El Aeiou Del Derecho Moduo Corporativo PDF

El aeiou del Derecho Mdulo Corporativo
GUIDO AGUILA GRADOS ANA CALDERN SUMARRIVA
Directores:
Guido Aguila Grados
Ana Caldern Sumarriva
Diseo de Portada: Sonia Gonzales Sutta

Composicin de Interiores: Sonia Gonzales Sutta
Responsable de Edicin: Guido Aguila Grados
Editorial San Marcos E.I.R.L., editor

Jr. Dvalos Lissn 135, Lima
Telefax: 333-1522
RUC: 20260100808
E-mail: informes@editorialsanmarcos.com
PRESENTACIN
La Escuela de Altos Estudios Jurdicos EGACAL, coherente con su misin de ayudar a nuestros clientes
a lograr sus sueos profesionales mediante la eficiencia y la excelencia en todos nuestros servicios
acadmicos, presenta a la comunidad jurdica la segunda edicin de nuestra conocida herramienta
para facilitar la obtencin del Ttulo de Abogado: la coleccin AEIOU DEL DERECHO.
Esta coleccin es una nueva propuesta de enseanza y aprendizaje del Derecho porque es el
resultado de una rigurosa operacin de sntesis de los aspectos ms importantes que desarrollamos
en nuestro curso de preparacin para optar el Ttulo de Abogado. Constituye un genuino instrumento
egacalino que nos ha permitido tener en nuestras aulas ms de dos mil quinientos alumnos que
hoy se desempean como abogados. A travs de esta coleccin pretendemos brindar a nuestros
graduandos una informacin ms directa y profunda, lo que a su vez nos permitir ser, cada vez ms,
aquello que realmente nos hemos propuesto: facilitadotes del aprendizaje del Derecho.
La coleccin AEIOU del Derecho responde a una poltica de renovacin de nuestro Curso de
Preparacin para optar el Ttulo de Abogado. Las nuevas exigencias de las facultades de Derecho, as
como el desarrollo de nuevas parcelas jurdicas exigen una respuesta distinta de parte nuestra. Por
ello, hemos dividido el servicio de capacitacin a bachilleres en cuatro mdulos:
Mdulo Constitucional
Mdulo Civil
Mdulo Penal
Mdulo Corporativo
La estructura y diseo de estos manuales se convierten en la forma ms accesible de sumergirse en las
profundidades de las aguas jurdicas y en el punto de referencia de toda capacitacin en Derecho.
Bienvenido a estas pginas. Toda crtica, sugerencia y comentarios ser siempre retribuida con
atencin y gratitud. Para tal efecto, al pie de esta presentacin aparece nuestra direccin epistolar.
Si a algo tenemos derecho los seres humanos, es a ilusionarnos. En EGACAL nos ilusiona la posibilidad
de ser el soporte de otros dos millares y medio de bachilleres que suean ser abogados y depositan
su confianza en esta Escuela. Que esto sea el primer paso para ser una Escuela de Posgrado. Dios
permita que estas ilusiones y sueos se tornen realidad.
Ana Caldern Sumarriva

acs@egacal.com
Guido Aguila Grados

gag@egacal.com
DERECHO
CARTULAR
El aeiou del Derecho
LECCIN N 1
Generalidades
1. Definicin o Documentos que cumplen con requisitos for-
males y esenciales establecidos por ley, segn
Se puede definir al ttulo valor como el instru- su naturaleza.
mento privado que importa la manifesta-
cin de voluntad de una o ms personas Si el documento no tuviera algunos de los re-
naturales o jurdicas, que necesariamente de- quisitos indicados no podra calificar como ttulo
ben observar las formalidades exigidas por valor. Por ejemplo, si una persona es titular (pro-
la Ley para hacer valer el derecho literal, aut- pietaria) de un documento que aparentemente
nomo y de carcter patrimonial contenido en el es una letra de cambio, pero en l, faltara el
documento. nombre y la firma de quien lo emite que, como
veremos, constituyen requisitos formales esen-
El ttulo valor es un documento que tiene in- ciales de la emisin de la letra de cambio, dicho
corporado derechos patrimoniales y que documento no podr catalogarse como ttulo
est destinado a la circulacin. valor.
En resumen, se puede decir que los ttulos va- Slo podrn ser denominados como ttulos va-
lores son: lores aquellos documentos a los que expresa-
mente la Ley de Ttulos Valores confiere tal cali-
o Instrumentos del comercio y trfico jurdico. dad o aquellos que posteriormente sean creados
por norma expresa. Asimismo, podrn calificar
o Documentos que representan o incorporan
como ttulos valores especiales aquellos que
derechos patrimoniales.
sean creados por la Superintendencia de Banca y
o Documentos que estn destinados a la circu- Seguros o la CONASEV mediante un dispositivo
lacin. legal expedido por estas instituciones.
2. Clasificacin:
Derecho Cartular
o Segn la estructura:
Ttulo causal Ttulo abstracto
En este ttulo se enuncia el negocio que sirve Carece de causa, el negocio fundamen-
de base, a cuya suerte y a cuyo desenvolvimiento tal existe, pero no se menciona en el
viene a ser ligado y subordinado el cumplimiento ttulo porque el contenido del documento
de la promesa. V.gr.: Pagar, conocimiento de em- consiste en la pura obligacin de pagar una
barque, etc. suma de dinero. V.gr.: letra de cambio.
7
Escuela de Altos Estudios Jurdicos - EGACAL
o Segn la naturaleza del derecho incorporado:
Ttulo personal o corpora- Ttulo representativo de

Ttulo de crdito
tivo mercaderas
Por este documento se ac- Atribuye a su poseedor una Representa bienes destina-
cede al crdito. calidad personal: la de ser dos al consumo y comercio.
El ttulo valor encierra dere- miembro de una sociedad. Estn vinculadas principal-
chos crediticios que surgen de Son ttulos de participacin, mente con el depsito y con el
relaciones jurdicas que tienen representativos de derechos transporte; incorporan dere-
como objeto prestaciones de societarios; sus expresiones chos reales como la posesin
dar suma de dinero. tpicas son las acciones de las de los bienes y el poder de dis-
Sociedades Annimas que atri- posicin de los mismos, como
buyen a su titular la calidad de es el caso de los Certificados
socio o miembro de la entidad de Depsito que otorgan los
jurdica colectiva. Almacenes Generales.
o Segn la presencia de los requisitos formales:
Ttulo completo Ttulo incompleto Ttulo en blanco
Son aquellos que presen- Son denominados tambin A diferencia de los anteriores,
tan todos sus elementos ttulos valores empezados en estos documentos no
formales esenciales y se o incoados, se caracterizan aparece la firma del obli-
encuentran expeditos para porque en ellos el aceptante gado principal, ni rene los
su cobro. As, por ejemplo, ha implantado su firma (nico otros requisitos formales
tratndose de una letra de requisito que no puede fal- esenciales de un ttulo va-
cambio, diremos que se trata tar), dejando en forma deli- lor, siendo simples pape-
de un ttulo valor completo berada, total o parcialmente, les que carecen de mrito
cuando presente todos los espacios en blanco para ser cambiario, es decir, no po-
elementos contenidos en el llenados por el tenedor leg- dra hacerse efectivo el cobro
artculo 119 de la Ley de T- timo de acuerdo con lo con- ante su no cancelacin en la
tulo Valores. venido previamente. va ejecutiva.
Se le otorga el derecho al que
emite o recibe un ttulo valor
incompleto, a recibir una copia
de ste debidamente firmado
por el tomador en el momento
de su entrega, as como una co-
pia del documento que contiene
los acuerdos donde consten la
Derecho Cartular
forma de completarlo y las con-

diciones para su transferencia
(Ley N 29349).
8
o Segn el modo de circulacin:
Ttulo al portador Ttulo a la orden Ttulo nominativo
En l no figura el nombre de Aqu debe figurar el nombre de En el ttulo valor (que es emi-
una persona determinada, personas determinadas y la clu- tido en serie) figura el nombre
slo se indica la clusula al sula a la orden. La transmisin de la persona que es su titular
portador. Quien posee se realiza por endoso y consi- y la transmisin se realiza por
materialmente el ttulo es re- guiente entrega del ttulo, salvo cesin de derechos; y no
putado como legtimo dueo por el pacto de truncamiento. por endoso a diferencia de
y para su transmisin se lo que ocurre con los ttu-
requiere la tradicin o la los antes sealados.
entrega.
o Segn la Ley de Ttulos Valores - Ley N 27287:
Ttulos materializados Ttulos desmaterializados
Son los ttulos valores tradicionales que estn Prescinden del soporte papel; para hacer
representados por soporte papel, gene- constar el valor en un registro o hacer que
rndose una inmanencia e identidad entre el ste tenga un soporte electrnico o virtual.
derecho patrimonial y dicho soporte. La desmaterializacin de los ttulos valores se
efecta mediante las anotaciones en cuenta
y la inscripcin correspondiente de stos en
el registro contable que lleva la Institucin de
Compensacin y Liquidacin de valores. Ac-
tualmente la institucin autorizada en nuestro
pas hasta el momento, para efectuar dicha la-
bor es CAVALI ICLV S.A. que tiene como ob-
jeto exclusivo el registro, la custodia, compen-
sacin, liquidacin y la transferencia en cuenta,
para garantizar que estos procesos concluyan
satisfactoriamente.
3. Creacin de los ttulos valo- la Superintendencia de Banca y Seguros (SBS) y

res la Superintendencia de Administradoras Privadas
de Fondo de Pensiones (SAFP), la creacin, emi-
Los ttulos valores adquieren existencia me- sin, negociacin y adquisicin de valores mobi-
diante una declaracin que se hace en hoja liarios e individuales por parte de las personas y
de papel, precisando los elementos parti- empresas sujetas a su control.
Derecho Cartular
culares requeridos, segn la especie y los re-

quisitos que la ley exige para que el documento Diferente de la creacin del ttulo valor es
tenga la aptitud de circular como ttulo repre- la emisin del mismo. En este caso se refiere
sentativo de una obligacin determinada por el al acto por el cual el ttulo sale del poder de dis-
declarante. posicin del suscriptor, para pasar al poder de
disposicin de otro sujeto que queda legitimado
La Ley N 27287 permite a organismos tcnicos para valerse del ttulo frente al suscriptor. En sn-
del Estado tales como la Comisin nacional Su- tesis, es cuando el ttulo es puesto en circu-
pervisora de Empresas y Valores (CONASEV), lacin.
9
Derecho Cartular
10
TTULOS VALORES
Documentos que tienen incorporados derechos

patrimoniales y destinados a la circulacin
Segn estructura Ttulo causal

Ttulo abstracto
Segn la naturaleza del derecho incorporado Ttulo de crdito

Ttulo personal o corporativo
Ttulo representativo de mercaderas
Segn la presencia de requisitos formales Ttulo completo

Ttulo incompleto
Ttulo en blanco
Segn el modo de circulacin Ttulo al portador

Ttulo a la orden
Ttulo nominativo
Segun la Ley de Ttulos Valores Ttulos materializados

Ttulos desmaterializados
LECCIN N 2
Principios de los
Ttulos Valores
1. Principio de incorporacin o Importe del ttulo valor
El ttulo valor es un documento probatorio, La Ley de Ttulos Valores establece sobre

constitutivo y dispositivo. Contiene una decla- este tema una serie de disposiciones distin-
racin unilateral de voluntad, de la que deriva tas a las de la Ley derogada, que estableca
un derecho a favor del beneficiario y una carga la prevalencia del monto en letras. Actual-
respecto a los obligados. El derecho patrimo- mente, en caso de que exista diferencia entre
nial est compenetrado en el ttulo; ello el importe expresado en letras y en nmeros,
determina que el documento sea indispensable prevalece la suma menor. En caso de que
para que el legtimo tenedor pueda reclamar las exista diferencia en la referencia de la unidad
prestaciones que contiene. monetaria, prevalece el signo monetario
nacional. En caso de que ninguno de los
El ttulo valor contiene un derecho patrimonial signos corresponda al signo nacional, el
que le permite al tenedor del mismo obtener un ttulo valor no surte sus efectos cambia-
beneficio cuyos alcances se encuentran determi- rios.
nados en el texto del documento.
o Firmas y documentos oficiales de identi-
dad
2. Principio de literalidad
La Ley de Ttulos Valores prev la posibilidad
de sustitucin de la firma autgrafa por una
Por este principio los derechos y obligaciones
impresa, mecnica o electrnica, siempre
que representa el ttulo valor deben constar por
que existan los siguientes presupuestos:
Derecho Cartular
escrito en el documento. Esto significa que

para determinar el contenido y alcances del Que exista acuerdo previo y expreso en-
ttulo valor solamente podr recurrirse a lo tre el obligado principal y las partes inter-
que se haya expresado en el ttulo mismo o vinientes.
en una hoja adherida a ste. De esta manera,
ni acreedor ni deudor podrn alegar cuestiones Que se haya pactado dicha sustitucin
que no emanen literalmente de lo manifestado como condicin de la emisin del ttulo
en el ttulo valor. valor.
En la Ley de Ttulo Valores encontramos una se- Para otorgar mayor seguridad se ha dis-
11
rie de disposiciones que se desprenden de este puesto que toda persona natural que firme
principio: un ttulo valor deber consignar su nombre
y el nmero de su documento de identidad; ser completado posteriormente, segn los

si se trata de personas jurdicas, deber ano- acuerdos adoptados.
tarse su nmero de registro nico de contri-
buyente y los nombres de los representantes La integracin del ttulo debe ser efectuada
que intervienen en el ttulo. de conformidad a los acuerdos conclui-
dos, y en ausencia de previsiones particula-
o Falsus Procurador res, de conformidad con el contenido de la
relacin subyacente a la emisin del ttulo. Si
De acuerdo con la ley vigente, el falsus pro- tales formalidades no son observadas, la
curador queda obligado personalmente integracin es abusiva. La Ley 16587 en
frente al tercero en virtud de la confianza su artculo 9 sealaba que si un ttulo valor
depositada en l. Este seudo representante incompleto al emitirse hubiere sido comple-
se obliga personalmente como si hubiera tado contrariamente a los acuerdos adopta-
obrado en nombre propio. dos, la inobservancia no puede ser opuesta al
poseedor, a menos que ste hubiere adqui-
En la Ley se plantean dos situaciones: rido el documento de mala fe.
Se presenta como representante sin La nueva Ley en este supuesto establece ma-
serlo o, sindolo, carece de facultades yor proteccin para el deudor:
para obligar a su representado.
El emitente o aceptante de un ttulo valor
Es representante, pero se excede de sus incompleto tiene derecho a obtener
facultades. V.gr.: El representante legal, una copia del mismo, que debe estar
el tutor, el curador o el gerente de una firmado por el acreedor, con lo que podr
sociedad. demostrar el estado y texto que original-
mente tena el ttulo.
o Alteracin de los ttulos valores
El emitente tiene derecho de agregar la
La alteracin consiste en una modificacin clusula que limite su transferencia.
material del ttulo valor, que cambia la
manifestacin literal hecha en l por alguno Para la eficacia del ttulo valor, ste debe
de sus firmantes. La alteracin se presenta ser completado hasta antes de su
cuando cualquier firmante del ttulo valor presentacin para su pago o cumpli-
modifica alguna obligacin cartular, mediante miento.
adiciones, sustituciones o supresiones (de pa-
labras, sellos o signos, etc.); no hay altera- o Responsabilidad solidaria
cin cuando un ttulo firmado en blanco
se llena en forma contraria a lo pactado. La solidaridad cambiaria otorga a los ttulos
valores las mayores seguridades para obte-
La norma cambiaria vigente establece que ner el pago, superndose el criterio de que
las firmas posteriores a la alteracin impor- el tenedor debe justificar la insolvencia del
tan responsabilidad en los trminos del texto demandado en primer trmino para poder
alterado; en tanto que las firmas anteriores a dirigirse contra los dems obligados.
la alteracin importan responsabilidad en los
trminos del texto autntico. El hecho de que Por esta disposicin, el tenedor puede ini-
Derecho Cartular
cada obligacin tenga una existencia propia e ciar la accin correspondiente contra
independiente de las otras obligaciones que los obligados, sin tener que observar el
figuran en el ttulo origina que quien pone su orden en que intervinieron, a diferencia
firma en un ttulo valor que ha sido alterado, de la antigua Ley que se refera al orden en
se obliga en las condiciones establecidas en el que stos se hubieran obligado.
documento que firm.
En virtud de la solidaridad cartular se faculta
Ttulo valor incompleto al tenedor del documento a accionar contra
el girador, el aceptante, el endosante y
La emisin de un ttulo valor incompleto el avalista, individual o conjuntamente,
12
implica la falta de algn requisito que seala sin tener que observar el orden en que
la ley, permitindose que el ttulo pueda se hubiesen obligado. El giro, aceptacin,
endoso y aval importan actos de enajenacin cumplimiento de la obligacin o para trasmi-

y cada uno de los sujetos que practican estos tir vlidamente el documento.
actos, responden por la obligacin contenida
en estos ttulos dinerarios. Legitimacin pasiva. Determina que el
deudor cumpla las prestaciones frente al te-
nedor legitimado. El deudor que cumpla la
3. Principio de abstraccin obligacin quedar liberado aunque el posee-
dor del ttulo valor no sea el titular verdadero
La obligacin cambiaria no requiere expresin del derecho, sino un titular aparente.
de causa para justificar su existencia. El derecho
patrimonial que surge del ttulo valor es inde- La buena fe es la condicin para ser tene-
pendiente de los derechos y obligaciones que dor legtimo de un titulo valor, y ello se en-
existen en la relacin causal. cuentra en concordancia con el artculo 948 del
Cdigo Civil que regula la adquisicin de domi-
La relacin que dio origen al ttulo valor toma el
nio de bien mueble, el mismo que debe recibirse
nombre de relacin causal, que establece cla-
de otro de buena fe y como propietario.
ramente todos los derechos y obligaciones de las
partes; en cambio, la relacin cambiaria nace El tenedor legtimo del ttulo valor, para poder
en el momento de emitir un ttulo valor y es abs- exigir las prestaciones que ste contiene, de-
tracta porque no se seala su origen. ber presentarlo e identificarse ante su
La relacin cambiaria no sustituye a la re- deudor cambiario, quien, a su vez, debe cum-
lacin causal, coexisten; por esta razn, si el plir con la prestacin a su cargo, surtiendo un
ttulo valor no cumple con un requisito de forma efecto liberatorio de la deuda.
establecido en la Ley (pierde el mrito ejecu-
tivo), el acreedor de este ttulo valor puede ha- En caso de valores representados por anotacio-
cer efectivo su derecho acudiendo al Poder Judi- nes en cuenta, el derecho a exigir las prestacio-
cial invocando el acto jurdico que dio origen a la nes corresponde a quien figure como titular en
emisin del ttulo, va proceso declarativo. el registro que lleve la Institucin de Compensa-
cin y Liquidacin de Valores.
4. Principio de autonoma
6. Principio de buena fe
Por este principio, las relaciones cambiarias
existentes entre los sujetos que intervienen Significa que al adquirir el ttulo, deben tomarse
en el ttulo valor son independientes unas las precauciones para asegurarse que quien tras-
de las otras. mite tenga poder de disposicin del documento.
El tercero de buena fe, al adquirir el ttulo, ad-
En consecuencia, si un ttulo valor fue transfe- quiere con l la propiedad del mismo.
rido a diversas personas tenedores, en dis-
tinto tiempo y circunstancia. Cada una de esas
relaciones cambiarias que se van generando son 7. Principio de circulacin
independientes las unas de las otras. As el l-
timo tenedor ser considerado como el actual El ttulo valor ha sido creado para ser trans-
titular sin importar quien o quienes le antecedie- mitido de una persona a otra, mediante el en-
ron. Es decir como si no se hubiese transferido doso, en el caso de los ttulos valores a la orden,
Derecho Cartular
el ttulo. o a travs de la tradicin o entrega; en el caso

de los ttulos valores al portador, y en caso de
5. Principio de legitimacin los ttulos nominativos a travs de la cesin de
derechos.
Al ser el ttulo valor por naturaleza un bien mue-
ble, la legitimidad la adquiere quien lo po- El destino circulatorio del ttulo valor es desta-
see; ste es requisito indispensable para ejercer cado por PINO CARPIO, cuando expresa que el
los derechos incorporados en l. La legitimidad hecho de que el documento emitido no circule
tiene dos aspectos: y se quede en poder del primitivo girador, no
atenta contra su destino, pues la esencia del
13
Legitimacin activa. Concierne a la posi- ttulo valor es que pueda circular; mas no
cin del titular como habilitado para exigir el que en realidad circule.
Derecho Cartular
14
PRINCIPIOS DE LOS TTULOS VALORES
Principio de Principio de
Incorporacin Literalidad
Principio de TTULOS Principio de

Buena Fe VALORES Abstraccin
Principio de
Principio de Circulacin
Legitimacin Principio de
Autonoma
LECCIN N 3
Formas de
Transmisin de los
Ttulos Valores
Como hemos visto en la leccin anterior, de- Para el caso de los bienes muebles registrados,
pendiendo de la naturaleza del ttulo valor, stos la tradicin no es suficiente para la transferencia
pueden ser transferidos mediante su simple en- del dominio, sino que sta debe quedar inscrita
trega, endoso o cesin. en el registro respectivo.
Otra excepcin es la transferencia de accio-

1. Tradicin nes de las Sociedades Annimas, puesto que la
misma debe comunicarse a la Sociedad a efecto
Consiste en la entrega de la posesin de un bien de que sta la anote en el libro de registro.
mueble por parte del tradens con un fin trasla-
tivo. La tradicin se utiliza en ttulos valores
al portador, y basta con la entrega del ttulo 2. Endoso
para que se perfeccione la transmisin.
Es el acto unilateral y formal mediante el
Sus caractersticas son las siguientes: cual se transmiten ttulos a la orden. Por el
endoso, el acreedor cambiario (tenedor del t-
o La tradicin supone una entrega que puede tulo valor llamado endosante) transfiere el domi-
ser material o jurdica. nio del ttulo valor a otra persona llamado endo-
satario, lo entrega para su cobro o en garanta de
Derecho Cartular
una obligacin. Por ese acto sustituye al acreedor

o Se verifica por cualquier persona (no necesa- cambiario por un tercero, quien se convierte en
riamente el propietario). adquiriente de los derechos del ttulo y adquiere
la facultad para el cobro o las facultades propias
o Es un acto traslativo, hay nimo de tradens de del acreedor prendario.
transmitir y del accipiens de adquirir el dere-
cho. El endoso requiere de la tradicin real y
efectiva del ttulo al endosatario, y para que
o Es un modo derivado de adquirir la propie- sea realizado vlidamente deber constar en el
dad. reverso o en una hoja adherida a ste.
15
Existen las siguientes formas de endoso:
Endoso en blanco Endoso al portador
El endosante a travs de su firma mani- Produce los mismos efectos del endoso en
fiesta su voluntad de transferir el ttulo, blanco, la diferencia que existe, es que se
siendo ste elemento suficiente como signo asienta la clusula al portador. Quien
de legitimacin plena y no existe necesidad reciba el ttulo valor adquiere la legitimidad
de individualizar al endosatario. La Ley de para exigir los derechos que contiene.
Ttulos Valores exige al endosatario que pre-
tenda exigir los derechos derivados del ttulo
valor, consignar su nombre y el nmero de su
documento de identidad.
Las clases de endoso son las siguientes:

El endosatario tiene la facultad de cobrar la
o Endoso en propiedad. El endosante pierde obligacin contenida en el ttulo, a la fecha de
la propiedad o el dominio del ttulo, la vencimiento.
cual es adquirida por el endosatario, pero con
la calidad de titular del derecho de crdito o Endoso en fideicomiso. Por el endoso en
originario, pues existe un vnculo indesligable fideicomiso, el tenedor transfiere un ttulo
entre el derecho y el ttulo. Se transfieren valor con el fin de que una persona jur-
todos los derechos inherentes, principales y dica (en nuestro pas solamente las empresas
accesorios. del sistema financiero estn autorizadas para
actuar en calidad de endosatarios en fideico-
o Endoso en procuracin o cobranza. Me- miso), que adquiera la calidad de fiducia-
diante este tipo de endoso se autoriza a rio, obtenga provechos del mismo, en
una persona (endosatario) a exigir o ha- beneficio del transferente o de terceros.
cer exigible las obligaciones contenidas en No se adquiere la propiedad plena, sino slo
el ttulo valor en representacin del propie- el dominio fiduciario. Al asumir el dominio
tario del ttulo. Contiene la clusula en pro- del ttulo valor, el fiduciario-endosatario se
curacin, en cobranza, en canje. Cabe encuentra facultado para ejercer todos los
sealar que a diferencia de las dems clases derechos derivados de ste, pudiendo exigir
de endoso, el obligado principal s podr a su vencimiento el pago del importe conte-
oponer al endosatario los medios de defensa nido en el documento cambiario al obligado
que procedan contra el endosante en procu- principal, sin que ste pueda oponer al endo-
racin; ms no podr oponer los medios de satario en fideicomiso los medios de defensa
defensa personales que tuviera contra el en- fundados en sus relaciones personales con el
dosatario, pues en el fondo ste es un simple fideicomitente.
mandatario.
El endoso es un acto formal que debe constar
o Endoso en garanta. Permite que el ttulo por escrito en el reverso de ttulo o en una hoja
valor sea entregado en prenda; dado su adherida.
carcter de bien mueble se puede esta-
blecer esta garanta real. El tenedor ad- El endoso no tendr eficacia cambiaria si es
Derecho Cartular
quiere el derecho real sobre el crdito cam- que en ste no figurara el nombre, el do-
biario, pero no la titularidad plena. Tiene los cumento de identidad y la firma del endo-
efectos de un endoso en procuracin, pues sante, debido a que stos son requisitos forma-
se faculta al acreedor prendario para hacer les esenciales del mismo.
efectiva la obligacin a la fecha de venci-
miento. Si no se indica el tipo de endoso se presume que
fue en propiedad.
Confiere este tipo de endoso dos facultades:
A raz del endoso, el endosante se convierte en
El endosante tiene derecho sobre el importe obligado en va de regreso, esto es, que al igual
16 del ttulo al pago del crdito para el cual se que el obligado principal, el legtimo tomador del
constituy la prenda. ttulo estar facultado para exigir al endosante
que pague ntegramente el importe consignado comunicada a ste para su anotacin en la ma-
en el ttulo valor. trcula respectiva o su inscripcin en una Insti-
tucin de Compensacin y Liquidacin de Valo-
res.
3. Cesin de derechos
Pensemos en una sociedad annima que cuenta
Es un acto por el cual el acreedor de una obli- con dos accionistas: A y B, en la que el pri-
gacin transfiere a un tercero su derecho a mero de ellos desea transferir sus acciones a un
exigir el cumplimiento de una prestacin, tercero C. Pues bien, la cesin de derecho
sea a ttulo oneroso o gratuito. Se pueden ceder que acuerden A y C deber anotarse en el
los derechos representados por ttulos valores, mismo ttulo o en un documento aparte y luego
los mismos que son denominados nominativos. ser comunicada a la sociedad annima, a fin de
que sta inscriba en su matrcula de acciones la
Son elementos componentes de la cesin los si- transferencia antes indicada. Luego de ello, re-
guientes: cin podr ser opuesta a la sociedad misma y a
o Cedente. Es el acreedor. Es quien ya no de- terceros. La cesin deber realizarse por escrito,
sea exigir el cumplimiento de la obligacin, conteniendo necesariamente:
pero tampoco desea resolverla, as que con-
o El nombre del cesionario, y
cede su titularidad a un tercero.
o El nombre, nmero de documento oficial
o Cesionario. Es el tercero que sustituye en la
de identidad y firma del cedente.
titularidad del derecho al cedente.
En caso faltara algunos de estos requisitos, la ce-
o Cedido. Es el deudor. La relacin no altera
sin no podr considerarse como tal, debido a
su obligacin.
que stos son sus requisitos formales esencia-
En el mbito civil, la cesin de derechos puede les.
ser a ttulo oneroso o gratuito, pero siempre
debe constar por escrito (aunque no requiere De otro lado, en la cesin tambin podr sea-
de escritura pblica) y puede hacerse sin con- larse la naturaleza y condiciones de la transfe-
sentimiento del deudor. rencia, as como la fecha de la cesin -que no
son requisitos esenciales-. De no sealarse cul
En el mbito cambiario, los ttulos nominativos es la naturaleza y las condiciones de la transfe-
se transmiten mediante cesin de derechos, el rencia se entender que el cesionario adquiere
que puede constar en el mismo ttulo o en ntegramente la propiedad del ttulo valor; y, si
un documento aparte. Basta el acuerdo entre no se sealara la fecha de la cesin, se deber
las partes; pero para que tenga eficacia frente a entender que sta se produjo en la fecha en que
terceros y frente al emisor, la cesin deber ser la cesin fue comunicada al emisor.
Derecho Cartular
17
Derecho Cartular
18
FORMAS DE TRANSMISIN DE LOS TTULOS VALORES
Ttulos valores
Tradicin Entrega
al portador
Ttulos valores Acto unilateral y formal

Endoso a la orden
Endoso en blanco
Formas
Endoso al portador
Endoso en propiedad
Endoso en procuracin y cobranza
Clases
Endoso en garanta
Endoso en fideicomiso
Cesin de derechos Ttulos valores nominativos Acto bilateral y formal

Leccin N 4
Clusulas Especiales
en los Ttulos Valores
1. Definicin el arreglo o cambio que deja algo como nuevo. La
diferencia entre renovacin y prrroga radica en
La nueva Ley de Ttulos Valores otorga a las par- que en la renovacin implica la formacin de
tes la posibilidad de establecer clusulas espe- una nueva relacin cambiaria entre las par-
ciales a fin de salvaguardar sus intereses y dar tes que la acuerdan, y en la prrroga, ms
seguridad a las prestaciones incorporadas en el bien las partes en forma expresa acuerdan
ttulo. Mediante las clusulas especiales las la prolongacin o un perodo de gracia
partes regulan sus derechos y obligaciones, para la vigencia del ttulo valor.
y pueden prevenir el margen de riesgo ante
las eventualidades del incumplimiento. Mediante esta clusula, el plazo de vencimiento
del ttulo valor puede prorrogarse en la fecha
Las partes no estn obligadas a acordar las clusu- de su vencimiento o aun despus de l, siempre
las especiales, pero pueden utilizarlas mediante que el obligado haya otorgado su consentimiento
hojas adheridas al ttulo valor si en la extensin para tal prrroga al redactarse el documento; es
del mismo ttulo no hubiera un lugar que permi- decir permite al tenedor del ttulo prolongar el
tiera su redaccin. periodo de vigencia del documento.
Para que las clusulas tengan validez debe estar Cuando el deudor no desea que el acreedor siga
impresas en el documento, pero en el caso de prorrogando el vencimiento del ttulo, debe di-
haber sido incorporados en forma manuscrita rigir una carta notarial al tenedor sealando que
debe constar la firma del obligado que las no se conceda ms prrroga desde la fecha de la
admite. El tenedor no requiere firmarlas. comunicacin notarial.
Derecho Cartular
Segn lo previsto en el artculo 49 de la Ley de

2. Clusula de prrroga Ttulos Valores, para la insercin de dicha clu-
sula se requiere:
La prrroga segn CABANELLAS es el apla-
zamiento de un acto o un hecho para un o Que el obligado quien admiti la prrroga
tiempo ulterior. El mismo autor tambin lo haya otorgado su consentimiento expreso en
considera como sinnimo de renovacin, que es el mismo ttulo.
el arreglo o cambio que deja algo nuevo; sin em-
bargo, no debemos confundir la clusula de pr- o Que no se haya extinguido el plazo para ejer-
citar la accin derivada del ttulo valor a la fe-
19
rroga con la renovacin del ttulo valor, pues sus
efectos son distintos. La palabra renovar denota cha en que se realiza la prrroga.
o Que el ttulo valor no haya sido protestado o de alza de precios que fueran pertinentes para
no se haya obtenido la formalidad sustituto- evitar el perjuicio del crdito representado por
ria. el ttulo valor.
Una vez efectuada la prrroga y a fin de que pro-

duzca sus efectos, se proceder a comunicar el 5. Clusula sobre la liberacin
nuevo vencimiento al obligado principal y obli- de protesto
gado solidario, de ser el caso.
La clusula sin protesto, salvo disposicin ex-
presa de la ley, permite liberar al tenedor de la
obligacin de protestar el ttulo para el ejercicio
3. Clusula de pago en moneda
de las acciones cambiarias. Se refiere al protesto
extranjera
por falta de pago de la obligacin contenida en
el ttulo valor, y no al protesto por falta de acep-
El Cdigo Civil respecto a obligaciones adquiri-
tacin, en el caso de una letra de cambio.
das en moneda extranjera permite que el deu-
dor elija entre pagar en la misma moneda o en Esta clusula se aplican a ttulos valores su-
moneda nacional, segn el tipo de cambio de jetos a protesto y a los ttulos valores su-
venta del da de pago; en cambio, esta clusula jetos a formalidad sustitutoria. Para BEAU-
contiene el acuerdo para que el pago se efec- MONT, la inclusin de esta clusula se puede
te necesariamente en moneda distinta a presentar en dos etapas: la primera, en el acto
la nacional. de la emisin, quien la incluir ser el girador, li-
brador o emitente, y la segunda, en el momento
En ese sentido, se pagar en moneda extranjera de la aceptacin, ser el aceptante quien la in-
en los siguientes casos: serte, facilitndole al tomador o beneficiario del
ttulo valor el ejercicio de las acciones derivadas
o Cuando el lugar de pago sealado en el ttulo de ste.
est ubicado en el extranjero.
o Cuando se haya pactado de modo expreso. 6. Clusula de pago con cargo

en cuenta bancaria
o Cuando la ley lo seale.
Establece que en los ttulos valores que conten-
gan obligaciones de pago podr acordarse de
4. Clusula sobre el pago de in- que dicho pago se efecte mediante cargo
tereses y reajustes en cuenta mantenida en una empresa del
Sistema Financiero Nacional, debiendo con-
Los intereses son frutos civiles, es decir prove- tar con la autorizacin previa del titular de la
chos renovables obtenidos de un bien, y pueden cuenta, el nombre de la empresa y el nmero o
ser: cdigo de cuenta.
o Compensatorios, cuando estn dirigidos 7. Clusula de venta extrajudi-

a establecer el equilibrio patrimonial, impi- cial
diendo el enriquecimiento indebido a favor
de una parte e imponiendo a quien aprovecha Esta clusula se aplica a los ttulos valores afec-
el dinero o cualquier otro bien, una retribu-
Derecho Cartular
tados en garanta. Se puede, previo acuerdo

cin adecuada por su uso. Asimismo implica de las partes, prescindir de la ejecucin judicial
una contraprestacin por el uso del dinero. y permitir la venta directa del ttulo valor sin
recurrir a los rganos jurisdiccionales, es decir,
o Moratorios, cuando cumplen la funcin de sin necesidad de iniciar un proceso de ejecucin
reparar el retardo en la ejecucin de una de garantas. Si bien es cierto ste proceso se
obligacin. encuentra estructurado para que en forma ms
pronta, en comparacin de las otras clases de
Las partes pueden acordar las tasas de in- procesos, el ejecutante pueda recuperar su
ters compensatorio y moratorio vincula- acreencia. A pesar de ello, para su procedencia
dos a la obligacin contenida en el ttulo, as el artculo 720 del Cdigo Adjetivo la ha ceido
20 como los reajustes que por devaluacin o indicar de una serie de formalidades que terminan por
ser ms onerosas; que por cierto no creemos los que recurrirn en caso de litigio. Las
que se encuentren muchas personas en posibili- partes pueden escoger el sometimiento a la
dades de realizarlas. competencia de determinado distrito judicial
del pas. Pueden elegir el ordenamiento jur-
dico nacional, as como la jurisdiccin arbi-
8. Clusula de sometimiento a tral o a las leyes y/o tribunales de otro pas.
leyes y tribunales
Mediante esta clusula, las partes eligen la
jurisdiccin u ordenamiento jurdico a
Derecho Cartular
21
Derecho Cartular
22
CLUSULAS ESPECIALES EN LOS TTULOS VALORES
Sirven para prevenir eventualidades en la relacin cambiaria

Deben estar impresas o constar en el documento
Clusula de prrroga
Clusula de pago en moneda extranjera
Clusula sobre pago de intereses y reajustes
CLASES Clusula sobre liberacin de protesto
Clusula de pago en cuenta bancaria

Clusula de venta extrajudicial
Clusula de sometimiento a leyes y tribunales
Leccin N 5
El Aval y la Fianza
1. el aval No es recepticia, porque el pago se hace a
un sujeto indeterminado, es decir, a favor de
ESCUTTI menciona que el aval es un acto quien resulta acreedor cambiario.
cambiario de garanta que como tal tiene los
caracteres de todo acto documental y goza de Es de garanta, por su finalidad de asegurar
las caractersticas de unilateralidad, literalidad, el pago de la obligacin contenida en el ttulo
autonoma, abstraccin e independencia. valor.
Sus caractersticas son las siguientes: La garanta debe constar en el anverso o

reverse del mismo ttulo valor o en hoja
Objetiva, porque con ella se asegura el pago adherida. Hay que tener en cuenta que esta
de la obligacin cambiaria, vinculado a una prescripcin es ad solemnitatem y que no puede
persona de reconocida solvencia para brindar considerarse aval quien no figure en el propio
confianza a los adquirientes de la circulacin documento, esta disposicin se sustenta en el
del ttulo. Se asegura el pago ante cualquier principio de literalidad.
tenedor.
La obligacin del avalista tiene carcter soli-
Autnoma, la obligacin del avalista es prin- dario por mandato de la ley. Si realiza el pago,
cipal, sea que se encuentra en el mismo grado tiene el derecho de reclamar el reembolso al
respecto de su pago como los del obligado aceptante o a los dems obligados.
principal o de regreso.
El avalista queda obligado de igual modo
Tpica, porque slo se puede concebir el que aqul a quien prest el aval, y su res-
aval en relacin con ttulos valores, sea que ponsabilidad subsiste, aunque la obligacin cau-
Derecho Cartular
se trate de ttulos de contenido crediticio, de sal respecto al avalado fuera nula; excepto si se
tradicin o representativos de mercaderas. trata de un defecto de forma de dicho ttulo.
Abstracta, porque se independiza de la El avalista no puede oponer a tenedor del

causa que le dio origen. ttulo valor los medios de defensa persona-
les de su avalado.
Es documental, porque debe constar en la
letra o en la hoja que se adhiere a sta. El avalista cuando efecta el pago de una
obligacin adquiere los derechos resultan-
tes del ttulo valor contra el avalado y los
23
Es unilateral, porque basta la declaracin
del avalista. obligados, subrogndose en todas las garantas
y derechos que otorga dicho documento; el ava- ciona mediante la forma escrita. Es esta una
lista adquiere derecho cambiario contra el ava- exigencia impuesta ad solemnitatem, de ma-
lado. nera que su inobservancia determina la nuli-
dad del contrato.
2. LA FIANZA Unilateralidad. La fianza es un acto jurdico

bilateral, pues se forma mediante el acuerdo
MESSINEO define a la fianza como la obligacin de dos voluntades entre el fiador y acree-
que alguien (fiador o garante) asume como deudor; no obstante, la relacin jurdica de la
dor directo frente a un acreedor, a fin de garan- fianza origina una sola prestacin: la del
tizar el cumplimiento de otra obligacin que no fiador. No se trata de un contrato con pres-
es propia, sino de otro sujeto llamado deudor taciones recprocas, dado que el acreedor no
principal. est obligado a nada frente al fiador.
Sus caractersticas son: Conmutativo. Cuando las prestaciones de
cada una de las partes son consideradas el
Accesoriedad. La obligacin del fiador no equivalente de la que recibe de la otra.
puede exceder a la del deudor principal y la
extincin de la obligacin principal conlleva La Ley de Ttulos Valores establece que la fianza
la de la fianza. La fianza sigue la suerte que existe en el mismo ttulo valor o en el res-
del principal y no se puede concebir la pectivo registro tiene el carcter de solidaria y
existencia de un contrato de fianza sin que el fiador no goza del beneficio de excu-
que ste se dirija a garantizar otra obli- sin (a menos que as se establezca expre-
gacin. samente en el ttulo valor). CABANELLAS
define el beneficio de excusin como el dere-
Subsidiaridad. La fianza da origen a una cho que tiene el garante para pedir que el
obligacin subsidiaria, el fiador nicamente acreedor se dirija primero contra los bienes
responde en defecto del deudor princi- del deudor principal, antes de hacerlo con-
pal. PUIG PEA seala que la contribucin trae l.
del fiador al vnculo establecido simplemente
es de pagar si el deudor no paga. En ese El fiador est sujeto a la accin cambiaria, en el
sentido, SANTOS BRIZ manifiesta que el mismo modo y plazo que su afianzado y puede
fiador queda obligado para el caso de que oponer los medios de defensa que correspon-
el deudor principal no cumpla la obligacin den a este ltimo.
contrada.
Se aplican a la fianza las normas referentes al
Literalidad. La fianza constituye un con- aval, salvo que resulten incompatibles con su na-
trato literal y formal, dado que se perfec- turaleza.
Derecho Cartular
24
AVAL Y FIANZA EN LOS TTULOS VALORES
AVAL FIANZA
Autnoma Accesoria
GARANTAS
Principal Subsidiaria
Documental Contrato formal

Derecho Cartular
25
LECCIN N 6
Acciones Cambiarias
1. Definicin miento de prueba anticipada), por parte del o de
los obligados respecto de quienes se ejercite la
GMEZ LEO dice que las acciones cambiarias accin cambiaria.
son aqullas que se fundamentan de ma- Respecto a los ttulos que tengan la clusula de
nera exclusiva y excluyente e un papel de liberacin de protesto, se ejercitar la accin
comercio, en tanto ttulo de crdito abs- cambiaria por el slo mrito de la clusula
tracto, formal y completo, que es, adems, sin protesto y cuando el plazo haya ven-
un documento constitutivo y dispositivo del de- cido.
recho de crdito en l representado.
Se diferencia de la accin ejecutiva porque esta 3. Clases

ltima constituye una de las vas procesales para
o Accin Directa
movilizar el aparato jurisdiccional y obtener el
cumplimiento de la obligacin. Las acciones Es aquella que dirige el beneficiario o to-
cambiarias son de naturaleza sustantiva mador, y si el ttulo valor fue endosado o
mientras que las acciones ejecutivas son de transmitido, el tenedor o portador del ttulo,
naturaleza procesal. contra el aceptante y el avalista, por falta
de pago de la obligacin.
2. Requisitos Legitimidad activa: Beneficiario, tomador
o tenedor del ttulo.
o Debe verificarse el protesto de los ttulos va-
lores sujetos a esta formalidad. Legitimidad pasiva: Obligado principal o
sus garantes.
o Debe verificarse la formalidad sustitutoria de Prescribe a los 3 aos desde el vencimiento
los ttulos valores no sujetos a protesto, acre-
ditndose la constancia por falta de cumpli- o Accin de Regreso
Derecho Cartular
miento de la obligacin.
Es aquella que corresponde al tenedor
o Debe acreditarse la tenencia del ttulo cuyo del ttulo valor quien la dirige contra los
plazo est vencido o resulte exigible la obli- endosantes, garantes de stos y dems
gacin segn el texto del documento. obligados del ttulo, distintos del obli-
gado principal y/o garantes de ste. La
La falta del protesto o de la formalidad sustituto- accin puede ejercitarse en dos supuestos:
ria podr subsanarse si dentro de los plazos de Antes del vencimiento:
prescripcin de la respectiva accin cambiaria, el
tenedor logra obtener, en forma expresa o ficta, Si hubo negativa total o parcial de la acep-
26 el reconocimiento judicial del contenido y

firma del ttulo valor (mediante un procedi-
tacin (cuando se trata de una letra de
cambio)
Si existe declaracin o presuncin de in- tada que la del deudor comn. Se persigue
solvencia de parte del obligado. restringir al deudor la posibilidad de evadir el
cumplimiento de su obligacin.
Si el girado de una letra no aceptada ha
sido declarado en insolvencia. La contradiccin del demandado slo se puede
fundar en:
Prescribe al ao desde el vencimiento.
o La literalidad y la formalidad que dependen
o Accin de Ulterior Regreso o de Reem- del tenor literal del ttulo o los defectos de
bolso forma del ttulo o del protesto.
ZEGARRA GUZMN seala que implica o La falsedad de la firma que se atribuye al de-
la posibilidad que otorga la ley a quien mandado.
pag la obligacin contenida en el ttulo
valor en la oportunidad en que fue exi- o La falta de capacidad o representacin del
gida, de solicitar el reembolso del pago propio demandado en el momento de la sus-
que efectu a cualquiera de los obliga- cripcin del ttulo.
dos de regreso.
o La falta del protesto o el protesto defectuoso
Son legitimados activos de esta accin cam- o de la formalidad sustitutoria, en caso de que
biaria los endosantes que garantizan el pago sea requisito necesario para el ejercicio de la
de la letra, sus respectivos avalistas y el ava- accin, lo que comprende dos supuestos:
lista del girado que ha pagado judicial o ex-
trajudicialmente la obligacin contenida en Que quien ejercite la accin hubiera ad-
el ttulo valor. Los sujetos pasivos son todos quirido el ttulo de buena fe, haciendo va-
los obligados de regreso que garantizan en el ler sus derechos contra el obligado.
nexo cambiario.
Que quien ejercite la accin hubiera ad-
Prescribe a los 6 meses de realizado el quirido el ttulo a sabiendas de la irregula-
pago en va de regreso. ridad en la adquisicin y con el propsito
de perjudicar al deudor.
4. Conceptos que se pueden re- o Que el ttulo valor incompleto haya sido
clamar completado en forma contraria a los acuer-
dos adoptados; en este caso, debe ir acom-
o El importe y/o derechos patrimoniales repre- paado del documento donde consten tales
sentados por el ttulo valor a la fecha de su acuerdos, transgredidos por el ejecutante.
vencimiento.
o Los intereses compensatorios y moratorios 6. Acciones extracambiarias

que se hubieran pactado o, en su defecto, los
intereses legales a partir del vencimiento. o Accin causal
o Los gastos de protesto o formalidad sustitu- En defecto de la accin cambiaria o alterna-

toria y otros por la cobranza frustrada, inclui- tivamente a sta, el tenedor podr cobrar
dos los costos y costas judiciales. el importe del ttulo valor haciendo uso de
Derecho Cartular
la accin causal, la misma que prescinde de

En la accin de ulterior regreso, se exigir el re- las formalidades del ttulo valor, basndose
embolso total de la suma pagada ms los intere- en forma exclusiva en las obligaciones que
ses correspondientes desde el da que se verific surgen de la relacin o negocio subyacente
el pago y los gastos en que se hubiera incurrido. que le dio lugar. Lo cual significa que coloca
en primer plano al necio jurdico que vincul a
las partes originariamente, esto es, una compra-
5. Medios de defensa contra las venta, arrendamiento, etc.
acciones cartulares
La accin causal est referida normalmente
27
De acuerdo con el artculo 19 de la Ley N a los obligados inmediatos, vinculados en-
27287 se aprecia que la defensa es ms limi- tre s por relaciones jurdicas extracam-
biales que habran sido el origen del ttulo ejercitar las acciones causales contra ellos
valor. Esta accin, que es de derecho comn, porque no tuvo ni tiene relaciones jurdicas
puede ejercerla el acreedor si por alguna razn de esa naturaleza en las que pueda ampa-
lo estimara conveniente o se viera compelido a rar.
ello porque perdi la oportunidad para ejercer la
accin cambiaria. Si se producen estos presupuestos, el tene-
dor del ttulo valor podr accionar contra
o Accin de enriquecimiento sin causa los que se hubieren enriquecido sin causa
y en detrimento suyo. En esta circunstan-
A la par de las acciones cambiarias y la accin cia, el tenedor podr dirigir su accin en la
causal, el tenedor cuenta como ltima alterna- va procesal respectiva (es decir, en un pro-
tiva con la llamada accin de enriquecimiento cedimiento abreviado o de conocimiento) con-
sin causa o indebido. Esta tiene como pre- tra el girador, el aceptante o el endosante,
supuesto que el tenedor haya perdido la exigindoles el pago de la cantidad con que
accin cambiaria contra todos los obligados se hubieran enriquecido injustamente en su
(por haber ocurrido la prescripcin de dichas ac- perjuicio como consecuencia de la extincin
ciones, por ejemplo) y que adems no pueda de la accin cambiaria.
Derecho Cartular
28
ACCIONES CAMBIARIAS Y EXTRACAMBIARIAS
ACCIN DIRECTA (3 aos)
Beneficiario o Aceptante y avalista

tomador
ACCIN DE REGRESO (1 ao)

ACCIONES
Endosantes, garantes y otros obli-
CAMBIARIAS Tenedor
gados, menos el obligado principal
ACCIN DE ULTERIOR REGRESO (6 meses)
A cualquier de los obligados de re-

El que pag greso
Sujetos de la relacin extracambia-

ACCIN CAUSAL
ria
ACCIONES
EXTRACAMBIARIAS ACCIN DE ENRIQUECI- Tenedor de ttulo contra quien se
MIENTO SIN CAUSA enriqueci injustamente
Derecho Cartular
29
LECCIN N 7
El Protesto
1. Definicin de los derechos cambiarios, aunque nuestra
legislacin prev la posibilidad de que los pro-
Segn la doctrina comercial, el protesto es un pios interesados acuerden insertar en el ttulo
acto solemne y pblico de requerimiento, una clusula especial sin protesto o cualquier
por medio del cual se deja constancia autntica otra indicacin equivalente, escrita en el ttulo y
de la falta de aceptacin o de pago de quien de- firmado por los que participan en l.
bi realizarlo en el tiempo oportuno.
Se puede concluir expresando que el protesto Mediante la clusula de liberacin del pro-
es un acto formal realizado por un Notario testo, los ttulos valores sujetos a protesto,
o en su defecto ante el Juez de Paz, slo en previo acuerdo de las partes, obtienen m-
caso de no haber el funcionario antes men- rito ejecutivo sin necesidad de realizar esta
cionado en dicho lugar; en virtud del cual diligencia. Pero, cuando las partes no han pac-
se deja constancia del incumplimiento de tado la liberacin del protesto, esta diligencia
la obligacin contenida en el ttulo o de su se constituye en factor fundamental para que el
falta de aceptacin, tratndose de una letra de ttulo no pierda el mrito ejecutivo y se puedan
cambio. ejercitar las acciones cambiarias que se deriven
de l.
En funcin al protesto los ttulos valores se di-
viden en dos grupos: los ttulos valores sujetos En los ttulos valores sujetos a protesto, ni la in-
a protesto y los que no estn sujetos a esta dili- capacidad o la insolvencia decretada, o la
gencia. muerte del obligado principal dispensan de
la obligacin de formalizar el protesto; salvo
pacto en contrario (liberacin del protesto).
2. Finalidad
o Ser prueba fehaciente de que el ttulo valor En caso de fallecimiento del obligado, el protesto
ha sido presentado y que no ha sido aceptado ser realizado y surtir efectos legales sobre sus
o no se ha cumplido con el pago. herederos.
Derecho Cartular
o Servir para probar el contenido exacto del El protesto realizado contra el obligado principal
ttulo al momento de levantarse la diligencia o contra el girado no aceptante en la letra de
y demostrar que el ltimo tenedor ha hecho cambio libera de la obligacin de hacerlo contra
la presentacin para la aceptacin o el pago, los dems responsables, resultando sobre ellos
sin que el ttulo valor haya sido aceptado o de carcter facultativo.
pagado.
4. Plazos para el protesto

3. Obligatoriedad del protesto
30 En algunos ttulos valores, el protesto es una o El protesto por falta de aceptacin de la

condicin necesaria para la conservacin letra de cambio es hasta los 8 das poste-
riores al vencimiento del plazo legal para o Se espera el da de la notificacin y el da hbil

su presentacin o aceptacin o del sealado siguiente a fin de que el obligado se apersone
en el ttulo como trmino. a cumplir su obligacin, o deje constancia de
la falsedad de su firma o de cualquier otra cir-
o El protesto por falta de pago de ttulos cunstancia.
valores con vencimiento a la vista, con
excepcin del cheque, hasta 8 das poste- o El protesto se consuma con la constancia del
riores al vencimiento del plazo legal o del documento protestado con indicacin
sealado en el mismo ttulo como trmino de la fecha en que se curs la notificacin.
para su presentacin al pago.
o Por falta de pago de suma dineraria, con 6. Das de protesto
excepcin del cheque y ttulos valores con
o La notificacin relativa al protesto del ttulo
vencimiento a la vista, dentro de los 15 das
valor deber cumplirse slo de lunes a
posteriores a su vencimiento. Conforme
viernes, siempre que sea da hbil.
lo establece e artculo 72, el tenedor debe
hacer entrega del ttulo valor al fedata- o Si se decide realizar el protesto o entregar
rio dentro de los ocho primeros das de el ttulo al fedatario el ltimo da del plazo y
los quince previstos en ellos, con lo cual ste fuera un da feriado, sbado o domingo,
se le otorga un plazo de siete das al fedatario el protesto se realizar el primer da hbil o
para hacer la diligencia. da laborable siguiente.
o Por la falta de pago del cheque, debe rea- o Para el cmputo del plazo se consideran los
lizarse dentro de los 30 das establecidos das feriados, sbados o domingos y los das
para su presentacin, tanto para cheques no laborables, Asimismo, se toma en cuenta
emitidos dentro o fuera del pas. que la notificacin del protesto del ttulo va-
lor deber cumplirse slo de lunes a viernes
o En los dems ttulos valores sujetos a pro- sin lmite de hora.
testo, dentro de los 15 das siguientes a
la fecha en que debi cumplirse la obli-
gacin. 7. Requisitos formales de la no-
tificacin de protesto
La Ley anterior estableca otro tratamiento para
los plazos del protesto por falta de pago o de En la Ley derogada, el protesto deba constar en
aceptacin. En el caso de letra de cambio, pa- un acta que el Notario o Juez de Paz extenda;
gar y vale a la orden, el plazo era de los ocho era un requisito especial para protesto. Segn la
das siguientes al vencimiento; en el caso del Ley vigente, el protesto se efecta mediante
cheque, si fue girado en el pas, 30 das desde la una notificacin dirigida al obligado princi-
fecha de emisin y si fue girado fuera de l, 60 pal, que es efectuada por el Notario o sus
das. Otros ttulos valores, dentro de los ocho secretarios. La notificacin debe contener:
das posteriores al vencimiento.
o El nmero correlativo que le corresponda.
o El lugar y fecha de la notificacin.
5. Trmite del protesto
o El nombre del obligado contra quien se rea-
o El ttulo recibido dentro del plazo legal, ya liza el protesto.
Derecho Cartular
sea de entrega, de aceptacin o de pago, por

el Notario o sus secretarios o, en su defecto o El domicilio adonde se dirige la notificacin.
por el Juez de Paz del distrito que corres-
o La indicacin de la denominacin del ttulo
ponde el lugar de pago.
valor sujeto a protesto, fecha de emisin, fe-
o Se notifica al obligado en el domicilio desig- cha de vencimiento, importe o derecho que
nado; si es inexistente el domicilio, se comu- representa y cualquier otro elemento nece-
nicar a la Cmara de Comercio Provincial o sario para su identificacin.
se dejar constancia de su imposibilidad en o El nombre del solicitante.
caso de que sta no exista; sin que ello afecte
31
la calidad de ttulo valor protestado que ten- o El nombre y direccin del fedatario que rea-
dr el documento. liza la notificacin.
o La firma del fedatario o del secretario nota- una de las novedades de la Ley N 27287,
rial. que es la clusula sin protesto u otra equi-
valente, que libera al tenedor de la obligacin
La notificacin debe ser entregada personal- de protestar el documento por falta de pago;
mente o enviada por el fedatario a travs de me- en este caso, la accin cambiaria se ejer-
dios idneos. citar a slo mrito de haber vencido el
plazo establecido en el ttulo valor. Esta
8. Lugar del protesto clusula no impide al tenedor efectuar el pro-
testo, pero los gastos sern por su cuenta.
Debe realizarse en el lugar designado para
su presentacin al pago, segn la naturaleza o Protesto de ttulos valores pagaderos
del ttulo valor, as el obligado hubiere variado de con cargo en cuenta. Ante ttulos cuyo
domicilio real, o devenido en incapaz, en insol- pago debe verificarse con cargo en una cuenta
vencia o hubiere fallecido. mantenida en alguna empresa del Sistema Fi-
nanciero, bastar la constancia que deje
Si el ttulo valor no contiene indicacin de do- la empresa en el mismo ttulo.
micilio para el pago o no pudiera determinarse
segn las reglas del artculo 66 o la indicacin
fuera inexistente, el protesto se realizar me-
diante comunicacin cursada a la cmara 10. Ttulos valores no sujetos a
de comercio provincial correspondiente al protesto
lugar de pago o, de no determinarse ste, del
lugar de emisin y, de no existir cmara de co- Existen ttulos valores que no estn sujetos a pro-
mercio en dichos lugares, el fedatario que inter- testo ni a una formalidad sustitutoria; para ejer-
venga dejar constancia de ello, y en su mrito citar las acciones cambiarias es suficiente
prescindir de dicha notificacin, sin que por ello que haya vencido el plazo o resulte exigible
se afecte la calidad de ttulo valor protestado que la obligacin. La ley establece qu ttulos no es-
tendr el documento. tn sujetos a protesto. Entre ellos se encuentran:
las acciones, los certificados de participacin en
Si se trata de un documento cuyo pago debe fondos mutuos de inversin, los certificados de
verificarse mediante cargo en cuenta de una titulacin, los bonos y los papeles comerciales,
empresa del Sistema Financiero Nacional, el la letra hipotecaria, el certificado de depsito
protesto deber realizarse en forma facul- negociable, la cdula hipotecaria, entre otros.
tativa, ya sea mediante notificacin cursada En su mayor parte son ttulos mobiliarios, es
por el fedatario a la empresa designada o decir, aqullos que hayan sido emitidos en forma
de acuerdo con lo dispuesto en el artculo masiva, con caractersticas homogneas.
82 de la Ley de Ttulos Valores.
Otros ttulos distintos a los mobiliarios tampoco
9. Formalidades sustitutorias requieren del protesto o de una formalidad sus-
de protesto titutoria para poder ejercer la accin cambiaria:
el certificado bancario en moneda nacional o ex-
o Pacto de no protesto. En los ttulos va- tranjera, el conocimiento de embarque y la carta
lores sujetos a protesto, se puede establecer porte.
Derecho Cartular
32
EL PROTESTO
Acto solemne y pblico de requerimiento

Notario
Juez de Paz
Por falta de aceptacin de letra de cambio: 8 das

Por falta de pago de ttulos valores a la vista: 8 das
PLAZOS Por falta de pago de suma dineraria: 15 das
Por falta de pago del cheque: 30 das
Derecho Cartular
33
LECCIN N 8
Letra de Cambio
1. Definicin o El pago habr de hacerse el da de venci-
miento en un lugar determinado.
La letra de cambio es aqul ttulo emitido por
una persona, mediante el cual se ordena a o Se pagar a la persona primeramente desig-
otra pagar incondicionalmente a un tercero nada en el documento, o, a la orden de sta,
una determinada suma de dinero, en el lu- a otra persona distinta que tambin designar
gar y plazo que el documento cartular indi- el ttulo.
que. Por lo tanto, la relacin cambiaria originada
por la letra de cambio requiere de una persona o Contiene una promesa del hecho de un ter-
que emita el ttulo valor (el librador), de alguien cero.
que efecte el pago (el aceptante) y de otro que o El mandato de pago contenido en la letra es
reciba el pago. un mandato puro, no sometido a condicin
alguna, y las obligaciones incorporadas al t-
2. Caractersticas tulo, en el supuesto de varios obligados, son
siempre solidaria.
o Contiene una obligacin de pago en moneda
y nunca en especie.
3. Elementos
o La suma a pagar tiene que ser numricamente
cierta y no indeterminada en su cuanta. o Sujetos Indispensables
Girador, emitente o Librado, girado o acep-

