La Corrupción en Colombia TESIS PDF

La Corrupción en Colombia, aproximaciones
conceptuales y metodológicas para abordarla

Un análisis de las entidades de control e investigación y estudio de casos 2010-2014
Corruption in Colombia, conceptual and

methodological approaches to address it
An analysis of the control and investigation entities and case studies 2010-2014
JESÚS EMERIO VILLAMIL
Universidad Nacional de Colombia – Sede Medellín

Facultad de Ciencias Humanas y Económicas
Medellín, Colombia
2017
La Corrupción en Colombia, aproximaciones
conceptuales y metodológicas para abordarla
Un análisis de las entidades de control e investigación y estudio de casos 2010-2014
JESÚS EMERIO VILLAMIL
Tesis de investigación presentada como requisito parcial para optar al título de:
Magister en Estudios Políticos
Directora
PhD. MARY LUZ ALZATE ZULUAGA
Línea de investigación:
Gestión, Administración y Políticas Públicas
Universidad Nacional de Colombia – Sede Medellín

Facultad de Ciencias Humanas y Económicas
Medellín, Colombia
2017
IV La Corrupción en Colombia, aproximaciones conceptuales y metodológicas para abordarla: un
análisis de las entidades de control e investigación y estudio de casos 2010-2014
Agradecimiento y dedicatoria
Agradezco al supremo creador de todas las cosas por la vida, por

la salud, por la oportunidad de seguir soñando, aprendiendo y
creciendo como persona cada día, por llenarme de fortaleza para
continuar, cuando a punto de caer he estado.
A mi tutora y directora de tesis PhD. Maryluz Alzate, por su

constante apoyo, consejos y orientaciones.
Y de manera especial a mi esposa, por su permanente ayuda y

apoyo incondicional.
Finalmente dedico este trabajo, a todas aquellas personas que no

tienen voz y sin embargo, creen y anhelan vivir algún día, en una
Colombia distinta, alejada de tanta corrupción.
Resumen y Abstract V
Resúmen
La presente investigación tuvo como objetivo, analizar el fenómeno de la corrupción
desde un punto de vista teórico institucional y a partir del estudio de casos ocurridos
durante la última década en Colombia, con el fin de obtener elementos que ayudaran a
construir una propuesta teórico-metodológica, la cual permita optimizar o mejorar el
esfuerzo institucional, al momento de abordar y enfrentar el fenómeno.
De este modo, en primer lugar se presentan los resultados obtenidos de la revisión

bibliográfica, a partir de la cual se intentó identificar y establecer los orígenes de la
corrupción, así como los conceptos, definiciones y perspectivas más empleadas para
analizarla.
Seguidamente, con base en los hallazgos teóricos y la definición de dos categorías de

corrupción -necesarias para abordar su estudio-, se exploró la construcción de
herramientas prácticas para el abordaje, tanto de los entes de control e investigación
colombianos como de los casos de corrupción seleccionados; así mismo se efectuó la
revisión de estrategias, instrumentos y políticas públicas expedidas e implementadas
durante el mismo periodo, para combatir la corrupción.
En esa línea, se realizó un análisis de los entes de control e investigación estatal:

Contraloría General de la República, Procuraduría y Fiscalía General de la Nación,
buscando determinar en qué consiste su labor y cuál es su rol, dentro de la lucha contra
la corrupción, así como, sus principales aportes, resultados, limitaciones y desafíos
institucionales.
Luego, con base en los hallazgos obtenidos en el análisis de los entes de control e
investigación, se seleccionaron algunos casos de corrupción relevantes ocurridos
durante el periodo objeto de estudio, los cuales fueron abordados y analizados a partir
de la matriz construida para tal fin.
De igual manera a partir de los referentes teóricos y los resultados obtenidos durante el
análisis, tanto de los entes de control e investigación como de los casos de corrupción
abordados, se propuso la construcción de un concepto sobre de la corrupción, aplicable
a la realidad colombiana.
Para concluir, en el apartado final que trata sobre la construcción de herramientas

teórico-metodológicas para abordar y enfrentar el fenómeno, se buscó abordar el mismo
desde una perspectiva propositiva y crítica, generando algunos aportes a manera de
recomendaciones y sugerencias, derivadas del análisis de los casos y también de la
experiencia directa del investigador, las cuales se consideran útiles y significativas para
promover una verdadera reforma estructural que nos permita como Nación, hacer una
reingeniería al esquema de lucha contra la corrupción.
Palabras claves: Corrupción, Entes de Control e Investigación, Narcisista, Antisocial.

VI La Corrupción en Colombia, aproximaciones conceptuales y metodológicas para abordarla: un
Abstract
The present research aimed to analyze the phenomenon of corruption from a theoretical
institutional point of view and from the study of cases occurred during the last decade in
Colombia, in order to obtain elements that help build a theoretical and methodological
proposal, which allows to optimize or improve the institutional effort, when addressing and
facing the phenomenon.
In this way, we first present the results obtained from the bibliographic review, from which
we tried to identify and establish the origins of corruption, as well as the concepts,
definitions and perspectives most used to analyze it.
Next, based on the theoretical findings and the definition of two categories of corruption -
necessary to address its study - the exploration of practical tools for the approach of both
Colombian control and investigation entities and cases of corruption Selected; Likewise, a
review of strategies, instruments and public policies issued and implemented during the
same period was carried out to combat corruption.
In that line, an analysis of the state control and investigation entities was carried out:
General Comptroller of the Republic, Attorney General's Office and General Prosecutor's
Office, seeking to determine what their work consists of and what their role is, within the
fight against Corruption, as well as its main contributions, results, limitations and
institutional challenges.
Then, based on the findings obtained in the analysis of the control and investigation
entities, we selected some relevant corruption cases that occurred during the period of
study, which were approached and analyzed from the matrix constructed for that purpose.
Similarly, based on the theoretical references and the results obtained during the analysis
of both the control and investigation bodies and the corruption cases addressed, it was
proposed the construction of a concept on corruption, applicable to Colombian reality.
To conclude, in the final section that deals with the construction of theoretical and
methodological tools to address and confront the phenomenon, it was sought to approach
the same from a propositional and critical perspective, generating some contributions in
the form of recommendations and suggestions, derived from the analysis of The cases
and also the direct experience of the investigator, which are considered useful and
significant to promote a real structural reform that allows us as a Nation, to reengineer the
anti-corruption scheme.
Keywords: Corruption, Entities of Control and Investigation, Narcissistic, Antisocial.

Contenido VII
Contenido
Pág.
Resúmen .......................................................................................................................... V
Lista de tablas ................................................................................................................ IX
Lista de gráficas .............................................................................................................. X
Introducción .................................................................................................................. 11
1. Capítulo 1 ................................................................................................................ 12
LA CORRUPCIÓN EN CONTEXTO: CONCEPTOS, DEFINICIONES Y DISCUSIONES
EN EL AMBITO GLOBAL............................................................................................ 12
I. LA CORRUPCIÓN: ORÍGENES Y CONCEPTOS VINCULADOS ........................ 16
1.1 La corrupción y sus orígenes ........................................................................... 19
1.2 La corrupción como enfermedad ...................................................................... 25
1.3 Miradas, conceptos y definiciones utilizadas en el mundo actual ..................... 27
1.4 Categorías de corrupción para abordar el contexto colombiano ....................... 33
1.4.1 Corrupción natural ......................................................................................... 35
1.4.2 Corrupción extrema o sistémica..................................................................... 39
II. MECANISMOS ACTUALES DE LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN................ 43
1.5 El control social ................................................................................................ 43
1.6 El fenómeno de la transparencia ...................................................................... 46
1.7 Los medios de comunicación ........................................................................... 49
1.8 La ética y el derecho, como fuentes de regulación ........................................... 51
1.9 La corrupción como delito ................................................................................ 54
2. Capítulo 2 ................................................................................................................ 58
PROPUESTA METODOLÓGICA DE INVESTIGACIÓN ............................................. 58
III. DESCRIPCIÓN DE LA PROPUESTA METODOLÓGICA PARA EL ANÁLISIS
DE CASOS ................................................................................................................. 61
2.1 Características de la Corrupción y de los corruptos.......................................... 62
2.2 Trastornos de la personalidad .......................................................................... 70
2.2.1 Trastorno narcisista ....................................................................................... 71
2.2.2 Trastorno antisocial ....................................................................................... 71
IV. DESCRIPCIÓN DE LA PROPUESTA PARA ANALIZAR LOS ENTES DE
CONTROL E INVESTIGACIÓN .................................................................................. 75
3. Capítulo 3 ................................................................................................................ 77
ABORDAJE Y ANÁLISIS DE LA EVIDENCIA EMPÍRICA: ENTES DE CONTROL E
INVESTIGACIÓN, POLÍTICA ANTICORRUPCIÓN Y CASOS DE CORRUPCIÓN ..... 77
V. ENTES DE CONTROL E INVESTIGACIÓN ESTATAL ........................................ 77
3.1 Contraloría General de la República - CGR...................................................... 78
3.1.1 Rol dentro de la ofensiva contra la corrupción ............................................... 79
VIII La Corrupción en Colombia, aproximaciones conceptuales y metodológicas para abordarla: un
3.1.2 Resultados en la ofensiva contra la corrupción ..............................................82

3.1.3 Limitaciones, deficiencias y desafíos ..............................................................90
3.2 Procuraduría General de la Nación - PGN ........................................................ 94
3.2.1 Rol dentro de la ofensiva contra la corrupción ................................................94
3.2.2 Resultados en la ofensiva contra la corrupción ..............................................98
3.2.3 Limitaciones, deficiencias y desafíos ............................................................105
3.3 Fiscalía General de la Nación - FGN............................................................... 106
3.3.1 Rol dentro de la ofensiva contra la corrupción ..............................................107
3.3.2 Resultados en la ofensiva contra la corrupción ............................................110
3.3.3 Limitaciones, deficiencias y desafíos ............................................................116
3.4 Sumario de la lucha contra la corrupción desde los organismos de control e
investigación estatal .................................................................................................. 118
VI. POLÍTICA PÚBLICA INTEGRAL ANTICORRUPCIÓN - PPIA ........................ 126
VII. ANÁLISIS DE CASOS DE CORRUPCIÓN ..................................................... 132
3.5 Caso: Grupo Nule ........................................................................................... 133
3.6 Caso: Carrusel de la contratación en el Distrito Capital................................... 138
3.7 Caso: Carrusel de la salud en el Chocó .......................................................... 142
3.8 Análisis y comparación de casos .................................................................... 147
4. Capítulo 4. .............................................................................................................153
HERRAMIENTAS TEÓRICO-METODOLÓGICAS, PARA ABORDAR Y ENFRENTAR
EL FENÓMENO DE LA CORRUPCIÓN EN COLOMBIA........................................... 153
4.1 Aportes para la construcción de un nuevo concepto sobre la corrupción ........ 153
4.2 Recomendaciones y sugerencia ..................................................................... 155
4.3 Comentarios finales ........................................................................................ 157
Bibliografía ...................................................................................................................167
Contenido IX
Lista de tablas
Pág.
Tabla 1. Matriz para la caracterización, análisis y comparación de casos de corrupción 59

Tabla 2. Planta de personal Contraloría General de la República .................................. 79
Tabla 3. Matriz para la evaluación de la Gestión y Resultados ....................................... 81
Tabla 4. Actuaciones de vigilancia y control fiscal periodo 2010-2014............................ 83
Tabla 5. Consolidado de sanciones y beneficios por Departamento ............................... 87
Tabla 6. Relación de hallazgos – Contraloría ................................................................. 92
Tabla 7. Planta de personal Procuraduría General de la Nación .................................... 94
Tabla 8. Planes Estratégicos Institucionales (PEI) de la PGN periodos 2009-2016 ........ 95
Tabla 9. Cantidad de sanciones disciplinarias por tipo y año .........................................102
Tabla 10. Resultados de la evaluación de la Gestión y Resultados de la Procuraduría .104
Tabla 11. Relación de hallazgos - Procuraduría ............................................................105
Tabla 12. Planta de cargos Fiscalía General de la Nación ............................................106
Tabla 13. Resultados de la evaluación de la Gestión y Resultados de la Fiscalía .........114
Tabla 14. Relación de hallazgos – Fiscalía ....................................................................116
Tabla 15. NBI vs Acumulado de sanciones periodo 2010-2014 .....................................121
Tabla 16. Comparativo entre las entidades (PGN – FGN y CGR) 2010-2014 ................124
Tabla 17. Aportes financieros por cada entidad a la PPIA (cifras en millones) ..............127
Tabla 18. Rangos de evaluación ...................................................................................128
Tabla 19. Objetivos Estratégicos de la PPIA .................................................................128
Tabla 20. Acciones asociadas al Objetivo Estratégico No. 3 de la PPIA ........................129
Tabla 21. Avance de las acciones asociadas al Objetivo Estratégico No. 3 de la PPIA .130
Tabla 22. Acciones priorizadas dentro del Objetivo Estratégico No. 3 de la PPIA .........131
Tabla 23. Caso GRUPO NULE ......................................................................................134
Tabla 24. Caso CARRUSEL DE LA CONTRATACIÓN EN EL DISTRITO CAPITAL .....138
Tabla 25. Caso CARRUSEL DE LA SALUD EN EL CHOCÓ.........................................142
Tabla 26. Matriz para la caracterización, análisis y comparación de casos de corrupción
......................................................................................................................................147
Tabla 27. Compilación y clasificación de las herramientas y aportaciones ....................155
Contenido X
Lista de gráficas
Pág.
Gráfica 1. Población colombiana de acuerdo a su condición de pobreza – 2015 ............ 18

Gráfica 2. El triángulo de hierro ....................................................................................... 41
Gráfica 3. Caracterización de la corrupción y los corruptos ............................................. 69
Gráfica 4. Análisis gráfico de la corrupción ..................................................................... 73
Gráfica 5. Organigrama de la CGR ................................................................................. 80
Gráfica 6. Beneficios del control fiscal ............................................................................. 83
Gráfica 7. PRF´s con sanción y/o resarcimiento durante el periodo 2010-2014 .............. 85
Gráfica 8. Beneficios del control fiscal 2010-2014 ........................................................... 87
Gráfica 9. Tendencia de los resultados de la CGR (sanciones y beneficios) 2010-2014 . 88
Gráfica 10. PRF´s a nivel territorial durante el periodo 2010-2014 .................................. 90
Gráfica 11. Organigrama de la PGN ............................................................................... 97
Gráfica 12. Mapa de sanciones ..................................................................................... 101
Gráfica 13. Sanciones disciplinarias proferidas durante el periodo 2008-2015 .............. 102
Gráfica 14. Tendencia de sanciones disciplinarias durante el periodo 2010-2014......... 103
Gráfica 15. Calificación histórica de los componentes................................................... 104
Gráfica 16. Estructura de la Fiscalía General de la Nación 2014 .................................. 109
Gráfica 17. Sanciones penales contra servidores públicos periodo 2005-2015 ............. 113
Gráfica 18. Calificación histórica de los componentes - Fiscalía ................................... 115
Gráfica 19. Sanciones disciplinarias, penales y fiscales impuestas periodo 2010-2014 118
Gráfica 20. Ranking territorial por sanciones disciplinarias, penales y fiscales 2010-2014
..................................................................................................................................... 120
Gráfica 21. Resultados de la gestión de la PGN y la FGN ............................................ 122
Gráfica 22. Hallazgos de las auditorías practicadas a la CGR, PGN y la FGN (2011-2014)
..................................................................................................................................... 123
Gráfica 23. Organigrama Caso GRUPO NULE ............................................................. 137
Gráfica 24. Organigrama Caso CARRUSEL DE LA CONTRATACIÓN EN EL DISTRITO
..................................................................................................................................... 141
Gráfica 25. Organigrama Caso CARRUSEL DE LA SALUD EN EL CHOCÓ ................ 146
Introducción
Hablar de corrupción hoy en Colombia es tan natural como el origen mismo del
fenómeno, referirse a los efectos que ella produce, ya no genera asombro y menos
estupor en el seno de la sociedad, los escándalos van y vienen como el pan de cada día,
el caso que se conoce hoy, mañana es olvidado y reemplazado por otro y así
sucesivamente van pasando nuestros días.
Ante esta realidad, cabe preguntarse ¿qué está ocurriendo, por qué cada día se conocen
más y más casos de corrupción?, ¿acaso la sociedad colombiana, se está volviendo
apática ante este cáncer social y no es consciente de sus devastadores efectos?, o por el
contrario, ¿el hecho de que se conozcan hoy más casos de corrupción, es la señal de
una nueva valoración e intolerancia frente al fenómeno? o ¿la concientización y aumento
de su rechazo social?
Estos y muchos otros interrogantes, han comenzado a surgir alrededor de los casos de
corrupción ocurridos en Colombia durante la última década, en varios sectores como la
salud, la educación, el saneamiento básico, la infraestructura y los sistemas de
transporte, entre otros.
Con el ánimo de hallar respuestas y herramientas para abordar el fenómeno, es que se

ha direccionado esta investigación, la cual intentó determinar, cuáles son los orígenes de
la corrupción, cuales son los conceptos y definiciones más empleadas al abordarla y que
categorías podrían servir de base para analizar la situación colombiana.
En ese sentido, se han encontrado diferentes posturas, conceptos y definiciones que

tienen una mirada particular del fenómeno, lo que permite inferir que frente a la definición
conceptual de la corrupción, no existe y tampoco es razonable una ética universal, que
pueda abarcar por completo la problemática y que sea aplicable a todos los países y
culturas por igual; sobre lo único que puede existir algún tipo de consenso, es sobre los
devastadores efectos que ella produce; de igual manera, de un abanico de herramientas
existentes y que se plantean como óptimas para abordar y enfrentar el fenómeno,
algunas ameritan ser analizadas a la luz del contexto colombiano.
Sin embargo, resulta prudente advertir que no se pretendió reinventar la problemática de

la corrupción, por el contrario, de lo que se trató fue de analizarla e intentar construir
aproximaciones conceptuales y metodológicas, que permitan abordarla y enfrentarla
desde una perspectiva distinta.
12 La Corrupción en Colombia, aproximaciones conceptuales y metodológicas para abordarla: un
1. Capítulo 1
LA CORRUPCIÓN EN CONTEXTO: CONCEPTOS,
DEFINICIONES Y DISCUSIONES EN EL AMBITO GLOBAL
En el marco de un mundo globalizado jalonado por los procesos económicos, que cada
vez requieren de economías más abiertas y libres de obstáculos, se ha optado por la
implantación de conceptos universales que aparentemente buscan facilitar el dialogo
entre pares.
Dentro de esta lógica se inscribe el abordaje y el tratamiento que hoy se hace del
fenómeno de la corrupción, cuya voz oficial en la actualidad la encabeza la ONG
Transparencia Internacional, organización que la define en términos generales como “el
abuso del poder para beneficio privado y la clasifica como de gran escala, menor y
política, en función de las cantidades de dinero que se pierde y el sector donde se
produce” (Transparencia Internacional, 2015, párr. 1).
Concepto que se caracteriza por un excesivo nivel de especificidad y que podría dejar
por fuera conductas, actores y contextos asociados al fenómeno de la corrupción y que
se agudiza, cuando se observa la existencia de un Estado pluriétnico y multicultural1, -
como en el caso de Colombia-, condiciones que lo vuelven más complejo al momento de
calificar las conductas y los hechos de corrupción, en el entendido que, mientras
determinados comportamientos que en otras sociedades pueden ser objeto de rechazo
social y sanciones legales en Colombia eso no sucede, tal como lo veremos más
adelante.
La exigencia entonces por construir un concepto sobre la corrupción, adaptado a la

realidad de Colombia, surge de la necesidad de que éste guarde una estrecha relación,
con nuestro marco de valoración ética y cultural2, y que permita además replantear la
concepción que se tiene del fenómeno, así como su manejo jurídico-legal, técnico,
económico, político y social.
1
El artículo 7° de la Constitución Política de Colombia, señala que: “El Estado reconoce y protege
la diversidad étnica y cultural de la Nación colombiana”. (Congreso de la República de Colombia,
1991).
2
Al respecto vale la pena señalar que en el imaginario de la sociedad colombiana, existe la
percepción de que la cultura y la raza, pueden incidir en los marcos de valoración de los hechos
de corrupción, haciendo inclusive, que unas regiones o departamentos sean más o menos
corruptos que otros.
El propósito anterior, guarda relación con los resultados de un estudio adelantado por el
Departamento Administrativo de la Función Pública (DAFP) en cooperación con el Banco
Mundial (BM), en donde se concluyó lo siguiente:
Los escasos estudios realizados en Colombia sobre el fenómeno de la

corrupción, ofrecen acercamientos de tipo jurídico y/o de naturaleza
sociopolítica, sin que todavía se vislumbre la posibilidad real de alcanzar una
delimitación precisa de la corrupción, en tanto objeto de estudio y que sus
aproximaciones teóricas, conceptuales y metodológicas, ofrezcan visiones
claramente interdisciplinarias.
Éste es un gran reto que se le presenta a la academia y a las ciencias

sociales: lograr una verdadera articulación entre el tratamiento teórico,
conceptual y académico de un fenómeno social y la adopción de acciones
que prevengan, ataquen y contrarresten los efectos de conductas y
comportamientos, que presumiblemente pueden afectar la convivencia
ciudadana y atentar contra la democracia y sus instituciones. (Departamento
Administrativo de la Función Pública - DAFP & Banco Mundial - BM, 2009, p.
34).
La anterior conclusión del DAFP y el BM, se enlaza con lo dicho en su momento por
Klitgaard (1994), quien advertía que “muy poco se dice sobre cómo reducir la corrupción”,
proposición que ratificaba al afirmar que, en cuanto al estudio de la corrupción “el mundo
académico tiene preferencia por la descripción y la explicación, más que por los
preceptos y la aplicabilidad de la política” (Klitgaard, 1994, p. 44).
Para avanzar en este propósito, se recurre a lo que planteaba Weber (1991) acerca de
las definiciones y la manera más adecuada de construirlas:
[…] una definición debe sintetizarse gradualmente, tomando cada una de sus
partes de la realidad histórica para armarla. De esta manera, el concepto
final y definitivo no puede surgir al principio de la investigación, sino a su
término, en otras palabras, lo debemos elaborar en el transcurso del debate,
como su resultado más importante y la mejor formulación conceptual… Así
entonces, no puede darse en forma de una definición conceptual, sino al
menos al principio, solo como una descripción provisional. (Weber, 1991, p.
20).
Por su parte el propio Klitgaard (1994), cuando describe la problemática que existe al
tratar de definir conceptualmente el fenómeno de la corrupción, recogiendo lo planteado
por Weber afirma que “no se debería comenzar con una definición sino que se debería
deducir, observando ejemplos específicos que sin embargo, nunca llegarían a ser una
definición final, sino una cortada a la medida de los objetivos que se tengan a mano”
(Klitgaard, 1994, p. 38).
En este caso, no se pretende construir un concepto acabado sobre el fenómeno y que

deba tener aplicabilidad en cualquier lugar del mundo, de lo que se trata es de explorar la
situación de Colombia a la luz de los referentes teóricos, para que a partir de esa realidad
se construyan herramientas adecuadas para abordar y enfrentar la problemática.
Para tal efecto, se recogen de manera preliminar algunos aportes sobre la corrupción,
que han realizado varios académicos y teóricos como Meny (1996), Garzón (1995) y
Heidenheimer (1989), a partir de los cuales se realiza una primera aproximación, acerca
de lo que podría ser la corrupción en el contexto colombiano: “un intercambio clandestino
que permite obtener un provecho ilícito, mediante la infracción de un deber” y cuya
valoración, se podría realizar a partir de tres categorías: “negra, gris y blanca”, en clave
de la pluralidad étnica y cultural que tiene el país.
Pues como bien lo reseña Klitgaard (1994) “en algunas culturas, la gente tiene valores
diferentes que hacen que la corrupción sea menos perseguida y se le acepte más, al
punto de llegar a ser parte de las costumbres” (Klitgaard, 1994, p. 75); esta afirmación
guarda relación con lo dicho en su momento, por la reconocida jurista noruega Eva Joly,
quien reconoce que “existen proporciones de corrupción habitualmente aceptadas” (Joly,
2003, p. 99).
Lo anterior no significa que determinadas culturas deban ser reconocidas como corruptas
o no, simplemente es cuestión de entender y aceptar, que dentro de su ADN social,
cultural y su código de ética, determinadas conductas no están codificadas como
infractoras de principios o reglas de comportamiento3.
Lo que puede resultar paradójico aquí, es que lo que se pone en riesgo no es la

institucionalidad bajo la cual se desenvuelve una sociedad, es la identidad cultural de ella
misma; en palabras de Fraser (2008), se trata de un problema de reificación el cual “está
proliferando hoy día, a causa del incremento de la interacción y la comunicación
transculturales” (Fraser, 2008, p. 98); es decir que, como consecuencia de los procesos
de globalización cada vez más se busca implantar una ética universal, que pretende
cosificarlo todo y alisarlo para permitir el libre tránsito.
Para contextualizar lo dicho anteriormente, se tiene que mientras en Francia o

Dinamarca4 es natural que un servidor público reciba dádivas u obsequios, en Colombia
3
En concepto del Consejo de Estado: “Los principios, al igual que las reglas, son considerados
normas jurídicas, toda vez que establecen un deber y demandan un determinado comportamiento.
De allí que sean fuente de derecho, integren el ordenamiento jurídico y su desconocimiento pueda
ser sancionado” (Consejo de Estado, 2015, p. 25).
4
El Código de Conducta Danés, frente al tema de los obsequios establece lo siguiente: “En
principio los funcionarios no deben recibir obsequios, ni otras atenciones en relación con su
esa práctica no es permitida y por el contrario es castigada disciplinariamente5; de igual

manera, mientras que en Colombia es castigado el tráfico de influencias6, en Estados
Unidos esta práctica no representa el quebrantamiento de ningún código o similar y por el
contrario, es considerada una práctica adecuada para asegurar un rápido y diligente
cumplimiento de una obligación, lo que en palabras de Garzón (1995) sería, “el pago
para el engrase de la máquina burocrática, de los grease payments, donde el dinero es
entregado por adelantado y semivoluntariamente” (Garzón, 1995, p. 29).
La exposición anterior, busca plantear un debate acerca de que tan aplicable es –al
menos en Colombia-, el concepto que sobre la corrupción promulga TI, el cual considera
que los actos de corrupción los cometen solamente quienes se encuentran en
“posiciones de poder o de confianza”, definición que deja por fuera a aquellos sujetos y
actores de menor jerarquía que en un determinado momento, pueden influir en la toma
de decisiones, servir de intermediarios o ejecutores de acciones para la obtención de una
ventaja ilícita.
Parafraseando lo dicho por Garzón (1995), lo que aquí conviene es hablar de deberes
posicionales, los cuales valen para todos y con respecto a todos los individuos, sin que
importe el papel social que ellos desempeñen, el mismo autor advierte que los actos de
corrupción requieren además del decisor, “la intervención de una o más personas,
decisoras o no, es un delito o infracción participativa, en el que una de las partes intenta
influenciar el comportamiento de la otra” (Garzón, 1995, p. 28).
Ahora bien, aun cuando los recursos públicos están destinados a satisfacer necesidades
sociales, estos no necesariamente tienen un trato o una destinación colectiva, en muchas
ocasiones tienen destinaciones individuales, como lo es en el caso de los subsidios, de
ahí que los actos de corrupción no solamente vayan en detrimento del interés colectivo
como lo señala TI, sino que también pueden tener afectaciones intuito personae.
trabajo. Sin embargo, podrán aceptarse obsequios menores con el fin de respetar las costumbres
locales”. (Ministerio de Asuntos Exteriores de Dinamarca, 2014, p. 3). (Subrayado fuera de texto).
5
En concepto de la Procuraduría General de la Nación, a partir de la interpretación del Código
Disciplinario Único (Ley 734 de 2002), a todo servidor le está prohibido: “…solicitar o recibir
dádivas, o cualquier otra clase de lucro proveniente directa o indirectamente del usuario del
servicio, así como solicitar o recibir directamente o por interpuesta persona, gratificaciones,
dádivas o recompensas en razón de su cargo”. (Congreso de la República, 2002).
6
El artículo 411 de la Ley 599 de 2000 “Código Penal”, establece que: “El servidor público que
utilice indebidamente, en provecho propio o de un tercero, influencias derivadas del ejercicio del
cargo o de la función, con el fin de obtener cualquier beneficio de parte de servidor público en
asunto que éste se encuentre conociendo o haya de conocer, incurrirá en prisión de cuatro (4) a
ocho (8) años, multa de cien (100) a doscientos (200) salarios mínimos legales mensuales
vigentes, e inhabilitación para el ejercicio de derechos y funciones públicas de cinco (5) a ocho (8)
años”. (Congreso de la República, 2000).
De igual forma, es cuestionable la afirmación de TI cuando señala que todo acto de

corrupción, tiene como fin ofrecer o solicitar, entregar o recibir, bienes en dinero o en
especie, en servicios o beneficios, pues es bien sabido que las actuaciones movidas por
sentimientos de venganza -por ejemplo en el plano político-, pueden no tener más que un
mero interés de dañar la imagen de una persona.
Las anteriores apreciaciones guardan relación con los planteamientos de González

