthropologisch-philosophische
Zugangsweise vom Individuum ausgehend. Fr die Konstruktion des Begriffes
Gesellschaft habe sich Tnnies vor allem an Hobbes, fr jenen der Gemeinschaft an
Althusius angeschlossen.55 hnlich der Herangehensweise Tnnies wird im Rahmen der
vorliegenden Arbeit von einer handlungstheoretischen Perspektive des Individuums
ausgegangen. Kleinster Bestandteil einer jeden Gesellschaft ist das Individuum, das in
Abhngigkeit von seiner Lebensumwelt meist aus einer Mischung aus Affekt und
Nutzenkalkl heraus handelt. Dieses Verstndnis schliet psychologische, soziale und
wirtschaftliche Aspekte mit ein. Die theoretische Ableitung erfolgt demnach den
Handlungsantrieben des Individuums folgend auf Basis jener Eigenschaften, die jedem
als Menschen zukommen.

2.3.2

2.3.2.1

Entstehungsvoraussetzungen von sozialem Kapital

Individuelle Voraussetzungen

Die individuellen Voraussetzungen haben einen wesentlichen Einfluss auf die Entstehung
und Frderung von sozialem Kapital (Glaeser u.a., 2000a: 841). Insbesondere die
soziokonomische Situation scheint die Erfordernisse und Herangehensweise fr den
Aufbau von sozialem Kapital zu bestimmen (Warr, 2006: 517f.). In wirtschaftlich und
sozial schlechter gestellten Verhltnissen erfordert es nicht nur Anstrengungen, um weiter
zu kommen, sondern zuerst einmal, um berhaupt ber die Runden zu kommen, was auch
die Art der angestrebten Kontakte beeinflusst.

55

Dabei kontrastieren sich Tnnies berlegungen zu den Bedingungen der Sozialform

Gemeinschaft mit jenen Immanuel Kants, was auch als Ausdruck verschiedenartiger
Theorieanstze gewertet werden kann; vgl. Richter, 1991. Ideengeschichtlich msse man Tnnies
eher als Hegelianer als Kantianer sehen, vgl. Otnes, 1990.

67

Ein positiver Zusammenhang besteht zwischen sozialem Kapital und Bildung bzw.
Einkommen. Jene Gesellschaftsschichten mit hherem Bildungsgrad und einem hheren
Einkommen besitzen in der Regel auch mehr soziales Kapital.56 Auerdem scheint es
einen Zusammenhang mit den individuellen Wertvorstellungen zu geben. Soziales
Kapital ist hher unter jenen, die regelmig in die Kirche gehen und unter Anhngern
des linken politischen Lagers sowie unter Frauen und lteren Menschen (van
Oorschot/Arts, 2005: 22).
Ausgangspunkt der berlegung im Rahmen der vorliegenden Arbeit ist, dass soziales
Kapital durch zwischenmenschliche Interaktionen entsteht welche durch die
kontextuellen Faktoren geprgt sind und dass bestimmte Voraussetzungen die
individuellen Chancen erhhen, soziales Kapital aufzubauen.57 Dazu zhlen aus Sicht der
Autorin soziale Kompetenz, Bildung/Erziehung sowie psychische und physische
Gesundheit. Abgesehen von der Fhigkeit, mit anderen eine soziale Beziehung
aufzubauen, stellt sich auch die Frage nach dem Anreiz, berhaupt mit anderen in
Interaktion zu treten.
2.3.2.1.1

Notwendigkeit/Anreiz zur Interaktion

Individuen treten mit anderen in Kontakt, wenn sie eine Notwendigkeit oder einen Anreiz
dazu haben, sei es emotionalen oder rationalen Ursprungs. Jedenfalls liege es in der Natur
des Menschen soziale Beziehungen fr das eigene berleben und das Erfllen der
Bedrfnisse zu bentigen.58 Im Rahmen der Dissertation wird von der Annahme gewisser
Grundprinzipien der Menschen und ihrer Antriebsfaktoren ausgegangen, welche
unabhngig von Raum und Zeit sind und sich aufgrund jener Eigenschaften ergeben, die
jedem als Menschen zukommen.59

56

Vgl. dazu Warr, 2006.

Vgl. dazu z.B. Glaeser u.a., 2000a.
58
Vgl. z.B. schon Aristoteles, 2004: 197ff., welcher feststellte as in other departments of science,
so in politics, the compound should always be resolved into the simple elements or least parts of
the whole. [] He who thus considers things in their first growth and origin, whether a state or
anything else, will obtain the clearest view of them. [] of those who cannot exist without each
other. oder auch PNUD, 2004: 64. Die Begrndung fr das Ausgehen vom Individuum liegt in
der Ansichtsweise, dass Gesellschaften aus einzelnen Menschen und deren Handlungen bestehen,
welche aufgrund ihrer gegenseitigen Abhngigkeit miteinander interagieren.
59
Dies deckt sich auch mit der Ansicht von Adam Smith, welcher die Unterschiede in der
natrlichen Anlage verschiedener Menschen fr viel geringer hielt als allgemein angenommen und
sie mehr in Lebensweisen, Gewohnheit und Erziehung begrndet sah; vgl. Streissler [Hrsg.], 2005:
12. Oder auch mit dem Capability Approach von Amartya Sen, dessen Ideen bis zu Aristoteles
zurck verfolgt werden knnen; vgl. Clark, 2005.
57

68

Zu den wesentlichen Bedrfnissen des Menschen zhlen der Drang nach Selbsterhaltung
und Reproduktion, nach Sicherheit bzw. der Reduktion von Unsicherheit und nach Liebe,
insbesondere in Form von Selbstachtung,60 was auch einen zentralen Aspekt des
Capability Approach darstellt und beispielsweise schon von Rawls (1971) hervorgehoben
wurde. Der raum-zeitliche und kulturelle Kontext, die Freiheiten und Grenzen, die
vorgegebenen Wertvorstellungen innerhalb einer Gesellschaft stellen dabei die
Rahmenbedingungen dar, wie diese Grundbedrfnisse erfllt werden knnen und
insbesondere auch wie der Einzelne seine Erwartungen an sich selbst definiert und somit
handelt.61 Dies kann jede Form von Rolle/Aufgabe umfassen, die einem in der
Gesellschaft zukommt und eine Wertschtzung des Selbst ermglicht, sei es in Form von
unternehmerischem Handeln, Kindererziehung oder dem Einsatz fr Gerechtigkeit. Aus
gesellschaftlicher Sicht ist das nicht immer nur positiv, beispielsweise wenn
Anerkennung/Selbstachtung ber die Bereitschaft zu Gewalt und Selbstaufgabe bezogen
wird.

LEBEN
Selbsterhaltung/Reproduktion
Wirtschaftliche Aktivitt zum Erwerb des
Lebensunterhaltes.

LIEBE
Selbstachtung/Anerkennung
z.B. durch Erfolg, Macht, Reichtum,
Hilfsbereitschaft etc.

ANGST
Reduktion der Unsicherheiten wie die eigene
Existenz und das Verhalten der anderen
betreffend.
Abbildung 2: Individuelle Interaktionsanreize62

Soziales Kapital entsteht aufgrund der Notwendigkeit zur Interaktion mit anderen auf
natrliche Weise. Der Grund fr die ungleiche Verteilung von sozialem Kapital innerhalb
einer Gesellschaft liegt weniger in der unterschiedlichen Anlage der Menschen als
vielmehr in den unterschiedlichen Voraussetzungen, die ihre einzelnen Mitglieder
mitbringen, ihre Bedrfnisse erfllen zu knnen. Der Erwerb von sozialem Kapital setzt

60

Vgl. z.B. die Bedrfnispyramide von Maslow, 1970.

Vgl. z.B. die Ausfhrungen von Max Weber, 2004 (urspr. 1920) zur Bedeutung der
gesellschaftlichen Wertvorstellungen fr das wirtschaftliche Handeln.
62
Quelle: eigene Darstellung.
61

69

andere Kapitalformen wie Bildung, Gesundheit und soziale Kompetenz voraus. Arme
Menschen sind deshalb aufgrund fehlender bzw. ungleicher Zugangsmglichkeiten und
somit Voraussetzungen fr soziales Kapital benachteiligt. Armen Menschen fehlt es an
den konomischen Mitteln, um ntzliche soziale Beziehungen aufzubauen oder aufrecht
zu erhalten. Whrend den Reichen der Erwerb von sozialem Kapital leichter fllt, ist das
fr arme Menschen ungleich schwerer, auch weil Armut soziales Kapital zerstren kann
(Gonzlez de la Rocha, 2005: 91f.).

2.3.2.1.2

Bildung, Gesundheit und soziale Kompetenz63

Bildung wird heute mehr denn je als entscheidender Bestimmungsfaktor fr Armut und
Ungleichheit gesehen. Empirische Untersuchungen zeigten, dass ungleiche materielle
Ressourcen und die sie verursachenden bzw. auf sie folgenden Bildungsmngel
gesellschaftliche Ungleichheiten und Armut reproduzieren (Kuhlmann, 2008). Die
Familie bzw. das soziale Umfeld spielen bei der Bildungsbenachteiligung eine groe
Rolle. Soziale Benachteiligung und Armut gehen bei Erwachsenen oft auch mit
reduzierter Gesundheit und bei Kindern mit einer geringeren neurokognitiven
Entwicklung einher, was wiederum die Bildungschancen negativ beeinflusst. Es wird eine
kausale Beziehung zwischen Einkommen und Gesundheitsstatus gesehen, wobei der
Mangel an sozialem Kapital krankmachende Einflsse verstrken kann. Die subjektive
Gesundheitsbewertung korreliere positiv zur individuellen Verfgbarkeit von sozialem
Kapital (Haverkamp, 2008). Soziales Kapital beruht jedoch nicht nur auf Bildung und
Gesundheit, sondern auch auf der Fhigkeit mit anderen eine stabile Beziehung
einzugehen, also auf sozialer Kompetenz.
Soziale Kompetenz bezeichnet dabei den Komplex all der persnlichen Fhigkeiten und
Einstellungen, die dazu beitragen, das eigene Verhalten von einer individuellen auf eine
gemeinschaftliche Handlungsorientierung hin auszurichten. Sozial kompetentes
Verhalten verknpft die individuellen Handlungsziele von Personen mit den
Einstellungen und Werten einer Gruppe. Zumindest ausreichende soziale Kompetenzen
der Bevlkerung sind damit Voraussetzung fr das Funktionieren jeder nicht-autoritren,
gesunden Gesellschaft.64

63
64

Vgl. Faix/Laier, 1996; Schulz von Thun, 2006.

Vgl. http://de.wikipedia.org/wiki/Soziale_Kompetenz.

70

Soziale Kompetenz wird im Laufe des Lebens durch Interaktion mit der Umwelt erlernt
(oder auch nicht), durch entsprechende Erziehung und Vorbildwirkung im Elternhaus
begnstigt und durch Beobachtung anderer internalisiert. Der Familie kommt eine
besonders entscheidende Rolle zu. Bedingt durch Familiensituationen und fehlender
Erziehung mangelt es mglicherweise nicht nur an Orientierung und Selbstvertrauen,
sondern auch an sozialer Kompetenz. Der Unterschied zwischen armen und reichen
Menschen

besteht

darin,

dass

letztere

individuelle

Voraussetzungen

wie

Bildung/Erziehung, Gesundheit und konomische Mittel leichter erfllen knnen und

somit auch bei der Entwicklung von sozialer Kompetenz einen Vorteil haben.
Die Entfaltung der individuellen Voraussetzungen fr den Aufbau und den Erhalt von
sozialen Beziehungen hngt von den familiren, aber auch den gesellschaftlichen
Rahmenbedingungen ab. Diese prgen die wahrgenommen Chancen zur Vernderung der
eigenen Lage und die Motivation, Eigenverantwortung zu bernehmen und somit unter
anderem auch soziale Kontakte aufzubauen.

2.3.2.2

Gesellschaftliche Rahmenbedingungen

Die gesellschaftlichen Rahmenbedingungen, wie Normen und Wertvorstellungen, die

wirtschaftliche Lage oder aber auch gesellschaftliche, politische Konflikte bestimmen,
welche Mglichkeiten und welche Motivation der Einzelne zur Erfllung seiner
Bedrfnisse hat. Zur Erhaltung des Lebens und der Familie ist eine wirtschaftliche
Bettigung notwendig. Diese hngt von den gesellschaftlichen und wirtschaftlichen
Gegebenheiten ab, wie zum Beispiel der Situation am Arbeitsmarkt, der wirtschaftlichen
Freiheit oder der Machtverhltnisse und der Rechtssicherheit. Dabei geht es nicht nur um
die realen Gegebenheiten, sondern auch um die Wahrnehmung dieser. Vertrauen in das
Umfeld erhht die Motivation sich einzusetzen und Leistung zu erbringen.
Auf der anderen Seite knnen familire Werte oder gesellschaftliche Erwartungen die Art
und Weise beeinflussen, wie der Einzelne wirtschaftet oder sein Bedrfnis nach
Anerkennung und Selbstachtung erfllt wie durch Anhufung von Reichtum oder
Macht (insbesondere in Gesellschaften, wo diesen Attributen eine hohe Bedeutung
beigemessen wird), durch Einsatz fr einen guten Zweck oder fr die Gesellschaft.

71

Das gesellschaftliche Umfeld beeinflusst genauso wie die Marktchancen die

Mglichkeiten und Anreize des Einzelnen, Eigenverantwortung zu bernehmen und sich
einzusetzen.

Insbesondere

arme

Menschen

sind

von

den

gesellschaftlichen

Rahmenbedingungen abhngig, da sie nicht ber die konomischen Mitteln verfgen, der
gegebenen Situation zu entkommen. Die folgende nicht abschlieende Abbildung
veranschaulicht, welchen Einflssen der Einzelne in einer Gesellschaft ausgesetzt ist.
Indem diese die Wahrnehmung beeinflussen, bestimmt sich daraus auch das Handeln.

Historisch-politische Ereignisse

Solidaritt/Vertrauen in das soziale Umfeld

Information/Medien

Macht- und Einkommensverteilung

Gerechtigkeit/Rechtssystem

INDIVIDUUM
Wirtschaft/Arbeitspltze

Mitsprache/Demokratie

ffentliche Infrastruktur/ Bildung, Gesundheit

Gewalt/Polarisierung

Eigentumsrechte

Werte und Normen

65

Abbildung 3: Einflsse der Gesellschaft auf das Individuum

Fr die Frderung von sozialem Kapital bedeutet das, dass das Umfeld jene
Rahmenbedingungen bieten msste, welche den Aufbau und die Pflege von sozialen
Kontakten begnstigen. Abgesehen von den individuellen Voraussetzungen spielt dabei
Vertrauen eine groe Rolle (vgl. z.B. Dasgupta, 2005: S3ff.). Whrend der Staat nicht die
Mglichkeiten hat, gegenseitige Sympathie und Mitgefhl (Verstndnis), Wohlwollen,
Ehrlichkeit, Gruppenloyalitt etc. direkt zu beeinflussen, trgt er wesentlich dazu bei, ein
allgemeines Klima des Vertrauens zu schaffen. Dazu gehren klare Spielregeln66 und
funktionierende Sanktions- und Belohnungsmechanismen zur Durchsetzung dieser, wie
rechtsstaatliche Institutionen, aber unter anderem auch die Unvoreingenommenheit der
Informationskanle, welche Individuen in ihrer Wahrnehmung anderer beeinflussen.

65

Quelle: eigene Darstellung.

Ein Gedanke, der sich auch in der Institutionenkonomie wieder findet; vgl. z.B. Simon, 1993;
North, 2004 (urspr. 1990).

66

72

Soziales Kapital ist in jenen Gesellschaften am hchsten, wo die administrativen und

politischen Institutionen als effizient wahrgenommen werden und ethischen Normen
entsprechen wie Unparteilichkeit und Gleichheit vor dem Gesetz, Korruption niedrig
gehalten wird und wohlfahrtstaatliche Manahmen existieren (Rothstein/Stolle, 2008).
Diese verhindern auf der einen Seite, dass Menschen in Notsituationen soziales Kapital
verlieren, und frdern auf der anderen Seite durch die Bereitstellung von Bildungseinrichtungen und Gesundheitsversorgung die individuellen Voraussetzungen fr die
Entstehung von sozialem Kapital. Geht man davon aus, dass Einkommen Macht bedeutet,
beruht Armut allein schon per Definition auf einer ungleichen Machtverteilung.
Manahmen zur Frderung der Gemeinschaft und zur Bekmpfung von Armut knnen
ungleiche Machtverhltnisse zwar nicht umkehren, aber Benachteiligten Chancen zur
Erfllung ihrer Grundbedrfnisse ermglichen und Perspektiven erffnen, der Armut zu
entkommen.
Im Folgenden soll der Frage nachgegangen werden, welche Frderungsmglichkeiten
von Seiten des Staates bestehen, derartige Rahmenbedingungen zu schaffen, welche die
sozialen Kontakte und das Verstndnis innerhalb der Gesellschaft, also die Entstehung
einer Gemeinschaft begnstigen. Unter gemeinschaftsfrdernden Manahmen sind im
Folgenden solche zu verstehen, welche das Verstndnis fr andere (den Wesenwillen)
und die sozialen Beziehungen zwischen den Gesellschaftsmitgliedern frdern. Dabei
kann es sich um partikulre oder universelle Manahmen handeln, beispielsweise indem
durch allgemeine wohlfahrtstaatliche Manahmen das Vertrauen in die Solidaritt der
anderen gestrkt sowie indem soziale Interaktionsmglichkeiten und anreize geschaffen
werden. Obwohl diese von den einzelnen Mitgliedern einer Gesellschaft subjektiv
unterschiedlich wahrgenommen werden knnen, knnten die Kriterien Kooperation und
Reziprozitt, wie in Form steuerlicher Beitrge durch Arbeit und Konsum (Hhe der
Steuerquote), oder das Zusammengehrigkeitsgefhl in Form von Vertrauen in den
guten Willen der anderen als Mastab genommen werden.

2.3.3

Frderungsmglichkeiten

Der Staat ist die allgemeine gesellschaftliche Verbindung, bestehend und gleichsam
errichtet zu dem Zwecke, Freiheit und Eigentum seiner Subjekte zu beschtzen
(Tnnies, 1920: 187ff.).

73

Tnnies sieht den Staat als allgemeinen gesellschaftlichen Verein, was er zurckfhrt auf
die ursprngliche Einheit der Wesenwillen, welche er Verstndnis nennt.67 Dem
anschlieend liegt der folgenden Arbeit die Auffassung zugrunde, dass der Staat ein
Steuerungs- und Organisationselement der Gesellschaft ist, seine Subjekte aber nicht
bevormunden, sondern Anreize und Mglichkeiten fr die freie und unabhngige
Entfaltung aller bieten sollte und dabei auf Solidaritt beruht, also Manahmen setzt, die
Verstndnis fr andere und somit durch Beeinflussung des system capital die Entstehung
von sozialem Kapital begnstigen.
Beitrge, die ein Staat gem Tnnies zu einer arrangierten Vergemeinschaftung leisten
knne, liegen in den Bereichen Erziehung und Bildung, Sozialpolitik oder in einer
gemeindenahen, politischen Dezentralisierung der Verwaltung sowie in der Frderung
der Entwicklung einer gemeinschaftlich orientierten ffentlichen Meinung (Strang, 1990:
90f.; Brdel, 1990). Denn Normen, Verpflichtungen, Treue und Einsatz, welche eine
Gemeinschaft ausmachen, sind auch fr eine Gesellschaft notwendig und eine logische
Voraussetzung dieser (Goldsmith, 1990: 162).
Ein Grundgedanke der Dissertation besteht darin, dass qualifizierte Arbeit nicht nur die
Dimension Fachqualifikation beinhaltet, sondern dass die physische und psychische
Gesundheit eine ebenso groe Rolle fr das Leistungspotential einer Gesellschaft spielt.68
Im Rahmen der vorliegenden Arbeit wird die Perspektive eines Staates, den ffentlichrechtlichen Institutionen und der Regierung als Trgerin der Staatsgewalt, eingenommen
und davon ausgegangen, dass diese ber einen ausreichenden Gestaltungsspielraum
verfgen, den Wohlstand und die Sicherheit der Gesellschaftsmitglieder zu frdern. Die
Dissertation beschftigt sich insbesondere mit der Frage, ob und welche Manahmen des
Staates zur Frderung von sozialem Kapital ein Mittel zur Bekmpfung von Armut
darstellen. Nicht nur weil die Reduktion von Armut aufgrund hheren Konsums fr das
Wirtschaftswachstum frderlich ist, sondern auch weil Solidaritt und Verstndnis
innerhalb einer Gesellschaft einen Wert an sich darstellen, der die subjektiv empfundene
Sicherheit und somit die Lebensqualitt aller erhht. Die grundstzliche Frage lautet,
welche Eingriffe kann und soll sich der Staat sich berhaupt anmaen.69

67

Das Besondere an Tnnies ist unter anderem die Einbeziehung der Bereiche des Wollens,
Wnschens, Denkens und Fhlens in den makrosozialen Entwicklungsprozess; vgl. Balla, 1990.
68
Schwerpunkt der Arbeit liegt jedoch auf dem Aspekt der sozialen Integration und der sozialen
Beziehungen.
69
Rechtfertigung fr staatliche Eingriffe ist umstritten; vgl. z.B. Durlauf, 2008; fr einen
Vergleich der Pro&Kontra ffentlicher Interventionen: vgl. Lowndes/Pratchett, 2008: 694ff.

74

Eine Fallstudie zu Sporthallen in Dnemark in den 1960/70er Jahren zeigte, dass

Unternehmer und freiwillige Mitarbeiter zusammen geholfen hatten, um Sporthallen zu
bauen, wodurch soziales Kapital entstand (Svendsen/Svendsen, 2004: 97). Sobald diese
jedoch von staatlicher Seite subventioniert wurden, fehlte der Anreiz, sich gemeinsam fr
etwas einzusetzen. Diese Erfahrung legt den Schluss nahe, dass staatliche Eingriffe
gemeinschaftliches Handeln zurckdrngen.
Auf der anderen Seite gibt es empirische Untersuchungen, welche die crowding-out
Hypothese widerlegen. Van Oorschot/Arts (2005) kommen in ihren empirischen
Untersuchungen zu dem Ergebnis, dass die Hypothese, welche besagt, dass der
Wohlfahrtstaat informelle Formen der gegenseitigen Untersttzung in der Gesellschaft
untergrbt, nicht haltbar ist, eher im Gegenteil. Ohne wohlfahrtstaatliche Absicherung
gbe es weniger Zeit und Mglichkeit, sich um Familie und Freunde zu kmmern,
Bekanntschaften zu knpfen und zu pflegen oder sich fr die Allgemeinheit einzusetzen.
Auch Rothstein (2005) ist der Meinung, dass die Bildung von sozialem Kapital durch ein
ausgedehntes Wohlfahrtssystem mit universellen Sozialleistungen gefrdert werden
knne. Empirische Analysen haben gezeigt, dass Mitgliedschaften in Vereinen und
soziale Netzwerke zwar in vieler Hinsicht positiv sind, aber nicht notwendigerweise das
Vertrauen als Voraussetzung fr soziales Kapital erhhen (Rothstein, 2005: 103).
Vertrauen wrde sich in Gesellschaften mit einer effektiven, neutralen und fairen
ffentlichen Verwaltung entwickeln, sofern dies von den Brgern auch so
wahrgenommen wird (Rothstein/Stolle, 2008).
Fukuyama (2004: 41ff.) stellt fest, dass Normen und Werte, welche gemeinschaftliches
Handeln frdern, oft in Religion, gemeinsamen historischen Erfahrungen oder anderen
kulturellen Zgen wurzeln; also Bereiche, in welche nur schwer eingegriffen werden
kann bzw. soll. Ein Problem stellen insbesondere fragmentierte Gesellschaften dar. Er
sieht einen Weg, soziales Kapital durch Politik zu frdern, in der Mikroebene durch
Mikrofinanzierungen und Bildungsmanahmen. In den meisten Entwicklungslndern
mangelt es nicht an sozialem Kapital unter engsten Angehrigen und Nachbarn, vielmehr
jedoch an bridging und linking social capital, also breiteren Organisationen, welche
Verbindungen zwischen Gesellschaftsschichten unterschiedlicher ethnischer, Klassenoder Statusherkunft schaffen.

75

Eine weitere Erklrung fr mangelndes Vertrauen in manchen Gesellschaften ist das hohe
Niveau an Korruption (Rothstein/Stolle, 2008). Nicht-kooperatives Verhalten zieht
insbesondere in Situationen mit asymmetrischer Information ein ebensolches nach sich.
Nicht-sanktionierte Korruption frdert und manifestiert asoziales Verhalten, denn warum
sollte der Einzelne kooperieren, wenn er/sie davon ausgehen muss, dass alle anderen
nicht kooperieren? Uslaner (2004: 211) sieht Korruption als Transfer von Einkommen zu
den Reichen, was bewirkt, dass die Armen arm bleiben. ffentliche Mittel werden fr
private Zwecke genutzt und das bedeutet, dass die Armen den hchsten Preis fr
Korruption zahlen. Ein wichtiger Schritt fr die Bildung von Vertrauen und somit von
sozialem Kapital, wre demnach die Eindmmung von Korruption. Staatliche
Reformvorschlge zur Frderung von sozialem Kapital gehen deshalb auch in diese
Richtung (Durston, 2005: 56f.).
Der Staat hat jedoch nur einen eingeschrnkten Einfluss auf das Sozialgefge, in erster
Linie durch die Gestaltung der allgemeinen Rahmenbedingungen. Im Zusammenhang mit
der Frderung von sozialem Kapital, geht es dabei vor allem um die Schaffung eines
Klimas des Vertrauens durch good governance sowie um die Frderung der
Voraussetzungen wie Bildung, Gesundheit und soziale Kompetenz.70 Vieles, was die
sozialen Beziehungen innerhalb der Gesellschaft betrifft, liegt jedoch nicht im direkten
Einflussbereich des Staates. In Gesellschaften mit einem ffentlichen Bildungssystem
gbe es theoretisch die Mglichkeit, durch Interaktion aller Gesellschaftsschichten das
Verstndnis fr andere sowie durch Erziehung und gezielte Anreize auch die
Eigenverantwortung zu frdern.71

70

Wie z.B. unter Bercksichtung aller Interessensgruppen die politische Erarbeitung und
Durchsetzung klarer Regeln des Zusammenlebens, die Wahrung von Gerechtigkeit und ein
Machtausgleich zum Schutz der Schwcheren.
71
Die Bedeutung des Bildungssystems im Zusammenhang mit Armut und Entwicklungsstrategien
wird in internationalen Diskussionen besonders hervorgehoben. Die Bildungs- und sozialpolitische
Manahmen werden nicht nur als ein Mittel gesehen, um soziales Kapital, sondern auch um
Wirtschaftswachstum zu frdern; vgl. z.B. Kapstein, 2003.

76

2.4 Die Frderung von sozialem Kapital durch den Staat

Wie im vorangegangenen Kapitel errtert, geht es zum einen um die Gestaltung der
Makroebene durch die Schaffung entsprechender Rahmenbedingungen (system capital),
welche Vertrauen und Kooperation auf der Mikroebene frdern, und zum anderen um die
Ermglichung von gleichen Chancen zur Frderung der individuellen Voraussetzungen
fr den Aufbau sozialer Beziehungen (relational capital). Denn diese nehmen eine
zentrale Stellung innerhalb jener Ressourcen ein, ber welche arme Menschen verfgen
(Arriagada, 2006: 7). Da insbesondere die bridging und linking Kontakte als hilfreich fr
die berwindung einer Armutssituation angesehen werden, sollten staatliche Manahmen
auch hier ansetzen.
Im Wesentlichen gibt es zwei Mglichkeiten: gezielte Sozialprogramme, welche
gemeinschaftliches Handeln auf lokaler Ebene untersttzen, sowie Politikmanahmen mit
universeller Reichweite, welche ein allgemeines Klima des Vertrauens schaffen und die
individuellen Fhigkeiten auf nationaler Ebene frdern. Hierbei handelt es sich nicht um
ein Entweder-oder, sondern um komplementre Politikmanahmen (Raczynski/Serrano,
2005b: 109). Mehr Selbstbestimmung auf lokaler Ebene msse mit Reformbestrebungen
auf nationaler Ebene, wie beispielsweise auch einer Reduktion von Korruption
einhergehen (Durston, 2005: 56f.).

2.4.1

Die Bedeutung sozialer Infrastruktur

Soziale Infrastruktur bezeichnet in der vorliegenden Arbeit jenen Teil der ffentlichen
Infrastruktureinrichtungen in den Bereichen Gesundheit, Bildung, Wohn- und
Freizeitwesen.
Soziale Infrastruktur kann dabei als Teil der ffentlichen Infrastruktur verstanden werden,
welche neben anderen Faktoren wie Werte und Normen, vorhandene Primrressourcen,
politische Konflikte, makrokonomische Stabilitt oder die internationale Wirtschaftslage
die soziokonomische Entwicklung von Gesellschaften beeinflusst. Die ffentliche
Infrastruktur umfasst alle Grundeinrichtungen personeller, materieller oder institutioneller
Art, die das Funktionieren einer arbeitsteiligen Gesellschaft ermglichen.

77

Es handelt sich dabei um kollektive Gter, die vom Markt nicht ausreichend zur
Verfgung gestellt werden. Als wesentliche Komponente der ffentlichen Infrastruktur
wird die physisch-technische Infrastruktur angesehen, also jene Einrichtungen, die den
effektiven

Einsatz

von

Sachkapital

ermglichen

(Verkehrswesen,

Transport,

Energieversorgung, Kommunikation, Mll- /Abwasserentsorgung, etc.); aber auch die

rechtliche Infrastruktur, jene Einrichtungen, die die Einhaltung klarer Spielregeln im
Sinne von Rechtssicherheit garantieren; sowie die soziale Infrastruktur, jene
Einrichtungen, welche die Entwicklung des Humankapitals und der sozialen Beziehungen
innerhalb einer Gesellschaft frdern.

BEDINGUNGEN DER MGLICHKEIT

SOZIOKONOMISCHER ENTWICKLUNG

PHYSISCH-TECHNISCHE
INFRASTRUKTUR

SOZIOKONOMISCHE
ENTWICKLUNG

RECHTLICHE

SOZIALE

INFRASTRUKTUR

INFRASTRUKTUR

Abbildung 4: Soziale Infrastruktur als Teil der ffentlichen Infrastruktur72

Die physisch-technische Infrastruktur umfasst jene Einrichtungen, welche die

Rahmenbedingungen fr den effektiven Einsatz der Produktionsfaktoren darstellen; dazu
gehren u.a die Verkehrs-, Kommunikations- und Transportwege, die Wasser- und
Energieversorgung, Abwasser- und Mllentsorgung.

72

Quelle: eigene Darstellung.

78

Ohne eine funktionierende physisch-technische Infrastruktur ist wirtschaftliches Handeln

in der industrialisierten Welt kaum mehr vorstellbar. Die rechtliche Infrastruktur umfasst
jene Einrichtungen, welche die Einhaltung der von der Gesellschaft geschaffenen
Spielregeln garantieren. Eine funktionierende rechtliche Infrastruktur (Rechtssicherheit)
ist eine wesentliche Voraussetzung fr die Entwicklung gesellschaftlichen Vertrauens.
Funktionieren die Sanktionsmechanismen beim Versto gegen die gesellschaftlichen
Spielregeln nicht oder nur mangelhaft kann es zu einer Spirale nicht-kooperativen
Verhaltens wie Korruption und jedenfalls zur Durchsetzung des Strkeren kommen. Die
Mglichkeit der Entstehung von einem allgemeinen Klima des Vertrauens beruht auf der
Wahrnehmung von Gerechtigkeit und Rechtssicherheit fr Privateigentum, Vertrge oder
Handel sowie der Bindung aller Ebenen der Staatsgewalt an die Gesetze zum Schutz vor
willkrlichen Hoheitsakten.
Unter sozialer Infrastruktur sind in der vorliegenden Arbeit jene ffentlichen
Einrichtungen zu verstehen, welche die Rahmenbedingungen fr die Entstehung von
Humankapital darstellen; sie liegt allerdings so wie die anderen Komponenten nicht nur
in der Hand des Staates. ffentliche Leistungen im Zusammenhang mit der Frderung
von Humankapital wie Bildungs- und Gesundheitsversorgung, soziale Frsorge sowie
Freizeiteinrichtungen werden auch von Privaten, der Kirche oder innerhalb der Familie
erbracht und hngen mit der Kultur, den Normen und Wertvorstellungen in einer
Gesellschaft zusammen. Da die Dissertation allerdings von einer staatlichen Perspektive
ausgeht, werden Aspekte, welche ebenso zu sozialer Infrastruktur gezhlt werden knnen,
aber in den privaten Bereich fallen, im Sinne einer engeren Begriffsdefinition auer Acht
gelassen.
Zu einem ffentlichen Gesundheitssystem zhlen jedoch nicht nur die medizinische
Versorgung, sondern alle Einrichtungen und Manahmen, die die Gesundheit der
Bevlkerung beeinflussen, wie zum Beispiel eine saubere Wasserversorgung oder
Lebensmittelsicherheit. Ein ffentliches Bildungssystem mit allgemeinem Zugang knnte
neben der Vermittlung von Kenntnissen auch Erziehungselemente beinhalten, welche die
soziale Kompetenz der Schler frdern. Dabei geht es nicht nur um den Aufbau von
Humankapital, sondern auch darum, Intoleranz und soziale Fragmentierung innerhalb
einer Gesellschaft zu vermindern. Die Bildungseinrichtungen stellen einen wichtigen Ort
fr soziale Interaktion und somit fr den Aufbau von sozialem Kapital dar.

79

Weitere Manahmen zur Frderung der sozialen Integration, wie die Schaffung von
Freizeiteinrichtungen und Sportanlagen als Orte der Begegnung, begnstigen die
Entstehung sozialer Beziehungen durch regelmigen Kontakt und ein ungezwungenes
Kennen lernen. Insgesamt frdert die Einrichtung wohlfahrtstaatlicher Manahmen die
Bildung von allgemeinem Vertrauen und durch die persnliche Interaktion ein besseres
Verstndnis innerhalb der Gesellschaft.
Der dialektische Zusammenhang zwischen den drei Momenten Bildung/Erziehung,
Gesundheit (psychisch und physisch) und soziale Integration besteht darin, dass ohne
Gesundheit und Bildung/Erziehung soziale Integration, ohne Bildung/Erziehung und
soziale Integration Gesundheit, sowie ohne Gesundheit und soziale Integration
Bildung/Erziehung nicht mglich ist. Gesundheit und Bildung/Erziehung ist notwendig,
um eine Rolle/Aufgabe in der Wirtschaft bzw. der Gesellschaft wahrnehmen und um
soziale Kontakte aufbauen zu knnen. Auf der anderen Seite ist soziale Integration
essentiell, nicht nur weil dadurch ein Einkommen ermglicht wird, sondern auch fr die
berwindung eines immateriellen Entbehrens wie fr die Frderung physischer und
psychischer Gesundheit, wodurch Bildung/Erziehung finanziert und aufgenommen
werden kann.
Je nach der soziokonomischen Ausgangssituation, der Kultur und den gesellschaftlichen
Normen und Werten bedarf es allerdings unterschiedlicher Manahmen aus staatlicher
Sicht. In einer Gesellschaft, wo soziale Ungleichheiten gering und Bildung/Erziehung
sowie Gesundheit privat oder innerhalb der Familie gegeben sind, ist der Staat weniger
wichtig als in Gesellschaften, wo eine hohe Ungleichverteilung von Einkommen und
Macht vorherrscht oder dies angesichts der gesellschaftlichen Dynamik zunehmend der
Fall ist. Dass es keine einheitliche Entwicklungsstrategie fr alle Staaten geben kann,
ergibt sich aus den unterschiedlichen Anforderungen an die ffentliche Infrastruktur in
jeder Gesellschaft aufgrund der historischen Erfahrungen, der kulturellen Disposition, der
Machtverteilung und des soziokonomischen Entwicklungsstandes.
Investitionen in die soziale Infrastruktur knnen auch als gemeinschaftsfrdernde
Manahmen zur Bekmpfung von Armut betrachtet werden, weil der Zugang zu
wohlfahrtstaatlichen Leistungen soziale Absicherung, Bildungs-, Gesundheits-, Wohnund Freizeiteinrichtungen nicht nur die individuellen Voraussetzungen fr den Aufbau
von sozialen Beziehungen schafft, sondern auch die soziale Interaktion der
verschiedensten Gesellschaftsschichten ermglicht.

80

Ein ffentliches Bildungssystem ohne private Parallelsysteme oder gepflegte und sichere
Freizeiteinrichtungen wie Sportanlagen knnen durch die erhhte zwischenmenschliche
Interaktion insbesondere auch unter den verschiedenen Gesellschaftsschichten
allgemeines

Vertrauen

und

Verstndnis

frdern.

Die

Bereitstellung

sozialer

Infrastrukturleistungen ist gerade im Zusammenhang mit der Bekmpfung von Armut

wichtig, da jene, die nicht ber die entsprechenden konomischen Mittel oder Fhigkeiten
zum Aufbau von sozialem Kapital verfgen, im Nachteil gegenber anderen sind, von
den wirtschaftlichen Mglichkeiten der Globalisierung profitieren zu knnen.
Das Ausma an sozialer Infrastruktur ist ein Zeichen von Solidaritt in einer Gesellschaft
und kann somit als Mglichkeit zur Frderung von Vertrauen und somit von sozialem
Kapital betrachtet werden. Gleiches gilt fr den Grad an Dekommodifizierung der
wohlfahrtstaatlichen Leistungen.

2.4.2

Dekommodifizierungsgrad

Versteht man unter Kommodifzierung73 den Prozess der Kommerzialisierung, d.h. des
zur Ware werdens, bedeutet Dekommodifizierung im Bereich der Sozialpolitik eine
Abmilderung des Warencharakters von Arbeitskrften. Opielka (1990: 178ff.) sieht die
Entkoppelung

von

Arbeit

und

Einkommen

als

strukturelle

Voraussetzung

vernunftgemer Vergemeinschaftung der Gesellschaft. Dies knne beispielsweise durch

wohlfahrtsstaatliche Absicherungsmanahmen geschehen, die dem Individuum und
seiner Familie eine gewisse Existenzsicherung gewhrleisten und somit vom
unmittelbaren Zwang der Aufnahme einer Erwerbsttigkeit befreien. Fr EspingAndersen (1990: 22f.) besteht Dekommodifizierung von Individuen gegenber dem
Markt dann, wenn ein Staat unantastbare soziale Rechte auf Basis von Staatsbrgerschaft
und nicht aufgrund von Leistung gewhrt. Das wrde bedeuten, dass ein Brger
ungeachtet vorheriger Leistung jederzeit wegen Krankheit, Schwangerschaft, Karenz,
Bildungsurlaub etc. aus der Arbeitswelt aussteigen kann ohne Verlust von Einkommen
und hohen Hrden, was den Nachweis des jeweiligen Umstands betrifft.

73

Der Begriff der Kommodifizierung wurde vom Wirtschaftshistoriker Karl Polanyi geprgt. Die
zentrale Sorge bei seiner Behandlung der 'Great Transformation' in England, also dem Wandel des
in die Gesellschaft eingebetteten Marktes zu einer entbetteten Marktgesellschaft, waren die
negativen Effekte der Kommodifizierung. Mit der Anpassung aller Produktionsfaktoren wie
Boden, Arbeit und Geld an das reine Marktregime - der sog. Kommodifizierung - komme es zu
einer sozialen Desintegraton und zur Ablsung humaner Werte durch einen materialistischen
Individualismus; vgl. Polanyi, 1997 (urspr. 1944).

81

Die Frage ist, wie leicht ein Individuum aus dem Markt aussteigen kann, ohne seine
Existenz zu gefhrden. Dekommodifizierung besteht dann, wenn sich das Individuum
bzw. eine Familie im Ernstfall aufgrund von staatlich angebotenen Sozialleistungen, die
nicht auf Leistung beruhen, erhalten knnen und nicht auf den Markt angewiesen sind.
Da Dekommodifizierung auch die Gefahr von moral hazard und Trittbrettfahrern
beinhaltet, herrscht in den meisten Gesellschaften je nach dem vorherrschenden
Menschenbild, den Normen und Wertvorstellungen entsprechend ein unterschiedlicher
Grad an Dekommodifizierung vor. Die meisten Staaten liegen zwischen den beiden
Extremen Kommodifzierung, im Sinne einer absoluten Herrschaft des Marktprinzips, und
absoluter Dekommodifizierung, wo soziale Sicherheit an keinerlei Bedingungen geknpft
ist. Universelle wohlfahrtstaatliche Manahmen frdern soziales Kapital durch die
Schaffung von Vertrauen und die Vermeidung von Ausgrenzung und Stigmatisierung
(van Oorschot/Arts, 2005; Rothstein, 2005). Dies werde am Beispiel der skandinavischen
Lnder, insbesondere in Schweden besonders deutlich (Rothstein, 2001). Durch das hohe
Niveau an Einkommenstransfers und das dichte Netz an universellen ffentlichen
Dienstleistungen ergibt sich dort eine bessere Balance zwischen individuellem
Eigennutzstreben und kollektiver Solidaritt (Jordan, 2008). Zur Frderung von sozialem
Kapital geht es also zum einen um den gleichberechtigten Zugang zu sozialer
Infrastruktur, zum anderen um den Dekommodifizierungsgrad der wohlfahrtstaatlichen
Manahmen.

2.4.3

Zielorientierte Sozialprogramme

Woolcock/Radin (2008) sprechen sich fr innovative Programme der Armutsbekmpfung

aus, welche Konflikte auf der lokalen Ebene bercksichtigen und Raum fr die Beilegung
von Interessensgegenstzen gewhrleisten. Dem Umgang mit den teilweise sehr groen
Unterschieden in der Machtverteilung, Erwartungen und mentalen Einstellungen
zwischen den Beteiligten msste viel mehr Beachtung geschenkt werden, was auch den
Anstzen staatlicher Eingriffe zur Frderung von sozialem Kapital entspricht. Bei der
Frderung von sozialem Kapital sei insbesondere die direkte Kommunikation und
Involvierung der Betroffenen zu beachten (Gress, 2004: 181ff.), ein Verstndnis fr das
Zusammenspiel von bonding (enge, vertraute Beziehungen, welche wichtig sind, um zu
berleben) und bridging social capital (eher lose Kontakte, aber welche potentiell mehr

82

Vorteile bringen, um weiter zu kommen) notwendig sowie die sozio-historischen,

wirtschaftlichen und politischen Rahmenbedingungen zu bercksichtigen.
In Lateinamerika und vor allem auch in Chile gibt es neben universellen Manahmen in
den Bereichen Bildung, Gesundheit und Sozialvorsorge, verschiedenste Versuche von
zielgruppenspezifischen Sozialprogrammen zur Linderung von Armut, wie spezielle
Programme fr Kinder, Frauen, ltere Menschen oder Menschen, die unter der
Armutsgrenze leben. Diese knnen flchendeckend sein oder in lokal eingegrenzten
Einheiten umgesetzt werden. Bei der Auswahl zielgerichteter Sozialprogramme wie auch
zur Frderung von sozialem Kapital knnte folgende Entscheidungsmatrix verwendet
werden (Raczynski, 1995b: 26): das Ziel und der Zweck des Programms; die Ergebnisse
der

Problem-/Armutsanalyse;

die

Charakteristika

der

Institutionen

und

der

Informationssysteme, welche das Programm untersttzen knnen; sowie die Kosten.

OBJECTIVE OF THE POLICY OR

PROGRAMME

PROBLEMS TO BE ADDRESSED

AVAILABLE INFRASTRUCTURE

COSTS INVOLVED

Abbildung 5: Entscheidungs-Matrix fr zielgerichtete Sozialprogramme74

Ziel der Manahme

Gem dem Konzept soziales Kapital werden folgende Politikempfehlungen fr die
Reduktion von Armut gegeben: ffentliche Bildung, Erwachsenenbildung, soziales
Engagement, Aktivierung latenten sozialen Kapitals in Gemeinschaften, Entwicklung von
Fhrungsqualitten, sowie Intensivierung und Strkung der bestehenden Netzwerke
(Robison u.a., 2004: 86ff.).
Umfasst das Ziel der Manahme die Frderung von sozialem Kapital zur Bekmpfung
von Armut, so geht es dabei um ein wesentliches Merkmal von Gemeinschaften, nmlich
Solidaritt (Wilson, 2006: 350). Diese grndet sich auf Gemeinsamkeiten, Affekt oder
einer gegenseitigen Abhngigkeit und wurde in der wissenschaftlichen Literatur auf
mehrere Arten bezeichnet. Fr Durkheim (1967 (urspr. 1893)) beispielsweise beruhte
soziale

Kohsion

basierend

auf

den

Gemeinsamkeiten

zwischen

Gesellschaftsmitgliedern auf mechanischer, welche in arbeitsteiligen Gesellschaften

74

Quelle: bernommen aus Raczynski, 1995b.

den

83

aufgrund der gegenseitigen Abhngigkeit entsteht, oder organischer Solidaritt, welche

durch gemeinsame Normen und Werte verstrkt wird. Solidaritt entsteht aufgrund
gemeinsamer Normen, durch regelmige gemeinsame Aktionen bzw. Teilnahme in
Organisationen und durch die Summe der aktuellen oder potentiellen Ressourcen, welche
an das soziale Netzwerk von mehr oder weniger institutionalisierten Beziehungen
gemeinsamer Bekanntschaft oder Anerkennung gebunden sind. Die Solidaritt kann aber
aufgrund der Gegebenheiten einer bestimmten Klasse begrenzt sein.75
Ob die Schaffung von Solidaritt und Vertrauen mit einer sozialpolitischen Manahme
berhaupt bewirkt werden kann, ist unter anderem Gegenstand der Untersuchung.
Soziales Kapital wird zwar in die Zielsetzungen sozialpolitischer Manahmen zunehmend
aufgenommen, aber die Umsetzung hat sich als schwierig erwiesen (Raczynski/Serrano,
2005b: 125). Zumindest ist bei der Evaluierung der Wirkungsweise die Isolierung von
anderen Faktoren nicht mglich.
Problembereiche
Die Frderung von sozialem Kapital erfordert eine profunde Analyse der kontextuellen
Bedingungen. Erfahrungen aus Entwicklungslndern zeigen, dass Strategien zur
Bekmpfung von Armut auf Investitionen in soziales Kapital aufbauen sollten
insbesondere Projekte, wo Staat und Gesellschaft zusammenarbeiten, sowie die
Bereitstellung von Bildungs- und Trainingsmanahmen (Nielsen, 2003: 48f.). Auerdem
sei es notwendig, Ungleichheiten in den Mglichkeiten und Lebensstandards zu
reduzieren. Ein wesentlicher Faktor fr die Entstehung von sozialem Kapital ist die
Existenz gut funktionierender Institutionen und universeller Politikmanahmen. Rothstein
(2005: 205) sieht das Design und die Implementierung der politischen Institutionen fr
die Vermeidung sozialer Fallen verantwortlich und weniger das individuelle soziale
Engagement.

Ocampo

Armutsprogramme

im

(2004:

30)

sieht

technokratischen

und

das

Hauptproblem

bevormundenden

traditioneller
Zugang

der

Entwicklungsorganisationen. Eine strkere Involvierung der Betroffenen und somit die

Frderung von sozialem Kapital auf Gemeinschaftsebene knne helfen, jene Haushalte zu
erreichen, welche die Hilfe am dringendsten bentigen sowie die Effektivitt erhhen,
auch fr die Frderung von Kleinstunternehmen und der lndlichen Produktion.

75

Vgl. Wilson, 2006: 350.

84

Bowles/Gintis (2002: F428ff.) sehen vier Faktoren fr den Erfolg, soziales Kapital im
Sinne von community governance frdern zu knnen: die Gemeinschaft muss die Frchte
ihrer Arbeit selbst tragen knnen, die Visibilitt und Bestrafung von Trittbrettfahrern
sollte mglich sein, die rechtlichen (z.B. Schutz von Eigentum) und infrastrukturellen
Rahmenbedingungen mssen gegeben sein sowie Gleichberechtigung fr alle. Starre
Hierarchien und ungleiche Einkommensverteilung behindern die Bildung von sozialem
Kapital.
Vorhandene Infrastruktur
Durston (2004: 160ff.) hebt die Bedeutung einer aktiven, zentralen Regierung fr die
Untersttzung unabhngiger lokaler Akteure hervor. Seine Empfehlungen fr eine
staatliche Politik beinhalten Eingriffe zur Frderung kollektiven sozialen Kapitals in
Organisationen und armen Nachbarschaften sowie die Notwendigkeit fundierter
Analysen. Insbesondere sollte lokalen Initiativen mehr Raum gegeben werden (Helliwell,
2006: C42f.). Die Beziehungen zwischen der armen Bevlkerung und den staatlichen
Institutionen drften dabei jedoch nicht technokratisch sein und es sollten externe
Agenturen zur Frderung des Dezentralisierungsprozesses eingebunden werden. Dabei ist
darauf zu achten, dass die Existenz zu vieler verschiedener Organisationen vor Ort auch
problematisch sein kann (Anderson, 2003: 108), zumal die Kohrenz und Koordination
dadurch erschwert wird.
Die Qualitt der politischen Institutionen ist fr die Bildung von sozialem Kapital im
Sinne von gemeinschaftlichem Engagement entscheidend, einen besonders positiven
Einfluss haben demokratische Systeme, welche die Menschen involvieren (Freitag,
2006). Eine gute Regierungsfhrung erhht das Vertrauen und wre eine wesentliche
Voraussetzung fr die Lebensqualitt in rmeren Lndern. Berggren/Jordahl (2006: 161)
kommen in ihren Analysen der verschiedenen Marktwirtschaften zu dem Ergebnis, dass
das Rechtssystem und der Schutz von Eigentumsrechten die Bildung von Vertrauen und
somit von sozialem Kapital begnstigen.
Atria (2004: 550ff.) schlgt daher breite sozialpolitische Manahmen vor, welche das
soziale Engagement erhhen, gemeinschaftliche Aktionen und leadership frdern; und
fr arme Gruppen sei deren Eigenstndigkeit und Mobilisierungskapazitt zu frdern,
beispielsweise durch Selbstbestimmung von deren Anforderungen an ffentliche
Institutionen. Die Integration der Gemeinschaft alleine sei jedoch nicht ausreichend.

85

Um Armut und Ungleichheit zu reduzieren, msse das lokale Sozialgefge bercksichtigt

werden (Durston, 2004: 182) und das breitere wirtschaftliche und politische Umfeld sollte
eine

Verminderung

der

sozialen

Differenzen

und

den

Zugang

zu

anderen

Gesellschaftsschichten ermglichen (Ocampo, 2004: 31).

Kosten
Eine Kosten-Nutzen-Abwgung hat vor Beginn jeder Manahme erfolgen, welche
ffentliche Mittel involviert. Im Sinne des Konzepts soziales Kapital ist es abgesehen von
der Mahaltung mit den staatlichen Ressourcen wichtig, auch mgliche negative
Konsequenzen abgesehen von materiellen Kosten zu bedenken; nmlich dann, wenn das
vorhandene Sozialgefge so weit gestrt wird, dass der gegenteilige Effekt entsteht.
Kapstein (2003: 18) mahnt zu Vorsicht bei einer Sozialpolitikreform, wenn die
staatlichen Institutionen nicht stark genug sind. Eingriffe von auen knnten das einzige,
wenn auch fragile Netz zerstren, das arme Menschen haben (Familie, kin etc.).76 Er sieht
Ausgaben fr Bildung und Gesundheit als besonders wichtig an, wenn es darum geht, die
Lebenschancen der unteren Einkommensschichten zu verbessern.
Aus den Erfahrungen mit speziellen Sozialprogrammen zur Frderung von sozialem
Kapital konnte bisher gelernt werden, dass die Faktoren mehr Mitbestimmung auf lokaler
Ebene (vgl. auch Durston, 2005: 56f.), die Frderung der auer-familiren
Zusammenarbeit, mehr Zeit/ langfristiger Horizont, klare Spielregeln, die Einstellung der
Sozialarbeiter und Beamten vor Ort eine wesentliche Rolle fr den Erfolg eines
zielgerichteten Eingriffs fr mehr community governance spielen (Raczynski/Serrano,
2005b: 128ff.).

76

Vgl. auch Fukuyama, 1995.

86

2.5 Soziale Infrastruktur als Voraussetzung fr soziales Kapital?

Der Zusammenhang zwischen sozialem Kapital und sozialer Infrastruktur wurde unter
anderem darin identifiziert, dass die ffentlichen Investitionen in Bildung, Gesundheit
und soziale Interaktionsmglichkeiten ein Ausdruck von gesellschaftlicher Solidaritt
sind und somit Vertrauen schaffen. Die Gewhrleistung von Zugangsmglichkeiten fr
alle zu einer qualittsvollen Ausbildung sowie zu einer adquaten Gesundheitsversorgung
und die Frderung von Interaktion durch Gemeinschaftsrume und geteilte Projekte fhrt
zu einer Erhhung der individuellen Fhigkeiten (capabilities) sowie zur Mglichkeit der
Entstehung von sozialen Beziehungen zwischen den einzelnen Gesellschaftsschichten.
Die Existenz von Interaktionsmglichkeiten verschiedener Einkommensschichten wie in
Freizeit- und Sporteinrichtungen, aber auch in den Bildungssttten, an welchen alle
unabhngig von ihrem soziokonomischen Status teil haben, ist fr die Entstehung von
ntzlichen Kontakten im Sinne von bridging und linking social capital (auerfamilire
Kontakte und Kontakte zu Personen in hheren Machtpositionen) insbesondere fr die
berwindung einer Armutssituation wichtig.
Die allgemeine Zugangsmglichkeit zu sozialer Infrastruktur und ein gewisser Grad an
Dekommodifizierung bewirken eine Unabhngigkeit vom familiren Sicherheitsnetz oder
zu engen Bindungen (bonding social capital), welche sozialen Ausschluss beinhalten und
negativ fr die wirtschaftliche Entwicklung sein knnen.77 Sozialpolitische Manahmen
im Bildungs- und Gesundheitsbereich ermglichen die Befhigung der Einzelnen, von
den wirtschaftlichen Mglichkeiten profitieren und beitragen zu knnen, sowie die
Akzeptanz fr das Gesellschaftssystem. Insbesondere universelle wohlfahrtstaatliche
Manahmen tragen zu einer Entstehung von Gemeinschaft im Sinne Tnnies bei, sind
jedoch nicht zuletzt aufgrund der hohen Kosten nicht ohne Nachteile.
Die Fragestellung der Dissertation, wie soziales Kapital als ein Mittel zur Bekmpfung
von Armut gefrdert werden kann, ist in zweierlei Hinsicht zu beantworten. Erstens,
durch Investitionen in soziale Infrastruktur mit besonderem Augenmerk auf die
Frderung

der

Interaktion

und

Zusammenarbeit

zwischen

den

verschiedenen

Gesellschaftsschichten. Ein gesellschaftliches Umfeld, welches Zugangsbedingungen fr

alle zu den wichtigsten Basisinfrastrukturleistungen und somit den wirtschaftlichen

77

Vgl. z.B. Svendsen/Svendsen, 2004.

87

Mglichkeiten bietet, erhht das Vertrauen in die Solidaritt der anderen und somit die
Wahrscheinlichkeit von Kooperation und der Bildung von sozialem Kapital im Sinne von
system capital. Ein positiver Effekt ergibt sich daraus durch den Aufbau von
Humankapital fr die Wirtschaft und somit auch fr das Gemeinwohl. Eine Steigerung
des Produktionsfaktors qualifizierte Arbeit begnstigt das unternehmerische Umfeld und
erhht das Innovationspotential durch die Freisetzung geistiger Kapazitten. Zweitens
kann durch zielgerichtete Sozialprogramme fr benachteiligte Bevlkerungsgruppen
soziales Kapital in Form von relational capital durch die individuelle Befhigung und
Mglichkeiten des Aufbaus von sozialen Kontakten zu anderen Gesellschaftsschichten
gefrdert werden. Die individuellen Chancen, der Armut zu entkommen, erhhen sich mit
der Verfgbarkeit eines Kontaktnetzwerkes durch ein mehr an Informationen, hheren
Chancen am Arbeitsmarkt sowie durch die positiven Auswirkungen sozialer Integration.
Gem den Erkenntnissen aus den empirischen Forschungen zu sozialem Kapital spielen
Faktoren, wie soziale Beziehungen zu anderen Gesellschaftsschichten und die Integration
in das soziale Umfeld eine wesentliche Rolle fr die Chancen, der Armutsfalle zu
entkommen. Staatliche Manahmen scheinen insbesondere in jenen Gesellschaften
gerechtfertigt und notwendig zu sein, wo eine hohe Ungleichverteilung von Einkommen
und somit an Macht oder soziale Konflikte bestehen, wie dies in den Lateinamerika und
vielen Entwicklungslndern besonders der Fall ist. Investitionen in die soziale
Infrastruktur sind zwar kein Allheilmittel, ermglichen aber durch die Schaffung der
wesentlichen Grundvoraussetzungen einen gewissen Machtausgleich zugunsten der
Schwcheren ohne Stigmatisierung oder Eingriff in das Eigentumsrecht. Der Zugang zu
Bildungs- und Gesundheitseinrichtungen sowie Interaktionsmglichkeiten zwischen den
verschiedenen Gesellschaftsschichten wird aus theoretischer Sicht als unabdingbare, aber
nicht einzige Voraussetzung fr die Entstehung von sozialem Kapital betrachtet.

88

2.6 Zusammenfassung der wichtigsten Begriffe78

Unter Armut wird in der vorliegenden Arbeit in Anlehnung an die Operationalisierung
von Armut in Chile ein materielles Entbehren verstanden, welches anhand des Pro-KopfEinkommens eines Haushaltes im Verhltnis zur Kaufkraft und den anderen
Gesellschaftsmitgliedern mittels der Bestimmung von Einkommensgrenzen erhoben
wird.79
Dekommodifizierung bedeutet im Bereich der Sozialpolitik eine Abmilderung des
Warencharakters von Arbeitskrften, wie beispielsweise durch wohlfahrtsstaatliche
Absicherungsmanahmen, die dem Individuum eine gewisse Existenzsicherung
gewhrleisten und dadurch die Abhngigkeit von Markt und engen, familiren Bindungen
(bonding social capital) reduzieren.
Gemeinwohl wird angesichts der marktwirtschaftlichen Gesellschaftssysteme mit dem
Wohl der Wirtschaft identifiziert. Die Abhngigkeit des Gemeinwohls von der
wirtschaftlichen Entwicklung ergibt sich nicht nur aus den Einkommens- und
Beschftigungsmglichkeiten

sowie

der

Beeinflussung

der

Wahrnehmung

der

Wirtschaftsakteure, sondern auch aufgrund der notwendigen Finanzierungsquellen fr

gesellschaftspolitische Ausgaben.
Whrend Gesellschaft in der vorliegenden Arbeit synonym zu Staat oder Land gebraucht
wird, bezeichnet Gemeinschaft eine Gruppe von Menschen, die durch rumliche
Gegebenheiten

(Ortschaft)

oder

emotionale

Affinitten

(Vertrauen,

Solidaritt,

Wesenwille) enger miteinander verbunden sind.

Institutionen bezeichnen in der Sozialwissenschaft die allgemein festgelegten Regeln
innerhalb einer sozialen Einheit, die formellen und informellen Spielregeln in einer
Gesellschaft oder Gemeinschaft, wie akzeptierte Verhaltensnormen, Werte oder Gesetze.

78

Dient lediglich als Grundlage im Rahmen der vorliegenden Arbeit, um die Transparenz,
Verstndlichkeit und Nachvollziehbarkeit der Ergebnisse zu gewhrleisten.
79
Vgl. MIDEPLAN, Serie Anlisis de Resultados de la Ecuesta de Caracterizacin
Socioeconmica Nacional (CASEN 2006)/ N 1 La Situacin de Pobreza en Chile 2006,
[08.06.2008]. Im Jahr 2006 wurde die monatliche Pro-Kopf-Einkommensgrenze fr absolute
Armut (indigencia) in der Stadt bei CLP 23.549 (~29 Euro), am Land bei CLP 18.146 (~22 Euro)
festgelegt; fr Armut bei CLP 47.099 (~57 Euro) in der Stadt bzw. CLP 31.756 (~39 Euro) am
Land, was angesichts der Lebenserhaltungskosten vor Ort sehr wenig erscheint.

