UNIVERSIDAD RICARDO PALMA FACULTAD DE CIENCIAS ECONMICAS Y EMPRESARIALES PRCTICA ESCUELA ACADMICO PROFESIONAL DE ADMINISTRACIN Y GERENCIA FECHA CASO

1 : INDUSTRIAL PESQUERA SANTA LUCIA SAC (A) IPSL SAC

CURSO : AUDITORIA ADMINISTRATIVA : 1 PROFESOR : LIC. ADM. JOS A. VILLA ESTEVES : 01 DE ENERO DEL 2.012

Carlos Garca, Gerente General de la compaa Industrial Pesquera Santa Lucia SAC, en la primera entrevista que tuvo con Susana Muro, Jefe del Equipo Auditor de la EAG Seguridad Industrial SAA, mostro su preocupacin sobre la situacin actual de la lnea de Conservas de Pescado LA CHIMBOTANA con estas palabras: Es indudable que a pesar que estamos dando los pasos para implementar en las diferentes plantas de la compaa las normas OHSA 18001:2007. En un muy corto plazo nos interesa reducir los niveles de accidentes que han venido ocurriendo en nuestras 2 plantas procesadoras. Ya estoy cansado de recibir denuncias
PREC. N. ACTIVIDAD MQUINA EQUIPO H-M LIMA ACC/HMP H-M CHICLAYO ACC/HMP FRE/CUM DIS POS. DIMENSIONES

0 1 1 2,3 3 4,5 0 7 7 0 10 11 12 6,8,13 9 9 0 17 14,15,16 18,19

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20

Transporta Pescado (4.000 k - 4.750 p) Corta y Eviscera Pescado (4.000 k) Transporta filetes de pescado (2.110 k 19.000 f) Cose filetes (2.110 k 19.000 f) Verifica Filete Cocido (19.000 f) Transporta Filetes Cocidos (1.090 k - 19.000 f) Transporta Latas (10.000 l 500 k) Lava y esteriliza latas (10.000 l) Transporta Latas Lavadas (10.000 l 500 k) Transporta Aceite y Aditivos (720 k) Hierve y mezcla Salsa (720 k) Control de Calidad de la Salsa (20 k) Descarga Salsa (660 k) Llena y sella latas con conservas (2.250 k 10.000 l) Transporta Latas con conservas (2.250 k 10.000 l) Verifica Latas de Conserva (10.000 l) Transporta Cajas de Cartn (500 c 250 k) Forma y encajona Conservas de Pescado (250 c) Transporta Cajas con Conservas (2.500 k 250 c) Paletiza y enfarda cajas de conservas (2 p)

Transpaleta Manual Cortadora Evisceradora Banda Transportadora Tunel de Cosido Zona de Control Banda Transportadora Transpaleta Manual Lavadora Esterilizadora Banda Modular Transpaleta Manual Marmita Basculante Zona de Control Tubera Llenadora Selladora Banda Modular Zona de Control Transpaleta Manual Formador Encajonador Transportador de Rodillos Paletizador Enfardador

0,3 1,2 0,8 0,8 0,6 1,0 0,1 1,2 0,9 0,1 0,8 0,4 0,8 1,5 0,6 0,7 0,1 1,0 0,5 0,8

1/0,2 2/0,6 2/0,7 2/0,6 2/1,0 2/1,0 2/0,7

3/1,2 1/0,6

3/0,8

1,0 1,2 0,8 0,8 0,6 1,6 0,5 1,2 1,8 0,7 0,8 0,3 1,4 1,5 0,8 1,0 0,3 1,0 0,5 0,8

2/0,6 3/0,8 3/1,2 2/1,4 3/0,7 3/1,0 3/0,8 2/0,4

2/1,3 3/1,7

2/0,5 4/1,0

6 4750 750 4750 19000 19000 1 10000 10000 1 1 10 550 10000 10000 10000 1 250 250 2