Espinosa & Boehm (2011), quienes haciendo referencia a Galtung (2005), advierten que
existe una falla en cuanto a la estrecha definición del término corrupción empleado por
TI, toda vez que éste se enfoca únicamente en la modalidad del soborno, que ocurre
como una de las manifestaciones de la corrupción en el sector público y no contempla
por ningún lado el sector privado, desconociendo de esta manera otros tipos de
corrupción.
En cuanto a la importancia de incluir las categorías planteadas por Heidenheimer (1989),

al momento de hacer los juicios valorativos desde una perspectiva étnica y cultural, para
determinar y entender a qué tipo de corrupción se alude, resulta importante reconocer
que en Colombia, dependiendo de la zona geográfica donde se presente el acto de
corrupción, es necesario evaluar los niveles de tolerancia que se tienen frente al
fenómeno.
Pues puede suceder que frente al ordenamiento jurídico, determinada conducta sea
reprochable y sancionable, pero en el imaginario de la sociedad en determinadas
regiones, ésta no se perciba de tal manera, de allí que sea común escuchar comentarios
como: roban pero se ven las obras, saben robar, no se la robaron toda y así
sucesivamente, hasta ver reflejado ese sentimiento de tolerancia en campañas políticas y
en el mismo proceder de ciertas administraciones; y es aquí donde resulta de suma
importancia, la presencia y el trabajo de los medios de comunicación para que estos, no
solamente se vinculen con la tarea de investigar y denunciar los actos de corrupción, sino
que también coadyuven en la formación de una sociedad bien informada, sobre lo que
ética, moral, jurídica y socialmente es aceptable y aquello que no lo es.
Por otra parte, teniendo en cuenta los vacíos teóricos que existen frente a la
identificación de los orígenes del fenómeno de la corrupción, su concepción y el
tratamiento de esta como promotora de enormes daños sociales, a continuación se
intentan plantear varias aproximaciones al respecto.
I. LA CORRUPCIÓN: ORÍGENES Y CONCEPTOS

VINCULADOS
La corrupción es un fenómeno que en las últimas décadas, se ha puesto a la orden del
día dentro de las agendas de los diferentes gobiernos de turno, dada su alta incidencia
en la pauperización de la calidad de vida de las personas, no solamente de Colombia,

sino en muchos países a nivel mundial; es una malformación social que se ha
caracterizado por evolucionar en forma dinámica, deteriorando los valores, la moral y la
estabilidad política y económica de cualquier sociedad.
La pobreza es tal vez, uno de los síntomas que más ponen en evidencia la existencia de
la corrupción en una sociedad, en el caso de Colombia su medición se realiza a partir del
método de los índices de Necesidades Básicas Insatisfechas (NBI), los cuales permiten
identificar carencias críticas en una población y caracterizar la pobreza; al respecto, el
Departamento Nacional de Estadística (DANE), señala lo siguiente:
La metodología de NBI busca determinar, con ayuda de algunos indicadores

simples, si las necesidades básicas de la población se encuentran cubiertas.
Los grupos que no alcancen un umbral mínimo fijado, son clasificados como
pobres; los indicadores simples seleccionados, son: Viviendas inadecuadas,
Viviendas con hacinamiento crítico, Viviendas con servicios inadecuados,
Viviendas con alta dependencia económica y Viviendas con niños en edad
escolar, que no asisten a la escuela. (Departamento Nacional de Estadística
- DANE, 2012, párr. 1).
Por otro lado, en el informe de NBI publicado por el mismo DANE con fecha de corte a 27
de junio 2012, se señalaba que el 27,78% de los colombianos se hallaban dentro del
rango de la población con NBI, cifras que guardan cierta relación con los datos
reportados por el Programa de las Naciones Unidades para el Desarrollo (PNUD), en
cuyo informe de 2015 sobre el cumplimiento de los Objetivos de Desarrollo del Milenio
(ODM), afirmaron que Colombia pasó de tener en el año 2002 niveles de pobreza
cercanos al 50% a un 28,5% en el año 2014, resultados que lo destacan como uno de los
países que más avances presenta en dicho objetivo.
El PNUD también resalta que en relación con la pobreza extrema, Colombia pasó de un
17,7% en 2002 a un 8,1% en el 2014, convirtiéndola en el cuarto país de la región que
mayores disminuciones presenta; sin embargo, pese a los anteriores resultados el PNUD
también advirtió lo siguiente:
[…] aún quedan retos importantes por delante. Los avances no se han
presentado de manera homogénea a lo largo y ancho del territorio nacional.
Aún persisten enormes diferencias en los niveles de bienestar entre grupos
poblacionales y regiones. Mientras que 1 de cada 4 colombianos en zonas
urbanas, es afectado por la pobreza, en zona rural es 1 de cada 2. En línea
con lo anterior, Colombia está ubicada entre los 10 países más desiguales
del mundo. (Programa de las Naciones Unidades para el Desarrollo - PNUD,
2015, p. 10).
En relación con la pobreza extrema, vale aclarar que de acuerdo con los indicadores de
pobreza utilizados por las Naciones Unidas, para analizar la magnitud y evolución de la
misma, este organismo internacional toma en cuenta la siguiente definición:
La pobreza extrema o indigencia, se entiende como la situación en que no se

dispone de los recursos que permitan satisfacer al menos las necesidades
básicas de alimentación. En otras palabras, se considera como pobres
extremos a las personas que residen en hogares cuyos ingresos no alcanzan
para adquirir una canasta básica de alimentos, incluso si los destinaran en su
totalidad a dicho fin. A su vez, se entiende como pobreza total la situación en
que los ingresos, son inferiores al valor de una canasta básica de bienes y
servicios, tanto alimentarios como no alimentarios. (Naciones Unidas, 2010,
p. 25).
Apoyados en las proyecciones de población realizadas por el DANE, el cual estimó que
para el año 2015 Colombia tendría una población aproximada de 48.203.405 habitantes y
los criterios empleados por Naciones Unidas, podemos obtener y visualizar la siguiente
estadística, (Departamento Nacional de Estadística - DANE, 2015).
Gráfica 1. Población colombiana de acuerdo a su condición de pobreza – 2015
35.000.000
30.000.000
25.000.000
20.000.000
15.000.000
10.000.000
5.000.000
-
No pobres Pobreza Pobreza
extrema
Número de habitantes 30.560.960 13.737.970 3.904.475
Fuente: Elaboración propia, con base en cifras del DANE y el PNUD
En términos generales, los anteriores datos permiten concluir que más de 17,6 millones
de habitantes (equivalentes al 36,6% del total de la población colombiana) viven en la
pobreza, como consecuencia de diferentes factores entre ellos, la corrupción; la cual
hace que el Estado colombiano permanezca en una situación de anomia, reflejada en la
incapacidad de éste para atender y proveer a sus ciudadanos lo necesario para tener una
vida digna.
Según datos publicados en mayo de 2013 por parte del gobierno nacional, en su portal
web www.urnadecristal.gov.co7, con base en un informe emitido por la Sociedad
Colombiana de Economistas (SCE) en el año 2011, se presume que la corrupción le ha
costado al país desde 1991 hasta el año 2010, alrededor de 189 billones de pesos, lo
que equivale al 4% del PIB del país durante esos 19 años, como consecuencia de unas
instituciones débiles, la ausencia de denuncias, la falta de protección a testigos y la falta
de educación e información, entre otras.
El panorama anterior hace que el tema de la corrupción, hoy cobre relevancia en los
círculos académicos en busca de herramientas para contener sus efectos dañinos; por
ello, a continuación se explora desde el punto de vista teórico y académico, la posibilidad
de identificar el origen de la corrupción, así como algunos de los conceptos y definiciones
más utilizados.
1.1 La corrupción y sus orígenes

Intentar registrar con cierto grado de exactitud, cuáles son los verdaderos orígenes de la
corrupción, requiere de una extensa y exhaustiva revisión bibliográfica, para llegar a la
conclusión de que la ausencia de datos históricos, empíricos y científicos sobre la misma,
no permiten determinar con precisión cual es el verdadero origen del fenómeno; esta
limitante se genera, por el mismo secretismo dentro del cual ocurren los actos de
corrupción, ya que si esta se pudiera cuantificar, dicho resultado significaría el primer
gran avance para develarla y acabarla.
Sin embargo, se referencian algunos académicos y teóricos clásicos y contemporáneos,

que han hecho esfuerzos importantes por encontrar evidencia y así tratar de brindar
algunas aproximaciones, sobre el asidero de esta problemática social.
Su origen para algunos teóricos como Weber (1979), se remonta a los mismos
fundamentos bíblicos de la creación de la humanidad, hecho observado cuando
vinculaba el origen más remoto de la corrupción, con el pecado original, siguiendo el
relato bíblico del mismo así: “la corrupción del mundo por el pecado original, permitía con
relativa facilidad introducir en la ética, la violencia como un medio para combatir el
pecado y las herejías que ponían el alma en peligro” (Weber, 1979, p. 170).
En esta misma línea y sin entrar en debates religiosos -solo para efectos académicos-,
vale mencionar que en el libro del Éxodo de la Biblia se puede observar el siguiente
7
Urna de Cristal, es la principal plataforma tecnológica del gobierno colombiano empleada para la
participación ciudadana y la transparencia gubernamental. (Urna de Cristal, 2013).
pasaje: “No has de aceptar un soborno, porque el soborno ciega a hombres de vista clara
y puede torcer las palabras de hombres justos” (Éxodo 23:8); la anterior citación, es una
muestra de lo antiguo que puede llegar a ser el delito del soborno, como una de las
principales expresiones del fenómeno de la corrupción, más aun si se tiene en cuenta
que el libro del Éxodo, es considerado uno de los textos más antiguos de la humanidad y
se encuentra compilado en casi todos los códigos de las diferentes sectas o cultos
religiosos.
Prosiguiendo con el tema, Klitgaard (1994) al referenciar a John T. Noonan -un jurista y
reconocido académico estadounidense, estudioso de las ciencias jurídicas-, advierte que
en la obra maestra de Noonan sobre el soborno (Bribes: The Intellectual History of a
Moral Idea), éste investigador logró demostrar lo siguiente:
[…] la corrupción es en su raíz, un problema ético y lo ha sido así durante

toda la historia escrita, si bien el soborno es tan antiguo como los gobiernos
propiamente dichos, esa longevidad no se debe a que el mencionado delito
este aprobado en algunas culturas. (Klitgaard, 1994, p. 25).
Ya en un plano contemporáneo y retomando al mismo Weber (1979), éste circunscribe el

origen de la corrupción a los partidos políticos, al señalar que “una empresa política
llevada a cabo a través de los partidos, es justamente una empresa de interesados”
(Weber, 1979, p. 114).
Frente a esta última referencia y para tratar de entender cómo se han estructurado los
actuales modelos políticos y administrativos, basta con echar un vistazo a los esquemas
administrativos existentes, para evidenciar que están totalmente dominados por
estructuras de carácter político, llámense gobiernos, parlamentos, asambleas, consejos,
etc., los cuales tienen un asidero en los partidos políticos, quienes en última instancia son
los que determinan el viraje y la forma como se debe conducir una entidad pública,
durante determinado lapso de tiempo o periodo de gobierno.
Así las cosas, es evidente que el direccionamiento de la administración pública tenga su

origen natural en los partidos políticos, los cuales a través del tiempo se han ido
convirtiendo en verdaderas empresas políticas, transformación que según Weber “hizo
necesaria una preparación metódica de los individuos para la lucha por el poder y sus
métodos” (Weber, 1979, p. 107).
Sin embargo, el crecimiento torcido y descontrolado de dichas organizaciones políticas

marcado por las malas prácticas y los manejos indelicados, ha provocado según Weber
(1979), que “toda lucha entre partidos persiga no sólo un fin objetivo, sino también y ante
todo, el control sobre la distribución de los cargos”, lo que significa que “los partidos
políticos se hayan convertido en cazadores de cargos, que cambian su programa objetivo
de acuerdo con las posibilidades de captar votos” (Weber, 1979, p. 100).
Otros teóricos como Jean-Jacques Rousseau, relacionan los orígenes de la corrupción

con una descomposición social, la cual infecta a todo aquel que se relaciona socialmente,
deducción que se puede hacer al analizar su máxima: el hombre nace bueno y la
sociedad lo corrompe8.
Como lo referencia Galán (2013), quizá la existencia misma de la corrupción sea algo
consustancial a la naturaleza del ser humano y sus debilidades, situación que se puede
evidenciar en las frases de algunos celebres pensadores como Joseph Fouché, quien
advertía que “todo hombre tiene su precio, lo que hace falta es saber cuál es”9 o Carlo
Dossi, quien expresaba que “en todos los hombres está presente la corrupción, es solo
una cuestión de cantidades”10; por su parte Galán (2013) también señala lo siguiente:
[…] la corrupción solamente aparece como un problema real, en las

sociedades democráticas, porque es en ellas, donde es posible un control de
la actividad política; mientras que en otros sistemas y regímenes políticos
como las dictaduras, los casos de corrupción, o no se descubren o de
hacerse, se depuran en silencio, lejos del conocimiento de la opinión pública.
(Galán, 2013, p. 36).
Esta apreciación permite intuir que los aumentos en las cifras de los casos de corrupción
en Colombia, podrían ser el efecto de la madurez de nuestro sistema democrático o más
bien, una señal de la conciencia que ha venido tomando la sociedad, frente al fenómeno
y especialmente los medios de comunicación, lo que permite de cierta manera
identificarlo, hacerlo visible y atacarlo.
La anterior aseveración se puede confirmar, si se tiene en cuenta que la corrupción es

una de las conductas de mayor perjuicio para las instituciones democráticas y que es
mediante su cubrimiento como noticia, por parte de los medios de comunicación, que se
hace evidente como fenómeno social; según Posada (2010),
8
Ésta es una frase de Rousseau, inscrita en su obra “El Contrato Social”. La frase alude a que el
hombre es producto de la sociedad; ya que, cada individuo cuando nace, carece de una estructura
de pensamiento moral o social y éste debe captar las normas sociales que cada pueblo tiene, e
incluso una específica manera de pensar. También, el Estado y sus instituciones se apoderan de
los conceptos morales y éticos, manejándolos a su antojo e imponiéndoselos a los individuos. Por
lo tanto, el individuo no nace ya con una personalidad o moralidad, las adquiere a medida que se
va adentrando en la sociedad y va adquiriendo los modelos sociales que ésta le impone, dejando
el estado de pureza que tenía al nacer.
9
Expresión del Duque de Otranto, el francés Joseph Fouché (1759-1820). Quien presenta al ser
humano desde su peor faceta, pues lo expone a partir de su ambición y de su debilidad,
señalando que es capaz de hacer cualquier cosa a cambio de una suma determinada de dinero.
10
Expresión de Carlo Alberto Pisani Dossi (1849-1910), escritor, político y diplomático de origen
italiano.
[…] está en el periodista, delimitar su verdadera naturaleza a efectos de

señalar ante la opinión pública, que éste no es un hecho aislado y aun
cuando pudiera parecer una situación que afecta en particular al Estado,
finalmente nos perjudica a todos desde lo económico hasta en lo ético.
(Posada, 2010, p. 4).
La anterior hipótesis guarda relación con lo manifestado por Soteras (2014), quien
refiriéndose a la corrupción en España reconoce que si hace años se tenía envidia y algo
de admiración ante el supuesto triunfador (corrupto), ahora la sociedad se considera una
víctima, apreciación que refuerza con los planteamientos del psicólogo Luis Muiño, quien
admite que es la primera vez que nos sentimos agredidos y estamos reaccionando en
contra de la corrupción.
Otros autores contemporáneos como Medina (2013), relacionan el fenómeno de la

corrupción con el mismo ADN de los países, al afirmar que “cada país tiene una forma de
corrupción definida por su propio ADN” (Medina, 2013, p. 95); sin embargo, algunos
académicos contemporáneos lo contradicen y advierten que la corrupción “se relaciona
con malformaciones sociales” (Parejo, 2013, p. 124), concordando con lo planteado por
JJ. Rousseau.
De otra parte, en una investigación realizada por la Universidad de Harvard y

referenciada por Kliksberg (2012), en la cual se trató de medir en cien países, con qué
causales estaba más conectada la corrupción, las correlaciones econométricas
identificaron que la principal causa se relacionaba con los niveles de desigualdad, por
tanto,
[…] cuanto mayor sean las asimetrías en una sociedad, mayor es la

corrupción; además, esta se maximiza si unas élites reducidas, tienen el
control de las grandes decisiones económicas de los recursos y de la
información, y las grandes mayorías tienen grados mínimos de información y
de participación real. (Kliksberg, 2012, p. 2).
Por otro lado, los aportes sobre los orígenes de la corrupción que ha venido exponiendo
el consultor y conferencista Colombo-Japonés Orito Díaz (2015), advierten que la
corrupción no nace en la esfera de la política como muchos creen, dicha instancia viene
a ser un espacio -quizás el más común-, donde se manifiesta la corrupción; por el
contrario, la corrupción nace en un núcleo llamado familia, cuando se abandonan
principios bíblicos tan esenciales como el de no robarás, contenido en la mayoría de
textos religiosos pero que muy pocas culturas lo aplican como la Japonesa.
Muestra de ello es que según el mismo (Orito Díaz, 2015), cuando se crece sobre la base
de buenos principios, de alguna manera estos brindan fortaleza a los países en épocas
de crisis, como le sucedió al Japón después del tsunami sufrido en marzo de 2011, país
que pudo enfrentar las devastadoras consecuencias de dicho fenómeno natural y
recuperarse en cuestión de semanas, gracias a los principios de honestidad, disciplina,

solidaridad y respeto, arraigados en la conciencia de su población.
Se puede advertir además que la condición humana de los individuos, en cierto modo es
un agravante frente al fenómeno de la corrupción, ya que todo ser humano podría
siempre estar expuesto a la comisión de un acto de corrupción, cualquiera que sea su
tipo o clase.
Esta hipótesis se puede sustentar con base en lo planteado por Han (2013), quien señala
que “el hombre ni siquiera por sí mismo es transparente”, planteamiento realizado con
referencia a Sigmund Freud, quien advierte que “el yo niega precisamente lo que el
inconsciente afirma y apetece sin límites, ya que el ello permanece en gran medida
oculto al yo” (Han, 2013, p. 15).
El mismo Han (2013) en referencia al sociólogo Georg Simmel, advierte que “estamos
hechos de tal manera que no solo […] necesitamos una determinada proporción de
verdad y error como base de nuestra vida, sino también, una cierta proporción de
claridad y oscuridad, en la imagen de nuestros elementos de vida” (Han, 2013, p. 36ss).
Lo anterior significa que nuestro ser y en sí el propio devenir de la vida misma, siempre
estará en búsqueda de un equilibrio óptimo e ideal de las cosas, en el entendido de que
“la luz y las sombras se pertenecen mutuamente y con el bien, esta puesto a la vez el
mal” (Han, 2013, p. 76).
Según el psicólogo Luis Muiño citado por Soteras (2014), la corrupción es como un virus
que se extiende y todos estamos expuestos a él, además se debe ser consciente, de que
todos participamos en la práctica de pequeñas corruptelas, ya que eso forma parte de las
culturas colectivistas, donde se entiende que lo que es bueno para mí, es bueno para los
demás.
Hasta aquí entonces se observa que el fenómeno de la corrupción, como algo natural e
inherente al ser humano y por tanto, al actual modelo político-capitalista, se ha convertido
en el motor de multiplicación de la riqueza, con una enorme pobreza moral en sus
entrañas.
Al respecto y parafraseando a Bauman (2011), nos encontramos tan entronizados en un

estilo de vida regido por el consumismo y para poder cohabitar en sociedad, se han
tenido que reducir los niveles de responsabilidad individual y reemplazar los impulsos
morales, por códigos de ética y reglas de comportamiento; también señala que “los
mercados de consumo no evitan sino por el contrario, facilitan el marchitamiento, el
languidecimiento y desintegración de los vínculos interhumanos” (Bauman, 2011, p. 107),
los cuales fomentan el respeto, la responsabilidad y la solidaridad con el otro.
Así mismo advierte que la moral se ha mercantilizado y con ella, nuestras intenciones de
hacer el bien a los demás, que “paradójicamente, ésta se ha convertido en el obstáculo
más colosal, cuando se trata de enfrentar las situaciones que amenazan la supervivencia
de la humanidad” (Bauman, 2011, p. 112).
De allí que no se pueda esperar que no haya corrupción, si ésta no se enfrenta desde
una posición ética y moral, para lo cual es necesario “la desmercantilización del impulso
moral y lograr que el universo de las obligaciones morales, abarque a la humanidad
entera, sin dejar de lado su dignidad y su bienestar” (Bauman, 2011, p. 113).
En este sentido, el papa Francisco -máximo jerarca de la Iglesia Católica-, en su

exhortación apostólica pronunciada y expedida en noviembre de 2013, señalaba que “el
consumismo desenfrenado unido a la inequidad, es doblemente dañino del tejido social,
espacio en el cual, los excluidos ven crecer ese cáncer social que es la corrupción,
arraigada en muchos países, cualquiera que sea su ideología política” (Francisco, 2013,
p. 51).
Por otro lado, para tratar de identificar el origen de la corrupción en el contexto

colombiano, se recurre a investigadores como Misas Arango, Oviedo León y Franco
Correa (2005), quienes han señalado lo siguiente:
En el caso colombiano, la expansión del tamaño del Estado y su mayor

complejidad, se dan en un entorno muy particular, que es propicio para que
se presenten fenómenos de corrupción, dado que es un régimen político
clientelista en el cual, las distinciones entre lo público y lo privado son
difusas, una sociedad civil poco consolidada y por ende, con una baja
acumulación de capital social, con un gran divorcio entre el país formal o
legal y el país real, con una separación de poderes muy dependiente de
acciones más o menos discrecionales, en manos de funcionarios públicos
subordinados a patrones políticos, que actúan a menudo, mas como
miembros de la clientela de un jefe político, que como servidores públicos al
servicio del bien común. (Misas Arango et al, 2005, p. 260).
Frente a los planteamientos anteriores, el profesor Revéiz Roldan (2012) agrega lo

siguiente:
En Colombia no existen estudios seculares sobre la corrupción, no hay

estudios a largo plazo sobre el tema. No se sabe cómo fue la corrupción en
el período de la Independencia y tampoco en el período Republicano. Solo
hay estudios de caso y pocos de tendencias, por lo que es muy difícil tener
una idea concreta sobre la evolución de la corrupción. (Revéiz Roldan, 2012,
p. 38).
El mismo Revéiz (2012), advierte que la sociedad colombiana es heredera de malas

prácticas y costumbres políticas, económicas y sociales, que se agudizaron a partir de la
figura del Frente Nacional, organización que se convirtió en “un sistema de cooptación,
de monopolio del poder entre los dos partidos tradicionales, para repartirse rentas,
privilegios, contratos, etc., a través de la presidencia”, lo que el mismo Revéiz definió
como “capitalismo político, en donde la competencia económica, no era económica, sino
política” (Revéiz Roldan, 2012, p. 38).
Retomando los planteamientos del papa Francisco, resulta necesario tratar de establecer
un vínculo, entre la caracterización que éste líder religioso hace de la corrupción, como
cáncer social y las características clínicas de esta enfermedad, que puede afectar a
cualquier ser humano, comparación en la que también coinciden periodistas y escritores
contemporáneos.
1.2 La corrupción como enfermedad

Hoy en día, se ha vuelto común escuchar en las noticias y observar en los diarios, en
libros, en artículos de revista y en los mismos pronunciamientos de las autoridades, la
significación y comparación que se hace de la corrupción, con la enfermedad del cáncer.
Titulares como: “El cáncer de la corrupción”11; “La corrupción es un cáncer que nos está
haciendo daño”12; “Corrupción, el cáncer más grave”13; “Que se combata el cáncer de la
corrupción...”14; “Un cáncer llamado corrupción”15; “La corrupción es un cáncer que ha
hecho metástasis”16 y “Queremos un país sin cáncer de corrupción”17, entre otros, dan
cuenta de dicha tendencia.
Estas aseveraciones generan cierto interés, si se tiene en cuenta que para un ejercicio
de comparación, la sociedad se puede equiparar con un cuerpo humano, teniendo en
cuenta la complejidad de su estructura y funcionamiento; en este sentido, el Diccionario
de la Real Academia de la lengua española, define la palabra Cáncer como: “2. M. Med.
11
Tomado de: http://www.juspax-es.org/products/el-cancer-de-la-corrupcion-isabel-cuenca-anaya/;
y de: http://www.elnuevodia.com/opinion/columnas/elcancerdelacorrupcion-columna-2118622/
12
Tomado de: http://www.telemetro.com/nacionales/cancer-haciendo-dano-Bernal-
corrupcion_0_861514571.html
13
Tomado de: http://www.milenio.com/region/Corrupcion-cancer-grave-pregunta_Milenio-Alcaldes-
ZMG-propuestas-analisis_0_625137748.html
14
Tomado de: http://www.news.va/es/news/que-se-combata-el-cancer-de-la-corrupcion-la-explo
15
Tomado de: http://heptagrama.com/un-cancer-llamado-corrupcion.htm
16
Tomado de: http://elcomercio.pe/peru/pais/alban-corrupcion-cancer-que-ha-hecho-metastasis-
noticia-1852772
17
Tomado de: http://www.24-horas.mx/queremos-un-pais-sin-cancer-de-corrupcion-el-bronco-
recrimina-a-gobernadores-formas-de-corrupcion/
Enfermedad neoplásica con transformación de las células, que proliferan de manera

anormal e incontrolada. 4. M. Proliferación en el seno de un grupo social de situaciones o
hechos destructivos” (Real Academia Española, 2014). (Subrayado fuera de texto).
Por su parte, el National Cáncer Institute (NCI) señala que el cáncer es una enfermedad
genética, causada por cambios en los genes que controlan la forma como funcionan
nuestras células, especialmente la forma como crecen y se dividen. Los cambios
genéticos que causan el cáncer, también pueden heredarse de los padres; así mismo,
como resultado de sus investigaciones científicas, el NCI ha concluido lo siguiente:
En todos los tipos de cáncer, algunas de las células del cuerpo empiezan a
dividirse sin detenerse y se diseminan a los tejidos del derredor. El cáncer
puede empezar casi en cualquier lugar del cuerpo humano; cuando este se
presenta, las células cancerosas pueden ignorar las señales que
normalmente dicen a las células, que dejen de dividirse o que empiecen un
proceso que se conoce como muerte celular programada o apoptosis, el cual
usa el cuerpo para deshacerse de las células que no son necesarias.
Las células cancerosas pueden tener la capacidad para influir en las células
normales y con frecuencia, son también capaces de evadir el sistema
inmunitario; por otra parte, el cáncer de cada persona tiene una combinación
única de cambios genéticos, así, conforme sigue creciendo el cáncer,
ocurrirán cambios adicionales.
Hay muchos tipos de tratamiento para el cáncer; sin embargo, el tratamiento

que recibe el paciente, depende del tipo de cáncer y de lo avanzado que
esté; dentro de los principales tipos de tratamiento se tienen: la cirugía
(procedimiento quirúrgico en el que se extirpa el cáncer del cuerpo); la
radioterapia (tratamiento que usa altas dosis de radiación para destruir
células cancerosas y reducir tumores) y la quimioterapia (tratamiento que usa
fármacos para destruir células cancerosas), entre otros. (National Cáncer
Institute - NCI, 2015).
Las anteriores definiciones clínicas sobre el cáncer, claramente permiten hacer un

proceso de comparación, entre lo que es la corrupción como enfermedad social y la
forma como ésta se origina, se manifiesta y se reproduce, en el seno de la sociedad;
tanto así, que podría llegar a compararse en sentido figurado, que un corrupto es igual a
un ser enfermo de cáncer.
Se puede concluir además, que las anteriores aproximaciones a los orígenes del
fenómeno y sus manifestaciones, permiten de alguna manera llamar la atención, sobre lo
que se entiende teórica y empíricamente a cerca de la corrupción, para lo cual, a
continuación, se plantean varios conceptos y definiciones a partir de los cuales, se ha
venido abordando el fenómeno.
1.3 Miradas, conceptos y definiciones utilizadas en el

mundo actual
Se observa en la literatura sobre la corrupción, una amplia pluralidad de conceptos y
definiciones, las cuales se pueden agrupar en interpretaciones jurídicas, económicas,
politológicas, sociológicas, psicológicas y éticas; sin embargo, Galán (2013) plantea que
se debe tener en cuenta que “la corrupción es un fenómeno de análisis transversal y que
a la vez, existe una marcada tendencia a formular conceptos cada vez más extensos y a
relacionar el abuso de poder en beneficio privado, como el común denominador de las
definiciones de corrupción” (Galán, 2013, p. 39).
Sin embargo, la delimitación conceptual de la corrupción es un problema más teórico que

práctico, dado que, normalmente será más fácil reconocer su existencia cuando se está
ante un caso concreto; en este sentido y referenciando a Vito Tanzi, Galán menciona que
“al igual que un elefante, aunque pueda ser difícil de describir, la corrupción no es
generalmente difícil de reconocer, cuando es observada” (Galán, 2013, p. 40).
Klitgaard (1994) advierte que históricamente, el concepto se ha referido tanto a una

conducta política como moral; al igual que la palabra latina corruptus (corrupto), ésta
evoca una gama de imágenes del mal, es decir, designa aquello que destruye lo
saludable, ya que la palabra en sí, posee una connotación moral.
Se observa también, cierto acuerdo en cuanto a entender la corrupción, como un

fenómeno cíclico que se auto refuerza y en donde sus causas y consecuencias, se
alimentan mutuamente; factores como la desigualdad social, los inadecuados diseños
institucionales, los incentivos perversos para el oportunismo, la impunidad frente a las
prácticas corruptas y la aceptación social de la corrupción, son en diferentes momentos,
causas y consecuencias simultáneas del fenómeno; así entonces, la corrupción es
entendida sencillamente como “el uso del poder para desviar la gestión de lo público
hacia el beneficio privado”18. Esto implica que las prácticas corruptas son realizadas por
actores públicos y/o privados, con poder e incidencia en la toma de decisiones y la
administración de los bienes y recursos públicos.
De otro lado, en la bibliografía contemporánea especializada sobre la corrupción, se

identifican varias corrientes que estudian el fenómeno desde diversas perspectivas; así
18
Esta definición, fue elaborada por el equipo técnico del Programa de las Naciones Unidades
para el Desarrollo (PNUD) y se basa en la definición propuesta por el PNUD a nivel global, en la
revisión de literatura adelantada dentro del proceso de diagnóstico de la Política Pública Integral
Anticorrupción. (Consejo Nacional de Política Económica y Social - CONPES, 2013).
entonces, existen unas que pretenden ser generalizadas y objetivas, es decir, aquellas
que proponen criterios únicos universales para definir el fenómeno en diferentes épocas
y sociedades, que para el caso, se podrían relacionar con las definidas y promovidas por
Transparencia Internacional; mientras que otras, de carácter subjetivo, proponen criterios
que son variables y dependen de los conceptos de cada época o sociedad y tienen como
punto de referencia, el tema de la diversidad cultural, éstas sostienen que, aquello que en
una sociedad puede considerarse como práctica corrupta, no necesariamente tiene el
mismo significado o la misma apreciación en otra.
De igual manera, se identifican definiciones de corte legalista-normativo, las cuales se

refieren a los hechos de corrupción como un delito, a la luz de un ordenamiento jurídico,
categoría dentro de la cual se encuentran autores como Klitgaard (1994), quien señala
que ninguna organización, por elemental o primitiva que parezca, puede funcionar
eficientemente mientras no exista entre sus miembros, un ambiente de confianza, cuya
violación debe ser reprimida a través de la investigación y la sanción; este tipo de
definiciones y estrategias, son las que se adecuan para enfrentar la corrupción, en
sociedades donde persiste la tolerancia, el cinismo y la indiferencia frente al fenómeno.
También se observan definiciones conceptuales, construidas a partir de ciertos

parámetros éticos, psicológicos y sociológicos como la moral, en cuya corriente se
circunscriben reconocidos catedráticos y académicos como John T. Noonan (1984),
quien concede mayor importancia al tema moral y señala que los casos de corrupción,
presentan ciertas características moralmente significativas; esta corriente, en gran
medida es la que ha promovido estrategias de lucha contra la corrupción, desde un punto
de vista social y humanista, aduciendo que el fenómeno se debe enfrentar desde la
prevención de la conducta, a partir de estrategias y programas ligados a la trasparencia,
la rendición de cuentas y la participación ciudadana, entre otras, prácticas que
seguramente son del todo funcionales, en sociedades que cuentan con un elevado nivel
de madurez en lo ético, lo moral y lo político.
En el ámbito de la economía institucional, se vuelve a encontrar el reconocido autor

