Formulacion y Evaluacion de Proyectos de Inversion Publica

GUA GENERAL PARA LA IDENTIFICACIN,
FORMULACIN Y EVALUACIN SOCIAL DE PROYECTOS

DE INVERSIN PBLICA, A NIVEL DE PERFIL
INCORPORANDO LA GESTIN DEL RIESGO DE DESASTRE EN UN CONTEXTO DE CAMBIO CLIMTICO
MDULO III - FORMULACIN
Aldo Fernandez Andrade
Direccin General de Inversin Pblica - DGIP

Direccin de Poltica y Estrategias de la Inversin Pblica
afernandez@mef.Gob.pe
Mdulo III: Formulacin
PERODO DE
EJECUCIN
PERODO DE O Y M
DETERMINACIN DE
LA BRECHA OFERTA
DEMANDA
DEMANDA
OFERTA
BRECHA
COSTOS A PRECIOS
DE MERCADO
ASPECTOS
TCNICOS
METAS DE
PRODUCTOS
REQUERIMIENTOS
MANTENIMIENTO
DE RECURSOS
HORIZONTE
DE
EVALUACIN
ANLISIS
INVERSIN
REPOSICIN
OPERACIN Y
TCNICO
Horizonte de evaluacin del proyecto

Perodo para el cual se elaboran los flujos de beneficios y costos del proyecto a efectos de
evaluar su rentabilidad social y determinar si el proyecto es conveniente o no para la sociedad.
Horizonte de evaluacin del PIP
Fase de Inversin
Fase de Postinversin
Tiempo en que se ejecutarn las acciones

que se han previsto.
Para estimar el tiempo de duracin de
esta fase, es necesario que se haya
elaborado el cronograma de actividades.
Tiempo que se espera se pueda brindar los servicios con la

capacidad que ha sido intervenida con el proyecto.
Tener presente que en el SNIP se considera como mximo
10 aos de esta fase para fines de evaluacin.
Fase de
Inversin
Horizonte de evaluacin
Ver ejemplo grficos

31 y 32 GG (pg. 109)
Definicin del horizonte de evaluacin del proyecto

Para definir este horizonte de evaluacin se deben considerar
los distintos elementos que sustenten su extensin:
El periodo de ejecucin del PIP.
La vida til de los activos principales.
La obsolescencia tecnolgica esperada en los activos que
se van a adquirir.
La incertidumbre sobre el tiempo que durar la demanda
por el bien o el servicio a proveer.
En el caso de un PIP con ms de una alternativa de solucin, debers definir el horizonte de evaluacin
para cada una; si este fuese diferente no olvides que para evaluarlas debes emplear el indicador pertinente
para hacerlas comparables.
B/C: Valor anual equivalente (VAE)
C/E: Costo anual equivalente (CAE).
Determinacin de la brecha oferta - demanda

Para conocer cul ser la capacidad que debe tener la UP para
atender la demanda efectiva de los bienes y/o servicios, es
necesario estimar la brecha entre la oferta y la demanda, tomando
en cuenta el horizonte de evaluacin.
Para realizar las proyecciones de demanda y oferta, se deber
tener en cuenta la informacin siguiente:
El rea de influencia del proyecto.
Las variables que explican el comportamiento de la poblacin
demandante y de la demanda (diagnstico de involucrados).
Las variables que permitan definir las capacidades existentes
y su evolucin a futuro (diagnstico de la UP).
Anlisis de la demanda
Se entiende como demanda la necesidad de bienes o servicios de la poblacin del
rea de influencia, en un tiempo determinado, y se mide en trminos de cantidad.
Definir los bienes o servicios
Proyectar la Demanda
Considerar que en algunas
tipologas de PIP debemos
Proyectar la demanda en
situaciones Sin Py. Y con
Py. Pueden ser distintas.
Que los usuarios o beneficiarios
necesitan o demandan
(Diagnstico)
Estimacin
de la
Demanda
stimar la demanda efectiva (cantidad de
bienes o servicios que en un periodo

determinado requerir la poblacin
Demandante efectiva).
Conocer los ratios de concentracin
Estimar la poblacin
demandante:
La que demanda el
servicio; y
Cuantos son los
demandantes
Paso 2: Estimar la Poblacin Demandante
POBLACIN
TOTAL
Poblacin del rea de

influencia
POBLACIN DE REFERENCIA
Grupo de la poblacin del

rea de influencia
vinculada con el
propsito del PIP
POBLACIN DEMANDANTE
Grupo de la poblacin de
referencia con
necesidades del bien /
servicio que se intervendr
con el PIP
POTENCIAL
POBLACIN DEMANDANTE
EFECTIVA
Grupo de la poblacin
demandante potencial
que busca el bien /
servicio
Paso 3: Estimar la Poblacin Efectiva
Ejemplo de poblacin demandante para un establecimiento de salud
Poblacin
Total
Poblacin total
Poblacin de la
localidad X
(18,615 hab.)
Poblacin de
Referencia
Poblacin de
referencia
(84.6%)
15,748 hab.
Poblacin
Potencial
Poblacin con
problemas de
Salud crnica
(34%) 5,355
hab.
Poblacin con
problemas de
Salud No
crnica
(37.4%) 5,890
hab.
Poblacin Demandante
Efectiva
Poblacin que
busco atencin
(41.8%) 2,238
hab.
Poblacin
Demandante
Efectiva
Poblacin que
no busco
atencin
(58.2%) 3,117
hab.
Poblacin salud
crnica
=2,238*3.8=8,505
Atenciones por
ao.
Poblacin que
busco atencin
(38.9%) 2,292
hab.
Poblacin que no
busco atencin
(61.1%) 3,598 hab.
Poblacin salud
no crnica que
busca atencin :
2,292*2.7=8,079
atenciones por
ao.
DE total = 16,584
Poblacin demandante y unidad de medida de la demanda
Servicios
Poblacin de referencia
Educacin Inicial
Poblacin del rea de influencia