89

Ihre Einhaltung wird durch Sanktionen durchgesetzt. Unter politischen Institutionen sind
in der vorliegenden Arbeit die ffentlichen Infrastruktureinrichtungen zu verstehen.
Normen stellen einen Teil der Spielregeln dar, die das Zusammenleben von Menschen in
einer Gesellschaft organisieren. Normen sind informelle Forderungen an das Verhalten
der einzelnen Menschen und beruhen auf den kulturellen Wertvorstellungen in einer
Gesellschaft. Die Einhaltung der Normen wird durch soziale Kontrolle sanktioniert
(belohnt und bestraft).
Soziale Infrastruktur bezeichnet in der vorliegenden Arbeit einen Teil der ffentlichen
Infrastruktureinrichtungen in den Bereichen Gesundheit, Bildung/Erziehung, Wohn- und
Freizeitwesen.80
Soziales Kapital umfasst die aufeinander bezogenen Dimensionen relational und system
capital (soziale Kontrolle, Vertrauen und Moral innerhalb der sozialen Einheit) und
bezeichnet den Nutzen, der aus sozialen Beziehungen entsteht, wie zu Familie und engen
Bekannten (bonding social capital), auerfamiliren Kontakten (bridging social capital)
oder zu Personen in hheren Machtpositionen (linking social capital).
Sozialpolitik bezeichnet im weiteren Sinn alle gesellschaftspolitischen Manahmen,
welche die Fhigkeiten und die sozialen Beziehungen der Menschen beeinflussen, wie
Bildungspolitik, Gesundheitspolitik, Manahmen zur sozialen Absicherung und im
Wohnwesen, sowie Freizeit- und Kultureinrichtungen. Dieses weitere Begriffsverstndnis
von Sozialpolitik entspricht auch jenem in Lateinamerika.81
Soziokonomische Entwicklung betrifft sowohl die Vernderungen der individuellen
Entfaltungsmglichkeiten innerhalb der Gesellschaft als auch den materiellen Wohlstand
und ist beispielsweise anhand des Human Development Index und der Entwicklung des
BIP/Kopf operationalisierbar.
80

Unter sozialer Infrastruktur werden jene physisch-ffentlichen Einrichtungen verstanden,

welche die Rahmenbedingungen fr die Bildung von Humankapital darstellen; sie liegt allerdings
so wie die anderen Komponenten nicht nur in der Hand des Staates. ffentliche Leistungen im
Zusammenhang mit der Bildungs- und Gesundheitsversorgung, soziale Frsorge sowie
Freizeiteinrichtungen werden auch von Privaten, der Kirche oder der Familie erbracht und hngen
mit der Kultur, den Normen und Wertvorstellungen in einer Gesellschaft zusammen. Da die
Dissertation allerdings von einer Perspektive des Staates ausgeht, werden andere Aspekte, welche
ebenso zu sozialer Infrastruktur gezhlt werden knnen, im Sinne einer engeren Begriffsdefinition
auer Acht gelassen.
81
Vgl. Sottoli, 1999: 74ff.

90

Unter Staat sind die ffentlich-rechtlichen Einrichtungen und die Regierung eines Landes
als Trgerin der Staatsgewalt zu verstehen, welche die Organisation der Gesellschaft,
Rechtsetzung und Rechtsdurchsetzung im Staatsgebiet kontrollieren und ausben.
(Soziale) Ungleichheit bezeichnet in der vorliegenden Arbeit eine Situation der
gravierend ungleichen Verteilung von Einkommen und Macht in einer Gesellschaft,
wodurch Chancengleichheit unabhngig von der soziokonomischen Ausgangssituation
nicht gegeben ist.82
Eine positive wirtschaftliche Entwicklung wird dann angenommen, wenn ein
makrokonomisches Gleichgewicht gemessen u.a. anhand des (realen) Wachstums des
Bruttoinlandsprodukts, der Inflationsentwicklung und des ffentlichen Haushaltssaldos
besteht.
Wohlstand liegt in einer Gesellschaft dann vor, wenn angemessene Beschftigungs- und
Einkommensmglichkeiten und somit ein von Existenzngsten freies Leben fr alle
mglich ist und wird somit nicht nur als eine Frage des Indikators BIP/Kopf verstanden,
welcher die Verteilungsfrage nicht bercksichtigt.

82

Vgl. World Bank, 2005: 18f.

3 Armut, soziales Kapital und die Erfahrungen Chiles1

Die Fortschritte Chiles im Kampf gegen die Armut sind bemerkenswert.2 Anhand von
Haushaltsbefragungen konnte festgestellt werden, dass im Zeitraum von 1990-2007 die
einkommensbezogene Armut in Chile um mehr als die Hlfte zurckgegangen ist.
Begnstigt durch eine stabile Wirtschaftsentwicklung und die politische Konsolidierung
Anfang der 1990er Jahre erfolgte gleichzeitig eine Trendwende in der Sozialpolitik
(Raczynski/Serrano, 2005a). Die Bekmpfung von Armut wurde als ein politisches
Hauptziel definiert und zahlreiche neue und innovative Anstze zur Umsetzung
herangezogen; darunter auch jene, welche die Bedeutung der sozialen Beziehungen und
des gemeinschaftlichen Handelns betonen.3
Im vorliegenden Abschnitt soll anhand der Erfahrungen Chiles insbesondere untersucht
werden, in welcher Hinsicht und welche Art von Manahmen soziales Kapital,
insbesondere in der Form von bridging und linking social capital, frdern und Armut
reduzieren. Sozialpolitische Manahmen knnen jedoch nicht isoliert betrachtet werden,
weil der gesellschaftliche Kontext und die wirtschaftlichen Rahmenbedingungen ebenso
entscheidend fr den Erfolg der Manahmen sind wie umgekehrt. Da soziales Kapital
zwei gegenseitig beeinflussende Dimensionen umfasst relational and system capital,
wird ein gesamtgesellschaftlicher, soziologischer Zugang gewhlt, in dem kontextuelle
Faktoren wie die allgemeine wirtschaftliche Situation, die Machtverteilung und das
Vertrauen innerhalb der Gesellschaft mit bercksichtigt werden.
Die Dissertation beschftigt sich im Folgenden mit den Entstehungsvoraussetzungen von
sozialem Kapital in Chile und konzentriert sich darauf, welche Manahmen zu seiner
Frderung von Seiten des Staates getroffen wurden. Hierzu wurde ein interdisziplinrer,
qualitativer Ansatz gewhlt, um den Schwierigkeiten bei der Quantifizierung eines
abstrakten Konzepts Rechnung zu tragen.

Der folgende Abschnitt beruht auf Gesprchen mit Wirtschafts- und Sozialwissenschaftlern
sowie Beamten des Sozial- und Planungsministeriums in Chile (siehe Anhang 5.2.).
2
Stimmen, die sich gegen den Ausdruck Kampf gegen wehren, ist beizupflichten; vgl z.B.
Parker, 2003. Aufgrund der allgemein blichen Verwendung wird dieser in der vorliegenden
Arbeit jedoch beibehalten.
3
Vgl. z.B. jene Anstze, die sich Ende der 1980er Jahre mit sozialem Kapital beschftigten und
auch von der Weltbank in ihren entwicklungspolitischen Empfehlungen aufgegriffen wurden.

92

3.1 Statistische Grenordnungen

Es folgen eine Darstellung der Grenordnungen und eine Einordnung Chiles in den
internationalen Kontext anhand verfgbarer statistischer Kennzahlen, wodurch eine erste
Bewertung der soziokonomischen Entwicklung Chiles ermglicht werden soll.

3.1.1

Chile im internationalen Vergleich4

Angesichts der Entwicklung der statistischen Eckdaten Chiles seit den 1990er Jahren gilt
das Land in vieler Hinsicht als Musterbeispiel vor allem innerhalb der Region, aber
auch auerhalb. Ein Grund dafr ist die anhaltende Rcklaufquote der Armut eine
Tatsache, welche innerhalb von Lateinamerika einzigartig ist (Raczynski/Serrano, 2005a:
25). Gemeinsam mit Costa Rica weist Chile die geringste Armutsrate auf und ist mit
Uruguay jenes Land, wo die Sozialausgaben am strksten angestiegen sind. Gleichzeitig
sticht Chile als Land mit dem hchsten Wirtschaftswachstum hervor.

BIP-WACHSTUM (, IN %)
1971-80
Argentinien
2,8
Brasilien
8,6
Chile
2,5
Kolumbien
5,4
Mexiko
6,5
Per
3,9
Uruguay
2,7
Venezuela
1,8

1981-89
-1,0
2,3
2,8
3,7
1,4
-0,7
0,4
-0,3

1990-97
5,0
2,0
7,0
3,9
3,1
3,9
3,9
3,8

1990-2004
1998-03
2004
-1,4*
9,0
1,2
5,2
2,7
6,0
1,0
3,5
2,8
4,4
2,0
5,1
-2,5*
11,8
-2,8*
17,3

2,6
2,0
5,2
2,8
3,1
3,2
1,8
1,9

*Hinterfragungswrdig, aber der Quelle entsprechend.

Tabelle 3: Wirtschaftswachstum in Lateinamerika 1971-20045

Trotz der Wirtschaftskrise von 1998 bis 2003 wies Chile in den Jahren 2000 bis 2003 ein
im intraregionalen Vergleich berdurchschnittliches Wirtschaftswachstum von 3,5% pro
Jahr (im Durchschnitt) auf. 2004/05 konnte aufgrund positiver externer Einflsse
insbesondere der hohe Preis fr Chiles Hauptexportgut Kupfer sogar ein Wachstum von
durchschnittlich 6,2% erreicht werden.

Vgl. CEPAL, Statistical yearbook for Latin America and the Caribbean 2006, [08.06.2007];
World Bank, Millennium Development Goals/ Chile Country Profile, [08.06.2007].
5
Quelle: modifiziert bernommen aus Ffrench-Davis, 2005: 20; ursprnglich Daten der CEPAL.

93

Gute Investitionsraten begnstigten die finanziellen Rahmenbedingungen und der

Konsum wurde durch Zunahmen in der Beschftigung und den Lhnen sowie durch den
besseren Zugang zu Krediten angekurbelt. Mit einem berschuss von 4,8% des BIP
(2005) konnte der konsolidierte Schuldenstand (Zentralregierung und Nationalbank) von
29% des BIP auf 25% reduziert werden.
Ebenso ist die Verbesserung der sozialen Situation, wie sie anhand einer Reihe von
Indikatoren

(z.B.

Einschreibungsraten

in

der

Grundschule,

Alphabetenrate,

Suglingssterblichkeit, Lebenserwartung) gemessen wird, bemerkenswert und kann mit

den Industriestaaten mithalten (World Bank, 2006b). Tabelle 4: Sozialstatistik
internationaler Vergleich gibt einen ersten berblick ber die soziale Situation in Chile
im Vergleich zu anderen Lndern der Region Lateinamerika und Karibik sowie zur
Lndergruppe der hheren und mittleren Einkommen. Es kann festgestellt werden, dass
Chile im internationalen Vergleich in den hier angefhrten Indikatoren sehr gut
abschneidet.

SOZIALSTATISTIK
Chile

Bevlkerung (2005, Mio.)

16,3
BSP/ Kopf (2005, US$)
5.870
1,1
Bevlkerungswachstum
(in %, 1999-2005)
Lebenserwartung bei der Geburt (in
78
Jahren, jngst verfgbare Schtzung 19992005)
Suglingsterblichkeitsrate (pro 1.000
8
Lebendgeburten, jngst verfgbare
Schtzung 1999-2005)
Unterernhrung von Kindern (in % der
1
unter 5-Jhrigen, jngst verfgbare
Schtzung 1999-2005)
95
Zugang zu einer angemessenen
Wasserversorgung (in % der
Bevlkerung, jngst verfgbare Schtzung
1999-2005)
Alphabetenrate (in % der Bevlkerung
96
ber 15, jngst verfgbare Schtzung
1999-2005)
Tabelle 4: Sozialstatistik internationaler Vergleich6

Lateinamerika
&
Karibik
551
4.008
1,4

Hhere &
Mittlere
EinkommensGruppe
599
5.625
0,6

72

69

27

23

91

94

90

94

Quelle: modifiziert bernommen aus World Bank, Chile at a glance, [08.06.2007].

94

Bemerkenswert ist die Verminderung der Suglingssterblichkeit, welche in Chile bis zu

den 1930er Jahren noch zu den hchsten der Welt zhlte. Die rasche Senkung der
Suglingssterblichkeitsraten ab diesem Zeitpunkt konnte zum einen durch externe
Untersttzung und den Import von billigen medizinisch-hygienischen Mitteln und
Praktiken erreicht werden, zum anderen gelang in Chile im Gegensatz zu anderen Staaten
der Dritten Welt ein nahtloser bergang zu einer endogen gesteuerten Verbesserung der
berlebenschancen. Fortschritte in den 1970er und 1980er Jahren seien zu einem groen
Teil auf Reformen im ffentlichen Gesundheitswesen (Ausweitung der Beratung und
Betreuung von Schwangeren und Mttern), Anstrengungen im Bereich der ffentlichen
Hygiene (Ausdehnung der Trinkwasser- und Abwasserversorgung) sowie speziellen
Programmen zur Verbesserung der Ernhrungssituation von Schwangeren und stillenden
Mttern zurckzufhren. Gnstige Rahmenbedingungen wie das vergleichsweise hohe
Bildungsniveau der weiblichen Bevlkerung, berdurchschnittlich gut ausgebaute
Infrastruktur (Stromversorgung, Wasserleitung in der Wohnung) und der politische Wille
fhrten dazu, dass auch wirtschaftliche Krisen den Rckgang der Suglingssterblichkeit
nicht negativ beeinflussten.7
Eine andere Mglichkeit, die Entwicklung Chiles zu vergleichen, ist der Human
Development Index (HDI) von UNDP (United Nations Development Programme). Der
HDI ist ein aus mehreren Indikatoren zusammengesetzter Index fr den internationalen
Vergleich soziokonomischer Entwicklungsstadien. Der Index beruht auf drei
Basisdimensionen und setzt sich aus folgenden Indikatoren zusammen: ein langes,
gesundes Leben gemessen anhand der Lebenserwartung bei der Geburt; Wissen/Bildung
gemessen anhand der Analphabetenrate und Schuleinschreibungszahlen von der
Grundstufe bis zur hheren Bildung; sowie ein angemessener Lebensstandard/Wohlstand
gemessen anhand des BIP/Kopf in US-$-Kaufkraftparitten (PNUD, 2006a).8 Im Jahr
2004 lag Chile auf Platz 38 von 177 Staaten (PNUD, 2006a). Innerhalb der Region
Sdamerika9 weist nur Argentinien mit Platz 36 einen besseren Wert auf. Im Vergleich
zur EU-27 liegt Chile vor Estland (40.), Litauen (41.), Slowakei (42.), Lettland (45.),
Bulgarien (54.) und Rumnien (60.). Der HDI fr Chile weist einen durchgehend
positiven Aufwrtstrend seit 1975 auf (PNUD, 2006b).

Vgl. Bhr, 2004: 24ff.

Andere Dimensionen wie soziale Ungleichheit, Achtung der Menschenrechte oder politische
Freiheiten werden darin nicht erfasst. Zu beachten ist ferner, dass UNDP die Daten nicht selbst
erhebt, sondern Sekundrdaten von nationalen Behrden und anderen Institutionen bezieht, diese
bereinigt und auf Vergleichbarkeit achtet.
9
Ohne Mittel-Amerika und Karibik. Barbados mit Platz 31 liegt noch vor Chile.
8

95

Ein anderer Mastab fr die soziokonomische Entwicklung Chiles ist der Human
Poverty Index (HPI-1) von UNDP. Der Human Poverty Index misst anhand der
Dimensionen des Human Development Index jenen Anteil der Bevlkerung, welcher
unter einer bestimmten Armutsgrenze lebt, und stellt eine multidimensionale Alternative
zur blichen einkommensbezogenen Armutsbestimmung dar. Der Index bercksichtigt
den Anteil der Bevlkerung, welcher wegen unzureichender Gesundheitsversorgung eine
Lebenserwartung von unter 40 Jahren aufweist, die Analphabetenrate unter Erwachsenen,
den Zugang zu einer angemessenen Wasserversorgung und den Anteil der Kinder unter 5
Jahren, welche untergewichtig sind. Chile hat sich gem dem Human Poverty Index im
internationalen Vergleich sehr gut entwickelt und liegt im Jahr 2004 auf Rang 2 von 102
Entwicklungslndern, hinter Uruguay (PNUD, 2006c).10
Ein Grund fr das vergleichsweise gute Abschneiden von Chile knnte darin liegen, dass
Chile neben Argentinien, Brasilien, Kuba und Uruguay innerhalb von Lateinamerika zu
den Pionierlndern bei der Etablierung von Systemen der sozialen Sicherheit zhlt (MesoLago, 1991; in Sottoli, 1999: 83). Diese Lnder fhrten Sozialversicherungssysteme
zwischen 1920 und 1930 ein, erreichen einen Ausdehnungsgrad von ber 60% der
Erwerbsttigen und der gesamten Bevlkerung. Die Ausgaben fr soziale Sicherheit
liegen zwischen 9% und 11% des BIP und der Belastungsquotient (Verhltnis zw.
Rentner und aktiven Beitragszahlern) beluft sich auf zwischen 0,18 und 0,65. Abgesehen
davon handelt es sich um institutionell extrem ausdifferenzierte Systeme. Im Vergleich
dazu zhlen zu den Intermediren Bolivien, Costa Rica (erst 1940 begonnen, aber heute
groe hnlichkeit mit den Pionierlndern), Kolumbien, Ecuador, Mexiko, Panama,
Paraguay, Peru und Venezuela. Diese fhrten Sozialversicherungssysteme zwischen 1930
und 1940 ein, erreichen einen Ausdehnungsgrad von 18-50% der Erwerbsttigen bzw. 1253% der Bevlkerung, darunter meist Arbeiter und Angestellte des urbanen Sektors, und
geben ca. 3-4% des BIP fr soziale Sicherheit aus. Der Belastungsquotient liegt bei 0,050,15 und es handelt sich um institutionell einheitlichere Systeme, welche auf neueren
Konzepten zur sozialen Sicherung (Beveridge Report) basieren sollten, und somit den
Anspruch erhoben haben, ein umfassendes, alle Bevlkerungsgruppen einschlieendes,
steuerfinanziertes System zu schaffen (allerdings nicht gelungen). In der Realitt waren
auch diese Systeme eher am Bismarck-Modell (beitragsfinanziert, lohnabhngig)
orientiert.

10

Vgl. auch PNUD, 2006b.

96

Zu den Nachzglern werden El Salvador, Guatemala, Haiti, Honduras und die

Dominikanische Republik gezhlt. Die Einfhrung der Sozialversicherungssysteme
erfolgte hier zwischen den 1950er und 1960er Jahren. Der Ausdehnungsgrad beluft sich
auf 2-19% der Erwerbsttigen bzw. 1-9% der Bevlkerung und die Ausgaben fr soziale
Sicherheit liegen bei 1-2% des BIP. Der Belastungsquotient beluft sich auf 0,02-0,08
und es handelt sich zum Teil um institutionell strker vereinheitlichte Systeme.
In Lateinamerika existierte bis Anfang der 1930er Jahre nur ein residuales
Frsorgeprinzip unter Annahme des individuellen Verschuldens der Hilfsbedrftigkeit,
mit Ausnahme Uruguays, dem ltesten Sozialstaat in Lateinamerika. In Chile,
Argentinien, Kuba und Brasilien wurden in den 1920ern die ersten Sozialgesetze erlassen
und relativ komplexe Programme sozialer Sicherheit eingefhrt. 1930 gab es in Chile,
Argentinien, Brasilien und Uruguay Rentenversicherungssysteme, welche auf dem
Bismarck-Modell basierten. Zwischen 1930 und 1950 begann die Mehrheit der Lnder
dann Sozial- und Arbeitsgesetzgebung sowie Erziehungs- und Gesundheitssysteme
aufzubauen und in den 1950er Jahren kam im Zuge des Wandels von der
Exportorientierung zur importsubstituierenden Industrialisierung dem Staat eine strkere
Rolle zu. Dieser bernahm die Verwaltung und Finanzierung vieler sozialpolitischer
Programme, welche bis dahin meist auf kommunaler oder genossenschaftlicher Ebene
durchgefhrt wurden. Es erfolgte ein Wechsel von der Dezentralisierung hin zur
Zentralisierung, was zu einer Steigerung der staatlichen Sozialausgaben fhrte. Hierbei
wurde jedoch keine Umverteilung angestrebt, sondern lediglich eine Regulierung der
Arbeitsbeziehungen und die Sicherung des Einkommens. Entwicklungsstrategisch
erhoffte man sich trickle-down-Effekte durch ein hheres Wirtschaftswachstum.11
In Chile waren die zum Teil hoch segmentierten, hierarchischen und durch eine starke
korporatistische Komponente ausgeprgten Systeme der sozialen Sicherheit ein Produkt
der historischen Entwicklung. Bei ihrer Entstehung waren nur Militr, Staatsbeamte und
Lehrer in die Sozialversicherungssysteme integriert. Die Ausweitung der Systeme
erfolgte graduell, beginnend mit einer Vertiefung der bestehenden Privilegien und erst
dann durch Aufnahme zustzlicher Bevlkerungsgruppen.

11

Vgl. Sottoli, 1999: 79ff.

97

Staatliche Versuche, die Sozialversicherungssysteme zu vereinheitlichen, scheiterten am

Widerstand von Gruppeninteressen, die von der institutionellen Zersplitterung
profitierten.12 Nach der Phase der importsubstituierenden Industrialisierung (19301970/80) und der Implementierung einer universellen Wohlfahrtspolitik erfolgte in Chile
durch und im Interesse der Militrdiktatur ein radikaler bergang zu einem nach auen
hin orientierten Entwicklungsmodell. Infolge der Krzung und Umgestaltung der
wohlfahrtsstaatlichen Leistungen verschrfte sich die Armutssituation, whrend sich
gleichzeitig die Tendenz zu hohen Kapitalgewinnen und Ungleichheit erhhte.13 Chile
weist im internationalen Vergleich und selbst innerhalb von Lateinamerika, der Region
mit der grten konomischen Ungleichverteilung der Welt, eine sehr hohe
Konzentration des Einkommens auf.

GINI-KOEFFIZIENT*
Brasilien
Chile
Mexiko
Argentinien
Costa Rica
USA
Sdost-Asien
Europa

1999
0,59
0,57
0,55
0,49
0,46
0,38
0,30-0,35
0,25-0,30

*Relatives Ma fr die Bewertung der Einkommenskonzentration; beruht auf der so genannten Lorenz-Kurve
und ist bei vlliger Gleichverteilung gleich 0 und bei vollkommener Konzentration gleich 1.

Tabelle 5: Internationaler Vergleich der Einkommensverteilung14

3.1.2

Chile heute im Vergleich zu 1990

Wenn von Armut gesprochen wird, wird meist davon ausgegangen, dass es sich um
einkommensbezogene Armut handelt, welche anhand von vorher festgelegten
Einkommensgrenzen gemessen wird.15 Auch in Chile gilt eine Person bzw. ein Haushalt
dann als arm, wenn er/sie bestimmte Grundlebensbedrfnisse wie die Ernhrung der
Familie, ein angemessener Wohnraum, Wasser, Elektrizitt, Abwassersystem, Bildung
und Basisgesundheitsversorgung nicht erfllen kann (Raczynski/Serrano, 2003: 335).
12

Vgl. Sottoli, 1999: 81.

Vgl. Jger, 1999; Jger [Hrsg.], 2001.
14
Vgl. Meller, 1999: 52.
15
Vgl. MIDEPLAN, Serie Anlisis de Resultados de la Ecuesta de Caracterizacin
Socioeconmica Nacional (CASEN 2006)/ N 1 La Situacin de Pobreza en Chile 2006,
[08.06.2008]. Im Jahr 2006 wurde die monatliche Pro-Kopf-Einkommensgrenze fr absolute
Armut (indigencia) in der Stadt bei CLP 23.549 (~29 Euro), am Land bei CLP 18.146 (~22 Euro)
festgelegt; fr Armut bei CLP 47.099 (~57 Euro) in der Stadt bzw. CLP 31.756 (~39 Euro) am
Land, was angesichts der Lebenserhaltungskosten vor Ort sehr wenig erscheint.
13

98

Die Bewertung der Defizite anhand von Haushaltsbefragungen erlaubt einen Vergleich
und Feststellung ber die tendenzielle Entwicklung von Armut ber einen lngeren
Zeitraum hinweg sowie eine Beschreibung der geographischen Konzentration und die
Zugangsmglichkeiten zu bestimmten Dienstleistungen. Wenngleich diese Daten nichts
ber die Grnde aussagen oder wie die betroffenen Menschen mit dieser Situation
umgehen, wird dadurch eine erste Quantifizierung des Problems mglich. Hierbei sei
hinzugefgt, dass sich Armut in Chile heute anders manifestiert als frher und nicht
notwendigerweise immer die gleichen Personen trifft bzw. eine Person mehrmals im
Leben

betreffen

kann.

Die

nachfolgende

Abbildung

verdeutlicht,

dass

die

einkommensbezogene Armut in Chile kontinuierlich und insgesamt um mehr als die

Hlfte zurckgegangen ist.
Entwicklung der Armut in Chile 1987-2003
50
45
40
35
30
25
20
15
10
5
0
1987

1990

1992

1994

Extreme Armut*

1996

1998

Armut*

2000

2003

Insgesamt

*In % der Bevlkerung; extrem arm: Einkommen geringer als ein bzw. arm: geringer als zwei Basiseinkaufskrbe.

Abbildung 6: Entwicklung der Armut in Chile 1987-200316

Einkommensbezogene Armut konnte in Chile erheblich reduziert werden. Die Frage ist
jedoch, ob sich dadurch auch die Lebensumstnde fr alle verbesserten. Mit der
folgenden Tabelle soll die soziokonomische Entwicklung der chilenischen Gesellschaft
anhand von einigen ausgewhlten Eckdaten aufgezeigt werden.

16

Quelle: modifiziert bernommen aus Olavarra-Gambi, 2006: 6.

99

1990
Bevlkerung (INE, 2003: 9ff.)
13,3 Mio. (1992)
Mnner
6,5 Mio.
Frauen
6,8 Mio.
Stadt-Land-Verhltnis
83,5% : 16,5%
Alphabetenrate (INE, 2003: 20f.)
94,6% (1992)
(in % der Bevlkerung ber 10 Jahre)
Stadt-Land-Vergleich
96,3% : 86%
Frau-Mann-Vergleich
94,4% : 94,8%
Schulbildung (INE, 2003: 22)
(in % der Bevlkerung ber 5 Jahre)
Ohne Schulbildung
5% (1992)
Hherer Bildungsweg
9%
Erwerbsttigkeit (INE, 2003: 29ff.;
49,1% (1992)
OECD, 2005a: 7) (in % der Bevlkerung
ber 15 Jahre)
Frauen
29,5%
Mnner
71,5%
Beschftigung 1. Sektor
775.300
Beschftigung 2. Sektor
1.062.800
Beschftigung 3. Sektor
2.388.300
Groraum Santiago
42%
Infrastrukturleistungen (INE, 2003:
219.025 (1992)
40) (Anzahl der Unterknfte ohne
Trinkwasserleitung und ohne
Beleuchtung)
Ausstattung der Haushalte (INE, 2003:
49f.) (in % der Gesamtanzahl der
Haushalte)
52,6% (1992)
Farbfernseher
48,2%
Waschmaschine
Khlschrank
54,6%
4,2%
Mikrowellenherd
23,6%
Festnetzanschluss
Mobiltelefon
1%
Ohne Ausstattung
6,2%
Motorisiertes Fahrzeug
19,3%
Tabelle 6: Sozialstatistik heute im Vergleich zu 199017

2005
15,1 Mio. (2002)
7,4 Mio.
7,7 Mio.
86,6% : 13,4%
95,8% (2002)
96,8% : 89,2%
95,8% : 95,8%
2,7% (2002)
16,4%
52,4% (2002)
35,6%
70%
616.200 (13%, 2005)
1.051.000 (15,4%, 2005)
3.418.700 (71,6%, 2005)
43%
59.782 (2002)

87% (2002)
78,8%
82,1%
30%
51,5%
51%
5,2%
27%

Herangezogen wurden Indikatoren ber die Gre und die Zusammensetzung der
Bevlkerung, den Bildungsstand, die Erwerbsttigkeit und die Ausstattung der Haushalte.
Bemerkenswert sind insbesondere die Fortschritte in der materiellen Ausstattung der
Haushalte und der Verringerung der Haushalte ohne Zugang zu InfrastrukturEinrichtungen wie Wasserleitung oder Beleuchtung (Verbesserung um rund 75%
innerhalb von 10 Jahren). Die durchschnittliche Lebensqualitt der Bevlkerung whrend
des untersuchten Zeitraums hat sich angesichts dieser Daten deutlich erhht.

17

Quelle: modifiziert bernommen aus INE, Censo 2002/ Sntesis de resultados, [10.06.2007];
OECD, 2005a.

100

Chile

weist

heute

ein

miges

Bevlkerungswachstum

mit

einer

jhrlichen

Wachstumsrate von 1,5% auf und ist hinsichtlich der wichtigsten demographischen
Kennwerte mit den Industriestaaten zu vergleichen. Es wird mit einem Anstieg der
Einwohnerzahlen von 15,8 Mio. (2003) auf in etwa 19,5 Mio. (2025) gerechnet, welche
voraussichtlich in Stdten der verschiedenen Grenordnungen leben werden. Derzeit
zhlt der Verstdterungsgrad Chiles mit 87% (2002) zu den hchsten der Welt.18 In der
Hauptstadt Santiago leben in etwa 5,41 Mio. Menschen, womit die Stadt ungefhr
siebenmal so gro wie die nchstfolgende Stadt ist. Die Vorrangstellung Santiagos in
demographischer und funktionaler Hinsicht hat sich aber erst im Laufe der Zeit, verstrkt
seit den 1930er Jahren, herausgebildet. In der mediterranen Zentralzone der Landesmitte
leben auf ca. 15% der Flche fast 80% der Bevlkerung. Auch in Chile besteht jedoch
aufgrund einer hheren Lebenserwartung die Tendenz zu einer beralterung der
Gesellschaft (Hardy, 2006b: 237). Abgesehen von einer Verbesserung der sozialen
Situation im Sinne von zunehmendem materiellen Wohlstand weist die chilenische
Gesellschaft folgende soziokulturelle Charakteristika auf: 4,6% der Gesamtbevlkerung
fhlen sich einer ethnischen Minderheit zugehrig; 87,3% davon zhlen zu den Mapuche,
der

grten

indigenen

Volksgruppe

in

Chile.

Chile

ist

wie

die

meisten

lateinamerikanischen Staaten berwiegend christlich-katholisch geprgt. Im Jahr 2002

bekannten sich 70% der Bevlkerung ber 15 Jahre zum katholischen und 15,1% zum
christlich-evangelischen Glauben. Im Jahr 1992 gaben 5,8% an, keiner Glaubensrichtung
anzugehren, im Jahr 2002 waren es 8,3%. Signifikante Unterschiede bestehen zwischen
den Altersgruppen. Whrend 79% der ber 75-Jhrigen und 66% der 15-29-Jhrigen
katholischen Glaubens sind, gaben 11,1% der 15-29-Jhrigen keine Religionszugehrigkeit an im Vergleich von nur 3,8% der ber 75-Jhrigen.19
Die gesellschaftlichen Entwicklungen bewirkten auch Vernderungen am Arbeitsmarkt.
Die Teilnahme von Frauen ist mit einer Rate von 37% im lateinamerikanischen Vergleich
zwar noch gering, nimmt aber kontinuierlich zu, speziell unter den jngeren
Bevlkerungsschichten (Hardy, 2006b: 235). Die Beschftigungsrate ist niedrig unter
Jugendlichen bis 25 Jahre sowie bei lteren ber 50. Whrend die Teilnahme am
Arbeitsmarkt bei jenen Arbeitern und Angestellten mit hherer Bildung zunimmt, sinkt
sie unter bildungsschwachen Bevlkerungsschichten, wobei die jngeren zunehmend
besser ausgebildet sind. Die grte Einsparung an Arbeitspltzen findet im Agrarsektor
sowie bei Hilfsarbeitern und Handwerkern statt, umgekehrt nehmen formelle
18
19

Vgl. Bhr, 2004.

Vgl. INE, Censo 2002/ Sntesis de resultados, [10.06.2007]: 23ff.

101

Angestelltenverhltnisse und technische Berufe mittleren Niveaus zu. Dennoch besteht

nach wie vor ein betrchtlicher Anteil an informeller Beschftigung. Weniger als zwei
Drittel der Arbeiter und Angestellten verfgen ber einen schriftlichen Arbeitsvertrag mit
entsprechender sozialer Absicherung (Reinecke, 2001: 13f.). Mehrere Faktoren haben zu
sozialen

Problemen

am

Arbeitsmarkt

beigetragen.

Die

chilenischen

Exporte

konzentrieren sich auf Rohstoffe mit geringer Wertschpfung, was durch das
konzentrierte Privateigentum in diesem Sektor zur Einkommensschere beitrgt; viele der
neuen Arbeitspltze wurden im Niedrig-Lohn-Segment geschaffen und sind kaum
arbeitsrechtlich abgesichert; aufgrund der Preisschwankungen der Exportprodukte ist der
Arbeitsmarkt in diesem Sektor durch zustzliche Unsicherheit gekennzeichnet; die
Einkommen stagnieren und der Grad an gewerkschaftlicher Organisation ist gering
(Reinecke, 2001: 14f.). Rund 70% der Chilenen leben in Angst, ihr Arbeitseinkommen zu
verlieren (Cowan, 2007).
3.1.2.1

Die konomischen Rahmenbedingungen

Der Zeitraum zwischen 1985 bis 1997 wird auch als Chiles goldene Zeitalter des
Wirtschaftswachstums bezeichnet (OECD, 2005a: 10ff.). Danach kam es von 1998 bis
2003 zu einer Verlangsamung des Wachstums. 2004 erfolgte mit einem realen Wachstum
des Bruttoinlandsprodukts von ber 6% ein Aufschwung, begnstigt durch hhere
Privatkonsumausgaben und Investitionen sowie insbesondere durch die hohen
Kupferpreise auf dem Weltmarkt.
Wachstum des Bruttoinlandsproduktes 1992-2008
14
12
10
8
6
4
2
0
1992

1994

1996

1998

2000

2002

2004

2006*

2008*

BIP Wachstum (real, in %)

*2006: Schtzung, 2008: Prognose

Abbildung 7: Wirtschaftsentwicklung in Chile20

20

Quelle: modifiziert bernommen aus DB Research, Country Infobase/ Chile, [10.06.2008];

OECD, 2005a.

102

Aufgrund der Stabilitt und des guten Managements ist die Wirtschaft relativ resistent
gegen externe Schocks (OECD, 2005a: 43ff.). Im Bereich des ffentlichen Haushalts gibt
es eine 1%-berschuss Regel, welche im Jahr 2000 eingefhrt wurde. Gem dieser wird
abgesehen von Anpassungen an Konjunkturschwankungen und den Kupferpreis ein 1%Budgetberschuss angestrebt. Diese Regel gilt im lateinamerikanischen Vergleich als
bemerkenswert.21 Die Staatsverschuldung ist relativ gering und die Geldpolitik wird mit
einem Inflationsziel von nicht mehr als 2-4% als positiv eingestuft. Auerdem wurden
2005 Gter und Dienstleistungen im Wert von 34% des BIP exportiert und im Wert von
24,4% des BIP importiert. Tabelle 7: Eckdaten der Wirtschaft veranschaulicht den sehr
positiven Trend der chilenischen Wirtschaftsentwicklung.

1992

1996

2000

2004

2008*

44

76

75

96

207

3.300

5.200

4.900

5.900

12.400

Inflation (CPI, in %)

12,7

6,6

4,5

2,4

4,9

Leistungsbilanz (in % des BIP)

-2,1

-1,4

2,8

10,0

2,4

Auslndische DI (netto, US$, Mrd.)

0,5

3,7

0,9

5,6

8,5

Haushaltssaldo (in % des BIP)

2,2

2,2

-0,7

2,1

7,4

80,4

53,3

48,5

34,8

10,8

Nominelles BIP (US$, Mrd.)

BIP/ Kopf (US$)

ffentliche Verschuldung (in % des BIP)

*2008: Prognose; Stand Mai 2008.

Tabelle 7: Eckdaten der Wirtschaft22

Die gute makrokonomische Lage begnstigt die Situation auf dem Arbeitsmarkt und die
Reduktion von Armut. Seit Mitte der 1980er Jahre wurden ber 1,5 Mio. Arbeitspltze
geschaffen, wodurch die Arbeitslosenrate bis Ende der 1990er Jahre auf 6% gesunken ist
(Reinecke, 2001: 13). Durch die zunehmende Beteiligung der Frauen am Arbeitsmarkt
nehmen die Arbeitslosenzahlen danach allerdings weniger schnell ab. Das Pro-KopfEinkommen ist mit weniger als 40% des OECD-Durchschnitts im internationalen
Vergleich

immer

noch

gering

(OECD,

2005a:

10),

auch

wenn

Chile

lateinamerikanischen Vergleich sehr gut abschneidet.

21

Der Druck auf das Budget knnte sich im Zusammenhang mit dem Pensionssystem und dem
Finanzierungsbedarf der Zentralbank allerdings erhhen; vgl. OECD, 2005a.
22
Quelle: modifiziert bernommen aus DB Research, Country Infobase/ Chile, [10.06.2008];
OECD, 2005a.

im

103

Was strukturelle Reformen betrifft, wird Chile eine Diversifizierung der Exportwirtschaft
empfohlen, um weniger abhngig von internationalen Preisschwankungen zu sein. Kupfer
ist mit einem Anteil von 44,8% an der gesamten Exportwirtschaft Chiles wichtigstes
Exportgut (OECD, 2005a: 7). Im Jahr 2000 betrug der Anteil der Hochtechnologieexporte
an den verarbeiteten Exportprodukten nur 3,4% (World Bank, 2007).23

1985

1995

2004

2005

Exporte

3.804

16.024

27.600

28.705

Kupfer
Obst
Industrieerzeugnisse
Importe
Lebensmittel
l- und Energieimporte
Kapitalgter

1.789
515
1.168
3.229
284
545
624

6.487
1.172
6.608
15.900
576
1.420
4.187

14.358
2.440
11.557
21.400
776
3.418
5.831

14.933
2.538
12.020
22.470
815
3.588
6.123

Angaben in US$, Mio.

Tabelle 8: Handelsstruktur 1985-200524

Im Jahr 2005 belief sich die Wertschpfung in der Landwirtschaft auf 6%, im
Industriesektor

(Bergbau

und

verarbeitende

Industrie)

auf

15,4%

und

im

Dienstleistungssektor auf 63% des BIP. Die Brutto-Investitionen in Anlagevermgen

machten mit einer durchschnittlichen Wachstumsrate von 2,5% pro Jahr whrend der
vorangegangenen fnf Jahre 25,2% des BIP aus.
Vor dem Hintergrund, dass sich die chilenische Wirtschaft von ihrem Tief zwischen
1998-2003 erholt hat, wird Chile ein sehr gutes Zeugnis fr das makrokonomische
Management, die Rahmenbedingungen fr auslndische Direktinvestitionen und den
Handel sowie fr die Verwaltung des ffentlichen Haushalts ausgestellt. Die OECD
(2005a) empfiehlt insbesondere die Frderung der internationalen Wettbewerbsfhigkeit
und des Innovationspotentials durch Schaffung von Anreizen fr unternehmensfinanzierte
Forschung. Die Forschungs- und Entwicklungsintensitt ist gering und wird primr durch
den Staat finanziert (OECD, 2005a: 8).

23

Die Handelspolitik Chiles lsst sich in unterschiedliche Phasen einteilen; vgl. Lederman, 2005:
51ff. Von 1810-1910 galt Chile als kleine, offene konomie, mit einer ersten expliziten
Handelsbeschrnkung im Jahr 1897. Von 1911-1927 kam es zu einer Abwendung von liberalen
Wirtschaftsprinzipien, was zu einer Institutionalisierung des Protektionismus zwischen 1927 und
1956 fhrte. Importzlle betrugen in diesem Zeitraum bis ber 90% im Durchschnitt und nichttarifre Handelshemmnisse waren weit verbreitet; angesichts der hohen Inflation kehrte man dieser
Politik ab 1957 zunehmend den Rcken. Seit 1973 herrscht die berzeugung einer liberalen
Handels- und Wirtschaftspolitik vor; vgl. Reinecke, 2001.
24
Quelle: modifiziert bernommen aus World Bank, Chile at a glance, [08.06.2007].

104

ffentliche Ausgaben
(in % des BIP)
ffentlicher Konsum
(jhrliches Wachstum, im )
Privatkonsum Haushalte
(in % des BIP)
Privatkonsum Haushalte
(jhrliches Wachstum, im )
Landwirtschaftssektor
(in % des BIP)
Industriesektor
(in % des BIP)
Dienstleistungssektor
(in % des BIP)
Bruttoinvestitionen
(jhrliches Wachstum, im )
Tabelle 9: Wirtschaftsstruktur 1985-200525

1985
10,4

1995
12,0

2004
11,6

2005
13,4

2,8

3,4

6,1

4,5

67,0

61,2

57,8

57,1

8,0

3,8

6,1

8,2

7.6

9.2

5.8

5.5

37.6

35,3

44,6

46,8

54,8

55,5

49,6

47,7

14,2

3,5

14,3

22,2

Positiv ist auch der erhebliche Anstieg der Nutzung der neuen Informationstechnologien
(PNUD, 2006a). Der Prozentsatz an Haushalten mit einem Festnetzanschluss stieg von
15% auf 55%, die Anzahl der Mobiltelefone erhhte sich von fnf Tausend auf beinahe
neun Millionen, der Bestand an PCs multiplizierte sich mal 27 und im Falle des Internets,
welches 1989 noch nicht existierte, erhhte sich die Zahl der Benutzer von 250 Tausend
im Jahr 1997 auf knapp 4,8 Millionen im Jahr 2004.

3.1.2.2

Geographie und natrliche Ressourcen26

Fr die Exportwirtschaft ist abgesehen von Agrarerzeugnissen (Obst und Wein) und
Fischereiprodukten27 der mineralische Reichtum (Kupfer, Eisen, Silber, Gold, Mangan)
ausschlaggebend. Eine Schattenseite des rasanten Wirtschaftswachstums stellt jedoch die
Belastung der Umwelt dar. Zu den grten Umweltrisiken gehren die berfischung, der
Landschaftsaufbrauch

und

die

Degradierung

im

mediterranen

Zentrum,

der

Wassermangel im trockenen Norden und die rasch vorgreifende Waldzerstrung im

Sden. Die Thematisierung des Umweltschutzes nehme zwar zu, jedoch hauptschlich
um den kologischen Anforderungen auf den Exportmrkten, wie in der Holzwirtschaft
und in der Lachszucht, Rechnung zu tragen. Die unternommen Anstrengungen sind im
Vergleich zu den OECD-Staaten jedoch gering (OECD, 2005b:15f.).

25

Quelle: modifiziert bernommen aus World Bank, Chile at a glance, [08.06.2007].

Vgl. Richter, 2004: 49ff.
27
Chile gilt innerhalb von Lateinamerika als das Land mit den bedeutendsten Fischfangraten und
zhlt zu den grten Fischereinationen der Erde.
26

105

Der schonungslose Umgang mit den natrlichen Ressourcen geht in Lateinamerika bis
zur Kolonialzeit zurck. In Chile setzt sich dieser Trend seit vier Jahrzehnten infolge
verstrkter Dezentralisierungstendenzen weiter fort. Angesichts der behrdlichen
Zurckhaltung findet keine gezielte Raumordnungspolitik statt. Die Lachszucht, welche
erst in den 1980er Jahren Fu fassen konnte, oder die Forstwirtschaft unterliegen zwar
einer gesetzlichen Regelung und der staatlichen Kontrolle, die kologischen
Konsequenzen werden aber weiterhin vernachlssigt. Aufgrund paralleler Strukturen, die
eine Konkurrenzsituation zwischen einzelnen Abteilungen verschiedener Institutionen
geschaffen haben, hat die staatliche Aufsicht gegenber ressourcenbasierten Interessen
mchtiger Wirtschaftslobbies kaum Durchsetzungskraft. So konnte zum Beispiel eine
klare Gesetzgebung fr die Waldbewirtschaftung jahrelang verschleppt werden.
Die schonungslose Ausbeutung der natrlichen Ressourcen des Landes wird als
katastrophal fr die zuknftige Entwicklung und Wettbewerbsfhigkeit angesehen
(Claude, 1999).

3.1.2.3

Statistische Eckdaten der sozialen Infrastruktur

Eine Frage ist, in welchem Ausma die wirtschaftliche Entwicklung zur Reduktion von
Armut beitrug und wie viel davon auf die Sozialausgaben zurckzufhren ist. Whrend
ein wirtschaftlicher Aufschwung und die Schaffung von Arbeitspltzen einen
wesentlichen Beitrag geleistet haben, wird der Sozialpolitik in Chile ab 1990 ein
gewichtiger Stellenwert im Zusammenhang mit der Armutsbekmpfung eingerumt. Die
Sozialausgaben stiegen zwischen 1990 und 1999 um beinahe 100% (Raczynski/Serrano,
2003: 346). Monetre Transferleistungen machen jedoch nur einen geringen Teil davon
aus, der Groteil entfllt auf Investitionen in die soziale Infrastruktur und allgemeine
Manahmen zur Verbesserung der Chancengleichheit.
3.1.2.3.1

Wohlfahrtstaatliche Ausgaben

Die ffentlichen Sozialausgaben in Chile sind zwischen 1990 und 1999 von 13% auf 15%
des BIP angestiegen, wobei im Jahr 1998 69,4% der Ausgaben fr Gesundheit, Bildung
und Einkommenstransfers den 40% rmsten Haushalten zugute kamen 85,4% fr
Gesundheit,

73,1%

fr

Geldzahlungen

(Raczynski/Serrano, 2003: 348).

und

61,2%

fr

Bildungsmanahmen

106

JAHR

IN % DES
BIP

INSGESAMT

BILDUNG

GESUNDHEIT

WOHNWESEN

1990
1992
1994
1996
1998
2000

12,9
13,3
13,8
14,3
15,2
16,6

214.797
251.159
282.695
324.100
356.964
380.004

41.832
52.002
59.715
73.118
87.297
92.163

32.767
43.623
52.172
57.313
63.933
65.034

17.362
21.881
24.280
27.645
26.265
28.818

MONETRE
TRANSFERS
U.A.
17.575
21.388
24.672
31.014
33.774
35.185

Pro Kopf in CLP 1999; Zahlenangaben fr 1999.

Tabelle 10: Entwicklung der Sozialausgaben in Chile 1990-200028

Die Wahrscheinlichkeit auch als einkommensschwache Familie sozial abgesichert zu

sein, hat trotz hufig immer noch informeller Arbeitsverhltnisse seit dem Ende der
1980er Jahre stetig zugenommen.

Ohne
soziale
Absicherung

(extrem)
arm
eher arm

1987
0,64

2003
0,49

0,61

0,45
29

Tabelle 11: Wahrscheinlichkeit der sozialen Absicherung

3.1.2.3.2

Bildungsstatistik

Die jugendliche Bevlkerung Chiles zwischen 5 und 24 Jahren beluft sich auf rund 5,5
Mio. Die absolvierte Anzahl an Schuljahren betrgt in der Bevlkerungsgruppe zwischen
15 und 64 im Durchschnitt zehn Jahre. Whrend in der Bevlkerungsgruppe von 25-64
Jahre 24% ber keine abgeschlossene Grundschulbildung verfgen, sind es in der Gruppe
der 25-34 Jhrigen nur noch 12% (MINEDUC, 2002: 17ff.). Diese Unterschiede bleiben
auch bei steigendem Bildungsniveau bestehen. Bei den 25-64 Jhrigen haben nur 48% die
Mittelschule abgeschlossen, whrend sich dieser Anteil bei den 25-34 Jhrigen auf 61%
beluft. 13% der 25-64 Jhrigen haben den tertiren Bildungsweg eingeschlagen, bei den
25-34 Jhrigen sind es schon 17%. Geschlechterspezifische Unterschiede lassen sich
nicht feststellen. Im Jahr 2002 waren 97% der Kinder zwischen 6 und 13 Jahren in der
Grundschule eingeschrieben (1991 waren es 95%) und 87% der 14-17 Jhrigen besuchten
eine Mittelschule (1991 waren es 77%).

28
29

Quelle: modifiziert bernommen aus Raczynski/Serrano, 2005a: 33.

Quelle: modifiziert bernommen aus Olavarra-Gambi, 2006: 32.

107

Es gibt jedoch Unterschiede zwischen den Einkommensschichten. Whrend im rmsten

Einkommensquintil nur 87,5% eine Mittelschule abgeschlossen haben, beluft sich dieser
Anteil bei dem reichsten Bevlkerungsquintil auf 98,7%. Zwischen 1987 und 2003 lsst
sich jedoch insgesamt eine sehr positive Entwicklung feststellen.

1987
EINKOMMENS
QUINTIL
I
II
III
IV
V
Durchschnitt

GRUND
SCHULE
94,8
96,4
97,5
97,8
98,3
96,4

2003
MITTEL
SCHULE
73,1
76,8
83,4
87,1
95,4
81,5

GRUND
SCHULE
98,5
99,1
99,5
99,5
99,5
99,1

MITTEL
SCHULE
87,5
91,7
94,0
96,9
98,7
92,7

Tabelle 12: Abgeschlossene Schulstufe der Bevlkerung unter 2530

Im Zeitraum zwischen 1990 und 2002 stiegen sowohl die ffentlichen als auch die
privaten Ausgaben fr Bildung erheblich an. Whrend im Jahr 1990 2,4% des BIP aus
ffentlichen Mitteln und 1,6% des BIP an privaten Ausgaben fr Bildung aufgewendet
wurden, waren es 2002 schon 4,2% (ffentlich) und 3,3% (privat). Im Jahr 2002 machte
der Anteil der ffentlichen Bildungsausgaben an den Gesamtausgaben des Staates 18,7%
aus; 1990 waren es nur 12,1% (MINEDUC, 2002: 37ff.). Diese Zahlen belegen die
Bedeutung, welcher der Bildung sowohl von staatlicher als auch von privater Seite
beigemessen wird. Die erhhten Bildungsausgaben und deren Reichweite begnstigen
den Aufbau von Humankapital; das Problem der Segmentierung des Bildungssystems
besteht jedoch weiterhin. Die Hhe der Ausgaben ist nicht alleine entscheidend fr die
Qualitt und den allgemeinen Zugang zu gleichwertiger Bildung. Chile schneidet im
internationalen Vergleich der Schlerleistungen, wie sie im Rahmen der PISA-Studie
erhoben wurden, nicht gut ab. Nur 6% der getesteten Schler erreichten die hchsten
Stufen 4 bzw. 5. 58% der Schler erreichten lediglich Level 1 bzw. 2, 20% lagen sogar
darunter. Im intrakontinentalen Vergleich relativiert sich das Ergebnis. In den meisten
lateinamerikanischen Staaten kamen 70% der Schler nicht ber das zweite Niveau
hinaus, d.h. konnten lediglich die einfachsten Aufgaben lsen (MINEDUC, 2002: 123f.).

30

Quelle: modifiziert bernommen aus Olavarra-Gambi, 2006: 25.

108

Das chilenische Bildungsministerium lsst jhrlich eine Evaluierung der Lehrqualitt

durchfhren den so genannten SIMCE (MINEDUC, 2007). Hierzu wurden im Jahr
2006 die Schlerleistungen der vierten Grundstufe und der zweiten Mittelschule
berprft. Im Rahmen dieser Studie erreichten 61% der Schler die Stufen Mittel bis
Fortgeschritten, beim Lesen waren es 60%. Die Ergebnisse zeigen jedoch auch, dass je
nach soziokonomischer Herkunft Unterschiede in den Schlerleistungen bestehen. Beim
Lesen erreichten 53% der einkommensschwchsten Gruppe das mittlere Niveau nicht,
whrend dies in der Schlergruppe aus finanziell besser gestelltem Elternhaus nur bei
11% der Fall war. Diese Differenz zeigte sich bei mathematischen Aufgaben noch
deutlicher (MINEDUC, 2007: 30). Kinder aus rmeren Familien erbrachten geringere
Leistungen.
3.1.2.3.3

Gesundheitsstatistik

Die Kindersterblichkeitsrate halbierte sich im Zeitraum zwischen 1990 und 2004 von 16
auf acht Todesflle unter tausend Lebendgeburten. Die Lebenserwartung bei Geburt
erhhte sich von rund 73 auf rund 78 Jahre (MINSAL, 2007: Estadsticas de Salud). Zu
den

hufigsten

Todesursachen

aus

gesundheitlichen

Grnden

zhlen

Herz-

/Kreislauferkrankungen (1970: 15,2%; 2005: 28,2%), Tumore (1970: 12,1%; 2005:

24,8%) und Erkrankungen der Atemwege (1970: 16,3%; 2005: 9,3%). Die Zunahme an
ffentlichen Ausgaben im Gesundheitsbereich sowie die rechtlichen Modifizierungen in
Hinsicht auf Organisation und Finanzierung haben jedoch nicht zu einer Effektivitt des
Systems und jedenfalls nicht zu einer hheren Qualitt der Gesundheitsversorgung fr
alle gefhrt (Raczynski, 1999: 140).
Das aktuelle Gesundheitssystem in Chile ist universell und luft ber FONASA, den
nationalen Fonds fr Gesundheit. Es gibt jedoch auch die Mglichkeit, sich nach dem
privaten System ISAPRE versichern zu lassen, wodurch mit einer Aufzahlung freie Arztund Spitalswahl gewhrleistet ist.31 Fr Bevlkerungsgruppen, die ber kein
(ausreichendes) Einkommen verfgen, gibt es eine ffentliche Gratis-Versorgung, welche
unter dem Titel modalidad indigente luft. Whrend formal eine universelle
Gesundheitsversorgung vorhanden ist, bestehen in der Realitt jedoch gravierende
Qualittsunterschiede (Olavarra-Gambi, 2006) und faktisch herrscht ein duales
Gesundheitssystem vor.
31

Der Beitrag zu FONASA betrgt 7% des Gehaltes und wird automatisch abgezogen; vgl.
Olavarra-Gambi, 2006: 26ff.

109

Berechnungen zeigen zwar, dass die Wahrscheinlichkeit fr extrem arme und arme
Menschen, von einer Gesundheitsversorgung profitieren zu knnen, seit 1987
zugenommen hat, aber nur unter der modalidad indigente. Die Integration in das
allgemeine Gesundheitssystem FONASA ist nicht gegeben. Vor allem wenn sie wirklich
bentigt wird, ist die Gesundheitsversorgung fr arme und extrem arme Menschen oft
nicht entsprechend mglich oder von schlechter Qualitt.

modalidad
indigente
System
FONASA

(extrem)
arm
eher arm
(extrem)
arm
eher arm

1987
0,44

2003
0,69

0,38
0,54

0,55
0,29

0,58

0,41
32

Tabelle 13: Wahrscheinlichkeit der Gesundheitsversorgung

Erhebungen des Gesundheitsministeriums zu den Themen Lebensqualitt und Gesundheit

zeigten, dass trotz der Tatsache, dass 40% der befragten Haushalte den Zugang zur
Basisinfrastruktur im Gesundheitsbereich bemngelten, die Zufriedenheit mit der
Gesundheit, aber auch mit dem Geldeinkommen erheblich gestiegen ist (Gobierno de
Chile/ Ministerio de Salud, 2007b).33 Was die Teilnahme an sozialen Organisationen
betrifft, so gaben 42,3% an, mindestens einer anzugehren. Auerdem htten 51% der
Befragten bei Problemen zumindest eine Person, der sie vertrauen knnen. Jedoch ergab
die Studie im Jahr 2006 auch, dass die Verfgbarkeit von sozialen Netzwerken seit dem
Jahr 2000 gesunken sei. Vor allem Probleme des nheren Umfelds wie streunende Hunde,
Lrm und Gerche wrden die Lebensqualitt beeintrchtigen. Zudem befanden 53% der
Befragten, dass es an Sport- und Grnanlagen mangelt.34 Die Probleme im
Zusammenhang mit der Umweltverschmutzung, der gemeinschaftlichen Infrastruktur und
den ffentlichen Dienstleistungen werden in den einkommensschwchsten Bevlkerungsgruppen als viel strker empfunden als im hchsten Einkommensquintil.

32

Quelle: modifiziert bernommen aus Olavarra-Gambi, 2006: 28.

Erste Studie im Jahr 2000. Im Zeitraum Mrz bis April 2006 wurde die Studie im Auftrag des
Gesundheitsministeriums und in Zusammenarbeit mit dem nationalen Statistikinstitut und der
Pontificia Universidad Catlica de Chile ein zweites Mal wiederholt. Dazu wurden landesweit
ber 6.000 Haushalte befragt und ein breites Spektrum an Merkmalen herangezogen, welche die
Lebensqualitt allgemein und somit nicht nur die physische, sondern auch die psychische
Gesundheit bercksichtigen.
34
Vgl. Gobierno de Chile/ Ministerio de Salud, Encuesta Calidad de Vida 2006/ Presentacin Julio
2007, [02.01.2008].
33

110

Die mangelnde ffentliche Sicherheitsberwachung durch die Polizeiorgane und die

Gendarmerie wird unabhngig von der Einkommenssituation von 69% der Bevlkerung
als die grte Beeintrchtigung der Lebensqualitt betrachtet.35
Zusammenfassend lassen sich die sozialen Errungenschaften in den Bereichen Bildung,
Gesundheit und Wohnwesen/Infrastruktur wie folgt darstellen:

SITUATION IM JAHR 2000

Universelle Reichweite der Grundschulbildung (8 Jahre)
Ausdehnung der Reichweite der Mittelschule schon in den
1980ern, verstrkt ab 1990; im Jahr 2000: ~90%
Signifikanter Anstieg im post-sekundren Bildungsbereich ab
den 1990ern; umfasst rund ein Drittel der 19-24-Jhrigen
Erhhung der durchschnittlich absolvierten Bildungsjahre; bei
den 20-29-Jhrigen der Durchschnitt ist 12 Jahre in der Stadt und
9 Jahre in lndlichen Regionen
Senkung der Wiederholungs- und Schulausstiegsraten
Gesundheit
Rckgang der Suglingssterblichkeitsrate auf ein Niveau von 9
pro 1.000 Lebendgeburten sowie der Muttersterblichkeitsrate auf
ein Niveau von 2 pro 10.000 Lebendgeburten
Erhhung der Lebenserwartung bei Geburt (78 Jahre bei den
Frauen und 72 Jahre bei den Mnnern)
Rckgang der Infektionskrankheiten
Mangelernhrung bei den unter 6-Jhrigen und bei Schwangeren
eingedmmt
Universelle Reichweite der Mutter-Kind-Betreuung
Wohnwesen u.
Gut ausgebaute Netzwerke fr Elektrizitts- und
Infrastruktur
Trinkwasserversorgung sowie Abwassersysteme in stdtischen
Gegenden
Sammlung zahlreicher Erfahrungen mit Programmen zur
Verbesserung notdrftiger Wohninfrastruktur und zur Frderung
der sozialen Integration
Hoher Grad an Eigentumswohnungen
Tabelle 14: Fortschritte in Bildung, Gesundheit, Wohnwesen/Infrastruktur36
SEKTOR
Bildung

35

Vgl. Gobierno de Chile/ Ministerio de Salud, Encuesta Calidad de Vida 2006/ Presentacin Julio
2007, [02.01.2008].
36
Quelle: modifiziert bernommen aus Raczynski/Serrano, 2005a: 28.