Klitgaard (1994), quien propuso abordar el fenómeno de la corrupción, a través de
siguiente ecuación: “C=M+D-R, donde la Corrupción (C) equivale a: Monopolio de la
decisión (M), más Discrecionalidad (D), menos Responsabilidad (R)” (Klitgaard, 1994, p.
85).
En este contexto, Carlos Polit (2013) recogiendo el significado de la fórmula planteada

por Klitgaard, plantea que ningún Estado moderno, se puede concebir sin organismos de
control, que gocen de autonomía, independencia, recursos necesarios para el ejercicio
de sus funciones y con total libertad para decidir sobre su gestión técnica, ya que, “si
alguien tiene poder monopólico, goza de amplia discrecionalidad y si no tiene obligación
ni la responsabilidad de rendir cuentas, estas condiciones son las que permiten el
florecimiento de la corrupción” (Polit, 2013, p. 161).
Por su parte el catedrático francés Yves Meny (1996), señala que al intentar definir el
concepto de la corrupción, se deben enfrentar múltiples dificultades derivadas de las
“variaciones culturales en la jerarquía de valores, en la definición recíproca de intereses
públicos y privados, y en lo que burdamente puede ser descrito como la actitud más o
menos laxa de las elites y de la opinión pública” (Meny, 1996, p. 157); esta aceptación de
la realidad, le ha permito a este autor, plantear una definición del concepto de corrupción
más amplio e incluyente, en los siguientes términos: “se trata de un intercambio
clandestino que permite obtener una ventaja ilícita” (Meny, 1996, p. 157).
Pese a que muchos países sufren las consecuencias del fenómeno de la corrupción,
ninguna definición académica sobre el fenómeno, ha logrado imponerse con claridad,
hasta el extremo de ser considerada suficientemente satisfactoria; sin embargo, por su
gran utilidad y recurrente referenciación, es oportuno traer a colación la definición hecha
por el politólogo estadounidense Heidenheimer (1989), quien ha diferenciado matices de
la corrupción, según las percepciones éticas de la clase política y la opinión pública, en el
siguiente sentido:
[…] se llama corrupción negra, a aquellas acciones más potentes y

universalmente rechazadas, como el soborno y la extorsión. La llamada
corrupción blanca, ocurre en el caso en que los actos corruptos, son
aceptados ampliamente por las personas, en el ámbito que se trate. Entre la
corrupción negra y blanca, se encuentra la corrupción gris, en la que se
incluyen todas las conductas acerca de las cuales, las elites y la opinión
pública discrepan, al momento de evaluarlas como corruptas o no.
(Heidenheimer, 1989, p. 169).
Para hacer una contextualización más amplia, a cerca de la clasificación hecha por
Heidenheimer, se puede referenciar a Manuel Villoria (2014), quien la explica de la
siguiente manera:
[…] la corrupción negra, incluye todo el conjunto de acciones condenadas

como corruptas, tanto por las elites morales del país correspondiente, como
por la ciudadanía en general; en ella suele existir una congruencia entre la
ley y la opinión pública.
La corrupción gris, corresponde a aquella ambigua situación, donde no hay

consenso pleno, pero donde los sectores relevantes de la población –elite
moral-, están a favor de la condena de este tipo de acciones por ser
corruptas; suele ocurrir que existen normas que sancionen las acciones, que
caen dentro de ésta tipología y, sin embargo, la ciudadanía no rechaza
abiertamente tales conductas.
La corrupción blanca, está libre de oposición fuerte por parte del conjunto de
la sociedad, ni la elite ni la ciudadanía en general la condenan abiertamente,
por el contrario, la toleran en alguno de sus aspectos, aunque no totalmente;

en este supuesto, no existen leyes condenatorias de tales prácticas, dada su
falta de apoyo generalizado. Dicho esto, si pusiéramos ejemplos de lo que en
diferentes países podría caer en cada una de las categorías, nos daríamos
cuenta, de que lo que en un país es corrupción negra, en otro puede ser gris
o incluso, blanca. (Villoria, 2014, p. 163).
Por lo anterior, cuando se trate de describir el concepto de corrupción, se considera

pertinente ante todo, tratar de distinguir entre corrupción gris, blanca o negra y
posteriormente, contextualizarla en el ámbito geográfico, buscando identificar y
comprobar sus causas y manifestaciones, las cuales siempre presentarán diferencias de
una sociedad o de una cultura a otra, pese a que, se deba reconocer que las
consecuencias y los efectos del fenómeno, siempre serán los mismos: inequidad,
pobreza, democracias y gobiernos débiles, y degradación social, entre otros.
De otro lado, para el filósofo argentino Ernesto Garzón, la corrupción se vuelve posible y
prospera, cuando los decisores abandonan su punto de vista interno y actúan
deslealmente con respecto al sistema normativo; por tanto, según Garzón,
La corrupción es una forma de explotación segmentaria de la desconfianza,

cuyas probabilidades de éxito están directamente relacionadas, no sólo con
la existencia de beneficios extraposicionales, sino también con la pérdida de
la confianza, en formas de cooperación y de distribución de cargas y
beneficios, sobre la base del respeto de la autonomía individual, de la
igualdad de oportunidades y de la confianza recíproca, propuesta por la
democracia. (Garzón, 1995, p. 39).
Desde la óptica de Garzón, el fenómeno de la corrupción ha sido y suele ser enfocado,

desde dos perspectivas, que dificultan su comprensión y condicionan su precisión
conceptual, así:
[…] una de ellas es, la que podría ser llamada la perspectiva de la

modernización: en donde la corrupción sería un fenómeno propio de
regímenes políticos no evolucionados, es decir, que cuanto mayor sea el
grado de desarrollo o de modernización de una sociedad política, tanto
menor habrá de ser el grado de corrupción. Aunque la realidad cotidiana de
los países altamente industrializados, ha puesto de manifiesto la falsedad de
esta tesis. Una segunda perspectiva sería, la perspectiva de la moralidad la
cual, es parcialmente verdadera pero tiende o bien a establecer una relación
empíricamente dudosa, entre coacción y corrupción o bien a considerar que
todos los casos de corrupción, son moralmente reprochables. (Garzón, 1995,
p. 26).
La corrupción por tanto, es un fenómeno complejo y multidimensional que incide

negativamente en los ámbitos económico, social, cultural, político y ético de una
sociedad, que además, afecta las condiciones de vida de los ciudadanos y sus
capacidades, así como su enfoque de desarrollo humano19; su complejidad radica en que
todas sus dimensiones son interdependientes; por ejemplo, las prácticas de corrupción
en las esferas política o económica, tienen consecuencias directas a nivel social, en la
provisión de bienes y servicios, que garantizan el bienestar de la población; de tal forma
que:
[…] en un Estado afectado por la corrupción sistémica, es decir, aquella que

permea a las mismas instituciones20, que deberían estar encargadas de
eliminarla, este fenómeno cíclico se transforma en un círculo vicioso, en el
que el Estado pierde rápidamente su legitimidad y su capacidad para
gobernar en favor del bien común. (Documento Conpes 167 de 2013).
La condición anterior, cobra mayor relevancia cuando se observa el surgimiento y la

implementación de nuevos modelos y esquemas de administración de lo público,
acompañados de procesos de descentralización, los cuales, más allá de buscar
establecer novedosos sistemas de corte empresarial, llevan consigo el interés de
desmontar el Estado, para reducirlo a su mínima expresión, situación que genera iguales
o mayores riesgos de corrupción, ya que según Klitgaard “en muchos casos, dejar que
una firma privada en vez del gobierno, distribuya los bienes y servicios, no reduce
obligadamente los dañosos efectos de la corrupción” (Klitgaard, 1994, p. 80).
En este contexto, también se observa que los nuevos modelos de gestión pública, que se
han venido implantando en América Latina y que tienen que ver con las corrientes
neoempresariales, representan ciertos riesgos relacionados con la captura del Estado y
la generación de potenciales pautas de corrupción; al respecto, Carles Matas (2001),
advierte lo siguiente:
[…] dichos riesgos subyacen a la ausencia de legitimidad y credibilidad social

y a la necesidad de incrementar la eficacia y la eficiencia de la administración
pública, desde una óptica empresarial y desde luego, al problema de imitar
19
De acuerdo con la definición del PNUD, el enfoque del Desarrollo Humano: “busca el aumento
de la riqueza de la vida humana, en lugar de la riqueza de la economía en la que los seres
humanos viven. Se trata de un enfoque centrado en crear mejores oportunidades y posibilidades
de elección, para todas las personas” (Programa de las Naciones Unidades para el Desarrollo -
PNUD, 2015).
20
Para el análisis del fenómeno, se utiliza una aproximación institucional, en la cual, la corrupción
es entendida en un contexto de arreglos institucionales, de sistemas de incentivos (incluyendo los
incentivos perversos), de cambio institucional y organizacional, así como de comportamiento
individual y colectivo; en este orden de ideas, la corrupción es una falla institucional.
modelos institucionales de otras tradiciones administrativas. (Matas, 2001, p.

19).
Por otra parte, aunque la corrupción es un fenómeno que a lo largo y ancho del planeta,
puede presentar varias definiciones, que van desde su concepción teológica, hasta su
lugar de ocurrencia, en el ámbito colombiano la corrupción es entendida como:
El abuso de posiciones de poder o de confianza, para beneficio particular, en

detrimento del interés colectivo, realizado a través de ofrecer o solicitar,
entregar o recibir, bienes en dinero o en especie, en servicios o beneficios, a
cambio de acciones, decisiones u omisiones. (Corporación Transparencia
por Colombia, 2009, p. 5).
El anterior concepto, ampliamente difundido por la Corporación Transparencia por

Colombia, es aplicado cabalmente por la mayoría de entidades públicas del país y es
precisamente, esta concepción y conceptualización equivocada del fenómeno, lo que ha
generado cambios y ajustes permanentes en las políticas anticorrupción en Colombia,
dada la inaplicabilidad e imprecisión de los conceptos traídos de otros lugares, los cuales
no permiten responder de manera efectiva y oportuna, frente a la mutación propia del
fenómeno.
Hay que reconocer también, que en este caso uno de los riesgos que representa el
estudio de la corrupción, es caer en generalizaciones conceptuales e intentar implantar
conceptos, sobre una lógica de miradas universales; tal como lo manifiesta Luciano
Parejo, “es descartable desde luego, la calificación de país corrupto", cuando se hacen
los sondeos sobre la percepción de la corrupción en el mundo y por tanto, "ha de
adoptarse un concepto inclusivo, no solo de lo que jurídicamente es ilícito, sino de todo
cuanto no responde a una ética pública estricta, montada sobre una ética social
igualmente exigente” (Parejo, 2013, p. 124).
Otra definición muy reconocida y referenciada por Klitgaard, es aquella que percibe la
corrupción como:
Una conducta que se aparta de los deberes formales de un cargo público, en

busca de beneficios pecuniarios o de posición (camarilla personal, familiar,
privada), que conciernen al interés privado; o que viola las normas que
coartan ciertos tipos de conductas tendientes al interés privado. (Klitgaard,
1994, p. 38).
En conclusión, cuanto más se siga ahondando en la búsqueda de definiciones y

conceptos sobre el fenómeno, cada vez se identificarán más y más elementos que
pueden seguir ampliando la definición, pues según lo manifestado por el mismo Klitgaard,
“las definiciones no son estáticas, lo que las sociedades entienden hoy como corrupto,
evoluciona” (Klitgaard, 1994, p. 38).
De allí que, una definición preliminar de carácter teórico, que recoja algunos elementos
comunes, hallados en los conceptos analizados y, sobre todo, que se acerque a la
realidad y el contexto social colombiano, puede ser la planteada al inicio del presente
capítulo, en la cual se advierte que la corrupción se puede entender como: “un
intercambio clandestino que permite obtener un provecho ilícito, mediante la infracción de
un deber” y cuya valoración, se debería realizar a partir de las categorías planteadas por
Heidenheimer (1989): negra, gris y blanca.
Aunado a la necesidad de construir una definición conceptual del fenómeno, de una

manera más incluyente, también es necesaria la construcción de un lenguaje
especializado sobre la corrupción, de tal manera que su abordaje y tratamiento no se
realice deliberadamente, sino a partir de características especiales, donde las palabras
que se empleen, tengan un significado definido y por tanto válido, frente a las nuevas
manifestaciones y mutaciones que sufre constantemente el fenómeno, ya que según
Sartori, “las palabras nuevas identifican realidades nuevas” (Sartori & Lara, 1984, p. 27).
De otra parte, antes de realizar algún tipo de categorización de la corrupción, vale aclarar
que en el contexto colombiano, la denominación o categorización de la corrupción
administrativa y política, por ejemplo, responde a la criminalización del delito y a su
positivación en el Código Penal; en ese sentido, los delitos cometidos contra la
administración pública21, se asocian con la corrupción administrativa, mientras que los
delitos cometidos, contra los mecanismos de participación democrática22, se les suele
denominar corrupción política y así sucesivamente.
Dicho lo anterior, a continuación se plantea un marco conceptual de referencia, en el cual

se proyectan dos categorías del fenómeno, a partir de las cuales se propone analizar,
abordar y enfrentar la corrupción en Colombia.
1.4 Categorías de corrupción para abordar el contexto

colombiano
La bibliografía especializada sobre la corrupción, da cuenta de los avances obtenidos por
el reconocido investigador Klitgaard (2008), en sus intentos por investigar y determinar
las particularidades que giran en torno al fenómeno de la corrupción y las acciones que
pueden llegar a ser más adecuadas, para abordarla y enfrentarla; es así como en un
evento internacional llevado a cabo en la ciudad de Bogotá, en el año 2008, este
investigador dio a conocer sus resultados más importantes.
21
Delitos descritos en el Titulo XV de la Ley 599 de 2000. “Por la cual se expide el Código Penal”.
22
Delitos descritos en el Titulo XIV de la Ley 599 de 2000. “Por la cual se expide el Código Penal”.
En dicho evento, Klitgaard continúo sosteniendo su tésis planteada en 1994, acerca de la

corrupción y agregó otros elementos de gran importancia, que permiten establecer dos
tipos o categorías de corrupción, a partir de las cuales, se puede desarrollar un estudio
más puntal del fenómeno; así entonces, recogiendo los aportes de éste reconocido
académico, se tiene que:
[…] definitivamente, en todos los países hay corrupción y esto mismo puede
pasar en cualquier institución, que provea bienes y servicios o que tenga
activos, que pueden ser explotados por los empleados, para sus propósitos
individuales; en ese sentido, la corrupción se da porque la gente trata de
aprovecharse de estas instituciones y activos. (Klitgaard, 2008, p. 27).
De igual manera, advierte que en cualquier sociedad siempre habrá ciertos niveles de
corrupción, a la que denomina corrupción normal o en equilibrio, dicha aseveración la
hace, no como una aprobación, sino para hacer notar que controlar la corrupción, nunca
será igual a eliminarla, ya que “los niveles de la corrupción en equilibrio, variarán entre
países e instituciones dependiendo de su situación específica” (Klitgaard, 2008, p. 29).
También señala que, existe otro tipo de corrupción denominada corrupción sistémica o
anormal o hipercorrupción, la cual corresponde a aquella que resulta en instituciones
enfermas, donde el aparato para contenerla es inefectivo o incluso perverso; señala
además, que este tipo de corrupción “depende tanto de condiciones sociales como de la
calidad del aparato anticorrupción23, incluyendo el liderazgo político, por tanto, el buen o
mal funcionamiento de este aparato, es determinante del nivel de corrupción de un país”
Para refrendar lo mencionado por Klitgaard, resulta importante establecer un vínculo

entre sus aportes y los planteamientos de Heidenheimer (1989), en relación con la
diferenciación que éste último ha hecho de la corrupción, a partir de las percepciones
éticas de la clase política y la opinión pública, al plantear que existen tres tipos de
corrupción que se pueden clasificar según su color: corrupción negra, la cual comprende
aquellas acciones universalmente rechazadas como el soborno y la extorsión; corrupción
blanca, aquella donde los actos corruptos son aceptados ampliamente por las personas y
la corrupción gris, referente de un nivel medio, en el que se incluyen todas las conductas
acerca de las cuales, las elites y la opinión pública discrepan al momento de evaluarlas
como corruptas o no, tal como se registró más arriba.
23
Cuando Klitgaard se refiere al aparato anticorrupción, hace alusión a los procesos
presupuestales, los sistemas de control, las normas de compras del gobierno y los sistemas para
escoger los servidores públicos, así como todo tipo de evaluaciones oficiales, que se encuentran
inmersas dentro de la administración pública, cuyo propósito es protegerla de la corrupción.
Con base en los estudios y los hallazgos obtenidos por Klitgaard (2008) y con el apoyo
de los demás referentes teóricos, a continuación, se plantean dos categorías de
corrupción, que servirán de base para el desarrollo de los intereses que se buscan en
esta investigación, así:
1.4.1 Corrupción natural
Teniendo en cuenta los diferentes aportes teóricos que reconocen la existencia de la

corrupción, como algo inherente al ser humano y que su origen data desde los mismos
confines de la creación del ser humano, se debe pasar por la penosa idea de aceptar
que, la corrupción siempre estará presente y que jamás se podrá eliminar por completo,
ya que ello significaría arrasar con la humanidad entera.
A partir de esta premisa, podría señalarse que las conductas asociadas al fenómeno de
la corrupción natural, estarían ligadas a una malformación de la conducta del ser humano
y sus necesidades, las cuales, se pueden definir como sensaciones de carencias, unidas
al deseo y la oportunidad de satisfacerlas.
En ese sentido, vale señalar que históricamente el hombre ha buscado satisfacer sus
necesidades, de una u otra forma, pero estas, han ido cambiando de acuerdo a la
situación en que se encuentran; autores reconocidos como Maslow (1991) y Manfred
(1993), han abordado el tema desde diferentes perspectivas y dan cuenta de ello; tanto
así que Maslow señala lo siguiente:
El ser humano es un animal necesitado y raramente alcanza un estado de

completa satisfacción, excepto en breves períodos de tiempo. Tan pronto se
ha satisfecho un deseo, aparece otro en su lugar. Cuando éste se satisface,
otro nuevo se sitúa en primer plano y así sucesivamente. Es propio de los
seres humanos estar deseando algo, prácticamente siempre y a lo largo de
toda su vida. (Maslow, 1991, p. 9).
En referencias al filósofo y psicólogo John Dewey, Maslow también sugiere “que la

misma existencia y definición de una necesidad, depende de la cognición de la realidad y
de la posibilidad o imposibilidad de su gratificación” (Maslow, 1991, p. 92).
Al mismo tiempo advierte, sobre la existencia de unas necesidades de carácter biológico

como el hambre y la sed, –que para nuestro caso, las llamaremos básicas-, cuya
satisfacción es de extrema urgencia, ya que su prolongación, puede atentar contra la
supervivencia misma del individuo; además, “los satisfactores son más limitados en el
sentido de que se necesita una cantidad menor de gratificadores para calmarlas”
(Maslow, 1991, p. 92); de este modo, podría plantearse que las necesidades básicas,
están asociadas a la existencia de un tipo corrupción natural.
Por su parte, Manfred señala que la calidad de vida dependerá de las posibilidades que
tengan las personas, de satisfacer adecuadamente sus necesidades humanas
fundamentales: subsistencia, protección, afecto, entendimiento, participación, ocio,
creación, identidad y libertad; afirma también que, “estas son las mismas en todas las
culturas y en todos los periodos históricos; lo que cambia a través del tiempo y de las
culturas, es la manera o los medios utilizados para satisfacerlas” (Manfred, 1993, p. 42).
De otro lado, la psicóloga y escritora Hincapié (2011) en su columna de opinión del diario
El País, publicada en la edición del 14 de marzo de 2011, aseguró que lo dicho por
Miguel Nule24 en sus declaraciones del 07 de marzo de 2011, acerca de que “la
corrupción en Colombia, como en cualquier país del mundo, es inherente a la naturaleza
humana”, es cierto y argumenta su posición, aclarando lo siguiente:
[…] la envidia, la corrupción, los celos, la ira, el egoísmo, la trampa y el

engaño, son conductas inherentes a la condición humana que deben
superarse a través de la educación, para lograr acercarnos cada vez más, a
niveles de desarrollo próximos a lo espiritual y distantes de la bestia; entre
tanto, la corrupción es inherente a la condición humana, ya que por
naturaleza primaria, se busca la propia satisfacción sin medir efectos o
consecuencias en los otros, puesto que desde el egocentrismo o narcisismo,
el otro todavía no existe. (Hincapié, 2011, párr. 1-3).
De allí que, la corrupción esté siempre presente en medio de una necesidad (cualquiera
que esta sea) y la posibilidad de satisfacerla, la diferencia radica en el tipo de decisión
que toma el individuo frente a esta; es decir, si actúa de manera corrupta o no,
comportamiento en el cual, entran a jugar otros elementos relacionados con los valores
éticos y morales, sobre los que se cimienta la personalidad del individuo.
Según Ortíz (2011), la corrupción muestra una clara ruptura entre la moral del individuo y
sus acciones, en ese sentido, se falla cuando la formación ética es precaria, dentro de un
sistema social que suple inadecuadamente las carencias de los ciudadanos, para
imponerse al final de los hechos.
Así entonces, se entendería que los comportamientos corruptos que se presentan bajo
esta categoría de corrupción, generalmente involucran una decisión que puede contener
acciones u omisiones individuales o grupales y su tratamiento requerirá entonces,
acciones e intervenciones de tipo psicosocial, comenzando inclusive desde la atención
24
Miguel Nule Velilla, ingeniero civil y reconocido contratista vinculado a uno de los mayores
escándalos de corrupción sucedido en Colombia durante la última década, denominado “El caso
Nule”.
de las Necesidades Básicas Insatisfechas (NBI), sobre las cuales se volverá más
adelante.
Recogiendo lo planteado por Klitgaard y Heidenheimer, en esta categoría se puede

ubicar un tipo de corrupción, que siempre estará ligada a la condición natural del ser
humano, sus debilidades y necesidades individuales, particularidades que también se
pueden asociar a un tipo de corrupción blanca, la cual según Villoria (2014), está libre de
oposición fuerte por parte del conjunto de la sociedad y no es condenada abiertamente,
por el contrario, es tolerada aunque no totalmente.
Verbigracia, al gran problema que tiene actualmente Colombia y que está libre de
oposición por parte de la ciudadanía, una especie de corrupción tolerable que no afecta
ningún tipo de moral y que permeó junto con la ilegalidad, la actividad política, al punto
de contar con una alta influencia en la toma de importantes decisiones para el país.
Sin embargo, lo señalado anteriormente por Maslow, Manfred, Hincapié y Ortíz, suscita
ciertos interrogantes, acerca de ¿qué papel juegan entonces, las necesidades del ser
humano, dentro de la sociedad de consumo en la que se vive hoy, cuál es su relación?,
¿acaso el tipo de sociedad determina el incremento de las necesidades del ser y, por
ende, su deseo por satisfacerlas?, si esto es así, entonces el crecimiento descontrolado
del consumo, ¿hará que se sigan acrecentando los casos de corrupción, en una forma de
espiral que nunca tendrá fin?
Para tratar de encontrar algún tipo de respuesta, se recurre a los aportes del destacado
sociólogo Bauman (2011), quien refiriéndose al filósofo ético Emmanuel Levinas, advierte
que nos encontramos cada vez más inmersos, en un mercado de consumo desbordado,
en el que se ha perdido el fundamento de toda moral, “la responsabilidad incondicional
por el otro, esa responsabilidad que evoca en cada uno de nosotros, la visión de otro en
necesidad de socorro, cuidado y amor” (Bauman, 2011, p. 102ss).
El mismo Bauman, señala que el mercado de consumo se ha convertido en una especie

de “sustituto de la moral, adoptando y asimilando la esfera cada vez más amplia, de las
relaciones interhumanas, colocando etiqueta de precio a los actos de bondad” (Bauman,
2011, p. 105).
Parafraseando a Bauman (2011), vivimos en una sociedad asediada por el trabajo y

gravitamos en torno a él de manera incondicional; sin embargo, esa dedicación exclusiva
y dependiente, en cierto modo ha provocado la ruptura de nuestros lazos familiares y de
amistad, teniendo luego que recurrir al mercado, para hallar alicientes que ayuden a
compensar esos vacíos y discordias, que se han generado por entregarle todo nuestro
tiempo al trabajo.
De esta manera, según Bauman (2011) “las compras se van transformando en una
suerte de acto moral”, de tal forma que, “cuanto más costosos sean los regalos, mayor
será la compensación y el impacto apaciguador y tranquilizante” (Bauman, 2011, p. 107);

así entonces, es evidente que las necesidades del individuo y las ofertas del mercado, se
van volviendo cada vez más interdependientes; concluye Bauman advirtiendo además
que:
[…] en esta especie de círculo vicioso en que nos encontramos, los impulsos
morales paradójicamente, se convierten en el obstáculo más colosal, cuando
la humanidad enfrenta la amenaza, la cual no es posible combatir sin un
inmenso volumen de autolimitación voluntaria y disposición al sacrificio
personal, ya que una vez establecida y puesta en marcha, la economía
consumista sólo tiene el cielo como límite. (Bauman, 2011, p. 112).
Según John M. Steiner y Ervin Staub referenciados por Bauman (2011), existe la
posibilidad de que en cada uno de nosotros, habite un malvado durmiente, que puede
despertar en cualquier momento, es decir, que existe una inclinación personal a cometer
actos ilícitos o una vulnerabilidad a la tentación de sumarse a ellos; según Bauman, se
trata de:
[…] un potencial que en hipótesis, puede estar presente, aunque invisible

durante largo tiempo, en cualquier individuo particular, una inclinación que
puede emerger a la superficie o bien una vulnerabilidad que se revelaría,
solo en condiciones muy propicias, presumiblemente cuando las fuerzas que
hasta entonces la reprimieron y encubrieron, se debilitaron o desparecieron.
(Bauman, 2011, p. 186).
Este malvado durmiente al que se refiere Bauman, se puede asemejar con la

enfermedad del cáncer, la cual –como se dijo anteriormente-, también puede estar
presente en cualquier ser humano, por un largo periodo y despertarse en cualquier
momento, ocasionando daños a veces irremediables.
Por otro lado, dentro de esta categoría también se pueden relacionar los aportes de
Weber, quien en sus postulados sobre los tipos puros de dominación legítima, esgrimía
que una de las posibilidades de hallar obediencia, “podía depender de la mera costumbre
o de la ciega habituación a un comportamiento” (Weber, 2002, p. 706).
Parafraseando a Weber, en el tipo de dominación tradicional, la obediencia se obtiene en

virtud de una dignidad y fidelidad propia, que responde a una costumbre o herencia
santificada por la tradición; sin embargo, debe tenerse cuidado frente a su contrapartida,
en la cual, la ausencia de estatutos previos o carentes de un reconocimiento y validez,
pueden dejar al individuo por fuera de las normas de la tradición, a su libre albedrio, el
cual puede ser susceptible de influencias provenientes de todo lado y cuya
materialización se puede categorizar, ya no dentro una corrupción natural sino extrema,
al dejarse involucrar de los intereses personales de varios actores. (Weber, 2002).
Lo anterior significa que, los hechos de corrupción pueden reproducirse y replicarse a

partir de la ejemplificación de los mismos, es decir, que los actos de admiración y cero
rechazo frente a ellos, pueden enviar un mensaje de facilismo y crear una costumbre
ciega, en el seno de un determinado grupo social, hasta llegar a convertirse en un hábito
y en un estilo de vida que nadie rechaza, haciendo que todos lo toleren, porque lo
consideran parte de su cultura.
Aceptar entonces, la posible existencia de una propensión hacia mal en los seres
humanos, sería un primer gran paso para enfrentar la corrupción, siempre y cuando no
se pierda la capacidad de asombro y se actúe de manera oportuna y decidida frente a
esta, advertencia que se hace teniendo en cuenta que, la ocurrencia repetitiva y
constante de hechos de corrupción, generalmente terminan por minar la confianza,
sembrando a su paso la apatía y la indiferencia en la sociedad.
Para refrendar lo anterior, vale acotar lo señalado por el DAFP (2000), en torno a que,
“cuando la corrupción pasa del terreno individual al organizacional y se instituye en los
hábitos de todos, trasciende a la dimensión cultural; éste es el momento en el cual, la
racionalidad de la corrupción se acepta como norma de comportamiento” (Departamento
Administrativo de la Función Pública - DAFP, 2000, p. xix).
Tal como se ha podido observar, en la medida en que se abre el espectro de análisis,

sobre los niveles, actores y espacios donde se puede presentar la corrupción, se llega a
un nivel de corrupción mucho más elevado y complejo, el cual se puede categorizar
como corrupción extrema, ésta clasificación se da en buena parte, recogiendo la
comparación que se ha hecho del fenómeno con la enfermedad del cáncer, los aportes
de Klitgaard (2008) en relación con la corrupción sistémica y Joly (2003), con sus aportes
acerca de la impunidad que rodea la gran corrupción.
1.4.2 Corrupción extrema o sistémica
Antes de proseguir con la descripción y sustentación teórica de esta categoría, es

necesario precisar que la palabra Extrema, según el Diccionario de la Real Academia de
la lengua española, significa: “2. Adj. Dicho de una cosa: Que está en su grado más
intenso, elevado o activo. 3. Adj. Excesivo, sumo, exagerado” (Real Academia Española,
2014); entre tanto, la palabra Sistémica según el mismo Diccionario, hace referencia a:
“1. adj. Perteneciente o relativo a la totalidad de un sistema; general, por oposición a
local. 2. adj. Med. Perteneciente o relativo a un organismo en su conjunto” (Real
Academia Española, 2014).
De lo dicho por Klitgaard (2008), se entendería que en la corrupción extrema, existe la

participación de dos o más individuos y que sus efectos, pueden ser mucho más
devastadores, toda vez que involucra y produce la desmoralización de los ciudadanos,
los empresarios, las instituciones públicas y privadas, además de generar inestabilidad

política y hacer que los gobiernos fracasen en su intento por proveer justicia y servicios.
Por lo tanto y como lo señala el propio Klitgaard, “cuando la corrupción se ha vuelto

sistémica, una campaña contra este tipo de corrupción, requiere más que mejores
políticas públicas y leyes, requiere un golpe al equilibrio de la corrupción; en cuyo
tratamiento, el gobierno debe ser atrevido” (Klitgaard, 2008, p. 33), recurriendo a fuertes
medidas correctivas, preventivas y ejemplarizantes.
Retomando lo planteado por Heidenheimer (1989) y la sustentación hecha por Villoria