entre 3 y 5 aos
Salud
Carreteras
Agua potable
Limpieza pblica
(residuos slidos)
Poblacin
Poblacin demandante
demandante potencial
efectiva
Demanda
(unidades)
Es igual a la poblacin de Poblacin en edad de 3 a

referencia cuando no
5 aos que se matricula
Nde matrculas
existen instituciones
en la institucin educativa
educativas privadas
inicial
Poblacin del rea de influencia
Grupo de poblacin que
Grupo de poblacin que Nde atenciones de
por grupos de edades y/o sexo,
tiene necesidad de los
acude al establecimiento
salud (preventivas,
relacionados con los servicios de
servicios de salud.
de salud.
recuperativas)
salud analizados.
Poblacin total del rea de
Poblacin con necesidad
Poblacin que busca
Nde vehculos
influencia.
de trasladarse (viaje)
trasladarse.
(ndice medio diarioIMD)
Poblacin total del rea
Poblacin que solicita el
N de litros/segundo
influencia.
de influencia que no
servicio con condiciones
recibe el servicio o lo
de calidad.
recibe con una calidad
inadecuada.
Poblacin total del rea
Poblacin que solicita
N de toneladas/da
influencia.
de influencia.
servicio con condiciones
de calidad.
Ver ejemplos Cuadro 26
GG (Pag. 122)
Demanda Efectiva = (l/s/ha) x nmero de ha x 3,600

segundos x 24 horas x 365 das)/1000,000
Nota: MMC (Miles de m3 por ao)
Paso 4: Estimar la Proyeccin de la Demanda
En varias tipologas, la proyeccin de la demanda se
basa, fundamentalmente, en la proyeccin de
poblacin, siendo necesario recurrir a la informacin
de los Censos de Poblacin y Vivienda, que es la
informacin oficial al respecto. Con esta informacin se
determina la tasa de crecimiento de la poblacin en el
rea de influencia y se proyecta dicha poblacin,
primero, al ao base que vamos a considerar en
nuestras proyecciones (ao siguiente al que se est
elaborando el estudio de preinversin ao 1 del
horizonte de evaluacin) y, segundo, la proyeccin,
ao a ao, hasta la finalizacin del horizonte de
evaluacin.
Debemos tener presente que, para la proyeccin
de la poblacin no slo debemos tener en cuenta,
la informacin de los censos del INEI, sino tambin
la informacin que se pueda obtener de otras
fuentes de informacin primaria o secundaria,
vinculada con factores econmico-sociales que
inciden en un mayor o menor crecimiento de la
poblacin (ejemplo factores de migracin).
En los casos que exista una poblacin decreciente,

segn la informacin de los censos, se recomienda
mantener la poblacin del ao base durante todo el
horizonte de evaluacin, pero al momento de
decidir sobre el tipo de tecnologa a emplear, es
necesario analizar la posibilidad de emplear
construcciones de tipo temporal.
Descendente ?
Proyeccin de
Poblacin
Proyeccin Demanda Sin Proyecto

En la proyeccin de la demanda efectiva sin proyecto debemos
considerar las variables que pueden ser sensibles a cambios en el entorno,
como las variables climticas (ver ejemplo de riego), demogrficas (ver
ejemplo de agua potable), econmicas, culturales, entre otras.
Ejemplo: se encontr que los efectos del cambio climtico se evidencian en
incrementos de la temperatura promedio que inciden en el aumento de la ETo,
lo que incrementa la demanda de agua de cultivo en aproximadamente 10 %
durante el horizonte de evaluacin del proyecto.
Nota: ET0 = Evapotranspiracin
Ejemplo: Proyeccin Demanda Sin Proyecto

Ejemplo de la demanda proyectada en la situacin sin proyecto, PIP de riego.
Sectores
Ao 1
Ao 2
Ao 3
Ao 4
Sector A
Sector B
Sector C
6,307
21,760
15,768
6,362
21,949
15,905
6,417
22,140
16,043
6,473
22,333
16,183
..
..
..
..
TOTAL
43,835
44,216
44,600
44,989
..
Ao 1
Horizonte de
evaluacin
Fase de inversin
Ao 2
..
Fase de postinversin
Ao 12
6,937
23,937
17,345
48,219
Ao 12
Proyeccin Demanda Con Proyecto

La demanda efectiva con proyecto, ser distinta a la situacin sin
proyecto cuando el proyecto puede influir en los factores que determinan la
demanda.
Ejemplo 1: Demanda con Proyecto.
En la situacin con proyecto debes considerar los cambios que se pueden generar en
la poblacin demandante y en el ratio de consumo de agua por hectrea (mdulo de
riego) por efecto de las acciones incluidas en el proyecto.
Debido a las acciones previstas en el proyecto para que los agricultores apliquen riego en
sus parcelas en el sector C se lograr incrementar la eficiencia de aplicacin de un 75 % a
un 90 %; esta misma eficiencia se espera en el sector A. En el sector B se ha previsto
realizar acciones para optimizar la cdula de cultivo y lograr igual eficiencia de aplicacin.
Con esta intervencin se conseguir que la demanda disminuya a un promedio de 1,1
l/s/ha en los tres sectores a partir del ao 2 de la fase de postinversin.
Ejemplo: Proyeccin Demanda Con Proyecto