111

3.1.3

Bewertung der Grenordnungen

Auf den ersten Blick betrachtet und anhand des vorhandenen Zahlenmaterials ist es nicht
verwunderlich, dass Chile international sehr viel Lob fr die Fortschritte in seiner
wirtschaftlichen und sozialen Entwicklung erntet. Die politischen Institutionen weisen
mit Abstand die besten Werte innerhalb von Lateinamerika auf und die Sozialausgaben
scheinen im Gegensatz zu den anderen Lndern der Region effizient zu sein (Clements
u.a., 2007: 50f.). Das Wirtschaftswachstum ist hoch, die makrokonomische Situation
stabil, die Reichweite der Bildungs- und Gesundheitsversorgung hat sich aufgrund
signifikant hherer Sozialausgaben erheblich verbessert und die Armut ist gesunken.
Aber hlt dieser erste Eindruck einer nheren Betrachtung stand? Im Land selbst
zumindest gibt es zahlreiche kritische Stimmen.37 Denn Chile hat zwar augenscheinlich
groe soziokonomische Fortschritte gemacht, doch sind diese nach wie vor sehr
ungleich verteilt.
In der Wahrnehmung der Bevlkerung haben die Mglichkeiten beim Zugang zum
Bildungssystem, zu Konsumgtern und in der individuellen Freiheit der Lebensgestaltung
zugenommen. Hhere Chancen auf einen besseren Arbeitsplatz, eine angemessene
Pension, eine gleichwertige Gesundheitsversorgung oder auch auf den Zugang zum
Rechtssystem seien deshalb jedoch nicht gegeben.

WIE SCHTZEN SIE DIE

MEHR
GLEICH VIEL
WENIGER
VORHANDENEN
MGLICHKEITEN MGLICHKEITEN MGLICHKEITEN
MGLICHKEITEN IM
VERGLEICH ZU FRHER
EIN?
Zugang zu Bildung
73
16
11
Zugang zu Gtern und
63
25
11
Dienstleistungen
(Kaufkraft)
Mglichkeit, die eigene
57
26
16
Meinung zu uern und so
zu leben wie Sie mchten
Ein Unternehmen grnden
54
26
18
42
31
27
Gesundheitsversorgung
Zugang zum Rechtssystem
36
33
29
Besserer Arbeitsplatz
36
30
34
Hhere Pension
28
31
37
Tabelle 15: Einschtzung der Mglichkeiten und der Lebensqualitt im Jahr 200438

37
38

Vgl. z.B. Moulian, 1998: 15ff.; Huneeus, 2003.

Quelle: modifiziert bernommen aus PNUD, 2004: 16.

112

Als besonderes Problem wird die soziale und konomische Ungleichheit39 empfunden
die Einkommenskonzentration ist in Chile auch im lateinamerikanischen Vergleich sehr
hoch. Das reichste Quintil der Bevlkerung verfgt immer noch ber mehr als 55% des
nationalen Einkommens, das rmste Quintil nur ber knapp 5% (2003). Angesichts der
Erwartungen und Forderungen der Whlerschaft nach einer sozial gerechteren
Gesellschaft (Hardy, 2006b: 234ff.) gibt es groflchige Werbeplakate von Seiten der
Regierung, welche versprechen: La igualdad no es un sueo.40 Statistisch gesehen
glnzt es an der Oberflche, dennoch scheint es tiefere, gesellschaftliche Grnde zu
geben, welche die Wirkung von sozialpolitischen Manahmen zur Frderung der
zwischenmenschlichen Beziehungen in Chile beeintrchtigen knnten.
Im Falle des Bildungssystems in Chile hat sich gezeigt, dass nicht nur die Hhe der
Ausgaben fr die Qualitt der Bildung entscheidend ist, sondern gezielte Anreize,41
Subventionen und Wettbewerb (Contreras u.a., 2005a: 102ff.), wobei durch die ungleiche
Verteilung der Zugangsmglichkeiten zu den besten Bildungseinrichtungen und die
Benachteiligung ffentlicher Einrichtungen auch die Effekte auf die soziale Kohsion zu
bercksichtigen sind. Ein Problem bei der statistischen Bewertung der Bedeutung von
staatlichen Manahmen fr die soziokonomische Entwicklung eines Landes wie
beispielsweise anhand von Korrelationsanalysen ergibt sich daraus, dass Korrelation und
Ursache nicht immer bereinstimmen und nicht alle Einflussfaktoren angemessen erfasst
werden knnen. Die reine Anzahl von sozialen Organisationen oder Sport- und
Freizeiteinrichtungen lsst beispielsweise keinen eindeutigen Schluss ber soziales
Kapital zu, denn soziale Beziehungen hngen nicht nur von den strukturellen
Voraussetzungen, sondern auch von der Sicherheit und somit der Frequentierung der
Einrichtungen sowie von kognitiven Determinanten ab wie Vertrauen und dem Willen,
mit anderen eine freundschaftliche Beziehung einzugehen. Allein die Tatsache, dass im
Rahmen einer Umfrage im Jahr 2006 zur allgemeinen Lebensqualitt 69% der Befragten
angaben, dass der Mangel an ffentlicher Sicherheit die grte Beeintrchtigung darstellt,
verdeutlicht die Interdependenz von quantitativen und qualitativen Elementen und des
Kontextes im Zusammenhang mit der Analyse von sozialem Kapital.

39

In der vorliegenden Arbeit wird darunter in Anlehnung an die Ausfhrungen in Equity and
Development (World Bank, 2005: 18f.) gleiche Mglichkeiten fr alle unabhngig von der
soziokonomischen Ausgangssituation und die Vermeidung von absoluter Armut verstanden.
40
Gleichheit ist kein Traum., bersetzung der Autorin; Feldbeobachtung in Santiago de Chile;
Mrz/April 2007.
41
In Chile zum Beispiel der Bono Sned, welcher Bildungseinrichtungen mit den besten
Ergebnissen einen finanziellen Zuschuss bringt; vgl. Contreras u.a., 2005a.

113

Angesichts der sozialen Ausgangslage nach dem Ende der Militrdiktatur ist es umso
bemerkenswerter, dass Chile heute bei einem internationalen Vergleich von Indikatoren
zur soziokonomischen Entwicklung sehr gut abschneidet. Aus der Wirtschafts- und
Sozialstatistik lsst sich ein Zusammenhang zwischen der Art und Hhe der
Sozialausgaben nach 1990 und der Reduktion von Armut erkennen. Investitionen in
Bildung und Gesundheit der Bevlkerung (Humankapital) sind nicht nur fr die
wirtschaftliche Entwicklung frderlich, sondern auch fr die Mglichkeit aller von dieser
zu profitieren und beizutragen. Der Vergleich der Entwicklung in den verschiedenen
lateinamerikanischen Lndern stellt den allgemein angenommenen Zusammenhang
zwischen Wirtschaftswachstum und Armutsreduktion in Frage, da in vielen Lndern trotz
eines hohen Wirtschaftswachstums Armut nicht wesentlich reduziert werden konnte
(Olavarra-Gambi, 2005: 75ff.). Im Rahmen der Dissertation wird davon ausgegangen,
dass umgekehrt die Reduktion von Armut eine Grundvoraussetzung fr mehr
Wirtschaftswachstum darstellt.
Statistisch gesehen kann Chile anhand einer Reihe von wichtigen Indikatoren mit den
Industriestaaten mithalten, beispielsweise was die stabile wirtschaftliche Entwicklung und
die Qualitt der Institutionen betrifft (Schweickert/Thiele, 2004: 20). Was in Chile als
niedrige Bildung gilt (weniger als 8 Jahre), ist im lateinamerikanischen Vergleich mit
durchschnittlich 5,2 Jahren immer noch hoch (Olavarra-Gambi, 2006: 33). Den grten
Erfolg verbucht Chile aber in der nachhaltigen Reduktion von Armut und das selbst in
Zeiten schwacher Konjunktur; ein Phnomen, welches keinem anderen Land in
Lateinamerika gelungen ist (Hardy, 2006b: 234). Auf der anderen Seite stellen die
gravierenden konomischen und sozialen Ungleichheiten weiterhin ein ungelstes
gesellschaftliches Problem dar. Um sowohl die statistischen Daten besser bewerten als
auch die Fragestellung der Dissertation beantworten zu knnen, folgt als Ergnzung eine
qualitativ-orientierte, interdisziplinre Vorgehensweise.

114

3.2 Der historisch-gesellschaftliche Kontext der sozialen

Beziehungen in Chile

Da weder die Wirtschaft noch die Gesellschaft getrennt vom historischen Kontext
verstanden werden knnen, wird die Entwicklung Chiles im Dreieck zwischen Markt,
Staat und Gesellschaft analysiert mit besonderem Augenmerk auf die Auswirkungen
der sozialen Faktoren fr die Bekmpfung von Armut, da The internal dynamics and
development of economic groups in poor communities does not occur in isolation, but
rather in the context of a particular history and regulatory framework that can itself
strengthen or undermine the capacity of independent groups in civil society to organize in
their own collective interest (Woolcock, 1998: 176). Die wirtschaftlichen, politischen
und kulturellen Rahmenbedingungen beeinflussen die Mglichkeiten der einzelnen
Bevlkerungsgruppen, soziale Beziehungen zu anderen aufzubauen, und somit das
Entwicklungspotential der chilenischen Gesellschaft insgesamt.42
Das Ziel des vorliegenden Kapitels ist nicht die vollstndige Erfassung des
gesamtgesellschaftlichen Kontextes, sondern lediglich die Herausarbeitung wesentlicher
Einflussfaktoren in Hinblick auf die aufgeworfene Fragestellung. Aus diesem Grund
erfolgt eine Konzentration auf jene gesellschaftlichen Aspekte, die im Zusammenhang
mit sozialem Kapital und Armut eine besondere Rolle spielen: die politische und
wirtschaftliche Machtverteilung, die vorherrschenden Normen und Werte sowie das
Vertrauen in die soziale Umgebung. Besonders erwhnenswert, weil ein Charakteristikum
der chilenischen Gesellschaft, ist der Einfluss der katholischen Kirche sowie des
clientelismo (Klientelwirtschaft). Der Schwerpunkt der Arbeit liegt bei jenen Aspekten,
welche die Wahrnehmung und die Mglichkeiten eines Individuums, der Armut zu
entkommen, beeinflussen. Im Folgenden sollen deshalb die Entwicklungen von Staat,
Markt und Gesellschaft speziell unter dem Aspekt ihrer Auswirkungen auf die sozialen
Beziehungen, dem Vertrauen innerhalb der Gesellschaft und der Machtverhltnisse in
Chile untersucht werden.
42

A comprehensive explanation must incorporate an account of prevailing social relations within

society and the nature of state-society relations; the two cannot be understood apart from one
another. To be sure, culture, power, and rationality can and do play an important role in shaping
development outcomes, but it is in and through social relations that outcomes are actually
mediated. It is impossible to understand the prospects of development policies and projects
without knowing the characteristics of social relations at both the micro and macro level, whether
and how these levels articulate with one another, and how this degree of articulation has emerged
historically.; vgl. Woolcock, 1998: 183 oder auch Flora/Butler Flora, 2004: 528.

115

3.2.1

3.2.1.1

Die politische Machtverteilung

Entstehung und Verfassung des Nationalstaates

Der Nationalstaat Chile als eigenstndiges Vlkerrechtssubjekt entstand durch seine

Emanzipation von Spanien im Jahr 1810, als die erste gewhlte Regierung (Junta de
Gobierno) am 18. September antrat und zur Trgerin der Staatsgewalt wurde. Nach einer
Unterbrechung von 1814-1817 (la Reconquista) erfolgte 1818 die Verabschiedung der
ersten Verfassung (Ltzelberger, 2004: 913f.). Das Territorium Chiles weist eine enorme
Nord-Sd-Erstreckung mit einer Distanz von 4.300km auf. In der Breitenausdehnung
erreicht der Andenstaat bei Antofagasta und an der Magellan-Strae knapp 400km, meist
aber weniger als 200km (Richter, 2004: 49). Der staatlichen Personalhoheit unterliegen
heute ber 15 Mio. Menschen; 1907, im Jahr der ersten offiziellen Volkszhlung, lebten
in Chile ca. 3 Mio. Einwohner. 4,6% (2002) fhlen sich jeweils einer der acht offiziell
anerkannten ethnischen Gruppierungen zugehrig, 87% davon zhlen zu den Mapuche,
der grten indigenen Bevlkerungsgruppe Chiles (INE, 2003).
Der erste Entwurf der heute gltigen chilenischen Verfassung, welche die nur kurzfristig
(1890-1925) unterbrochene Tradition von Prsidialverfassungen fortsetzt (Nolte, 2004:
333), stammt aus dem Jahr 1978 und wurde von einer Expertenkommission erarbeitet.
Der endgltige, von der Militrjunta grundlegend revidierte und von den damaligen
Machtverhltnissen geprgte Verfassungstext wurde im September 1980 in einem
umstrittenen Plebiszit angenommen und ist im Mrz 1981 in Kraft getreten. Ziel der
Militrregierung war es, ihre Interessen auch bei einer Regierungsbernahme durch
oppositionelle Krfte gewahrt zu wissen. Dem Zweck der Schwchung der Legislative
und der Relativierung der demokratischen Reprsentation dienten unter anderem folgende
Mechanismen: ein Wahlrecht, das die Herausbildung von verfassungsndernden
Mehrheiten erschwerte, und die teilweise Ernennung von Senatoren durch das Militr.
Hinzu kommt die Absicherung der starken Stellung des Militrs einschlielich des
militrisch-politischen Organs, dem Nationalen Sicherheitsrat (COSENA). Insgesamt
wurde dadurch der Entscheidungsspielraum von Parlamentsmehrheit und Prsident
eingeschrnkt (Nolte, 2004: 333ff.).43

43

Whrend der 1990er Jahre scheiterten drei Versuche, eine Verfassungsreform zur Beseitigung
antidemokratischer Enklaven in der Verfassung durchzubringen. Auch wenn der von Verfassung
und Wahlrecht vorgeschriebene institutionelle Rahmen das rechte politische Lager bevorzugte,

116

Die Verfassung sieht eine Mehr-Parteien-Demokratie und Gewaltenteilung zwischen

Exekutive

(prsidiales

Regierungssystem),

Legislative

(Zweikammernsystem

im

Parlament/ Abgeordnetenhaus und Senat) sowie der Judikatur (Verfassungsgericht,

Hchstgericht, Berufungsgericht und Militrgerichte) vor. Es besteht ein universelles
Wahlrecht aller Staatsbrger ab 18 Jahre.44 Direkt gewhlt werden der Prsident, die
Abgeordneten

zum

Parlament

sowie

die

Vertreter

in

den

Gemeinderten.

Verwaltungstechnisch besteht Chile aus 13 Regionen (zwlf plus Groraum Santiago).

Die Regionen unterteilen sich in insgesamt 51 Provinzen, an deren Spitze Gouverneure
stehen, welche wie in der Regionalverwaltung vom Prsidenten der Republik ernannt
werden. Die Provinzen sind in Gemeinden unterteilt, wovon 342 bestehen.
Die politische Machtverteilung auf regionaler Ebene ist in der Verfassung (Art. 111ff.)
geregelt, welche 2005 teilweise reformiert wurde. Nach dieser wird jede Region von
einem intendente gefhrt, welcher eine Vertrauensperson des Prsidenten darstellt. Der
intendente handelt auf Basis der entsprechenden Gesetze und unterliegt den Anordnungen
des Prsidenten. Die regionale Regierung besteht aus dem intendente und einem
Regionalrat und ist fr die soziale, kulturelle und wirtschaftliche Entwicklung der Region
verantwortlich. Jede Region ist in Provinzen unterteilt, welche von einem Gouverneur
regiert werden. Dieser wird vom Prsidenten ernannt und kann von diesem auch wieder
abgesetzt werden. Der Gouverneur untersteht dem intendente und ist fr die
berwachung der ffentlichen Einrichtungen in der Provinz zustndig. Auerdem gibt es
in jeder Provinz einen Wirtschafts- und Sozialrat, welcher eine beratende Funktion
einnimmt. Jede Provinz besteht aus verschiedenen Gemeinden.
Die Gemeindeverwaltung besteht in einem Gemeindevorsteher (alcalde) und einem
Gemeinderat (concejo). Die Aufgabe der Gemeindeverwaltung liegt in der Erfllung der
Bedrfnisse der lokalen Bevlkerung und die Sicherstellung ihrer Teilhabe am
wirtschaftlichen, sozialen und kulturellen Fortschritt.

wurde dadurch auf der anderen Seite durch die Notwendigkeit der Kompromissfindung die
Konsolidierung der demokratischen Staatsform ab 1990 gefrdert; vgl. Krumwiede, 2004: 270.
44
Die Einschreibung ins Wahlregister ist freiwillig, danach ist die Wahl verpflichtend; Valenzuela,
2006. Es gibt getrennte Wahllokale fr Mnner und Frauen. Ab 1934 waren Frauen bei den
Gemeindewahlen zugelassen; das allgemeine Wahlrecht fr Frauen wurde erst 1949 eingefhrt,
ebenso wie fr Bauern und die arme Bevlkerung in den Stdten, welche zuvor oft ausgeschlossen
waren; vgl. Garreton M., 2003.

117

Die Gemeindevorsteher knnen ihre Aufgaben an Vertreter in den einzelnen Ortschaften

delegieren. Der Gemeinderat setzt sich aus nach Listen direkt gewhlten Stadtrten
zusammen, welche fr vier Jahre im Amt bleiben. Eine Wiederwahl ist mglich. Die
Anzahl der Stadtrte und die Modalitt der Wahl des Gemeindevorstehers sind in den
entsprechenden Gemeindeverfassungsgesetzen festgelegt, welche auch jene Bereiche
festlegen, in welchen der Gemeindevorsteher die Zustimmung des Gemeinderates
einholen muss. Diese ist jedenfalls notwendig zur entwicklungspolitischen Strategie fr
die Gemeinde, dem Haushaltsplan sowie den entsprechend vorgesehenen Investitionen.
Die Kompetenzen der Gemeinden umfassen bestimmte Bereiche des Schulwesens, im
Gesundheitssektor, im Bereich der physisch-technischen Infrastruktur (Straenbau etc.)
und bei der lokalen Raum- und Entwicklungsplanung. Die Gemeinden verfgen auch
ber eigenstndige Einnahmen aus den Gebhren fr Dienstleistungen, Kfz-Steuer,
Grundsteuer und Gewerbesteuer (Nolte, 2004: 342f.). Durch die nderung des
Wahlsystems auf Gemeindeebene stieg die Anzahl der Gemeinden unter Fhrung eines
Vertreters der Mitte-Links-Koalitionsregierung Concertacin (Auth, 2006).45
Bei der aktuell gltigen Verfassung der Republik Chiles handelt es sich um eine
Prsidialverfassung, welche formal und ihrem wesentlichen Inhalt nach auf die Zeit der
Militrdiktatur zurckgeht. Erst im Jahr 2005 gelang die erste groe Verfassungsreform.
Am 17. September 2005 unterzeichnete der zu dieser Zeit amtierende Prsident Chiles,
Ricardo Lagos Escobar, die neue Verfassung der Republik (Nueva Constitucin Poltica
de la Repblica, Gobierno de Chile, 2005). Zur gleichen Zeit konnten insgesamt 58
Reformvorhaben umgesetzt werden.
Zu den wesentlichen Neuerungen zhlen unter anderem eine Verringerung der Amtszeit
des Prsidenten von sechs auf vier Jahre ohne direkte Wiederwahl, eine Unterordnung des
Nationalen Sicherheitsrates unter den Prsidenten, die Mglichkeit der Absetzung der
Oberbefehlshaber des Militrs und des Generaldirektors der Carabineros vor dem Ablauf
ihrer ersten Mandatszeit (unter bestimmten Voraussetzungen wie die vorige
Benachrichtigung des Senats) sowie die Beibehaltung der Besetzung der hohen Kammer
mit 38 vom Volk gewhlten Abgeordneten.

45

Der Gemeindevorsteher wird nunmehr mit einer einfachen Mehrheit aus der Mitte des
Gemeinderates gewhlt, whrend sich die Mitglieder des Gemeinderates mittels
Verhltniswahlrecht bestimmen; vgl. Auth, 2006. Die nchsten Wahlen fr die Gemeinderte
wahlen finden am 26. Oktober 2008 statt.

118

Auerdem sollen alle vier Jahre zeitgleiche Wahlen der Kandidaten fr die
Abgeordnetenkammer, fr die Hlfte des Senats und des Prsidenten stattfinden. Das
Tribunal Constitucional wurde gestrkt und somit der Schutz und die Einhaltung der
Grundrechte. Gleichzeitig konnte ein neues Staatsbrgerschaftsrecht durchgesetzt
werden, welches jenen Nachkommen von chilenischen Staatsbrgern, die im Ausland
geboren wurden, ermglicht, ebenfalls die chilenische Staatsbrgerschaft anzunehmen.

3.2.1.2

Interessensgruppen und Machtverteilung

Die Macht in Chile haben im Wesentlichen drei Gesellschaftsblcke inne: das Militr, die
Grounternehmer, die intellektuelle Oberschicht bzw. das reichste Bevlkerungsquintil.46
Die Grundsteine der aktuellen Machtverteilung wurden dabei nicht zuletzt whrend der
Militrdiktatur gelegt.
3.2.1.2.1

Ursprnge der Macht- und Einflussverteilung

Zur Zeit der Militrdiktatur kristallisierten sich insbesondere vier zivile Gruppierungen
des rechten Spektrums als einflussreiche Interessensgruppen heraus. Zur ersten Gruppe
gehren die so genannten Chicago Boys47, das Wirtschaftsteam der Regierung Pinochets,
welche die berzeugung einer monetaristischen Wirtschaftssicht vertraten und sich fr
eine radikale Umsetzung der Prinzipien des Monetarismus einsetzten. Die zweite Gruppe
bestand in den so genannten Alessandristen, ehemalige Mitarbeiter der Regierung von
Prsident Jorge Alessandri (1958-1964), welche dem Parlament und den Parteien sehr
kritisch gegenber standen und wesentlich zum Modell der beschtzten und autoritren
Demokratie beitrugen. Die dritte Gruppe bilden Persnlichkeiten, die der Partido
Nacional angehrten, deren frherer Prsident als Innenminister dafr sorgte, dass
Parteien sowie ein umfassende politische Mobilisierung trotz des parteienfeindlichen
Diskurses des Regimes weiterhin zugelassen wurden. Die vierte und einflussreichste
Gruppe war die Bewegung des gremialismo, eine Studentenbewegung des rechten
Lagers. Sie erwirkte die Besetzung einer groen Zahl von Positionen im politischen
System und prgte somit das Gedankengut Militrjunta.48

46

Das reichste Quintil der Bevlkerung besitzt immer noch ber 55% des nationalen Einkommens,
das rmste Quintil knapp 5% (2003).
47
konomen, die berwiegend an der Universidad Catlica ausgebildet wurden und ein
Aufbaustudium an der Universitt von Chicago absolviert hatten.
48
Vgl. Huneeus, 2004: 240ff.

119

Die Grundlagen der Macht Pinochets waren vielfltig und sind auch auf seinen
Fhrungsstil, Flexibilitt und mehrmalige Kurswechsel zurckzufhren (Huneeus, 2004:
248). Insgesamt kam es unter Pinochets Fhrung zu einer Bereicherung von hohen
Beamten und deren Familienmitgliedern, womit er sich eine Basis schuf, welche ihm und
seinen Anhngern auch nach der Machtberbergabe im Jahr 1990 politischen Einfluss
sicherte.49 Die Macht- und Krfteverhltnisse zur Zeit ihrer Entstehung spiegeln sich in
der Verfassung wider. Whrend den politischen Parteien und dem Parlament weniger
Einfluss zugesprochen wird, kommt jedoch dem Prsidenten, welcher vom Volk direkt
gewhlt wird, auf Grundlage der Verfassung verhltnismig viel Macht zu.

3.2.1.2.2

Politische Parteien

Zu den wichtigsten politischen Gruppierungen in Chile gehren heute folgende zwei

Grokoalitionen: die Mitte-Links-Koalition, Concertacin de Partidos por la
Democracia, bestehend aus Partido Demcrata Cristiano, Partido Socialista, Partido por
la Democracia und Partido Radical-Social Demcrata sowie die Mitte-Rechts-Allianz,
Alianza por Chile, welche die Parteien Renovacin Nacional und die Unin Democrtica
Independiente sowie Unabhngige umfasst.50 Die Entwicklung der Stimmenabgaben fr
die Vertretung im Parlament zeigte, dass die Mitte-Links-Koalition, welche seit Ende der
Militrdiktatur den Prsidenten der Republik stellt, im Jahr 2005 im Vergleich zu 2001 in
die Hhe ging, wodurch die Concertacin erstmals im Abgeordnetenhaus und im Senat
eine Mehrheit erzielen konnte.
Das Abgeordnetenhaus umfasst 120 Mitglieder, wobei in jedem der 60 Wahlbezirke zwei
Vertreter direkt gewhlt werden. Das Abgeordnetenhaus erneuert sich nach einer
Legislaturperiode von vier Jahren vollstndig (Art. 47 der Verfassung), abgesehen von
jenen Abgeordneten, die ihr Mandat wieder erhalten.51 Von 47 Senatoren werden 38
jeweils fr acht Jahre gewhlt, wobei alle vier Jahre eine Teilerneuerung des Senates
stattfindet.

49

Beispielsweise sei die Durchsetzung von Gesetzen angefhrt, welche spter die Regierung der
Concertacin daran hindern sollten, Wirtschaftsreformen zu revidieren und Privatisierungen
wieder rckgngig zu machen; vgl. dazu Huneeus, 2004, S. 247ff.
50
Zur Chronologie der Parteiengrndungen vgl. Ltzelberger, 2004 oder Wehr, 2004 bzw.
Partidos polticos, politische Parteien, [18.06.2007].
51
Vgl. Cmara de Diputados de Chile, Abgeordnetenhaus der Republik Chile, [15.03.2008].

120

ANZAHL DER SITZE

1989
1993
1997
2001*
2005
IM PARLAMENT
Concertacin de
Abgeordneten72
70
70
41,84
57
Partidos por la
haus
Democracia
Senat
22
21
20
45,01
18
(Links-Koalition)
Alianza por Chile
Abgeordneten48
50
47
38,67
53
(Rechts-Koalition) haus
Senat
25
26
28
38,62
16
Abgeordnetenhaus: insgesamt 120 Sitze; Senat: 38 gewhlte Vertreter, 9 designierte (1989, 1993),
ab 1997: -1 designierter. *Stimmenanteile in %; entspricht aufgrund des binominalen Wahlsystems
nicht genau der Sitzverteilung; jeweils fr die folgenden Legislaturperioden von 4 Jahren.
Tabelle 16: Entwicklung der Sitzverteilung im Parlament 1989-200552

Der Grund fr den Trend zur Bildung von Grokoalitionen auf nationaler Ebene ist im
binominalen Wahlsystem zu sehen. Dieses wurde in den letzten Monaten der Diktatur
eingefhrt.53 blicherweise teilen sich die zwei grten Koalitionen die Sitze in einem
Bezirk. Nur wenn die stimmenstrkste Koalition die nachfolgende mit einem Anteil von
mehr als zwei zu eins berholt, bekommt sie beide Sitze. Dieses System schafft auf der
Mikroebene eine Schwchung der kleineren Parteien und eine Unzufriedenheit auf Seiten
der Whler (Nohlen, 2001: 23f.). Diese knnen sich de facto nur zwischen den beiden
groen Listen entscheiden, aber nicht fr ihre favorisierte Partei, die mglicherweise
keinen Kandidaten stellen konnte (die Mitte-Links-Koalition setzt sich aus vier Parteien
zusammen). Auerdem ist der Prozess der Selektion der Kandidaten nicht demokratisch,
sondern eine Sache der Eliten (und somit von sozialem Kapital). Die Wahrnehmung in
der Bevlkerung ist die, dass das Wahlergebnis nicht so sehr den Wunsch des Whlers
reflektiert, sondern die internen Abkommen zwischen den politischen Eliten.
Im Gesetzgebungsprozess sind dem Parlament in Chile durch die Verfassung enge
Grenzen gesetzt (Nolte, 2004: 354ff.). Zu den Besonderheiten der Verfassung gehrt
weiters, dass ausschlielich dem Abgeordnetenhaus, nicht jedoch dem Senat das Recht
zur Kontrolle der Regierung zukommt. Der (zumindest so wahrgenommene) mangelnde
Einfluss der Parlamentarier bewirkt, dass kaum Wert darauf gelegt wird, sich mit einer
Partei zu identifizieren (Siavelis, 1999: 255).

52

Quelle: modifiziert bernommen aus Siavelis, 1999; Cmara de Diputados de Chile,

Abgeordnetenhaus der Republik Chile, [15.03.2008]; Senado, Senat der Republik Chile,
[15.03.2008]; Servicio Electoral, [18.06.2007].
53
Wenngleich Entwrfe dafr schon vor der Volksabstimmung 1988, welche zu Ungunsten
Pinochets ausfiel, bestanden; zur Entwicklung des binominalen Wahlstystems, vgl. Gamboa, 2006.

121

Insgesamt besteht ein groer Unterschied zwischen dem Parteiensystem zwischen 1932
und 1973 und jenem nach 1990 (Moulian, 1998: 71ff.). Whrend es vor der
Militrdiktatur eine starke Polarisierung zwischen Arbeiterparteien und den Parteien der
Rechten gab, kennzeichnet sich das aktuelle System durch eine Teilung der Linken und
das Aufstreben eines Flgels, welcher weder dem Marxismus noch der Revolution
verschrieben ist und zunehmend an Macht gewinnt. Auch die Rechte ist kein einheitliches
Lager mehr. Das aktuelle System ist also trotz seiner ideologischen Dreiteilung in Rechte,
Mitte und Linke sehr zentrumsorientiert und moderat.54 Diese Tatsache, was auch
Nachteile hinsichtlich der Reprsentativitt in sich birgt, wird auf das binominale
Wahlsystem zurckgefhrt. Groe Koalitionen und somit auch Kompromisslsungen
werden dadurch begnstigt. Ein grundlegendes Problem des aktuellen Parteiensystems
bestehe jedoch in der Finanzierung, welche nicht ausreichend geregelt ist und eine
erhebliche Einflussnahme durch das Unternehmertum mit sich bringt (Drake/Jaksic,
1999: 25ff.).
Aufgrund der Schwche des Parlaments wird die Effektivitt der Parteien als mangelhaft
angesehen, was sich auf das Interesse der Bevlkerung an der Politik auswirkt. Das
Wahlsystem wird trotz der Verfassungsreform im Jahr 2005 immer noch als ein Relikt
aus den Zeiten der Diktatur gesehen, was das Misstrauen der Bevlkerung in die Politik
noch verstrkt (Valenzuela, 2006). Da das Wahlsystem in seinen Ursprngen und Zielen
als nicht neutral empfunden wird, steht seine Legitimitt in Zweifel. Nicht zuletzt zur
Frderung des Vertrauens und politischen Teilhabe der Bevlkerung wird deshalb eine
Reform des Wahlsystems als notwendig erachtet (Huneeus, 2006b).55

3.2.1.2.3

Korruption und Clientelismo in Chile56

In Hinblick auf die Untersuchung der Lebenswelt der rmsten Bevlkerungsschichten in

Chile ist insbesondere auch von Interesse, wie und in welcher Form Korruption auf
lokaler Ebene besteht.

54

Weitere Analysen zu den Entwicklungen des Parteisystems; vgl. Siavelis, 1999; Fuentes, 1999;
Baldez, 1999.
55
Vgl. auch Huneeus [Hrsg.], 2006c.
56
Vgl. Durston u.a., 2005: 27ff.

122

Eine empirische Erhebung im Jahr 1993/1994 von 241 Fllen von Korruption auf
Gemeindeebene zeigte unter anderem, dass sich die Korruptionsvorwrfe gegenber der
Gemeindeverwaltung im Einklang mit den Annahmen ber die Bedeutung der vertikalen
sozialen Beziehungen in drei Gruppen einteilen lassen: 1. die bervorteilung privater
Unternehmen durch Auftragsvergabe, Baubewilligungen, Umwidmung von Bden oder
durch Nachlass von Ordnungsstrafen; 2. die Bewilligung von individuellen Vorteilen
Bekannter oder Familienangehriger wie die unrechtmige Vergabe von Gemeindepatenten, Fhrerschein oder unerlaubter Zusammenschlsse; 3. Zahlungen an Dritte,
irregulre Reisespesen und sonstige Veruntreuung von Geldern der Gemeinde.57 Neben
diesen Formen von Korruption ist in Chile oft von clientelismo die Rede.
Unter politischem clientelismo (Klientelwirtschaft) wird im Allgemeinen ein Geschft im
Sinne von Begnstigungen fr Whlerstimme verstanden. Jedoch geht es dabei nicht
nur um kurzfristige Aktionen, sondern um den Aufbau und den Bestand lngerfristiger
Beziehungen, welche fr beide Seiten Vorteile haben. Das chilenische Konzept des pituto
ist auch eine Form von vertikalem sozialen Kapital, da der Klient durch die Beziehung zu
einem politischen Funktionr zu Vorteilen wie Informationen, Arbeitsplatz oder
Entscheidungen zu seinem Gunsten kommen kann. Dieses Phnomen des pituto der
Kontakt zu einer Person in einer hheren Machtposition findet sich unter anderem
Namen auch in anderen lateinamerikanischen Lndern wieder, ist aber nicht mit
Korruption im Sinne von Schmiergeldzahlungen zu vergleichen, sondern kann eher als
eine Form politischer Interessensvertretung gesehen werden. Die Tatsache, eine derartige
Beziehung zu haben, birgt auch die Erwartung an einen Schutzpatron in sich, nmlich
dass der Hhergestellte fr die Interessen und das Wohl seines Klienten eintritt.
Die Debatte ber die Bedeutung von clientelismo und ber die aktuell konkreten
Ausprgungen ist jedoch nicht abgeschlossen. Zum einen geht es um die Frage, ob das
Konzept ein Relikt aus der Vergangenheit ist, oder im Gegenteil einen Aufschwung
erlebt. Soziologen wie Tnnies, Weber oder Durkheim unterschieden bereits zwischen
Gesellschaften, in welchen die Organisationsprinzipien Verwandtschaft und persnliche
Beziehungen vorherrschten, und modernen Gesellschaften, in welchen staatliche,
unpersnliche Institutionen die zentrale Organisationsgewalt ausmachen. Der clientelismo
msste in diesem Sinn als Zeichen einer unreifen Gesellschaftsform gesehen werden.

57

Vgl. Rehren, 1999: 470.

123

In Chile hat sich der clientelismo als eine Form der politischen Interessensvertretung mit
zunehmender Entwicklung und Verbreitung der Massenmedien jedoch nicht verringert.
Der clientelismo bernimmt aufgrund seiner tiefen Verwurzelung in der chilenischen
Gesellschaft nach wie vor eine wichtige Funktion in der Erlangung von Untersttzung,
Treue und Whlerstimmen. Die Zunahme des Phnomens wird unter anderem auch durch
die De-Ideologisierung der politischen Parteien erklrt, die Transformation der
Beschftigungsstrukturen, dem Rckgang der Arbeiterbewegungen und der Einfhrung
von bestimmten Kriterien fr die Zuteilung sozialpolitischer Vorteile wie Beihilfen auf
Nachfrage, Selbst-Fokussierung und Ausschreibungen Mechanismen, welche einen
Wettlauf um finanzielle Mittel zwischen Intermediren und Begnstigten frdern.
Nachdem ursprngliche Formen des Whlerzusammenhaltes wie Arbeiterbewegungen
zurckgegangen sind, ist der clientelismo ein wichtiges Mittel der Parteien zur
Gewinnung von Whlerstimmen.
Es gibt jedoch nicht nur eine Form von clientelismo, welcher sich tendenziell weniger
durch einen persnlichen und passiven Umgang kennzeichnet und mehr als
Vermittlungsgeschft gesehen werden kann. Es gibt einen Unterschied zwischen dem
ursprnglichen Patron-Klient-Verhltnis und der moderneren Variante des Vermittlers,
die darauf beruht, dass die Beziehung zwischen Patron und Klient exklusiv ist und ein
persnliches Vertrauensverhltnis darstellt. Die Beziehung zwischen Patron und Klient ist
eine

Art

vertikales

Machtverhltnis

eine

Mischung

aus

Paternalismus,

Gehorsamkeitsanspruch und Autoritt im Gegenzug fr eine Schutzfunktion. Die anderen

und zunehmend hufigeren Varianten von clientelismo bestehen dann, wenn in einem
demokratischen Verfahren um Whlerstimmen geworben wird oder wenn es sich um
altruistische ffentliche Sozialarbeiter handelt. Der Begriff semi-clientelismo bezieht sich
auf jene politischen Bemhungen von so genannten Reformparteien, welche ebenfalls mit
Versprechen von Vorteilen werben, aber sich im Grunde fr mehr Mitsprache und
Strkung der sozial Schwcheren sowie fr demokratische Mechanismen zur
Unterbindung des clientelismo einsetzen.
Eine weitere Frage ist, ob clientelismo mit der Demokratisierung vereinbar ist. Whrend
die einen clientelismo als Form von Korruption betrachten, stellen andere fest, dass er in
allen demokratischen Gesellschaften vorkommt.

124

Auf der anderen Seite zeichnet sich aber eine Tendenz zu einem individuellpragmatischen Materialismus ab, welcher die Expansion des clientelismo begnstigt. Die
negativen Auswirkungen des clientelismo auf die Demokratisierung hngen im Grunde
jedoch von seiner Form ab und knnen von Gegebenheit zu Gegebenheit unterschiedlich
sein. In jedem Fall ist der clientelismo mehr als ein Geschft im Sinne von
Begnstigungen fr Whlerstimme.
Zusammenfassend lsst sich sagen, dass der politische clientelismo eine asymmetrische
Form sozialen Kapitals aus individueller Sicht ist. Er ist ein altes Phnomen, aber nach
wie vor von groer Aktualitt in vielen Lndern mit reprsentativen Wahlsystemen und
es existieren verschiedene Formen und Situationen politischer Klientelwirtschaft. Neben
dem Grundgedanken Begnstigungen fr Whlerstimme umfasst er auch eine affektive
Komponente und eine Funktion der Ausdehnung des Einflussbereiches nach oben fr die
lokalen Mikrogemeinschaften und zhlt zu den wesentlichen berlebensstrategien der
rmsten Bevlkerungsschichten. Es bestehen Hinweise darauf, dass sich der politische
clientelismo in Chile in einer Vernderung befindet, weg von der traditionellen Variante
des Patron-Klienten-Verhltnisses hin zu einem kompetitiveren Vermittlungsgeschft. In
manchen positiven Fllen entstehen Synergieeffekte und Zusammenarbeit zwischen der
politischen Klasse und den rmeren Bevlkerungsschichten.
Der clientelismo ist in der chilenischen Gesellschaft fest verankert und hat somit nach wie
vor eine groe Bedeutung. Die modernen Formen des clientelismo sind jedoch mehr als
eine Manifestation des homo hierarchicus, sondern auch ein Ausdruck von Pragmatismus
und geteilten Interessen (Gonzlez Alcantud, 1997: 75). Die in mehr oder weniger
ausgeprgter Form in allen Gesellschaften vorkommende Klientelwirtschaft ist eine
Ausprgung von sozialem Kapital und hat auch Auswirkungen auf die Umsetzung von
Sozialpolitik auf lokaler Ebene. Im Sinne eines rationalen Nutzenkalkls werden sich
individuell Begnstigte nicht von lang gepflegten Kontakten lsen oder fr mehr
Gemeinschaft als nachrangig betrachten, vor allem da oft die Erfahrung gemacht werden
muss, dass die staatlichen Sozialprogramme nur von begrenzter Dauer sind. Soziales
Kapital in Form von clientelismo bedeutet Macht fr die einen zum Nachteil anderer und
kann die Wirkungsweise von Sozialprogrammen zur Frderung der sozialen Integration
beeinflussen.

125

3.2.1.2.4

Einfluss der Katholischen Kirche

Nicht zu unterschtzen ist der Einfluss der Katholischen Kirche in Chile. Der christliche
Glaube58 ist tief in der chilenischen Gesellschaft verwurzelt und prgt die
vorherrschenden Normen und Wertvorstellungen und somit auch die sozialen
Beziehungen. Im Jahr 1996 gaben 83% der Befragten an, eine religise Erziehung gehabt
zu haben (World Values Survey, 2006). Fr rund 80% der Bevlkerung hat Religion
einen sehr wichtigen bzw. wichtigen Stellenwert in ihrem Leben; whrend von der Politik
nur 30% selbiges halten. Obwohl die Kirche im Vergleich zu 1990 an Einfluss verloren
hat, ist ihre Autoritt in moralischen und familiren Fragen immer noch ungebrochen. Im
Jahr 2000 sehen knapp 70% der Befragten die Kirche als moralische Instanz fr Fragen
des Familienlebens (im Vergleich: ~30% in sterreich).59 Im Jahr 1990 war die Kirche
fr 76% der Befragten eine wichtige Anlaufstelle fr soziale Probleme, im Jahr 2000
beluft sich der Anteil noch auf 50%. 90,5% der Befragten sehen den Einsatz fr andere
(service to others) als sehr wichtig bzw. eher wichtig in ihrem Leben an.
Im Vergleich dazu nimmt die Politik einen sehr geringen Stellenwert im Leben eines
durchschnittlichen Chilenen ein.60 Im Jahr 2000 hielten 43% der Befragten die Politik fr
berhaupt nicht wichtig. Die politische Kultur zeichnet sich allgemein durch ein groes
zwischenmenschliches Misstrauen aus und sehr geringem Vertrauen auf Seiten der
Bevlkerung gegenber allen ffentlichen Institutionen mit Ausnahme der Katholischen
Kirche (Huneeus, 2006b: 22).
Die Katholische Kirche hat nicht zuletzt aufgrund ihrer Prsenz im Sozial- und
Bildungswesen einen groen Einfluss in der chilenischen Gesellschaft. Zahlreiche
Bildungseinrichtungen haben einen religisen Hintergrund, indem sie teilweise von der
Kirche subventioniert werden und im Allgemeinen eine hhere Ausbildungsqualitt
anbieten knnen als ffentliche Bildungssttten.61 Die Qualittsunterschiede zwischen
ffentlichen und privaten Schulen sind im Allgemeinen gro, was auch zur
Manifestierung der sozialen Ungleichheit beitrgt (Reinecke, 2001: 84ff.).

58

Im Jahr 2000 bekannten sich 81,8% zum katholischen, 11,4% zum evangelischen Glauben.
Die Frage lautete: Generally speaking, do you think that the churches in your country are
giving adequate answers to ... the problems of family life?; vgl. World Values Survey, 2006.
60
Vgl. auch Moulian, 1998: 18.
61
Gesprch mit Pedro Morand, Professor am Institut fr Soziologie und Dekan der
sozialwissenschaftlichen Fakultt der Universidad Catlica; 2. April 2007.
59

126

Der Einfluss der Katholischen Kirche zeigt sich auch in der konservativen Haltung in
sozialen Fragen und in Familienangelegenheiten. Chile gehrt zu den wenigen Lndern,
wo Abtreibung unter allen Umstnden verboten ist (Drake/Jaksic, 1999: 36). Die
Positionen zu den Fragen der Abtreibung und Ehescheidungen variieren jedoch je nach
politischem Lager.62
Geht man aus soziologischer Perspektive davon aus, dass die internalisierten Normen und
allgemeinen Wertvorstellungen das Verhalten und die Erwartungen prgen, so darf die
Vermutung geuert werden, dass die feste Verankerung der Katholischen Kirche in
Chile mit dem Vorbild ihrer hierarchischen Struktur und Vermittlung von
Obrigkeitsdenken (Gonzlez Alcantud, 1997: 37) in den Kpfen der Bevlkerung auch
eine hohe Erwartungshaltung an die soziale Frsorge durch den Staat bewirkt; was
mglicherweise eine Erklrung dafr anbietet, warum das Modell der Marktwirtschaft
innerhalb der Bevlkerung ein Gefhl der Unsicherheit (vgl. z.B. PNUD, 1998) erzeugt
und eher abgelehnt wird.63 Der religise Glaube als kulturelles Merkmal ist bei der
Konzeption und Bewertung von Politikmanahmen als gegebener sozialer Faktor,
welcher Auswirkungen auf deren Effektivitt und Erfolg haben kann, zu bercksichtigen.

3.2.1.2.5

Konzentration der Medien

Ein wesentliches Merkmal einer Demokratie und funktionierenden Gemeinschaft ist die
Meinungsfreiheit. Diese wird in der Regel untersttzt durch vielfltige Medien, welche
unterschiedliche Meinungsuerungen zulassen und eine unabhngige Meinungsbildung
innerhalb der Gesellschaft ermglichen. Ist die Berichterstattung einseitig, trgt dies zu
Intoleranz bei und fhrt zu sozialem Unmut auf jener Seite, welche sich benachteiligt
fhlt. Mit dem bergang zur Demokratie wurde das whrend der Diktatur verloren
gegangene Recht auf freie Meinungsuerung wiederhergestellt. Jedoch blieben einige
Einschrnkungen erhalten: das Verbot jeglicher Aussage, welche von den staatlichen
Autoritten als beleidigend empfunden werden knnte; Einschrnkungen betreffend der
freien Zirkulation von Bchern sowie eine Zensur von Kino und Fernsehen.

62

Eine Meinungsumfrage unter den politischen Eliten im Jahr 1997 zeigte, dass Vertreter des
linken Spektrums im Gegensatz zu jenen des rechten Lagers Abtreibungen in speziellen Fllen
erlaubt sehen wollen. Die Meinungsunterschiede in der Frage der Ehescheidungen sind weniger
stark ausgeprgt; vgl. Fuentes, 1999: 201.
63
Rund 70% der Arbeitnehmer in Chile leben angesichts der hohen Rotation der Arbeitspltze in
Angst, ihr Einkommen zu verlieren; vgl. Cowan, 2007.

127

Auch innerhalb der legalen Mglichkeiten berwiegt konservatives Gedankengut und

somit

eine

gewisse

Glorifizierung

der

eingeschrnkten

Demokratie

und

der

Marktwirtschaft (Drake/Jaksic, 1999: 29f.). Medienvielfalt ist in Chile nicht gegeben.

90% des Zeitungs- und Zeitschriften-Marktes werden von zwei Grounternehmen
kontrolliert Copesa und El Mercurio. Alternative Oppositionszeitschriften, welche
whrend der Diktatur entstanden, verschwanden im Zuge der 1990er Jahre aufgrund von
Finanzierungsschwierigkeiten. Im Jahr 1998 sind die letzten beiden Medien, die
Zeitschrift Hoy und die Zeitung La poca, welche nicht von privaten Grounternehmen
abhngig waren, verschwunden (Veloso, 1999: 517). Auch das Fernsehen ging mehr und
mehr in private Hand ber. Im Jahr 1995 kontrollierten drei Unternehmen 90% des
Marktes.
Die Unternehmerschicht bt durch die Kontrolle der Kommunikationsmedien einen
erheblichen Einfluss auf die Politik aus. Die beiden grten Tageszeitungen sind
mehrheitlich in privater Hand und werden dem rechten Lager zugeschrieben.64 Die
Opposition erhalte nicht nur Untersttzung durch das Militr und die Unternehmer,
sondern auch durch die allgegenwrtige Tageszeitung El Mercurio (Drake/Jaksic, 1999:
19). Dementsprechend meinen 57,4% (1990) respektive 52,1% (2000) der befragten
Chilenen, dass sie nicht sehr viel bzw. berhaupt kein Vertrauen in die Presse haben
(World Values Survey, 2006). Der Einfluss von El Mercurio hat angesichts des
Desinteresses der Bevlkerung an der Politik abgenommen, was auch als Resignation und
Ohnmacht gegenber den Grointeressen interpretiert werden kann. Das Interesse an
Politik wurde durch das Fernsehen, welches von privaten Kabelkanlen dominiert ist,
abgelst (Huneeus, 2003: 263).
Auch wenn die Meinungsbildung nicht nur ber die Medien erfolgt und durch persnliche
Erfahrungen, das soziokonomische Umfeld und allgemeine Vorurteile geprgt ist, steht
die Konzentration der Medien einer freien Meinungsbildung als Grundvoraussetzung fr
eine funktionierende Demokratie entgegen, ist aber auch eine logische Folge der Machtund Einkommenskonzentration. Diese Tatsache wrde in einem Land, welches eine
derart hohe Konzentration von Macht und Einkommen in privater Hand aufweist wie
Chile, fr die Notwendigkeit eines Machtausgleichs zwischen privaten und ffentlichen
Interessen durch den Staat sprechen.

64

Vgl. El Mercurio, [15.10.2007] sowie La Tercera, [15.10.2007].

128

3.2.2

Die wirtschaftliche Machtverteilung

3.2.2.1

Entwicklung der Wirtschafts- und Sozialpolitik

Chile im 20. Jahrhundert wurde von den politischen Erfahrungen und ideologischen
berzeugungen geprgt, welche zu den jeweiligen Zeitpunkten vorherrschten und neben
den weltwirtschaftlichen Entwicklungen die Wirtschafts- und Sozialpolitik beeinflussten.
Es lassen sich vier Hauptphasen identifizieren (Sunkel, 2006b: 63): die Phase des
Cepalismus in den 1950ern und 1960ern, die Phase des Sozialismus gegen Ende der
1960er und Anfang der 1970er, die Phase des Neoliberalismus whrend der Diktatur
sowie die pragmatische Version des Neoliberalismus ab Beginn der 1990er Jahre, das so
genannte crecimiento con equidad (Wachstum mit Gerechtigkeit). Grundstzlich kann
gesagt werden, dass bis 1930 ein marktorientiertes System vorherrschte, danach ein
staatlich-zentriertes. Mit der Militrdiktatur erfolgten wieder ein Rckzug des Staates aus
der Gesellschaft und eine Ausrichtung auf den Markt.
3.2.2.1.1

Cepalismus: 1950 196065

Mit der Weltwirtschaftskrise Ende 1920/Anfang 1930 kam es auch in Chile zu einem
Perspektivenwechsel von einer reinen Marktwirtschaft hin zur Idee der Mglichkeit
staatlicher Planung und Steuerung der Gesellschaft. 1939 wurde als zentrale
wirtschaftspolitische Institution die Gesellschaft zur Frderung der Produktivitt
(CORFO) gegrndet. Dies geschah auch vor dem Hintergrund eines katastrophalen
Erdbebens, welches eine gesellschaftliche Notsituation auslste, und einem politischen
Machtwechsel. Im Jahr 1938 war zum ersten Mal eine Mitte-Links-Koalition (Frente
Popular) an die Macht gekommen. Der Trend zu mehr Protektionismus, staatlicher
Frderung von Produktion und Arbeit, hheren ffentlichen Ausgaben und direkten
Interventionen wurde auch in Chile aufgegriffen.
In den 1950er Jahren endete der Prozess der bis dahin verfolgten Institutionalisierung der
Gesellschaftspolitik. Es wurde versucht, durch gesellschaftspolitische und universelle
Manahmen die gesamte Bevlkerung mglichst undifferenziert zu erreichen, whrend
wirtschaftlich diese Zeit mit der Weiterfhrung der binnenmarktorientierten Strategie der
importsubstituierenden Industrialisierung zusammenfiel (Maggi/Messner, 2004: 502f.).
65

Vgl. Sunkel, 2006b: 93f.

129

Im lateinamerikanischen Kontext spielte in den 1950ern und 1960ern die Teilorganisation

der Vereinten Nationen, die wirtschaftliche Kommission fr Lateinamerika und die
Karibik (CEPAL), welche ihren Sitz in Santiago de Chile hat, eine groe Rolle.
Insbesondere die Gedanken von Ral Prebisch, der die Grnde fr die Unterentwicklung
in Lateinamerika analysierte, beeinflussten die intellektuelle und politische Elite in Chile.
Die Notwendigkeit staatlicher Eingriffe fr die Frderung der Industrialisierung und
Modernisierung der Wirtschaft wurde zunehmend anerkannt und einer aktiven
Wirtschaftspolitik der Vorzug gegeben. Es kam zu einer Schaffung zahlreicher
Institutionen und einer Erhhung des staatlichen Einflusses in die Wirtschaft. Neben
CORFO waren das u.a. staatliche Unternehmen fr die Energieversorgung (ENDESA,
ENAP), fr die Bereitstellung der Basisgter fr die Industrie (CAP), fr die
Modernisierung der Landwirtschaft (IANSA), fr die Entwicklung der Luftfahrt (LAN)
und der Telekommunikation (ENTEL). Zudem wurde eine Reihe universeller
sozialpolitischer Manahmen in den Bereichen Gesundheit, Wohnwesen, Bildung und
Sozialvorsorge eingefhrt.
In den 1960er Jahren sollte unter der christdemokratischen Regierung die Reichweite des
nach innen gerichteten Entwicklungsmodells weiter erhht werden. Wesentliche
Eckpfeiler der Politik waren die Agrarreform, mehr Selbstverwaltung und die
Ausweitung

des

Wohlfahrtsstaates

(Maggi/Messner,

2004:

502f.).

Whrend

sozialpolitische Programme fr die im Arbeitsmarkt nicht integrierten Gruppen bis dahin

eher marginal waren und mehr frsorglichen Charakter hatten, erhielt die Sozialpolitik im
Zuge der 1960er Jahre auch angesichts wachsender wirtschaftlicher Probleme einen
neuen Stellenwert (Sottoli, 1999: 82ff.). Es entstand ein neueres, komplexeres Konzept
der Sozialpolitik, welches nicht nur die Regulierung der Arbeitsbeziehungen umfassen
sollte, sondern auch die Bedrfnisse der Bevlkerung allgemein (Gesundheit,
Bildung/Erziehung, Wohnraum, sauberes Wasser, Lebensmittel). Sozialpolitik wurde in
diesem Sinne mit sozialer Entwicklung gleichgesetzt und als Reformpolitik fr
gesellschaftliche Entwicklung verstanden. Die Debatte um die soziale Planung wies auf
die aktive Rolle hin, die dem Staat zum Erreichen sozialer und konomischer
Entwicklung beigemessen wurde.
Die Entwicklung der Industrie und die Ausdehnung der Sozialpolitik bewirkten einen
Aufschwung der stdtischen Mittelschichten. Der bessere Bildungszugang fr die
Mittelschichten
Vernderungen.

frderte

die

soziale

Mobilitt

und

bewirkte

gesellschaftliche

130

Im Zusammenhang und rund um die staatlichen Unternehmen bildete sich eine

verbeamtete Unternehmerschicht, gleichzeitig kam es zu einer Strkung der
Arbeiterorganisationen und der Parteien des linken Flgels. Die Agrarreform und die
Entstehung der Bauerngewerkschaften fhrten zu strukturellen Vernderungen am Land.
Diese profunde Transformation und industrielle Modernisierung des Landes ging jedoch
auch einher mit einer Unterentwicklung der Exportwirtschaft und makrokonomischer
Instabilitt. Zwischen 1950 und 1970 war die wirtschaftliche Entwicklung in Chile durch
eine

chronische

Inflation,

ein

durchschnittliches

Wachstum

und

hufige

Zahlungsbilanzschwierigkeiten gekennzeichnet (Larran/Meller, 1990: 153). Insgesamt

charakterisierte sich diese Zeit durch eine gesellschaftliche Polarisierung in das linke und
das rechte Lager.

3.2.2.1.2

Sozialismus: Ende 1960 Anfang 197066

Der Sieg der Unidad Popular im Jahr 1970 brachte Salvador Allende an die Macht,
welcher weit reichende Reformen zugunsten einer Umverteilung des Reichtums
durchsetzen wollte. Die ffentlichen Ausgaben schnellten in die Hhe, was zu einer
kurzfristigen Reduktion der Arbeitslosigkeit fhrte. Gleichzeitig ging berraschender
Weise die Inflation zurck (Larran/Meller, 1990). Zu den positiven Errungenschaften
werden die Nationalisierung der Kupferminen und die Vertiefung der Agrarreform
gezhlt, welche ein Ende des Grogrundbesitzes bedeutete. Auf der negativen Seite
stehen die makrokonomischen Ungleichgewichte, eine berdimensionale Belastung des
Staatshaushaltes und eine unorganisierte Produktion sowie die politische Ideologisierung.
Fr die Gesellschaft bedeutete die Regierung Allende eine zunehmende Spaltung und
forderte eine Gegenbewegung das andere Extrem heraus.
Die Phase vor 1973 charakterisierte sich durch eine Ausdehnung der ffentlichen
Ausgaben in den Bereichen Bildung, Gesundheit und soziale Absicherung (Raczynski,
1995a: 208ff.). Insgesamt wiesen die humanen Entwicklungsindikatoren um 1970 auch
sehr gute Werte auf. 94% der 6-14-Jhrigen waren in einer Grundschule eingeschrieben,
70% waren im sozialen Sicherheitssystem integriert, 66% hatten Wasserversorgung und
80% aller Geburten waren professionell betreut.

66

Vgl. Sunkel, 2006b.

131

Die Vorteile der Sozialmanahmen waren jedoch ungleich verteilt, da insbesondere die
mittleren und hheren Einkommensschichten Druck auf den Staat ausben konnten.
Zudem entstanden vertikale und zentralisierte Systeme, welche den ffentlichen Haushalt
stark belasteten.

3.2.2.1.3

Neoliberalismus und Monetarismus: Mitte 1970 198967

In Chile kam es ab Mitte der 1970er Jahre unter der gewaltsamen Militrdiktatur von
General Augusto Pinochet (1973-1990) zu einer tief greifenden entwicklungspolitischen
Wende neoliberaler Ausrichtung, welche sich weg von der Entwicklungsstrategie der
Importsubstituierung hin zu einer exportorientierten Marktwirtschaft bewegte. Whrend
zu Beginn noch eine gradualistische Strategie verfolgt wurde, die auf Bekmpfung der
Inflation, einer Reduzierung des Haushaltsdefizits und der schrittweisen Liberalisierung
der Wirtschaft (Zollabbau, Preisliberalisierung, Liberalisierung des Kapitalmarktes)
beruhte, wurde ab 1975 mit einer radikalen Deregulierungs- und Liberalisierungspolitik
im Finanz- und Auenhandelssektor und der Privatisierung staatlicher Unternehmen
begonnen und eine monetaristische Schockpolitik eingeleitet. Zu den Reformmanahmen
gehrten eine drastische Reduktion der Staatsausgaben vor allem im sozialen Bereich, die
Erweiterung der indirekten Steuereinnahmen, die Privatisierung der Mehrzahl der
staatlichen Unternehmen und eines Teils der ffentlichen Einrichtungen, die Abschaffung
der Industriepolitik, weit reichende Deregulierungen sowie eine einseitige ffnung der
Mrkte nach auen. Auerdem wurde von der Militrdiktatur das Verbot jeglicher
gewerkschaftlicher oder sozialer Organisation durchgesetzt. Die radikalsten nderungen
fanden zwischen 1975 und 1980 statt.
Erst 1985 erfolgte auch im Zusammenhang mit der Wirtschaftskrise von 1982-1984 der
bergang von einer radikal- zu einer pragmatisch-monetaristischen Strategie. Die
krftige Exportfrderungspolitik, die Politik der staatlichen Ausgabenkrzungen und die
Lohndmpfungsmanahmen bildeten jedoch weiterhin die Kernelemente.

67

Vgl. Sunkel, 2006b: 95.

132

Der Anteil der extrem armen Haushalte68 stieg im Zeitraum zwischen 1969 und 1987 von
6% auf 13% (zwischenzeitlich 1982-83 sogar 30%); der Anteil der armen Haushalte69
stieg von 17% auf 38% (Raczynski, 1995a: 212f.). Nach dem Wirtschaftsaufschwung in
der zweiten Hlfte der 1980er Jahre lagen die Armutsraten im Jahr 1990 immer noch bei
12% (extrem arm) und 34% (arm). Im Vergleich zu den Zahlen vor der Militrdiktatur im
Jahr 1970 verdoppelte sich die Armut in Chile. Auch Arellano (1987) stellte fest, dass
sich die Lebenssituation fr einkommensschwache Haushalte gegen Ende der Diktatur
erheblich schlechter darstellte als zuvor; unter anderem sank die Lebensqualitt durch
einen erheblichen Kaufkraftverlust, die Arbeitslosigkeit nahm zu, die Lhne und
Einkommen im Dienstleistungssektor und Handel waren geringer. Whrend die
Sozialausgaben pro Einwohner sanken, stieg die Konzentration der Einkommen.70
Den neoliberalen Reformen in Chile whrend der Militrdiktatur wird oft die Schaffung
eines makrokonomischen Gleichgewichts, die Sanierung des ffentlichen Haushaltes,
die Privatisierungen und die Frderung der Exportwirtschaft gutgeschrieben.71 Dabei wird
vergessen, dass auf der anderen Seite die Volatilitt im Finanzierungssektor hoch, die
makrokonomische Situation whrend dieser Zeit durch ein starkes Auf-und-Ab
gekennzeichnet war (Inflationswerte bis zu 340%) und die soziale Situation sich
gravierend verschlechterte. Die Privatisierungen, das Hauptanliegen der neoliberalen
Politik, erhhten die Einkommenskonzentration in Chile (Ffrench-Davis, 2006a), genauso
wie andere kommerzielle, rechtliche, finanzielle und steuerliche Reformen zugunsten der
Machtinhaber und Kapitalinteressen. Die Schockpolitik des Pinochet-Regimes, aber auch
die politische Repression und massiven Menschenrechtsverletzungen riefen dramatische
soziale Folgekosten hervor (Flao, 1987). Dazu gehren die Akzentuierung der
konomischen Ungleichheit, Misstrauen zwischen den einzelnen Bevlkerungsgruppen,
eine hohe Konzentration von Macht und Reichtum, eine staatliche Verschuldung im
Ausland und ein Verlust an Mittelschicht. Die sozialen Folgen des Neoliberalismus
spiegelten sich auch in der hohen Armutsrate zu Beginn der 1990er Jahren wider.72

68

Familieneinkommen unter den Kosten eines Basiseinkaufskorbes pro Person.

