Grupo 04
Grupo 04
Grupo 04
DOCENTE
CURSO
GRUPO
:4
INTEGRANTES
:
-
AYACUCHO, PER
2014
evocando
as
respeto
confianza,
INTRODUCCIN
El presente trabajo pretende ubicar y comentar acerca de aquellas conductas que han sido
denominadas por la doctrina y jurisprudencia penal como delitos de orden econmico,
especficamente en Per, partiendo de la necesaria definicin de Derecho Penal parte
especial, para luego pasar a la definicin de una de sus ramas como es el Derecho Penal
Econmico, siendo que los delitos econmicos constituyen el contenido de ste y finalmente
luego de hacer un interesante recorrido a estos dos artculos de la ley penal ( art. 235 y 237
del C.P) adentrndonos en la abundante y dispersa legislacin peruana, encontrando aunque
no precisamente bajo esa denominacin muchos de estos delitos en el cdigo penal y en
leyes especiales penales y no penales, en las cuales se repiten en muchos casos conductas
tipificadas en la ley penal general peruana que las tena previstas desde su implementacin
en este pas.
La ubicacin de los tipos penales de orden econmico en el cdigo penal peruano permitir
al lector conocer la forma en la cual en este pas desde el punto de vista normativo se
pretende atacar a la criminalidad econmica, la cual ha suscitado una gran preocupacin
mundial por el vertiginoso avance que esta forma de criminalidad ha presentado en los
ltimos aos y los grandes estragos que la misma puede provocar en el caso de la sociedad
peruana.
El mayor porcentaje de estos hechos punibles atentan contra el patrimonio individual y
econmico, hacindose cada da ms comn en los actuales momentos y en la mayora de
4
las actividades cotidianas desplegadas por los ciudadanos, es por esto que se tratar de
presentar los aspectos tcnicos cientficos desde el punto de vista del derecho sustantivo
penal para identificar las ms representativas formas de la criminalidad econmica de
manera de conocer su estructura y con ello crear interrogantes en torno a la forma en la cual
se estudian dichos tipos penal y el tratamiento que se les otorga en cuanto a la persecucin
penal de los presuntos responsables.
ASPECTOS LIMINARES:
Percy Garca Cavero considera que () el trmino orden econmico no debe
entenderse como el orden general del sistema econmico, sino como el
ordenamiento especfico dispuesto por el Estado. El libre mercado parte de la idea
de una autorregulacin sin intervencin del Estado, de manera tal que no se
requiere de una intervencin estatal. Sin embargo, la falta de un mercado perfecto
hace necesario que el Estado, en determinados casos, tome ciertas medidas para
equilibrar
corregir
las
distorsiones
del
mercado.
A partir
de
estas
2 Ibidem
3 Ibidem
4 Ibidem
6
DESCRIPCIN TPICA
Artculo 235.- El que altera o modifica la calidad, cantidad, peso o medida de
artculos considerados oficialmente de primera necesidad, en perjuicio del
consumidor, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de uno ni
mayor de tres aos y con noventa a ciento ochenta das-multa.
1.2.
8PEA CABRERA FREYRE, Alonso Ral. Derecho Penal. Parte Especial. Editorial IDEMSA.
Lima, Per. Febrero 2010, p. 275
9 Consultado en: http://www.ehowenespanol.com/definicion-bienes-consumo-basicoinfo_393152/.
8
comentaristas y los inversores burstiles suelen utilizar este trmino para hablar
sobre el desempeo de las empresas en la industria de productos de
alimentacin, bebidas y enseres domsticos.
Contrario sensu, Abanto Vsquez, el bien jurdico protegido en el delito de
Adulteracin () no es el inters de los consumidores, sino el inters social en
la conservacin de la confianza en las actividades mercantiles o, dicho con ms
exactitud, una relacin excepcional y especifica de actividades mercantiles,
cualquiera haya sido su motivo 10 . El nuevo Cdigo Penal Colombiano avala
esta posicin sealando que () el bien jurdico protegido por la ley penal, en
estos casos de delitos econmicos, es la proteccin del orden econmico
social, porque su connotacin es social, anteponindola al inters individual
()11
Debe destacarse que () si bien puede haber un estado de productos de
primera necesidad, oficialmente no hay seguimiento alguno sobre su control.