2/16 2/2

2/16 2/32 2/36 2/30

2/18 2/4 2/16 2/2

0-1 1 1-8 8 8 8-7 5-6/0-6 6 6-7 0-2 2 2 2-7 7 7-4 7 5-4/0-4 4 4-3 3

18.0x10.0x5.6 18.0x12.0x1.9 16.0x14.0x2.5

16.0x14.0x3.6 18.0x12.0x2.8

16.0x14.0x1.7

16.0x12.0x3.0

18.0x12.0x2.2 16.0x12.0x3.6

continuas del sindicato y tener problemas con el ministerio de trabajo e incluso hasta con el poder judicial. Gracias a Dios no hemos tenido nunca accidentes fatales pero no voy a esperar que esto ocurra para trabajar las propuestas de mejora. Por eso espero Susana que tu equipo identifique cuales son los problemas de seguridad que afectan a mis 2 lneas y me propong as propuestas viables de bajo costo que LIMA CHICLAYO % H-M RRHH RRTT RRII RRPP RRHH RRTT RRII RRPP permitan reducir al mnimo los accidentes en las instalaciones para as evitar los problemas Perdidas con mis trabajadores y por otro lado reducir el alto costo de las paralizaciones y perdidas de Produccin 5.0% 45.0% 35.0% 15.0% 12.5% 25.0% 47.5% 15.0% H-M en la produccin. Por otro lado Juan Envasado 10.0% 40.0% 30.0% 20.0% 15.0% 35.0% 30.0% 20.0% Empacado 0.0% 60.0% 30.0% 10.0% 20.0% 40.0% 30.0% 10.0% Diciembre 2011 Manuel Puebla, Supervisor de Auditoria, de la Datos de Produccin Lima Chiclayo entrevista realizada a Ana Mara Torres, Gerente de Operaciones de la compaa, encontr, segn las propias palabras de Produccin (Lotes) 350 300 ella, que estas eran sus preocupaciones: Yo considero que gran parte del problema de seguridad se centran en la planta de Das Trabajados 25 25 Chiclayo y se deben al inadecuado diseo de las instalaciones actuales de esa lnea. La planta de Chiclayo fue construida el T. Cambio de Lote (min) 6 6 ao 1.982, en el local de un antiguo almacn de la compaa, el cual no contaba con la infraestructura adecuada para Horas Mquina 5299 6.087 implementar una planta eficiente y segura. En tanto que la planta de Lima se construyo Produccin 1820 2046 Envasado 2387 2970 totalmente de acuerdo a los estndares de una fabrica moderna en el ao 1.994. Ambas Empacado 1092 1071 plantas han sido modernizadas en 3 etapas; la lnea de Produccin de ambas plantas se Personal Lnea (Per/Cont) 19/16 20/22 modernizaron en el ao 2.004, las de Envasado el ao 2.000 y las de empaquetado se Produccin 6/6 6/8 modernizaron el ao 2.008. Envasado 7/8 8/12
Empacado 6/2 6/2