Familieneinkommen unter den Kosten von zwei Basiseinkaufskrben pro Person.
70
Zum Zweck der Regierungspropaganda whrend der Diktatur wurden jedoch zahlreiche Studien
in Auftrag gegeben, die gegenteiliges behaupteten; vgl. Arellano, 1987.
71
Durch starke Whrungsabwertungen des CLP wurden jene Sektoren begnstigt, die im Export
ttig waren, wodurch jedoch auch eine Abhngigkeit vom internationalen Kupferpreis entstand;
vgl. z.B. Jger, 1999.
72
Vgl. Sottoli, 1999: 196f.
69

133

3.2.2.1.4

Wachstum mit Gerechtigkeit: ab 199073

Nach den gesellschaftlichen Extrembewegungen zwischen den 1960ern und 1990ern,

welche unter den Schlagwrtern revolucin en libertad (Revolution in Freiheit), la va
chilena al socialismo (der chilenische Weg zum Sozialismus) und neoliberalismo
(Neoliberalismus) liefen, wurde in der Anfangszeit der ersten demokratischen Regierung
nach der Wende, der Concertacin (Mitte-Links-Koalitionsregierung), ein pragmatischer
Weg unter dem Titel crecimiento con equidad (Wachstum mit Gerechtigkeit)
eingeschlagen. Die neu gewhlte Regierung unter Patricio Aylwin optierte auch
angesichts der verfassungsrechtlichen Einschrnkungen fr eine Konsenspolitik und
verhandelte Lsungen, welche allen Interessensgruppen gerecht werden sollten.
Das wirtschafts- und sozialpolitische Projekt, welches durch die positive Wirtschaftslage
begnstigt war (Flao, 1992), beruhte auf vier Kompromissen zwischen den politischen
Lagern: 1. Das Ziel der Wirtschaftspolitik ist ein starkes Wachstum, um die
Beschftigungslage zu stabilisieren und Armut zu verringern. 2. Durch einen Anstieg der
Produktivitt sollen die Wettbewerbsfhigkeit verbessert werden und die Reallhne
ansteigen. 3. Das Problem der sozialen Ungleichheit soll durch politische Manahmen zur
Erreichung der Chancengleichheit und ohne weit reichende Umverteilung bekmpft
werden. 4. Die sozialen Ausgaben sollen sich auf die Reduktion der extremen Armut
konzentrieren und Aspekte der Beschftigung, Bildung, Gesundheit, Ernhrung und
Wohnungsbau in sich vereinen (Maggi/Messner, 2004: 508f.).
Zu den wichtigsten Errungenschaften der Wirtschafts- und Sozialpolitik ab 1990 zhlen
die Erhaltung des makrokonomischen Gleichgewichts, die Einfhrung einer Regel eines
ausgeglichenen Staatshaushaltes, eine Steuerreform zugunsten einer Ausdehnung der
Sozialausgaben, ein starkes regulatorisches Institutionengefge, eine Rckkehr zur
bernahme staatlicher Aufgaben im Bereich der ffentlichen Infrastruktur, die Frderung
der technischen Entwicklung und der Produktivitt, die Einfhrung umweltpolitischer
Manahmen (OECD, 2005b) sowie eine strkere Integration in die internationalen
Mrkte. Die Konsequenzen der neoliberalen Ausrichtung, wie die hohe Konzentration
von Macht und Reichtum, die verteilungspolitische Ungleichheit, die Abwesenheit einer
territorialen Ordnungspolitik sowie einer langfristigen Vision fr die soziokonomische
Entwicklung des Landes blieben jedoch erhalten.

73

Vgl. Sunkel, 2006: 95f.

134

3.2.2.2

Verteilung des Einkommens

Armut existiert bei Nicht-Erfllung der menschlichen Grundbedrfnisse in absoluter

Form, aber auch in relativer Hinsicht im Vergleich zu anderen Gesellschaftsschichten.
Wenngleich Chile groe Erfolge bei der Reduktion von absoluter Armut erzielen konnte,
so gilt dies nicht hinsichtlich der sozialen Schere zwischen Arm und Reich. Chile zhlt
nach wie vor zu jenen Lndern der Welt mit der grten Ungleichverteilung des
Reichtums (Raczynski/Serrano, 2003: 342f.). Auch innerhalb von Lateinamerika gehrt
Chile zu den vier Staaten, in welchen 10% der Bevlkerung den grten Anteil am
Reichtum des Landes besitzen. Die reichsten 10% besitzen 34-mal soviel wie die rmsten
10% (Hardy, 2006b: 236).
Das Geflle zwischen den Einkommensgruppen ist jedoch nicht gleichmig verteilt. Das
einkommensstrkste Quintil verfgt ber einen signifikant hheren Reichtum als der Rest
der gesamten Bevlkerung. Der Abstand zwischen den anderen vier Quintilen ist weniger
markant (Bravo/Contreras, 1999). Die Tendenz zu einer steigenden Konzentration des
Reichtums, welche in der Mitte der 1970er Jahre begann und bis 1988 anhielt, konnte ab
1990 zumindest angehalten werden (Raczynski/Serrano, 2005a: 9). Tabelle 17:
Einkommensverteilung 1987-2003 zeigt, dass sich die Verteilung der Einkommen seit
dem Ende der Militrdiktatur auf nationaler Ebene auf stabilem Niveau gehalten und
kaum verndert hat. Der GINI-Koeffizient, ein statistisches Ma fr die Bewertung der
relativen Konzentration, hat sich nur geringfgig von 0,58 auf 0,56 verringert.74 Das
reichste Quintil verfgt ber mehr als die Hlfte des nationalen Gesamteinkommens.

QUINTIL*

1
2
3
4
5
Total
GINI-K

1987
4,5
8,2
12,1
19,0
56,2
100,0
-

1990
4,1
8,1
12,3
18,1
57,4
100,0
0,58

1994
4,0
8,1
11,9
18,7
57,3
100,0
0,57

1998
3,7
8,0
11,7
19,3
57,3
100,0
0,58

2000
4,5
8,5
12,2
19,0
55,7
100,0
0,56

* 1=niedrigste Einkommensschicht, 5=hchste Einkommensschicht.

Tabelle 17: Einkommensverteilung 1987-200375

74

Der GINI-Koeffizient beruht auf der so genannten Lorenz-Kurve; er ist bei vlliger
Gleichverteilung gleich 0 und bei vollkommener Konzentration gleich 1.
75
Quelle: modifiziert bernommen aus Raczynski/Serrano, 2005a: 31.

2003
4,8
9,0
12,7
18,3
55,2
100,0
0,56

135

DEZIL
I

DURCHSCHNITT*
MINIMUM*
16.841
(~21 Euro)
II
41.358
32.825
III
57.262
49.407
IV
74.496
65.653
V
93.201
83.660
VI
115.710
102.973
VII
148.431
130.669
VIII
199.075
169.760
IX
301.240
236.527
X
884.961
394.073
(~1.125 Euro)
*Einkommen pro Kopf/Haushalt, in CLP 2006
Tabelle 18: Einkommensverteilung vor Sozialtransfers (CASEN 2006)76

MAXIMUM*
32.822
(~42 Euro)
49.400
65.650
83.658
102.967
130.656
169.754
236.509
393.947
32.085.000
(~40.700 Euro)

Ffrench-Davis (2003: 321ff.) weist darauf hin, dass ein Vergleich der Einkommen mit
den Ausgaben im Jahr 1996/97 eine zunehmende Verschuldung der niedrigeren
Einkommensdezile von 1 bis 7 zeigt, whrend die reichsten Dezile 8 bis 10 mehr sparen
konnten. Auf der anderen Seite enthlt das familire Einkommen, welches zum Ma der
ungleichen Einkommensverteilung herangezogen wird, nicht jene Einkommen oder
Ausgabenersparnisse, die einem Haushalt aufgrund sozialpolitischer Manahmen
zukommen. Bei Bercksichtigung der umverteilenden Effekte beluft sich der GINIKoeffizient im Jahr 1998 auf 0,50 (Raczynski/Serrano, 2005a: 32f.). Die Sozialausgaben,
welche seit 1990 erheblich zugenommen haben, kommen zunehmend den untersten
Einkommensschichten zugute und erhhen durch monetre und nicht-monetre Transfers
das familire Einkommen. Im Jahr 2006 beliefen sich die Sozialtransfers auf rund 465
Mrd. CLP (~591 Mio. Euro); 54,8% der selektiven Transferzahlungen kamen den 20%
Haushalten mit den geringsten Einkommen zugute (MIDEPLAN, 2007c).77 Die
Sozialausgaben in Chile haben auch einen umverteilenden Effekt, insbesondere durch
Investitionen in die Bildungsinfrastruktur (Meller, 1999: 55ff.). Die Transfers (inkl.
Bildungs- und Gesundheitsausgaben) bewirkten eine Erhhung des Einkommensanteils
des ersten Dezils von 1,2% auf 3,0% und eine Verringerung des Einkommensanteils des
reichsten Dezils von 38,6% auf 35,2%.

76

Quelle: modifiziert bernommen aus MIDEPLAN, Serie Anlisis de Resultados de la Ecuesta

de Caracterizacin Socioeconmica Nacional (CASEN 2006)/ N 2 Distribucin del Ingreso e
Impacto Distributivo del Gasto Social 2006, [08.06.2008].
77
Innerhalb der selektiven Transferzahlungen fr die ersten beiden Dezile entfallen 55,8% auf die
Pensiones Asistenciales, 62,7% auf das Subsidio nico Familiar, 32,7% fr Trinkwasser und
58,4% im Rahmen von Chile Solidario. Auf die nicht-selektiven Zahlungen, Asignacin Familiar
und Subsidio de Cesanta entfallen 26,7%; vgl. MIDEPLAN, Serie Anlisis de Resultados de la
Ecuesta de Caracterizacin Socioeconmica Nacional (CASEN 2006)/ N 2 Distribucin del
Ingreso e Impacto Distributivo del Gasto Social 2006, [08.06.2008].

136

konomische Mittel entscheiden ber den Status innerhalb der Gesellschaft und die
Fhigkeit, ntzliche soziale Kontakte aufzubauen und zu erhalten. Da sich gleich und
gleich gern gesellt, trgt soziales Kapital auch dazu bei, dass sich die Schere zwischen
Arm und Reich nicht vermindert, sondern im Gegenteil eher manifestiert. Die
Einkommen zwischen den unteren und mittleren Angestellten nhern sich an, whrend
sich die Distanz zur hheren Unternehmerschicht erhht. Es findet auch eine
Reproduktion von Armut von einer Generation zur nchsten statt und trifft vor allem
junge Familien. In der chilenischen Gesellschaft herrscht die Ansicht vor, dass die
individuellen Aufstiegschancen mehr mit der Ausgangssituation von Geburt an
zusammenhngen als mit persnlicher Anstrengung.78 Ein wesentliches Problem, welches
die anhaltend ungleiche Einkommenssituation jedoch verstrkt, besteht nicht im
Bildungszugang, sondern in der Bildungsqualitt (Reinecke, 2001: 84ff.). Da die Qualitt
der ffentlichen Bildungseinrichtungen im Vergleich zu den privaten nicht immer
gewhrleistet ist, ist die Wahrscheinlichkeit, eine gute Ausbildung zu erhalten, unter den
reicheren Bevlkerungsschichten wesentlich grer. Gleiches lsst sich auch auf den
Gesundheitssektor bertragen. Die Segregation bei wichtigen Infrastrukturleistungen
bedeutet weniger Chancengleichheit, aber auch eine fehlende Interaktion zwischen den
einzelnen Bevlkerungsschichten.
Der grte Wunsch der Chilenen bestehe in einer Gesellschaft mit mehr sozialer
Gleichstellung, nicht nur im materiellen Sinne sondern auch symbolisch und in Hinsicht
des zwischenmenschlichen Umgangs (PNUD, 2000). Crecer con igualdad (Wachstum
mit Gerechtigkeit) war deshalb das erklrte Ziel der Concertacins-Regierungen (MitteLinks-Koalition) seit Anfang der 1990er Jahre und bewirkte eine Schwerpunktsetzung der
politischen Manahmen im sozialen Bereich. Whrend groe Erfolge in der Erhhung
des allgemeinen materiellen Wohlstandes erzielt werden konnten, sind die Fortschritte im
Bereich der ungleichen Einkommensverteilung gering und in Hinsicht der Mglichkeit
der Entstehung einer Gemeinschaft unzureichend (Weyland, 1999: 87). Das Problem
bestehe unter anderem darin, dass die Ungleichheit tiefe und historische Wurzeln habe.
Sie manifestiert sich in den ersten Lebensjahren, gefolgt von den Bildungs- und
Aufstiegsmglichkeiten und reproduziere sich jedes Mal dann, wenn die Mchtigen ihre
Interessen zum Nachteil der Allgemeinheit durchsetzen (Bachelet, 2005: 11). Die
Reproduktion der sozialen Ungleichheit erfolgt primr ber zwei Wege. Erstens, durch
die Mglichkeiten der reicheren Einkommensschichten, ihren Kindern eine bessere

78

Raczynski/Serrano, 2003.

137

Ausbildung zu ermglichen. Zweitens, durch die besseren Arbeitspltze, die durch den
Einfluss der Eltern erworben werden (Wormald/Torche, 2004: 70f.).

3.2.3

Vertrauen und Verstndnis in der chilenischen Gesellschaft

Vertrauen (general trust)79 kann sowohl als Teil der Begriffsdefinition von sozialem
Kapital, Voraussetzung und Auswirkung gesehen werden. Whrend Vertrauen innerhalb
einer Gesellschaft die Kooperation und die Einhaltung der gesellschaftlichen Normen
frdert, kann bei Nicht-Existenz eine soziale Spirale nach unten entstehen. Hat sich ein
allgemeines Misstrauen in einer Gesellschaft festgesetzt, ist es schwierig dieses zu
durchbrechen.80 Fr den Versuch einer Bewertung des allgemeinen Vertrauens in Chile
erfolgt eine Analyse der historisch-politischen Umstnde.

3.2.3.1

Entwicklung der Demokratie in Chile

Im Zeitraum von 1930 bis 1973 war Chile mit einer Reihe von gewhlten Regierungen
demokratisch stabil (Garreton M., 2003: 99ff.). Vor 1973 galt das Land mit seinem
demokratischen System, etablierten Parteien und organisierten Arbeitnehmervertretungen
und seiner akademischen Tradition als Ausnahme in Lateinamerika im positiven Sinn
(Huneeus, 2006a: 195; Drake/Jaksic, 1993b).81 Nach der Machtbernahme durch Allende
im Jahr 1970 kam es zu radikalen Reformen, darunter die Weiterfhrung der
Agrarreform, weitgehende Reformen des Sozialstaates82, vor allem im Gesundheits- und
Bildungsbereich sowie eine aktive Beeinflussung der Mrkte, um die Basis fr eine
egalitre Gesellschaft zu schaffen. Die Regierung Allende, welche nur auf knappen
Mehrheiten

beruhte,

war

zu

keinen

politischen

Kompromissen

bereit.

Die

wirtschaftlichen Machtinhaber fhlten sich bedroht und es kam zum Zusammenbruch der
Demokratie im Jahr 1973 durch einen gewaltsamen Umsturz durch das Militr unter
General Augusto Pinochet (Maggi/Messner, 2004: 502f.).
79

Vertrauen in die Judikatur/ Gerechtigkeit/ Schutz des Eigentums (Leistung zahlt sich aus) und in
die politischen Institutionen (weit verbreitete Korruption verhindert Vertrauen) sowie das
Vertrauen zwischen den Menschen, da der Glaube an die Kooperation der anderen, das eigene
Verhalten steuert.
80
Auch ein Argument der Spieltheorie. Sobald eine Gesellschaft ein suboptimales Gleichgewicht
gegenseitigen Misstrauens erreicht, ist es schwierig, dieses zu ndern. Soziale Fallen werden als
stabile, aber ineffiziente Gleichgewichte gesehen; vgl. z.B. Rothstein, 2005: 17ff.
81
Obwohl es auch andere Meinungen gab, wie jene von Anbal Pinto, welcher von einer
berentwicklung der politischen Sphre (el sobredesarrollo poltico) und einer Unterentwicklung
der Wirtschaft sprach; vgl. Huneeus, 2006a: 195.
82
Im Jahr 1970 beliefen sich die Sozialausgaben auf 20% des BIP, welche unter Allende noch
ausgeweitet wurden; vgl. Palma Irarrzaval, 2006: 267.

138

Die

Militrdiktatur

(1973-1990)

brachte

neben

gewaltsamen

Eingriffen

und

Menschenrechtsverletzungen eine radikale entwicklungspolitische Wende von einer

nach innen gerichteten Strategie zur vlligen ffnung und Liberalisierung der Wirtschaft.
Ohne jeglichen demokratischen Dialog zwischen Staat und Zivilgesellschaft wurden die
Produktionsstrukturen des Landes verndert, die Deindustrialisierung vorangetrieben, die
Ausfuhraktivitt verstrkt, von welcher in erster Linie die Rohstoffsektoren profitierten,
sowie ein Groteil der staatlichen Einrichtungen zur sozialen Frsorge privatisiert,
inklusive des Gesundheitswesens und jener Einrichtungen zur Verbesserung der
gesellschaftlichen Infrastruktur (Maggi/Messner, 2004: 503f.). Die Erfahrungen der
Umstrze von einem Extrem ins andere und die daraus resultierende gesellschaftliche
Polarisierung hinterlieen jedoch bleibende Schden fr die weitere demokratische
Entwicklung.
Die Rckkehr von der Militrdiktatur zur Demokratie begann im Oktober 1988 mit einer
Volksabstimmung, in welcher sich 55% der Whler gegen den Verbleib Pinochets fr
weitere acht Jahre aussprachen und somit fr den bergang zur Demokratie votierten
(Drake/Jaksic, 1999: 16). Im Dezember 1989 fanden die ersten freien Wahlen seit den
Parlamentswahlen 1973 statt und brachten Prsident Patricio Aylwin an die Macht. Die
erste Concertacin (Mitte-Links-Koalition) trat im Mrz 1990 die Regierung an. Der
friedvolle Wechsel von der Diktatur zur Demokratie war jedoch keineswegs
selbstverstndlich (Huneeus, 2006a: 197).83 Die demokratischen Einschrnkungen,
welche sich als Folge der Militrdiktatur ergaben, umfassten: einen Nationalen
Sicherheitsrat zur Kontrolle der Regierung, eine bestimmte Anzahl ernannter (und nicht
gewhlter)

Senatoren,

ein

binominales

System

fr

die

Wahlen

der

Parlamentsabgeordneten, die Notwendigkeit einer berproportionalen Mehrheit fr eine

Verfassungsnderung, eine relative Autonomie des Militrs in Budgetfragen, ein
konservativ-dominierter Justizapparat84 sowie eine Arbeitsgesetz-gebung, welche die
Funktion von Gewerkschaften einschrnkte (Drake/Jaksic, 1999: 22f.). Das autoritre
Erbe der Verfassung brachte einen nachhaltigen Einfluss des rechten Lagers mit sich und
wird mitunter als Rechtfertigung fr die Schwierigkeit bei der Durchsetzung
demokratischer Reformen benutzt (Allamand, 1999). Die institutionellen Hrden fr die
Umsetzung demokratischer Reformen sind hoch und behindern beispielsweise eine
Dezentralisierung der staatlichen Verwaltung sowie die Privatisierung von ffentlichen
Wirtschaftsfunktionen (Drake/Jaksic, 1999: 17).
83
84

Vgl. dazu auch Drake/Jaksic [Hrsg.], 1993a.

Vgl. hierzu Hilbink, 1999.

139

Der friedliche bergang zur Demokratie musste mit weitgehenden Kompromissen

erkauft werden (Krumwiede, 2004: 253ff.). Whrend dem Prsidenten nach der
Verfassung eine international vergleichsweise sehr starke Stellung zukommt, ist er in
seinem Handlungsspielraum eingeschrnkt; insbesondere dann, wenn wie in den 1990er
Jahren eine oppositionelle Mehrheit in der zweiten Kammer bestand. Der Reform- und
Konsolidierungsprozess der Demokratie insgesamt wurde erschwert und verlangsamt.
Positiv bewertet im Sinne einer demokratischen Entwicklung wird der dadurch
entstandene Zwang zur Konsensbildung und zur Suche nach Kompromissen und breiten
Mehrheiten im Gesetzgebungsprozess. Nolte (2004: 366ff.) argumentiert, dass die
politische Stabilitt und damit verbunden der relative Erfolg der politischen Institutionen
in den 1990er Jahren in Chile darauf zurckzufhren ist, dass letztere zwar nicht den
demokratischen Idealen entsprochen, dafr aber die gesellschaftlichen Macht- und
Krfteverhltnisse widergespiegelt haben. Der bergang zur Demokratie kann als nicht
abgeschlossener Prozess gesehen werden. Die wichtigste, unvollendete Aufgabe bestehe
in der Rekonstruktion einer Gemeinschaft (polis). Dies bedinge eine aktive Rolle des
Staates, die Strkung der politischen Parteien und insbesondere eine Reform, welche eine
Mitsprache und Beteiligung der Bevlkerung am politischen Prozess ermglicht
(Garretn, 2006: 179).
Die Regierung Lagos fhrte fnf Prinzipien zum Zweck der Frderung der politischen
Beteiligung ein, welche die ffentlichen Institutionen leiten sollten: ein guter Umgang,
Transparenz der ffentlichen Verwaltung, Gleichheit der Mglichkeiten fr die
Beteiligung aller, Respekt von Selbstbestimmung und Verschiedenartigkeit der
zivilgesellschaftlichen Organisationen sowie eine Orientierung am Brger (Olivera,
2004). Die Diskussionen ber die Einfhrung eines Gesetzes zur Frderung der
brgerlichen Beteiligung am politischen Prozess, welche im Jahr 2004 mit dem
Einbringen eines Vorschlags der Regierung Lagos (ley de participacin) in das Parlament
begann, sind nicht abgeschlossen.85 Der Gesetzesvorschlag sieht die Freiheit der
Zusammenschlsse sowie ein allgemeines Prinzip des partizipativen Umgangs zwischen
Staat und Zivilgesellschaft vor. Die Forderungen bezglich einer Verfassungsreform zur
Frderung

partizipativer

Elemente

Mglichkeit

von

Brgerinitiativen

fr

Gesetzesantrge, Widerrufsrecht gewhlter Volksvertreter sowie Referenda und

Volksentscheide bei Themen von zentraler Bedeutung sind jedoch im aktuellen Entwurf
nicht bercksichtigt (Coalicin por la Participacin Ciudadana, 2006: 2).

85

Vgl. Diario de la Sociedad Civil, [15.03.2008]; Portal Ciudadano, [17.03.2008].

140

Die Entwicklung und Umsetzung der Agenda Rechtschaffenheit und Transparenz stellt
eine der Prioritten der aktuellen Regierung Michelle Bachelets (2006-dato) dar.86 Im
September 2006 prsentierte die Regierung Bachelet ihre Vorschlge fr die Strkung der
brgerlichen Beteiligung, die so genannte Agenda Pro Participacin Ciudadana.87 Zu
den zentralen Eckpunkten zhlen eine partizipative ffentliche Verwaltung, der Zugang
der Bevlkerung zu Informationen der ffentlichen Einrichtungen, Nicht-Diskriminierung
und Respekt von kultureller Vielfalt sowie die Frderung sozialer Organisationen. Als
konkrete Manahmen werden die Beschlussfassung des Projekts ley de participacin im
Parlament anvisiert, die Konsolidierung des Fonds fr die Finanzierungsfrderung
zivilgesellschaftlicher Organisationen, die Einfhrung eines nationalen Programms zur
Frderung der Freiwilligenttigkeit gem den Erfahrungen aus dem von der IDB
finanzierten Projekt Strengthening Partnerships Civil Social State88 sowie eines
Programms zur Frderung von private-public-partnerships zur Verbesserung der
gemeinschaftlichen Infrastruktur. Insbesondere soll dabei die soziale Integration jener
gefrdert werden, die ber keine oder eine nur sehr eingeschrnkte soziale Vernetzung
verfgen.

3.2.3.2

Gesellschaftliche Brche

Der Preis, der fr den friedvollen bergang zur Demokratie bezahlt werden musste, war
ein allgemeines Verdrngen und Vergessen. Nach dem Ende der Militrdiktatur wurde
von der ersten bergangsregierung unter Prsident Aylwin eine Kommission der
Wahrheit und Vershnung eingerichtet, um die Menschenrechtsverbrechen whrend der
Diktatur aufzuklren. Das Ergebnis der Kommission war der so genannte Informe Rettig.
Dieser Bericht identifizierte 2.279 Flle politischer Exekution und Verschwinden von
Personen zwischen 1973 und 1990. Bei 641 Fllen davon war nicht genug Information
vorhanden. Die Namen der Schuldigen wurden in dem Bericht im Gegensatz zu hnlichen
Kommissionen in Brasilien oder El Salvador nicht genannt (Lira/Loveman, 1999: 351).
Der Informe Rettig wurde von Aylwin vorgestellt, welcher sich im Namen des Staates bei
allen entschuldigte. Wenngleich dieser symbolische Akt gewrdigt wurde, konnten die
Verantwortlichen bisher nicht zur Rechenschaft gezogen werden.

86

Vgl. Gobierno de Chile, [22.03.2008].

Vgl. Agenda Pro Participacin Ciudadana, [22.03.2008].
88
Vgl. Inter-American Development Bank, Project CH0165/ Strengthening Partnerships Civil
Social - State, [23.03.2008].
87

141

Moulian (1998: 70f.) sieht die Straffreiheit als Ausdruck der sozialen Ungleichheit. Denn
in den Augen der Bevlkerung bewirke das ein Verstndnis, wonach die Mchtigen
Grausamkeiten ohne Strafe begehen knnten. Und wie knne man von Gerechtigkeit
sprechen, wenn das Verschwinden tausender Unschuldiger ohne Rechenschaftspflicht der
Verantwortlichen pardoniert wurde? Ein Problem des Zusammenlebens in Chile besteht
also darin, dass abgesehen von der Spaltung in Befrworter und Gegner des Regimes
keine Gerechtigkeit empfunden wird. Ein Eingestndnis und Kennzeichnung der
Schuldigen wre jedoch eine Notwendigkeit fr ein Ser-Nacin (Nation-Sein). Die
unausgesprochene Pflicht, ber die grten Verbrechen zu schweigen und zu wissen, dass
diese groteils ungestraft bleiben, verhindere die Entstehung von Verstndnis und eines
Zusammengehrigkeitsgefhls. Das Tempo des erzwungenen Modernisierungsprozesses
und sechzehn Jahre Militrdiktatur fhrten dazu, dass der ffentliche Raum zerstrt
wurde, kollektive Initiativen durch Gewalt verhindert, gesellschaftliche Organisationen
demontiert und das individuelle Potential auf den Markt orientiert wurden (Lagos-Kassai,
2004). Der Sprung in die Modernisierung ging einher mit Desillusionierung, Mangel an
Orientierung und Angst.89
Abgesehen davon existieren nach wie vor ethnische und soziale Brche, welche sich auch
auf die Kolonialisierung und Unterdrckung der indigenen Bevlkerung zurckfhren
lassen (Garreton M./Newman, 2001: 5ff.). Die post-diktatorische Regierung hat zwar
versucht, die gravierenden Menschenrechtsverletzungen und das Verschwinden
zahlreicher Mapuche whrend der Militrdiktatur durch Reparationen zu kompensieren,
doch dies geschah ohne Rcksicht auf ihre Kultur oder ihre speziellen Bedrfnisse
(Lira/Loveman, 1999: 357f.). Die Erwartungen der Mapuche, welche vom chilenischen
Staat lange Zeit unterdrckt und marginalisiert wurden (Mallon, 1999; Valenzuela
Fernndez, 2003), bestanden in der konstitutionellen Anerkennung als Volk, der
Unterzeichnung der ILO-Konvention zum Schutz der indigenen Vlker, der
Bereitstellung

von

kostenloser

medizinischer

Versorgung,

Trinkwasser

und

Elektrifizierung; ein zweisprachiges und bi-kulturelles Bildungssystem, Landrckgaben,

Bildungsprogramme und Stipendien sowie technische Hilfe. Im Jahr 1993 konnte eine
bereinkunft im Indgena-Gesetz (Ley Indgena) und in Form der nationalen Behrde fr
indigene Angelegenheiten (CONADI) institutionalisiert werden.

89

Das schlug sich auch auf die Literaturproduktion und rezeption nieder. Erst gegen Ende der
1980er Jahre erschienen Bcher in Chile, die eine explizite Anklage oder Abrechnung mit dem
Militrregime waren; vgl. Lagos-Kassai, 2004.

142

Allerdings verhinderte das faktische Veto-Recht des rechten Lagers im Senat die
Verabschiedung der ILO-Konvention und die Aufnahme des Ley Indgena in die
Verfassung (Kaltmeier, 2004: 200ff.).
Neben diesen ethnischen, ideologischen und politischen Brchen, bestehen insbesondere
soziokonomische Differenzen. Der wirtschaftliche Fortschritt hat nicht alle im gleichen
Ausma zu mehr Wohlstand verholfen und die sozialen Ungleichheiten teilweise
verschrft. Diese werden auch durch das Schulsystem reproduziert. Es gibt einen klaren
Qualittsunterschied zwischen guten Privatschulen, welche fr einkommensschwache
Bevlkerungsschichten nicht leistbar sind, und den ffentlichen (Reinecke, 2001: 13f.).
Insgesamt kann festgehalten werden, dass der modellhafte chilenische bergang von
der Diktatur zur Demokratie zumindest einen schwerwiegenden Schnheitsfehler hat,
nmlich die ungelsten Fragen, latenten Wunden und den gesellschaftlichen Graben im
Zusammenhang mit den Menschenrechtsverletzungen (Lira/Loveman, 1999: 374).

3.2.3.3

Vertrauen als Voraussetzung fr soziales Kapital90

Fr Salazar (2001: 23) spricht die historische Erfahrung dafr, dass Vertrauen innerhalb
einer Gesellschaft dann am grten ist, wenn die Legitimitt der politischen Institutionen
gewhrleistet ist. Umgekehrt fhre ein System mit niedriger Legitimitt wie im Falle
einer Diktatur dazu, dass nicht nur das vertikale Misstrauen genhrt wird, sondern auch
das Misstrauen unter den Brgern. Die Schden und Wunden, die durch die gewaltsamen
Umstrze und politischen Ereignisse der Vergangenheit in Chile entstanden sind, sind
nach wie vor nicht geheilt. Die Herstellung von Gerechtigkeit und Wahrheit stelle dabei
eine der Voraussetzungen fr die Entstehung von Vertrauen dar, was eine Aufgabe aller
sei (Daz Caro, 2001). Garca (2001) sieht ein Hindernis fr die Entstehung von
Vertrauen in der Verfassung, welche ein Relikt aus der Militrdiktatur ist und die
Konzentration

der

Machtverteilung

untermauert.

Entsprechende

demokratische

Strukturen seien jedoch fr die Entstehung von Vertrauen in die staatlichen Institutionen
wesentlich. Im Jahr 2000 lag das Vertrauen in die Justiz jedoch lediglich bei 32%
(Martnez Keim, 2001: 63). Die nachfolgende Tabelle besttigt die Annahme, dass in
Chile das Vertrauen in die politischen Institutionen sehr gering ist.

90

Vgl. Navarrete Pobleto/Martnez Keim [Hrsg.], 2001.

143

Viel Vertrauen
Gewisses
Wenig
Wieviel Vertrauen haben
Vertrauen
Vertrauen
Sie zu den folgenden
Institutionen?
Verfassung
6,4%
23,5%
29,8%
Polizei/Gendarmerie
23,0%
35,0%
27,0%
Privatunternehmen
9,4%
24,8%
29,7%
Militr
23,4%
28,4%
21,4%
Regierung
10,5%
33,3%
31,4%
Auslndische Unternehmen
6,7%
20,6%
26,7%
Kirche
54,8%
26,1%
8,5%
Kommunikationsmedien
17,7%
41,5%
27,2%
Gemeindeverwaltung
12,6%
36,5%
31,4%
Parlament
3,6%
16,1%
32,5%
Politische Parteien
1,7%
11,9%
26,6%
Gewerkschaften
7,9%
23,9%
24,7%
Gerichtshfe
8,2%
27,5%
27,9%
Universitten
33,0%
37,6%
11,8%
Tabelle 19: Allgemeines Vertrauen in die ffentlichen Einrichtungen (1999)91

berhaupt
kein
Vertrauen
35,3%
14,5%
33,0%
24,7%
23,2%
40,0%
9,7%
12,7%
18,6%
45,9%
57,6%
38,0%
34,1%
10,8%

Vertrauen gbe es demnach keines in Chile und das sei gut so (Jocelin-Holt Letelier,
2001; Moulian, 2001), denn ein gesundes Misstrauen gegenber der Politik und den
anderen sei in einer Demokratie angebracht. Auch das Misstrauen zwischen den Personen
habe sich verstrkt bzw. bestehe eine sozial ungleiche Verteilung nicht nur von Reichtum,
sondern auch von Vertrauen (Olea Lagos, 2001: 113). Gravierend fr die notwendige
Eigenmotivation, der Armut zu entkommen, ist das Misstrauen in Hinsicht auf das
vorherrschende System der Arbeitsbeziehungen (Riquelme-Henrquez, 1999). Dass
allgemeines Vertrauen in Chile so gut wie nicht vorhanden ist, spiegelt sich auch in
anderen Befragungen der Bevlkerung wider. Rund 77% der Befragten sowohl im Jahr
1990 als auch im Jahr 2000 waren der Meinung, dass man nicht vorsichtig genug sein
knnte und dass die meisten Leute versuchen wrden, einen zu bervorteilen (World
Values Survey, 2006). Martnez Keim (2001: 62) kommt zu dem Schluss, dass
Misstrauen auch ein kulturelles Charakteristikum der Chilenen ist, welches den
Versuchen zur Konstruktion von sozialem Kapital entgegenwirke.
Auf der anderen Seite wird argumentiert, dass die Forderungen nach Vertrauen richtig
seien, nmlich Vertrauen in die Fhigkeiten, in die bernahme von Verantwortung, in die
Vorteile einer aktiven Teilnahme an der Gesellschaft sowie in Aufrichtigkeit, drfe aber
nicht gleichgesetzt werden mit einer Forderung nach Kritiklosigkeit oder Gutglubigkeit
(Valdes Araneda, 2001: 84ff.).

91

Quelle: modifiziert bernommen aus PNUD, 2000: 295; basierend auf 2.148 Interviews mit ber
18 Jhrigen auf nationaler Ebene im Zeitraum zwischen 4. und 12. Juli 1999.

144

Die Herausforderung der chilenischen Gesellschaft bestehe insbesondere darin, durch

Bildungsmanahmen zu einem Konsens ber Werte und Normen, zu einer emotionalen
Identifizierung und zu einer Gemeinschaft zu finden (Navarrete Yaez, 2001: 76f.;
Donoso/Elizalde, 2001). Auch Salvat (2001: 102) unterstreicht den Einfluss der Bildung
und der Erziehung in der Kindheit fr die Entstehung und das Bestehen von Vertrauen
oder Misstrauen. Die Schaffung von sozialem Vertrauen und einer funktionierenden
Gemeinschaft obliege jedoch nicht dem Staat, sondern die aktive Beteiligung am
Gemeinwohl ist eine Verantwortung aller (Navarrete Pobleto, 2001) und kann nicht dem
formalen Bildungssystem berlassen bleiben (Fernndez, 2001).

3.2.4

Die Bedeutung des Kontexts fr die Entstehung von sozialem Kapital

Im Zeitraum von 1930 bis 1973 galt Chile mit einer Reihe von gewhlten Regierungen
als demokratisch stabil (Garreton M., 2003: 99ff.) bis es 1973 zu einem gewaltsamen
Umbruch kam. Nach einem erfolgreichen Putsch unter der Fhrung von Augusto
Pinochet folgte eine sechzehnjhrige Militrdiktatur, welche unter anderem radikale
Vernderungen in der politischen Landschaft Chiles hervorrief. Die Erfahrungen Chiles
in politischer Hinsicht zeigen die schwerwiegenden Folgen, welche ideologische
Polarisierung auf Basis sich gegenseitig ausschlieender Gesellschaftsmodelle fr die
soziokonomische Entwicklung haben kann. Die Wiedererlangung der Demokratie war
nur durch eine Rckkehr zu einer politischen Kultur der Kompromisse und Bndnisse
mglich (Nohlen, 2004: 901).
Die chilenische Gesellschaft zeichnete sich vor der Diktatur durch starke soziale und
politische Bewegungen aus. Der Staat spielte dabei eine entscheidende Rolle, indem er
allgemeine Bildungsmanahmen setzte, eine Agrarreform einleitete und Gesetze schuf,
welche die Entstehung gemeinschaftlicher Organisationen wie Nachbarschaftsvereine,
Mutter-Kind-Zentren, Gewerkschaftsorganisationen, Studentenbewegungen und Wohngenossenschaften begnstigten (Palma-Irarrzaval, 2006). Von 1974-1989 kam es dann
zu drastischen Krzungen im sozialen Bereich, Dezentralisierung und Privatisierung
staatlicher Leistungen, einer Reduzierung der universellen Manahmen und der
Einfhrung von zielgerichteten Armutsprogrammen sowie einer Unterminierung der
Arbeiterrechte und der Gewerkschaften.

145

Der hohe Stellenwert, welcher gemeinschaftlicher Organisation beigemessen wurde,

behielt sich jedoch auch whrend der Diktatur bei und war ein wesentlicher Faktor fr
deren Umsturz (Palma-Irarrzaval, 2006: 275ff.). Nach dem erfolgten bergang
schwchten sich die traditionellen Formen gemeinschaftlicher Organisation ab und
wichen einer neuen Form sozialer Struktur, in welcher weniger auf den Staat als auf
individuellen Einsatz vertraut wird. Konsumentenvereine und Schulrte sowie jede Form
privater Organisation zhlen zu den modernen Formen sozialer Organisation in Chile.
Das Problem in Chile liegt nicht in einem Mangel an gemeinschaftlicher Organisation
es gibt mehr als 80.000 Vereinigungen , sondern in der sozialen Fragmentierung, welche
sich auch in den unterschiedlichen Interessen der einzelnen Gruppierungen manifestiert,
und in der gravierenden Einkommensungleichheit. Die Konstruktion einer wahren
Gemeinschaft hnge in Chile von einer politischen Reform in Richtung zu mehr
Mitbestimmung und Strkung der politischen Parteien ab sowie von einem starken Staat
(Garretn, 2006: 176ff.). Dazu gehrt auch eine Verfassungsreform, welche nach wie vor
auf die Militrdiktatur zurckgeht und einer demokratischen Gesellschaft nicht mehr
gerecht wird.
Die Erfahrungen in Lateinamerika zeigen auerdem, dass der Zusammenhang zwischen
wirtschaftlicher Liberalisierung und sozialem Fortschritt weder automatisch noch
problemfrei ist. In Chile hat die wirtschaftliche Liberalisierung die ungleichen
Einkommensverhltnisse eher noch verstrkt und auch zu Arbeitsmarktinstabilitt
gefhrt, welche gerade arme Menschen besonders hart trifft (Reinecke, 2001: 15f.;
Cowan, 2007). Whrend sich traditionelle humane Entwicklungsindikatoren wie die
Suglingssterblichkeitsrate und die Lebenserwartung bei Geburt aufgrund der
langfristigen Errungenschaften im sozialen Bereich weiterhin positiv entwickelten, nahm
die Armut unter der Militrdiktatur dramatisch zu (Raczynski, 1995a: 210ff.). Auch
obwohl im Zuge der wirtschaftlichen Krise in den 1980ern schon unter Pinochet teilweise
kompensatorische, sozialpolitische Manahmen eingefhrt wurden (Sottoli, 1999: 84f.).
Die soziale Ungleichheit geht jedoch ber die ungleiche Einkommensverteilung hinaus
und es gibt mehrere Anzeichen dafr, dass diese nicht zurckgegangen ist, sondern sich
im Gegenteil eher noch verstrkt hat (Raczynski/Serrano, 2005a: 34f.). Zum einen
manifestiert sie sich in einer sozialen Ausgrenzung in stdtischen Gebieten. Auch wenn
eine substantielle Verbesserung in der Wohnsituation stattgefunden hat, konnten jene
Bemhungen nicht verhindern, dass sich die einkommensschwcheren Schichten am
Rande der Stdte konzentrieren.

146

Tironi (2003) stellt fest, dass die sozialen Wohnbauten der 1990er Jahre sehr groe
Komplexe sind, in welchen viele Familien auf engstem Raum leben und welche kaum
Gemeinschaftsrume bieten. Eine weitere Segmentierung besteht im ungleichen Zugang
zu Bildungsqualitt. Die unteren Einkommensschichten besuchen in der Regel die
ffentlichen Gemeindeschulen, Schler aus den Mittelschichten subventionierte
Privatschulen und jene aus den reichsten Einkommensschichten die besten Privatschulen.
Abgesehen davon, dass diese Situation die unterschiedlichen Ausgangsbedingungen
verstrken, verhindert die Segmentierung im Bildungssystem eine Interaktion zwischen
den einzelnen Gesellschaftsschichten und die Entstehung von gegenseitigem Vertrauen
und Verstndnis. Diese Tatsache drckt sich auch darin aus, dass die soziale Mobilitt
nach wie vor gering ist. Das soziale Umfeld, in welches man hineingeboren ist,
entscheidet in wesentlichem Ausma ber die Erfolgschancen, was insbesondere fr die
hheren Einkommensschichten gilt (Raczynski/Serrano, 2005a).
Die Auswirkungen des politischen Umfeldes auf die sozialen Beziehungen sind tief
greifend. Die voranschreitende Konsolidierung der Demokratie nach 1990 konnte die
mehr oder weniger latenten sozialen Spannungen nicht gltten. Die historisch-bedingten
ideologischen Polarisierungen in der Gesellschaft werden noch eine Zeit berdauern, da
Vergessen und Verdrngen nicht das Gefhl von Gerechtigkeit schaffen knnen. Die
Rekonstruktion der Gemeinschaft in Chile ist bisher nicht erfolgt und bleibt eine der
groen Herausforderungen der chilenischen Gesellschaft (Garretn, 2006: 179f.). Solange
die Frage der Menschenrechtsverletzungen nicht geklrt ist Verffentlichung der
ganzen Wahrheit, Verfolgung der Verantwortlichen und Anerkennung der Schuld fr die
Verbrechen ist ein verstndnisvolles Zusammenleben schwierig. Eine ernsthafte
Debatte ber die Verantwortlichen im Bereich der Menschenrechtsverletzungen hat trotz
Bemhungen nicht wirklich stattfinden knnen. Die vielen Leichen, die immer noch im
Keller liegen, werden dort wohl lange Zeit bleiben, (Lagos-Kassai, 2004: 646). Die
Folgen fr die sozialen Beziehungen bestehen in einem allgemeinen Misstrauen
gegenber der Politik, aber auch den Mitmenschen gegenber, je nach dem
vermeintlichen politischen Lager und der sozialen Schicht. Mglicherweise auch aus
Resignation ist eine Tendenz des Rckzugs der Gesellschaft aus der Politik bemerkbar.
Der historisch-gesellschaftliche Kontext, die kulturellen Charakteristika der Chilenen und
der Modernisierungsprozess, den alle westlichen Demokratien im Zuge der zunehmenden
Globalisierung durchlaufen, bewirkten ein allgemeines Gefhl des Unbehagens und ein
Misstrauen, was der Entstehung von sozialem Kapital entgegenwirkt (PNUD, 1998).

147

Eine wesentliche Voraussetzung fr den Aufbau von system capital, nmlich Vertrauen,
ist in Chile nicht gegeben, was wiederum die Mglichkeiten von relational capital
einschrnkt. Der Aufbau von sozialem Kapital im Sinne von bridging und linking social
capital ist fr arme Menschen in Chile schwierig, da die Segmentierung im Bildungs- und
Gesundheitssystem Interaktionen zwischen den einzelnen Gesellschaftsschichten
verhindert und die ungleiche Machtverteilung, sei diese in den individuellen Fhigkeiten
oder in der finanziellen Ausstattung begrndet, die Startbedingungen fr den Aufbau von
sozialen Beziehungen erschwert. In jedem Fall msse die wechselseitige Abhngigkeit
anerkannt werden (PNUD, 2004: 64f.). Ein wichtiger Schritt fr die Entstehung von
sozialem Kapital sei die Schaffung einer gemeinsamen kulturellen Identitt und eines
Wir-Gefhls (PNUD, 2002), was jedoch angesichts der historischen Erfahrungen und
der enormen konomischen und sozialen Ungleichheit kaum zu erreichen scheint.
Die qualitativ-orientierte Annherung an den gesellschaftlichen Hintergrund hat gezeigt,
dass eine wesentliche Voraussetzung von sozialem Kapital, nmlich Vertrauen und
gegenseitiges Verstndnis, in Chile trotz der sozialpolitischen Bemhungen und
symbolischen Integration der Armen nicht vorhanden ist. Die Wirkungsweise von
zielgerichteten Sozialprogrammen zur Frderung von sozialem Kapital wird durch das
vorhandene Sozialgefge und das allgemeine Misstrauen mit beeinflusst.

148

3.3 Manahmen zur Bekmpfung von Armut in Chile

Der vorliegende Abschnitt mchte anhand der Analyse der sozialpolitischen Manahmen
in Chile die soziologischen Aspekte eines wirtschaftlichen Problems, nmlich den
Zusammenhang zwischen staatlichen Eingriffen zur Frderung der sozialen Situation und
dem familiren Einkommen untersuchen.92
Die Erfolge Chiles im Kampf gegen die Armut werden auf nationaler wie internationaler
Ebene immer wieder hervorgehoben. Chile gilt innerhalb von Lateinamerika als jenes
Land, welches absolute Armut am schnellsten und nachhaltigsten reduzieren konnte
(Hardy, 2006b: 233f.). Vor dem Hintergrund, dass Chile als gesellschaftlich gespaltene
Nation betrachtet werden kann, in welcher Misstrauen und eine hohe Machtkonzentration
vorherrscht (siehe Kapitel 3.2), soll im Folgenden insbesondere die Sozialpolitik ab 1990
und ihr Beitrag zur Bekmpfung von Armut analysiert werden.
Als

Datengrundlage

dienen

die

Ergebnisse

sozialwissenschaftlicher

Analysen

chilenischer Wissenschaftler und Experten, Evaluierungen externer und staatlicher

Organisationen sowie Dokumente zur Sozialpolitik, wie sie von der chilenischen
Verwaltung sehr transparent und ausfhrlich verffentlicht werden.93

3.3.1

Was bedeutet Armut in Chile?

Obwohl Armut auch soziokulturelle und psychologische Dimensionen umfasst

(Einstellungen, Verhaltensweisen, Formen der sozialen Interaktion), welche die soziale
Integration und die Besserung der eigenen Lage behindern knnen, wird Armut in Chile
traditioneller Weise anhand von Defiziten, wie einem vergleichsweise geringen
Einkommen oder unerfllten Grundbedrfnissen gemessen (Raczynski, 1995b: 18f.).

92

In Anlehnung an Althaler [Hrsg.], 1995 umfasst dieses Kapitel den Aspekt

Wirtschaftssoziologie. Einen guten Einblick in die Grundzge der Wirtschaftssoziologie bieten:
Maurer [Hrsg.], 2008; Swedberg, 2003; Swedberg, 1991.
93
Vgl. MIDEPLAN, Ministerio de Planificacin, [20.02.2008]; FOSIS, Fondo de Solidaridad e
Inversin Social, [20.02.2008]; Asesoras para el Desarrollo, Forschungs- und Beratungsinstitut
fr soziale Fragen in Lateinamerika und Chile, [20.02.2008]; DIPRES, Ministerio de Hacienda/
Direccin de Presupuestos, [10.06.2007].

149

Einkommensarmut gab es in Chile seit der Entstehung des Nationalstaates. Nachdem sich
die soziale Situation der Arbeiter gegen Ende des 19. Jahrhunderts zuspitzte, kam es im
Zuge einer sozialen Bewegung zwischen 1880 und 1920 zu einer Annahme der
Beschftigung mit der sozialen Frage (Arbeiterrechte, soziale Sicherheit, Wohnwesen
und Gesundheitsversorgung der Arbeiter) durch die Politik und ab 1924 zu einer ersten
umfassenden Sozialgesetzgebung (Sottoli, 1999: 199). Gegen 1955 galten 58,6% der
Bevlkerung immer noch als arm im Sinne von schlechter Bildung, Wohnsituation und
mangelnder Ernhrung (Olavarra-Gambi, 2006: 10f.). Die soziale Situation verbesserte
sich danach angesichts der sozialpolitischen Manahmen des Staates, whrend der
Militrdiktatur stieg die Armut in Chile jedoch wieder an (Arellano, 1987; Raczynski,
1986). Als arm galten dabei insbesondere jene Haushalte mit schlechter Arbeits- und
Wohnsituation, beruflicher Qualifikation sowie Haushalte, welche von Frauen gefhrt
wurden. Ab Mitte der 1950er Jahre wurde Bildung als wesentlicher Faktor von Armut
angesehen. Die erste demokratische Regierung war damit konfrontiert, dass im Jahr 1990
fnf Millionen Menschen (ca. 39% der Bevlkerung) unter der Armutsgrenze lebten
(Drake/Jaksic, 1999: 15).
Heute stellt sich die Armutssituation anders dar als noch vor 20 oder 30 Jahren. Arme
Menschen sind mehr in die Gesellschaft integriert, zumindest in symbolischer Hinsicht
und was ihre Konsummglichkeiten betrifft. Dennoch stellen sie nach wie vor einen
sozial und territorial ausgegrenzten Sektor innerhalb einer Gesellschaft dar, welche eine
sehr hohe Konzentration von Einkommen aufweist (Raczynski/Serrano, 2003). Eine
quantitativ-orientierte empirische Analyse persnlicher Charakteristika besttigt die
Erkenntnisse, dass entgegen der verbreiteten Annahme, wonach Armut lndlich sei, diese
zunehmend ein Phnomen der Stdte ist, insbesondere Frauen betrifft sowie Menschen
unter 40 Jahre, welche eine Schulbildung von nur weniger als acht Jahre vorweisen
knnen (Olavarra-Gambi, 2006: 16).94
Absolute Armut, welche sich oft durch eine hhere Anzahl der abhngigen
Haushaltsmitglieder, einer niedrigeren Bildung, einen Ausschluss vom Arbeitsmarkt,
schlechte Wohnzustnde und mangelnde soziale Absicherung auszeichnete, konnte seit
Beginn der 1990er Jahre erheblich reduziert werden (Hardy, 2006b: 234f.).

94

Variablen, welche nicht in die Analyse mit einflossen, aber einen Einfluss haben knnten, sind
die individuelle Einstellung, was Eigenverantwortung und Leistung betrifft, sowie die sozialen
Beziehungen; vgl. Olavarra-Gambi, 2006: 19.

150

Nach wie vor besteht jedoch fr einen groen Teil der Bevlkerung das Risiko, unter die
Armutsgrenze zu fallen, insbesondere fr die Einkommensdezile drei bis sechs (Contreras
u.a., 2005b). Die neuere Form von relativer Armut, welche sich durch die Risiken und
Unsicherheiten am Arbeitsmarkt ergeben, ist charakterisiert durch kleinere Haushalte,
aber mit hufig instabilen Arbeitseinkommen und ungeschtzten Arbeitsverhltnissen,95
hherer Bildung und besserem Lebensstandard. Das Problem besteht oft nicht im Zugang
zu Sozialleistungen, sondern in der geringeren Qualitt.
Ein Vergleich der Familien, welche 1996 als arm galten, mit jenen im Jahr 2001, zeigte,
dass Armut nicht immer die gleichen Personen betrifft bzw. auch eine Familie mehrmals
treffen kann (Palma-Irarrzaval, 2006: 270). Zu den drei Hauptfaktoren fr Armut zhlen
der

Mangel

an

Arbeitseinkommen,

der

Gesundheitszustand

sowie

familire

Zersplitterungen, beispielsweise wenn Frauen ihre Kinder pltzlich alleine groziehen

mssen.

Die

Beschftigungsmglichkeiten

hngen

dabei

nicht

nur

von

der

makrokonomischen Situation ab, sondern auch von dem Bildungsniveau und den
Fhigkeiten der Betroffenen. Armutsgefhrdung in Chile ist im Allgemeinen
gekennzeichnet durch eine Form von sozialem Risiko und Verletzlichkeit, sei es aufgrund
eines instabilen Arbeitsverhltnisses, unzureichendem Wohnraum, Mangel an Bildung
oder Gesundheit oder eines eingeschrnkten Zugangs zu Konsumgtern (Serrano, 2005a:
10). In einer solchen Situation kann schon eine kleine nderung oder ein kurzfristiger
Ausfall des Einkommens eine Armutsfalle auslsen. Derzeit leben rund 500.000 in
extremer Armut und 1,7 Mio. Menschen in Armut.96
Armut in Chile konzentriert sich heute zunehmend auf den Rand der Stdte, wo die
Armen sozial und territorial abgeschirmt leben, und ist insgesamt durch andere
Charakteristika gekennzeichnet als frher.97 Der Zugang zu Basisinfrastrukturleistungen
wie Trinkwasser, Elektrizitt, Bildung und Gesundheitsversorgung hat sich signifikant
verbessert und auch die symbolische Integration in die Gesellschaft findet statt. Die
Kinderzahl ist geringer und die Familien sind kleiner. Whrend in der Vergangenheit
noch Kinder am hufigsten zu den rmsten zhlten, ist Armut heute unter den
Jugendlichen am weitesten verbreitet.

95

Vgl. auch Riquelme-Henrquez, 1999.

Vgl. FOSIS, Fondo de Solidaridad e Inversin Social, [20.02.2008].
97
Die Mehrheit der Armen (81,4%) leben in den Stdten, jedoch ist extreme Armut am Land mehr
verbreitet; vgl. Raczynski/Serrano, 2003: 339.
96

151

Das Problem besteht weniger in einer Nicht-Erfllung der Grundbedrfnisse, sondern

vielmehr in der Art und Qualitt des Zugangs. Die Wohnsituation ist oft schlechter und es
fehlt an gemeinschaftlichen Einrichtungen und Grnpltzen. Zu den grten Problemen,
welche Arme und Nicht-Arme gleichermaen betreffen, zhlen Drogen, Gewalt, eine
unsichere Umgebung und Umweltverschmutzung. Nicht-Arme haben jedoch die
Mglichkeit, diesen Problemen auszuweichen. Die hchste Konzentration von extremer
Armut findet sich in den Regionen Araucana, Coquimbo und Bo-Bo. Insgesamt stellt
sich die Armutssituation in Chile heute heterogener dar als frher und ist somit aus
staatlicher Sicht schwieriger, in den Griff zu bekommen. Auerdem spielen die
unterschiedlichen regionalen Kapazitten im Sinne von sozialem und produktivem
Kapital eine Rolle.98

3.3.2

Alte und neue Schwerpunkte in der Sozialpolitik

Die meisten Autoren unterscheiden drei Perioden in der Entwicklung der Sozialpolitik in
Chile (Palma-Irarrzaval, 2006: 267ff.): die Phase vor der Militrdiktatur, in welcher
universelle wohlfahrtstaatliche Manahmen, die arbeitsrechtliche Situation und die
Subvention von Basiskonsumgtern graduell ausgebaut wurden; die Phase whrend der
Militrdiktatur, in welcher staatliche Eingriffe als ineffizient angenommen und abgebaut
wurden; sowie die Phase danach mit dem fortgesetzten Schwerpunkt auf zielgerichteten
Manahmen.
Whrend der Anteil der staatlichen Sozialausgaben bis zum Jahr 1972 stndig zunahm,
sanken im Zuge der wirtschaftspolitischen Neuausrichtung unter der Militrdiktatur
(1973-1990) die staatlichen Ausgaben insgesamt und die Sozialausgaben insbesondere.
Staatliche Kompetenzen im sozialen Bereich wurden abgebaut und der Schwerpunkt auf
die Bekmpfung extremer Armut verlagert. Im Gesundheitssektor wurde beispielsweise
von kurativen Leistungen auf Basisgesundheitsdienste und Mutter-Kind-Programme
umorientiert und im Bildungssektor kam es u.a. zur Abschaffung der kostenlosen
Universittsausbildung. Um die Bedrftigkeit extrem armer Familien zu erfassen, wurde
1980 ein spezieller Kriterienkatalog entwickelt die so genannte Ficha de
Caracterizacin Socioeconmica (CAS).99

98
99

Vgl. Raczynski/Serrano, 2003: 336ff.

Vgl. Sottoli, 1999: 200ff.

152

Anhand der Wohnungssituation, dem Zugang zur sanitren Infrastruktur, dem

Bildungsniveau, der Gesundheit und der Beschftigungssituation wurden jene Familien
bestimmt,

welche

staatliche

Hilfe

bekommen

sollten.

Zu

den

wichtigsten

Sozialhilfeprogrammen zur Bekmpfung der extremen Armut zhlten: das Subsidio

nico Familiar, ein Hilfsprogramm fr Kinder und Mtter, sowie das Programa de
Pensiones Asistenciales, ein Programm fr Invalide und alte Menschen in extremer
Armut. Auerdem gab es besondere Gesundheits- und Ernhrungsprogramme. Obwohl
diese Programme nicht neu waren, erhielten sie unter der Militrdiktatur eine selektive
bzw. zielgruppenorientierte Neuausrichtung. Diese Programme wurden in der Regel
dezentral auf Gemeindeebene verwaltet und durchgefhrt, der Zentralstaat behielt sich die
Regulierung und allgemeine Koordinierung vor.100
Ab Mitte der 1980er und verstrkt zu Beginn der 1990er Jahre kam es dann zu einer
Umorientierung der Sozialpolitik, wobei sich vier Tendenzen abzeichneten: 1. sozial
flankierende Manahmen zur sozialen und politischen Abfederung; 2. Selektivitt und
Zielgruppenorientierung; 3. Privatisierung/Entstaatlichung sozialer Dienstleistungen;
sowie 4. Dezentralisierung sozialer Leistungen, bertragung von Verantwortung auf die
lokale und regionale Ebene (Sottoli, 1999: 105). Dabei stellte sich unter anderem heraus,
dass zielgruppenspezifische Transferleistungen eine gewisse Abhngigkeit und Passivitt
auf Seiten der Begnstigten erzeugten. Nur Zuschusse seien zu wenig, sondern es
mssten Anreize geschaffen werden, selbst aktiv zu werden (Vergara, 1990: 333ff.).
Bevor jedoch der Forderung nach mehr Dezentralisierung und Mitsprache nachgegangen
werden knne, msste auch das politische System dementsprechend ausgerichtet sein.
Die Gestaltung der Sozialpolitik ab 1990 erfolgte vor dem Hintergrund einer freien
Markwirtschaft, makrokonomischen Stabilitt und einer Exportorientierung und
umfasste folgende Kompromisse (Raczynski, 1995a: 213ff.): sozialpartnerschaftlich und
politisch verhandelte Lsungen fr die Probleme Arbeitslosigkeit, Entlohnung und
Arbeitsbedingungen; gemeinsame Identifizierung der sozialpolitischen Schwerpunkte
inklusive einer Steuerreform; Anpassung der Gehlter im ffentlichen Dienst, des
Mindestlohns und der Pensionen, mehr Verhandlungsmacht fr Arbeiter und
Durchsetzung der Arbeits- und Sozialgesetzgebung; Betrachtung der sozial- und
wirtschaftspolitischen Strategien als gegenseitige Ergnzung (die wirtschaftliche
Entwicklung als notwendig fr die Reduktion von Armut gesehen und umgekehrt).

