LA IMPUTACIN CONCRETA

EL MTODO DE LA TEORA DEL CASO

Francisco Celis Mendoza

Ayma

No existen mtodos simples

para resolver problemas
complejos

1. Aproximacin problemtica.

Un sector minoritario de la academia, por purismo terminolgico,resiste

la utilizacin del trmino teora del caso,pues considera que es propio
del commonlaw.Sin embargo, en el sistema euro continental, no existe un
concepto similarelaborado sistemticamente, que tenga por objeto
preparar, ordenar y organizar el trabajo de los sujetos procesales. As, la
teora del caso no reemplaza, modifica o muta un concepto procesal
euro continental, pues no estdesarrollado ese concepto metodolgico.Es
cierto que la presentacin estratgica de un caso no es novedad; de hecho
la formulacin de defensas con fines estratgicos, es una necesidad; pero,
es constatableque la persecucin punitiva y defensa estratgica e
inteligente, no esuna prctica generalizada, sino excepcional; es
predominanteel empirismo intuitivo que traduce en una prctica
formularia de mero trmite burocrtico;en nuestro medio no ha madurado,
de manera generalizada, un modo sistemtico ordenado y explcito para la
configuracin de la imputacin concreta1.

1 Esta es una de las consecuencias negativas del litigio de papel, que sirve de
cobertura para esconder incompetencia y falta de destreza en el diseo
estratgico de bien de una persecucin punitiva, o de una defensa eficaz.
 Por purismo, no es razonable esa actitud reacia a la difusin de la
teora del caso; su rechazo,directo o soslayado, es un cuestionamiento
ala necesidad de un trabajo planificado de las partes procesales.El reparo
en su utilizacin no tiene fundamento; es muestra de una intolerancia
irracional terminolgica a conceptos metodolgicos necesarios en
optimizar y madura un proceso penal genuinamente procesal- que tienen
directa operatividad procesal.Por lo contrario, la utilizacin del mtodo de
la teora del caso es una necesidad operativa como herramienta para la
configuracin ptima de la imputacin del hecho punible, en cada etapa
del proceso;este mtodo se va ajustando a las necesidades concretas de
cada etapa, configurando metodolgica y planificadamente el
contradictorio procesal en lnea a su operatividad inmediata.

Otro sector, al calor de la reforma,difundela teora del caso, empero,

esa propuesta es ms terminolgica que conceptual.No se llega a
comprender su carcter estrictamente metodolgico, y sus lmitesy
alcancesinstrumentales. Confunde el mtodo con su objeto, la teora del
caso con la imputacin del hecho punible, o con los alegatos de clausura,
etc.La confusin ms frecuente es considerar a la teora del caso como
objeto y no como mtodo, como imputacin del hecho punible y no como
mtodo para su configuracin. Precisamente la utilizacin del trmino
teora del caso para connotar conceptos diferentes, ha invisibilizado el
aspecto centralmente metodolgico de la teora del caso.Suenunciacin,
por mero prurito de reforma procesal, envilece su contenido conceptual.
2. El mtodo y su objeto: La teora del caso y la imputacin
concreta
La construccin del mtodo de la teora del caso, es presupuesto lgico
de la construccin de la imputacin concreta. La teora del caso, como
todo mtodo, debe construirse conforme a las caractersticas especficas
del caso; esa es una perspectiva realista, son los datos de la realidad los
que determinan las caractersticas del problema a resolver; y no a la
inversa con un unilateral metodologismo. No se construye una teora del
caso porque se tiene configurada una imputacin concreta; se construye
una teora del caso para construir configurar- una imputacin concreta
La construccin de la teora del caso exigecomprender la relacin entre
el mtodo y el objeto, esto es, la relacin entre el mtodo de la teora del
caso y la imputacin concreta como su objeto. El mtodo depende del
objeto y del inters cognoscitivo en ste. El mtodo no es susceptible de
ser estudiado separadamente de su objeto.La teora del caso es una
herramienta metodolgica es un mtodo- que tiene como objeto
configurar una IMPUTACIN CONCRETA, en un proceso de construccin,
acopio de informacin, saneamiento o depuracin y demostracin.
El mtodo de la teora del caso se construye en funcin de las
caractersticas del objeto; se presenta una correspondencia isomorfa y
dialctica con su objeto2.La teora del caso, como mtodo, es un medio o
modo ordenado y sistemtico de proceder para configurar una imputacin
concreta.En ese orden, debe adecuarse a las caractersticas del problema
la configuracin de la imputacin concreta-. La imputacin concreta tiene
como componentes centrales: i) una imputacin jurdica, ii) una
imputacin fctica, y iii) una imputacin conviccional3 o probatoria que
sustenta los fcticos. El mtodo de la teora del caso presenta esas
caractersticas similares a su objeto: a) teora jurdica, b) fctica y
c)conviccional oprobatoria.