Ejemplo de la demanda proyectada en la situacin con proyecto, PIP de
riego.
Sectores
Ao 1
Ao 2
Ao 3
Ao 4
Sector A
Sector B
Sector C
6,307
21,760
15,768
6,362
21,949
15,905
6,417
22,140
16,043
6,224
21,476
15,562
..
..
..
..
TOTAL
43,835
44,216
44,600
43,262
..
Ao 1
Horizonte de
evaluacin
Ao 2
..
Fase de inversin
Fase de postinversin
Ao 12
4,878
16,832
12,197
33,907
Ao 12

Proyeccin Demanda Con Proyecto
Ejemplo 2: Demanda con Proyecto. PIP de agua potable

Las proyecciones se han realizado teniendo en cuenta:
Fase de Inversin: 2 aos
Fase de postinversin: 20 aos
Dotacin de agua: 120 litros por habitante por da (l/hab./da) los 10 primeros aos de la
fase de postinversin; y 130 l/habitante/da los siguientes 10 aos, puesto que se asume
una mayor demanda por el incremento de la temperatura promedio segn los escenarios
de cambio climtico.
Los resultados de las proyecciones de la demanda se muestran en las columnas 6 y 7 del
siguiente cuadro:
Demanda
Sin CC (ao 2024)
Unidad Ag. Sept. Oct. Nov. Dic. Ene. Feb. Mar.
(m3/seg)
Abr. May. Jun. Jul.
Total Ao
0.78 0.84 0.91 0.87 0.86 0.09 0.68
0.76
0.65 0.68 0.62 0.66
8.40
En Escenario de CC
(m3/seg)
0.79 0.86 0.93 0.88 0.88 0.85 0.69
(Ao 2024)
0.73
0.65 0.67 0.61 0.67
9.20
(m3/seg) 0.01 0.02 0.02 0.02 0.02 0.75 0.01 -0.03 0.00 -0.01 -0.01 0.01
0.81
Variacin

1.00
0.90
0.80
0.70
Sin CC (ao 2024)

(m3/seg)
0.60
0.50
En Escenario de
CC (Ao 2024)
(m3/seg)
0.40
0.30
0.20
0.10
0.00
Ag. Sept. Oct. Nov. Dic.
En.
Feb. Mar. Abr. May. Jun. Jul.
Anlisis de la oferta
Se entiende por Oferta: la capacidad de
produccin de un bien o servicio cumpliendo
con los estndares establecidos (cantidad y
calidad), la cual depender de la capacidad
de los recursos o factores de produccin de
los que disponga la UP.
Oferta sin
Proyecto
Oferta de UP
Oferta
Optimizada
Oferta ?
Oferta en la situacin Sin Proyecto
La oferta en la situacin sin proyecto ser igual al

nivel de produccin que se puede alcanzar con aquel
factor que tenga la menor capacidad.
La oferta optimizada ser igual al nivel de produccin
que puede alcanzarse interviniendo en los factores con
restricciones.
El anlisis de la capacidad de cada uno de los factores
debe ser cuantitativo y cualitativo; no basta definir la
capacidad productora del bien o servicio en trminos de
cantidades, sino tambin establecer si esa capacidad
cumple con los estndares de calidad.
Oferta ?
Proceso de Estimacin de la Oferta
Evaluacin de los factores
Proyeccin de la Oferta
de Produccin
Estimacin
de la Oferta
Definicin de la oferta de la
Unidad productora (UP)
Estimacin de las
Capacidades de Produccin
Paso 1: Evaluacin de los factores de Produccin
Evaluar los factores de produccin disponibles en la UP,

para definir cules cumplen o no con los estndares o
normas tcnicas establecidas (Diagnstico).
Ejemplo
Al evaluar los recursos disponibles en una I.E. se encontr que
existen 5 aulas para educacin primaria, de las cuales solo 2
cumplen con los estndares establecidos por el sector (rea por
alumno, iluminacin, ventilacin, entre otros) y cuentan con el
mobiliario y equipos requeridos en buen estado. As mismo, hay
5 profesores. Cul es la Capacidad de la I.E.?
La capacidad de la IE, es de las 2 aulas que cumplen

con los estndares tcnicos del sector.
Oferta ?
Paso 2: Estimacin de las Capacidades de Produccin
Estimar las capacidades de los factores de produccin de
la UP que cumplan con los estndares o normas tcnicas,
aplicando parmetros definidos por el sector o de no
existir stos, con referencias internacionales.
Ejemplo
El sector educacin ha establecido que en un aula se puede

atender hasta 30 alumnos de primaria y que un profesor
puede atender como mximo 30 alumnos, y cuenta con 2
aulas y 2 profesores. Cul es la Capacidad de la UP?.
La capacidad de la UP: 60 alumnos
(salvo que sea factible
implementar doble horario = cap. 120 alumnos).
Oferta de UP?
Paso 2: Estimacin de las Capacidades de Produccin
Cuando en una UP, los bienes o servicios

que se proveen a los usuarios no cumplen
con los estndares tcnicos de calidad, la
capacidad existente no puede ser tomada
como oferta
y, por lo tanto se estara
considerando como oferta nula u oferta cero.
Paso 3: Definicin de la oferta de la UP
Definir la oferta en funcin a las capacidades

estimadas de cada factor de produccin.
La oferta ser igual a la menor capacidad que se
haya determinado entre los factores.
Oferta
Siguiendo el ejemplo, la oferta de matrculas
para educacin primaria en la I.E., ser de 60,
debido a que el factor de menor capacidad son
las aulas.
Paso 4: Proyeccin de la Oferta sin Proyecto
Proyectar la oferta en la situacin sin proyecto para el

horizonte de evaluacin.
La oferta actual no siempre se va a mantener constante,
pues puede darse el caso que sta disminuya (deterioro
de los activos, no exista posibilidades de su reposicin).
Cuando se produce esta disminucin en la oferta sin
proyecto, la brecha en la cual intervendr el PIP ser
mayor.
Las proyecciones de la oferta se realizarn sobre la base
de la evaluacin del comportamiento futuro de los
factores de produccin.
Oferta proyectada
Paso 4: Proyeccin de la Oferta sin Proyecto
En el ejemplo relacionado con el servicio de

educacin primaria, se ha concluido que las 2
aulas mantendrn su capacidad durante el
horizonte de evaluacin, ya que tienen una
antigedad de 5 aos y su mobiliario y equipos
sern repuestos oportunamente.
En consecuencia durante el horizonte
evaluacin ser de 60 matrculas.
de
matriculas
Oferta proyectada
60
aos
Anlisis de la oferta Oferta optimizada