100

Vgl. Sottoli, 1999: 204ff.

153

Zusammenfassend lsst sich die Entwicklung der Sozialpolitik in Chile wie folgt
darstellen:

VOR 1973

Rolle des Staates

Sozialausgaben

Verhltnis zw.
Sozial- u.
Wirtschaftspolitik
Dezentralisierung
vs. zentrale
Administration

MILITRREGIME
(1973-1990)

wohlfahrtsbringend
Zunehmend
1970: 20-25% des
BIP
Sozialpolitik hat
hhere Prioritt.

subsidir
Abnehmend
1980: 15% des BIP

Zentrale
Administration.

Dezentralisierte
Dienstleistungen.
Administration auf
Gemeindeebene.
Staat reguliert,
finanziert und
berwacht die
Sozialprogramme fr
die rmsten.
Umsetzung auf
Gemeindeebene und
durch den Privatsektor.
Privatisierung der
Sozialleistungen fr
hhere Einkommensschichten.
Schwerpunkt auf
gezielten
Sozialleistungen.

Wirtschaftspolitik hat
hhere Prioritt.

Staat vs.
Privatsektor

Staat reguliert,
finanziert und setzt
um.

Gezielte vs.
universelle
Sozialleistungen

Schwerpunkt auf
universellen
Sozialleistungen.

Prioritten

Investitionen in
soziale Infrastruktur.
Verbesserung der
Reichweite.

Grte Armut lindern.

Schwerpunkt auf
Einkommenstransfers.

Zielgruppen

Mutter und Kind.

Arme Haushalte,
Mutter und Kind.

Tabelle 20: berblick Entwicklung der Sozialpolitik101

101

Quelle: modifiziert bernommen aus Raczynski, 1995a S. 209.

DEMOKRATISCHE
REGIERUNG
(AB 1990)
integrierend
Zunehmend
Sozial- und
Wirtschaftspolitik
ergnzen sich.
Politische
Dezentralisierung,
teilweise auch in der
Verwaltung.
Fortsetzung des
Kurses, Schwerpunkt
auf Regulierung.

Gezielte
Sozialleistungen
(geographisch)
wichtig, aber auch
universelle
Leistungen.
Qualitt der
Sozialleistungen.
Investitionen in
Humankapital und
produktive Einheiten.
Mitspracherecht der
Betroffenen.
Arme Bevlkerung,
inkl. Kinder,
Jugendliche, Frauen
und alte Menschen.

154

Ausgehend von den Erfahrungen, dass subsidire Manahmen und Direktzahlungen

Abhngigkeit auf Seiten der Betroffenen erzeugen (Vergara, 1990: 326ff.) erfolgte in den
1990er Jahren eine sukzessive Neuausrichtung der Sozialpolitik in Chile. Neben
komplementren Zahlungen und Leistungen sollte zunehmend eine Konzentration auf
soziale Investitionen in Bereiche wie Bildung und Gesundheit erfolgen mit der
Begrndung, dass dadurch Selbstndigkeit und soziale Integration gefrdert werden
sollten (Hardy, 2006a).
Die neuen Schwerpunkte lagen insbesondere in einer Verbesserung von Bildungsqualitt
und gleichem Zugang fr alle, in der Frderung von Mikro- und Kleinunternehmen, der
Verbesserung von Wohnungen und gemeinschaftlicher Infrastruktur sowie in einer
effizienteren Gestaltung der staatlichen Gesundheitsausgaben mit hherer Qualitt auch
fr die rmsten. Hierzu wurde ein spezielles System fr zielgerichtete Ausgaben
entwickelt sowie Dezentralisierung, d.h. Abgabe von Kompetenzen an lokale Stellen, und
Private-Public Partnerships gefrdert (Raczynski, 1995a: 214ff.).
Ein Beispiel ist das Programm zur Verbesserung der Qualitt und Gleichheit der
Grundschulausbildung (MECE-basic), das im Jahr 1992 startete und finanzielle
Untersttzung von der Weltbank erhielt (Raczynski, 1995a: 220ff.). Im Rahmen des
Programms wurden speziell jene Schulen untersttzt, welche aufgrund ihrer schwachen
Testergebnisse beim nationalen SIMCE oder ihrer geographischen Lage anderen Schulen
gegenber benachteiligt waren. Durch das Programm, welches sich als erfolgreich
erwiesen hatte, sollte die allgemeine Qualitt und Gleichheit der Bildung gefrdert
werden. Ein weiteres Beispiel betrifft ein Programm zum Arbeitstraining von
Jugendlichen (Chile Joven). Das erste Vier-Jahres-Programm startete im Jahr 1991 und
untersttzte 100.000 besonders benachteiligte Jugendliche im Alter von 15 bis 24 Jahren
bei der Integration in den Arbeitsmarkt (Raczynski, 1995a: 227ff.). Das Programm
umfasste Ausbildungsmanahmen, die Sammlung von Arbeitserfahrung in einem
Unternehmen und Persnlichkeitsentwicklung.
Insbesondere unter der zweiten Koalitionsregierung unter Prsident Eduardo Frei RuizTagle (1994-2000), welcher die Bekmpfung von Armut als oberste Prioritt festsetzte,
wurde eine Reihe neuer Programme und Arbeitsweisen eingefhrt, welche die Weise des
staatlichen Eingriffs von Grund auf ndern sollten. Die lokale Realitt der Betroffenen
sollte zunehmend im Vordergrund stehen und eine integrative Entwicklungspolitik
verfolgt werden (Raczynski/Serrano, 2003: 334).

155

Zu diesem Zweck wurde ein Beratungsgremium ins Leben gerufen, der Consejo Nacional
para la Superacin de la Pobreza, welcher aus fhrenden Persnlichkeiten bestand und
im Auftrag der Regierung Empfehlungen fr die Bekmpfung von Armut erarbeiten
sollte. Mit der Fertigstellung des Berichts im Jahr 1996 La Pobreza en Chile: un desafo
de equidad e integracin social (Armut in Chile: eine Herausforderung von Gleichheit
und sozialer Integration) endete der ffentliche Auftrag. Dennoch blieb die Einrichtung
als private Stiftung erhalten.102
Raczynski/Serrano (2005a: 38ff.) sehen die zuknftigen Herausforderungen der
chilenischen Sozialpolitik in der Schaffung eines neuen Impulses fr mehr soziale
Kohsion, der Etablierung eines umfassenden Systems der sozialen Absicherung, welches
ber die Befriedigung von Minimalbedrfnissen hinausgeht sowie in einer institutionellen
Reform. Die zentralen Vorgaben mssten durch mehr Lsungskompetenz von unten
ersetzt werden.

3.3.2.1

Innovationen ab 1990103

Zu den spezifischen Neuerungen ab 1990 zhlen die Steuerreform und die Erhhung des
Sozialbudgets, eine Umstrukturierung des sozialen Institutionengefges sowie eine
Neuausrichtung der Sozialprogramme und der Art der Verwaltung der ffentlichen
Dienstleistungen.
3.3.2.1.1

Steuerreform und Erhhung des Sozialbudgets

Im Juni 1990 erreichte die erste Koalitionsregierung die Beschlussfassung ihres

Vorschlags fr eine Steuerreform, welche eine Erhhung der Sozialausgaben um 17%
und mehr in den darauf folgenden Jahren vorsah. Die ersten Manahmen, die daraus
entstanden, waren die Erhhung des monetren Zuschusses fr arme Familien (Subsidio
nico Familiar), der Mindest- und Kleinstpensionen sowie der Mittel fr die
Verbesserung der Bildungsinfrastruktur, der Gesundheitsversorgung, im Wohnwesen und
fr gemeinschaftliche Einrichtungen sowie fr neue Institutionen und Programme.

102
103

Vgl. Fundacin Nacional para la Superacin de la Pobreza, [17.06.2007].

Vgl. Raczynski/Serrano, 2005a: 9ff.

156

Die Steuerreform verstand sich als bergangslsung, welche im Jahr 1994 berdacht
werden sollte. Noch vor der Wahl der zweiten Koalitionsregierung konnte ein wichtiger
Teil der Reform beibehalten und die weitere Finanzierung der sozialen Aufgaben
gewhrleistet werden. Die Mittel konnten weiters durch die Mechanismen der
Zuzahlungen durch die Familien im Bereich der Bildung und durch private
Lizenzvergabe fr groe Infrastrukturprojekte ausgebaut werden. In der dritten
Koalitionsregierung wurde die Mehrwertsteuer um einen Prozentpunkt angehoben, um
weitere Ausgaben finanzieren zu knnen.
Whrend in den 1980er Jahren die Reduktion der ffentlichen Ausgaben ein Ziel der
Regierung darstellte, wurden angesichts der sozialen Schuld Anfang der 1990er die
Sozialausgaben wieder ausgebaut und im Sinne aller politischen Verhandlungspartner
eingesetzt.

3.3.2.1.2

Umstrukturierung des sozialen Institutionengefges

In den ersten Jahren der demokratischen Regierungen wurde eine Reihe neuer
Institutionen geschaffen, um einer umfassenderen Verstndnisweise von Sozialpolitik
gerecht zu werden. Dazu zhlen:
MIDEPLAN: das nationale Planungsministerium, dessen Aufgabe darin besteht,
nationale und regionale Plne und Sozialprogramme zu entwerfen; die Ziele der
ffentlichen Investitionen vorzuschlagen und staatlich finanzierte Projekte zu evaluieren;
die unterschiedlichen Initiativen zur Armutsbekmpfung zu koordinieren; die
internationale Integration zu frdern sowie Politiken und Programme umzusetzen, welche
sich an bestimmte, besonders schutzwrdige Zielgruppen richten wie Kinder,
Jugendliche, ltere Menschen, Behinderte, Frauen oder die indigene Bevlkerung.
FOSIS: Fonds fr Solidaritt und soziale Investitionen, eine dezentrale ffentliche
Einrichtung, dessen Mission darin besteht, die Armut im Land durch innovative Anstze
komplementr zu den anderen Einrichtungen zu bekmpfen (siehe auch 3.3.2.2).
SERNAM: die nationale Dienstleistungseinrichtung fr Frauen, die es zur Aufgabe hat,
Politiken und Rechtsreformen vorzuschlagen, welche die Gleichberechtigung von Frauen
und deren Mglichkeiten frdern sowie diskriminierende Verhaltensweisen beseitigen.

157

Unter anderem konnten wichtige rechtliche Reformen erreicht werden, insbesondere fr

arme Frauen, die alleine einen Haushalt mit Kindern fhren, sowie eine Sensibilisierung
und Prvention von Gewalt gegen Frauen.
INJ: das nationale Institut fr Jugendliche, welches mit der Exekutive zusammenarbeiten
und die Lebensqualitt und soziale Integration von Jugendlichen frdern soll. Neben der
Vergabe von finanziellen Zuschssen fr jugendliche Initiativen stellt das Institut eine
integrale Informationsplattform zur Verfgung.
CONADI: die nationale Gesellschaft fr die Entwicklung der indigenen Bevlkerung ist
eine dezentrale, ffentliche Einrichtung unter der Fhrung von MIDEPLAN. Ihre Mission
besteht in der Frderung der Entwicklung und Integration der indigenen Gemeinden. Ein
spezieller Fonds fr Kultur und Bildung mchte dazu einen Beitrag zur Erhaltung des
kulturellen Erbes leisten. Das Programm Orgenes richtet sich speziell an die lndliche
Bevlkerung ethnischer Minderheit.
FONADIS: der nationale Fonds ist eine autonome Einrichtung von MIDEPLAN fr die
soziale Integration und Frderung der Mglichkeiten behinderter Menschen. Zu den
wesentlichsten Leistungen zhlen ein Stipendienprogramm fr technische Untersttzung
sowie eine speziell eingerichtete Arbeitsvermittlungsstelle.
SENAMA: die nationale Einrichtung fr ltere Menschen ist jngeren Datums. Ihre
Hauptfunktion besteht darin, Vorschlge fr Politikmanahmen zur besseren sozialen
Integration lterer Menschen zu unterbreiten, in der Administration des nationalen Fonds
fr ltere Menschen sowie in der Koordination der ffentlichen Leistungen fr die
angesprochene Zielgruppe.

3.3.2.1.3

Dezentralisierung, Privatisierung und Zielgruppenorientierung

Abgesehen von der Schaffung neuer Institutionen und der Konzeption innovativer
Sozialprogramme zeichnet sich die Sozialpolitik in Chile ab 1990 durch folgende
Merkmale aus: eine zunehmend dezentrale Verwaltung, eine teilweise Auslagerung an
externe oder private Institutionen, eine komplexere Zielgruppenorientierung und eine
hhere Beteiligung der Betroffenen.

158

Der Prozess der Dezentralisierung gestaltet sich ber zwei komplementre Mechanismen:
der bertragung von mehr Verantwortung und Strkung der Rolle der regionalen
Verwaltung sowie ber die Entwicklung dezentraler Institutionen fr die Umsetzung.
Zwischen 1990 und 2005 wurden deshalb Rechtsreformen durchgesetzt, welche die
Gemeinden in ihrer Rolle als soziale Akteure bestrken. Die erste Reform fand im Jahr
1992 statt und beinhaltete die demokratische Wahl der Brgermeister und Stadtrte.
Auerdem wurden Reformen zur besseren Finanzierung und des Ausgleichs zwischen
den Gemeinden eingefhrt. Der eigens dafr geschaffene Fondo Comn Municipal ist
jedoch nicht ausreichend, um die groen sozialen Unterschiede zwischen den Gemeinden
zu gltten. Die Finanzierung der Gemeinden erfolgt ber Steuern und Patente und
ermglicht die Durchfhrung von Projekten aus Eigeninitiative. Eine andere Quelle
besteht in den Mitteln, welche von der zentralen Ebene fr die Durchfhrung bestimmter
Sozialprogramme zur Verfgung gestellt werden.
Die Dezentralisierung bis dato ist hauptschlich operativer Natur. Die Mittel,
Arbeitsschwerpunkte und technischen Anweisungen werden zentral gesteuert und
erreichen die Gemeinden ber die Sozialprogramme. Diese Tatsache fhrt mitunter zu
Missmut auf Seiten der lokalen Autoritten, welche nach den Vorschriften aus der
Hauptstadt arbeiten mssen. Die Funktionsweise und der Erfolg der Dezentralisierung
sind von Gemeinde zu Gemeinde unterschiedlich. Whrend sich kleinere Gemeinden
schwer tun, Eigeninitiative zu bernehmen, hat sich dieses System fr andere bewhrt.
Die Privatisierung der ffentlichen Dienstleistungen hat schon in den 1980er Jahren
angefangen und findet ihren strksten Ausdruck in der Privatisierung der Sozialvorsorge,
welche von einem allgemeinen, staatlichen System auf marktwirtschaftliche, individuelle
Konten umgestellt wurde. Erweitert wurde die Privatisierung durch Auslagerung
bestimmter Dienstleistungen an externe Institutionen wie Unternehmen, Beratungen,
Universitten, Vereine oder NGOs, welche in enger Zusammenarbeit mit dem Staat ihre
vertraglichen Aufgaben erfllen. Der Staat vergibt die Auftrge mittels ffentlicher
Ausschreibungen oder spezieller bereinkommen zur Bereitstellung bestimmter
Dienstleistungen. Die Aufgaben reichen von Manahmen zum Aufbau von individuellen
Fhigkeiten und einer angemessenen Ausbildung, Frderung der persnlichen
Entwicklung, Bereitstellung von Grundnahrungsmitteln oder technischer Assistenz,
organisatorische Untersttzung, Kinderpflege sowie der alter und kranker Menschen,
Drogenprvention und Freizeitzentren. Viele der privatisierten Einrichtungen zhlen sich
zum ffentlichen Nicht-Regierungssektor.

159

Die

Teilhabe

privater

Institutionen

in

der

Umsetzung

der

Programme

zur

Armutsbekmpfung erleichtert den Zugang zur lokalen Nachfrage nach Dienstleistungen

und strkt die aktive Beteiligung der lokalen Akteure. Auf der anderen Seite sind diese
Manahmen von geringer Reichweite und nur von kurzfristiger Dauer, was dem
grundstzlichen Bedarf an Nachhaltigkeit entgegensteht.
Wenngleich die Notwendigkeit eines effizienten Mitteleinsatzes unumstritten ist, steht die
Frage der Art und Weise der Zielgruppenorientierung sowie die Findung der richtigen
Balance zwischen zielgerichteten und universellen Manahmen im Raum. Bereits unter
der Militrdiktatur wurde in Chile eine Reihe von zielgruppenorientierten Programmen
eingefhrt, welche sich als soziales Sicherheitsnetz an die rmsten richteten. Ab 1990
wurde der Zugang erweitert und abgesehen von einer Zielorientierung nach
soziokonomischer Situation auch die soziale Verletzlichkeit bercksichtigt. Der Kreis
der Begnstigten wurde diversifiziert und umfasst heute u.a. Frauen, welche alleine einen
Haushalt mit Kindern fhren, die indigene Bevlkerung, benachteiligte Jugendliche oder
Bewohner besonders armer Gegenden. Zielgruppenorientierung bedeutet nicht mehr nur
eine Ausrichtung auf die rmsten in materieller Hinsicht, sondern ist komplexer
geworden. Verschiedenste Kriterien kommen hierbei zur Anwendung von der
Selbstselektion, ber geographische Einheiten bis zur integralen Untersttzung von
Familien.
Die aktive Beteiligung der Betroffenen war von Anfang an das proklamierte Ziel der
demokratischen Regierungen. In den meisten Programmen findet sich deshalb ein
Mechanismus, nach welchem die Beteiligung gewhrleistet werden soll (z.B.
Projektkomites, Kleingruppen). Oft ist jedoch der Gestaltungsspielraum, welcher durch
die Programmkriterien vorgegeben wird, zu gering. Es steht zur Diskussion, die lokalen
Behrden ber eine Verordnung oder ein Gesetz zu mehr Beteiligung der Bevlkerung
aufzufordern.

3.3.2.1.4

Thematisierung von Brgerrechten

In dem Verstndnis, dass die Thematisierung von Brgerrechten ein wesentlicher

Bestandteil von Sozialpolitik ist, wurde in Chile ein Diskurs ber die sozialen Rechte der
Brger initiiert.

160

Zum einen geht es dabei um den Kompromiss innerhalb einer Gesellschaft, bestimmte
Minimalrechte fr die Erfllung der notwendigsten Grundbedrfnisse zu gewhren. Dies
uert sich in Chile durch zwei Innovationen, dem Plan AUGE im Gesundheitsbereich
sowie dem System Chile Solidario (siehe 3.3.2.3). Zum anderen geht es um die politische
Komponente des Schutzes und der Durchsetzung von Rechten sozial schwacher Gruppen
wie Kinder oder der indigenen Bevlkerung. Die Thematisierung der Brgerrechte hat
jedoch erst in jngster Vergangenheit Einzug in die sozialpolitische Debatte gefunden.

3.3.2.1.5

Etablierung eines Evaluierungssystems

Das Finanzministerium/ DIPRES (die Direktion fr den Staatshaushalt) hat ab 1994 ein
System zur Kontrolle der Verwaltung und des Aufwand-Nutzen-Einsatzes eingerichtet.
Im Zuge dessen finden periodische Evaluierungen der ffentlichen Einrichtungen und
Leistungen statt, welche gewhrleisten sollen, dass die ffentlichen Mittel effizient
eingesetzt werden. Die Evaluierung von Regierungsprogrammen begann mit dem Jahr
1997 gem einem Abkommen zwischen Finanzministerium und Parlament. Es bestehen
zwei Modalitten. Eine, nach welcher drei unabhngige Experten die verfgbaren
Informationen ber die Prozesse und Resultate verwerten und eine Bewertung der
Manahmen aus ihrer Sicht abgeben, sowie eine, wonach im Rahmen eines
Untervertrages eine Wirkungsanalyse des ausgewhlten Programms durchgefhrt wird.
Die Resultate der Evaluierungen werden dem Parlament vorgelegt. Anschlieend werden
auf Basis der Empfehlungen durch die externen Berater Entscheidungen ber den
weiteren Verbleib und die Gestaltung der jeweiligen Politikmanahme getroffen.

3.3.2.1.6

Technifizierung der Sozialpolitik

Die Technifizierung der Sozialpolitik in Chile begann schon in den 1970er Jahren.
Whrend der Militrdiktatur wurden Instrumente zur Erfassung der Grenordnungen der
sozialen Situation eingerichtet. Dazu zhlen die ficha de estratificacin social (CAS) und
1985 erstmals die bis heute durchgefhrten Haushaltsbefragungen (CASEN) auf
nationaler Ebene. Das Ziel besteht darin, anhand von einem standardisierten
Fragenkatalog Informationen ber die soziale Situation und die Wirkungsweise der
Ausgaben zu erhalten. Die Technifizierung wurde unter den demokratischen Regierungen
weiter ausgebaut.

161

Die so genannte ficha CAS wurde bereits zwei Mal modifiziert und das System CASEN
durch die Erhhung der Reichweite und der regionalen Reprsentativitt sowie durch
neue Fragen verbessert.
Im Einklang mit dem Ziel der Strkung der dezentralen Verwaltung wurde durch die
Einfhrung der genannten Instrumente zur sozialen Erhebung auch die Rolle des
entwicklungspolitischen Akteurs auf lokaler Ebene gestrkt. Die Konzeption der
regionalen und kommunalen Entwicklungsstrategien soll im Rahmen eines partizipativen
Prozesses erfolgen, welcher alle relevanten Akteure beteiligt. In den Bereichen Bildung
und Gesundheit sind die Plne der Gemeinde an die gesetzlichen Rahmenbedingungen
und die Genehmigung durch den Gemeinderat geknpft, was die Bedeutung der
Instrumente fr eine angemessene lokale Verwaltung verdeutlicht.
Die Technifizierung der Sozialpolitik fand in drei Bereichen statt: den Wirkungsanalysen
der Sozialprogramme, den Manahmen zur Strkung und Professionalisierung der
Institutionen auf regionaler und lokaler Ebene sowie in der Einfhrung von
Mechanismen, die die Transparenz der staatlichen Leistungen erhhen.
3.3.2.1.7

Vervielfachung des Angebots an Sozialprogrammen

Die Zahl der Sozialprogramme in Chile hat seit 1990 sehr stark zugenommen. Bis zum
Jahr 2005 wurden rund 400 Programme eingefhrt, welche von 80 ffentlichen
Einrichtungen umgesetzt werden.
Insgesamt charakterisierte sich die Sozialpolitik ab 1990 durch folgende nderungen
(Raczynski, 1995a: 214ff.): Favorisierung der Untersttzung von sozialer Integration
anstelle von frsorglichen Manahmen fr Individuen oder isolierten Familien, prioritre
Investitionen in Humankapital, Untersttzung von kleineren Produktionsaktivitten,
Frderung der sozialen Organisation und Teilnahme, individuelle Untersttzung nur fr
Ausnahmeflle, Qualitt und gleicher Zugang zu Bildung, Integration von Jugendlichen
und Frauen in den Arbeitsmarkt, Frderung von Klein- und Mikrounternehmen,
Verbesserung der Wohnsituation und der Gemeinschaftsrume sowie der Effektivitt der
ffentlichen Gesundheitseinrichtungen, mehr zielgerichtete Programme inklusive neuer
Institutionen, mehr Dezentralisierung und Zusammenarbeit privater und ffentlicher
Institutionen, sowie Einrichtung eines neuen Instruments zur Bekmpfung von Armut,
den Fondo de Solidaridad e Inversin Social (FOSIS).

162

3.3.2.2

FOSIS104

Anfang der 1990er Jahre wurde in Chile ein Fonds fr Solidaritt und soziale
Investitionen eingefhrt. Der Fondo de Solidaridad e Inversin Social ist eine dezentrale,
ffentliche Einrichtung mit eigener Rechtspersnlichkeit im Eigentum des Staates und
dem Planungsministerium (MIDEPLAN) untergeordnet. Es finanziert Programme,
Projekte und Aktivitten im Entwicklungsbereich, welche der Reduktion von Armut
dienen. Aus diesem Grund arbeitet FOSIS vor allem mit jenen Gemeinden zusammen, in
welchen eine hohe Konzentration von Armut und sozialem Ausschluss vorherrscht. Ziel
von FOSIS ist es, das Einkommen, die Lebensqualitt und die persnlichen Fhigkeiten
derjenigen zu untersttzen, welche benachteiligt leben. Die Mission lautet: Einen
Beitrag zu den Bemhungen des Landes fr die Bekmpfung von Armut zu leisten,
indem originelle Lsungen zu Thema, Gebiet und Arbeitsschwerpunkten in
komplementrer Weise zu den anderen ffentlichen Einrichtungen angeboten werden.
Die Aufgabe von FOSIS besteht in Zusammenarbeit mit anderen Institutionen darin,
sicher zu stellen, dass die rmsten Haushalte Zugang zu ffentlichen Leistungen haben
(Raczynski, 1995a: 214ff.). FOSIS bernimmt in der Regel eine koordinative Funktion
und lsst die ausgewhlten Programme und Projekte extern umsetzen. Insbesondere
mchte FOSIS die soziale Integration und kleinere Initiativen untersttzen, wie stdtische
Mikrounternehmen, die lndliche Wirtschaft, Jugendliche mit geringem Einkommen,
soziale Organisation und Trainingsmanahmen in rmeren Wohngebieten. Insgesamt
verfgt FOSIS mit rund 1% der Sozialausgaben ber ein relativ kleines Budget. Ein
Problem besteht in der Verschiedenartigkeit und der Schwierigkeit der Koordination der
zahlreichen Programme.
FOSIS arbeitet mit jenen Personen und Familien, welche sich in einer sozial schwachen
Position befinden, seien es Kinder, Jugendliche, Familien oder ganze Gemeinden, und
jedes Jahr anhand der Erhebungsinstrumente CASEN und der Ficha de Proteccin Social
bestimmt werden. Die Mittel verteilen sich auf die Begnstigten ber die Umsetzung
durch speziell geprfte Institutionen, welche nach ffentlichen Ausschreibungen damit
betraut werden. Grundstzlich wird versucht, mit der Gemeindeverwaltung sowie
privaten und ffentlichen Intermediren eng zusammen zu arbeiten.

104

Vgl. FOSIS, Fondo de Solidaridad e Inversin Social, [20.02.2008].

163

Der Prozess der Mittelzuteilung beginnt mit der Beschlussfassung des Budgets durch das
Parlament mit Wechsel des Kalenderjahres. Auf Basis dessen whlt FOSIS die
entsprechenden Mittel fr die einzelnen Regionen aus, wobei die regionalen Regierungen
ihre Vorschlge fr die Selektion prioritrer Gemeinden unterbreiten drfen. Sobald die
Gemeinden und die Mittelzuteilung fr die einzelnen Programme feststehen, wird ein
runder Tisch erffnet, an welchem Vertreter der einzelnen Gemeinden und der
ffentlichen Einrichtungen beraten. Anschlieend werden die Zielgruppen durch lokale
Promotoren ber ihre Mglichkeiten informiert und motiviert, Projekte und Initiativen
vorzuschlagen. Die endgltige Entscheidung und Auswahl der Projekte obliegt der
Gemeindeverwaltung.
Die Projekte, die von FOSIS bernommen werden, gehen in zwei Richtungen: spezielle
Dienstleistungen ffentlicher Einrichtungen wie Vereine, Universitten, Beratung etc.
oder Eigeninitiativen. Letztere basieren auf Vorschlgen von einzelnen Gruppen oder
sozialen Organisationen, welche bestimmten territorialen oder zielgruppenspezifischen
Kriterien gerecht werden. Kommt ein Vertrag mit FOSIS zustande, erhalten die
Begnstigten die veranschlagten Mittel fr die Umsetzung des Projektes. Im Anschluss
wird in Form eines ffentlichen Berichtes ber die Verwendung der Mittel und Erfllung
des Vertrages Rechenschaft abgelegt.
Im Jahr 2007 wurden folgende Projekte genehmigt: eine Produktionsgenossenschaft in
Coquimbo, eine Verarbeitungsanlage fr Mineralien (Atacama), eine gemeinschaftliche
Organisation fr ltere Menschen (Coquimbo), eine Initiative fr Kinder in der Region
Bo-Bo, Qualittsnormen fr den Tourismus an der Kste Araucanas, sozialer Schutz fr
Kinder von Immigranten ohne Dokumente (Groraum Santiago), ein Projekt zur
Luftverbesserung in der Stadt (Los Lagos), Untersttzung des Unternehmergeistes
(Aysen), ein Schul-Umweltprojekt (Libertador Bernardo OHiggins), Frderung des
Mutter-/Vaterschutzes (Bo-Bo) sowie ein Projekt zur Frderung des lndlichen
Tourismus in Maule.
Auerdem koordiniert FOSIS spezifische Programme in den Bereichen Wirtschaft,
Soziales und Integration, welche sich vorwiegend an Teilnehmer des Programa Puente
richten. Dieses betrifft vor allem Familien in extremer Armut, die anhand des
Instrumentes Ficha de Proteccin Social ermittelt und zur Teilnahme am Programm
eingeladen werden. Im Rahmen des Programms erfolgt fr die begnstigten Familien eine

164

vorwiegend psychosoziale Untersttzung und eine Aufklrung ber ihre sozialen Rechte.
Auerdem erhalten sie einen monatlichen Zuschuss von abnehmendem Wert. Jede
Familie, welche die Teilnahme am Programm annimmt, wird fr zwei Jahre untersttzt
und danach in das Sozialsystem Chile Solidario (siehe 3.3.2.3) integriert. Das Programa
Puente wurde auerdem auf jene Familien ausgeweitet, welche Kinder bekommen haben,
Familien mit behinderten Personen oder lteren Menschen. Die Durchfhrung des
Programms wird an die Gemeinden abgegeben, whrend FOSIS technische Assistenz,
Monitoring und Evaluierung der Ergebnisse gewhrleistet.
Im Sozialbereich bietet FOSIS derzeit folgende Programme an:105
Desarrollo Social: Ziel ist eine Frderung der Lebensqualitt durch Projekte in den
Bereichen Gesundheit, Bildung, familire Beziehungen, Wohnwesen und Entwicklung
von Gemeinden. Das Programm richtet sich an Familien, welche Teil des Programa
Puente sind, sowie an andere Gruppen mit Armutsgefhrdung.

Habitabilidad - Chile Solidario: ebenfalls fr Familien im Programa Puente und zielt auf
eine Verbesserung der Wohnsituation und Basiseinrichtung ab.

Mejoramiento de la Infancia: fr jene Kinder, welche keinen Zugang zu vorschulischer

Betreuung haben. Die Umsetzung der Projekte erfolgt ber FOSIS und der Nationaljunta
fr Kindergrten (Junta Nacional de Jardines Infantiles JUNJI) in den Regionen
Valparaso, Maule, Bo-Bo und Araucana.

Aqu Yo Hablo: fr die Entwicklung der kommunikativen und sozialen Fhigkeiten.

Begnstigt sind Kinder im Programa Puente und Kleinstunternehmer, welche ihre
Anliegen fr die lokale ffentliche Politik aussprechen.

Im Wirtschaftsbereich werden im Rahmen von FOSIS folgende Programme abgewickelt,

welche sich grundstzlich an die Teilnehmer des Programa Puente richten:
Iniciativa Emprendedora: Untersttzung von Kleinstunternehmertum von Personen ohne
Beschftigung durch Gewhrleistung von technischer und finanzieller Untersttzung und
fr die Erstellung eines Geschftsplanes.
105

Vgl. FOSIS, Fondo de Solidaridad e Inversin Social, [20.02.2008].

165

Preparacin para el trabajo: Ziel ist die Erlangung der notwendigen Kompetenzen fr
den Arbeitsmarkt durch einen flexiblen Lernprozess, welcher es armen Menschen und
Jugendlichen ermglicht, die persnlichen und sozialen Fhigkeiten zu entwickeln. Dazu
gehren Alphabetisierung, Fertigstellung der Grundschulausbildung oder gezielte
Trainingsmanahmen.
Empleabilidad Juvenil (neu): richtet sich an Jugendliche zwischen 18 und 24 Jahren und
soll diese bei der Integration in den Arbeitsmarkt untersttzen. Im Jahr 2007 wurde das
Programm in den Regionen Valparaso, Maule, Bio Bo und Metropolitana angeboten.
Autoconsumo: Frderung der familiren Produktion an Grundnahrungsmitteln fr den
Eigengebrauch. Beinhaltet technische und finanzielle Untersttzung.
Apoyo a Actividades Econmicas: richtet sich an selbstndige Arbeiter und
Kleinstunternehmer,

welche

durch

technische

Untersttzung

und

Zugang

zu

Finanzierungslsungen die wirtschaftliche Aktivitt und somit ihr Einkommen verbessern

knnen.
Emprendimientos Sociales (neu): Verbesserung der Qualifikation und finanzielle
Anerkennung sozialer Ttigkeiten in den Bereichen Kindererziehung, BehindertenBetreuung und Alterspflege.
Emprende + (neu): Strkung der unternehmerischen Initiativen und Formalisierung von
Kleinstunternehmen. Die Koordination erfolgt ber das Wirtschaftsministerium.

Zu jenen Programmen, welche die soziale Integration frdern wollen, zhlen:

Un Barrio para mi Familia: richtet sich an Familien, welche in notdrftigen Unterknften
untergebracht und Teil des Programa Chile Barrio (MINVU) sind. Sie erhalten Beratung
und Untersttzung bei der Integration in die Gemeinschaft und dem Zugang zu
ffentlichen und privaten Sozialnetzen. Das Programm wird in den Regionen Coquimbo,
Valparaso, OHiggins, Maule, Bo-Bo, Los Lagos, Aysen und Metropolitana
durchgefhrt.

166

Promocin para la Participacin, el Liderazgo y la Autogestin: untersttzt jene sozialen

Gruppierungen und produktiven Aktivitten auf lokaler Ebene, welche die Lebensqualitt
und Organisationsfhigkeit auf Gemeinschaftsebene erhhen. Insbesondere erfolgt eine
Untersttzung bei der Konzeption von Projekten, welche dann im Rahmen des
Programms Desarrollo Social und Apoyo de Actividades Econmicas eingereicht werden
knnen. Auerdem mchte es die Fhrungsqualitten in den entsprechenden Zielgruppen
strken.

3.3.2.3

Aktuelle Entwicklungen

Unter den demokratischen Regierungen seit 1990 haben sich die Sozialausgaben in Chile
verdreifacht und machen heute 70% der gesamten ffentlichen Ausgaben aus (Bachelet,
2005: 12). Die erste Concertacin-Regierung des Prsidenten Aylwin (1990-1994) hat
alle Anstrengungen daran gesetzt, die sozialen Errungenschaften, welche unter der
Militrdiktatur zurckgeschraubt wurden, wieder zu erlangen. Die Regierung Frei (19942000) hat fundamentale Reformen im Bildungsbereich und in der Justizverwaltung
durchgesetzt und die Regierung Lagos (2000-2006) hat Sozialpolitik in ein Brgerrecht
transformiert, insbesondere durch die Einfhrung einer Arbeitslosenversicherung (Seguro
de Cesanta), dem Plan AUGE und dem System Chile Solidario.

3.3.2.3.1

Seguro de Cesanta106

Die Seguro de Cesanta ist ein Instrument zum sozialen Schutz von Arbeitnehmern,
welches mit dem Gesetz Nr. 19.728 eingefhrt wurde und am 1. Oktober 2002 in Kraft
getreten ist. Die Versicherung richtet sich an Arbeitnehmer, die verschuldet oder
unverschuldet ohne Einkommen bleiben und ist fr alle Arbeitnehmer ab dem 18.
Lebensjahr verpflichtend, welche einen Arbeitsvertrag abschlieen und unter das geltende
Arbeitsrecht (Cdigo del Trabajo) fallen. Fr alle, deren Arbeitsvertrag vor dem 2.
Oktober datiert ist, ist die Versicherung freiwillig. Ausgenommen sind Arbeitnehmer bei
Privaten, Lehrlinge, Jugendliche unter 18 Jahren, Arbeitnehmer ab Pensionsalter,
selbststndige Arbeitnehmer sowie jene Arbeitnehmer, welche nicht unter das geltende
Arbeitsrecht fallen.
106

Vgl. AFC Chile, Administradora de Fondos de Cesanta, [14.03.2008].

167

Die Versicherungsleistung ist abhngig von der Dauer und Hhe der Beitragszahlungen,
von der Art des Arbeitsvertrages sowie dem Grund fr die Beendigung des
Arbeitsverhltnisses. Im Allgemeinen hat ein Arbeitnehmer, welcher gekndigt wurde
oder selbst gekndigt hat, ein Recht auf bis zu fnf monatliche Zahlungen. Abgesehen
von der finanziellen Leistung bietet die Versicherung Vorteile im Gesundheitsbereich,
Untersttzung bei der Reintegration in den Arbeitsmarkt durch eine nationale
Vermittlungsstelle sowie Stipendien zur Weiterbildung. Zum Zeitpunkt der Pensionierung
kann der akkumulierte Betrag steuerfrei abgerufen werden.
Die Instabilitt der Arbeitsverhltnisse ist angesichts der hohen Rotation auf dem
Arbeitsmarkt (jhrlich jeder vierte Arbeitsplatz) eine der Hauptsorgen der Chilenen. 70%
frchten

selbst

einen

kurzzeitigen

Verlust

ihres

Arbeitseinkommens,

da

die

Sozialleistungen oft nicht ausreichen, um einen Ausgleich zu schaffen (Cowan, 2007).

3.3.2.3.2

Plan AUGE107

Im Jahr 2005 wurde mit dem Gesetz Nr. 19.966 der Plan AUGE bestehend seit dem
Jahr

2002

gesetzlich

verankert,

womit

eine

effiziente

und

angemessene

Gesundheitsversorgung ohne Diskriminierungen fr alle garantiert werden soll. Das

Gesetz verpflichtet den nationalen Fonds fr Gesundheit (FONASA) sowie das private
Versicherungssystem ISAPRE zur Gewhrleistung dieser Garantie, welche jedoch nur
bestimmte Krankheitsbilder und Leistungen umfasst. Im Jahr 2007 wurde das System um
16 Krankheiten auf insgesamt 56 erweitert.
3.3.2.3.3

Chile Solidario

Seit Ende der 1990er Jahre wurden in Lateinamerika zunehmend Sozialprogramme

eingefhrt, welche einen Schwerpunkt auf Einkommenstransfers legen und gleichzeitig
durch Manahmen in den Bereichen Bildung und Gesundheit untersttzt werden. Der
Hintergrund fr diese Herangehensweise unter dem Motto Soziale Sicherheit sind
Vorschlge der Weltbank, welche die Notwendigkeit von Sicherheitsnetzen insbesondere
fr die rmsten betont. In Chile wurde deshalb das System Chile Solidario eingefhrt.108

107

Vgl. Plan AUGE, Acceso Universal y Garantas Explcitas en Salud, [14.03.2008].

Zum Beispiel in Mexiko das Programm Oportunidades, in Brasilien das Programm Bolsa
Familia und in Argentinien das Programm Jefas y Jefes de Hogar; vgl. Serrano, 2005a: 12ff.
108

168

Chile Solidario109, ein System der sozialen Sicherheit fr die 225.000 rmsten Familien
des Landes, wurde im Mai 2002 von der Regierung Ricardo Lagos angekndigt und 2004
per Gesetz Nr. 19.949 beschlossen. Die Bedrftigkeit und somit der Zugang zu dem
Programm, welches von dem Planungsministerium MIDEPLAN verwaltet wird, wird
anhand von Haushaltsbefragungen (CASEN) ermittelt. Das innovative Element des
Programms besteht darin, dass die betroffenen Familien durch einen Sozialarbeiter
betreut werden, welcher in der Gemeindeverwaltung angesiedelt ist, und mit den
einzelnen Familien einen individuellen Plan erarbeitet. Im Zuge des Programms gewhrt
der Staat eine Betreuung und finanzielle Untersttzung fr einen Zeitraum von 24
Monaten. Im Gegenzug dazu verpflichtet sich die Familie, bestimmte Verantwortungen
und Aufgaben zu bernehmen. Das Programm beruht auf vier Aktionselementen: einer
psychosozialen Betreuung; der Bereitstellung von Leistungen in den Bereichen
Identifikation, Bildung, Gesundheit, Arbeit, Einkommen, Wohnraum und Familie; einer
finanziellen Untersttzung, welche gegen Ende des Programms schrittweise abnimmt;
sowie die Heranfhrung der Familie an das ffentliche Angebot an Sozialleistungen. Ein
Groteil des Programms luft ber FOSIS.
In einem ersten Schritt werden jene Familien, welche als extrem arm gelten, von der
Gemeindeverwaltung eingeladen, an dem Programm teilzunehmen. Akzeptiert die
Familie das Angebot, kommt es zu einer Integration der Familie in das Programa Puente,
welches von FOSIS durchgefhrt wird und vor allem psychosoziale Untersttzung
bietet.110 Gleichzeitig erhlt die Familie einen finanziellen Zuschuss, welcher an das
weibliche Haushaltsoberhaupt ausbezahlt wird und kontinuierlich abnimmt. Hinzu
kommen etwaige finanzielle Transfers aus den Programmen Subsidio nico Familiar
(SUF), fr alle Kinder unter 18 Jahre, die staatliche Mindestpension, Pensin Asistencial
de Vejez (PASIS), fr alle lteren Menschen ab 65 Jahre, die Mindestpension fr
behinderte Menschen, Pensin Asistencial de Invalidez (PASIS), sowie ein Zuschuss fr
trinkbares Wasser, Subsidio de Agua Potable (SAP), welcher 100 % der Kosten fr 15
Kubikmeter Wasser pro Monat deckt. Auerdem erhalten jene Familien, welche am
Programm Chile Solidario teilnehmen, einen begnstigten Zugang zu weiteren
Sozialprogrammen, welche von anderen Institutionen in den Bereichen Gesundheit,
Bildung, Arbeit, Wohnwesen oder Justiz angeboten werden und mit MIDEPLAN
kooperieren.

109
110

Vgl. Chile Solidario, [10.03.2008].

Vgl. Programa Puente, [10.03.2008].

169

Eine quantitativ-orientierte Studie im Rahmen der Weltbank (Galasso, 2006) hat ergeben,
dass das Programm Chile Solidario tendenziell die Bildung und Gesundheit der
beteiligten Haushalte frdert und signifikante Erhhungen des Einkommens mit sich
bringt.111 Allerdings konnten keine Rckschlsse auf die bessere Integration in den
Arbeitsmarkt getroffen werden. Es wird jedoch angenommen, dass die psychisch-soziale
Untersttzung der Begnstigten einen der wichtigsten Erfolgsfaktoren des Programms
darstellt. Andere qualitative Evaluierungen zu Chile Solidario besttigen diesen Eindruck
(Serrano, 2005a: 14f.). In vielen Fllen werden die Familien durch die Betreuung erst auf
das staatliche Angebot aufmerksam und fhlen sich im besten Fall ermutigt, selbst aktiv
zu werden. Auf der negativen Seite stehen die hohen Erwartungen, die dem Programm
entgegen gebracht werden und die es aber nicht erfllen kann. Den sozialen Betreuern
fehlt es angesichts der Tatsache, meist viele Familien gleichzeitig zu betreuen, an Zeit
und Mglichkeiten, sich umfassender mit den jeweiligen Problemen zu beschftigen. Sie
mssen sich auf die Erfllung der notwendigsten Aufgaben konzentrieren. Die
Betroffenen selbst aber haben hohe Erwartungen an die Hilfe von auen und fhlen sich
enttuscht, wenn diese nicht erfllt werden (Serrano, 2005a: 15f.).
Eines der grten Nachteile des Programms besteht darin, dass es auf individuellen
Kriterien aufgebaut ist und somit die Integration der Familien in ihr soziales Umfeld nicht
gefrdert wird. Auch wenn die individuelle Betreuung als positiv gewertet wird, gibt es
bei dem Programm keine Referenz auf die Integration in ein gemeinschaftliches Umfeld
(Raczynski/Serrano, 2005a: 22).
Chile Solidario zhlt trotz umfassenderer Konzeption zu jenen Sozialprogrammen,
welche im Wesentlichen ber Einkommenstransfers funktionieren. Es unterscheidet sich
aber von hnlichen Programmen im lateinamerikanischen Raum durch die beschrnkte
Anzahl an begnstigten Familien, durch eine begrenzte Dauer und durch den Einsatz
einer individuellen, familiren Betreuung. Mit dem Fokus auf soziale Sicherheit und
Einkommenstransfers wird jedoch ein zentraler, entwicklungspolitischer Aspekt
vernachlssigt: die Frderung der sozialen Integration, die Schaffung von Mglichkeiten
und Eigeninitiative (Serrano, 2005a: 17f.). Die Ergebnisse der Programme, darunter auch
Chile Solidario, werden zwar ihren eigenen Ansprchen gerecht, aber nicht einer
Sozialpolitik, welche die Selbsthilfefhigkeiten und Kapazitten sowie das allgemeine
Wohlbefinden und Kooperation frdern mchte.

111

Vgl. Galasso, 2006.

170

3.3.2.3.4

Regierung Michelle Bachelet (2006-dato)

Im Regierungsprogramm der amtierenden Prsidentin Michelle Bachelet (2005: 13) wird

die Zukunft der Sozialpolitik in Chile darin gesehen, dass ihre Aufgabe nicht nur in der
Armutsbekmpfung oder in der Erfllung von Minimalbedrfnissen besteht, sondern
einen umfassenden Schutz und die Reduktion von Unsicherheiten fr alle gewhrleisten
solle. Dabei gehe es um die Erffnung von Mglichkeiten und die Limitierung von
Risiken insbesondere fr all jene, die aus den verschiedensten Grnden nicht ber die
notwendigen Mittel verfgen. Das Ziel der Regierung Bachelet bis zum Jahr 2010 ist die
Einrichtung eines Systems der sozialen Sicherheit, welches soziale Grundrechte fr alle
"desde la cuna a la vejez" (von der Wiege bis zum Alter) garantiert. Dazu soll unter
anderem die Reichweite von Chile Solidario ausgebaut werden, das Programm Chile
Crece Contigo umgesetzt, eine angemessene Mindestpension sowie ein universeller
Bildungszugang mit Qualitt fr alle garantiert werden (vgl. FOSIS).
Chile Crece Contigo112
Eine interessante Neuerung stellt das Programm Chile Crece Contigo dar, ein integrales
System fr den Schutz der ersten Kindheit, welches auf einer politischen Initiative fr
Kindheit und Jugend aus dem Jahr 2000 aufbaut und im Jahr 2007 begann.113 Das Ziel
des Programms besteht in der Begleitung und im Schutz fr alle Kinder und Familien,
insbesondere in den ersten vier Jahren nach der Geburt, indem die psychischen,
physischen und sozialen Bedrfnisse des Kindes gleichermaen erfllt werden sollen.
Chile Crece Contigo wurde anhand von Vorschlgen eines Beratungsgremiums (Consejo
Asesor Presidencial para la Reforma de las Polticas de Infancia, 2006) entwickelt und
beruht auf der Tatsache, dass in der ersten Phase der Entwicklung eines Menschen die
Grundsteine fr seine spteren kognitiven Fhigkeiten sowie seiner psychischen und
physischen Gesundheit gelegt werden. Manche Manahmen im Rahmen von Chile Crece
Contigo richten sich universell an alle Kinder, andere begnstigen insbesondere arme
Familien. Zu jenen Manahmen, welche sich speziell an einkommensschwache Haushalte
richten, zhlen unter anderem ein Familienzuschuss, Subsidio nico Familiar (SUF),
gesundheitliche Beratung sowie eine Gratis-Kinderbetreuung.

112
113

Vgl. Chile Crece Contigo, [10.03.2008].

Vgl. Gobierno de Chile, 2000.

171

Chile Crece Contigo wird durch ein Gremium koordiniert, in welchem die Ministerien fr
Bildung, Finanzen, Gesundheit, Arbeit und soziale Vorsorge, Justiz, Wohn- und
Stdtewesen, Frauen sowie das Generalsekretariat der Prsidentin vertreten sind und
welches vom Planungsministerium MIDEPLAN geleitet wird. Die Funktion des
Komitees besteht in der berwachung der Konzeption, Einfhrung und Umsetzung des
Systems auf Gemeindeebene. Auerdem wurden zwei Fonds fr lokale Initiativen zur
Untersttzung der Entwicklung des Kindes eingerichtet: Fondo de Intervenciones de
Apoyo al Desarrollo Infantil sowie Fondo Concursable de Iniciativas para la Infancia.
Nueva Poltica Habitacional
Ein weiterer Schwerpunkt der aktuellen Regierung liegt in der Verbesserung der
Wohninfrastruktur. Die Defizite im Wohnbereich sollen in Zusammenarbeit mit den
Familien in den rmsten Wohngegenden abgebaut, der Standard und die Gre der
Wohnflche verbessert sowie die soziale Integration in den Randbezirken gefrdert
werden. Aber auch den Mittelschichten soll durch staatliche Subventionierung die
Erreichung

eines

Wohneigentums

ermglicht

werden.

Zu

den

staatlichen

Frderprogrammen in diesem Bereich zhlen u.a. der Fondo Solidario de Vivienda I und
II, ein Subsidio Habitacional Rural sowie Movilidad Habitacional, welches das staatliche
Verbot des Verkaufs subventionierter Wohnungen aufhebt. Auerdem wurden folgende
Programme

eingerichtet:

Programas

Participativos

de

Mejoramiento

Urbano,

Pavimentos Participativos, Espacios Pblicos, Mejoramiento de Condominios Sociales,

Programa de Inversin Urbana, Chile Barrio und Quiero mi Barrio. Das Ziel der
Programme ist es, zu einer Verbesserung der Wohnsituation in Randbezirken und sozial
ausgegrenzten Gegenden beizutragen.
Reforma Previsional
Im Jahr 1980 kam es zu einer weit reichenden Reform des Pensionssystems.114 Private
Pensionskassen sollten von nun an die einzelnen Pensionskonten administrieren.

114

Die ersten staatlichen Pensionen wurden im Jahr 1898 fr Beamte eingefhrt. Ein
wohlfahrtstaatliches Absicherungssystem entstand aber weitgehend erst in der Mitte der 1920er
Jahre, welches jedoch nur formal Angestellte umfasste.

172

Ein besonderes Problem des neuen Systems ergab sich daraus, dass gerade
einkommensschwache Bevlkerungsgruppen bis zu ihrer Pension nicht genug Kapital
ansparen knnen. Das System Pensin Asistencial (PASIS) gewhrt jenen, welche keine
andere Mglichkeit haben, einen kleinen Zuschuss, jedoch ist die Wahrscheinlichkeit
unter Armen und extrem Armen hoch, weder im privaten noch im ffentlichen
Pensionssystem versichert zu sein (Olavarra-Gambi, 2006: 29ff.). Eine weitere Reform
des Pensionssystems war deshalb notwendig. Im Jahr 2005 lag die Reichweite bei nur
55% der Erwerbsttigen (OECD, 2005a: 11).
Am

11.

Mrz

2008

verkndete

Prsidentin

Michelle

Bachelet

(2008)

den

Gesetzesbeschluss zur Reform des Vorsorgesystems (Reforma Previsional). Mit diesem

Beschluss soll im Laufe der folgenden Jahre ein neues Pensionssystem gegrndet werden.
Die neue Pensin Bsica Solidaria, soll all jene begnstigen, die zu den 60% der
Bevlkerung mit dem geringsten Einkommen zhlen. Den Begnstigen in Zukunft eine
Basispension von 75.000 CLP pro Monat (~ 110 Euro) garantiert werden. Die Umsetzung
der Reform soll im Laufe der folgenden Jahre erfolgen und beginnt mit 1. Juli 2008, ab
welchem Zeitpunkt den ersten 600.000 Personen eine monatliche Pension von vorerst
60.000 CLP ausgezahlt werden soll.

Mehr Qualitt im Bildungsbereich

Mit dem Ziel die Qualitt der Schulbildung fr alle zu erhhen, wurde von der Regierung
ein Gesetzesentwurf zur Verfassungsreform ins Parlament eingebracht, welcher ein
allgemeines Recht auf Qualitt im Schulsystem einrumen soll. Auerdem wird
angestrebt, ein neues allgemeines Schulgesetz einzufhren. Bereits umgesetzt werden,
konnte ein Gesetz, welches die Qualitt im tertiren Bildungsweg garantiert sowie das
Gesetz zur Subvention besonders benachteiligter Schulen. Das veranschlagte Budget fr
den Bildungsbereich stieg im Jahr 2008 um 15,6% gegenber dem Vorjahr.115 Ein
Groteil der zustzlichen Ausgaben soll fr die Verbesserung der Infrastruktur und die
Ausstattung der schulischen Einrichtungen aufgewendet werden.

115

Vgl. Gobierno de Chile, [22.03.2008].

173

3.3.3

Spezielle Sozialprogramme zur Frderung der sozialen Integration

Ein besonderes Charakteristikum in Chile ist die traditionell zentral ausgerichtete

Steuerung und die hohe Anzahl der verschiedensten sozialpolitischen Manahmen und
der beteiligten Institutionen. Anstze zur Dezentralisierung erscheinen notwendig, was
jedoch auch die Koordination und Kohrenz der Manahmen zustzlich erschwert. Seit
1990 wurden zahlreiche Programme und innovative Anstze zur Reduktion von Armut
entwickelt, welche sich angesichts der laufenden Evaluierungen116, der budgetren
Restriktionen

und

parlamentarischen

Genehmigungsprozessen

sowie

auch

der

nderungen in den Prferenzen der Entscheidungstrger immer wieder umgestalten. Im

Jahr 2006 belief sich die Zahl der Sozialprogramme auf ber 225 (Hardy, 2006b: 242).

3.3.3.1

Ms Regin, Promocin, Un Barrio para mi Familia

Die Frderung der sozialen Integration ist einer der Schwerpunkte der neuen Sozialpolitik
in Chile und insbesondere ein Anliegen im Rahmen der Programme des Fonds fr
Solidaritt und soziale Investitionen (FOSIS), welcher das Konzept soziales Kapital in die
sozialpolitische Praxis integriert hat und in der Konzeption der Programme explizit
anfhrt. Fr die Zwecke der Dissertation wurden folgende drei Programme fr eine
nhere Betrachtung ausgewhlt: Programa Ms Regin, ein Programm zur Frderung der
regionalen Entwicklung und Dezentralisierung, welches von der Europischen Union mit
10,7 Mio. Euro untersttzt wird;117 Programa Promocin, das Nachfolgeprogramm von
Entre Todos, zur Frderung der gemeinschaftlichen Kapazitten; sowie Un Barrio para
mi Familia, ein Programm zur Verbesserung der familiren Wohnsituation unter
Beachtung der sozialen Reintegration.

116

Abgesehen von progammspezifischen Evaluierungen, welche von externen Organisationen wie

Asesoras para el Desarollo oder dem Finanzministerium durchgefhrt werden, erfolgen in Chile in
regelmigen Abstnden Haushaltsbefragungen, die so genannte CASEN, Encuesta de
Caracterizacin Socioeconmica, [28.02.2008] welche die gesamtgesellschaftlichen
Auswirkungen der sozialpolitischen Manahmen messen sollen; vgl. Raczynski, 1995b: 18.
117
Die Prioritten der Zusammenarbeit zwischen der Europischen Union und Chile liegen in den
Bereichen soziale Kohsion, hhere Bildung sowie Innovation und Wettbewerbsfhigkeit; im Jahr
2007 waren 21 EU-Projekte in der Umsetzung, fr welche rund 65 Mio. Euro aufgewendet
werden; vgl. European Commission, The EU's relations with Chile, [16.03.2008] sowie European
Commission, 2007a: Chile Country Strategy Paper 2007-2013.

174

3.3.3.1.1

Programa Ms Regin118

Die Umsetzung des Programms Ms Regin zur Frderung der Regionalisierung und
Dezentralisierung des Staates in der Region Coquimbo erfolgte im Zeitraum zwischen
2000 und 2004. Zu den spezifischen Zielen dieses Pilotprojektes zhlten die
Verbesserung der dezentralen Regierung und Verwaltung, eine aktive Beteiligung der
Betroffenen sowie Nachhaltigkeit und Gleichheit. Zu diesem Zweck wurde mit den
lokalen Behrden zusammengearbeitet, um Plne fr die gemeinsame Verbesserung der
Wohnsituation und der gemeinschaftlichen Infrastruktur aufzustellen und umzusetzen.
Auerdem sollten die konomisch-organisatorischen Fhigkeiten gestrkt und die
Produktivitt gefrdert werden. Durch das Programm sollten die Kapazitten und
Mglichkeiten zur Zusammenarbeit auf lokaler Ebene gefrdert werden. Die Armutsraten
in den beteiligten Ortschaften der Region lagen bei 50-70%. Drei spezifische Projekte,
welche im Rahmen des Programms durchgefhrt wurden, sollen kurz dargestellt werden.
Ausbildungssttte fr Fhrungskrfte im sozialen Bereich
Ein Projekt beinhaltete die Aus- und Fortbildung von 90 lokal ansssigen
Fhrungspersnlichkeiten, welche dadurch befhigt werden sollten, in den Provinzteilen
Elqui, Limar und Choapa partizipative Prozesse in Gang zu setzen, um die
organisatorischen Kapazitten zu frdern. Auerdem wurden 40 Funktionre ausgebildet,
die in den ffentlichen Institutionen die Aufgabe der sozialen Frderung bernehmen
sollten.

Die

Durchfhrung

des

Ausbildungsauftrages

wurde

von

der

sozialwissenschaftlichen Fakultt der Universidad de Chile bernommen. Es handelte

sich insofern um ein Projekt, welches wissenschaftliche Erkenntnis mit der politischen
Praxis verbinden sollte.
Die Ausbildungseinheiten teilten sich in theoretische und praktische und umfassten die
folgenden Module: Geschichte der sozialen Bewegungen in Lateinamerika und Chile;
kulturelle Diversitt und soziale Integration; soziales Kapital; kollektive Verwaltung,
Fhrung und Zivilgesellschaft; Vereinigungen, Netzwerke und der Dienstleistungssektor;
Konfliktlsung in Organisationen; partizipative Verwaltung der ffentlichen und privaten
Mittel; strategische Planung und Instrumente fr Gruppenarbeiten.

118

Vgl. Serrano u.a., 2006.Serrano, 2005b: 13ff.

175

Ein wesentliches Element war die Schaffung einer gemeinsamen Sprache in Hinsicht
sozialtechnischer Instrumente und was das Verstndnis von sozialem Kapital betrifft. Das
akademische Lehrpersonal wurde gut aufgenommen, ebenso wie der langfristige
Zeithorizont der Ausbildung.
Zu den Haupterrungenschaften zhlten die Erhhung der organisatorischen Kapazitten
und Fhigkeiten der Fhrungskrfte, welche auf ihre lokalen Realitten bertragen
werden knnen; eine Annherung zwischen den technischen Funktionren und der
Zivilgesellschaft sowie durch die Interaktion und den Erfahrungsaustausch whrend der
Bildungseinheiten die Schaffung von Verstndnis und Vertrauen zwischen den
Beteiligten. Das Projekt diente also nicht nur zur Ausbildung von Intermediren, sondern
frderte innerhalb der Region die sozialen Beziehungen auf einem bestimmten Niveau.
Strkung der organisatorischen Kapazitten der lndlichen Bevlkerung
Ein Pilotprojekt zur Strkung der organisatorischen Kapazitten wurde im lndlichen
Sektor von Coquimbo im Zeitraum zwischen 2002 und 2004 durchgefhrt, in zwlf
Ortschaften des Flussbeckens Choapa sowie der Bezirke Salamanca, Illapel und Canela.
Das Ziel des Programms war eine Umkehr der Tendenz zur individuellen Isolierung der
Einwohner. Eine Vorabdiagnose hatte ergeben, dass gemeinschaftliches Handeln trotz
zahlreicher Organisationen wenig ausgeprgt war. Die Beteiligten setzten sich sowohl aus
den lokalen Regierungsinstitutionen sowie aus Einwohnern der einzelnen Ortschaften
zusammen.
Die einzelnen Etappen des Projekts waren: Diagnose der vorhandenen organisatorischen
und wirtschaftlichen Prozesse sowie der Umgebung; Ausfhrungsoptionen der
identifizierten Handlungsschwerpunkte; die Einfhrung von so genannten mesas de
trabajo (Arbeitstische), in welchen Plne und Vorschlge fr partizipative Prozesse und
gemeinschaftliche Projekte entworfen wurden; sowie die Unterzeichnung eines Protokolls
mit den lokalen Behrden, welches die Umsetzung garantiert.
Die Konsequenz der Diagnosen war die Realisierung konkreter Aktionen, insbesondere
die Einfhrung von Werksttten verschiedenster Art sowie die Sammlung von praktischer
Erfahrung im produktiv-wirtschaftlichen Bereich in den Regionen Valparaso und der
Hauptstadt. Auerdem wurden in den Grundschulen umweltbezogene Themen eingefhrt.