Hoy en da la proteccin que debe ejercer el Estado a los consumidores, recae
sobre todos los productos que son ofertados en el mercado. 12
El mercado debe funcionar correctamente, para ello, los proveedores de los
bienes y servicios, deben vender sus productos conforme a los principios de la
buena fe comercial, en concordancia con el principio de veracidad. De tal
forma, que si el comerciante, vende sus artculos, alterando su calidad,
cantidad, peso y/o medida, lo que est haciendo es induciendo en error al
consumidor, mediando fraude, ardid y/o engao (). Importa en realidad un
10ABANTO VASQUEZ, Manuel A. Derecho Penal Econmico, Parte Especial. Editorial
IDEMSA. Lima, Per. Enero 2000. p 229
11FLORES POLO, Pedro. Delitos Econmicos y Tributarios. Revisado en
http://ipdt.org/uploads/docs/03_Rev31_PFP.pdf
12 PEA CABRERA FREYRE, Alonso Ral. Ob. Cit. 275
9
TIPICIDAD OBJETIVA
a. Sujeto Activo
13 Ibidem
14 CREUS, Carlos. Derecho Penal. Parte Especial Citado por PEA CABRERA FREYRE,
Alonso Ral. Derecho Penal. Parte Especial, p. 275
15 LAMAS PUCCIO. Derecho Penal Econmico Citado por PEA CABRERA FREYRE,
Alonso Ral. Derecho Penal. Parte Especial, p. 276
16 BRAMONT ARIAS TORRES, Luis Alberto y GARCA CANTIZANO, Mara. Manual de
Derecho Penal, Parte Especial. 4ta edicin. Editorial San Marcos. Lima, Per. 1998. p. 445
10
De igual manera, Purizaca Vega, seala que hay hasta dos sujetos pasivos:
un sujeto pasivo inmediato, que viene a ser los consumidores y un sujeto
pasivo mediato que viene a ser el Estado. 21
c. Comportamiento
La alteracin o modificacin (son sinnimos) van referidos a la calidad,
cantidad, peso o medida. No se refiere a otra caracterstica del artculo; P.
ej., el color o el sabor (salvo que en ello radique precisamente su calidad) 22
Asimismo, para este autor () el objeto de la conducta consiste en
artculos de primera necesidad que hayan sido definidos como tales para la
autoridad. Es decir, no hay aqu espacio para la libre interpretacin, sino que
esta debe ceirse a la lista de artculos de primera necesidad dada por una
norma extrapenal.23
Este elemento () en perjuicio del consumidor no se refiere a un perjuicio
material separable especio-temporalmente de la conducta de adulteracin.
Solamente se exige (para especificar la direccionalidad de la conducta) que
la adulteracin vaya en desmedro de los intereses del consumidor. Mejor
dicho, no es tpica la alteracin de productos si estos benefician o no
perjudican al consumidor. P. ej., si el comerciante para conservar mejor sus
productos, les agrega alguna sustancia conservante inocua para la salud de
los consumidores.24
21 PURIZACA VEGA, Jos. Delitos Econmicos. Consultado en
http://www.mpfn.gob.pe/escuela/contenido/actividades/docs/887_04_delitos_economicos_
ifb.pdf
22 ABANTO VSQUEZ, Manuel A. Ob. Cit. p. 232
23 Ibidem
24 Ibidem
12
propiedad y alimentos.
Seala tambin que () adulterar significa modificar la sustancia o su
esencia, ya sea agregando o sustrayendo algo de su conformacin,
variando sus propiedad.27
Segn la descripcin tpica el comportamiento se concretiza al alterar o
modificar la calidad, cantidad, peso o medida de artculos que son
considerados de primera necesidad, esta accin necesariamente debe
perjudicar al consumidor.
25 BRAMONT ARIAS TORRES, Luis Alberto y GARCA CANTIZANO, Mara. Ob. Cit. p. 445
26 CREUS citado por DONA, Edgardo Alberto. Derecho Penal: Parte Especial. Tomo II-C.
Editores RUBINZAL-CULZONI. Argentina, Buenos Aires, p. 212.
27 Ibidem
13
1.4.
TIPICIDAD SUBJETIVA
El tipo penal solo resulta reprimible a ttulo de dolo. El autor dirige
conscientemente su conducta a alterar y/o modificar la calidad, peso o medida
de un articula considerado de primera necesidad; por tanto, cualquier equivoco
que haya de recaer sobre alguno de dichos elementos descriptivos ha de ser
resuelto bajo la frmula del error de tipo. As, en el caso que el producto haya
sido catalogado como de primera necesidad.28
Sin duda, el perjuicio ha de ser abarcado tambin por el dolo, en tanto el autor
orienta precisamente su conducta, sabiendo que va perjudicar los intereses de
los consumidores.29
Para Abanto Vsquez, en este tipo subjetivo, se necesitar dolo, el cual debe
ser entendido como dolo directo. Aqu esta interpretacin es ms evidente
por cuanto el propio tipo penal exige que abarque el perjuicio para el
consumidor.30
Para que la conducta se adecue a este tipo penal es necesario que el sujeto
activo actu con dolo (conocimiento e intencin), se admite el dolo directo y el
dolo indirecto o de consecuencias necesarias.
1.5.