Oferta Optimizada
Mxima cantidad de produccin que se puede
lograr con los recursos actuales disponibles,
luego de realizar pequeas intervenciones como
adecuaciones en la infraestructura, mejoras en la
gestin, que no involucren gastos significativos, los
cuales puedan ser cubiertos por el presupuesto de
gastos corrientes de la UP o la entidad.

Oferta Optimizada
Proceso de
Optimizacin
Anlisis de
Posibilidades
de
Optimizacin
Estimar la Oferta
Optimizada
Paso 3
Estimar las
nuevas
capacidades
Proyectar la oferta
Optimizada
Paso 4

Paso 1: Analizar las Posibilidades de Optimizacin
Considerar los resultados del anlisis de la oferta en la
situacin sin proyecto respecto a las factores de menor
capacidad (cuellos de botella) y evaluar si es posible
superar los cuellos de botella.
Medidas generales para Optimizacin:
El incremento de personal o la reasignacin del
personal existente.
Establecimiento de turnos adicionales
El cambio de procesos y/o procedimientos de gestin.
La readecuacin de ambientes con pequeas obras.
La reparacin, rehabilitacin y repotenciacin de
equipos existentes
Ejemplo de Servicio de Hospitalizacin Peditrica

Los principales factores de produccin existentes en la UPSS de
hospitalizacin peditrica son las camas y el personal; de manera
simplificada se asume que:
Los das tiles de cada cama, son 260 por ao.
Los das promedio de hospitalizacin por paciente, son cuatro
das.
Despus de cada egreso las camas no se utilizan un da.
Un mdico puede atender dos pacientes por hora. Cada paciente
es atentido una vez por da.
Una enfermera puede atender 1 paciente por hora. Cada paciente
es atentido una vez por da.
Con la informacin anterior se estima la capacidad de egresos
anuales por cama mediante la frmula:
Egresos anuales por cama
Das disponibles al ao por cama

Das promedio de hospitalizacin + das de descanso
Egresos anuales por cama= 260

4+1
= 52
La capacidad de egresos por mdico se estima mediante la frmula:
Egresos anuales por mdico =
Horas disponibles al ao x atenciones por hora

Das promedio de hospitalizacin
Egresos anuales por mdico = 500 x 2

4
= 250
En el siguiente cuadro se muestra las capacidades de los recursos de

la UPSS de hospitalizacin peditrica
Analizando las capacidades de los factores se concluye que con las camas
disponibles se puede atender 416 egresos, mientras que con el personal la
capacidad es menor, el factor mdico es el restrictivo. Por tanto, la oferta de la
UPSS de hospitalizacin peditrica es de 250 egresos, como se aprecia en el
grfico siguiente:

Paso 2: Estimacin de las nuevas capacidades
Estimar la oferta optimizada en funcin a la capacidad
que se lograra con la implementacin de medidas
como las sealadas en el paso 1 en cada FACTOR
RESTRICTIVO OPTIMIZABLE.
Ejemplo
Como resultado de la reprogramacin del tiempo, ahora

otro mdico destina horas al servicio, al igual que otra
enfermera, lo que aumenta la capacidad de produccin de
ambos factores en el servicio de hospitalizacin
peditrica, como se aprecia en el cuadro siguiente:
Con la mayor disponibilidad de mdicos, ahora el factor restrictivo son

las camas, cuya capacidad no se puede ampliar con acciones de
optimizacin.

Paso 3: Estimacin de la Oferta Optimizada
La oferta optimizada sera el nivel mnimo que se tendra
una vez estimada las capacidades de los factores
restrictivos optimizables (Paso 2).
Ejemplo
La oferta optimizada sera 416 atenciones por ao

en funcin a la disponibilidad de camas, como se
puede observar en el siguiente grfico.
Paso 4. Proyectar la oferta optimizada

La oferta optimizada que se ha estimado se mantendr durante el horizonte
de evaluacin.
Brecha oferta - demanda

Balance Oferta - Demanda
La brecha oferta demanda se determina a

partir de la comparacin entre la oferta sin
proyecto (u oferta optimizada, si fuera factible),
y la Demanda sin proyecto (o con proyecto, si
fuera el caso).
Oferta de
Servicios
Demanda de
Servicios
Dficit

En la estimacin de la brecha entre la
demanda y la oferta sin proyecto, es
necesario que ambas variables estn
expresadas en la misma unidad de
medida.
La brecha se determina con la oferta
optimizada o la ofertasin proyecto (en
caso no sea factible optimizar la oferta).
La brecha se estima sobre bienes y
servicios brindados con una adecuada
calidad. Una oferta sin la calidad necesaria
es una oferta nula.
No es correcto usar la Oferta con Proyecto,
pues no habra Dficit.