176

Die Vorteile des Projekts bestanden vor allem in der Frderung der sozialen Beziehungen
unter den Teilnehmern und mit den ffentlichen Einrichtungen. Die Strken und
Schwchen der einzelnen Institutionen wurden analysiert und Lsungsvorschlge
erarbeitet. Die Mglichkeiten, sich mit anderen Ortschaften zu vernetzen, und die
Frderung der Koordination durch die Einrichtung der Arbeitstische wurden von allen
Seiten begrt. Auerdem wurde das Potential zur Konfliktlsung gestrkt. Das Projekt
hat gezeigt, dass Instrumente wie eine partizipative Autodiagnose, runde Tische und
lokale Entwicklungsplne nicht zuletzt aufgrund der hheren Akzeptanz bei den
Betroffenen wesentliche Verbesserungen in der Wirkungsweise sozialpolitischer
Manahmen mit sich bringen.
Untersttzung der Gemeindeverwaltung bei der Erstellung und Umsetzung von
integrativen Entwicklungsprogrammen
Das Projekt begann im Sommer 2001 und wurde in sechs territorialen Einheiten der
Region, drei stdtischen und zwei lndlichen, durchgefhrt. Ziel war die Untersttzung
der zustndigen Verwaltungsbehrden bei der Konzeption und Umsetzung von
Aktionsplnen zur Verbesserung der Wohnsituation und der gemeinschaftlichen
Infrastruktur sowie der konomischen Kapazitten. Die Beteiligung von FOSIS half bei
der Finanzierung, die Gemeinden untersttzten das Projekt durch Information, einen
lokalen Intermedir und durch Ermglichung der Infrastruktur.
Ausgehend von einer Diagnose unter Beteiligung der Betroffenen durch den lokalen
Akteur wurden die Prioritten festgelegt. Die finanzierten Projekte umfassten unter
anderem: Asphaltierungsarbeiten, die Konstruktion von Wasserschutzdmmen und
Verbesserungen der Dcher, Gemeinschaftsrume, Arztordinationen, Kindergrten sowie
kleinere Arbeiten zur Sanierung der Wohnrume. Zur Erhhung der organisatorischen
Fhigkeiten wurden Kurse abgehalten zur Strkung der Planungskapazitten und der
Beteiligung sowie des Konfliktlsungspotentials und zur Formulierung von Projekten.
Auerdem wurde der Erfahrungsaustausch mit den Funktionren der Regionen
Valparaso, Bo-bo und der Hauptstadt gefrdert und Kurse zur Bewltigung des
Arbeitsstresses angeboten. Zu den Errungenschaften des Projekts zhlt die Tatsache, dass
die lokalen Einwohner gemeinschaftlich handelten, um gemeinsame Probleme zu lsen
und ihre Situation zu verbessern. Positive Einflussfaktoren wie ein langer Zeithorizont
(vier Jahre) und gut ausgebildete soziale Akteure, welche einen wesentlichen Unterschied
machen knnen, untersttzten den Erfolg des Projekts.

177

Eine Barriere bei der Umsetzung partizipativer Prozesse liegt in dem Misstrauen mancher
ffentlicher Funktionre gegenber einer mglichen Ausuferung der Forderungen auf
lokaler Ebene. Der Dialog mit und die Beteiligung der Bevlkerung knnte zu hheren
Kosten fhren, mehr Zeit und Arbeitseinsatz bentigen sowie eine Einschrnkung der
eigenen Macht bedeuten. Die Erfahrungen im Zusammenhang mit dem Projekt zeigen
jedoch, dass angesichts der hheren Akzeptanz die Resultate durch eine Beteiligung der
Betroffenen besser werden, was auch zu einer Zufriedenheit auf Seiten der Funktionre
fhrt. Das Bekanntwerden positiver Erfahrungen in anderen Ortschaften knne dabei
helfen, Vorurteile abzubauen.

Bildung von sozialem Kapital

Die Akzeptanz der Bedeutung von sozialem Kapital fr den Erfolg sozialpolitischer
Manahmen zur Bekmpfung von Armut bedeutet, Programme zu konzipieren, welche
eine Entwicklung von unten nach oben zulassen. Ein explizites Ziel des Programms Ms
Regin war die Frderung von sozialem Kapital durch die Beteiligung der Betroffenen
und ihrer Interaktionen. Die Evaluierung des Programms, die von dem externen
Beratungsinstitut Asesoras para el Desarrollo durchgefhrt wurde, umfasste deshalb
auch eine Operationalisierung und quantitative Messung von sozialem Kapital anhand
eines eigens dafr konzipierten Fragebogens (siehe Anhang Kapitel 5.3). In jedem der
224 Haushalte der Stichprobe aus drei ausgewhlten Ortschaften wurde eine Person ber
18 Jahre befragt. Das standardisierte Interview umfasste Fragen zu folgenden
Dimensionen: Informationszugang, freiwillige Teilnahme an Organisationen und
gemeinschaftlichen Aktionen, persnliche Beziehungsnetzwerke, Vertrauen in das
Verhalten anderer, persnlicher Einfluss und Autoritt, vorherrschende kulturelle
Charakteristika sowie zur Mglichkeit kollektiver Handlungen fr das gemeinsame Wohl.
Schon whrend der Befragungen haben sich einige Tendenzen abgezeichnet: soziales
Kapital scheint vom zivilen Status abhngig und unter ledigen und lteren Personen hher
zu sein; die Beteiligungsrate bei Projekten der Gemeindeverwaltung war allgemein hoch;
das soziale Kapital ist in Zonen mit einer hohen Armutsrate und zahlreichen
Sozialprogrammen auf mittlerem Niveau. Die Ergebnisse sind jedoch je nach Dimension
differenziert zu betrachten und eine allgemeine Aussage ber soziales Kapital an sich
schwierig.

178

Whrend in den Dimensionen empowerment, kollektive Aktionen und Information hohe

Werte erzielt werden, sind sie in den Bereichen Politik, Vertrauen und leadership niedrig.
Die Auswertung der Haushaltsbefragungen hat ergeben, dass der Informationszugang der
einzelnen Betroffenen sehr stark variiert und von den Notwendigkeiten vor Ort bestimmt
wird. Eines der interessantesten Ergebnisse ist die Tatsache, dass die Teilnahmerate in
gemeinschaftlichen Organisationen hoch ist, was fr eine gelungene Konzeption des
Programms spricht. Die Jugendlichen legen auf Mitgliedschaften in Organisationen
weniger wert, dafr ist ihre Beteiligung in kulturellen und gemeinschaftlichen Aktivitten
gro. Das bedeutet, dass bei der Konzeption von Programmen darauf geachtet werden
sollte, dass gengend Raum dafr gegeben ist. Die Anerkennung der positiven Rolle von
Fhrungspersnlichkeiten zeigt, dass es wichtig ist, jene zu frdern, welche die Initiative
fr gemeinschaftliches Handeln ergreifen und andere dafr begeistern knnen. Jene
Projekte, welche die gleichberechtigte Zusammenarbeit zwischen ffentlichen Behrden
und den Betroffenen frderten, fhrten zu einer gegenseitigen Annherung und einem
Abbau von Vorurteilen.
Die Ergebnisse in Bezug auf Vertrauen zu den anderen besttigen die Tatsache, dass in
der Gesellschaft insgesamt das Vertrauen sehr gering ist. Vertrauen gemeinsam mit den
Subindices leadership und Politik weisen sehr niedrige Werte auf, im Gegensatz zu jenen
bezglich Informationsstand, empowerment und gemeinschaftliches Handeln, welches
erstaunlich hohe Bewertungen hat, was auf die Initiativen im Rahmen des Programms
zurckgefhrt werden kann.
Hinsichtlich des Instruments lsst sich feststellen, dass sich fr die Messung von sozialem
Kapital ein breit gefcherter Index als sinnvoll erwiesen hat, nicht zuletzt deshalb, weil
soziales Kapital verschiedene Dimensionen umfasst und nicht mit einem Indikator allein
messbar ist. Der Index in der vorliegenden Evaluierung hat sich bewhrt. Die erreichte
Punkteanzahl wurde in drei Kategorien geteilt: niedriges soziales Kapital (0-33 Punkte),
mittleres Niveau an sozialem Kapital (34-66 Punkte) und ein starkes Ausma an sozialem
Kapital ab 66 Punkten. 35% der Befragten fielen in die Kategorie niedrig, 32% in die
Kategorie mittel und 33% hoch.
Obwohl soziales Kapital durchschnittlich auf mittlerem Niveau vorhanden ist, fehlt es im
Allgemeinen an jener Form sozialen Kapitals, welche durch asymmetrische Beziehungen
zu Personen in hheren Machtpositionen entstehen. Das Programm hat insbesondere die
Kontakte innerhalb der lokalen Gemeinschaft gestrkt.

179

Whrend Interaktionen und Beratungen mit den ffentlichen Behrden stattfanden,

blieben diese meist jenen vorbehalten, welche ohnehin schon vernetzt waren. Soziale
Beziehungen zu anderen Gesellschaftsschichten, also abgesehen von Familie und engerer
Umgebung, knnen ein hilfreiches Mittel fr die Verbesserung der eigenen Situation
darstellen. Die Frderung asymmetrischer Kontakte sollte als wichtiges Element bei der
Konzeption zuknftiger Manahmen bercksichtigt werden.

3.3.3.1.2

Programa Promocin119

Das Programm Promocin para la Participacin, el Liderazgo y la Autogestin in

seiner Grundidee ein Kernprogramm von FOSIS ist das Nachfolgeprogramm des
Programms Entre todos (1990-1994). Ziel von Entre todos war die Frderung der
organisatorischen Fhigkeiten von Gruppen in den rmsten Regionen. Um fr finanzielle
und technische Untersttzung ansuchen zu knnen, musste ein Projekt vorgewiesen
werden. Da gerade arme Menschen mit wenig Bildung Schwierigkeiten bei der
Formulierung, Vorbereitung und Ausfhrung von gemeinschaftlichen Projekten haben,
erhielten sie im Rahmen des Programms spezielle Untersttzung und Beratung. Somit
sollten sie befhigt werden, gemeinsame Bedrfnisse zu erkennen und in der
Gemeinschaft zu lsen (Raczynski, 1995a: 214ff.).
Das

Programm

Promocin

mchte

durch

die

Untersttzung

und

Frderung

gemeinschaftlicher Organisation durch gemeinsam und partizipativ entwickelte Projekte

die Lebensqualitt und Selbsthilfe-Kapazitten armer Bevlkerungsgruppen verbessern.
Ziel ist die Erarbeitung eines Projektplans, welcher bei den komplementren Programmen
von FOSIS, Desarrollo Social und Apoyo de Actividades Econmicas, eingereicht wird.
Auerdem sollen die Fhrungskapazitten ausgebaut werden.
Ein wichtiger Bestandteil des Programms ist das Konzept soziales Kapital als
Erklrungsansatz fr die Beziehungen und die Zusammenarbeit, welche auf lokaler Ebene
entstehen und im Zusammenhang mit den Armuts-bedingenden Faktoren gesehen
werden. Bereits das direkte Vorgngermodell Generacin de Capacidades en
Localidades Pobres beinhaltete als explizites Hauptziel die Frderung von sozialem
Kapital (DIPRES, 2002).

119

Vgl. DIPRES, 2002; FOSIS, 2006b; FOSIS, 2006a; FOSIS, 2006c; FOSIS, 2005.

180

Das Programm Promocin mchte Vertrauen, gegenseitige Untersttzung und

gemeinschaftliche Kooperation frdern. Unter sozialem Kapital werden im Rahmen des
Programms jene Ressourcen verstanden, welche auf der Mikro- und Makroebene
sichtbar werden und auf wechselseitigen Beziehungen beruhen, die auf Vertrauen und
Zusammenarbeit zwischen den Akteuren aufbauen. FOSIS geht davon aus, dass die
Strkung des sozialen Kapitals die Reduktion von Armut untersttzt. Aus diesem Grund
sollen alle Beteiligten, Personen, Gruppen oder Gemeinden unter Anerkennung ihrer
Fhigkeiten bei der Konzeption von Lsungsanstzen einbezogen werden. Das Programm
setzt dabei in erster Linie bei den Organisationen, Fhrungspersnlichkeiten und
relevanten Autoritten an, da diese als die Hauptmotoren fr Vernderung gesehen
werden und die Fhigkeit besitzen, gemeinschaftliche Projekte im Interesse und zum
Schutz aller in Gang zu setzen. Der zentrale Schwerpunkt des Programms liegt in der
Untersttzung von Gruppen und Organisationen im Gegensatz zu Einzelpersonen.
Das Programm, welches gem den Programmleitlinien dazu beitragen soll, das soziale
Kapital ganzer Gruppen oder Organisationen zu erhhen, besteht aus drei Komponenten:

Apoyo a la autogestin: Untersttzung der Selbstversorgung sozialer oder

wirtschaftlicher Organisationen; es werden gemeinsam Projektplne erarbeitet,
welche bei FOSIS im Rahmen der Programme Desarrollo Social und Apoyo de
Actividades Econmicas eingereicht werden knnen, um somit die Mittel fr die
Umsetzung zu erlangen. Zielgruppe sind all jene Organisationen oder soziale
Einheiten innerhalb der festgelegten Gebiete, welche ein Interesse fr die
Entwicklung kollektiver Unternehmungen gezeigt haben. Im Rahmen dieser
Komponente wird ein lokaler Betreuer finanziert und technische Untersttzung fr
die gemeinsame Erstellung von Business-Plnen bzw. im Sozialbereich fr die
Konzeption von sozialen Projekten gewhrleistet. Dabei sollen die Vorteile
kooperativen Verhaltens hervorgehoben werden. Der Berater hilft bei der
Optimierung der Projektantrge zur Erfllung der Kriterien von FOSIS. Die
Programmteilnehmer werden bei der Umsetzung der Projekte begleitet, wobei auf die
Frderung ihrer Fhigkeiten zur Planung, Kontrolle, Verwaltung,
Entscheidungsfindung und Konfliktlsung sowie der gemeinschaftliche Umgang
geachtet werden soll. Auerdem erhalten die Teilnehmer Untersttzung bei der
Evaluierung der Resultate. Die Dauer des Eingriffs umfasst maximal 12 Monate.

181

Promocin Territorial: Ziel ist die Strkung des Gemeinschaftsgefhls und des
Vertrauens innerhalb der territorialen Einheiten; aus diesem Grund wird ein
Entwicklungsprozess finanziert, der die gemeinschaftlichen Kapazitten frdern will,
indem die Mittel und Mglichkeiten der lokalen Umgebung gemeinsam genutzt
werden. Im Rahmen dieser Komponente soll unter Beteiligung aller eine Diagnose
der gemeinschaftlichen Bedrfnisse erstellt werden und mindestens eine Initiative
vorgestellt werden, welche durch das Programm finanziert wird. Die Aufgaben der
Einrichtung, welche den Zuschlag zur Umsetzung erhlt, umfassen: Einrichtung eines
Arbeitstisches, Verbreitung der Information ber das Programm im Zielgebiet und
Identifizierung von mglichen Teilnehmern (Gruppen, Organisationen), formale
Integration der Teilnehmer in das Programm und Schaffung einer zentralen
Koordinationsstelle; gemeinsam mit allen Teilnehmern werden unter besonderer
Bercksichtigung eines allgemeinen Klimas des Vertrauens folgende Aktivitten
initiiert: Anerkennung der sozialen und territorialen Gegebenheiten; Entwicklung
einer langfristigen Strategie fr die Gemeinschaft; Konzeption und Ausfhrung einer
konkreten Initiative zur Umsetzung der Strategie mittels finanzieller Untersttzung
von FOSIS; Evaluierung des Prozesses und Ausblick auf zuknftige Projekte. Der
verfgbare Zeithorizont fr diese Komponente des Programms beluft sich auf zwlf
Monate.

Apoyo a la Formacin de Agentes Locales de Desarrollo: Ausbildung der

Fhigkeiten von Fhrungspersnlichkeiten und Leiter der verschiedenen
Organisationen, welche in den einzelnen Gebieten eine wichtige Rolle bernommen
haben, aber auch anderer Personen, die fr ihre Umgebung Verantwortung
bernehmen mchten. Die ausfhrende Institution hat in dieser Komponente folgende
Schritte zu setzen: Verbreitung der Information ber das Angebot des Programms
und die Teilnahmekriterien im Zielgebiet; Identifizierung mglicher Kandidaten fr
das Programm; Erstellung eines Planes, welcher eine Diagnose der vorhandenen
Fhigkeiten beinhaltet, Inhalte wie Kommunikation, Nutzung des Internets,
Funktionsweisen und Arten von Kooperation und Netzwerken umfasst, sowie eine
Evaluierung vorsieht; und die Durchfhrung der Ausbildung.

Das Programm Promocin geht im Einklang mit dem Grundgedanken von FOSIS von der
Selbstbestimmung der Betroffenen aus und mchte lediglich jene Fhigkeiten frdern, die
ihnen dabei helfen, selbst Lsungen fr ihre Entwicklung zu finden.

182

Fr die Umsetzung des Programms werden den regionalen Ausschreibungsregeln

entsprechend ausschlielich Intermedire unter Vertrag genommen. Diese knnen
Einrichtungen des tertiren Bildungsweges oder andere wissenschaftliche Institutionen
sein, ffentliche Stellen, private Organisationen (47%), die Gemeindeverwaltung oder
Interessensvertretungen. Promocin ist in allen Regionen des Landes vertreten, wobei die
meisten Mittel der insgesamt 900.000 Euro pro Jahr auf die Region V. und den Groraum
Santiago entfallen. Im Jahr 2004 profitierten 1957 Personen von dem Programm und im
Jahr 2005 1922. Die Umsetzung des Programms kann bis zu drei Jahre dauern, wobei die
durchfhrenden Stellen dazu angehalten werden, die verschiedenen Komponenten des
Programms sowie das weitere ffentliche Angebot an Sozialleistungen auszuschpfen.
Fr die Evaluierung des Programms wurden Fragebgen entwickelt, welche in
standardisierten Interviews zu Beginn, am Ende und sechs Monate nach Ablauf des
Projekts von einer reprsentativen Anzahl an Personen jeder beteiligten Organisation
beantwortet werden (siehe Anhang Kapitel 5.4.2).
Aus den Ergebnissen werden ein Index zur Messung von sozialem Kapital (fr Gruppen
und Organisationen) sowie ein leadership-Index (fr Einzelpersonen) gebildet, wodurch
eine quantitative Feststellung der Zielerreichung ermglicht werden soll. Der leadershipIndex setzt sich aus folgenden Dimensionen zusammen: Durchsetzungsfhigkeit,
Empathie, Kommunikation, Toleranz, Autonomie, Solidaritt, Gruppenarbeit, Disposition
fr

persnliche

und

organisatorische

Vernderungen,

Frustrationstoleranz

und

Unternehmergeist. Der Index zu sozialem Kapital umfasst die Dimensionen Niveau an

Verbundenheit und organisatorische Konsolidierung.
Tabelle 21: Komponenten des Index zur Messung von sozialem Kapital fasst die
Subdimensionen und Indikatoren zusammen.

183

DIMENSION
Niveau an
Verbundenheit
Gewichtung 0,37

SUBDIMENSION
Vernetzung nach auen
Gewichtung 0,15

Organisatorische
Konsolidierung
Gewichtung 0,63

Internes Vertrauen
Gewichtung 0,22

Empowerment
Gewichtung 0,15

Legitimitt
Gewichtung 0,13

Beteiligung
Gewichtung 0,22

Selbstverwaltung
Gewichtung 0,15

INDIKATOREN
Zusammenarbeit mit formalen
Organisationen
Informelle Gruppen
Beziehungen zur
Gemeindeverwaltung und
anderen territorialen Akteuren
Vertrauen zwischen den
Organisationen
Delegieren von Verantwortung
Internes Beziehungsgeflecht
Neue Initiativen und
Lsungsvorschlge
Zugang zu Projekten
Nachhaltige Kapazitten und
Fhigkeiten der Beteiligten
Soziale Reife der Organisation
Reprsentativitt
Koordination unter den
Mitgliedern
Kontinuitt der Organisation
Vorschlge der Personen
gegenber den Institutionen
Information
Gemeinsame Sitzungen
Entscheidungsfindung
Generierung von Projekten
Verbesserung der
Mittelverwaltung
Fhrungspersnlichkeiten

= Index Soziales Kapital

Tabelle 21: Komponenten des Index zur Messung von sozialem Kapital120

Im Rahmen der Evaluierungen des Programms fr das Jahr 2005 wurden aus einer
Grundgesamtheit von 1919 Teilnehmern 659 Organisationen und 1148 Einzelpersonen
sowohl zu Beginn als auch nach Ablauf des Projekts befragt. Gem den verwendeten
Instrumenten konnten durchschnittlich 59,5% (69,9% im Jahr 2004) der befragten
Organisationen ihr soziales Kapital erhhen und 60,2% (58,9% im Jahr 2004) der
Personen ihre leadership-Kapazitten. Insgesamt kann also festgehalten werden, dass
gem dieser Auswertungen das Programm Promocin zur Frderung von sozialem
Kapital beitrgt, wobei die Erfolge von Teilnehmer zu Teilnehmer und je nach
soziokonomischer Ausgangssituation variieren und angesichts der Methode auch starke
subjektive Elemente beinhalten.

120

Quelle: modifiziert bernommen aus FOSIS, 2006b: 38.

184

Eine Verbesserungsmglichkeit des Index besteht in der Integration einer Variablen, die
die jeweilige Ausgangssituation bercksichtigt, aber auch in der komplementren
Durchfhrung qualitativ-orientierter Evaluierungen. Auch wenn der Index nicht als
exaktes Messinstrument von sozialem Kapital gesehen werden kann, gibt er dennoch
einen Einblick in die Wirkungsweise des Programms und dessen Auswirkung auf die
Entstehung von sozialem Kapital.
Die Erfolge bei jenen Teilnehmern des Programms, welche gleichzeitig auch Teilnehmer
des Programms Puente sind und demnach spezielle Untersttzung erhalten, verdeutlichen
die positive Wirkung, die ein engagierter lokaler Betreuer haben kann. Die zunehmende
Qualitt des Programms im Jahr 2005 wird auch auf das Engagement der professionellen
Berater zurckgefhrt, welche auf nationaler und regionaler Ebene fr das Programm
ttig sind. Was die Nachhaltigkeit der Effekte betrifft, besteht jedoch Bedarf an
Verbesserungen und berlegungen, wie auch nach Projektablauf das Momentum erhalten
werden kann.
Die laufenden Evaluierungen haben gezeigt, dass die allgemeine Zufriedenheit mit der
erhaltenen Untersttzung durch das Programm Promocin und von FOSIS bei 89,1%
(2004) der Befragten sehr gro ist (FOSIS, 2006d). Die Qualitt und Effektivitt der
Institution im Zusammenhang mit der Bekmpfung von Armut wird damit deutlich. Die
Teilnehmer des Programms fanden es besonders einfach, sich in das Programm zu
integrieren und die Zufriedenheit war in jeder Phase Information, Bewerbung,
Umsetzung und Evaluierung hoch. Ein Groteil der Befragten (88,4% im Jahr 2004)
konnte durch das Programm ein greres Vertrauen in die eigenen Fhigkeiten zur
berwindung von Armut und die Erhhung der Lebensqualitt gewinnen. Zu den
Vorteilen des Programms werden vor allem der Erhalt von Ressourcen, die Abhaltung
von Ausbildungskursen, die Einrichtung von Werksttten, die Verbesserung der
Wohnumgebung, der Zugang zu sozialen Dienstleistungen und technischer Assistenz
sowie die Sanierung der Sport- und Freizeitinfrastruktur gezhlt. Verbesserungspotential
besteht in der Anzahl der Besuche der Betreuer vor Ort, was deren Anerkennung und
Ntzlichkeit fr die Betroffenen verdeutlicht. Die Erwartungen der Teilnehmer wurden zu
80% entweder erfllt oder bertroffen. Als Grnde wurden die Lsung von Problemen
und Erfllung von Bedrfnissen angefhrt sowie die Befhigung und persnliche
Entwicklung. Insgesamt habe das Programm durch die Erhhung des Vertrauens in die
Zukunft und der Wahrnehmung von Mglichkeiten zu einer Verbesserung der
Lebensqualitt beigetragen.

185

Das Programm Promocin leistet einen Beitrag zur Reduktion von Armut, indem es den
Teilnehmern verschiedene Mglichkeiten zur Frderung ihres sozialen Kapitals anbietet
(FOSIS, 2005: 70ff.), was als zentrales Element einer umfassenden Strategie zur
Bekmpfung von Armut gesehen wird. Dabei frdert das Programm die sozialen
Beziehungen nicht direkt, sondern aktiviert soziale Prozesse, welche zur Entstehung der
Voraussetzungen fr soziales Kapital beitragen (Vertrauen, gemeinsame Erinnerungen
und Identitt, Freundschaft, Nachbarschaft, Reziprozitt). Es hat sich gezeigt, dass die
Bemhungen der Promotoren des Programms sehr gut aufgenommen wurden und
teilweise Familien und Personen erreichten, welche davor so gut wie keine Kontakte in
ihrem Umfeld hatten. Die hufigere Interaktion und die regelmigen Treffen zwischen
den verschiedenen Organisationen der lokalen Realitt fhrten zu einem Abbau von
Vorurteilen, einer besseren Koordination und Verstndnis fr einander.
Whrend das Programm die horizontalen Kontakte erfolgreich frdert, fehlt eine Referenz
auf die Etablierung von Beziehungen zu Personen oder Institutionen in hheren
Machtpositionen. Gerade jene Kontakte wurden jedoch als besonders wertvoll fr die
Reduktion von Armut identifiziert. Des Weiteren ist die Nachhaltigkeit der Beziehungen
gefhrdet, wenn die Projekte zu kurz dauern oder erhebliches Misstrauen von Beginn an
besteht. Fr wirtschaftliche Projekte (weniger im sozialen Bereich) hat sich die Existenz
einer Gruppe a priori als wichtig erwiesen, da Vertrauen eine Grundvoraussetzung fr
deren Erfolg darstellen.
Insgesamt bleibt festzuhalten, dass das Programm ein interessantes Beispiel fr die
Integration des Konzepts soziales Kapital in die sozialpolitische Praxis darstellt und einen
Lsungsversuch fr die Operationalisierung von sozialem Kapital bietet.

3.3.3.1.3

Programa Un Barrio para mi Familia

Das zielgerichtete Sozialprogramm Un Barrio para mi Familia wurde komplementr zu

dem Programm Chile Barrio aufgebaut, welches 1997 mit einem Pilotprojekt ins Leben
gerufen wurde und ab 1998 auf nationaler Ebene umgesetzt werden sollte. Das Ziel von
Chile Barrio besteht in einer Verbesserung der Situation jener, die in notdrftigen
Unterknften untergebracht und sozial ausgegrenzt sind.

186

Im Jahr 1996 wurde festgestellt, dass landesweit 972 prekre Wohnzustnde bestehen,
welche sich ber 213 Gemeinden verteilen. Zu den spezifischen Leitlinien des
Programms zhlen (Raczynski/Serrano, 2003: 358f.):

die gemeinschaftliche Entwicklung und soziale Integration,

die Befhigung fr den Arbeitsmarkt,

die Verbesserung der Wohnsituation und der Umgebung,

sowie die institutionelle Koordination der armutsbezogenen Sozialprogramme vor

Ort.

Die Strategie von Chile Barrio besteht darin, dass eine Umorientierung und Interaktion
der sozialen Dienstleistungen stattfinden sollte, welche die aktive Beteiligung der
betroffenen Gemeinden und der Akteure vor Ort frdert. Das Ziel ist eine intersektorielle,
dezentrale Vorgehensweise und Umquartierung. Chile Barrio will die Beteiligten
befhigen, selbst und gemeinschaftlich aktiv zu werden. Vor der nicht-standardisierten
Intervention soll eine lokale Analyse gemeinsam mit den Betroffenen stattfinden, um
herauszufinden, welche materiellen und nicht-materiellen Bedrfnisse bestehen. Dadurch
soll auch die Interaktion und die sozialen Beziehungen zwischen den einzelnen Familien
und Institutionen vor Ort gefrdert werden. Die aktive Beteiligung ist als wesentliches
Ziel Teil des Programms.
Evaluierungen zu Chile Barrio haben ergeben, dass vor allem Probleme bei der
Umsetzung auftauchten.121 Die intersektorielle, dezentrale Vorgehensweise erwies sich in
der Realitt als schwierig (Raczynski/Serrano, 2003: 360f.). Insbesondere kennzeichnen
sich die Ergebnisse durch eine groe Heterogenitt, welche sich durch die
unterschiedlichen Situationen und Charakteristika der einzelnen Betroffenen ergibt.
Auerdem spielen die beteiligten Institutionen und individuellen Leistungen der
Personen, die mit der Betreuung beauftragt sind, eine wesentliche Rolle. Das grte
Problem im Zusammenhang mit dem Programm ergibt sich aufgrund der Tatsache, dass
die Familien aus ihrer ursprnglichen sozialen Umgebung heraus gerissen wurden und
pltzlich mit Fremden zusammenleben mussten. Zudem waren die neuen Wohnungen oft
von geringer Qualitt, klein und laut.

121

Vgl. Asesoras para el Desarrollo, 2007.

187

Trotz einer Verbesserung zur Ausgangssituation in materieller Hinsicht hat sich diese
Vorgehensweise

als

problematisch

erwiesen

(Raczynski/Serrano,

2005a).

Den

betroffenen Personen wurde somit das einzige Kapital genommen, was sie vor der
Intervention mglicherweise besaen: soziales Kapital in Form von Beziehungen zu ihren
Nachbarn und engster Umgebung.
Vor diesem Hintergrund wurde das Programm Un Barrio para mi Familia ins Leben
gerufen, welches im Jahr 2001 mit einem Pilotprojekt begann und seit 2004 regulrer
Bestandteil ist.122 Das Programm richtet sich an sozial schwache Familien, die eine
Sozialwohnung oder eine staatliche Subvention erhalten haben und Teil des Programms
Chile Barrio sind, und wird ber FOSIS verwaltet. Mehr als 70.000 Familien haben
bereits davon profitiert. Die begnstigten Familien erhalten Beratung und Untersttzung
bei der Integration in die Gemeinschaft und dem Zugang zu ffentlichen und privaten
Sozialnetzen. Das Programm wird in den Regionen Coquimbo, Valparaso, OHiggins,
Maule, Bo-Bo, Los Lagos, Aysen und Metropolitana durchgefhrt. Die Umsetzung vor
Ort, welche in der Regel acht Monate dauert, erfolgt mit Hilfe von Intermediren wie
NGOs und anderen Institutionen, welche den Auftrag dazu erhielten.
Die Instrumente, die zur Umsetzung des Programms zur Verfgung stehen, sind: ein
Online-Registrierungs- und Kontrollsystem, welches von den Intermediren gentzt wird
und zur kontinuierlichen Verbesserung des ffentlichen Angebots dienen soll; eine
Diagnose-Matrix Manejo Social de Riesgo zur Erstellung eines Aktionsplanes, anhand
welcher gemeinsam mit den Familien festgestellt wird, wo ihre speziellen Bedrfnisse
liegen und wo Bedarf an Sanierung der gemeinschaftlichen Infrastruktur besteht; ein
Fonds zur Finanzierung von Projektinitiativen sowie ein multimediales InteraktionsProgramm Mi Vecindad.
Ziel des Programms ist es zum Prozess der Integration der mit einer Sozialwohnung
begnstigten Familien in ihre neue Umgebung und die vorhandenen Sozialnetze
beizutragen. Neben dem Umzug in die neue Wohnung wird die Eingliederung in die
sozialen Dienstleistungen durch Beratung und Begleitung untersttzt sowie die
Organisationen und Gemeinschaftsrume vor Ort gefrdert. Die Existenz des Programms
Un Barrio para mi Familia alleine verdeutlicht, dass eine Vernachlssigung der sozialen
Komponenten wie soziales Kapital Sozialprogramme scheitern lsst.

122

Vgl. Gobierno de Chile, 2007; FOSIS, 2007; FOSIS, 2002.

188

Fr das Programm Un Barrio para mi Familia waren im Jahr 2007 knapp eine Mio. Euro
veranschlagt. Die Bedeutung von Manahmen zur sozialen Integration und der Frderung
von sozialem Kapital fr die berwindung von Armut in armen Siedlungen wird auch in
einer Studie der Universitt Chile deutlich.123

3.3.3.2

Erfahrungen auf Gemeindeebene

Die Konzeption und Verwaltung sozialpolitischer Manahmen auf zentraler Ebene fr die
gesamte Bevlkerung ist kosteneffizient und gewhrleistet eine Kohrenz der
Manahmen. Der Nachteil besteht jedoch darin, dass lokale Besonderheiten nicht
bercksichtigt werden und somit die besten Intentionen fehlschlagen knnen. Die Rolle
des sozialen Beziehungsgefges und jener kultureller oder personeller Faktoren knnen
zu wenig bercksichtigt werden. Der Erfolg eines sozialpolitischen Eingriffs hngt nicht
zuletzt auch von der Kooperationsbereitschaft, der Motivation und dem Willen der
beteiligten Personen, der Betreuer und der durchfhrenden Organisationen ab. Ein
weiterer sozialer Einflussfaktor in Chile ist der clientelismo (Klientelwirtschaft), welcher
die lokale Realitt und somit die Wirkungsweise sozialpolitischer Programme wesentlich
beeinflusst. Dies wird auch im Rahmen von qualitativ-orientierten wissenschaftlichen
Feldstudien in fnf lndlichen Gemeinden deutlich (Durston u.a., 2005). Zwei davon
sollen nher dargestellt werden.
3.3.3.2.1

La Cruz124

La Cruz ist eine kleine Ortschaft in der Provinz Colchagua, welche sich sdlich von der
Hauptstadt Santiago de Chile befindet, und Teil des trockenen Kstengebietes ist. Die
Ortschaft besteht aus rund 360 Personen und ca. 60 Familien. Die landwirtschaftliche
Produktion ist hauptschlich fr den Eigenkonsum bestimmt und nur mit Hilfe staatlicher
Subventionen lukrativ. Beschftigung findet sich eher nur temporren Charakters in der
Weinwirtschaft benachbarter Ortschaften und in agroindustriellen Unternehmen im
Zentrum des Landes. Die Ortschaft hat eine Grundschule, die Mittelschule muss in Lolol
besucht werden. Aufgrund mangelnder finanzieller Mittel ist die Schulausstiegsrate hoch.
Die nchstgelegene Gesundheitsversorgung befindet sich ebenfalls in Lolol.

123
124

Vgl. Gallegos, 2006.

Vgl. Durston u.a., 2005: 130ff.; Miranda/Monz, 2003: 48ff.

189

Die zunehmende Emigration der jngeren Nachkommen frdert die sozialen Kontakte
nach auen, aber die verbliebenen Familien leben in Armut oder extremer Armut. La
Cruz wurde von staatlicher Seite als bedrftig eingestuft und zum Zielgebiet fr
zahlreiche Programme und Projekte.

PROJEKT
Knstlerwerksttte

INSTITUTION
FOSIS

BEREICH
soziale
Infrastruktur
soziale
Infrastruktur

DAUER
1993
1998
1994

Gemeinschaftszentrum

FOSIS

Gewchshaus

FOSIS

TechnologieTransfer
soziale
Infrastruktur

1994

Sanitre Anlagen

FOSIS

Renovierung der
Schpfrder

FOSIS

Infrastruktur

1995
1996

Unternehmerische
Ausbildung
Untersttzung fr
Viehzucht und
Weizenanbau
Obstverarbeitung

MECEMINEDUC
INDAP/SAL

soziale
Infrastruktur
TechnologieTransfer

1993
2000
1992

TechnologieTransfer
Produktionsgenossenschaft
INDAP/
Technologiefr Zitrusfrchte
PRODECOP
Transfer
Produktionsgenossenschaft
INDAP/
Technologiefr Avocados und Obst
PRODECOP
Transfer
Produktionsgenossenschaft
INDAP/
Technologiefr Olivenanbau
PRODECOP
Transfer
Tabelle 22: Staatliche Projekte in La Cruz 1992-2002125

1992

INDAP

1994

1997
2000
1997
2000
1997
2000

BEGNSTIGTE
Mtter
Mitglieder der
NachbarschaftsVereinigung
Fnf Familien
Mitglieder der
NachbarschaftsVereinigung
Mitglieder der
NachbarschaftsVereinigung
Schule von La Cruz
Grundbesitzer
Frauen der
Mitglieder von SAL
Produktive
Organisationen
Produktive
Organisationen
Produktive
Organisationen

Aufgrund der staatlichen Involvierung existieren in La Cruz nicht nur funktionellterritoriale Organisationen, sondern auch wirtschaftliche. Zu ersteren zhlen ein
Elternzentrum, ein Sportclub sowie eine Nachbarschaftsvereinigung, welche bereits im
Jahr 1967 gegrndet wurde. Gemeinschaftliches Handeln hat Tradition in La Cruz und
die Ortschaft weist verschiedene Formen kooperativen Verhaltens auf. Die Grnde dafr
liegen zum einen in der religisen Tradition, in der gegenseitigen Untersttzung bei der
landwirtschaftlichen Ernte, gemeinsamen Festen zum anderen in der kollektiven
Erinnerung und Stolz auf gemeinsame Errungenschaften.

125

Quelle: modifiziert bernommen aus Durston u.a., 2005: 140.

190

Die Vernetzung zu staatlichen Institutionen erfolgte erstmals mit der Schaffung der
Nachbarschaftsvereinigung, welche wie ein Intermedir dazu dient, Projekte zu bewerben
und zu verwalten. Die Abwicklung der ffentlichen Projekte lief jedoch nicht immer
reibungslos, wodurch ein gewisses Misstrauen gegenber den Funktionren entstand,
insbesondere bei Projekten im produktiven Bereich (wie von INDAP oder PRODECOP
Secano) und weniger im Bereich der sozialen Infrastruktur (FOSIS).
Ein Problem ergab sich aufgrund der geringen Beteiligung, welche meist nur jenen
vorbehalten blieb, die ber die entsprechenden Kontakte zu den Behrden verfgten
(clientelismo) wie die Mitglieder der Nachbarschaftsvereinigung. Dabei zeigte sich, dass
der Erfolg eines Projekts auch von der implementierenden Institution und deren
Herangehensweise abhngt. Bei Projekten, welche von FOSIS und MECE-Rural
durchgefhrt wurden, wurde mehr auf die Beteiligung aller wert gelegt und somit sind die
Projekte besser aufgenommen worden. Die Funktionre von INDAP hingegen waren
mehr einer traditionellen und paternalistischen Sichtweise verschrieben, was zu vertikalen
Beziehungsverhltnissen und geringerer Akzeptanz fhrte.
Die Rolle der regionalen Behrden war zwiespltig und hing auch sehr von dem
persnlichen Engagement und Sichtweisen der Verantwortlichen ab. Whrend sich
manche im Diskurs fr mehr demokratische Elemente einsetzten, zeigten die meisten in
der Praxis Vorurteile gegenber den Fhigkeiten und Organisationskapazitten der
lndlichen Bevlkerung. Eine speziell eingerichtete Behrde mit Sitz in der regionalen
Hauptstadt Lolol, die Direccin de Desarrollo Comunitario (DIDECO), hat per Gesetz
den Auftrag, den gemeinschaftlichen Organisationen technische Untersttzung zu
gewhren, ihre Beteiligung im legislativen Prozess zu gewhrleisten und Aktivitten im
Kultur-, Bildungs-, Freizeit- und Arbeitsbereich zu frdern. In La Cruz hat DIDECO
regelmig die Semana Cruzana untersttzt sowie diverse Freizeitaktivitten und wurde
von der Bevlkerung von La Cruz mehrheitlich als positiv wahrgenommen. Auerdem
erfllt DIDECO eine Funktion als Vermittlungsstelle zu anderen Institutionen.
Eine weitere Idee der bergeordneten regionalen Verwaltungsbehrden bestand in der
Frderung der Produktivitt und Innovation. Aus diesem Grund sollte unter anderem der
Olivenanbau gefrdert werden. Ohne auf die lokalen Kapazitten zu achten, wurden
Beratung und Kredite vergeben und Projekte von oben initiiert, welche auf lokaler Ebene
zu erheblichen Konflikten fhrten. Der Fall Vereinigung kleiner Olivenbauern
verdeutlicht die Problematik, welche zum Fehlschlag der produktiven Projekte fhrte.

191

Asociacin de Pequeos Agricultores de Olivos

Die Vereinigung kleiner Olivenbauern entstand durch eine Vereinbarung zwischen
INDAP und PRODECOP-Secano, ein staatliches Programm fr arme Bauern in
abgelegenen, trockenen Kstengebieten, in dessen Rahmen eine Verbesserung der
Produktivitt durch den Anbau von Obstbumen und Gemse sowie Viehzucht erreicht
werden soll. Der erste Schritt bestand darin, gemeinsam mit den Betroffenen die
Notwendigkeiten und Gegebenheiten vor Ort zu analysieren. Die Leistungen des Projekts
bestanden dabei vor allem in einer Subventionierung der Anpflanzungen (60% der
Kosten) und der Bewsserungsanlagen (90% der Kosten), der Rest wurde durch einen
Kredit bei INDAP finanziert. Im Falle von La Cruz begann das Projekt 1996 durch
INDAP und integrierte im Jahr 1999 PRODECOP-Secano. Am Anfang war jedoch
lediglich der Direktor der Nachbarschaftsvereinigung beteiligt, nicht zuletzt deshalb, weil
in der Ortschaft Misstrauen gegenber den Behrden vorherrschte und die Ansicht
vertreten wurde, dass ein derartiges Projekt nicht den Notwendigkeiten des Ortes
entsprach. Nach zwei Jahren wurden fnfzehn Begnstigte involviert, welche somit
Schpfrder und ein fortschrittliches Entwsserungssystem erlangten. Die produktiven
Organisationen begannen im Jahr 1999.
Die mangelnde Beteiligung der Betroffenen bei der Konzeption des Programms (es war
nur der Direktor der Nachbarschaftsvereinigung anwesend) erwies sich im Zuge der
Umsetzung als Nachteil, da sowohl die Akzeptanz als auch die Zusammenarbeit darunter
leidete. Die Betroffenen waren nicht wirklich berzeugt und verstanden nicht, was
Genossenschaft bedeutet. Auerdem waren manche zurckhaltend bei der Teilnahme,
weil sie sich nicht verschulden wollten. Probleme entstanden, weil die Qualitt der
Olivenpflanzen gering war, es an Kontrolle der eingesetzten Mittel fehlte, Bankzinsen in
ungeklrter Weise verschwanden, unechte Dokumente existierten und die Bestellung des
Managers ohne Beteiligung der Mitglieder erfolgte. Das Durchflussvermgen des
Wassers wurde nicht sachgerecht gemessen und es wurden zu viele Pflanzen pro Hektar
angebaut. Auerdem war das Ma der Einkreisungen inkorrekt. Die Beschwerden, die
von einer kleinen Gruppe vorgebracht wurden, wurden jedoch nicht gehrt. Es wurde
versucht, den Konflikt informell zu lsen, doch als dies nicht mglich war, kam es zur
Auflsung der Direktion der Vereinigung und einer Neugrndung. Von den sechs
Mitgliedern aus La Cruz blieben nur drei brig; der Rest wurde ausgeschlossen, weil sie
sich beschwert hatten. Die neuen Mitglieder mussten bestimmte Kriterien erfllen wie
bereits angepflanzte Olivenbume und Mitgliedschaft bei INDAP.

192

Jene ursprnglichen Mitglieder, welche nicht integriert wurden, blieben mit ihrer
Kreditverschuldung bei INDAP in der Luft hngen. Im Jahr 2001, wo die Plantage fertig
gestellt wurde, verweigerte INDAP die Gewhrung der notwendigen Mittel fr die
Fertigstellung des Projekts, weil es zu teuer gekommen war. Auerdem musste der
Manager der neuen Direktion gewechselt werden, weil er nicht der politischen Richtung
der Regierung entsprach. Letztendlich verloren die Beteiligten das Vertrauen und
schlossen sich mit Unternehmern der Gemeinde zusammen.
Die Erfahrungen in La Cruz haben gezeigt, dass die Effektivitt der Eingriffe direkt mit
der Konsolidierung der gemeinschaftlichen Prozesse zusammenhngt. Die Nachhaltigkeit
ist nur dann gewhrleistet, wenn Organisationskapazitten bereits vorhanden sind und
komplementr dazu eine entsprechende technische Beratung erfolgt. Auerdem muss
auch die Kommerzialisierung mglich sein und den Marktgegebenheiten entsprechen.
Das Problem bei den produktiven Projekten in La Cruz bestand darin, dass dem Markt als
wichtiger Erfolgsfaktor viel zu wenig Beachtung geschenkt wurde.
Obwohl in der Ortschaft bereits positive Erfahrungen mit gemeinschaftlichen Aktionen
bestanden, entstanden Schwierigkeiten im Zusammenhang mit free-riding, der
mangelnden

Transparenz

der

Verwaltung

der

Mittel

und

der

fehlenden

Konfliktlsungskapazitt. Da keine formellen Regeln zur Streitbeilegung festgelegt

wurden, lste man das Problem informell, indem die Strenfriede einfach ausgeschlossen
wurden. Projekte im Rahmen von PRODECOP-Secano, welche eine aktive Beteiligung
frderten und auch Jugendliche und Frauen als Akteure akzeptierten, konnten bessere
Erfolge erzielen.
In La Cruz jedoch wurden die positiven Erfahrungen gemeinschaftlicher Organisation
viel zu wenig genutzt. Vielmehr traten Technokratie und clientelismo in den
Vordergrund, was eine weitere Strkung der wenigen bereits gut vernetzten Mnner der
Ortschaft bewirkte.

193

3.3.3.2.2

Huilipn126

Huilipn ist eine kleine Ortschaft im Gemeindebezirk Galvarino bestehend aus ca. 20
Familien (knapp 100 Personen) mehrheitlich ethnischer Herkunft Mapuche. Ihre
Ursprnge gehen auf einen gemeinsamen Grnder, den so genannten lonko, gegen Ende
des 19. Jahrhunderts zurck. Die Ortschaft zeichnet sich durch ihre starke Identifizierung
mit dem kulturellen Erbe der Mapuche aus, welches jedoch zunehmend eine Erosion
erfhrt aufgrund eines Verlustes der Sprache, dem Verschwinden der traditionellen
Fhrer und der Schwchung bestimmter Traditionen. Insbesondere unter den
Jugendlichen besteht ein starker Wille zur Erhaltung ihrer Kultur. konomisch gesehen
bietet die geographische Lage und die kargen Bden keine gute Grundlage fr die
landwirtschaftliche Produktion. Die Wirtschaftsstruktur zeichnet sich durch kleine,
familire Betriebe und Subsistenzwirtschaft aus und bietet wenig Spielraum fr
individuelle oder gemeinschaftliche Unternehmungen. Aus diesem Grund und um eine
weitere Zersplitterung der Anbauflchen zu vermeiden, arbeiten die Nachkommen bei
ihren Eltern mit oder es bilden sich Genossenschaften. Eine weitere Auswirkung besteht
in der zunehmenden Emigration der Jungen mit all den sozialen und kulturellen
Konsequenzen, die daraus entstehen.
Die formale Organisationskapazitt wurde in den 1960er Jahren durch die Grndung
eines Landwirtschaftsrates im Rahmen von INDAP gestrkt, welcher fr zwanzig Jahre
von der unangefochtenen Autorittsperson der Ortschaft angefhrt wurde. Eine parallele
Organisation mehr politischen Hintergrundes stellte ein kulturelles Zentrum fr Mapuche
dar, welche whrend der Militrdiktatur im Jahr 1987 unter dem Schutz der Katholischen
Kirche gegrndet wurde. Der Prsident dieser Organisation wurde spter ein wichtiger
nationaler Anfhrer der Mapuche-Bewegung. Diese politische Fhrerschaft fhrte aber
auch zu Wettbewerbsstreitigkeiten ber die Fhrung der Gemeinschaft. Nichtsdestotrotz
organisierte das kulturelle Zentrum eine Reihe von Projekten wie Kunstausstellungen und
mit der Untersttzung internationaler NGOs eine Brse fr Viehhandel und bernahm
insgesamt eine wichtige Funktion fr die Versorgung der Ortschaft nach dem Wegfall der
staatlichen Sozialprogramme. Nach dem unaufgeklrten Tod des Nachfolgers des
verstorbenen lonkos, blieb die Ortschaft ohne oberste Autoritt bis in den 1990er Jahren
neue Formen der Fhrerschaft auftauchten.

126

Vgl. Durston u.a., 2005: 92ff.; Durston/Duhart, 2003.

194

Die staatliche Involvierung in die Entwicklung der Gemeinschaft ab 1990 umfasste

folgende Projekte: die Grndung eines Rates fr Elektrifizierung gemeinsam mit fnf
benachbarten

Ortschaften,

die

Schaffung

einer

Nachbarschaftsvereinigung,

die

Einfhrung eines Rates fr Kleinbauern unter der Fhrung von INDAP, die Grndung
eines Frauenfuballteams, formale Besttigung der indigenen Ortschaft gegenber
CONADI, die Eingliederung in den Rat fr kleine Gemsehndler von Galvarino sowie
in die Vereinigung der indigenen Gemeinschaften und in die Krperschaft fr kulturelles
Erbe. So gut wie alle Organisationen, die im Laufe der 1990er Jahre entstanden, waren
von staatlicher Seite aus initiiert und hatten einen frsorglichen Charakter.
Das Projekt fr die Frderung der Elektrifizierung auf dem Land entstand im Jahr 1991
und zhlt aufgrund seiner partizipativen Elemente zu den erfolgreichsten in der
Gemeinschaft im Sinne des Konzepts soziales Kapital. Das Projekt wurde von der
Nachbarschaftsvereinigung verwaltet und obwohl es knapp zehn Jahre dauerte, bis
Huilipn an die Elektrizittsversorgung angebunden war, wurde das Projekt von der
Bevlkerung sehr positiv wahrgenommen. Durch die Teilnahme und Zusammenarbeit mit
sechs benachbarten Ortschaften entstanden wichtige Kontakte nach auen. Ein Problem
bestand jedoch darin, dass das Projekt auf clientelismo beruhte, was in den Wahlen zum
Gemeindevorsteher im Jahr 2000 ausgenutzt wurde. Dennoch kann das Projekt als
Vorzeigemodell dafr gesehen werden, dass die aktive Beteiligung der Betroffenen den
Erfolg von Projekten wesentlich frdert. Auch wenn der Rat heute nicht mehr existiert,
die persnlichen Kontakte, die zwischen den Ortschaften entstanden, sind geblieben.
Ein zweites wichtiges Projekt war die Grndung einer Brse fr Schafzucht, welches
1996 begann und anfangs neun Familien zugute kam. Die Begnstigten erhielten fnf
Schafmtter und einen Schafbock auf Kredit und verpflichteten sich dazu, ber einen
Zeitraum von vier Jahren jedes Jahr zwei Schafe zurck zu zahlen. Auch wenn es
teilweise Probleme gab, gilt dieses Projekt als eines der best-akzeptierten. Es entstanden
kommerzielle Zusammenschlsse und eine Zusammenarbeit zwischen den Begnstigten,
was das soziale Kapital frderte. Missmut entstand jedoch im Zusammenhang mit der
Konzeption des Programms. Jene Tiere, welche als Kredittilgung zurckgezahlt wurden,
wurden an die neuen Begnstigten vermittelt. Hierbei handelte es sich jedoch oft um die
schwchsten oder kranken Tiere. Es fehlte zum einen an Kontrolle und Mitwirkung fr
die Betroffenen und zum anderen formale Rechnungslegungen und mehr Verantwortung
auf Seiten der Intermedire.

195

Die negativen Erfahrungen mit der Durchfhrung der Brse fr Schafzucht durch die
Intermedire fhrten zu Misstrauen bei den Betroffenen in Hinsicht auf nachfolgende
Projekte wie jenem zur Frderung der Produktion von Trockenfrchten in den Jahren
1997/1998. Dieses wurde durch den Rat fr Kleinbauern von Huilipn abgewickelt und
war ein Projekt im Rahmen von Chile Joven unter der Fhrung von SENCE und INDAP.
Erst nachdem Kredite aufgenommen wurden und die Produktion angelaufen war, zeigte
sich, dass keine ausreichende Nachfrage vorhanden war. Die Fehler in der Phase der
Kommerzialisierung wurden dem beauftragten Unternehmen zugeschrieben. Insgesamt
fhrte das Projekt zu einer Verschlechterung der Beziehungen mit den ffentlichen
Behrden, aber auch innerhalb der Gemeinschaft, also zu einem Verlust von sozialem
Kapital. Wenige Monate nach Fertigstellung des Projekts fiel der Rat fr Kleinbauern
teilweise auseinander und es wurde eine Parallelorganisation, eine Gemeinschaft fr die
indigene Bevlkerung, gegrndet. Die Organisationen verstrkten die Rivalitt zwischen
den beiden vorherrschenden Grofamilien, was die Zusammenarbeit fr die Gewinnung
neuer Projekte erschwerte. Die Zweiteilung des Ortes zeigte sich auch bei der politischen
Einordnung wie bei den Prsidentenwahlen im Jahr 1999. Die negativen Erinnerungen an
das Projekt zur Frderung der Produktion von Trockenfrchten schwchten das Potential
und den guten Willen fr eine zuknftige Zusammenarbeit.
Im Jahr 2000 gewann die Gemeinschaft fr die indigene Bevlkerung ein neues Projekt
von PRODESAL fr die Konstruktion von Hhnerstllen. Das Dach und ein Teil des
Tierfutters wurden subventioniert, der Rest sollte von den beteiligten Familien
bereitgestellt werden. Das Ziel war eine gemeinschaftliche Vereinigung bei der
Vermarktung der Eier, um einen hheren Preis erzielen zu knnen. Die Rivalitt und das
Misstrauen vor Ort zwischen den beiden Grofamilien verhinderten jedoch den Erfolg
des Projekts. Hinzu kam ein politischer Faktor, die Gemeinderatswahlen im Oktober 2000
und clientelismo im Zusammenhang mit der Rckzahlung der Kredite und der
allgemeinen Verschuldung. Die Versprechen des wahlwerbenden Stadtrates wurden
jedoch nicht eingelst, was die allgemeine Enttuschung und Desillusionierung mit
politischen Funktionren noch verstrkte. Die Lehren aus diesem Projekt waren, dass eine
gemeinschaftliche Produktion schwierig ist in einer Ortschaft, wo die soziokonomische
Differenz gro ist. Das vorhandene Sozialgefge wurde viel zu wenig bercksichtigt.

196

Eine Ungleichheit bestand darin, dass die eine Grofamilie besser ausgebildet und mit
den staatlichen Behrden vernetzt war (clientelismo) und somit bei den Projekten die
meisten Vorteile lukrieren konnte. Die Tatsache, dass die Projektantrge immer von
einigen wenigen vorgebracht wurden, wurde auch von den Funktionren erkannt, welche
jedoch entsprechend der Programmkriterien vorgehen mussten und die Passivitt und das
Misstrauen auf Seiten der anderen auch nicht ndern konnten. Als schlielich ein als
wichtig empfundenes Projekt zur Wasserversorgung von den Behrden abgelehnt wurde,
kam es zu einem endgltigen Rckzug und Ablehnung der staatlichen Funktionre, was
sich im Zuge der Parlamentswahlen im Jahr 2001 besttigte. Auf allen Seiten bestand
nunmehr die Ansicht, anstelle uns zu vereinen, teilt uns die Politik.

HINDERNISSE
KAPAZITTEN
mangelnde
Organisation und
finanzielle Mittel
Verwaltung
Abhngigkeit von Fertigkeiten fr
den Projekten,
die Herstellung
dem Kredit etc.
bestimmter
Produkte
fehlende

Mitwirkung in
Humankapital
den Projekten des Fhigkeit und
Staates
Gewohnheit,
die Brokratie des
gemeinschaftlich
Staates
zu handeln
Abhngigkeit von
den pitutos und
ihrem Fehlen
wenn sie
gebraucht werden
Behandlung durch
die Funktionre
die politischen
Parteien stren
die sozialen
Beziehungen
die soziale Schuld
des Staates
gegenber dem
Volk der
Mapuche
Bevormundung
Tabelle 23: Autodiagnose gemeinschaftlichen Potentials in Huilipn127

127

WNSCHE
dass sie uns
unsere eigenen
Projekte machen
lassen bzw. bei
der Konzeption
beteiligen
dass es einen
Reprsentanten
der Ortschaft in
der GemeindeVerwaltung gibt,
einen Stadtrat.

Quelle: modifiziert bernommen aus Durston u.a., 2005: 114.

AKTIVITTEN
Gemeinsame
Produktion
Wettbewerb nach
auen, aber nicht
unter einander
Zuschuss
erwerben
Forderungen an
den Staat
zusammen stellen

197

Obwohl die Synergieeffekte zwischen staatlicher Frderung und lokaler Gemeinschaft

grundstzlich anerkannt werden, besteht ein Problem in der Unterschtzung die
Fhigkeiten der Mapuche und der lndlichen Bevlkerung von den Behrden in der Regel
unterschtzt werden und Vorurteile und Misstrauen auf beiden Seiten bestehen. Dies
uert sich in Bevormundung und starren Regeln, welche durch die Programme auferlegt
werden. Eine Anpassung auf Seiten der Begnstigten erfolgt, weil die Untersttzung von
auen bentigt wird, aber die Mglichkeiten zur aktiven Beteiligung und somit die
Motivation sind oft gering. Ein gegenseitiges Verstndnis als Grundvoraussetzung fr
eine fruchtvolle Zusammenarbeit zwischen ffentlichen Behrden und der Bevlkerung
vor Ort ist mangels Offenheit und Toleranz nicht gegeben.
Die Interviews im Feld frderten vier Hauptfrustrationspunkte in der Zusammenarbeit
zwischen den Betroffenen und den staatlichen Behrden zu Tage: ein abschtziger
Umgang der Funktionre mit der lndlichen Bevlkerung, die aufwendige Abwicklung
der Programme, der hufige Verzug bei der Aushndigung der Mittel sowie unerfllte
Versprechen (Durston u.a., 2005: 154ff.). Hinzu kommt die ungleiche Begnstigung all
jener, welche bereits vernetzt sind (clientelismo).

3.3.3.2.3

Die Frderung von sozialem Kapital

Die Ergebnisse der empirischen Feldstudien zeigen, dass ein Problem bei der Frderung
von sozialen Beziehungen auf lokaler Ebene in der Zugangsweise und Insensibilitt der
ffentlichen Funktionre besteht. Diese rechtfertigen sich und Probleme bei der
Umsetzung meist mit der mangelnden Kultur und Kooperationsbereitschaft der
Betroffenen. Whrend die Schwierigkeiten in der standardisierten Konzeption der
Programme und Nicht-Bercksichtigung der sozialen und wirtschaftlichen Gegebenheiten
vor Ort begrndet waren, konnten sich die Vorurteile gegenber der lokalen Bevlkerung
wie jenes der Individualitt in den empirischen Studien nicht bewahrheiten. Auf der
anderen Seite waren die Funktionre im Feld zum Teil berfordert und sind mit (sozialen)
Problemstellungen konfrontiert, auf die sie in ihrer universitren Ausbildung oft nicht
vorbereitet werden. Die Mglichkeit des Aufbaus von linking social capital ist in der Art
und Weise jedenfalls nicht gegeben. Der Erfolg eines sozialen Projektes, welches von
staatlicher Seite mit den besten Intentionen konzipiert wurde, hngt wesentlich von den
beteiligten Personen ab, ihrer Flexibilitt, gegenseitigen Sympathie, Vertrauen und ihrer
sozialen Kompetenz.