Tomador o beneficiario
suscriptor tante
Es la persona natural o jurdica Es el titular de la obligacin, Es la persona que recibe la le-
que mediante un acto jurdico es la persona a cuyo cargo se tra y a cuya orden se manda
unilateral, formal, puro y sim- gira la cambial, y quien debe hacer el pago. Es el sujeto a
ple da conocimiento al do- efectuar el pago. Cuando el favor de quien debe pagarse la
cumento cambiario. Al emi- girado acepta la letra de cam- cantidad consignada en el ttulo
Derecho Cartular
tir la letra, origina que puede bio, se convierte en aceptante valor, es propietario y acreedor
entrar a la circulacin y por l y adquiere la calidad de obli- de la cambial. Es el acreedor
manda a pagar o hacer pagar gado principal. primitivo, es decir, la persona
una suma de dinero determi- que debe recibir el pago.
nada a favor de otra personas
o a favor de s mismo; en este
caso coincide en una sola per-
sona la calidad de girador y
tomador. No tiene la calidad
de obligado principal, porque
slo adquiere tal calidad en
34 caso de aceptacin.
o Sujetos Eventuales al que lo realiza a pagar la letra en los tr-

minos exigidos.
Avalista
El girado no est obligado a aceptar la letra de
Puede intervenir en la relacin cartular para cambio, pero si el girado acepta la letra de cam-
garantizar el pago total o de una parte de bio queda obligado, aun que ignore el estado
la obligacin contenida en el ttulo. Si no de insolvencia, quiebra, liquidacin disolucin o
se seala a la persona garantizada, se presume muerte del girador.
que la garanta opera en respaldo del obligado
principal. Es la persona que afianza el pago de la La aceptacin es un acto jurdico puro y simple,
cambial, prestando su garanta para asegurar el que puede ser por el total o parte de la obli-
cumplimiento de la obligacin. El avalista puede gacin, no caben condiciones o modificaciones;
ser otorgado por cualquiera de los intervinien- de darse estas, equivale su negativa y da lugar al
tes de la cambial o un tercero, a excepcin del protesto respectivo.
aceptante.
En las letras de cambio giradas a cargo del pro-
Fiador pio girador, no es necesaria la aceptacin. Si lo
Es la persona natural jurdica que garantiza el hiciera el girador no afecta la validez de la cam-
cumplimiento de la obligacin contenida en bial como ttulo valor.
el ttulo valor, y que tiene responsabilidad so-
lidaria y no goza de beneficio de excusin, an o Formalidades
cuando no se haya dejado constancia de ello en el
respectivo registro del valor desmaterializado. La aceptacin debe constar por escrito en el
anverso de la letra de cambio en caso de que
Endosante y endosatario el girador y el girado sean personas diferentes.
Para ello puede hacerse el uso de la clusula
Ambos tienen carcter eventual, pues si la letra aceptado, pero esta clusula no es obligato-
permanece en poder del tomador original o, si ria porque la sola firma del girado en el anverso
ha sido cedido por otro medio distinto del ende la letra constituye plena evidencia de que el
doso, no tendrn tal calidad. Endosante puede girado la ha aceptado.
ser el tomador originario o cualquier tene-
dor de la letra que la trasmite por este me- Con relacin a la constancia de la fecha de acep-
dio. El endosatario es la persona a quien se tacin, la ley establece que cuando la letra sea
transmite el documento cambiario o puede pagadera a cierto plazo desde la aceptacin o, en
ser cualquier sujeto interviniente. El endosata- virtud de clusula especial, deba presentarse la
rio adquiere todos los derechos y facultades de cambial a la aceptacin en un plazo determinado.
su endosante, es decir, del anterior tenedor del La aceptacin debe llevar la fecha del acto.
ttulo.
El pacto de no protesto, no rige en los ca-
Interviniente e indicatario
sos de falta de aceptacin de la letra de cambio.
El primero es una tercera persona ajena a la Debe llevarse a cabo an cuando se halla libe-
cambial y que espontneamente acepta pa- rado del protesto. Si se violenta este mandato,
gar la letra en lugar del obligado (general- que es imperativo, el ttulo valor no tendr m-
mente lo hace por motivo de vinculacin con el rito ejecutivo.
obligado). El segundo es la persona cuyo nom-
Derecho Cartular
bre ha sido sealado por cualquier obligado En el caso que el girado no acepte el ttulo valor,
en va de regreso, para que acepte o pague el tenedor del mismo efectuar el protesto por
la cambial. falta de aceptacin, siendo el girador quien
asuma el pago de la obligacin.
4. La Aceptacin o Efectos
o Definicin Cuando el girador de una cambial consigna

el nombre de una persona como girado de la
MUOZ define la aceptacin como un acto de misma, esa persona no tiene ningn vnculo cam-
biario. El tenedor no tiene ninguna accin contra
35
declaracin de voluntad negocial, accesoria
y escrita en el propio documento que obliga el girado, slo conserva la accin de regreso. Es
diferente cuando el girado acepta una cambial, Si fuera aceptada la letra de cambio por montos
porque en este caso s se generan las siguientes parciales, cada girador responder por el monto
consecuencia jurdicas: aceptado, debiendo constar en el ttulo los pagos
realizados.
El tenedor puede exigir el pago de la cambial
a su vencimiento. o Reaceptacin
El tenedor puede efectuar la accin directa Es un acto a travs del cual se renueva la
contra el aceptante y su avalista. obligacin contenida en la cambial en los
trminos de la aceptacin precedente en
El tenedor puede reclamar el monto de la cuanto al monto, plazo y lugar de pago.
letra no pagado ms los intereses legales a Constar la reaceptacin en el anverso del ttulo
partir de su vencimiento. o en hoja adherida a l y determina que los an-
teriores firmantes de la letra quedan liberados,
o Presentacin para la aceptacin salvo que vuelvan a intervenir.
Se realiza la presentacin en el lugar sealado Slo procede la reaceptacin antes de la pres-

en el ttulo o, si no se indica, en el lugar que cripcin de la accin cambiaria directa, siempre
corresponda a su pago. que el ttulo no hubiera sido protestado o no se
hubiera obtenido la formalidad sustitutoria.
Se puede estipular que la aceptacin se rea-
lice fijando un plazo o que la aceptacin no se La reaceptacin no ser necesaria si el obligado
efecte antes de una determinada fecha. otorg su consentimiento escrito por anticipado
para su prrroga.
El endosante puede estipular el plazo para la
aceptacin de la cambial.
5. Formalidad de la Letra de Cam-
Si no se consign plazo para su presentacin a bio
la aceptacin, ser obligatoria su presentacin
para ese efecto antes de su vencimiento. Letra de cambio es un ttulo eminentemente for-
mal, para su validez se exige la observacin de
o Efectos de la falta de aceptacin ciertos requisitos.
Cuando el tenedor no presenta la cambial en

o Esenciales
el plazo convenido, pierde la accin cambia-
ria contra los obligados. Denominacin de letra de cambio: A fin
de que quien suscribe el documento tenga
Cuando el tenedor no presenta la cambial en la certeza de la clase de obligaciones que
el plazo sealado por cualquiera de los endo- asume, eliminando dudas o incertidumbres
santes o garantes, pierde la accin cambiaria que puedan dificultar la circulacin del ttulo.
contra ellos y contra los que con posteriori-
dad suscribieron la letra de cambio. Indicacin de lugar y fecha de giro.
o Pluralidad de girados Orden incondicional de pagar una can-
Derecho Cartular
tidad de dinero determinada o determi-

De ser varios los girados, el tenedor presentar nable en los casos de reajuste de capi-
la letra de cambio en el orden que considere tal legalmente admitidos: El objeto de la
conveniente. Existen al respecto dos tipos de prestacin es dar una suma de dinero, que
indicacin: puede ser determinada, es decir, indicada
con precisin, o determinable, es decir, su-
Alternativa: Corresponde al tenedor elegir jeta a reajustes en funcin de cierta tasa de
al aceptante entre los girados. inters susceptible de variacin. El valor pa-
trimonial de los ttulos valores expresados en
Sucesiva: El tenedor, en este caso, presen- una suma de dinero constituye un requisito
36
tar el ttulo en el orden enunciado en la letra esencial, por lo que debe sealarse la respec-
de cambio. tiva unidad o signo monetario.
Nombre y documento oficial de identi- el es un requisito que puede ser sustituido

dad de la persona a cuyo rango se gira la por la clusula de mi mismo u otra equiva-
letra: Se determina con certeza a la persona lente.
designada para encargarse del pago de la letra
de cambio. Si es una persona natural se debe A falta de mencin expresa del domici-
sealar el documento de identidad oficial y si lio se considera girada a la letra de cambio
es una persona jurdica se indicar el nmero en el domicilio del girador. Las formalidades
de contribuyente. de un ttulo valor se rigen por la ley del pas
en la que haya sido emitido. La forma de la
Nombre y documento oficial de identi- declaracin cambiaria que contenga el titulo
dad de la persona a cuyo cargo se gira la valor, se rige por la ley del pas en el que fue
letra: se determina certeza a la persona de- emitido.
signada para encargarse del pago de la letra
de cambio. Si es una persona natural se debe
sealar el documento de identidad oficial y si 6. Formas de giro de la Letra de
es una persona jurdica se indicar el nmero Cambio
de contribuyente.
o A la norma del propio girador. El bene-
Nombre de la persona a la orden de ficiario con el pago y titular del derecho es
quien se debe hacer el pago: Es el primer el propio emitente del titulo valor. En esta
beneficiario de la letra (tomador) en cuyo forma de giro se renen en una sola persona
cargo se gira la letra de cambio. Cuando el la calidad de girador y tomador del ttulo va-
ttulo valor es emitido con la clusula a la lor.
orden, se debe indicar el nombre del be-
o A la orden de un tercero. En esta situa-
neficiario de la persona que sea su legtimo
cin existen tres personas que intervienen
titular. Se trasmite por endoso y consiguiente
en la cambial: El girador que emite la letra,
entrega del ttulo. No es posible girar este
el girado u obligado al pago de la misma y el
ttulo al portador, debe designarse siempre
tomador que es a favor de quien se efecta el
una persona como titular del derecho que
pago, es decir, el titular del derecho.
contiene la cambial.
o A cargo del propio girador. Si el girador y
Nombre, firma y nmero del documento
el girado es la misma persona, no se requiere
de identidad del girador, librador o emi-
la aceptacin, y la letra podr ser presentada
tente: Es decir la persona que crea o pone
a cobro en cualquier momento, a libre deci-
en circulacin el ttulo valor, pudiendo ha-
sin del tenedor, considerndose como fecha
cerlo en su propio beneficio.
de vencimiento al da en que el tenedor la
Indicacin del vencimiento: Confiere la presenta a cobro dentro de un ao desde la
certeza en cuanto a la exigibilidad de la obli- fecha de giro.
gacin.
o Por cuenta de un tercero. Quien firma
Lugar de pago. lo hace no como responsable por su pago o
aceptacin, sino por encargo o representacin
o No esenciales: de un tercero, sealando en el documento
A falta de indicacin de vencimiento se quin debe asumir las responsabilidades del
considera pagadera a la vista. girador. Se considera que el liberador gira la
letra basndose en un mandato sin represen-
Derecho Cartular
A falta de indicacin del lugar de pago tacin conferida por una tercera persona que
se considera como lugar de pago el domicilio quiere permanecer extraa al vnculo cam-
real del obligado principal (del aceptante o biario, sin asumir el carcter de deudor en va
del girador, si la cambial no es aceptada). de regreso. El tenedor, en consecuencia, no
adquiere derecho alguno contra el tercero
Si en la letra de cambio se hubiera indi-
por cuya cuenta se libr la letra.
cado ms de un lugar de pago, el tenedor
tiene la potestad de presentarla para su pago
o A cargo de tercera persona. El emitente
en cualquiera de dichos lugares.
de la cambial designa la persona que debe pa-
La letra de cambio girada a la orden del gar la letra a su vencimiento. Esta persona en
el girado o librado, quien adquiere la calidad
37
mismo girador, el nombre del beneficiario
o persona a la orden de quien debe hacerse de obligado principal, si acepta la letra; si no
la hiciera, cabe en el protesto por falta acep- obligacin y el retraso constituye al deudor en
tacin. mora (previo requerimiento judicial o extrajudi-
cial), marca el momento de la procedencia de las
7. Vencimiento de la Letra de acciones cambiarias.
Cambio
Se faculta al aceptante a efectuar el pago libe-
El vencimiento es la fecha sealada para ratorio y la consignacin de la cantidad debida
efectuar el pago de la obligacin contenida cuando el pago no pueda ser efectuado o el te-
en la cambial. Determina la exigibilidad de la nedor lo incumpla.
Formas de vencimiento:
No admiten dudas en la determinacin de la fecha de vencimiento.

Si el da de vencimiento para su aceptacin o pago fuera inhbil, se
A fecha fija entender que dicho plazo vence el primer da hbil siguiente.
El plazo para su protesto se computa a partir del da de venci-
miento sealado o en el que segn su texto resulta exigible.
Es exigible la obligacin contenida en la cambial a su sola presenta-

cin.
El tenedor esta obligado a presentarla al girado para su pago dentro
del plazo de un ao, salvo que el girador haya reducido o ampliado
dicho trmino.
A la vista
Si en la letra no se ha indicado su fecha de vencimiento, se
considera que es pagadera a la vista. Se establece as una pre-
suncin respecto al vencimiento.
Si la letra a la vista fuera aceptada, el vencimiento se produce el
mismo da de la aceptacin.
Vence transcurrido el trmino sealado en ella, el mismo que se

A das vista
computa desde la aceptacin.
El vencimiento para este caso se computar desde la fecha de

A das fecha giro o emisin de la cambial.
Derecho Cartular
38
LETRA DE CAMBIO
Ttulo Valor mediante el cual se ordena a otro

pagar incondicionalmente a un tercero una
suma de dinero en el lugar y plazo indicado
Girador
SUJETOS
Girado
INDISPENSABLES
A fecha fija
Tomador
A la vista
FORMAS DE
Aval VENCIMIENTO
A das - vista
Fiador A das fecha
SUJETOS
EVENTUALES
Endosante y endosatario
Indicatario
Derecho Cartular
39
LECCIN N 9
El Pagar
1. Definicin o La promesa incondicional de pagar una
cantidad determinada de dinero o sus-
El pagar es un ttulo valor representativo ceptible de determinacin con arreglo
de crditos y a la orden, mediante el cual una al sistema de actualizacin o reajuste de
persona denominada firmante se obliga a pagar capital previsto por la ley: El pago podr
a la orden de otra una determinada cantidad, en sealarse ya sea como pago nico, en armada
una fecha y un lugar determinado. o cuotas. La falta de pago de una o ms de
ellas, faculta al tenedor a dar por vencidos
A diferencia de la letra de la letra y del cheque, todos los plazos y a exigir el pago del monto
donde hay una orden o mandato de pago dado total del ttulo.
a un tercero, en el pagar hay una promesa
de pago hecha por el firmante, que queda o El pago por armadas o cuotas deber constar
directa y personalmente obligado. en el mismo ttulo, bajo responsabilidad del
obligado principal o de la empresa del Sis-
El pagar representa un derecho de crdito di- tema Financiero Nacional que verifique tales
nerario en forma similar a la letra de cambio, con pagos, sin perjuicio de su obligacin d expedir
la diferencia de ser un valor apropiado para ser la respectiva constancia o recibo de pagos.
utilizado cuando las partes de la relacin crediti-
cia son solamente dos: el emitente o girador, o El nombre de la persona a cuyo favor se
y un acreedor, que es el beneficiario. emiti el ttulo valor: Se debe sealar el
nombre del primer beneficiario, tomador o
En este ttulo se puede sealar con amplitud y tenedor en cuyo a favor se emite el ttulo. Lo
detalle la causa o finalidad de su emisin o no que se puede dejar de designar es el nom-
contener ms que la promesa de pago sin nin- bre del endosatario o persona a cuyo favor se
guna otra referencia. Este ttulo puede ser causal transmite el ttulo.
o abstracto, segn se seale o no en el texto el
origen de su emisin.
Derecho Cartular
o La indicacin del vencimiento nico o de los

vencimientos parciales.
2. Requisitos de forma
o El lugar de pago y la forma como se ha
o La denominacin de pagar. de efectuar.
o Indicacin del lugar y fecha de su emi- o El nombre, el nmero del documento ofi-
sin: La fecha determina que a partir de ese cial de identidad y la firma del emitente,
momento comienza a surtir efectos y sirve quien tiene la calidad de obligado principal.
para que no haya deuda respecto a la opor-
40
tunidad de pago. El lugar es donde el ttulo Adems de estos requisitos, supletoriamente se
entr en circulacin. pueden sealar:
o La causa que lo dio origen. La falta de di- A la vista.

cha indicacin no perjudica el ttulo.
A cierto plazo o plazos desde su emisin,
segn se trate del pago nico de su impor-
o La tasa de inters que devenguen entre la
tante o del pago en armadas o cuotas.
fecha de su emisin y la de su vencimiento.
o Los intereses compensatorios y mora-

4. Funcin del emitente
torios para el periodo posterior a su venci-
miento. El emitente es el obligado principal del ttulo,
de no cumplir con la obligacin, el tenedor del
documento puede ejercer contra l y sus garan-
3. Formas de vencimiento tes la accin directa.
Se aplican algunas de las formas de vencimiento El emitente promete pagar la suma de dinero
de la letra de cambio: que representa el ttulo valor segn el tenor del
documento. El tenedor del documento se dirige
A fecha o fecha fija de vencimiento, segn contra el girador; en el caso de no obtener el
se trate del pago nico de su importe o, del pago, podr hacerse valer la accin de regreso
pago en armadas o cuotas. contra el endosante, si lo hubiere.
5. Diferencia con la Letra de Cambio
Letra de Cambio Pagar
Contiene la promesa de hacer pagar. Contiene la promesa de pagar.
En esta relacin intervienen tres sujetos: libra- En esta relacin intervienen dos sujetos: Li-
dor, librado y tomador. brador o emisor y tomador o girador.
Es un ttulo abstracto. Se puede consignar la causa que le da ori-

gen.
Derecho Cartular
41
Derecho Cartular
42
PAGAR
Ttulo Valor que contiene una promesa de

pago realizada por el emitente
Emitente A fecha fija
SUJETOS FORMAS DE
A das - vista
INDISPENSABLES VENCIMIENTO
Beneficiario
A das fecha
SE PUEDE CONSIGNAR LA CAUSA QUE

LE DIO ORIGEN
LECCIN N 10
El Cheque
1. Definicin 3. Caractersticas
El cheque es un ttulo valor que incorpora o Es una orden de pago, pura y simple, no so-
una orden de pago emitida por el titular de metida a condicin alguna.
una cuenta corriente bancaria a favor de
una persona beneficiaria, quien cobrar su o Es una orden de pago a la vista.
importe dirigindose a un banco o empresa del
sistema financiero nacional especialmente auto- o Es una orden de pago sobre fondos disponi-
rizado para ello. De esta manera, el banco girado bles en un Banco o entidad de crdito.
pagar el ttulo valor a su tenedor, descontando
de la cuenta corriente bancaria del emisor.
4. Requisitos
Un requisito indispensable para la emisin del
cheque es que el emitente debe contar con fon-
o La indicacin del nmero del cheque,
dos disponibles suficientes para atender el pago
que permitir identificar el nmero de cuenta
del ttulo por el banco girado; tales depsitos de-
corriente del girador.
ben mantenerse en una cuenta corriente que el
emitente mantenga en el banco girado. Para ello,
los bancos deben proporcionar a sus clientes la o El mandato puro y simple de pagar deter-
chequera o talonario que contiene los formula- minada suma de dinero y que puede expre-
rios para emitir cheque. sarse en nmero o en letras.
Se debe tomar en cuenta que el formato im- o El nombre y domicilio de quien debe pa-
preso no es el cheque, este es un formulario que gar (girado), que necesariamente ser una
sirve simplemente para emitirlo. Este ttulo valor institucin bancaria o una entidad de crdito
puede ser emitido al portador o a la orden. similar a l. La falta de este requisito esencial
no permitir atribuir al ttulo la condicin de
Derecho Cartular
cheque.
2. Participantes
o El nombre del beneficiario o de la persona
o El girador que es el emitente del ttulo, a cuya orden se emite, o la indicacin que se
el obligado principal, que es el titular de la hace al portador.
cuenta corriente.
o La indicacin del lugar de pago.
o El girado que siempre es un banco o entidad
que opera en el sistema financiero. o La fecha y el lugar de emisin; la fecha es
o El tenedor o beneficiario.
necesaria y decisiva a efectos del cmputo del
plazo de presentacin del cheque al pago. 43
o Nombre y firma de quien expide el che- simplemente no hacer indicacin alguna dentro
que (girador o emitente); ste tiene la ca- de dichas barras paralelas.
lidad de obligado principal y asume todas las
acciones cambiarias. El cheque cruzado es de origen ingls y est di-
rigido a disminuir el riesgo de robo o extravo
de los cheques al portador. La necesaria inter-
5. Formas de Giro vencin de un banquero o de una sociedad en
el cobro de estos cheques es una garanta de
o En favor de determinada persona con la que sern presentados por su legtimo tenedor.
clusula a la orden o sin ella. Quiere El cheque cruzado puede ser de las siguientes
decir que debe consignarse el nombre del clases:
beneficiario a cuyo favor se emite el cheque.
Significa, adems, que el ttulo valor es de fcil General. Se cruza mediante el trazo de dos
e inmediata circulacin, sin que se tenga que lneas paralelas en el anverso del documento,
poner en conocimiento del banco la transmi- en dichas lneas se debe sealar la palabra
sin, ni que se solicite autorizacin para ello. banco; en este caso el cheque slo puede
ser pagado a otro banco o a un cliente suyo.
o En favor de determinada persona, con la
clusula no a la orden u otra equiva- Especial. Se traza dos lneas paralelas y se
lente, significa que la transmisin del ttulo seala el nombre de un banco especfico que
slo podr hacerse bajo la forma y con los es el nico que puede encargarse de su co-
efectos de una cesin ordinaria, es decir, que bro. Slo puede ser pagado por el girado al
no puede haber endoso. banco designado y si ste es el girado, a su
cliente.
o Al portador, confiere a quien lo tenga en
su poder el derecho a hacer o efectivo, sin Sea en el caso del cheque con cruzamiento gene-
necesidad de que se inserte el nombre del ral o especial, el importe del ttulo valor deber
beneficiario, siendo suficiente para su trans- ser pagado por el banco que tenga la calidad de
misin la simple entrega manual. girado. Ahora bien, el cheque con cruzamiento
general slo podr ser pagado por el banco gi-
o Puede emitirse la orden del propio emi- rado a otro banco (que puede ser cualquiera) o a
tente o girador, sealando su nombre o la su propio cliente. El cheque especial slo puede
clusula a mi mismo u otra equivalente. ser pagado por el banco girado al banco desig-
nado. Excepcionalmente, si el banco girado es
El cheque es un instrumento de pago, por lo el mismo banco designado en el cruzamiento,
que no resulta posible que ste sea emitido, el cliente podr cobrar directamente el cheque
endosado o transferido en garanta. De igual cruzado. Por otro lado, el banco mencionado en
forma, si el cheque ha sido girado a la orden del el cruzamiento puede recurrir a otro banco para
mismo banco girado, no podr ser endosado por el cobro del cheque, mediante el endoso en pro-
ste a terceros. De no observare estas limitacio- curacin.
nes el cheque pierde sus efectos cambiarios.
El cheque cruzado se transfiere por endoso.
El endosatario deber efectuar su cobro sola-
6. Cheques Especiales mente mediante cualquier banco (cruzamiento
general) o un banco determinado (cruzamiento
Derecho Cartular
o Cheque Cruzado especial).
Es un cheque especial que limita y reserva su o Cheque para abono de cuenta

cobro a una institucin bancaria, obligando a
su tenedor o beneficiario a hacer el cobro siem- El cheque que lleva la clusula para abono en
pre a travs de un banco o de una empresa del cuenta asegura que el pago sea realizado
sistema financiero. en la cuenta del beneficiario o tenedor. A
tal efecto, no slo se requiere la actuacin de
El cheque se cruza mediante el trazo de dos l- un banco para la gestin de cobro, sino que el
neas paralelas en el anverso del documento. beneficiario debe necesariamente tener
44
En medio de dichas lneas se puede sealar la cuenta corriente bancaria. Un cheque con
denominacin del banco o la palabra Banco, o esta clusula no es posible de ser pagado por
caja o ventanilla o en efectivo, ni a persona que o Cheque de Viajero

no sea titular de una cuenta bancaria.
Es el cheque emitido por una empresa del sis-
Para los fines de pago, el banco efectuar el tema financiero para ser pagado, en el pas
abono del importe del cheque en la cuenta del o en el extranjero, por ella misma o por el co-
tenedor para lo cual debe figurar como titular. rresponsal que se consigna en el ttulo.
Tiene por funcin evitar el pago en dinero efec- En esta clase de cheque se sustituye el dinero
tivo. en efectivo por un documento, cuya finalidad es
evitar la prdida del dinero en efectivo que por-
o Cheque Intransferible tan los viajeros. Los cheques de viajero se deben
expedir en un papel de seguridad con el nmero
Es un cheque no negociable que slo debe ser y serie que les corresponde, el domicilio de la
pagado a la persona en cuyo favor se emiti. empresa emisora y el importe.
Por l, el tenedor est impedido de negociarlo a
terceros. Su cobro se puede hacer efectivo por
o Cheque de Giro
ventanilla o mediante su indicacin de acredi-
tarse en una cuenta corriente de la que sea l
su titular. Es el ttulo valor emitido a favor de una persona
determinada y que tiene como fin transferir
El nico endoso que se admite es el que realice fondos de una oficina a otra.
el tenedor a favor de una entidad bancaria y ni-
camente para el efecto de su cobro. Su emisin est limitada a empresas del sistema
financiero autorizadas por la ley a prestar dicho
o Cheque Certificado servicio de transferencia de fondos dinerarios.
Requiere como formalidad llevar la clusula
Es una declaracin mediante la cual el banco gi- cheque giro o giro bancario.
rado verifica la existencia de fondos suficien-
tes de un cheque a disposicin del librador, Sus caractersticas son:
con lo que se podr hacer efectiva la obligacin,
siempre que su presentacin ocurra dentro del Es emitido a la orden de una persona deter-
plazo fijado para la vigencia de la certificacin. minada, no puede ser emitido al portador.
La certificacin puede ser solicitada por el emi-
Es intransferible.
tente o por el tenedor del cheque, y siempre
sobre el total de los fondos disponibles del titu-
lar. No pueden extenderse certificaciones sobre Es pagadero slo en oficina distinta de la de
cheques al portador. su emisin.
La certificacin realizada por el banco no es una Para el ejercicio de la accin cambiaria no se re-
aceptacin, pues el banco no asume el carcter quiere el protesto, ni la formalidad sustitutoria.
de obligado directo y principal con respecto al
cheque. o Cheque Garantizado
Derecho Cartular
o Cheque de Gerencia Es el ttulo valor emitido por una entidad banca-

ria que asegura el pago del ttulo por contar
Es el cheque emitido por un banco a su pro- con provisin de fondos garantizados.
pio cargo, es decir, el girador y el girado son
el mismo banco. Tiene la caracterstica de ser
pagadero en cualquier oficina del banco en El girador es cliente con cuenta corriente y que,
el pas y, cuando cuenta con la certificacin co- previo acuerdo con el banco, logra que sus che-
rrespondiente, de ser pagadero en sus oficinas ques cuenten con garanta para su pago.
del exterior, facilitando de este modo las transfe-
rencias de fondos y pago donde el banco girador El cheque garantizado se emite el formato
45
tenga oficinas. Este cheque no puede ser girado especial de seguridad cuyos talonarios son
al portador. proporcionados por los bancos girados y en los
cuales debe indicarse la clusula cheque garan- plazo de suspensin sealado en el mismo docu-
tizado, as como la cantidad mxima por la que mento, el cheque est apto para ser presentado
puede ser emitido y el nombre del beneficiario. para su cobro.
o Cheque de Pago Diferido 7. Pago del Cheque
Este ttulo valor confiere a su emitente la fa- El cheque ser pagado el da de su presen-
cultad y posibilidad de suspender por bre- tacin, aunque tuviera fecha posdatada, salvo
ves das la presentacin del cheque para su que se trate de un cheque de pago diferido. El
cobro. Su finalidad es la de asegurar el pago del plazo de presentacin de un cheque para su
cheque durante el plazo legal de su presentacin pago es de treinta das. El cmputo del plazo
a cobro. El plazo mximo por el cual se puede se efecta a partir de la fecha de su emisin y, en
suspender el derecho a presentarlo es de 30 el caso del cheque de pago diferido, desde el da
das desde la fecha de emisin. Transcurrido el sealado para tal efecto.
Derecho Cartular
46
EL CHEQUE
Ttulo valor que incorpora una orden de pago

emtida por el titular de una cuenta corriente a una
persona beneficiaria
Girador
SUJETOS
Girado
INDISPENSABLES
Tenedor
Cruzado De Gerencia
Para abono en cuenta De Viajero
CHEQUES
Intransferible De Giro
ESPECIALES
Certificado Garantizado
De pago diferido
Derecho Cartular
47
Bibliografa
ARIAS SCHEREIBER PEZET, Max, Exgesis del Cdigo Civil Peruano de 1984, Tomo I, Studium,
Lima, 1986.
BEAUMONT CALLIRGOS, Ricardo y CASTELLARES AGUILAR, Rolando. Comentario a la Nueva

Ley de Ttulos Valores, Gaceta Jurdica, Lima 2000.
CABANELLAS DE TORRES, Guillermo, Diccionario Jurdico Elemental, Quinta Edicin, Heliasta,

Buenos Aires, 1982.
CASTAEDA, Jorge Eugenio, Del Endoso Cambiario y de la Jurisprudencia Peruana sobre Derechos
de Cambio, Lima, 1943.
CASTAEDA, Jorge Eugenio, Instituciones del Derecho Civil, Derecho de las Obligaciones, Tomo III,
editorial castrilln, Lima, 1954.
CASTELLARES, Rolando, La Factura Conformada, en AA.VV., Estudio sobre Ttulos Valores, Sepa-
rata de Gaceta Jurdica, Tomo 59, Lima, 1998.
GARCA RODRGUEZ, Derecho Mercantil, Porru, Mxico, 1999.
GMEZ LEO, Oswaldo, Pagar, Depalma, Buenos Aires, 1988.
MESSINEO, Francisco, Manual de Derecho Civil y Comercial, Tomo II, III, IV, VI, EJEA, Buenos Aires,
1954.
MONTOYA ALBERTI, Hernando, Nueva Ley de Ttulos Valores, Gaceta Jurdica, Lima, 2000.
SEGOVIA, Eduardo, Los Documentos de Crdito, Madrid, 1913.

Derecho Cartular
SOLS ESPINOZA, Jorge Alfredo, Temas sobre Derecho Cartular, Ttulos Valores, Ideosa, Lima,
1995.
48
DERECHO
SOCIETARIO
LECCIN N 1
Generalidades
1. Definicin o Consentimiento
De acuerdo a nuestra actual Ley General de So- Al estar constituido por elementos del con-
ciedades (Ley N 26887, la cual entr en vigencia trato, el pacto social debe contener el con-
el 01 de enero de 1998) podemos definir a la So- sentimiento expreso y libre de vicios que
ciedad como el acuerdo de voluntades de un lo invaliden, debe otorgarse por escrito, di-
grupo de personas que se encuentran vin- rectamente o mediante apoderado con facul-
culadas por un inters comn para realizar tades expresas en tal sentido.
determinadas actividades econmicas. o Affectio societatis o animus contrahende
societatis
Normalmente se haban producido diferencias
conceptuales entre las sociedades civiles y las La doctrina la ha definido como la voluntad
sociedades mercantiles, a tal extremo que se le- de cooperacin, participando de las utilida-
gislaban por separado (Cdigo Civil de 1936 y des o prdidas, adecuando la conducta a las
la Ley de Sociedades Mercantiles N 16123 de necesidades de la sociedad.
1966, respectivamente).
o Pluralidad de personas
A partir del Decreto Legislativo N 311 en 1984,
se unifica por primera vez la legislacin socie- Para que exista una sociedad necesaria-
taria. Mediante la actual Ley General de Socie- mente se requiere la participacin de dos
dades, nuestra legislacin ha decidido reiterar o ms personas (naturales o jurdicas) en
dicha unificacin e incluso plantea una definicin el acto constitutivo y durante la vida de la
unitaria y proporciona un conjunto de reglas co- sociedad ya que al desaparecer tal situacin
munes a todas las sociedades. se produce una causal de disolucin.
o Organizacin
Derecho Societario
2. Elementos de la Sociedad El pacto social crea una organizacin, que

ser simple si la sociedad es personalista, o
o Capacidad ser compleja si es de tipo capitalista. En toda
sociedad es necesaria cierta organizacin que
Quien pretende ser parte de una sociedad haga posible su marcha durante el desarrollo
debe tener aptitud para actuar de acuerdo de su vida social y la obtencin del fin social.
a lo estipulado por el Cdigo Civil, pero ade- En ese sentido la sociedad debe contar con
ms para celebrar el pacto social hay que te- rganos mnimos que permitan el desa-
ner disposicin de los bienes, debido a que rrollo de sus actividades y su correcto
los aportes de los socios importan una enaje- funcionamiento.
nacin a favor de la sociedad, es por esta sen-
cilla razn que ni los menores ni los incapaces o Ejercicio en comn de actividades eco-
pueden celebrar ste pacto. nmicas 51
Todas las sociedades tienen un fin econmico La asuncin de las prdidas es el otro aspecto
y ste es suficiente para la formacin de cual- de este elemento esencial de la sociedad. La
quier sociedad. ausencia de este riesgo desnaturalizara a la
sociedad. As, la Ley de Sociedades establece
o Participacin en los beneficios y en las que todos los socios tienen la obligacin de
prdidas asumir la proporcin de las prdidas de la so-
Este elemento pone en evidencia el nimo ciedad que se fijen en el pacto social o los es-
de lucro que existe en la sociedad, lo cual es tatutos. Slo se exceptan de esta obligacin
sin lugar a dudas la razn ms importante que los socios que hayan aportado nicamente
lleva a los socios a participar en los riesgos servicios lo que no es posible en todo tipo
propios de una sociedad. Estos beneficios im- de sociedad - . Si no hay pacto expreso, las
plican una ventaja patrimonial de origen so- prdidas sern asumidas en la misma propor-
cial que aumenta la fortuna particular de los cin que los beneficios.
socios o les disminuye las cargas.
3. Objeto Social
Las utilidades se reparten por igual a
todas las acciones, estn pagadas o no, so- El objeto de la sociedad se encuentra constituido
lamente la pierde el socio moroso, sin em- por aquellos negocios u operaciones lcitas que
bargo, esta norma admite pacto en contra- en virtud del pacto social de constitucin po-
rio. dr realizar la sociedad para lograr el fin comn
al que aspiran los socios. El objeto social debe
La Ley de Sociedades regula el principio de describirse detalladamente, incluidos los actos
proporcionalidad en la distribucin de relacionados con el mismo que coadyuven a la
los beneficios en funcin a los aportes que realizacin de sus fines y debe poseer las ca-
cada socio hace al capital social y se deja a ractersticas de posible y lcito, aunque no se
salvo que por el pacto social o por los estatu- encuentren expresamente indicados en el pacto
tos se fijen otras porciones o formas distintas social o en los estatutos.
de distribucin, tal cual consigna el artculo
39 de la Ley. 4. Formas o tipos societarios
La normativa emplea el trmino beneficios De acuerdo al artculo 2 de la Ley General de
de una manera ms amplia que la expre- Sociedades, toda sociedad debe adoptar alguna
sin utilidades ya que una sociedad puede de las formas previstas. Es decir, para poder
no solamente tener utilidades, sino adems constituir una sociedad se debe elegir, obligato-
arrojar prdidas y, pese a ello, la sociedad riamente, uno de los siete tipos regulados por
puede percibir beneficios como sucede, por ella: la annima, en cualquiera de sus modalida-
ejemplo, en el caso de la emisin de nuevas des, la sociedad colectiva, una de las dos coman-
participaciones con motivo de la reexpresin ditarias, la comercial de responsabilidad limitada
de los estados financieros. o cualquiera de las dos sociedades civiles. En
caso contrario, no hay sociedad. Lo anterior se
El reparto de utilidades se hace en m- basa en el hecho que si bien es cierto, la acti-
rito de los estados financieros prepara- vidad econmica requiere de mucha libertad,
dos al cierre de un periodo determinado pero tambin es necesaria su seguridad.
o la fecha de corte en circunstancias es-
peciales que acuerde el Directorio. Los Las siete formas societarias a la que hacemos
Derecho Societario
estados financieros son los balances genera- alusin lneas arriba son:
les anuales o parciales. La exigencia de estos La Sociedad Annima (la cual a su vez puede
balances permite conocer la disposicin de ser abierta, cerrada u ordinaria).
estas utilidades. De este modo, no se puede
repartir ms del monto de utilidades obte- La Sociedad de Responsabilidad Limitada.
nidas, asimismo, si se pierde una parte del La Sociedad Colectiva.
capital no puede distribuirse utilidades hasta
La Sociedad en Comandita Simple.
que se complete el capital social hasta su cifra
originaria. La Sociedad en Comandita por acciones.
Finalmente, est prohibido que el pacto La Sociedad Civil Ordinaria.
52 social excluya a determinados socios de

la reparticin de utilidades.
La Sociedad Civil de Responsabilidad Limi-
tada.
SOCIEDADES
Cdigo de Comercio de 1902

Ley de Sociedades Mercantiles de 1966 (Ley N 16123)
MARCO LEGISLATIVO Ley General de Sociedades de 1984 (Decreto Legislativo 311)
Ley General de Sociedades de 1998 (Ley N 26887)
Varias personas
Inters en una actividad econmica en comn
CARACTERSTICAS BSICAS Aportes de los integrantes
Distribucin de ganancias
Capacidad
Consentimiento
Affectio societatis
REGLAS COMUNES Pluralidad de personas
Organizacin
Participacin de beneficios y prdidas
Derecho Societario
53
Derecho Societario
54
FORMAS SOCIETARIAS
Sociedades Annimas Abiertas

Sociedades Annimas Sociedades Annimas Ordinarias
Sociedades Annimas Cerradas
De capital
Sociedades Sociedad de Responsabilidad Limitada

Comerciales
Sociedad Colectiva
De personas Sociedad en Coman-

Simple
dita
Por Acciones
Sociedades Ordinaria
Civiles Responsabilidad Limitada
LECCIN N 2
Aspectos Esenciales
de las Sociedades
1. Los aportes El aporte es lo que el socio se ha compro-
metido a entregar o a hacer para formar el
o Definicin capital social y que debe ser susceptible de
valoracin econmica.
Los aportes son un requisito esencial en Por los aportes no existe contraprestacin
nuestra legislacin, de tal forma que no hay ms que el reconocimiento por la sociedad
sociedad sin aportes de bienes, de derechos de que el titular tiene un profundo inters en
o de servicios. ella.
o Formas de aporte
Se trata de la aportacin tpica de dinero, que es depo-

sitada a nombre de la sociedad en una empresa bancaria o
Aportes dinerarios
financiera del sistema al momento de otorgarse la escritura
pblica de constitucin.
El objeto de la aportacin se transfiere en propiedad a

A ttulo de dominio
la sociedad.
La sociedad adquiere slo el derecho transferido a su

A ttulo distinto de dominio
favor por el socio aportante.
Derecho Societario
La entrega de bienes inmuebles aportados a la sociedad se

reputa efectuada al otorgarse la escritura pblica en
la que conste el aporte. El Reglamento del Registro de So-
ciedades seala que si el aporte es de bienes registrados,
se deber inscribir la transferencia a favor de la sociedad
De bienes inmuebles
en el registro respectivo; si el aporte es de inmuebles no
registrados, bastar la indicacin contenida en la escritura
pblica que son transferidos a la sociedad, y en este caso,
deber indicarse la informacin suficiente que permita su
individualizacin.
55
Su aportacin est subordinada a la aprobacin por los de-

ms socios. La ley seala que s se admite el aporte mediante
ttulos valores, ste no se considera efectuado hasta
que el respectivo ttulo o documento sea ntegra-
mente pagado. Si el pacto social contempla que el aporte
De ttulos valores o docu-
est representado por ttulos valores o documentos de cr-
mentos de crdito
dito en los que el obligado principal no es el socio aportante,
el aporte se entender cumplido con la transferencia de los
respectivos ttulos o documentos, con el endoso de los res-
pectivos ttulos valores o documentos y sin perjuicio de la
responsabilidad solidaria prevista en la ley.
Este tipo de aportaciones son muy usadas en las socieda-

des de tipo personal, como las colectivas y civiles. Por el
contrario, en las de capitales estn textualmente prohibidas.
De servicios
Los socios que aportan servicios tienen una particular ven-
taja debido a que no asumen las prdidas de la sociedad que
se fijen en el pacto social o el estatuto.
o Riesgo de los bienes aportados el bien perdido fuese el objeto que se haba
propuesto explotar. En este ltimo caso, el
El riesgo del bien aportado en propiedad es socio aportante queda obligado a indemnizar
de cargo de la sociedad desde que se a la sociedad si la prdida del bien le fuese
verifica su entrega, mientras que el riesgo imputable.
del bien aportado en uso o usufructo recae
sobre el socio que realiza el aporte y la Prdida del aporte despus de su en-
sociedad pierde el derecho a exigir la resti- trega.- Si la prdida del bien se produce
tucin del bien. En este caso, a diferencia del despus de la entrega, ser la sociedad la que
anterior, no se aplican las normas del Cdigo sufra el desmedro de su activo.
Civil.
o Mora en los aportes comprometidos
o Prdida del aporte
Es el retraso o demora en el cumpli-
La prdida del aporte puede ocurrir en dos miento de la obligacin que tienen los
momentos especficos: socios de cumplir con los aportes com-
prometidos en los plazos acordados en el
Prdida del aporte antes de su entrega.-
pacto social. La mora hace responsable al so-
La prdida del aporte ocurrida antes de su
cio del pago de daos e intereses. La sociedad
entrega a la sociedad produce los siguientes
puede exigir el cumplimiento de la obligacin
efectos:
contra el socio moroso a travs del proceso
a. Si se trata de un bien cierto o individua- ejecutivo o excluir a dicho socio por el pro-
lizado, la obligacin del socio aportante se ceso sumarsimo.
Derecho Societario
resuelve y la sociedad queda liberada de la

contraprestacin. El socio aportante queda Otra consecuencia perjudicial para el socio
obligado a indemnizar a la sociedad en el caso moroso es la prdida de utilidades por el re-
que la prdida del bien le fuese imputable. traso en los aportes. El socio moroso es el
nico que pierde el derecho a las utilidades.
b. Si se trata de un bien incierto, el apor- Esta disposicin, sin embargo, admite pacto
tante no queda liberado de su obligacin. en contrario pues no es una norma impera-
tiva.
c. Si se trata de un bien a ser aportado en
uso o usufructo, al aportante puede optar Finalmente, el socio moroso pierde tambin
por sustituirlo con otro que preste a la socie- su derecho a voto en la Junta General de Ac-
dad el mismo beneficio. La sociedad queda cionistas en el caso de las sociedades anni-
56 obligada a aceptar el bien sustituto salvo que mas.
2. Constitucin de la sociedad o fases de constitucin, adems que se puede

realizar a travs de diversas modalidades.
Se constituye la sociedad en el acto de creacin
de la misma y se puede diferenciar dos etapas o Fases de la constitucin
Acto jurdico de La sociedad surge con el pacto social que asume apariencias contrac-
fundacin tuales.
Se inscribe a la sociedad en el Registro de Personas Jurdicas,

Acto de la ins-
acto que dota de personalidad jurdica a la sociedad nacida del pacto
cripcin
social.
La sociedad se constituye por escritura pblica, originario (artculo 198). La inscripcin se har
que contiene al pacto social y a los estatutos. en el registro correspondiente del lugar del do-
Para cualquier modificacin de ellos, se necesita micilio de la sociedad.
de la misma formalidad, debindose nombrar en
la escritura de constitucin a los primeros admi-
nistradores de acuerdo con las caractersticas de La Ley de Sociedades sostiene de manera tajante
cada forma societaria. Los actos sealados sern que las sociedades al constituirse debern esco-
materia de inscripcin en el Registro de Perso- ger alguna de las siete formas previstas en la ley
nas Jurdicas. y descritas anteriormente. Esta situacin, que en
apariencia podra parecer que limita la libertad
Ahora bien, ambas exigencias de la ley (escritura de quienes forman una sociedad, en realidad lo
pblica e inscripcin) son igualmente exigibles que hace es preferir la seguridad jurdica de figu-
para cualquier modificacin ulterior del contrato ras preestablecidas.
o Modalidades de constitucin
A cargo de los socios fundadores. Es la forma tradicional que

tiene la ventaja de aportar los bienes para pagar el capital, dar
las normas del pacto social y el estatuto as como la minuta de
Constitucin privada o constitucin en un solo acto. Adems permite identificar a los
simultnea socios fundadores cuya responsabilidad es solidaria. ste tipo
de constitucin tambin es denominado como constitucin
unitaria debido a que el pacto social y el compromiso de apor-
tacin se constituyen en un solo acto.
Esta modalidad es de uso exclusivo para la sociedad annima

y contempla un proceso previo normado en el cual aparecen
Constitucin por oferta a como socios quienes pueden suscribir y pagar las acciones de la
terceros sociedad que se forma. Recin al culminar el proceso se puede
Derecho Societario
otorgar la minuta y la escritura pblica de constitucin. Los fun-

dadores son los que promueven la constitucin de la sociedad.
o El acto constitutivo el nombramiento de los primeros administrado-

res.
El inicio del negocio societario es un acto so-
lemne que debe constar por escritura pblica La escritura pblica es la forma solemne del
tal cual tambin suceder, por extensin, con pacto social que da origen a la sociedad.
las modificaciones que se produzcan del pacto Su exigencia formal constituye una excepcin al
social o del estatuto. principio de libertad de la forma contractual, de-
57
El pacto social es la decisin de los fundadores bido a la importancia misma de la sociedad, de
para formar la sociedad e incluye los aportes y su pacto social y estatutos y por la complejidad
habitual de sus clusulas y las consecuencias jur- Cuando corresponda, las clases de acciones
dicas que trae la constitucin de la sociedad. en que est dividido el capital, el nmero de
acciones de cada clase, las caractersticas, de-
La escritura pblica a travs de la cual se cons-
rechos especiales o preferencias que se esta-
tituye la sociedad debe contener los siguientes
blezcan a su favor y el rgimen de prestacio-
elementos:
nes accesorias o de obligaciones adicionales.
o Pacto social.- Que a su vez debe contener El rgimen de los rganos de la sociedad.
como mnimo lo siguiente:
Los requisitos para acordar el aumento o
Los datos de identificacin de los fundadores. disminucin de capital y para cualquier otra
Si es persona natural, su nombre, domicilio, modificacin del pacto social o del estatuto.
estado civil y el nombre del cnyuge en caso
de ser casado. Si es persona jurdica, su deno- La forma y oportunidad en que debe some-
minacin o razn social, el lugar de su cons- terse a la aprobacin de los accionistas la ges-
titucin, su domicilio, el nombre de quien la tin social y el resultado de cada ejercicio.
representa y el comprobante que acredita la Las normas para la distribucin de utilidades.
representacin.
El rgimen para la disolucin, liquidacin y
La manifestacin expresa de la voluntad de extincin de la sociedad.
los accionistas de constituir una sociedad.
Los dems pactos lcitos que estimen conve-
El monto del capital y las acciones en que se nientes para la organizacin de la sociedad.
divide.
Los convenios societarios entre accionistas
La forma como se paga el capital suscrito y que los obliguen entre s y para con la socie-
el aporte de cada accionista en dinero o en dad.
otros bienes o derechos, con el informe de
valorizacin correspondiente en estos casos. o Inscripcin y publicidad
El nombramiento y los datos de identificacin La Ley General de Sociedades no slo exige la

de los primeros administradores. escritura pblica sino la inscripcin del pacto so-
cial en el Registro. El pacto social y el estatuto
El estatuto que regir el funcionamiento de la deben ser presentados al Registro para su
sociedad. inscripcin en un plazo de treinta das, con-
tados a partir de la fecha de otorgamiento
o Estatuto.- Que se constituye en parte del de la escritura pblica. Cuando se trate de la
pacto social y que contiene la estructura y inscripcin de sociedades, sucursales y acuerdos
el funcionamiento de la sociedad, es decir, societarios que requieran la previa autorizacin,
la organizacin societaria. Es el conjunto de permiso o licencia de un organismo, dependen-
normas que rigen el funcionamiento de la so- cia o entidad pblica slo proceder si en la escri-
ciedad y que, en lo sucesivo, regularn su vida tura pblica respectiva se inserta el documento
institucional. Su contenido es el siguiente: que la contenga, y en los casos en que la ley no
requiera tal insercin, acompaando copia certi-
La denominacin de la sociedad. ficada de la autorizacin, permiso o licencia.
Derecho Societario
La descripcin del objeto social. La inscripcin de los dems actos o acuerdos de

la sociedad, sea que requieran o no el otorga-
El domicilio de la sociedad. miento de escritura pblica, debe solicitarse al
Registro en un plazo de treinta das contados a
El plazo de duracin de la sociedad, con in- partir de la fecha de realizacin del acto o de la
dicacin de la fecha de inicio de sus activida- aprobacin del acta en la que conste el acuerdo
des. respectivo.
El monto del capital, el nmero de acciones Cuando el pacto social no se hubiese elevado
en que est dividido, el valor nominal de cada a escritura pblica, cualquier socio puede de-
58 una de ellas y el monto pagado por cada ac-

cin suscrita.
mandar su otorgamiento por el proceso suma-
rsimo.
La sociedad an no inscrita se suele llamar so- 3. Denominacin o razn social

ciedad en formacin o pre sociedad. Vencido
el plazo de tres meses desde el acto constitu- La denominacin o razn social es el medio a
tivo deviene en sociedad irregular y ello acarrea travs del cual una sociedad se identifica,
la responsabilidad ilimitada y solidaria de los que bsicamente por ser titular de derechos y obliga-
hubiesen actuado en nombre de la sociedad. ciones (que es lo que denominamos personera
jurdica). Por ende, la sociedad tendr la forma
La validez de los actos celebrados en nombre societaria que corresponda en atencin con la
de la sociedad antes de su inscripcin en el Re- denominacin o razn social que le sirva para
gistro est condicionada a la inscripcin y a que diferenciarse.
sean ratificados por la sociedad dentro de los
tres meses siguientes. Si se omite o retarda el La denominacin social es un concepto de las
cumplimiento de estos requisitos, quienes ha- sociedades de responsabilidad limitada, en las
yan celebrado el acto en nombre de la sociedad cuales los socios responden hasta por el total
responden personal, ilimitada y solidariamente de sus aportes. En este caso pueden incluir los
frente a aquellos con quienes hayan contratado nombres propios de alguno o todos los socios,
y frente a terceros. pero no acarrea mayor responsabilidad de la que
les corresponde por sus aportes. Adems, estas
o Nulidad del pacto social sociedades pueden usar un nombre abreviado.
Cuando se ha inscrito la escritura pblica de
constitucin slo cabe declarar la nulidad del En cambio, la razn social se usa para so-
pacto social: ciedades de responsabilidad ilimitada y es
obligatorio que aparezcan el o los nombres
Por incapacidad o ausencia de consentimiento de los socios que asumen la responsabilidad
vlido del nmero de socios que impiden la ilimitada. Si una persona cualquiera, no siendo
existencia de pluralidad de socios. socio, aceptara la figuracin de su nombre tam-
bin asume la misma responsabilidad ilimitada.
Por contener el objeto social alguna activi-
dad contraria a las leyes que interesan al or- No se puede adoptar alguna denominacin,
den pblico y a las buenas costumbres tanto abreviada o completa, o una razn social que
como por solicitud del Poder Ejecutivo ante sean iguales o semejantes a la de otra sociedad
la Corte Suprema por igual razn. preexistente, salvo que se demuestre ttulo leg-
Por contener estipulaciones contrarias a nor- timo para efectuarlo.
mas legales imperativas o la omisin de con-
signar lo que exige la ley. Todo aquel que se considere afectado puede ini-
ciar un proceso que lleve a la modificacin del
Por omisin de la forma obligatoria pres- nombre de la sociedad que se presume infrac-
crita. tora. La Ley de Sociedades establece algunos
mecanismos de proteccin para la denomina-
De haberse eliminado la causa por modificacin cin y la razn sociales, entre los cuales citamos
del pacto social o estatuto con las formalidades los siguientes:
necesarias o, cuando las estipulaciones omitidas
pueden ser suplidas por normas legales vigentes Prohibicin de semejanzas con otras denomi-
y no han sido condicin esencial para la celebra- naciones preexistentes.
Derecho Societario
cin del pacto social o estatuto y pueden subsis-

tir sin ellas: no cabe nulidad.
Prohibicin de uso de nombres de organis-
La demanda de nulidad se dirige contra la mos o instituciones pblicas o protegidos por
sociedad y puede ser iniciada slo por personas los derechos de propiedad industrial y de au-
que acrediten legtimo inters y a travs del pro- tor.
ceso abreviado. De resultar fundada y firme, la
sociedad se disuelve de pleno derecho y entra Prohibicin de adoptar una razn social o de-
en liquidacin, pero la sentencia no surte efectos nominacin protegida por la reserva de pre-
frente a los terceros de buena fe. ferencia registral.
Esta accin caduca a los dos aos de inscrita la

59
Conservacin del nombre del socio separado
escritura pblica de constitucin. o fallecido.
Siempre que el socio separado o los sucesores realiza actividades en el Per tambin puede es-
del socio fallecido acepten, sus nombres pueden tablecer sucursales y oficinas en el pas as como
permanecer en la sociedad. La razn social debe fijar domicilio. De no hacerlo, se presumir que
indicar esa circunstancia. Lima es el domicilio.
En el caso de discordancia entre el domicilio se-

4. Pluralidad de socios alado por la sociedad en la inscripcin registral
y el domicilio que efectivamente usa, cualquiera
Se necesita cuando menos de dos personas na- de ellos puede ser considerado como domi-
turales o jurdicas para constituir una sociedad. cilio social.
De perderse la pluralidad existe un plazo de seis
meses para reconstituirla y de no hacerse la so-
ciedad se resuelve de pleno derecho. Se hace 6. Administracin y representa-
una salvedad si el nico socio es el Estado - y cin de la Sociedad
en casos sealados expresamente en la ley en
cuyo caso la sociedad puede seguir existiendo. Es necesario distinguir entre la administracin y
Sucede normalmente en los casos de empresas la representacin de la sociedad. La administra-
subsidiarias, es decir, sociedades que se forman cin hace referencia a la esfera interna de
para actuar como almacenes generales de dep- la sociedad y a las relaciones de los socios
sito, sociedades de arrendamiento financiero y entre s. En cambio, la representacin se refiere
sociedades agentes de bolsa de propiedad de los a la actuacin externa de la sociedad en
bancos. sus relaciones con los terceros.
La representacin est unida a la funcin admi-

5. Domicilio nistradora. La ley presume que todo administra-
dor es tambin representante de la sociedad,
Se establece en el estatuto o se toma como tal salvo disposicin expresa en contrario.
donde instala su administracin o donde
desarrolla alguna de sus actividades princi- Los administradores declaran y ejecutan la vo-
pales, es decir, las actividades comprendidas en luntad de la sociedad, no son sus mandatarios
el objeto social realizadas con frecuencia y regu- sino la sociedad misma. En el asiento de inscrip-
laridad. cin, se consignar el nombre completo del ad-
ministrador, liquidador o representante y el n-
La sede social no tiene por qu constar en el es- mero de su documento de identidad.
tatuto pues su cambio puede ser permanente y
generara gastos notariales y registrales innece- El nombramiento de administradores, de liqui-
sarios. Adems, pueden ser varias las sedes so- dadores o de cualquier representante de la so-
ciales dentro de una misma circunscripcin. ciedad as como el otorgamiento de poderes de
esta, surte efecto desde su aceptacin ex-
La designacin del domicilio social trae como presa o desde que las referidas personas
consecuencias: desempean la funcin o ejercen tales po-
deres.
La determinacin de la competencia jurisdic-
cional a la que se someter la sociedad. Los actos o cualquier revocacin, renuncia, mo-
Derecho Societario
dificacin o sustitucin de los administradores,

El lugar donde puede exigrsele el cumpli- liquidadores o cualquier representante de la
miento de las obligaciones que hubiere con- sociedad o de sus poderes, deben inscribirse
trado. dejando constancia del nombre y documento
de identidad del designado o del representante,
El espacio geogrfico donde normalmente segn el caso.
deben efectuarse las reuniones de los rga-
nos sociales. Las inscripciones se realizan en el Registro
del lugar del domicilio de la sociedad por el
La sociedad puede establecer sucursales en el mrito de copia certificada de la parte pertinente
pas o en el extranjero salvo que el pacto social o del acta donde conste el acuerdo vlidamente
adoptado por el rgano social competente. No
60
el estatuto lo prohban. Asimismo, si se trata de
una sociedad constituida en el extranjero y que se requiere inscripcin adicional para el ejerci-
cio del cargo o de la representacin en cualquier de otorgamiento de la escritura pblica o de su

otro lugar. inscripcin en el Registro de Personas Jurdicas.
El pacto social determina las atribuciones

de los representantes y administradores so- 8. Beneficios y prdidas
ciales y es el que condiciona la imputacin
de un acto a la sociedad. Al cierre de un periodo, que normalmente es un
ao o en las fechas de corte que estime el Direc-
La sociedad se encuentra obligada con quienes torio, emanan los estados financieros de la socie-
ha contratado y frente a terceros de buena fe dad. All cabe repartir utilidades en proporcin a
por los actos de sus representantes celebrados los aportes al capital social aunque el pacto social
dentro de los lmites de las facultades que les o el estatuto pueden fijar otras proporciones o
haya conferido aunque tales actos comprome- formas distintas de distribucin de los beneficios.
tan a la sociedad a negocios u operaciones no Lo que nunca puede suceder es que se excluya a
comprendidos dentro de su objeto social. un socio o se la exonere de responsabilidad por
prdidas.
Quienes no estn autorizados para ejercer la re-
presentacin de la sociedad no la obligan con sus No cabe distribucin de utilidades si se ha
actos, aunque los celebren en nombre de ella. La perdido parte del capital y hasta su resti-
responsabilidad civil o penal por tales actos tucin. Tampoco se pueden distribuir utilidades
recae exclusivamente sobre sus autores. mayores a las obtenidas.
Ningn socio puede exigir rendicin de

