Agua y Saneamiento - Caso Practico y Plantilla

-
“Mejoramiento y Ampliación del

Sistema de Agua Potable e Instalación
de Letrinas para Pampa Florida”
“Mejoramiento y Ampliación del 0

PRESENTACION
La Dirección General de Programación Multianual del Sector Público del Ministerio

de Economía y Finanzas (MEF) tiene el agrado de presentar un grupo de casos
prácticos de Proyectos de Inversión Pública (PIP) a nivel de Perfil, así como un
conjunto de Perfiles Simplificados para PIP menores, a fin que sean utilizados
como referencia por los Gobiernos Locales.
Este conjunto de casos prácticos elaborado por la empresa consultora INVESTA

PERU SAC por encargo de la Sociedad Nacional de Minería, Petróleo y Energía
han sido revisados técnicamente por el equipo especialista del Ministerio de
Economía y Finanzas.
Como parte de estos casos prácticos, este documento presenta un PERFIL DE

AGUA POTABLE Y SANEAMIENTO para localidades que tengan como máximo
2,000 habitantes, el cual fue diseñado sobre la base de las normas técnicas del
Sistema Nacional de Inversión Pública. Además, se adjunta una plantilla de
información, que busca explicar cada punto del caso práctico desarrollado.
Cabe señalar que estos casos complementan el marco conceptual que se

encuentra en las Guías Metodológicas - publicadas por la Dirección General de
Programación Multianual del Sector Público del Ministerio de Economía y Finanzas
- que son de consulta obligatoria (ver cuadro en la siguiente página).
Este esfuerzo conjunto entre el sector público, Ministerio de Economía y

Finanzas, y el sector privado, Sociedad Nacional de Minería, Petróleo y Energía,
esperamos se convierta en una herramienta útil y dinámica de apoyo a la gestión
de los Gobiernos Locales y contribuya así al desarrollo sostenido de las
comunidades del Perú.
Para fines didácticos la Dirección General de Programación Multianual del Sector

Público realizó algunas modificaciones sobre el perfil original.
1
Material para la Capacitación a Gobiernos Locales: Guías y Casos
Prácticos
NORMATIVIDAD
NORMATIVIDAD DEL SISTEMA NACIONAL DE INVERSIÓN PÚBLICA

GUÍA DE ORIENTACIÓN Nº I: Normas del Sistema Nacional de Inversión Pública
GUÍAS METODOLÓGICAS
GUÍA GENERAL
GUÍA DE ORIENTACIÓN Nº II: Identificación, Formulación y Evaluación Social
de Proyectos de Inversión Pública a nivel de Perfil
GUÍAS SECTORIALES
Guía de Identificación, Guía Metodológica para la Guía Metodológica para la

Guía de
Formulación y Evaluación Identificación, Formulación Identificación,
Salud
Social de Proyectos de y Evaluación de Proyectos Formulación y Evaluación
(Versión
Inversión Pública del Sector de Infraestructura de de Proyectos de
Preliminar)
Educación a nivel de PERFIL Riego Menor Asistencia Técnica Agraria
CASOS PRÁCTICOS
CASO PRÁCTICO CASO PRÁCTICO Perfil simplificado

Perfil simplificado INFRAESTRUCTURA ASISTENCIA
Educación Salud
DE RIEGO TÉCNICA AGRO
CASO PRÁCTICO CASO PRÁCTICO CASO PRÁCTICO

CASO PRÁCTICO
ELECTRIFICACIÓN AGUA Y CAMINOS
PISTAS Y VEREDAS
RURAL SANEAMIENTO VECINALES
2
INDICE
CASO PRACTICO
I. ASPECTOS GENERALES ...................................................... 5
1.1 Nombre del Proyecto ..............................................................6

1.2 Unidad Formuladora y Ejecutora...............................................6
1.3 Participación de Beneficiarios y de las entidades involucradas .......6
1.4 Marco de Referencia ...............................................................7
II. IDENTIFICACIÓN ............................................................. 8
2.1 Diagnóstico de la Situación Actual ............................................9

2.2 Definición del Problema y sus causas .......................................10
2.3 Objetivo del Proyecto.............................................................13
2.4 Análisis de Medios Fundamentales ...........................................15
2.5 Alternativas de Solución.........................................................15
III. FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN .............................................. 18
3.1 Análisis de la Demanda ..........................................................19

3.2 Análisis de la Oferta ..............................................................19
3.3 Balance Oferta-Demanda .......................................................20
3.4 Costos del Proyecto ...............................................................21
3.5 Beneficios ............................................................................24
3.6 Evaluación Social ..................................................................25
3.7 Análisis de Sensibilidad ..........................................................29
3.8 Análisis de Sostenibilidad .......................................................29
3.9 Análisis Ambiental .................................................................30
3.10 Selección de Alternativas ........................................................31
3.11 Matriz de Marco Lógico de la Alternativa Seleccionada.................32
IV. CONCLUSIONES ...................................................................... 33
4.1 Conclusiones y Recomendaciones ...........................................34
ANEXOS .................................................................................. 35
PLANTILLA PARA EL CASO PRACTICO
I. INTRODUCCION ...................................................................................46
I. ASPECTOS GENERALES.........................................................................48
II. IDENTIFICACIÓN................................................................................50
III. FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN .........................................................55
IV. CONCLUSIONES .................................................................................64
3
4
MODULO 1
ASPECTOS GENERALES
5
1.1 NOMBRE DEL PROYECTO
“Ampliación y Mejoramiento del sistema de agua potable e instalación de letrinas

para Pampa Florida”.
Ubicación
Departamento /Región: Huanuco
Provincia: Huamalies
Distrito: Tantamayo
Localidad: Pampa Florida
Región Geográfica: Costa () Sierra (x) Selva ( )
Altitud: 3600 m.s.n.m.
1.2 UNIDAD FORMULADORA Y EJECUTORA
Unidad Formuladora: Fondo de Cooperación para el Desarrollo

Social - FONCODES
Sector Mujer y Desarrollo Social
Pliego MIMDES
Teléfono 4212102
Dirección Av. Paseo de la República #3101, Lima
27.
Persona Responsable Lic. Walter Arana Mayorca
Cargo Director Ejecutivo
Correo electrónico: warana@foncodes.gob.pe
Unidad Ejecutora: FONCODES – Oficina Zonal de Chiclayo

Sector Mujer y Desarrollo Social
Pliego MIMDES
Teléfono 074 - 235101
Dirección Calle Los Mirtos 134 Urb. Santa Victoria
Chiclayo
1.3 PARTICIPACIÓN DE LAS ENTIDADES INVOLUCRADAS Y DE LOS

BENEFICIARIOS
Municipio: La entidad local comprometida con el desarrollo del presente proyecto es

la Municipalidad Distrital de Tantamayo, que ha visto la necesidad de la ejecución de
las obras de rehabilitación de los servicios de agua y saneamiento, a fin de brindar
mejores condiciones de vida y salud de la población de la localidad de Pampa Florida.
Asumiendo con este propósito, su compromiso de cofinanciar para las obras de
infraestructura de los servicios de agua y saneamiento hasta el 40% del costo de la
infraestructura, en conjunto con la comunidad, así como su participación durante
todo el ciclo del proyecto y de dar el seguimiento y supervisión a la Junta
Administradora, a fin de garantizar la sostenibilidad del proyecto.
Comunidad: La población en general a través de asambleas y representados por el

Núcleo Ejecutor, han expresado la necesidad de la ejecución del presente proyecto
en coordinación con el Municipio de Pampa Florida. Se comprometen asumir el
cofinanciamiento hasta el 40% del costo de la infraestructura de mejoramiento de
los servicios de agua y saneamiento de manera compartida con el Municipio, a través
6
de aportes de mano de obra y materiales locales. Además asumirán el pago mensual
de la cuota familiar, que cubra los gastos de administración, operación y
mantenimiento de los servicios del agua potable.
UGP PRONASAR – FONCODES: El VMCS, a través de la UGP PRONASAR, asume

su compromiso de la implementación del proyecto de acuerdo al ciclo establecido, el
cofinanciamiento del costo de la infraestructura de los servicios de agua y
saneamiento hasta el 60%. La participación en las labores sociales como la
capacitación a la población tanto en educación sanitaria, en la gestión de los
servicios como en la dirección técnica de la ejecución de las obras, será a través de
un Operador Técnico Social y Operador Supervisor.
Otras Entidades: Entre otras instituciones comprometidas con el presente proyecto

están el CLAS de Tantamayo y el Centro Educativo de la localidad, cuyos
representantes han participado en las asambleas conjuntamente con la comunidad.
Se Adjunta documento que acredita el acuerdo o compromiso de las instituciones y
de la comunidad.
1.4 MARCO DE REFERENCIA
La estrategia sectorial en el ámbito rural, se basa en establecer condiciones

mínimas que deben reunir las comunidades, en forma previa a la ejecución de las
obras. Entre estas condiciones se considera que: (i) Las Comunidades deben
estar organizadas formalmente para recibir apoyo financiero y para la
administración, operación y mantenimiento de los servicios de agua potable; (ii)
La Comunidad debe demostrar capacidad para cubrir los costos de operación y
mantenimiento del tipo de sistema a instalarse; (iii) La comunidad y los
municipios deben contribuir, como mínimo, con un 40% de las Inversiones, sea
en dinero, mano de obra o materiales; (iv) Se priorizará principalmente el
mejoramiento de la calidad del agua; y (v) Participación de los municipios
apoyando y supervisando las funciones que actualmente son de competencia
exclusiva de las comunidades.
En el Proyecto PRONASAR, se trabajará a través de organizaciones regionales

intermediarias (ONGs, firmas consultoras de ingeniería con capacidad de
promoción social, etc.), para asegurar que las operaciones financieras vayan
dirigidas en un contexto de desarrollo para la comunidad, incluyendo educación
sanitaria y entrenamiento en administración, operación y mantenimiento.
La Municipalidad del distrito de Tantamayo, siguiendo los objetivos institucionales

del Gobierno Local, de acuerdo a la Ley 27972 Ley Orgánica de Municipalidades,
cuya competencia es proveer los servicios de saneamiento a los centros poblados
rurales que se encuentra en su jurisdicción e informado de la intervención del
PRONASAR, ha considerado en su presupuesto del año 2005, el monto de S/.
22,966 para el cofinanciamiento de la rehabilitación del sistema de agua y
saneamiento.
7
MODULO 2
IDENTIFICACIÓN
8
2.1 DIAGNÓSTICO DE LA SITUACIÓN ACTUAL
Población afectada y sus características: La localidad de Pampa Florida,

cuenta con una población aproximada de 370 habitantes, con una densidad de
4.7 /hab./vivienda.
La principal actividad económica de los pobladores es la agricultura, ganadería en
menor escala y comercio en menor cantidad. Según encuestas aplicadas a las
familias, el ingreso promedio familiar es de S/. 150/ mes.
Nº de viviendas: 76 viviendas que pertenecen a 79 familias.
Zona o área afectada: la zona afectada corresponde a toda la localidad de

Pampa Florida.
Sistema de agua potable:
Conexión domiciliaria: Actualmente 15 familias cuentan con conexiones, de los

cuales sólo 08 están en funcionamiento, estas conexiones han sido hechas sin
tener en cuenta normas técnicas, no cuentan con cajas de válvulas ni con las
llaves .El resto de familias se abastecen de manantiales, acequias y/o de las
familias que cuentan con el servicio, el sistema cuenta también con 04 piletas
públicas de las que solamente uno está prestando servicio. El sistema existente
tiene más de 10 años de antigüedad.
Línea de aducción y red de distribución: La línea de aducción está formada

por tubería PVC Ø2” de 50 mts., la red de distribución está conformada por
tubería PVC Ø1” y Ø3/4”, en todo su trayecto la línea de aducción y red de
distribución está protegida, no presentan problemas de fugas visibles de agua.
Almacenamiento: Cuentan con un reservorio de almacenamiento que tiene

antigüedad de aproximadamente 10 años, las estructura está deteriorada y mal
ubicada, por estar en una zona de derrumbes debido al volumen de tierra
removido para la construcción del mismo, la estructura está semi enterrada,
situación que amerita la construcción de un nuevo reservorio, la caseta de
válvulas no está construida con los criterios técnicos recomendados, las tapas
sanitarias son de concreto y se encuentran completamente deterioradas.
Línea de Conducción: La línea de conducción está conformada por tubería PVC

