Informe Final Auditoría

SIPC S.A.
Cdigo: IA-SGC-001
Versin: 01
INFORME FINAL DE
AUDITORA
Fecha de versin:
23-Nov-2013
SECCIN NM. 1 DATOS GENERALES

Razn Social de la empresa
Nombre Comercial
Grupo DGustar S.A.
Pasteles DGustar
Direccin Oficina Central de la empresa auditada
Calle Zaragoza esq. 5 de Mayo, Zona centro Monterrey, N. L., Mxico CP 64000
Direccin Centro 1
Calle Zaragoza esq. 5 de Mayo, Zona centro Monterrey, N. L., Mxico CP 64000
Alcance de Certificacin
El alcance del sistema de gestin corresponde a: Abastecimiento de materia prima para la fabricacin, distribucin y comercializacin de pastelitos de
chocolate, rellenos de fresa y crema
Persona de Contacto o Representante
Nombre: Adriana Montalvo Rodrguez
Telfono: (01) 922 24 101 33
e-mail: Adriana_mr@dgustar.com.mx
SECCIN NM. 2 DATOS ESPECFICOS DE LA AUDITORA

Tipo de auditora (marque con una x)
Objetivo
Certificacin Etapa I..........( x )
1. Auditar la documentacin del sistema de gestin del cliente.
Certificacin Etapa II.........(
Seguimiento....(
Recertificacin........(
2. Revisar el estado del cliente y su grado de comprensin de los

requisitos de la norma.
3. Recopilar la informacin correspondiente al alcance del sistema de
gestin, a los procesos y a las ubicaciones de las instalaciones de la
organizacin
del
cliente,
as
como
los
aspectos
reglamentarios relacionados y su cumplimiento.

Alcance de Auditora
A todos los productos y procesos declarados en el Sistema de Gestin de Calidad.
Instalaciones visitadas
Planta de produccin
Oficinas administrativas
Fechas de auditora
26-11-13
27-11-13
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legales
Cdigo: IA-SGC-001
Versin: 01
INFORME FINAL DE
AUDITORA
SIPC S.A.
Centro de distribucin
Fecha de versin:
23-Nov-2013
28-11-13
Normas de referencia
ISO 9001:2008 (NMX-CC-9001-IMNC-2008) ..( X )
Fecha o versin del listado de documentos controlados en vigor

Manual de gestin de la calidad, manual de planeacin de la calidad,
ISO 14001:2004 (NMX-SAA-14001-IMNC-2004) ..( X )
procedimientos normativos, procedimientos generales, procedimientos
ISO 22000:2005 (NMX-F-CC-22000-NORMEX-2007) ..( X )
operativos, instrucciones de trabajo, registros de la calidad y documentos
OHSAS 18001:2007 (NMX-SAST-001-IMNC-2008) ..( X )
externos al SGC, todos en su edicin vigente a partir de agosto de 2012.
OTRA:
.
SECCIN NM. 3. DATOS DEL EQUIPO AUDITOR
Auditor Lder: Mariela del Carmen Rodrguez Salgado
Auditor adjunto:
Darvelio Chabl Garca
Evaluador SIPC SA:
Auditor en formacin:
XXXXXXX
Experto tcnico:
XXXXXXX
SECCIN NM. 4. CONSIDERACIONES GENERALES DE AUDITORA