(2014), en esta categoría, se puede estar frente a un tipo de corrupción negra e inclusive
de color gris también, que incluye, todo el conjunto de acciones condenadas como
corruptas y que ameritan todo tipo de rechazos, es una realidad material que, aunque
pueda generar ambigüedad y disensión en su interpretación y condena, sus efectos
devastadores no pueden ser desconocidos.
Por su parte, la jurista Joly menciona que se ha vuelto costumbre, utilizar la palabra
corrupción, para referirse a toda clase de delitos que afectan el erario público, sin
embargo, “más vale hablar de impunidad: una forma de vivir por encima de la Ley,
porque es más fuerte que la Ley” (Joly, 2003, p. 12).
La misma Joly (2003), utiliza el término de Gran Corrupción, para referirse a aquella que
se incrusta en el corazón del poder y se nos presenta como una desviación accidental y
no como el hecho sistemático, en el que se ha convertido y en el fenómeno que nos
ciega y nos paraliza al mismo tiempo.
Por otro lado, retomando los aportes de Maslow (1991), sobre la clasificación de las
necesidades del ser humano, éste se percata sobre la existencia de otro tipo de
necesidades, relacionadas con el reconocimiento y la autorrealización del individuo, -que
para nuestro caso, las llamaremos superiores o sociales-, cuya satisfacción a diferencia
de las necesidades biológicas, no es imperiosa para la supervivencia del mismo y, por
tanto, el tiempo para satisfacerla se puede prolongar; ello significa que “las necesidades
superiores son subjetivamente menos urgentes” (Maslow, 1991, p. 89).
Así entonces, se podría sugerir que las necesidades superiores o sociales, están
relacionadas con la existencia de un nivel de corrupción mucho más complejo, como lo
es en este caso, la corrupción extrema, la cual se caracteriza por estar acompañada por
un alto deseo de ambición.
Lo anterior permite inferir además, que los individuos vinculados a hechos de corrupción
extrema, tienen de entrada, solucionadas unas necesidades básicas previas o anteriores,
y se mueven, no por un instintito de supervivencia humana, sino por un deseo de
ambición egocéntrico y a veces antisocial, jalonado por el interés de satisfacer sus
necesidades superiores, vinculadas con los círculos sociales donde se mueven y donde
tienen la necesidad ser reconocidos, admirados y hasta idolatrados.
Círculos sociales cuya inserción y pertenencia a ellos, les demanda un alto nivel de
preparación académica e intelectual, además de un elevado capital económico, político y
social.
Un poco, para coadyuvar en la contextualización y comprensión de la corrupción

extrema, se traen a colación las definiciones hechas por Misas Arango y sus
colaboradoras, quienes propusieron la denominación de “el triángulo de hierro”, el cual
está “conformado por la alta administración pública, las empresas electorales y una parte
del mundo de los negocios; en cuyos vértices están los administradores de la cosa
pública, políticos y empresarios, que se coaligan para llevar a cabo negocios” (Misas
Arango et al, 2005, p. 90).
Gráfica 2. El triángulo de hierro
Fuente: Elaboración propia, con base en los aportes de Misas Arango et al, 2005
Con base en lo señalado por el mismo (Misas Arango et al, 2005) la lectura del gráfico
anterior permite concluir, que dicha amalgama de actores públicos y privados, tiene
varios propósitos de doble vía, que se retroalimentan y se complementan mutuamente,

como lo es el de facilitar a los empresarios, la obtención de contratos con el Estado,
eliminar la competencia, reducir costos (no en favor del Estado), tener tratamientos
favorables en materia tributaria y recibir subsidios a través de leyes diseñadas para tal
fin; a cambio, los administradores reciben sobornos y a los políticos se les financian sus
campañas; dicha expresión gráfica, es un buen ejemplo para esquematizar lo que sería
la corrupción extrema, la cual se manifiesta de manera más contundente, en los planos
político, legal, social, administrativo y económico.
Dentro de esta categoría, también pueden relacionarse los aportes del teórico Weber,
quien en sus postulados sobre los tipos puros de dominación legítima, señalaba que una
de las posibilidades de hallar obediencia, “podía depender de una constelación de
intereses, o sea, de consideraciones utilitarias de ventajas e inconvenientes por parte del
que obedece, o que podía fundarse en el puro afecto o en la mera inclinación personal
del súbdito” (Weber, 2002, p. 706).
Weber advierte aquí, que la corrupción en esta categoría proviene de diferentes fuentes,
dada la constelación de intereses que pueden recaer sobre los individuos, que fungen
como funcionarios públicos, quienes aprovechando su posición de poder o dominación
legal dentro de la institucionalidad, puede llegar a promover o practicar los actos
corruptos, a través de estatutos previamente establecidos y acomodados, lo que en
contratación se podría reconocer como los pliegos sastre, es decir, aquellos que se
hacen a la medida de determinado proponente.
Podría señalarse además, que esta categoría de corrupción guarda relación con el tipo
de dominación legal establecido por Weber, cuyo “tipo más puro es la burocracia”
(Weber, 2002, p. 707); toda vez que, la corrupción extrema siempre buscara enquistarse
en el aparato burocrático que dirige y administra el Estado, para poder manejarlo a su
antojo y promover desde allí, los golpes más duros y devastadores que la caracterizan.
Frente a las dos categorías de corrupción descritas anteriormente, el mismo Klitgaard

(2008) plantea que el reto de muchos países en el mundo es, combatir la corrupción
extrema o sistémica y reducir los niveles de corrupción natural o normal.
Finalmente, aquí resulta necesario aclarar que la corrupción no solamente se materializa

a través de la ejecución de una acción, sino también a través de una omisión, por cuanto
no solamente es corrupto quien la promueve o la ejecuta, sino también, quien no hace
nada por evitarla o denunciarla.
Solo para mencionar algunos factores, que avivan la presencia de la corrupción extrema
en el contexto colombiano, se recogen las razones por las que –según la Revista
Semana-, la corrupción en Colombia no para de crecer: la existencia de instituciones
débiles, una cultura del secretismo que acepta y no denuncia, la ausencia de un respaldo
institucional para los testigos, una evidente falta de educación y formación ciudadana, y
una carencia de información veraz, oportuna y de fácil acceso para el ciudadano.

(Revista Semana, 2011).
Otro de los aspectos que requieren ser abordados dentro de la presente investigación, se
relaciona con la necesidad de analizar la participación de la sociedad, como instancia de
regulación y control de la gestión; así como otros mecanismos de lucha contra la
corrupción existentes, que aporten a la construcción de la propuesta que se pretende
levantar.
Por ello, a continuación se abordaran –desde una perspectiva teórica-, algunos de los
mecanismos, que en la actualidad se emplean, para llevar a cabo la lucha contra la
corrupción, no solo en Colombia, sino en otros países del mundo.
II. MECANISMOS ACTUALES DE LUCHA CONTRA LA

CORRUPCIÓN
Como se mencionó anteriormente, los actos de corrupción generalmente involucran la
participación de uno o más individuos, quienes al igual que el resto de la población,
llevan una vida familiar, social, laboral, política, religiosa, etc., cuyos espacios, más allá
de ser los mejores escenarios para conocer las conductas inadecuadas e inapropiadas
de las personas, también se convierten en las primeras líneas de defensa, desde las
cuales, se puede hacer frente a la corrupción a través de adecuados y efectivos
mecanismos de control y regulación social.
De ahí que sea necesario explorar dentro de la bibliografía, acerca de algunos de los
mecanismos actuales de lucha contra la corrupción, entre ellos, el control social, para
identificar sus particularidades en busca de elementos que contribuyan a la construcción
de la propuesta final.
1.5 El control social

Se parte de la premisa de que el hombre es un ser social, y en ese sentido, requiere
convivir, asociarse y agruparse con otros seres humanos; sin embargo, dicha convivencia
no siempre se desenvuelve en términos pacíficos, bajo una norma social imperante, pues
constantemente existirán conductas desviadas.
Sin embargo, como una manera de contrarrestar dichas conductas, ha surgido el

denominado control social, caracterizado por un conjunto de prácticas, actitudes, valores
y sanciones, destinados a mantener el orden establecido en las sociedades, el cual, se
realiza por medios coactivos, persuasivos, violentos y otras formas como los prejuicios,
los valores y las creencias, aspectos que guardan estrecha relación con los mecanismos
de regulación, ligados al institucionalismo.
Según López Puerta, “el control social, originalmente surge como una especie de
mecanismo que posibilita la autorregulación del orden social, a través de mecanismos
informales que surgen del propio seno social” (López Puerta, 2015, p. 3).
Entre los medios de control social, se identifican las normas sociales, las instituciones, la
religión, las leyes, las jerarquías, los medios de represión, el adoctrinamiento, los
comportamientos generalmente aceptados, los usos y costumbres (sistema informal, que
puede incluir prejuicios) y las leyes (sistema formal, que incluye sanciones), los cuales
configuran el vínculo entre el individuo y la sociedad, y son aprendidos durante su
proceso de socialización.
Entre tanto, desde una mirada criminológica, las teorías del control social consideran que
“las personas, tienen una tendencia a delinquir, que se consumará salvo que exista algún
motivo que se lo impida, motivos que tienen la naturaleza en controles sociales
informales” (López Puerta, 2015, p. 2).
Dentro de los teóricos más representativos de ésta corriente, se encuentra Travis Hirschi,
quien parte de la premisa, que cualquier persona ha tenido la tentación en alguna
ocasión, de hacer algo malo, pero la mayoría de la gente, ante el riesgo de ver expuesta
su conducta a la luz pública, se inhibe de esa tentación, mientras que aquellas que tienen
poco o nada que perder, se dejarán tentar en mayor facilidad.
Para contextualizar dicho planteamiento, Hirschi sostiene que la influencia de jóvenes

delincuentes sobre otros, no tiene un efecto directo sobre la delincuencia, siempre y
cuando los vínculos sociales de estos, sean fuertes, es decir, “que la existencia de
vínculos afectivos con personas socialmente integradas, constituye el principal elemento
que inhibe a los jóvenes de implicarse en actividades delictivas” (López Puerta, 2015, p.
13).
Por el contrario, la inexistencia de creencias, de normas o vínculos sociales que impidan

delinquir, son los que dan lugar a la comisión de actos delincuenciales; lo anterior
significa que, el control social traducido en adecuadas reglas de convivencia y sumado a
un fuerte cuerpo normativo sancionatorio, actúan como instrumento eficaz, para que los
individuos puedan anticipar o prevenir las consecuencias que les puede ocasionar, la
comisión de una transgresión o un delito.
Al respecto, el criminólogo estadounidense Walter Reckless referenciado por López

Puerta (2015), plantea que, si todo individuo cuenta con el potencial necesario para violar
las leyes y la sociedad le ofrece numerosas oportunidades para hacerlo, ¿por qué
muchos de ellos no las obedecen?, y encuentra la respuesta en el miedo al castigo.
Se afirma entonces que, el control social, ayuda a la prevención del delito o la conducta
desviada y también, al castigo de las conductas desviadas ya realizadas, ya que por
medio de los rumores, el ostracismo o la vergüenza, el individuo que ha cometido dicha
conducta, puede sentirse castigado por la sociedad aunque ésta no emplee métodos
coercitivos tradicionales. (López Puerta, 2015).
Dentro de su teoría del control social, Hirschi plantea las siguientes dimensiones, las
cuales fueron sintetizadas por López Puerta (2015), así:
1). Las relaciones sociales: las relaciones sociales fuertes, fomentan la

conformidad. Por el contrario, para aquellos individuos que no se sientan
muy vinculados con su familia, amigos o compañeros de trabajo, los costes
de la conducta desviada son mayores.
2). La estructura de oportunidades: quienes cuentan con más oportunidades

legítimas para satisfacer sus intereses, tendrán más ventajas en la
conformidad; por el contrario, los que tienen poco control o reducida
confianza en el futuro, tienen más posibilidades de presentar pautas de
conducta no convencionales.
3). La implicación: una fuerte implicación en actividades lícitas (trabajar,

estudiar, practicar deportes, etc.), inhibe el comportamiento desviado. La
ausencia de actividad en estas facetas cotidianas, puede suponer terminar
empleando el tiempo, en actividades no legítimas.
4). Las creencias: los individuos que aceptan y asumen las pautas morales
preponderantes, en la sociedad en la que se inscriben y que respeta la
autoridad, tendrán más facilidad para reprimir las tentaciones, que los que se
muestran más disconformes frente a dichas pautas morales. (López Puerta,
2015, p. 14).
En referencias a los teóricos Laub y Sampson, López Puerta (2015) plantea que
definitivamente las personas que se abstienen de delinquir, se encuentran vinculadas a
instituciones sociales muy sólidas; y entre tanto, a la familia y la escuela, le asiste un
papel preponderante para el nacimiento y consolidación de los vínculos sociales, que
previenen la delincuencia.
Adicionalmente, Misas Arango y sus colaboradoras han sostenido que la ciudadanía, se

considera como una conjunción de tres elementos constitutivos: “la posesión de ciertos
derechos, así como la obligación de cumplir determinados deberes en una sociedad
específica y la oportunidad de contribuir a la vida pública de esa comunidad, a través de
la participación” (Misas Arango et al, 2005, p. 283).
Y precisamente, es en esa oportunidad de participar en donde la sociedad, debe hacer

su mayor esfuerzo para coadyuvar activamente en la vida pública del Estado
(trascendiendo más allá del simple acto de votar), no tanto para generar polémica o servir
de talanquera al gobierno de turno, sino para contribuir en la gestión y la protección de
los bienes y recursos públicos.
Coligiendo lo anterior, se puede atrever a decir que el fenómeno de la corrupción,

encuentra su nicho de formación con mayor facilidad, en aquellas sociedades donde los
valores éticos y morales, así como las instituciones que las reflejan, no cuentan con un
fuerte y claro arraigo social, desde luego, aquí no se está haciendo referencia al caso
colombiano en esencia, sino a las culturas tropicales latinoamericanas, que carecen de
dichos factores.
Galán también señala que, “no es tanto que el fenómeno exista, porque quizá sea
inevitable y por tanto, imposible su total erradicación, sino que exista en un grado que no
genere disfunciones sensibles al sistema” (Galán, 2013, p. 38).
Por otra parte, dadas las constantes referencias que se observan acerca de la
transparencia, como principio fundamental a partir del cual, se plantean las estrategias de
lucha contra la corrupción, resulta necesario abordar dicho concepto, con el propósito de
conocer lo que éste significa y encierra realmente, y plantear desde allí, un debate acerca
de si verdaderamente este principio es la hoja de ruta que se debe seguir, para orientar
la lucha contra el fenómeno de la corrupción -al menos en Colombia- o por el contrario,
se trata de un espejismo que lleva consigno otros intereses que podrían facilitar su
aparición y desarrollo.
1.6 El fenómeno de la transparencia

El término transparencia, se deriva del latín trans que significa: más allá de, a través de, y
de la palabra parere que significa: aparecer, mostrar o mostrarse; por su parte, el
Diccionario de la Real Academia de la lengua española, define la Transparencia como:
“1. f. Cualidad de transparente” y la palabra Transparente, la define como: “1. adj. Dicho
de un cuerpo: que permite ver los objetos con nitidez a través de él. 3. adj. Que se deja
adivinar o vislumbrar sin declararse o manifestarse” (Real Academia Española, 2014); de
acuerdo a las anteriores definiciones, se entiende que la transparencia es entonces, la
cualidad material de un objeto, cuya composición física permite pasar la luz en una
menor o mayor proporción.
Entre tanto, la introducción de la Transparencia en la Administración Pública, según el

magistrado Álvaro Namén Vargas25, se le atribuye al liberalismo, corriente que “introdujo
la novedad (“novus ordo”), palabra que significa que, por regla general, no existen
verdades de Estado que deban permanecer ocultas o secretas y, por tanto, sustraídas al
conocimiento y la mirada de los asociados” (Namén Vargas, 2013, p. 304).
Según el mismo Namén Vargas (2013), existe una lógica que permite explicar el
planteamiento anterior, a partir del siguiente contexto:
[…] si la democracia es el poder del pueblo y existe una relación directa entre
poder e información, entonces las acciones de quienes detentan el poder
público, deben ser del conocimiento permanente de los ciudadanos. La
cultura del secreto oficial, propicia el ejercicio indebido del poder y genera un
ambiente de desconfianza, en las relaciones entre la sociedad y el Estado.
(Namén Vargas, 2013, p. 305).
Concluye Namén Vargas señalando que, el principio de la transparencia, se gestó para

erradicar el poder de lo invisible, lo cual implica que la actuación de la administración, la
utilización de los recursos y la conducta de los servidores, “se debe dejar ver por todos,
como a través de un cristal, sin velos ni secretos” (Namén Vargas, 2013, p. 305).
En ese sentido, se debería entender que la transparencia y la publicidad de las

actuaciones del Estado, es la regla general; por tanto, en ellas recae la responsabilidad
de evitar el mal uso de los recursos públicos, el secreto, la improvisación, la ineficiencia,
la discrecionalidad arbitraria y el abuso en el ejercicio de la función pública y al mismo
tiempo, convertirse en una herramienta eficiente en la lucha contra la corrupción.
Sin embargo, en la actualidad es común aplicar el término de la transparencia a la

conducta humana, en un sentido figurado, para caracterizar las prácticas sociales
guiadas por un ideal de la buena fe y la confianza, a partir del acceso a la información;
aplicación que se observa en las disposiciones generales de la Ley 1712 de 2014, por
medio de la cual, se expidió la Ley de Transparencia y del Derecho de Acceso a la
Información Pública Nacional. (Congreso de la República de Colombia, 2014).
Transparencia significa entonces, acceso libre a la información y en ese sentido, “quien

refiere la transparencia tan solo a la corrupción y a la libertad de información, desconoce
su envergadura”, toda vez que “la transparencia es una coacción sistémica que se
apodera de todos los sucesos sociales y los somete a un profundo cambio” (Han, 2013,
p. 12).
25
Magistrado de la Sala de Consulta y Servicio Civil del Consejo de Estado colombiano.
El mismo Byung Han, advierte que la transparencia a parte de buscar nivelar el hombre y
convertirlo en el elemento funcional de un sistema, “convierte a la sociedad de la
transparencia, en una sociedad uniformada” (Han, 2013, p. 13), como consecuencia de la
coacción que la acompaña.
Parafraseando al propio Han (2013), la transparencia lleva consigo un alto grado de

violencia, la cual arrasa con la espontaneidad, la vitalidad, el espíritu y la esencia misma
del ser humano, convirtiendo su intimidad en un objeto de explotación, dentro de una
sociedad de mercado que vive de la exhibición y la comercialización; también señala que:
La sociedad de la transparencia es una sociedad de la desconfianza y de la

sospecha, que, a causa de la desaparición de la confianza, se apoya en el
control. La potente exigencia de transparencia indica que el fundamento
moral de la sociedad, se ha hecho frágil, que los valores morales, como la
honradez y la lealtad, pierden cada vez más su significación. En lugar de la
resquebrajadiza instancia moral, se introduce la transparencia como un
nuevo imperativo social. (Han, 2013, p. 92).
Admitiendo lo anterior, valdría preguntarse entonces ¿qué fin busca y quien se beneficia
de la transparencia? y para tratar de responder dicho interrogante, el propio Han (2013),
advierte que vivimos en una sociedad de la aceleración, en donde “los ciclos de la
información, la comunicación y la producción”, deben viajar de manera rápida, ágil y sin
obstáculos, y para ello, se requiere que “el espacio este nivelado, alisado y
desinteriorizado” (Han, 2013, p. 60ss).
Lo anterior significa, que la transparencia tiene un origen evidente en la economía

capitalista de nuestra época y sus corrientes liberales, y lo que ésta busca, es conocer la
intimidad de todos y de todo, para poderse anticipar y responder a sus necesidades
materiales; según el mismo Han, “la intimidad es la fórmula psicológica de la
transparencia y en ese sentido, la sociedad intima, es una sociedad de la confesión, del
desnudamiento y la pornografía26” (Han, 2013, p. 70).
Llegando a este punto, no significa que la transparencia en sí, sea del todo perversa, en
este caso lo peligroso son los fines que persigue, más aun cuando se toma como punta
de lanza para enfrentar el fenómeno de la corrupción, como en el caso de Colombia.
Quisiera señalar, que a diferencia de la transparencia -que como ya se dijo-, atenta

contra la intimidad y la esencia del ser humano, la lucha contra la corrupción debe
26
Byung-Chul Han emplea este término, no en un sentido puramente sexual, sino como un
término amplio de la sociedad-espectáculo superficial y en ese ámbito, la pornografía es el
contacto inmediato entre la imagen y el ojo, la cual “carece de interioridad, reconditez y misterio:
como un escaparte que solo mostrase iluminado, una sola joya” (Han, 2013, p. 55).
basarse en otros principios como la honestidad, la honradez y la lealtad, lealtad con uno
mismo y con los principios e imperativos éticos, que rigen el comportamiento probo de
una sociedad27.
Lo anterior, quiere decir que las acciones implementadas con base en dicho concepto,
deben replantearse y adaptarse a la realidad que se vive, de tal manera que lo que se
pretenda y se necesite, se corresponda con su definición; es decir, que el carácter
público que deben tener los actos y decisiones de la administración pública –en este
caso en particular-, no se confunda con el concepto de la transparencia, pues tal como ya
se planteó anteriormente, es evidente que ella jamás arrojará los resultados esperados,
en cuanto a la prevención y lucha contra la corrupción.
Otra de las herramientas que en la actualidad han demostrado ser una eficiente arma de
lucha contra la corrupción, son los medios de comunicación, quienes a través de sus
investigaciones periodísticas han permitido develar y conocer, casos de corrupción que
permanecían en el anonimato; de ahí su importancia y la necesidad de abordarlos a
continuación, de forma breve.
1.7 Los medios de comunicación

Resulta importante reconocer que muchos actos de corrupción han logrado conocerse,
gracias a la labor de los medios de comunicación, pues ante la ausencia de controles
efectivos y de los alcances del poder propio de los corruptos, las actuaciones ilícitas
logran ocultarse muchas veces de la ciudadanía y de las autoridades.
Por tanto, como bien lo referencia Carlos Posada, “la continuidad de los escándalos por
corrupción y la posición de indiferencia adoptada por los colombianos sobre ellos,
parecieran mostrarnos que en Colombia poco o nada este tema importa” (Posada, 2010,
p. 1).
Resaltada la importancia de los medios de comunicación, en los procesos de control y

lucha contra la corrupción, no puede afirmarse que en toda práctica periodística, se
aborde con igual intensidad y de similar forma la corrupción; ciertamente algunos
periodistas, podrán dar a conocer los hechos como una noticia propia de aquellas del
diario vivir, de tal modo que puedan pasar en forma desapercibida, como en el caso de
27
Para el Consejo de Estado, “los principios son los valores de la sociedad, transformados por el
derecho en criterios o parámetros de conducta fundamentales, que instruyen y rigen las relaciones
jurídicas en el Estado, pues a la vez que inspiran las reglas de conducta, también se proyectan en
el ordenamiento jurídico para irradiar e impregnar esos axiomas, patrones, modelos o arquetipos
de comportamiento ético, cultural o social a las situaciones generales e individuales…”. (Consejo
de Estado, 2015, p. 25).
los periodistas vinculados a determinados medios, que tienen relación con sujetos
involucrados en situaciones ilícitas; mientras que otros, determinarán la cobertura de los
hechos según su impacto en el público, a fin de satisfacer lo que sería una gran
audiencia.
Por el contrario, dentro de los medios de comunicación ajenos a los grupos de poder o a
la prensa politizada, es decir, aquellos reconocidos como independientes, pueden
hallarse periodistas que ofrecerán una visión más precisa sobre los actos corruptos,
abordando los eventos de una forma más objetiva e imparcial.
Sin embargo, esta situación deja al descubierto que ante los hechos de corrupción, no
siempre puede considerarse confiable la información, que sobre ellos se reproduce en los
medios de comunicación, toda vez que éstos no habrán de tratar de igual forma los
hechos; dicha prevención, se debe tomar teniendo en cuenta los limites existentes, frente
a los cuales se trunca el alcance de la labor periodística, como lo señala Posada:
1. No todo periodista se encuentra posibilitado para asumir o cubrir noticias

relacionadas con casos de corrupción. 2. En muchos casos, la presentación
del escándalo como noticia, es concluida antes de tiempo frente a
pronunciamientos o decisiones oficiales, y 3. La indiferencia de los mismos
periodistas, sobre los efectos que en la sociedad causa su actividad,
respecto a los hechos de corrupción. (Posada, 2010, p. 4).
Otro ámbito importante en el que los medios de comunicación, también juegan un papel
esencial, es en la interpretación y traducción de los documentos técnicos y científicos que
surgen en los casos de corrupción; interpretación que se hace necesaria, para bajarlos a
un lenguaje común y de fácil interpretación, toda vez que el tecnicismo de los mismos,
hace que la realidad no pueda ser interpretada y menos rechazada por el grueso de la
sociedad, por lo que se requiere de la utilización de un lenguaje común, que en palabras
de Giovanni Sartori, “es exactamente el lenguaje al alcance de todos, el lenguaje de la
conversación corriente” (Sartori & Lara, 1984, p. 19).
Por tanto, en la medida en la que los medios de comunicación ofrezcan una imagen
sesgada de los hechos o se remitan exclusivamente a la decisiones y pronunciamientos
oficiales, para considerar resuelto el ilícito, o en el peor de los casos, presenten los
eventos sin la suficiente trascendencia social, se corre el riesgo de que, quienes
protagonizan los hechos de corrupción, puedan llegar a ser considerados como
personajes honrados e intocables, facultados para abusar y excederse en el ejercicio de
cualquier poder, considerando que sobre ellos no recaerá la presión de la opinión
pública.
Otra de las herramientas alternativas de lucha contra la corrupción, que se han querido
abordar aquí, es el papel que pueden llegar jugar tanto la ética como el mismo derecho,
fungiendo como fuentes de regulación.
1.8 La ética y el derecho, como fuentes de regulación