7. Duracin de la sociedad cuentas en va judicial pues posee el dere-
cho a solicitar la convocatoria a Junta Gene-
La duracin de la sociedad est sujeta a la volun- ral para fiscalizar la gestin de los negocios
tad de los socios ya sea a plazo determinado o societarios. Asimismo, la sociedad o sus acree-
indeterminado. dores pueden repetir contra las distribuciones
efectuadas con infraccin de la ley, pero si un so-
Si la sociedad se constituye por plazo de- cio actu de buena fe compensar con las utilida-
terminado, salvo que sea prorrogado con an- des que se reciban en los siguientes ejercicios.
terioridad al vencimiento del mismo, se disuelve
de pleno derecho cuando termina el plazo es-
tablecido. El acuerdo de prrroga as adoptado,
deber inscribirse en el registro.
Por lo general, las sociedades sealan como fe-

cha de inicio de sus actividades sociales a la fecha
Derecho Societario
61
Derecho Societario
62
Dinero
Bienes inmuebles
APORTES
Ttulos Valores
Servicios
Pacto Social
ASPECTOS CONSTITUCIN
Inscripcin en Registros Pblicos
ESENCIALES
DE LAS DENOMINACIN O
SOCIEDADES RAZN SOCIAL
PLURALIDAD DE
SOCIOS
DOMICILIO
ADMINISTRACIN
Y REPRESENTACIN
Leccin N 3
La Sociedad Annima
1. Definicin El capital es propio y no guarda relacin
con el capital de sus accionistas.
Conocida tambin como sociedad por accio-
nes, es una persona jurdica formada por un El capital se representa por medio de ac-
capital social. No se admite el aporte de servi- ciones donde cada una forma una parte al-
cios. MONTOYA MANFREDI define a este tipo cuota representada en ttulos extendidos en
de sociedades como aquellas en las cuales, el ca- libros talonarios.
pital de propiedad de la compaa no tiene
conexin directa o indirecta con el de los Cada accin tiene su contravalor en aportes
socios, se divide en acciones y la responsa- de bienes tangibles.
bilidad de los socios por las deudas sociales
es limitada. Los accionistas responden slo por sus
aportes, por sus acciones.
La sociedad annima constituye la sociedad capi-
talista por excelencia, el capital de las sociedades La composicin y distribucin del acciona-
annimas se representa por acciones libremente riado consta en el Registro de Acciones y
transmisibles por cuyo importe se restringe la Transferencias, que es privado y reservado,
responsabilidad de los socios. Dicho capital bajo control legal de la Gerencia.
debe encontrarse suscrito y pagado en no
Las transferencias de acciones se realizan por
menos de un 25% de cada accin. Esta per-
las formas permitidas en derecho y se debe
sona jurdica se estructura en una organizacin
comunicar por escrito a la sociedad con ano-
que distingue y reglamenta con funciones propias
tacin en el Registro de Acciones y Transfe-
al conjunto de los socios y la administracin.
rencias.
La sociedad annima puede adoptar cual- Las transferencias dependen de la libre vo-
quier denominacin, pero debe figurar nece- luntad de los accionistas, salvo que los socios
Derecho Societario
sariamente la indicacin sociedad annima o hayan incluido en el estatuto alguna clusula

las siglas S.A.. Cuando se trate de sociedades limitativa o restrictiva en tanto que no signi-
cuyas actividades slo pueden desarrollarse, de fique la prohibicin de acciones y que tenga
acuerdo con la ley, por sociedades annimas, el por finalidad consagrar una opcin preferente
uso de la indicacin o de las siglas es facultativo. de los accionistas existentes al momento de
la transferencia respecto de terceros intere-
sados.
2. Caractersticas
Es una persona jurdica con personalidad y 3. Constitucin

autonoma propia que acta por medio de
la Junta General de Accionistas, Directo-
rio y Gerencia.
Esta sociedad se forma con cuando menos dos
socios ya sean personas naturales o jurdi- 63
cas. La formalidad exigida es el otorgamiento Es un ttulo incompleto, pues no regula da

de escritura pblica que debe contener el pacto toda la posicin del accionista quien debe re-
social, el estatuto y el nombramiento de los pri- mitirse tambin a lo dispuesto en el estatuto
meros administradores. de la sociedad.
La constitucin de las sociedades annimas Es causal, porque se vincula al negocio jur-
puede realizarse de acuerdo a las siguientes mo- dico del cual proviene.
dalidades:
Es fungible, pues se emite en masa con otras
Simultnea o instantnea.- Cuando la socie- acciones y puede ser cambiado por otras de
dad se constituye por un solo acto por medio la misma categora.
del documento firmado por los socios fun-
dadores y las acciones se suscriben en forma Otorga derechos de ejercicio continuado,
ntegra. pues subsisten en tanto perdure la sociedad.
Por oferta a terceros.- ste tipo de constitu-
cin supone un proceso que atraviesa las si- Es nominado, pues posee regulacin pre-
guientes etapas: el programa de suscripcin, la cisa.
suscripcin de acciones, la asamblea de suscrip-
tores y el otorgamiento de la escritura pblica Es mercantil, por el destino para el cual se le
de constitucin social. ha creado.
El pacto social debe contener: Cabe resaltar que las acciones con derecho a
voto dan al titular los siguientes derechos:
Plena identificacin de los fundadores, sean
personas naturales o jurdicas. La calidad de accionista.
Manifestacin expresa de voluntad. Participa del reparto de utilidades y en el pa-

trimonio neto resultante de la liquidacin.
El importe del capital y las acciones en que se
divide Interviene y vota en las juntas generales o es-
peciales.
4. Las Acciones
Fiscaliza la gestin de los negocios sociales tal
Para gran parte de la doctrina, result muy com- cual plantean la ley y el estatuto.
plicado establecer un concepto de accin que
abarcar todas las esferas en las que sta se de- Preferencia para suscribir acciones en caso
sarrolla y por ello se formularon tres formas de de aumento de capital y dems casos de co-
definir a la accin: locacin de acciones como en la suscripcin
de obligaciones y otros ttulos convertibles o
Accin cuota parte. Ttulo que representa con derecho a ser convertidos en acciones.
una fraccin del capital social.
Separacin de la sociedad en los casos previs-
Accin valor. Documento que adquiere va- tos por la ley o por los estatutos.
lor econmico por los derechos que incor-
Derecho Societario
pora. Las acciones sin derecho a voto son las de

inversionistas que slo quieren obtener dividen-
Accin derecho. Ttulo que confiere al tene- dos. As, estas acciones dan derecho a:
dor el ejercicio de determinados derechos.
La calidad de accionista.
De la accin, la doctrina y la propia ley distinguen
tres aspectos: como parte del capital, como de-
Participa del reparto de utilidades y del patri-
recho y como ttulo valor.
monio neto resultante de la liquidacin con la
Las acciones poseen las siguientes caractersticas preferencia del artculo 97 de la Ley General
jurdicas: de Sociedades.
64 Es un ttulo de participacin que otorga Recibir informacin al menos semestralmente

derechos patrimoniales. de las actividades y gestin de la sociedad.
Impugnar los acuerdos que lesionen sus de- en los casos en que se acuerde aumentar el
rechos. capital slo mediante la creacin de acciones
sin derecho a voto.
Separacin de la sociedad en los casos previs-
tos por la ley o el estatuto. Suscribir obligaciones u otros ttulos conver-
tibles o con derecho a ser convertidos en ac-
Si hay aumento de capital puede: ciones.
Suscribir acciones con derecho a voto a pro-

rrata si se acuerda elevar capital por creacin 5. rganos Sociales
de acciones con derecho a voto.
o Junta General de Accionistas
Suscribir acciones con derecho a voto pro-
porcional para mantener su participacin en Es el rgano mximo y necesario de la so-
el capital, si se acuerda aumento de capital ciedad conformada por los titulares de las
que incluya acciones sin derecho a voto y en acciones representativas del capital social y
nmero insuficiente para que los titulares de en ella se discuten y resuelven los asuntos se-
esas acciones conserven su participacin en alados por la ley o establecidas por el estatuto
el capital. como son, la aprobacin de la gestin social, la
eleccin del Directorio, el destino de las utilida-
Suscribir acciones sin derecho a voto a pro- des, entre otros.
rrata de su participacin en el capital cuando
el acuerdo de la Junta General no se limita a Dentro de las clases de juntas encontramos a las
la creacin de acciones con derecho a voto o siguientes:
Se realiza una vez al ao dentro de los tres meses siguien-

tes a la terminacin del ejercicio econmico anual. Ahora
Junta Obligatoria Anual
bien, la ley concede al estatuto la posibilidad de prever
otras juntas obligatorias.
Se le llama as a la junta en la cual se encuentra reunidos

todos los accionistas de la empresa que hayan sus-
crito sus acciones con derecho a voto y que acuerdan
Junta Universal
y aceptan la celebracin de la junta general, la misma que
se considerar vlidamente constituida, establecindose la
agenda de la misma.
Este tipo de juntas es celebrados con los accionistas ti-

tulares de una clase determinada de acciones en tanto
puedan preverse acuerdos futuros de la Junta General que
Junta Especial
puedan afectar derechos particulares de esa clase de ac-
ciones. Se adopta la posicin que se llevar ante la Junta
General.
Derecho Societario
Normalmente, la Junta es convocada por el Di- agenda. En este caso, el Directorio publica el
rectorio por medio de un aviso que seala aviso en los quince das siguientes a la recepcin
da, hora, lugar y agenda. Incluso puede indicarse de la solicitud. En caso de denegatoria se podr
en el aviso la siguiente convocatoria con un in- acudir al proceso no contencioso en el Poder
tervalo de 3 a10 das. Judicial y de ser amparada la solicitud, se orde-
nar la convocatoria con lugar, da, hora, objeto,
Adems, uno o ms de los accionistas en designacin de quien la presidir y el notario p-
tanto representen al menos 20% de las blico que dar fe de los acuerdos.
acciones suscritas con derecho a voto pue-
den solicitar por va notarial la celebracin Tambin se efectuar convocatoria judicial por
de la Junta General con una propuesta de el pedido del titular de una sola accin sus-
65
crita con derecho a voto cuando la Junta ser director salvo disposicin estatutaria
Obligatoria Anual u otra ordenada por el expresa.
estatuto no se convoque dentro del plazo
o no se traten en ella los temas que corres- La Ley determina que el Directorio se debe
pondan. En estos casos se sigue el proceso no constituir con representacin de la minora, lo
contencioso y la Junta General es convocada por cual se puede consensuar en la nmina de can-
el juez del domicilio social. didatos y lograr unanimidad. De no ser as, cabe
el sistema de voto acumulativo por el cual cada
Para el qurum se computan las acciones suscri- accin da derecho a tantos votos como direc-
tas con derecho a voto, pero en el caso del actores deben ser elegidos y as el votante puede
cionista moroso pierde su derecho a votar, acumular sus votos en una sola persona o distri-
al derecho de suscripcin preferente, sus buirlos. Se designan como directores a los que
acciones no se computan para el qurum ni sumen la mayora de los votos y en caso de em-
para votaciones, sus dividendos se aplicarn a pate se proceder a sorteo entre quienes hubie-
la amortizacin o cancelacin de los dividendos ran empatado.
pasivos.
Sobre las funciones del Directorio, se puede
El accionista tiene derecho a la informacin ne- anotar al respecto:
cesaria por medio de los documentos, mocio-
nes y proyectos a discutirse en la Junta General Presentar los estados financieros.
aunque no es un derecho irrestricto pues puede
limitarse en razn que el Directorio considere Realizar informes respecto de la sociedad pe-
que pueden perjudicarse los intereses de la so- ridicamente.
ciedad. Sin embargo, si la solicitud proviene de
cuando menos el 25% de las acciones suscritas Solicitar informacin de la Gerencia sobre la
con derecho a voto presentes en la Junta Gene- marcha de la sociedad.
ral, esa denegatoria no procede.
Para la determinacin de la responsabilidad indi-
o Directorio vidual de los directores existen lneas directrices
bsicas cuyos nexos causales debern probarse:
Es el rgano permanente de carcter tc-
nico que representa a la Junta General de Negligencia. Si el director realiz actos con-
Accionistas, tiene el carcter de colegiado y en trarios a la ley o el estatuto.
l se advierte la desvinculacin entre el capital y
la gestin. El Directorio es elegido por la Junta Actos del director que no indican la dedica-
General de Accionistas y se encuentra subordi- cin apropiada pues debe recordarse que el
nado a ella. El rol del Directorio es fundamental director es escogido precisamente por sus
en la marcha de la sociedad, toda vez que guarda capacidades.
directa relacin con la aprobacin de los actos y
contratos relacionados con la actividad econ- Realizacin de actos lesivos contra la socie-
mica de la sociedad, fija las polticas generales dad en tanto sean dolosos.
que deben ser ejecutadas a travs de la gerencia
y en suma es el rgano de administracin de la Bajo esos criterios anotamos algunos criterios de
sociedad. Como rgano de la sociedad cuenta responsabilidad esbozados por HUNDSKOFF:
Derecho Societario
con funciones ejecutivas y de gestin. En la

Doctrina tambin se le conoce como Consejo Los directores designados en la escritura p-
Directivo. blica de constitucin y que actuaron en nom-
bre de la sociedad asumen responsabilidad
El Directorio debe estar integrado en forma plu- personal, ilimitada y solidaria frente a
ral y hasta por un nmero de personas. El esta- quienes contrataron y a los terceros.
tuto se encarga de definir ya sea el nmero fijo o
el nmero mximo de directores. Los actos ultra vires son los que se realizan
fuera del objeto social. Por ello, los directo-
El cargo de director es uno de confianza aun- res tambin responden ante la sociedad por
que el estatuto puede autorizar temporalmente los daos y perjuicios ocasionados por los
66
la representacin a cargo de otra persona. Asi- acuerdos adoptados por sobre el objeto so-
mismo, no se requiere ser accionista para cial.
Se incurre en responsabilidad cuando el di- lidad subjetivo en las cuatro causas previstas
rector se puso de acuerdo con algn socio por la ley: incumplimiento de sus obligacio-
para alterar los estados financieros y generar nes, dolo, abuso de facultades y negligencia
as un reparto de utilidades indebido. grave.
Hay responsabilidad de guardar en reserva la Especfica. Cuando la Ley General de So-
informacin de la sociedad incluso cuando ya ciedades seala causales taxativas, a saber:
no se es director de la misma. existencia, regularidad y veracidad de los
sistemas de contabilidad, establecimiento y
o Gerente General mantenimiento de una estructura de control
Es uno de los dos rganos de administracin con interno diseada para proveer una seguridad
que cuenta la sociedad, es el producto de la razonable de que los activos de la sociedad
divisin entre la propiedad y la gestin. La estn protegidos contra usos no autorizados
gerencia requiere de una o ms personas natu- y que todas las operaciones de acciones son
rales, es decir, su funcionamiento es individual efectuadas con autorizaciones establecidas y
y necesita de profesionalismo e idoneidad, sin son registradas apropiadamente; la veracidad
necesidad de formar un rgano colegiado si se de las informaciones que proporcione al Di-
trata de ms de un gerente, pues se ocupa de la rectorio y a la Junta General.
gestin cotidiana de la sociedad con la finalidad Supletoria. Cuando la ley dispone que le
de lograr el mximo valor del negocio, empero, son aplicables las disposiciones sobre impedi-
carece de voluntad propia cuando el Directorio mentos y acciones de responsabilidad de los
ya ha decidido y debe ejecutar segn lo que se directores, en cuanto fuere pertinente.
ha establecido. Al mismo tiempo es ejecutivo y
representativo de la sociedad. Derivadas. Cuando el Gerente es solidaria-
mente responsable con los directores si ha
Puede designarse a una persona jurdica como participado en actos que originen la respon-
Gerente, pero sta nombra a una persona na- sabilidad de ellos ante el Directorio o la Junta
tural que la represente para efecto de las res- General.
ponsabilidades, sin perjuicio de las que puedan
corresponder a la entidad gerente.
6. Modificacin del estatuto,
Al desarrollo de la actividad gerencial se le pue- aumento y modificacin del
den atribuir las siguientes caractersticas: capital social
Naturaleza ejecutiva. El estatuto social nace de la voluntad de los socios
Conocimiento del negocio societario. fundadores y, ciertamente, tiene una vocacin
de permanencia pero de ello no debe concluirse
Subordinacin frente a la Junta General y el que sea inmodificable durante la vida de la socie-
Directorio. dad. Una razn elemental para admitir la posibi-
lidad de modificar el estatuto es que las circuns-
El Gerente General debe cumplir las siguien- tancias (sean de tipo econmico, social, fiscal o
tes funciones: de cualquier otro orden) existentes al momento
Celebracin y ejecucin de los actos societa- de la redaccin del estatuto original pueden ha-
rios ordinarios del objeto social. ber cambiado, generando la necesidad o conve-
niencia de modificarlo para que la sociedad se
Derecho Societario
Representacin procesal de la sociedad. adapte a esa nueva realidad y, de manera ms

eficiente, pueda afrontarla. La Junta General
Ejercicio de la secretara en las Juntas Gene- es quien est facultada expresamente para
rales y en las sesiones de Directorio con voz realizar la modificacin as como permite que
y sin voto. sta formule delegacin para que otro rgano de
Emisin de constancias y certificaciones de la sociedad pueda hacerlo aunque en trminos y
libros y registros. circunstancias expresamente sealadas.
Podemos dividir la responsabilidad del Gerente La modificacin de los estatutos no puede

en cuatro aspectos: imponer nuevas obligaciones de ndole
econmica, salvo que hayan dejado constancia
67
Genrica. Cuando la responsabilidad se expresa de aceptacin o lo hicieran luego de la
plantea por medio del sistema de responsabi- Junta General en forma indubitable.
Una consecuencia de la modificacin es el dere- hasta por cinco aos y dejar al Directorio el pro-
cho del accionista a separarse de la sociedad, lo cedimiento.
cual puede suceder en los siguientes supuestos:
En todo supuesto, sin embargo, es necesario
Cambio del objeto social. que todas las acciones suscritas, sin impor-
tar su naturaleza, estn ntegramente pa-
Traslado del domicilio al extranjero. gadas, salvo que existan dividendos pasivos a
cargo de socios morosos si contra ellos existe
Creacin de limitaciones a la transmisibilidad proceso.
de las acciones o la modificacin de las ya
existentes. Modalidades del aumento de capital:
Cuando todava la sociedad no se ha cons- Aportes dinerarios.

tituido y se encuentra en dicho proceso, el
Capitalizaciones de crditos frente a la socie-
suscriptor no acepta la modificacin del pro-
dad que incluya la conversin de obligaciones
grama de fundacin.
en acciones.
Cuando el socio hizo aportes no dinerarios Capitalizacin de utilidades, reservas, bene-
y el valor dado a estos no llega al 20% que ficios, primas de capital, excedentes de reva-
estipula la ley. luacin.
Cuando se produce la transformacin, la fu- Modificaciones automticas y del valor nomi-
sin o la escisin de la sociedad. nal de las acciones.
Cuando no se llega a regularizar una sociedad Capitalizacin de la reserva legal.
irregular.
Se formaliza el aumento de capital por me-
Aumento de Capital dio de escritura pblica y entrega respectiva
de los aportes, pero resalta aqu el derecho de
JULIO SALAS SNCHEZ seala que: La socie- suscripcin preferente de los socios a prorrata
dad puede encontrarse frente a la necesidad de de sus participaciones en el capital social a cargo
contar con nuevos recursos econmicos para del accionista inscrito en la Matrcula de Accio-
afrontar tareas tales como desarrollar nuevas l- nes ya sea con voz y voto o solo con voz, aunque
neas de produccin o servicios, renovacin tec- existen destinatarios forzosos cuando provienen
nolgica, reduccin de pasivos, robustecimiento de los obligacionistas o cuando los nuevos socios
de su imagen econmica frente a los terceros. son los que proviene de fusiones o escisiones.
Para cubrir tales necesidades, la sociedad recu-
rre a las fuentes tradicionales de financiamiento: Reduccin de Capital:
los terceros o los propios accionistas6. En ese
Se produce cuando la sociedad tiene un exceso
sentido, el aumento de capital se constituye en
de capital y all pueden darse:
una operacin de ndole econmica para agen-
ciar a la sociedad de nuevos recursos que crean Una reduccin efectiva
acciones o incrementa el valor nominal de las
que existen. Una reduccin de naturaleza contable o no-
minal que conlleva la reformulacin de las
El Directorio o la Gerencia General, segn sea acciones ya sea por disminucin del valor no-
Derecho Societario
el caso, formula una propuesta sustentada ante minal o por amortizacin de una parte de las
la Junta General y aunque la ley no limita la capa- acciones en circulacin.
cidad de la Junta General, ella misma no podra
agendarla directamente pues si deseara ampliar Una reduccin para el incremento de las re-
el monto, no resultara apropiado pues dicho in- servas voluntarias o a la reserva legal.
cremento carecera de fundamentacin y no po- Reduccin y aumento simultneos.
dra ser analizado previamente por los socios.
Diferencias en la revisin del valor asignado
La Junta General acuerda el aumento de a los aportes no dinerarios y a la venta de las
capital, pero puede delegar la oportunidad al acciones del socio moroso.
Directorio en tanto que fije las condiciones y
68 trminos en que pueda hacerse as como tam-

bin puede acordar los aumentos de capital
Es necesario que la reduccin de capital se pu-
blique.
LA SOCIEDAD ANNIMA
Concepto trilgico
Cronologa
ACCIN Tipos - clases
Clases especiales Sin derecho a voto
Matrcula de acciones Con derecho a voto
En cartera
Clases
Junta General de Accionistas
Modificaciones del estatuto
Facultades
GOBIERNO Directorio Variacin del capital
CORPORATIVO
Gerencia
Suscripcin preferente
DERECHOS Separacin
ESPECIALES
Oposicin
Derecho Societario
69
Leccin N 4
Modalidades de
Sociedad Annima
1. Sociedad annima cerrada 2. Sociedad annima abierta
Se trata de un tipo de sociedad que preliminar- Es la forma societaria que necesita de capital de
mente surge como reemplazo de la socie- muchos. Una nota especial de ste tipo de socie-
dad comercial de responsabilidad limitada y dad se encuentra constituido por que las accio-
que no puede estar constituida por ms de nes de la sociedad se encuentran inscritas
veinte socios, otra nota importante es que sus en el Registro Pblico de Valores y cotizan
acciones no pueden ser inscritas en el Re- en bolsa. Para considerarse sociedad annima
gistro Pblico del Mercado de Valores para abierta se requiere de cumplir con una o varias
su cotizacin en bolsa y la responsabilidad de los de las siguientes condiciones:
socios es limitada.
Haber realizado oferta pblica primaria de
acciones u obligaciones convertibles en ac-
La denominacin de este tipo de sociedad debe
ciones.
incluir la indicacin Sociedad Annima Cerrada
o las siglas S.A.C.
Tener ms de 750 accionistas.
Las caractersticas que consideramos ms rele- En el caso que 175 o ms accionistas tuvieran
vantes: el 35% del capital social.
Limitacin a la transmisibilidad de acciones. Se constituye como tal.

Derecho Societario
irectorio Facultativo. Todos los socios con derecho a voto aprue-

ban pasar a ese rgimen unnimemente.
Limitacin de la representacin del socio en La denominacin de este tipo de sociedad debe
la Junta General en otro accionista, su cn- incluir la indicacin Sociedad Annima Abierta
yuge, descendiente o ascendiente en primer o las siglas S.A.A.
grado aunque el estatuto puede extenderla a
otras personas. PICKMANN enumera a las caractersticas de la
sociedad de la siguiente manera:
Convocatoria a travs de un medio que per-
mita obtener constancia de recepcin. Separacin entre capital y gestin.
70 Permite juntas no presenciales. Sociedad de grandes dimensiones.

Capta recursos del ahorro pblico. catoria, basta la concurrencia de lo menos el

veinticinco por ciento de las acciones sus-
Cotizacin burstil de acciones. critas con derecho a voto. Los acuerdos se
Control administrativo de funcionamiento o adoptan, en cualquier caso, por la mayora abso-
fiscalizacin estatal. luta de las acciones suscritas con derecho a voto
representadas en la Junta. El estatuto no puede
En la sociedad annima abierta para que la Junta exigir qurum ni mayora ms altas.
General adopte vlidamente acuerdos sobre la
modificacin de estatutos, aumento o reduccin La anticipacin de la publicacin del aviso de
del capital social, emisin de obligaciones. Para convocatoria a las Juntas Generales de la Socie-
acordar la enajenacin, en un solo acto, de ac- dad Annima Abierta es de veinticinco das. En
tivos cuyo valor contable exceda el cincuenta un solo aviso se puede hacer constar ms de una
por ciento del capital de la sociedad; y acordar la convocatoria, en cuyo caso entre una y otra no
transformacin, fusin, escisin, reorganizacin debe mediar menos de tres das ni ms de diez.
y disolucin de la sociedad, as como resolver
sobre su liquidacin, es necesario cuando menos La Sociedad Annima Abierta tiene auditoria
la concurrencia, en primera convocatoria, del anual a cargo de auditores externos escogidos
cincuenta por ciento de las acciones suscri- que se encuentren hbiles e inscritos en el Regis-
tas con derecho a voto. En segunda convo- tro nico de Sociedades de Auditoria.
Derecho Societario
71
Derecho Societario
72
MODALIDADES DE SOCIEDAD ANNIMA
Limitacin a la transferencia de acciones

SOCIEDAD
ANNIMA Directorio Facultativo
CERRADA
Permite juntas no presenciales
Separacin entre capital y gestin

SOCIEDAD
ANNIMA Sociedad de grandes dimensiones
ABIERTA
Cotizacin burstil de las acciones
Leccin N 5
Otras Formas
Societarias
1. Sociedad Colectiva que destacan los temas a regularse como el
rgimen de administracin ( que puede ser
o Definicin a cargo de los socios en forma de adminis-
tracin individual, administracin plural de
Es una sociedad personalista que realiza ac- tipo solidario, administracin mancomunada,
tividades mercantiles y cuyos socios respon- administracin plural diversificada, adminis-
den solidaria e ilimitadamente por las deudas tracin a cargo de terceros y administracin
sociales ante terceros. No tiene un nmero mixta ), el fin de la condicin de socio, la re-
mximo de socios y no cuenta con denomi- presentacin de la sociedad y la determina-
nacin social sino con razn social; a diferen- cin de remuneraciones entre otros.
cias de las sociedades annimas, no cuenta con
acciones sino con participaciones.
2. Sociedad en comandita
La razn social que identifica legalmente a la so-
ciedad colectiva se integra con el nombre de to- o Definicin
dos los socios o de algunos o de alguno de ellos,
agregndose la expresin Sociedad Colectiva Es una suerte de sociedad colectiva que combina
o las siglas S.C.. La persona que, sin ser socio, una sociedad de personas con una sociedad
permite que su nombre aparezca en la razn so- de capital, por lo cual la Ley General de Socie-
cial, responde como si lo fuera. dades permite aplicarle los criterios de la socie-
dad colectiva y se acta bajo una razn social.
o Caractersticas
En esta sociedad coexisten socios colectivos y
Derecho Societario
Es una sociedad con plazo fijo de duracin socios comanditarios. Los primeros desem-
desde su constitucin que se puede prorro- pean la gestin social y responden de manera
gar solo con acuerdo unnime de los socios, ilimitada y solidaria por las deudas sociales mien-
lo cual tambin es necesario si se desea mo- tras que los segundos solamente aportan capital,
dificar el pacto social. responden por lo aportado y no participan en la
gestin.
En caso de transferencia de acciones se ne-
cesita del consentimiento de los dems Realiza sus actividades bajo una razn social que
socios. se integra con el nombre de todos los socios co-
lectivos o de alguno o de algunos de ellos, agre-
AZA agrega que la Ley contempla particu- gndose, segn corresponda, las expresiones
73
laridades especficas que debe cumplir este Sociedad en Comandita o Sociedad en Co-
tipo de sociedad desde el pacto social en la mandita por Acciones o sus respectivas siglas S
en C o S en C por A.. El socio comandita- o Caractersticas

rio que consienta que su nombre figure en
la razn social responde frente a terceros En esta sociedad puede haber hasta veinte
por las obligaciones sociales como si fuera socios y guarda similitud con la estructura de
colectivo. la Sociedad Annima Cerrada y debe tener la
denominacin social con las siglas SRL.
o Clases
La ley no ha previsto la constitucin de un r-
Sociedad en Comandita Simple gano como la Junta General ni formalidades
para celebrar las juntas, ms bien se emplea
Predominan los socios colectivos que realizan la expresin reunin de socios que deciden
la gestin salvo pacto en contrario. Se establece por mayora sin la obligacin de llevar un li-
un plazo fijo de duracin y en la transferencia de bro de actas.
acciones se observan reglas.
Se usa de la cantidad de gerentes que se ne-
Si se refiere a la transferencia de participacin cesiten nombrados por los socios pues no
de un socio colectivo hay que tener unanimidad hay un rgano intermedio como el Directo-
entre los socios colectivos y mayora absoluta de rio y las facultades otorgadas deben preci-
los socios comanditarios. sarse para el correcto funcionamiento de la
sociedad.
Si se refieren a transferir la participacin de un
socio comanditario se necesita mayora absoluta Dado su parecido con la Sociedad Annima
tanto de los socios colectivos como de los socios mucho depende de la capacidad de gestin
comanditarios. otorgada a los gerentes para que este tipo de
sociedad tenga xito pues la funcionalidad se
En ambos casos, la mayora absoluta de los so- debe en gran parte a la libertad estatutaria
cios comanditarios se computa por capital. que posee.
Sociedad en Comandita por acciones
4. Sociedades civiles
Predominan los socios capitalistas y deja de
ser una sociedad personalista pues se le aplican o Definicin
las normas de una sociedad annima.
Tipo de sociedad diseado para que se ejerciten
En este supuesto los socios colectivos siguen actividades personales de manera colectiva con
gestionando y asumen la responsabilidad tpica una finalidad econmica.
de los directores, pero algunos socios capita-
listas tambin pueden asumir la administracin Se constituye para un fin comn de carc-
y responden solidaria e ilimitadamente por las ter econmico que se realiza mediante el ejer-
obligaciones sociales. En este caso la sociedad cicio personal de una profesin, oficio, pericia,
puede tener plazo indeterminado prctica u otro tipo de actividades personales
por alguno, varios o todos los socios.
La novedad en la transferencia de acciones fun-
ciona con las participaciones del socio comandi- o Clases
tario pues son de libre transmisibilidad.
Derecho Societario
Sociedad Civil Ordinaria. Los socios respon-

den en forma personal y cuando los bienes de la
3. Sociedad Comercial de Respon- sociedad ya fueron ejecutados (subsidiariedad)
sabilidad Limitada como beneficio de excusin que el socio puede
oponer.
o Definicin
Sociedad Civil de Responsabilidad Limi-
Segn FERRERO es un tipo de sociedad con un tada. Es una sociedad concebida para no ms
capital que se divide en iguales participacio- de treinta integrantes en la cual, los socios limi-
nes ya sean divisibles o acumulables que no tan su responsabilidad a los aportes efectuados.
pueden llamarse acciones ni se podrn incorpo- Se coloca el nombre de los socios adems de la
74 rar en ttulos valores. expresin abreviada S Civil de RL.
o rganos Cuando se ha transformado sin observar las

disposiciones de la Ley General de Socieda-
Junta General de Socios, que se computa por des.
capitales.
Cuando contina en actividad no obstante
La administracin, que se encarga de la ges- haber incurrido en causal de disolucin pre-
tin y representacin por medio de una per- vista en la ley, el pacto social o el estatuto.
sona, de varias o de una persona jurdica.
o Efectos de la irregularidad
5. Sociedades irregulares Los administradores, representantes y, en gene-

ral, quienes se presenten ante terceros actuando
o Definicin a nombre de la sociedad irregular son personal,
solidaria e ilimitadamente responsables por
Es irregular la sociedad que no se ha cons- los contratos y, en general, por los actos jurdi-
tituido e inscrito conforme a ley. Se trata cos realizados desde que se produjo la irregula-
de una situacin de hecho que resulta en ridad. Lo mismo es aplicable cuando la irregula-
que dos o ms personas actan de ma- ridad existe desde la constitucin.
nera manifiesta en sociedad sin haberla
constituido e inscrito. Las responsabilidades comprenden el cumpli-
miento de la respectiva obligacin as como, en
o Clases su caso, la indemnizacin por los daos y perjui-
cios causados por actos u omisiones que lesionen
Sociedades irregulares de origen o de directamente los intereses de la sociedad, de los
hecho. Son las sociedades que nunca acce- socios o de terceros. La sociedad y los socios,
dieron al Registro, son sociedades informa- cuando proceda, as como los terceros pueden
les que realizan actividades econmicas sin plantear simultneamente las pretensiones que
incluso haber iniciado el proceso de cons- correspondan contra la sociedad, los administra-
titucin social, hasta con la intencin de no dores y, cuando sea el caso, contra los socios,
hacerlo jams y pese a ello contratan con ter- siguiendo a tal efecto el proceso abreviado.
ceros con la apariencia de una sociedad.
Lo dispuesto en el prrafo anterior no enerva la
Sociedades irregulares derivadas o de responsabilidad penal que pudiera corresponder
derecho. Son las sociedades que estaban ins- a los obligados.
critas y posteriormente incurrieron en alguna
causal de irregularidad. Los socios estn obligados a efectuar los aportes
y las prestaciones a que se hayan comprometido
En cualquier caso, una sociedad adquiere la con- en el pacto social o en acto posterior, en todo lo
dicin de irregular: que sea necesario para cumplir el objeto social
o, en caso de liquidacin de la sociedad irregular,
Transcurridos sesenta das desde que los so- para cumplir con las obligaciones contradas con
cios fundadores han firmado el pacto social terceros.
sin haber solicitado el otorgamiento de la es-
critura pblica de constitucin. Si no existiera estipulacin al respecto se consi-
dera que todos los socios deben aportar en par-
Derecho Societario
Transcurridos treinta das desde que la asam- tes iguales.

blea design al o los firmantes para otorgar
la escritura pblica sin que stos hayan solici- Los socios, los acreedores de stos o de la socie-
tado su otorgamiento. dad o los administradores pueden solicitar alter-
nativamente la regularizacin o la disolucin de
Transcurridos ms de treinta das desde que la sociedad, conforme al procedimiento estable-
se otorg la escritura pblica de constitucin, cido en el artculo 119 o en el artculo 409 de
sin que se haya solicitado su inscripcin en el la Ley General de Sociedades, segn el caso.
Registro.
Los socios podrn separarse de la sociedad
Transcurridos treinta das desde que qued si la Junta General no accediera a la solici-
75
firme la denegatoria a la inscripcin formu- tud de regularizacin o de disolucin. Los
lada por el Registro. socios no se liberan de las responsabilidades que
les corresponden hasta el momento de su sepa- tes designados en el pacto social o en el estatuto
racin. o en los acuerdos entre los socios. Se presume
que los socios y administradores de la sociedad
o Relaciones entre los socios y los terce-
irregular, actuando individualmente, estn facul-
ros
tados para realizar actos de carcter urgente y a
En las sociedades irregulares las relaciones inter- solicitar medidas judiciales cautelares.
nas entre los socios y entre ellos y la sociedad
se rigen por lo establecido en el pacto del que
o Disolucin y liquidacin de la sociedad
se hubieran derivado y, supletoriamente, por las
irregular
disposiciones de la Ley General de Sociedades.
El pacto social, el estatuto, los convenios en-
La disolucin de la sociedad irregular puede
tre los socios y sus modificaciones, as como
tener lugar sin observancia de formalidades y
las consecuencias que de ellos se deriven, son
puede acreditarse, entre los socios y frente a
vlidos entre los socios. Ellos no perjudican a
terceros por cualquier medio de prueba. Debe
terceros quienes pueden utilizarlos en todo lo
inscribirse la disolucin de la sociedad irregular
que les favorezca, sin que les pueda ser opuesto
inscrita en el Registro.
el acuerdo o contrato o sus modificaciones que
tienda a limitar o excluir la responsabilidad. Son
vlidos los contratos que la sociedad celebre con La disolucin de la sociedad irregular no im-
terceros. pide que sus acreedores ejerzan las accio-
nes contra ella, sus socios, administradores
o Administracin y representacin
o representantes. La liquidacin de la sociedad
La administracin de la sociedad irregular co- irregular se sujeta a lo establecido en el pacto
rresponde a sus administradores y representan- social y en la Ley General de Sociedades.
Derecho Societario
76
OTRAS FORMAS SOCIETARIAS
SOCIEDAD
SOCIEDAD SOCIEDAD MERCANTIL DE RES-
COLECTIVA EN PONSABILIDAD LIMI-
COMANDITA TADA
Socios responden solidaria e Socios colectivos Resp. Limitada Participaciones

ilimitadamente Socios comanditarios
Sociedad en comandita simple

Participaciones Socios en comandita por acciones
SOCIEDADES
CIVILES
SOCIEDADES
IRREGULARES
Sociedad Civil Ordinaria
Sociedad Civil de Responsabilidad Limitada
Derecho Societario
77
LECCIN N 6
Reorganizacin
de las Sociedades
1. Transformacin La transformacin entra en vigencia desde el da
siguiente del otorgamiento de la escritura p-
Es un proceso de reorganizacin legal de blica, aunque la eficacia est condicionada a la
la sociedad en virtud del cual se pasa de inscripcin en el registro.
un tipo de sociedad a otro. Supone la obliga-
cin legal de formular un balance de transferen- En el caso concreto de una sociedad en liquida-
cia cerrado al da anterior a la fecha de entrada cin cabe la transferencia si previamente revoca
en vigencia. Es una operacin muy importante y el acuerdo de disolucin siempre y cuando no se
por ello hay que dar cumplimiento estricto a los hubiera empezado el reparto del haber social.
requisitos tanto de la LGS como del estatuto. Esta transformacin solamente es posible en la
medida que la liquidacin de la sociedad objeto
Los efectos no solo recaen en la sociedad, de la transformacin no lo sea como resultado
sino tambin la situacin jurdica de los so- de la declaracin de nulidad del pacto social o
cios y de los acreedores a quienes se cautela del estatuto.
pues los cambios en la responsabilidad no debe
daar a los acreedores. Por ltimo, se puede pretender por va judicial la
nulidad de una transformacin que se ha inscrito
en el registro en tanto haya nulidad en los acuer-
Por eso para proteger los intereses de los so- dos de la junta general o asamblea de los socios.
cios, es requisito la publicacin hasta por tres La accin se dirige contra la sociedad transfor-
ocasiones con intervalos de cinco das. Se pre- mada a travs del proceso abreviado, contn-
tende que los socios tengan acceso a la mayor dose con un plazo de caducidad de seis meses.
Derecho Societario
cantidad de informacin posible para que la de- Que corren desde la inscripcin de la escritura
cisin adoptada sea la ms correcta y para que pblica en el registro.
los socios puedan ejercer su derecho a la separa-
cin. Vencido el plazo para la separacin sin que
se haga uso de l, se procede a la transformacin 2. Fusin
por medio de escritura pblica.
Dos o ms socios realizan una operacin
Realizada la inscripcin de la escritura pblica, para formar una sola sociedad a travs de la
la sociedad debe poner el balance a disposicin integracin de socios. Se produce una confu-
de los socios tanto como de los terceros intere- sin de patrimonios en la forma prevista en la ley
sados por un periodo de treinta das. Con esto pues entra en el terreno de la reestructuracin
78
se conseguira a los socios y terceros conocer el empresarial lo cual le da un carcter eminente-
valor del patrimonio. mente econmico.
Existen dos clases de fusin: El consorcio o joint venture. Dos o ms

personas se asocian para la participacin en
Por incorporacin. Se fusiona para crear un negocio determinado con la finalidad de
nueva sociedad. obtener un beneficio econmico y cada cual
Por absorcin. Una sociedad preexistente mantiene su propia autonoma. Las partes
absorbe a otras. coordinan las actividades a realizar segn lo
que se ha previsto en el contrato.
3. Escisin
Emisin de obligaciones
Es un concepto societario dinmico que busca
reestructurar econmicamente a la socie- Es una manera de endeudamiento masivo
dad para desconcentrar la economa, racionali- tanto como de financiamiento directo por me-
zar la sociedad e integrarla empresarialmente. dio del ahorro pblico al que pueden acceder
todos los tipos de sociedades.
Se conocen las siguientes formas:
Total o propia. Se divide al patrimonio en Se emiten series numeradas de obligaciones en
dos o ms bloques y se extingue la persona las cuales se reconocen las deudas a favor de sus
jurdica de la sociedad. titulares o que las creen para ellos.
Parcial o impropia. No se segrega todo el Las modalidades son:

patrimonio y con ello se mantiene la persona
jurdica. Bonos estructurados.
Bonos indexados.
Contratos asociativos
Bonos con descuento.
Son contratos de colaboracin ya sea para
realizar especficamente una gestin, lograr un La emisin se efecta con garantas especficas
resultado o generar una utilidad que repartir. a travs de derechos reales de garanta o por
fianza solidaria emitida por entidades del sistema
La vinculacin que se pacta no significa crear
financiero nacional, compaas de seguros nacio-
una persona jurdica y se produce entre persona
nales o extranjeras o bancos extranjeros.
natural o jurdica por lo cual no son inscribibles
pues basta con que conste por escrito. En va de
Las representaciones de las obligaciones se dan
ejecucin las partes realizan las contribuciones a
por ttulos, certificados, anotaciones en cuenta o
que haya lugar pues no es aplicable el concepto
en otra forma prevista por la ley.
de aportes.
Admite las siguientes modalidades: Esta emisin consta por escritura pblica con
la intervencin del representante de los obliga-
El contrato de asociacin en participa- cionistas y es que los obligacionistas forman un
cin. El asociante concede al asociado una sindicato desde el otorgamiento de la escritura
participacin en las utilidades o prdidas repblica y la incorporacin se da por la suscrip-
sultante de uno o varios negocios en los que cin de las obligaciones. Se renen en asamblea
el asociado contribuye con bienes o servi- que aprueba o desaprueba la gestin del repre-
Derecho Societario
cios. sentante, lo confirma o designa a otro.
79
Derecho Societario
80
REORGANIZACIN SOCIETARIA
TRANSFORMACIN
Adopcin de cualquier otra clase de sociedad o persona jurdica

contempladas en las leyes del Per
Entraa cambio de la responsabilidad jurdica

FUSIN
Dos o ms sociedades se renen para formar una sola
Por incorporacin
Unin de dos o ms sociedades para constituir una nueva
Se extingue la personalidad jurdica de las incorporadas
MODALIDADES Se transmiten en bloque los patrimonios a la nueva sociedad
Por absorcin
La absorcin de una o ms sociedades por otra sociedad existente origina la extin-

cin de la sociedad absorbida
Otras modalidades: Horizontal, vertical, por conglomerados

Derecho Societario
81
Derecho Societario
82
ESCISIN
La sociedad fracciona su patrimonio en dos o ms bloques para

transferirlo ntegramente a otra sociedad
Propia
MODALIDADES Impropia
Leccin N 7
Disolucin, Liquidacin
y Extincin de la
Sociedad
1. Disolucin para solicitar al juez del domicilio de la sede
social para que se designe a los liquidadores y
Es una situacin en la que una sociedad pierde se inicie el proceso de liquidacin. Cabe, por
su capacidad legal para cumplir el fin al que ltimo, que se produzca la continuacin for-
se le haba destinado y slo subsiste para con- zosa cuando, en el caso de la sociedad an-
cluir sus vnculos vigentes con sus socios, terce- nima, se le considera de seguridad nacional o
ros y consigo misma. de necesidad pblica que haya sido declarada
por ley.
Son causales de disolucin:
o Causales estatutarias. En estos casos no
o Causales legales. Son los previstos en el ar- es necesario el acuerdo voluntario de la Junta
tculo 407 de la Ley General de Sociedades General sino apenas la invocacin de algn
como el vencimiento de plazo de duracin socio, gerente o administrador que considere
de la sociedad cuya prrroga deber ins- que se ha configurado una causal de disolu-
cribirse previamente al vencimiento del plazo cin. En estos casos, la situacin es reversible
para no caer en l - , la continuada inactividad por la accin de la Junta General puede mo-
de la Junta General la cual se puede medir dificar el estatuto societario de acuerdo con
tambin en ejercicios econmicos - , la insu- las reglas previstas en la Ley. Empero no debe
ficiencia patrimonial con respecto al capital
Derecho Societario
olvidarse que tratndose de una modificacin

pagado o el acuerdo adoptado por la Junta estatutaria se requiere de qurum especial y
de Acreedores dentro de una sociedad. Cabe mayora calificada.
tambin la circunstancia excepcional que el
Poder Ejecutivo solicite a la Corte Suprema o Causales voluntarias. Son las que provie-
de la Repblica la disolucin de una sociedad nen del acuerdo adoptado por la Junta Gene-
y para ello emite una resolucin suprema. En ral y no tiene por qu producirse una causa
este caso, se trata de sociedades que tienen estatutaria o legal. Los socios cambian el ob-
fines o actividades contrarios a las leyes o a jeto social para liquidar el patrimonio y llegar
las buenas costumbres. Bajo responsabilidad, a la extincin societaria. Tambin es rever-
el Directorio, el Gerente o los administrado- sible por la propia Junta General. Cuando la
res deben convocar a la Junta General. De no causal especfica es la no realizacin del ob-
producirse, cualquier socio estar habilitado jeto social por un tiempo prolongado hay que 83
reconocer que no se puede plantear un nico de la empresa porque contina operando y, al

parmetro pues se depende de la magnitud e mismo tiempo, existe la posibilidad de captar
importancia de dicho objeto social. Se incluye ms agentes interesados en comprar la empresa
en este grupo a la continuada inactividad de la porque s se produce una renta segura al con-
Junta General. tinuarse en funcionamiento, tal cual anota DEL
AGUILA.
Acerca de la convocatoria para acordar la disolu-
cin se ha dispuesto (artculo 409 de la LGS) que Se les aplica la normatividad de los directores y
el Directorio o cualquier socio, administrador o del gerente de las sociedades annimas. Ade-
gerente, cuando no hay Directorio, convoque a ms, los socios que representan la dcima parte
Junta General dentro de un plazo de treinta das. del capital y el sindicato de obligacionistas tienen
Esta convocatoria puede tambin derivar en el derecho a designar un representante para vigilar
acuerdo de prrroga. las operaciones de liquidacin.
En caso no se produzca el acuerdo necesario o El patrimonio durante la liquidacin.
las medidas correctivas as como tambin en el
caso que no producirse convocatoria, se puede La Ley General de Sociedades ha previsto la li-
recurrir al proceso judicial por medio del pro- quidacin en forma genrica, pero en los hechos,
ceso sumarsimo. la sola declaratoria de liquidacin es una alerta
para acreedores y los terceros. Si bien es cierto
que el liquidador debe velar por la integridad del
2. Liquidacin patrimonio social durante el proceso ello no sig-
Es la situacin que corre desde la disolucin nifica que los acreedores exijan el pago de todos
hasta la extincin. Se liquida el activo de la so- sus crditos o que pretendan ejecutar el patri-
ciedad para pagar a los acreedores y realizar el monio de la empresa para recuperar sus acreen-
reparto entre los socios. Es tan importante que cias, lo que normalmente sucede a un precio por
en adelante aparece la mencin expresa en li- debajo del valor de mercado. Las consecuencias
quidacin en la denominacin social como en son simples: inseguridad en acreedores, socios
sus documentos y correspondencia. y terceros y, de otro lado, detrimento en la efi-
ciencia del trabajo del liquidador.
Se nombra liquidadores a personas naturales o
jurdicas en nmero impar por la Junta General, Los liquidadores tienen las siguientes funciones:
por los socios o el juez los designa ya sea en ca-
Representacin de la sociedad en liquida-
lidad de titulares y de suplentes. Dichos cargos
cin.
son remunerados salvo disposicin en contrario.
Incluso, es posible la asignacin de un porcen- Administracin de la sociedad para liqui-
taje de participacin al liquidador en el valor darla.
de venta, lo que acta como un estmulo para
obtener mayores ganancias al momento de rea- Recepcin de las atribuciones y responsabili-
lizar los activos ya que, normalmente, el valor dades que les concedan la ley el estatuto, el
de venta de los activos cuando se trata de una pacto social, los convenios entre accionistas
liquidacin suele ser menor al valor de mer- inscritos en la sociedad y los acuerdos de la
cado. Una vez designados deben asumir el cargo Junta General.
en un plazo de cinco das de la comunicacin
efectuada, pues de no hacerlo, y en caso de no Representacin procesal de la sociedad en
Derecho Societario
haberse nombrado suplentes, cualquier director liquidacin.

o gerente puede convocar a Junta General para
que se designe a los sustitutos. Velar por el patrimonio de la sociedad.
Los liquidadores recaban la informacin y docu- Posibilidad de transferir los bienes sociales a
mentacin que los directores y administradores ttulo oneroso.
estn obligados a proporcionarla con la finalidad
de facilitar todas las operaciones de la liquida- Exigir el pago de los dividendos pasivo que
cin. correspondan a los aumentos de capital por
la Junta General con posterioridad a la decla-
Se aplica el criterio de la liquidacin en mar- ratoria de disolucin en la cantidad necesa-
84
cha, que es una excepcin a la regla pues con- ria para satisfacer los crditos y obligaciones
siste en el mantenimiento del nivel econmico contradas frente a terceros.
El balance final de la liquidacin debe ser tros donde se detalla a la persona y domicilio
acompaado por una memoria de la liquida- de quien guarda los libros y documentos de la
cin, de una propuesta de distribucin del sociedad.
patrimonio neto entre los socios, del estado
de ganancias y prdidas y del informe de au- En el trmite de la extincin, se puede presentar
ditoria general. la solicitud mediante un recurso. Ahora bien, si
algn liquidador se negase a firmar la solicitud, se
Con la responsabilidad solidaria de los socios, se presenta igual con la firma de los dems con el
pueden realizar adelantos a cuenta del haber so- acompaamiento del requerimiento efectuado a
cial a favor de los socios. Adems, las cuotas no quien se neg.
reclamadas deben ser consignadas en una em-
presa bancaria o financiera del sistema sin sea- La persona encargada de los libros puede ser al-
lar plazo. guien distinta a quienes fueron los liquidadores.
3. Extincin Si quedaran acreedores impagos, stos pueden

accionar contra los liquidadores despus de
Se produce cuando se ha cumplido con dis- producida la extincin y dentro de un plazo dos
tribuir el haber social y se inscribe en regis- aos, que es un plazo de caducidad.
Derecho Societario
85
Bibliografa
o ALIAGA HUARIPATA, L. Las sociedades irregulares en Estudios de Derecho Societario. En: Libro
homenaje a Enrique Elas Laroza. Editora Normas Legales S.A.C. Trujillo, 2005.
o ARIAS SCHEREIBER MONTERO, ngela, VEGA MERE, Yuri y MURO ROJO, Manuel. Contratos
Modernos. Gaceta Jurdica 2001.
o ARIAS SCHEREIBER PEZET; Max. Contratos Modernos. Gaceta Jurdica 1999.
o AZA, R. Sociedades Colectivas y en Comandita. En: Tratado de Derecho Mercantil, Gaceta Jurdica
S.A., Lima, 2003.
o CABANELLAS, G. Derecho Societario, Heliasta, Buenos Aires, 1993.
o CORNEJO, V. Sociedades. Manual Terico Prctico. Compaa Editora Americana S.R.L., Trujillo,
2001.
o DE ANGEL, R. La Doctrina del Levantamiento del Velo de la Persona Jurdica. Editorial Civitas, Ma-
drid, 1992.
o DEL AGUILA RUIZ DE SOMOCURCIO, P. Un fin. Dos caminos: encuentros y desencuentros entre
la liquidacin societaria y la liquidacin concursal. En Estudios de Derecho Societario. En: Libro
homenaje a Enrique Elas Laroza. Editora Normas Legales S.A.C. Trujillo, 2005
o ELAS, E. Derecho Societario Peruano. Editora Normas Legales S.A., Trujillo, 2001.
o FERRERO, A. La Sociedad Comercial de Responsabilidad Limitada en Tratado de Derecho Mercantil,

Gaceta Jurdica S.A., Lima, 2003.
Derecho Societario
o GARRIGUES, A. Comentarios a la Ley de Sociedades Annimas. Aguirre, Madrid, 1976.
o GONZALES LOLI, J. La Inscripcin Registral en el Registro de Sociedades. Actos inscribibles. Consti-

tucin y Representacin de la Sociedad en Tratado de Derecho Mercantil, Gaceta Jurdica S.A., Lima,
2003.
o GUILLN, M. La Sociedad Annima Cerrada en Tratado de Derecho Mercantil, Gaceta Jurdica S.A.,
Lima, 2003.
86
o HUALLANAY, Hugo. Contratos Empresariales. Fondo Editorial de la Universidad Nacional Mayor
de San Marcos. 2002.
o HUNDSKOFF, O. Derecho Comercial. Nuevas Orientaciones y Temas Modernos. Universidad de

Lima, Lima, 1994.
o HUNDSKOFF, O. Disolucin, liquidacin y extincin de sociedades y las sociedades irregulares. En:

Themis Revista de Derecho. Segunda poca. Nmero 37. Lima, 1998.
o HUNDSKOFF, O y Garca, J. La Junta General de Accionistas. En: Tratado de Derecho Mercantil,

Gaceta Jurdica S.A., Lima, 2003.
o OSORIO, Z. Sociedades Annimas. Manual Terico Prctico. Editora Normas Legales S.A.C.,
Trujillo, 2001.
o PREZ DE AYALA, E. Las Funciones en Derecho Tributario, Editorial de Derecho Financiero, Ma-
drid, 1970.
o PICKMANN, F. La Sociedad Annima Abierta en la Legislacin Nacional. En: Tratado de Derecho

Mercantil, Gaceta Jurdica S.A., Lima, 2003.
o REY, A. y Trelles, J. El Gerente General. En: Tratado de Derecho Mercantil, Gaceta Jurdica, Lima,
2003.
o SALAS, J. Modificacin del Estatuto, Aumento y Reduccin del capital en Tratado de Derecho Mercan-
til, Gaceta Jurdica S.A., Lima, 2003.
o SERRA PUENTE ARNAO, Gerardo. El Mercado de Valores en el Per. Cultural Cuzco. Segunda
Edicin. Lima, 2002.
o TORRES, C. La Sociedad Annima. En: Tratado de Derecho Mercantil, Gaceta Jurdica S.A., Lima,
2003.
Derecho Societario
87
DERECHO
ADMINISTRATIVO
Y PROCEDIMIENTO
ADMINISTRATIVO
LECCIN N 1
El Derecho
Administrativo
1. Definicin solidaridad. El carcter expansivo es el que
permite conseguir los fines concretos, que
Segn DROMI, el Derecho Administrativo son el bienestar comn y justicia social.
es el conjunto de las normas y principios
que regulan y rigen el ejercicio de una de Principio de Legalidad. El Estado debe de
Derecho Administrativo y Procedimiento Administrativo

las funciones del poder, la Administracin. convertirse en el modelo en el cumplimiento
Por ello, podemos decir que el Derecho de la Ley, y para ello la Administracin Pblica
Administrativo es el rgimen jurdico de la es el medio idneo para hacerlo patente.
funcin administrativa y trata sobre el cir-
cuito jurdico del obrar administrativo. Principio de Oficialidad. Se trata del deno-
minado impulso oficial, por medio del cual la
Esta rama del Derecho es propia y especfica autoridad administrativa incoa y mantiene la
de la Administracin Pblica y sus normas pre- dinmica del procedimiento sin que sea ne-
tenden conciliar el inters general con el inters cesario que el interesado la active.
particular. Principio de Gratuidad. Aunque es necesa-
rio que se pague una tasa de origen legal, esta
2. Objeto circunstancia no puede derivar en el abuso
que perjudicara el derecho de cualquier in-
El objeto del Derecho Administrativo es la teresado.
funcin administrativa que se traduce en ac- Principio de Publicidad. Implica mante-
tos de poder, los cuales se verifican a travs de ner informada a las partes, tanto como a sus
la Administracin Pblica, razn por la cual se abogados o apoderados, en forma amplia y
relaciona tanto al Derecho Administrativo con la suficiente; pues de lo contrario se estara per-
Administracin Pblica, que aunque no se trata judicando el derecho de defensa de los admi-
de sinnimos mantienen una conexin determi- nistrados.
nante la una respecto de la otra.
Principio de Tuitividad. Se trata de la obli-
gacin de cada funcionario pblico de prever
3. Principios del Derecho Admi- dificultades o circunstancias que se opongan
nistrativo al trmite regular que se ha previsto para un
procedimiento, como resulta grfico en el
Principio del Inters Pblico. Es el predo- caso de las pensiones.
minio por sobre el inters particular porque
el primer plano de los valores jurdicos es el
91
Principio de Doble Instancia. El admi-
bien comn que se expresa por medio de la nistrado debe gozar de la posibilidad de ser
atendido a dos niveles y con la posibilidad de siempre, que no cambio como cambian los r-
dos decisiones; ello a efectos de garantizarse ganos y las funciones, y por l se hace posible
el derecho a un debido proceso administra- el Derecho Administrativo. Todas las relaciones
tivo. jurdico-administrativas se explican en tanto la
Administracin Pblica, en cuanto persona, es
Principio de Doble Va. Desde el momento un sujeto de derecho del que emanan declara-
en que se inicia un procedimiento adminis- ciones de voluntad, celebran contratos, es titular
trativo debe dejarse en claro que la va admi- de un patrimonio, es responsable, es justiciable,
nistrativa es la primera, puesto que la judicial etc. La personificacin de la Administracin
ser la segunda y adems, es la definitiva. En- Pblica es as el dato primero y sine qua non
tonces, queda claro que la segunda va ser del Derecho Administrativo.
la accin contencioso administrativa, salvo
algunas excepciones previstas en la Ley. En ese sentido, la Administracin Pblica se en-
cuentra constituida por los organismos y entida-
Principio de Presuncin de Veracidad. des diseados que de manera coordinada entre
Consiste en partir de la siguiente premisa: s, que estructuran las ideas, actitudes, normati-
Los involucrados en un determinada rela- vidad, procesos e instituciones para configurar
cin jurdica administrativa actan con res- y ejercer la autoridad pblica que se dirige a la
pecto al principio de veracidad y buena fe, atencin de los intereses de la sociedad.
que finalmente hace ms simplificado el pro-
cedimiento administrativo. Esto tampoco es
de carcter absoluto, puesto que la presun- 5. Actividades de la Administra-
cin de veracidad admite prueba en contra- cin Pblica
rio adems de significar su inobservancia, una
situacin pasible de acciones de carcter ad- Segn sostiene GUZMN las actividades de la
ministrativo, civil y penal. Administracin Pblica son:
Principio de eliminacin de exigencias y o Actividad de polica. El Estado fiscaliza,

formalidades. Lo que se pretende es la eli- controla y asegura el orden y la seguridad
minacin de costos econmicos que excedan para que las conductas particulares se de-
los beneficios que puede reportar el proce- sarrollen en consecuencia con el inters p-
dimiento para el administrado, si ste obser- blico, lo que le permite restringir derechos o
vase rigurosamente todos los formalismos intereses de los particulares.
que en algunos casos resultan innecesarios
para la obtencin del fin. o Actividad prestacional. Se refiere al manejo
de los servicios pblicos que es la prestacin
Principio de desconcentracin de los de bienes y servicios para la satisfaccin de
procedimientos decisorios. Se busca la necesidades primordiales de la comunidad.
desburocratizacin de trmites con la finali-
dad de distinguir apropiadamente los niveles o Actividad de fomento. Hace que la Admi-
de direccin y de ejecucin. nistracin Pblica promueva o estimule las
actividades de los particulares que se consi-
Principio de participacin de los ciuda- deran de inters pblico por medio de sub-
danos en el control de la prestacin de venciones o subsidios.
servicios. Los administrados tienen el de-
recho de remitir sus quejas tanto como sus o Actividad normativa. Consiste en la emi-
sugerencias referentes a temas como: modi- sin de normas jurdicas de rango secundario
ficaciones de procedimientos o costos y defi- bajo la denominacin de reglamentos.
ciencias.
o Actividad sancionadora. Permite sancio-
nar a los particulares por infracciones come-
4. Administracin Pblica tidas, sin que se les repute delitos y no debe
confundirse con la funcin de impartir justicia
Para el Derecho Administrativo la Administra- que no es la actividad propia de la Adminis-
92 cin Pblica es una persona jurdica. La per- tracin Pblica sino que es la esencia del Po-
sonificacin es el nico factor que permanece der Judicial.
o Actividad cuasi jurisdiccional. Se refiere a cin Pblica, como agente pertinente para con-
la resolucin de controversias entre particu- seguirlo en beneficio del todo social.
lares por medio del procedimiento adminis-
trativo trilateral a cargo de tribunales admi- La funcin administrativa se expresa a travs de
nistrativos. diferentes formas, las cuales generan efectos ju-
rdicos individuales o generales, en la misma en-
o Actividad arbitral. En ella, la Administra- tidad o en el administrado. A dichas formas se
cin Pblica resuelve de manera definitiva les conoce con el nombre de formas jurdicas
una controversia entre particulares por me- administrativas.
dio de una decisin que es vinculante para las
partes y con efecto de cosa juzgada.
8. El dominio pblico
6. La organizacin de la Admi- Los bienes de la Administracin Pblica han de

nistracin Pblica tener siempre un determinado rgimen, por lo
cual resulta muy importante precisar lo que debe
La Administracin Pblica es un conjunto de r- entenderse por dominio pblico. En principio se
ganos o de organismos cuya actuacin coordi- entiende que los bienes de dominio pblico son
nada indica que pretenden un fin comn como aquellos que no son susceptibles de propie-
por ejemplo sucede en el marco del Sistema dad privada y se fundamenta en la relacin
Nacional de Defensa Civil, cuya cabeza es el Ins- que estos bienes tienen con los servicios p-
tituto Nacional de Defensa Civil, pero del cual blicos a los cuales sirven directamente as
participan el Ministerio del Interior, el Ministerio como tambin al uso pblico al que pueden
de Defensa y los gobiernos regionales y munici- destinarse dichos bienes.
pales.