198

Die Tatsache, dass zwei Kulturen jene des universitr-ausgebildeten Sozialarbeiters und
jene der lokalen Realitt aufeinander stoen, erschwert eine erfolgreiche Umsetzung
und kann zu Frustration auf beiden Seiten fhren. Dadurch zeigt sich auch die
Komplexitt, die mit einem zielgerichteten sozialpolitischen Eingriff verbunden ist.
Formen der Zusammenarbeit und Interaktionen im Freizeitbereich sind ein traditioneller
Bestandteil der sozialen Organisation in Chile, insbesondere bei der indigenen
Bevlkerung Mapuche. Aus den Ergebnissen der Feldstudien ist deutlich erkennbar, dass
die Betroffenen sehr gerne mehr Eigenverantwortung fr ihre Entwicklung tragen wrden
und dass die zentral konzipierten Programme zu wenig Spielraum lassen und oft nicht die
notwendige Nachhaltigkeit der finanziellen Untersttzung bieten knnen. Neben den
traditionellen Formen der Kooperation bestehen auch eingefhrte Aktionen wie Fuballoder Bingomeisterschaften zwischen verschiedenen Ortschaften und der Aufbau von
Genossenschaften. Auf die Bedeutung sportlicher Aktivitten, Turniere und die
Interaktionen in Freizeitclubs fr die Entstehung von sozialem Kapital hat bereits Putnam
(1993) verwiesen. Diese Ergebnisse konnten im Rahmen der chilenischen Feldstudien nur
besttigt werden. Der traditionelle Sport der indigenen Bevlkerung Mapuche paln, eine
Art Hockey, wird als gemeinschaftliches Erlebnis beschrieben genauso wie Fuball und
andere Sportevents. Ein Element von Organisation besteht dabei auch in der Aufstellung
der Mittel fr die Finanzierung der Aktivitten. Die Zusammenknfte der
unterschiedlichen Gemeinden bewirken eine soziale Integration, Identifikation mit der
eigenen Herkunft und Strkung der zwischenmenschlichen Netzwerke.
Neben dieser Form der natrlichen Interaktion gibt es auch Beispiele von
gemeinschaftlichen Projekten und Aktionen, welche durch externe Impulse zustande
gebracht wurden.128 Initiativen zur Frderung der sozialen Integration wie die Frderung
der Vernetzung sozialer Organisationen auf lokaler Ebene, runde Tische, Werksttten,
Errichtung von Gemeinschaftsrumen und Sportmglichkeiten oder aber auch zur
Frderung der politischen Beteiligung, der Versuch eines regionalen Volksparlamentes,
verdeutlichen dabei jedoch auch die Interdependenz zwischen persnlicher Entwicklung
und der Integration eines Kollektivs sowie der gegebenen Strukturen. Lokale Initiativen
bewirken, aber bedingen auch die Erlangung von persnlichen Fhigkeiten und Vertrauen
zu sich und anderen (Len Aravena, 2003).

128

Vgl. z.B. Salinas/Alvayay [Hrsg.], 2003.

199

Bei Initiativen im Bildungs- und Erziehungsbereich ist es wichtig, dass die Lehrinhalte
nicht nur darauf abgestimmt sind, neues Wissen zu vermitteln, sondern auch im Einklang
mit der unmittelbaren Umgebung und den Mglichkeiten vor Ort sind (Garrido u.a.,
2003: 271). Lokale Initiativen scheitern dann, wenn Ressourcen fehlen oder die physischtechnische oder soziale Infrastruktur mangelhaft ist, keine Koordination zwischen den
verschiedenen

Programmen

existiert,

die

Nachhaltigkeit

der

sozialpolitischen

Manahmen nicht gegeben ist sowie wenn die internen Faktoren, die mit dem
bestehenden

Sozialgefge

zusammenhngen,

nicht

bercksichtigt

werden,

wie

Fragmentierung, Angst, Autozensur, Desinformation, Desinteresse, Misstrauen oder

Rivalitt (Gascn Martin, 2003: 228f.).
Die staatlichen Institutionen bercksichtigen die bestehenden Formen der Kooperation
und Formen der Zusammenarbeit oft zu wenig (Durston u.a., 2005: 57). Auerdem haben
die Sozialprogramme meist nur eine begrenzte Laufzeit, was sich auch aufgrund des
jhrlich

neuen

Planungs-

und

Finanzierungshorizontes

ergibt

und

somit

die

Nachhaltigkeit der Errungenschaften erschwert. Dadurch knnen gegenteilige Effekte

entstehen, nmlich Misstrauen und Frustration auf Seiten der Betroffenen. Es hat sich
aber auch gezeigt, dass der Hauptmotor fr gemeinschaftliche Aktionen nicht in den
formalen Institutionen liegt, sondern vielmehr in Visionen einzelner begrndet liegt, die
es durch ihre Fhrungsqualitten schaffen, andere zu begeistern und zu mobilisieren.
Eine wesentliche soziale Tatsache und Einflussfaktor in Chile ist der clientelismo,
welcher mehr als ein Tauschgeschft im Sinne von Begnstigung fr Whlerstimme,
auch ein gegenseitiges Vertrauens- bzw. Pflichtverhltnis darstellt. Die Ursprnge und
Manifestationen der verschiedenen Formen der Klientelwirtschaft sind dabei auch in der
Mittelkonzentration und den Verteilungskanlen zu sehen. Aufgrund der zunehmenden
Dezentralisierung verfgen Stadtrte heute mehr denn je ber Macht und finanzielle
Mglichkeiten zur Frderung von Projekten. Die entscheidende Frage ist, ob die Vergabe
und Zuteilung von Vorteilen ber persnliche Beziehungen erfolgt oder anhand
festgelegter Kriterien und durch partizipative Prozesse der Betroffenen. Die gewachsenen
brokratischen Strukturen sind dabei genauso ein Hindernis wie die politische Realitt
vor Ort. Durston u.a. (2005: 254ff.) kommen zu dem Schluss, dass eine einfache
Umgestaltung der Programme nicht ausreicht, sondern ein Schock des Systems und mehr
Selbstbestimmungsmglichkeiten erforderlich seien. Die ungleiche Machtverteilung und
Abhngigkeit der Betroffenen wrden die Entstehung eines soziokonomischen
Entwicklungsprozesses von unten behindern.

200

Unter bestimmten Voraussetzungen und unter Beachtung der lokalen Realitt knnen
gezielte Eingriffe auch sehr positive Auswirkungen haben. Denn fnden staatliche
Interventionen nicht statt, wrden sich jene durchsetzen, welche ohnehin besser gestellt
sind. Seit der Rckkehr zur Demokratie im Jahr 1990 haben zahlreiche Behrden dafr
gesorgt, die Situation der armen Bevlkerung zu verbessern. Viele der sozialen
Funktionre im Feld sind altruistisch motiviert und tragen wesentlich zum Erfolg der
Armutsreduktion bei. Die Einfhrung eines Qualittskontrollsystems sowie von
Wirkungsanalysen der Sozialprogramme im Jahr 2004 und 2005 hat zudem das Lernen
aus Fehlern und Erfahrungen und somit laufende Verbesserungen ermglicht (Durston
u.a., 2005: 164). Das Verstndnis des vorhandenen Sozialgefges auf lokaler Ebene,
welches im Zuge der Globalisierungstendenzen im Umbruch begriffen ist (Alvayay,
2003) und die Akzeptanz, dass Vertrauen und gemeinschaftliche Beziehungen nur durch
einen langfristigen, endogenen Prozess entstehen knnen, sind die Grundvoraussetzungen
dafr.

3.4 Das chilenische Erfolgsrezept

Die Analyse der Wirtschafts- und Sozialpolitik in Chile lsst folgende Erklrungen fr
die positive Entwicklung des Landes zu: die Wichtigkeit strategischer staatlicher (und
spter privatisierter) Unternehmen sowie der strukturellen Reformen im Agrarbereich und
der Verstaatlichung des Kupferabbaus, die Rolle eines aktiven Staates auch bei
neoliberalen Politikkonzeptionen sowie Reformen im Steuerwesen und im sozialen,
regulatorischen und produktiven Bereich. Insgesamt lasse sich der chilenische Erfolg
durch einen Faktor zusammenfassen: die Etablierung eines durchsetzungsfhigen und
starken Staates (Sunkel, 2006b: 96f.).129
Chile gehrt zu jenen Lndern mit einer langen Tradition an sozialstaatlichen
Manahmen, welche im Laufe der ersten sechs Dekaden des 20. Jahrhunderts aufgebaut,
whrend der Militrdiktatur abgebaut und privatisiert wurden und ab Beginn der 1990er
Jahre eine neue Richtung eingeschlagen haben (Raczynski, 1999: 145).

129

Auch der konom Ffrench-Davis kommt zu dem Schluss, dass alle entwickelten Staaten eine
starke Zentralgewalt aufweisen; vgl. Ffrench-Davis, 2006b: 70.

201

Als besonders hervorstechende nderung charakterisiert sich die Politik nach der
Militrdiktatur durch eine Schwerpunktverlagerung auf den Sozialbereich (Hardy, 2006b:
243). Zahlreiche neue und innovative Sozialprogramme wurden konzipiert und
eingefhrt, um besonders den rmsten Bevlkerungsschichten zugute zu kommen.
Gleichzeitig wurde ein Evaluierungssystem aufgebaut, welches auf Basis eines
Abkommens zwischen Parlament und Finanzministerium dazu dienen soll, den AufwandNutzen-Einsatz der eingesetzten Mittel zu kontrollieren. Die grte nderung im
Zusammenhang mit der Bekmpfung von Armut seit Beginn der 1990er Jahre in Chile
liegt in der strkeren Intervention des Staates im sozialen Bereich durch Investitionen in
die soziale Infrastruktur und den Aufbau eines Systems der sozialen Absicherung
(Raczynski/Serrano, 2003: 349).
Den Bedrfnissen der schwchsten Gesellschaftsgruppen entsprechend wurde Anfang der
1990er Jahre das soziale Institutionengefge umstrukturiert und neue Einrichtungen
geschaffen: ein Fonds fr Solidaritt und soziale Investitionen (FOSIS), ein nationaler
Fonds fr behinderte Menschen (FONADIS), ein nationaler Rat fr die indigene
Bevlkerung (CONADI), ein Institut fr die Jugend (INJUV), eine nationale Dienststelle
fr Frauen (SERNAM) und eine Kommission fr ltere Menschen. Das Ziel und
Selbstverstndnis dieser Institutionen ist die Schaffung mageschneiderter Manahmen
fr die einzelnen Zielgruppen. Diese Spezialisierung bewirkte, dass zahlreiche innovative
Programme geschaffen wurden und derzeit rund 225 solcher bestehen. Die Reichweite
der sozialpolitischen Manahmen konnte deutlich erhht werden, wobei die
Spezialeinrichtungen nur 2% der ffentlichen Ausgaben im sozialen Bereich ausmachen.
Insgesamt

entstand

jedoch

aufgrund

der

verschiedensten

Einrichtungen

ein

Koordinationsproblem. Im Jahr 2004 wurde deshalb Chile Solidario, ein integratives

Sozialsystem fr die rund 225 Mio. rmsten Familien in Chile, per Gesetz beschlossen
(Hardy, 2006b: 241).
Whrend der allgemeine Zugang zu den ffentlichen Leistungen weitgehend verbessert
wurde, bestehen jedoch nach wie vor erhebliche Qualittsunterschiede zwischen den
ffentlichen und den privaten Parallelsystemen. Die Chance der Interaktion zwischen
verschiedenen

Gesellschaftsschichten

und fr

den

Aufbau

wichtiger,

sozialer

Beziehungen zwischen rmere Bevlkerungsschichten und Personen in hheren

Machtpositionen (bridging und linking social capital) ist dadurch gering. Ein weiteres,
von der chilenischen Bevlkerung als wesentlich empfundenes Problem besteht in der
nach wie vor sehr hohen Ungleichverteilung der Einkommen.

202

Larraaga (1994) erklrt 80% des chilenischen Erfolges in der Reduktion von Armut
anhand des anhaltenden Wirtschaftswachstums, die damit einhergehende Senkung der
Arbeitslosigkeit und den Anstieg der realen Lhne. Dieses Ergebnis ist angesichts der Art
und

Weise,

Armut

am

Arbeitseinkommen

zu

messen,

nicht

verwunderlich.

Sozialprogramme wie zum Beispiel zur Verbesserung der Wohnsituation, der Wasserund Elektrizittsversorgung erhhen die Lebensqualitt der Betroffenen, aber nicht
unmittelbar das familire Einkommen. Olavarra-Gambi (2005: 95ff.) kommt in einem
Vergleich zwischen mehreren lateinamerikanischen Lndern zu dem Schluss, dass die
Erfolge Chiles im Kampf gegen die Armut nicht nur auf das Wirtschaftswachstum
zurckzufhren sind, sondern insbesondere auf die lange sozialpolitische Tradition, deren
Manahmen zum Aufbau von langfristigem Humankapital beigetragen und die
Mglichkeiten geschaffen haben, dass einkommensschwchere Bevlkerungsgruppen
vom

wirtschaftlichen

Aufschwung

berhaupt

profitieren

knnen.

Auch

die

Wirtschaftskrise in Asien habe gelehrt, dass Wirtschaftsstrategien ohne flankierende

Sozialmanahmen von internationalen Investoren als instabile Situation empfunden
werden knnen und somit das Risiko eines abrupten Abzugs von auslndischem Kapital
mit sich bringen. Fr Chile bedeutet das die Notwendigkeit von Politikmanahmen,
welche die Vorteile der Globalisierung mit sozialem Ausgleich und Arbeitsmarktstabilitt
verbinden knnen. Meller (in Raczynski/Serrano, 2005a: 26) errechnete, dass die
Elastizittsrate Armut/BIP im Zeitraum zwischen 1987 und 1990 geringer war als von
1990 bis 1996. Die Effizienz des Wirtschaftswachstums fr die Reduktion von Armut sei
also im integrativen Entwicklungsmodell der demokratischen Regierungen hher.
Dass die Armut in Chile seit 1990 wesentlich zurckgegangen ist, wird heute von den
meisten Autoren auf die politischen Manahmen im Sozialbereich zurckgefhrt (PalmaIrarrzaval, 2006: 275). Raczynski/Serrano (2005a: 35ff.) untersuchten die Frage, ob die
Entwicklung in Chile seit 1990 unter einer Regierung des rechten Lagers und einer
anderen Politikkonzeption anders verlaufen wre. Gewisse Grundtendenzen lassen sich
vermuten. Abgesehen von einer weniger starken Involvierung des Staates und geringeren
Sozialausgaben wre die Fokussierung/Selektivitt strker gewesen und universelle
sozialpolitische Manahmen tendenziell vernachlssigt worden. Im Sinne einer
(vermeintlich) hheren Effizienz der Ausgaben wre der Schwerpunkt beispielsweise
weniger auf Investitionen in die allgemeine Verbesserung der Bildungsqualitt fr alle
gewesen, sondern auf spezifischen Fortbildungsprogrammen fr Arme.

203

Der grte Unterschied htte jedoch darin bestanden, dass die gesellschaftlich-sozialen
Faktoren (wie die ungleiche Verteilung von sozialem Kapital), die zu Armut gefhrt
haben und diese reproduzieren, viel weniger bercksichtigt worden wren. Der Erfolg
Chiles in der Linderung von Armut kann demnach wesentlich auf die umfassenden
sozialen Investitionen materieller, institutioneller und symbolischer Art zurckgefhrt
werden.130
Alle empirischen Untersuchungen deuten darauf hin, dass eine Erweiterung der sozialen
Leistungen in den Bereichen Bildung, Gesundheit, Wohnwesen und anderen
Basisinfrastrukturleistungen die gute Entwicklung der soziokonomischen Indikatoren
erklren knnen (Hardy, 2006b: 238f.). Die Sozialausgaben haben sich seit 1990 in Chile
sehr stark erhht und machen mittlerweile zwei Drittel der gesamten ffentlichen
Ausgaben aus. Da eine Konzentration der Investitionen auf Basisleistungen wie
Grundschulausbildung und primre Gesundheitsversorgung erfolgt, profitieren vor allem
die rmsten von diesen Manahmen. Bravo/Contreras (1999) kommen in ihren Analysen
auerdem zu dem Schluss, dass die Sozialausgaben in den 1990er Jahren einen
umverteilenden Effekt erzielten und zur Verringerung der sozialen Ungleichheit
beigetragen haben.
Welche Bedeutung der Sozialpolitik fr die Reduktion von Armut zukommt, wird in
Olavarra-Gambi (2003) oder Reinecke (2001: 81ff.) deutlich. Sozialpolitische
Manahmen wrden den Hauptfaktor fr die Effizienz des Wirtschaftswachstums im
Sinne der Bekmpfung von Armut darstellen. Denn ohne flankierende sozialpolitische
Manahmen knnten rmere Menschen die Vorteile eines wirtschaftlichen Aufschwungs
schwerer ntzen als Reiche, wodurch sich auch die Ungleichheit verfestige. Bildung und
Gesundheit sind die Voraussetzungen fr den Zugang zu einer Beschftigung, wobei
jedoch auch funktionierende Mrkte, die Integration in den Arbeitsmarkt und ein stabiles
Beschftigungsverhltnis wesentliche Faktoren fr die Einkommenssituation eines
Haushaltes darstellen (Raczynski/Serrano, 2003: 340).

130

Vgl. Raczynski/Serrano, 2005a: 35ff.

204

Abgesehen von der Reduktion von Armut leisten sozialpolitische Manahmen einen
entscheidenden Beitrag fr die Schaffung von sozialer Integration und Kohsion. Wie
Bourdieu (1998) beschreibt, besteht die Wirkung von Sozialpolitik nicht nur darin, was
man vom Staat erhalten kann, sondern auch darin, dass sie aufgrund ihrer Existenz in den
Kpfen der Menschen zu allgemeinem Vertrauen und zur sozialen Kohsion beitrgt. Die
subjektive Wahrnehmung, zu einer Gemeinschaft zu gehren, setzt Mechanismen der
gegenseitigen Anerkennung und Integration voraus, welche auf sozial konstruierten,
gemeinsamen Werten beruhen. Die Sozialpolitik hat eine entscheidende Funktion fr die
Frderung des Gemeinwohls (Serrano, 2005a: 6).
Chile sticht im intraregionalen Vergleich mit seinen Erfolgen in der Reduktion von
Armut seit Beginn der 1990er Jahre hervor, was sich insbesondere durch die
sozialpolitischen Manahmen, aber auch durch die makrokonomische Stabilitt, die
Schaffung von Arbeitspltzen und die hhere Beschftigungsrate von Frauen erklren
lsst. Auf der anderen Seite bleibt ein harter Kern an Armut bestehen, der schwer zu
durchbrechen ist (Raczynski/Serrano, 2003: 362ff.). Die Grenzen des Staates werden bei
der Schwierigkeit der intersektoriellen Koordination, Dezentralisierung und Beteiligung
vor Ort deutlich. Ein Risiko besteht darin, nur ber die Beseitigung von Defiziten zu
agieren und die sozialen, kulturellen und politischen Mechanismen auer Acht zu lassen.
Die grte Herausforderung fr die Reduktion von Armut und die Entstehung einer
wahren Gemeinschaft bestehe in der Schaffung von Brcken und Bindungen zwischen
den einzelnen Gesellschaftsschichten, welche Vorurteile und Stigmatisierungen abbauen
(Raczynski/Serrano, 2005a: 41). Entgegen dem Trend innerhalb der lateinamerikanischen
Region und dem Vorschlag internationaler Berater (vgl. z.B. Clements u.a., 2007) wrde
dies jedoch nicht mehr Fokussierung der sozialpolitischen Manahmen bedeuten, sondern
eher im Gegenteil universelle Politiken bentigen.
Die Erfahrungen Chiles lehren, dass fr eine nachhaltige soziokonomische Entwicklung
in Lateinamerika kohrente wirtschaftliche und soziale Politiken mit langfristigem
Horizont notwendig sind, welche das vorhandene Sozialgefge und die hohe
Machtkonzentration bercksichtigen sowie Investitionen in Humankapital (Bildung,
Gesundheit) und die Konstruktion von sozialem Kapital mit einschlieen (Ffrench-Davis,
2006a).

4 Strategien zur Reduktion von Armut

Im Rahmen der beiden vorangegangen Abschnitte wurde, zuerst auf theoretischer, dann
auf empirischer Ebene, versucht, in Anlehnung an Granovetter (1973) eine Verbindung
zwischen der Mikro- und der Makroanalyseebene herzustellen. Die Annahme besteht
darin, dass das soziale Umfeld im weiteren Sinn das Handeln von Individuen beeinflusst
und somit sowohl fr die Konzeption als auch bei der sozialwissenschaftlichen Analyse
von politischen Manahmen zur Reduktion von Armut zu bercksichtigen ist. Die
Entstehung von sozialem Kapital hngt wesentlich mit der Disposition der einzelnen
Mitglieder einer Gesellschaft zusammen, zu kooperieren, Eigenverantwortung zu
bernehmen und eine vertrauensvolle Beziehung zu anderen einzugehen. Die
Rahmenbedingungen, welche die Motivation und Bereitschaft des Individuums
beeinflussen, sind dafr genauso entscheidend wie die individuellen Voraussetzungen
und Fhigkeiten. Die Dissertation beschftigte sich mit mglichen Manahmen, die von
Seiten des Staates getroffen werden knnen, um die Entstehung von sozialem Kapital zu
frdern und Armut zu reduzieren.

4.1 Armut und soziales Kapital

Soziales Kapital ist per se weder positiv oder negativ noch kann es empirisch exakt
gemessen werden, denn soziale Beziehungen sind stndig in Bewegung, hngen mit den
Erwartungen (Vertrauen) und Interaktionsanreizen der einzelnen Individuen zusammen
und verndern sich mit der Zeit. Auerdem ist fr die Relevanz der sozialen Kontakte
nicht nur deren Anzahl, sondern vor allem die Qualitt und Verlsslichkeit entscheidend.
In der wissenschaftlichen Literatur wird sozialem Kapital eine entscheidende Rolle beim
Verstndnis von wirtschaftlichen und sozialen Prozessen zugesprochen, sei es auf der
Mikro- oder auf der Makroebene. Sozialem Kapital, verstanden als ein Zusammenspiel
von relational und system capital, wird positive Auswirkungen fr die Linderung von
Armut zugeschrieben, nicht zuletzt durch die verbesserten Informations- und
Arbeitsplatzmglichkeiten insbesondere in seiner Form als bridging (auerfamilire, lose
Kontakte) und linking social capital (Kontakte zu Personen in hheren Machtpositionen).
Aufgrund seiner Implikationen fr sozial- und entwicklungspolitische Fragestellungen
stellte sich die Frage nach den Voraussetzungen der Entstehung und der Frderbarkeit.

206

In der wissenschaftlichen Literatur bestehen nach wie vor unterschiedliche Vorstellungen

darber, was soziales Kapital bedeutet, welche Voraussetzungen oder Folgen es haben
kann, ob es eine Ressource von Individuen oder von Kollektiven ist. Dabei spielt auch die
Abgrenzung zwischen den einzelnen humanwissenschaftlichen Disziplinen eine Rolle,
wie die Trennung zwischen der konomie und der Soziologie auf der einen Seite und der
Soziologie und der Anthropologie oder Psychologie auf der anderen. Whrend die
Soziologie die Bedeutung der Internalisierung kollektiver Normen sowie Institutionen als
Motor fr jeglichen wirtschaftlichen oder sozialen Austausch betont, heben konomen
und Anthropologen die Nutzenkalkle, Bedrfnisse und Interessen der Individuen hervor
(Durston u.a., 2005: 23). Der vorliegenden Arbeit liegt die Perspektive einer
soziokonomischen Forschungsrichtung zugrunde, welche von der gegenseitigen
Abhngigkeit und Beeinflussung zwischen individuellen Bedrfnissen und Fhigkeiten,
den gesellschaftlichen Rahmenbedingungen und den sozialen und wirtschaftlichen
Handlungsanreizen ausgeht. Insbesondere ging es um die Mglichkeiten der Frderung
ntzlicher bridging und linking Beziehungen (relational capital) sowie um die Schaffung
von Vertrauen und Kooperation innerhalb einer Gesellschaft (system capital).
Empirische Untersuchungen in Chile haben ergeben, dass soziales Kapital in seinen
verschiedensten Formen am Land weiter verbreitet ist als in den Stdten (Durston u.a.,
2005: 41). Auf die Frage Nehmen Sie an, dass in ihrer Umgebung ein Problem auftaucht
und gemeinschaftliches Handeln erforderlich ist. Im Allgemeinen, glauben Sie, dass es
einfach oder schwierig wre, hilfsbereite Menschen dafr zu organisieren? antworteten
45,5% der Befragten am Land mit sehr einfach oder einfach, in der Stadt jedoch nur
33,5%. Ein hnliches Ergebnis ergab sich auf die Frage Wenn Sie mit einem ernsthaften
Problem konfrontiert wren, sei es wirtschaftlicher, gesundheitlicher oder persnlicher
Natur, wie viel Vertrauen haben Sie darin, dass Ihnen jemand auerhalb Ihres Haushaltes
helfen wrde? 50,6% der Befragten am Land meinten, sie htten ziemliches bzw.
absolutes Vertrauen darauf. Wenngleich jene Erwartungshaltungen nichts ber die
konkreten sozialen Verhaltensweisen aussagen, lsst sich dennoch daraus schlieen, dass
das allgemeine Klima des Vertrauens am Land grer ist als in den Stdten. Hufigere
und persnliche Kontakte frdern also die Entstehung von sozialem Kapital. Die
Tatsache, dass Armut in Chile zunehmend in den Stdten verbreitet ist, wrde
dementsprechend die Bedeutsamkeit von sozialem Kapital fr die Reduktion von Armut
belegen.

207

Der Erfolg von Entwicklungsstrategien hnge auch davon ab, wie soziale Dilemmata auf
der Mikro- und der Makroebene gelst werden (Woolcock, 1998: 186f.). Positive
Entwicklungen sind dann zu erwarten, wenn eingebettete und autonome Beziehungen auf
beiden Ebenen vorherrschen. Das ist der Fall, wenn soziale Beziehungen innerhalb der
lokalen Gemeinschaft sowie zwischen der Gemeinschaft und den staatlichen Institutionen
und innerhalb des wirtschaftlichen Sektors funktionieren. Armut, Ungleichheit,
Diskriminierung, Arbeitslosigkeit und mangelnde Rechtsdurchsetzung unterminieren das
Sozialgefge. Entwicklungsstrategien auf der Makroebene sind danach auszurichten,
genauso wie Projekte auf der Mikroebene, welche gemeinschaftliche Organisation, die
bernahme von Verantwortung und die Beziehungen zwischen den staatlichen
Institutionen und der Gemeinschaft frdern wollen.
Fr Fukuyama (1995) ist die Kultur ein entscheidender Faktor fr die soziokonomische
Entwicklung von Gesellschaften.1 Er kommt zu der Ansicht, dass weniger Staat besser
sei, auch fr die Entstehung von sozialem Kapital. Woolcock (1998: 187) auf der anderen
Seite sieht Kultur nicht als den wichtigsten Faktor an. Wenn gegenseitige Enttuschung
zu Frust und Feindschaft fhrt, basiere dies vielmehr auf persnlichen Erfahrungen sowie
historischen und institutionellen Prozessen. Verbindungen entstehen durch gemeinsame
Interaktionen, welche fr beide Seiten Vorteile bringen und Vertrauen schaffen. Die
Struktur des Staates, die Natur und das Ausma des Eingriffs in das gesellschaftliche und
wirtschaftliche Leben und die Organisation der Gesellschaft insgesamt beeinflussen die
Entwicklung der zwischenmenschlichen Beziehungen.
Ein Merkmal von Entwicklungslndern bestehe darin, dass mangels Alternativen
informelle Absicherung wie durch Familie und Gemeinschaft einen viel hheren
Stellenwert hat (Kapstein, 2003: 13f.). In empirischen Analysen hat sich jedoch auch
gezeigt, dass diese Sicherheitsnetze nur sprlichen und ineffizienten Schutz bieten,
gleichzeitig aber teuer zu erhalten sind. Staatliche Manahmen, welche die
Beziehungen zu Familie und Gemeinschaft nicht unterminieren, knnen somit eine
wertvolle Ergnzung fr soziale Absicherung und Schutz in Notzeiten darstellen.
Beispielsweise auch durch die Untersttzung der formellen Kreditmrkte.

Die Rolle von kulturellen Faktoren werde oft unterschtzt. Menschen handeln zwar rational, aber
sie haben auch eine moralische Seite, nach welcher sie sich anderen verpflichtet fhlen; vgl. z.B.
Fukuyama, 1995: 333.

208

Da jede Gesellschaft andere Voraussetzungen mitbringt, msse fr jede einzelne das

geeignete Ma und Zusammensetzung von sozialem Kapital zum jeweiligen Zeitpunkt
gefunden werden (Serageldin/Grootaert, 2000: 55). Denn sobald eine Gesellschaft sich
wirtschaftlich entwickelt, msse sich auch das soziale Kapital anpassen, im Sinne von
einem teilweisen Ersatz sozialer Netzwerke durch formale Institutionen (Stiglitz, 2000:
59ff.). Whrend grundstzlich die Sinnhaftigkeit einer pauschalisierten Betrachtung von
sozialem Kapital zu hinterfragen ist, ist die Wahrscheinlichkeit fr nachhaltige
Entwicklung in einem sozialen Umfeld, wo Ungleichheit und Diskriminierung bestehen,
Armut weit verbreitet ist, das Rechtssystem nicht gut funktioniert, keine freien Wahlen
stattfinden, unterschiedliche Gruppierungen mit anderen Interessen aneinanderprallen,
Krieg, Hunger, Inflation oder Unterbeschftigung vorherrschen, niedrig. Das Problem
dabei ist, dass diese Konditionen oft historisch gewachsen sind und die Chancen der
Bildung einer Gemeinschaft und sozialer Integration erheblich behindern (Woolcock,
1998: 182).
Da die soziale Kohsion von der wirtschaftlichen und politischen Entwicklung abhngig
ist und umgekehrt, sollten staatliche Eingriffe und Reformen dementsprechend angepasst
sein. Eine nationale Politik fr die Entwicklung von sozialem Kapital muss die
Fundamente der lokalen Kultur und der sozialen Formen bercksichtigen und die
Schaffung von Anreizen und Rahmenbedingungen beinhalten, welche die Entstehung von
Vertrauen und Zusammenarbeit frdern sowie die Solidaritt zwischen den verschiedenen
Einkommensschichten. Ein aktiver Staat, welcher in demokratischer Weise einen Machtund Interessensausgleich frdert, sei dabei die beste Voraussetzung, um das soziale
Kapital der Armen zu erhhen (Durston, 2004: 182). Obwohl Dezentralisierung in
manchen Bereichen zweckdienlich erscheint, ist auch die auf lokaler Ebene noch strker
ausgeprgte Klientelwirtschaft zu bercksichtigen.
Formale Institutionen im Sinne von allgemeinen Normen innerhalb der Gesellschaft,
welche zwischen Menschen wirken, die sich nicht kennen, sind essentiell fr eine
entwickelte Gesellschaft, weil sie wirtschaftliche Transaktionen zwischen Fremden
ermglichen (Robison u.a., 2004: 73). Die Herausforderung bestehe darin, sozioemotionale Gter (Wertschtzung, Anerkennung) formal zu institutionalisieren ohne
informelle Institutionen (akzeptierte Normen in einem kleineren Kreis) zu beeintrchtigen
und die Situation der einkommensschwcheren Bevlkerungsschichten bei der Schaffung
von formalen Institutionen zu bedenken.

209

Ein mehr an sozialem Kapital muss nicht immer positiv sein (Woolcock, 1998: 171f.).
Wirtschaftliche Effekte entstehen nur dann, wenn starke intra-gemeinschaftliche
Beziehungen sich zu Verbindungen nach auerhalb erweitern. Wenn Solidaritt und
Vertrauen nur fr die engsten Familienmitglieder gilt, kann dies fr die gesamte
Gesellschaft aufgrund der sozialen Fragmentierung negative Auswirkungen haben. In
solchen Gesellschaften ist es auch mglich, dass Privatisierungen diese Probleme noch
verstrken, was in Lateinamerika auch der Fall war (Ffrench-Davis, 2006a). Die
ntzlichste Form von sozialem Kapital vertikale Kontakte zu Personen in hheren
Machtpositionen ist aus individueller Sicht erstrebenswert, fr die Entstehung von
Gemeinschaft und somit aus gesellschaftspolitischer Sicht nachteilig. Das primre
Handeln im eigenen (berlebens-)Interesse und die verschiedensten Formen des
clientelismo (Klientelwirtschaft) mssen jedoch ebenso als Teil der sozialen Realitt
anerkannt und bei der Konzeption sozialpolitischer Eingriffe bercksichtigt werden.
Armut ergibt sich durch den soziokulturellen und wirtschaftlichen Kontext, hngt aber
auch mit dem sozialen Kapital zusammen, ber welches Arme verfgen (Raczynski,
1995b: 26). Aus individueller Sicht ist soziales Kapital kein Ersatz fr Bildung/Erziehung
oder materielle Ressourcen, aber es kann den Einsatz der vorhandenen Mittel und
Fhigkeiten erleichtern. Aus diesem Grund wird argumentiert, dass soziales Kapital fr
die Reduktion von Armut hilfreich ist und staatliche Eingriffe zur Frderung der sozialen
Integration gerechtfertigt sind. Abgesehen von ungleich schwierigeren Ausgangsbedingungen und Mglichkeiten fr die persnlichen Verwirklichungschancen in
extremen Armutssituationen, knnen enge Familienbande und Verpflichtungen eher
hinderlich fr den Aufbau ntzlicher, loser Kontakte sein. Enge Gruppenbildungen, die
andere ausgrenzen, oder clientelismo (Klientelwirtschaft) sind ebenfalls Formen von
sozialem Kapital und in individueller Hinsicht in mancher Weise hilfreich, fr die
Gesellschaft

insgesamt

aber

unvorteilhaft.

Diese

Tatsachen

verdeutlichen

die

Schwierigkeit im Zusammenhang mit der Analyse von sozialem Kapital und die
Notwendigkeit einer differenzierten Betrachtungsweise.
Das chilenische Beispiel zeigt, dass Aussagen ber die Bedeutsamkeit von sozialem
Kapital fr die Bekmpfung von Armut nur bedingt zulssig sind. Whrend verlssliche
soziale Kontakte aus individueller Sicht armer Menschen vor allem in der Form von
Beziehungen zu anderen Gesellschaftsschichten und losen Kontakten sehr wohl das
familire Wohlergehen durch Informations- und Arbeitsplatzzugang verbessern kann, ist
dies auf der Makroebene vielschichtiger zu sehen.

210

Nimmt man gesellschaftliches Vertrauen als Indikator fr soziales Kapital innerhalb einer
Gesellschaft, wre die Schlussfolgerung demnach, dass in Chile kaum soziales Kapital
existiert. Verwendet man jedoch die Anzahl der gemeinschaftlichen Organisationen als
Indikator wre das Ergebnis ein anderes. Eine andere Frage besteht beispielsweise darin,
ob die Frequentierung der Gemeinschaftseinrichtungen auch sicher ist. Chile weist trotz
eines

erheblichen

gesellschaftlichen

Misstrauens

eine

gute

Entwicklung

der

wirtschaftlichen und sozialen Indikatoren auf. Insgesamt verdeutlicht der Fall Chiles, dass
soziales Kapital wichtig ist, aber weniger im Sinne von umso mehr umso besser,
sondern vielmehr in welcher Form und fr wen?.
Die wissenschaftliche Diskussion ber soziales Kapital wird sehr breit gefhrt wird. Der
kleinste gemeinsame Nenner besteht darin, dass die sozialen Beziehungen sowohl fr
Analysezwecke als auch fr die politische Praxis als wichtiger Erfolgs- bzw.
Misserfolgsfaktor eines Individuums oder eines Kollektivs angesehen werden und deren
explizite Bercksichtigung demnach Teil jeder Entwicklungsstrategie sein sollte.

4.2 Die Bedeutung sozialer Infrastruktur

Die Dissertation beschftigte sich mit der Fragestellung, in welcher Hinsicht soziales
Kapital als Mittel fr die Reduktion von Armut gefrdert werden kann und analysierte die
Erfahrungen Chiles in jenem Zusammenhang. Hierbei wurde von einem Verstndnis
ausgegangen, wonach soziales Kapital sowohl relational als auch system capital umfasst
und somit nicht nur die Befhigung des Einzelnen durch bridging und linking
Beziehungen wichtig ist, sondern auch das Vertrauen und die Kooperation im
gesellschaftlichen Umfeld. Da Armut wie im Capability Approach2 als komplexes
Phnomen verstanden wird, sollten die Rahmenbedingungen genauso bercksichtigt
werden wie die Mglichkeiten zur Ausbildung der individuellen Fhigkeiten. Insgesamt
wurde jedoch auch davon ausgegangen, dass politische Manahmen nicht isoliert wirken,
sondern nur komplementren Einfluss zu anderen Bereichen wie Machtverteilung,
wirtschaftliche Entwicklung, Rechtstaatlichkeit usw. sowie zu den historischen
Erfahrungen und kulturellen Prgungen des Systems haben knnen.
2

Armut hat nicht nur eine monetre Dimension, sondern beinhaltet auch einen Mangel an
Verwirklichungschancen und Freiheiten. Daher solle das soziale Umfeld folgende Fhigkeiten
untersttzen: life; bodily health; bodily integrity; senses, imagination and thought; emotions;
practical reason; affiliation; concern for other species; play und control over ones environment;
vgl. Sen, 1999; Nussbaum/Sen [Hrsg.], 1993.

211

In der wissenschaftlichen Literatur und im Rahmen der Empfehlungen internationaler

Organisationen wird die Frderung von sozialem Kapital als wesentlich fr die Reduktion
von Armut angesehen und dem Staat eine wichtige Rolle in der Gestaltung der
Rahmenbedingungen zugesprochen.3 Aus diesem Grund wurden im Rahmen der
vorliegenden Arbeit berlegungen zu den Entstehungsbedingungen von sozialem Kapital
angestellt und dieses sowohl in der Disposition und den individuellen Fhigkeiten zum
Aufbau sozialer Beziehungen als auch im Umfeld begrndet gesehen. Vertrauen, geteilte
Normen und Werte sowie Kooperation und Reziprozitt werden in der wissenschaftlichen
Literatur als Voraussetzungen von sozialem Kapital angegeben, wobei zu bercksichtigen
ist, dass soziales Kapital nicht immer nur positive Auswirkungen hat, sondern
beispielsweise in den verschiedensten Formen von Klientelwirtschaft zwar Vorteile fr
den einzelnen, aber fr die Gesellschaft als Ganze nachteilig sein kann.
Der Zusammenhang zwischen sozialem Kapital und sozialer Infrastruktur wurde unter
anderem darin identifiziert, dass die ffentlichen Investitionen in soziale Infrastruktur
(Bildung, Gesundheit, Wohn-/ Freizeitwesen) sowie zielgruppenspezifische Sozialpolitik
zur Begnstigung der schwcheren Bevlkerungsteile und zur Frderung der sozialen
Integration in lokal abgegrenzten Einheiten als Ausdruck von gesellschaftlicher
Solidaritt gesehen werden knnen und somit Vertrauen schaffen. Die Schaffung gleicher
Zugangsmglichkeiten fr alle zu einer qualittsvollen Ausbildung sowie zu einer
adquaten Gesundheitsversorgung und die Frderung von Interaktion zwischen den
einzelnen Einkommensschichten durch Gemeinschaftsrume und geteilte Projekte erhht
die Mglichkeit der Entstehung von sozialem Kapital. Die Gestaltung der sozialen
Infrastruktur beeinflusst die Interaktionsmglichkeiten, je nachdem ob es sich um
allgemein geteilte Einrichtungen handelt oder um segregierende Systeme. ffentliche
Bildungseinrichtungen, Freizeit- und Sportsttten, zu welchen alle unabhngig von ihrem
soziokonomischen Status Zugang haben, ist fr die Entstehung von besonders ntzlichen
auerfamiliren und vertikalen Kontakten zu Personen in hheren Machtpositionen
wichtig. Diese entstehen auch durch die Vernetzung mit den staatlichen Behrden. Die
Vorteilhaftigkeit eines individuellen Betreuers fr arme Familien, welche sonst kaum
soziale Kontakte abgesehen zu ihrem nheren Umfeld haben, hat sich in dieser Hinsicht
als besonders zielfhrend erwiesen.

Vgl. World Bank, 2000b: 128ff.

212

Staatliche Eingriffe im Sinne eines Machtausgleichs zur Gewhrleistung gleicher Startund Freiheitschancen fr alle erscheinen insbesondere in Gesellschaften mit einer stark
ausgeprgten konomischen und sozialen Ungleichheit gerechtfertigt. Die Investition in
soziale Infrastruktur stellt eine mgliche Manahme ohne Stigmatisierung und ohne
Eingriff in das Eigentumsrecht dar und trgt zu einer Frderung von sozialem Kapital bei
nicht zuletzt deshalb weil sich dadurch das Vertrauen in das soziale Umfeld und somit
die Kooperationsbereitschaft erhht, sondern auch weil sich die individuellen Fhigkeiten
verbessern und somit geistige Kapazitten freigesetzt werden. Durch den Aufbau von
Humankapital ergeben sich positive Effekte fr die Wirtschaft, zum einen ber die
Schaffung eines Arbeitskrfte- und Innovationspotentials, aber auch durch die Erhhung
des Privatkonsums, wenn man davon ausgeht, dass die Sparquote bei armen
Bevlkerungsschichten geringer ist als bei reichen. Umgekehrt ist eine gute
wirtschaftliche Entwicklung nicht nur wegen der Schaffung von Beschftigung, sondern
auch als Steuereinnahmequelle eine Voraussetzung fr die Mglichkeit ffentlicher
Investitionen in die soziale Infrastruktur und die Reduktion von Armut. Empirische
Untersuchungen

besttigen

die

Interdependenz

zwischen

Armutsreduktion

und

Wirtschaftswachstum (Perry u.a., 2006: 116ff.). Strategien zur Bekmpfung von Armut
mssen nicht nur die Effekte von Wachstum auf Armut, sondern auch umgekehrt die
Reduktion von Armut insbesondere fr die Region Lateinamerika als Voraussetzung
fr die wirtschaftliche Entwicklung bercksichtigen.
Das Argument der vorliegenden Arbeit besteht darin, dass soziale Infrastruktur die
Entstehung von sozialem Kapital begnstigt und gleichzeitig positiv fr die
wirtschaftliche Entwicklung eines Landes ist, indem sie die individuellen Fhigkeiten
frdert und ein allgemeines Vertrauen fr den Aufbau zwischenmenschlicher
Beziehungen und die Entstehung sozialer Kohsion schafft. Die Begrndung fr die
Notwendigkeit einer aktiven Rolle des Staates ergibt sich aus der ungleichen
Machtverteilung, welche in Chile und in anderen lateinamerikanischen Staaten auch
aufgrund der sozial-menschlichen Mechanismen der Strkere setzt sich durch,
Gleich und Gleich gesellt sich gern, Gefangenendilemmata die Armutssituation
verschrft, wrden keine entsprechenden Manahmen des Ausgleichs getroffen werden.
Der Vergleich zwischen der Wirtschafts- und Sozialpolitik und ihrer Konsequenzen zu
Zeiten der Militrdiktatur und jener danach besttigt diese These. Wirtschaftliche
Mglichkeiten, die sich durch die Liberalisierung und den Aufschwung bieten, knnen
nur genutzt werden, wenn die individuellen Grundvoraussetzungen und Aufstiegschancen
fr alle gegeben sind.

213

Die Kooperationsbereitschaft und das Vertrauen jedes einzelnen steigen, wenn von einer
Kooperation der anderen ausgegangen werden kann. Dabei kommt es weniger auf die
tatschliche Kooperation an, als auf die Wahrnehmung dieser in den Kpfen der
Menschen. Diese Wahrnehmung kann durch sozialpolitische Manahmen wie
Investitionen in die soziale Infrastruktur oder in soziale Absicherungsmanahmen
beeinflusst werden, da dadurch nicht zuletzt Vertrauen in die Solidaritt der anderen
gestrkt wird.
Welche Manahmen zur Linderung von Armut besonders hilfreich sind, universelle oder
zielgruppenspezifische, ist eine andere Frage. Generalisierungen sind selbst in einer
scheinbar homogenen Region wie Lateinamerika problematisch (Behrman, 1993: 190),
aber dennoch kann aus der chilenischen Erfahrung abgeleitet werden, dass eine
wesentliche Voraussetzung fr den Erfolg zielgerichteter Sozialprogramme die vorherige
Existenz universeller Politikmanahmen ist (Raczynski, 1995b: 19). Fr zielgerichtete
Sozialprogramme spricht die Kosten-Nutzen-Effizienz, da ffentliche Ausgaben auf jene
Sektoren konzentriert werden, die es am meisten bentigen. Auf der anderen Seite sind
selektive Manahmen, nur erfolgreich, wenn universelle Programme bereits existierten,
wie zum Beispiel Mutter-Kind-Ernhrungsprogramme oder die allgemeine Grundschule.
Zielgruppenspezifische Manahmen ermglichen zwar ein besseres Eingehen auf die
Betroffenen, knnen aber in der Umsetzung durch Ausgaben wie beispielsweise bei der
Verwaltung und Etablierung der Selektionsmechanismen teuer sein und psychosoziale
Kosten verursachen, welche durch Stigmatisierung und Ausgrenzung hervorgerufen
werden.
Dezentralisierung wird ebenfalls als hilfreich fr die Effektivitt von Manahmen zur
Bekmpfung von Armut angesehen, da dadurch mehr Mglichkeiten fr soziale Teilhabe
gegeben sind und besser auf die Bedrfnisse der Betroffenen eingegangen werden kann.
Ein entscheidender Faktor fr effektive Dezentralisierung ist die Zusammenarbeit
zwischen der lokalen Regierung und den sozialen Organisationen vor Ort. Gewachsene
Strukturen wie ein starker Zentralismus und schwache lokale Regierungen ndern sich
jedoch nur sehr langsam. Mgliche Nachteile der Dezentralisierung bestehen in der
Perpetuierung von territorialen Ungleichheiten, doppelten Strukturen und Ausgaben fr
die Verwaltung sowie in Korruption und Klientelwirtschaft, welche auf lokaler Ebene oft
strker ausgeprgt ist (Raczynski, 1995b: 26f.).

214

Anhand der Erfahrungen Chiles werden jedoch auch die Schwierigkeiten bei der
Umsetzung zielgerichteter Sozialprogramme zur Frderung von sozialem Kapital und die
Bedeutung des bestehenden Sozialgefges deutlich. Versuche, soziale Kontakte durch
Eingriffe von auen zu frdern, knnen auch fehlschlagen, zum Beispiel bei einer
Tendenz zu moral hazard oder weil sich diese wieder auflsen, sobald die Untersttzung
beendet ist (Portes/Landolt, 2000: 546f.). Sozialprogramme, welche die Besonderheiten
der Mikroebene nicht bercksichtigen, knnen auch den gegenteiligen Effekt haben,
wenn sich soziale Konflikte manifestieren oder die Kooperation mit den staatlichen
Behrden mehr Misstrauen als Nutzen bringt.
Gemeinschaftliche Aktionen entstehen in den seltensten Fllen durch eine ffentliche
Debatte und eine demokratische Beschlussfassung, wie es in zielgerichteten,
gemeinschaftsfrdernden Sozialprogrammen vorgesehen und von Seiten der ffentlichen
Institutionen initiiert wird, sondern vielmehr im Rahmen eines graduellen Prozesses, in
welchem ein oder zwei Individuen mit mehr oder weniger stark ausgeprgten
Fhrungseigenschaften ihre Kontakte und Netzwerke fr das Gemeinwohl einsetzen
(Durston u.a., 2005: 53).
Eine Konzentration staatlicher Mittel auf eine allgemeine Versorgung mit den wichtigsten
Bedingungen sozialer Entwicklung, nmlich Bildung/Erziehung, Gesundheit und soziale
Integration stnde auch im Einklang mit den Diskussionen ber soziales Kapital. Aus der
chilenischen Erfahrung lsst sich ableiten, dass komplementre Politikmanahmen wie
universelle Reichweite in den Bereichen Grundschulbildung und Gesundheitsversorgung,
welche gleiche Chancen fr die gesamte Bevlkerung bieten, gemeinsam mit
zielgerichteten Programmen, welche sich auf territoriale und soziokonomische
Merkmale ausrichten, die grten Erfolge zeigen (Raczynski, 1995b: 24ff.). Whrend
universelle Manahmen die Frderung eines allgemeinen Vertrauens bewirken, tragen
partikulre Manahmen zu einem Machtausgleich zugunsten der benachteiligten
Bevlkerung bei; beides ist wichtig, um soziales Kapital zu frdern und Armut zu
reduzieren.
Die Erkenntnis aus den chilenischen Bemhungen zur Frderung von sozialem Kapital
und sozialer Integration ist, dass eine Diagnose der sozialen Realitt die entscheidende
Voraussetzung fr den Erfolg eines Sozialprogramms ist, da auf dem existierenden
Sozialgefge aufgebaut werden muss. Sozialprogramme mssen an die Gesellschaft und
lokalen Gegebenheiten angepasst werden und nicht umgekehrt.

215

Die Leistung der Dissertation besteht im Wesentlichen in der Schaffung einer Verbindung
zwischen den wissenschaftlichen berlegungen zu sozialem Kapital und den allgemein
anerkannten und praktizierten Manahmen im Kampf gegen die Armut. Die Erkenntnis,
die sich aus der theoretischen Ableitung und der Analyse der Erfahrungen in Chile ergibt,
ist, dass marktwirtschaftliche Mechanismen zwar Wohlstand frdern, aber auch die
Ungleichheiten verstrken und staatliche Eingriffe fr einen sozialen Ausgleich unter
Umstnden notwendig sind. Soziale Infrastruktur stellt fr jede Gesellschaft eine
entscheidende Voraussetzung fr die soziokonomische Entwicklung dar, kann jedoch
nicht als monokausaler Erklrungsfaktor betrachtet werden.4 Auch in Hinblick auf die
Erkenntnisse aus den Diskussionen ber soziales Kapital muss die grndliche Analyse
des gesamtgesellschaftlichen Kontextes und der sozialen Faktoren zu Beginn jeder
Politikmanahme stehen. Da Strategien zur Reduktion von Armut deshalb sehr
lnderspezifisch sind, mchte die Dissertation lediglich einen mglichen Analyserahmen
fr die Konzeption politischer Manahmen zur Reduktion von Armut vorschlagen.

4.3 Analyse der sozialen Faktoren als Grundvoraussetzung

Die Reduktion von Armut (und Ungleichheit) stellt eine entscheidende Herausforderung
fr jede Gesellschaft dar. Dabei trgt ein Weniger an Armut nicht nur zu mehr sozialem
Frieden und politischer Moderation innerhalb eines Staates bei, sondern frdert durch
einen erhhten Privatkonsum und den Aufbau von Humankapital auch die wirtschaftliche
Entwicklung und somit den Wohlstand fr alle. Die Mglichkeiten eines Staates sind
jedoch in finanzieller Hinsicht und ffentlich-rechtlich begrenzt und liegen lediglich in
der Schaffung von Rahmenbedingungen, welche der Frderung des Gemeinwohls dienen,
jedoch auch immer einen Kompromiss zwischen den einzelnen Interessensgruppen
darstellen. Aufgrund der Verschiedenheit des gesellschaftlichen Kontexts, mchte die
vorliegende Arbeit einen richtungweisenden (aber keineswegs ausschlielichen)
Analyserahmen anbieten. Eine Vorabdiagnose sollte jedenfalls ein Verstndnis jener
Faktoren ermglichen, die fr die Konzeption von Politikmanahmen in der jeweiligen
Gesellschaft bercksichtigt werden mssen:

Vgl. zum Beispiel Kuba, wo soziale Infrastruktur, aber keine wirtschaftliche Entwicklung oder
Wohlstand vorhanden ist.

216

1. Analyse der soziokonomischen Ausgangssituation;

2. Bercksichtigung der sozialen Faktoren auf der Mikroebene;
3. Komplementre Ausrichtung der Wirtschafts- und Sozialpolitik.

4.3.1

Analyse der soziokonomischen Ausgangssituation

Die Anwendung politischer Manahmen zur Linderung von Armut und ihr Erfolg hngen
von dem gegebenen gesellschaftlichen Kontext zur jeweiligen Zeit und im Falle offener
Marktwirtschaften auch von den Entwicklungen im internationalen Umfeld ab. Die
Analyse der soziokonomischen Ausgangssituation in Chile lsst folgende Dimensionen
mit Bezug auf eine marktwirtschaftliche Orientierung in den Vordergrund treten (Sunkel,
2006b: 96f.): die Bedeutung eines makrokonomischen Gleichgewichts und von hohen
Investitionsraten, Exporten und des Wirtschaftswachstums, einer entsprechenden
Steuerpolitik, sozialpolitische Manahmen mit Bezug auf Arbeit, Armut, Gesundheit und
Bildung, Politik zur Strkung der technologischen Innovationen und der Produktivitt,
Konzessionen und Anreize fr private Investitionen in die Infrastruktur, ein
funktionierendes Regulationsgefge sowie die Frderung der Exportwirtschaft und der
internationalen Integration.
Wichtige Grundfragen, die es vor der Konzeption von Politikmanahmen zur Linderung
von Armut zu beantworten gilt, sind jene nach dem Ausma der Armut, welche
Bevlkerungsgruppen insbesondere betroffen sind und aus welchen Grnden.

4.3.2

Bercksichtigung der sozialen Faktoren auf der Mikroebene

Die Bedeutung der sozialen Faktoren und der gesellschaftlichen Rahmenbedingungen,

welche das wirtschaftliche Handeln jedes einzelnen beeinflussen, drfen nicht
unterschtzt werden. Sozialpolitische Initiativen scheitern, wenn die internen Faktoren,
die mit dem bestehenden Sozialgefge zusammenhngen, nicht bercksichtigt werden
wie

kulturelle

Besonderheiten,

soziale

Fragmentierung,

Angst,

Autozensur,

Desinformation, Desinteresse, Misstrauen oder Rivalitt. Die Frage ist, welche sozialen
Faktoren auf der Mikroebene bei der Konzeption von konkreten sozialpolitischen
Manahmen vor Ort bercksichtigt werden mssen.

217

Die Erfahrungen Chiles zeigen, dass auch soziokulturelle Charakteristika sowie die
Motivation und Fhigkeit, Eigenverantwortung zu bernehmen, eine entscheidende Rolle
im Zusammenhang mit Armut spielen (Raczynski/Serrano, 2003: 364f.). Aus diesem
Grund ist es notwendig, bei der Disposition und den Fhigkeiten der Betroffenen
anzusetzen dazu zhlen neben Bildung und Gesundheit auch kulturelle und soziale
Faktoren sowie gesamtgesellschaftliche Perspektiven zu erffnen. Dabei drfen nicht
nur einzelne Defizite gesehen werden, sondern es ist notwendig, eine integrative
Sichtweise aus der lokalen Realitt heraus einzunehmen und umfassend zu analysieren.
Eingriffe zur Frderung von sozialem Kapital sollten in erster Linie zu einer besseren
Integration in das soziale Umfeld beitragen und zwei Elemente beinhalten: die Frderung
einer aktiven Beteiligung der Betroffenen und die Koordination der sozialen Akteure und
der Institutionen vor Ort. Ein gut konzipiertes soziales Programm verbindet politischen
Willen, soziale Legitimitt, eine klare Analyse der Situation, definierte Ziele und
Zielgruppen, Evaluierungssysteme, eine entsprechende institutionelle Verankerung und
Koordinierung, kompetente Umsetzung und eine stabile Finanzierung whrend des
gesamten Zeitraumes und danach (Raczynski, 1995b: 23).
Die Evaluierung eines Programms zur Reduktion von Armut sollte auf Basis des
Konzepts soziales Kapital folgende Fragen umfassen (Robison u.a., 2004: 97): Strkt
oder schwcht das Programm das soziale Kapital der Betroffenen im bisherigen Netzwerk
und welche Mglichkeiten erffnen sich, Kontakte zu anderen Netzwerken aufzubauen?,
Wird der Austausch sozio-emotionaler Gter begnstigt?, Welche formellen oder
informellen Institutionen sind fr die Implementierung des Programms Voraussetzung?,
Auf welche Weise werden die Betroffenen befhigt, sich selbst zu helfen?.

4.3.3

Komplementre Ausrichtung der Wirtschafts- und Sozialpolitik

Armut hngt mit vielen externen und internen Faktoren zusammen, welche u.a. die
Wirtschaft, den Arbeitsmarkt, Einkommen, Preise, Subventionen, Infrastruktur, kulturelle
und soziale Besonderheiten, das politische System und Institutionen betreffen. Da Armut
ein komplexes Phnomen ist, knnen Politikempfehlungen nur generelle Leitlinien
beinhalten: politischer Wille, in den sozialen Bereich zu investieren; wachstumorientierte
Wirtschaftspolitik; breite und nachhaltige Investitionen in Basisdienstleistungen wie in
den Bereichen Gesundheit und Bildung; komplementre zielgerichtete Manahmen;

218

nachhaltige Finanzierung, welche den Fortbestand der Sozialprogramme gewhrleistet;

ein kompetentes Management und soziale Fhigkeiten der Beteiligten vor Ort;
Zusammenarbeit zwischen dem Privatsektor und lokalen Gemeinschaften; Monitoring
und Evaluierung der Sozialprogramme, um aus Erfahrungswerten zu lernen und
Ressourcen sinnvoll einzusetzen.5
Mgliche Fragen knnen lauten: Welche Manahmen/ Regelungen sind angesichts der
sozialen Faktoren mglich und ntzlich im Sinne der Reduktion von Armut? Und welche
Ausgaben knnen gettigt werden, um mit mglichst geringem Eingriff in die
Gesellschaft, den grtmglichen sozialen Nutzen zu erreichen? Auch wenn die
Eingriffsmglichkeiten limitiert sind, obliegt es dem Staat system capital zu frdern
(Esser, 2008: 47), wie die Schaffung eines allgemeinen Klimas des Vertrauens in die
rechtsstaatlichen Institutionen und Solidaritt der anderen.
Eine Strategie zur Bekmpfung von Armut kann nur dann erfolgreich sein, wenn sie Teil
einer umfassenden Gesamtstrategie ist, welche die gesellschaftlichen Besonderheiten
bercksichtigt und nachhaltige Manahmen von Seiten eines aktiven Staates beinhaltet.
Die Frderung freier Wirtschaftsaktivitt und eine stabile makrokonomische
Gesamtsituation sind dabei genauso essentiell wie flankierende sozialpolitische
Manahmen.

Vgl. Raczynski, 1995b: 21ff.