En la literatura sobre el fenómeno de la corrupción, se puede observar cierto
desvanecimiento de la exigencia ética, en el ámbito social y en la esfera de lo público, en
favor de la exclusivamente jurídica, como único criterio rector verdaderamente efectivo de
la conducta y cuya transgresión, puede tener consecuencias reales; sin embargo, no se
puede ni se debe convertir el derecho, en el complemento sustitutivo de la ética social y
pública, al contrario, como lo menciona Alfonso Parejo, “se debe caminar hacia la
generación de una ciudadanía informada, crítica, responsable y activa, motivada por el
bien común" (Parejo, 2013, p. 153).
En esta línea, también se encuentran las posiciones planteadas, por reconocidos

exfuncionarios públicos del gobierno colombiano, como Alfonso Valdivieso, quien en
otrora advertía su preocupación, frente a una práctica indebida que se venía
institucionalizando y que se relacionaba con lo siguiente:
[…] se está volviendo costumbre y en algo institucional, que las personas

que han ocupado altos cargos del Estado, merezcan un tratamiento especial
ante la Ley, más benigno que los demás delincuentes, nada más
equivocado, pues es más peligroso para la convivencia ciudadana, quien
valiéndose de una investidura o de una determinada posición en la sociedad,
pone al servicio de las organizaciones criminales su poder, ya que finalmente
lo que está haciendo, es usar el Estado y romper la confianza ciudadana por
el mezquino propósito del enriquecimiento. (Valdivieso Sarmiento, Bejarano,
& Kasper-Ansermet, 1997, p. 9).
De allí que, no sea conveniente tomar la ética y el derecho en stricto sensu, como
fuentes esenciales de regulación.
De igual forma, la lucha contra la corrupción no puede seguir viéndose, como un asunto
que debe recaer exclusivamente, sobre los funcionarios y el sector público, el sector
privado también debe involucrarse en el tema, a través de la implementación y la puesta
en práctica de éticas claras y exigibles, en el entendido de que, ella no sucede
únicamente en el sector público; entre tanto, la función pública no se puede seguir
asociando de manera satanizada, a prácticas corruptas, por el contrario, se debe
reconocer la importancia de la labor social que dicha función encarna.
Frente a este propósito, conviene recoger lo planteado anteriormente por Parejo (2013),
a cerca de la necesidad de adoptar un concepto inclusivo, no solo de lo que
jurídicamente es ilícito, sino de todo cuanto no responde a una ética pública estricta.
Continuando con las posiciones de Parejo (2013), es preciso señalar que frente a la
corrupción privada, solo se han desarrollado con escasa virtualidad, códigos de buenas
prácticas y de buen gobierno, dejando el control a las autoridades independientes; de allí
que lo sustancial, dependa de la ética empresarial donde el bien protegido jurídicamente
es el mercado; mientras que los mecanismos de prevención y represión en el ámbito
público, se establecen en la jurisdicción contenciosa-administrativa, la disciplinaria y la
penal.
En este sentido, la lucha contra la corrupción según Parejo, se ha desarrollado de

manera descompensada, “desplazándose el centro de gravedad, hacia la pieza judicial
de orden penal; observándose, como el derecho penal ha desplazado al derecho
administrativo, en su función de control administrativo y social, ello debido a un avance
importante en la criminalización de las normas administrativas” (Parejo, 2013, p. 143).
Lo anterior, debido a que el Derecho Administrativo se ha llenado de una excesiva

formalización procedimental, en contravía de la rapidez y la evolución de las diferentes
técnicas administrativas que se emplean hoy, sin mostrar señales de evolución.
De otra parte, en el ordenamiento jurídico colombiano, se observa una escasa

importancia frente al tema de la corrupción, evidenciándose un incipiente desarrollo
normativo para contrarrestar sus manifestaciones; frente al cual, el exmagistrado José
Gregorio Hernández, en su análisis del nuevo estatuto anticorrupción expuso lo siguiente:
[…] no creo que las disposiciones legales, logren el efecto mágico de

modificar situaciones, tendencias o costumbres arraigadas en la sociedad; si
así fuera, Colombia seria la sociedad perfecta, porque si algo tenemos es
normas: las hay de todas las épocas, contenidos y grados, y conforman un
tupido bosque desconocido en su integridad… Sin embargo y por paradoja,
en el interior de ese laberinto saben moverse a la perfección, ocultarse y
escabullirse, los más hábiles transgresores de la ley. Estimo, por el contrario,
que el problema de la corrupción, como muchos otros que nos afectan… no
es de normas, sino de personas. Por lo corriente, son fallas humanas y no
fallas técnicas, las que ocasionan nuestras grandes tragedias. (Hernández
Galindo, 2011, párr. 5ss).
Podría decirse además, que el desarrollo normativo dado en Colombia desde los años
90´, ha estado de cierta manera ligado a los adelantos que se presentan en el contexto
internacional sobre el tema y los intereses del país, por abrirse paso en una economía
globalizada, muestra de ello se refleja en las diferentes convenciones aprobadas y
adoptadas por el Estado colombiano, instrumentos que parecieran haberse centrado

más, en el tema del soborno y no en el fenómeno de la corrupción como tal28.
Por otro lado, se debe desmontar la idea de que los actos de corrupción, no tienen ni
querellante ni doliente y que son delitos impersonales, pues esta postura, es la que tal
vez, aumenta los niveles de indiferencia social frente al fenómeno; por el contrario, se
debe crear conciencia sobre la afectación colectiva, que estos hechos generan.
De igual forma, existe la necesidad de mejorar la forma de legislar frente a los casos de
corrupción en Colombia, en el sentido de que la normativa que se tramite en relación con
el fenómeno de la corrupción, como lo recomienda Galán, “debe ser planificada en frio y
no debe ser la respuesta mediática a un nuevo escándalo de corrupción” (Galán, 2013, p.
44).
Por otra parte, teniendo como referente las acciones exitosas anticorrupción,
desarrolladas en otros países y regiones del mundo como Singapur, Filipinas y el mismo
Hong Kong, la carga de la prueba se debería trasladar hacia los implicados, de tal forma
que sean ellos, quienes deban presentar ante las autoridades, las respectivas
explicaciones de sus enriquecimientos.
Se deja a consideración esta propuesta, teniendo en cuenta la debilidad institucional que

existe en Colombia, para adelantar este tipo de investigaciones y el enorme entramado
de normas y vacíos legales, que ayudan a los corruptos a evadir la justicia. En referencia
al caso de Hong Kong y como lo relata Klitgaard, es necesario establecer un precedente
legal como el de “culpable hasta que pruebe ser inocente” (Klitgaard, 1994, p. 131).
Lo anterior significaría hacer reformas a nivel constitucional, para replantear el principio

jurídico de la presunción de inocencia y adecuar los instrumentos normativos, para los
casos de corrupción, en algo similar a como funciona hoy en Colombia, los procesos
sancionatorios ambientales29 y los procedimientos establecidos en el Código de Extinción
de Dominio30.
28
Esta crítica fue realizada por Sandra Morelli (ex Contralora General de la Republica de
Colombia), al señalar que “los organismos internacionales responsables, por ejemplo, de proveer
convenciones anticorrupción o de transparencia y buen gobierno, se han quedado muy centrados
en el tema del soborno” (Morelli Rico, 2013, pág. 24).
29
Ley 1333 de 2009. “Por la cual se establece el procedimiento sancionatorio ambiental y se
dictan otras disposiciones”. Artículo 1. “Parágrafo. En materia ambiental, se presume la culpa o el
dolo del infractor, lo cual dará lugar a las medidas preventivas. El infractor será sancionado
definitivamente si no desvirtúa la presunción de culpa o dolo, para lo cual tendrá la carga de la
prueba y podrá utilizar todos los medios probatorios legales. (Congreso de la República de
Colombia, 2009). (subrayado fuera de texto).
30
Ley 1708 de 2014. “Por medio de la cual se expide el Código de Extinción de Dominio”. Artículo
152: […] quien alega ser titular del derecho real afectado, tiene la carga de allegar los medios de
prueba que demuestren los hechos en que funde su oposición… cuando el afectado no allegue
De igual manera, aun cuando se pueda admitir que el fenómeno de la corrupción, genera
una imagen poco edificante del ser humano, ello no puede conducir a la resignación de la
sociedad frente a la misma y mucho menos, a la desmoralización de los entes y los
mecanismos que la combaten; por ello, resulta necesario indagar en el ordenamiento
jurídico colombiano, como es el abordaje de la corrupción.
1.9 La corrupción como delito

Para conocer el tratamiento que se hace en Colombia, de la corrupción como un hecho
delictivo, es necesario tratar de aproximarse a una definición conceptual del término
delito, frente al cual, Cesare Beccaria advierte que para definir que es un delito, se
requiere tener en cuenta la noción del bien jurídico, la precisión de la ilicitud y la
afectación de aquel, por la conducta ilícita. (Beccaria, 2011).
Reconocidas las anteriores características, el mismo Beccaria señala que el delito es

entonces, “la afectación injusta y culpable de los bienes jurídicos, aquellos que reposan
soberanos, en el área de la Constitución” y prosigue con el siguiente interrogante: “¿Es
acaso justo atormentar a los hombres por el delito de otros?” (Beccaria, 2011, p. 137ss).
De acuerdo a lo anterior, se entendería entonces que los bienes y recursos públicos,

están bajo el amparo de la constitución y la Ley, por tanto su afectación, debería ser
considerada como un delito, máxime cuando la conducta ilícita cometida por el individuo,
afecta a todo un conglomerado social; en ese sentido, los actos de corrupción deberían
ser considerados como delitos, si se tiene en cuenta que, aunque la conducta puede ser
individual o colectiva, sus efectos siempre serán de gran impacto, es decir, que afectan a
un elevado número de personas.
Ahora bien, al realizar una breve revisión dentro del ordenamiento jurídico colombiano,
para constatar el tratamiento dado a la corrupción como delito, se observa que dentro del
Código Penal (Ley 599 de 2000), la corrupción sólo es concebida como delito, en los
artículos: 372 “Corrupción de alimentos, productos médicos o material profiláctico” y el
artículo 390 “Corrupción de sufragante”; por el contrario, el Código Disciplinario Único
(Ley 734 de 2002), no hace ninguna alusión a la corrupción.
Lo mismo sucede dentro de la jurisdicción fiscal (Ley 610 de 2000), donde se establece
que la responsabilidad fiscal, estará integrada por los siguientes elementos: una
conducta dolosa o culposa atribuible a una persona que realiza gestión fiscal, un daño
los medios de prueba requeridos, el juez podrá declarar extinguido el derecho de dominio…”.
(Congreso de la República de Colombia, 2014). (subrayado fuera de texto).
patrimonial al Estado31 y un nexo causal entre los dos elementos anteriores, aspectos
determinados en el artículo 5 de la mencionada Ley.
De manera preliminar, se puede inferir que el tratamiento de la corrupción como delito,

dentro del ordenamiento jurídico colombiano, se realiza a través de la calificación de
conductas o delitos conexos al fenómeno, es decir, a través de la persecución de la
apropiación y el uso de los bienes públicos, así como la utilización indebida de los
recursos y el abuso de funciones, entre otros.
Sin embargo, pareciera verse una luz al final del túnel, ya que después de quince (15)
años de aprobada la Convención Interamericana contra la Corrupción, la Corte
Constitucional a partir de la Sentencia C-084 de 2013, ha comenzado a dar plena
aplicabilidad a la noción de actos de corrupción, señalados en la mencionada
Convención32, suscrita en el año 1996 y aprobada por Colombia en el año 1997, a través
de la Ley 412 de 1997; frente a la cual, ha señalado la Corte:
[…] el contenido de la expresión corrupción, se encuentra tanto en la misma

Ley 1474 de 2011, como en otras normas de carácter legal que han definido
actos de corrupción. Por lo que no se está ante un aspecto oscuro e
impreciso que no permita discernir, cual es la conducta reprochada
penalmente. (Corte Constitucional, 2013, p. 48).
31
De acuerdo al artículo 6 de la Ley 610 de 2000: […] se entiende por daño patrimonial al Estado
la lesión del patrimonio público, representada en el menoscabo, disminución, perjuicio, detrimento,
pérdida o deterioro de los bienes o recursos públicos, o a los intereses patrimoniales del Estado,
producida por una gestión fiscal antieconómica, ineficaz, ineficiente e inoportuna, que en términos
generales, no se aplique al cumplimiento de los cometidos y de los fines esenciales del Estado,
particularizados por el objetivo funcional y organizacional, programa o proyecto de los sujetos de
vigilancia y control de las contralorías. Dicho daño podrá ocasionarse por acción u omisión de los
servidores públicos o por la persona natural o jurídica de derecho privado, que en forma dolosa o
culposa produzcan directamente o contribuyan al detrimento al patrimonio público”. (Alcaldía
Mayor de Bogotá, D.C., 2000).
32
En términos del Artículo VI de la Convención Interamericana contra la Corrupción, los “Actos de
Corrupción”, se definen como: “el requerimiento, la aceptación, el ofrecimiento o el otorgamiento,
directa o indirectamente, por un funcionario público o una persona que ejerza funciones públicas,
de cualquier objeto de valor pecuniario u otros beneficios como dádivas, favores, promesas o
ventajas para sí mismo o para otra persona o entidad a cambio de la realización u omisión de
cualquier acto en el ejercicio de sus funciones públicas; así como la realización por parte de un
funcionario público o una persona que ejerza funciones públicas de cualquier acto u omisión en el
ejercicio de sus funciones, con el fin de obtener ilícitamente beneficios para sí mismo o para un
tercero; el aprovechamiento doloso u ocultación de bienes provenientes de cualesquiera de los
actos a los que se refiere el presente artículo; y la participación como autor, coautor, instigador,
cómplice, encubridor o en cualquier otra forma en la comisión, tentativa de comisión, asociación o
confabulación para la comisión de cualquiera de los actos a los que se refiere el presente
artículo”. (Organización de Estados Americanos - OEA, 1996, párr. 7).
Adicionalmente, en la estrategia para la construcción del Plan Anticorrupción –al menos

en su primera versión-, se alcanzan a observar asomos de una débil voluntad política,
para reconocer que “un acto de corrupción es inaceptable e intolerable y requiere de un
tratamiento especial” (Secretaría de Transparencia, 2014, p. 7). (Subrayado fuera de
texto).
Volviendo al contexto penal, pese a la demora en la interpretación y aplicación de las

normas en Colombia, en este caso pareciera que se estuvieran dando pasos
importantes, para abordar los actos de corrupción de manera precisa desde un contexto
punitivo; más sin embargo, surgen varias inquietudes frente a la facultad discrecional que
tienen los jueces, para interpretar y aplicar la norma, ya que por lo general, estos casos
se terminan calificando como conciertos para delinquir y no como actos de corrupción
propiamente dichos, situación que dificulta la contextualización del hecho, el análisis de
sus variables, la posibilidad de determinar su impacto y recibir condenas ejemplares.
Así mismo, frente a los planteamientos de la Convención se observa un trato diferencial

de los actos de corrupción, los cuales son endilgados de manera única y exclusiva, a los
“funcionarios públicos o las personas que ejerzan funciones públicas” (Consejo de
Estado, 2015, p. 7); en este contexto, se entendería entonces que en la óptica de la
Convención, las personas particulares o privadas y ajenas al sector público, son inmunes
a la corrupción.
Por otra parte, en concepto del Consejo de Estado, este alto tribunal reconoce el poder
devastador de la corrupción, al señalar que “es una de la principales amenazas contra los
Estados, toda vez que vulnera los cimientos sobre los cuales se estructura la
democracia, generando graves alteraciones del sistema político, democrático, económico
y de los principios constitucionales de la función pública…” (Consejo de Estado, 2015, p.
5).
Razón por la cual, el alto tribunal insta a todas las entidades públicas, a fortalecer los
principios que deben regir la contratación estatal, para prevenir actos de corrupción,
reconociendo al mismo tiempo (basado en referencias a Luigi Ferrajoli), que en el
escenario de globalización actual, es evidente “la impotencia e incapacidad del derecho,
para producir reglas a la altura de los nuevos desafíos, abiertos por la globalización, lo
que implica un vacío de derecho público, a la altura de los nuevos poderes y de los
nuevos problemas” (Consejo de Estado, 2015, p. 5).
Al panorama anterior, también se suma Edgar Revéiz quien reconoce y señala lo

siguiente:
[…] tristemente las penas aplicadas en Colombia, no guardan consistencia

con la gravedad del delito cometido. La intensidad de estas, está invertida y
no existe consistencia entre la pena aplicada y el daño causado; de allí que
sea necesario establecer una escala de valores en los delitos, para

establecer penas coherentes. (Revéiz Roldan, 2012, p. 42).
Finalmente, los resultados de la revisión bibliográfica efectuada y los aportes teóricos

esgrimidos anteriormente, permiten inferir que, existe un importante número de estudios
e investigaciones que se han dedicado a analizar el fenómeno de la corrupción desde
una perspectiva teórica, analizando su origen, sus manifestaciones y hasta la forma de
prevenirla y atacarla, acudiendo a estrategias y principios como la transparencia y la
rendición de cuentas, entre otros.
Sin embargo, poco se ha dicho sobre la manera cómo funciona en la práctica, la lucha
frontal contra el fenómeno en Colombia, por ello, a continuación se planteará una
propuesta metodológica, que permita realizar el estudio de las mencionadas entidades,
así como de algunos casos de corrupción, ocurridos en la última década.
2. Capítulo 2
PROPUESTA METODOLÓGICA DE INVESTIGACIÓN
Teniendo en cuenta que “una investigación no se planifica y tampoco se lleva a cabo de
una manera lineal” (Gómez Mendoza, Deslauriers, & Alzate Piedrahita, 2010, p. 93), cada
avance siempre debe estar sujeto a los ajustes necesarios; en este sentido, la
metodología se convierte entonces, en la estrategia o, si se quiere, en el plan de acción
que orienta la investigación y recoge los diferentes métodos y técnicas utilizadas, tanto
para la recolección de los datos como para el análisis de los mismos.
Al amparo de lo anterior y en términos generales, la presente investigación se basó en el

análisis de la corrupción en Colombia a partir de un examen comparativo de la gestión y
resultados, obtenidos por las instituciones de control e investigación estatal (Contraloría,
Procuraduría y la Fiscalía General de la Nación), cuyo abordaje se realizó con un
enfoque mixto (cualitativo y cuantitativo).
La intención de abordar dichas instituciones, pretendió hacer una evaluación,

interpretación y comprensión, así como la posibilidad de poder adoptar una posición
crítica, frente a las deficiencias identificadas al interior de cada una de ellas, deficiencias
que a su vez, son las que dificultan el abordaje y el tratamiento del fenómeno de la
corrupción en Colombia; dichas evaluaciones e interpretaciones, se realizaron a partir de
un contexto empírico, conocido en su funcionalidad y en sus manifestaciones por parte
del investigador.
En cuanto a los métodos de recolección y procesamiento de los datos, se recurrió a la

formulación de requerimientos formales de información, ante los citados órganos de
control e investigación estatal, así como a consultas directas en sus bases de datos, para
la obtención de información primaria.
Así mismo, para complementar el componente de información institucional, se acudió a

fuentes de información secundaria, con el fin de acceder y obtener documentos técnicos
y especializados, relacionados con el quehacer misional de las mencionadas entidades.
De igual forma, la investigación se apoyó en el método de estudio de caso a partir de la

siguiente herramienta, construida para la caracterización, análisis y comparación de
casos de corrupción, tomando como insumo para ello, casos que han sido hitos de la
corrupción en los últimos años en Colombia.

ANÁLISIS Y
ASPECTOS E
COMPARACIÓN DE
INDICADORES A
FACTOR CARACTERÍSTICAS CASOS
IDENTIFICAR Y
Caso. Caso. Caso.
VALORAR
xxx xxx xxx
1. Origen de los hechos:
de donde proviene el
Se deben considerar
interés por el acto
aspectos de tiempo, modo
1. Contextual corrupto: personal e
y lugar, y otros asuntos de
(Narración y individual o grupal; sector
carácter histórico, cultural,
descripción privado, público o mixto.
social, económico y
precisa de los 2. Sector afectado:
político, etc., que pudieran
hechos) privado, público o mixto.
estar relacionados con los
3. Lugar donde suceden
hechos.
los hechos: sector
público, privado o mixto.
4. Calidad y/o arraigo de
Frente a los actores, aquí
los actores: funcionarios
se debe tratar de registrar
públicos (de carrea,
sus datos de identificación
provisionales, libre
generales, niveles de
nombramiento y
formación académica,
2. Actores remoción, etc.),
cargos y roles
involucrados contratistas, personas
desempeñados, herencias
(Registro de los naturales, jurídicas,
(de todo tipo), vínculos
presuntos agentes privados.
familiares, laborales,
responsables e 5. Formación de los
económicos y políticos
implicados en los actores: Primaria,
entre otros; así mismo, se
hechos) Segundaria, Profesional,
debe tratar de determinar
Especializados.
el nivel de participación en
6. Filiación y/o vínculos
los hechos y la posición o
de los actores: político,
conducta adoptada frente
económico, social,
a los mismos.
religiosa.
Identificación de la 7. Motivación: tipo de
necesidad que motivó el necesidades (básicas o
3. Presión,
comportamiento delictivo: sociales).
racionalización
Necesidades Básicas y 8. Proceso de
y personalidad
Sociales (Financieras, racionalización: antes,
(Motivación,
Conservación de un status durante y después.
necesidades o
o Satisfacción de malos
incentivos,
hábitos, etc.);
diálogo interno
Determinación del análisis 9. Personalidad
del individuo y
de costo/beneficio demostrada: narcisista o
personalidad
efectuado y justificación antisocial.
desarrollada)
del acto ilícito, antes y
durante.
ANÁLISIS Y
ASPECTOS E
COMPARACIÓN DE
INDICADORES A
FACTOR CARACTERÍSTICAS CASOS
IDENTIFICAR Y
Caso. Caso. Caso.
VALORAR
xxx xxx xxx
10. Oportunidad o
Determinar el uso y el
momento en que se
abuso de posiciones de
perpetuó el hecho:
confianza o poder; las
posición de poder o nivel
deficiencias
de confianza, ausencia de
administrativas y
4. Oportunidad controles.
operativas y la ausencia
(Procedimiento a 11. Táctica o
de controles en las
través del cual se procedimiento
organizaciones, que
pudo cometer el empleado: falsificación,
pudieran haber facilitado la
delito) adulteración de
comisión del delito y que
documentos,
además, hubieran
suplantación, pago de
generado confianza en los
sobornos, abuso de
actores y un bajo riesgo de
autoridad, tráfico de
ser descubiertos.
influencias.
5. Categoría y/o
tipo de
Natural, Extrema ó Sistémica.
corrupción
identificada
Fuente: Elaboración propia, con base en los aportes de los autores anteriores
Uno de los objetivos que se persiguen con la herramienta anterior, es el de tratar de

identificar, determinar y describir patrones de comportamiento comunes del fenómeno y
los actores implicados, en cada uno de los casos que se aborden.
De este modo, el componente metodológico para el estudio de los casos de corrupción

de interés para la investigación, estuvo enfocado a la evaluación de los mismos, a partir
de su caracterización y contextualización, con el análisis de las circunstancias de tiempo,
modo y lugar que rodearon los hechos, la identificación de los actores involucrados, los
motivos y presiones que propiciaron sus comportamientos, la oportunidad o el momento
aprovechado para ejecutarlos y los procedimientos utilizados, para finalmente, atreverse
a identificar una categoría o tipo de corrupción, tal como se aprecia en la herramienta
anterior.
En cuanto a la información acerca de los casos evaluados y que se presentarán más

adelante, como parte de los resultados de esta tesis, se acudió a fuentes primarias y
secundarias, así como a reportes de prensa y consulta de bases de datos.
A efectos de poder cumplir con la intención de analizar los casos escogidos, se requirió
de herramientas conceptuales y metodológicas que ayudaran a orientar tal ejercicio; sin
embargo, al respecto es necesario aclarar que son escasos los aportes científicos
existentes –al menos en el contexto académico colombiano-, que permitan determinar un

marco analítico práctico, a partir del cual, se pueda analizar y construir empíricamente un
perfil de la corrupción y los corruptos; los revisados, por lo general, no pasan de ser
columnas de opinión y/o reflexiones críticas, de expertos sobre la materia.
Por ello, a continuación se registra el planteamiento teórico y conceptual, que dio origen
a la construcción de la matriz registrada anteriormente, como herramienta teórico-
metodológica, que permitió analizar los casos de corrupción de interés para la
investigación.
III. DESCRIPCIÓNDE LA PROPUESTA METODOLÓGICA

PARA EL ANÁLISIS DE CASOS
Lo evidenciado en la revisión bibliográfica sobre el tema, sólo permite poner en discusión
que cuando se trata de describir el fenómeno de la corrupción, se considera necesario
ante todo, tratar de distinguir entre corrupción gris, blanca y negra y, posteriormente,
contextualizarla al ámbito geográfico, buscando identificar y comprobar sus causas y
manifestaciones, las cuales, siempre presentarán diferencias de una sociedad o de una
cultura a otra.
En esta línea, se recogieron los vacíos advertidos por el DAFP, en torno a “la necesidad
de estudiar la corrupción sobre la base de que hay ausencia de estudios empíricos, que
faciliten la identificación de los elementos constitutivos del fenómeno, los tipos y
modalidades, las manifestaciones y los comportamientos de los corruptos”
(Departamento Administrativo de la Función Pública - DAFP, 2000, p. xx).
De igual forma, se acopiaron los aportes del reconocido catedrático e investigador

colombiano Misas Arango, quien en su momento advertía lo siguiente:
[…] un fenómeno como la corrupción, en el cual los ejemplos abundan, se

torna en un objeto difícil para construir una aproximación científica; mucho
más cuando la tendencia general, en la literatura que estudia el fenómeno,
ha sido construida con base en una retórica centrada en la anécdota, que
incita a los lectores a buscar en su experiencia, elementos para comprender
el fenómeno… la variedad cualitativa de los casos de corrupción existentes,
de los agentes involucrados, de las relaciones entre ellos y de los efectos
sobre el patrimonio público, son tales, que no es posible llegar a un consenso
para la construcción de un código de clasificación, que permita un
tratamiento uniforme de la misma. (Misas Arango et al, 2005, p. 213ss).
Tomando los anteriores aportes a beneficio de inventario, vale reiterar que el interés
aquí, no es otro que el de analizar algunos casos de corrupción, para tratar de identificar
características y elementos comunes, asociados al fenómeno, de tal manera que

permitan construir líneas de acción para mitigar sus efectos; cabe señalar además, que
frente a este fenómeno en particular, a la academia le asiste la responsabilidad de
continuar investigando y explorando, la construcción de un marco analítico y
procedimental, que permitan abordar el fenómeno.
En ese sentido, el estudio de casos se enfocó en la identificación de los actores o

presuntos implicados, buscando determinar sus rasgos y características particulares;
entre ellas: la descendencia u origen familiar y cultural, la formación académica, cargos,
roles y funciones desempeñadas, filiaciones y herencias políticas, económicas y sociales,
vínculos familiares, etc., con el fin de considerar algunas características comunes, que
permitieran la construcción de nueva información acerca del fenómeno, así como nuevas
formas de abordarlo.
Para ello, se tomaron en cuenta los aportes de varios investigadores y académicos, en

cuanto a las características de la corrupción y de los corruptos, que han venido siendo
identificadas por expertos sobre el tema, con base en datos empíricos y experiencias
propias y de extraños, las cuales se abordan a continuación.
2.1 Características de la Corrupción y de los corruptos