Ø2” con una longitud aproximada de 200m.
La población que se abastece de otras fuentes señala que el agua es de mala

calidad no apta para el consumo humano, por lo mismo los niños se enferman
del estómago. Las familias que cuentan con el servicio de agua no pagan una
cuota familiar.
Entre las instituciones locales, solo el centro educativo cuenta con conexión de
agua de la red pública.
Las familias que acarrean agua de la acequia o manantial utilizan recipientes
como baldes, bidones y cilindros, cuya tarea la realizan por lo general los niños y
madres de familia; y algunas veces el padre de familia. En sus viviendas
depositan el agua acarreada en baldes y latas que no tienen condiciones
9
adecuadas, por que los mantienen sin tapas, expuestas a caídas de basura,
manipuleo de los niños con las manos, etc.
Disposición de excretas: Algunas familias disponen de pozos ciegos

construidos por la misma familia (16). El resto de las familias hacen uso del
campo libre. Los residuos sólidos son arrojados en sus terrenos de cultivo y
algunas familias los queman o entierran.
Características de otros servicios existentes en la localidad (energía,

centros de salud, centros educativos, etc.): En cuanto al servicio de energía
eléctrica, el 80% de las familias cuentan con este servicio y pagan un promedio
de S/10.0 por mes. Las viviendas de las familias son de construcción precaria
(paredes de adobe y techos de teja, paja o calamina y otros de caña y barro). La
población se encuentra ubicada en viviendas concentradas y otras semidispersas.
La población cuenta con algunas organizaciones locales, como Vaso de Leche,

JAAPS, entre otros.
No cloran el agua.
Mencionar los intentos de soluciones anteriores: La Municipalidad con el

afán de solucionar el problema de abastecimiento de agua, construyó una
captación para tomar las aguas de una acequia (aguas abajo de un manantial).
No se tomó en cuenta que para hacer este tipo de servicio se tenía que construir
una planta de tratamiento para sistemas de agua potable.
2.2. DEFINICIÓN DEL PROBLEMA Y SUS CAUSAS
A. PROBLEMA CENTRAL
El problema central se define como:
“Incremento de la incidencia de enfermedades diarreicas y parasitosis

en la localidad de Pampa Florida”
La población de la localidad de Pampa Florida, presenta frecuentes casos de

enfermedades de origen hídrico (parasitosis, diarreicas y dérmicas),
particularmente la población infantil, como se aprecia en el siguiente cuadro este
grupo de enfermedades viene aumentando entre los años 2002 y 2004, siendo la
tasa de incidencia de 45% de acuerdo a las estadísticas de salud. Entre las
razones podría ser el consumo de agua de mala calidad y las enfermedades
dérmicas por que en el ambiente circundante a sus viviendas se observan
disposiciones de excretas y por la insuficiente cobertura de instalaciones
domiciliarias de agua potable. También se observa un bajo nivel de educación
sanitaria en la población. En resumen el problema central de la población de
Pampa Florida, es el “Incremento de la incidencia de enfermedades
diarreicas y parasitosis en la localidad de Pampa Florida”.
10
Cuadro 1
Enfermedades de origen hídrico
Población Infantil
Enfermedades 2002 2003 2004 Tasa 04-03

Dermatitis 160 180 198 10.00%
Parasitosis Intestinal 437 523 565 8.03%
Enf. Diarreicas
Agudas 29 34 40 17.65%
Conjuntivitis 6 8 10 25.00%
Total 2,634 2,748 2,817 2.51%
Fuente: Puesto de Salud de la Pampa Florida
Gráfico 1
Enfermedades de Origen Hídrico
600
500
400 2002
300 2003
200 2004
100
0
Dermatitis Parasitosis Enf. Diarreicas Conjuntivitis
Intestinal Agudas
B. ANÁLISIS DE LAS CAUSAS DEL PROBLEMA
Las principales causas del problema:
Principales causas: Entre las principales causas identificadas que generan el

problema central:
(i) Consumo de agua de mala calidad debido al bajo nivel de cobertura del
servicio de agua para consumo humano y a la deficiente infraestructura del
sistema de agua.
(ii) Inadecuados hábitos y prácticas de higiene, por el escaso conocimiento de
educación sanitaria.
(iii) Inexistencia de infraestructura de disposición sanitaria de excretas en las
viviendas alejadas, por los limitados recursos de la población y la poca atención
del gobierno local.
C. ANÁLISIS DE EFECTOS
Los principales efectos del problema:
11
Efectos: La incidencia de enfermedades diarreicas, trae consigo incremento de
la tasa de morbilidad infantil, así como incremento en los gastos por salud de la
población, que finalmente conlleva al deterioro de la calidad de vida de la
población de Pampa Florida.
Gráfico Nº 2 Presenta el árbol de causas – efectos
ARBOL DE CAUSAS Y EFECTOS
EFECTO FINAL
Deterioro de la calidad de vida de la
población de la localidad
CAUSA de Pampa
INDIRECTA
Florida
EFECTO DIRECTO
Bajo nivel de la salud de la población
EFECTO INDIRECTO EFECTO INDIRECTO

Incremento de morbilidad de la Incremento en los gastos de
población infantil salud de la población
PROBLEMA CENTRAL
“Alta incidencia de enfermedades
diarreicas y parasitosis en la localidad de
Pampa Florida”
CAUSA DIRECTA CAUSA DIRECTA CAUSA DIRECTA

Consumo de agua de Inadecuados hábitos de Disposición sanitaria de
deficiente calidad prácticas de higiene excretas al aire libre
CAUSA CAUSA CAUSA INDIRECTA CAUSA INDIRECTA

INDIRECTA INDIRECTA Deficiente Inexistencia de
Bajo nivel de Deficiente conocimiento de infraestructura y
cobertura infraestructura del educación sanitaria disposición de excretas
sistema de agua
12
2.3. OBJETIVO DEL PROYECTO
PROBLEMA CENTRAL OBJETIVO CENTRAL
“Incremento de la “Disminución de la
incidencia de incidencia de
enfermedades diarreicas enfermedades diarreicas
y parasitosis en la y parasitosis en la
localidad de Pampa localidad de Pampa
Florida” Florida”
A. OBJETIVOS GENERAL Y ESPECIFICOS
Objetivo central o propósito del proyecto: El Objetivo central del presente

proyecto consiste en contribuir a la “Disminución de la incidencia de
enfermedades diarreicas y parasitosis en la localidad de Pampa Florida”,
a través de un conjunto de acciones orientadas a mejorar los servicios de agua y
saneamiento y así garantizar el bienestar de la población afectada por el
problema identificado.
Objetivos específicos:
3 Mejorar y ampliar los servicios de agua para consumo humano.
3 Mejorar prácticas y hábitos de higiene.
3 Capacitar a la población en educación sanitaria.
3 Organizar la JAAPS y capacitarla, así como a la población en general.
3 Implementar sistemas de disposición de excretas (Letrinas) y residuos
sólidos.
3 Generar capacidades en los municipios distritales para dar asistencia técnica
y supervisión a las JAPPS
B. ANALISIS DE MEDIOS
Los medios para lograr los objetivos son:

3 Mejorar la calidad de agua consumida, a través de la ampliación de la
cobertura del servicio de agua para consumo humano y el mejoramiento de la
infraestructura de agua. Así mismo capacitar a la población para la
administración, operación y mantenimiento de los servicios.
3 Adecuado hábitos y prácticas de higiene, a través de la implementación de un
programa de capacitación en educación sanitaria.
3 Existencia de infraestructura de disposición de excretas, con la instalación de
letrinas en las unidades familiares.
C. ANALISIS DE FINES
Los fines a alcanzar:

3 Disminuir la tasa de morbilidad talidad infantil.
3 Reducir los gastos por salud de población de la localidad de Pampa Florida, a
fin de incrementar el nivel de salud de la población, teniendo como fin último
contribuir las condiciones de salud y calidad de vida de la población.
13
Gráfico Nº 3 Presenta el árbol de medios y fines.
ARBOL DE MEDIOS Y FIINES
EFECTO FINAL
Aumenta la calidad de vida de la
población de Pampa Florida
CAUSA INDIRECTA
FIN INDIRECTO
Mejora de la salud de la población
FIN DIRECTO FIN DIRECTO

Disminución de la tasa de Disminución de los gastos por
morbilidad infantil salud de la población
OBJETIVO CENTRAL
Baja la incidencia de enfermedades diarreicas
y parasitosis en la localidad de Pampa Florida
MEDIO DE PRIMER NIVEL MEDIO DE PRIMER NIVEL MEDIO DE PRIMER NIVEL

Consumo de Agua de buena Adecuados hábitos y prácticas Buena disposición sanitaria
calidad de higiene de excretas
MEDIO MEDIO MEDIO MEDIO

FUNDAMENTAL1 FUNDAMENTAL2 FUNDAMENTAL3 FUNDAMENTAL4
Ampliación de la Mejorar la Implementar un programa Instalación de letrinas
cobertura de agua infraestructura de de capacitación de en las unidades
potable los servicios de educación sanitaria familiares.
domiciliarias a la agua
población
14
2.4. ANALISIS DE MEDIOS FUNDAMENTALES
A- PARA EL SISTEMA DE AGUA POTABLE:
MEDIO MEDIO MEDIO FUNDAMENTAL 3

FUNDAMENTAL 1 FUNDAMENTAL 2 Implementar un programa
Ampliación de la red Mejorar la de capacitación de
e instalación de infraestructura de los educación sanitaria
conexiones servicios de agua
domiciliarias a la
población
ACCION 1A ACCION 2A ACCION 3A