Los bienes que conforman el dominio pblico,
Los elementos esenciales de la organizacin ad- en general, se consideran bienes pblicos y su
ministrativa son, de acuerdo con GUZMN: uso es de todos los ciudadanos y se encuentran
sujetos a leyes y reglamentos. Las caractersticas
o Organismo administrativo. Es el ente bsicas que le son pertinentes son:
pblico que tiene autonoma y que debe su
existencia a la Constitucin o a la Ley, siendo Inalienabilidad.
as que su regulacin pertenece al mbito del
Derecho Pblico y tiene una o varias activi- Inembargabilidad.
dades relacionadas entre s. Goza de perso-
nalidad jurdica propia y tiene a su cargo el
Imprescriptibilidad.
ejercicio de la funcin administrativa.
El tratamiento constitucional del dominio
o rgano administrativo. Es la reparticin
pblico, explica MARTNEZ, no define lo
de un organismo, que se encarga de una
que se entiende por dominio pblico. Lo que
actividad especfica al mando de una autori-
estipula el artculo 73 de la Constitucin Pol-
dad administrativa, y contiene un conjunto
tica se dirige a enunciar dos cualidades que se
de competencias y medios para realizar sus
refieren a la proteccin exorbitante del dominio
funciones como sucede con cada Ministerio
pblico como son la inalienabilidad y la impres-
y las direcciones que la integran, sujetas a un
criptibilidad.
organigrama funcional.
Nuestra Constitucin Poltica no menciona
cules son los bienes integrantes del do-
7. Funcin Administrativa minio pblico y tampoco seala el procedi-
miento a travs del cual un bien en concreto
Es el objeto propio del Derecho Adminis- puede pasar a formar parte de los bienes de
trativo. Etimolgicamente indica servir y por dominio pblico.
ello la Administracin es una accin encaminada
a un fin, el cual, debe ser el bien comn y por
eso nos conduce hacia la idea de la Administra- 93
La forma jurdica por la cual los bienes pasan a o Afectacin efectuada por intervencin
conformar el dominio pblico es la adscripcin, directa de la Administracin realizada
que puede producirse de dos maneras: conforme al primer caso; y en forma impl-
o Bienes de dominio pblico naturales o cita cuando proviene de una expropiacin; y
necesarios que se produce a partir de una presunta cuando se realiza a nivel del mbito
calificacin genrica de bienes pertenecien- local al funcionar la usucapion pues un de-
tes al dominio pblico y de la identificacin terminado bien ha pasado en uso o servicio
concreta de un bien con el supuesto estable- pblico de la Administracin por un cierto
cido. nmero de aos.
94
DERECHO ADMINISTRATIVO
Normas y principios que rigen

a la administracin
Inters Pblico
Doble va
Doble Instancia Legalidad
Tuitividad PRINCIPIOS
Oficialidad Presuncin de
Publicidad Veracidad
Gratuidad
Participacin de
los ciudadanos
Eliminacin de Formalidades
Desconcentracin de
procedimientos
95
96
Organismos administrativos
ADMINISTRACIN PBLICA
rganos administrativos
ACTIVIDADES
De polica
Prestacional
De fomento
Normativa
Sancionadora
Cuasijurisdiccional
LECCIN N 2
Las Formas Jurdicas

de la Administracin
1. Hecho administrativo Sin embargo puede producir efectos jurdicos
Los hechos administrativos son las actua- concretos, como los comportamientos materia-
ciones materiales que no logran formar un les o las omisiones.
instrumento. Adems se trata de sucesos re-

pentinos en los que la entidad comprometida no Visto formalmente se trata de una actividad ma-
ha dispuesto el funcionamiento en el sentido en terial realizada en operaciones tcnicas o actua-
que se ha producido. El hecho administrativo re- ciones fsicas en ejercicio de la funcin adminis-
sulta as como un actuar individual por parte de trativa que produce efectos jurdicos directos o
un funcionario o servidor que no se encuentra indirectos. No es una exteriorizacin intelec-
previsto de la forma en la que se ha realizado. tual.
El hecho administrativo no implica declara-
cin alguna por parte de la Administracin. Los hechos administrativos pueden ser:
Hechos jurdicos Hechos no jurdicos
Se trata de las conductas administrativas que Se trata de aquellos sucesos que no ge-
repercuten en terceras personas y producen neran efectos y en caso de producirlos
efectos jurdicos al producir derechos sub- resultan intrascendentes en sentido jur-
jetivos, fomentar intereses legtimos, altera- dico y por tal motivo no podran generar
cin de derechos subjetivos, producir lesio- reclamaciones.
nes o daos en la persona, bienes u honor de
los administrados.
2. Acto administrativo DROMI afirma, que la doctrina considera que las

declaraciones que sirven de base al acto adminis-
trativo pueden ser:
El acto administrativo es el resultado jurdico
de un proceso de exteriorizacin intelec-
tual que ha emanado de cualquiera de los o Decisorias, cuando contienen un deseo o
rganos de las entidades, que al constituir querer de la Administracin que constituye
una manifestacin del poder pblico conlleva su finalidad. V.gr.: acotacin tributaria, otor-
fuerza vinculante por imperio del Derecho. gamiento de licencia; 97
o De conocimiento, cuando certifica el cono- - Seguir la forma prevista para el acto ad-
cimiento de un hecho de relevancia jurdica. ministrativo aunque en ciertos casos los ac-
V.gr.: Expedir partidas de nacimiento o efectos administrativos no requieren expresin
tuar las inscripciones regstrales; y como la recepcin de un recurso por parte
de la Administracin Pblica.
o De opinin, cuando valora y emite un juicio
afirmativo o negativo sobre un hecho. V.gr.: Cuando el acto administrativo corresponde
Certificados de buena conducta, de salud, a un administrado, requiere de notificacin
etc. a fin que tenga efectividad y vigencia. La Admi-
nistracin Pblica determina la forma apropiada
La declaracin ha de emanar de una persona que de realizar la notificacin. Empero, no podemos
posea la condicin subjetiva de entidad, lo cual dejar de esclarecer que de tratarse de un acto
incluye a los otros Poderes del Estado diferen- administrativo que repercute en un universo de
tes al propiamente administrativo, e incluso a personas posee carcter general y en este su-
entes no estatales, como empresas privadas que puesto no se produce la notificacin sino ms
asumen servicios pblicos, o funciones pblicas, bien debe de procederse a la publicacin oficial.
entre otros. Ahora bien, es deber de la Administracin Pblica
agotar los medios para notificar a los administra-
Los efectos jurdicos que produce un acto admi- dos pues de la notificacin efectiva depende no
nistrativo, pueden ser actuales o futuros, pero solamente la seguridad jurdica de cualquier tr-
siempre directos, pblicos y subjetivos. As, el mite o procedimiento administrativo sino tam-
sujeto pasivo o administrado viene a ser califi- bin la posibilidad de ejercer los respectivos re-
cado porque sus intereses o derechos de recursos que permiten al administrado cuestionar
levancia pblica recae el efecto del acto, y van las decisiones de la Administracin.
a verse alterados -sea a favor o en contra- de
alcance individual (concreto). Todo ello, dentro Asimismo, actualmente se permite que el admi-
de los preceptos del derecho pblico o lo que nistrado sea notificado por va electrnica, para
es lo mismo, realizada en ejercicio de la funcin lo cual deber sealarlo expresamente y consig-
administrativa (funcin pblica). nar la direccin electrnica respectiva. De todas
formas, algunas resoluciones le sern notificadas
Existe una presuncin de validez sobre el por va impresa como es el caso del inicio de un
acto administrativo, en consecuencia, se pre- procedimiento administrativo y la resolucin
sume que es vlido hasta que se declare su nu- que pone fin a una instancia.
lidad, ya sea en la va administrativa o en la va
judicial.
3. El reglamento administrativo
Para que el acto administrativo sea vlido Es una declaracin unilateral proporcionada
deben concurrir los siguientes requisitos: en uso de la funcin administrativa que produce
efectos jurdicos generales en forma directa.
- Debe ser emitido por la autoridad admi- Constituye la expresin de la competencia re-
nistrativa competente en razn del grado, glamentaria de la Administracin facultada por la
territorio, tiempo o materia. misma Constitucin.
- Debe expresar su respectivo objeto, de tal
modo que pueda determinarse inequvoca- 4. Acto de administracin
mente sus efectos jurdicos. En consecuen-
cia, su contenido debiendo ser lcito, preciso, Es una declaracin unilateral interna o inte-
posible fsica y jurdicamente. rorgnica en uso de la funcin administra-
tiva que genera efectos jurdicos individua-
- Adecuarse a las finalidades de inters les en forma indirecta. Sus efectos se agotan
pblico asumidas por las normas que otor- en el mbito interno de la propia Administra-
gan las facultades al rgano emisor. cin, son actos del poder pblico, pero que por
su alcance no requieren ser recubiertos de las
- Debe estar debidamente motivado en garantas, y recelos de la externa (actos adminis-
proporcin al contenido y conforme al orde- trativos). Como tal, se orientan exclusivamente
98 namiento jurdico. a la bsqueda de la eficacia de los resultados.
Se trata de las propuestas y los dictmenes que Principio de Continuidad. La doctrina

los rganos de la Administracin se solicitan en- francesa la llama obligacin de ejecutar. La
tre s para formar sus decisiones y ante las cuales Administracin Pblica puede exigir al co-
se deja constancia mediante oficio. contratante la continuidad o no interrupcin
en la ejecucin del contrato, es decir, no es
La propuesta emana de un rgano jerrquico una capacidad recproca entre las partes. Esta
inferior hacia uno superior as como tambin se situacin se encuentra justificada en la supe-
produce entre rganos de igual jerarqua como rioridad del fin pblico en el contrato. Aqu
una sugerencia. se nota que el particular se convierte en un
colaborador de la administracin pblica.
El dictamen es la forma ms comn de la acti-
vidad consultiva y contiene opiniones e informes Principio de Mutabilidad. La doctrina lo ha
tcnico jurdicos que preparan la voluntad ad- considerado como el principio ms impor-
ministrativa. tante y por medio de ste es posible variar los
requerimientos existentes en la celebracin
5. Contratos administrativos del contrato administrativo en aras de ase-
gurar al inters pblico, lo que supone que,
o Definicin adems de poder alterar unilateralmente el
contenido del contrato tiene como un corre-
En sentido amplio, es un contrato pblico lato la obligacin de resarcir el inters patri-
o un negocio jurdico de derecho pblico monial de la otra parte.
creador de relaciones jurdicas. Requiere de
la voluntad concurrente del Estado en uso de la Principio de Equilibrio Financiero. Se debe
funcin administrativa y de un particular o en buscar que predomine el equilibrio financiero
todo caso de otra entidad pblica que determina establecido en la celebracin del contrato a
derechos y obligaciones recprocas. fin de no causar perjuicios en ninguna de las

partes. En todo caso, de haber perjuicios ha
Los contratos administrativos tienen por de buscarse que sean mnimos a pesar que se
objeto una obra o servicio pblico as como trata de una relacin inequitativa.
cualquier otra prestacin cuya finalidad sea
la satisfaccin de las necesidades de la co- o Elementos y requisitos del contrato ad-
munidad as como el fomento de sus intereses. ministrativo
FERNNDEZ nos proporciona una definicin Los sujetos. Normalmente se trata de, por
que tiene la virtud de incorporar lo mejor posible un lado, la Administracin Pblica en ejer-
los mbitos en los cuales se puede desenvolver cicio de sus funciones y, del otro lado, un
el contrato administrativo cuando sostiene que particular. De tratarse de la Administracin
es el celebrado entre un particular, o varios, Pblica en ambos lados, pero a travs de dis-
y la Administracin Pblica, en ejercicio de tintos organismos nos encontraramos frente
la funcin administrativa, para satisfacer el al contrato inter administrativo.
inters pblico, con sujecin a un rgimen
exorbitante del derecho privado. El ejercicio de la funcin administrativa.
Sus caractersticas son: La formalidad, la bi- El contrato deber versar sobre la satisfac-
lateralidad, desigualdad de las partes, res- cin directa o indirecta del inters pblico
triccin de la libertad de las partes, pre- pues de lo contrario, aunque est compro-
dominio del inters pblico y un rgimen metida como una de las partes la Administra-
jurdico exorbitante (Clusula exorbitante es cin Pblica, habr de considerar que se trata
la que sobrepasa el mbito del derecho privado de un mero contrato de derecho privado.
ya sea por inusual o, porque de ser incluida en un
contrato privado, devendra en ilcita por exce- La competencia. El contrato solamente po-
der el terreno de la libertad contractual). dr ser considerado administrativo si se rea-
liza dentro del mbito normativo que se la ha
o Principios del contrato administrativo: asignado, por lo cual es ms bien un requisito
de validez.
Principio de Legalidad. La Administracin
99
Pblica solamente puede hacer lo que expre- La capacidad. Independientemente de tra-
samente le permite la Ley vigente. tarse de una persona natural o jurdica, el
particular que contrata con la Administracin trata de las adquisiciones del Estado pues una
Pblica debe contar con capacidad de contra- ley determina las formas tpicas y los proce-
tar, amn de ser constreida adicionalmente dimientos correspondientes.
a inscribirse en un determinado registro o
inscripcin que significan requisitos adiciona- Forma. Est representada por dos vertien-
les. tes, la forma en el sentido estricto y las for-
malidades. La primera es el modo como se
Inscripcin en el registro respectivo. La instrumenta el vnculo contractual; mientras
modalidad de formalizar registros de pro- que la segunda consiste en el procedimiento
veedores, por ejemplo, est dirigida a esta- a travs del cual se llega a la contratacin.
blecer a priori de una lista de buena fe en la
que los inscritos se encuentran habilitados o Clases de contratos administrativos
previamente para ser sujetos de contratacin
administrativa, factor que se convierte en Contrato de obra pblica. Es el negocio
agilizacin del procedimiento de seleccin, jurdico bilateral, sujeto a un rgimen jurdico
tan complejo en numerosas ocasiones y que especial cuyo objeto es la realizacin de una
obviamente redunda en beneficio de los cos- obra de ndole material por el Estado a travs
tos de transaccin de cualquier negociacin de procedimientos pblicos con un particular,
contractual moderna. quien a cambio de un precio realiza trabajos
de utilidad pblica con la finalidad de satisfa-
El consentimiento. Es un elemento concer el inters general.
tractual esencial porque la coincidencia de Entre sus modalidades tenemos: Contrato
las manifestaciones de voluntad forma tam- de obra pblica a precio alzado, contrato de
bin al contrato administrativo en tanto sean obra pblica bajo precios unitarios y contrato
vlidamente expresadas. La expresin de la de obra pblica por administracin.
voluntad en los contratos administrativos,
por regla general, no se realiza mediante un Contrato administrativo de suministro.

procedimiento de libre discusin, sino que el En esta forma contractual una de las partes es
consentimiento del contratante se manifiesta la Administracin Pblica y en ejercicio de la
por medio de la adhesin a las clusulas que funcin pblica se sirve del particular -de un
son elaboradas por el propio rgano adminis- determinado bien o producto- a cambio de
trativo. una contraprestacin peridica en dinero y
se est sujeto al rgimen jurdico exorbitante
El objeto. Es un elemento esencial del con- del derecho privado. Se hace necesario que
trato por lo cual debe ser lcito, posible, exista una partida presupuestal que sustente
determinado o determinable aunque en el la erogacin que se producir.
caso particular del contrato administrativo el
objeto del contrato puede no estar en el co- Contrato de emprstito pblico. Es un
mercio y ello no perjudica la celebracin del contrato administrativo por medio del cual el
mismo. Estado, recibe de otra persona -usualmente
jurdica- recursos financieros destinados al
La finalidad. Se trata del elemento que ex- cumplimiento de los fines de inters pblico
plica el porqu del objeto del contrato. Ge- y se obliga a devolverlos en la misma especie
neralmente, los objetos se encuentran dis- y cantidad, en una fecha y lugar determinados
tribuidos en ciertas modalidades cuando se y por los cuales se emiten valores o ttulos.
100
LAS FORMAS JURDICAS DE LA ADMINISTRACIN
Hecho administrativo
Acto administrativo
Autoridad competente
Expresar un objeto lcito, preciso, posible, fsica y jurdicamente
Condiciones de
Adecuarse al inters pblico
validez
Motivado
Seguir la forma prevista
Reglamento
Acto de administracin Interna
Contrato de obra pblica

Contratos administrativos Contrato de suministro
Contrato de emprstito pblico
101
LECCIN N 3
Procedimiento
Administrativo
1. Definicin nistrativo por la inaccin del rgano adminis-
trativo.
El procedimiento administrativo es la actividad
desarrollada por rganos administrativos o Principio de impulso de oficio. La autori-
que se plantea en forma ordenada y siste- dad competente conduce el procedimiento

mtica por una serie de reglas, contenidas de tal forma que se promuevan todas las ac-
en normas, para que se produzca el pro- tuaciones necesarias para llegar a la resolu-
nunciamiento a travs de una resolucin de cin dentro de los trminos dispuestos y en
la autoridad competente y que trae efectos los plazos requeridos.
jurdicos sobre los intereses de las entida-
des o de los administrados. Especficamente, o Principio de razonabilidad. La actuacin
el procedimiento administrativo indica las for- de la Administracin Pblica debe ceirse a
malidades y trmites que deben cumplir tanto la los parmetros y atribuciones fijadas por ley y
administracin, en el ejercicio de la funcin p- dentro de las competencias que le sean asig-
blica, como los administrados en su gestin de nadas. Por ello, la creacin de obligaciones,
tutela individual con participacin colaborativa la calificacin de infracciones, la imposicin
en el ejercicio de la funcin administrativa. de sanciones y dems acontecimientos a su
cargo pueden ser mesuradas en atencin a la
normativa vigente al momento del desarrollo
2. Principios del procedimiento del procedimiento.
administrativo
o Principio de imparcialidad. Se entiende
o Principio de legalidad. La actuacin de las que las decisiones de las autoridades admi-
autoridades administrativas debe guardar re- nistrativas deben ser efectuadas con arreglo
lacin y coherencia siempre con la Constitu- a ley y por ello, no debe influir en las resolu-
cin Poltica, la Ley y el Derecho Administra- ciones la pertenencia de una de las partes o a
tivo; en funcin de las facultades especficas la propia Administracin Pblica.
otorgadas a cada rgano administrativo.
o Principio de informalismo. Para que las
o Principio del debido procedimiento. Se resoluciones sean apropiadas y ajustadas a
deben observar una serie de consideraciones derecho, es necesario que las medidas que
para que se salvaguarde el derecho a exponer toma la Administracin Pblica no se ajusten
argumentos, a presentar pruebas, a obtener estrictamente a normas que pueden causar
una decisin motivada, al cumplimiento de perjuicios a los administrados, sino que se
102 los plazos, a la generacin del silencio admi- ordenen para que se llegue a la solucin ade-
cuada sin afectar los derechos o los intereses o Principio de simplicidad. Los requisitos
de los administrados por exigencias exclusi- que se piden para los diversos trmites en el
vamente formales. procedimiento deben ser simples. Por ello,
la legislacin incluye la exigencia de justifi-
o Principio de presuncin de veracidad. car los procedimientos de tal forma que se
Aunque admite prueba en contrario, este simplifiquen lo suficiente como para cumplir
principio establece que el contenido de los las finalidades para las que fueron diseadas.
documentos presentados y en las declara- Al interior del procedimiento, las exigencias
ciones efectuadas durante el procedimiento guardan la misma relacin y as, se favorece
administrativo, se asumen verdaderas. que la resolucin se formule con la informa-
cin suficiente por haber sido tramitada en
o Principio de conducta procedimental. atencin con su finalidad.
Las actuaciones en las que participan las au-
toridades, los administrados y sus represen- o Principio de uniformidad. Las tramitacio-
tantes legales se practican en base al respeto nes ante las autoridades administrativas de-
mutuo, la buena fe y la colaboracin en pro ben ser semejantes, de tal manera que no se
de la resolucin adecuada. Los actos que produzcan exigencias distintas que perjudica-
conspiren contra este principio no deben ser ran la normalidad y secuencias administrati-
tolerados por la autoridad encargada del pro- vas y pueden atentar contra la resolucin.
cedimiento.
o Principio de predictibilidad. Cualquier
o Principio de celeridad. La intencin nor- administrado puede estar en condiciones de
mativa y la conducta de las partes debe ajus- conocer el resultado de una exigencia ante
tarse a impregnar la mayor dinmica posible los rganos administrativos porque las nor-
al procedimiento, de tal forma que los fun- mas son claras y la informacin sobre toda la
cionarios deben optar por las actuaciones tramitacin es accesible a cualquiera, con lo

que beneficien a este principio y, con ello, cual se puede conocer la forma en que opera
colaborar a que se cumplan los plazos y no la Administracin Pblica.
se practiquen maniobras dilatorias dentro del
procedimiento. o Principio de privilegio de controles pos-
teriores. Existe la fiscalizacin posterior de
o Principio de eficacia. Debe cumplirse siem- las actuaciones administrativas a travs de
pre la finalidad de los actos. As, los elemen- los recursos de impugnacin, las actuaciones
tos formales no deben perjudicar las acciones de oficio de las autoridades jerrquicamente
de los administrados y con ello sus derechos superiores o de la concurrencia ante la sede
e intereses. Para ello hay que cumplir siem- jurisdiccional por medio del proceso conten-
pre con las disposiciones fundamentales con- cioso administrativo.
tenidas en las normas y as se demuestra la
efectividad de las resoluciones. o Principio de tuitividad. Es la proteccin
que brinda en todo momento el Estado a la
o Principio de verdad material. Las pruebas parte dbil de la relacin jurdica, se trate de
que se actan durante el procedimiento son un administrado cualquiera o de los trabaja-
las que llevan al convencimiento que contiene dores, en cuyo fuero es bien conocido este
una resolucin. Se trata de las pruebas ofre- principio.
cidas por las partes y tambin las que la pro-
pia autoridad considere adecuadas, incluso si
fueron dejadas de lado por las partes, en la
medida que se encuentren autorizadas por la 3. Caractersticas del procedi-
ley. miento administrativo
o Principio de participacin. La Ley ven- Son caractersticas comunes:

tila que la informacin necesaria debe estar
en capacidad de ser conocida por todas las o La gratuidad, cuya excepcin es el plantea-
partes del procedimiento, con excepcin de miento de recursos de impugnacin.
aquella informacin referida a la intimidad, a
103
la seguridad nacional o a las que la ley excluye o Respeto al orden jerrquico, cuya inob-
expresamente. servancia puede llevar a la nulidad.
o Uso del trmite escrito, con la excepcin o Impugnabilidad, pues las resoluciones son
de la oralidad que deber ser salvada lo ms susceptibles de todos los recursos que la Ley
pronto posible. haya previsto en sus debidas oportunidades.
o No existe necesidad de firma de abo-
o Economa procedimental, pues la finalidad
gado, salvo en la presentacin de recursos
del procedimiento es el pronunciamiento
de impugnacin.
efectivo en la modalidad de una resolucin.
o Carcter pblico, pues los expedientes son
o Privilegio estable del derecho de defensa, de acceso a todos los ciudadanos
pues se da en todas las instancias administra-
tivas.
4. Competencia administrativa
o Responsabilidad administrativa y perso- Es la potestad que tiene la Administracin P-
nal de todos los funcionarios involucra- blica para decidir respecto de las reclamaciones
dos en el procedimiento. o peticiones que le son sometidas.
o Predominio del inters pblico. La competencia se puede determinar de acuerdo

con varios criterios:
Alude a la categora que ostenta cada funcionario a quien se puede someter un

Jerrquico
procedimiento administrativo.
Es el espacio geogrfico concedido a un funcionario para el ejercicio de sus

Territorial
potestades.
Funcional Corresponde a la naturaleza del cargo que ostenta un funcionario.
Es la posibilidad de crear rganos para cumplir funciones por un periodo de-

Temporal
terminado o con vocacin de permanencia en sus funciones
5. Sujetos del procedimiento administrativo
Se trata de una persona natural o jurdica que recurre ante la Ad-

ministracin Pblica con la finalidad que se declare o se reconozca un
Administrados derecho que tiene origen en la ley. Tambin acude para fijar una po-
sicin contraria a una resolucin o acto administrativo que considera
le es perjudicial.
Es el rgano administrativo encargado por ley a llevar ade-

lante el procedimiento administrativo porque lo ha recibido por
Autoridad adminis- iniciativa de un administrado o por haberlo incoado de oficio. En am-
trativa bos supuestos est constreido a emitir una resolucin conforme a
la normativa o aceptar el efecto del silencio administrativo si cae en
inaccin.
Comprende a quienes no forman parte del procedimiento, pero

cuyas resoluciones los pueden afectar en sus derechos o in-
Terceros adminis-
tereses as como a los que se consideran afectados y participan en
trados
los supuestos de audiencias pblicas. Tienen la posibilidad de aperso-
narse en cualquier etapa del procedimiento.
104
6. ETAPA DE Inicio del procedi- la resolucin que se va a emitir. Las medidas

miento pueden ser modificadas o dejadas sin efecto en
el transcurso del procedimiento ya sea de oficio
o De oficio, es aquel en el que la actividad de o a instancia de parte.
la Administracin se inicia por el impulso in-
terno que da la actividad administrativa; que La carga de la prueba se rige por el princi-
pueden ser por iniciativa propia, por orden pio de impulso de oficio. Se pueden aportar
del rgano superior, por sugerencia razonada pruebas como documentos, informes, pericias,
de cualquiera de los rganos subordinados, testimonios, inspecciones y aducir alegaciones.
por la solicitud de cualquiera de los rganos Son objetos de prueba los hechos que no se
de la Administracin o cualquier otro ente tengan por ciertos cuando sean alegados por
pblico, siempre y cuando no invoquen un los interesados o aquellos que la naturaleza del
derecho subjetivo o un inters legtimo, y por procedimiento exija. Se permite la actuacin de
la denuncia o queja de particulares. toda prueba que sea legalmente admisible en la
medida que sean relevantes al caso.
o A peticin de parte, es promovido por
cualquier persona fsica o jurdica pblica o Se puede negar la actuacin de un medio proba-
privada que invoque un derecho subjetivo o torio fundado en los siguientes criterios explica-
un inters legtimo, ya que slo estos sujetos dos por MORN:
son considerados como parte interesada en
el procedimiento administrativo. Que sea inconducente, es decir, que se
trate de un medio de prueba que no es til
o Por ejercicio del derecho de peticin, el para decidir el asunto materia de examen.
inciso 20 del artculo 2 de la Constitucin Po-
ltica concede este derecho para ser ejercido Que sea inadmisible, pues se trata de un
en forma individual o colectiva para presentar medio de prueba que est expresamente
prohibido o que sea imposible.

solicitudes basados en inters individual o co-
lectivo. El derecho de peticin administrativa
comprende las facultades de presentar solici- Que sea impertinente, es decir, no se en-
tudes en inters particular del administrado, cuentra relacionado con los hechos materia
de realizar solicitudes en inters general de de probanza.
la colectividad, de contradecir actos adminis-
La queja administrativa no constituye un
trativos, la facultad de pedir informacin, de
recurso administrativo porque no est di-
formular consultas y de presentar solicitudes
seada para impugnar ningn acto admi-
de gracia. Este derecho implica la obliga-
nistrativo. DANS sostiene que se un medio
cin de dar al interesado una respuesta
colocado en manos de los administrados para
por escrito centro del plazo legal.
dar cabida a las denuncias de los defectos
o anomalas de tramitacin del que son
7. Etapa de instruccin del pro- parte con la finalidad de subsanacin antes
cedimiento de que lleguen a su trmino. En realidad, se
cuestiona la conducta del funcionario encargado
Es la etapa en que se realizan los actos condu- de la tramitacin al indicar qu obligaciones no
centes a la determinacin, conocimiento y ha cumplido (paralizacin, incumplimiento de
comprobacin de los datos que la Adminis- los plazos del procedimiento, falta a los debe-
tracin Pblica y que debe usar para realizar res funcionales y omisin en los trmites) y por
su pronunciamiento. Dichos actos se realizan de ello se dirige al superior jerrquico, quien debe
oficio, independientemente de la participacin resolver en el lapso de tres das que incluye el
probatoria de los administrados, pero con la sal- da que tiene la autoridad quejada para emitir un
vedad que no se puede tratar de la emisin de informe con sus descargos.
informes rutinarios. De todas maneras, las prue-
bas que considere impertinentes o innecesarias Detrs de la institucin de la queja se pueden
pueden ser rechazadas por la autoridad adminis- ubicar a los principios de celeridad, eficacia y
trativa. simplicidad. Se incluye a la economa procesal
porque al subsanar los defectos que pueden de-
A travs de una decisin motivada, la entidad rivar en una invalidez de la resolucin final, al co-
rregir, se evita tener que empezar nuevamente
105
puede otorgar una serie de medidas provisio-
nales destinadas a asegurar la eficacia de el procedimiento.
No existe plazo para interponer una queja. o Silencio negativo, cuando se interpreta
La norma contiene la expresin en cualquier que la falta de resolucin constituye una de-
momento. negatoria. Se considera que si transcurre el
trmino previsto en la ley para que la auto-
En caso de declarar fundada la queja: ridad administrativa resuelva alguna peticin,
o La autoridad superior dicta las medidas de reclamo, impugnacin del particular sin que
correccin de los vicios o los defectos de tra- la autoridad emita resolucin o se pronuncie,
mitacin. debe presumirse que ha resuelto en forma
adversa a los intereses del particular o admi-
o Dispone el inicio de las actuaciones condu- nistrado, es decir que le ha sido negado lo
centes a la sancin de las infracciones admi- solicitado.
nistrativas ocurridas
La Ley N 29060 - Ley del Silencio Adminis-
De no declararse fundada, no procede in- trativo, alter las condiciones propuestas en la
terponer ningn recurso administrativo, lo original Ley N 27444, en virtud de hacer que
que no constituye una limitacin para emplear las normas administrativas estn a favor de las
los argumentos usados en la queja cuando se in- actividades de los ciudadanos y dejen de ser
terponga el recurso administrativo respectivo al obstculo para ellas, de tal manera que pueda
producirse una resolucin. darse el control ciudadano sobre la Adminis-
tracin Pblica, lo que redunda en beneficio de
la seguridad jurdica indispensable para el buen
8. ETAPA DE FinALIZACIN del pro-
funcionamiento del orden jurdico. La norma del
cedimiento
silencio administrativo cubre un espectro amplio
La forma ms apropiada para poner trmino al pues no solamente se dirige a la forma de culmi-
procedimiento administrativo es la resolucin nar un procedimiento sino que adems incluye
que se pronuncia sobre el fondo del asunto, la a los procedimientos de evaluacin previa as-
cual debe tener congruencia con el pedido del pecto central de la citada ley en un afn por
interesado y debidamente motivado. No se dinamizar la actividad administrativa. Uno de los
puede agravar la situacin inicial, pero la Admi- argumentos que se encuentran tras la dacin de
nistracin queda en libertad de iniciar un nuevo esta normativa, es la carga administrativa como
procedimiento de oficio. una barrera frente a la inversin, algo que no in-
centiva la formalidad ni la colocacin de nuevas
inversiones en el pas.
9. El silencio administrativo
As, los procedimientos de evaluacin previa
La otra forma de culminar el procedimiento es el estn sujetos a silencio administrativo posi-
silencio administrativo. Institucin que cons- tivo en caso se trate de alguno de los siguientes
tituye un hecho jurdico, que excluye toda supuestos:
declaracin de voluntad, consistente en la
sancin que se impone a la inaccin de la o Solicitudes cuya estimacin habilite para el
Administracin Pblica por no haber emi- ejercicio de derechos preexistentes o para el
tido una resolucin dentro del plazo esta- desarrollo de actividades econmicas.
blecido para darla. o Recursos destinados a cuestionar la desesti-
Para que el silencio administrativo pueda produ- macin de una solicitud o un acto administra-
cir efectos jurdicos deben reunir dos circunstan- tivo anterior.
cias: a) que la Administracin deba, de acuerdo o Procedimientos en los cuales la trascenden-
con la Ley, hacer o decidir algo en un trmino cia de la decisin final no puede repercutir
determinado; b) que el trmino transcurra sin directamente en los administrados distintos
que la Administracin acte. Es posible darle dos del peticionario, mediante la limitacin, per-
soluciones al procedimiento: juicio o afectacin a sus intereses o derechos
legtimos.
o Silencio positivo, cuando se interpreta que
la falta de resolucin habilita la pretensin. Se Transcurridos treinta das hbiles se produ-
considera que transcurrido el trmino legal cir el silencio positivo. Ya no se requiere pro-
sin que la autoridad resuelva alguna peticin nunciamiento alguno por parte de la autoridad ni
o reclamo, de un particular o administrado, documento que lo declare, bajo responsabilidad
106
debe entenderse que resuelve de manera del funcionario que lo solicite. El administrado
afirmativa. puede presentar una declaracin jurada - de
acuerdo con un formato preestablecido - para o reforme uno de sus actos, basado en un
hacer valer su derecho, que ser la materiali- derecho especfico y en aplicacin del prin-
zacin del mismo. Existe tambin la opcin de cipio de contradiccin.
presentar una carta notarial en el caso que el
correspondiente funcionario se niegue a aceptar Los recursos deben ser presentados ante la pro-
la declaracin jurada, documento que tambin pia Administracin Pblica y ella misma los re-
har constar el funcionamiento del silencio ad- suelve.
ministrativo positivo. Empero, puede suceder Se pueden impugnar:
que el administrado invoque el silencio positivo
a su favor cuando todava no se encuentra en el o Exclusivamente los actos con carcter de de-
supuesto previsto. En tal caso, el administrado finitivo, es decir, los que ponen fin a la instan-
ser sujeto de sanciones en atencin a los daos cia.
causados con su actitud. o Los actos de trmite que hagan imposible la
Si un funcionario obstaculiza la solicitud de silen- continuacin del procedimiento.
cio administrativo es pasible de ser denunciado o Los actos administrativos que generen estado
ante el rgano de control interno de la entidad de indefensin para el administrado.
y sujeto a sanciones administrativas, civiles e in-
cluso penales, segn la gravedad del caso. As Los recursos administrativos son medios impug-
pues constituye una causal de responsabilidad natorios que interponen los administrados para
funcional. analizar, revisar, modificar o invalidar una reso-
lucin expedida por la Administracin frente a
un acto administrativo que se supone viola, des-
10. La impugnacin
conoce o lesiona un derecho o inters legtimo,
Es el acto administrativo en mrito del cual se y procede su contradiccin en la va administra-
pide a la Administracin Pblica que revoque tiva. Y sus clases son:

Se dirige ante la propia autoridad que resolvi con la finalidad que
vuelva a revisar el contenido de su decisin con el planteamiento de
objeciones que se sustentan en nuevas pruebas instrumentales, salvo
Recurso de en los casos que se trate de una instancia nica. La Administracin
reconsideracin debe resolver el recurso dentro de un plazo de treinta das.
Es un recurso opcional, que la Doctrina ha llamado gracioso
pues de no interponerse, se puede plantear directamente el recurso
de apelacin.
Tambin llamado recurso de alzada, se interpone para que el Su-
perior del rgano que emiti la resolucin impugnada revise, analice,
modifique, revoque la misma, teniendo en cuenta la diferente inter-
Recurso de apelacin pretacin de las pruebas producidas o de cuestiones de puro dere-
cho. Se presenta ante la autoridad que emiti la resolucin
impugnada para que, en el da, forme el expediente y lo remita al
Superior Jerrquico.
Es el medio impugnatorio excepcional, procedente contra los ac-
tos administrativos firmes emanados de las entidades descen-
tralizadas del poder, que es interpuesto ante una tercera autoridad
gubernativa encargada de su tutela, para que con criterio unificador
revoque, modifique o sustituya el acto administrativo recurrido. La
Recurso de revisin interposicin del este recurso no es optativa sino constituye un
recurso indispensable para agotar la va cuando nos encon-
tramos ante una estructura descentralizada sujeta an a tutela
estatal. Tiene el requisito adicional de la firma de letrado. En otras
palabras, se interpone cuando la autoridad que resolvi la apelacin
no tena competencia nacional.
El trmino para la interposicin de cualquier recurso es de 15 das desde la notificacin de la
resolucin objeto de impugnacin. Lo que ser resuelto, segn el recurso del que se trate, en un
plazo no mayor a los 30 das.
107
Los recursos solamente se pueden interponer tir determinado acto administrativo y cuando
una vez en cada procedimiento, de ninguna pueda favorecerse legalmente a los destina-
manera cabe interposicin simultnea de ellos. tarios del acto sin que se cause perjuicio con
Asimismo, en caso se produjera un error en la ello a los terceros.
calificacin del recurso por parte del adminis-
trado, ello no significar obstculo alguno para 12. El agotamiento de la va admi-
darle el trmite que corresponda en la medida nistrativa
que el escrito permita suponer claramente su
verdadero carcter. Al expedirse la resolucin de la ltima ins-
tancia se produce este agotamiento, que debe
11. La revisin en la va administrativa entenderse como:
Es una actividad de control de la propia Admi-
o El acto respecto del cual no procede legal-
nistracin Pblica con la finalidad de volver a ver
mente impugnacin ante una autoridad
sus actos para modificarlos o sencillamente de-
u rgano jerrquicamente superior en
jarlos sin efecto.
la va administrativa o cuando se pro-
Resumimos las modalidades que la ley presenta duzca silencio administrativo negativo,
de esta forma: salvo que el interesado opte por interponer
o La rectificacin de errores, es una moda- recurso de reconsideracin, en cuyo caso la
lidad que se dirige a los yerros materiales o resolucin que se expidi o el silencio admi-
aritmticos con efecto retroactivo en la me- nistrativo producido con motivo de dicho re-
dida que no se alteren elementos sustanciales curso agota la va administrativa.
de la decisin adoptada. o El acto expedido o el silencio administrativo
o La nulidad de oficio, se produce por parte producido con motivo de la interposicin de
de un funcionario jerrquicamente superior un recurso de apelacin en aquellos casos en
que se impugne el acto de una autoridad u
incluso cuando los actos son firmes en la me-

dida que se haya producido un agravio al in- rgano sometido a subordinacin jerrquica.
ters pblico o que se encuentre viciado por o El acto expedido o el silencio administrativo
las causales expresadas en el artculo 10 de producido con motivo de la interposicin de
la Ley N 27444 (la contravencin a la Cons- un recurso de revisin, nicamente en los ca-
titucin por ejemplo). Esta declaracin tiene sos a que se refiere el artculo 210 de la Ley
carcter ejecutiva y solamente puede cues- N 27444.
tionarse a travs de un proceso contencioso
administrativo. Por ende, su sola emisin o Acto que declara de oficio la nulidad o revoca
hace presumir el agotamiento de la va ad- otros actos administrativos en los casos a que
ministrativa. Esta capacidad de invalidar tiene se refieren los artculo 202 y 203 de la Ley
el plazo de un ao, que se computa desde N 27444.
la fecha en que la resolucin original qued
consentida; porque despus slo ser posible Se sola emplear la denominacin cosa decidida
tal invalidacin a travs del proceso conten- para significar el equivalente de lo que en el pro-
cioso administrativo, dentro de los dos aos ceso civil conocemos como cosa juzgada, de
siguientes al vencimiento del plazo anterior, tal forma que se producira un correlato entre
salvo que se trate de actos administrativos el mbito administrativo con el mbito judicial.
emitidos por consejos o tribunales regidos Empero debe resaltarse que la cosa decidida
por leyes especiales, competentes para re- busca, exclusivamente en el rea administrativa,
solver controversias en ltima instancia admi- el otorgamiento de seguridad jurdica porque es
nistrativa, en cuyo caso se podr demandar un trmino que puede aplicarse a una resolucin
la nulidad en la va contenciosa administrativa que ya no puede ser cuestionada en el mbito
dentro de los tres aos siguientes de notifi- administrativo y como ya no puede ser revisada
cada la resolucin emitida por el consejo o deriva en una resolucin que causa estado, lo
tribunal. que significa que ya no cabe reforma alguna res-
pecto de ella.
o La revocacin, es una medida excepcional
con efectos a futuro que puede darse cuando El agotamiento de la va es una declaracin in-
haya sido establecida en forma expresa por dispensable para acudir al proceso contencioso
108 una ley, cuando se produzca la desaparicin administrativo ya que constituye un requisito es-
de las condiciones que la ley exiga para emi- pecial de la demanda.
PROCEDIMIENTOS ADMINISTRATIVOS
SUJETOS DEL
PRINCIPIOS CARACTERSTICAS
PROCEDIMIENTO
Legalidad Gratuidad Administrados
Debido procedimiento Orden jerrquico Autoridad administrativa
Impulso de oficio Trmite escrito Terceros administrados
Razonabilidad Economa procedimental
Imparcialidad Derecho de defensa
Informalismo Carcter pblico
Presuncin de Veracidad
Conducta procedimental
Celeridad
Eficacia
Verdad material
Participacin
Simplicidad
Uniformidad
Predictibilidad
109
110
ETAPAS DEL PROCEDIMIENTO
ETAPA DE
ETAPA INICIAL ETAPA FINAL
INSTRUCCIN
De oficio Determinacin y conocimiento Resolucin sobre el fondo

A peticin de parte Actuacin de pruebas Silencio Administrativo
Ejercicio del Derecho de Pe- Positivo
ticin Negativo
ETAPA DE
IMPUGNACIN
Reconsideracin
Apelacin
Revisin
Leccin N 4
Procedimientos
Especiales
1. Procedimiento Trilateral Este procedimiento es encargado a organis-
mos distintos al Poder Judicial y que adems
o Definicin no se encuentran en relacin de dependencia
con dicho Poder del Estado, por lo cual revis-
Este procedimiento contencioso es tambin

ten la forma de tribunales administrativos, de
conocido como procedimiento cuasi juris- all que estos organismos cuentan con facul-
diccional y es aquel que siguen dos o ms tades pertenecientes a la jurisdiccin.
administrados frente a las entidades de
la Administracin Pblica con la finalidad Son objeto de instruccin y resolucin por
de dilucidar un conflicto de intereses que organismos ubicados dentro del mbito de las
se ha suscitado a partir de una actuacin autoridades del poder ejecutivo o de rganos
pblica as como tambin cuando acontecen autnomos perfilados generalmente bajo la
asuntos que involucran el inters pblico en forma de tribunales administrativos.
tanto la autoridad ejerce el papel de instruc-
tor de la causa bajo las facultades inherentes Los procedimientos son resueltos por un
a la jurisdiccin. organismo (generalmente colegiado) con fa-
cultades para determinar autnomamente el
o Supuestos derecho aplicable al caso, el que goza de ras-
gos de inamovilidad (designacin especial,
Competencia primaria, es decir, la que causales expresas de remocin, etc.) otor-
parte del conflicto producido por intereses gndoles niveles de independencia frente a
entre los administrados, lo que no ha sido la Administracin activa.
conocido por otra autoridad administrativa o
judicial anteriormente.
2. Procedimiento sancionador
Conflicto entre la Administracin P-
blica y los administrados, que parte de la o Definicin
actividad ejecutiva desempeada por el Es-
tado y por ello se produjo un acto adminis- Es el procedimiento especial en virtud del cual
trativo anterior al diferendo por solucionar. se ponen en evidencia las facultades de la Ad-
ministracin Pblica ya sea para cautelar como
o Caractersticas para constatar que se hayan cumplido las normas
administrativas, en funcin de los criterios de
Normalmente, las decisiones adoptadas por inspeccin y supervisin. Asimismo, busca la
111
este procedimiento especial constituyen pre- restitucin del dao efectuado a un administrado
cedente. por la actividad impropia de un funcionario o por
la inaccin del mismo. En principio, no se busca o Principios

la sancin del funcionario sino la restitucin
de las cosas al momento previo a la genera- Legalidad. La Administracin Pblica se so-
cin del dao al administrado. mete completamente al ordenamiento jur-
dico y, por ello, no hay mucho espacio para
Debe establecerse que, en tanto lo permita la la discrecionalidad administrativa. As, en
estructura de la entidad, se tratar de dos niveles este procedimiento particular es menester
respecto del mismo procedimiento. Una autori- que sean llevados por los rganos que la ley
dad que acta como instructor y otra autoridad expresamente ha sealado y que no pueden
que emitir la resolucin definitiva. delegar la funcin en subordinados, como s
puede suceder en otros casos. Se trata de
La actividad sancionadora est formada por los mantener la coherencia jerrquica normativa
siguientes elementos descritos por MORN: y, al mismo tiempo, evitar que la propia Ad-
ministracin fije infracciones y sanciones que
Comisin de la falta, es la actitud del fun- puedan perjudicar a los administrados al no
cionario que no acta en cumplimiento de las poder predecir las consecuencias de sus pro-
normas a las que se encuentra constreido. pios actos, lo que deja de lado la arbitrarie-
Se ha determinado que no existe una dife- dad.
rencia real entre las conductas que llevan a la
infraccin administrativa con las que suponen Debido Procedimiento. Implica que las
delitos; por lo cual la diferencia entre ambas sanciones se darn en funcin de las normas
es la que determina la ley para cada mbito. vigentes y en aplicacin de los criterios de ra-
zonabilidad, proporcionalidad y de equidad.
Evaluacin de la conducta, que se deter- Es crucial que el administrado goce de garan-
mina en aplicacin del procedimiento sancio- tas como el derecho a argumentar, a ofrecer
nador mismo.
pruebas y actuarlas as como obtener una de-

cisin fundada en Derecho.
Sancin administrativa, es el mal que
opera en contra de un administrado por ha-
ber generado una conducta infractora admi- Razonabilidad. Consiste en determinar que
nistrativa. las autoridades deben prevenir que la con-
ducta sancionable no sea ms ventajosa para
o Caractersticas el infractor, que el cumplimiento de las nor-
mas infringidas o asumir la sancin. Para tal
El nico objetivo es el ejercicio de la preten- fin ha de evaluarse la existencia de intencio-
sin sancionadora. nalidad, el dao causado y las circunstancias e
que se cometi la infraccin, incluso la reite-
Se parte de una imputacin directa que es su- racin de actos sancionables. GUZMN con-
jeto de una comprobacin. sidera que deben darse las tres dimensiones
de la proporcionalidad: el principio de idonei-
La razn del procedimiento sancionador es la dad, al principio de necesidad y al principio
tutela de los intereses protegidos a travs del de proporcionalidad por s mismo. De lo que
restablecimiento de la legalidad que ha sido se trata es sancionar, pero igualmente es im-
previamente daada. perativo que la comisin de la conducta por
sancionar no resulte ser ms ventajosa para
Se asegura el derecho a la defensa del inte- el infractor que cumplir las normas infringi-
resado al impedir la conservacin de pruebas das.
emitidas unilateralmente por la Administra-
cin en la comprobacin de los hechos impu- Tipicidad. Consiste en aplicar solamente las
tados. sanciones que la ley ha previsto como tales y
de manera expresa, por lo cual no cabe ana-
No pueden darse comprobaciones sin la par- loga ni interpretacin extensiva, lo que
ticipacin activa del interesado. permite la seguridad jurdica necesaria para el
ordenamiento jurdico aunque la ley permite
Los hechos declarados probados por resolu- que se establezcan tipificaciones de conduc-
tas por va reglamentaria, lo que podra llevar
112
ciones judiciales firmes vinculan a las entida-
des en sus procedimientos sancionadores. a confusin con el principio de legalidad.
Irretroactividad. Las sanciones se ajustan a a) Debe tratarse de la misma persona, es decir,

las disposiciones vigentes en el momento en el administrado es similar en los varios proce-
que se incurri la presunta falta. La Consti- dimientos, lo que se denominada identidad
tucin seala expresamente que la retroac- subjetiva.
tividad benigna opera solamente en materia
penal y en caso de favorecer al reo. Sin em- b) Debe tratarse de los mismos hechos en los
bargo, la ley permite aplicar dicha retroacti- diversos procedimientos, lo que se denomina
vidad si las normas favorecen al administrado, identidad objetiva.
o cual constituir una cierta identidad del m-
bito penal con el rea sancionadora adminis- c) Los bienes jurdicos que se tutelan deben ser
trativa. los mismos pues de lo contrario los funda-
mentos que los sustentan y los efectos que se
Concurso de infracciones. En caso de pro- pretenden no traeran la misma consecuen-
ducirse que una misma conducta sea sancio- cia, por lo que se denomina identidad de
nable de varias formas, se escoger la que se fundamento o causal.
haya previsto para la sancin de mayor grave-
dad y ello sin perjuicio de otras responsabili- Las sanciones administrativas que se impongan
dades que pudieran producirse. al administrado son compatibles con la exigen-
cia de la reposicin de la situacin alterada por
Continuacin de infracciones. Una vez el mismo a su estado anterior, as como con la
que se ha vuelto a producir una conducta que indemnizacin por los daos y perjuicios ocasio-
ha sido previamente sancionada es menes- nados, los que sern determinados en el proceso
ter que se acrediten el paso de treinta das judicial correspondiente.
hbiles desde la fecha de la imposicin de la
ltima sancin y el requerimiento al adminis- o Prescripcin
trado para que demuestre haber cesado la
La facultad de la autoridad para determinar la

infraccin dentro del plazo sealado.
existencia de infracciones administrativas pres-
Causalidad. Debe asumir la responsabilidad cribe en el plazo que establecen las leyes espe-
quien ejecuta la conducta sancionable y para ciales, sin perjuicio de los plazos para la pres-
ello debe haber un nexo entre la conducta cripcin de las dems responsabilidades que la
personal y el dao causado para el estable- infraccin pudiera ameritar. En caso de no estar
cimiento de lo sancionable en el actuar. Esta determinado, prescribir en cinco aos com-
operacin no es tan sencilla si en lugar de una putados a partir de la fecha en que se cometi
comisin enfrentramos una omisin del ad- la infraccin o desde que ces, si fuera una ac-
ministrado. cin continuada. Dicho plazo solo se interrumpe
con la iniciacin del procedimiento sanciona-
Presuncin de Licitud. Se parte de la pre- dor, reanudndose el plazo si el expediente se
misa que los administrados han actuado en mantuviera paralizado durante ms de un mes
ejercicio de los deberes a los que estn obli- por causa no imputable al administrado. Nor-
gados, por lo cual la carga de la prueba re- malmente, las entidades proveen de un formato
cae en la Administracin Pblica referente a para que el servidor pblico pueda hacer uso de
la demostracin de la conducta sancionable. l cuando tal derecho le asista.
Por ello no cabe sancionar por medio de una
suposicin pues de no haber conviccin de la o Resolucin
ilicitud cabe la absolucin del presunto infrac-
tor. Cuando el infractor sancionado recurra o im-
pugne la resolucin adoptada, la resolucin de
Non bis in idem. No se pueden dar dos o los recursos que interponga no podr determi-
ms sanciones administrativas respecto de nar la imposicin de sanciones ms graves para el
una misma infraccin. Si hubiera varias san- sancionado, esto es, la prohibicin de la cono-
ciones sobre una misma accin se producira cida reformatio in peius (evitar que el recurso
un abuso del poder sancionador, del mismo interpuesto conlleve perjuicio al administrado),
modo no podran producirse dos procedi- salvo que de intervenir en el proceso un tercero,
mientos por un mismo hecho, que es una ste se adhiera a la apelacin, en cuyo caso el
vertiente procesal del mismo concepto. Por rgano encargado de resolver la apelacin podr
eso se deben verificar los siguientes elemen- mejorar o empeora la resolucin, sujetndose a
tos: las peticiones de las partes. 113
114
PROCEDIMIENTOS ESPECIALES
PROCEDIMIENTO PROCEDIMIENTO
TRILATERAL SANCIONADOR
Cuasijurisdiccional Comisin de una falta

Resuelven tribunales administrativos Sancin administrativa
PRINCIPIOS
Legalidad
Debido procedimiento
Razonabilidad
Tipicidad
Irretroactividad
Presuncin de licitud
Ne bis in dem
LECCIN N 5
rganos Colegiados
1. Tribunal Fiscal Reglamento de Organizacin y Funciones del
Tribuna Fiscal (Resolucin Ministerial 085 94
Es el rgano que cierra la etapa adminis- EF/10).
trativa del procedimiento tributario, pues
resuelve en ltima instancia los reclamos Por medio del Cdigo Tributario, se designan al
que efectan los contribuyentes acerca de Tribunal atribuciones expresas como:
cuestiones tributarias de ndole nacional,
regional y municipal. Al mismo tiempo sus Conocer y resolver en ltima instancia

decisiones conforman criterios jurisprudencia- administrativa las apelaciones contra las
les de gran valor tanto para los contribuyentes Resoluciones de la Administracin Tributa-
como para la propia administracin tributaria. ria que resuelven reclamaciones interpues-
Es por eso que el Tribunal Fiscal se encuentra tas contra rdenes de Pago, Resoluciones
facultado para interpretar hechos y normas al de Determinacin, Resoluciones de Multa
resolver los litigios referidos a la tributacin. No u otros actos administrativos que tengan
se trata propiamente de un rgano jurisdiccional relacin directa con la determinacin de la
porque como sabemos, si bien es cierto agota la obligacin tributaria; as como contra las Re-
va administrativa, eso significa que sus resolucio- soluciones que resuelven solicitudes no con-
nes pueden ser recurridas ente el Poder Judicial, tenciosas vinculadas a la determinacin de la
quien finalmente dar una decisin definitiva, y obligacin tributaria y las correspondientes a
en ello radica lo que es sustancial en el mbito las aportaciones a ESSALUD y a la ONP.
de la funcin jurisdiccional.
Resolver las cuestiones de su competen-
El Tribunal Fiscal fue instituido en 1964 por cia que se susciten en materia tributa-
efecto del artculo 15 de la Ley N 14920, al ria.
mismo tiempo que el Tribunal de Aduanas. Ori-
ginalmente se trata de un organismo de ndole Conocer y resolver en ltima instancia ad-
contencioso tributario adscrito al Ministerio de ministrativa las apelaciones respecto de la
Economa, Finanzas y Comercio. sancin de comiso de bienes, internamiento
temporal de vehculos y cierre temporal de
Los vocales que lo conformaban eran nombrados establecimiento u oficina de profesionales
por Resolucin Suprema y trabajaban a tiempo independientes, as como las sanciones que
completo y dedicacin exclusiva en su funcin. sustituyan a esta ltima.
En la actualidad, el Tribunal Fiscal resuelve tanto
los asuntos tributarios como los aduaneros y se Uniformizar la jurisprudencia en las mate-
encuentra dentro de la esfera del Poder Ejecu- rias de su competencia.
tivo.
Proponer al Ministro de Economa y Finanzas
115
La constitucin y funciones del Tribunal Fiscal normas para suplir las deficiencias en la legis-
emanan del Cdigo Tributario as como por el lacin tributaria y aduanera.
Conocer y resolver en ltima instancia admi- la proteccin de los derechos de los consu-
nistrativa las apelaciones contra las resolucio- midores.
nes que expida la Superintendencia Nacional
de Adunas y las Intendencias de las Aduanas Sala de la Propiedad Intelectual, que co-
de la Repblica, sobre los derechos aduane- noce de las apelaciones interpuestas contra
ros, clasificaciones arancelarias y sanciones las resoluciones de las Direcciones y Comi-
previstas en la Ley General de Aduanas, su siones de Propiedad Intelectual.
reglamento, normas conexas y pertinentes
contenidas en el Cdigo Tributario.
3. Tribunal Registral
Resolver las quejas que presenten los deudo-
res tributarios contra las actuaciones o pro- Ante este rgano se conoce en ltima instancia
cedimientos que los afecten directamente las denegatorias de inscripcin y otros actos de
o infrinjan lo establecido en el Cdigo Tri- naturaleza registral. Las resoluciones que dicta el
butario as como los que se interpongan de Tribunal son de carcter general, pero tambin
acuerdo con la Ley General de Aduanas, su est facultado para sealar precedentes de ca-
reglamento y disposiciones administrativas rcter obligatorio.
en materia tributaria.
Las funciones del Tribunal Registral son:
Resolver en va de apelacin o de consulta las Conocer y resolver los recursos de apelacin
terceras que se interpongan con motivo del interpuestos contra las denegatorias de ins-
procedimiento de cobranza coactiva. cripcin y dems decisiones de los registra-
dores.
Celebrar convenios con otras entidades del Verificar, en el ejercicio de su funcin, el
sector pblico a fin de realizar la notifica- cumplimiento de las normas legales y regla-
cin de sus resoluciones, as como otros que mentarias as como de los precedentes de
permitan el mejor desarrollo de los procedi- observancia obligatoria por parte de los re-
mientos tributarios. gistradores, dando cuenta a la Gerencia Re-
gistral y al Superintendente Adjunto de las
Aplicar la norma de mayor jerarqua y emi-
irregularidades detectadas.
tir Resoluciones que constituyan juris-
prudencia de observancia obligatoria de
Aprobar precedentes de observancia
conformidad con lo establecido en el artculo
obligatoria en los Plenos Registrales que
154 del Cdigo Tributario.
para tal efecto se convoquen.
Por ltimo, las resoluciones del Tribunal Fis-
cal constituyen precedente obligatorio y son Coordinar con los rganos de las Entidades
fuente del Derecho Tributario. Pblicas vinculados a su competencia.
Emitir opinin sobre los asuntos que la Su-

2. Tribunal de INDECOPI perintendencia Adjunta someta a su conside-
racin.
Se cre con la finalidad de conocer en ltima ins-
tancia administrativa los procedimientos referi- Ejercer las dems atribuciones inherentes a
dos a la defensa de la competencia, la propiedad su naturaleza o que le sean asignadas.
intelectual y los derechos del consumidor.
El Tribunal est compuesto de tres salas, cada 4. Consejo de Minera

una conformada por cinco vocales:
Es la entidad pblica rectora del sector minero,
Sala de Defensa de la Competencia N encargada de la promocin del desarrollo sos-
1, que conoce en segunda y ltima instancia tenible de las actividades energticas y mineras
administrativa los procesos relacionados con por medio del impulso a la inversin privada. La
la defensa de la competencia. Ley establece que es el rgano jurisdiccional ad-
ministrativo de la materia, encargado de cono-
Sala de Defensa de la Competencia N cer y resolver, en instancia ltima, de todos los
2, que conoce en segunda y ltima instancia asuntos mineros.
116 administrativa los procesos relacionados con
Se ha creado en relacin de dependencia je- Elaborar su Reglamento de Organizacin y

rrquica del Ministerio de Energa y Minas. Se Funciones.
encuentra formado por cinco miembros nom-
brados por resolucin suprema -, cuyas funcio- Atender las consultas que le formulen el Mi-
nes se desempean por espacio de cinco aos, a nistro y el Viceministro de Minas sobre los
tiempo completo y dedicacin exclusiva. asuntos de su competencia.
Las funciones y atribuciones del Consejo de Mi- Informar y opinar sobre los asuntos de su
nera son las siguientes: competencia.
Conocer y resolver en ltima instancia admi- Otras funciones que le sean asignadas.
nistrativa los recursos de revisin en materia
minera. 5. Tribunal de Contrataciones
Resolver sobre los daos y perjuicios que se ESTATALES
reclamen en la va administrativa.
Es un organismo descentralizado con personera
Absolver las consultas que le formulen los jurdica de derecho pblico creado por el Decreto
rganos del Sector Pblico Nacional sobre Legislativo 1017 y su reglamento el Decreto Su-
asuntos de su competencia y siempre que no premo N 1842008EF y adscrito al Ministerio
se refieran a algn caso que se halle en tr- de Economa y Finanzas, encargado de resolver
mite administrativo o judicial. las controversias que puedan surgir entre las en-
Uniformar la jurisprudencia administrativa en tidades y los postores durante los procesos de
materia minera. seleccin en la medida que el monto del valor
referencial del proceso de seleccin sea mayor
Proponer al Ministerio de Energa y Minas los a 600 UIT. Asimismo, se encarga de aplicar las
aranceles concernientes a las materias de que sanciones legalmente previstas de suspensin o
se ocupa la Ley General de Minera. de inhabilitacin a los proveedores, contratistas

Proponer al Ministerio de Energa y Minas las y postores que hayan infringido las disposiciones
disposiciones legales y administrativas que legales y reglamentarias previstas tanto como las
crea necesarias para el perfeccionamiento y normas complementarias existentes.
la mejor aplicacin de la legislacin minera.
117
118
RGANOS COLEGIADOS
TRIBUNAL CONSEJO
FISCAL DE
TRIBUNAL MINERA
DE
INDECOPI
TRIBUNAL
TRIBUNAL DE
REGISTRAL CONTRATA-
CIONES DEL
ESTADO
Bibliografa
ADRIANZN RODRGUEZ, Luis Carlos. El Tribunal Fiscal y algunos criterios que viene utilizando.
En: Ius et Veritas. Ao IX Nmero 16. Revista editada por estudiantes de la Facultad de Derecho
de la Pontificia Universidad Catlica del Per. Lima 1998.
BENDEZ NEYRA, Guillermo. Derecho Procesal Administrativo. Exgesis y Casustica. Editora

FECAT EIRL. Lima, 2002.
CAMPODNICO FIGUEROA, Eduardo. La Interrupcin de la Prescripcin del Procedimiento Ad-

ministrativo Sancionador conforme al artculo 253 de la Ley 27444 - Ley del Procedimiento Adminis-
trativo General. En: Revista Jurdica del Per Ao LII Nmero 35 Lima, junio 2002.

CERVANTES ANAYA, Dante. Manual de Derecho Administrativo. Editorial Rhodas. Cuarta edi-
cin. Lima, 2004.
DANOS ORDEZ, Jorge. La Constitucionalizacin de la Administracin Pblica. En: Revista Pe-

ruana de Derecho Pblico, Administrativo y Constitucional. Ao 3 Nmero 4. Editora Jurdica
Grijley EIRL. Lima, 2003.
DANOS ORDEZ, Jorge. La Impugnacin de los Actos de trmite en el Procedimiento Admi-

nistrativo y la Queja. En: Revista Derecho & Sociedad. Nmero 28. Asociacin Civil Derecho &
Sociedad. Lima, 2007.
DE LA PUENTE Y LAVALLE, Manuel. Las clusulas exorbitantes. En: Themis Revista de Dere-
cho Nmero 39. Publicacin Editada por los Alumnos de la facultad de Derecho de la Pontificia
Universidad Catlica del Per. Lima, 1999.
DEL AGUILA VELA, Robert. La Reforma de la Administracin Pblica. En: Actualidad Jurdica Tomo
124. Gaceta Jurdica Editores, Lima 2004.
DEL RO GONZALES, scar. El Procedimiento Sancionador en la Administracin Pblica. En: Jur-

dica, suplemento de anlisis legal del diario oficial El Peruano Nmero 69. Lima, 2005.
DOLORIER TORRES, Javier. La Evolucin de los Principios del Empleo Pblico en nuestro Ordena-
miento Jurdico. En: Actualidad Jurdica Tomo 124. Gaceta Jurdica Editores, Lima, 2004.
DROMI, Roberto. Derecho Administrativo. Editorial de Ciencia y Cultura. 10 edicin. Buenos

Aires, 2004.
ESPINOSA SALDAA BARRERA, Eloy. La ley 27444: Razones de su puesta en vigencia y una
119
Breve mencin a sus Rasgos Fundamentales. En: Revista Jurdica del Per. Ao LII. Nmero 30,
Lima, 2002.
FERNNDEZ RUIZ, Jorge. Derecho Administrativo. Contratos. Editorial Porra S.A. 1 edicin.
Mxico D.F. 2000.
GARCA DE ENTERRA, Eduardo y FERNNDEZ, Toms Ramn. Curso de Derecho Administra-

tivo. Civitas Ediciones SL. 10 edicin, Madrid, 2000.
GONZLEZ PREZ, Jess. La Revisin de los Actos en va administrativa en la Ley del Procedimiento
Administrativo General. En: Revista Peruana de Derecho Pblico Ao 1 Nmero 2, Lima, 2001.
GONZALEZ PEREZ, Jess. El Principio General de la Buena Fe en el Derecho Administrativo. Civitas

Ediciones SL. 3 edicin. Madrid, 1999.
GUZMN NAPUR, Christian. El nuevo Rgimen Jurdico de los Actos Administrativos. En: Revista
Jurdica del Per. Ao LII Nmero 34. Lima, 2002.
GUZMN NAPUR, Christian. Los Administrados y sus Derechos en el Procedimiento Administrativo.