A la pregunta: ¿se puede explicar por qué la gente, sean ciudadanos de a pie,
políticos o empresarios, dejan de cumplir con la ley y se corrompen?, el periodista y
doctor en comunicación español Carpio García, ha señalado lo siguiente:
Básicamente, el camino que lleva a la corrupción es una combinación de

un entorno propicio, una oportunidad y un tipo de personalidad que,
superando el temor a un posible castigo, antepone el beneficio individual
al interés de los demás y al cumplimiento de la ley. (Carpio García, 2013,
párr. 5).
Por su parte la psicóloga Helena Rodríguez33, referenciada por Carpio García, aclara que
no todo el que tiene la oportunidad de infringir la ley en beneficio propio, lo hace, “hay
que tener en cuenta ciertos rasgos de personalidad, en la que intervienen variables
contextuales y de personalidad unidas, como: la personalidad narcisista y la antisocial”
(Carpio García, 2013, párr. 8); Helena Rodríguez prosigue, enfatizando en lo siguiente:
El rasgo predominante de la personalidad narcisista es el egocentrismo,

es decir, utilizar a los otros para fortalecer su autoestima y satisfacer sus
33
Directora del centro de psicología Psiconet (http://www.psiconet.es/).
deseos. Es un patrón de grandiosidad: los narcisistas sobrevaloran su

valía personal y esperan que las otras personas atiendan a la alta estima
en la que se apoyan. Son personas que necesitan sentirse admiradas,
carecen de empatía y sobrevaloran sus capacidades, creen que son
especiales y tienen muchas fantasías de éxito. Operan sobre la
presunción de que el mero deseo de cualquier cosa, justifica por sí
mismo su posesión. (Carpio García, 2013, párr. 10-11).
Para explicar la personalidad antisocial, José Carpio se apoya en los postulados del
profesor en psicología Luis Fernández Ríos 34, quien advierte que, ésta conlleva una
frialdad emocional, una carencia de ética y un comportamiento basado en el engaño
y la manipulación, sin remordimiento por las consecuencias de sus actos, añade Luis
Fernández que en este caso:
Son personas a las que les gusta el poder, les activa la motivación de
poder, de relaciones sociales o personales muy positivas pero falsas.
Suelen ser personas extrovertidas, afables, pero todo eso pensando en
su beneficio personal y conseguir lo que sea, sin importar los medios.
(Carpio García, 2013, párr. 13).
Sin embargo, como bien lo aclara Helena Rodríguez, lo anterior no quiere decir que
todas las personas con dichos trastornos de personalidad, sean malas o corruptas ,
“simplemente se pone de manifiesto, el elevado riesgo que supondría para una de
estas personalidades, enfrentarse a una situación propicia para la corrupción”
(Carpio García, 2013, párr. 14).
Con base en lo anterior y en referencias a Luis Fernández, José Carpio se atreve a

señalar que “un corrupto es una persona dentro de los límites de la razón, que realiza un
proceso premeditado, razonado y calculado de costes y beneficios” (Carpio García, 2013,
párr. 16).
Por otro lado, debe tenerse en cuenta que el acto de corrupción en sus inicios, suele
engendrar cierto miedo y temor, producto de un proceso de racionalización que realiza el
autor, los cuales al ser vencidos, se convierten automáticamente en incentivos para el
corrupto, los cuales incitan a la comisión de nuevos actos de corrupción, llegándose a
convertir inclusive, en una especie de adicción.
En esta vía, se encuentra el médico y escritor español Soler Montagud, quien reconoce
que “hay ciertas personas más predispuestas que otras a la corrupción, con base en sus
rasgos de personalidad” (Soler Montagud, 2014, párr. 3) y añade además que:
34
Psicólogo y profesor titular de la Universidad de Santiago de Compostela. La Coruña España.
[…] los corruptos son individuos que sistemáticamente ignoran al „otro‟ y

prescinden de los valores éticos, morales y cívicos que garantizan la equidad
en la convivencia. Su modus operandi responde sólo a pulsiones
encaminadas a satisfacer su ego y sólo frenan esos impulsos (respetando
por tanto las normas), como estrategia evitativa de sanciones o represalias.
Otra singularidad del corrupto, es su irresponsable sensación de

invulnerabilidad, una representación mental que les hace creer que sus
fechorías pasarán desapercibidas y que nunca serán juzgadas ni
condenadas. Se creen inmunes, invencibles y descartan las consecuencias
negativas de sus actuaciones, motivo que les hace ser temerarios y jactarse
de sus actividades, así como aferrarse a sus cargos públicos –aunque estén
imputados–, por su patológica negativa a reconocer sus delitos, por muy
evidentes que sean las pruebas que los inculpan. (Soler Montagud, 2014,
párr. 5-6).
Soler Montagud (2014) coincide con Carpio García (2013), al señalar que los corruptos
se pueden reunir en dos grandes grupos, de acuerdo a su personalidad: corruptos
narcisistas y corruptos antisociales; además, Soler también reconoce que algunos de los
corruptos, pueden llegar a presentar rasgos de un psicópata, al respecto, Fernández
Ríos plantea que los corruptos podrían presentar rasgos de personalidad psicópata, tales
como: “el conductual, interpersonal, afectivo y cognitivo” (Fernández Ríos, 2006, p. 416).
En esta línea, Fernández Ríos también señala que otros autores como Millón y Davis,
han expuesto otros aspectos de la personalidad de los corruptos, de la siguiente manera:
Los corruptos parecen tener algunas características de personalidad

diferenciales y se resaltan las siguientes: malevolente, codicioso arriesgado,
defensor de su reputación, juega con su propia identidad, acomodaticio,
apaciguador, un cierto grado de elitismo, amoroso, compensador, sin
principios y buscador de riesgos. (Fernández Ríos, 2006, p. 421).
Frente al tema en discusión, el psicólogo, divulgador y profesor universitario Muiño, ha

señalado lo siguiente:
[…] el comportamiento corrupto es una actitud libre, voluntaria, racional y

planificada; es un compadreo con el poder político que cuenta con
asesoramiento legal, para analizar costes y beneficios y ver si compensa; lo
practica una persona mediocre pero con expectativas elevadas, que le gusta
que le respeten por el control que puede ejercer, con una motivación de
poder elevada y con un liderazgo en la vida pública, proyectado hacia su ego
personal y siempre rodeado de una camarilla que le apoya. (Muiño, 2014,
párr. 13-14).
Adicionalmente, Muiño considera que,
[…] el corrupto es aquel que se cree invulnerable, que se puede saltar la

norma porque es más listo que los demás. Y ese narcisismo ególatra que le
pierde, es el que le lleva a cometer errores por los que le pillan. La
vergüenza y sentimiento de culpa, son conceptos que no están incluidos en
el registro de comportamiento del corrupto. (Muiño, 2014, párr. 15-16).
En relación con el perfil del corrupto, el escritor Brasilero Betto (2011) también ha
aportado lo siguiente:
El corrupto no se considera a sí mismo como tal. Como experto, actúa

movido por la ambición del dinero. No es propiamente un ladrón. Se trata
más bien de un refinado chantajista, de ésos de conversación agradable,
sonrisa amable y gentiles zalamerías.
El corrupto no se expone; extorsiona. Considera un derecho el recibir la

comisión o el porcentaje, como pago por sus servicios y el desvío, como una
forma de apropiarse de lo que le pertenece.
Hay varios grados de corruptos. El corrupto oficial se vale de la función

pública para obtener ventajas para sí, su familia y sus amigos, su lógica es
corrupta: “si no aprovecho ahora, otro se va a lucrar en mi lugar”, su único
temor es el ser pillado in fraganti. El corrupto privado, nunca menciona
cantidades, solamente insinúa. Es el rey de la metáfora. Nunca es directo.
Habla con circunloquios, seguro de que el interlocutor sabe leer entrelíneas.
El corrupto franciscano practica el agarro acá y doy allá, su lema es: “quien
no llora no mama”. No ostenta riqueza, no viaja al exterior, se hace el
pobretón para encubrir mejor las anomalías. Es el primero en indignarse
cuando se habla de corrupción. El corrupto ostentoso gasta lo que no gana,
construye mansiones y acumula, convencido de que la adulación es amistad
y la sonrisa cómplice. El corrupto cómplice finge no creer lo que ve y
perdona, para que más tarde sea él el perdonado.
El corrupto no sonríe, agrada; no cumplimenta, extiende la mano; no elogia,

inciensa; no posee valores sino saldo bancario. Se corrompe de tal manera,
que ni se da cuenta de que es un corrupto. Se considera un negociante
exitoso.
Melifluo, el corrupto está lleno de dedos, se arrima a los honestos para

aprovechar su sombra, trata a los subalternos con una dureza, que le hace
parecer el más íntegro de los seres humanos. (Betto, 2011, párr. 3-14).
En simetría con el estilo metafórico y sarcástico de Betto, el académico y escritor

colombiano Mejía Arango35, en el año de 2003, publicó un artículo denominado El culto al
avispado, en dicho texto, Mejía procuró hacer una descripción de un personaje típico
colombiano, que se le conoce como el avispado, en los siguientes términos:
El avispado tiene profunda confianza en sí mismo, por tanto no requiere de

preparación, dado que su astucia natural le permite salir triunfante en todas
las situaciones. El avispado no prevé las situaciones, las resuelve en cada
momento gracias a su viveza. El avispado no hace empresas, hace
negocios. Para el avispado la mejor universidad es la calle y la vida. El
avispado no cree en el esfuerzo, pues sabe cómo se la gana de ojo. El
avispado no conversa sino que se come de cuento a la gente. El avispado es
cañero, fafarachero, lanza, espuelón, fregao y ventajoso, tiene agallas y se
lleva a todo el mundo por delante. El avispado se ufana: “yo no lo tumbé, él
se cayó sólo”. Para el avispado no hay mayor triunfo que sacar ventaja en
cada negocio. (Mejía Arango, 2003, p. 51).
El mismo Mejía Arango en referencias a Estanislao Zuleta, también recuerda que “la
ignorancia no es un estado de vacío, sino de llenura, llenura que nos ha convertido en
una sociedad, que confiere más valor a la intuición que al conocimiento y a la
improvisación que a la planeación” (Mejía Arango, 2003, p. 51).
En una deliberación más reciente, Mejía Arango (2012) reflexiona sobre el elogio al
avispado36 y a la cultura de la ilegalidad, añadiendo lo siguiente:
[...] ser avispado tiene una connotación positiva, cuando se le asocia con
palabras como astuto, hábil, despierto, recursivo y vivo, pero cuando esas
cualidades se aplican para burlar los límites morales, para pasearse
impunemente por el articulado penal, la connotación es otra y esta conducta,
se proyecta en el resto de la vida cotidiana. El avispado no hace filas, no
respeta los turnos y tiene mil artilugios para burlar cualquier norma social o
legal, que impida alcanzar sus ambiciones. Las más elementales normas de
convivencia, los semáforos, los códigos, no son obstáculos en su camino.
35
Abogado de profesión, catedrático y escritor colombiano. Ex director de la Biblioteca Nacional,
del Instituto Colombiano de Cultura y ex ministro de Cultura. Actualmente se desempeña como
Rector de la Universidad EAFIT en la ciudad de Medellín, cargo que desempeña desde el año
2004.
36
En su reflexión, Juan Luis Mejía menciona que el nuevo Diccionario de colombianismos del
Instituto Caro y Cuervo, usa sinónimos para referirse al Avispado como: “astuto, aprovechado,
hábil, despierto, vivo, persona de inteligencia práctica, hábil para sacar provecho de la
circunstancias, generalmente de modo ilícito” (Mejía Arango, 2012, párr. 2).
Siempre habrá un atajo para llegar antes que los ingenuos que respetan la
fila. (Mejía Arango, 2012, párr. 6-10).
La reflexión anterior la hizo Mejía Arango, ante la retoma de su olvidado artículo El culto
al avispado y como consecuencia del destape del carrusel de la contratación, que
desembocó en un alarmante escándalo de corrupción en el Distrito Capital de Bogotá,
durante la última década; en esa vía, el reavivamiento de su particular personaje,
pretendió ser utilizado para contrastar los corruptos criollos, que se conocieron en el
momento.
Y no es para menos, pues al volver a revisar las características psicológicas y

comportamentales de los corruptos, descritas por los anteriores autores, se puede
mencionar que el perfil del corrupto en Colombia, en gran medida se asocia con la
idiosincrasia y los rasgos culturales de cada región; lo anterior quiere decir, que en
Colombia pueden existir corruptos en todos los rincones de la patria, de todos los
estratos, colores, sabores, tamaños, costumbres, lenguas, razas, creencias, filiación
política y religiosa, entre muchas otras características.
También se debe hacer claridad en torno a que, la responsabilidad y la causa de los

comportamientos corruptos como crimen, “no es un fenómeno limitado solo a la clase
baja o causado exclusivamente por la pobreza, sino que también es cometido por
personas con dinero, respetabilidad y alto estatus social” (Arroyave Cortés & Guerrero
Zapata, 2010, p. 81).
Así por ejemplo, frente a la defraudación del patrimonio público a gran escala, Misas
Arango y sus colaboradoras, señalan lo siguiente:
[…] la defraudación a gran escala, requiere por parte de los corruptos, una
serie de competencias, habilidades y relaciones políticas, sociales y
económicas que la hagan posible y, al mismo tiempo, que se minimicen los
riesgos de ser descubiertos y sobre todo, encauzados y capturados por tales
delitos. (Misas Arango et al, 2005, p. 114).
De igual forma, Arroyave y Guerrero señalan que “es probable que la profesión u oficio,
propicien la ocasión para realizar ciertas formas de conducta desviada, en parte porque
la profesión proporciona los conocimientos para la realización de conductas definidas
como desviadas” (Arroyave Cortés & Guerrero Zapata, 2010, p. 82).
Frente al modus operandi de los corruptos en Colombia, resulta de gran importancia,

retomar los aportes de Misas Arango et al, quienes aseguraron en su momento, que al
revisar algunos casos de corrupción en Colombia como el de Invercolsa y los registrados
en Putumayo, así como el de Dragacol, entre otros, se pudo inferir la existencia de dos
grupos principales, con modus operandi diferentes, así:
Por un lado, estarían los políticos de orden local, con bajos niveles de
escolaridad, sin experiencia en la complejidad del mundo financiero, sin
nexos con el alto mundo económico social (la élite en el poder), que optan
por defraudar usualmente al Estado, a través de celebraciones indebidas de
contratos, haciendo montajes en documentos de forma endeble, convencidos
de que por su investidura política, no serán investigados.
Por otro lado, existe un grupo con un modus operandi mucho más
sofisticado, que por sus características, presenta niveles educativos
elevados, todos con educación superior, egresados de prestigiosas
universidades, con estudios de posgrado y experiencia laboral, tanto en el
sector privado como en el público, poseedores de un gran capital social, que
los hace merecedores de respeto y reconocimiento y que por tanto, les
permite accionar de una forma clandestina, con la capacidad de traspasarle a
sus subalternos, las responsabilidades fiscales, penales y disciplinarias de
sus ilícitos. (Misas Arango et al, 2005, p. 115).
Retomando el estudio realizado por Arroyave y Guerrero (2010), se puede concluir de

forma generalizada, que los corruptos tienen:
[…] una tendencia al pensamiento concreto y el locus de control externo. Son

inestables emocionalmente, escrupulosos, disciplinados y prácticos. Son
preocupados, inseguros, ansiosos, con presencia de síntomas asociados al
dolor psicológico. En cuanto al modus operandi, son personas que no
registran investigaciones disciplinarias previas, que actúan solas o recurren a
un mínimo de personas, sin realizar mayores conductas para encubrir los
actos delictivos.
En cuanto a factores de personalidad asociados al modus operandi, se

encuentra en todos, la tendencia al locus de control externo, que lleva a los
sujetos a atribuir a factores externos, sus propias conductas. (Arroyave
Cortés & Guerrero Zapata, 2010, p. 95).
Por otra parte, conviene mencionar aquí los resultados obtenidos por un grupo de
investigadores de la Universidad Jaume I (UJI) de Castellón España, quienes a
comienzos del año 2015, publicaron los resultados preliminares de un estudio
experimental, acerca de la psicología de la corrupción, el cual, arrojó las siguientes
conclusiones:
1). La decisión ante una propuesta de soborno, provoca una excitación

fisiológica mayor, en aquellos que deciden actuar en contra de su propio
interés económico y la rechazan, frente a aquellos que optan por aceptarla y
2). La amenaza de castigo, es muy efectiva para frenar las ofertas y la
aceptación de sobornos. (El Mundo, 2015, párr. 1-10).
Lo anterior, complementa el hecho de que los recientes escándalos de corrupción, han

despertado en la sociedad, un comportamiento pro-social para rechazarla y una mayor
tendencia para actuar de forma ética -al menos en España-; así mismo, concluyen que la
eficacia de la amenaza de un castigo, abre la puerta a la esperanza a que, con las
condenas adecuadas, se avance hacia una sociedad menos corrupta.
Los anteriores resultados, guardan coherencia con los obtenidos en otro estudio reciente,
desarrollado en Colombia por parte de la economista Marcela Meléndez, cuyas
conclusiones más destacadas, fueron publicadas en la Revista Dinero en su edición del
02 de abril de 2016, dentro del artículo denominado ¿Colombia perdió la guerra contra la
corrupción?; allí la investigadora concluye que, los 390 empresarios encuestados “hacen
un llamado para sancionar más duro la corrupción” (Revista Dinero, 2016, párr. 16).
Llamado que descansa sobre la realidad de que en Colombia los corruptos parecieran
ser inmunes, ante un débil ordenamiento jurídico que los persigue y los castiga, con
ínfimas sanciones que terminan cumpliendo con medidas extramurales, bajo la figura de
una casa por cárcel.
Sin embargo, volviendo un poco al tecnicismo científico que se debe guardar y tomando
como base los anteriores aportes, vale proponer que el comportamiento corrupto en
Colombia, al igual que en otras regiones y países del mundo, está asociado a varios
factores, tales como: el contexto y la motivación, el comportamiento y la personalidad
(narcisista y antisocial) de los actores, descritos en la siguiente gráfica.
Gráfica 3. Caracterización de la corrupción y los corruptos
En cuanto al factor contextual, podría decirse que la formación histórica de los territorios,
sus herencias y prácticas culturales y sociales, asociadas a los factores económicos y
políticos en que se desenvuelven, así como las necesidades que padecen sus
habitantes, inciden de alguna manera en el tipo de comportamiento que desarrolla una
sociedad, por ello, al momento de abordar y analizar los casos de corrupción, resulta de
vital importancia contextualizarlos para poderlos comprender en toda su dimensión; lo
anterior significa, que es necesario registrar los aspectos de tiempo, modo y lugar,
relacionados con los hechos de corrupción que se pretenden abordar.
Por otro lado, podría señalarse que el factor comportamental37 depende del nivel de
libertad de los individuos, las oportunidades de participación que tienen en los asuntos
públicos y privados, la discrecionalidad para su administración, la efectividad y la dureza
de los castigos, el nivel de relacionamiento, amiguismo o corresponsabilidad que se
maneje al interior de la sociedad y por supuesto, el grado de civismo o grado de
pertenencia que desarrollan, frente a sí mismos y los demás, es decir, el nivel de respeto,
confianza y consideración que se sienta por el otro; en consideración, las anteriores
características deberán describirse en torno a cada uno de los individuos vinculados con
los hechos corruptos.
Los anteriores factores, pueden desembocar en la definición de los dos tipos de

personalidad, que han descrito los diferentes autores, es decir, se pueden tener
individuos narcisistas, caracterizados por su egocentrismo, grandiosidad y un elevado
espíritu de invulnerabilidad, que atribuyen los errores a factores externos; y los
antisociales, caracterizados por su frialdad, su carencia de valores éticos, morales y
cívicos, su actitud manipuladora, engañosa y falsa, y su excesiva ambición.
Recogiendo los anteriores aportes, en general todos los autores apuntan a la existencia
de dos (2) tipos de personalidad, que se asocian con el fenómeno de la corrupción; por
ello, resulta necesario referenciar de manera más amplia, las características particulares,
de cada uno de los trastornos de la personalidad, descritos y clasificados como
narcisistas y antisociales.
2.2 Trastornos de la personalidad
Tomando como referencia los diferentes aportes de la psicología, se tiene que los
trastornos de la personalidad, “son un grupo de afecciones psiquiátricas, en las cuales,
37
De acuerdo a las definiciones de la Real Academia Española (www.rae.es), el comportamiento
y la conducta, se refieren a la manera de comportarse una persona, en una situación determinada
o en general.
los comportamientos, emociones y pensamientos prolongados de una persona, son muy

diferentes a las expectativas de su cultura y suelen causar problemas, en las relaciones
interpersonales y en el mismo campo laboral” (Biblioteca Nacional de Medicina de los
EE.UU., 2014, párr. 1-3).
Por lo general, los trastornos de personalidad involucran sentimientos, pensamientos y

comportamientos, patrones que casi siempre comienzan en la adolescencia; las causas
reales de dichos trastornos son desconocidas, sin embargo, se cree que factores
genéticos y ambientales, están relacionados con su desarrollo; por ello, los profesionales
en salud mental, han clasificado dichos trastornos en varios tipos, entre ellos: trastornos
narcisistas y antisociales.
2.2.1 Trastorno narcisista
Acudiendo nuevamente a la Biblioteca Nacional de Medicina de los EE.UU. (2014) y

teniendo en cuenta lo referenciado anteriormente, se tiene que una persona con un
trastorno narcisista de la personalidad, tiene un exagerado egocentrismo, una
preocupación extrema por sí misma y una falta de empatía con otras personas.
Frente a sus posibles causas, se piensa que las experiencias tempranas en la vida, como
la crianza particularmente insensible, favorecen el desarrollo de este trastorno y que
además, puede presentar los siguientes síntomas:
 Reaccionar a la crítica con sentimientos de rabia, vergüenza o humillación.

 Aprovecharse de otros para lograr sus propias metas.
 Tener sentimientos excesivos de egocentrismo.
 Exagerar sus logros y talentos.
 Estar preocupado con fantasías de éxito, poder, belleza, inteligencia o amor ideal.
 Tener expectativas irracionales de tratamiento favorable.
 Requerir atención y admiración constantes.
 Desdeñar los sentimientos de otros y tener poca capacidad para sentir empatía.
 Tener un interés obsesivo en sí mismo.
 Perseguir principalmente metas egoístas.
2.2.2 Trastorno antisocial
Este tipo de trastorno, de acuerdo a lo registrado por la Biblioteca Nacional de Medicina

de los EE.UU. (2014), es una afectación mental por la cual, una persona tiene un patrón
prolongado de manipulación, explotación o violación de los derechos de otros y a
menudo, este comportamiento es delictivo.
Sus causas se asocian con factores genéticos y ambientales, como el maltrato infantil;
tanto así que las personas con padres antisociales o alcohólicos, están en mayor riesgo y
resultan ser mucho más afectados los hombres; se dice además, que una persona con
trastorno de personalidad antisocial, puede presentar los siguientes síntomas:
 Ser capaz de actuar jovial y encantador.

 Ser buena para adular y manipular las emociones de otras personas.
 Quebrantar la ley constantemente.
 Descuidar su propia seguridad y la de los demás.
 Tener problemas de consumo de drogas.
 Mentir, robar y pelear con frecuencia.
 No mostrar culpa ni remordimiento.
 Estar a menudo enojado o ser arrogante.
De otra parte, a efectos de complementar la construcción de algún tipo de herramienta,

que permita orientar el trabajo de abordaje y análisis de los casos de corrupción, es
necesario traer a colación los aportes del teórico y criminólogo Donald R. Cressey
realizados en 1961, quien desarrolló el modelo conocido como el triángulo del fraude, el
cual, busca explicar porque las personas comenten fraudes; según dicho teórico, existen
tres (3) factores que están presentes en las personas que comenten fraude38 y que se
distinguen de la siguiente manera:
1. Poder (incentivo, presión). La administración u otros empleados tienen un

estímulo o trabajan bajo presión, lo que les da una razón para cometer
fraudes. 2. Oportunidad. Existen circunstancias que facilitan la oportunidad
de perpetrar un fraude (por ejemplo, la ausencia de controles, controles
ineficaces o la capacidad que tiene la administración, para abrogar los
controles). 3. Racionalización. Es la actitud de aquellas personas, que son
capaces de racionalizar un acto fraudulento, en total congruencia con su
código de ética personal o que poseen una actitud, carácter o conjunto de
valores, que les permiten consciente e intencionalmente, cometer un acto
deshonesto. (López Moreno & Sánchez Ríos, 2012, p. 69).
Dicho lo anterior y sin contar con algún tipo de rigurosidad científica, podría señalarse
además, que el impacto y la frecuencia del fenómeno de la corrupción en un territorio
determinado, están dados por el contexto en que sucede, el comportamiento que
38
De acuerdo con el Diccionario de la Real Academia de la lengua española, la palabra fraude
significa entre otras cosas: “1. M. Acción contraria a la verdad y a la rectitud, que perjudic a a la
persona contra quien se comete. 2. M. Acto tendiente a eludir una disposición legal en
perjuicio del Estado o de terceros. 3. M. Der. Delito que comete el encargado de vigilar la
ejecución de contratos públicos, o de algunos privados, confabulándose con la representación
de los intereses o puestos”. (Real Academia Española, 2014).
adoptan los individuos que lo habitan en relación con el tipo de necesidades que
padecen, la oportunidad para satisfacerlas y el tipo personalidad que éstos desarrollan.
Los aportes precedentes, permiten dar un mayor sustento a la matriz de caracterización y

análisis propuesta anteriormente, a partir de la cual, se pretenden abordar los casos de
corrupción de manera individual; dicha matriz se alimenta con información primaria y
secundaria, recolectada a través del rastreo de medios de comunicación, reporte de
entrevistas realizadas a los presuntos implicados, los informes y reportes generados por
las autoridades encargadas de los casos, así como los registros audiovisuales de las
audiencias y entrevistas, entre otros, que puedan surgir y aportar datos de interés.
Entre tanto, se puede plantear que el adecuado diligenciamiento de la matriz de

caracterización, análisis y comparación de los casos de corrupción, generara la
posibilidad de determinar y calificar la categoría de corrupción frente a la cual se
encuentra, producto de un proceso de análisis que puede representarse en la siguiente
gráfica.
Gráfica 4. Análisis gráfico de la corrupción
Por otro lado y antes de continuar avanzando, conviene registrar aquí lo señalado por
Echebarría39, quien señalaba que en los últimos años, ha habido un progreso limitado en
cuanto a iniciativas para medir la corrupción, debido a la naturaleza compleja y
multifacética de la misma, sumado a la dificultad que significa medir algo ilícito.
Echebarría (2007), también señala que existen dos tipos de indicadores para medir la
corrupción y son los llamados de primera y segunda generación; los primeros se
caracterizan por un alto grado de agregación y porque se basan en datos procedentes de
encuestas.
[…] son muy útiles para una caracterización sintomática de un gran número
de países y para analizar vinculaciones generales entre instituciones y
variables del desarrollo. Sin embargo, debido a que involucran una variedad
de instituciones y políticas a la vez, tienen un valor limitado en términos de
extraer conclusiones específicas sobre instituciones en particular.
(Echebarría, 2007, p. 5).
Asociados a los indicadores de primera generación, se encuentran los indicadores de

percepción40, ampliamente conocidos y utilizados por organismos internacionales como
Transparencia Internacional, los cuales, no miden dimensiones específicas de
rendimiento en relación a procesos o arreglos institucionales, sino que, pueden indicar la
existencia del problema, pero no qué institución necesita ser reformada o como debería
de ser enfrentado dicho problema; otra dificultad es la poca transparencia de estos
indicadores y su falta de apropiación, por parte de los países encuestados (Echebarría,
2007); entre tanto, lo único que hacen es contribuir en la generación de conciencia
acerca de la existencia del problema.
En cuanto a los indicadores de segunda generación, Echebarría (2007) señala que estos
han sido diseñados para ser más específicos y orientados a la acción directa, están
basados en reglas institucionales más específicas, datos objetivos y en juicios expertos, y
permiten identificar los arreglos institucionales más importantes, las reformas necesarias
y las posibilidades de seguimiento y control.
Un ejemplo de este segundo tipo de indicadores, es el de la ratio del soborno, que mide
la información del valor de sobornos en relación a la renta total. Es un indicador que
39
Koldo Echebarría es especialista principal de la División de Estado, Gobernabilidad y Sociedad
Civil del Banco Interamericano de Desarrollo – BID.
40
Según Echebarría (2007), “los indicadores basados en percepción para medir la corrupción,
plantean además problemas singulares; la percepción depende de la transparencia de los hechos
corruptos a la opinión pública y la paradoja es que, un aumento de la transparencia, que es el
camino correcto para luchar contra la corrupción, puede generar un incremento en la percepción
de la misma” (Echebarría, 2007, p. 5).
pregunta cuantas veces una persona encuestada, ha tenido que pagar un soborno,
evitando algunos de los problemas de los indicadores de percepción; el problema es que,
éste no mide otras formas de corrupción como por ejemplo, el amiguismo o el tráfico de
influencias, que no involucran necesariamente el pago de un soborno. (Echebarría,
2007).
En esta vía, también se vinculan Ana C. González y Frédéric Boehm, quienes señalan
que “no existen datos objetivos que permitan determinar la incidencia real de la
corrupción”, aunado a que la dificultad para medirla radica en que: “i) como todo crimen,
es oculto y no es probable encontrar quien admita haber estado involucrado y ii) utilizar el
mayor número de procesos judiciales por corrupción, como una señal de mayor nivel
corrupción en un país, puede ser equívoco” (González Espinosa & Boehm, 2011, p. 263);
sin embargo, estos autores consideran lo siguiente:
Existen fundamentalmente dos opciones para acercase a la medición de la

corrupción. La primera, consiste en recurrir a la experiencia vivida o a las
percepciones de personas confrontadas con la corrupción en un país. La
segunda, consiste en determinar si existen en un país, las instituciones
formales que se consideran esenciales para la reducción de los riesgos de
corrupción. (González Espinosa & Boehm, 2011, p. 272).
Finalmente, González & Boehm (2011) reiteran que no es posible contar con un solo
indicador, que refleje toda la complejidad de la corrupción.
Como ya se ha demostrado -al menos teóricamente-, ante la dificultad para emplear

algún tipo de indicador, que brinde cierto grado de confiabilidad y efectividad, cuando se
trata de analizar la corrupción, se optó tomar como base, la matriz registrada al comienzo
de este capítulo a partir de la cual, se abordaron los casos de corrupción seleccionados,
ocurridos y/o conocidos en Colombia durante la última década.
En resumen, lo que se ha pretendido desarrollar en esta investigación, se desprende

tanto de los conceptos como de las definiciones planteadas, los casos abordados, así
como las falencias y limitaciones que se identificaron al interior de la institucionalidad, en
cuyo tratamiento, se empleó la siguiente metodología, que da cuenta de la manera como
se abordó el análisis de los entes de control e investigación estatal.
IV. DESCRIPCIÓN DE LA PROPUESTA PARA

ANALIZAR LOS ENTES DE CONTROL E
INVESTIGACIÓN
Para evaluar el funcionamiento de los entes de control e investigación del Estado

colombiano (Contraloría, Procuraduría y Fiscalía General), es importante tener en cuenta
que éstos desempeñan roles distintos y se mueven en marcos normativos o
jurisdiccionales diferentes, de allí que sea necesario tratar de identificar algunos aspectos
en común o variables transversales, que permitan la comparación de su gestión.
Para lograr dicho cometido, se recurrió a sus Planes Estratégicos Institucionales41, los
Planes de Acción, los Informes de Gestión y los Informes de Auditoría, emitidos por los
respectivos órganos de control, en cada una de ellas y que corresponden a las vigencias
2010 a 2014; así mismo, se analizó la información primaria suministrada por cada uno de
ellos, ante los requerimientos efectuados previamente.
Adicionalmente, se trató registrar cuáles fueron los logros en su tarea contra la

corrupción, a partir de los resultados reportados y el índice de sanciones proferidas por
cada uno de ellos.
De igual forma, se realizó un breve análisis acerca de las deficiencias de carácter

administrativo, financiero y legal, que mayor afectación les genera y les impide
desarrollar su labor, adecuadamente.
Vale aclarar, que de acuerdo al artículo 117 de la Constitución Política de Colombia de