Interconexión al Implementación Programa de
sistema de agua de un sistema de capacitación para la
potable agua potable. educación sanitaria.
ALTERNATIVA DE
SOLUCION 1
B- PARA SANEAMIENTO:
MEDIO
FUNDAMENTAL 4
Instalación de letrinas
en las unidades
familiares.
ACCION 4A
Construcciones de ALTERNATIVA DE
letrinas tipo hoyo SOLUCION 1
seco ventilado.
ACCION 4B
Construcciones de ALTERNATIVA DE
letrinas con arrastre SOLUCION 2
hidráulico.
2.5. ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN
A- PARA EL SISTEMA DE AGUA POTABLE:
(i) Captación: Actualmente la captación para el abastecimiento del sistema

existente corresponde a un manantial de la ladera con caudal insuficiente,
las otras captaciones se encuentran secas, para el presente proyecto se
15
propone la captación de las aguas del manantial Ratsak waqanan, cuyo
caudal promedio es de 0.90lt/seg, se está planteado la construcción de una
nueva captación de ladera tipo C-1, que permita brindar un mejor servicio.
(ii) Conducción: La nueva línea de conducción tiene aproximadamente 500ml,
conducirá el agua desde la captación hasta el reservorio a construir.
(iii) Almacenamiento; El reservorio existente tiene una capacidad de 7m3,
actualmente se encuentra deteriorado, no presta garantías de
funcionamiento. En este sentido se plantea la construcción de un reservorio
apoyado de 10m3 de capacidad para reemplazar al reservorio actual.
(iv) Línea de aducción y red de distribución: Dada la cobertura del 11%
aproximadamente se plantea la ampliación de la red de distribución a nivel
de conexión domiciliaria, para lo cual se requiere una longitud aproximada
de 3,000ml. (determinada a través del análisis del número de viviendas a
conectar y su distribución espacial), con dos válvulas de purga ubicadas en
las partes mas bajas.
Conexiones domiciliarias: Las pocas conexiones domiciliarias existentes
se encuentran en mal estado, no tienen cajas de registro, no tienen válvulas
de paso. Para ampliar la cobertura y mejorar el servicio, se propone la
instalación de 79 conexiones domiciliarias exteriores, con llaves y cajas de
paso para igual número de familias.
Tipo de sistema: Sistema de gravedad sin tratamiento
Esquema del sistema proyectado: Adjunto
Planteamiento de Alternativa de solución al problema: La alternativa de solución

al problema es la siguiente:
Construcción de una nueva Captación en el manantial Ratsak waqanan: Con

una caja de reunión, aletas de encauzamiento, sistema de rebose y limpieza,
filtros de material granular seleccionado, para luego colocar un sello de
concreto, tapa sanitaria metálica, el manantial tiene un caudal aproximado de
0.90lt/seg.
Construcción de un nuevo reservorio: Reservorio apoyado de concreto
armado, con una capacidad de almacenamiento de 10 m3, tapa sanitaria
metálica, sistema de ventilación, sistema de control estático, sistema de
rebose y limpieza, llevará adosado una caseta de válvulas, con tapa sanitaria
metálica. La cloración se realizara a la salida del reservorio usando
principalmente polvo hipoclorito.
Ampliación de la red de distribución con una longitud aproximada de 3,000
ml, con tubería de diferente diámetro.
Instalación de 79 conexiones domiciliarias con caja de registro y válvulas de

paso.
Cabe señalar que para plantear las alternativas se analizaron varias opciones de
solución; sin embargo, se encontró que solo existía un manantial en la zona, los
ríos y quebradas estaban muy alejados (lo cual eleva los costos de inversión) y al
no evidenciarse información técnica respecto a las aguas subterráneas, se estimo
por conveniente la formulación de una alternativa única.
16
B- PARA SANEAMIENTO:
• Alternativa 1: Letrina de hoyo seco ventilado, que consiste en una losa sanitaria
de concreto armado de dos piezas de 0.55*1.10, un hoyo de sección cuadrada de
0.90 m de lado una profundidad de 1.80 m, una tubería de ventilación de PVC de 4”,
así como un sombrero de ventilación, Caseta de adobe de 1.10*1.10*1.7, techo y
puerta de calamina u otro material de la zona.
• Alternativa 2: Letrina con Arrastre Hidráulico: Consiste en una losa de baño del
tipo turco provista de un sello hidráulico, asentada sobre el brocal, con una tubería
para el desagüe de PVC de 4” de 4.5 ml de longitud. El pozo tiene una dimensión de
1.0*1.0*2.0 m, Caseta de adobe de 1.10*1.10 m (medidas internas), y puerta y
techo de calamina u otro material de la zona.
17
MODULO 3
FORMULACIÓN Y EVALUACION
18
3.1 ANÁLISIS DE DEMANDA
Dotación de agua (lt/hab/d): Para analizar la demanda de agua para

consumo humano, se considera una dotación de 50lt/hab/día, dotación que se
encuentra en el rango establecida por el Sector para localidades rurales de la
sierra que no cuentan con servicio de alcantarillado. Asimismo, se estima un
20% de pérdidas en el sistema.
Demanda actual (consumo de agua): La demanda de agua segura está

representada por población total de la localidad de Pampa Florida, que tiene una
necesidad de caudal máximo diario1 (Qmd): 0,368l/seg aproximadamente y la
demanda actual corresponde sólo al 11% de la población atendida con agua
segura (total de conexiones en buen estado / total de familias), a través de
conexiones domiciliarias. El resto de la población que no está conectada a la red
pública y se abastece de otras fuentes como pozos tubulares y riachuelos.
Población total: La población total de la localidad de Pampa Florida es de 370

habitantes.
Población servida o atendida: 40 personas.
Nº de viviendas conectadas a la red pública: 16 familias de los cuales a solo

8 se está prestando servicio.
Proyección de la demanda (m3/año) para el horizonte del proyecto: Para

la proyección de la demanda de agua segura, se ha tomado en cuenta los
siguientes parámetros: (i) Población actual total de la localidad de Pampa
Florida; (ii) Tasa de crecimiento de 1.6% promedio anual: Año 2005: 370
habitantes y el año 2025: 488 personas; (iii) Se asume una dotación:
50lt/hab/día porque la localidad está ubicada en la zona sierra y es de clima
frígido; y, (iv) cobertura de servicio 100% de la población. La proyección
anualizada de la demanda se presenta en el Anexo 1.
La demanda total de agua para consumo humano estimada para el año 2005 es
de 8,441m3/año y en el año 20 de 11,133m3/año.
La demanda de servicios de letrinas es de 78 familias.
Nº de población atendida: Con el proyecto se estima que tanto en agua como

en saneamiento será al 100% de la población.
3.2 ANÁLISIS DE OFERTA
Oferta actual del sistema existente (capacidad (m3/año)):
Actualmente la localidad de Pampa Florida, cuenta con sistema de agua por

gravedad sin tratamiento, cuya fuente de agua se ubica a una distancia de 0,3
kms de la localidad; la cobertura de servicio alcanza aproximadamente al 11%
1
Para determinar el caudal máximo diario se utiliza la siguiente fórmula:
(Población x Dotación ) / (1-% de pérdidas) x 1.3
86,400
19
de la población. El sistema está conformado por los siguientes componentes: (i)
Captación: no cumple con los requerimientos técnicos que deben cumplir las
captaciones para sistemas de agua potable. (ii) Conducción: la línea de
conducción tiene 0,200 Km. de longitud con tuberías de PVC de 2”, expuesto a
roturas por estar mal enterrada; (iii) Línea de aducción y red de distribución:
aparentemente en buenas condiciones y la red de distribución solo alcanza al
perímetro de la Plaza de Armas y algunas calles principales; (iv) el agua no pasa
por un proceso de cloración por lo que no es adecuada para el consumo humano.
Nº de conexiones existentes de agua: 16 conexiones domiciliarias de los

cuales solo 08 se encuentran operativas.
Saneamiento: La oferta de servicio de disposición sanitaria de excretas es a
través de algunas letrinas construidas por los propios pobladores, pozos y el
campo.
Esquema del sistema actual: Adjunto:
Principales restricciones que lo afectan: El deterioro y la mala construcción

de la captación que no cumple con las características técnicas de las captaciones
para sistemas de agua potable. El mal estado del reservorio y la caseta de
válvulas que no prestan un servicio adecuado.
Proyección de la Oferta (producción de agua en m3/año) se calcula para todo

el horizonte del proyecto considerando la situación actual optimizada, es decir la
situación actual de los sistemas calculada bajo el supuesto de que no se realiza
el proyecto (ninguna inversión adicional) pero llevando a cabo una adecuada
operación y mantenimiento.
3.3. BALANCE OFERTA-DEMANDA
Horizonte de Evaluación del proyecto: 20 años. El horizonte de evaluación del

proyecto está determinado por la suma de las duraciones de la fase de inversión
y post inversión.
Características de la población objetivo: La población objetivo para el

abastecimiento de agua para consumo humano alcanza a 370 habitantes cuyo
acceso al servicio de agua a través de la red pública es aproximadamente de
11% y no cuenta con servicio de disposición de excretas sanitarias. Las viviendas
de la población de Pampa Florida, tienen una distribución regularmente
concentrada, lo que puede facilitar el servicio con conexión domiciliaria.
Metas previstas del servicio de agua: Alcanzar una cobertura de 100% de

abastecimiento de agua para consumo humano a la población de Pampa Florida,
con una frecuencia no menor de 15 horas diarias.
Comparar la demanda actual y proyectada con la oferta actual (déficit o brecha)

a lo largo del horizonte de evaluación.
El requerimiento de producción de agua para consumo humano, considerando los

parámetros señalados es de 8,441m3/año para el año 2005 y para el año 2025
20
será de 11,133m3/año. El requerimiento de almacenamiento2 para atender la
demanda total de la población es de 10m3.
Capacidad actual en m3/año (sin proyecto): La oferta actual de agua es de

2,838m3/año. El reservorio tiene una capacidad de 7 m3 pero se encuentra en
mal estado.
Balance Oferta –Demanda de la producción de agua:
Año Demanda Oferta actual Déficit /Superávit

lt/día m3/año lt/día m3/año lt/día m3/año
Año 0: 2005 23,126 8,441 7,750 2,838 -15,376 -5,603
Año 20: 2025 30,501 11,133 7,750 2,838 -22,751 -8,295
En el cuadro se puede observar que la oferta de producción de agua del

sistema existente es insuficiente para la atender la demanda de agua de la
población de Pampa Florida. En el Anexo 1 se presenta los cuadros de la
proyección de la demanda así como el balance oferta – demanda.
Balance Oferta – Demanda de Almacenamiento
Año Oferta Demanda Déficit

m3 m3 m3
Año 0: 2005 0 6.9 -6.9
Año 20: 2025 0 9.2 -9.2
Dado que el reservorio está deteriorado y mal ubicado y requiriéndose un nuevo

reservorio, se considera como cero la oferta “sin proyecto”. El balance de
letrinas demuestra que existe un alto déficit, como se muestra en el siguiente:
Balance Oferta – Demanda de Letrinas
Año Oferta Demanda Déficit

cantidad cantidad cantidad
Año 0: 2005 0 78 -78
Año 10: 2015 0 78 -78
3.4. COSTOS DEL PROYECTO
Los costos de inversión en la situación sin proyecto son cero (no hay
optimización del sistema en la situación “sin proyecto”).
A- Para el sistema de agua potable:
ALTERNATIVA UNICA
Inversión estimada (En el Anexo 2 se presenta los costos con mayor

detalle):
2
Volumen de reserva + volumen regular = 7% x ( Demanda Total en m3/día) + 25% x (Demanda Total en m3/día)
21
Unidad Cantidad P. Uni. Costo (S/.)
A precios de mercado
Captación U 1 1,976 1,976

Línea de Conducción ml 500 6.212 3,106
Almacenamiento U 1 9,145 9,145
(Reservorio)
Aducción y red de ml 3,000 5.183 15,550
Distribución
CRP-7 U 6 1,234.5 7,407
Conexión Domiciliaria U 68 36.19 2,461
Flete U 1 3600 3,600
Costo Directo 43,245
Gastos Generales (10%) 4,325
Costo de la Obra 47,570
b) Costos de administración, operación y mantenimiento del servicio
Rubros SIN PROYECTO CON PROYECTO

Uni. Cant. P.Uni. A Precios Cant. P Uni. A Precios de
(S/.) de (S/.)
Mercado Mercado
Costos de admin. y 801 2,421.5
Operación
Recursos humanos HH 350 2.0 700 1040 2 2,080
Insumos (cloro) Kg. 25 4.0 100 85 4 340
Otros (herramientas) vario 2 0.5 1 3 0.5 1.5
s
Costos de Mantenimiento 111 471.5
(cada 2 años)
Accesorios global global global 80 Global 200
Mano de obra HH 20 1.5 30 180 1.5 270
Herramientas % 2.0 0.5 1 3 0.5 1.5
Costo Total anual 912 2,893
Costo /mes 76 241.1
Elaboración: UGP PRONASAR
22
B- Para saneamiento:
ALTERNATIVA 1
a). Inversión estimada: Letrina Hoyo Seco Ventilado

Componentes Uni. Cantidad P.Uni. Costo por letrina a
precios
de mercado (S/.)
Costo Directo:
Materiales de la zona (adobe, Global Global Global 20.00
paja, arena)
Mano de obra no calificada HH 28 1.25 35.00
(peón)
Tuberías PVC y accesorios Ml 3 7 21.00
Otros materiales (cemento, Global Global Global 95.00
alambre, fierro, clavos, etc.).
Mano de obra calificada. HH 3 5 15.00
Costo Directo 186.00
Gastos Generales (10% del 18.60
CD)
Costo de la Obra 204.60
COSTO TOTAL/ 204.60
LETRINA(1)
(1) No se incluye costos del componente social, así como gastos indirectos, porque está considerado en el costo del
Programa.
b). Costos de administración, operación y mantenimiento del servicio (S/.)