Ejemplo: Brecha de Servicio de agua para riego
Ubicacin
Oferta
optimizada
Ao 1
Ao 2
Ao 3
Ao 4
24 841
24 841
24 841
24 841
Demanda con
proyecto
39 483 39 812 40 145
Balance (MMC) (15304)
40 480
(15639)
Fase inversin
Ao 12
24 841
43 263
(18422)
Ao 2
Fase
postinversin
Ao 10
Ao 1
Horizonte de
evaluacin

El proyecto necesariamente debe satisfacer el dficit?
La respuesta es: No necesariamente. Si bien, satisfacer

todo el dficit es lo ideal para cada PIP, podran existir una
serie de limitaciones que impidan que esto suceda, como
por ejemplo, la falta de recursos econmicos. Por este
motivo es que se puede acotar la intervencin del PIP a una
poblacin objetivo, el cual representa un porcentaje o
fraccin de la poblacin demandante efectiva total sin
atencin.
Anlisis tcnico de las Alternativas

En este proceso, debemos dar
respuesta a las siguientes Preguntas:
Localizacin
Dnde se producir el bien y/o

servicio?
Tecnologa
Cmo se producir el bien y/o

servicio?
Tamao
Cunto se producir del bien y/o

servicio?
Momento
Cundo se ejecutar la inversin?
Considera :
Los factores que influyen sobre cada variable.
Las normas tcnicas sectoriales.
Aspectos relacionados con la gestin de riesgo de desastres, impactos
ambientales del proyecto y los efectos del cambio climtico.
Para cada
Alternativa de
Solucin

Anlisis Tcnico
Ejemplos

Localizacin
Paso 1
Identificar Normas
Proceso para
determinar la
localizacin?
tcnicas y factores
condicionantes
Paso 3
Paso 2
Paso 4
Elaboracin
Evaluacin
de estudios de
de factores
condicionantes
Base y recopide localizac.
cin de
Evaluacin
Informac.
de cumplimiento
de normas referidas
a localizacin

Localizacin(Pasos)
Localizacin
Paso 1: Identificacin las normas tcnicas y factores condicionantes
Identifica criterios y factores condicionantes de la
ubicacin de la UP .
Establece los estudios de base y la informacin necesaria
para evaluar alternativas de localizacin.
Ejemplo de Factores condicionantes:
Concentracin de la poblacin objetivo.
Vas de comunicacin.
Vas de acceso a la UP.
Facilidades de acceso para discapacitados.
Facilidades para la provisin de recursos e insumos.
Disponibilidad de servicios bsicos.
Exposicin a peligros.
Clima, ambiente y salubridad, otros.
Localizacin?

Localizacin(Pasos)
Localizacin
Paso 2: Elaboracin de estudios de base y recopilacin de informacin
Elabora estudios de base necesarios que se pueda disponer
de informacin (tipo y calidad de suelos, la topografa, la
geologa, la existencia de flujos de agua).
Paso 3: Evaluacin de las normas referentes a localizacin
Con los resultados de Estudios de Base, Evala las opciones
de localizacin cumplen con las normas tcnicas.
Las opciones de localizacin que no cumplan con las NTL, se
rechazan.
Las opciones que cumplan con las NTL, deben ser evaluadas
(Evaluacin).
Localizacin?

Localizacin
Paso 4: Evaluacin de los factores condicionantes de la localizacin
Localizacin?
Las opciones de localizacin que cumplen las NTL

deben ser analizadas en funcin a los factores
condicionantes para la viabilidad tcnica que fueron
identificados en el paso 1.
Ejemplo de factores condicionantes:
La concentracin de la poblacin.
Disponibilidad de servicios bsicos.
Impactos ambientales de la UP..
Las opciones de Localizacin, generarn diferentes

costos de inversin y de O&M.

Tecnologa
Paso 1
Identificar Normas
Proceso de
anlisis de la
Tecnologa?
tcnicas y factores
condicionantes
de cumplimiento
de normas referidas
tecnologa
Paso 3
Paso 2
Paso 4
Evaluacin
de factores
Recopilacin
condicionantes
de informacin
de tecnologa
Evaluacin

Tecnologa
Paso 1: identificacin de Normas Tcnicas y factores condicionantes
Identifica normas tcnicas sectoriales y factores condicionantes de
cumplimiento de una determinada tecnologa.
Especificaciones tcnicas (fase de inversin y O&M). (equipos,

materiales, tcnicas constructivas, otros)
Garanta de servicio de mantenimiento de equipos.
Obsolescencia tecnolgica (condiciona las reposiciones).
Seguridad industrial y riesgos ambientales asociados.
Condiciones climticas y fsicas (ejemplo lagunas de oxidacin)
Disponibilidad de recursos (ejemplo caractersticas del agua

condicionan la tecnologa de tratamiento, agotamiento de
recurso hdrico de fuentes superficiales lleva a explorar
tecnologas de salinizacin de agua de mar).
tecnologa?

Tecnologa
Paso 2: Recopilacin de informacin
En base a los factores condicionantes se recopila informacin
relacionada con las distintas alternativas tcnicas que se
pueden aplicar en el proyecto.
Paso 3: Evaluacin del cumplimiento de las NT en tecnologa
Por ejemplo en el sector salud hay normas especficas en
relacin con la tecnologa que deben tener los equipos.
Paso 4: Evaluacin de los factores condicionantes de la tecnologa
Aquellos equipos o recursos que no cumplan con lo requerido
(ejemplo especificaciones tcnicas), deben ser descartados;
Si no existe en el mercado considerar aquellos con caractersticas
equivalentes. Caso extremo se revisa el planteamiento tcnico.
tecnologa?