En: Revista Jurdica del Per Ao LIV Nmero 57 julio agosto 2004. Editora Normas Legales.
Trujillo, 2004.
JIMNEZ MURILLO, Roberto. Rgimen de la Propiedad Estatal en nuestro Sistema Jurdico Nacional.
En: Themis Revista de Derecho Nmero 39. Publicacin editada por los Alumnos de la Facultad
de Derecho de la Pontificia Universidad Catlica del Per. Lima, 1999.
KRESALJA ROSELLO, Baldo. El Rol del Estado y la Gestin de los Servicios Pblicos. En: Themis
Revista de Derecho Nmero 39. Publicacin Editada por los Alumnos de la facultad de Derecho
de la Pontificia Universidad catlica del Per. Lima, 1999.
KUNDMULLER CAMINITI, Franz. El Arbitraje de Derecho Administrativo. En: Actualidad Jurdica

Tomo 119. Gaceta Jurdica Editores. Lima, 2003.
LAGUADO GIRALDO, Roberto. Actos Administrativos por Medios Electrnicos. En: Revista Jurdica
del Per. Ao LII Nmero 46, Lima, 2003.
LEON RODRGUEZ, Jos Antonio. La Desnaturalizacin del Silencio Administrativo Positivo. En:
Jurdica. Suplemento de Anlisis Legal del Diario Oficial El Peruano. Ao 1 Nmero 16, Lima
2004.
LOWENROSEN, Flavio. Prctica de Derecho Administrativo. Ediciones Jurdicas, Lima 2004.
MARTN TIRADO, Richard. Aplicacin de la Nueva Ley General de Expropiaciones al rgimen de

concesiones sobre obras pblicas de infraestructura y de servicios pblicos. En: Themis Revista de De-
recho Nmero 39. Publicacin Editada por los Alumnos de la facultad de Derecho de la Pontificia
Universidad Catlica del Per. Lima, 1999.
MARTNEZ VSQUEZ, Francisco. Qu es el Dominio Pblico? En: Themis Revista de Derecho

Nmero 40. Publicacin editada por los Alumnos de la Facultad de Derecho de la Pontificia Uni-
versidad Catlica del Per. Lima, 2000.
MIR PUIGPELAT, Oriol. El concepto de Derecho Administrativo desde una perspectiva lingstica y
constitucional. En: Revista de Administracin Pblica Nmero 162. Centro de Estudios Polticos y
Constitucionales. Madrid, 2003.
MENDOZA UGARTE, Armando. La Ejecucin de Resoluciones en la Ley de Procedimiento Adminis-

trativo General. En: Actualidad Jurdica. Tomo 111. Gaceta Jurdica Editores, Lima, 2003.
MORON URBINA, Juan Carlos. Los Fundamentos Constitucionales de la Administracin Financiera

peruana. En: Themis Revista de Derecho Nmero 39. Publicacin Editada por los Alumnos de la
120 Facultad de Derecho de la Pontificia Universidad Catlica del Per. Lima, 1999.
MORON URBINA, Juan Carlos. Comentarios a la Ley del Procedimiento Administrativo General. Ley
27444. Gaceta Jurdica S.A. Lima, 2004.
MORY PRINCIPE, Freddy. El Proceso Administrativo Disciplinario. Derechos y Deberes. 1 edicin.

Lima, 2001.
PREZ HUALDE, Alejandro. Contratos Administrativos: Versin Crtica. En: Revista Jurdica del
Per. Ao LIV Nmero 56 Lima, 2004.
PISFIL CHAVESTA, Eulogio. Ley Marco del Empleo Pblico. Reingeniera Legislativa en la Funcin
Pblica. En: Jurdica. Suplemento de Anlisis Legal del Diario Oficial El Peruano. Ao 1 Nmero
17, Lima 2004.
PISFIL CHAVESTA, Eulogio. La Ley Marco del Empleo Pblico. Nuevas Precisiones y Normas Com-
plementarias. En: Jurdica. Suplemento de Anlisis Legal del Diario Oficial El Peruano. Ao 2.
Nmero 36. Lima, 2005.
QUINTANA SNCHEZ, Eduardo. Estn desapareciendo los servicios pblicos? En: Derecho y
Sociedad Segunda Etapa. Nmero 12 Ao VIII. Revista editada por los estuantes de Derecho de
la Pontificia Universidad Catlica del Per. Lima, 1998.
REAL FERRER, Gabriel. La Solidaridad en el Derecho Administrativo. En: Revista de Administracin

Pblica Nmero 161 Centro de Estudios Polticos y Constitucionales. Madrid, 2003.
RUIZ CERNADES, Daniel. El Principio Nom bis in Idem. En: Jurdica. Suplemento de Anlisis Legal
del Diario Oficial El Peruano. Nmero 56. Lima, 2005.
121
DERECHO
LABORAL Y
PROCESAL
LABORAL
LECCIN N 1
Principios del
Derecho Laboral
1. Principio de igualdad de De esta forma el Derecho Laboral protege al
trato trabajador, ya que a pesar que ste renun-
cie por escrito a algunos derechos, tal re-
Impide la discriminacin de iure (estable- nuncia es invlida por cuanto los derechos
cida por la normatividad) o de facto (esta- laborales son irrenunciables. Sin embargo,
blecida por el empleador). En este sentido, si cuando el trabajador negocia de forma colectiva,
este ltimo otorga a un trabajador un derecho pueden renunciar a sus derechos puesto que las
debera otorgrselo a todos los dems, excep- condiciones laborales ya no sern impuestas por
tuando que dicho beneficio est amparado por el empleador sino que sern acordadas de ma-
alguna situacin particular del trabajador. nera conjunta entre el sindicato y el empleador.
2. Principio de irrenunciabilidad 3. Principio de estabilidad labo-

ral
Se trata de un mecanismo de autodefensa
Derecho Laboral y Procesal Laboral

Otorga el carcter permanente a la relacin de
normativa frente a actos realizados por las par- trabajo haciendo depender su disolucin nica-
tes. Este principio se fundamenta en la necesi- mente de la voluntad del trabajador, y solo ex-
dad de evitar que la eficacia de las disposiciones cepcionalmente de la del empleador.
laborales quede desvinculada como consecuen-
cia de actos de su destinatario realizados por su De acuerdo al grado de libertad del empleador
condicin de parte ms dbil en la relacin de para disolver la relacin laboral, la estabilidad la-
trabajo. boral se clasifica en:
Se niega al empleador de manera total la atribucin de disolver

Estabilidad unilateral y voluntariamente una relacin de trabajo, dicha rela-
absoluta cin se disolver por causales justificadas que se acreditarn en
el mbito judicial.
Permite al empleador en distintos grados la atribucin de disolver

Estabilidad relativa en forma unilateral y voluntaria de la relacin laboral mediante el
pago de una indemnizacin.
125
La estabilidad laboral se expresa en las siguientes bito peruano, con mayor frecuencia se presenta
modalidades: la simulacin relativa, la misma que se presenta
cuando se forma una apariencia que oculta un
o Estabilidad de entrada. Segn la cual contrato distinto, que es el que los contratantes
desde el inicio del contrato de trabajo, el han celebrado y quieren disimular. En la realidad
trabajador tiene proteccin en la termi- peruana el contrato encubridor de una relacin
nacin del vnculo laboral. Dicha proteccin laboral es el contrato de locacin de servicios.
se adquiere una vez superado el perodo de
prueba (en principio el perodo de prueba es
de tres meses, salvo en los casos de trabaja- 5. Principio de continuidad de la
dores de confianza que es de seis meses y en relacin laboral
los de direccin es de doce meses).
La continuidad es una caracterstica que surge de
o Estabilidad de salida. Slo se puede dar la naturaleza del contrato de trabajo que es de
por concluido el vnculo laboral por causas tracto sucesivo pues no se agota con la realiza-
establecidas por la ley (despido justificado). cin instantnea de ciertos actos sino que conti-
La estabilidad de salida puede ser: na con el tiempo. Al trabajador le interesa tanto
el presente como el futuro, en miras de una es-
Absoluta. Cuando el trabajador tiene dere- tabilidad econmica se ha tratado por medio de
cho a la reposicin, en el caso de no haber este principio que la relacin laboral se extienda
sido despedido por causa justa. el mayor tiempo posible.
Relativa. Cuando el trabajador tiene derecho Por este principio sino se extingue la relacin la-
a una indemnizacin, remuneraciones deven- boral se produce automticamente la prrroga
gadas, etc. La estabilidad relativa puede ser tcita del contrato; tambin se hace presente
propia (cuando se declara la nulidad del des- cuando ante meras interrupciones en la presta-
pido sin reposicin de trabajador) o impropia cin de trabajo o en los casos de suspensin de
(cuando corresponde la indemnizacin). la relacin laboral, no se produce la ruptura de la
relacin anterior y el nacimiento de la otra nueva
En el Per, encontramos una estabilidad sino la continuidad de la que ya exista, que re-
relativa impropia, salvo los casos de despido anuda sus efectos en toda su plenitud y con toda
nulo, en los cuales existe estabilidad absoluta. su eficacia.
4. Principio de primaca de la rea-

6. Principio de inmediatez
lidad
A travs de este principio, tanto el empleador

PL RODRGUEZ define este principio: en
como el trabajador deben comunicarse, sin
caso de discordancia entre lo que ocurre en la
mediar mayor lapso de tiempo, en aquellos
prctica y lo que surge de documentos o acuer-
actos que signifiquen violacin de obligacio-
dos, debe darse preferencia a lo primero, es
nes o derechos laborales y devengan en ac-
decir a lo que sucede en el terreno de los
tos de hostilidad o causas justas de despido.
hechos.
Realizar dicha comunicacin de forma extem-
El principio de la primaca de la realidad puede pornea o no hacerla supondr el olvido de los
ser entendido como aquella regla que permite, hechos acontecidos y, por ende, tarda cualquier
en caso de confrontacin entre los hechos for- imputacin posterior, no siendo factibles recla-
males y los hechos reales, determinar sobre que mar o sancionar los actos olvidados.
supuestos deben de ser aplicadas las normas ju-
rdicas permanentes. En virtud de ese principio
siempre se preferirn los hechos tal y como son 7. Principio del in dubio pro ope-
en la prctica, antes que los contratos u otro tipo rario
de pruebas documentales que pudiesen referir
lo contrario. Es recogido por el artculo 26 de la Constitu-
cin vigente y por el artculo II del Ttulo Prelimi-
Este principio en esencia est orientado a en- nar de la Ley Procesal del Trabajo, dispone que
frentar lo que ocurre frecuentemente en la rea- ante la duda sobre el sentido de una norma
126 lidad laboral peruana: la simulacin. En el m- de naturaleza laboral debe optarse por la
interpretacin que resulte ms favorable das, caso en el cual debe recurrirse a las reglas
o beneficiosa al trabajador. Por lo tanto, en- procesales de distribucin de la carga probato-
cuentra su aplicacin en el caso que se encuen- ria.
tre ms de un sentido interpretativo razonable
respecto de alguna normatividad legal, debin- Tampoco ser de aplicacin el in dubio pro ope-
dose elegir aquel que favorezca al trabajador. rario para la aplicacin de actos no normativos,
como el contrato de trabajo o la sentencia judi-
Sin embargo, el principio de in dubio pro cial. Pero este principio s ser aplicable a nor-
operario se aplica solo respecto de inter- mas estatales, a las clusulas normativas de
pretaciones normativas y no cuando existan los convenios colectivos y al reglamento in-
dudas sobre los hechos o pruebas aporta- terno de trabajo.
127
128
IN DUBIO PRO OPERARIO
RAZONABILIDAD IGUALDAD DE TRATO
INMEDIATEZ
PRINCIPIOS DEL IRRENUNCIABILIDAD
DERECHO LABORAL
CONTINUIDAD DE LA
RELACIN LABORAL
ESTABILIDAD LABORAL
PRIMACA DE LA REALIDAD
LECCIN N 2
Contrato de Trabajo
1. Definicin o Exclusivo. El trabajador al dar inicio a su re-
lacin laboral renuncia al principio de libertad
Entendemos por contrato de trabajo a la rela- o autonoma en el trabajo para colocarse a
cin jurdica que existe entre trabajador y disposicin del empleador a favor de quien,
empleador, de la cual derivan las obligacio- de manera absoluta, deber realizar las labo-
nes y los derechos de cada uno de ellos. res encomendadas.
El contrato de trabajo es el acuerdo celebrado o Tracto sucesivo (de ejecucin conti-

en forma libre y voluntaria, entre trabajador nuada). Las prestaciones que realizan las
y empleador, en virtud del cual el primero se partes por su naturaleza son permanentes,
obliga a poner en disposicin del segundo su sin importar si es de duracin determinada o
propia fuerza de trabajo, a cambio de una re- indeterminada.
muneracin.
o Personal. La prestacin debe ser realizada
por el trabajador. Es intuito personae, porque
2. Caractersticas deber ser ejecutado por el trabajador con
ausencia de ayuda profesional o familiar retri-
o Consensual. No requiere ninguna forma- buida por ste.

lidad para su validez. Se perfecciona con el
consentimiento de las partes. A excepcin de
3. ELEMENTOS ESENCIALES DE LOS
tratarse de un contrato sujeto a modalidad,
CONTRATOS DE TRABAJO
en el cual se exige la formalizacin por es-
crito. o Prestacin personal del servicio. El tra-
bajador pone a disposicin del empleador su
o Sinalagmtico. Las prestaciones son rec- propia fuerza de trabajo, la que es indesliga-
procas e interdependientes al pertenecerle a ble de su personalidad, por lo cual debe pres-
cada una de las partes por separado; dira- tar los servicios en forma personal y directa.
mos, incluso, que son indivisibles. As, el em-
pleador da las rdenes de trabajo en base a su Los servicios para ser de naturaleza laboral,
propia organizacin y el trabajador se obliga deben ser prestados en forma personal y di-
a acatarlas, leal, adecuada y honestamente, recta slo por el trabajador como persona
pues ante su incumplimiento contractual po- natural. Sin embargo, no invalida esta con-
dra ser pasible de sanciones disciplinarias. A dicin que el trabajador pueda ser ayudado
su turno, el empleador se obliga al pago de por familiares directos que dependan de l,
la retribucin convenida, principio que no es siempre que ello sea usual dada la naturaleza
absoluto puesto que ante un trabajo mal eje- de las labores.
cutado por el servidor, el empleador puede
129
recurrir a su poder disciplinario y dar por ter- o Remuneracin. Es la contraprestacin otor-
minada, incluso, la relacin laboral. gada por el empleador al trabajador a cambio
de sus servicios prestados. El empleador est en cantidad razonable para su consumo

obligado a otorgar al trabajador una contra- directo y de su familia.
prestacin econmica, en dinero o en espe-
cie, cualquiera sea la denominacin que se le Todos aquellos montos que se otorgan al
d, a cambio de la actividad que ste pone a trabajador para el cabal desempeo de su
su disposicin. labor o con ocasin de funciones, tales
como movilidad, viticos, gastos de repre-
Legalmente se define a la remuneracin como sentacin, vestuario y en general todo lo
el ntegro de lo que el trabajador recibe que razonablemente cumpla tal objeto y
por sus servicios, en dinero o en especie, no constituya beneficio o ventaja patrimo-
cualesquiera sea la forma o denomina- nial para el trabajador.
cin que se le d, siempre que sea de su
libre disposicin. Refrigerio que no constituya alimentacin
principal.
El pago debe hacerse fundamentalmente en Alimentacin proporcionada directamente
dinero y slo parcialmente en especie. por el empleador que tenga la calidad de
No forman parte de la remuneracin: condicin de trabajo por ser indispensa-
ble para la prestacin de los servicios, o
Gratificaciones extraordinarias u otros cuando se derive de mandato legal.
pagos que perciba el trabajador oca-
o Subordinacin. Es el vnculo jurdico en vir-
sionalmente, a ttulo de liberalidad del
tud del cual el trabajador presta sus servicios
empleador o que hayan sido materia de
bajo direccin de su empleador, el cual tiene
convencin colectiva, o aceptadas en los
facultades para normar reglamentariamente
procedimientos de conciliacin o media-
las labores, dictar las rdenes necesarias
cin, o establecidas por resolucin de la
para la ejecucin de las mismas, y sancionar
autoridad administrativa del trabajo, o por
disciplinariamente, dentro de los lmites de
laudo arbitral. Se incluye en este concepto
la razonabilidad, cualquier infraccin o in-
a la bonificacin por cierre de pliego.
cumplimiento de las obligaciones a cargo del
Cualquier forma de participacin en las trabajador. La inobservancia de las mismas
utilidades de la empresa. podra acarrear la aplicacin de medidas dis-
ciplinarias.
Costo o valor de las condiciones de tra-
bajo. La subordinacin implica la presencia de tres
facultades del empleador, que son:
Canasta de navidad o similares.
Facultad directriz, normativa u orga-
Valor del transporte, siempre que est su- nizativa, mediante la cual el empleador
peditado a la asistencia al centro de trabajo establece lineamientos generales y parti-
y que razonablemente cubra el respectivo culares al trabajador sobre la forma como
traslado. Se incluye en este concepto el se debe ejecutar la prestacin del servi-
monto fijo que el empleador otorgue por cio.
pacto individual o convencin colectiva. Facultad fiscalizadora, a travs de la
Asignacin o bonificacin por educacin, cual el empleador verifica y controla que
siempre que sea por un monto razonable las rdenes impartidas sean cumplidas.
y se encuentre debidamente sustentada. Facultad disciplinaria, por la cual el em-
pleador puede imponer sanciones por el
Asignaciones o bonificaciones por cum- incumplimiento de las rdenes imparti-
pleaos, matrimonio, nacimiento de hijos, das.
fallecimiento y aqullas de semejante na-
turaleza. Igualmente, las asignaciones que
se abonen con motivo de determinadas 4. Elementos tpicos
festividades siempre que sean consecuen-
cia de una negociacin colectiva. El contrato de trabajo suele estar acompaado
de un conjunto de elementos o caractersti-
cas que permiten identificarlo. Dichas carac-
130
Bienes que la empresa otorgue a sus
trabajadores, de su propia produccin, tersticas son las siguientes:
o El trabajo se realice en un local o centro de nuestra legislacin permite la celebracin de

trabajo determinado, proporcionado o diri- contratos a plazo fijo a los que denomina con-
gido por el empleador que contrat los servi- tratos de trabajo sujetos a modalidad, los que
cios. pueden celebrarse cuando as lo requieran las
necesidades del mercado o mayor produccin
o Se trate de un trabajo a tiempo completo, es de la empresa, as como cuando lo exija la natu-
decir, que se presta durante la jornada legal y raleza temporal o accidental del servicio que se
habitual del respectivo centro de trabajo. va a prestar o de la obra que se ha de ejecutar,
o El contrato de trabajo haya sido celebrado excepto los contratos de trabajo intermitentes o
por tiempo indeterminado. de temporada que por su naturaleza pueden ser
permanentes.
o Se trabaje para un solo empleador.
Dentro de este tipo de contratos encontramos:
La presencia de estos elementos tpicos en una
relacin determinada cumple una doble fun- Contratos por inicio de nueva actividad.
cin: Es el contrato celebrado entre empleador
y trabajador, originado por el inicio de una
o Presumir que estamos ante un vnculo de na- nueva actividad empresarial.
turaleza laboral.
Para estos efectos se entiende por nueva ac-
o La legislacin otorgue su proteccin o grade tividad, tanto al inicio de la actividad produc-
sus beneficios. tiva, como la posterior instalacin o apertura
de nuevos establecimientos o mercados, as
5. Duracin como el inicio de nuevas actividades o el in-
cremento de las ya existentes dentro de la
El contrato de trabajo tiene como una de sus misma empresa.
caractersticas esenciales el de ser de dura-
cin indeterminada o indefinida. Es decir, las Este contrato tiene una duracin mxima de
partes al celebrarlo no deben limitar su duracin tres aos.
a una fecha determinada o a la ejecucin de una
obra o de un servicio especfico. Contrato por necesidad de mercado.
Es el contrato celebrado entre empleador y
Excepcionalmente, la legislacin en ciertos casos trabajador con el objeto de atender incre-
permite la celebracin de contratos a plazo fijo, mentos coyunturales de la produccin
llamados contratos sujetos a modalidad, que originados por variaciones sustanciales de la
son celebrados slo cuando lo exija la naturaleza demanda en el mercado, an cuando se trate
temporal o accidental del servicio que se va a de labores ordinarias que formen parte de

prestar o cuando existe la necesidad de la ejecu- la actividad normal de la empresa y que no
cin de una obra o de un servicio especfico. pueden ser satisfechas con personal perma-
nente.
6. Formalidades En los contratos temporales por necesidades
de mercado deber constar la causa obje-
El contrato de trabajo a plazo indeterminado no
tiva que justifique la contratacin tem-
se encuentra sujeto a formalidades, por lo
poral.
que su celebracin podr realizarse en forma es-
crita o verbal. Sin embargo, el empleador se Contrato por reconvencin empresarial.
encuentra en la obligacin de registrar en Es el contrato que celebran empleador y tra-
su libro de planillas, al trabajador contra- bajador en virtud a la sustitucin, amplia-
tado, dentro de las setenta y dos horas de cin o modificacin de las actividades de-
ingresado a prestar el servicio (artculo 3 del sarrolladas en las empresas, y en general,
Decreto Supremo N 001-98-TR). toda variacin de carcter tecnolgico en las
maquinarias, equipos, instalaciones, medios
7. Contratos sujetos a modali- de produccin, sistemas, mtodos y procedi-
dad mientos productivos y administrativos.
Por regla general el contrato de trabajo se ce- Este contrato tiene una duracin mxima de
lebra por tiempo indeterminado. Sin embargo, dos aos. 131
Contrato ocasional. Es el contrato que Estos contratos podrn efectuarse con el

celebran empleador y trabajador con el ob- mismo trabajador, quien tendr derecho pre-
jeto de atender necesidades transitorias, ferencial en la contratacin, pudiendo consig-
distintas a la actividad habitual del centro de narse en el contrato primigenio tal derecho,
trabajo. el que operar en forma automtica sin nece-
sidad de requerirse de nueva celebracin de
Este contrato tiene una duracin mxima de contrato o renovacin.
seis meses al ao.
Contrato de temporada. Es el contrato
Contrato de suplencia. Es el contrato ce- celebrado entre empleador y trabajador con
lebrado entre empleador y trabajador con el el objeto de atender necesidades pro-
objeto que ste sustituya a un trabaja- pias del giro de la empresa o estableci-
dor estable de la empresa, cuyo vnculo miento que se cumple slo en determi-
laboral se encuentre suspendido por alguna nadas pocas del ao y que estn sujetas
causa justificada prevista en los dispositivos a repetirse en perodos equivalentes en cada
legales y convencionales vigentes. ciclo en funcin a la naturaleza de la actividad
productiva.
La duracin de este contrato ser la que re-
sulte necesaria segn las circunstancias.
8. Suspensin del contrato de
Contrato de emergencia. Es el contrato trabajo
que celebran empleador y trabajador para
cubrir las necesidades originadas en su- El contrato de trabajo se suspende cuando cesa
puestos de caso fortuito o fuerza mayor. temporalmente la obligacin del trabajador
de prestar sus servicios por causales previa-
Contrato intermitente. Es el contrato ce- mente estipuladas en la ley, convenio, regla-
lebrado entre empleador y trabajador para mento interno de trabajo, o cuando las partes
cubrir las necesidades de las actividades lo decidan, pudiendo o no mantenerse el pago
de la empresa que por su naturaleza son de la remuneracin, sin que desaparezca el
permanentes o discontinuas. vnculo laboral.
Se clasifica en:
Se presenta cuando cesa temporalmente la obligacin del tra-

bajador de prestar el servicio y la obligacin del empleador de
Suspensin perfecta
pagar la remuneracin correspondiente, es decir, se suspenden

las obligaciones de ambas partes.
El empleador debe abonar la remuneracin correspondiente sin

contraprestacin efectiva de labores por parte del trabaja-
Suspensin imperfecta
dor, es decir, se presenta cuando cesan las obligaciones slo de
una de las partes.
Son causas de suspensin: o Permiso y licencia para el desempeo de car-

gos sindicales.
o Invalidez temporal.
o Sancin disciplinaria.
o Enfermedad y accidente comprobados.
o Ejercicio del derecho de huelga.
o Maternidad durante el descanso prenatal y o Detencin del trabajador.
posnatal.
o Inhabilitacin administrativa o judicial.
o Descanso vacacional. o Permiso o licencia concedidos por el emplea-
dor.
132
o Licencia para desempear cargo cvico y para
cumplir con el servicio militar. o Caso fortuito y fuerza mayor.
o Otras causas establecidas por norma ex- o Fallecimiento del trabajador o del empleador
presa: licencia por adopcin, licencia para si es persona natural.
donar rganos y tejidos humanos, permiso
de lactancia materna, deportistas que parti- o Renuncia o retiro voluntario del trabajador.
cipen en competencias, cierre temporal de
establecimiento por infraccin tributaria y de o Terminacin de la obra o servicio, el cumpli-
extraccin de especies hidrobiolgicas. miento de la condicin resolutora y el venci-
miento del plazo en los contratos legalmente
Al cesar las causas legales de la suspensin del celebrados bajo modalidad.
contrato de trabajo, el trabajador debe reincor-
porarse oportunamente en su puesto de trabajo o Mutuo disenso entre trabajador y emplea-
habitual u a otro de similar categora, salvo que dor.
opere alguna causal de cese.
o Invalidez absoluta permanente.
9. Extincin del contrato de
trabajo o Jubilacin.
El contrato de trabajo se extingue cuando cesa o Despido.

en forma definitiva la obligacin del trabajador
de prestar el servicio y del empleador de pagar o Terminacin de la relacin laboral por causa
la remuneracin. objetiva: caso fortuito y fuerza mayor, moti-
vos econmicos, tecnolgicos, estructurales
Son causas de extincin del contrato de trabajo o anlogos, la disolucin y liquidacin de la
las siguientes: empresa y la quiebra.
133
134
CONTRATO DE TRABAJO
VNCULO JURDICO
EMPLEADOR TRABAJADOR
CONSENSUAL
SINALAGMTICO
EXCLUSIVO
PAGO DE UNA TRACTO SUCESIVO PRESTACIN
REMUNERACIN PERSONAL DE UN SER-
PERSONAL
VICIO
SUBORDINACIN
* DURACIN INDETERMINADA, SALVO CONTRATOS SUJETOS A MODALIDAD

* NO EST SUJETO A FORMALIDADES
FALLECIMIENTO
RENUNCIA
CAUSAS DE MUTUO DISENSO
EXTINCIN INVALIDEZ ABSOLUTA PERMANENTE
JUBILACIN
DESPIDO
LECCIN N 3
El Despido
1. Definicin o propuesta del empleador. V. gr.: el cese
colectivo de trabajadores por causas objeti-
Podemos encontrar dos formas de definir el des- vas, la disolucin o liquidacin de la empresa,
pido: etc..
o Sentido amplio: Constituye toda forma
o modo de terminar la relacin laboral 3. Caractersticas
siempre que sea imputable al emplea-
dor. o Unilateral. Se considera tan solo la manifes-
tacin de voluntad del empleador, para cuya
o Sentido restringido: Es la extincin del eficacia la voluntad del trabajador es innece-
contrato por decisin unilateral del em- saria e irrelevante.
pleador debido a la falta grave imputa-
ble al trabajador. o Constitutivo. No se trata de una propuesta,
sino de un acto que tiene efectos inmediatos,
En sntesis, el despido es aquella decisin to- variando la situacin en la cual se encuentra
mada por el empleador en forma unilateral el trabajador.
con la cual pone fin a la relacin laboral que

mantena con el trabajador, para lo cual se o Recepticio. Su eficacia depende que la vo-
sustenta en alguna causa justa o no. luntad extintiva del empleador sea conocida
por el trabajador.
2. Modalidades
4. Clases
o Despido directo. Es un acto voluntario y
unilateral del empleador que decide despedir o Despido justificado. Se trata de la extincin
al trabajador. del vnculo laboral motivada por una causa
justa contemplada en la ley y debida-
o Despido indirecto. Es un acto de hostilidad mente comprobada. Se aplica al trabajador
que motiva que el trabajador por su voluntad sujeto a rgimen de la actividad privada, que
se retire del centro de trabajo. Se entiende labore cuatro o ms horas diarias para un
como acto de hostilidad el incumplimiento mismo empleador.
de las obligaciones que tiene el empleador.
V.gr.: falta de pago de la remuneracin en la La demostracin de la causa corresponde
oportunidad correspondiente, reduccin in- al empleador dentro del proceso judicial que
motivada de la remuneracin, traslado del el trabajador pudiera interponer para impugnar
trabajador a un lugar distinto, etc.. su despido.
La causa justa puede estar relacionada con la
135
o Despido propuesto. Es aquel que acepta la
autoridad administrativa de trabajo a pedido conducta o capacidad del trabajador.
Son causas relacionadas con la conducta del tra- Abandono de trabajo por ms de tres das
bajador: consecutivos.
o Falta grave. Son consideradas faltas graves: Condena penal por delito doloso.
Incumplimiento de las obligaciones de trabajo Inhabilitacin del trabajador.

que supone el quebrantamiento de la buena
fe laboral; la reiterada resistencia a las rde- Son causas relacionadas con la capacidad del tra-
nes relacionadas con las labores, la reiterada bajador las siguientes:
paralizacin intempestivas de labores y la
Detrimento de alguna facultad fsica o men-
inobservancia del reglamento interno de tra-
tal o incapacidad sobrevenida, determinante
bajo o del reglamento de seguridad e higiene
para el desempeo del trabajo.
industrial, aprobados o expedidos, segn co-
rresponda, por la autoridad competente que Rendimiento deficiente en relacin con la ca-
revistan gravedad. pacidad del trabajador y con el rendimiento
promedio en labores y bajo condiciones simi-
Disminucin deliberada y reiterada en el ren- lares.
dimiento de las labores o del volumen o de
la calidad de produccin, verificada fehacien- Negativa injustificada del trabajador de some-
temente o con el concurso de la autoridad terse a un examen mdico, previamente con-
administrativa de trabajo, quien podr solici- venido o establecido por ley, determinantes
tar el apoyo del sector al que pertenece la de la relacin laboral, o a cumplir las medidas
empresa. profilcticas o curativas prescritas por el m-
dico para evitar enfermedades o accidentes.
Apropiacin consumada o frustrada de bienes
o servicios del empleador o que se encuentra o Despido nulo. Se trata de la extincin del
bajo su custodia, as como la retencin o uti- vnculo laboral por parte del empleador
lizacin indebida de los mismos, en beneficio motivado por causas subjetivas y discri-
propio o de terceros, con prescindencia de minatorias.
su valor.
Son causas del despido nulo, las siguientes:
Uso o entrega a terceros de informacin re-
servada del empleador, la sustraccin o uti- Por afiliacin a un sindicato o participacin en
lizacin no autorizada de documentos de la actividades sindicales.
empresa, la informacin falsa al empleador
con la intencin de causarle perjuicio u obte- Por ser candidato o representante de los tra-
ner una ventaja y la competencia desleal. bajadores.
Concurrencia reiterada en estado de embria- Por presentar una queja o participar en un

guez o bajo influencia de drogas o sustancias proceso contra el empleador.
estupefacientes, y aunque no sea reiterada
cuando por la naturaleza de la funcin o del Por discriminacin por razones de sexo, raza,
trabajo revista excepcional gravedad. religin, opinin o idioma.
Actos de violencia, grave indisciplina, injuria y Por embarazo.

agresin de palabra verbal o escrita en agra-
Por discriminacin por discapacidad.
vio del empleador, en sus representantes, del
personal jerrquico o de otros trabajadores, Por ser portador del VIH/SIDA.
sea que se cometan dentro del centro del
trabajo o fuera de l, cuando los hechos se o Despido arbitrario. El despido es arbitra-
deriven directamente de la relacin laboral. rio cuando el empleador no se fund en
las causas justas establecidas en la ley o
Dao intencional a los edificios, instalaciones, habiendo alegado causa justa no es de-
obras, maquinarias, instrumentos, documen- mostrable en el proceso. Asimismo, debe
tacin, materias primas y dems bienes de considerarse como arbitrario el despido
propiedad de la empresa o en posesin de
136 sta.
efectuado sin seguir las normas de procedi-
miento.
5. Derechos del trabajador Despido fraudulento. Cuando se despide

frente al despido al trabajador imputndole hechos notoria-
mente inexistentes, falsos o imaginarios o se
o Cuando el despido es justificado, el trabaja- le atribuye una falta no prevista legalmente,
dor tendr derecho slo a sus beneficios so- vulnerando el principio de tipicidad o se pro-
ciales. duce la extincin de la relacin laboral con
o Cuando el despido es nulo, el trabajador ten- vicio de voluntad o mediante la fabricacin
dr derecho a la reposicin en su puesto de de pruebas.
trabajo. Salvo que en ejecucin de sentencia
solicite la indemnizacin. Despido nulo. Cuando se despide al traba-
jador por su condicin de afiliado a un sin-
o Cuando el despido es arbitrario, el trabaja- dicato o por su participacin en actividades
dor tendr derecho a la indemnizacin, que sindicales, por su condicin de representante
equivale a una remuneracin y media men- o candidato de los trabajadores (o por haber
sual por cada ao completo de servicio, con actuado en esta condicin), por razones de
un mximo de doce remuneraciones, ms el discriminacin por sexo, raza, religin, op-
pago de sus beneficios sociales. cin poltica, o cualquier otra ndole, como
el estado de embarazo (en caso de trabaja-
dora), ser portador de sida o por razones de
6. Reposicin segn el Tribunal discapacidad.
Constitucional
El Tribunal Constitucional ha considerado que la Despido con vulneracin de derechos
adecuada proteccin al trabajador es la reposi- fundamentales. Cuando el trabajador es
cin a su puesto de trabajo, en cuatro supuestos despedido vulnerndose derechos funda-
de despido. mentales distintos a los sancionados en la Ley
de Productividad y Competitividad Laboral
Despido incausado (despido ad nutum). como despido nulo (debido proceso, derecho
Cuando se despide al trabajador, de forma de defensa) o cuando el motivo es el ejercicio
verbal o escrita, sin expresarle causa alguna por parte de trabajador de libertades ideol-
derivada de su conducta o su labor, que la jus- gicas, de expresin o de cualquier otra ndole
tifique. que le corresponden como ciudadano.
137
138
DESPIDO
DECISIN UNILATERAL DEL EMPLEADOR DEBIDO A FALTA DESPIDO JUSTIFICADO

GRAVE IMPUTABLE AL TRABAJADOR
* CAUSAS SUBJETIVAS Y DESPIDO NULO REPOSICIN BENEFICIOS SOCIALES

DISCRIMINATORIAS
* NO HAY CAUSA JUSTA DESPIDO ARBITRARIO INDEMNIZACIN

O NO SE ACREDITA
= UNA REMUNERACIN
Y MEDIO MENSUAL POR
CADA AO COMPLETO
DE SERVICIO, DE DOCE
REMUNERACIONES
TC: La indemnizacin ser una forma de restitucin complemen-

taria o sustitutoria si as lo determina libremente el trabajador
* HOSTILIDAD DESPIDO INDIRECTO
* CAUSAS OBJETIVAS DESPIDO PROPUESTO

PARA CESE COLECTIVO
LECCIN N 4
Jornada y Horario de
Trabajo
1. Jornada de trabajo como mximo. El artculo 1 del Decreto Le-
gislativo N 854 se refiere a ella como la jornada
Es el tiempo durante el cual en forma dia- ordinaria de trabajo.
ria, semanal o mensual, el trabajador se en-
cuentra a disposicin de su empleador, con
el fin de cumplir la prestacin laboral que ste 2. Jornada mxima de trabajo
le exija.
o Mayores de edad. La jornada mxima
La jornada legal que establece nuestra Cons- legal es de ocho horas diarias o cuarenta y ocho
titucin en su artculo 25, es de ocho horas horas semanales (artculo 25 de la Constitucin
diarias o cuarenta y ocho horas semanales y artculo 1 del Decreto Legislativo N 854).
o Adolescentes:

Su trabajo no exceder de seis horas diarias o treinta y
Adolescentes entre 15 y 17 aos
seis horas semanales.
Adolescentes entre 12 y 14 Su trabajo no exceder de cuatro horas diarias o veinti-

aos cuatro horas semanales.
Tienen derecho a un descanso de doce horas diarias

Adolescentes que trabajan en el
continuas. Adems, los empleadores, patronos, padres
servicio domstico o que desem-
o parientes estn en la obligacin de proporcionarles
pean trabajo familiar no remu-
todas las facilidades para garantizar su asistencia regular
nerado
a la escuela.
3. Trabajadores excluidos de la o El personal no sujeto a fiscalizacin inme-

jornada mxima diata.
o El personal no presta servicios intermitentes
de espera, vigilancia o custodia, entendidos
o El personal de direccin, as definido por como aquellos que regularmente cumplan
el artculo 43 de la Ley de Productividad y sus obligaciones de manera alternada con
Competitividad Laboral. lapso de inactividad. 139
4. Establecimiento y modifica- cuatro horas diarias de labor.

cin de la jornada de trabajo
Se considera cumplido este requisito en los casos
El artculo 9 de la Ley de Productividad y Com- en que la jornada semanal del trabajador dividida
petitividad Laboral reconoce al empleador la fa- entre seis o cinco, segn corresponda, resulte
cultad para introducir cambios o modificar tur- en promedio no menor de cuatro horas diarias.
nos, das u horas de trabajo, dentro de criterios
de razonabilidad y teniendo en cuenta las nece-
sidades del centro de trabajo. 6. Horario de trabajo
En este sentido la Ley de Jornada de Trabajo ha Es un concepto distinto al de jornada de tra-

previsto que son facultades del empleador. bajo, pero relacionada con l, en la medida en
que el horario es el instrumento que fija el
o Establecer la jornada de trabajo, diaria o se- momento exacto de comienzo y final de la
manal. jornada.
o Establecer jornadas compensatorias de tra- Legalmente, el horario de trabajo es definido (ar-

bajo de tal forma que en algunos das la jor- tculo 6 del Decreto legislativo N 854) como el
nada ordinaria sea mayor y en otras, menor perodo dentro del cual se ubica la jornada
de ocho horas, sin que en ningn caso la jor- diaria, legal o contractual, que el trabaja-
nada ordinaria exceda en promedio de cua- dor debe cumplir. Comprendiendo la hora de
renta y ocho horas por semana. ingreso y de salida del trabajador del centro de
labores, y es facultad del empleador fijarla.
o Reducir o ampliar el nmero de das de la jor-
nada semanal de trabajo, encontrndose au-
7. Tratamiento del refrigerio
torizado a prorratear las horas dentro de los
restantes das de la semana, considerndose Es el perodo de tiempo establecido para
las horas prorrateadas como parte de la jor- que el trabajador consuma sus alimentos.
nada ordinaria de trabajo, en cuyo caso sta Se ha previsto que en caso de trabajo en horario
no podr exceder, en promedio, de cuarenta corrido, el trabajador tiene derecho a tomar sus
y ocho horas semanales. En caso de jornadas alimentos de acuerdo con lo que convengan las
acumulativas o atpicas, el promedio de horas partes o, en ausencia de convenio, de acuerdo
trabajadas en el perodo correspondiente no con lo que establezca el empleador.
puede superar dicho mximo.
El tiempo del refrigerio no podr ser inferior a
o Establecer turnos de trabajos fijos y rotativos, cuarenta y cinco minutos y deber coincidir
los que pueden variar con el tiempo segn las en lo posible con los horarios habituales del
necesidades del centro de trabajo. desayuno, almuerzo o cena.
o Establecer y modificar horarios de trabajo. El tiempo dedicado al refrigerio no forma parte
de la jornada ni del horario de trabajo, salvo
pacto en contrario.
5. Trabajadores a tiempo parcial
Se trata de la prestacin de servicios en una 8. Modificacin del horario

jornada de trabajo inferior a la ordinaria en el
centro de trabajo. Puede ser el trabajo de cier- El artculo 9 de la Ley de Productividad y Com-
tas horas al da, de ciertos das a la semana, de petitividad Laboral reconoce al empleador la fa-
ciertas semanas al mes o de algunos meses al cultad para introducir cambios o modificar tur-
ao. Sin embargo, en nuestro pas se ha consi- nos, das u horas de trabajo, dentro de criterios
derado como contrato a tiempo parcial a aqul de razonabilidad y teniendo en cuenta las nece-
que tiene una jornada de trabajo inferior de sidades del centro de trabajo.
cuatro horas.
Los trabajadores contratados a tiempo parcial 9. Trabajo nocturno

tienen derecho a los beneficios laborales,
140
siempre que para su percepcin no se exija Se entiende por trabajo nocturno el que se rea-
el cumplimiento del requisito mnimo de liza entre las 10:00 p.m. y las 6:00 a.m.
En los centros de trabajo en que las labores se El sobretiempo puede ocurrir antes de la hora
organicen por turnos que comprenda jornadas de ingreso o de la hora de salida establecida.
en horario nocturno, stos debern, en lo posi- Cuando el sobretiempo es menor a una hora se
ble, ser rotativos. El trabajador que labora en pagar la parte proporcional del recargo hora-
horario nocturno no podr percibir una re- rio.
muneracin semanal, quincenal o mensual
inferior a la remuneracin mnima mensual
vigente a la fecha del pago, con una sobre- 11. Trabajo en das feriados
tasa del treinta y cinco por ciento de sta
(artculo 8 del Decreto Legislativo N 854). De acuerdo con lo establecido por el Decreto
Legislativo N 713, cuando el trabajador labore
En el caso de las adolescentes, se encuentra en su da de descanso semanal obligatorio o en
prohibido que trabajen de noche. El juez da feriado no laborable, le corresponder perci-
excepcionalmente podr autorizar el trabajo de bir la retribucin econmica por el trabajo reali-
adolescentes a partir de los quince aos hasta zado con una sobretasa de 100%.
que cumplan los dieciocho aos, siempre que
Segn el artculo 6 del Decreto Legislativo N
ste no exceda de cuatro horas diarias.
713 son das feriados:
o Ao nuevo (1 de enero).
10. Horas extras
o Jueves Santo y Viernes Santo
Es la retribucin econmica por la labor extraor-
dinaria realizada fuera de la jornada ordinaria es- o Da del Trabajo (1 de mayo).
tablecida en el centro de trabajo.
o San Pedro y San Pablo (29 de junio).
Cabe sealar que el trabajo extraordinario es
voluntario para el trabajador y el emplea- o Fiestas Patrias (28 y 29 de julio).
dor, por lo que no se puede obligar al trabaja-
dor a laborarlas ni al empleador a otorgarlas, o Santa Rosa de Lima (30 de agosto).
deben ser el productos de un acuerdo de
las partes. Salvo en los casos justificados en que o Combate de Angamos (8 de octubre).
la labor resulte indispensable a consecuencia de
o Todos los Santos (1 de noviembre).
un hecho fortuito o fuerza mayor que ponga en
peligro inminente a las personas o los bienes del o Inmaculada Concepcin (8 de diciembre)
centro de trabajo o la continuacin de la activi-
dad productiva. o Navidad (25 de diciembre).

El tiempo trabajado que exceda a la jornada El artculo 7 del Decreto Legislativo N 713
diaria o semanal se considera sobretiempo establece que los feriados establecidos en el ar-
y se abona con un recargo a convenir, que tculo 6 del mismo cuerpo legal se celebrarn en
para las dos primeras horas no podr ser inferior la fecha respectiva, y que cualquier otro feriado
al 25% por hora calculado sobre la remunera- no laborable de mbito no nacional o gremial, se
cin percibida por el trabajador en funcin del har efectivo el da lunes inmediato posterior a la
valor hora correspondiente y 35% para las ho- fecha, aun cuando corresponda con el descanso
ras restantes. del trabajador.
141
142
JORNADA Y HORARIO DE TRABAJO
TIEMPO EL CUAL EL TRABAJADOR SE INICIO Y FIN DE LA PRESTACIN DE

ENCUENTRA A DISPOSICIN DE SU SERVICIOS DURANTE UNA JORNADA
EMPLEADOR
8 HORAS DIARIAS
48 HORAS SEMANALES
Refrigerio
Horas extras
Trabajo en das feriados
LECCIN N 5
Compensacin por
Tiempo de Servicios
1. Naturaleza jurdica semanal del trabajador dividida entre seis o cinco
das, segn corresponda, da como resultado un
Segn lo establecido en nuestra normatividad
promedio no menor de cuatro horas diarias; y si
(artculo 1 del Decreto Supremo N 001-
la jornada semanal es inferior de cinco das, se
97-TR), la Compensacin por Tiempo de Ser-
cumple el requisito si el trabajador labora como
vicios es un beneficio social de previsin de
mnimo veinte horas a la semana.
las contingencias que origina el cese en el
trabajo y de promocin del trabajador y de Los trabajadores sujetos a regmenes especiales
su familia. Algunos autores la consideran como de remuneraciones se rigen por sus propias nor-
un seguro de desempleo. mas, es decir la determinacin de la remunera-
cin computable se efectuar atendiendo dicho
Sin embargo, esta situacin se desnatura-
rgimen especial.
liz con el Decreto de Urgencia N 127-2000
(30/12/2000) y que finaliz con el Decreto de No estn comprendidos dentro de este benefi-
Urgencia N 024-2003 (29/10/2003), por cuanto cio los trabajadores que perciben el 30% o ms
se estableci un depsito mensual y de libre dis- del importe de las tarifas que paga el pblico

posicin del trabajador. por los servicios que brinda el empleador, no
incluyndose como tarifa a las remuneraciones
2. mbito de aplicacin imprecisas como la comisin y el destajo. Asi-
mismo, no tienen derecho a su percepcin de
Tiene derecho a este beneficio los trabajadores CTS los trabajadores que hayan pactado con sus
sujetos al rgimen laboral comn de activi- empleadores el pago de la remuneracin inte-
dad privada que cumplan en promedio una gral anual en aplicacin del artculo 8 de la Ley
jornada mnima de cuatro horas diarias. Se de Productividad y Competitividad Laboral (DS.
considera cumplido este requisito si la jornada N 003-97-TR).
3. Oportunidad
Se calculaba y entregaba al final del contrato de trabajo. El pago no tena

Antes de 1991
efectos cancelatorios.
Se calculaba y depositaba semestralmente y se entregaba al final del con-
A partir de 1991
trato de trabajo. Cada depsito tena efectos cancelatorios.
Desde 2001 a La compensacin se deveng mensualmente a razn de 8.33 % de la re-
2004 muneracin mensual.
143
4. Reglas para el cmputo Hay que tener en cuenta que son computa-
bles los das de trabajo efectivo, los das de
o La compensacin por tiempo de servicios inasistencia injustificada y los das no compu-
devenga una vez alcanzado el primer mes tables se deducir, del tiempo de servicios a
completo de servicios, cumplido este requi- razn de un treintavo por cada da.
sito toda fraccin se computa por trein-
tavos. Tambin son computables:
o Le corresponde al trabajador una remu- Los das de descanso pre y postnatal.
neracin mensual en promedio anual,
por cada ao laborado. Los meses se com- Los das de huelga siempre que no haya sido
putan a razn de un doceavo de la remune- declarada improcedente o ilegal.
racin por cada mes y los das a razn de un
treintavo de la remuneracin por cada da. Los das que devenguen remuneraciones en
un procedimiento de nulidad de despido.
o La remuneracin para el clculo es la
vigente para la fecha de cada depsito. Los das de suspensin de la relacin laboral
Son base de clculo las remuneraciones per- con pago de remuneracin por el emplea-
cibidas en abril y octubre, para los perodos dor.
de noviembre-abril y mayo octubre, res-
pectivamente. Las inasistencias motivadas por accidentes de
o En caso de remuneraciones variables (trabajo trabajo o enfermedad profesional o por en-
por comisionistas, trabajo por destajo) se de- fermedades debidamente comprobadas, en
ber calcular el promedio del semestre. todos los casos hasta por sesenta das al ao.
o Remuneracin computable. La CTS se de-

5. Componentes venga una vez alcanzado el primer mes com-
pleto de servicios, cumplido este requisito
o Tiempo de servicios. Se toma en cuenta toda fraccin se computa por treintavos.
el tiempo de servicios prestados en el Per,
o en el extranjero si es que el trabajador ha La remuneracin a considerar para calcular la
sido contratado en el Per. compensacin por tiempo de servicios es:
Para los depsitos de la CTS acumu- La remuneracin vigente a la fecha de depsito.

lado al 31 de diciembre de 1990.
Para los depsitos semestrales de la Para los depsitos en el mes de mayo: la remu-
CTS que se devenguen a partir del neracin de abril y para el mes de noviembre la
01 de enero de 1991. remuneracin de octubre.
Para la compensacin que debe ser La remuneracin vigente al momento del cese, y el
pagada directamente al trabajador pago deber hacerse dentro de las 48 horas de pro-
al cese. ducido el cese.
En el caso de reduccin de la remu- Se tomar en cuenta las dos remuneraciones

neracin. previas. Hasta el momento de la reduccin se
calcular con la mayor remuneracin percibida.
Para la remuneracin computable se consideran da laborable del mes anterior a aquel en que
los siguientes criterios: se efecte el depsito correspondiente.
o Los bienes que el trabajador recibe como
o La alimentacin principal brindada en especie contraprestacin del servicio, al aumento de
se valorizar previo acuerdo entre las partes, pactarse dicha remuneracin se valorizar ya
estableciendo su importe en el libro de plani- sea de comn acuerdo entre las partes o de
llas y boletas de pago. En cuanto a la alimen- acuerdo al mercado, consignndose el im-
porte en el libro de planillas y las boletas de
144
tacin que no implique pago en efectivo, se
considerar el valor que tenga en el ltimo pago.
o Si las remuneraciones son variables o percibido cuando menos tres meses en cada
imprecisas: La remuneracin computable se semestre. Para su incorporacin a la remu-
establece en base al promedio de las comi- neracin computable se suman los montos
siones, destajo o remuneracin principal im- percibidos y su resultado se divide entre seis.
precisa percibidas por el trabajador en el se- Si el perodo a liquidarse es menor a los seis
mestre correspondiente, si es que el perodo meses, los montos adquiridos se incorpora-
a liquidarse es a partir de los seis meses, caso rn a la remuneracin computable dividiendo
contrario se establecer en base a un prome- su resultado entre el perodo a liquidarse.
dio diario.
o Si se trata de remuneraciones peridi-
o De carcter complementario (Horas cas. Aquellas que se perciben en perodos
Extras): Solamente son computables si son diferentes a una semana, quince das o un
regulares, es decir que el trabajador las ha mes.
Se incluir la misma regla que para las remuneraciones

Entre un mes y un semestre regulares, se incluir el promedio de lo percibido en el
semestre y el resultado se divide entre seis, o entre el
perodo a liquidar si es menor.
Se incluirn a la remuneracin compatible a razn de un

De periodicidad semestral sexto de lo percibido en dicho semestre, incluyndose las
gratificaciones de Fiestas Patrias y Navidad.
Periodicidad mayor a un Se computarn a razn de un doceavo de lo percibido en el

semestre semestre respectivo.
o Incremento por afiliacin al sistema de o Las asignaciones o bonificaciones por cum-

pensiones (SPP). Es computable el incre- pleaos, matrimonio, nacimiento de hijos,
mento del 3% que percibe todo trabajador fallecimiento y afines.
que se afili al SPP hasta el 18 de julio de
1995. o Los bienes que la empresa otorgue a sus tra-
bajadores de su propia produccin, para el
De acuerdo al artculo 19 del TUO de la Ley de consumo directo del trabajador y su familia.
Compensacin por Tiempo de Servicios no se

considerar como remuneraciones compu- o Todos los montos que se otorguen al traba-
tables. jador para el cabal desempeo de su labor,
o con ocasin de sus funciones, tales como
o Gratificaciones extraordinarias u otros pagos movilidad, viticos, gastos de representacin,
que perciba el trabajador ocasionalmente a etc.
ttulo de liberalidad o que hayan sido materia
de convencin colectiva. o El refrigerio no constituya alimentacin prin-
cipal.
o Cualquier forma de participacin en las utili-
dades de la empresa. o La alimentacin proporcionada directamente
o El costo o valor de las condiciones de tra- por el empleador como condicin de trabajo
bajo. por ser indispensable para la prestacin de
servicios, o cuando derive de mandato legal.
o La canasta de navidad o similares.
o El valor del transporte siempre que est su-
6. Depsitos de CTS
peditado a la asistencia al centro de trabajo
y que juiciosamente cubra el respectivo tras- o El trabajador deber comunicar a su emplea-
lado. dor, hasta el 30 de abril o 31 de octubre, se-
o La asignacin o bonificaciones por educacin, gn fecha de ingreso: El nombre del deposi-
tario y el tipo de cuenta y moneda en que se
145
siempre que sea un monto razonable y se en-
cuentre debidamente sustentada. deber efectuarse el depsito.
o En caso de incumplimiento por parte del o La entrega de CTS se realizar a la entidad

trabajador, el empleador har el depsito en elegida por el trabajador, pudindose efec-
cualquier institucin amparada por ley, bajo tuar hasta en 48 cuotas mensuales iguales y
la modalidad de plazo fijo por el perodo ms consecutivas.
largo permitido.
o No podr ser objeto de convenios con el
o Las instituciones depositarias estn constitui- empleador para que ste sea el depositario,
das por las instituciones bancarias, financieras, debiendo obligatoriamente ser depositada en
cooperativas de ahorro y crdito, cajas muni- la entidad del sistema financiero elegida por
cipales de ahorro y crdito y cajas rurales de el trabajador.
ahorro y crdito, las mismas que deben tener
su domicilio en el lugar donde se encuentre el o El saldo de la CTS que el empleador man-
centro de trabajo. tenga en su poder, en tanto se vaya trasla-
dando mediante las 48 cuotas, estar sujeto a
o Slo puede elegir un depositario tanto para la intereses, siendo la tasa aplicable la ms alta
CTS acumulada al 31 de diciembre de 1990 entre la acordada en el convenio y la que apli-
como para que se devengue despus. Ex- que a los depsitos CTS la entidad financiera
cepcionalmente una parte de la CTS podr elegida por el trabajador.
mantenerse con el empleador y otra con el
depositario, cuando ste ltimo celebre un o El pago se concreta en un depsito que el em-
convenio con el empleador para que el dep- pleador debe efectuar en los meses de mayo
sito quede en su poder. y noviembre por un monto equivalente a tan-
tos doceavos de la remuneracin computable
o El trabajador puede trasladar el monto acu- como meses completos haya laborado el tra-
mulado de su CTS e intereses de uno u otro bajador en el semestre respectivos y tantos
depositario, notificando a su empleador, el treintavos de dozavos como das completos
mismo que tiene un plazo de ocho das hbi- haya acumulado en un mes incompleto.
les para notificar al depositario.
o Una vez realizado el depsito, queda cance-
o Puede sustituirse total o parcialmente los lada la compensacin por tiempo de servicio
depsitos que devenguen por un depsito de ese perodo, salvo que quede por abonar
que quede en poder del empleador por un algn reintegro al trabajador. En caso de in-
plazo mximo de un ao. Dicha sustitucin cumplimiento, la CTS debe calcularse con la
solamente podr efectuarse a solicitud del remuneracin vigente en cada oportunidad y
trabajador y por convenio individual que ser determinar los intereses respectivos. OBRE-
perfeccionado por escrito y dentro de los 30 GN SEVILLANO sostiene que no es posible
das calendarios de su celebracin poniendo calcular la CTS con la ltima remuneracin,

de conocimiento de la autoridad administra- tal como ha sido sealado por la jurispruden-
tiva de trabajo. cia laboral.
o La CTS deber ser trasladada por los em- o Los empleadores que incumplen con el tras-
pleadores al vencimiento del convenio, el lado mensual de la CTS, asumirn los intere-
cual mximo ser hasta el 31 de diciembre de ses que dicho depsito hubiera generado de
2002. haberse efectuado oportunamente.
146
COMPENSACIN POR TIEMPO DE SERVICIO
BENEFICIO SOCIAL DE PREVISIN DE LAS CONTINGEN-

CIAS QUE ORIGINA EL CESE EN EL TRABAJO
TRABAJADORES SUJETOS DE RGIMEN LABORAL DE LA

ACTIVIDAD PRIVADA QUE CUMPLAN EN EL PROMEDIO DE
UNA JORNADA MNIMA DE 4 HORAS DIARIAS
TIEMPO DE REMUNERACIN
SERVICIO
+ COMPUTABLE
147
LECCIN N 6
Los Principios del

Proceso Laboral
1. Principios contemplados en ciones de cada uno respecto de lo sucedido.
nuestra normativa Por tal razn, el Juez debe ir ms all para
que predomine la realidad por sobre las apa-
o Principio de inmediacin. Es un principio riencias con lo cual podr llegar a la verdad
de naturaleza activa mediante el cual se busca material de los acontecimientos.
que el Juez, como director del proceso, tenga
cercana con los sujetos y medios de prueba, o Principio de impulso de oficio. El proceso
lo cual le va a proporcionar mayores elemen- laboral se inicia a peticin de parte, luego de
tos de conviccin que a su vez le permitir lo cual, est en el Juez el rol dinmico de rea-
emitir un fallo debidamente sustentando. lizar todas las actuaciones a que haya lugar
en pos de la resolucin del caso, sobretodo
o Principio de concentracin. Es un princi- respecto al cumplimiento de los plazos que
pio que busca que las actuaciones se desa- estn directamente en su esfera de influencia
rrollen con un mnimo de oportunidades, sin como director del proceso.

perjuicio, de la visin integral que debe lograr
el Juez a travs de ellas. As, en la Audiencia o Principio protector. Es un concepto que
nica se renen la mayor cantidad de actos parte de la constatacin de un suceso incues-
procesales as como tambin se discuten en tionable: la desventaja evidente del trabaja-
el mismo acto. dor con respecto al empleador. Por ello, se
produce una situacin igualatoria a favor del
o Principio de celeridad. Consiste en el de- trabajador por medio del uso de tres reglas:
sarrollo del proceso dentro de los plazos pre-
vistos por la ley, eliminndose las trabas, y In dubio pro operario. En las relaciones
evitando maniobras dilatorias, de tal manera laborales debe predominar la inter-
que el proceso se realice en un breve tiempo. pretacin que favorezca al trabajador
Finalmente, mediante este principio se busca cuando la duda sea insalvable en el
que el proceso no se dilate ms tiempo del sentido de una norma. Empero, tam-
necesario. bin es pertinente sealar que tal aplica-
cin no puede producirse para la correc-
o Principio de veracidad. El Juez trabaja ini- cin de los alcances de una norma como
cialmente con los insumos, la informacin tampoco para proceder a su integracin
que le proveen las partes, cuyas afirmaciones ni para suplir la ausencia de una norma.
no necesariamente se ajustan a la verdad de Adems, han de darse dos condiciones
148 los hechos sino que constituyen las aprecia- de operatividad: primero, que exista real-
mente una duda sobre los alcance legales La resolucin citrapetita, es la que otorga
de una norma y, segundo, que no se en- menores derechos o montos de los de-
cuentre en contradiccin con la voluntad mandados.
plasmada en la ley que siempre prima.
La resolucin ultrapetita, es la que otorga
La norma ms favorable. Cuando se mayores derechos o montos de los de-
produce la existencia de distintas normas mandados.
que son aplicables a una misma situacin
laboral, se deber usar la que conceda En la legislacin laboral no se contempla la
mayores beneficios o derechos al trabaja- resolucin extrapetita, porque se estara vul-
dor. nerando el derecho de defensa.
La condicin ms beneficiosa. Se pro- o Principio de inversin de la carga de la

duce cuando surgen nuevas normas que prueba. La regla general es que quien afirma
alteran condiciones laborales, de tal forma algo debe de probarlo; sin embargo, en un
que, al momento de aplicarse se har sin proceso laboral se aplican las siguientes re-
causar menoscabo de los derechos del tra- glas:
bajador que existan anteriormente pues
las normas no se piensan con la finalidad En un proceso por cobro de beneficios
de recortar derechos de los trabajadores. sociales y otros derechos remunerativos
(vacaciones, gratificacin, bonificacin). Al
o Principio de irrenunciabilidad de dere- trabajador le corresponde probar el vn-
chos. Consiste en tutelar al trabajador para culo o la relacin laboral y al empleador le
que no se haga disposicin de sus derechos corresponde el cumplimiento de las obli-
laborales bsicos y fundamentales por la cir- gaciones.
cunstancia de ser la parte ms dbil dentro
de una relacin laboral, de all que manda En un proceso de impugnacin por des-
sancionar con la mxima pena: la nulidad, a pido arbitrario al trabajador le corres-
todos los actos del trabajador que signifiquen ponde probar el despido, mientras que
renuncia de sus derechos laborales. Adems, al empleador le corresponde probar las
la propia Constitucin consagra esta disposi- causas de despido.
cin en el inciso 2) del artculo 26.
En un proceso de nulidad de despido. El
o Principio de doble o mutua correspon- trabajador deber probar la causal de nu-
dencia. Entre la demanda y la sentencia lidad que invoque.
debe existir una mutua correspondencia. La

sentencia debe reflejar exactamente a la de- En las acciones derivadas de actos de
manda. Pero este principio admite excepcio- hostilidad. El trabajador deber probar la
nes: citrapetita y ultrapetita. hostilidad de que fuera objeto.
149
150
Inmediacin
Concentracin
Celeridad
Inversin de la carga PRINCIPIOS DEL
de la prueba Veracidad
PROCESO
Doble o multa
LABORAL
correspondencia
Irrenunciabilidad
de derechos Impulso de oficio
Concentracin
Principio
protector
In dubio pro operario La condicin ms benefi-