La configuracin de la teora del caso y de la imputacin de un hecho

punible tiene esos tres componentes: jurdico, fcticoy probatorio.Esta
elemental y bsica relacin es decisiva en la operatividad de la teora del
caso y la modelacin y configuracin de la imputacin concreta.Esta

2 Este isomorfismo, es lo que lleva a confundir la teora del caso con su objeto: la
imputacin del hecho punible

3 De acuerdo al estadio procesal en el que se encuentre.

metodologa requiere como herramienta 4 bsica, la elaboracin de
papeles de trabajo; este instrumento simplifica y organiza la informacin,
en un esquema tradico elemental5. La propuesta de este instrumento que
grafica la informacin jurdica, fctica y probatoria, es de central
importancia para los diferentes objetivos que corresponden a cada una de
las etapas procesales.

De hecho la construccin del mtodocomo instrumento exige de

conocimientos previos, de competencia y experticia en su diseo; slo as
se puede armar un adecuado mtodo como teora del caso.Sin embargo,
reducir el trabajo a un esquema de mera organizacin de la informacin,
sera soslayar su esencia estratgica y tctica, con necesidad de
determinadas tcnicas.

3. Teora del caso: Mtodo y tcnica.

Mtodo y tcnica se refieren a procedimientos para alcanzar un objeto;

son medios orientados hacia un fin. Empero, mtodo es el orden que se
4 Es definida como La teora del caso es una herramienta de planificacin y ejecucin,
que se va construyendo desde la noticia criminal y se concluye con la verificacin de las
hiptesis, para que sirva de fundamento en el juicio. Llevada a cabo la investigacin
preparatoria, conforme al Plan de Investigacin, se decidir si se formula acusacin o se
requiere el sobreseimiento de la causa EQUIPO TCNCIO MULTISECTORIAL RESPONSABLE
DE LA ELABORACIN DE LOS PROTOCOLOS DE ACTUACIN INTERINSTITUCIONAL.
protocolo de trabajo conjunto entre el Ministerio Pblico y Polica. Lima: Ministerio de
Justicia y Derechos Humanos. 2014. P.120Se concepta a

5 Tres en raya
sigue para alcanzar un objetivo. Tcnica es un conjunto de procedimientos
para el empleo de ese mtodo. La diferencia bsica entre mtodo y
tcnica es que mtodo es un procedimiento general orientado hacia un fin,
mientras que las tcnicas son diferentes maneras de aplicar el mtodo y,
por tanto, es un procedimiento ms especfico que un mtodo.

La teora del caso como mtodoest constituida por una serie de pasos
sucesivos. El mtodo impone un orden a los diferentes pasos necesarios
para lograr un objetivo determinado en cada etapa procesal. Este mtodo
se va configurando conforme a las caractersticas del problema, pues
atiende, a sus propias necesidades; ser preciso emplear aquellas tcnicas
ms adecuadas a la solucin de los problemas especficos; en efecto, la
comprensin de las caractersticas especficas del objeto de la teora del
caso, le da sentido y operatividad como mtodo.

La teora del caso es un mtodo; pero como tal requiere de tcnicas; las
tcnicas de investigacin y las tcnicas de litigacin oral, sirven al mtodo
para la configuracin de la imputacin en cada etapa del proceso. Se debe
adaptar el esfuerzo metodolgicamente a las exigencias del objeto, con
las tcnicas apropiada para la seleccin de los medios ms adecuados
para la obtencin de informacin relevante. La configuracin de la
imputacin concreta es el resultado de la aplicacin disciplinada del
mtodo de la teora del caso y de las tcnicas de investigacin y de
litigacin-; y se presenta como un factor de seguridad y economa.

