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    Modelos Cuestionario Control Interno

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    Dulce Luciernaguita
    El documento presenta un cuestionario de control interno aplicado a la Corporación Financiera Nacional para evaluar su gestión de riesgos en el año 2014. El cuestionario contiene preguntas sobre si la entidad tiene definida una misión, visión y objetivos acordes a su situación real, si identifica riesgos internos y externos, y si cuenta con sistemas para manejar el cambio e informar sobre factores que generan riesgos.

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    Dulce Luciernaguita
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    El documento presenta un cuestionario de control interno aplicado a la Corporación Financiera Nacional para evaluar su gestión de riesgos en el año 2014. El cuestionario contiene preguntas sobre si la entidad tiene definida una misión, visión y objetivos acordes a su situación real, si identifica riesgos internos y externos, y si cuenta con sistemas para manejar el cambio e informar sobre factores que generan riesgos.

    Descripción original:

    Cuestionarios para la evaluacion del control interno

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    El documento presenta un cuestionario de control interno aplicado a la Corporación Financiera Nacional para evaluar su gestión de riesgos en el año 2014. El cuestionario contiene preguntas sobre si la entidad tiene definida una misión, visión y objetivos acordes a su situación real, si identifica riesgos internos y externos, y si cuenta con sistemas para manejar el cambio e informar sobre factores que generan riesgos.

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    El documento presenta un cuestionario de control interno aplicado a la Corporación Financiera Nacional para evaluar su gestión de riesgos en el año 2014. El cuestionario contiene preguntas sobre si la entidad tiene definida una misión, visión y objetivos acordes a su situación real, si identifica riesgos internos y externos, y si cuenta con sistemas para manejar el cambio e informar sobre factores que generan riesgos.

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    AC - ECI 1/22

    AC-ECI
    1/9
    CUESTIONARIO DE CONTROL INTERNO
    ENTIDAD: Corporacin Financiera Nacional
    NATURALEZA DEL TRABAJO: Auditora de gestin
    PERODO: Ao 2014
    COMPONENTE: Evaluacin del Riesgo
    SUBCOMPONENTE: Misin, Visin, Objetivos
    OBJETIVO: Determinar si la misin, visin y objetivos de la empresa consideran la
    situacin real de la institucin.

    No
    .

    CONCEPTO
    La misin y la visin son
    conocidas por cada uno de los
    integrantes de la empresa?
    Los objetivos definidos por la
    empresa son concordantes con la
    misin institucional?
    Existen definiciones adecuadas
    en las polticas por parte de la
    gerencia para alcanzar los
    objetivos?

    EJECUTIVO

    OPERATIVO

    S
    I

    S
    I

    N
    O

    N/
    A

    N
    O

    OBSERVACI
    N

    N/
    A

    SUBCOMPONENTE: Identificacin de Riesgos


    OBJETIVO: Determinar si la entidad identifica los riesgos que afectan a sus objetivos
    y poltica, ya sean de origen interno y externo.
    OBSERVACI
    EJECUTIVO OPERATIVO
    No
    N
    CONCEPTO
    .
    S N
    N/ S N
    N/
    I
    O
    A
    I
    O
    A
    Se encuentran identificados los
    riesgos internos como externos
    4
    X
    X
    que afectan al cumplimiento de
    los objetivos?
    Existen mecanismos definidos
    para la identificacin de riesgos,
    5
    X
    X
    y
    funcionan
    adecuadamente
    estos?
    Existe un plan de identificacin
    6
    X
    X
    de riesgos continuos?

    AP
    1/9
    SUBCOMPONENTE: Manejo del Cambio
    OBJETIVO: Determinar si la entidad cuenta con un sistema que identifica riesgos de
    manera inmediata.
    OBSERVACI
    EJECUTIVO OPERATIVO
    No
    N
    CONCEPTO
    .
    S N
    N/ S N
    N/
    I
    O
    A
    I
    O
    A
    Existe
    un
    sistema
    de
    informacin que procese y
    7
    X
    X
    reporte informacin sobre hechos
    que generan cambios?
    Se le comunica al personal sobre
    8 las posibilidades de riesgos que X
    X
    puedan afectar a la entidad?
    Existen
    mecanismos
    para
    3 anticipar los cambios que afecten
    X
    X
    a la entidad?
    TOTAL
    6
    3
    1
    8

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