La norma ms ciosa
favorable
LECCIN N 7
Postulacin del
Proceso y Actividad
Probatoria
1. La demanda hasta cinco das para absolver las deficiencias.
As no opera el plazo de caducidad y no se
El proceso laboral se inicia con la formulacin perjudica el derecho que pudiera tener el de-
de la pretensin que se realiza por escrito a tra- mandante.
vs del documento llamado demanda, acto que
contiene una declaracin de voluntad para dar o Rechazo definitivo y archivamiento del caso
inicio al trmite que debe terminar con una de- con la consiguiente devolucin de los recau-
cisin de la autoridad jurisdiccional. Dicho acto dos, en el caso de vencerse el plazo que se
procesal debe reunir requisitos esenciales como otorg para la subsanacin.
la enumeracin de hechos que fundan la pre-

tensin, los fundamentos jurdicos, as como los
medios de prueba; pero tambin ciertas condi- 3. Improcedencia de la demanda
ciones formales como la redaccin por medio
escrito, numeracin correlativa o acompaar los Se produce cuando el Juez declara que la de-
anexos correspondientes. manda contiene un vicio insubsanable de natura-
leza esencial y no se justifica la tramitacin. Los
casos que la Ley Procesal de Trabajo indica se re-
2. La admisin provisional de la
miten a los supuestos del Cdigo Procesal Civil.
demanda
Procede en los casos de haberse producido un El Juez debe fundamentar su decisin, la cual
incumplimiento de las exigencias formales de la puede ser apelada con efecto suspensivo.
demanda o por una presentacin defectuosa que
no permite proseguir con el trmite.
4. Traslado de la demanda
Las consecuencias se pueden enumerar de la si-
guiente forma: El Juez recibe la demanda y la califica luego de
o Rechazo de la demanda por medio de resolu- haber realizado el anlisis de los requisitos de
cin motivada. forma y de fondo. Es entonces que se corre
traslado con la finalidad de permitir el derecho
151
o Admisin provisional de la demanda con el de defensa del demandado. La notificacin co-
otorgamiento de un plazo de subsanacin de rrespondiente se conoce como emplazamiento
y se realiza al domicilio real consignado, donde la demanda y adems debe ofrecer los medios
se recabar la identificacin de quien recibi la probatorios que pretende ejecutar a favor de
cdula con la finalidad de evitar problemas deri- su posicin. Del mismo modo es la oportunidad
vados de una notificacin defectuosa. para tachar o formular oposicin de los medios
probatorios que ofreci el demandante as como
Cabe resaltar que hay diversas formas de em- negar o reconocer los documentos que le son
plazamiento: atribuidos. Si el demandado es un emplea-
dor no puede sustraerse de la obligacin de
o Cuando el demandado se encuentra fuera del pagar la tasa judicial correspondiente, salvo
lugar de competencia del Juez, se hace uso que se trate de las entidades administrati-
de un exhorto a la autoridad judicial del sitio vas. Asimismo, el demandado deber agregar
donde se halle. los anexos a los que est obligado.
o Cabe el exhorto diplomtico cuando el de-

mandado vive en el extranjero. 7. Medios tcnicos de defensa
o Cuando son varios los demandados y se hallan o Excepciones

bajo diferentes competencias territoriales, el
plazo ser el que se adjudique al demandado La Ley Procesal de Trabajo contempla sola-
que se encuentre en el lugar ms lejano. mente la excepcin de transaccin y la de
cosa juzgada; sin embargo, ello no implica
o Cuando el demandante ignora el domicilio que una de las partes no pueda hacer uso de
del demandado, se usa del edicto, bajo aper- las excepciones previstas y reguladas en el ar-
cibimiento de nombrar un curador procesal. tculo 446 del Cdigo Procesal Civil.
La Ley Procesal de Trabajo no establece el

o Cuando el demandado tiene apoderado con
plazo en el que deben de plantearse las
facultad especfica de ser demandado o em-
excepciones, pero se entiende que se harn
plazado, se le podr dirigir a l en la medida
conjuntamente con la contestacin de la de-
que el demandado se encuentre fuera del
manda.
mbito de la competencia territorial del juz-
gado.
o Defensas previas
Se trata de medios procesales por los cuales

5. Efectos del emplazamiento
el demandado cuestiona la oportunidad
con la demanda
en que se ha iniciado el proceso pues se
debe cumplir un acto previo antes de recurrir

o Se fija la competencia. a la va judicial para habilitar del todo su dere-
cho a la accin.
o Se fija el petitorio.
Citamos algunas de dichas defensas:
o Se da unicidad al litigio.
Requerimiento previo en caso de ac-
o Se interrumpe la prescripcin extintiva. tos de hostilidad, por el cual el trabaja-
En el Pleno Jurisdiccional de 1999 se deter- dor debe primero emplazar por escrito a
min que el plazo de prescripcin se inte- su empleador con la imputacin del acto
rrumpa con la presentacin de la demanda de hostilidad respectivo as como se plan-
en mesa de partes. tea un plazo razonable no menor de seis
das naturales para que efecte su des-
cargo o enmiende su conducta.
6. Contestacin de la demanda
Requerimiento previo en caso de mo-
A travs de este acto jurdico procesal, el de- dificacin individual del horario de
mandado hace uso de su derecho a la defensa o trabajo, por el cual el trabajador debe
abstenerse de hacerlo. En el caso de contestar primero emplazar por escrito a su em-
que es lo ms comn se debe pronunciar
152
pleador para el cese del acto de hostilidad
acerca de cada uno de los hechos expuestos en sealado.
8. Medidas cautelares Una modalidad de medida cautelar es la medida

temporal que consiste en el pago de una asigna-
Son las decisiones dictadas por el rgano juris- cin provisional, que es fijada por el Juez y que
diccional para asegurar que se cumpla lo que va no podr ser mayor a la remuneracin ordinaria
a decidirse dentro del proceso, en tanto que se del demandante con cargo a la compensacin
proceda de acuerdo con el principio dispositivo, por tiempo de servicios en los procesos de im-
es decir, que una de las partes la solicite en cual- pugnacin del despido y pago de beneficios so-
quier etapa del proceso. ciales.
Se observan los mismos requisitos de un proceso
civil, esto es, el derecho que se reclama debe 9. Rebelda
guardar una gran apariencia de verdadero puesto
que el conjunto de probabilidades abunda en su Se produce cuando una parte no se presenta
beneficio. Adems, tambin se considera el pe- dentro de los plazos estipulados a los actos de
ligro en la demora que podra dejar sin efecto el comparecencia para los que fue notificado opor-
resultado de un proceso y, en este caso, perjudi- tuna y vlidamente. Se declara para evitar que
car derechos laborales y convertirse en ineficaz el proceso se detenga. Empero, se ha dispuesto
al momento de la sentencia. que ciertos actos procesales se notifiquen de to-
das maneras, como la propia resolucin que de-
Requisitos del pedido de una medida cautelar: clara la rebelda, el saneamiento del proceso, la
citacin a la audiencia, la citacin para sentencia,
o Sealar su forma. la propia sentencia y la que requiera a su cumpli-
miento. Todas las dems resoluciones se tendrn
o Indicar los bienes sobre los que debe recaer
por notificadas el mismo da que operaron para
y el monto de afectacin.
la otra parte.
o Ofrecimiento de la contracautela.
La declaracin de rebelda determina la presun-
o Designacin del rgano de auxilio judicial co- cin de veracidad de los hechos expuestos en
rrespondiente. la demanda, lo que no sucede cuando existen
varios emplazados solidarios y uno contesta la
La pretensin cautelar debe acreditarse cuando demanda as como cuando el Juez declare que
hay peligro de demora en los siguientes casos: los hechos no le producen conviccin por medio
de una resolucin motivada.
o Cuando el acta de inspeccin elaborada por
al Autoridad Administrativa de Trabajo cons- La Ley Procesal de Trabajo seala que cuando
tata el cierre no autorizado del centro una de las partes es declarada rebelde puede

de trabajo. incorporarse al proceso siempre que cum-
pla con el pago de una multa ascendiente a
o Cuando el empleador ha sido denunciado 02 URP.
penalmente por el Ministerio Pblico por
delito contra la libertad de trabajo en los El tratamiento que recibe el rebelde en mate-
supuestos de simulacin de causales para el ria laboral difiere del tratamiento que se le da
cierre del centro de trabajo y de abandono en el mbito civil, en el cual se establece que el
de ste para extinguir la relaciones laborales. rebelde podr incorporarse al proceso sujetn-
dose a la etapa en la que se encuentre el litigio,
De manera especial, se plantea un requisito de es decir, no requiere pagar ninguna multa como
procedencia cuando la sentencia de primera en los procesos laborales.
instancia ha sido favorable al demandante,
aunque haya sido impugnada.
10. Medios probatorios
En caso pudiera darse una eventual ejecucin
forzada en el futuro, se puede solicitar embargo Los medios probatorios se ofrecen en la pos-
bajo la modalidad de inscripcin o administracin. tulacin del proceso, salvo que la ley per-
Por la primera, se trata de restringir la disponi- mita otra circunstancia excepcionalmente.
bilidad de los bienes registrados y en segundo Cada parte se compromete a probar las afirma-
supuesto, se trata de bienes que pueden generar ciones que realizan, empero en el caso particular
frutos con la finalidad de recaudar stos. del Derecho Procesal Laboral, la carga de la 153
prueba puede invertirse como sucede, por No puede darse prueba anticipada respecto de
ejemplo, cuando el empleador debe demostrar la pericia judicial ni la exhibicin de planillas de
en qu hechos se ha fundado para realizar un remuneraciones.
despido.
La norma procesal laboral seala que se pre-
El trabajador est obligado a probar las siguien- sumirn ciertos los datos remunerativos
tes circunstancias: y del tiempo de servicios contenidos en la
demanda en el caso que el demandado no
La prueba de la relacin laboral. acompae la documentacin referida a las
planillas en la contestacin de la demanda;
La prueba de la existencia del despido. cuando no cumpla con la exhibicin de las pla-
La prueba de la nulidad de despido. nillas y boletas de pago al serles solicitadas o
cuando no haya registrado al trabajador en plani-
La prueba de los actos de hostilidad del em- llas ni le hubiese otorgado boletas de pago al tra-
pleador. bajador en acreditacin de la relacin laboral.
El empleador tiene a su cargo los siguientes me-
dios probatorios: 11. Cuestiones probatorias
La prueba de la causa de despido. o Tacha. Es la impugnacin que una de las

partes hace contra un testigo o contra los
El cumplimiento de sus obligaciones conteni- documentos que la otra parte ofrece para
das en las leyes, los convenios colectivos de restarles cualquier tipo de validez. Para rea-
trabajo, el reglamento interno de trabajo, el lizarlo deben indicarse con claridad sus fun-
contrato individual de trabajo y la costumbre damentos as como el acompaamiento de
laboral. las pruebas sustentatorias, de lo que el Juez
corre traslado para que se produzca la abso-
Los medios probatorios que pueden actuarse lucin con iguales requisitos de los formula-
son: La declaracin de parte, la declaracin tes- dos para interponerla pues de no hacerse se
timonial, la prueba documental, las pericias, la declarar inadmisible y esa decisin del Juez
inspeccin judicial, entre otros. es inimpugnable. Los medios probatorios de
las tachas y de las absoluciones a las mismas
Debe recordarse que los empleadores tienen se realizan en la audiencia nica, donde el
la obligacin de mantener archivos hasta Juez declarar fundada o infundada las tachas,
por cinco aos de la ocurrencia de los he- salvo que en forma motivada, no lo haga, lo
chos, salvo el caso de las planillas de pago, que cual es inimpugnable.
deben remitirse tras el plazo a la Oficina de Nor-
malizacin Previsional. Actualmente, incluso se o Oposicin. Se produce por medio de una
ha dispuesto la remisin de las planillas en forma solicitud que una parte hace al Juez para que
electrnica a la Superintendencia Nacional Ad- no se permita la actuacin de cierto medio
ministradora de Tributos (SUNAT). Algunos de probatorio como la declaracin de parte, la
los documentos ms relevantes y usuales son: exhibicin o cotejo de documentos, la pericia
Las boletas de pago y las planillas de pago. o la inspeccin judicial. Al solicitarse se debe
cumplir con adjuntar la prueba correspon-
Por otro lado la pericia puede realizarla un ins- diente u ofrecindola. Al correr traslado, la
pector dependiente del juzgado de trabajo, la otra parte deber seguir el mismo trmite
cual debe evacuarse en no ms de treinta das. para absolverla so pena de ser declarada inad-
Asimismo, se tiene un plazo de cinco das para misible en forma inimpugnable. La actuacin
realizar cualquier tipo de observaciones por de las pruebas a que se refiere la oposicin se
medio de otro documento pericial de parte. As, producir en audiencia nica para que el Juez
el Juez debe resolverlas y en caso de declararlas la declare fundada o infundada.
fundadas total o parcialmente, ordenar que se
emita un nuevo informe acerca de las declaracio- o Tacha u oposicin sobrevinientes. Se ge-
nes o modificaciones que estime convenientes. nera ocasionalmente cuando la tacha u opo-
sicin sea posterior o extempornea y se in-
La inspeccin judicial puede encargarla a la au- forma al Juez con las pruebas de sustento. El
toridad administrativa de trabajo, en cuyo caso Juez pondr en conocimiento de la otra parte
debe sealarle con precisin lo que debe ser ob-
154
y las apreciar al momento de emitir senten-
jeto de constatacin. cia.
POSTULACIN DEL PROCESO Y ACTIVIDAD PROBATORIA
Rebelda
Admisin Contestacin de la
Demanda
provisional demanda
Audiencia nica
Ofrecimiento de pruebas
Actuacin de
pruebas
Excepciones
Defensas previas
Cuestiones probatorias
155
LECCIN N 8
Fin del Proceso

e Impugnacin
1. Fin del proceso o El Juez declara la caducidad del derecho.
El proceso laboral debe concluir con un pro- o El demandante se desiste del proceso o de la
nunciamiento sobre el fondo del asunto dis- pretensin.
cutido en los siguientes supuestos:
o Sobreviene consolidacin en los derechos de
o Al declararse fundada o infundada la delos litigantes.
manda.
La conclusin anticipada se produce cuando
o Al producirse conciliacin. opera una conciliacin, es decir, el acuerdo de
las partes que pone fin al proceso, lo que se ve-
o Al producirse el reconocimiento de la de- rifica a partir de la suscripcin de un acta en una
manda por parte del demandado o haberse audiencia conciliatoria, aunque la norma proce-
allanado al petitorio. sal laboral alude a una audiencia nica.
o Por transaccin entre las partes.

2. Sentencia
o Al producirse la renuncia del demandante de
la pretensin. Es el acto procesal ms importante pues en ella,
el Juez declara el derecho y da por concluida una
Puede producirse el fin del proceso sin pro- instancia. Para que proceda la sentencia es ne-
nunciamiento acerca del fondo del asunto cesario que:
cuando:
o Haya concluido la etapa probatoria.
o Se sustrae la pretensin del rgano jurisdic-
cional. o Se trate de causas que no involucran prueba
alguna.
o Por disposicin legal el conflicto de intereses
deja de ser un caso justiciable. o Cuando el demandado est en rebelda.
o Se declara el abandono del proceso. o Cuando se haya producido el allanamiento

o reconocimiento de las pretensiones por el
o Queda consentida la resolucin que ampara demandado.
alguna excepcin o defensa previa sin que el
demandante haya cumplido con sanear la re-
156
La sentencia debe contener los siguientes ele-
lacin procesal dentro del plazo concedido. mentos:
o El lugar y fecha de la emisin de la sentencia. Las consecuencias son diversas:
o La numeracin de la misma. Confirmacin de la resolucin apelada, si est

conforme con lo resuelto.
o La parte expositiva, que es un resumen de
la demanda y de la contestacin tato como Revocacin de la apelada, en caso desapruebe
de todo el trmite del proceso hasta el mo- lo resuelto y decida algo distinto.
mento de emitir la sentencia.
Confirmacin o revocacin parcial.
o La parte considerativa, que es la apreciacin
del Juez de los medios probatorios actuados. Nulidad de la resolucin apelada y orden para
que se expida una nueva.
o La parte resolutiva, que es la decisin del
Juez. Indica si se declara fundada o infundada Los requisitos de admisibilidad son:
la pretensin y por ello debern sealarse
especficamente los derechos reconocidos Se interpone ante el Juez que expidi la reso-
tanto como las obligaciones que debe cum- lucin impugnada.
plir el demandado. Tambin puede declarar
El plazo para la interposicin es de cinco
infundada la demanda.
das.
o La condena de costos, costas y multas. Las Pago de tasa judicial cuando el petitorio ex-
primeras corresponden al trmite normal del ceda las 70 URP o se trate de pretensiones
proceso, pero las multas se dan cuando se inapreciables en dinero. Cuando se trate de
ha acreditado el incumplimiento laboral del trabajadores, ex trabajadores y sus respecti-
emplazado o si se comprobara que actu de vos herederos cuyas pretensiones son infe-
mala fe. Debe recordarse que en el caso riores a la cifra expresada, procede la exone-
del trabajador, ste no podr ser conde- racin de la tasa judicial.
nado al pago de costos y costas.
Los requisitos de procedencia son:
o La suscripcin, que es la firma por el Juez y el
auxiliar jurisdiccional del caso. Contra las sentencias de primera instancia.
Cabe sealar que el plazo para poder emitir Contra los autos que pongan fin a la instan-
sentencia en un proceso ordinario laboral, es de cia.
quince das de haberse realizado la audien-
cia nica. Contra los autos expedidos en el curso del

proceso anterior a la sentencia, en cuyo caso
se les da la calidad de diferida.
3. Medios impugnatorios
Contra los autos que se expiden despus de
En el proceso laboral se pueden interponer los la sentencia y sin efecto suspensivo, salvo que
siguientes recursos: sea decisin del Juez concederla con efecto
suspensivo por medio de una resolucin fun-
o Recurso de reposicin. Se puede inter- damentada.
poner contra los decretos dentro del plazo
de dos das, ante el mismo rgano que lo Presentarse dentro del plazo de tres das.
expidi. Adems, el auto que lo resuelve
es inapelable. La Ley Procesal Laboral no Indicacin del agravio.
determina el trmite, por lo cual es de apli-
cacin lo dispuesto por el Cdigo Procesal Fundamentacin del agravio.
Civil.
o Recurso de casacin. Es un medio extraor-
o Recurso de apelacin. Es la peticin que dinario que busca conseguir la adecuada apli-
se efecta ante el Superior Jerrquico con la cacin e interpretacin del derecho objetivo
finalidad de revisar la resolucin que ha emi- y con ello, la unificacin de la jurisprudencia.
tido el inferior respecto de los errores o vi- Por medio de este recurso se puede preten-
cios que dicha resolucin pudiera contener. der: 157
La defensa de la Ley a travs de la anulacin Incluir copias de las resoluciones contradicto-

de las resoluciones que han violentado la ley rias si se diera el caso.
o se han basado en interpretaciones equivo-
cadas o incorrectas de las normas. Son requisitos de fondo:
La concordancia de los criterios de los jueces Sealar especficamente cul fue la norma
para evitar la proliferacin de sentencias con- aplicada en forma indebida.
tradictorias entre s.
Indicar cul es la interpretacin correcta de la
Son requisitos de procedencia: norma.
Solamente procede contra sentencias. Indicar cul es la norma inaplicada y las razo-
nes por las que s debi aplicarse.
Solamente procede cuando la cuanta lo per-
mite, esto es cuando supera las cien URP. Indicar el nexo entre los pronunciamientos y
Son causales del recurso de casacin: en qu consiste la contradiccin.
Por aplicacin indebida de la norma. o Queja
Por interpretacin errnea. Es el medio por el cual se pretende obligar al

rgano jurisdiccional que deneg el recurso de
Por inaplicacin de una norma. apelacin o de casacin a que efectivamente
conceda tal recurso. Sucede cuando la parte que
Por contradiccin jurisprudencial. se siente afectada solicita que la improcedencia
o la inadmisibilidad se vuelva a examinar. Debe
Son requisitos de forma: quedar en claro que la queja no afecta la eficacia
de la resolucin denegatoria.
Se interpone ante la Sala Laboral o Mixta que
emiti el pronunciamiento materia del re-
Son requisitos de admisibilidad:
curso.
El plazo es de diez das contados desde el Se presenta ante un rgano distinto al que
da siguiente de notificada la sentencia. expidi la resolucin cuestionada.
Se interponen contra sentencias expedidas Se tiene un plazo de dos das.

en revisin.
Cualquiera de las partes debe pagar, sin ex-
La tasa judicial solamente se da respecto del cepcin, la tasa judicial respectiva.

empleador pues para el trabajador funciona
la gratuidad. Son requisitos de procedencia:
Que se haya impugnado la resolucin de pri- La queja solamente se puede interponer contra
mera instancia antes. la denegatoria de apelacin o de casacin.
158
Sentencia
Conciliacin
PRONUNCIAMIENTO Allanamiento y reconocimiento
SOBRE EL FONDO
Transaccin
Desistimiento de la pretensin
FIN DEL
PROCESO
Abandono
SIN PRONUNCIAMIENTO Desistimiento del proceso

SOBRE EL FONDO Caducidad
Consolidacin de derechos
159
160
MEDIOS IMPUGNATORIOS
RECURSO DE RECURSO DE RECURSO DE RECURSO DE

REPOSICIN APELACIN CASACIN QUEJA
Decretos Autos y sentencias Sentencias en revisin Auto denegatorio de la

apelacin o casacin
2 das 5 das 10 das 2 das
Resuelve el mismo Resuelve el Superior Resuelve la Suprema Resuelve el Superior

rgano jurisdiccional
LECCIN N 9
Procesos Laborales
1. Proceso Ordinario Laboral o La validez de la relacin jurdica procesal.
Es el proceso paradigmtico del sistema procesal o La nulidad y la consiguiente conclusin del

laboral que se emplea para todos los casos que proceso por invalidez insubsanable de la rela-
carecen de una va procesal propia, como cin, con la precisin de sus defectos.
los asuntos contenciosos y no contenciosos que o La suspensin de la audiencia, concediendo
pertenecen a la competencia de los Juzgados Es- un plazo de cinco das para la subsanacin de
pecializados de Trabajo y que, de tener conside- los defectos si stos lo permitieran. Cuando
racin econmica, no superen las diez Unidades se haya subsanado, el Juez sealara fecha y
de Referencia Procesal (URP). La base legal se hora de la audiencia o de lo contrario decla-
encuentra entre los artculos 62 al 69 de la Ley rar la conclusin del proceso.
26636 - Ley Procesal del Trabajo.
Dentro de la misma audiencia, el Juez, luego de
Interpuesta la demanda en la forma que hemos sanear el proceso, insta a las partes a la concilia-
descrito en lneas anteriores, se corre traslado y cin, la cual puede darse en todo o en parte res-
se tiene un plazo de contestacin de diez das. pecto del contenido del petitorio de la demanda.
Se concede, entonces, un plazo de tres das En el acta correspondiente se deja constancia de
para que el demandante formule la absolucin la invitacin del Juez a conciliar y de la falta de

por escrito de las excepciones y cuestiones pro- acuerdo que pudiera haberse producido. De ha-
batorias que ha propuesto el demandado, quien berse logrado la conciliacin, se proceder a la
a su vez, tendr la ocasin de refutar en la Au- aprobacin de ella, con observancia del principio
diencia nica cuya fecha y hora se determinan en de irrenunciabilidad de derechos de los trabaja-
la misma resolucin para ser realizada dentro de dores.
los quince das siguientes. Se parte del principio Cuando no hay conciliacin, el Juez procede a
que el inters de las partes los hace concurrir a sealar los puntos controvertidos en forma enu-
dicha diligencia, empero de asistir solamente una merativa, especialmente respecto de aquellos
de las partes, de todas maneras se realiza. En que sern objeto de probanza y resuelve con
cambio, de darse la inasistencia de ambas partes ello las cuestiones probatorias, que inmediata-
se esperar treinta das y si ninguna de ellas ha mente deben ser actuadas bajo la direccin per-
reactivado el proceso, se proceder al archiva- sonal del Juez. Si ambas partes las presentaron,
miento. se actuarn primero las que ofreci el deman-
dante. Como ya sabemos, se pueden ofrecer los
Cuando se produce la Audiencia nica el Juez siguientes medios probatorios:
acta las pruebas que estn relacionadas con las
excepciones que se hubieran propuesto, luego o Pericias.
de lo cual y de oficio incluso si el emplazado o Testigos.
hubiese sido declarado rebelde el Juez emitir
161
una resolucin en alguno de los siguientes sen- o Reconocimiento y exhibicin de documen-
tidos: tos.
o Declaraciones de las partes. un conciliador individual o ante un centro de

conciliacin.
o Inspeccin judicial, que se acta con la prueba
pericial; aunque le Juez est autorizado para La liquidacin para la cobranza de aportes
fijar una audiencia especial para la actuacin previsionales del Sistema Privado de Pensio-
de este medio probatorio. nes.
Cinco das despus de la actuacin de los me- Las obligaciones exigibles en la va ejecutiva son
dios probatorios, las partes pueden presentar precisamente:
sus alegatos que incluso pueden contener un
proyecto de sentencia, que ser liberalidad del Dar sumas de dinero. Se presenta la de-
Juez considerar. As, tras quince das de pro- manda con las exigencias tpicas de la misma
ducirse la Audiencia nica, el Juez debe emitir en la Ley Procesal del Trabajo, adecuados a la
sentencia. naturaleza ejecutiva. El Juez califica el ttulo
ejecutivo y expide el mandato ejecutivo, de-
nominado auto de pago que ordena el pago
2. Proceso Sumarsimo de lo debido con la inclusin de los intereses
y gastos generados bajo el apercibimiento de
Es el medio procesal previsto para los asuntos iniciar la ejecucin forzada.
contenciosos que son competencia de los Juz-
gados de Paz Letrados. La Ley Procesal del Tra- Puede suceder que el ejecutado presente ape-
bajo las regula en los artculos 70 y 71 con la lacin del mandato ejecutivo y se conceder sin
referencia a su tramitacin en atencin con las efecto suspensivo. Lo normal es que se produzca
normas del Cdigo Procesal Civil. Asimismo, una contradiccin de la ejecucin, lo que im-
seala que debern aplicarse las disposiciones plica que se propongan excepciones o defensas
acerca de la postulacin, comparecencia, me- previas dentro de los cinco das de efectuada
dios probatorios y sentencia de la propia Ley la notificacin respectiva. Para que proceda la
Procesal mientras que para la conciliacin espe- contradiccin deber fundamentarse en la inexi-
cficamente se deben usar las reglas del Proceso gibilidad o iliquidez de la obligacin, nulidad for-
Ordinario Laboral. mal o falsedad del ttulo ejecutivo, extincin de
la obligacin exigida o las propias excepciones y
defensas previas antes mencionadas. Tras correr
3. Proceso de Ejecucin Laboral traslado de la contradiccin, se absolver en tres
das con los medios probatorios para hacerla va-
o Proceso Ejecutivo ler. Se cita a una audiencia dentro de diez das
del plazo sealado tras la absolucin, an cuando
Es el proceso para hacer efectivos, en forma sta no se hubiera producido, y luego, de la au-
rpida, las obligaciones de dar, hacer y no diencia hay un plazo de cinco das para expe-
hacer que se encuentran en un ttulo eje- dir la sentencia, la cual es apelable dentro de un
cutivo, que es la declaracin expresada en un plazo de cinco das que se cuentan desde el da
documento de reconocimiento vlido de una siguiente de la notificacin. De haber declarado
obligacin que sea exigible y al cual la ley le fundada la demanda, la apelacin solamente pro-
haya proporcionado dicho valor. Por tal ttulo, el ceder si se consigna el monto adeudado o se
empleador reconoce una obligacin a favor del entrega una carta fianza.
trabajador o, en todo caso, a una organizacin
sindical. Dar bienes determinados.
La Ley seala que el ttulo ejecutivo se encuentra Hacer y de no hacer. (En estos ltimos ca-
en: sos se aplica el mismo trmite).
El acta suscrita entre trabajador y empleador o Proceso de Ejecucin

ante la Autoridad Administrativa de Trabajo,
cuyo contenido sea el reconocimiento de una Por intermedio de este proceso se busca el
obligacin exigible en la va laboral. cumplimiento de una obligacin que consta en
un ttulo de ejecucin, el cual proviene de una
El acta de conciliacin extrajudicial que haya correlacin de actos procesales que sealan la
162 sido homologada, pues se llev a cabo ante decisin inequvoca de una autoridad que debe
cumplirse inexorablemente. En materia laboral, cite autorizacin del Juez para hacerlo. Se
los ttulos de ejecucin son los siguientes: efecta un depsito en el Banco de la Nacin,
que emite la respectiva certificacin. Luego, se
Las resoluciones judiciales firmes, porque ad- dirige una solicitud al Juez de Trabajo guardando
quieren la calidad de cosa juzgada. las atenciones propias a una demanda del pro-
ceso ordinario. Tras la calificacin de lo solicitado
Las actas de conciliacin judicial o extraju- en tanto se admita, el Juez procede a notificar al
dicial, porque se trata de instrumentos que acreedor, quien tiene tres das para contradecir
deben formalizarse para adquirir la calidad de el efecto cancelatorio en forma fundamentada,
cosa juzgada. pues de no ser as se podr presumir que se
encuentra conforme. Si hubo contradiccin, el
Las resoluciones administrativas firmes, por- Juez correr traslado y luego el Juez podr emitir
que respecto de ellas ya no cabe interposi- resolucin. El acreedor puede retirar la consig-
cin de recurso administrativo alguno. nacin cuando desee y de producirse no tiene
por qu ser considerado como una conformidad
Los laudos arbitrales firmes que resuelven con un pago que no cubre la cifra real, sino que
conflictos jurdicos, porque se trata de una puede tomarse como un pago a cuenta.
solucin legal que no puede versar sobre te-
mas econmicos, sino estrictamente jurdi-
cos. 5. Solucin Extrajudicial de las
Controversias
El Juez que conoci la demanda es el compe-
tente, salvo que se hubiera iniciado en la Sala o Conciliacin
Laboral donde ser competente el Juez de tra-
bajo de turno. Se requiere al ejecutado para que Es promovida por el Estado ya sea en la
cumpla con la obligacin que ya se encuentra forma privada como administrativa como
establecida y el apercibimiento que consigna es una manera de solucionar los conflictos jurdi-
la afectacin de sus bienes tal cual dispone el de- cos. Quien lleva adelante este mecanismo es un
mandante. Cuando la obligacin sea de hacer o conciliador que ayuda a las partes a llegar a un
de no hacer se impondrn multas sucesivas en acuerdo a travs del dilogo y con ello se pueda
forma acumulativa y creciente desde una hasta dar una solucin que suele ser distante de los
veinte URP. En caso persistiera la negativa, el puntos expresados en la demanda y la contes-
Juez iniciar la denuncia penal por delito contra tacin.
la libertad de trabajo o resistencia a la autoridad.
La nica forma de oposicin del demandado es Una primera forma es la conciliacin privada que
la presentacin documentaria del cumplimiento se puede realizar por intermedio de una persona

de la obligacin. individual o por una entidad. Es voluntaria y
debe ser homologada por el Juez para que
Adems cabe realizar el clculo de los derechos cobre validez y adquiera la calidad de cosa juz-
accesorios integrados por las remuneraciones gada.
devengadas, los intereses y conceptos conexos
por medio de auxilio pericial. Cabe que el de- Una segunda forma es la conciliacin administra-
mandado observe dichas liquidaciones contra- tiva y resulta facultativa para el trabajador
poniendo otra similar. El Juez ser el encargado mientras que es obligatoria para el emplea-
de dirimir cul es la liquidacin correcta y, de dor. La realiza el Ministerio de Trabajo y Promo-
considerarlo indispensable, solicitar el concurso cin Social, quien proporciona los medios tcni-
de peritos contables del propio juzgado u otros cos tanto como profesionales con la finalidad de
designados. conseguir una solucin. Tiene la particularidad
de no necesitar de homologacin puesto que el
acta donde consta constituye el ttulo ejecutivo
4. Consignacin suficiente.
Es el nico proceso no contencioso pre- o Arbitraje

visto en la norma procesal laboral y se produce
cuando una obligacin que es exigible no ne- Es un procedimiento privado para solucionar un
cesita que el deudor realice previamente el conflicto por intermedio del cual las partes con-
ofrecimiento de pago ni tampoco que soli- cuerdan en entregar la solucin de la controver- 163
sia a un particular o a un grupo de ellos integran- Administrativa interviniente en la negociacin

tes de un tribunal, que pueden someterse a la colectiva para que se cumpla con la remisin del
Ley General de Arbitraje. Suele emplearse para expediente. Se corre traslado a la otra parte con
conflictos de naturaleza individual mientras que la finalidad de permitir su contestacin dentro
en los casos acerca de derechos irrenunciables del plazo de tres das con el conocimiento del
dados en leyes o convenios colectivos no suele rbitro o tribunal arbitral que expidi el laudo
aceptarse como medio vlido. con el fin que pueda ayudar.
El laudo arbitral que se expide respecto Este proceso es de puro derecho y no tiene
de una negociacin colectiva es inapelable, Audiencia nica por lo cual la Sala se pronuncia
mientras que tambin se ha dispuesto que pueda solamente con los alegatos de las partes y del
impugnrsele ante la Sala Laboral de la Corte Su- expediente que fue remitido dentro del plazo de
perior en dos ocasiones: diez das de la ltima actuacin acontecida.
Por razn de nulidad.
La sentencia de la Corte Superior puede ser
Por establecer menores derechos a los que la apelada ante la Corte Suprema de la Repblica
ley contempla para los trabajadores. en un plazo de cinco das. La Sala de Derecho
Constitucional y Social es el rgano competente
El plazo de impugnacin es de cinco das de para emitir el fallo final por el solo mrito del
haberse notificado el laudo arbitral. En caso de expediente y para ello goza del plazo de quince
admitirse dicha demanda se oficia a la Autoridad das, con lo cual fenece el proceso.
164
PROCESO ORDINARIO LABORAL
15 das Sentencia
Demanda Contestacin Absolucin de Audiencia Alegatos

10 das excepciones 15 das nica 5 das
3 das y cuestiones
probatoriaas
PROCESO EJECUTIVO
Demanda Mandato Contradic- Absolucin Audiencia Sentencia
ejecutivo 5 das cin 3 das 10 das nica 5 das
Auto de
pago
165
Bibliografa
ARVALO VELA, Javier. Derecho Colectivo de Trabajo. Primera Edicin. Lima: Editorial Jurdica
Grijley. 2005.
ARVALO VELA, Javier. Derecho Procesal de Trabajo. Comentarios a la Ley Procesal de Trabajo.
Lima: Editorial Cultural Cuzco. 2004.
BALBN TORRES, Edgar. Aplicabilidad de los Principios Laborales en el Per. En: Dilogo con las
Jurisprudencia N 38, 2003.
BLANCAS BUSTAMANTE, Carlos. El Despido en el Derecho Laboral Peruano. Lima, ARA Editores,
2002.
CASAS DE LAS PEAS DEL CORRAL, Amalia, CASTILLO GUZMN, Jorge y VIDAL BERM-
DEZ, lvaro. Manual Prctico de Derecho Individual del Trabajo. Lima, Estudio Caballero Busta-
mante, 1999.
ELAS MANTERO, Fernando. Nueva Regulacin de la Casacin Laboral. En: Vox Juris - Revista de
Derecho de la Universidad de San Martn de Porres, N 10, Ao 10, 1999
GMEZ VALDEZ, Francisco. El Contrato de Trabajo Parte General. Lima, Editorial San Marcos,
2000.
NEVES MUJICA, Javier. Introduccin al Derecho Laboral. Lima, Fondo Editorial de la Pontificia
Universidad Catlica del Per, 2000.
OBREGN SEVILLANO, Tulio. Manual de Relaciones Individuales de Trabajo. Lima, Pacfico Edi-
tores, 2002.
ROMERO MONTES, Francisco. Derecho Procesal del Trabajo. EDIAL E.I.R.L. Lima 1997.
TOYOMA MIGAYAGUSUKU, Jorge. La Compensacin por Tiempo de Servicio. En: Dilogo con la
Jurisprudencia N 27, 2002.
TOYOMA MIYAGUSUKU, Jorge y VINATEA RECOBA, Luis. Gua Laboral. Lima, Gaceta Jurdica,
2003.
TOYOMA MIYAGUSUKU, Jorge. Instituciones del Derecho Laboral. Lima, Gaceta Jurdica, 2004.
166
DERECHO DE LA
COMPETENCIA
Leccin N 1
Nociones
Preliminares
1. Definicin La legislacin de competencia constituye el
cuerpo normativo ms importante en materia
Es la rama del Derecho que se encarga de re- econmica, puesto que garantiza la permanencia
gular el comercio mediante la prohibicin del sistema de mercado y la Democracia Econ-
de conductas ilegales. Parte del principio que mica.
la libre competencia es la opcin ms apropiada
para el eficaz reparto de los factores de produc-
cin, de donde se derivan unos precios ptimos 2. Objetivos
que maximizan la satisfaccin de los usuarios.
Busca promover la competencia entre las em- HEMANI sostiene que el ms comn de los ob-
presas existentes en un mercado y el fomento jetivos del Derecho de la Competencia es el
de la calidad de bienes y servicios al menor pre- mantenimiento del proceso competitivo
cio posible, garantizando una estructura de mer- considerado tambin como la proteccin o pro-
cado eficiente. mocin de la competencia efectiva.
El modelo est formado en base a la Compe- Empero, cita otros objetivos que son comunes a
tencia Perfecta, para la cual se deben dar los muchas legislaciones, como:
Derecho de la Competencia
siguientes componentes, descritos por TOVAR:
- Existencia de muchos vendedores y compra- - Evitar los abusos del poder econmico para
dores. lograr la proteccin de los intereses de los
consumidores y productores.
- La cantidad de compras o de ventas que rea-
liza uno solo no est en capacidad de alterar - Obtener eficiencia econmica para que se
las condiciones de los precios. incentiven la eficiencia en la asignacin de re-
cursos, reduccin de costos en la produccin
- Se ha conseguido que el producto sea homo- tanto como los cambios en la innovacin tec-
gneo y da por igual que se prefiera a un pro- nolgica. Todo ello en funcin de conseguir el
ductor que a otro. beneficio del consumidor.
- Se dispone de informacin completa res-
pecto de las caractersticas de los productos - Preferencia por el pluralismo en contraposi-
y de sus precios. cin con la concentracin econmica.
169
- La libertad de entrada y salida del mercado es Por otro lado, desde un punto de vista terico, el
completa. objetivo ltimo del Derecho de la Competencia
es la maximizacin del excedente del con- adopten y cualquiera sea el medio que per-
sumidor, lo que implica unos precios lo ms remita su realizacin, incluida la actividad publi-
ducidos posibles para que el consumidor pueda citaria, sin importar la actividad econmica
adquirir un mayor nmero de productos y varie-
dades de stos. Sin embargo, la realidad es ms
compleja y se han intentado alcanzar otros ob- 4. BENEFICIOS DE LA COMPETENCIA
jetivos mediante la competencia, producindose La competencia busca la obtencin de la for-
que en ocasiones la Ley haya intentado alcanzar macin de los precios de bienes y servicios en
objetivos contrarios. atencin a las preferencias de los consumidores
frente a competidores que actan en el mercado
Sin intencin de que la siguiente lista sea exhaus- en forma libre, sin perturbacin de la oferta y la
tiva, se pueden citar los siguientes objetivos: demanda a travs de mecanismos monoplicos.
La dinmica de productores, proveedores y con-
Proteccin del consumidor. sumidores se debe centrar en bienes y servicios
cada vez mejores, en costos de produccin me-
Redistribucin. nores y en ampliacin de los niveles y espacios
geogrficos de los productos, lo cual es algo que
Proteccin de los competidores. ahora se sustenta en la globalizacin.
- Los beneficios a sealar son:
3. CATEGORAS QUE ABARCA EL DE-
RECHO DE LA COMPETENCIA - La eficiencia en costos.
Libre Competencia. Tiene como objetivo - La mayor variedad.

tutelar a los agentes econmicos del mer- - La innovacin.
cado, pero lo hace de dos maneras:
- Los precios ms bajos.
- Tutela directa. El sistema econmico
como abstraccin. - La cultura de la calidad.
- El correcto funcionamiento del mercado.
- Tutela indirecta. El publico de los consu-
midores y los empresarios.
5. POLTICAs DE COMPETENCIA
Represin de la Competencia Desleal. Se
va a encargar de sancionar los actos de com- El Estado tiene dos formas de instrumentalizar
petencia desleal, cualquiera sea la forma que sus polticas de competencia:
Se producen restricciones pblicas a la competencia por medio de aran-

celes, restricciones a la propiedad a travs de la regulacin de inversiones
Nivel macro
as como la expedicin de licencias y autorizaciones para poder desarrollar

actividades especficas, lo que genera una situacin de control previo.
Se trata de la produccin de un conjunto de polticas microeconmicas para

evitar las prcticas anticompetitivas all donde se generen y con la capacidad
adaptarse a las nuevas situaciones de mercados cambiantes por la interre-
Nivel micro lacin del mundo globalizado. A este rubro debe agregarse las normas de
proteccin para los competidores, el control de las inversiones extranjeras
y la promocin del empleo; pues todas son variables que vienen aparejadas
con las normas acerca de la competencia.
Todas las polticas de competencia que se dise- ms bien se busca que los consumidores puedan
an se orientan al proceso del correcto funcio- influenciar a los proveedores con la finalidad de
namiento del mercado y por lo tanto su actua- satisfacer sus necesidades. Algo totalmente dife-
cin es ex post. No se trata de fijar precios pues rente sucede con las polticas de regulacin que
170 se tratara de una distorsin del mercado, sino si se dedican al resultado del proceso ya que fi-
jan el precio, sealan la calidad y determinan las

condiciones de contratacin.
Las polticas de competencia permiten que el

mercado funcione normalmente y que no se
produzca manipulaciones por parte de las em-
presas ni intervenciones estatales que afecten al
mercado y lo desnaturalicen.
6. NORMATIVA APLICABLE
La normativa aplicable para el Derecho de la

Competencia va a ser la siguiente:
o Constitucin Poltica del Per; Artculos:

2 incisos 8) y 16), 58, 59, 61, 65 y 103.
o Leyes:
Publicidad y Competencia Desleal De-

creto Legislativo 1044.
Decreto Legislativo 716, modificado por

Decreto Legislativo 1045.
Libre Competencia Decreto Legislativo

1034.
Cdigo de Proteccin y Defensa del Con-

sumidor Ley 29571
Derechos de Autor Decreto Legislativo

822 (modificado por Decreto Legislativo
1076) y Decisin 351.
Propiedad Industrial Decreto Legislativo

1075 y Decisin 486.
171
172
NOCIONES PRELIMINARES
RGIMEN CONSTITUCIONAL DEL MERCADO
DERECHO DE LA COMPETENCIA
Proteccin del Proceso Competitivo a travs de polticas de com-

petencia:
- Intervencin del Indecopi
- Obtencin de eficiencias econmicas
- Asignacin eficiente de recursos
- Proteccin de los intereses de los consumidores
GARANTIZAR LA EXISTENCIA DE GARANTIZAR LA BUENA FE COMERCIAL

UN PROCESO COMPETITIVO EN EL PROCESO COMPETITIVO
LIBRE COMPETENCIA REPRESIN DE LA COMPETENCIA DESLEAL

(Represin de conductas anticompetitivas) ( Represin de los actos de competencia desleal
Fiscalizacin de la actividad publicitaria)
LECCIN N 2
Represin de la
Competencia Desleal
1. Definicin que limite la capacidad de los consumidores para
tomar de la mejor manera sus decisiones.
La Competencia Desleal sanciona todo acto
ilcito y prohibido, toda conducta que re-
sulte contraria a la buena fe comercial, al 3. mbito de aplicacin
normal desenvolvimiento de actividades econ- o mbito Objetivo
micas y, en general a las normas de correccin
que deben regir las actividades econmicas. Se aplica a actos cuyo efecto o finalidad, de
modo directo o indirecto, sea concurrir en el
El Estado sanciona los actos de competencia mercado.
desleal porque producen una distorsin en el
funcionamiento de la economa, afectando a los Se incluyen los actos realizados a travs de
proveedores ms eficientes, a los consumidores publicidad.
y al sistema econmico mismo. Cuando existe un dao concurrencial ilcito.
En el Per, dada nuestra economa social de No se exige que la conducta denunciada se
mercado, la competencia debe llevarse a cabo haya ejecutado, bastando la amenaza de que
con eficiencia, es decir, ofreciendo al consumi- aquella se produzca. Derecho de la Competencia
dor mejores condiciones comerciales, menores
precios y/o mayor calidad que los ofrecidos por o mbito Subjetivo
los competidores. Personas naturales y jurdicas, de Derecho
pblico o privado, con o sin fines de lucro,
que realicen actividades econmicas. V.gr.:
2. Objetivo
Sociedad Peruana de la Cruz Roja versus
De los artculos de la norma de Represin de la Asociacin Cruz Roja de Lima. Asociacin Ci-
Competencia Desleal, es posible comprender vil Las Amricas versus Corporacin Grfica
que se trata de una normatividad dirigida a pro- Navarrete.
teger el mercado y la competencia misma, y que, o mbito Territorial
por tanto obedece a un inters comn que no
necesariamente coincide con el de los competi- La Ley es de aplicacin sobre cualquier acto
dores involucrados en un caso. de competencia desleal que produzca o
pueda producir efectos en todo o parte del
En ese sentido, el objetivo de las normas de territorio nacional, aun cuando dicho acto se
173
competencia desleal es que los competidores haya originado en el extranjero (Teora de los
compitan, ms no actuando de manera desleal efectos).
4. ACTOS DE COMPETENCIA DESLEAL son considerados desleales y sumamente

graves por cuanto pueden inducir a un con-
a. Actos que afectan la transparencia del sumidor a efectuar una decisin de consumo
mercado inadecuada, es decir, una eleccin que no hu-
biera realizado de no producirse el engao.
En este caso el afectado es el consumidor
porque se afecta su capacidad de eleccin, estos o Confusin
actos son:
Son todas aquellas conductas capaces de ge-
o Engao nerar en el consumidor una falsa percep-
cin sobre la procedencia empresarial
Informacin falsa acerca de producto u de una actividad, producto, estableci-
omitir informacin. Los actos de engao miento o prestacin. Existen dos tipos:
Ocurre cuando los consumidores pueden asumir que los bienes, ser-
vicios o establecimientos de un concurrente en el mercado guardan
Confusin Directa
identidad con los que corresponden a otro concurrente, vindose
inducidos a error por no ser ello cierto.
Ocurre cuando los consumidores pueden diferenciar claramente bie-

nes, servicios o establecimientos distintos, pero pueden pensar,
Confusin Indirecta
equivocadamente, que pertenecen a un mismo origen empre-
sarial, cuando en realidad pertenecen a dos empresas distintas.
b. Actos indebidos vinculados a la reputa- denigrada, haciendo que sta disminuya

cin de otro concurrente. ante sus ojos. Ello puede generar que el con-
sumidor no tome decisiones de consumo, a
En este caso el afectado es el competidor, es- favor de la empresa denigrada, que si hubiera
tos actos son: tomado de no haberse producido aqulla.
o Explotacin indebida de la reputacin o Comparacin y equiparacin indebida
ajena:
La Ley establece requisitos para que la com-
La empresa busca establecer una vinculacin paracin sea vlida. La equiparacin presenta
entre s y otro, u otros competidores con al producto como igual al del competidor, si
prestigio -y sin autorizacin-, generando en la equiparacin se hace en puntos objetivos
los consumidores una apreciacin equivo- comprobables es vlido, si se hace en as-
cada respecto del valor de determinado pro- pectos subjetivos no comprobables no es
ducto o de su origen empresarial. Ello con la vlido.
finalidad de aprovechar comercialmente la

reputacin que han obtenido otras empresas c. Actos que alteran indebidamente la posi-
en el mercado. cin competitiva propia o ajena:
o Denigracin o Violacin de secretos empresariales
La gravedad de un acto de denigracin se Explota el secreto de un tercero al cual
basa en el perjuicio real o potencial de la se accedi indebidamente. Dicho acceso
reputacin comercial de una empresa en el a la informacin comercial secreta puede
mercado. La deslealtad de un acto de deni- haberse producido mediante un acceso per-
gracin se sustenta en la obstaculizacin y mitido con deber de reserva o mediante un
perjuicio en la actividad empresarial de otro acceso indebido.
y, eventualmente, de su posicionamiento en
el mercado. En cualquier caso, para que la violacin de
secretos sea un acto de competencia desleal,
La denigracin es capaz de distorsionar la quien la denuncie deber comprobar que: a)
174 apreciacin de valor que tienen los con-

sumidores sobre la oferta de la empresa
existi informacin que constitua un secreto
comercial o industrial; y, b) dicha informacin
fue divulgada o explotada sin autorizacin del d. Actos de competencia desleal desarrolla-
titular del secreto. dos mediante la actividad publicitaria
o Actos de violacin de normas: Entre estos actos tenemos los siguientes:

o Actos contra el principio de autentici-
Se considera como desleal valerse en el
dad
mercado de una ventaja competitiva ilcita
adquirida mediante la infraccin de las nor- No se prohbe los publirreportajes o anun-
mas, siempre que la ventaja sea significativa. cios contratados, pero se tiene que informar
En este caso, la Ley sobre Represin de la al consumidor de este hecho, se les tiene
Competencia Desleal sanciona la deslealtad que informar que se trata de una publi-
configurada no por la infraccin a las normas cidad contratada.
nicamente, sino por la ventaja competi-
tiva obtenida como consecuencia de la o Actos contra el principio de legalidad
infraccin.
Consisten en la difusin de publicidad que no
o Actos de sabotaje empresarial respete las normas imperativas del orde-
namiento jurdico que se aplican a la actividad
Consisten en la realizacin de actos que publicitaria.
tengan como efecto, real o potencial, per-
o Actos contra el principio de adecuacin
judicar injustificadamente el proceso
social
productivo, la actividad comercial o
empresarial en general de otro agente Consiste en la difusin de publicidad que
econmico mediante la interferencia en la tenga por efecto: a) inducir a los destinatarios
relacin contractual que mantiene con sus del mensaje publicitario a cometer un acto
trabajadores, proveedores, clientes y dems ilegal o un acto de discriminacin u ofensa
obligados, y que tengan como efecto inducir por motivo de origen, raza, sexo, idioma,
a estos a incumplir alguna prestacin esencial religin, opinin, condicin econmica o de
o mediante una intromisin de cualquier otra cualquier otra ndole; y, b) promocionar ser-
ndole en sus procesos o actividades. vicios de contenido ertico a un pblico dis-
tinto al adulto.
175
176
REPRESIN DE LA COMPETENCIA DESLEAL
DECRETO LEGISLATIVO N 1044
mbito de aplicacin
OBJETIVO
SUBJETIVO
Actos cuyo efecto o fina- TERRITORIAL
Personas naturales o jurdi-
lidad sea concurrir en el
cas que realicen actividad Teora de los efectos
mercado Efectos reales o
econmica
potenciales
CLUSULA GENERAL
Estn prohibidos y sern sancionados los actos de com-

petencia desleal, cualquiera sea la forma que adopten y
cualquiera sea el medio que permita su realizacin, in-
cluida la actividad publicitaria, sin importar el sector de la
actividad econmica en la que se manifiesten.
177
178
ACTOS DE COMPETENCIA DESLEAL
Actos que afectan

la transparencia del
mercado
Actos de engao Inducen a error Actos de confunsin

Si se realizan mendiante Confusin directa

la actividad publicitaria:
Confusin indirecta
Vulneracin al Principio de
Veracidad Riesgo de Asociacin
Actos indebidos
vinculados con la
reputacin de otro
agente econmico
Actos de explotacin inde- Actos de Comparacin y de

Actos de denigracin
bida de la reputacin ajena Equiparacin indebida
Si se realizan mediante la
actividad publicitaria vulna-
racin del principio de No
Denigracin
179
180
Actos que alteran

indebidamente la
posicin competitiva
propia o ajena
Actos de violacin de Actos de violacin de Actos de sabotaje

secretos empresariales normas empresarial
Actos de competen-
cia desleal desarrolla-
dos mediante la acti-
vidad publicitaria
Actos contra el Principio Actos contra el Principio Actos contra el Principio de

de Autenticidad de Legalidad Adecuacin Social
181
Leccin N 3
Libre Competencia
1. Definicin En ese sentido, podra tratarse de gremios o
asociaciones de empresas, directores, geren-
La libre competencia se produce cuando el tes, administradores o representantes res-
productor y el consumidor son libres, uno para ponsables del planeamiento o ejecucin de la
ofertar bienes o servicios segn sus intereses y conducta anticompetitiva.
el otro para tomar decisiones sobre sus compras
en el mercado con informacin relevante. o mbito Objetivo
El Decreto Legislativo 1034 no se aplica a
aquella conducta que sea consecuencia de lo
2. FINALIDAD DE LA LEY dispuesto en una norma legal, esto es, de
una ley ordinaria, de un decreto de urgencia
Prohbe y sanciona las conductas anticompeti- o de un decreto legislativo.
tivas con la finalidad de promover la eficiencia
econmica en los mercados para el bienestar de El Estado podr asumir las acciones que con-
los consumidores. sidere necesarias para contribuir a mejorar
las condiciones de oferta de los productos en
El bien jurdico protegido va a ser el proceso beneficio de los consumidores.
competitivo, ya que a partir del mencionado
proceso se van a dar la eficiencia econmica, No se sanciona a empresas que estn cum-
que genera el bienestar para los consumidores. pliendo una Ley o una norma con rango de
Ley.
La proteccin directa es al proceso produc-

tivo mas no a los consumidores, stos tambin o mbito Territorial
van a tener una proteccin pero de manera in-
directa. Se da la figura de la teora de los efectos,
esto quiere decir que se aplica a las conduc-
tas que produzcan o puedan producir efectos
anticompetitivos en todo o en parte del terri-
3. MBITO DE APLICACIN torio nacional, aun cuando dicho acto se haya
originado en el extranjero.
o mbito Subjetivo
La Tercera Disposicin Complementaria y Fi-
Se va a encargar de proteger a los agentes nal seala que, la Comisin de Libre Compe-
econmicos, a los encargados de proveer tencia podr investigar conductas con efectos
oferta de bienes y servicios, ya sean personas fuera del pas. Asimismo, podr intercambiar
naturales o jurdicas, sociedades irregulares, informacin (inclusive la confidencial) con
patrimonios autnomos u otras entidades, otras agencias de competencia (agencias de
182
sean de derecho pblico o privado, estatales competencia que tienen medidas de coope-
o no, y tengan o no fines de lucro. racin mutuas).
Esta teora se aplica en la Unin Europea, Per y - Las practicas colusorias horizontales no
Estados Unidos. sometidas a prohibicin absoluta.
o mbito de no aplicacin
5. MERCADO RELEVANTE Y PODER DE
El Decreto Legislativo N 1034 no se aplica MERCADO
a:
Actos polticos. o Mercado Relevante
Funcin legislativa. Producto o grupo de productos vendi-

dos en un rea geogrfica, tal que un
Funcin administrativa: ejercicio de po- hipottico monopolista maximizador
testades administrativas. de beneficios, no sujeto a regulacin de
precios, pueda imponer un incremento
de precios por encima del nivel competi-
4. NATURALEZA DE LAS PROHIBICIO- tivo. Para determinar el mercado relevante
NES se tiene que analizar si hay slo una firma que
o Prohibicin Absoluta venda el producto en esta rea y si podra au-
mentar el precio por encima del nivel com-
Acuerdos ilegales per-se, hard core car- petitivo, para lo cual habr que:
tels, absolutamente prohibidos u horizon-
tales. Son malos por s solos y no se puede - Determinar el producto relevante (PR).
argumentar lo contrario.
- Delimitacin del mercado geogrfico re-
Para verificar la existencia de la infraccin ad- levante.
ministrativa, es suficiente que la autoridad de
competencia pruebe la existencia de la con- o Poder de Mercado
ducta denunciada.
El poder de mercado es la habilidad que
El Decreto Legislativo N 1034 se pronuncia tiene una empresa para incrementar sus
sobre los acuerdos horizontales, analizando a ganancias reduciendo el producto y co-
stos bajo la regla per se y sealndolos den- brando ms que el precio competitivo.
tro de la categora de prohibiciones absolu- Es la capacidad de una empresa de fijar pre-
tas, sealando as, las siguientes conductas: cios, por encima de los costos marginales. Sin
embargo, aun cuando la capacidad de colocar
Fijacin de precios.
precios por encima del nivel competitivo es
Limitacin de la produccin o ventas (cuo- un enfoque conceptualmente valido, no es f-
tas). cilmente aplicable. Generalmente se buscan
otros indicadores de poder de mercado ms
Reparto de clientes, proveedores o zonas fcilmente observables como la participacin
geogrficas. de mercado y barreras a la entrada entre
otros.
Reparto de licitaciones o concursos pbli-
cos, as como subastas pblicas y rema- Existen ciertos elementos que permiten ana-
tes. lizar el poder de mercado, tales como: Indi-
o Prohibicin Relativa (regla de la razn) cadores de estructura e indicadores de
competencia.
Para verificar la existencia de la infraccin
administrativa, la autoridad de competen-
cia debe probar la existencia de la conducta 6. POSICION DE DOMINIO
denunciada y que sta tiene, o podra tener,
efectos negativos para la competencia y el La posicin de dominio se define en trminos
bienestar de los consumidores. econmicos, como la posibilidad que posee
una firma de obtener beneficios superiores
- Los casos de abuso de posicin de domi- a los normales, a travs de la reduccin de
nio. la produccin y el incremento del precio del
183
producto por encima de su nivel competi-
- Las prcticas colusorias verticales. tivo.
184
LIBRE COMPETENCIA
Decreto Legislativo N 1034 - Ley de Represin de Conductas Anticompetitivas
OBJETIVO DE LA NORMA
PROCESO EFICIENCIAS BIENESTAR DE LOS

COMPETITIVO ECONMICAS CONSUMIDORES
BIEN JURDICO
PROTEGIDO
mbito territorial= Teora de los efectos

MBITO DE APLICACIN SUBJETIVO
Actividad Econmica
(oferta de bienes o servicios)
Derecho privado
Con o sin
o pblico estata-
Personas naturales o jurdicas, socie- fines de lucro
les o no
dades irrgulares, patrimonio autno-
mos u otras entidades
Gremios Directores, gerentes, administradores o represen-

o asocia- tantes responsables del planeamiento o ejecucin
ciones de de la conducta anticompetitiva
empresas
185
186
PROHIBICIONES
Una conducta es ilegal cuando:
Efectos anticompetitivas Efectos procompetitivos