Rubros Sin proyecto Con Proyecto
P.Uni. Total (S/.) Cant. P Uni. Costo Anual
por letrina a
precios de
Mercado(S/.)
Costos de admin. y 6
Operación (*)
Recursos humanos 0 2 1.5 3
Insumos (cal) 0 7.25 0.4 2.9
Otros (herramientas) 0 1 0.1 0.1
(cada 2 años)
Peón 0 3 1.27 3.8
Herramientas 0 0.2 0.5 0.1
Costo Total anual/familia 0 9.9
Nota: en el caso de las letrinas será responsabilidad de cada familia
(*) Esta actividad se realiza semanal.
23
ALTERNATIVA 2
a). Inversión de alternativa: Letrina con Arrastre Hidráulico

precios
de mercado (S/.)
Costo Directo:
Materiales de la zona (adobe, Global Global Global 65.00
paja, arena)
Mano de obra no calificada HH 48 1.25 60.00
(peón)
Otros materiales (cemento, Global Global Global 38.00
alambre, fierro, clavos, etc.).
Gastos Generales (10% del CD) 21.00
COSTO TOTAL/ LETRINA(1) 227.00
b). Costos Anual de administración, operación y mantenimiento del servicio (S/.)

Rubros Sin Proyecto Con Proyecto
P.Uni. Total Cant. P Uni. Costo anual por
(S/.) letrina a precios
de Mercado (S/,)
Costos de admin. y 3.1
Operación (*)
Recursos humanos 0 2 1.5 3
Otros (herramientas) 0 1 0.1 0.1
(cada 2 años)
Peón 0 3.3 1.3 4.3
Herramientas 0 0.2 0.5 0.1
Nota: El mantenimiento (eliminación de fangos y lodos) se realiza cada 2 años
Nota: en el caso de las letrinas será responsabilidad de cada familia
3.5 BENEFICIOS 3/
Entre los beneficios cuantificables del proyecto se tiene, que la población tendrá
un ahorro económico al dejar de acarrear el agua de las fuentes naturales,
considerando que para dicha actividad disponen de un determinado tiempo (15 –
20 minutos por viaje) de los miembros de su familia (madre e hijos y
eventualmente el padre). Este tiempo utilizado en acarreo valorizado, le significa
un ahorro para la economía de la familia o mayor tiempo de los niños para
estudiar o realizar alguna labor en casa.
3
/ Para localidades cuya población actual tenga como máximo 2000 hab., la evaluación de los beneficios del proyecto se
realiza de manera cualitativa. En el caso de las ciudades de más de 2000 hab., para fines de evaluación, se aplica la
metodología de costo/beneficio.
24
Para el presente caso, para la evaluación del proyecto se utiliza la metodología
Costo/Efectividad, por lo tanto no es necesario cuantificar los beneficios.
3.6 EVALUACIÓN SOCIAL

Se calculan los costos a precios sociales, el detalle se muestra en el Anexo 2.1:
ALTERNATIVA UNICA
a) Inversión estimada
Unidad Cantidad P. Uni. Costo (S/.)
A precios A precios
de sociales
mercado
Captación U 1 1,976 1,976 1,562
Línea de Conducción ml 500 6.2 3,106 2,248
Almacenamiento U 1 9,145 9,145 7,407
(Reservorio)
Aducción y red de ml 3,000 5.18 15,550 11,071
Distribución
CRP-7 U 6 1,234.5 7,407 6,080
Conexión Domiciliaria U 68 36.19 2,461 2,081
Flete U 1 3,600 3,600 3,356
Costo Directo 43,245 33,805
Gastos Generales 4,325 3,380
Costo de la Obra 47,570 37,185
Gastos Indirectos
b) Costos de administración, operación y mantenimiento del servicio (S/.)

Rubros SIN PROYECTO CON PROYECTO
Uni. Cant. P.Uni. A Precios de Cant. P Uni. A Precios de
(S/.) Mercado Sociales (S/.) Mercado Sociales
Costos de admin. y 801.0 721.1 2,421.5 2,176.3

Operación
Recursos humanos HH 350.0 2.0 700.0 636.3 1,040.0 2.0 2,080.0 1,890.7
Insumos (cloro) Kg. 25.0 4.0 100.0 84.0 85.0 4.0 340.0 285.6
Otros (herramientas) varios 2.0 0.5 1.0 0.8 3.0 0.5 1.5 1.3
Costos de 111.0 82.7 471.5 280.0
Mantenimiento (cada
2 años)
Accesorios global global global 80.0 67.2 global 200.0 168.0
Mano de obra HH 20.0 1.5 30.0 14.7 180.0 1.5 270.0 111.7
Herramientas % 2.0 0.5 1.5 0.8 3.0 0.5 1.5 1.3
Costo Total anual 912.0 803.9 2,893.0 2,456.3
Total/persona 4.92
Nota: considerando 336 hab. en el primer año, el costo de administración,
operación y mantenimiento incremental por persona es S/. 4.92.
25
Alternativa 1:
a) Inversión estimada: Letrina Hoyo Seco Ventilado

precios (S/.)
Sociales
Costo Directo:
Materiales de la zona (adobe, paja, arena) Global Global Global 16.80
Mano de obra no calificada (peón) HH 28 1.25 14.40

Otros materiales (cemento, alambre, fierro, Global Global Global 79.80
clavos, etc.).
Gastos Generales 15.6
Gastos Indirectos 0.00
b) Costos de administración, operación y mantenimiento del servicio (S/.)
Rubros Sin proyecto Con Proyecto

P.Uni. Total Cant. P Uni. Costo Anual por
Sociales (S/.)
Costos de admin. y 5.2
Operación (*)
Recursos humanos 0 2.7
Insumos (cal) 0 2.4
Otros (herramientas) 0 0.1
(cada 2 años)
Peón 0 1.8
Herramientas 0 0.1
26
Alternativa 2:
a) Inversión de alternativa: Letrina con Arrastre Hidráulico

precios
Sociales (S/.)
Costo Directo:
Materiales de la zona (adobe, paja, arena) 54.60
Mano de obra no calificada (peón) 29.40
Tuberías PVC y accesorios 23.50
Otros materiales (cemento, alambre, fierro, 31.90
clavos, etc.).
Mano de obra calificada. 13.60
Gastos Generales 17.6

b) Costos Anual de administración, operación y mantenimiento del servicio

(S/.)
El Flujo de Costos de cada alternativa propuesta, para el período de evaluación

se presenta en el Anexo 3, así como el flujo de costos incrementales.
Rubros Sin Proyecto Con Proyecto

P.Uni. Total Cant. P Uni. Costo anual por
Sociales (S/.)
Costos de admin. Y 2.8
Operación (*)
Recursos humanos 0 2.7
Otros (herramientas) 0 0.1
(cada 2 años)
Peón 0 2.1
Herramientas 0 0.1
27
La evaluación costo efectividad se desarrolla a continuación:

Resultados de la evaluación:
INDICADORES RESULTADOS
VAC a precios sociales 49,404.00

(S/.)
Pob. Promedio 392 habitantes
ICE (S/./Hab.) 126
Costo per cápita de inversión US$/hab Soles Factor correc. a Soles/hab. a

(1) /hab precios sociales (2) precios sociales
Sist. abastec. agua Pot. con conex. 77 261.8 0.792 207.3
* Tipo de cambio: S/ 3.4/ US$
Fuente: (1) Anexo SNIP-13.
(2) Dirección Nacional de Saneamiento-MVCS (para este caso particular se utilizó el factor
de corrección de la inversión “Obras civiles y estructuras”, por ajustase al tipo de obras
contempladas por el presente sistema).
Conclusión:
Como el ICE (S/. 126 / hab.) de la alternativa única del sistema de abastecimiento de agua potable
del proyecto es menor que el valor referencial (a precios sociales) de la línea de corte (S/. 207/hab.)
establecida por el SNIP, la misma resulta socialmente conveniente para el país.
INDICADORES ALTERNATIVAS
1 2
VAC (S/.) S/. 15,144.0 15,390.0
Pob. Promedio 363 habitantes
ICE (S/./hab.) 41.8 42.5
US/hab. Soles Factor correc. a Soles/hab. a

Costo per cápita de inversión (1) /hab. precios sociales (2) precios sociales
Sist. Saneamiento con letrina 22 74.8 0.792 59.2
* Tipo de cambio: S/ 3.4/ US$

Fuente: (1) Anexo SNIP-13.
(2) Dirección Nacional de Saneamiento-MVCS. (para este caso particular se utilizó el factor
de corrección de la inversión “Obras civiles y estructuras”, por ajustase al tipo de obras
contempladas por el presente sistema).
Conclusión:
a) Como el ICE (S/. 41.8 / hab.) de la alternativa 1, es menor que el ICE de la alternativa 2 (S/.
42.5/hab), es la favorable y seleccionada.
b) En la medida que el ICE de la alternativa 1 seleccionada, es menor que el valor referencial (a

precios sociales) de la línea de corte (S/. 59.2/hab.) de sistemas de saneamiento con letrinas,
establecida por el SNIP, la citada alternativa resulta socialmente conveniente para el país.
28
3.7. ANALISIS DE SENSIBILIDAD
De acuerdo a los cálculos realizados, el estudio soporta un incremento de hasta

86% en las inversiones y en los costos de administración, operación y
mantenimiento antes de alcanzar la línea de corte, en este caso el valor
referencial del SNIP, tal como se detalla a continuación:
Resultados de la evaluación al 86%:
INDICADORES RESULTADOS
VAC (S/.) 81,271
Pob. Promedio 392 Familias
ICE (S/./hab.) 207.3
Valor Referencial a 207.3

pecios sociales
(S/./hab)
De acuerdo a los cálculos realizados, la primera alternativa soporta un

incremento máximo de 52% en las inversiones y en los costos de administración,
operación y mantenimiento antes de alcanzar la línea referencial del SNIP. Con
respecto a la segunda alternativa, solo se admite hasta un 46% de aumento en
los costos, tal como se detalla a continuación:
INDICADORES ALTERNATIVAS
1 2
(52%) (46%)
VAC (S/.) 21,459 21,448
Pob. Promedio 3 63 Familias
ICE (S/.)/hab. 59.2 59.2
Valor Referencial a 59.2

pecios sociales
(S/./hab)
Estos resultados demostrarían que la alternativa 1 es menos sensible que la

alternativa 2, al soportar un incremento mayor en los costos, por lo tanto debería
ser seleccionada.
3.8. ANALISIS DE SOSTENIBILIDAD
- Arreglos institucionales:
La población de la localidad de Pampa Florida, se ha comprometido a través
de una Junta Administradora de Servicios de Saneamiento asumir la
29
responsabilidad de administrar, operar y mantener los servicios de agua
potable y saneamiento, así mismo se comprometen a capacitarse para
cumplir dicha responsabilidad, y a pagar las cuotas familiares establecidas de
acuerdo a los costos de administración, operación y mantenimiento. Este
compromiso lo asumieron en una Asamblea General, dejando constancia en
un acta firmada por los asistentes. Será responsabilidad de la JASS, hacer la
cobranza mensual a todas las familias.
Las autoridades locales, representada por el Alcalde del Municipio Distrital, se