1991, el Ministerio Público (Procuraduría y Defensoría) y la Contraloría General de la
República, son órganos de control y no hacen parte de ninguna rama del poder público;
mientras que la Fiscalía General de la Nación, es una Entidad encargada de administrar
justicia y hace parte de la rama judicial, según lo dispuesto en el artículo 116 de la misma
Constitución.
Corolario de lo anterior, en el siguiente capítulo se abordarán las principales entidades de

control e investigación del Estado colombiano, frente a las cuales, se pretende analizar y
determinar, cuál fue la labor desarrollada por estas, para enfrentar el fenómeno de la
corrupción, identificando sus principales aportes, resultados, limitaciones y desafíos,
teniendo en cuenta que, en principio, los actos de corrupción en Colombia, pueden tener
efectos y/o consecuencias penales, fiscales y disciplinarias.
41
Los Planes Estratégicos Institucionales (PEI), son considerados un instrumento metodológico
de planeación periódica, en los cuales se establecen los objetivos o ejes estratégicos, logros
esperados y los indicadores para controlarlos, en ellos también se identifican los puntos críticos
dentro de la gestión, los enfoques y demás aspectos importantes que tengan concordancia con la
misión, la visión y los objetivos de una entidad; dicha apreciación se desprende de los
lineamientos establecidos en la Ley 152 de 1994. “Por la cual se establece la Ley Orgánica del
Plan de Desarrollo”.
3. Capítulo 3
ABORDAJE Y ANÁLISIS DE LA EVIDENCIA EMPÍRICA:
ENTES DE CONTROL E INVESTIGACIÓN, POLÍTICA
ANTICORRUPCIÓN Y CASOS DE CORRUPCIÓN
Para tratar de determinar cuál ha sido la labor del Estado colombiano en la lucha contra
la corrupción, a continuación se abordan los principales entes de control e investigación,
de acuerdo a la metodología antes descrita.
Así mismo, se hace un breve análisis reflexivo en torno a lo que ha sido la Política
Publica Integral Anticorrupción – PPIA, como principal instrumento de lucha
anticorrupción, en el país, revisando sus componentes y resultados.
De igual forma, para tratar de determinar el modus operandi de la corrupción y sus

actores en el contexto colombiano, enseguida, se abordarán algunos de los casos
conocidos en la última década, para poder entablar, a partir de allí, una discusión con
respecto a los planteamientos teórico-metodológicos, esgrimidos en el capítulo anterior.
Acotando además que, según la docente e investigadora Marín, “toda sociedad alimenta
su integración en la fe pública, en esa confianza de que cada uno de sus miembros, hará
desde la función que le haya tocado desempeñar, aquello que los demás esperan que
realice en bien de todos” (Marín, 1999, p. 18).
Por tanto, si bien en Colombia la corrupción no es considerada formal y abiertamente

como un delito, dentro del ordenamiento jurídico, no se puede desconocer que en el
fondo lo sea y que, además, ésta vaya mucho más allá del mero quebrantamiento de un
deber de orden legal, como el encomendado a las instituciones del Estado en cabeza de
los servidores públicos, llegando inclusive a tocar, las propias fibras que dan sentido a
cualquier sociedad, como son la confianza y la fe pública, tal como lo indica Marín (1999).
V. ENTES DE CONTROL E INVESTIGACIÓN ESTATAL

A continuación, son descritos los entes de control e investigación del Estado colombiano,
para tratar de identificar las particularidades de cada uno de ellos, tales como: el marco
legal dentro del cual se desenvuelven, la misión que cumplen, la capacidad instalada con
la que cuentan, la existencia o no, de dependencias dedicadas a la ofensiva contra la
corrupción dentro de sus estructuras orgánicas, así como la presencia de políticas, ejes
temáticos, objetivos, proyectos, metas y demás, dentro de su direccionamiento
estratégico, que orienten la mencionada labor, buscando con ello además, determinar el
grado de importancia que tiene para la entidad y el mismo Estado, el fenómeno de la
corrupción.
3.1 Contraloría General de la República - CGR

La Contraloría General de la República (CGR), es el máximo órgano de control fiscal del
Estado colombiano y su creación data desde 1923; se encarga de vigilar el buen uso de
los recursos y bienes públicos, y de esta manera, contribuir a la modernización del
Estado, mediante acciones de mejoramiento continuo en las distintas entidades públicas;
su misión consiste en lo siguiente:
Fortalecer el control y la vigilancia de la gestión fiscal con enfoque preventivo

en el marco de la Constitución y la Ley, para garantizar el buen manejo de
los recursos públicos, en la búsqueda de la eficiencia y la eficacia de la
gestión pública, con participación de la ciudadanía, para el logro de los fines
del Estado. (Contraloría General de la República - CGR, 2015).
Las actuales funciones que desempeña la CGR, se enmarcan dentro de los lineamientos
establecidos en el Capítulo 1 del Título X, de la Constitución Política de 1991 (artículos
267 a 274), en los cuales se dispone que la CGR tiene a su cargo, la vigilancia de la
gestión fiscal de la administración y de los particulares o entidades, que manejan fondos
o bienes de la Nación, así como el control de los resultados de la misma. (Congreso de la
República de Colombia, 1991).
Es importante acotar que el modelo de Control Fiscal ejercido por la CGR, a partir de la
Constitución de 1991, pasó de ser previo y perceptivo a posterior y selectivo42,
fundamentado en los principios de eficiencia, economía, eficacia y la valoración de los
costos ambientales.
Además de lo anterior, vale señalar que para la vigencia 2014, la CGR contaba con una
planta de personal compuesta por 4.585 cargos, distribuidos de la siguiente manera:
42
Este cambio de filosofía, significa que la Contraloría interviene después de ocurridos los hechos
y no antes, ya que dicha facultad de poder advertir con antelación, sobre la ocurrencia de posibles
afectaciones al erario público (numeral 7 del artículo 5 del Decreto 261 de 2000), fue declarada
inexequible por la Corte Constitucional, mediante sentencia C-103 de 2015.
Tabla 2. Planta de personal Contraloría General de la República
Fuente: Elaboración propia, con base en información tomada del Informe de Gestión 2010-2014
de la Contraloría General de la República.
3.1.1 Rol dentro de la ofensiva contra la corrupción
Dentro del Plan Estratégico 2010-2014 “Por un control fiscal oportuno y efectivo”,
propuesto por la entonces Contralora General de la República Dra. Sandra Morelli Rico,
se identifica el objetivo corporativo III “Fortalecer las relaciones interinstitucionales y
fomentar la cooperación internacional en la lucha contra la corrupción”; dicho objetivo
contemplaba las siguientes estrategias para su cumplimiento:
3.1 Crear y operativizar una Unidad de Cooperación Internacional para la

recuperación de activos. 3.2 Vincular la academia al ejercicio de la vigilancia
y el control fiscal. 3.3 Promover la evaluación del sistema de control interno y
la gestión de los sujetos de control, basada en riesgos, para la prevención de
los riesgos de corrupción y 3.4. Articular las políticas y acciones de
cooperación técnica interinstitucional e internacional. (Morelli Rico, 2010, p.
17).
Para materializar lo anterior, a través del artículo 128 de la Ley 1474 de 2011, se crearon
dentro de la estructura de la CGR, la Unidad de Investigaciones Especiales contra la
Corrupción, la Unidad de Cooperación Nacional e Internacional de Prevención,
Investigación e Incautación de Bienes, la Unidad de Apoyo Técnico al Congreso y la
Unidad de Seguridad y Aseguramiento Tecnológico e Informático, las cuales según la
mencionada norma, estarían adscritas al Despacho del Contralor General, con el fin de
fortalecer las acciones en contra de la corrupción. (Alcaldía Mayor de Bogotá D.C., 2011).
El siguiente organigrama evidencia que la CGR dentro de sus planes estratégicos y su

estructura orgánica, cuenta con instrumentos normativos y una estructura organizacional,
con dedicación exclusiva para apoyar la ofensiva contra la corrupción.
Gráfica 5. Organigrama de la CGR
Fuente: Elaboración propia, con base en información tomada de:

http://www.contraloria.gov.co/documents/10136/36336959/ORGANIGRAMA+2012vf.pdf/8620b141
-a3e9-4a3e-b0b1-a95817bb10f6
Por otro lado, es necesario mencionar que los procesos de auditoria desarrollados por la
Contraloría, son una de las herramientas a través de la cual,
[…] se evalúa la política pública y/o la gestión y resultados de los entes

objeto de control, así como de los planes, programas, proyectos y/o asuntos
a auditar, para determinar el cumplimiento de los principios de la gestión
fiscal, en la prestación de servicios o provisión de bienes públicos, en
desarrollo de los fines constitucionales y legales del Estado. (Maya Villazón,
2015, p. 11).
Así mismo, en cumplimiento de los cometidos constitucionales, la CGR aplica varios

sistemas de control establecidos en la Ley 42 de 1993, entre los que se encuentran: el
Control Financiero, de Legalidad, de Gestión y de Resultados. (Maya Villazón, 2015).
Al finalizar los procesos de auditoria y de acuerdo con los resultados que se obtienen, la
CGR califica la Gestión y Resultados de la Entidad sujeto43 de control, de acuerdo a los
parámetros establecidos en la “Matriz evaluación Gestión y Resultados, cuya calificación
será Favorable cuando el puntaje sea mayor a 80 puntos y Desfavorable cuando sea
igual o menor a 80 puntos” (Maya Villazón, 2015, p. 72). (Subrayado fuera de texto).
Tabla 3. Matriz para la evaluación de la Gestión y Resultados

COMPONENTE Y PRINCIPIOS
OBJETIVO DE EVALUACIÓN
PONDERACIÓN EVALUADOS
Determinar la eficiencia y la eficacia mediante la evaluación
Control de de sus procesos administrativos, la utilización de
Gestión Eficiencia, Eficacia indicadores de rentabilidad pública y desempeño y la
20% identificación de la distribución del excedente que éstas
producen, así como de los beneficiarios de su actividad.
Eficacia, Efectividad,
Control de Establecer en qué medida los sujetos de la vigilancia logran
Economía, Eficiencia,
Resultados y cumplen los planes, programas y proyectos adoptados
Valoración de Costos
30% por la administración en un período determinado.
Ambientales y Equidad
Control de
Establecer aplicación normativa en las operaciones
Legalidad Eficacia
financieras, administrativas, económicas y de otra índole.
10%
Establecer si los Estados Financieros, reflejan
razonablemente el resultado de sus operaciones y sus
cambios en su situación financiera.
Control Financiero
Economía, Eficacia
30%
Establecer si el ente objeto de control fiscal, realizó un uso
eficiente y racional de los recursos asignados y ejecutados
en una política, plan, programa, proyecto y/o proceso.
43
El adjetivo de “sujeto”, es la denominación que reciben las personas naturales y jurídicas a las
cuales, la Contraloría General de la República vigila y controla.
COMPONENTE Y PRINCIPIOS
OBJETIVO DE EVALUACIÓN
PONDERACIÓN EVALUADOS
Consiste en obtener suficiente comprensión del control
Evaluación del
interno y la importancia que tiene, para facilitar el logro de
Control Interno Eficacia, Eficiencia
los objetivos del Objeto o Ente a Auditar, según la
10%
metodología descrita en la Guía de Auditoría.
Fuente: Elaboración propia, con base en información tomada de la Guía de Auditoría de la CGR
2015
Es de anotar que ante la CGR, como máximo órgano de control fiscal del Estado
colombiano, tanto la Procuraduría como la Fiscalía General de la Nación, se encuentran
dentro de los sujetos de control fiscal y bajo la vigilancia de ésta; por tanto, a efectos de
conocer la gestión y los resultados obtenidos por dichas entidades, en cumplimiento de
su misión institucional, se tomará como base los resultados obtenidos durante las
vigencias 2011 a 2014, de acuerdo con los diferentes componentes de la matriz anterior;
dicha claridad se hace, teniendo en cuenta que la mencionada matriz se comenzó a
implementar a partir del año 2011, razón por la cual los resultados obtenidos en la
vigencia 2010, no serán tenidos en cuenta, dada la diferencia de criterios y formulas
empleadas en tal procedimiento.
3.1.2 Resultados en la ofensiva contra la corrupción
Para analizar los resultados obtenidos por la CGR, en su contienda contra la corrupción,
se tomaron los datos consignados en el Informe de Gestión44 presentado al Congreso de
la República, en el mes de julio de 2014, por parte de la entonces Contralora General
Dra. Sandra Morelli Rico; aclarando que si bien los procesos de auditoria, que efectúa la
CGR a los sujetos de control, buscan evaluar la gestión y los resultados de los mismos,
estos también buscan identificar y sancionar a los gestores fiscales45, por la presunta
desviación y perdida de los bienes y recursos públicos, prácticas que se asocian con el
fenómeno de la corrupción.
Así las cosas, del mencionado informe se extrajeron los siguientes datos relevantes:
Durante el período 2010-2014, se realizaron 12.620 actuaciones de control

fiscal, de las cuales, 2.400 corresponden a las Auditorías efectuadas a los
sujetos de control; 6.442 a Actuaciones Especiales (ACES) y 2.704 a la
44
Informe de Gestión al Congreso de la República: “Por un control fiscal oportuno y efectivo 2010-
2014”.
45
De acuerdo al concepto EE0173363 de la CGR y las disposiciones legales, los Gestores
Fiscales son todas aquellas personas naturales y jurídicas que tienen bajo su responsabilidad la
custodia, administración, ejecución y control de los bienes y recursos públicos. (Contraloría
General de la República - CGR, 2014).
atención de denuncias efectuadas por la ciudadanía. (Morelli Rico, 2014, p.

9).
Tabla 4. Actuaciones de vigilancia y control fiscal periodo 2010-2014
Fuente: Informe de Gestión 2010-2014 de la CGR
De igual forma, se observó que los beneficios económicos obtenidos desde el mes de
septiembre de 2010 a junio 30 de 2014, en el ejercicio del control fiscal, ascendieron a
$24.218.795,35 millones de pesos, según la siguiente descripción:
Gráfica 6. Beneficios del control fiscal
Fuente: Informe de Gestión 2010-2014 de la CGR

En el campo normativo, los hechos más significativos fueron la expedición de

la Ley 1474 de 2011 o Estatuto Anticorrupción y la Ley 1530 de 2012, que
establece el Sistema General de Regalías, las cuales introdujeron cambios
sustanciales en el control fiscal, con la creación y organización de una serie
de instrumentos orientados al fortalecimiento de los mecanismos de
prevención, investigación y sanción de los actos de corrupción, garantizando
el debido proceso y buscando una mayor efectividad sobre la gestión pública.
Es así como el establecimiento del procedimiento verbal, le imprimió
celeridad, oportunidad y efectividad a la Contraloría General de la República,
para llevar a cabo los procesos de responsabilidad fiscal46.
[…] mediante la creación de la Unidad Anticorrupción y el Laboratorio

Forense, se dotó a la CGR de herramientas modernas para acompañar las
actuaciones de control y seguimiento y los procesos de responsabilidad
fiscal, a través de la incorporación de herramientas más expeditas como la
oralidad en los procesos, énfasis en las actuaciones especiales y dotación de
instrumentos para el adecuado aseguramiento de las pruebas, tanto en el
proceso auditor como en el de responsabilidad fiscal. (Morelli Rico, 2014, p.
15ss).
De igual manera, según Morelli (2014) durante su administración 2010-2014, se destaca

el fallo de responsabilidad fiscal contra la Empresa Promotora de Salud, Saludcoop EPS,
representativo no sólo por la cuantía comprometida, sino también por tratarse de la EPS
con el mayor número de afiliados y manejar el monto de recursos parafiscales más altos,
en manos en un particular, los cuales habían estado al margen del control fiscal por parte
de la CGR y cuyo comportamiento, llevó a varios estamentos de la sociedad, a justificar
la desviación de los recursos públicos para fines distintos, a los que constituían la razón
de ser de las EPS, conllevando a la grave crisis del sector de la salud, por cuenta de la
corrupción.
También se destaca “la confianza de la ciudadanía en el quehacer de la CGR, al recibir

durante el cuatrienio, 53.997 solicitudes ciudadanas, de las cuales, 12.857 corresponden
al total de las denuncias recibidas durante el periodo 2010-2014” (Morelli Rico, 2014, p.
16).
46
La Ley 610 de 2000, establecía como único procedimiento para el trámite de la responsabilidad
fiscal, el proceso escrito, hoy denominado “ordinario”; con la entrada en vigencia de la Ley 1474
de 2011, se introdujo el “Procedimiento verbal de responsabilidad fiscal”, que le imprime mayor
celeridad y se traduce en una herramienta efectiva para afrontar con éxito la lucha contra la
corrupción, modificando la regulación de la acción fiscal y del proceso de responsabilidad fiscal.
(Morelli Rico, 2014, p. 19).
De igual forma, al analizar los resultados de la CGR a partir de la cantidad de sanciones

proferidas durante el periodo 2010 a 2014, se tiene que, de un total de 677 Procesos de
Responsabilidad Fiscal (PRF)47, 670 casos finalizaron con fallo con responsabilidad fiscal
y los siete (7) restantes, cesaron por resarcimiento del daño y pago, de acuerdo a lo
establecido en el artículo 1648 de la Ley 610 de 2000.
Gráfica 7. PRF´s con sanción y/o resarcimiento durante el periodo 2010-2014
180
Cantidad de sanciones
160
140
120
100
80
60
40
20
0
2010 2011 2012 2013 2014
PRF-CGR 77 147 133 163 157
Fuente: Elaboración propia, con base en información suministrada por la Contraloría Delegada
49
para Investigaciones, Juicios Fiscales y Jurisdicción Coactiva de la CGR (Sistema SIREF )
Frente a las anteriores cifras, es necesario mencionar que la responsabilidad fiscal en

Colombia, tiene como objetivo esencial el resarcimiento del daño patrimonial al Estado,
es decir, la devolución de los recursos a éste; frente a lo cual, Rodríguez Bocanegra
(2013) ha referenciado lo siguiente:
Ha sostenido la Corte Constitucional que la responsabilidad que busca

establecerse, a través del proceso fiscal, es eminentemente patrimonial,
47
Dentro de los PRF adelantados por la Contraloría, se encuentran dos clases o categorías: los
Procesos de Responsabilidad Fiscal Ordinarios (PRFO) adelantados bajo los lineamientos de la
Ley 610 de 2000 y los Procesos de Responsabilidad Fiscal Verbales (PRFV), desarrollados a
partir del mes de enero de 2012, en cumplimiento a lo dispuesto en el artículo 97 de la Ley 1474
de 2011 o “Estatuto anticorrupción”.
48
El Artículo 16 de la Ley 610 de 2000, dispone lo siguiente: “Cesación de la acción fiscal. En
cualquier estado de la indagación preliminar o del proceso de responsabilidad fiscal, procederá el
archivo del expediente cuando se establezca que la acción fiscal no podía iniciarse o proseguirse,
por haber operado la caducidad o la prescripción, cuando se demuestre que el hecho no existió o
que no es constitutivo de daño patrimonial al Estado o no comporta el ejercicio de gestión fiscal, o
se acredite la operancia de una causal eximente de responsabilidad fiscal o aparezca demostrado
que el daño investigado ha sido resarcido totalmente”. (Alcaldía Mayor de Bogotá, D.C., 2000).
(Subrayado fuera de texto).
49
SIREF: Sistema de Información de Responsabilidad Fiscal.
pues quien es hallado responsable tiene la obligación de resarcir el daño

ocasionado al Estado…
Esta responsabilidad no es de carácter penal ni administrativa, es

meramente resarcitoria, porque lo que se busca es una indemnización por el
detrimento patrimonial ocasionado al Estado. Por lo tanto, es independiente y
autónoma, es decir, al mismo tiempo puede darse una responsabilidad penal
y disciplinaria y una fiscal, pero en el evento de ordenarse una indemnización
de perjuicios en un proceso penal, no sería procedente buscar ese
reconocimiento dentro del proceso fiscal. (Rodríguez Bocanegra, 2013, p.
136). (Subrayado fuera de texto).
También se debe aclarar, que no todos los resultados de las acciones de control que
desarrolla la Contraloría, tales como las auditorias, las actuaciones especiales o la
atención de denuncias, entre otras, llegan a indagaciones preliminares o en su defecto, a
procesos de responsabilidad fiscal, sino que estos pueden convertirse en beneficios del
control fiscal, durante la aplicación del mismo.
Tal como se ha referenciado anteriormente, el control fiscal en Colombia tiene como

objetivo, -aparte de la vigilancia y el control de la gestión y los resultados de las
entidades sujetas de control-, buscar resarcir los daños causados al patrimonio público;
en ese sentido, los beneficios no son más que la recuperación material de los bienes y
recursos públicos, que la Contraloría logra durante sus procesos y acciones de control
fiscal; estos se dan cuando, los presuntos responsables aceptan la responsabilidad ante
las observaciones de la Contraloría y deciden de manera voluntaria y anticipada,
devolver los bienes y recursos a las arcas del Estado, evitando con esta decisión, el inicio
de un proceso de responsabilidad fiscal o una indagación preliminar y la correspondiente
sanción.
Así entonces, a efectos de contar con cifras concretas sobre los resultados obtenidos por
la Contraloría en su labor contra la corrupción, a parte de las sanciones o fallos con
responsabilidad proferidos, también se deben tener en cuenta, 907 beneficios obtenidos
durante el periodo 2010 a 2014, así:
Gráfica 8. Beneficios del control fiscal 2010-2014
300
Cantidad de beneficios
250
200
150
100
50
0
2010 2011 2012 2013 2014
BENEFICIOS 147 172 148 170 270
50
Fuente: Elaboración propia, con base en información obtenida del Sistema SIIGEP de la CGR
Así mismo, al consolidar los anteriores resultados (beneficios y sanciones), obtenidos por
la Contraloría durante el periodo 2010-2014, desde el punto de vista geográfico se tiene
el siguiente panorama en cifras.
Tabla 5. Consolidado de sanciones y beneficios por Departamento

SANCIONES DEPARTAMENTO BENEFICIOS
7 Amazonas 0
20 Antioquia 35
11 Arauca 18
9 Atlántico 8
38 Bolívar 1
48 Boyacá 47
13 Caldas 5
26 Caquetá 1
32 Casanare 8
33 Cauca 17
12 Cesar 9
22 Chocó 13
13 Córdoba 4
90 Cundinamarca y Bogotá, D.C. 354
6 Guainía 0
3 Guaviare 0
31 Huila 15
4 La Guajira 7
50
SIIGEP: Sistema Integral de Información de la Gestión Pública, aplicativo desarrollado por
funcionarios de la Contraloría General de la República, para uso exclusivo de la misma Entidad.
SANCIONES DEPARTAMENTO BENEFICIOS

8 Magdalena 1
7 Meta 45
15 Nariño 32
10 Norte de Santander 48
16 Putumayo 3
6 Quindío 9
24 Risaralda 40
10 San Andrés y Providencia 3
43 Santander 68
36 Sucre 12
51 Tolima 88
14 Valle del Cauca 14
14 Vaupés 1
5 Vichada 1
677 TOTALES 907
para Investigaciones, Juicios Fiscales y Jurisdicción Coactiva de la CGR (Sistemas SIREF y
SIIGEP).
Finalmente, podría decirse que durante el periodo 2010-2014, la Contraloría General de

la República, logro investigar y sancionar 1.584 hechos de corrupción, que permitieron la
recuperación efectiva de bienes y recursos del Estado en 914 casos, equivalentes al
57.70% de los hechos, así como la imposición de 670 sanciones administrativas y
pecuniarias a los responsables.
Gráfica 9. Tendencia de los resultados de la CGR (sanciones y beneficios) 2010-2014

450
400
350
Número de casos
300
250
200
150
100
50
0
2010 2011 2012 2013 2014
CANTIDAD 224 319 281 333 427
para Investigaciones, Juicios Fiscales y Jurisdicción Coactiva de la CGR (Sistemas SIREF y
SIIGEP).
Los anteriores resultados, grosso modo dejan entrever que durante el periodo 2010-
2014, los procesos de vigilancia y control fiscal adelantados por la CGR aumentaron
significativamente, así como los beneficios económicos en favor del Estado, los cuales se
pueden calcular en más de 24,2 billones de pesos, recursos que de alguna manera, le
fueron arrebatados de las manos a los corruptos.
Dichos resultados también han obedecido –como se dijo anteriormente-, a la

implementación de la oralidad en los procesos de responsabilidad fiscal, al cambio y
ajuste de los procesos de la CGR (cambio de guía y proceso de auditoría) y a la
renovación e implementación de nuevas tecnologías de la información, entre otros.
De otra parte, es necesario tener en cuenta que el control fiscal en Colombia es una
función descentralizada, ejercida por más de 62 contralorías territoriales51, las cuales
gozan de autonomía administrativa, presupuestal y funcional, según la Constitución y la
Ley.
En ese sentido y con el fin de contar con cifras consolidadas, en torno a las sanciones de
carácter fiscal impuestas a nivel nacional, fue necesario acudir a los datos del Sistema de
Información del Boletín de Responsables Fiscales (SIBOR), el cual contiene la relación
de personas naturales y jurídicas, que han sido declaradas responsables fiscales, por
cualquiera de las contralorías del país, por la Auditoría General de la República y por la
Auditoría Fiscal destacada ante la Contraloría de Bogotá, D.C., herramienta tecnológica
que es administrada por la CGR.
Lo anterior, no sin antes aclarar que las sanciones fiscales52, son aquellas impuestas por
la Contraloría a los servidores públicos o particulares, cuando en ejercicio de la
51
Dicha cifra se encuentra distribuida de la siguiente manera: 32 contralorías departamentales, 5
contralorías distritales y 25 contralorías municipales.
52
La fuente de los datos sobre sanciones fiscales -según el Observatorio de Transparencia y
Anticorrupción: www.anticorrupcion.gov.co-, es el Sistema Integral de Auditoría (SIA) de la
Auditoría General de la República. (Tomado de:
http://www.anticorrupcion.gov.co/Paginas/Mapa_Sanciones.aspx). Sin embargo, es necesario
consignar aquí un desacuerdo frente dicha fuente; toda vez que según el mismo Observatorio, las
Sanciones Fiscales son impuestas por la Contraloría en sus diferentes niveles y no solamente por
parte de la Auditoría General, por tanto, es a la Contraloría General a quien le asiste la
responsabilidad de hacer la consolidación de las mencionadas cifras y reportarlas al Observatorio
de Transparencia y Anticorrupción, con base en su Sistema de Información de Responsabilidad
Fiscal (SIREF) y el Sistema de Información del Boletín de Responsables Fiscales (SIBOR). Lo
anterior, en cumplimiento de lo dispuesto en el artículo 60 de la Ley 610 de 2000 y la Resolución
Orgánica 05677 de 2005 de la CGR.
administración de recursos públicos, causen un daño al patrimonio del Estado”.