GRADO DE EJECUCIN
Bramont Arias y Garca Cantizano sealan que El delito se consuma con la
alteracin o modificacin de la Cantidad, calidad, peso o medida del artculo de
PENALIDAD
Este tipo penal establece pena privativa de libertad no menor de uno ni mayor
de tres aos y con noventa a ciento ochenta das-multa.
2.1.
DESCRIPCIN TPICA
Artculo 237.- El que pone en venta o negocia de cualquier manera bienes
recibidos para su distribucin gratuita ser reprimido con pena privativa de la
libertad no menor de dos ni mayor de seis aos.
La pena ser no menor de tres aos ni mayor de seis aos e inhabilitacin
conforme a los incisos 1), 2) y 3) del artculo 36, cuando el agente transporta o
comercializa sin autorizacin bienes fuera del territorio en el que goza de
beneficios provenientes de tratamiento tributario especial. Si el delito se comete
en poca de conmocin o calamidad pblica, o es realizado por funcionario o
servidor pblico, la pena ser no menor de tres ni mayor de ocho aos.
2.2.
TIPICIDAD OBJETIVA
a. Sujeto Activo
36 Ibidem
37 PEA CABRERA FREYRE, Alonso Ral. Ob Cit. p. 283
38 Ibidem
17
El tipo penal in comento no exige una cualidad especfica para ser autor a
efectos penales, por lo que se dira que puede ser cualquier persona. No
obstante, es deberse que la particular situacin que describe el injusto tpico
importa una determinada posicin del sujeto activo, pues no cualquiera
recibe por parte de los estamentos pblicos bienes a ser distribuidos en una
poblacin afectada por un sismo, por ejemplo.
Segn Pea Cabrera, podemos mencionar que () en mayor parte son
personas vinculadas a las instituciones benficas que se dedican a la
realizacin de estas obras filantrpicas y que aprovechndose de esta
situacin realizan la conducta tpica39
Si bien pueden ser instituciones privadas las que se encarguen de esta
labor social, no es menos cierto, que en algunas oportunidades sern
servidores y/o funcionarios pblicos que asumen dicha tarea, v.gr., los
alcaldes, prefectos, presidentes de gobiernos regionales, etc. Entonces,
cuando son funcionarios pblicos los que se encuentran en cursos en este
comportamiento prohibido, se produce una intersecin normativa, con el tipo
penal contenido en el artculo 387 del Cdigo Penal (peculado). Siendo que
dicha figura delictiva se configura cuando el agente se apropia o utiliza,
caudales o efectos, cuya percepcin, administracin o custodia le estn
confiadas por razn de su cargo; esto es; la sustantividad material de la
conducta, se determina en base a las especiales relaciones funcionales
(fomento y tutela) que vinculan al autor con el objeto material del delito
(garante). Precisamente el artculo en mencin castiga con mayor pena,
cuando los caudales o efectos estuvieran destinados a fines asistenciales o
a programas de apoyo social. En estos casos, no es necesario que haya de
acreditarse la venta de los bienes por parte del intraneus; los que ha de
verificarse que los caudales hayan salido de la esfera de la administracin.
39 PEA CABRERA, Ral. Delios Econmicos. Citado por PEA CABRERA FREYRE, Alfonso
Ral. Ob. Cit. P. 283,
18
43
TIPICIDAD SUBJETIVA
El tipo delictivo en mencin se comete a ttulo de dolo, es decir conciencia y
voluntad deponer en venta o negociar de cualquier manera bienes recibidos
para su distribucin gratuita.49
Entonces se requiere esencialmente la intencin y conocimiento del sujeto
activo de querer negociar bienes provenientes de donaciones, estas dadas por
instituciones benficas con el fin de mejorar la calidad de vida de los
consumidores afectados por cualquier situacin desfavorable por la cual hayan
pasado.
2.5.
GRADO DE EJECUCIN
El delito se comete con el solo hecho de poner en venta los bienes recibidos
para su distribucin gratuita aunque dicha enajenacin no se lleve a cabo. 50
Entonces en este tipo penal no cabe la tentativa ya que con el solo hecho de
exhibir los bienes provenientes de una donacin con el fin de ofertarlos
buscando un beneficio ya se dara por consumado el hecho tpico.
2.6.
PENALIDAD
Este tipo penal establece pena privativa de libertad no menor de dos ni mayor
de seis aos.
Si concurren presupuestos establecidos en el segundo prrafo de este tipo
penal la pena ser no menor de tres ni mayor de seis aos e inhabilitacin,
conforme a los incisos 1), 2), y 3) del artculo 36 del Cdigo Penal.
BIBLIOGRAFA
ABANTO VASQUEZ, Manuel A. Derecho Penal Econmico, Parte Especial.
Editorial
25
GARCA CAVERO. Percy. Derecho Penal Econmico, Parte Especial. Tomo II. Editorial
Grijley. Lima, Per. 2007.