comprometen a cumplir con su rol de vigilancia de la calidad del agua y la
supervisión y fiscalización a la JASS. Además del cumplimiento con el aporte en
efectivo o en materiales para las obras de infraestructura. Así mismo, se
comprometen a brindar asistencia técnica y capacitación a la JASS.
Cuotas familiares por concepto de costos de administración,

operación y mantenimiento de los servicios: La población fue informada
que la cuota familiar estimada, por concepto de servicios de agua potable es
de S/. 2.50 (cuota necesaria para cubrir los costos de operación y
mantenimiento del sistema de agua potable), que representa
aproximadamente el 0.60% del ingreso promedio familiar. Este indicador se
encuentra debajo de lo estimado por la Organización Panamericana de la
Salud (OPS), que reporta que la zona rural presenta una proporción de 0.8%
del ingreso o gasto del grupo familiar (2001). Se informó que esta cifra
podría variar con los costos determinados por el expediente técnico. La
población informada del monto estimado de la cuota familiar por mes,
aceptaron y acordaron que la forma de pago lo establecerán en asamblea
liderada por los responsables de la Junta Administradora.
- Participación de los beneficiarios: La población beneficiaria también se

compromete a participar, durante la ejecución del proyecto, a los talleres de
capacitación de educación sanitaria y hábitos de higiene. Así como al
cumplimiento de sus aportes de cofinanciamiento para la ejecución de las obras.
3.9 ANALISIS DE AMBIENTAL
Positivos:
Suelo y Geología: La zona mantiene una estructura geológica estable. No existe
riesgo alguno de impactos negativos.
Flora: No se presenta impacto negativo alguno contra la Flora. Al contrario, se
mejorará el uso del agua que a partir de esta obra será de manera racional.
Fauna: No se presenta impacto negativo alguno contra la fauna silvestre.
Paisaje: Las obras se mimetizarán con el paisaje. No existe impacto negativo
alguno.
Cultural: Las obras se mantendrán a una distancia adecuada de los restos
arqueológicos que abundan en la zona.
Uso del Territorio: Se mejorará el uso del territorio en virtud de la
centralización del servicio de agua en el centro poblado, creando de esta manera
un centro urbano que permitirá abaratar las obras de servicios urbanos futuros
que requiera la población.
30
Salud Poblacional: No habrá impacto negativo en la salud de la población. Por
el contrario, con servicio de agua potable se eliminará enfermedades diarreicas y
dérmicas.
Agua potable: No se identificaron impactos negativos.

Saneamiento: No se identificaron impactos negativos con la construcción de
letrinas.
Las acciones de mitigación son de carácter preventivo:

No dejar materiales de construcción en las zonas donde se ejecutarán las obras.
Eliminar correctamente el material excedente de excavaciones y movimiento de
tierras.
Evitar que las obras afecten zonas arqueológicas existentes. Esta actividad
deberá realzarse durante la elaboración del Expediente Técnico del Proyecto.
Riesgos
Se ha realizado un análisis sobre los posibles desastres o eventos naturales a

ocurrir y qué medidas deberían tomarse en caso exista ese riesgo a fin de evitar
que se afecte la infraestructura del sistema de agua potable. Sin embargo, dado
que no se ha encontrado ningún tipo de riesgo de ocurrencia de desastres o
eventos naturales no se han elaborado ni costeado medidas.
Costos de las medidas de mitigación de impacto ambiental:
Por no existir impactos ambientales que ameriten medidas de mitigación no es

necesario considerar costos en este aspecto.
3.10 SELECCIÓN DE ALTERNATIVAS
La alternativa seleccionada:
Para el sistema Agua: Se tiene una sola alternativa que como indican las
evaluaciones es menor al valor referencial (valorado a precios sociales) de la
línea de corte del SNIP, por lo que es seleccionada:
Inversión:
A precios Sociales: S/. 37,185.0
ICE: S/. 126/Hab. < S/. 207.3/Hab.
Para saneamiento: Se selecciona la Alternativa 1, por ser de menor costo

efectividad y encontrarse por debajo del valor referencial (valorado a precios
sociales) de la línea de corte del SNIP.
Inversión:
A precios Sociales: S/. 12,215.0
ICE: S/. 41.8/hab. < S/. 59.2/hab.
31
3.11. MATRIZ DE MARCO LOGICO PARA LA ALTERNATIVA SELECCIONADA
RESUMEN DE OBJETIVOS INDICADORES METAS MEDIOS DE SUPUESTOS

VERIFICACION
FIN Aumentar la calidad de vida de la • Disminución de las • Disminución de las NBI’s • Encuesta a Hogares. • La población cumple con
población de Pampa Florida necesidades básicas en 20% en el año 5 del las prácticas de higiene y
insatisfechas (NBI’s). horizonte del proyecto. mantiene
adecuadamente la
infraestructura a lo largo
del tiempo.
PROPOSITO Baja la incidencia de enfermedades • Porcentaje de incidencia de • Reducir la tasa de • Encuesta de • Participación activa de la
diarreicas, parasitosis y dérmicas en enfermedades diarreicas en incidencia de impacto. población,
la localidad de Pampa Florida. la población. enfermedades diarreicas • Informe de organizaciones y
y parasitosis del 45% al monitoreo. sectores.
25%, al año 5. • Informe
epidemiológico de la
Región de Salud
Huánuco y del puesto
de salud de Chupan.
COMPONENTES • Consumo de agua segura. • Porcentaje de Cobertura de • 100% de cobertura de • Evaluación • La Junta Administradora
• Adecuados hábitos y prácticas servicio de agua potable a servicio de agua potable intermedia del de los Servicios de
de higiene. través de conexiones en el año 10. proyecto. Saneamiento (JAAPS),
• Ampliación y mejoramiento de domiciliarias. • 100% de servicio de • Evaluación ex - post. asumen su
infraestructura de disposición de • Porcentaje de Cobertura de letrinas en el año 10. • Informes del OTS. responsabilidad de la
excretas. infraestructura de • 100% de capacitaciones • Informe del OS. gestión del proyecto.
disposición de excretas. en educación sanitaria y • Ejercicio de buenas
• Porcentaje de familias hábitos de higiene en el prácticas de higiene.
capacitadas en educación año 10.
sanitaria y hábitos de
higiene.
ACCIONES • Elaboración del Perfil de • Expediente técnico • Expediente técnico • Liquidación técnica. • Participación del
Viabilidad y el expediente terminado. aprobado. • Actas de entrega de Gobierno Local.
técnico. • Implementación del • Sistema de agua potable obra. • Participación de la
• Ampliación y mejoramiento del mejoramiento de agua. mejorado al 100%. • Encuestas a las población en la ejecución
servicio de agua segura. • Obra concluida. • Instalación de letrinas al familias. del proyecto.
• Abastecimiento de servicio de • Porcentaje de familias 100%. • Informe de • Coordinación Efectiva
agua potable continua. A través capacitadas • Población capacitada en monitoreo de entre el municipio, la
de conexiones domiciliarias. educación sanitaria y capacitación. comunidad y los
• Implementar un programa de hábitos de higiene en un Operadores de
capacitación de educación 90%. PRONASAR.
sanitaria.
32
MODULO 4
CONCLUSIONES
33
4.1. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
Se recomienda la ejecución del proyecto, considerando que cumple con los

criterios de viabilidad económica, técnica, social, ambiental y de sostenibilidad.
La ejecución de las obras de rehabilitación, mejoramiento y/o ampliación de los

servicios de agua y saneamiento es una necesidad sentida por la población, la
cual se manifiesta con la predisposición de la población para participar
activamente, con sus aportes en la ejecución de las obras, el pago de la cuota
familiar y su compromiso para asistir al programa de capacitación previsto por el
proyecto.
34
ANEXOS
35
ANEXO 1
CUADRO Nº 1
PROYECCION DE LA DEMANDA DE AGUA PARA CONSUMO HUMANO
Población Dotacion Población Nº de Viviendas (familias) Nº de conex. Consumo Demanda total de agua
Año
Total lt/hab/día Atendida No atendida Atendidas(1) No atendidas Nº de domic.(2) (lt/día) lt/día(3) m3/año
2005 0 370 50 40 330 8 68 3 18,500 23,125 8,441
2006 1 376 50 01 40 336 8 71 3 18,800 23,500 8,578
2007 2 382 50 0 40 342 8 73 3 19,100 23,875 8,714
2008 3 388 50 0 40 348 8 74 3 19,400 24,250 8,851
2009 4 394 50 0 40 354 8 75 3 19,700 24,625 8,988
2010 5 400 50 0 40 360 8 77 3 20,000 25,000 9,125
2011 6 406 50 0 40 366 8 78 3 20,300 25,375 9,262
2012 7 411 50 0 40 371 8 79 3 20,550 25,688 9,376
2013 8 417 50 0 40 377 8 80 3 20,850 26,063 9,513
2014 9 423 50 0 40 383 8 81 3 21,150 26,438 9,650
2015 10 429 50 0 40 389 8 83 3 21,450 26,813 9,787
2016 11 435 50 0 40 395 8 84 3 21,750 27,188 9,924
2017 12 441 50 0 40 401 8 85 3 22,050 27,563 10,061
2018 13 447 50 0 40 407 8 87 3 22,350 27,938 10,198
2019 14 453 50 0 40 413 8 88 3 22,650 28,313 10,334
2020 15 459 50 0 40 419 8 89 3 22,950 28,688 10,471
2021 16 465 50 0 40 425 8 90 3 23,250 29,063 10,608
2022 17 471 50 0 40 431 8 92 3 23,550 29,438 10,745
2023 18 477 50 0 40 437 8 93 3 23,850 29,813 10,882
2024 19 482 50 0 40 442 8 94 3 24,100 30,125 10,996
2025 20 488 50 0 40 448 8 95 3 24,400 30,500 11,133
(1) Incluye conexión No domiciliaria del centro educativo.
(2) Nº de conexiones No domiciliarias no conectadas a la red pública.
(3) Se estima un 20% de pérdidas en el sistema.
Elaboración: OTS PRONASAR
36
CUADRO Nº 2
BALANCE OFERTA – DEMANDA SIN PROYECTO
Producción de Agua (m3/año)

Año
Oferta Demanda Deficit
0 2,838 8,441 -5,603
1 2,838 8,578 -5,740
2 2,838 8,714 -5,876
3 2,838 8,851 -6,013
4 2,838 8,988 -6,150
5 2,838 9,125 -6,287
6 2,838 9,262 -6,424
7 2,838 9,376 -6,538
8 2,838 9,513 -6,675
9 2,838 9,650 -6,812
10 2,838 9,787 -6,949
11 2,838 9,924 -7,086
12 2,838 10,061 -7,223
13 2,838 10,198 -7,360
14 2,838 10,334 -7,496
15 2,838 10,471 -7,633
16 2,838 10,608 -7,770
17 2,838 10,745 -7,907
18 2,838 10,882 -8,044
19 2,838 10,996 -8,158
20 2,838 11,133 -8,295
AÑO OFERTA DEMANDA

MILES DE M3/AÑO
0 2.8 8.4
1 2.8 8.6
2 2.8 8.7 B A LA N C E D E O F ER T A Y D EM A N D A D E PR O D U C C IO N D E A G U A
3 2.8 8.9
4 2.8 9.0
20.0
5 2.8 9.1
6 2.8 9.3 15.0
7 2.8 9.4 OFERTA

10.0
8 2.8 9.5 DEM ANDA
9 2.8 9.6 5.0
10 2.8 9.8
0.0
11 2.8 9.9 0 2 4 6 8 10 12 14 16 18 20
A ño s
12 2.8 10.1
13 2.8 10.2
14 2.8 10.3
15 2.8 10.5
16 2.8 10.6
17 2.8 10.7
18 2.8 10.9
19 2.8 11.0
20 2.8 11.1
37
CUADRO Nº 3
BALANCE OFERTA – DEMANDA DEL RESERVORIO SIN PROYECTO
Producción de Agua (m3/año)