El empirismo intuitivo debe dejar de ser; no se debe continuar

improvisando. La prctica forense en el contexto de la reforma procesal
exige disciplinar el trabajo de los sujetos procesales la pretensin punitiva
y de la defensa. No es profesional defender con intuicin para lograral
azaralgn xito inesperado.

4. Teora del caso. Estrategia y deber de la carga probatoria.

 En orden a comprender el carcter estratgico de la teora del caso, es
necesario precisar los conceptos de estrategia, tctica y tcnica. La
estrategia es el programa que se elabora sobre determinada base, para
alcanzar el objetivo propuesto, y, en un contexto procesal, presupone la
actuacin de los contrarios, que con un anlisis terico permite establecer
planes posteriores. La tctica es el conjunto de componentes que se
integran para satisfacer las situacionesproblemticasen tensin en cada
etapa. La tcnica se define como la ejecucin de movimientos
estructurales que obedecen a una serie de patrones tempo-espaciales
modelos, que garantizan la eficiencia. En conclusin la tcnica el medio
que concreta la estrategia y la tctica.

La teora del caso se construye en clave estratgica, compuesta por

tcticas que corresponden a cada etapa del proceso, cuyos objetivos se
plasman con tcnicas especficas que corresponden a cada etapa del
proceso.

Empero, se debe tener cuidado con asumir acrticamente que el

proceso en general, y el juicio oral en particular, es una actividad
meramente estratgica,con dosnarraciones en competencia. Conceptuar
el proceso penal y el juicio oral como una mera contienda antagnica de
adversarios, hace perder de vista el principio rector del proceso penal: la
presuncin de inocencia y su contenido esencial del deber de la carga de
la prueba fiscal, pues toda estrategia y tctica gira en funcin de este
principio cognitivo; fuera de ese centro de gravedad ninguna estrategia o
tctica tiene sentido

La teora del caso, tiene por objeto cumplir con el deber de la carga
del Ministerio Pblico de construir la imputacin concreta, con
proposiciones fcticas del hecho punible y que vinculen al imputado.Probar
estas proposiciones fcticas es carga del Ministerio Pblico ncleo
esencial de la presuncin de inocencia-.No debe perderse de vista que la
configuracin de los contornos de la imputacin concreta, determina los
 contornos de la presuncin de inocencia del imputado 6; es claro, que la
imputacin del hecho punible, configura el contradictorio procesal bsico:
la presuncin de inocencia del imputado.

Imputaci Juan mat a Presuncin de

n Pedro inocencia
Concreta
Deber de la carga de la prueba

La teora del caso orienta la actividad, tantodel fiscal,como de la

defensa; tiene como centro de gravedad el deber de la carga de la
prueba, -ncleo duro de la presuncin de inocencia-.Este centro
de gravedadtiene un poder configurador del mtodo de la teora del
caso, y su objeto la imputacin concreta.As, toda estrategia que oriente la
actividad fiscal, est anclado en ese deber de la carga.La configuracin de
la teora del caso, y de la imputacin concreta, determinados por el deber
de la carga de la prueba presuncin de inocencia- delimitan el
contradictorio procesal.Toda la actividad que desarrolle el Ministerio
Pblico, en las etapas del proceso, estn orientadas por ese objetivo
estratgico.

5. Teora del Caso yDiligencias Preliminares.

Lo primero que se presenta en el mundo de la realidad es un hecho con

determinadas caractersticas.La noticia criminal de este hecho da lugar a
la intervencin policial y la fiscala; empero, esa primera aproximacin al
evento presumiblemente delictivo, condiciona una herramienta la teora
del caso provisional- que permite clasificar y organizar la informacin; en

6 La presuncin de inocencia es un derecho fundamental especial, atribuido solo

a las personas a quienes se les imputa un hecho punible.
funcin de esta informacin se determina si se puede configurar una
hiptesis de una imputacin concreta.