Tamao
Capacidad de produccin de bienes y servicios que proveer
el PIP, que cubrir la brecha o parte de ella en el Horizonte de
Evaluacin.
Proceso de
dimensionamiento
del PIP?
Identifica NT y
factores
condicionantes
Recopilacin de
informacin
Evaluacin de
cumplimiento de NT y
factores condicionantes del
tamao
Paso 3

Tamao
Paso 1: Identificar NT y factores condicionantes
Normas Tcnicas: ejemplo: salud, educacin (m2)
Capacidad
instalada
Brecha oferta demanda (ejemplo 100% ultimo

ao o porcentaje del ultimo ao - racionamiento)
Periodo de brecha a considerar del horizonte de

evaluacin (vida til, fijados por el sector)
Periodo ptimo de Diseo.
Implementacin modular (ejemplo PIP de

tratamiento de lagunas de estabilizacin, limpieza
pblica).
Restricciones de localizacin y tecnologa

(terreno, tecnologa de equipos).
Disponibilidad de recursos (agua, suelos,

tendencias climticas, otros)
Capacidad ociosa
Demanda
Capacidad
instalada
La capacidad ociosa
se minimiza
Demanda
Se ampla la capacidad
cuando se satura

Tamao
Paso 2: Recopilacin de informacin
Recopila informacin de los factores condicionantes del tamao.
Paso 3: Evaluacin del cumplimiento de las NT y factores condicionantes

Ejemplo en el sector educacin hay normas especficas sobre el
rea que se debe considerar por alumno; en el sector transportes,
segn el IMD corresponde un nmero de carriles de la va, o el tipo
de superficie de rodadura a emplear.
Como Resultado final, determinars la capacidad de cada elemento
y el tamao del PIP

Paso 1
Analizar la exposicin a
Proceso de
gestin del riesgo?
peligros
Analizar la
fragilidad ante
el impacto de los
peligros.
Analizar
la resiliencia
ante el impacto de los
peligros
Paso 3
Paso 2
Paso 4
Identificar
los probables
daos y
prdidas

Gestin del Riesgo
Paso 1: Analizar la exposicin de peligros
Verificar el grado de exposicin
Recuerda que en el diagnstico del rea de estudio determinaste si existan
peligros que pudieran impactar en la UP y/o el PIP; ahora que ya tienes
informacin sobre la ubicacin propuesta para el PIP verifica si los elementos
considerados en el proyecto se ubican en el rea de impacto de algn
peligro. Si concluyes que el PIP o alguno de sus elementos en efecto estn
expuestos en el rea de impacto del peligro, debes analizar las medidas que
permitan reducir tal exposicin.
Plantear medidas de la reduccin de la exposicin

Cambio de localizacin. Se deber indagar sobre otras posibles alternativas de
localizacin del PIP, o del elemento expuesto, donde no existan peligros o estos no sean
de grado alto o muy alto.
Reduccin del rea de impacto de los peligros. Si no existiese otra alternativa de
localizacin, se tendrn que analizar medidas tcnicas que permitan minimizar el
impacto del peligro sobre los elementos, como estructuras de proteccin que limiten el
rea de impacto del peligro.
Gestin del
Riesgo?

Gestin del Riesgo
Paso 2: Analizar la fragilidad ante el impacto de los peligros
Identificar los factores que pueden generar la fragilidad y
plantear las medidas para reducir la fragilidad.
Paso 3: Analizar la resiliencia ante el impacto de peligros
Analiza capacidades alternas de prestacin del servicio y

plantar medidas para incrementar la resiliencia.
Paso 4: Identificar probables daos y prdidas
Por ejemplo, si en un PIP de ampliacin de servicios de salud no ejecutaran las medidas
de reduccin de riesgo el impacto podra generar los siguientes daos y prdidas:
1) daos en las instalaciones de los servicios de atencin de emergencias y en los
equipos, y los consiguientes costos de recuperacin;
2) los usuarios no podran ser atendidos en los casos de emergencia, lo cual puede
poner en riesgo su vida y
3) desplazamientos a otros establecimientos o en el peor de los casos a otra localidad
con los consiguientes costos de traslado y prdidas de tiempo.
Gestin de Riesgo?
Anlisis tcnico de las alternativas

Momento de la Inversin
Se requiere analizar cundo es ms conveniente que se
inicie la ejecucin del PIP.
Entre los factores que inciden en la decisin del momento,
estn:
Evolucin de la demanda.
Costo de oportunidad.
Recursos pblicos escasos.
Evolucin de la competencia (oferta).

Sntesis del anlisis tcnico
Esta sntesis debe contener por cada alternativa de
solucin: Localizacin, Tecnologa, Tamao y Momento
Para cada alternativa tcnica se deber desarrollar el

anteproyecto o Layout o plano que muestre:
Distribucin de espacios (edificaciones de
infraestructura)
Trazo en el caso de lneas de trasmisin elctrica,
Medidas de reduccin de riesgos a travs de medidas
prospectivas, correctivas y reactivas.

Sntesis del anlisis tcnico : ejemplo
Alternativas de
solucin
1.Pozos entubados
(aguas subterrneas)
2. Captacin de un
ro (aguas
superficiales)
Localizacin
Tecnologa
Localizacin B
Pozos y lnea de
impulsin
Captacin y lnea de
conduccin con
tubera polietileno
Alternativas tcnicas
Tamao
Final
100 lps
Pozos y lnea de impulsin para 100 lps,

localizados en B, en el primer ao del
horizonte de evaluacin
100 lps
Captacin y lnea de conduccin con

tubera polietileno para 100 lps,
localizadas en A, en el primer ao del
horizonte de evaluacin
100 lps
Captacin y lnea de conduccin con

tubera PVC para 100 lps, localizadas en
A, en el primer ao del horizonte de
evaluacin
Localizacin A
Captacin y lnea de
conduccin con
tubera PVC
Metas de productos (componentes)