Oferta Demanda Deficit
0 6.9 6.9
0 7.1 7.1
0 7.2 7.2
0 7.3 7.3
0 7.4 7.4
0 7.5 7.5
0 7.6 7.6
0 7.7 7.7
0 7.8 7.8
0 7.9 7.9
0 8.0 8.0
0 8.2 8.2
0 8.3 8.3
0 8.4 8.4
0 8.5 8.5
0 8.6 8.6
0 8.7 8.7
0 8.8 8.8
0 8.9 8.9
0 9.0 9.0
0 9.2 9.2
AÑO OFERTA DEMANDA

MILES DE M3/AÑO
0 0 6.9
1 0 7.1
2 0 7.2
3 0 7.3
4 0 7.4
5 0 7.5 BALANCE DE OFERTA Y DEMANDA RESERVORIO
6 0 7.6
10.0
7 0 7.7 9.0
8 0 7.8 8.0
7.0
9 0 7.9
6.0
10 0 8.0 5.0
4.0
11 0 8.2 DEMANDA
3.0
12 0 8.3 2.0
13 0 8.4 1.0
0.0
14 0 8.5 0 2 4 6 8 10 12 14 16 18 20
15 0 8.6 Años
16 0 8.7
17 0 8.8
18 0 8.9
19 0 9.0
20 0 9.2
38
ANEXO 2
40
CUADRO Nº 1
COSTOS DE INVERSION DE LAS OBRAS DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE: ALTERNATIVA 1
(A precios de mercado)
Línea de Aducción y red Conexión COSTO Estructura

CONCEPTO Captación
Conducción
Reservorio
de Distrib.
CRP-7
Domiciliaria
Flete
%
TOTAL
Costo directo de la Obra
Mano de Obra Calificada 330 681 1,000 2,300 1,065 850 6,226 13.1
Mano de Obra No Calificada 280 950 800 5,000 500 105 200 7,835 16.5
Material Local 291 75 845 250 642 28 2,131 4.5
Material Nacional 1,075 1,400 6,500 8,000 5,200 1,478 3,400 27,053 56.9
Total Costo Directo 1,976 3,106 9,145 15,550 7,407 2,461 3,600 43,245 90.9
Gastos Generales (10%) 198 311 915 1,555 741 246 360 4,325 9.1
Costo de la Obra 2,174 3,417 10,060 17,105 8,148 2,707 3,960 47,570 100.0
Costos Indirectos 0 0 0 0 0 0 0 0
COSTO TOTAL 2,174 3,417 10,060 17,105 8,148 2,707 3,960 47,570
(*) No se incluyen Gastos indirectos porque están considerados en los costos de operadores
Elaboración: OTS HUANUCO
39
ANEXO 2.1
CUADRO Nº 1A
COSTOS DE INVERSION DE LAS OBRAS DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE: ALTERNATIVA 1
(A precios sociales)
Línea de Aducción y red Conexión COSTO Estructura

CONCEPTO Captación Reservorio CRP-7 Flete
Conducción de Distrib. Domiciliaria TOTAL %
Costo directo de la Obra
Mano de Obra Calificada 300 619 909 2,091 968 773 5,660 15.2
Mano de Obra No Calificada 115 390 328 2,050 205 43 500 3,631 9.8
Materia Local 244 63 710 210 539 24 1,790 4.8
Materia Nacional 903 1,176 5,460 6,720 4,368 1,242 2,856 22,725 61.1
Total Costo Directo 1,562 2,248 7,407 11,071 6,080 2,082 3,356 33,806 90.9
Gastos Generales (10%) 156 225 741 1,107 608 208 336 3,381 9.1
Costo de la Obra 1,718 2,473 8,148 12,178 6,688 2,290 3,692 37,187 100.0
Costos Indirectos 0 0 0 0 0 0 0 0
COSTO TOTAL 1,718 2,473 8,148 12,178 6,688 2,290 3,692 37,187
Elaboración: OTS HUANUCO
Factores de Corrección
Bienes Transables 0.86
Bienes No Transables 0.84
Mano de Obra No Calificada Rural
Sierra 0.41
Mano de Obra Calificada 0.9
40
ANEXO 3
CUADRO 1
EVALUACION SOCIAL
SITEMA DE AGUA POTABLE -ALTERNATIVA UNICA
AÑO COSTOS A PRECIOS SOCIALES POBLACION
INVERSION OyM TOTAL SERVIDA
(S/.) (S/.) (S/.) CON ALCANT.
0 37,185 37,185
1 1,653 1,653 336
2 1,683 1,683 342
3 1,712 1,712 348
4 1,742 1,742 354
5 209 1,771 1,980 360
6 1,801 1,801 366
7 1,825 1,825 371
8 1,855 1,855 377
9 1,884 1,884 383
10 209 1,914 2,123 389
11 1,943 1,943 395
12 1,973 1,973 401
13 2,002 2,002 407
14 2,032 2,032 413
15 209 2,061 2,270 419
16 2,091 2,091 425
17 2,121 2,121 431
18 2,150 2,150 437
19 2,175 2,175 442
20 2,204 2,204 448
* VAC (Soles) = 49,404
*Promedio poblac. Benef.= 392
*ICE = 49,404 = 126.0 S./poblador
392 beneficiado
41
CUADRO Nº 2
EVALUACION SOCIAL
LETRINAS-ALTERNATIVA 1
AÑO COSTOS A PRECIOS SOCIALES POBLACION
INVERSION OyM TOTAL SERVIDA
(S/.) (S/.) (S/.) CON ALCANT.
0 12,215 12,215
1 562 562 336
2 562 562 342
3 562 562 348
4 562 562 354
5 562 562 360
6 562 562 366
7 562 562 371
8 562 562 377
9 562 562 383
10 562 562 389
* VAC (Soles) = 15,144
*Promedio poblac. Benef.= 363
*ICE = 15,144 = 41.8 S./poblador
363 beneficiado
42
CUADRO 3
EVALUACION SOCIAL
LETRINAS-ALTERNATIVA 2
AÑO INVERSION OyM TOTAL POBLAC. POBLAC.
(S/.) (S/.) COSTOS BENEFIC. BENEFIC.
(S/.) INCREM. TOTAL
0 13,315 13,315
1 398 397.8 336
2 398 397.8 342
3 398 397.8 348
4 398 397.8 354
5 398 397.8 360
6 398 397.8 366
7 398 397.8 371
8 398 397.8 377
9 398 397.8 383
10 398 397.8 389
* VAC = 15,390
*Promedio población Benef.= 363
*ICE = 15,390 = 42.5 S./poblador benef.
363
43
RESPONSABLE DE LA ELABORACIÓN DEL PERFIL
OPERADOR TÉCNICO SOCIAL:
EQUIPO PROFESIONAL RESPONSABLE:
Firma y Sello Firma y Sello Firma y Sello
RESPONSABLE DE LA SUPERVISIÓN DEL PERFIL

OPERADOR TÉCNICO SOCIAL:
EQUIPO PROFESIONAL RESPONSABLE:
Firma y Sello Firma y Sello Firma y Sello
RESPONSABLE DE LA APROBACIÓN DEL PERFIL

(OPI)
Firma y Sello
44
45
INTRODUCCION
46
PLANTILLA PARA EL CASO PRÁCTICO DE AGUA
POTABLE Y SANEAMIENTO
La presente plantilla del caso práctico de Agua Potable y Saneamiento
representa un caso práctico que muestra en qué consiste la evaluación del
primer nivel de estudios de preinversión: el Perfil.
Si bien el presente Perfil desarrolla todos los Aspectos Generales de un Estudio

de Perfil del Proyecto de Inversión Pública4, su aplicación se recomienda a
localidades que tengan como máximo 2,000 habitantes.
Cabe resaltar que todo Proyecto de Inversión Pública es la solución a un

problema. Entonces una inadecuada identificación del problema conlleva a
soluciones equivocadas y por lo tanto al mal uso de los recursos públicos.
Para identificar un problema se realiza un diagnóstico de la situación actual,

que en este caso particular significa, plantear cuáles son las condiciones
actuales bajo las que se viene prestando el servicio de agua potable y la
disposición de excretas en la comunidad afectada.
Una vez realizado el diagnóstico e identificado el problema, el siguiente paso

lógico será analizar las alternativas de solución y elegir la mejor que se
convertirá en el Proyecto.
En general, la secuencia que sigue el presente Caso Práctico es la siguiente:
MODULO I MODULO II MODULO III MODULO IV

Aspectos Identificación Formulación Conclusiones
Generales y Evaluación
4
Anexo SNIP – 05 Ministerio de Economía y Finanzas.
47
MODULO 1
ASPECTOS GENERALES
48
1- ASPECTOS GENERALES
En este módulo se desarrollan algunos aspectos generales del proyecto

tales como el nombre del proyecto, la ubicación, la unidad ejecutora y
formuladora, la participación de entidades involucradas y de los
beneficiarios.
1.1 Nombre del Proyecto:

Nombre del Proyecto: El nombre debe permitir identificar el tipo de
proyecto (rehabilitación, mejoramiento, ampliación,
instalación), el sistema que se va a modificar
(sistemas de agua y/o saneamiento) y el lugar
donde se va a ejecutar.
Ubicación: Colocar la Región, Provincia, Distrito, Localidad,
Región Geográfica y Altitud.
Incluir un esquema con la ubicación del proyecto.
1.2 Unidad Formuladora y Ejecutora

Unidad Formuladora: Es la encargada de la formulación del Estudio de
Perfil y puede ser cualquier oficina o entidad del
sector público.
Unidad Ejecutora: Es la entidad encargada de la ejecución del
Proyecto y debe ser reconocida como unidad
ejecutora por la Dirección Nacional de Presupuesto
público.
1.3 Participación de entidades involucradas y de los

beneficiarios:
Mencionar todas las instituciones públicas y/o privadas que participan en el
proyecto. También, adjuntar un documento que acredite el acuerdo o
compromiso de las instituciones y de la comunidad. Por ejemplo: Municipio,
comunidad, PRONASAR , FONCODES, Centros educativos, etc.
1.4 Marco de referencia

Describir hechos importantes relacionados con el origen del proyecto y
como se enmarca en los lineamientos de política sectorial - funcional y cuál
es el objetivo estratégico en el que se enmarca según su plan de desarrollo
concertado.
49
MODULO 2
IDENTIFICACIÓN
50
2- IDENTIFICACION
Con este módulo se identifica el problema que se trata de resolver con el
Proyecto. Asimismo, se identifican las causas y efectos relacionados al
problema. Para luego plantear qué es lo que se quiere lograr y cuáles son
los medios para conseguirlo. Finalmente, se plantean las alternativas que
solucionan el problema y permiten alcanzar el objetivo.
2.1 Diagnóstico de la situación actual

Breve descripción de las condiciones actuales de los servicios relacionados
al proyecto. Es necesario desarrollar los siguientes puntos:
Población afectada y sus características
Características de la actividad económica e ingreso promedio

familiar
Nº de viviendas
Zona o área afectada
Características del Sistema de agua potable: si existe servicio indicar

el número de conexiones, la calidad del servicio, el estado en que se
encuentra la infraestructura existente y todos los demás aspectos que
permitan conocer el funcionamiento actual del sistema. Si no existe servicio
(o en el caso que no todos tengan acceso al servicio) indicar la forma de
abastecimiento de agua (acarreo u otro medio), volumen promedio de
consumo (lt/día), distancia de la fuente y tiempo promedio de recorrido
para el acarreo.
Características Disposición de excretas: al igual que en el caso de agua

potable se debe describir cómo está funcionando actualmente el sistema y
las principales características.
Características de otros servicios existentes en la localidad

(energía, centros de salud, centros educativos, etc.)
Mencionar algunas organizaciones locales presentes en la localidad.
Mencionar los intentos de soluciones anteriores: En caso que hubiera

habido algún intento anterior de solución, es necesario indicar de qué tipo
fue, el grado de éxito o fracaso alcanzado así como las causas a las que se
atribuyen los mismos. Por otro lado, si no lo hubiera habido es necesario
indicar el por qué
51
2.2 Definición del Problema y sus causas:
Definición Es aquella situación negativa que afronta la población
del relacionada con el servicio de agua potable y saneamiento.
Problema: No debe ser expresado como la ausencia de una solución (por
ejemplo: No existen letrinas en la comunidad) pues así solo se
encontrará una solución aparentemente única.
Principales Responden a la pregunta: ¿Por qué ocurre este problema? Se
causas: puede realizar una “lluvia de ideas”, esto consiste en hacer una
lista de ellas sin que sea necesario algún orden entre las ideas
que surjan.
Luego, se puede decidir eliminar algunas causas de la lista por
diversos motivos como:
Se encuentra repetida o incluida dentro de otra.