Son mayores que
(reales o potenciales) (reales o potenciales)
Analizados en funcin del Analizados en funcin de

perjuicio al bienestar a los eficiencias productivas e
consumidores innovativas
NATURALEZA DE LAS PROHIBICIONES
Naturaleza de las
prohibiciones
Prohibicin Absoluta Regla PER SE
Regla de
Prohibicin Relativa
la Razn
187
LECCIN N 4
Conductas
Anticompetitivas
1. Concertacin de precios cios sino que involucran a todo el producto en
sus diversas etapas de venta. En este segundo
o Definicin supuesto, se podran, excepcionalmente, per-
mitir acuerdos que ayudaban al funcionamiento
Es el acuerdo entre empresas para no com- de asociaciones e incluso integraciones de em-
petir entre s. Con esta actitud el mercado se presas en la medida que el objetivo fuera la ob-
ve completamente trastornado porque las op- tencin de mejor eficiencia. Posteriormente, se
ciones para los consumidores ya no existen y produjo un cambio y se plante la necesidad de
debe aceptar condiciones que no son originarias estudiar los efectos tanto positivos como nega-
de la competencia pura y simple. tivos de estas prcticas pues podran darse con
la finalidad de dotar de eficiencia al mercado y
Los efectos negativos que se producen por estas con ello no se tratara de algo sancionable. En
prcticas son mltiples. As por ejemplo, cuando realidad, INDECOPI lo que finalmente logr fue
las empresas dejan de competir lo primero que la generacin de un tipo de anlisis formalista y
se perjudica es precisamente su competitividad, con criterios que en el fondo no eran los ms
lo que genera condiciones de estancamiento precisos con la consecuencia de la elevacin del
que, a mediano o largo plazo, terminan por sa- estndar de pruebas para sancionar conductas
car empresas del mercado a travs de quiebras
por la inaccin prolongada en mejorar. Tambin o Modalidades

se pierde el inters por reducir los costos de
produccin lo que representa, a fin de cuentas, La fijacin de precios. Consiste en el
un perjuicio innegable a la innovacin que debe acuerdo, normalmente no documen-
caracterizar a cualquier empresa que desee per- tado, que algunas empresas se atreven a
durar en mercados siempre cambiantes. generar con la finalidad de tener ingresos
uniformes y evadir la variable competiti-
En un principio, INDECOPI lleg al empleo de la vidad entre todas ellas. Suele ser compli-
regla de la ilegalidad per se, segn la cual bastaba cado de implementar pues normalmente hay
con acreditar la existencia de un acuerdo para que recurrir a una gama de estrategias muy
sancionar la prctica sin que sea necesario que diversas para que funcione adecuadamente el
se demuestre el perjuicio causado por la misma. esquema.
Luego se efectu una distincin entre los deno-
minados acuerdos desnudos, cuyo contenido La reparticin del mercado. Es el acuerdo
es precisamente la concertacin de precios, y entre empresas competidoras para seg-
188
los llamados acuerdos accesorios de precios, mentar sus operaciones mercantiles y
cuyo objetivo no se dirige solamente a los pre- eliminar la competencia entre ellas. In-
cluso se producen acuerdos para frenar el in- lo que sanciona es el abuso de dicha condi-
greso de nuevos competidores en el mercado cin.
de tal forma que se pueda ejercer el control
total. El anlisis que debe hacerse para el caso es el
siguiente:
Los acuerdos acerca de cuotas de pro-
duccin. Es el acuerdo entre empresas Determinacin del mercado relevante.
para ofertar volmenes que representan Este supuesto nos lleva a un examen del
solamente una fraccin de lo que de- mbito geogrfico donde se desenvuelve la
manda algn consumidor que necesita actividad econmica. El gran problema que
grandes cantidades. As, el consumidor se se suscita estriba en cul es el rea que debe
ve obligado a comprar a un precio general- tomarse como referencia para definir la par-
mente elevado la produccin de varios que ticipacin en el mercado pues no hay claridad
se han dividido la oferta. sobre si ser una ciudad, una provincia, un
departamento o acaso una regin. Cada tipo
Los acuerdos para ofertas en las licita- de mercado lo hace merecedor a una clase
ciones. El Estado suele utilizar a la licitacin distinta de anlisis. Lo cierto es que cada
como uno de los mecanismos reglados para empresa denunciada siempre trata de sea-
obtener los bienes que necesita. Empero, lar el ms amplio espacio geogrfico porque
parte de la lgica de este procedimiento es la con esta operacin se disminuye su nivel de
confidencialidad que existe en el monto que participacin en el mercado. Paralelamente,
las empresas manejan, dotado de altos niveles hay que determinar qu productos deben ser
de secreto y por lo cual no resulta aceptable considerados sustitutos adecuados para saber
que se ocasionen sospechosas coincidencias con qu productos se est compitiendo. Se
entre empresas que deberan competir entre producen diferentes formas de medir estos
s. conceptos, uno de los cuales es la movilidad
de factores que cita BULLARD cuando analiza
La concertacin de precios es un tipo de las razones de una resolucin de INDECOPI
acuerdo horizontal, modalidad de conducta y seala que un bien puede ser vendido en
anticompetitiva que desarrollaremos ms todo el territorio nacional y no solo se puede
adelante. circunscribir a un slo escenario geogrfico
pequeo.
2. Abuso de posicin de dominio Determinacin del nivel de concentra-
cin en el mercado. Normalmente se esta-
Se considera que existe abuso de posicin de do- blece el porcentaje efectivo de participacin
minio cuando un agente econmico que ostenta de la empresa denunciada en el mercado.
posicin dominante en el mercado relevante De constatarse que posee ms del 50% en-
utiliza esta posicin para restringir de ma- tonces s puede hablarse de posicin de do-
nera indebida la competencia, obteniendo minio. De todas maneras, la cifra expresada
beneficios y perjudicando a competidores en el porcentaje puede no ser del todo re-
reales o potenciales, directos o indirectos, veladora porque con un porcentaje menor al
que no hubiera sido posible de no ostentar dicha 50% se puede estar en posicin de dominio
posicin. si la competencia se encuentra atomizada, es
decir, cuando los competidores son varios
La restriccin indebida hace referencia a aque- y con porcentajes de participacin bastante
llas conductas que impidan o dificulten el acceso pequeos lo cual s colocara a una empresa
o permanencia de competidores actuales o po- en situacin de dominio por esta causa y es
tenciales en el mercado por razones diferentes a all donde calza el nivel de concentracin en
una mayor eficiencia econmica. el mercado.
El perjuicio a los competidores hace referencia Establecimiento de la existencia o inexis-

slo a aquellas conductas de efecto exclusorio. tencia del abuso de posicin de dominio.
Los criterios antes descritos se renen para
Hay que tener presente que la sola posicin de conformar con claridad el abuso de posicin
dominio no es condenable ni reprobable. La de dominio. Este abuso es una actuacin
norma no sanciona la posicin de dominio, indebida y no proviene del dao concu- 189
rrencial que se da por la simple actua- que no es leal. El perjuicio a los consumidores
cin de la competencia. Cabe recordar no es directo, pero se reducen las opciones
que el tamao de una empresa es motivo que ellos tienen dentro del mercado. No es
necesario de anlisis. Cuando una empresa fcil la determinacin de estas conductas cuando
es grande puede proceder a la reduccin de nos hallamos frente a economas a escala porque
costos y la integracin ventajosa de su apa- en ellas es parte de la forma de competencia.
rato productivo. As ofrece bienes a mejores
precios, pero lo negativo estriba en que est No olvidemos que en caso de prcticas preda-
en posicin de lograr beneficios que no po- torias, una empresa est en condiciones de bajar
dra conseguir si no tuviera ese tamao. los precios y efectivamente ocasionarse dao a
s misma con la certidumbre que sus competido-
Los requisitos para la configuracin del res no podrn soportar esa circunstancia en el
abuso de posicin de dominio son los siguien- mercado y debern salir de l con lo cual estar
tes: en condiciones de recuperarse y elevar los pre-
cios para conseguirlo. Lo realmente difcil es la
Existencia de una posicin de dominio. Se probanza de ese acontecimiento de manera fe-
debe entender como la capacidad de una em- haciente y relacionar el dao actual e intencional
presa para tener una participacin relevante en sus ingresos con la perspectiva de desalojar a
en el mercado en condiciones de operar al sus competidores.
margen de sus competidores, compradores,
Para configurar cabalmente la existencia o inexis-
clientes o proveedores.
tencia de prcticas predatorias BULLARD nos
plantea vas de examen:
Actuacin en forma indebida. Cuando
una empresa rompe con las actitudes de La evaluacin de los costos para financiar la
competencia libre y leal, la actuacin es inde- prctica pues de ser muy elevados, probable-
bida. Esto puede producirse a travs de una mente la empresa no incurrira en ella.
intencionalidad directa o simplemente puede
verificarse por medio de indicios. La pertinencia de las prcticas para conse-
guir la eliminacin de competidores, que es
Obtencin de beneficios. Es una de las la evaluacin del dao que pueda causar la
consideraciones con mayor capacidad de ob- prctica en el competidor y la capacidad de
jetivacin pues consiste en el logro actual o resistencia que ste tenga de dicha prctica.
potencial de beneficios econmicos.
Las posibilidades que los beneficios de la si-
Desencadenamiento de perjuicios. Es la tuacin conseguida sean substanciales des-
contraparte del supuesto anterior porque pus de haber logrado el xito en la prctica,
deben producirse perjuicios. Inicialmente es decir, la evaluacin del tiempo en que el
pueden darse en el competidor, pero lo im- mercado ser de pleno dominio de una em-
portante es la verificacin del dao en los con- presa y si ese lapso ser suficiente para ob-
sumidores. La concurrencia al mercado trae tener ganancias significativas en atencin a la

consigo la posibilidad de dao entre compe- inversin que se dio para lograr esas condi-
tidores, lo que no resulta aceptable en el ciones.
correcto funcionamiento del mercado es
el dao a los consumidores. En los casos La rentabilidad de la prctica, si la rentabili-
en que no es verificable de entrada hay que dad es alta, sin duda, hay prctica. En cam-
ejecutar un anlisis y all lo importante es la bio, si tan solo existiera incertidumbre pues
determinacin del dao potencial. no podra afirmarse la existencia de prctica
predatoria.
Prcticas predatorias o ex- La intencionalidad, es el anlisis de la prctica

clusorias que permite concluir si hubo o no intenciona-
lidad en su planeamiento y ejecucin.
Son las conductas que usa una empresa en posi-
cin de dominio con la finalidad de conseguir el Se producen diversas modalidades de prcticas
predatorias, entre las cuales enunciamos las si-
190 desplazamiento de alguno o de todos sus com-
petidores como producto de una competencia guientes:
Precios predatorios. Es una estratega de dichas ventas sean:

exclusin que se producen cuando un pro-
ductor decide intencionalmente la reduc- - Venta al contado.
cin de sus precios por debajo de los
niveles de costos en el mercado con la - Cliente de aos.
intencin de perjudicar a sus competido-
- Volumen.
res generndoles prdidas y con ello sa-
carlos del mercado. Tambin opera cuando Venta atada: Cuando el vendedor de un
la actitud de una empresa con los precios producto (el bien principal) requiere a
est destinada a desincentivar a otros pro- sus compradores la adquisicin de un
bables competidores para que no entren al producto adicional (el bien atado), es un
mercado. Esta situacin es relevante porque mecanismo para la discriminacin de pre-
la prctica sostenida puede derivar en cir- cios.
cunstancias monoplicas aunque en el corto
plazo los consumidores pueden beneficiarse El bien principal es monoplicamente produ-
de precios menores. cido por una empresa, mientras que el pro-
ducto atado es ofrecido en un mercado com-
Negativa injustificada de trato. En prin- petitivo. El bien principal y el bien atado son
cipio, no es una prctica condenable porque complementarios que permiten elaborar un
encuadra correctamente con la decisin que bien final. Ejemplo: el bien principal puede
puede tomar, libremente, una empresa en ser una maquina y el bien atado un insumo
uso de su libertad para contratar. Puede ser que utilizado en la maquina permite obtener
que la negativa sea clara y, como suele suce- un bien final.
der, sea indirecta cuando no se surten
pedidos o no se responden las solicitudes Distribucin exclusiva (Caso Pilot Station -
efectuadas. Lo importante es la aclaracin 2005).
de la estrategia como la intencin de practi-
car la depredacin del mercado. Venta exclusiva (marca nica, clusulas de
no competencia, descuentos por fidelidad)
Los precios abusivos. En realidad no puede (Caso Distribuidora Norte Pacasmayo -
afirmarse que en precio alto o bajo es malo 2005).
por s mismo ya que, en puridad, son mani-
festaciones para los consumidores y los pro- Boicot a una asociacin u organizacin
ductores. El precio es ms bien una solucin a de intermediacin (caso Mercado Santa
los problemas del mercado. Cuando un pre- Anita -1999).
cio es alto se trata de productos escasos por
lo cual debe consumirse menos y producirse Abuso de procesos judiciales y adminis-
en mayor cantidad. De otro lado, cuando el trativos (Caso: Pilot Station 2005, Doc-
precio es bajo, se sabe que el producto existe trina Sham exception.
en abundancia en el mercado y por ello se
consume ms y al mismo tiempo se produce Incitar a terceros a no contratar con
menos. Lo importante es la verificacin del competidores.
proceso de formacin del precio. Cuando el
Estado interviene en este tema delicado se
puede caer en la provocacin de la regulacin 3. las restricciones verticales
de precios, algo que tambin desnaturaliza la
competencia. Son acuerdos o contratos que imponen un lmite
a la conducta empresarial de una de las partes
En realidad, lo acertado sera que el Estado de la relacin. Contrariamente a lo que ocurre
vigile las barreras de acceso al mercado para en las restricciones horizontales, las verticales
que no se generen ms condiciones anticom- se presentan entre empresas que guardan
petitivas porque el precio puede ser regulado una relacin distinta en la cadena de pro-
por la oferta y la demanda operando libre- duccin-distribucin de un bien o servicio.
mente.
En s, estas prcticas no son per se ilegales, se
Discriminacin. Vender a diferentes precios sospecha de todas estas prcticas cuando una
a los consumidores, con la excepcin de que de las partes contratantes ostenta posicin de
191
dominio. Es el conjunto de acuerdos que se que la intencionalidad y la ejecucin deben co-

plantean empresas entre s con la finalidad incidir para configurar una prctica sancionable
de restringir las condiciones en las cuales por INDECOPI. No son sancionables en nuestra
dichas empresas pueden comprar, vender o norma sino cuando provienen de la imposicin
revender bienes; en la medida que las empre- por un cartel de distribuidores a uno o varios
sas comprometidas operan en diferentes niveles productores o viceversa. Incluso en tal supuesto,
de la cadena productiva o distributiva. Es nece- all lo que se sanciona es la concertacin, ms no
sario puntualizar que en este tipo de restriccio- la restriccin misma.
nes:}
o Ventas atadas
o Generalmente se producen en las relaciones
entre productor con mayorista y productor Consiste en condicionar la venta de un bien
con minorista. que tiene mucha demanda y del que se
o Se basan en relaciones contractuales entre est en posicin de dominio , que se de-
ellas. nomina bien principal, a la adquisicin de
un bien de baja demanda, que es el bien se-
o Pueden ser favorables a la competencia cundario o atado. Ahora bien, la idea para cali-
cuando su finalidad radica en corregir las fa- ficar la figura estriba en diferenciar bien la forma
llas del mercado o buscan eficiencia. de presentar bienes puesto que hay algunos que
pueden venderse separadamente, pero que tam-
o Pueden ser contrarias a la competencia bin se pueden vender como un solo producto,
cuando pretenden la exclusin del mercado como puede pasar con un ordenador que consta
de competidores existentes o potenciales. de pantalla, teclado y CPU, los que pueden des-
Modalidades agregarse y venderse por separado. Las ventas
atadas se analizan en nuestra ley como un caso
o Fijacin de precios de reventa de abuso de posicin de dominio, para lo cual hay
que verificar la existencia de posicin dominante
Un proveedor est en condiciones de obligar y la comparacin de las ventajas y desventajas
a un revendedor para ofrecer el producto a un de tal prctica. Tambin se les considera prctica
precio que puede ser mnimo o mximo. Lo que concertada y en tal supuesto habr que realizar
se quiere es el aumento del nmero de reven- un anlisis de cada situacin en particular con el
tas, atraer mejores revendedores o evitar que empleo de la denominada regla de la razn.
en el plano de distribucin se d una fuerte com-
petencia por los precios. En nuestra legislacin o Contratos de exclusividad
se ha tratado expresamente de la prohibicin
de las ventas atadas, salvo los casos en que
demuestre la existencia de costumbres Consiste en contraer la obligacin de un
comerciales generalmente aceptadas. Asi- productor en vender por medio de un solo
mismo, si bien los contratos de exclusividad no distribuidor. Del mismo modo es la obligacin
son ilegales segn el Decreto Legislativo N 701, de varios distribuidores a comprar a un solo pro-
las cosas cambian cuando a travs de ellos, una ductor. Esta situacin puede ser favorable a la
empresa en situacin de dominio impide que sus competencia si se busca y logra eficiencia con
competidores entren a una red de distribucin ella. Asimismo, puede ser nocivo cuando se im-
o limiten la entrada de nuevos competidores en pide que los competidores estn en condiciones
el mercado. de tener acceso a los canales de distribucin del
producto pues no existen mtodos de distribu-
o Restricciones territoriales y de clientes cin alternativos. El afn de monopolizar donde
Se asigna a los distribuidores una franja sera ms eficiente que eso no sucediera es lo
geogrfica precisa o un conjunto determi- que efectivamente causa distorsin.
nado de clientes y se les garantiza que no
habr extralimitacin al respecto de ellos. 4. Acuerdos horizontales
Por s no es daina si se encamina a lograr la efi-
ciencia en la distribucin. Nuevamente nos halla-
mos ante una circunstancia que urge de un anli- Se trata de acuerdos entre los competido-
sis econmico comercial sofisticado para evitar res para evitar la competencia y con ello
que una medida sea tomada en forma distinta reducir la rivalidad dentro de un mercado
comn, en una forma de conspiracin que se
192 de la que fue planificada. Recordemos siempre
suele denominar crtel.
Para que se trate de un acuerdo horizontal es zonable respecto de la conducta de las empresas
necesario que los competidores oferten el investigadas que presumir que ha existido o
mismo bien o servicio dentro del mismo existe un acuerdo entre ellas, no obstante
mercado. Por tanto, no puede producirse de no haberse encontrado una prueba directa
tratarse de una relacin entre proveedor y pro- (como un acta, contrato, correspondencia,
ductor, pues en tal caso el acuerdo sera de na- grabacin, filmacin, etc.) que acredite dicho
turaleza vertical. acuerdo.
Realizadas por agentes econmicos competi- Normalmente el propio mercado se encarga del
dores entre s, que tengan por objeto o efecto control de los crteles porque a pesar de acuer-
restringir, impedir o falsear la libre competencia, dos, estrategias y coordinaciones entre empre-
como: sas, no se caracterizan por su consistencia ante
la competencia. Cuando existen precios altos
Acuerdos: Convenios demostrados me- en bienes y servicios, aparecen nuevos compe-
diante pruebas directas. tidores que no son parte del crtel. De no exis-
tir barreras de entrada al mercado, los nuevos
Decisiones: Directivas vinculantes al interior competidores van logrando sostenidamente la
de una asociacin de empresas. ruptura de los acuerdos anticompetitivos. De no
Recomendaciones: Orientaciones al inte- ser as, las propias normas son invocadas pues se
rior de una asociacin de empresas. trata de una actividad ilcita.
Prcticas concertadas: Convenios demos- La intervencin del Estado se justifica en las oca-
trados mediante pruebas indirectas, siones en los que los crteles tienen vocacin de
larga duracin y ello perjudicara enormemente
El Decreto Legislativo N 1034 se pronuncia so- el funcionamiento del mercado y producindose
bre los acuerdos horizontales, analizando a stos un perjuicio objetivo a los consumidores. Es a
bajo la regla per se y sealndolos dentro de la partir del dao efectivo que la intervencin es-
categora de prohibiciones absolutas; as tene- tatal se encuentra completamente justificada.
mos las siguientes conductas: Al producirse la sancin contra las empresas en
crtel no se producen prdidas econmicas y s
Fijacin de precios. se gana competitividad.
Limitacin de la produccin o ventas (cuo- Algunos de los criterios para determinar la inter-
tas). vencin del Estado:
Reparto de clientes, proveedores o zonas Anlisis de la variable, costo beneficio, en

geogrficas. los casos de crteles de precios.
Reparto de licitaciones o concursos pblicos, Observancia del beneficio aparente de la

as como subastas pblicas y remates. concertacin de precios para la sociedad.
Se da la figura de los Hard Core Cartels, em- Investigacin de las empresas comprometi-
presas competidoras que, restringiendo la com- das en el crtel para determinar si se ha pro-
petencia, obtienen ganancias de monopolio a ducido integracin econmica que las puede
costa de los consumidores. llevar a una economa de escala.
Estamos ante prcticas concertadas cuando, Observacin de si las empresas involucradas

luego de analizar: El comportamiento paralelo han conducido polticas de crtel para reducir
de las empresas, las caractersticas del mercado los costos de produccin.
relevante, la estructura de costos de las empre-
sas y sus mrgenes de ganancia, las condiciones Constatacin de las polticas de mejora de la
de aprovisionamiento de los insumos y de distri- situacin de los consumidores tomadas por
bucin y comercializacin de los productos, los las empresas comprometidas en el crtel.
incentivos y costos de oportunidad involucra-
dos, las estrategias empresariales adoptadas, y Observar el incremento de ganancias con el
193
otros elementos de juicio, la autoridad llegue al ndice de mejor a las empresas implicadas en
convencimiento que no hay otra explicacin ra- el crtel.
Constatacin de la prdida efectiva que las en elevados costos. Sucede por ejemplo con
empresas comprometidas generan para s los horarios de atencin al pblico, que al uni-
por las limitaciones de produccin, que se formizarse consiguen que la competencia no
encaminan a la subida de los precios de los genere costos elevados que todos quisieran
bienes existentes. pagar, pero que no necesariamente lograran
incrementar las ventas.
Acuerdos entre competidores diferentes a
los acuerdos de crtel: Acuerdos para excluir o perjudicar a la
competencia. Como la competencia genera
CONRATH considera que las motivaciones para que alguien quede destruido en el mercado
que haya acuerdos horizontales pueden ser, en- es preferible la supervisin de un crtel de tal
tre otras: manera que se protegen de cualquier ingre-
sante mercado. Incluso, de no mediar crtel,
Se producen acuerdos puramente anticom- las empresas de un rubro pueden tener el
petitivos. inters comn de no permitir la entrada de
nuevos actores en el mercado, lo que supone
Ciertos acuerdos restringen la competencia la prctica de un boicot.
sin llegar a la formacin de un crtel.
Acuerdos que mejoran el funcionamiento
Existen acuerdos que simplemente excluyen de un mercado. Los mercados reales no son
o perjudican a otros competidores. perfectos, pero la teora que se crea acerca
del funcionamiento del mercado s lo es. Por
Hay acuerdos que se hacen para establecer eso, se pueden dar acuerdos para unos com-
reglas que permitan que el mercado opere pitan en mejores circunstancias respecto de
mejor. otros y la gama de acuerdos en estos casos
es amplsima.
Hay acuerdos que permiten a las empresas la
formacin de asociaciones que les permitan Acuerdos de lobby al gobierno. Suele
una mejor comunicacin frente al gobierno. suceder que las empresas son conscientes
que consiguen mejores resultados en sus
Existen acuerdos que permiten tomar accio- tratativas con el gobierno si operan conjun-
nes que no tienen mayor significado econ- tamente, ya sea por acuerdos o por asocia-
mico para una sola empresa, pero s lo tiene ciones. En este caso, el rol de los gobiernos
para todo el rubro. consiste en la enfatizacin de los beneficios
que siempre se logran a travs del rgimen
Hay acuerdos que permiten conseguir ven- de competencia.
tajas de las fortalezas de algunas empresas y
con ello se fortalece el mercado, aunque sue-
len existir otros mejores caminos. Acuerdos acerca de acciones que no
tiene sentido econmico para un pro-
Hay acuerdos que permiten el ingreso al ductor, pero s tiene sentido econmico
mercado de productos que no podran entrar para toda la industria. Consiste en el es-
si no fuera por la cooperacin entre competi- tablecimiento de polticas de promocin del

dores. consumo de un bien a travs de publicidad
que beneficia a todo el sector, pero que un
o Clases de acuerdos horizontales solo productor no debera enfrentar solo
porque no solamente a l le atae; es ms,
probablemente no le generen ms ganancias
Acuerdos de facilitacin. Se produce en un a l, pero s redundan en beneficio econ-
mercado que permitira la formacin de mico para toda el rubro.
un crtel e incluye a los ms significati-
vos competidores. No tienen otra razn de
Acuerdos para trabajo conjunto. Son los
ser para ponerse de acuerdo como sucede
que se logran por medio de los contratos
con los reportes de informacin de precios.
asociativos que generan el fortalecimiento
de algunos tipos particulares de bienes en la
Acuerdos de vida tranquila. Son los
medida que se establecen vnculos entre las
acuerdos a los que se llega para limitar algn
empresas para lograr los fines previstos.
aspecto significativo de la competencia que
podra implicar el desplazamiento de inver-
194 siones que pueden evitar que se conviertan
Acuerdos para crear un nuevo producto. dad respecto de sus bienes o servicios ya sea
No es frecuente que se pueda crear un nuevo porque sencillamente no quieren hacer publi-
producto o servicio por medio de un acuerdo cidad, porque no quieren hacerla en ciertos
horizontal. El caso ms conocido de este tem medios, porque no desean que se d la publi-
es el de las asociaciones de compositores mu- cidad comparativa o se dan acuerdos acerca
sicales, quienes se congregan en una asocia- del contenido de la publicidad.
cin que les permite cobrar las regalas por el
uso de la msica de todos ellos y redistribuir- Acuerdos para establecer estndares.
las entre sus miembros, con lo cual lejos de Se busca la generacin de tres funciones al
impedir el funcionamiento de ese mercado, mismo tiempo: informacin, coordinacin y
se permite su mejor funcionamiento. control sobre los bienes y servicios ofertados
en el mercado.
CONRATH propone asimismo una lista de ve- Precio aplicado desde un punto deter-
rificacin y evaluacin de los acuerdos horizon- minado o precio de entrega uniforme. Es
tales diferentes de los crteles. Todas estas vas el acuerdo de facilitacin, pero en este caso
de anlisis pretenden obtener las adecuadas cer- sucede que no existe una buena razn para
tezas y corroboraciones para saber, en forma hacer ese acuerdo, pero se debe verificar si
objetiva, si nos encontramos ante circunstancias ello constituye una confabulacin pues en tal
que representan o no acuerdos tipo crtel: caso s se distorsiona la forma en que debe
actuar el mercado.
Definicin, que consiste en entender si esta-
mos o no frente a un crtel.
5. Aplicaciones de la regla per se
Definicin del mercado involucrado, para in- o de la regla de la razn
vestigar grficamente la relevancia de la prc-
tica anticompetitiva. Cuando se promulg el Decreto Legislativo N
701 exista el paradigma de la imposibilidad de
producir una concertacin de precios injustifi-
Aproximacin a la definicin de la estructura cada. Esta expresin que apareca en el inciso a
de ese mercado, para saber si es o no con-
del artculo 6 de dicha norma traa como conse-
centrado.
cuencia la posibilidad de justificar la existencia de
una concertacin basado en criterios de razona-
Determinacin de la naturaleza del acuerdo, bilidad y por ello era posible acudir a la Secreta-
es decir, determinar a cuntos involucra, si ra Tcnica de la Comisin de Libre Competen-
los ms grandes quedaron fuera o si por lo cia para recabar una autorizacin basado en las
menos estn los ms significativos del mer- ventajas del acuerdo en relacin a la marcha del
cado.
mercado. Posteriormente, el artculo 5 del De-
creto Legislativo N 788 derog lo dispuesto en
Determinacin de cunta competencia que- artculo 7 del Decreto Legislativo N 701 y ya
dar en el mercado o de si ella es plenamente no se puede justificar anteladamente cualquier Derecho de la Competencia
eliminada, que es un indicador necesario para tipo de concertacin, pero no se modific la ex-
que proceda la evaluacin. presin injustificada del inciso a) del artculo
6 del Decreto Legislativo 701, circunstancia que
Determinacin de la existencia de restric- recin se produjo tiempo despus por medio del
ciones subordinadas que permitan que el Decreto Legislativo 807, que suprimi la expre-
acuerdo mayor funcione adecuadamente. sin objeto del problema. As se ha conseguido,
Circunstancia que se convierte tambin en la por voluntad del legislador corroborada en la
evidencia de estrategias pensadas y ejecuta- exposicin de motivos de la norma, que no es
das para hacer realidad una posicin domi- aceptable bajo ninguna forma la concerta-
nante que excluye a los dems competido- cin de precios, que es ilegal per se.
res.
Los acuerdos entre empresas que no son com-
Tambin existen acuerdos horizontales co- plementarios sino que sencillamente son acuer-
munes, a saber: dos integradores como los derivados de con-
Acuerdos para restringir la publicidad. tratos de asociaciones en participacin o joint
venture son llamados acuerdos de precios
Se producen cuando los competidores to-
man la decisin de no recurrir a la publici- desnudos y son per se ilegales. El problema 195
de anlisis se presenta cuando existen acuerdos claramente a travs de acuerdos societarios

de asociacin que reducen competencia pero que consten en actas. Las actuaciones de las
s consiguen producir eficiencia. En este ltimo empresas producen informaciones ms cer-
supuesto nos hallamos ante una excepcin en la teras y son las que se analizan y entrecruzan
aplicacin de la regla per se. para encontrar las estrategias reveladoras de
acuerdos.
En cambio, todo tipo de acuerdo que resulte ser
complementario queda librado a la regla de la La autoridad puede formular presuncio-
razn. nes en base a los indicios. Lo importante
es la obtencin de la informacin que sea su-
La regla de la razn, en cambio, opera bajo ficiente para establecer afirmaciones en esa
el supuesto del anlisis que pretende ser com- modalidad, pues no debe tratarse de casos
pleto y en realidad es ms bien complejo, por aislados sino incluso llegar a la formulacin de
el cual se trata de constatar si el funcionamiento nexos entre los actos empresariales.
de una empresa ha sido claramente competitivo.
El xito de este procedimiento depende del
profesionalismo de la entidad examinadora, de Las pruebas deben generar conviccin
recursos econmicos y tcnicos suficientes para en quien las seala. El convencimiento
entrar en niveles de sofisticacin y, por la con- no se produce por un acto sino por una
juncin de todos estos factores, podemos tener actitud en el mercado. Las seas que dan
como resultado un nivel de subjetivismo en las las empresas deben permitir establecer opi-
resoluciones que puede evitarse por el uso de niones contundentes basados en elementos
reglas ms claras, ms simples y menos costosas. objetivos como indicadores y resultados en
No podemos dejar de lado que la investigacin el mercado como la posicin dominante y el
compleja prolonga una solucin y el mundo del uso indebido de ella.
mercado es muy cambiante, representa una vo-
rgine que puede perder sentido en el corto o El fundamento se encuentra en la teora
mediano plazo. de la prueba indiciaria que proviene del
Derecho penal. Se trata de un mecanismo
El gran problema en el empleo de estas objetivo, de reconocida eficiencia y que se
normativas consiste en la probanza por emplea para otorgar niveles confiables de
parte de la autoridad. Por ejemplo, es difcil certidumbre.
establecer la manera de diferenciar un acuerdo
para tener precios similares del paralelismo na- Las facultades de investigacin a cargo
tural de los precios. Existe la opcin de dejar que de INDECOPI deben ser sumamente
la circunstancia de crtel se deje vigente, a san- claras. Normalmente la Secretara Tcnica
cionar como tal a una actividad que finalmente tiene a su cargo la labor de investigar con
no la es. medios que van desde el anlisis documenta-
rio hasta el trabajo de campo por medio de
Los principios probatorios ms importantes encuestas. Lo relevante es que la informacin
son: cruzada ayude a descubrir una lnea de con-
ducta que no favorece las condiciones ideales

Cuando se pretende probar la existencia de de un mercado competitivo.
una concertacin, la carga de la prueba re-
cae en la autoridad. La Comisin debe estar facultada para
exonerar de responsabilidad a los que
En caso de duda sobre la existencia efectiva hayan estado comprometidos en la con-
de un acuerdo hay que considerar que ste certacin y deseen colaborar en el aporte
no existe, que es el in dubio pro no concer- de pruebas que logren descubrir la prc-
tacin. tica y sancionarla efectivamente. Es un
mecanismo muy importante porque permite
Podemos citar algunas de las circunstancias ms el intercambio de informacin confidencial
comunes al intentar la determinacin de la exis- que de otra forma no podra conocerse y
tencia de un crtel: que permite llegar a grandes niveles de ver-
dad respecto de la realidad que se estudia.
Generalmente, las pruebas son indi- Amerita por ello que se conceda a quienes la
ciarias. Es bastante improbable que estos proporcionan de algunas ventajas como dicha
196 acuerdos, que son sancionados, se efecten exoneracin de responsabilidad.
PRCTICAS COLUSORIAS
HORIZONTALES Son acuerdos o decisiones de agentes econmicos competidores
entre si que tengan por objeto perjudicar el proceso competitivo
Constituyen prohibiciones absolutas

Fijar precios u otras condiciones
comerciales
Limitar la produccin o las ventas
Reparto de Mercado
Repartirse concursos o licitaciones

No constituyen prohibiciones absolutas
Concertacin de clusulas de atadura
Acuerdos de cooperacin
197
198
PRCTICAS COLUSORIAS
VERTICALES
Se presentan entre empresas situadas en diferentes niveles de
la cadena de produccin - distribucin
Se basan en relaciones contractuales
Modalidades
Ventas atadas
Precios de Contrato de
reventa exclusividad
ABUSO DE POSICIN DE DOMINIO
Posicin de dominio : Causales
Participacin significativa en el mercado relevante
Caractersticas de la oferta y la demanda de los bienes
Desarrollo tecnolgico o servicios involucrados
Acceso de competidores o fuentes de financiamiento y

suministro as como a redes de distribucin
Existencia de barreras a la entrada de tipo legal, eco-

nmica o estratgica
Existencia de proveedores, clientes o competidores y

el poder de negociacin de stos
199
200
ABUSO DE POSICIN DE DOMINIO
REQUISITOS
- Existencia de posicin de dminio
- Obtencin de beneficios
- Desencadenamiento de perjuicios
PRCTICAS EXCLUSORIAS (Desplazamiento de competidores: efectos anticompetitivas)

- Negativa injustificada de trato

- Trato discriminatorio
- Ventas atadas
- Distribucin exclusiva
Bibliografa
BLUME FORTINI, Ernesto. La Constitucin Econmica Peruana y el Derecho de la Competencia. En:
Themis. Revista de Derecho Segunda poca. Nmero 36. Lima, 1997.
BULLARD GONZLES, Alfredo. La Prohibicin Imposible, Cmo tratar a los monopolios en la

Constitucin?. En: Revista de Derecho de la Pontificia Universidad Catlica del Per. Nmero 56.
Lima, 2003.
BULLARD GONZLES, Alfredo. La Legislacin Antimonoplica y el Mito del muro de Berln. En:
Themis. Revista de Derecho Segunda poca. Nmero 30. Lima, 1993.
BULLARD GONZLES, Alfredo. La Dcada de los noventa: La Experiencia Peruana de Libre Com-
petencia. En: La Evolucin de la Libre Competencia en el Per. Themis. Lima s/f.
BULLARD GONZLES, Alfredo. Dejar competir o no dejar competir? He ah el dilema. Las prcti-
cas predatorias y el abuso de posicin de dominio. En: Themis Revista de Derecho Segunda poca.
Nmero 36. Lima, 1997.
CONRATH, Graig W. Acuerdos Horizontales. En: Materiales de Enseanza de la Maestra en De-

recho de la Empresa con mencin en Derecho de Mercado. Universidad Peruana de Ciencias
Aplicadas. Lima, 2007.
DIEZ CANSECO, Lus. Qu protege la Libre Competencia? Una perspectiva histrica. En: La Evo-
lucin de la Libre Competencia en el Per. Themis. Lima s/f.
DURAND CARRIN, Julio. Construyendo un sistema de control de fusiones para evitar distorsiones
en la Libre Competencia. En: Derecho y Sociedad. Revista editada por estudiantes de la Facultad
de Derecho de la Pontificia Universidad Catlica del Per. Nmero 28. Lima, 2007. Derecho de la Competencia
EZCURRA RIVERO, Huscar. Materiales de Enseanza del Curso Competencia y Acceso al Libre
Mercado. Maestra en Derecho de la Empresa con mencin en Derecho de Mercado. Universi-
dad Peruana de Ciencias Aplicadas. Lima, 2007.
FALLA JARA, Alejandro. Facilidades esenciales y negativa injustificada a negociar. En: La Evolucin
de la Libre Competencia en el Per. Themis. Lima s/f.
FALLA JARA, Alejandro. Divide y reinars? Los costos de la Introduccin de Competencia en los Ser-
vicios Pblicos. Revista Advocatus Nueva poca. Nmero II. Lima, 2002.
FERNNDEZ BACA LLAMOSAS, Jorge y otros. Control de Fusiones y Concentraciones Cundo

debe decidir el mercado?. En: La Evolucin de la Libre Competencia en el Per. Themis. Lima s/f.
KHEMANI, Shyam. Objetivos de la Poltica de Competencia. En: Materiales de enseanza del curso
Competencia y acceso al libre mercado. Maestra en Derecho de la Empresa con mencin en
201
Derecho de Mercado. Universidad Peruana de Ciencias Aplicadas. Lima, 2007.
KRESALJA ROSELL, Baldo y QUINTANA SNCHEZ, Eduardo. La Doctrina de las Facilidades

Esenciales y su Recepcin en el Per. En: Ius et Veritas. Revista editada por estudiantes de la Fa-
cultad de Derecho de la PUCP. Nmero 31. Lima, 2004.
MARTNEZ LICETTI, Martha y QUINTANA SNCHEZ, Eduardo. Contratos de Exclusividad y

Ventas Atadas. Cuando lo atado es la Exclusividad. Boletn Latinoamericano de Competencia. En:
Materiales de Enseanza de Derecho de la Empresa con mencin en Derecho de Mercado.
Universidad Peruana de Ciencias Aplicadas. Lima, 2007.
MARTNEZ LICETTI, Martha y QUINTANA SNCHEZ, Eduardo. La Necesidad de tomar Nue-

vos Rumbos en la aplicacin de Polticas de Competencia en el Per. A propsito de las prcticas an-
ticompetitivas de precios. En: Derecho y Sociedad. Revista editada por estudiantes de la Facultad
de Derecho de la Pontificia Universidad Catlica del Per. Nmero 28. Lima, 2007.
TVARA, Jos y DIEZ CANSECO, Luis. Estabilizando el Pndulo: Control de Fusiones y Adquisi-
ciones en el Per. Em: Themis. Revista de Derecho Segunda poca. Nmero 47. Lima, 2003.
TVARA, Jos. Por qu no existe an el control de fusiones en el mercado peruano? En: La Evolu-
cin de la Libre Competencia en el Per. Themis. Lima s/f.
TOVAR MENA, Teresa. Oligopolio, Posicin de Dominio Conjunta y Colusin Tcita. En: Derecho
y Sociedad. Revista editada por estudiantes de la Facultad de Derecho de la Pontificia Univer-
sidad Catlica del Per. Nmero 28. Lima, 2007.
202
DERECHO DEL
CONSUMIDOR
Leccin nica
Derecho del
Consumidor
1. Definicin documento una serie de disposiciones tanto de
carcter legal como administrativo que de una u
El Derecho del consumidor es una disciplina sin- otra forma regulaban los derechos del consumi-
gular, especializada y con cierta autonoma que dor, en tal virtud esta ley da un carcter orgnico,
no se ubica ni en el Derecho Privado ni en el De- con cierto orden y criterio tcnico al tratamiento
recho Comercial, ni el Derecho Civil, sino que jurdico de los derechos del consumidor. Poste-
constituira una disciplina de carcter interdis- riormente el 18 de abril de 1996 con ocasin de
ciplinario y que est fortalecida de nuevos con- efectuar modificaciones a las facultades del IN-
ceptos y que adems tiene notas caractersticas DECOPI la Ley de Proteccin del Consumidor
importantes. fue modificada por el Decreto Legislativo 807,
El Derecho de consumidor engloba en primer lu- luego fueron sancionadas varias normas comple-
gar las normas (leyes y reglamentos) que al crear mentarias a travs de la Ley 27311 del 18 de julio
derechos especficos, protegen directamente al de 2000 que se llam Ley de Fortalecimiento
consumidor. Asimismo, abarca normas que tra- del Sistema de Proteccin del Consumidor, de
tan de asegurar la aplicacin eficiente de estos manera que la sola nomenclatura de la Ley evi-
mismos derechos, as como aquellos que asegu- denciaba hacia donde se apunta en esta materia
ran su representacin ante los rganos estatales para el futuro. Luego el 11 de diciembre de 2000
como poder de decisin sobre el mercado. por Decreto Supremo 039-2000-ITINCI se san-
cion el Texto nico Ordenado de la Ley Pro-
Derecho del Consumidor
2. Evolucin legislativa en el teccin del Consumidor consolidando en este

Per ltimo texto todas las teoras principios, institu-
ciones y derechos del consumidor. Se trata de
En el Per, la proteccin al consumidor encuen- una norma con mayor contenido y propiedad.
tra sus orgenes legales en el Decreto Supremo
N 036-83-JUS del ao 1983, norma de carcter Subsiguientemente, el 10 de enero de 2003 por
publicista que asignaba al Estado una funcin ms mandato de la Ley 27917, el TUO de la Ley de
intervencionista que promotora. No obstante, Proteccin del Consumidor fue nuevamente
como en el caso norteamericano, la explosin modificado a fin de dotarlo de nuevas disposicio-
adolescente de la proteccin al consumidor lle- nes en materia de medidas correctivas.
gar en la dcada de los noventa del siglo pasado
con la promulgacin del Decreto Legislativo Recientemente, con fecha 26 de junio de 2008,
N 716 y de la Ley del INDECOPI. fue publicado el Decreto Legislativo N 1045
mediante el cual se aprob la modificacin de
205
El Decreto Legislativo N 716 fue sancionado en los artculos 3 literal a), 7A, 8, 11, 12, 13,
1991 y tuvo el mrito de condensar en un solo
19, 24, 24B, 31, 41 de la Ley de Proteccin al camente de todos los medicamentos con su
Consumidor y se incorporan 13 nuevos artculos nombre genrico y sus precios. Las farmacias,
vigentes desde el 27 de junio de 2008. grandes o pequeas, tendrn que prepararse
para tener esta informacin a la mano.
Con fecha 30 de enero de 2009 se publica en el
diario oficial El Peruano el Texto nico Orde- Con respecto a los procesos acelerados:
nado de la Ley de Proteccin al Consumidor, el La norma establece que las denuncias por
cual entra en vigencia el 31 de enero de 2009 ( montos menores a 3 UIT sern atendidas con
Decreto Supremo 006-2009-PCM) un procedimiento sumarsimo y debern ser
resueltas en solo un mes. INDECOPI estima
Recientemente, con fecha 02 de setiembre de que al menos el 40% de los nuevos reclamos
2010 se publica en el diario oficial El Peruano el ser atendido por esta instancia.
Cdigo de Proteccin y Defensa del Con-
sumidor, el cual entra en vigencia el 02 de Con respecto al libro de reclamos: Todos
octubre de 2010. (Ley 29571). los establecimientos abiertos al pblico debe-
rn tener un libro de reclamos virtual o fsico
Innovaciones ms importantes que nos trae para recoger las quejas de los clientes. IN-
el Cdigo de Proteccin y Defensa del Con- DECOPI publicar un reglamento en el que
sumidor: se precise cmo operar el libro. La medida
dejar sin efecto el decreto publicado por el
Con respecto a los saldos no desperdicia- Ejecutivo el 28 de julio.
dos: A partir de ahora las recargas de saldos
en las tarjetas prepagadas no se perdern si Con respecto a las indemnizaciones: Otra
no fueron utilizadas en un tiempo determi- modificacin importante est dada por las
nado: tendrn vida ilimitada. Esto conllevar medidas correctivas reparadoras que puede
a que las empresas de telefona amplen la aplicar la institucin. Antes, lo nico que po-
capacidad de sus bases de datos para poder da ordenar INDECOPI a favor del consumi-
incorporar la informacin. dor era hacer que se le devuelva el monto del
producto adquirido.
Con respecto a las etiquetas reveladoras:
Los alimentos preparados con ingredientes En el cdigo aprobado se precisa, primero
modificados genticamente debern tener que este monto deber actualizarse con el
esa informacin en sus etiquetas. Tambin se pago de intereses legales correspondientes.
detallar el porcentaje de grasas que posean Adems, se faculta a ordenar la devolucin
y sus nombres no podrn mentir respecto a de los pagos indebidos o en exceso, ms in-
su naturaleza. Las fbricas tienen tres meses tereses. Y, lo ms importante, el INDECOPI
para adaptarse. tendr la facultad de ordenar el pago de los
gastos incurridos por el consumidor para mi-
Con respecto a las cuotas sin secretos: tigar las consecuencias de la infraccin admi-
Los bancos debern incluir en sus avisos pu- nistrativa.
blicitarios los intereses reales de las tarjetas
de crdito para que las personas entiendan Es decir, un consumidor engaado recibir
a qu se estn comprometiendo. Adems una indemnizacin que repare el dao cau-

debern respetar los acuerdos y no cambiar sado.
unilateralmente las condiciones pactadas en
el contrato de la tarjeta. Con respecto al concepto consumidor:
Con respecto a la clusula abusiva: El C- Asimismo, otro de los aspectos modificados
digo crea una definicin de clusula abusiva es el concepto de consumidor. Antes se con-
aquella que pone a su cliente en situacin de sideraba consumidor al que tena una relacin
desventaja y viola sus derechos y establece de consumo con el proveedor del servicio, es
que ningn cliente est obligado a cumplirla. decir era necesaria la existencia de una rela-
Los bancos y muchos ms debern cambiar cin comercial.
los contratos que no respeten esta norma.
Ahora tambin son considerados consumi-
Con respecto a la informacin saludable: dores y con capacidad para iniciar una de-
nuncia ante INDECOPI, aquellos casos po-
206 Las farmacias debern tener a disposicin
de los clientes un listado ordenado alfabti- tenciales, es decir situaciones en las cuales
la persona no mantiene una relacin de con- torio nacional, la Comisin ser compe-
sumo con el proveedor, sino que podra serlo tente.
y lo denuncia por algn aspecto que consi-
deren que viola las normas de proteccin al En el caso de una infraccin al deber de
consumidor. informacin, si el contrato fue celebrado
en el extranjero basado en una informa-
Con respecto a los productos o servicios cin incorrecta proporcionada en el lugar
idneos: La novedad radica en que dentro de celebracin del mismo, an cuando los
del derecho a servicios, o productos idneos efectos del contrato se den en el territorio
se ha definido legalmente que implica la co- nacional, la Comisin no ser competente
incidencia entre lo ofrecido por el proveedor para conocer el caso.
y lo finalmente entregado al consumidor, eso
era un concepto que solo exista en la juris- Estn tambin comprendidas en el mencio-
prudencia. nado Cdigo las operaciones a ttulo gra-
tuito cuando tengan un propsito comercial
Adicionalmente, se han identificado y esta- dirigido a motivar o fomentar el consumo.
blecido las garantas (legales, explcitas o im-
plcitas) para determinar la idoneidad. As, los
consumidores pueden denunciar al provee- 4. Definiciones
dor si no existe coincidencia entre las garan-
tas del producto (ya sea por lo que se ofreca La premisa bsica para que se pueda apli-
en el envase o por lo que normalmente se car la Ley es que exista una relacin de
espera de un producto de ese tipo) y lo reci- consumo, es decir, la existencia de un servicio
bido. prestado por un proveedor a favor de un con-
sumidor o usuario a cambio de una retribucin
econmica.
3. mbito de aplicacin
o Consumidor
Se va a proteger al consumidor, en caso de que
se encuentre directa o indirectamente ex- Las personas naturales o jurdicas que ad-
puesto o comprendido por una relacin de quieren a ttulo oneroso o a ttulo gratuito
consumo o en una etapa preliminar a sta. cuando tengan un propsito comercial dirigido
a motivar o fomentar el consumo, utilizan o dis-
Las disposiciones sealadas en el Cdigo de Con- frutan como destinatarios finales productos o
sumo se aplican a las relaciones de consumo que servicios materiales e inmateriales, en bene-
se celebran en el territorio nacional o cuando ficio propio o de su grupo familiar o social, ac-
sus efectos se producen en ste, en este caso tuando as en un mbito ajeno a una actividad
pasaremos a detallar tres supuestos: empresarial o profesional.
a) Que el contrato se celebre y ejecute en te- Se considera consumidor a la persona que se

rritorio nacional, en cuyo caso la Comisin encuentre directa o indirectamente expuesta o
siempre ser competente. comprendida por una relacin de consumo o en
una etapa preliminar a sta.

b) Que el contrato se celebre en territorio nacio-
nal pero se ejecute en el extranjero, en cuyo Los microempresarios que evidencien una situa-
caso la Comisin siempre ser competente. cin de asimetra informativa con el proveedor
respecto de aquellos productos o servicios que
c) Que el contrato se celebre en territorio ex- no formen parte del giro propio del negocio.
tranjero pero se ejecute en territorio na-
cional, en cuyo caso la competencia de la Asimismo, cabe resaltar que a partir de la entrada
Comisin depender de si se trata de una in- en vigencia del Cdigo de Consumo, se toma al
fraccin al deber de idoneidad o al deber de consumidor como un consumidor ordinario y se
informacin. omite dentro de la definicin al consumidor
razonable.
En el caso de una infraccin al deber de
idoneidad, aunque el contrato se celebre Los tipos de consumidor son:
en el extranjero, si se ejecuta en el terri-
207
Est constituido por personas naturales que adquieren bienes con la fi-
Consumidor nalidad de satisfacer una necesidad individual. Los bienes pueden ser
individual o final de diversas caractersticas de conformidad con la naturaleza de los mis-
mos.
Son aquellos que adquieren bienes o servicios para uso personal o fami-
Consumidor liar y eventualmente tambin para dedicarse a una actividad econmica
mixto de carcter empresarial o negocial, como por ejemplo quien adquiere
un automvil para uso personal, pero tambin hace taxi.
Las clases de consumidor son:
Es un consumidor que acta con diligencia ordinaria; es decir que

Consumidor
adopta precauciones y la informacin necesaria para adoptar una deci-
razonable
sin de consumo.
Es el consumidor que espordicamente acta con diligencia, no puede

Consumidor medio
ser considerado como negligente ni como razonable.
o Proveedor Al respecto, de acuerdo al criterio que viene

siendo utilizado por la Comisin y por la Sala,
Segn el Cdigo de Consumo, son las perso- para la aplicacin de la Ley debe configurarse la
nas naturales o jurdicas, de Derecho pblico existencia de una relacin de consumo entre el
o privado, que de manera habitual fabrican, proveedor de un bien o el prestador de un servi-
elaboran, manipulan, acondicionan, mez- cio y el usuario o destinatario final del mismo; es
clan, envasan, almacenan, preparan, ex- decir, la existencia de un servicio prestado por un
penden, suministran productos o prestan proveedor a favor de un consumidor o usuario
servicios de cualquier naturaleza a los con- final a cambio de una retribucin econmica.
sumidores. En forma enunciativa y no limitativa
se considera proveedores a: o Contrato de Consumo
a) Distribuidores o comerciantes. Los contratos de consumo tienen como objeto
una relacin jurdica patrimonial en la cual
b) Productores o fabricantes. intervienen un proveedor y un consumidor
c) Importadores. para la adquisicin de productos o servicios
a cambio de una contraprestacin econ-
o Producto o servicio: mica.
Se entiende por producto a cualquier bien mue- Legislativa, jurisprudencial y doctrinariamente

ble o inmueble, material o inmaterial, producido est reconocida la contratacin de consumo no
o no en el pas, materia de una transaccin co- como un tipo contractual, sino como una mo-
mercial con un consumidor; y por servicio a dalidad de contratacin con caracteres propios.
cualquier actividad de prestacin de servicio que Se trata de una figura que por sus caractersticas
se ofrece en el mercado a cambio de una retri- propias no pueden ser dejadas simplemente bajo
bucin. la esfera de las normas contractuales comunes,
Se exceptan los servicios que se brindan bajo es decir las normas del Cdigo Civil, cuando me-
relacin de dependencia. nos no en el estado en el que se encuentran; por
ello se han incorporado normas especiales que
o Relacin de Consumo se aplican cuando se trata de esta modalidad de
contratar.
Las conductas reguladas en el Cdigo de Con-
sumo parten de la existencia de una relacin o Clusulas abusivas
de consumo, premisa bsica para que la Comi-
Son las clusulas contractuales que no se hayan
208 sin pueda conocer y pronunciarse sobre algn
asunto que se le someta.
negociado individualmente, pese a las exigen-
cias de la buena fe, causan, un detrimento del Pongan al consumidor y usuario garan-
consumidor, un desequilibrio importante entre tas desproporcionadas o le impongan
los derechos y obligaciones de las partes que indebidamente la carga de la prueba.
se derivan del contrato. Y una clusula no se ha Por ejemplo, la ley marca que, durante los
negociado individualmente si ha sido redactada 6 primeros meses desde que se adquiri un
previamente y el consumidor no ha podido in- electrodomstico, en caso de que ste se
fluir sobre su contenido, lo cual evidentemente avere, debe ser el vendedor quien pruebe
incluye a todos los contratos de adhesin y a las que la avera ha sido provocada por el mal
clausulas generales de contratacin que no ha- uso por parte del consumidor, sin que quepa
yan sido aprobadas administrativamente. que vendedor y comprador pacten que ser
el consumidor quien deba probar lo contra-
En todo caso sern consideradas clusulas abusi- rio.
vas las siguientes:
Resulten desproporcionadas en relacin
Vinculen el contrato a la voluntad del con el perfeccionamiento y ejecucin del
empresario. Por ejemplo, el empresario no contrato. Por ejemplo, no podra cargarse
al consumidor los gastos ocasionados por un
puede decidir cambiar los materiales de una error del empresario.
obra sin el consentimiento del consumidor.
o Medidas correctivas
Limiten los derechos del consumidor y
usuario. Por ejemplo obligando al consu- Son actos procedimentales que tiene por fi-
midor a renunciar a su derecho de desisti- nalidad revertir los efectos que la conducta in-
miento. fractora hubiera ocasionado o evitar que sta se
produzca nuevamente en el futuro. En una con-
Determinen la falta de reciprocidad en cepcin descriptiva, la medida correctiva es un
el contrato. Por ejemplo, si el consumidor acto procedimental, causal, razonable, legal,
est obligado a dar un plazo de preaviso an- objetivo, exigible, satisfactorio, vinculante,
tes de extinguir un contrato, el empresario til, preventivo, correctivo, selectivo y re-
tambin ha de estar obligado a ello, pues de vertivo.
lo contrario no existira reciprocidad.
Existen dos tipos de medidas correctivas:
Slo pueden dictarse a pedido de parte, siempre y cuando sean

previamente informadas en la notificacin de cargo al proveedor de-
nunciado por la autoridad encargada del procedimiento.
Medidas
Reparadoras Las medidas reparadoras tienen por objeto resarcir las conse-
cuencias patrimoniales directas e inmediatas ocasionadas al
consumidor por la infraccin administrativa. Derecho del Consumidor
Medidas Tienen por objeto revertir los efectos de la conducta infractora o

Complementarias evitar que sta se produzca nuevamente en el futuro.
5. Derecho de los consumidores Los problemas de informacin comprenden si-

tuaciones tales como el proveedor que omite
o Derecho a la Informacin brindar informacin relevante o la brinda de
manera defectuosa, de tal modo que impide
que el consumidor evale correctamente la con-
En la prctica la informacin, por circunstan- tratacin del bien o servicio a adquirir.
cias tales como su costo, se encuentra dispo-
nible slo para una de las partes, realizndose Es por ello que la doctrina se pronuncia se-
la transaccin con una informacin incompleta, alando que la desigualdad de la informacin
pudiendo darse el caso que una de las partes por existente en el mercado es lo que hace dbil al
el conocimiento de una mayor informacin se consumidor, dicha desigualdad se denomina asi-
encuentre en una situacin ventajosa. metra informativa. 209
La informacin relevante es aquella necesaria para que el

bien o servicio que adquiera el consumidor resulte id-
Informacin relevante neo para el fin ordinario para el cual se suele adquirir o con-
tratar el bien o servicio, de modo tal que le permite tomar una
adecuada decisin de consumo.
Si bien el consumidor sabe mejor que le interesa, no necesa-

riamente tiene a su disposicin la informacin que le permita
adoptar decisiones ms convenientes; en cambio, los provee-
dores debido a su experiencia en el mercado tienen una ma-
yor informacin sobre los productos y servicios que venden,
Asimetra informativa
lo que puede traer como consecuencia una distorsin del
funcionamiento del mercado, en razn que se encuentra
en una mejor posicin para tomar precauciones sobre
las condiciones que puede ofrecer un bien o servicio id-
neo.
o Derecho a la idoneidad Sin embargo, el proveedor no siempre ser res-

ponsable, ya que podr exonerarse de la respon-
La idoneidad, es la coincidencia entre lo que sabilidad nicamente si logra acreditar que exis-
el consumidor espera y lo que realmente ti una causa objetiva, justificada y no previsible
recibe. Sin embargo, lo que el consumidor es- para su actividad econmica que califique como
pera depende de la cantidad y calidad de infor- caso fortuito, fuerza mayor, hecho de tercero o
macin que ha recibido. negligencia del propio consumidor para no cum-
plir con lo ofrecido.
La Ley establece un supuesto de responsabi-
lidad objetiva por el cual los proveedores son Para determinar qu es lo que el consumidor es-
responsables por la calidad e idoneidad de los peraba recibir es necesario reconstruir un mo-
servicios que ofrecen en el mercado. Siendo as, delo ideal de bien o servicio que adquiri dadas
los proveedores tienen el deber de prestar los las circunstancias de dichas adquisicin. El mo-
productos y servicios ofertados en las condicio- delo de idoneidad se construye sobre la base de
nes acordadas o en las que resulten previsibles tres premisas o pilares: la garanta implcita,
atendiendo a la naturaleza del producto. la garanta expresa y la garanta legal.
Se produce cuando ante el silencio del proveedor o del con-

trato, se entiende que el producto o servicio cumplen con los
Garanta implcita requisitos previsibles para los que han sido adquiridos o con-
tratados por el consumidor, considerando, entre otros aspectos,
los usos y costumbres del mercado.
Cuando se deriva de las condiciones y trminos expresa-

mente ofrecidos por el proveedor al consumidor en el contrato en
el etiquetado del producto, en la publicidad, en el comprobante de
Garanta explcita
pago o cualquier otro medio por el que se pruebe especficamente
lo ofrecido al consumidor. Cabe mencionar que la garanta explcita
no puede ser desplazada por una garanta implcita.
210
Esta garanta se da cuando por un mandato legal o por regu-

laciones vigentes no se permite la comercializacin de un
producto o la prestacin de un servicio sin contar con la re-
ferida garanta. Asimismo, cabe indicar que no se puede pactar
Garanta legal
en contrario de una garanta legal, y la misma se encuentra incluida
dentro de los contratos de consumo, as no se encuentre sealada
expresamente. Una garanta legal no puede ser desplazada por una
garanta explicita ni implcita.
o Derecho a no ser discriminado Siendo as, y a fin de no vulnerar la libertad de

contratacin que tienen los proveedores, la Ley
Bajo este derecho, los proveedores no podrn establece determinadas reglas para que stos
establecer discriminacin alguna respecto a los puedan ejercer un trato diferenciado ms no
solicitantes de los productos y servicios que los discriminatorio de los consumidores.
primeros ofrecen en los locales abiertos al p-
blico. nicamente se permitira una prc-
tica de seleccin en los casos donde medie
una causa objetiva y justificada para ello,
como la seguridad o tranquilidad del resto de los
consumidores.
211
212
CDIGO DE PROTECCIN Y DEFENSA DEL CONSUMIDOR
(Ley 29571)
MBITO DE
APLICACIN
Objetivo: Territorial
Subjetivo Tutela jurdica Relacin de consumo o

Proveedor Consumidor Vs efectos en el pas
Relacin de consumo
Objetivos: reduccin de la asimetra informativa
Informacin
Derechos de los consumidores Idoneidad
No discriminacin
Bibliografa
DURAND CARRIN, Julio Baltazar. El Derecho del consumidor: Anlisis de su autonoma y nuevas
perspectivas de desarrollo. Editorial Cultural Cuzco, 2006.
DURAND CARRIN, Julio Baltazar. Tratado de Derecho del Consumidor en el Per: Doctrina, Legis-
lacin, Instituciones, Jurisprudencia Internacional, Nuevas Perspectivas de Desarrollo. Editorial Uni-
versidad San Martn de Porres, 2007.
ESPINOZA ESPINOZA, Juan. Derecho de los Consumidores. Editorial Rodhas S.A.C., 2006.
ESPINOZA ESPINOZA, Juan y otros. Ley de Proteccin al Consumidor, Comentarios, Precedentes y