Establecer un indicador con el que se medir el logro de cada
medio fundamental o componente del PIP que hemos previsto
ejecutar, teniendo en consideracin la brecha oferta-demanda y
el anlisis tcnico realizado.
En la fase de inversin, podemos tener metas como: nmero
de aulas, km de carreteras, sistema de agua potable para
producir X lt/seg, una posta sanitaria de X m2 de rea
construida, nmero de cursos de capacitacin, entre otros.
En la fase de post inversin tambin se estiman las metas de
productos (vinculadas a O&M, y reposiciones).
Igualmente, incluir las metas que se relacionen con las

medidas de reduccin de riesgo de desastres y/o
adaptacin al cambio climtico
Metas
Metas de productos (componentes)

Ejemplos:
Componentes
Metas
Sistema para el abastecimiento de agua

potable
Capacidad de produccin de 2.31 l/s.
Mecanismos de disposicin de excretas
100 unidades bsicas
Creacin de una JASS para la gestin

del servicio
Una JASS con capacidades y

competencias
Educacin en el buen uso del agua y 50 familias con conocimiento en el buen

buenas prcticas sanitarias
uso del agua y buenas prcticas
sanitarias
Requerimiento de recursos
Identifica los recursos que se necesitarn para lograr, en la fase
de inversin, las metas de producto de los medios
fundamentales, o componentes, que en conjunto permitirn
contar con la capacidad para brindar el bien o los servicios sobre
los que interviene el proyecto con los estndares de calidad
requeridos. Tal como se observa en el siguiente lmina:
Metas de producto
Sistema
para
el
abastecimiento
de
agua
potable con una capacidad de
2.31 l/s
100
Mecanismos
disposicin de excretas
de
Recursos
Una captacin tipo barraje para 3.35 lt/seg.
Una lnea de conduccin de 1200 ml de longitud con tubera de 200 mm
de dimetro de PVC de clase X, enterrada en un tramo 300 m lineales.
Una planta de tratamiento de agua potable de filtros lentos, de 2 lt/ seg.
de capacidad
Un reservorio apoyado de 50 m3
Una red de distribucin de agua en una extensin de 1000 m. con
tubera de 100 mm de dimetro de PVC
100 conexiones domiciliarias
100 UBS con sistema de arrastre hidrulico
Fortalecimiento de la JASS,
con
los
suficientes
conocimientos para la gestin
del servicio
1 especialista para capacitar en gestin del servicio de agua

Un local para capacitacin
100 carpetas con materiales para capacitacin
Educacin a 50 familias en el
buen uso del agua y buenas
prcticas sanitarias
2 especialistas en educacin sanitaria

4 avisos radiales de educacin sanitaria por 6 semanas.
50 boletines informativos
Requerimiento de recursos
En la fase de postinversin:
Est referido a requerimientos de personal, bienes,
servicios y otros conceptos para garantizar la
operacin y la sostenibilidad del proyecto.
Para la situacin sin proyecto se parte de la
informacin del diagnstico, respecto a los recursos
utilizados y se determina si stos podran variar o no
en el transcurso del horizonte de evaluacin en funcin
a cmo se ha proyectado la oferta optimizada u
oferta
sin proyecto (en caso no fuera factible
optimizar la oferta).
Recursos?
Costos a precios de mercado

En general:
Precisar las fuentes y fechas de informacin en las cuales se
sustentan los costos.
Posibles fuentes: investigaciones de mercado, cotizaciones,
proyectos ya ejecutados por la UE, disponibilidad de una base de
costos unitarios de la entidad u otras entidades de la zona,
revistas especializadas en costos de construccin, informacin
histrica de costos de O&M que la entidad posee.
Debemos determinar para cada Alternativa a precios de

mercado:
Los costos de inversin para cada una de las alternativas.
Los costos incrementales de O&M, a precios de mercado.
Elaborar flujo de costos incrementales, a precios de mercado.

Costos de Inversin
Por cada componente se debe estimar sus costos, los cuales
en general podran ser:
Elaboracin de estudios definitivos (ET, especificaciones
tcnicas, TdR)
Elaboracin de estudios complementarios especializados (EIA,
anlisis de riesgos y otros)
Ejecucin de obras
Adquisicin de equipos
Desarrollo de consultoras
Ejecucin de servicios diversos
Ejecucin de medidas de reduccin de riesgos e de mitigacin
de impactos ambientales negativos
Supervisin de estudios, obras, equipamientos, consultoras y
otros servicios
Gestin del proyecto

Costos de Inversin
Recomendaciones:
Los costos por posibles imprevistos o contingentes
tcnicos no se incluyen como parte de la inversin
del proyecto.
Los costos que se definan para la elaboracin de
estudios definitivos o complementarios deben tener
sustento.
En el caso de los gastos generales de obras,
deben presentar el sustento desagregado.
El % de utilidades en obras ejecutadas por
contrata, debe ser consistente con lo utilizado en
promedio en el sector, la tipologa de PIP, el medio
local y la escala de la inversin.
Costos a precios de mercado (Estimacin de costos por accin)
Costos a precios de mercado (Estimacin de costos por accin)
Costos a precios de mercado (Costos de Inversin Ejemplo)
Costos a precios de mercado (Costos de Inversin

Ejemplo)

Costos de Reposicin
Corresponden a aquellos activos del proyecto cuya vida til culmina durante el horizonte
de evaluacin, y que se requieren reemplazar para que el PIP contine produciendo la
misma cantidad de servicios previstos hasta su culminacin.
Componentes / actividades
Ao 5
Ao 10
46,455
46,455
Componente: Construccin de un sistema para el abastecimiento de

agua potable con una capacidad de 20 l/s
Reposicin de 1,000 micromedidores

Componente: Instalacin de Redes de alcantarillado
Reposicin de equipos de bombeo de aguas residuales
Total
30,000
46, 455
76, 455

Costos de O & M Incrementales
La estimacin de los costos, en las situaciones con proyecto y
sin proyecto, de O&M, nos permite determinar los costos
incrementales necesarios para realizar la evaluacin social de
las alternativas tcnicas
Situacin sin proyecto;

Se estima todos los costos en los que se seguir incurriendo
durante el horizonte de evaluacin, en caso de no ser ejecutado
el PIP.
Corresponden principalmente, a los gastos en operacin y
mantenimiento para la obtencin de los bienes y servicios que
actualmente se brindan. Es importante que estos gastos que se
estimen sean en la situacin OPTIMIZADA.