Se concluye que, en realidad, es un efecto del problema
antes que una causa del mismo.
No se puede modificar a través del proyecto planteado.
Este es el caso de las causas cuya solución está fuera de
las posibilidades de acción de la institución ejecutora
(porque es demasiado costosa o porque se encuentra
fuera de sus lineamientos). No obstante, y aunque estas
causas sean eliminadas y, por tanto, no incluidas en el
árbol de causas, es importante considerarlas como un
parámetro a tener en cuenta cuando se propongan las
alternativas.
No afecta a los usuarios o población que se pretende
beneficiar con la solución del problema sino a otros grupos
sociales sobre los cuales el proyecto no busca tener mayor
impacto.
No afecta verdaderamente al problema planteado o lo
hace de manera muy indirecta (en este caso, es
particularmente importante sustentar la afirmación a
través de información).
Finalmente, se identifican aquellas causas indirectas de último
nivel que son las que se atacarán directamente con el proyecto.
Principales Responden a la pregunta: ¿Qué sucederá en el corto y mediano
efectos: plazo si no se soluciona el problema? La respuesta a esta
pregunta debe verse reflejada en una “lluvia de ideas” similar a
aquella realizada para definir las causas del problema.
Luego, eliminar los efectos que tengan las siguientes
características:
Se encuentran incluidas dentro de otro efecto, de tal

modo que sería repetitivo incluir ambos.
Se concluye que, en realidad, es una causa del problema
antes que un efecto del mismo.
No es un efecto verdadero del problema planteado o lo es
de manera muy indirecta (en este caso, es
particularmente importante sustentar la afirmación).
No puede ser diferenciado del problema principal, pues no
es realmente un efecto del mismo, sino parte de él.
Presentar el árbol de causas – efectos (árbol de problemas)
52
2.3 Objetivo del proyecto
Objetivo central: Es lo que el Proyecto pretende logra al finalizar
la ejecución. En la práctica es el problema
solucionado.
Los medios para lograr los Son las acciones orientadas a enfrentar las
objetivos: causas del problema. Una manera sencilla de
verlo, es reemplazar las causas por actividades
que permitan solucionarlas. Dos tipos de
medios:
* Medios de primer nivel: solucionan las
causas directas
* Medios fundamentales: solucionan las causas
indirectas y por lo tanto deben ser acciones
concretas.
Los fines por alcanzar: Son las consecuencias positivas para la
población beneficiada por la ejecución del
Proyecto. La forma más sencilla es a través de
la identificación de los efectos deseados tras la
solución del problema.
Presentar el árbol de medios y fines. (Árbol de objetivos)
2.4 Análisis de medios fundamentales

Clasificar los medios Es imprescindible cuando constituye el eje de la
fundamentales como solución del problema identificado; los prescindibles si
imprescindibles o bien contribuirán con el logro del objetivo central, no
prescindibles. son tan necesarios para alcanzarlo.
Relacionar los medios Según su relación, los medios fundamentales pueden
fundamentales ser:
Mutuamente excluyentes.- No pueden ser
llevados a cabo al mismo tiempo.
Complementarios.- Deben llevarse a cabo
conjuntamente.
Independientes.- No tienen relación de
complementariedad ni de exclusión mutua.
Planteamiento de Actividades que se deberán realizar para implementar
Acciones los medios fundamentales. Características de las
acciones:
Deben ser posibles de realizar.
Deben ser factibles de llevarse a cabo con las
capacidades físicas, técnicas y operativas
disponibles.
Mostrar relación con el objetivo central.
Estar enmarcadas en los límites de acción de la
institución ejecutora (recursos, facultades, etc.)
Relacionar las Según su relación pueden ser:
acciones Mutuamente excluyentes.- Cuando sólo se puede
elegir hacer una de ellas
Complementarias.- Deben llevarse a cabo
conjuntamente.
Independientes.- No tienen relación de
complementariedad ni de exclusión mutua.
NOTA:
53
♦ Si son mutuamente excluyentes, se plantean en
diferentes alternativas.
♦ Si son complementarias pueden incluirse en una o
más alternativas.
Definir y Describir las A partir de las acciones que se definan podremos
Alternativas de plantear varias alternativas de solución para el
Solución problema. Las alternativas de solución son las diversas
agrupaciones que podamos hacer de las acciones para
agrupar las acciones se debe considerar que:
Cada alternativa debe contener por lo menos

una acción por cada uno de los medios
fundamentales imprescindibles que no sean
mutuamente excluyentes.
Por cada medio fundamental mutuamente
excluyente debe haber por lo menos una
alternativa.
Las acciones mutuamente excluyentes
vinculadas con el mismo medio deberán formar
parte de alternativas diferentes.
Las acciones complementarias pueden realizarse
en todas las alternativas.
2.5 Alternativas de solución

Describir las posibles alternativas considerando el problema central y las
causas que lo generan.
Adjuntar el esquema del sistema proyectado.
En caso de plantearse una alternativa única, se deberá justificar la inexistencia

de otras.
Se recomienda el planteamiento de alternativas de tecnologías apropiadas a las

características de la zona.
En cuanto a los sistemas de agua se recomienda que éstos sean por gravedad
dependiendo de la cota de la fuente en relación con la cota del centro poblado.
Los sistemas tendrán una planta de tratamiento o no cuando el agua de la

fuente así lo requiera. Por lo general, cuando las fuentes son manantiales o
pozos no es necesario el tratamiento pero siempre se debe presentar las
pruebas físico químico y bacteriológico que cumplan con los parámetros básicos
de salud, incluir en la alternativa un sistema de desinfección y realizar los
aforos necesarios para comprobar la capacidad de la fuente en especial en la
época de estiaje.
54
MODULO 3
FORMULACIÓN Y EVALUACION
55
3-FORMULACION Y EVALUACION
Con este análisis se busca estimar las metas de cada una de las
alternativas de solución, y sus costos totales a precios de mercado.
Específicamente se analiza y proyecta la demanda, la oferta y el déficit de
la demanda que el proyecto atenderá. Una vez que se ha conocido la
brecha se puede dimensionar las alternativas y así hacer el costeo de las
mismas.
3.1 Análisis de la demanda
AGUA POTABLE
Dotación de agua Según Normas del Sector, la dotación para localidades
(lt/hab/d): rurales sin proyección de servicios de alcantarillado es:
Costa: 60 litros/habitante/día (l/h/d); sierra: 50l/h/d y
Selva: 70l/h/d. Para piletas públicas: entre 30l/h/d y
50 l/h/d y bombas manuales: 20/l/h/d.
Tomando en cuenta estos parámetros calcular la demanda

total de agua segura para la localidad.
Población total: La población total de la localidad.

Población servida o Nº de habitantes con servicio de agua potable.
atendida:
Nº de viviendas: Nº de viviendas de la localidad, detallando cuántas
cuentan con servicio y cuántas no.
Demanda actual La demanda de agua segura 5 está representada por la

(consumo de agua): población total de la localidad. Mencionar que
porcentaje de población es atendida con agua segura y
a través de qué mecanismos (por ejemplo conexiones
domiciliarias). Explicar con qué fuentes se abastece el
resto de población no atendida.
En el caso de la demanda de servicios de agua potable
deberá estimarse la demanda máxima diaria y la
demanda máxima horaria.
Para determinar el caudal máximo diario se utiliza la
siguiente fórmula:

86,400
Para determinar el caudal máximo horaria se utiliza la
siguiente fórmula:

86,400
5
Se denomina “agua segura” a aquella que presenta parámetros de calidad adecuados para el
consumo humano.
56
Proyección de la Para la proyección de la demanda de agua segura, se
demanda (m3/año) toma en cuenta los siguientes parámetros: (i)
para el horizonte del Población actual total de la localidad (ii) Tasa de
proyecto: crecimiento promedio anual. (iii) Se asume una
dotación; y, (iv) cobertura de servicio 100% de la
población, si fuera el caso. (V) Porcentaje de pérdidas
físicas del sistema (en sistemas nuevos esta es
cercana al 20%).
Para las proyecciones del número de conexiones será
necesario conocer la densidad de habitantes por
vivienda.
La proyección anualizada de la demanda se presentará
como Anexo.
SANEAMIENTO:
La demanda de servicios Depende del número de familias, donde cada
de letrinas: letrina es usada por una familia.
Nº de población Se menciona eL porcentaje de la población que

atendida: se pretende atender con el Proyecto.
Proyección de la Para la proyección de la demanda de LETRINAS,

demanda de letrinas se toma en cuenta los siguientes parámetros: (i)
para el horizonte del Población actual total de la localidad (ii) Tasa de
proyecto: crecimiento promedio anual. (III) cobertura de
servicio 100% de la población, si fuera el caso.
(iv) la densidad de habitantes por vivienda.
La proyección anualizada de la demanda se
presentará como Anexo.
57
3.2 Análisis de la Oferta
AGUA POTABLE
Oferta actual del Fuentes de agua, características de los
sistema existente componentes, Nº de conexiones, Nº de piletas,
(capacidad (m3/año): continuidad del servicio (Hrs/día), etc.).
Si no existe servicio indicar la forma de
abastecimiento de agua (acarreo u otro medio),
volumen promedio de consumo (lt/día),
distancia de la fuente y tiempo promedio de
recorrido para el acarreo.
Nº de conexiones Nº conexiones domiciliarias y cuántas se
existentes de agua: encuentran operativas.
Adjuntar el esquema del sistema actual
Principales restricciones Condiciones técnicas de los sistemas de agua
que lo afectan: actuales si los hubiere.
Capacidad actual en La oferta actual de agua y del reservorio.
m3/año (sin proyecto):
Proyección de la Oferta Para la proyección de la oferta de la producción
(producción de agua en de agua se calcula para todo el horizonte del
m3/año) proyecto considerando la situación actual
optimizada, es decir la situación actual de los
sistemas calculada bajo el supuesto de que no
se realiza el proyecto (ninguna inversión
adicional) pero llevando a cabo una adecuada
operación y mantenimiento
SANEAMIENTO
Oferta actual del Número de letrinas que existen en buenas
sistema existente: condiciones.
Principales restricciones Condiciones técnicas de las letrinas existentes.