El equipo auditor de la EAG despus de verificar las instalaciones de ambas plantas encontr que realmente la de la planta de Chiclayo luca ms desordenadas con algunos problemas de iluminacin, calefaccin, ventilacin adems de mayores niveles de ruido ambiental. Luego de observar ya en funcionamiento las operaciones de ambas lneas de produccin se observo, en lo que respecta al personal, que casi todos ellos llevaban sus equipos de seguridad y los Supervisores de Planta estaban siempre atentos a cualquier transgresin de las zonas de seguridad, inadecuado uso de los equipos de seguridad o cualquier accin riesgosa de los trabajadores para corregirlo en el momento. En lo que respecta a la documentacin y la estructura organizacional de los organismos internos de seguridad DIAGRAMA DE RECORRIDO DEL PROCESO DE FABRICACION DE: CONSERVAS DE PESCADO - PLANTA DE LIMA DIAGRAMA DE RECORRIDO DEL PROCESO DE FABRICACION DE: CONSERVA DE PESCADO - PLANTA DE CHICLAY O el equipo auditor de la EAG a 0 2 4 6 8 10 12 14 16 18 20 22 24 26 28 30 32 34 36 38 40 42 44 46 48 50 52 54 56 58 60 0 2 4 6 8 10 12 14 16 18 20 22 24 26 28 30 32 34 36 38 40 42 44 46 48 50 52 54 56 58 60 travs de Ricardo Muro, Asistente 2 2 4 0 4 9 de Auditoria se obtuvo la siguiente 6 6 0 informacin de un grupo de 8 8 1 0 10 Supervisores de Planta (tanto de 1 2 12 Lima como de Chiclayo): A pesar 1 4 14 1 6 1 2 3 16 de que oficialmente no contamos 1 8 18 7 3 con unidades funcionales 20 20 22 22 especficas de seguridad, de 24 24 26 manera informal, la Gerencia de 26 28 28 Produccin es la que maneja estos 30 8 4 30 5 32 7 32 1 4 aspectos esta unidad es la que nos 34 34 comunica las normas de seguridad 36 36 38 38 y establece los lineamientos y 40 40 polticas. Estas comunicaciones 42 42 44 5 44 son tambin informales y no se 46 9 6 46 8 2 6 expresan en documentos impresos 48 48 50 50 o pblicos, sino que, generalmente, 52 52 nos informan al inicio de cada 54 54 56 56 turno, previamente al inicio de 58 58 60 nuestras labores. No contamos con 60 2 4 6 8 10 12 14 16 18 20 22 24 26 28 30 32 34 36 38 40 42 44 46 48 50 52 54 56 58 60 2 4 6 8 10 12 14 16 18 20 22 24 26 28 30 32 34 36 38 40 42 44 46 48 50 52 54 56 58 60 objetivos de seguridad ni tenemos CONSERVAS DE PESCADO PLANTA DE LIMA CONSERVA DE PESCADO PLANTA DE CHICLAY O PROCESO DE FABRICACIN DE: DISEO DE LA INSTALACIN PROCESO DE FABRICACIN DE: DISEO DE LA INSTALACIN sistemas de evaluacin, seguimiento ni valorizacin de los riesgos de seguridad. Eso s casi todo el personal Permanente de planta est siendo capacitado continuamente, a travs de los programas de capacitacin en seguridad, desarrollados por la Oficina de Capacitacin, de la Divisin de Recursos Humanos. No contamos tampoco con programas de actuacin en emergencias y no se cuenta con un programa establecido de mantenimiento de los equipos e instalaciones. Esto muchas veces genera problemas entre la
ZONA DE RESIDUOS ALMACEN CENTRAL ALMACEN CENTRAL CORTADORA EVISCERADORA MARMITA BASCULANTE PALETIZADOR ENFARDADOR LLENADORA SELLADORA PALETIZADOR ENFARDADOR CORTADORA EVISCERADORA FORMADOR ENCAJONADOR REA EQUIPOS ANTIGUOS TUNEL DE COCIDO FORMADOR ENCAJONADOR LLENADORA SELLADORA ESTACION DE ALMACENAMIENTO TUNEL DE COCIDO MARMITA BASCULANTE LAVADORA ESTERILIZADORA ZONA DE RESIDUOS LAVADORA ESTERILIZADORA