Costos de O & M sin proyecto. Ejemplo

Costos de O & M Incrementales
La situacin con proyecto:
Se estima todos los costos de O&M, en los que se incurrir una
vez ejecutado el PIP, durante la fase de pos inversin (incluir costos
MRR y mitigacin de impactos ambientales negativos).
Previamente establecer el plan de produccin de bienes o
servicios.
Si la O&M es asumida por otra entidad del Estado u operador (por
ejemplo, un proyecto de electrificacin rural Municipalidad Empresa), se debe obtener la conformidad de la entidad receptora,
respecto a la estimacin de los costos y su viabilidad de poder
financiarlos.

Costos de O&M incrementales
Costos en la
situacin
con
proyecto
Costos en la
situacin sin
proyecto
Costos
incrementales
Flujo de costos incrementales a precios de mercado

Con la estimacin de los costos de inversin, reposicin y O&M a precios de mercado durante
el horizonte de evaluacin se elaborarn los flujos de costos incrementales para cada una de
las alternativas, organizndolos por medios fundamentales o componentes.
Componente/actividades y recursos
Ao 1
Ao 2
Ao x
SITUACIN CON PROYECTO

Fase de Inversin
Componente 1 (C1)
Componente 2 (C2)
Componente 3 (C3)
934,337
13,400
100,000
820,937
Costos de Reposicin (A)
Costos de O & M con Proyecto (B)
315,000
345,000
315,000
315,000
30,000
315,000
315,000
SITUACIN SIN PROYECTO

280,000
280,000
Costo de O & M sin proyecto (C )
280,000
280,000
280,000
280,000
COSTOS INCREMENTALES
Costos de Inversin ( C1+ C2+ C3)
Costos de Reposicin (A)
934,337
30,000
Costos de O & M (B - C)
TOTAL
Costo de Reposicin al 5to ao
934,337
35,000
35,000
35,000
35,000
65,000
35,000
Aldo Fernandez Andrade
Direccin General de Inversin Publica - DGIP

Direccin de Poltica y Estrategias de la Inversin Pblica
afernandez@mef.Gob.pe

Formulacion y Evaluacion de Proyectos de Inversion Publica

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GUA GENERAL PARA LA IDENTIFICACIN,

FORMULACIN Y EVALUACIN SOCIAL DE PROYECTOS

MDULO III - FORMULACIN

Aldo Fernandez Andrade

Direccin General de Inversin Pblica - DGIP

Mdulo III: Formulacin

Horizonte de evaluacin del proyecto

Tiempo en que se ejecutarn las acciones

Tiempo que se espera se pueda brindar los servicios con la

Ver ejemplo grficos

Definicin del horizonte de evaluacin del proyecto

C/E: Costo anual equivalente (CAE).

Determinacin de la brecha oferta - demanda

Que los usuarios o beneficiarios

stimar la demanda efectiva (cantidad de

bienes o servicios que en un periodo

Poblacin del rea de

Grupo de la poblacin del

Poblacin del rea de influencia

Es igual a la poblacin de Poblacin en edad de 3 a

Demanda Efectiva = (l/s/ha) x nmero de ha x 3,600

Nota: MMC (Miles de m3 por ao)

En los casos que exista una poblacin decreciente,

Proyeccin Demanda Sin Proyecto

Nota: ET0 = Evapotranspiracin

Ejemplo: Proyeccin Demanda Sin Proyecto

Proyeccin Demanda Con Proyecto

Ejemplo: Proyeccin Demanda Con Proyecto

Paso 4: Estimar la Proyeccin de la Demanda

Ejemplo 2: Demanda con Proyecto. PIP de agua potable

Ejemplo: Proyeccin Demanda Sin Proyecto

Sin CC (ao 2024)

Unidad Ag. Sept. Oct. Nov. Dic. Ene. Feb. Mar.

Abr. May. Jun. Jul.

0.78 0.84 0.91 0.87 0.86 0.09 0.68

0.65 0.68 0.62 0.66

0.65 0.67 0.61 0.67

Ejemplo: Proyeccin Demanda Sin Proyecto

Sin CC (ao 2024)

Feb. Mar. Abr. May. Jun. Jul.

La oferta en la situacin sin proyecto ser igual al

Evaluacin de los factores

Evaluar los factores de produccin disponibles en la UP,

La capacidad de la IE, es de las 2 aulas que cumplen

El sector educacin ha establecido que en un aula se puede

La capacidad de la UP: 60 alumnos

(salvo que sea factible

implementar doble horario = cap. 120 alumnos).

Cuando en una UP, los bienes o servicios

Definir la oferta en funcin a las capacidades

Proyectar la oferta en la situacin sin proyecto para el

En el ejemplo relacionado con el servicio de

Anlisis de la oferta Oferta optimizada

Anlisis de la oferta Oferta optimizada

Anlisis de la oferta Oferta optimizada

Ejemplo de Servicio de Hospitalizacin Peditrica

Egresos anuales por cama

Das disponibles al ao por cama