En las Diligencias Preliminares el mtodo de la teora del caso

permite:organizar y articular de manera ordenada la informacin
relevante, para efectos de construir la imputacin concreta. Se toma como
referencia una teora jurdicacomponente de la teora del caso- en funcin
de las caractersticas del caso; en esa lnea jurdica, se ordena toda la
informacin relevante, de cara a la construccin de las proposiciones
fcticas del hecho punible y de la imputacin.Solo con ese mtodo tiene
sentido afirmar que las Diligencias Preliminares tienen por finalidad
realizar actos urgentes e inaplazables destinados a determinarsi han
tenido lugar los hechos objetos de conocimiento y su delictuosidad.
art.330.2 del CPP. La teora del caso, permite asegurar con sentido los
elementos materiales de su comisin, individualizar a las personas
involucradas en su comisin, incluyendo a los agraviados. En efecto, la
teora del caso es un organizador de informacin relevante.

6. Teora del caso e investigacin preparatoria.

El mtodo de la teora del caso sirve para construir una hiptesis de

imputacin del hecho punible.La teora del caso, conforme a su estructura
general, y sus tres componentes jurdico, fctico y probatorio-, diseadas
conforme a las caractersticas especficas del caso, permite la construccin
de la hiptesis de imputacin del hecho punible. Para elaborar esta
hiptesis es necesario contar con:i) indicios reveladores de la existencia
de un delito; adems la Disposicin de formalizacin contendr ii)los
hechos y iii)tipificacin especfica correspondiente o tipificaciones
alternativas, siempre especficas. Sin el uso de la herramienta de la teora
del caso no se podr construir una imputacin concreta como hiptesis de
trabajo; y el empirismo e intuicin en la labor fiscal se traducir en
imputaciones difusas.
 La no aplicacin del mtodo de la teora del caso, determina hiptesis
de imputaciones difusas y mal configuradas; el costo ms perverso es la
negacin de la propia investigacin que deviene en un mero trmite sin
objeto.

HIPTESIS DE IMPUTACIN DE HECHO PUNIBLE

La teora del caso como mtodo y como herramienta debe ser de

obligatoria utilizacin. La construccin de la hiptesis de imputacin de un
hecho punible, es el motor que orientar tcticamente los actos de
investigacin. El motor que dinamiza los actos de investigacin; la
hiptesis de trabajo, hace vidente los actos de investigacin; en efecto, la
hiptesis la que determina la necesidad de informacin y, por
consiguiente, la necesidad de especficos actos de investigacin para
obtener la informacin requerida, para configurar una causa probable.

HIPTESIS DE IMPUTACIN DE HECHO PUNIBLE

 El mtodo de la teora del caso permite identificar cuales la informacin
tpicamente relevante, con una tcnica sencilla de dar respuesta a las
preguntas que se formulen en funcin de los elementos del tipo.7

7. Teora del caso.Etapa intermedia.

Concluida la investigacin preparatoria la teora del caso sirve para

construir una tesis de imputacin del hecho punible.Es necesario que est
configurada una causa probable, con elementos de conviccin directos o
indirectos de cara a la configuracin de prueba indiciaria.Los meros
indicios reveladores suficientes para formalizar investigacin
preparatoria, ahora son insuficientes para formular una acusacin.

7 Es inaceptable a que so pretexto de cumplimiento de una imputacin concreta,

se pretenda dar respuesta completa y acabada a las preguntas de contexto.
 La informacin obtenida como resultado de los actos de investigacin se
ordena utilizando el mtodo de la teora del caso, para la construccin de
la tesis de imputacin del hecho punible. En esta etapa el mtodo de la
teora del caso es ms riguroso, pues afronta otro escenario procesal ms
exigente, yde control jurdico ms exhaustivo. La teora
jurdicacorrespondiente a la teora del caso, se configura conlos
presupuestos previstos en el art. 344 del CPP. Es claro que el propio
mtodo de la teora del caso se ajusta rigurosamente a la formulacin de
una tesis de imputacin de hecho punible, con base en una causa
probable.La no aplicacin del mtodo de la teora del caso, para la
construccin de latesis de imputacin, determina una prctica intuitiva y
emprica, que por lo general tienen como resultado imputaciones difusas
insostenibles en el plenario del juicio oral.
 HIPTESIS DE IMPUTACIN DE HECHO PUNIBLE