1. La auditora se ha realizado aplicando tcnicas de muestreo, por lo que no queda anulada la posibilidad de que existan desviaciones diferentes
de las que contiene el presente informe y susceptibles de aparecer en subsecuentes auditoras.
2. El perodo mximo que puede transcurrir en una reprogramacin de cada auditora de seguimiento semestral es de 2 meses. Dndose por
suspendido el proceso cuando se supere dicho perodo.
3. La auditora de seguimiento anual se debe efectuar puntualmente al cumplirse los 12 meses, considerando el ltimo da de la auditora de la
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INFORME FINAL DE
AUDITORA
Cdigo: IA-SGC-001
Versin: 01
Fecha de versin:
23-Nov-2013
etapa II.
4. El informe de auditora debe imprimirse por duplicado, se rbrica el apartado I y el XI en original por el equipo auditor y el representante
autorizado por el cliente.
5. Los hallazgos de la auditora de la etapa I se documentan y se comunicarn al cliente.
6. El perodo mximo que puede ocurrir entre la realizacin de la auditora de la etapa I y la de la etapa II es de 6 meses. Se reinicia el proceso
superado los 6 meses.
7. En caso de reincidir una no conformidad mayor se procede a la suspensin, en consecuencia el cliente cuenta con 3 meses para poder recibir
una auditora con notificacin a corto plazo.
8. La organizacin que no presente evidencias que sustenten el cierre de no conformidades menores en un periodo de 30 das, se suspender el
proceso de certificacin, seguimiento o recertificacin. El responsable de valorar y determinar el estado es el comit de certificacin.
9. La organizacin que est certificada, pero que no permita la realizacin de auditoras de seguimiento de acuerdo al periodo requerido se
suspender el proceso de certificacin.
10. SIPC S.A., Mxico se reserva el derecho de cancelar la auditora en sitio del SGC cuando no se cumpla con la implementacin del sistema de
gestin, etc.
SECCIN NM. 5 REUNIN DE CIERRE

El auditor lder aclar y coment con el cliente los siguientes criterios:
Observaciones
1.
2.
3.
4.
5.
6.
No conformidades
Acciones correctivas
Fechas lmites para entrega de evidencias
Aspectos positivos y fortalezas
Proceso de concesin del certificado
Auditoras de seguimiento
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INFORME FINAL DE
AUDITORA
SIPC S.A.
7.
8.
9.
10.
11.
12.
13.
Proceso de posibles apelaciones

Entrega de documentacin al cliente
Firma de lista de documentos controlados y organigrama
Cierre de no conformidades anteriores
Revisin de firmas
Copia de informe para el cliente
Cerradas las No conformidades halladas
en
esta
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Versin: 01
Fecha de versin:
23-Nov-2013
auditora se canaliza al comit de certificacin.
SECCIN NM. 6 RESULTADOS DE LA AUDITORIA

El resultado de esta auditoria se resume en el siguiente cuadro:
N de No Conformidades Mayores
N de No Conformidades Menores
N de Observaciones
SECCIN NM. 7 HALLAZGOS DE LA AUDITORA

A continuacin se numeran las no conformidades y son clasificadas como mayores (M) y menores (m) que se identificaron en el desarrollo de la
auditora.
Nm.
Tipo
Requisito de
la norma
4.2.3
Descripcin
Criterio: F) Asegurarse que los documentos de origen externo, que la organizacin determina que son necesarios
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SIPC S.A.
Control de
Documentos
5.5.3
2
Comunicaci
n interna
4.2.3 Control
3
de
Documentos
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AUDITORA
Cdigo: IA-SGC-001
Versin: 01
Fecha de versin:
23-Nov-2013
para planificacin y la operacin del sistema de gestin de calidad, se identifican y que se controla su distribucin.
Evidencia: Durante la revisin documental de Control de documentos del Sistema de gestin de calidad se detecta
que no estn declarados en el Manual de Calidad las Leyes y Reglamentos de origen externo, que la empresa aplica
para revisin de los requerimientos relacionados con el producto.
Criterio: La alta direccin debe asegurarse de que se establecen los procesos de comunicacin apropiados dentro
de la organizacin y de que la comunicacin se efecta considerando la eficacia del sistema de gestin de calidad.
Evidencia: Durante la entrevista que se realiza al responsable de control de documentos, ste dice desconocer las
Leyes y Reglamentos de origen externo, que se utilizan en el rea de ventas para la revisin de los requerimientos
relacionados con el producto.
Criterio: Los documentos requeridos por el sistema de gestin de la calidad deben controlarse.
Evidencia: Durante la revisin documental en la oficina del Director, se solicita el Manual de Calidad y se observa que
la copia impresa no est controlada, no ostenta los sellos y firmas indicados en el procedimiento de control de
documentos.
Criterio: La alta direccin debe asegurarse de que los requisitos del cliente se determinan y se cumplen con el
propsito de aumentar la satisfaccin del cliente (vanse 7.2.1 y 8.2.1).
5.2 Enfoque
Evidencia: Durante la entrevista al Director y al Gerente de Ventas se les solicit la evidencia donde identificaron a su
al cliente
cliente, los resultados de la evidencia que mostraron no concord con el cliente al que estn enfocados buscando
asegurar sus requerimientos, necesidades y expectativas.
SECCIN NM. 8 OBSERVACIONES