Normas Complementarias. Editorial Rodhas, 2004.
ESPINOZA ESPINOZA, Juan y otros. Responsabilidad Civil III: Responsabilidad Civil y Administrativa
por Daos al Consumidor. Editorial Rodhas, 2007.
Lineamientos de la Comisin de Proteccin al Consumidor, 2006.
MERINO ACUA, Roger Arturo. La Idoneidad del Producto y Servicio en la Ley de Proteccin al
Consumidor: Anlisis de los Derechos de Reparacin, Restitucin y Devolucin. En:Dilogo con la
Jurisprudencia.Lima, Julio 2007. No. 106, P. 365-382.
Proteccin al Consumidor, Compendio de Doctrina, Legislacin y Jurisprudencia. Editora Normas Le-

gales S.A.C., 2006. Derecho del Consumidor
213
DERECHO DE
PROPIEDAD
INTELECTUAL
Leccin N 1
Propiedad Intelectual
1. Definicin fotografas y las esculturas, diseos arquitectni-
cos, obras literarias y artsticas.
Se entiende por Propiedad Intelectual al con-
junto de derechos y atribuciones que tienen que Los derechos conexos a los derechos de autor
ver con las creaciones de la mente: Invenciones, incluyen los derechos de los artistas intrpretes
obras literarias y artsticas, as como smbolos, y ejecutantes sobre sus interpretaciones o ejecu-
nombres e imgenes utilizadas en el comercio. ciones, los de los productores de fonogramas y
los de los organismos de radiodifusin respecto
La proteccin se basa en un derecho de exclu- de sus programas de radio y televisin.
sividad temporal, el mismo que puede materia- El derecho de la propiedad industrial incluye las
lizarse en algunos casos a travs de una formali- patentes de invenciones, las marcas, los lemas
dad (registro o patente). comerciales, los nombres comerciales, los mo-
delos de utilidad, los diseos industriales, los
secretos industriales y las denominaciones de
2. CATEGORAS origen.
Bajo la denominacin de Derechos de la propie-
dad intelectual, se agrupan: Derechos de autor 3. DIFERENCIA ENTRE LOS DERECHOS
y de Propiedad Industrial. DE AUTOR Y LOS DERECHOS DE
Derecho de la Propiedad Intelectual

PROPIEDAD INDUSTRIAL
Los derechos de autor incluyen a las obras lite- Si bien ambas disciplinas protegen las expresio-
rarias tales como las novelas, los poemas y las nes de la creatividad y del ingenio del ser hu-
obras de teatro, pelculas, obras musicales, obras mano, existen diferencias sustanciales entre am-
artsticas tales como los dibujos, las pinturas, las bas, siendo las principales las siguientes:
DERECHOS DE AUTOR DERECHOS DE PROPIEDAD INDUSTRIAL
No necesitan ser registradas antes las ofi- Para que puedan ser protegidos tienen que re-
cinas competentes para su proteccin, se en- gistrarse obligatoriamente ante la autoridad
cuentran protegidas desde su creacin. competente.
El plazo de duracin de los derechos patrimo- El plazo de proteccin de la marca es de 10
niales de autor, es por toda la vida del autor aos renovables indefinidamente.
y 70 aos posteriores a su muerte.
No exige que las obras protegidas sean utiliza- Si exige la utilizacin de stas bajo sancin de
das. cancelacin por falta de uso. Cuando una marca
no se utiliza por tres aos consecutivos, cual-
217
quier interesado puede pedir su cancelacin.
4. Desarrollo tecnolgico y o Obras multimedia. Esta obra intelectual

propiedad intelectual combina animaciones, textos, imgenes y so-
nidos que se expresan en forma digital y de
El desarrollo ha quebrado la proteccin dada utilizacin interactiva. El gran problema est
por la propiedad intelectual a los creadores por en respetar los derechos intelectuales de to-
las diversas formas de copia con que ahora se dos los autores que se usan en una presenta-
cuenta. cin.
o Internet. Conocida tambin como las auto-

SERRANO hace una explicacin acerca de las
pistas de informacin que configura un medio
nuevas tecnologas en uso actual que compila-
de comunicacin electrnica unidireccional o
mos:
bidireccional en un universo que se da en lla-
mar ciberespacio porque no posee carcter
o Bases de datos. Se trata de recopilaciones fsico. En ellos, las pginas web, los artculos,
de obras, datos o elementos independientes los mensajes de correo electrnico, los cana-
reunidos de forma metdica y a los cuales se les de informacin realizan intercambios sin
puede acceder uno por uno a travs de me- tener en cuenta los derechos de propiedad
dios electrnicos o de otra forma. intelectual.
218
MBITO JURDICO DE LA PROPIEDAD INTELECTUAL
Propiedad intelectual
Propiedad industrial Derechos de autos Proteccin

Sui Generis
Obras Literarias Conocimientos colectivos

Nuevas Signos
Creaciones Distintos Obras Artsticas Variedades vegetales
Obras Cientficas
Patentes de invencin Marcas

Modelos de utilidad Nombres comerciales
Diseos industriales Denominaciones de origen
Lemas comerciales
219
LECCIN N 2
Derechos de Autor:
Nociones Preliminares
1. DEFINICIN reproducirla, modificarla, actualizarla; es decir,
goza del derecho de explotacin respecto de la
Es una rama del derecho, vinculada con los de- obra.
rechos de la persona, que regula los derechos
subjetivos del autor sobre las creaciones
que presentan individualidad resultante de 2. ASPECTOS
su actividad intelectual.
En los derechos de autor se presenta una situa-
Se trata de un conjunto de facultades que se cin dual pues se reconocen dos aspectos para-
otorgan al autor sobre el producto de su talento lelos: el derecho moral y el derecho patri-
contenido en una obra ya sea literaria, cientfica monial, los cuales tienen tratamientos distintos.
o artstica. A consecuencia de ella, el autor ejerce
dominio exclusivo y directo para publicarla o no,
Derecho Moral Derecho Patrimonial

Parte de concebir la obra como creacin del es- Comprende el derecho de explotacin de la
pritu, que refleja la personalidad de su creador, obra, que es la generacin de un rendimiento
aspecto que no tiene un carcter pecuniario; econmico, y como tal, se pueden embargar las
se trata de identificar a su creador y el poder utilidades, as como el rendimiento de su utili-
que tiene de oponerse a su modificacin, pu- zacin o venta. Se trata de las prerrogativas de
blicacin o transferencia. Ese poder sobre la carcter estrictamente pecuniario inherentes al
obra es irrenunciable ya que, tras el deceso derecho del autor.
del autor pueden hacerse valer por su cnyuge
y herederos. Es adems, inembargable, ina-
lienable, imprescriptible y perpetuo.
3. CARACTERSTICAS permite evitar actos de competencia de ter-

ceros que le impidan conseguir los beneficios
o Se dirigen a obtener rendimientos pecunia- que le correspondan.
rios.
o Son excluyentes o de ejercicio en exclusiva, o Son transmisibles entre vivos y mortis

salvo que el autor mismo conceda o ceda su causa.
obra.
220 El monopolio que se reconoce al autor le

o La extincin de estos derechos origina el paso o Derechos limitados en el tiempo pues du-
de la obra al dominio pblico. ran la vida del autor ms setenta aos desde
el primero de enero del ao siguiente a la
o Se pueden ceder por una contraprestacin muerte o declaracin de fallecimiento del au-
econmica (contrato de edicin, contrato de tor.
representacin teatral, ejecucin musical y
produccin audiovisual). o El monopolio que se reconoce al autor le
permite evitar actos de competencia de ter-
ceros que le impidan conseguir los beneficios
que le correspondan.
221
222
DERECHOS DE AUTOR: NOCIONES PRELIMINARES
DERECHOS DE AUTOR
Moral
(personalidad del autor)
Regula los derechos subjetivos del autor sobre sus
creaciones
Patrimonial Expresin de las ideas
(explotacin de la obra) del autor (requisito de
proteccin:
Caractersticas ORIGINALIDAD)
Excluyentes
Transmisibles
Temporalidad (dominio pblico)

Origina relaciones contracturales
Lmite a la proteccin
Autor
Titular del derecho
Titular originario
Titular derivado
Registro de la Obra
LECCIN N 3
Derechos Morales y
Patrimoniales del
Autor
1. Derechos morales una vez publicada su obra, tiene derecho a
impedir cualquier deformacin o mutilacin
o Definicin as como cualquier atentado a la misma que
pueda perjudicar su honor o reputacin.
Se trata de un inters de carcter no pecuniario.
Comprende el poder del autor para determinar
si su obra se va a divulgar o no, cuidar de la inte- 2. DERECHOS PATRIMONIALES
gridad y de la inviolabilidad de su obra.
o Definicin
o Relacin de los derechos morales
Se trata de los beneficios de carcter econ-

El artculo 11 de la Decisin 351 del Acuerdo mico que corresponden al autor o creador de
de Cartagena reconoce los siguientes derechos una obra que est siendo utilizada. Busca una
morales: retribucin justa por su labor creativa. Es
la capacidad que tiene el autor o creador de una
Derecho a mantener la obra indita o obra de explotar econmicamente su creacin
no divulgarla. El autor o creador tiene la para beneficio propio.
facultad de controlar la publicacin o comu-
nicacin al pblico de sus obras. l tiene la o Caractersticas
facultad de decidir si se divulga o no, de qu
manera y en qu condiciones se publica su Derechos limitados en el tiempo, pues tienen
obra. vigencia la vida del autor ms setenta aos
desde el primero de enero del ao siguiente
Derecho a reivindicar la paternidad de a la muerte o declaracin de fallecimiento del
la obra. El autor tiene la facultad de exigir autor.
que se le reconozca una obra. Puede decidir
vincular o no su nombre a ella, utilizar un seu- Se dirigen a obtener rendimientos pecunia-
dnimo o mantenerse en el anonimato. rios.
Son excluyentes o de ejercicio en exclusiva
Derecho a controlar la integridad de la salvo que el autor mismo conceda o ceda su
obra o derecho al respeto. El autor, obra.
223
El monopolio que se reconoce al autor le Derecho de distribucin

permite evitar actos de competencia de ter-
ceros que le impidan conseguir los beneficios Es la puesta a disposicin del pblico del ori-
que le correspondan. ginal o de las copias por medio de la venta,
alquiler, prstamos u otra forma cualquiera.
Son transmisibles entre vivos y mortis Por los medios actuales se puede poner una
causa. obra en circulacin sin que se haya producido
la distribucin tal cual se entiende tradicional-
La extincin de estos derechos origina el paso mente.
de la obra al dominio pblico.
El autor de una obra est facultado para defi-
Se pueden ceder por una contraprestacin nir los trminos y las condiciones de distribu-
econmica (contrato de edicin, contrato de cin en el momento de celebrar el contrato
representacin teatral, ejecucin musical y de reproduccin de su obra.
produccin audiovisual).
Derecho de comunicacin al pblico
o Modalidades de explotacin Es cualquier acto que permita a las personas,

consideradas como pblico en general, el te-
El artculo 13 de la Decisin 351 describe las ner acceso a la obra sin previa distribucin de
siguientes modalidades: ejemplares a cada una de ellas sin que esto
implique la existencia de una red de difusin
Derecho de reproduccin o se trate del mbito estrictamente domes-
tico.
Es el principal del derecho de autor y consiste
en la fijacin de la obra en un medio que per- El receptor de la obra no cuenta con ele-
mita su comunicacin as como la obtencin mento material alguno pues el acceso que
de copias de una parte o de toda la obra. tiene la obra se produce por una emisin ra-
diofnica, televisiva o una representacin.
Este derecho permite al autor reproducir la Derecho a la traduccin, adaptacin y
obra personalmente o cederla, tanto como arreglos musicales
oponerse a cualquier reproduccin que no
cuente con su anuencia previa porque la Es la facultad que tiene el autor para autori-
autorizacin es imprescindible, salvo que la zar la traduccin de sus obras, la adaptacin
obra hubiera entrado ya al dominio pblico, de las mismas, los arreglos musicales a partir
es este punto se encuentra en estrecha rela- de una obra original y otras transformaciones
cin con el derecho moral a la divulgacin. que pudieran hacerse.
224
DERECHOS MORALES Y PATRIMONIALES
Mantener la obra indita

Derechos morales Reivindicar la paternidad de la obra
Integridad de la obra
- Limitades en el tiempo
- Obtencin de rendimientos pecunarios
- Ejercicio de exclusiva
- Reproduccin
Derechos patrimoniales
- Distribucin
- Comunicacin de pblico
- Traduccin, adaptacin y arreglos musicales
- Transmisibles (licencia
Contrato de obra Contrato de Trabajo

Contrato de Edicin
Sociedades de gestin colectiva

225
Leccin N 4
Objeto y Sujeto del

Derecho de Autor
1. Objeto de proteccin tado sometida a severas crticas o no ser cultu-
ralmente valiosa, basta que tenga una expresin
Son las creaciones intelectuales en los campos formal y sea original para que reciba protec-
de la literatura, de la msica, el arte y la ciencia. cin.
Ms que las ideas en s, lo que se protege es
la expresin de las ideas del autor. Ingresan dentro del mbito de proteccin de los
derechos de autor los libros, los folletos, con-
Para la proteccin que brinda los derechos de ferencias, sermones, obras dramticas, coreo-
autor no interesa el gnero artstico, el modo de grficas, composiciones musicales, obras cine-
expresin, la calidad o el propsito de la obra matogrficas, obras fotogrficas, dibujo, pintura,
(artculo 1 de la Decisin 351 y artculo 3 del grabado, obras plsticas, planos, adaptaciones,
Decreto Legislativo 822). sta puede haber es- traducciones, entre otros.
o La originalidad como requisito para la proteccin

El artculo 3 de la Decisin 351 y el artculo 2 del Decreto Legislativo 822 consideran una obra
como la creacin intelectual original.
La originalidad constituye un requisito para ingresar en el mbito de proteccin de los derechos de

autor, siendo una nocin subjetiva, pues deber de apreciarse de diversa manera segn la
naturaleza de la obra. El Tribunal de INDECOPI ha sealado (...) implica que la creacin de la
obra debe existir en un espacio para el desarrollo de la personalidad del autor. En consecuen-
cia, lo que ya forma parte del patrimonio cultural artstico, cientfico o literario no puede ser indivi-
dual. Igualmente la originalidad sirve para diferenciar las obras protegidas por derechos de autor de
las banales, de la vida diaria, rutinarias (...) de acuerdo a las circunstancias de un caso particular, un
pequeo grado de creatividad intelectual la obra cuando se altera, con permiso, uno
puede ser suficiente para determinar que la obra o varios de sus elementos configurativos
sea original o individual. con lo que se genera una obra distinta, en
la que debe notarse una actividad creadora
o Obras derivadas intelectual. La obra resultante de tal trans-
formacin produce los derechos de autor para
226
Se trata de una modalidad de la explotacin de quien los efectu y no perjudica los derechos in-
la obra original. Se realiza una modificacin de telectuales del autor de la obra original.
Presenta las siguientes expresiones: cualquier persona puede fotocopiar las obras
que necesita para uso estrictamente perso-
Traduccin. Que implica el uso de giros de nal.
una lengua distinta a la que se emple origi-
nalmente en la obra y, por ello, implica una Las instituciones docentes y de formacin
capacidad creadora de quien traduce. profesional estn facultadas a utilizar libre-
mente extractos de obras impresas o trans-
Adaptacin. Que altera una obra original mitidas por radio o televisin as como graba-
con alguna finalidad especfica. Sobre la base ciones sonoras o visuales.
de la obra existente se prepara una nueva
La reproduccin efectuada por archivos o bi-
obra anloga o diferente, es muy comn en bliotecas est autorizada puesto que garanti-
las adaptaciones teatrales libres o en las ver- zan la conservacin de las obras depositadas
siones cinematogrficas que adaptan un texto y las ponen a disposicin del pblico en gene-
original. En este caso particular se requiere ral.
de un contrato de adaptacin.
La reproduccin de obras de arte, monu-
o Colecciones y recopilaciones mentos y edificios ubicados de manera per-
manente en lugares pblicos, sin autorizacin
Se trata de reunir en una sola obra las contri- del autor.
buciones de diferentes autores con un prop-
o Licencias obligatorias
sito determinado o segn un plan, verbigracia:
las analogas de cuentos o poemas. Se brinda Algunas normas autorizan que ciertas obras pue-
proteccin siempre que la edicin y arreglo dan utilizarse sin autorizacin siempre que pague
hayan implicado una labor intelectual crea- la remuneracin correspondiente al autor. Exis-
dora. ten tres tipos de licencias obligatorias: las que se
refieren a las obras impresas, a las grabaciones y
o Limitaciones a la proteccin a las emisiones de radio.
Una vez caducado el derecho de autor las En este rgimen de licencias obligatorias el autor
obras pasan al dominio pblico. Todas las le- conserva el derecho de negociar las condiciones
yes protegen los derechos patrimoniales del bajo las cuales se utilizar.
autor durante la vida del mismo y por cierto
perodo despus de su muerte, de tal manera
que sus herederos gozarn de dicha protec- 2. Sujeto titular del derecho
cin. o Definicin

La utilizacin de las obras protegidas sin el El titular es la persona que crea, es decir, el
consentimiento del autor, prevaleciendo el autor.
inters de acceso a la ciencia y el arte.
La ley distingue entre el autor, el titular origina-
El uso bajo determinadas condiciones de la rio y el titular derivado.
obra con el objetivo de promover ciertos ob-
jetivos de la poltica del Estado, verbigracia Autor. Es la persona natural que sobre la
los usos educativos. base de su capacidad intelectual, crea una
obra; por tanto. Ser el titular del derecho
No estn comprendidas en el mbito de pro- de autor; sin embrago no siempre el titular
de la obra ser el autor.
teccin, las declaraciones judiciales o parla-
mentarias o declaraciones pblicas en gene- Titular originario. Es toda persona natural
ral, tampoco documentos o publicaciones que haya creado la obra y que bajo algunas
gubernamentales. condiciones se le reconoce su titularidad, la
misma que puede ser extendida tambin a
No se aplica a las noticias difundidas por los personas jurdicas.
medios de comunicacin social
Titular Derivado. Puede ser una persona
La proteccin de las obras no alcanza al uso natural o jurdica, que explota econmica-
privado o gratuito. El principio general con- mente la obra, sea por mandato, cesin in-
siste en que si no existen objetivos de lucro, ter vivos o transmisin mortis causa. 227
Tratndose de las obras bajo seudnimo, la pro- titular de su obra; esto, para efectos de la de-
teccin se da a la persona natural o jurdica que la fensa de sus derechos morales; mientras que, los
divulgue, siempre que medie el consentimiento derechos patrimoniales son bienes en comn, a
del autor. En el caso de los coautores, stos tie- menos que exista un rgimen de separacin de
nen el mismo derecho que el titular originario. patrimonios.
En el caso de la creacin de una obra bajo una Segn el Tribunal de INDECOPI, la coautora
relacin laboral de dependencia, los derechos supone un mnimo de consenso entre dos
patrimoniales sern del empleador, mantenin- autores para llegar a un objetivo comn: la
dose el derecho moral del autor que es perpe- creacin de una obra determinada. No importa
tuo. si las labores creativas se realizan de manera
conjunta o separada, no interesa si se dan en el
Para el caso de la Sociedad Conyugal, la Ley de mismo momento.
Derecho de Autor, as como el actual Cdigo
Civil (Art. 886) contempla que cada cnyuge es
228
LECCIN N 5
Transferencia de
los Derechos
Patrimoniales
1. Definicin sobre una o varias obras o puede adquirirse ni-
camente la facultad de ejercer algunos derechos
Los derechos morales que son personalsimos que se estipulen en el contrato.
no pueden ser objeto de transferencia, recono-
cindose que nicamente pueden ser trans-
feridos a ttulo oneroso o gratuito los dere- Como el derecho de autor es una forma
chos patrimoniales. exclusiva de propiedad incorporal nica-
La transferencia puede referirse a todos los de- mente puede ser objeto de licencia para su
rechos que el autor es susceptible de poseer explotacin.

2. Modalidades de licencia
Faculta al concesionario o titular de la licencia a utilizar la obra

Licencia a ttulo de exclusivo en la forma autorizada, con exclusin de otra persona, in-
cluso del autor.
Licencia a ttulo de no ex- Faculta al concesionario a utilizar la obra conjuntamente con
clusivo el autor y con otros derechohabientes legtimos.
3. MODALIDADES DE TRANSFERENCIA sobre la obra corresponden al comitente,

INTER VIVOS es decir, a la persona que encarg la reali-
zacin de la obra. El autor slo conserva sus
o Contrato de obra derechos morales e intelectuales por ser ina-
lienables e intransferibles.
Se encuentra definido en el artculo 1774 del
Cdigo Civil en virtud del cual el contratista se o Contrato de trabajo
obliga a hacer una obra determinada y el comi-
tente a pagar una retribucin. En este tipo de Consiste en la prestacin de servicios subordi-
relacin jurdica, los derechos patrimoniales nada a un empleador a cambio de una remune-
229
racin. Dentro de este marco, los derechos o Cesin de derechos

patrimoniales de la obra pertenecen al em-
pleador siempre que la obra hubiese sido ANTEQUERA sostiene que se trata de un con-
creada en cumplimiento del contrato de trato bilateral a ttulo gratuito u oneroso que
trabajo, siendo que el trabajador mantiene sus tiene como objeto la facultad de explotar la obra
derechos morales e intelectuales inalienables e de acuerdo a la modalidad, las limitaciones de
intransferibles. tiempo y lugar y las condiciones de remunera-
cin contempladas en el contrato.
o Contrato de edicin
ARIAS SCHREIBER define a este contrato como 4. Sociedades de gestin colec-

aquel por el cual una persona denominada el au- tiva
tor se obliga a entregar una obra intelectual de
su autora, a otra persona denominada el editor, Son asociaciones civiles sin fines de lucro que ac-
quien a su vez se obliga a editarla, reproducirla, tan como sociedades de intermediacin entre
difundirla y venderla en la forma, tiempo y condi- los autores y los usuarios de las obras, que ce-
ciones pactadas entre ambas partes, asumiendo lebran contratos generalmente de mandato con
el costo y riesgo de ello, y obligndose tambin los autores o titulares de los derechos de autor
a pagar al primero o a sus sucesores una contra- para que se les otorgue la potestad de autorizar
prestacin. la utilizacin de sus obras.
Tiene las siguientes caractersticas: Se requiere de la autorizacin de la Oficina de

Derechos de Autor de INDECOPI.
Contrato nominado y tpico.
En nuestro pas se han acreditado las siguientes
Contrato formal. entidades:
Asociacin Peruana de Autores y Composi-
Contrato con prestaciones recprocas. tores (APDAYC).
Contrato oneroso. Asociacin Peruana de Artistas Visuales (AP-
SAV).
Contrato conmutativo.
Entidad de Gestin de Derechos Audiovisua-
Contrato principal. les (EGEDA Per).
230
LECCIN N 6
Medios de proteccin
de los Derechos de
Autor
1. Registro de la obra mas televisivos, videocintas, diapositivas y todo
soporte que contenga informacin.
La proteccin que brinda el Derecho de Autor
emana directamente del acto de creacin por lo Los materiales se entregan en un plazo de 30
que no depende del cumplimiento de formalidad das desde la produccin o importacin y el in-
alguna. cumplimiento genera multas desde media hasta
cinco Unidades Impositivas Tributarias.
La inscripcin de la obra no es constitutiva,
por eso la omisin del registro no perjudica el RAMREZ observa que la legislacin no indica si
ejercicio de los derechos garantizados. el obligado a entregar es el autor, el editor o el
importador. Resulta ms claro, anotamos noso-
A diferencia de varios ordenamientos jurdicos, tros, cuando se trata de un contrato de edicin
en nuestro pas la inscripcin es facultativa. pues en l puede fijarse con claridad esta obli-
De hacerlo se verifica ante el Registro Nacional gacin.

de Derechos de Autor y Derechos Conexos que
forma parte de la Oficina de Derechos de Autor
de INDECOPI. 3. Mencin de Derechos reser-
vados
El registro constituye la prueba prima facie de la
veracidad de los hechos registrados. Se establece en cada ejemplar de la obra para
informar al pblico que la obra est protegida
por el derecho de autor.
2. Depsito legal
Para el registro de una obra, el requisito funda- La mencin internacionalmente aceptada de

derechos reservados prevista en la Convencin
mental es el depsito de la obra. Universal sobre Derechos de Autor consta de
tres elementos:
Desde 1997, la Ley N 26905 indica la obliga-
cin de entregar tres ejemplares de cada ttulo.
De tratarse de una edicin de lujo o con tiraje o El smbolo.
inferior al millar de ejemplares, la obligacin de
o El nombre del titular del derecho de autor.
entrega se restringe a un solo ejemplar. En el
caso de publicaciones peridicas se dejan dos o El ao en que la obra se public por primera
ejemplares y un solo ejemplar cuando se trata
de pelculas, discos compactos, cintas, progra-
vez.
231
Esta mencin debe figurar en un lugar visible de o Piratera

la obra y debe ser clara y legible.
Si se produce la modificacin, reproduc-
cin, distribucin, difusin total o parcial
4. Tipificacin de las infraccio- as como la representacin o distribucin
nes excesiva al autorizado por escrito; quien la
ejecute respecto de una obra, interpretacin o
o Plagio ejecucin artstica, fonograma, emisin de radio-
difusin, grabacin audiovisual, imagen fotogr-
Nuestra legislacin vigente deja este aconteci- fica sin la autorizacin previa y por escrito del
miento dentro del mbito penal y se configura autor o titular de los derechos; estar incurso en
cuando se reproduce en forma parcial o la piratera.
completamente una obra ajena que se pre-
senta como si fuera propia. Del mismo modo Se trata de la reproduccin no autorizada de una
se produce cuando se desfigura, altera o suprime obra grabada o publicada y a su venta subrepti-
el nombre del verdadero autor. cia.
232
LECCIN N 7
Propiedad industrial
1. Definicin 3. Derechos que comprende la
propiedad industrial
El Derecho de Propiedad Industrial es la parte
del Derecho Privado que se ocupa de los o Patentes de invencin
elementos materiales e inmateriales de la
creacin industrial as como a la competencia Definicin
que se producir en mrito a ellas.
FERNANDEZ RODRIGUEZ afirma que la pa-
A partir del Derecho Intelectual se desprende tente es un ttulo concesional que otorga de-
el Derecho de Propiedad Industrial, que se en- terminados derechos subjetivos al inventor
cuentra formado por las creaciones cuyos respecto de la Administracin y de todos
fines se dirigen a la industria y por ende al los miembros de la comunidad.
comercio. Ampara la creatividad, la invencin e
ingenio que son las pertenencias ms valiosas de Las ideas se materializan por medio de la inven-
cualquier persona, empresa y sociedad. cin efectuada. El Estado es quien reconoce el
derecho de exclusividad del inventor por me-

dio de una certificacin especfica denominada
2. mbito de proteccin patente de invencin, que corresponde, como
derecho, a la clasificacin de los derechos inma-
Las creaciones que cubre el Derecho de Propie- teriales.
dad Industrial son:
La patente convierte al creador en el dueo
o Patentes de invencin. de su invencin protegindolo de las posi-
bles copias de otras personas y, evitando que
o Signos distintivos: En nuestra legislacin exis- otras personas la exploten sin obtener ste nin-
ten los siguientes signos distintivos: gn beneficio.
Marcas. La patente confiere los derechos de: uso ex-

clusivo, produccin exclusiva (monopolio
Nombre comercial. legal), comercializacin exclusiva y la posi-
bilidad de ceder y otorgar licencia de sus
Lema comercial. derechos.
Marca Colectiva. Titulares de patentes
Marca de certificacin.
El derecho a la patente pertenece al inven-
Denominacin de origen. 233
tor o a su causahabiente. Los titulares de las irrestricto y se encuentra normado para ga-
patentes podrn ser personas naturales o rantizar la explotacin econmica rentable,
jurdicas. pues se conceden los plazos lo suficiente-
mente amplios.
Si varias personas han hecho conjuntamente una
invencin, el derecho corresponde en comn a Requisitos
todas ellas. Salvo pacto en contrario, se enten-
der que el derecho corresponde en comn a La novedad. Se produce cuando el invento
varias personas an cuando tales personas no no se encuentra comprendido en el denomi-
hubiesen trabajado en el mismo espacio fsico nada estado de la tcnica expresin que
o al mismo tiempo, su contribucin no hubiese alude a que el invento sujeto de patente no
sido del mismo tipo o de las mismas proporcio- hubiera estado en conocimiento del pblico
nes, o an cuando cada una de ellas no hubiese en cualquier forma antes de la fecha de pre-
realizado un aporte para cada una de las reivin- sentacin de la solicitud.
dicaciones materia de la patente.
La actividad inventiva. Implica que el in-
Si varias personas hicieran la misma invencin, vento no provenga en forma directa del es-
independientemente unas de otras, la patente tado de la tcnica, bajo ningn aspecto (apli-
se conceder a aqulla o a su causahabiente que cacin, mtodo, combinacin de mtodos,
primero presente la solicitud correspondiente o resultado industrial logrado, etc).
que invoque la prioridad de fecha ms antigua.
Susceptible de aplicacin industrial en
En las invenciones ocurridas bajo relacin labo- cualquier rea tecnolgica. Este requisito
ral, el empleador, cualquiera que sea su forma y se refiere al hecho de ser posible el empleo
naturaleza, podr ceder parte de los benefi- del invento de manera inmediata no sola-
cios econmicos de las innovaciones en be- mente en cuanto se trata de un objeto sino
neficio de los empleados inventores, para es- adems de su propio desarrollo.
timular la actividad de investigacin, de acuerdo
con la legislacin vigente. Derechos que confiere la patente
Caractersticas La patente confiere a su titular el derecho

de impedir que terceros, sin su consenti-
Constitutivo. La concesin es diferente de miento, exploten la invencin patentada.
la autorizacin porque concede al inventor o En tal virtud, el titular de una patente podr im-
al grupo de inventores la posibilidad de un pedir a un tercero que no cuente con su consen-
reconocimiento a partir de un registro. timiento:
Excluyente. Reconoce al inventor que asuma La fabricacin, el ofrecimiento, la introduc-

un conjunto de medidas en defensa de su de- cin en el comercio o la utilizacin de un pro-
recho y le proporciona el uso econmico pri- ducto objeto de la patente o la importacin o
vativo durante un periodo determinado en el posesin del mismo para alguno de los fines
tiempo. mencionados.
Discrecionalidad. Todo invento es suscep- La utilizacin de un procedimiento objeto de

tible de solicitud de registro, sin embrago, la la patente o el ofrecimiento de dicha utiliza-
Administracin, a partir de la direccin com- cin, cuando el tercero sabe o las circuns-
petente determina si la solicitud guarda los tancias hacen evidente que la utilizacin del
elementos esenciales para que proceda la procedimiento est prohibida sin el consenti-
patentabilidad, es decir, la solicitud no nece- miento del titular de la patente.
sariamente conlleva la obtencin de la misma
El ofrecimiento, la introduccin en el comer-
sino que se dan etapas de evaluacin que,
cio o la utilizacin del producto directamente
solo de ser satisfechas convenientemente,
obtenido por el procedimiento objeto de la
acarrearan un registro satisfactorio.
patente o la importacin o posesin de dicho
producto para alguno de los fines menciona-
234
Estabilidad. Aprobada la solicitud, y durante dos.
la vigencia de ella, el derecho del inventor es
Rgimen de licencias obligatoria ser concedida sin perjuicio de las

sanciones a que hubiere lugar en aplicacin del
El titular de una patente podr conceder a Decreto Legislativo antes mencionado.
otra persona licencia para su explotacin, slo
mediante contrato escrito. Los contratos Para determinar la procedencia de la compensa-
de licencia debern ser registrados ante la cin econmica y su eventual monto, se tendr
Oficina competente, sin lo cual, no surtirn en cuenta la calificacin efectuada por la Comi-
efectos frente a terceros. sin de Libre Competencia del INDECOPI.
A peticin del titular de la patente, o del licen- Las licencias obligatorias estn sujetas a lo si-
ciatario, las condiciones de las licencias podrn guiente:
ser modificadas por la entidad que las aprob,
cuando as lo justifiquen nuevos hechos y, en No ser exclusiva y no podr transfe-
particular, cuando el titular de la patente con- rirse ni concederse sublicencias, sino con
ceda otra licencia en condiciones ms favorables la parte de la empresa que permite su explo-
que las establecidas. tacin industrial y con consentimiento del ti-
tular de la patente.
El licenciatario estar obligado a explotar la in-
vencin objeto de la licencia, lo cual deber Ser concedida principalmente para abaste-
realizarse, salvo que el licenciatario justifique su cer el mercado peruano.
inaccin con excusas legtimas, dentro del plazo
de dos aos contados a partir de la fecha de Podr revocarse, sin perjuicio de la protec-
concesin; en caso contrario, la misma quedar cin adecuada de los intereses legtimos del
revocada. licenciatario, si las circunstancias que le die-
ron origen han desaparecido.
Previa declaratoria efectuada mediante Ley
acerca de la existencia de razones de inters p- Nulidad de la patente
blico, de emergencia, o de seguridad nacional,
y slo mientras estas razones permanezcan, se La Oficina competente podr decretar, de oficio
podr someter la patente a licencia obligatoria o a peticin de parte, la nulidad de la patente,
en cualquier momento y, en tal caso, la Oficina previa audiencia de las partes interesadas, siem-
competente podr otorgar las licencias que se pre que:
le soliciten. El titular de la patente objeto de la
licencia ser notificado cuando sea razonable- Haya sido concedida en contravencin de
mente posible. cualquiera de las disposiciones de la presente
Ley;
La decisin de concesin de la licencia obligatoria

establecer el alcance o extensin de la misma, Se hubiere otorgado con base en datos falsos
especificando en particular, el perodo por el que o inexactos contenidos en la solicitud y que
se concede, el objeto de la licencia y el monto y sean esenciales.
las condiciones de pago de la compensacin ade-
cuada, sin perjuicio de lo previsto en el artculo Las acciones de nulidad que se deriven po-
84 de la Ley de Propiedad Industrial. drn intentarse en cualquier momento.
Cuando las causales indicadas anteriormente
De oficio o a peticin de parte, la Oficina com- slo fueran aplicables a algunas de las reivindica-
petente podr otorgar licencias obligatorias ciones o a algunas partes de una reivindicacin,
cuando se presenten prcticas que no corres- la nulidad se declarar solamente con respecto
pondan al ejercicio regular del derecho de pro- a tales reivindicaciones o a tales partes de la rei-
piedad industrial y afecten la libre competencia, vindicacin, segn corresponda.
en particular, cuando constituyan un abuso de la
posicin dominante en el mercado por parte del La patente, la reivindicacin o aquella parte de
titular de la patente. A efectos de determinar si una reivindicacin que fuese declarada nula, se
se afecta la libre competencia, se requerir de reputar nula y sin ningn valor desde la fecha de
una calificacin efectuada por la Comisin de la presentacin de la solicitud de la patente.
Libre Competencia del INDECOPI, de confor-
midad con los procedimientos contenidos en o Diseos Industriales
el Decreto Legislativo N 701. Dicha licencia
235
Definicin Haya sido concedido en contravencin de

cualquiera de las disposiciones de la presente
Es la apariencia particular de un producto Ley;
que resulte de cualquier reunin de lneas
o combinacin de colores, o de cualquier Se hubiere otorgado con base en datos falsos
forma externa bidimensional o tridimensio- o inexactos contenidos en la solicitud y que
nal, lnea, contorno, configuracin, textura sean esenciales.
o material, sin que cambie la finalidad o
destino de dicho producto. Las acciones de nulidad podrn intentarse en
cualquier momento. El registro que fuese de-
La primera particularidad del diseo industrial clarado nulo, se reputar nulo y sin ningn valor
es que no es patentable sino registrable y desde la fecha de la presentacin de la solicitud
es que la patente tiene un carcter principal que de registro.
proporciona una existencia independiente y que
concede el privilegio de una propiedad bsica- o Secretos Industriales
mente inmaterial. En cambio, el certificado es
Definicin
un instrumento que por medio de un funciona-
rio proporciona la veracidad de una cosa, en el Protege al invento de la revelacin, adquisicin
supuesto que la Ley no le ha conferido la calidad o uso del secreto de una manera contraria a las
de patente. prcticas leales de comercio. Por supuesto, nada
En segundo lugar, existe la imposibilidad de le impide a una tercera persona llegar por sus
registrar la indumentaria como diseo in- propios medios a descubrir el secreto y, en ese
dustrial lo que implica asumir que las vestimen- caso, explotarlo libremente.
tas casi no presentan variaciones, situacin que
Cabe sealar que el secreto industrial no otorga
la moda desmiente por s misma, empero no re-
un derecho exclusivo, a diferencia de las paten-
sulta objeto de proteccin como diseo indus-
tes, sino ms bien es un monopolio de hecho.
trial.
En ese sentido, la duracin de la proteccin es
Derechos que confiere el diseo indus- ilimitada aunque incierta, pues el invento estar
trial protegido mientras se mantenga en secreto.
El registro de un diseo industrial conferir a su Alcances

titular el derecho a excluir a terceros de la No se considerar como secreto industrial
explotacin del correspondiente diseo. En aquella informacin que sea del dominio p-
tal virtud, el titular del registro tendr derecho a blico, la que resulte evidente para un tcnico
actuar contra cualquier tercero que sin su con- en la materia o la que deba ser divulgada por
sentimiento fabrique, importe, ofrezca, intro- disposicin legal o por orden judicial. Asi-
duzca en el comercio o utilice comercialmente mismo, no constituye secreto de produccin
productos que reproduzcan el diseo industrial. la habilidad manual o la aptitud personal de
El registro tambin confiere el derecho de ac- uno o varios trabajadores.
tuar contra quien produzca o comercialice
Sin perjuicio de las acciones civiles y penales a
un producto cuyo diseo presente diferen-
que hubiera lugar, la revelacin, adquisicin o
cias secundarias con respecto al diseo pro-
uso de un secreto industrial por parte de terce-
tegido o cuya apariencia sea igual a ste.
ros, de manera contraria a las prcticas leales de
El titular podr transferir el diseo o conce- comercio, ser sancionada por la Comisin de
der licencias. Toda licencia o cambio de titular Competencia Desleal del INDECOPI, en aplica-
deber registrarse ante la Oficina competente. cin del Decreto Ley 26122, previa opinin de
la Oficina de Invenciones y Nuevas Tecnologas,
Nulidad de los diseos industriales en lo que resulte pertinente.
La Oficina competente podr decretar, de oficio Aquella persona que guarde un secreto industrial
o a peticin de parte, la nulidad del registro, pre- podr transmitirlo o autorizar el uso a un ter-
via audiencia de las partes interesadas, siempre cero. El usuario autorizado tendr la obligacin
que: de no divulgar el secreto industrial por ningn
236 medio, salvo pacto en contrario con quien le au-
toriz el uso de dicho secreto. En los convenios o SIGNOS DISTINTIVOS

en que se transmitan conocimientos tcnicos,
asistencia tcnica o provisin de ingeniera b- Definicin
sica o de detalle, se podrn establecer clusulas
de confidencialidad para proteger los secretos Son elementos que permiten identificar y dife-
industriales all contenidos. Dichas clusulas de- renciar productos, servicios o la actividad eco-
bern precisar los aspectos que se consideran nmica en el trfico comercial.
confidenciales.
Toda persona que con motivo de su trabajo, em- Clases

pleo, cargo, puesto, desempeo de su profesin Nuestra legislacin comprende como signos dis-
o relacin de negocios, tenga acceso a un se- tintivos:
creto industrial sobre cuya confidencialidad se le
haya prevenido, deber abstenerse de usarlo - Marcas
y de revelarlo sin causa justificada y sin con- - Lemas comerciales
sentimiento de la persona que guarde dicho
secreto o de su usuario autorizado. - Nombres comerciales
- Denominaciones de origen
237
238
PROPIEDAD INDUSTRIAL
Elementos de Elementos con nivel

diferenciacin INVENTIVO
( SIGNOS DISTINTIVOS)
PROTECCIN
(Nivel inventivo, novedad
aplicacin industrial)
INVENCIONES
MODELOS DE UTILIDAD DISEO INDUSTRIAL
(Solucin tcnica a un
(Mejor funcionamiento) (Apariencia)
problema tcnico)
PATENTES REGISTRO
LECCIN N 8
Marcas
1. DEFINICIN funcin identificadora y una funcin dife-
renciadora.
Marca es cualquier signo que sirve para di-
ferenciar en el mercado los productos o La funcin identificadora de la marca permite
servicios. La marca puede estar constituida por individualizar de manera sencilla un producto
una palabra, combinaciones de palabras, figuras, o servicio. La funcin diferenciadora permite
smbolos, letras, cifras, formas determinadas de distinguir en el mercado a los productos o
envases, envolturas, formas de presentacin de servicios relacionados entre s.
los productos, o por una combinacin de estos
elementos. El signo debe ser susceptible de represen-
tacin grfica.
La Decisin 486 aade otras variantes:
No debe ser engaosa ni ilegal
Monogramas, retratos, etiquetas, emblemas
y escudos.
3. CLASIFICACION DE LAS MARCAS
Los sonidos y olores.
Segn el objeto sobre el que recaen:
Un color determinado por una forma.

Marcas de producto
2. CARACTERISTICAS Es aquel signo con el que una persona (sea na-

tural o jurdica) busca distinguir los productos
El signo debe ser perceptible. No slo se fabricados o comercializados por ella de los
pueden registrar aquellas marcas percep- productos de otros. Al estar referidas a bienes
tibles con el sentido de la vista, tambin se corpreos, las marcas de este tipo pueden ser
consideran signos olfativas y auditivos. colocadas sobre dichos bienes. En otras palabras,
puede fijarse la marca sobre el producto distin-
Debe tener aptitud suficientemente dis- guido en s. Por supuesto, esto es tan solo una
tintiva para distinguir a un producto o ser- posibilidad, ya que nada prohbe que la marca
vicio en el mercado. Su funcin esencial es sea colocada no en el producto mismo, sino en
identificar los productos o servicios de una el envase o envoltorio de sta. Aun ms, puede
persona natural o jurdica, posibilitando la haber casos en que el signo no se encuentre en
eleccin al consumidor. relacin directa con el objeto distinguido, como
ocurre en el mero uso publicitario. Lo impor-
Las marcas se caracterizan porque tiene la tante, entonces, es que la marca manifieste su
aptitud de identificar y diferenciar los pro- fuerza distintiva en relacin a un producto de-
ductos y servicios que se encuentran en el terminado independientemente de si es aplicada
sobre ste o no. Afirmar lo contrario, sera res-
mercado. Por lo tanto, las marcas tienen una
tringir las posibilidades del titular de la marca de 239
utilizar su signo como mejor le parezca. Y an servicio no distingue algo fsico, por lo que
ms importante: desnaturaliza el fin mismo de resulta imposible manifestar la marca a travs
la marca. del objeto distinguido. Se hace necesario enton-
ces recurrir a mecanismos alternativos como el
Marcas de servicio colocar la marca en locales, transportes u otros
medios vinculados con la prestacin del servi-
Es aquel signo con el cual una persona busca cio. Claro est que esto en nada perjudica la
distinguir los servicios que presta de los ser- relacin entre la marca y el servicio distinguido.
vicios prestados por otros. La definicin es simi- Es una circunstancia necesaria que resulta de la
lar a la que hemos dado para el caso de la marca naturaleza incorprea de todo servicio.
de producto. No podra ser de otra manera en
cuanto la funcin de toda marca es distinguir. Segn la forma de percepcin:
Pero a diferencia de las anteriores, la marca de
Marcas perceptibles por la vista
Son aquellas conformadas por una o varias letras formando una o va-
rias palabras, pudiendo constituirse por nmeros o combinaciones
Marcas
de ambos. Lo importante para considerar a una marca como denominativa
denominativas
es que constituya una unidad pronunciable por s misma, indepen-
dientemente de su significado (pudiendo incluso carecer de l).
Este grupo est integrado por aquellos signos constituidos por dibujos,
grficos, o figuras caractersticas independientemente de cualquier
denominacin. Al igual que en el caso de las marcas denominativas, estos
signos pueden o no tener un significado. En todo caso, el consumidor para
Marcas grficas aprehender la marca tendr que remitirse al correspondiente semntico del
grfico o de la figura, s es que lo tuviera, y si no, remitirse a una categora
conceptual general que permita asimilar al signo como tal.
Hablamos aqu de un tipo de marca constituido por la imagen de un

producto manifestada a travs de etiquetas, envases, envolturas,
e incluso la forma misma del producto si es que sta es distintiva.
Trade dress
Los anteriores casos consistan en marcas bidimensionales, lo que hace a
aquellos relativamente distintos a ste, que se caracteriza por su tridimen-
sionalidad.
Para la doctrina mayoritaria la marca mixta est constituida por un ele-

mento denominativo y un elemento grfico. Hablamos as de un signo
que rene las caractersticas de esos dos tipos de marcas. De una simple
apreciacin se puede notar que el concepto clsico de marca mixta excluye
a los trade dress, resultando incompleto. Desde nuestro unto de vista no hay
Marcas mixtas
una razn vlida para tal exclusin, ya que la funcin de las macas, ya sean
bidimensionales o tridimensionales, es la misma, no habiendo tampoco con-
tradiccin en la coexistencia de estos dos planos. Pueden existir entonces (y
de hecho existen) marcas constituidas por una forma tridimensional unida a
una denominacin y/o un grfico.
Segn aquello que pueda sugerir al consumidor
Marcas evocativas En esta categora se incluyen aquellas marcas que pueden evocar o su-
gerir en la mente del consumidor determinadas cualidades o ca-
ractersticas de los productos o servicios distinguidos por ellas. Su
importancia radica en el potencial que tienen para establecer una relacin
entre el consumidor y el producto o servicio marcado.
240
A diferencia de lo que ocurre en el caso anterior, aqu las marcas describen

(como su mismo nombre lo indica) las cualidades de los productos o servi-
cios distinguidos, o a estos mismos. En estos casos no es necesario ningn
Marcas tipo de asociacin mental, ya que la descriptividad es inmanente al
descriptivas signo utilizado. ste puede describir la naturaleza, funciones, cualidades
y en general cualquier otra caracterstica de los bienes o servicios (inclu-
yendo la clase de usuarios o el efecto de los mencionados productos o
servicios sobre stos).
4. FUNCIONES DE LA MARCA oponible a terceros por su titular, ya que al

no encontrase el signo registrado no va a ser
o Funcin distintiva. La funcin esencial de objeto de tutela administrativa.
una marca es la de distinguir los productos y
servicios de una persona natural o jurdica de o Territorialidad. De acuerdo a este principio
los dems productos o servicios con iguales o una marca tiene proteccin jurdica slo en el
similares caractersticas que se encuentran en territorio del pas en que ha sido registrada.
el mercado, logrando que de esta manera el En ese sentido, para analizar la confundibili-
consumidor pueda elegir de una manera ms dad entre las marcas se tiene que observar
sencilla y rpida. A travs de ella se logra el las marcas registradas dentro del territorio y
posicionamiento de los productos o servicios no las registradas en el exterior.
en el mercado.
o Especialidad. De acuerdo a este principio la
o Funcin de indicacin del origen o pro- proteccin de la marca est relacionada slo
cedencia empresarial. Cumple un papel con los productos o servicios para los cuales
informativo, puesto que generalmente el est registrada y a los productos o servicios
consumidor asocia la marca de producto o respecto de los cuales el uso de la marca
servicio con la empresa. Esta funcin queda pueda causar un riesgo de confusin o de
en segundo plano, toda vez que la funcin asociacin.
ms importante de una marca es la distintivi-
dad, ya que los consumidores al estar familia- Este principio est relacionado con el hecho
rizados con cierta marca no necesariamente que la funcin de la marca es identificar uno o
lo estn tambin con la empresa de donde varios productos o servicios especficamente
dichos productos o servicios provienen. y no toda la gama de productos o servicios
en general. Consecuencia de este principio,
o Funcin de garanta de calidad. El consu- es que existan marcas idnticas a favor de di-
midor va a elegir cierta marca de producto o versos titulares, registradas para productos o

servicio, toda vez que sta les va a garantizar servicios distintos y sin conexin competitiva
la calidad de los mismos. entre s.
Esta funcin va a depender del consumidor Cabe indicar que, la Clasificacin Internacio-
que va a elegir los productos o servicios se- nal de Productos y Servicios es meramente
gn sus preferencias, y ser l quien interna- referencial: No determina la vinculacin, o
lice para s la calidad, para preferir uno del no vinculacin, de productos o servicios.
otro.
Incluso podr haber coexistencia de marcas
o Funcin Publicitaria. Lo que tambin lo- idnticas o similares en una misma clase de la
gra una marca de producto o de servicio es Clasificacin Internacional, siempre que sea
atraer al pblico consumidor o conservar la
para productos diferentes.
clientela con la que ya cuenta.
6. PROHIBICIONES DE REGISTRO
5. PRINCIPIOS DE LA PROTECCIN
MARCARIA Existen dos clases de prohibiciones:
o Inscripcin Registral. El derecho exclusivo Prohibiciones absolutas. Hace referencia a

va a nacer con el registro del signo, antes aquellos signos que carecen de aptitud distin-
del mencionado registro, el signo no podr tiva:
ser protegido, as como tampoco podr ser 241
o Signos genricos: son aquellos que se limi- o Signos descriptivos: Son aquellos que infor-
tan a designar el producto, en este caso para man acerca de la caracterstica del producto,
distinguir un signo genrico es necesario ha- en este caso para distinguir un signo descrip-
cerse la pregunta: Qu es? tivo es necesario hacerse la pregunta: Cmo
es?
Asimismo, tenemos algunos signos que con
el uso constante han devenido en genricos, Ejemplo: Algodn para ropa, Instantneo
como por ejemplo: para caf y Large para ropa.
Prohibiciones relativas: Son aquellas que
Chela para distinguir cerveza, Mica para ca- afectan derechos de terceros.
misas,
o Riesgo de Confusin
Confusin directa Se presenta cuando el consumidor toma un producto por otro.
Cuando se piensa que los productos provienen de un mismo ori-

Confusin indirecta
gen empresarial.
7. VIGENCIA DEL REGISTRO DE Cabe indicar que, la proteccin que brinda el

MARCA registro durante estos diez aos es solo a nivel
nacional, esto relacionado con el principio de te-
El registro de marca tiene una vigencia de diez rritorialidad.
aos renovables indefinidamente, a partir
de la fecha en que se expide la resolucin que
otorga el registro.
242
MARCA
Signo que utilizan los empresarios para identificar y diferenciar sus productos o
servicios en el mercado.
Aptitud distinta
REQUISITOS Representacin grfica
Identificadora y diferenciadora
Condensadora del Good will
FUNCIONES
Publicitaria
Indicadora de origen empresarial
Palabras o combinaciones de palabras
PUEDEN Imgenes, figuras, smbolos grficos, logotipos, sonidos, aromas

CONSTITUIR
MARCA Formas tridimensionales
Combinacin de los antes mencionados

243
244
CLASIFICACIN DE LAS MARCAS
En atencin al De producto
1 bien que idetifi- De servicio
can
Denominativa
Bidimensionales Figurativa
En atencin a su Mixtas
2 estructura Tridimensionales
POR LA APROXIMA- Evocativa

3 CIN AL PRODUCTO Arbitrarias

O SERVICIO De fantasa
Notaras
EN ATENCIN A SU
4 Uso normal
USO Notarias
Uso intenso Renombradas
Renombradas
Colectivas
5 ESPECIALES
De certificacin
REGISTRABILIDAD
Aptitud distintiva
Requisitos de registrabilidad
Representacin grfica
Prohibiciones del registro
1. ABSOLUTA 2. RELATIVA
Art. 135 Decisin 486 Art. 136 Decisin 486
Signos genricos No afectacin a derechos de terceros. No inducir a

Signos descriptivos error respecto a:
Colores aisladamente consideradas Marca registrada o solicitada para registrar
Formas usuales de producto o envase Nombres comerciales
Formas que otorguen ventaja funciona o tcnica Marcas notarias
Inclusin de falsa indicacin geogrfica Obras protegidas por derecho de autor
Inclusin de smbolos de estados u organizaciones
internacionales
3. ANTE RIESGO DE COMPETENCIA DESLEAL

245
Bibliografa
ARIAS SCHEREIBER, M. Los Contratos Modernos. Tomo II, Gaceta Jurdica Editores, Lima, 1996.
NUEZ DEL PRADO, Oscar. Tratado de Derecho de Propiedad Industrial. Tomo II. Lima. Editorial
IDEMSA S.A. 1997.
PAZOS HAYASHIDA, Javier. Consideraciones Generales sobre las Marcas. En: Cuadernos Jurispru-
denciales N 20, Febrero 2003, Ao 2. Gaceta Jurdica S.A. Lima Per.
POLO, E. Las Sociedades de Gestin Colectiva. En: Jurdica. Suplemento de Anlisis Legal del diario
oficial El Peruano. Nmero 24, Lima, 2004.RAMREZ, E. Tratado de Derechos Reales. Tomo II.
Editorial Rhodas, Lima, 2004.
SERRANO, E. La Propiedad Intelectual y las Nuevas Tecnologas. Civitas Ediciones S.L., Madrid,
2000.
TRIVEO, G. De los Lmites al Derecho de Autor y las Posibilidades de su ejercicio. En: Themis.
Revista de Derecho Segunda poca Nmero 36, Lima, 1997.
UGARTECHE, R. El Derecho de Autor y las Nuevas Tecnologas. En: Themis. Revista de Derecho
Segunda poca. Nmero 36, Lima, 1997.
URA, R. Curso de Derecho Mercantil. Tomo I. Civitas Ediciones S.L. Madrid, 1999.
246
INDICE
Presentacin........................................................................................................................3
DERECHO CARTULAR...................................................................................................5
Leccin N 1: Generalidades ..............................................................................................7
Leccin N 2: Principios de los Ttulos Valores.................................................................11
Leccin N 3: Formas de Transmisin de los Ttulos Valores............................................15
Leccin N 4: Clusulas Especiales en los Ttulos Valores.................................................19
Leccin N 5: El Aval y la Fianza........................................................................................23
Leccin N 6: Acciones Cambiarias...................................................................................26
Leccin N 7: El Protesto..................................................................................................30
Leccin N 8: Letra de Cambio.........................................................................................34
Leccin N 9: El Pagar.....................................................................................................40
Leccin N 10: El Cheque.................................................................................................43
DERECHO SOCIETARIO..............................................................................................49
Leccin N 1: Generalidades ............................................................................................51
Leccin N 2: Aspectos Esenciales de las Sociedades.......................................................55
Leccin N 3: La Sociedad Annima.................................................................................63
Leccin N 4: Modalidades de Sociedad Annima............................................................70
Leccin N 5: Otras Formas Societarias............................................................................73
Leccin N 6: Reorganizacin de las Sociedades...............................................................78
Leccin N 7: Disolucin, Liquidacin y Extincin de la Sociedad....................................83
DERECHO ADMINISTRATIVO Y PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO........89
Leccin N 1: El Derecho Administrativo ........................................................................91
Leccin N 2: Las Formas Jurdicas de la Administracin..................................................97
Leccin N 3: Procedimientos Administrativos . ............................................................102
Leccin N 4: Procedimientos Especiales.......................................................................111
Leccin N 5: rganos Colegiados ................................................................................115
DERECHO LABORAL Y PROCESAL LABORAL....................................................123
Leccin N 1: Principios del Derecho Laboral................................................................125
Leccin N 2: Contrato de Trabajo.................................................................................129
Derecho Cartular
Leccin N 3: El Despido................................................................................................135
Leccin N 4: Jornada y Horario de Trabajo ..................................................................139
Leccin N 5: Compensacin por Tiempo de Servicios..................................................143
Leccin N 6: Los Principios del Proceso Laboral . ........................................................148
Leccin N 7: Postulacin del Proceso y Actividad Probatoria ......................................151
Leccin N 8: Fin del Proceso e Impugnacin . ..............................................................156
Leccin N 9: Procesos Laborales...................................................................................161
247
DERECHO DE LA COMPETENCIA..........................................................................167
Leccin N 1: Nociones Preliminares..............................................................................169
Leccin N 2: Represin de la Competencia Desleal......................................................173
Leccin N 3: Libre Competencia...................................................................................182
Leccin N 4: Conductas Anticompetitivas.....................................................................188
DERECHO DEL CONSUMIDOR...............................................................................203
Leccin nica: Derecho del Consumidor.......................................................................205
DERECHO DE PROPIEDAD INTELECTUAL..........................................................215
Leccin N 1: Propiedad Intelectual................................................................................217
Leccin N 2: Derechos de Autor: Nociones Preliminares.............................................220
Leccin N 3: Derechos Morales y Patrimoniales del Autor...........................................223
Leccin N 4: Objeto y Sujeto del Derecho de Autor....................................................226
Leccin N 5: Transferencia de los Derechos Patrimoniales...........................................229
Leccin N 6: Medios de proteccin de los Derechos de Autor....................................231
Leccin N 7: Propiedad Industrial..................................................................................233
Leccin N 8: Marcas......................................................................................................239
Derecho Cartular
248

El Aeiou Del Derecho Moduo Corporativo PDF

Cargado por

Copyright:

Formatos disponibles

El Aeiou Del Derecho Moduo Corporativo PDF

Cargado por

Información del documento

Título original

Derechos de autor

Formatos disponibles

Compartir este documento

Compartir o incrustar documentos

Opciones para compartir

¿Le pareció útil este documento?

¿Este contenido es inapropiado?

Copyright:

Formatos disponibles

El Aeiou Del Derecho Moduo Corporativo PDF

Cargado por

Copyright:

Formatos disponibles

El aeiou del Derecho Mdulo Corporativo

GUIDO AGUILA GRADOS ANA CALDERN SUMARRIVA

Diseo de Portada: Sonia Gonzales Sutta

Editorial San Marcos E.I.R.L., editor

Ana Caldern Sumarriva

Guido Aguila Grados

Ttulo causal Ttulo abstracto

o Segn la naturaleza del derecho incorporado:

Ttulo personal o corpora- Ttulo representativo de

o Segn la presencia de los requisitos formales:

Ttulo completo Ttulo incompleto Ttulo en blanco

forma de completarlo y las con-

o Segn el modo de circulacin:

Ttulo al portador Ttulo a la orden Ttulo nominativo

o Segn la Ley de Ttulos Valores - Ley N 27287:

Ttulos materializados Ttulos desmaterializados

3. Creacin de los ttulos valo- la Superintendencia de Banca y Seguros (SBS) y

culares requeridos, segn la especie y los re-

Documentos que tienen incorporados derechos

Segn estructura Ttulo causal

Segn la naturaleza del derecho incorporado Ttulo de crdito

Segn la presencia de requisitos formales Ttulo completo

Segn el modo de circulacin Ttulo al portador

Segun la Ley de Ttulos Valores Ttulos materializados

El ttulo valor es un documento probatorio, La Ley de Ttulos Valores establece sobre

escrito en el documento. Esto significa que

y el nmero de su documento de identidad; ser completado posteriormente, segn los

endoso y aval importan actos de enajenacin cumplimiento de la obligacin o para trasmi-

el ttulo. o a travs de la tradicin o entrega; en el caso

Principio de TTULOS Principio de

Otra excepcin es la transferencia de accio-

una obligacin. Por ese acto sustituye al acreedor

Existen las siguientes formas de endoso:

Endoso en blanco Endoso al portador

Las clases de endoso son las siguientes:

Ttulos valores Acto unilateral y formal

Cesin de derechos Ttulos valores nominativos Acto bilateral y formal

Segn lo previsto en el artculo 49 de la Ley de

Una vez efectuada la prrroga y a fin de que pro-

o Cuando se haya pactado de modo expreso. 6. Clusula de pago con cargo

o Compensatorios, cuando estn dirigidos 7. Clusula de venta extrajudi-

tados en garanta. Se puede, previo acuerdo

Sirven para prevenir eventualidades en la relacin cambiaria

Clusula de pago en cuenta bancaria

Sus caractersticas son las siguientes: La garanta debe constar en el anverso o

Abstracta, porque se independiza de la El avalista no puede oponer a tenedor del

2. LA FIANZA Unilateralidad. La fianza es un acto jurdico

Documental Contrato formal

Se diferencia de la accin ejecutiva porque esta 3. Clases

26 el reconocimiento judicial del contenido y

o Los intereses compensatorios y moratorios 6. Acciones extracambiarias

o Los gastos de protesto o formalidad sustitu- En defecto de la accin cambiaria o alterna-

la accin causal, la misma que prescinde de

ACCIN DIRECTA (3 aos)

Beneficiario o Aceptante y avalista

ACCIN DE REGRESO (1 ao)

ACCIN DE ULTERIOR REGRESO (6 meses)

A cualquier de los obligados de re-

Sujetos de la relacin extracambia-