Adems, el mtodo de la teora del caso, superado ese primer control

negativo, permite preparar, planificar y organizar el juicio oral. La
planificacin, conforme a la teora probatoria de la teora del caso,
permite avizorar, el aporte probatorio conducente, pertinente y til que se
espera de los medios probatorios, actuados en un contexto estratgico,
con adecuada tcnica de litigacin demostrativa; el objetivo esperado ser
que las proposiciones fcticas que estructuran la imputacin sean
probadas.

Otra consecuencia positiva, desde la perspectiva judicial, que conforme

a la teora jurdica de la teora del caso, propuesta por el Ministerio
Pblico, el Juez puede organizar el debate. As, el Juez durante la etapa
intermedia no podr fijar los puntos controvertidos ni promover
convenciones probatorias sino es precisamente sobre de la base la teora
del caso que presentan las partes; esta es la nica herramienta que le
permite controlar si se ha configurado una causa probable. Esta
herramienta le permitir verificar la admisin de los medios probatorios,
determinando si son conducentes pertinentes, y tiles al objeto del
debate.

8. La teora del caso y el juicio oral.

Con el inicio del juicio oral el Ministerio Pblico presenta los alegatos de
apertura que contienen una sntesis de los tres aspectos bsicos de la
imputacin del hecho punible, modelado y configurado por -el mtodo- la
teora del caso.Suele confundirse alegatos de aperturacon la teora del
caso, peroconceptualmente no son lo mismo; el alegato de apertura del
Ministerio Pblico, es una sntesis de la imputacin concreta; la teora del
caso es un mtodo para la configuracin de la imputacin concreta. La
teora del caso, en el juicio oral, metodolgicamente, permite la
produccin ordenada de informacin para demostrar con certeza la
realizacin del hecho punible imputado.

La teora del caso, con base en una tesis de imputacin del hecho
punible, orienta tcticamente la actividad de demostracin. La imputacin
del hecho punibledebe ser propuesta explcitamente por el Ministerio
Pblico, para definir el objeto del debate contradictorio.La teora del caso
es el plan metodolgico para configurar y probar la realizacin de la
imputacin concreta, abarca otros componentes no explcitos- propios del
mtodo, como las tcticas, el manejo adecuado de las tcnicas, etc.

La tctica a emplearse para la incorporacin de la informacin

probatoria as como su demostracin en juicioy las tcnicas que emplee
no se exteriorizan o explicitan;as, por ejemplo,se exterioriza el aporte
probatorio que se espera de los medios probatorios; empero, la tcticay
tcnicasa emplearse en su obtencin no se exteriorizan.
 La teora del caso marca su impronta en la utilizacin de las tcnicas de
litigacin oral; estas tcnicas, en el marco del juicio oral, cobra sentido en
funcin de la teora del caso.Las tcnicas de litigacin oral tienen sentido
en el contexto de una teora del caso. Las tcnicas de litigacin son en
esencia tcnicas de produccin de informacin probatoria, y como tcnicas
exigen destrezas en su manejo que solo se aprende practicando.

9. Teora del caso y Direccin de Audiencias.

En sntesis, lateora del caso es una herramienta metodolgica por
excelencia que tienen las partes para poder construir, recolectar, depurar
y exponer su posicin estratgica con relacin a los hechos materia de
proceso.Es un aparato conceptual que permite la articulacin de tres
niveles de anlisis: factico, jurdico y probatorio; empero, no solamente es
til a las partes, sino tambin al juez, pues el aspecto explcito de la teora
del caso, permitir focalizar el tema probatorio necesidad de prueba-; con
ello el juez conducir la audiencia atendiendo a la relevancia de la
informacin que le permitir contar con los elementos suficientes para
resolver el conflicto penal.

En sntesis esta herramienta es de mucha importancia no solo para

las partes procesales, sino que el aspecto explicitado de la teora del caso
esde mucha utilidad jurisdiccional para conducir de manera ptima y
concentrada la audiencia.