219

4.4 Schlussfolgerungen und Ausblick

Chile weist trotz des mangelnden Vertrauens innerhalb der Gesellschaft eine gute
wirtschaftliche Entwicklung und bemerkenswerte Erfolge in der Reduktion von Armut
auf. Daraus lsst sich entweder schlieen, dass soziales Kapital (relational und system
capital), welches dem allgemeinen wissenschaftlichen Verstndnis nach auf Vertrauen
beruht, fr die soziokonomische Entwicklung eines Landes nicht entscheidend ist, die
Theorieannahmen in diesem Fall widerlegt sind oder dass eine Quantifizierung (und
lnderbergreifende Vergleichbarkeit) sozialer Konstrukte selbst annherungsweise
schwierig und eine komplementre Betrachtung der Mikroebene erfordert. Die Frage
Wie kann soziales Kapital gefrdert werden? ist insofern falsch gestellt, als dass es in
einer Gesellschaft nicht nur eine Form von sozialem Kapital gibt und positiven Effekten
(Kooperation, gemeinschaftliches Handeln, soziale Kohsion) auch negative wie der
Ausschluss von Dritten, die Manifestierung von Ungleichheit oder die Begnstigung von
Machtkonzentration (und Korruption) gegenberstehen. Was die Konzeption von
Sozialpolitik zur Frderung von sozialem Kapital betrifft, sollte die Frage nicht lauten,
wie viel soziales Kapital in einer Gesellschaft vorhanden ist, sondern in welcher Form
und fr wen. Der Beitrag des Theoriekonzepts soziales Kapital fr praktische
Problemlsungen im Zusammenhang mit der Reduktion von Armut besteht in seinem
Hinweis auf die Bedeutung der sozialen Faktoren und der Machtverteilung fr die
Verteilung von Chancen und Mglichkeiten und den Erfolg oder Misserfolg eines
staatlichen Eingriffs.
Das Ziel politischer Manahmen zur Reduktion von Armut sollte nach den
Theorieannahmen zu sozialem Kapital darin gesehen werden, dieses insbesondere in
seiner Form von bridging (auerfamilire, lose Kontakte) und linking social capital
(Kontakte zu Personen in hheren Machtpositionen) zu frdern.6 Die Entstehung von
sozialem Kapital kann durch die Schaffung der Grundvoraussetzungen fr den Aufbau
der individuellen Fhigkeiten (Bildung, Gesundheit, soziale Kompetenz) sowie von
allgemeinem Vertrauen und Kooperation durch Rechtssicherheit, good governance und
die Qualitt der politischen Institutionen positiv beeinflusst werden, aber vor allem auch
durch soziale Interaktionsmglichkeiten, welche potentiell in ffentlichen Bildungs- oder
Freizeiteinrichtungen bestehen.
6

Whrend daraus individuelle Vorteile erwachsen, wie ein verbesserter Zugang zu Informationen
und Beschftigung, kann das auch als negativ aus gesamtgesellschaftlicher Sicht gesehen werden.
Insbesondere geht es dabei um die soziale Integration der Armen in die Gesellschaft.

220

Sozialprogramme auf lokaler Ebene in Chile wie jene zur Vernetzung sozialer
Organisationen, die gemeinsame Erstellung und Umsetzung von Projektantrgen, die
Errichtung von gemeinschaftlichen Arbeitsrumen (talleres) sowie von Freizeit- und
Sportzentren verdeutlichten die Interdependenz zwischen persnlicher Entwicklung und
der Integration eines Kollektivs sowie der gegebenen Strukturen. Lokale Initiativen
bewirken, aber bedingen auch die Erlangung von persnlichen Fhigkeiten und Vertrauen
zu sich selbst und anderen (Len Aravena, 2003). Bei Initiativen im Bildungs- und
Erziehungsbereich ist es wichtig, dass die Lehrinhalte nicht nur auf die Vermittlung von
neuem Wissen abgestimmt, sondern auch im Einklang mit den gegebenen Fhigkeiten
und dem Umfeld sind (Garrido u.a., 2003: 271). Instrumente wie eine partizipative
Autodiagnose, mesas de trabajo (runde Tische) und lokal erstellte Entwicklungsplne
frdern die soziale Integration und bringen aufgrund der hheren Akzeptanz bei den
Teilnehmern Verbesserungen der Wirkungsweise sozialpolitischer Manahmen zur
Reduktion von Armut mit sich. Als hilfreich hat sich auch die spezielle Betreuung
besonders armer Familien erwiesen, um diese auf die staatlichen Leistungen aufmerksam
zu machen und an das soziale Netz heran zu fhren.
Lokale Initiativen scheitern jedoch dann, wenn die notwendigen Ressourcen bzw. ihre
Nachhaltigkeit fehlen, die physisch-technische oder soziale Infrastruktur mangelhaft ist,
keine Koordination zwischen den verschiedenen Programmen und Organisationen
existiert, keine Mitsprache der Betroffenen ermglicht wird; oder wenn die internen
Faktoren, die mit dem bestehenden Sozialgefge zusammenhngen, nicht bercksichtigt
werden wie kulturelle Besonderheiten, soziale Konflikte, Gewalt, Kriminalitt,
Autozensur, Desinformation, Desinteresse, Misstrauen oder Rivalitt (Gascn Martin,
2003: 228f.). Eine Analyse der lokalen Ausgangssituation und der Einflussfaktoren ist
daher fr den Erfolg jeder sozialpolitischen Manahme entscheidend.
Externe Impulse zur Frderung der gemeinschaftlichen Organisationskapazitt wie sie im
Rahmen der Sozialprogramme Programa Promocin und Ms Regin (siehe dazu Kapitel
3.3.3.1) gegeben wurden, haben die Entstehung von gemeinschaftlichem Handeln
erfolgreich begnstigt und stellen interessante Mglichkeiten dar, soziale Integration und
Selbsthilfe zu frdern. Die Nachhaltigkeit der sozialen Beziehungen und der
gemeinschaftlichen Aktionen liegen jedoch nicht im direkten Einflussbereich des Staates,
sondern

beruhen

auf

den

Visionen

und

dem

Engagement

der

einzelnen

Gesellschaftsmitglieder und jener, die es aufgrund ihrer Fhrungsqualitten schaffen,

andere fr gemeinsame Initiativen zu begeistern und zu mobilisieren.

221

Die wesentlichste Erkenntnis aus den Erfahrungen in Chile in makrokonomischer

Hinsicht besteht darin, dass eine aktive Rolle des Staates in Form von Investitionen in die
soziale Infrastruktur ffentliche Einrichtungen fr Bildung, Gesundheit, Wohn- und
Freizeitwesen und selektive Manahmen fr besonders schutzwrdige Personengruppen
als Mglichkeit der Schaffung von gleichen Ausgangsbedingungen (empowerment) eine
wesentliche Voraussetzung fr die Reduktion von Armut und den langfristigen Aufbau
von soziokonomischem Entwicklungspotential darstellten, insbesondere im Vergleich zu
den gegenteiligen Effekten des marktradikalen Entwicklungskonzepts zur Zeit der
Militrdiktatur.
Whrend eine freie wirtschaftliche Entwicklung den allgemeinen Wohlstand und die
individuellen

Entfaltungsmglichkeiten

erhht,

kann

die

Begrndung

fr

die

Notwendigkeit staatlicher Manahmen darin gesehen werden, dass insbesondere in

Gesellschaften, wo Armutsfallen und eine hohe soziale Ungleichheit vorherrschen, nur
durch einen Machtausgleich die Mglichkeit auf gleiche Chancen und die notwendigen
Voraussetzungen fr die Nutzung der wirtschaftlichen Freiheiten bestehen kann und
somit auch eine Akzeptanz fr das Gesellschaftssystem.
Diese Erkenntnis lsst sich angesichts der weltweit zunehmenden konomischen
Ungleichheit und Machtkonzentration (World Bank, 2005) auch auf andere Bereiche und
Gesellschaften bertragen, was einen Ansatzpunkt fr zuknftige Forschungsarbeiten
darstellen knnte.

Anhang

223

5 Anhang
5.1 Gesprche in Santiago de Chile (13. Mrz bis 27. April 2007)1

30. Mrz
Irma Arriagada, Autorin der CEPAL (Comisin Econmica para Amrica Latina y el
Caribe/ wirtschaftliche Kommission der Vereinten Nationen fr Lateinamerika und
die Karibik), Av. Dag Hammarskjold 3477, Vitacura, Santiago de Chile.

17. April
Ral Atria, Professor und Direktor des Instituts fr Soziologie an der Universidad de
Chile, Av. Cap. Ignacio Carrera Pinto No.1045, uoa, Santiago de Chile.

11. April
Dante Contreras, Professor am Institut fr konomie an der Universidad de Chile,
Av. Diagonal Paraguay 257, Centro, Santiago de Chile.

18. April
John Durston, Sozialantropologe und vormals Autor der CEPAL, Carlos Silva 10530,
La Reina, Santiago de Chile.

2. April
Pedro Morand, Professor am Institut fr Soziologie und Dekan der
sozialwissenschaftlichen Fakultt der Universidad Catlica, Av. Vicua Mackenna
4860, Macul, Santiago de Chile.

19. April
Roxana Muoz Marchan, Beraterin von MIDEPLAN (Ministerio de Planificacin/
Planungsministerium), Ahumada 48/10, Centro, Santiago de Chile.

12. und 20. April

Jos Oda Campl, FOSIS Koordinator fr das Programm Promocin Para la
Participacin, Ahumada 48/8, Centro, Santiago de Chile.

28. Mrz
Mauricio Olavarria Gambi, Lehr- und Forschungsbeauftragter am INAP (Instituto de
Asuntos Pblicos/ Institut fr ffentliche Angelegenheiten), Universidad de Chile,
Santa Lucia 240, Centro, Santiago de Chile.

12. April
Cecilia Prez Daz, Direktorin von FOSIS (Fondo de Solidaridad e Inversin Social/
Fonds fr Solidaritt und soziale Investitionen), Ahumada 48/9, Centro, Santiago de
Chile.

12. April
Tatiana Rojas Leiva, FOSIS Koordinatorin fr das Programm Un Barrio Para mi
Familia, Ahumada 48/9, Centro, Santiago de Chile.

28. Mrz
Guillermo Wormald, Professor am Institut fr Soziologie an der Universidad
Catlica, Av. Vicua Mackenna 4860, Macul, Santiago de Chile.

Auflistung in alphabetischer Reihenfolge des Nachnamens.

224

5.2 Akademisch-intellektueller Hintergrund der Autorin

AUSBILDUNG
2004-2008

Doktoratsstudium an der Wirtschaftsuniversitt Wien (WU)

2004-2005

41. Diplomlehrgang Diplomatische Akademie Wien mit Auszeichnung

2003-2004

Universitt Wien, Wahlfcher aus Recht der internationalen Beziehungen

1999-2003

Studium der Internationalen Betriebswirtschaft an der WU Wien

Notendurchschnitt aller Prfungen: 1,33; WU Center of Excellence

2002-2003

Auslandsstudienjahr (Erasmus) an der Universidad de Cdiz, Spanien

1999

Matura mit ausgezeichnetem Erfolg

1997-1998

Interkultureller Schleraustausch (AFS) in Melbourne, Australien

BERUFLICHE ERFAHRUNG
2007

Austria Wirtschaftsservice/ERP-Fonds

2005-2006

Bundesministerium fr europische und internationale Angelegenheiten

2004-2005

sterreichisches Institut fr Europa- und Sicherheitspolitik (IES)

2004

Ludwig Boltzmann Institut fr Menschenrechte

2003

Wirtschaftskammer sterreich, Auenhandelsstelle ZAGREB

2002-2003

Kapitalmarkt sterreich Informationsagentur

INTERNATIONALES
Fremdsprachen

Englisch (flieend), Spanisch (flieend), Franzsisch (flieend)

Auslandsaufenthalte

Australien, Belgien, Chile, HongKong, Kroatien, Kuba, Neuseeland,

Schweiz, Spanien, Thailand, USA, Venezuela u.a.

Sonstiges

Teilnahme an der European Academy for Security Policy (IES)

2004 und 2008

Auswahl relevanter Ttigkeiten.

225

5.3 Fragebgen zur Messung von sozialem Kapital

5.3.1

Programm Ms Regin

CUESTIONARIO PARA LA MEDICIN DE CAPITAL SOCIAL2

Nombre de la Poblacin o Villa:

Instrumento de Medicin de Capital Social
Presentacin: Muy buenos das (tardes) mi nombre es , soy estudiante de psicologa de
la Universidad de la Serena y en este momento me encuentro trabajando un estudio para
el Programa Ms Regin (que est realizando la consultora Asesoras para el
Desarrollo), que busca conocer la relaciones sociales que existen en su villa (o
poblacin). La Junta de Vecinos de la villa (o poblacin) est informada de que esta
actividad se est llevando a cabo. La idea es que tengamos una conversacin lo ms
abierta posible sobre estos temas, para lo cual yo le voy a ir planteando algunas
preguntas y usted me da su opinin. Es importante que sepa que sus opiniones sern
manejadas en forma confidencial.

I. Datos generales
1. Sexo del entrevistado (a)
(1) Masculino
(2) Femenino
2. Edad del entrevistado (a) (Anote edad en aos cumplidos)
3. Estado civil del entrevistado (a)
(1) Casado(a)
(2) Separado(a)
(3) Viudo(a)
(4) Conviviente
(5) Separado(a) de hecho
(6) Divorciado(a)
(7) Soltero(a)
4. Nmero de hijos del (la) jefe(a) de hogar:
5. Nmero total de integrantes del hogar:

Quelle: bernommen aus Serrano u.a., 2006: 62ff.

226

6. Nivel educacional del entrevistado(a)

(1) Bsica incompleta
(2) Bsica completa
(3) E. Media Tcnico Profesional incompleta
(4) E. Media Tcnico Profesional completa
(5) E. Media Cientfico-Humanista incompleta
(6) E. Media Cientfico-Humanista completa
(7) Tcnica Profesional incompleta
(8) Tcnica Profesional completa
(9) Universitaria incompleta
(10) Universitaria completa
(11) Ninguno
(12) Otro (especificar)
7. Direccin de la casa:
...
8. Cuntos aos lleva viviendo en esta poblacin o villa?
(Anote aos cumplidos viviendo en la poblacin o villa)
9. Sobre esta poblacin o villa, Ud. dira que le gusta vivir aqu?
(1) S (Pasar a P 10 y no conteste P11)
(2) No (Pasar a P11)
10. Por qu razones Ud. dira que le gusta vivir aqu?
(Marque con una X solo la alternativa que ms lo representa). (Mostrar tarjeta 1)
(1) Porque siente que es su lugar
(2) Porque ha ido haciendo amistades.
(3) Porque aqu ha formado su familia
(4) Porque aqu ha tenido posibilidades de surgir
(5) Le gusta la gente que vive en este barrio.
(6) Porque aqu existen posibilidades de trabajo
(7) Porque tiene buena ubicacin
(8) Otro (especificar) ..
11. Por qu razones Ud. dira que NO le gusta vivir aqu?
(Marque con una X solo la alternativa que ms lo representa). (Mostrar tarjeta 2)
(1) Porque no le gusta la gente que aqu vive
(2) Por que se siente inseguro (a)
(3) Por que no hay oportunidades de trabajo, no existe progreso.
(4) Porque no le gusta este barrio en general
(5) Otra (especificar) .

227

II. Grupos y redes

Grupos
12. En cuntas organizaciones participa Ud. en este momento? (Dar ejemplos y
sumar todas las organizaciones en que participa el entrevistado(a)).
13. En cuntas organizaciones participan los dems miembros de su hogar en
este momento? (Dar ejemplos y sumar todas las organizaciones en que participan
los dems miembros del hogar)
14. En comparacin con hace cinco aos atrs*, Ud. participa en ms o en menos
grupos u organizaciones? [* ENCUESTADOR: EL PERODO SE PUEDE ACLARAR
SITUNDOLO ANTES O DESPUS DE UN ACONTECIMIENTO IMPORTANTE] (Marque
la alternativa que ms lo representa).
(1) Ms
(2) La misma cantidad
(3) Menos
15. Se considera Ud. una persona activa en cuanto a su participacin en grupos u
organizaciones?
(1) S
(2) Depende de las motivaciones del momento
(3) No
(4) No sabe/No responde
16. Y los miembros de su hogar, participan en ms o menos organizaciones y
grupos que cinco aos atrs?
(1) Ms
(2) La misma cantidad
(3) Menos

228

17. (Si la respuesta fue 0 en la pregunta 12 pasar a P 33) De todos los grupos a
los Ud. pertenece, nombre los dos ms importantes (a los que dedican ms
tiempo) .[ENCUESTADOR: ESCRIBA LOS NOMBRES DE LOS GRUPOS]
Grupo 1 ________________________________________________
Grupo 2 ________________________________________________
18. Cuntas veces en un mes promedio Ud. participa en alguna actividad de este
grupo u organizacin, por ejemplo, asistiendo a reuniones o realizando actividades
para el grupo? (Anote numero de veces para cada grupo)
Grupo 1

Grupo 2

19. En los ltimos cinco aos *, la cantidad de miembros del grupo ha

disminuido, se ha mantenido o ha aumentado? [* ENCUESTADOR: EL PERODO SE
PUEDE ACLARAR SITUNDOLO ANTES O DESPUS DE UN ACONTECIMIENTO
IMPORTANTE]

(1) Ha disminuido
(2) Se ha mantenido
(3) Ha aumentado
(4) No sabe /no est seguro
Grupo 1

Grupo 2

20. En general, qu rol desempea Ud. en las organizaciones o grupos en que

participa?
(1) Estoy inscrito pero voy poco a reuniones
(2) Soy un integrante/ participante ms
(3) Soy miembro de la directiva
(4) No sabe
Grupo 1

Grupo 2

21. Cul es el principal beneficio que Ud. obtiene al unirse a este grupo?
(Escriba en el recuadro slo una alternativa para cada grupo). (Mostrar tarjeta 3)
(1) Mejora la subsistencia actual de mi hogar y el acceso a servicios
(2) Es importante en casos de emergencia/ en el futuro
(3) La comunidad se ve beneficiada
(4) Diversin/ Recreacin /Deporte
(5) Beneficio espiritual, auto estima, desarrollo personal, compartir, etc.
(6) Otros (especificar) __________________________________________
Grupo 1

Grupo 2

229

22. El grupo ayuda a que su hogar tenga acceso a alguno de los siguientes
servicios? (Marque 1 o 2 segn corresponda en cada servicio). (Mostrar tarjeta 4)
(1) S
(2) No
Grupo 1

Grupo 2

A. Educacin y capacitacin
B. Servicios de salud
C. Suministro de agua y saneamiento
D. Crdito o ahorros
E. Vivienda o subsidio para la vivienda
F. Mercadera, medicamentos, enseres
F. Trabajo
G. Algn programa municipal diferente de lo
mencionado

23. Cuando hay una decisin que tomar en el grupo en que Ud. participa, cmo
se toma esa decisin? (Marque una sola alternativa). (Mostrar tarjeta 5)
(1) La decisin es impuesta desde personas externas al grupo
(2) El lder decide e informa a los otros miembros del grupo
(3) El lder consulta a los miembros del grupo lo que piensan y luego decide
(4) Los miembros del grupo analizan la situacin y deciden en conjunto
(5) Otros (especificar __________________________________________)
(6) No sabe/ no est seguro
(7) No corresponde
Grupo 1

Grupo 2

24. Cmo se seleccionan los lderes de este grupo? (Mostrar tarjeta 6)

(1) Mediante una persona o entidad externa
(2) Cada lder elige a su sucesor
(3) A travs de un pequeo grupo de miembros
(4) A travs de la decisin/ voto de todos los miembros
(5) Otro mtodo (especificar _________________________________________ )
(6) No sabe/ no est seguro
(7) No corresponde
Grupo 1

Grupo 2

230

25. Cmo es la relacin entre uds. en el grupo en general?

(1) Regular, podra haber ms confianza y comunicacin entre nosotros
(2) Buena, nos entendemos muy bien al interior del grupo
(3) Mala, estamos distanciados, no nos hemos juntado hace algn tiempo
(4) No sabe/No responde
Grupo 1

Grupo 2

26. Con que otras organizaciones o grupos suele relacionarse recurrentemente el

(los) grupo (s) en el (los) que Ud. participa? (Marque todas las alternativas que lo
representen) (mostrar tarjeta 7)
(1) Junta de vecinos
(2) Clubes deportivos
(3) Comits de Vivienda y/o Pavimentacin
(4) Agrupaciones de microempresarios
(5) Organizaciones de jvenes
(6) Organizaciones de la tercera edad
(7) Asociaciones gremiales, empresariales
(8) No sabe de la relacin con ninguna
27. Considera a su grupo (s) como una organizacin (es) activa?
(5) S
(6) Depende de las motivaciones del momento
(7) No
(8) No sabe/No responde
Grupo 1

Grupo 2

28. Como organizacin (es), se sienten ustedes autnomos, es decir, que no

necesariamente dependen de otras instituciones?
(1) S
(2) No
(3) S, pero las instituciones tienen los recursos, nosotros solos no podemos salir
adelante
(4) No sabe/No responde
Grupo 1

Grupo 2

231

29. A continuacin se presenta un listado de afirmaciones, seale si est de

acuerdo (1), o en desacuerdo (2) con cada una de ellas. (Mostrar tarjeta 8)
Afirmacin

Grupo 1

Grupo 2

Los vecinos nos creen, siempre se comprometen

cuando emprendemos un trabajo conjunto
Conozco los derechos que tenemos como
organizacin
Nosotros siempre estamos trabajando como
organizacin
Siempre hay que estar acarreando a los vecinos
Como organizacin no siempre nos escuchan o
respetan nuestros derechos

30. En general, los miembros del grupo ? (marque 1 o 2 segn corresponda

para cada grupo)
(1) S
(2) No
(3) No sabe
Grupo 1

Grupo 2

A. Trabajan principalmente en lo mismo

B. Tienen el mismo nivel de educacin
C. Tienen la misma tendencia poltica o
pertenecen al mismo partido poltico
D. Tienen un nivel de ingresos similares (nivel
socioeconmico similar).

31. Este grupo trabaja o interacta con otros grupos de esta poblacin o villa?
(1) No
(2) S, en ocasiones
(3) S, con frecuencia
(8) No sabe / no est seguro
Grupo 1

Grupo 2

232

32. Este grupo trabaja o interacta con grupos de otras poblaciones o villas?
(1) No
(2) S, en ocasiones
(3) S, con frecuencia
(8) No sabe/ no est seguro
Grupo 1

Grupo 2

33. Con cunta frecuencia participa usted o alguien de su familia en actividades

culturales o comunitarias (por ejemplo, reuniones de la junta de vecinos,
celebraciones de la comunidad, reuniones de centro de madres, etc.)? (Marque la
alternativa que ms lo representa).
(1) Muy frecuentemente
(2) Frecuentemente
(3) A veces
(4) Ocasionalmente
(5) Nunca
34. Conoce Ud. festividades o eventos culturales (recitales, teatro callejero,
muestras de baile religioso, etc) que se celebren en su poblacin o villa?
(1) S
(2) No (Pasar a P 37)
(3) Ns/Nr (Pasar a P 37)
35. Participa Ud. en alguna de estas festividades o eventos culturales?
(1) S
(2) No
(3) Ns/Nr
36. Cun importante cree Ud. que son estas festividades o eventos culturales?
(1) Muy importante
(2) Importante
(3) Poco importante
(4) Nada Importante

233

37. A cuntas reuniones de la junta de vecinos de su villa o poblacin ha asistido

en los ltimos 6 meses?
38. Con cunta frecuencia asiste UD. o algn miembro de su hogar a actividades
religiosas?
(1) Muy frecuentemente
(2) Frecuentemente
(3) A veces
(4) Ocasionalmente
(5) Nunca
39. Participa en las siguientes actividades para padres de la escuela de su hijo?
(si no tiene hijo en la escuela pasar a P.40)
S

No

A veces

No se aplica

1. Reuniones de
apoderados
2. Escuela para
padres
3. Kermesses
4. Paseos

40. En su opinin, La mayor parte de las personas que viven en esta poblacin o
villa estn dispuestos a participar en grupos u organizaciones que benefician a la
comunidad?
(1) Si, totalmente.
(2) Probablemente
(3) Probablemente no
(4) No
41. Para usted La mayor parte de las personas que participan en organizaciones
en esta villa o poblacin lo hacen principalmente para? (Marque solo una
alternativa). (Mostrar tarjeta 9)
(1) Mejorar la subsistencia de su hogar
(2) Para beneficiar a la comunidad
(3) Para divertirse
(4) Para subir su autoestima o tener un beneficio espiritual
(5) Otro (especificar).

234

Redes
42. Imagine que a alguien de su barrio le pasa algo desafortunado (muere un
familiar, se enferma uno de sus hijos, pierde el trabajo, etc.) quin cree que lo
ayudara? (marque con una X en Si o No segn corresponda para cada persona o
institucin mencionada). (Mostrar tarjeta 10).
S

No

No aplica

No sabe

1) Nadie
2) Familia
3) Vecinos
4) Amigos
5) Apoderados del colegio al que
asisten sus hijos
6) Lder religioso de su grupo
7) Dirigente social del sector (junta
de vecinos, otras organizaciones)
8) Empresario/ comerciante del
sector
9) Polica
10) Juzgado
11) Empleador o patrn del
afectado
12) Alcalde o Municipio
13) Gobierno (intendente,
gobernador o algn servicio
pblico)
14) Diputado o senador
15) Programa televisivo de ayuda
social (Al Eli/ Hola Andrea)
16) El grupo al que pertenece
17) Otro, cul?
_____________________________

43. En cuntas personas en total dira UD. que puede confiar para pedir ayuda?
(enfermedad de un hijo, muerte de un familiar, etc)? (anote N de personas. Si es
0 pasar a pregunta 45)
44. La mayor parte de estas personas son de nivel econmico similar/ superior/
inferior al suyo?
(1) Similar
(2) Superior
(3) Inferior
45. Cuntas veces recurri el ao pasado a sus familiares o amigos en caso de un
problema (enfermedad de un hijo, muerte de un familiar, perdida de empleo, etc)?
(anote N de veces)

235

III. Confianza y Cohesin Social

46. En quines de las siguientes personas usted confiara para contar sus
problemas? (Marque todas las alternativas que lo representen).
1) Familia
2) Amigos
3) Vecinos
4) Compaeros de trabajo
5) Funcionarios de la Municipalidad
6) Otros, quines? _______________________________________________
47. Cree Ud. que en su barrio la gente tiene confianza en los otros?
1) S, hay mucha confianza (Pase a P 48 y luego no conteste P 49)
2) S, pero hay poca confianza (Pase a P 48 y luego no conteste P 49)
3) No, no hay confianza (Pase a P 49)
48. En qu cree Ud. que se manifiesta esta confianza? (Marque todas las que
correspondan).
(1) En que se puede dialogar y compartir
(2) En que se hacen amistades dentro del barrio
(3) En que se puede acudir a los vecinos en caso de problemas o necesidad.
(4) En que se pueden hacer cosas en comn
(5) En que se puede pedir algn dinero prestado a los vecinos
(6) En que se celebran ciertas festividades entre todos los vecinos
49. En qu cree Ud. que se manifiesta esta poca confianza? (Marque todas las
que correspondan).
(1) En que nadie se junta con nadie
(2) En que no se comparte como amigos
(3) En que no se realizan actividades en comn
(4) En que no se puede recurrir a los vecinos en caso de problemas o necesidad
(5) En que cuesta que los vecinos se motiven para realizar actividades en comn.
50. Qu factores considera Ud. que ayudan a que haya ms confianza entre las
personas? (Marque todas las que correspondan).
1) Ser de familias parecidas
2) Tener la misma condicin social
3) Compartir experiencias
4) El tiempo y las cosas que van pasando da a da
5) Las amistades comunes
6) Compartir el mismo credo religioso
7) Compartir la misma idea poltica.
8) Otro

236

51. Qu factores considera Ud. que dificultan que exista ms confianza entre las
personas? (Marque todas las que correspondan).
1) Ser muy diferentes socialmente
2) Que las personas tengan muchas necesidades econmicas
3) Que a las personas les empiece a ir bien y desconozcan al vecino
4) Problemas con los jvenes
5) Que las personas tengan muy diferente carcter o personalidad
6) Malas experiencias del pasado
7) Otros _______________________________________________
52. Del siguiente listado de personas e instituciones, seale el grado de confianza
que usted posee respecto a ellas. (Marque con una X el casillero que corresponde
para cada persona o institucin).
Persona o institucin

Mucha
confianza

Ni mucha
ni poca
confianza

Poca
confianza

Ninguna
confianza

No
aplica

(1) Familia
(2) Amigos
(3) Vecinos
(4) Compaeros de trabajo
(5) Municipalidad
(6) Gobierno (Intendente,
Gobernador, algn servicio
pblico)
(7) Carabineros
(8) Iglesia (Sea catlica o
evanglica)

IV. Accin Colectiva y Cooperacin Accin colectiva

53. En el ltimo ao, con qu frecuencia las personas en esta poblacin o villa se
reunieron para hacer peticiones en conjunto a funcionarios de gobierno o lderes
polticos acerca de algo que beneficiara a la comunidad?
(1) Nunca (pase a la pregunta 55)
(2) Una vez
(3) Algunas veces (menos de 5)
(4) Muchas veces (ms de 5)

237

54. Alguna de estas peticiones tuvo xito? (Marque una sola alternativa).
(1) S, todas tuvieron xito
(2) La mayora tuvo xito
(3) La mayora no tuvo xito
(4) Ninguna tuvo xito
55. En su poblacin o villa se han implementado proyectos en que trabajen en
conjunto la municipalidad (u otro servicio o programa del Estado) con la
comunidad (Ej. Pavimentacin participativa, instalacin de luminarias,
mejoramiento de plazas o juegos infantiles, mejoramiento de sedes comunitarias,
cierres perimetrales, etc.) ?
(1) S
(2) No (Pasar a pregunta 63)
(3) No sabe (Pasar a pregunta 63)
56. Particip usted o alguien de su familia en la realizacin de este(os)
proyecto(s)?
(1) S
(2) No (Pasar a pregunta 63)
(3) No sabe (Pasar a pregunta 63)
57. Su participacin en estos proyectos incluy? (Marque una X en si o no en
cada una de las actividades especificadas)
S

No

1. La elaboracin del proyecto que se ejecut.

2. La planificacin de las actividades que se llevaran a cabo.
3. La ejecucin de las actividades.
4. Estar siempre informado de lo que se estaba haciendo en
los proyectos
5. La evaluacin de las actividades realizadas
6. Aportar con recursos

58. Existen en su poblacin o villa proyectos o iniciativas locales de desarrollo?

(proyectos de vivienda, proyecto de empleo, seguridad ciudadana, etc)
(1) S
(2) No (Pase a P 63)
(3) No sabe/ No responde (Pase a P 63)
59. Ha estado UD. o alguien de su familia involucrado en ellas?
(1) S
(2) No
(3) No sabe/No responde

238

60. De qu tipo de proyecto(s) se trata(n)? (Marque con una X todas las que
correspondan)
Proyecto de vivienda
Proyecto de empleo o microempresa
Seguridad ciudadana
Desarrollo Personal
Capacitacin
reas verdes
Pasantas o giras
Otro

61. Quin lidera este proyecto? (Marque con una X todas las que correspondan)
Proyecto de alguna iglesia
Proyecto de las organizaciones comunitarias del sector
Proyecto de alguna ONG
Proyecto de la Municipalidad
Proyecto del Gobierno
Otro (especificar) ..

62. Ud. dira que este proyecto o iniciativa? (Marque con una X todas las que
correspondan)
Le inspira confianza por las personas que estn a cargo
Le genera inters porque cree que puede ser beneficioso para Ud. o su
familia
Se siente a gusto con las personas que all participan
No tiene mayor informacin
No tiene ninguna opinin sobre el tema

Cooperacin
63. En su opinin, Qu proporcin de personas en esta poblacin o villa aporta
con tiempo o con dinero para el logro de objetivos de desarrollo comunes, tales
como reparar o construir un centro comunitario o pavimentar pasajes o calles del
sector?
(1) Todos
(2) Ms de la mitad
(3) Alrededor de la mitad
(4) Menos de la mitad
(5) Nadie

239

64. Si hubiera un problema con el suministro de agua en esta comunidad, qu

probabilidades hay de que las personas cooperen para tratar de resolver el
problema?
(1) Muchas
(2) Algunas
(3) Ni muchas ni pocas
(4) Pocas
(5) Muy pocas

V. Informacin y Opinin Acerca de las Polticas Pblicas Informacin

65. Conoce el nombre del senador de su circunscripcin y/o del diputado de su

distrito?
(1) S
(2) No
66. Conoce el nombre del alcalde de su comuna?
(1) S _____
(2) No _____
67. Sabe Ud. exactamente donde debe dirigirse y que debe hacer para.?
(Encuestador: el entrevistado debe describir el procedimiento de manera general
para asegurarnos de que lo conoce)

No

No se aplica

1. Sacar carnet de identidad

2. Inscribir a los hijos en la escuela
3. Postular a vivienda
4. Inscribirse en la oficina de empleos de la
municipalidad (OMIL)
5. Pedir un subsidio o pensin

Opinin acerca de las Polticas Pblicas

68. Cmo dira Ud. que son los apoyos y servicios que presta el Estado o la
municipalidad en el rea de?

240

Muy
bueno

Bueno

Regular

Malo

Muy
Malo

No sabe/
No
responde

Salud (consultorios)
Vivienda
Educacin (escuelas)
Programas para superar
la pobreza (Puente, Chile
Solidario, Pro Empleo)
Servicios Bsicos
(servicio de agua
potable, luz, eliminacin de
basura y excretas, etc)

VI. Empoderamiento y Accin Poltica Empoderamiento

69. Si en su barrio/pasaje/cuadra se presentara un problema (por ejemplo de
repetidos asaltos a los peatones) cmo cree ud. que se hara frente a la situacin?
(marque slo una alternativa).
(1) Cada persona enfrentara el problema en forma individual
(2) Los vecinos se organizaran
(3) La municipalidad actuara
(4) El barrio entero se movilizara
70. Imagine que en la escuela de su barrio una profesora se ausenta por ms de 3
meses. Quin tomara la iniciativa para hacer algo?. (Marque solo la alternativa
que ms lo representa).
(1) Nadie
(2) Los padres (madres y padres) o apoderados/ tutores
(3) La municipalidad
(4) El barrio entero
(5) Otros _______________________
71. Cree Ud. que la municipalidad y el alcalde toman en cuenta los problemas
que usted o personas como usted le han planteado?
(1) Mucho
(2) Un poco
(3) Nada
(4) No sabe / No responde

241

Liderazgo
72. Ud. considera que en su barrio/ pasaje/ cuadra hay lderes?
(1) S ______ (2) No ______ (pasar a 74)
73. Ud los calificara como?
(1) Lderes Positivos______
(2) Lderes negativos_______
74. Ud. mismo/a se considera lder de su comunidad?
(1) S ____ (2) No _____

Accin Poltica
75. En el ltimo ao Realiz ud. o algn miembro de su familia las siguientes
acciones? (Marque 1 o 2 para cada una de las acciones).
S

No

No se aplica

1. Votar en elecciones de junta de vecinos u

otra organizacin vecinal
2. Votar en elecciones municipales
3. Participar activamente en una asociacin o
grupo
4. Tomar contacto personal con alguien
influyente (diputados, gobernador,
empresario, etc)
5. Hacer que los medios de comunicacin se
interesen en su causa
6. Tomar parte en una protesta o una marcha
7. Contactar al representante de su grupo
8. Dialogar con otras personas acerca de su
situacin
9. Ir a hablar con una autoridad (alcalde, por
ejemplo) acerca de la situacin
de su comunidad
10. Llamar a carabineros
11. Hacer una denuncia a carabineros

76. Cun importante cree Ud. que es realizar las siguientes acciones? (Marque
con una X la alternativa que ms lo represente en cada una de estas acciones).

242

Muy
importante

Importante
Medianamente
importante

Poco
importante

Nada
importante

1. Votar en elecciones
presidenciales
2. Votar en elecciones
municipales
3. Participar en las reunions
de la junta de vecinos
4. Pagar las cuotas de la junta
de vecinos
5. Pagar impuestos
6. Conocer lo que las
autoridades hacen con los
impuestos que pagamos

77. Cun importante cree UD. que son las recientes elecciones de presidente,
diputados y senadores para el futuro de? (Marque con una X la alternativa que
corresponda en cada caso).
Muy
importantes

Importantes
Medianamente
importante

Poco
importantes

Nada
Importantes

1. El Pas
2. Su regin
3. Su vecindario
4. Su familia

78. Dos preguntas para terminar, Cree que en los prximos 5 aos para Ud. y su
familia las cosas...? (Marque solo alternativa)
(1) Seguirn igual como estn ahora
(2) Mejorarn
(3) Empeorarn
(4) No sabe /No responde
80. Y en el aspecto ms personal, Ud. se considera una persona feliz?
(1) Muy feliz
(2) Feliz en parte
(3) Ni feliz ni infeliz
(4) Algo infeliz
(5) Muy infeliz
(6) No sabe/ No responde.

Muchas gracias por su tiempo y colaboracin.

243

5.3.2

Programm Promocin

Es folgen die Instruktionen fr die standardisierten Gruppeninterviews; im Anschluss

daran der Wortlaut der einzelnen Fragestellungen.

Instructivo para la aplicacin del cuestionario para los componentes de

Promocin Territorial y Apoyo a la Autogestin (CAPITAL SOCIAL)3

TENGA PRESENTE QUE:

(a) Los usuarios intervenidos en estos componentes se registran como ORGANIZACIONES
(b) Si bien el dato que se ingresa al SNU es uno por organizacin, la aplicacin del cuestionario
debe realizarse sobre un conjunto representativo de sus miembros.
(c) La seleccin de los integrantes a los que se les aplicar el cuestionario deber ser aleatoria (al
azar) respecto del total de integrantes que participaron directamente de la intervencin.4
(d) La cantidad de miembros a encuestar estar determinada por la siguiente tabla:
Si el N de participantes directos de la
organizacin es:
. De 5 personas
. Mayor que 5 y menor que 10 personas
. Mayor que 10 y Menor que 20 personas
. Mayor que 20 y Menor que 30 personas
. Mayor que 30

Se debe encuestar a:
. Todos los miembros de la Organizacin
. Seis usuarios de la Organizacin
. Siete usuarios de la Organizacin
. Ocho usuarios de la Organizacin
. Diez usuarios de la Organizacin

(e) Las respuestas que servirn para calcular el ndice de Capital Social deben ser registradas en
una planilla Excel, la cual contendr tantas celdas como el nmero mximo de usuarios que se
pueden entrevistar.
(f) La planilla calcular automticamente el valor del ndice y sus subndices, una vez ingresadas
las respuestas de cada integrante encuestado.
(g) Se debe registrar obligatoriamente en el SNU al representante de la organizacin, y
posteriormente a todos aquellos integrantes que participaron directamente en la ejecucin del
proyecto.
(h) Para aquellos grupos autogestionados que no reciben financiamiento de sus iniciativas y por
lo tanto no siguen recibiendo apoyo de Promocin- su medicin de salida del ndice de Capital
Social no ser exigida por el sistema.

Quelle: bernommen aus FOSIS, 2006c: 6ff.

Ejemplo: Si la organizacin es una junta de vecinos, la seleccin de usuarios a entrevistar se
realiza sobre el total de miembros que participaron directamente del proyecto y no de la nmina
oficial de integrantes de la junta de vecinos.
4

244

Por ltimo diremos, que la informacin que se solicita el cuestionario debe ser recolectada de
acuerdo a las siguientes instrucciones:

CDIGO DEL PROYECTO : Se refiere al cdigo del proyecto asignado por FOSIS.
A.- ANTECEDENTES DE IDENTIFICACIN
1.- RUT DEL REPRESENTANTE: Anotar el Rut del Representante de la Organizacin
2.- TIPO DE ORGANIZACIN: En relacin a un listado de Organizacin identifique aquella
que se acerca ms al tipo de Organizacin en la cual usted participa.
3.- RAZN SOCIAL: Anotar el nombre del representante de la Organizacin (En caso de ser
Familia Puente debe registrar los apellidos que la identifican)
4.- NOMBRE DE FANTASIA: Anotar el nombre que identifica a la Organizacin
5.- DESCRIPCIN: Describir en pocas palabras lo que hace su Grupo u Organizacin (En caso
de ser familia Puente, seale si es uniparental o biparental)
6.- PERSONERA: Se debe registrar el tipo de personera jurdica que tiene la organizacin o
grupo beneficiario.
B.- DATOS DE CONTACTO
7.- FONO PARTICULAR: Indique telfono de la Organizacin, o del representante en caso de
no existir para el grupo/organizacin
8.-FAX: Indicar solo en el caso de existir
9.- E-MAIL: Indicar solo en el caso de existir
C.- DATOS DE RESIDENCIA
10.- REGIN: Regin a la cual se circunscribe la Organizacin
12.- COMUNA: : Comuna en la cual se circunscribe la Organizacin
13.- DIRECCIN: Direccin de la sede de la organizacin u otro lugar donde se reunan los
miembros de esta.
E.- VARIABLES DE INTERVENCIN
VALOR INICIAL Y FINAL DEL INDICE DE CAPITAL SOCIAL: Aqu debe registrar el
valor inicial y final obtenidos a partir de la planilla Excel.
VALOR INICIAL Y FINAL DEL SUBINDICE NIVEL DE ASOCIATIVIDAD: Aqu debe
registrar el valor inicial y final obtenidos a partir de la planilla Excel.
VALOR INICIAL Y FINAL DEL SUBINDICE DE CONSOLIDACIN
ORGANIZACIONAL: Aqu debe registrar el valor inicial y final obtenidos a partir de la
planilla Excel.
FECHA DE CONFECCIN DE LA FICHA: Indicar da, mes y ao en el se tomaron los datos
anteriormente solicitados.

245

A continuacin de la FICHA DE REGISTRO DEL BENEFICIARIO se le presentar al usuario

una Tabla en la cul debe anotar el NOMBRE, SEXO, FECHA DE NACIMIENTO,
ESCOLARIDAD Y DIRECCIN de todos los integrantes del grupo u Organizacin que
participaron directamente en el proyecto.
RECUERDE QUE EL PRIMER INTEGRANTE A INGRESAR DEBE SER EL
REPRESENTANTE DEL GRUPO U ORGANIZACIN.
En el caso de existir problemas para el llenado de esta seccin de la Encuesta, se pueden completar
estos datos en conjunto con todos entrevistados.

IDENTIFICACIN DE LOS ENTREVISTADOS

NOMBRE DE LOS ENTREVISTADOS: datos de las personas que entregan informacin y que
pertenecen al grupo u organizacin que ha sido intervenida.
SEXO: Debe anotar en la columna el sexo de cada uno de los entrevistados, especificando con
una F, en el caso de ser mujer y con una M, en el caso de ser hombre.
FECHA DE NACIMIENTO: Anotar el da, fecha y ao de nacimiento de los entrevistados.
ESCOLARIDAD: Anotar ltimo curso aprobado en la escuela de los entrevistados
DIRECCIN: Anotar la direccin de la residencia particular de cada entrevistado
FINALMENTE DEBEN FIRMAR LOS ENTREVISTADOS Y EL ENTREVISTADOR.

DATOS ORGANIZACIN
PREGUNTAS

INDICACIONES

Fecha de
constitucin

En el caso de ser una organizacin formal debe llenar en la lnea de la

columna la fecha en la cul fue constituida la organizacin. En caso de ser
una organizacin informal debe escribir en esta misma lnea la fecha
estimada del colectivo, con su mes y ao.
Debe preguntarle al encuestado sobre aquellas organizaciones y/o
Instituciones Pblicas y Privadas que le(s) ha(n) brindado apoyo previo al
grupo u organizacin y especificar el ao en el cual ocurri el evento.
En esta pregunta debe sealar la Institucin que le ha brindado apoyo a la
organizacin y en el espacio siguiente indicar con un nmero de 1 al 6 el
tipo de apoyo recibido.
En esta seccin debe identificar cual es el Estado del Plan o Perfil del
Proyecto entregado por FOSIS. Es decir, en el caso de un Proyecto
Productivo este puede tener un Plan de Negocios Aprobado o Plan de
Negocios No Aprobado. Por otro lado si el proyecto en cuestin es Social,
su perfil de Proyecto puede estar aprobado o No aprobado. Este dato se
ingresa en Lnea de Salida

Instituciones que
han dado apoyo
previo
Tipo de apoyo
recibido
Perfil de Proyecto

246

NDICE DE CAPITAL SOCIAL

A partir de la pregunta (1) comienzan a ser medidas una serie de variables especificas que
permitirn obtener el Indice de Capital Social de cada grupo u organizacin participante en el
Programa Promocin para la Participacin.
La primera columna; RELEVAMIENTO DE LA INFORMACIN se refiere a la medicin de
las variables propiamente tal, es decir, a las preguntas que se realizan a los encuestados
(Indicadores).
Del mismo modo, la segunda columna; CODIGO, se dispone para anotar el nmero que
corresponde a la categora de respuesta segn contesten los entrevistados.

1.-

2.-

3.-

4.-

5-.

6.-

7.

PREGUNTAS
Como organizacin, con
quines suelen
relacionarse
frecuentemente

Si tuviera que poner una

nota de 1 a 7 a la relacin
que ustedes han sostenido
como organizacin en el
Municipio Qu nota le
pondra?
Siente usted que como
Organizacin cuentan con
las herramientas para
conversar, pedir o
negociar con algunas
Instituciones del
Territorio
En los ltimos 6 meses
Su organizacin ha
postulado a un fondo de
Gobierno, del Municipio
u otros Servicios
Pblicos?
En los ltimos 6 meses
Se han reunido con otros
grupos y organizaciones
para realizar alguna
actividad en conjunto?
Cmo es la relacin
entre Uds. En el grupo en
general?
Ud. creen que es
importante la confianza
entre los miembros del
grupo?

INDICACIONES
La pregunta (1) hace referencia al tipo de actor (es) con el
(los) cual (es) se ha vinculado el grupo. Las alternativas de
respuesta presentan una panormica del tipo de
organizaciones existentes en el entorno comunitario y que de
alguna forma han constituido la red de servicios de la
organizacin. Esta pregunta es muy importante pues da a
conocer el nivel de desarrollo social de grupo, as como la
caractersticas de las redes que utiliza frecuentemente.
Indicar la cantidad
En relacin, a la pregunta (2) se trata de evaluar la relacin
que mantienen los beneficiarios en tanto Grupo u
Organizacin con el Municipio, para lo cual se solicita
poner nota a dicha relacin a travs de una escala de 1 a 7,
donde el 1 corresponde a la peor calificacin y el 7 a la
mejor.
La pregunta (3) pretende conocer el Nivel de desarrollo
social de la Organizacin y sus habilidades asociativas, con
el objetivo de utilizar y aprovechar los beneficios de las redes
disponibles en el sector. Las alternativas sern Si o No.
Anote el nmero que identifica a la respuesta en la
columna cdigo
La pregunta (4) pretende conocer la capacidad de gestin del
grupo u organizacin para generar recursos a travs de
Fondos Concursables, ya sea a travs de Servicios Pblicos o
entidades Privadas.
La pregunta (5) tiene por objetivo conocer la capacidad de
gestin de la organizacin para entablar redes intergrupales.

La pregunta (6) se refiere a la calidad de la relacin

establecida entre cada entrevistado y el grupo, contando con
tres categoras de respuesta; Buena, Regular, Mala. Anote el
nmero que identifica a la respuesta en la columna
cdigo
La pregunta (7) hace referencia a la valoracin que le
otorgan los miembros de la organizacin al elemento
Confianza Interna. Aqu el entrevistado debe sealar Si
considera que este factor es importante para el grupo (Si) o
Considera que NO lo es (No) Una tercera alternativa

247

8.

Respecto a las relaciones

internas que ustedes
mantienen como grupo,
ponga nota a cada uno de
los siguientes aspectos:

9.

Seale aquellos temas que

Ud Considera
imprescindibles de
manejar para el buen
funcionamiento de su
Organizacin

10.

Segn su opinin, seale

si esta muy de acuerdo
(MA), de acuerdo (A), en
desacuerdo (D) o muy en
desacuerdo (MD) con lo
que voy a mencionar.

11.

Se consideran ustedes un
grupo activo?

12.

Esta usted de acuerdo con

la siguiente frase:
Aunque tengo
desconfianza en el
Sistema poltico, yo busco
cambiar las cosas por
otras vas de
participacin
Saben usted Para qu se
organizaron como grupo u
organizacin?

13.

14-.

Se sienten ustedes
autnomos como
organizacin, es decir,
que no necesariamente
dependen de otras
instituciones del
territorio?

seala que A veces si es Importante o A veces no es

Importante. Anote el nmero que identifica a la
respuesta en la columna cdigo
La pregunta (8) consiste en poner nota o calificacin a una
serie de aspectos que all se sealan, tales elementos se han
considerado factores propios de las relaciones inter grupales,
los cuales pueden ayudar o dificultar la convivencia. A cada
aspecto sealado, el encuestado deber ponerle una nota de
1 a 7, donde el 1 corresponde a la peor calificacin y el 7 a
la mejor. Anote cada una de las 13 notas en la columna
cdigo
La pregunta (9) corresponde a la dimensin;
Empoderamiento, es decir, lo que se quiere medir aqu, es
el grado de poder que ha desarrollado la organizacin para
cumplir un papel de importancia en la toma de decisiones
econmicas, poltico y sociales que los afectan. Y de esta
forma ser capaces de aprovechar al mximo las
oportunidades que se les presentan sin o a pesar de las
limitaciones de carcter structural que los constrien. La
pregunta en lo especfico se refiere a los Temas que el
encuestado considera fundamentales de aprender para
beneficiar los aspectos organizativos del Grupo. Usted debe
leer todas las alternativas al encuestado y anotar en la
columna cdigo la cantidad de temas escogidos por ste.
La pregunta (10) aborda la Dimensin Legitimidad, la que
mide el grado de validez dada a la Organizacin, ya sea por
sus propios miembros o por la comunidad con la cual se
relaciona. La pregunta presenta una serie de enunciados
frente a las cuales el entrevistado debe sealar si esta de
Muy de Acuerdo (MA), de Acuerdo (A), en Desacuerdo
(D), o Muy en Desacuerdo (MD)con la proposicin
realizada. Las abreviaturas MA, A, D, MD deben ser
anotadas en la columna cdigo para cada una de las
observaciones
Especficamente la pregunta (11) se refiere a la percepcin
que tiene el encuestado con respecto al nivel de actividad de
su organizacin. Las alternativas de respuesta sern tres: Si,
NO y A VECES, dependiendo de las motivaciones que
los impulsan. Anote el nmero que identifica a la
respuesta en la columna cdigo
La pregunta (12) aborda el nivel de participacin ciudadana
de cada uno de los miembros de la organizacin. Los
entrevistados puede contestar SI o NO, dependiendo su
opinin. Luego de ello se debe anotar en la columna
Cdigo el nmero que le corresponde segn la
respuesta.
La pregunta (13) hace referencia a si los miembros del
grupo tienen claridad acerca de los objetivos que persiguen
como Organizacin. Las alternativas sern; Si o No. Anote
el nmero que identifica a la respuesta en la columna
cdigo
La pregunta (14) se refiere a la percepcin que tienen los
miembros de la organizacin sobre el grado de autonoma
que el grupo tiene respecto a otras instituciones del territorio.
Las alternativas de respuesta sern tres; Si, No, o Si, pero las
instituciones tienen los recursos, nosotros solos no podemos
salir adelante. Anote el nmero que identifica a la
respuesta en la columna cdigo

248

15-.

Es importante para usted

saber construer
proyectos?

La pregunta (15) dice relacin con la importancia que le

otorga el encuestado al hecho de poseer conocimientos en
elaboracin de proyectos. Las alternativas son 3: una
afirmacin, una negacin y finalmente, aquella que establece
que SI, es importante este conocimiento, pero slo si se
cuenta con los recursos necesarios para llevar cabo los
proyectos. Anote el nmero que identifica a la respuesta
en la columna cdigo
16-.
Por qu cree usted que
La pregunta (16) pretende conocer las razones de porqu los
saber construir proyectos
miembros de la organizacin opinan que es importante saber
es importante?
construer proyectos. Las alternativas de respuesta son
enunciados que le asignan distintas justificaciones al hecho.
El encuestado deber inclinarse por una de las alternativas
presentadas. Anote el nmero que identifica a la respuesta
en la columna cdigo
17-.
En relacin a algunos
En el apartado nmero (17) se presentan 6 columnas al
servicios pblicos,
entrevistado. La primera columna detalla una serie de
sealen que tipo de
Instituciones de character pblico que pueden o no ser parte
actividades han realizado
de la Red de Servicios. Para conocer el nivel de relacin que
en conjunto con su grupo
sostiene el grupo con la red, se presentan una serie de
u organizacin?
actividades frente a las cuales los encuestados deben marcar
con una Cruz su preferencia, dependiendo del tipo de accin
realizada con la Institucin que all se presenta. ES
IMPORTANTE QUE USTED EXPLIQUE A LOS
ENTREVISTADOS QUE SE PUEDE ELEGIR MS DE
ALGUNA ACCIN Y QUE SIEMPRSE SE DEBE OPTAR
POR AL MENOS UNA ALTERNATIVA DE LAS
PRESENTADAS A CONTINUACIN: 1) PEDIR
INFORMACIN. B) TRAMITE. C) OBTENER
BENEFICIOS. D) NINGUNA PORQUE NO LO HE
NECESITADO. E) NINGUNA PORQUE NO CONOZCO
EL SERVICIO En el casillero indique la cantidad de
cruces marcadas en las columnas A, B y C.
18-.
La pregunta del Item dice: En el tem (18) se presenta un listado de Servicios Pblicos y
Qu hace este programa
se les pide a los encuestados que elijan entre una serie de
o Institucin?
alternativas aquella que explica la funcin de dicho
Organismo. Es importante que les seale a los entrevistados
que deben marcar SOLO una opcin, ya que slo una de
ellas es la correcta.
Una vez terminada esta entrevista grupal agradezca a todos los participantes por su tiempo y
disponibilidad. Seale adems que su aporte es muy valioso para FOSIS, pues de este modo,
podemos evaluar el trabajo realizado por la Institucin y as, mejorarlo.

249

Nachfolgend der Wortlaut der Fragestellungen und Antwortmglichkeiten:

PREGUNTA
(1) Como Organizacin, con quienes suelen relacionarse recurrentemente?
(Puede marcar ms de una alternativa). Marque la o las alternativas escogidas
y especifique de acuerdo al tipo Personas Jurdica con las cuales se ha
relacionado en su grupo.
1. Grupos ligados a programas Sociales (Comit de Allegados)
2. Grupos ligados a Programas de Infraestructura (Comits habitacionales,
Comit de Agua Potable, Comunidades de Agua)
3. Grupos Religiosos
4. Grupos tnicos
5. Grupos Emergentes o informales
6. Asociaciones Comunitarias, Juntas de Vecinos, Cubes Deportivos y
recreativos
7. Centros de Formacin, Institutos y Uni versidades
8. Corporaciones y Fundaciones
9. Organizaciones estudiantiles y centros de Alumnos
10. Centros de Padres y Apoderados
11. Organismos de Mujeres
12. Organizaciones y partidos polticos
(2) Si tuviera que poner una nota de 1 a 7 (siendo 1 la nota ms negativa y 7 la
nota ms positiva) a la relacin que ustedes han sostenido como Organizacin
con el Municipio; Qu nota le pondra?
1____; 2____; 3_____; 4_____; 5_____; 6_____; 7_____
(3) Sienten ustedes que cuentan con las herramientas para conversar, pedir
o negociar con algunas Instituciones del territorio?
1. S
2. No
(4) En los ltimos 6 meses Su organizacin ha postulado a un fondo de
Gobierno, del Municipio u otro servicios pblico?
1. S
2. No
(5) En los ltimos 6 meses Se han reunido con otras organizaciones para
realizar alguna actividad en conjunto?
1. S
2. No
(6) Cmo es la relacin entre Uds. en el Grupo en general?
1. Regular, podra haber ms confianza y comunicacin entre nosotros
2. Buena, nos entendemos muy bien al interior del Grupo
3. Mala, estamos distanciados, no nos hemos juntado hace algn tiempo
(7) Ud. cree que es importante la confianza entre los miembros del Grupo?
1. S
2. No
3. A veces s, a veces no

CODIGO

250

(8) Respecto a las relaciones internas que ustedes mantienen como grupo,
ponga nota a cada uno de los siguientes aspectos:
Tolerancia
Respeto
Amistad
Comunicacin
Unidad
Solidaridad
Entusiasmo
Compromiso
Liderazgo
Responsabilidad
Confianza
Honestidad
Manejo de los Conflictos
(9) Seale aquellos temas que Uds. consideran imprescindibles de manejar
para el buen funcionamiento de su Organizacin. Anote la cantidad de
alternativas escogidas
- Armar y presentar proyectos para el beneficio de mi comunidad
- Asociarse para defender nuestros derechos como organizacin, ya sea ante las
autoridades u otros
- Negociar recursos con otros actores del territorio
- Construir planes de accin
- Considerar las posibilidades de asociarse con otros por producto o rubro
similar
- Tomar decisiones grupalmente y en comn acuerdo con los/as dirigentes
(10) Segn su opinin, seale si est muy de acuerdo (MA), de acuerdo (A),
en desacuerdo (D) o muy en desacuerdo (MD) con lo que le voy a mencionar
Las personas nos creen, siempre se comprometen cuando emprendemos un
trabajo en conjunto
Conozco los derechos que tenemos como organizacin
Nosotros siempre trabajamos bien y cuando llega alguna ayuda o recurso, no hay
reacciones negativas porque hay confianza
Aqu toda la gente conoce lo que hacemos Como Organizacin se nos escucha y
respetan nuestros derechos
(11) Se consideran ustedes un Grupo activo?
1. Si
2. No
3. A veces. Depende de las motivaciones que nos impulsen
(12) ESTA USTED DE ACUERDO CON LA SIGUIENTE FRASE: Aunque
tengo desconfianza en el sistema poltico, yo busco cambiar las cosas por
otras vas de participacin
1. S
2. No
(13) Sabe usted para qu se organizaron como grupo u organizacin?
1. S
2. No
(14) Se sienten ustedes autnomos como organizacin, es decir, no
dependen de otras instituciones
del territorio?
1. S
2. No
3. S, pero las instituciones tienen los recursos, nosotros solos no podemos salir
adelante.

251

(15) Es importante para Uds. saber construir proyectos?

1. S
2. No
3. S, pero sin recursos los proyectos no sirven solos.
(16) Por qu cree Ud. que saber construir proyectos es importante?
1. Porque ahora en todas partes nos piden que hagamos un proyecto para tener
recursos
2. Porque cuando hacemos un proyecto, tenemos que saber que problemas
queremos solucionar y cmo
3. No es importante para nosotros saber construir proyectos

(17) En relacin a algunos servicios pblicos, cul de estas actividades han realizado en
alguno de estosprogramas o instituciones?, Marque la o las actividades que han hecho con
cada institucin con una cruz. DEBE CONTESTAR SIEMPRE UNA ALTERNATIVA

(A)
Pedir
informacin

SENCE
Chile
Solidario
Programa
Puente
FOSIS
SERCOTEC
SERNAM
INDAP
FUNDACION
CHILE
FONASA
CONASIDA
INJUV

(B)
Trmite

(C)
Obtener
beneficios

(D)
Ninguno
porque
no lo he
necesitado

(E)
Ninguno
porque
no lo
conozco

252

(18) En el siguiente listado se le presentarn una serie de Servicios Pblicos con sus
respectivas funciones. Marque una alternativa de acuerdo a la funcin que cumple dicho
Organismo. RECUERDE QUE DEBE CONTESTAR TODAS LAS PREGUNTAS, DE
ESTE MODO, EN CASO DE QUE USTED NO CONOZCA LA
INSTITUCIN POR LA CUAL SE LE CONSULTA, DEBE MARCAR LA RESPUESTA
QUE CREA MS CORRECTA.

CHILE
SOLIDARIO
PROGRAMA
PUENTE
SENCE
SERCOTEC

INJUV

FOSIS
INDAP

Qu hace este programa o institucin?

(marca con una X la respuesta que cree correcta)
(A) Subsidio
(B) Proteccin social
(C) Programa para
habitacional
para superar la
jvenes
pobreza
(A) Ayuda a familias
(B) Construccin de
(C) Entrega de
muy pobres para
obras viales para
alimentacin
acceder a beneficios
pueblos alejados
(A) Educacin bsica (B) Oficina municipal (C) Capacitacin para
de cesanta
el trabajo
(A) Apoyo al
(B) Ayuda a
(C)
desarrollo tecnolgico organizaciones
Telecomunicaciones
de pequeos
sociales
empresarios
(A) Programas para
(B) Instituto judicial
(C) Salud de adultos
jvenes
mayores con
jubilacin
(A) Programa
(B) Entrega de
(C) Microempresarios
municipal para pbreza viviendas
e Inversin Social
(A) Apoyo a la
(B) Promocin de la
(C) Apoyo a la
pequea produccin
mujer
pequea Agricultura

SERNAM

(A) Adultos mayores

(B) Jardines infantiles

FUNDACIN
CHILE

(A) Fondos para

promover el deporte

FONASA

(A) Fondo para las

sociedades annimas

(B) Apoyo a
proyectos productivos
a travs de la
incorporacin de
nuevas tecnologas
Productivas
(B) Previsin de salud

CONASIDA

A) Apoyo a pacientes
con cncer

(B) Apoyo a familias

de escasos recursos

AGRADECER AL ENCUESTADO

(C)Derechos de la
mujer
(C )Corporacin a la
pequea minera

(C) Atencin de
adultos mayores
(C) Apoyo a enfermos
de VIH y familiares

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