Nm.
1
Descripcin
Durante el recorrido en las instalaciones al pasar por los vestidores de los Varones, se observ que el personal de limpieza durante el
desarrollo de sus labores utiliz los guantes correspondientes. Vase requisito 7.5.1 de la norma ISO 9001:2008.
Durante las entrevistas realizadas al personal de diversos departamentos se observa uniformes en uso deteriorados y logos
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INFORME FINAL DE
AUDITORA
Cdigo: IA-SGC-001
Versin: 01
Fecha de versin:
23-Nov-2013
desaparecidos por el uso. Vase requisito 6.3 de la norma ISO 9001:2008.

SECCIN NM. 9 ASPECTOS POSITIVOS Y FORTALEZAS
Nm.
1
2
Descripcin
Es evidente el compromiso del personal con el Sistema de Gestin de Calidad implementado.
La gestin de los procesos operativos est fundamentada sobre bases slidas y firmes que aseguran la eficacia de dichos procesos y es
ejecutada de manera consistente.

Se observ en todas las reas se ha desarrollado un plan de calidad as como criterios de aceptacin y rechazo, mismos que describen
las fases y puntos crticos para el control de cada proceso.

Los profesionales responsables del proceso conocen las tareas a ejecutar para su desarrollo, tienen competencia.
SECCIN NM. 10 COMENTARIOS Y OBSERVACIONES DEL CLIENTE (OBLIGATORIO)
Nm.
Descripcin
SECCIN NM. 11 FIRMA Y FECHA

Se emite copia de este documento por duplicado y se le entrega una de ellas al cliente.
En Macuspana, Tabasco a 30 de Noviembre de 2013.
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SIPC S.A.
Cdigo: IA-SGC-001
Versin: 01
INFORME FINAL DE
AUDITORA
Nombre y firma del auditor lder
Fecha de versin:
23-Nov-2013
e-mail.
Mariela.rguez.salgado@gmail.com
Nombre y firma del auditor adjunto o experto tcnico
e-mail.
En mi carcter de representante del cliente acepto el
En mi carcter de representante del cliente no acepto el
contenido de este informe de auditora.
contenido de este informe de auditora y me obligo a

presentar
la
informacin
correspondiente
para
su
apelacin en un plazo no mayor a 5 das hbiles.
.
Nombre y firma del representante
.
Nombre y firma del representante
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reglamentarios relacionados y su cumplimiento.

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procedimientos normativos, procedimientos generales, procedimientos

ISO 22000:2005 (NMX-F-CC-22000-NORMEX-2007) ..( X )

operativos, instrucciones de trabajo, registros de la calidad y documentos

OHSAS 18001:2007 (NMX-SAST-001-IMNC-2008) ..( X )

externos al SGC, todos en su edicin vigente a partir de agosto de 2012.

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auditora se canaliza al comit de certificacin.

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desaparecidos por el uso. Vase requisito 6.3 de la norma ISO 9001:2008.

ejecutada de manera consistente.

las fases y puntos crticos para el control de cada proceso.

SECCIN NM. 11 FIRMA Y FECHA

Nombre y firma del auditor lder

Nombre y firma del auditor adjunto o experto tcnico

En mi carcter de representante del cliente acepto el

En mi carcter de representante del cliente no acepto el

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apelacin en un plazo no mayor a 5 das hbiles.

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