PEA CABRERA FREYRE, Alonso Ral. Derecho Penal. Parte Especial. Editorial IDEMSA.
Lima, Per. Febrero 2010.
ROJAS VARGAS, Fidel. Jurisprudencia Penal y Procesal Penal (1999 - 2000). Tomo I.
Editorial IDEMSA. Lima, Per. 2002.
BIBLIOGRAFA VIRTUAL:
FLORES
POLO,
Pedro.
Delitos
Econmicos
Tributarios.
Revisado
en
http://ipdt.org/uploads/docs/03_Rev31_PFP.pdf
PURIZACA
VEGA,
Jos.
Delitos
Econmicos.
Consultado
en
http://www.mpfn.gob.pe/escuela/contenido/actividades/docs/887_04_delitos_economicos_ifb.
pdf
http://www.ehowenespanol.com/definicion-bienes-consumo-basico-info_393152/.
https://es.scribd.com/doc/145275719/Venta-ilegal-de-mercaderias
NDICE
I.
ASPECTOS LIMINARES:............................................................................. 5
1.
ADULTERACIN........................................................................................ 7
1.1.
DESCRIPCIN TPICA..........................................................................7
1.2.
1.3.
TIPICIDAD OBJETIVA.........................................................................10
26
2.
a.
Sujeto Activo...................................................................................... 10
b.
Sujeto pasivo..................................................................................... 11
c.
Comportamiento.................................................................................11
1.4.
TIPICIDAD SUBJETIVA.......................................................................13
1.5.
GRADO DE EJECUCIN....................................................................14
1.6.
PENALIDAD...................................................................................... 15
DESCRIPCIN TPICA........................................................................15
2.2.
2.3.
TIPICIDAD OBJETIVA.........................................................................17
a.
Sujeto Activo...................................................................................... 17
b.
Sujeto pasivo:..................................................................................... 20
c.
Comportamiento:................................................................................ 20
2.4.
TIPICIDAD SUBJETIVA.......................................................................24
2.5.
GRADO DE EJECUCIN....................................................................24
2.6.
PENALIDAD...................................................................................... 25
BIBLIOGRAFA
.26
27
ANEXOS
28
S.S
EYZAGUIRRE GARATE
YNON VILLANUEVA
ALESSI JANSSEN
EXP. N 4802- 98
Lima, veintiuno de setiembre del dos mil.VISTOS: Interviniendo como vocal ponente la doctora Eyzaguirre Grate; de
conformidad con lo opinado por la seora Fiscal Superior en su dictamen de fojas trecientos
noventiocho; por los fundamentos de la apelada; y, CONSIDERANDO: adems, PRIMERO.Que, conforme aparece de la ocurrencia de calle comn nmero dos mil cuatrocientos
setentisis, obrante a fojas dos, el ventisiete de mayo del dos mil novecientos noventisis el
procesado Capuay Gamarra fue intervenido, conjuntamente con sus coprocesados, en los
precisos momentos que se encontraba sacando los productos materia del delito, con la
supuesta finalidad de comercializarlos; SEGUNDO.- Que , del estudio de autos se advierte
51 ROJAS VARGAS, Fidel. Jurisprudencia Penal y Procesal Penal (1999 - 2000). Tomo I.
Editorial IDEMSA. Lima, Per. 2002. pp. 680-681
29
que la responsabilidad penal del citado procesado se encuentra acreditada; pues, adems de
lo sealado en la citada ocurrencia policial, en la cual se detalla la acciones de inteligencia
desplegadas por personal policial, al enterarse que en el domicilio intervenido el conocido
como Eruzo y su banda se dedicaba a traficar con productos alimenticios donados; tambin
se aprecia que obran testimoniales que dan cuenta de la activa participacin del recurrente,
tales como la del Sub Oficial de Primera de la Polica Nacional de Per, Jorge Luis Moreno
Carnera, y la de Hctor Emilio Villarreal Grados, quienes a fojas ciento setentids y ciento
setentiuno, respectivamente, indican que todos los procesados se encontraban sacando los
bultos hacia el exterior de la casa, depositndolas en un Volkswagen; manifestaciones que
permiten desvirtuar la versin del encausado, en el sentido que se encontraba de casualidad
en dicho inmueble, ms an si ste ha proporcionado versiones contradictorias e ilgicas a lo
largo del proceso con la finalidad de justificar su presencia en dicho lugar, fundamentos por
los que, CONFIRMARON: la sentencia apelada de fojas trecientos ochentiuno, su fecha
diecisis, como autor del delito Contra el Orden Econmico VENTA ILCTA DE
MERCADERA en agravio del Estado; con lo dems que contiene; debindose reiterar las
rdenes de captura contra el procesado Santiago Aquiles Trujillo Barrientos; notificndose,
los devolvieron.
30