Gerencia de Operaciones y la Logstica puesto que ellos programan estas actividades y slo nos informan las fechas de mantenimiento, sin coordinar con nosotros, lo que hace que muchas veces paralicemos al rea de produccin para realizar un mantenimiento que no sabemos si realmente ser adecuado porque vemos que, a pesar de tantas horas perdidas en dicha actividad, muchos de los accidentes ocurridos en la planta se deben a desperfectos de los equipos. Con esta informacin disponible la EAG, de acuerdo al programa de auditora, decidi revisar los archivos de los documentos de Seguridad e Higiene disponibles en las diferentes unidades y no encontr ningn manual de seguridad, polticas de seguridad, normas legales, normas internas, etc. La nica fuente de informacin vinculada a seguridad que encontraron fueron los resmenes de los Reportes de Produccin Diarios, emitidos por los Departamentos de Produccin de cada planta. En base a esos documentos la EAG obtuvo los datos pertinentes para elaborar el papel de trabajo de resumen de Produccin y Accidentes en Planta que se presenta en la parte superior del segundo prrafo en la primera pgina de este caso. Un dato importante que encontr el equipo auditor en esta etapa fue que, tanto en la planta de Lima como de Chiclayo, durante los ltimos 12 GERENCIA meses haban contado con un personal GENERAL permanente de 20 personas y en diciembre la planta de Lima trabajo con 19 GERENCIA DE GERENCIA DE GERENCIA DE GERENCIA DE personas de carcter permanente MARKETING PRODUCCION ADMINISTRACION LOGISTICA mantenindose en 20 el personal permanente de la planta de Chiclayo. El DIVISION DE PLANTA DE DIVISION R. PLANTA DE PLANTA DE LIMA PLANTA DE LIMA MARKETING CHICLAYO HUMANOS CHICLAYO personal contratado (en ambas plantas) fue de 23 durante los 12 ltimos meses en tanto que en el mes de diciembre este DIVISION DE OFICINA C. DE OFICINA C. DE DIVISION OFICINA DE OFICINA DE VENTAS CALIDAD CALIDAD FINANCIERA MANTENIMIENTO MANTENIMIENTO personal fue de 16 personas en Lima y 22 en Chiclayo. En relacin a las principales causas de los accidentes en las 2 plantas de la compaa el equipo auditor de la EAG encontr que en relacin a los recursos de infraestructura las principales causas de los accidentes se deban a fallas de iluminacin, desorden en el acarreo de materiales y falta de seales de seguridad. En relacin a las Polticas de Seguridad los principales accidentes eran consecuencia de la falta de estndares de trabajo y ausencia de polticas de seguridad especficas. En relacin al recurso humano la causa ms importante es el mal manejo de equipos unido a la falta de uso de equipos de seguridad. Por ltimo y en relacin a los equipos tecnolgicos de produccin y acarreo de materiales la principal causa de los accidentes se vinculaba a desperfectos de los mismos.
DEPTO. PLANEACION DEPTO. PLANEACION ALMACEN CENTRAL ALMACEN CENTRAL DEPARTAMENTO DE PRODUCCION DEPARTAMENTO DE PRODUCCION OFICINA DE COMPRAS OFICINA DE COMPRAS

PARTE I

CONOCIMIENTO DEL ENTE

1.

Elabore los Diagramas de Flujo Interdepartamental (DFI) de las Horas Perdidas del mes de diciembre de las plantas de Lima y Chiclayo. LIMA
DIAGRAMA DE FLUJO INTERDEPARTAMENTAL - SITUACIN ACTUAL 0.00 0.00 0.2 1 1.00 1.00 2.00 2.00 5.00 0.00 0.5 2 6.00 3.00 1.00 2.00 0.7 2 7.00 5.00 1.0 4.00 6.00 1.20 3.00 0.6 0.80 3.00 3.00 7.00 0.60 2.00 0.7 2 8.00 4.00 2.0 0.60 2.00 1

CHICLAYO
DIAGRAMA DE FLUJO INTERDEPARTAMENTAL - SITUACIN ACTUAL 0.00 0.00 0.6 2 1.00 1.00 2.00 2.00 5.00 0.00 0.7 3 0.5 2 6.00 3.00 0.80 3.00 0.40 2.00 1.00 3.00 1.3 2 0.8 3 7.00 5.00 4.00 6.00 1.70 3.00 1.00 4.00 3.00 7.00 8.00 4.00 2.0 1.20 3.00 1.4

Valor: 2. En base a los resultados del punto 1 describa la situacin actual de las H-M perdidas por Accidentes en la IPSL SAC.

4 puntos

Valor:

3 puntos

3.

Un miembro de la EAG Auditores Ambientales SAA est interesado en la relacin entre La Tasa de Ocupacin del Personal de la Planta, la Capacidad Instalada Utilizada y las H-M perdidas, por accidentes, durante el mes de diciembre en la compaa. Elabore la tabla de datos de esta relacin y construya el grfico de burbujas de la misma.

Valor: 4. En base a los resultados del punto anterior describa la situacin actual de la IPSL SAC. Valor:
PARTE II : IDENTIFICACIN DE LOS HALLAZGOS

4 puntos

3 puntos

5.

Cual es el Objetivo Principal de la Auditora? Valor: 2 puntos

6.

En base al Objetivo Principal determine Cul es el Problema Principal de la compaa? Valor: 2 puntos

7.

Cul es el Alcance de la Auditoria? Valor: 2 puntos