que lo afectan:
Proyección de la Oferta Se calcula para todo el horizonte del proyecto
considerando la situación actual optimizada, es
decir la situación actual de los sistemas
calculada bajo el supuesto de que no se realiza
el proyecto (ninguna inversión adicional) pero
llevando a cabo una adecuada operación y
mantenimiento
58
3.3 Balance oferta – Demanda
Agua potable
Horizonte de evaluación El horizonte de evaluación del proyecto está
del proyecto: determinado por la suma de las duraciones de la
fase de inversión y post inversión, usualmente
se proyecta a 20 años para sistemas de agua
potable.
Características de la Mencionar Nº de habitantes y concentración de
población objetivo la población.
Metas previstas del Alcanzar una cobertura de x% de la población
servicio de agua: con abastecimiento de agua para consumo
humano, con una frecuencia no menor de X
horas diarias.
Adjuntar los cuadros correspondientes.
Déficit o brecha: Comparar la demanda actual y proyectada con
la oferta actual tanto para el nivel de producción
cómo de almacenamiento de agua.
SANEAMIENTO
Horizonte de evaluación El horizonte de evaluación del proyecto está
del proyecto: determinado por la suma de las duraciones de la
fase de inversión y post inversión, usualmente
se proyecta de 10 a 20 años para letrinas.
Características de la Mencionar Nº de habitantes y concentración de
población objetivo la población.
Metas previstas del Alcanzar una cobertura de x% de acceso a
servicio de saneamiento: letrinas.
Déficit o brecha: Comparar la demanda actual y proyectada con
la oferta actual.
3.4 Costos estimados:

Se determinan los costos para cada una de las Alternativas planteadas.
Teniendo en cuenta lo siguiente:
Es necesario calcular los costos en la situación “sin proyecto” y en la

situación “con proyecto”.
En el caso que existan actualmente sistemas de agua y saneamiento
(situación “sin proyecto”) se deberá calcular los costos de operación
y mantenimiento de estos sistemas.
Los costos en la situación “con proyecto” se refieren a los costos de
ejecutar, operar y mantener las alternativas planteadas.
Los costos de inversión deberán incorporar los costos de expediente
técnico y los costos ambientales de ser el caso. Los costos operación
y mantenimiento deberán incorporar los costos por reposición de
equipos y la periodicidad de estas reposiciones, de ser el caso.
59
Se debe desagregar los costos por componente de inversión. Los
costos por administración, operación y mantenimiento también
deberán desagregarse en estos tres rubros.
Será necesario indicar el aporte por familia necesario.
Se deberá detallar los precios unitarios y las unidades de medida de
cada componente.
3.5 Beneficios:
Identificar los beneficios Entre los beneficios cuantificables del
que generará el proyecto: proyecto se tiene, que la población tendrá
un beneficio por aumento del y un ahorro
económico al dejar de acarrear el agua de
las fuentes naturales.
Sin embargo, para el presente caso, para
la evaluación del proyecto se utiliza la
metodología Costo/Efectividad, por lo
tanto no es necesario cuantificar los
beneficios.
3.6 Evaluación Social:

La evaluación social para cada alternativa planteada se realiza con la
metodología Costo /Efectividad. Para ello primero, los costos se
transforman a precios sociales.
El precio social es aquel que refleja el verdadero costo que significa para la
sociedad el uso del servicio.
Para cambiar los costos a precios de mercado a costos a precios sociales

se debe aplicar un factor de corrección de la siguiente manera:
Costo a precio de mercado x Factor de corrección = Costos a precio social
Los factores de corrección6 son:

Bienes Transables y/o importados 0.86
Bienes No Transables 0.84
Mano de Obra No Calificada
Costa 0.57
Sierra 0.41
Selva 0.49
Mano de Obra Calificada 0.90
Combustibles 0.66
Se deberá poder desagregar los costos en función de estos parámetros de

evaluación de precios sociales.
Se debe presentar también, el Flujo de Costos de cada alternativa

propuesta, para el período de evaluación: para la situación sin y con
6
Para mayores detalles sobre los precios sociales y factores de corrección establecidos por el
MEF, ver Ministerio de Economía y Finanzas. Dirección General de Programación Multianual del
Sector Público. Normas del Sistema Nacional del Inversión Pública, Lima: diciembre 2002. Anexo
SNIP – 09. Parámetros de Evaluación.
60
proyecto, así como el flujo de costos incrementales (diferencia entre la
situación con proyecto menos la situación sin proyecto).
Luego, se calcula para cada alternativa el valor actual de los costos (VAC)
a precios sociales utilizando la tasa social de descuento de 14%.
Asimismo, se calcula el promedio de la población beneficiada sumando la

población al inicio del periodo de evaluación con la población al final del
periodo de evaluación y calculando el promedio entre ambas.
La evaluación costo / efectividad es igual a :
ICE = _________VAC Social____________

Promedio de la población beneficiada
Se seleccionara la (s) alternativa (s) con menor ICE y que no pase(n) los
valores referenciales establecidos en la directiva del SNIP.
Los valores referenciales, en el área rural para poblaciones menores de

2000 habitantes, publicados en el Anexo SNIP-13 son:
Sistemas de abastecimiento de agua potable con conexiones = $77/ hab.

Sistemas de saneamiento con letrinas = $22/hab.
Costo de pileta = $41/hab.
Rehabilitación de sistemas de abastecimiento de agua potable con
conexiones = $31/hab.
3.7 Análisis de sensibilidad:

Analizar los factores que pueden afectar los costos de cada alternativa:
Incremento porcentual en las inversiones y en el costo de administración,
operación y mantenimiento. Luego, calcular como varían los costos
efectividad para cada alternativa. Se debe estimar el valor máximo de
variación que puede ocurrir tanto en los costos de inversión como en los
costos de operación y mantenimiento sin que el ICE sobre pase el valor
referencial del SNIP.
61
3.8 Sostenibilidad:
Arreglos institucionales: Especificar y adjuntar compromisos de
quien asume la responsabilidad de
administrar, operar y mantener los
servicios de agua potable, así mismo a
capacitar para cumplir dicha
responsabilidad, y a pagar las cuotas
familiares establecidas de acuerdo a los
costos de administración, operación y
mantenimiento.
Cuotas familiares por Especificar la cuota de pago de cada
concepto de costos de familia y si este indicador se encuentra
administración, operación y debajo de lo recomendado por la
mantenimiento de los Organización Panamericana de la Salud
servicios: (OPS).
Participación de los Qué tipo de compromisos han acordado

beneficiarios: los beneficiarios.
Disponibilidad de los Describir si existen recursos disponibles.

recursos Adjuntar los compromisos de
financiamiento de ser el caso.
3.9 Impacto ambiental:

Mencionar los impactos sobre el suelo y geología, la flora, la fauna, paisaje,
cultura, infraestructura y saneamiento, uso del territorio y la salud
poblacional. Indicando las Acciones de mitigación.
Indicar los posibles riesgos naturales que podrían afectar el correcto
funcionamiento del proyecto. Analizar la posibilidad de desastres o eventos
naturales a ocurrir y que medidas deben tomarse para evitar que se afecte
el correcto funcionamiento del sistema.
3.10 Selección de alternativas:

Se selecciona la alternativa con menor costo efectividad, que sea menos
sensible y más sostenible.
62
3.11 Matriz del Marco Lógico de la Alternativa Seleccionada:
El marco lógico permite mostrar un proyecto de una forma clara y breve. El

siguiente cuadro es un ejemplo de marco lógico. La información que se
ingresa en las filas y las columnas es la siguiente:
Fila 1: Impacto social del Proyecto a mediano plazo, último nivel del árbol
de medios y fines. Esto se obtiene del módulo de identificación.
Fila 2: Cambio que generará el proyecto o el objetivo central a su término.
Esto se obtiene del módulo de identificación.
Fila 3: Líneas de acción del Proyecto o medios fundamentales. Se obtiene
del módulo de identificación.
Fila 4: Listado de actividades para alcanzar los medios propuestos.
Columna 1: relaciona los objetivos con cada fila: el fin, el propósito,
productos y actividades respectivamente.
Columna 2: indicadores de verificación del cumplimiento de los objetivos
propuestos en la primera columna.
Columna 3: metas propuestas para cada uno de los objetivos propuestos
en la primera columna. Las metas debes ser concretas, verificables y
determinadas para un plazo específico.
Columna 4: fuentes de información necesarias para la construcción de los
indicadores propuestos en la segunda columna.
Columna 5: supuestos fuera de control del proyecto, de los cuales
depende el éxito de lo propuesto en la primera columna.
VERIFICACION
INDICADORES
RESUMEN DE
SUPUESTOS
MEDIOS DE
OBJETIVOS
METAS
(1)
(2)
(3)
(4)
(5)
FIN (1)
PROPOSITO (2)
COMPONENTES (3)
ACCIONES (4)
63
MODULO 4
CONCLUSIONES
64
4.1 Conclusiones y Recomendaciones
Mencionar las alternativas priorizadas y recomendar la siguiente acción a

realizar con relación al ciclo del proyecto.
4.2 Anexos
Incluir como anexos cualquier información que precise algunos de los puntos
considerados en este Perfil.
65

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Para fines didácticos la Dirección General de Programación Multianual del Sector

 NORMATIVIDAD DEL SISTEMA NACIONAL DE INVERSIÓN PÚBLICA

Guía de Identificación, Guía Metodológica para la Guía Metodológica para la

CASO PRÁCTICO CASO PRÁCTICO Perfil simplificado

CASO PRÁCTICO CASO PRÁCTICO CASO PRÁCTICO

I. ASPECTOS GENERALES ...................................................... 5

1.1 Nombre del Proyecto ..............................................................6

II. IDENTIFICACIÓN ............................................................. 8

2.1 Diagnóstico de la Situación Actual ............................................9

III. FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN .............................................. 18

3.1 Análisis de la Demanda ..........................................................19

IV. CONCLUSIONES ...................................................................... 33

4.1 Conclusiones y Recomendaciones ...........................................34

PLANTILLA PARA EL CASO PRACTICO

III. FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN .........................................................55

IV. CONCLUSIONES .................................................................................64

“Ampliación y Mejoramiento del sistema de agua potable e instalación de letrinas

1.2 UNIDAD FORMULADORA Y EJECUTORA

Unidad Formuladora: Fondo de Cooperación para el Desarrollo

Unidad Ejecutora: FONCODES – Oficina Zonal de Chiclayo

1.3 PARTICIPACIÓN DE LAS ENTIDADES INVOLUCRADAS Y DE LOS

Municipio: La entidad local comprometida con el desarrollo del presente proyecto es

Comunidad: La población en general a través de asambleas y representados por el

UGP PRONASAR – FONCODES: El VMCS, a través de la UGP PRONASAR, asume

Otras Entidades: Entre otras instituciones comprometidas con el presente proyecto

1.4 MARCO DE REFERENCIA

La estrategia sectorial en el ámbito rural, se basa en establecer condiciones

En el Proyecto PRONASAR, se trabajará a través de organizaciones regionales

La Municipalidad del distrito de Tantamayo, siguiendo los objetivos institucionales

Población afectada y sus características: La localidad de Pampa Florida,

Nº de viviendas: 76 viviendas que pertenecen a 79 familias.

Zona o área afectada: la zona afectada corresponde a toda la localidad de

Sistema de agua potable:

Conexión domiciliaria: Actualmente 15 familias cuentan con conexiones, de los

Línea de aducción y red de distribución: La línea de aducción está formada

Almacenamiento: Cuentan con un reservorio de almacenamiento que tiene

Línea de Conducción: La línea de conducción está conformada por tubería PVC

La población que se abastece de otras fuentes señala que el agua es de mala

Disposición de excretas: Algunas familias disponen de pozos ciegos

Características de otros servicios existentes en la localidad (energía,

La población cuenta con algunas organizaciones locales, como Vaso de Leche,

Mencionar los intentos de soluciones anteriores: La Municipalidad con el

2.2. DEFINICIÓN DEL PROBLEMA Y SUS CAUSAS

El problema central se define como:

“Incremento de la incidencia de enfermedades diarreicas y parasitosis

La población de la localidad de Pampa Florida, presenta frecuentes casos de

Enfermedades 2002 2003 2004 Tasa 04-03

Enfermedades de Origen Hídrico

B. ANÁLISIS DE LAS CAUSAS DEL PROBLEMA

Las principales causas del problema:

NORMATIVIDAD DEL SISTEMA NACIONAL DE INVERSIÓN PÚBLICA

Construcción de una nueva Captación en el manantial Ratsak waqanan: Con