(Secretaría de Transparencia, 2012).
Las cifras reportadas en el SIBOR, dan cuenta que durante el periodo 2010 a 2014, las
62 contralorías territoriales y la Auditoría General de la República, profirieron alrededor
de 2.233 fallos de responsabilidad fiscal, dentro de igual número de procesos
aproximadamente, con la siguiente tendencia:
Gráfica 10. PRF´s a nivel territorial durante el periodo 2010-2014
600
500
400
300
200
100
0
2010 2011 2012 2013 2014
PRF-TERR 543 471 380 398 441
para Investigaciones, Juicios Fiscales y Jurisdicción Coactiva de la CGR (Sistema SIBOR).
La grafica anterior, permite deducir que durante el año 2012 el control fiscal a nivel
territorial, tuvo una baja en su productividad, al proferir apenas 380 sanciones frente a los
demás años, resultados que pudieron estar jalonados en su gran mayoría, por el relevo
de contralores territoriales y la elección de nuevos mandatarios locales.
Así mismo, se puede decir que a partir del año 2013 en adelante, la efectividad del
control fiscal tuvo una leve recuperación, la cual pudo obedecer, a la implementación del
nuevo sistema oral en los procesos de responsabilidad fiscal, que permitió acelerar los
tiempos en los procedimientos y la entrada en vigor, del nuevo estatuto anticorrupción,
así como una mayor sensibilización y compromiso de la comunidad en general -
especialmente los funcionarios públicos-, como consecuencia de las fuertes campañas y
estrategias de prevención, desarrolladas por la Procuraduría General de la Nación.
3.1.3 Limitaciones, deficiencias y desafíos
De acuerdo con el artículo 274 de la Constitución Política de 1991, la Auditoría General

de la República (AGR), es la entidad encargada de ejercer el control fiscal sobre todas
las contralorías del país, incluida la General, por tanto, con el fin de conocer los
resultados de la gestión, así como las deficiencias de la CGR, se tomaron los informes de
auditoría generados por la AGR, correspondientes a los periodos 2010 a 2014.
En términos generales, en dichos informes se observa que para las vigencias 2010, 2011
y 2012, la AGR realizó auditorias regulares a la CGR, cuyos resultados dan cuenta de la
existencia de deficiencias en la planeación, programación y ejecución del presupuesto, el
cumplimiento de los manuales de contratación y supervisión, así como en el desarrollo
eficiente del proceso auditor por parte de la Contraloría.
De igual forma, la AGR advirtió que la Contraloría no estaba dando cabal cumplimiento a
los términos procesales de ley, principalmente por la inactividad y dilación procesal, que
se presenta en el trámite de los procesos de responsabilidad fiscal, con lo cual, además
de contrariar los principios constitucionales, evidencia serias deficiencias en el área
misional de la entidad para cumplir con el objetivo de investigar la existencia o no, del
daño patrimonial, mostrando con ello, desatención de los principios de celeridad y
eficiencia en la gestión.
Adicionalmente, la AGR identificó deficiencias en el trámite de atención a los

requerimientos presentados por la ciudadanía ante la Contraloría.
En cuanto al fenecimiento de las cuentas, se observa que para la vigencia 2010, la

Auditoría General no feneció la cuenta rendida por la Contraloría, mientras que las
cuentas presentadas para las vigencias 2011 y 2012 fueron fenecidas, lo que evidencia
atención y mejoras en las deficiencias detectadas.
Se precisa que frente a la vigencia 2013, la AGR dejó de lado las auditorías regulares
que venía realizando y efectuó cuatro (4) auditorias especiales así: Auditoria Especial a
la celebración del aniversario 90, al proceso contable y de contratación efectuada por la
CGR y a la gestión y resultados de los procesos de control fiscal micro, responsabilidad
fiscal y participación ciudadana.
Dichas actuaciones especiales, estuvieron marcadas por las difíciles relaciones y

diferencias interpersonales surgidas entre las entonces Auditora y Contralora General de
la República, las cuales estuvieron rodeadas de escándalos, debido al traslado de sede
de la Contraloría y los elevados costos pagados por el arrendamiento de las nuevas
instalaciones.
Dichas auditorias especiales al igual que las regulares, evidenciaron deficiencias

administrativas al interior de la Contraloría, que venían siendo reconocidas y subsanadas
por el propio órgano de control.
De acuerdo a los mencionados informes de auditoría, emitidos por la AGR para el

periodo 2011-2014, la Contraloría reflejaba un acumulado de 352 hallazgos
administrativos de los cuales, 31 presentaron presunta connotación fiscal, 107

disciplinaria, 26 penales y 7 otras incidencias53, tal como se observa a continuación:
Tabla 6. Relación de hallazgos – Contraloría

CONNOTACIÓN DE VIGENCIA AUDITADA TOTAL
LOS HALLAZGOS 2011 2012 2013 2014 HALLAZGOS
Administrativos 126 100 62 64 352
Fiscales 1 15 8 7 31
Disciplinarios 20 43 24 20 107
Penales 0 6 11 9 26
Otros 2 3 2 0 7
Fuente: Elaboración propia, con base en información tomada de los informes emitidos por la
AGR, correspondientes a las Auditorias efectuadas a las vigencias: 2011, 2012, 2013 y 2014.
Frente a los anteriores resultados, es importante aclarar que en concepto de la AGR y

para el ejercicio de auditoría, se puede entender como hallazgo:
[…] la narración explicativa y lógica de los hechos relevantes, detectados en

el examen de auditoría, el cual debe incluir el fundamento y evidencia
suficiente, conducente, pertinente y útil; estos se estructuran de acuerdo con
los siguientes atributos: condición, criterio, causa y efecto, y surgen de
comparar la situación encontrada (lo que es – condición), con lo que debió
ser (criterio). A los hallazgos determinados como producto del ejercicio de
auditoria, deberá dárseles la connotación de administrativos, sin perjuicio de
que se les pueda dar otra tipificación. (Auditoría General de la República -
AGR, 2014, p. 53ss).
Así entonces, como consecuencia del ejercicio del control fiscal, según la misma AGR
(2014), es posible que se evidencien situaciones o hechos irregulares, que
probablemente puedan generarle a los responsables de gestionar la administración,
manejo o uso de los recursos públicos, distintos tipos de responsabilidad y su
correspondiente sanción a nivel fiscal, disciplinaria, penal, administrativa u otras
incidencias, como los procesos sancionatorios que generalmente son de carácter
económico.
En este punto, también debería preguntarse: ¿Por qué resulta tan complejo y difícil,
recuperar los recursos que los corruptos le arrebatan al Estado?
53
Este número de hallazgos, tomado de los informes rendidos por la Auditoria General de la
República (AGR) en relación con la Contraloría General de la República (CGR), como resultado
de sus auditorías, corresponden al número de hallazgos que fueron trasladados, para adelantar
procesos administrativos sancionatorios.
Al respecto, se puede señalar que el problema en la recuperación de los recursos

públicos, está dado porque los responsables fiscales, bien sean servidores públicos,
personas naturales o jurídicas, que resultan condenadas mediante fallos con
responsabilidad fiscal, por lo general se declaran insolventes antes de que se dicte el
fallo, pasando de inmediato sus bienes a terceros, sin que se puedan rastrear ni mucho
menos iniciar alguna acción de recuperación o imposición de medida cautelar, el
panorama anterior se presenta cuando se decide actuar de manera oportuna y decidida
contra la corrupción.
Porque también existe el otro escenario, caracterizado por la ausencia de medidas

cautelares al interior de los PRF, una vez se decreta su apertura, lo cual ocurre en la
gran mayoría de las dependencias de la CGR, que adelantan el conocimiento de los
procesos, bien sea por desconocimiento, desidia o miedo a la responsabilidad del
funcionario que las ordena, ante un posterior señalamiento por actuar con temeridad o
mala fe.
Aunado a lo anterior, también se observa que las pólizas de manejo vinculadas a los
procesos de responsabilidad fiscal, en la gran mayoría de los casos, apenas cubren entre
el 1 y el 3% del presupuesto de cada vigencia, representando cifras irrisorias al tratar de
recuperar por este medio, el resarcimiento del daño patrimonial.
Otra limitante, aparece cuando al momento de proferir los fallos, las sociedades o
personas jurídicas vinculadas, se han disuelto y por tanto ya no existen, con el agravante
de que nadie va a venir a crear o reactivar nuevamente las empresas, para responder
pecuniariamente por las sanciones fiscales.
La realidad es que los órganos de control fiscal, como la Contraloría, se encuentran

maniatadas para poder hacer un mejor recaudo, debido a que habitamos en un país
donde pulula la evasión, en todos los niveles y clases sociales, lo cual se agrava con una
clase política que no le interesa tener controles eficientes.
De otro lado, tal como lo señalaba la entonces Contralora General Sandra Morelli, la
CGR “a veces parece un niño grande en ropa pequeña y otras veces le sobran dos o tres
tallas” (Morelli Rico, 2011, p. 12).
La anterior analogía, se hacía para advertir que el diseño institucional de la Contraloría

recogido en los artículos 267 y 268 de la Constitución, es ambicioso en funciones, pero
limitado en herramientas y marcos normativos, lo que no le permite a la entidad,
adaptarse a los desafíos de los nuevos tiempos; según la misma Morelli (2011), la
adaptación a dichos cambios, debería incluir correctivos legislativos, reglamentarios y
funcionales.
Cambios que en el actual periodo legislativo y con la anuencia del hoy Contralor General
Dr. Edgardo Maya Villazón, parecerían tener una respuesta al punto que han permitido,
dar tránsito a un proceso de cambio y modernización del sistema de control fiscal en

Colombia y a la misma CGR, cuyos resultados se verán muy pronto.
3.2 Procuraduría General de la Nación - PGN

La Procuraduría General de la Nación (PGN), es el máximo organismo del Ministerio
Público, conformado además por la Defensoría del Pueblo y sus niveles
desconcentrados, su creación data desde 1830; se encarga de velar por el correcto
ejercicio de las funciones encomendadas por la Constitución y la Ley, a los servidores
públicos y los particulares, y su misión consiste en:
Vigilar el cumplimiento de la Constitución, las leyes, las decisiones judiciales

y los actos administrativos; promover y proteger los derechos humanos;
defender el interés público y vigilar la conducta oficial de quienes
desempeñan funciones públicas… (Procuraduría General de la Nación -
PGN, 2014).
El funcionamiento de la PGN, se desprende de los lineamientos consignados en el

capítulo 2 del título X, de la Constitución Política de 1991 (artículos 275 a 284), a partir de
los cuales, desarrolla una importante labor relacionada con la prevención de la
corrupción; su planta de personal para la vigencia 2014, se estimaba en 4.137 cargos,
distribuidos de la siguiente manera:
Tabla 7. Planta de personal Procuraduría General de la Nación
Fuente: Informe de Gestión 2014 de la PGN
Para analizar el rol desempeñado por la PGN, dentro la lucha contra la corrupción, y
teniendo en cuenta el periodo de interés para la presente investigación (2010-2014), es
necesario tomar como base, los Planes Estratégicos Institucionales: 2009-2012
“Procurando orden y rectitud” y el Plan Estratégico 2013-2016, identificado con el mismo
nombre.
Dentro de los mencionados planes, se observa el siguiente objetivo o eje estratégico

institucional: “2. Luchar contra la corrupción y la impunidad”, objetivo a través del cual, la
PGN pretende:
[…] evitar que las acciones u omisiones en ejercicio de la función pública

atenten contra el interés general o particular, en beneficio propio o de un
tercero. Se busca garantizar que si dichos hechos llegaren a ocurrir, sean
mitigados, corregidos y se emprendan acciones orientadas a prevenir su
reincidencia y que sus responsables sean sancionados. (Ordoñez
Maldonado, 2009, p. 13).
Según se observa en los mencionados Planes Estratégicos, el anterior objetivo o eje

estratégico, ha sido contemplado y desarrollado durante dos administraciones
consecutivas, es decir, desde el año 2009 hasta 2016, con algunos cambios en las líneas
de acción que lo desarrollan para el periodo 2013-2016, tal como se describe más
adelante; dicha continuidad, obedece en parte a la reelección del Procurador General Dr.
Alejandro Ordoñez Maldonado, quien viene ejerciendo el cargo desde el año 2009.
Adicionalmente, dentro de la visión de la PGN propuesta para el periodo 2013-2016, se

evidencia la adopción de una voluntad institucional, para enfrentar el fenómeno de la
corrupción, así:
Visión: Una Procuraduría cercana al ciudadano, que protege sus derechos,

combate la corrupción y la impunidad, vigila y controla la función de los
servidores públicos; en aras de eliminar las causas que dan origen a las
actuaciones administrativas improcedentes. (Ordoñez Maldonado, 2013, p.
7). (Subrayado fuera de texto).
Tabla 8. Planes Estratégicos Institucionales (PEI) de la PGN periodos 2009-2016

OBJETIVO O EJE
PLANES Y
ESTRATÉGICO LÍNEAS DE ACCIÓN
PERIODOS
INSTITUCIONAL
2.1. Desarrollar acciones tendientes a la implementación de
herramientas que permitan mitigar los riesgos de corrupción.
2.2. Consolidar la participación activa ante las autoridades
Plan 2009-2012. 2. Luchar contra la
judiciales*.
Procurando orden corrupción y la
54 2.3. Participación activa ante las autoridades administrativas.
y rectitud impunidad.
2.4. Mejorar el seguimiento y control a los procesos
disciplinarios adelantados por otras instancias.
2.5. Fortalecer la capacidad investigativa de la Procuraduría
54
Tomado de: Ordoñez Maldonado, A. (2009). Plan Estratégico 2009-2012. Procurando orden y
rectitud.
OBJETIVO O EJE
PLANES Y
ESTRATÉGICO LÍNEAS DE ACCIÓN
PERIODOS
INSTITUCIONAL
General de la Nación, para el adecuado ejercicio de sus
funciones.
2.6. Optimizar el seguimiento al programa de protección de
testigos, y el aseguramiento de pruebas adscritas a los
procesos judiciales y disciplinarios.
2.7. Optimizar la vigilancia para detectar y sancionar hechos
de corrupción en los procesos administrativos y judiciales*.
2.1. Optimizar la vigilancia para detectar y sancionar hechos
de corrupción*.
2.2. Promover el acceso a la información y transparencia en
las entidades Públicas.
Plan 2013-2016. 2. Luchar contra la 2.3. Fortalecer los mecanismos de participación activa de la
Procurando orden corrupción y la ciudadanía en el control social.
55
y rectitud impunidad. 2.4. Consolidar la participación activa ante autoridades
judiciales y administrativas*.
2.5. Fortalecer la función de intervención penal en materia
de recuperación de bienes y lavado de activos por
corrupción.
*Dichos colores pretenden resaltar las líneas de acción contra la corrupción,
CONVENCIONES que se han mantenido en los PEI de la PGN, durante los periodos 2009-
2012 y 2013-2016.
http://www.procuraduria.gov.co/portal/index.jsp?option=co.gov.pgn.portal.frontend.component.pag
efactory.gel.PlanEstrategicoComponentPageFactory
De igual forma, al analizar la estructura orgánica de la PGN, se observa la existencia de

la Unidad Anticorrupción, adscrita a la Dirección Nacional de Investigaciones Especiales,
como una dependencia con dedicación exclusiva en la ofensiva contra la corrupción56, tal
como se aprecia a continuación.
55
Tomado de: Ordoñez Maldonado, A. (2013). Plan Estratégico Institucional: Procurando orden y
rectitud 2013-2016.
56
Funciones asignadas mediante el artículo 10 del Decreto 262 de 2000. “Por el cual se modifican
la estructura y la organización de la Procuraduría General de la Nación y del Instituto de Estudios
del Ministerio Público…”. (Alcaldía Mayor de Bogotá, D.C., 2000).
Gráfica 11. Organigrama de la PGN

http://www.procuraduria.gov.co/portal/Estructura.page
Lo datos anteriores, evidencian que la continuidad del Procurador General, ha permitido

la prolongación de un objetivo estratégico institucional y dos líneas de acción específicas,
para desarrollar la estrategia contra la corrupción, las cuales se han venido desarrollando
en los dos periodos de su administración, desde el año 2009 hasta el año 2016.
Para referenciar los resultados más destacados de la PGN, obtenidos dentro su

estrategia contra la corrupción, se acudió a los Informes de Gestión rendidos por la
Entidad, dentro los cuales se observan los siguientes logros:
Para la vigencia 2010, “con el objetivo de promover el acatamiento de las normas

anticorrupción57 y reducir los niveles de incumplimiento por parte de las entidades del
orden nacional y territorial, la Procuraduría diseño una metodología de monitoreo
denominada Índice de Gobierno Abierto (IGA)” (Ordoñez Maldonado, 2011, p. 43);
además de los diferentes acompañamientos preventivos, efectuados en varios procesos
de contratación de gran importancia para el país, así como las intervenciones realizadas
en la jurisdicción penal, civil y del contencioso que le asisten.
Para la vigencia 2011, se dieron a conocer los resultados de la prueba piloto del IGA,
desarrollada en cinco departamentos del país, de cuyo ejercicio se concluyó que “el 99%
de las personas encuestadas (350), manifestaron que el IGA contribuye a mejorar el
control en los entes territoriales y que además, permite corregir debilidades en el
cumplimiento de normas anticorrupción” (Ordoñez Maldonado, 2012, p. 73ss).
Adicionalmente, para el año 2011 se materializó el propósito de crear un Observatorio

Anticorrupción58, “que permitiera capturar, analizar y generar sistemáticamente
información relevante, con el fin de detectar y prevenir riesgos y actos de corrupción en la
gestión pública” (Ordoñez Maldonado, 2012, p. 77); además, la PGN promovió la perdida
de investidura, sanción y destitución de varios congresistas, ministros59, gobernadores,
57
Se entienden como normas estratégicas anticorrupción, aquellas disposiciones que buscan
implementar medidas preventivas en el sector público, en el marco de las Convenciones
Interamericana y de Naciones Unidas de Lucha Contra la Corrupción (Ordoñez Maldonado, 2012,
p. 73).
58
Tal como se ha manifestado, la gestación y puesta en funcionamiento de la herramienta
tecnológica “Observatorio de Transparencia y Anticorrupción”, fue una iniciativa de la Procuraduría
General de la Nación; sin embargo, desde el año 2012 la administración y desarrollo del
Observatorio (www.anticorrupcion.gov.co), es responsabilidad de la Secretaria de Transparencia
de la Presidencia de la República. (Observatorio de Transparencia y Anticorrupción, 2012).
59
Hace referencia al caso del Ex Ministro de Agricultura Andrés Felipe Arias Leyva, por la
celebración indebida de convenios especiales con el IICA, dentro del programa Agro Ingreso
Seguro (AIS).
directores de organismos de seguridad del Estado60, funcionarios públicos y

contratistas61, por conductas asociadas a prácticas corruptas.
Durante la vigencia 2012, la PGN continúo con la recolección de información sobre las
sanciones impuestas tanto por los jueces como por la Contraloría y la misma
Procuraduría, relacionadas con hechos de corrupción, tarea desarrollada a través del
mencionado Observatorio Anticorrupción, cuyo impacto “es medido principalmente desde
tres (3) componentes: información, conversación y educación” (Ordoñez Maldonado,
2013, p. 71ss).
De igual forma, durante la vigencia (2012) “la Institución dirigió sus esfuerzos a incentivar
una cultura que evite la vulneración de los derechos ciudadanos y el costo social que
esto implica” (Ordoñez Maldonado, 2013, p. 76); así mismo, desarrolló un proyecto
orientado a analizar las variables que intervienen en la consolidación de la cultura de la
legalidad y la integridad, dado el reiterado incumplimiento normativo por parte de los
servidores públicos (Ordoñez Maldonado, 2013); es así como, para la vigencia 2013 la
PGN,
[…] con el propósito de generar buenas prácticas en la Contratación Estatal y

evitar la materialización de hechos que pudieran afectar el buen desempeño
contractual, en la gestión pública, elaboró un manual de buenas prácticas,
donde se da una guía para la elaboración de los manuales de contratación
de las entidades públicas; así como la gestión para la creación y permanente
actualización del vínculo http://www.procuraduria.gov.co/portal/Funcion-
publica-contratacion.page, para informar a la ciudadanía y al sector estatal
sobre las normas que rigen la gestión contractual del Estado y brindar
herramientas de orientación, que promuevan las buenas prácticas en la
materia. (Ordoñez Maldonado, 2014, p. 43).
Entre tanto para la vigencia 2014, la PGN presentó los resultados acumulados del IGA 62
implementado en las Alcaldías y Gobernaciones de todo el país; los datos publicados,
dan cuenta de un nivel de desempeño del 64,4% por parte de las gobernaciones y un
60,3% por parte de las alcaldías (Ordoñez Maldonado, 2015), frente a lo cual, la PGN
advirtió lo siguiente:
60
Aquí se hace referencia a las investigaciones y sanciones impuestas contra varios directores,
subdirectores y altos funcionarios del suprimido DAS, como consecuencia del escándalo de las
chuzadas.
61
Aquí se hace relación a las intervenciones y seguimientos hechos por la PGN, a los casos
conocidos como “el carrusel de la contratación”.
62
Este índice permite a cualquier entidad y a la ciudadanía en general, evaluar y conocer de
manera clara y precisa, si se está cumpliendo o no con las funciones y fines constitucionales.
(Ordoñez Maldonado, 2015, p. 37); las cifras publicadas para el año 2014, recogen datos de las
vigencias 2010 a 2013.
En el 2014, se realizó la primera medición con base en la información de la

vigencia del año 2012, estableciéndose como resultado, que el Estado
colombiano en su conjunto, solo presenta una probabilidad de cumplimiento
del 23% en sus obligaciones normativas básicas, frente a un alarmante 77%
de probabilidad de incumplimiento. (Ordoñez Maldonado, 2015, p. 44).
Dicha medición, se realizó con el apoyo de una nueva herramienta implementada por la
Entidad, denominada INTEGRA, la cual,
[…] propone el cálculo de una probabilidad de cumplimiento normativo, a

partir de un modelo de monitoreo, evaluación y control, partiendo de la
caracterización de las normas estratégicas que deben cumplir las entidades
públicas, desde la clasificación de los procesos esenciales, que reflejan el
cumplimiento de los derechos a favor de las personas y expresan, en buena
medida, los actos, hechos y operaciones de la gestión de la entidad, para
finalmente ser combinados a través de criterios de ponderación, de
conformidad con un modelo de análisis matemático-estadístico. (Ordoñez
Maldonado, 2015, p. 43).
Del Informe de Gestión correspondiente a la vigencia 2014, se destacan varias

conclusiones, producto de las mediciones realizadas por la Procuraduría, a través de las
herramientas IGA e INTEGRA, cuyos resultados de alguna manera, deben generar cierta
preocupación para el Estado, teniendo en cuenta las siguientes evidencias:
1. Existen al interior del Estado, sistemas de información desarticulados y

con estructuras de datos muy desiguales, que hacen que el análisis de la
información de manera integral se dificulte, sobre todo en la etapa de su
organización.
2. Baja cobertura y homogeneidad de cada sistema de información.
3. Calidad deficiente de los datos.
4. Más del 50% de las entidades se encuentran por fuera del foco de
observación del Estado, ya que no poseen información sobre sus cuentas,
su ejecución presupuestal, políticas de talento humano y sistema de
control interno, entre otros.
5. Falta de comunicación y articulación entre las entidades del Estado, frente
al desarrollo de sus procesos. (Ordoñez Maldonado, 2015, p. 45).
En cuanto a las cifras de las sanciones disciplinarias, proferidas por la misma

Procuraduría y reportadas en el Observatorio de Transparencia y Anticorrupción, es
necesario precisar lo siguiente:
Sanción disciplinaria63: es la pena que se impone cuando un servidor público

o particular, con alguna relación contractual con el Estado, incurre en
cualquiera de las conductas que conllevan al incumplimiento de deberes,
extralimitación en el ejercicio de derechos y funciones, prohibiciones y
violación del régimen de inhabilidades, incompatibilidades, impedimentos y
conflicto de intereses, tal como lo estipula la ley. (Secretaría de
Transparencia, 2012).
Adicionalmente, se aclara que uno de los objetivos del mencionado Observatorio, es la

consolidación de información proferida por los órganos de control e investigación estatal
(Procuraduría y Contraloría) y la Fiscalía General de la Nación, el cual a Diciembre de
2015 reflejaba 65.746 sanciones proferidas, de las cuales, 3.898 son de carácter penal,
61.848 disciplinarias y ninguna de tipo fiscal, tal como se observa en la siguiente imagen.
Gráfica 12. Mapa de sanciones
Fuente: Imagen tomada el 31/12/2015 de la página:

http://www.anticorrupcion.gov.co/Paginas/Mapa_Sanciones.aspx
63
Según el Observatorio de Transparencia y Anticorrupción, la fuente de los datos reportados
sobre sanciones disciplinarias en el país, es el Sistema de Información y Registro de Inhabilidades
(SIRI) de la Procuraduría General de la Nación. (Tomado de:
http://www.anticorrupcion.gov.co/Paginas/Mapa_Sanciones.aspx).
Frente a los 61.848 registros de sanciones disciplinarias proferidas por la PGN, estas
van desde el año 2008 hasta el 2015 y están discriminadas, de acuerdo al tipo de
persona sancionada, así:
Gráfica 13. Sanciones disciplinarias proferidas durante el periodo 2008-2015
40.000
35.000
30.000
25.000
20.000
15.000
10.000
5.000
-
Contratista Miembro de la Particular que Representante Servidor
fuerza pública ejerce función legal público
pública
CANTIDAD 6 39.520 68 1 22.253

http://www.anticorrupcion.gov.co/Paginas/Detalle_Sanciones.aspx
Lo anterior, refleja un elevado número de sanciones contra miembros de la fuerza pública

y servidores públicos, que en total suman el 99,88% de todas las sanciones impuestas
por la Procuraduría durante el periodo 2008-2015; la causa de esta considerable cifra,
podría estar relacionada con el fenómeno de los falsos positivos y los diferentes casos de
corrupción, sucedidos durante el gobierno del expresidente Álvaro Uribe Vélez (2002-
2010) y que fueron resueltos después de su mandato.
Por otra parte, al analizar nuestro periodo de interés (2010-2014), se obtienen los
siguientes datos:
Tabla 9. Cantidad de sanciones disciplinarias por tipo y año

AÑO DE LA SANCIÓN
CALIDAD DEL SANCIONADO TOTAL
2010 2011 2012 2013 2014
Contratista - - - - - -
Miembro de la fuerza pública 6.435 5.565 5.864 4.974 4.361 27.199
Particular que ejerce función pública 6 5 5 19 7 42
Representante legal - 1 - - - 1
Servidor público 2.898 3.181 3.067 2.711 2.466 14.323
CANTIDAD DE SANCIONES 9.339 8.752 8.936 7.704 6.834 41.565

En cuanto a la tendencia en la imposición de sanciones disciplinarias, la siguiente gráfica,

deja entrever un descenso en el número de sanciones al finalizar el periodo 2010-2014,
producto posiblemente, de la interiorización de una cultura de la legalidad en las
instituciones públicas, a donde han llegado las campañas de prevención que desarrolla la
Procuraduría y también, como consecuencia del mensaje represivo, enviado a través del
elevado número de sanciones proferidas.
Gráfica 14. Tendencia de sanciones disciplinarias durante el periodo 2010-2014
10.000
9.000
Número de sanciones
8.000
7.000
6.000
5.000
4.000
3.000
2.000
1.000
-
2010 2011 2012 2013 2014
SANCIONES 9.339 8.752 8.936 7.704 6.834

De otra parte, para lograr determinar los resultados de la gestión adelantada por la PGN,
durante los años 2011 a 2014, se remite a los informes de auditoría emitidos por la CGR
(Entidad encargada de ejercer la vigilancia y control a la misma), de los cuales se
concluye lo siguiente:
 La CGR realizo auditoria a las vigencias: 2011, 2012 y 2013.

 Para la vigencia 2014, no se realizó auditoría –según respuesta de la CGR-, por
tanto, los resultados que se consignan en la siguiente tabla, corresponden a un
promedio de los históricos obtenidos en cada componente, la inclusión de dichos
datos se considera necesaria, para efectos de poder realizar posteriormente, un
comparativo con las calificaciones obtenidas por la Fiscalía.
 La calificación de la Gestión y Resultados de la Procuraduría durante el periodo
comprendido entre los años 2011 y 2014, arroja un promedio acumulado de 83,71
puntos, que la ubican en el rango de Favorable, según los criterios de la CGR.
Tabla 10. Resultados de la evaluación de la Gestión y Resultados de la Procuraduría

VIGENCIA AUDITADA PROMEDIO DE LA
PONDERACIÓN
COMPONENTES CALIFICACIÓN
DE LOS
EVALUADOS 2011 2012 2013 2014 POR
COMPONENTES
COMPONENTE
CONTROL DE GESTIÓN 20 15,58 17,07 15,86 16,17 16,17
CONTROL DE
30 21,75 24,30 24,00 23,35 23,35
RESULTADOS
CONTROL DE LEGALIDAD 10 6,58 8,70 8,38 7,89 7,89
CONTROL FINANCIERO 30 30,00 27,00 30,00 29,00 29,00
MECANISMOS DE
10 6,27 8,16 7,48 7,30 7,30
CONTROL INTERNO
TOTALES ACUMULADOS
100 80,18 85,23 85,72 83,71 83,71
POR VIGENCIA
CGR, correspondientes a las Auditorias efectuadas a las vigencias: 2011, 2012 y 2013.
En cuanto al detalle de los componentes evaluados, la siguiente gráfica permite concluir

en términos generales, que la Procuraduría General ha realizado un adecuado manejo de
los recursos públicos, asignados para el cumplimiento de su misión institucional, entre
ellos la lucha contra la corrupción.
Gráfica 15. Calificación histórica de los componentes
Se destaca de lo anterior, la adecuada aplicación de la normatividad contable pública en

el manejo financiero de los recursos, la gestión y los resultados obtenidos por la Entidad,
cuyas cifras se acercan al tope máximo de ponderación de cada componente.
Para conocer las limitaciones y deficiencias de la Procuraduría, también se recurre a los

informes de auditoría emitidos por la CGR, en los cuales se observa que durante los
periodos 2011 a 2014, la PGN refleja un acumulado de 105 hallazgos64, en su gran
mayoría, correspondientes a deficiencias de tipo administrativo, tal como se observa a
continuación:
Tabla 11. Relación de hallazgos - Procuraduría

Fiscales 0 0 0 0 0
Penales 0 0 0 0 0
65
Otros 0 2 0 0 2
Pese a la calificación favorable de la gestión y resultados de la Entidad; según la misma

CGR, la Procuraduría aun presenta carencias de carácter administrativo, relacionadas
con deficiencias de planeación, ejecución y control de los recursos; situación que no le
permiten obtener índices de desempeño cercanos al 100%.
Adicionalmente, en cuanto al seguimiento al Plan de Mejoramiento Institucional (PMI) por

parte de la Contraloría, para la vigencia 2013 la PGN presentó un cumplimiento del 83%
y un avance del 84% del PMI; llamando la atención el “cumplimiento parcial,
incumplimiento o inefectividad de las acciones planteadas para subsanar once (11)
hallazgos, las cuales deben redireccionarse” (Jiménez García, 2014, p. 60ss).
Hallazgos que evidenciaron deficiencias en los registros y reportes de información sobre

sanciones penales y disciplinarias, en los diferentes aplicativos de acceso público y
restringido, la prescripción de procesos disciplinarios y deficiencias en el manejo
64
Para efectos de una mejor interpretación de los hallazgos proferidos por la Contraloría, es
importante aclarar lo siguiente: “Todos los hallazgos determinados por la CGR, son
administrativos, sin perjuicio de sus efectos fiscales, penales, disciplinarios o de otra índole y
corresponden a todas aquellas situaciones que hagan ineficaz, ineficiente, inequitativa,
antieconómica o insostenible ambientalmente, la actuación del auditado, o que viole la
normatividad legal y reglamentaria o impacte la gestión y el resultado del auditado…”. (Maya
Villazón, 2015, p. 48ss).
65
Estos hallazgos corresponden a dos funciones de Advertencia, emitidas por la CGR;
consignados en el Informe de Auditoria vigencia 2012. (Romero Cruz, 2013).
presupuestal de los recursos, así como deficiencias en la formulación, seguimiento y

evaluación de los diferentes planes, programas y proyectos de la entidad.
3.3 Fiscalía General de la Nación - FGN

La Fiscalía General de la Nación (FGN), es el principal ente de investigación y acusación
penal del Estado colombiano, su creación se dio con la Constitución Política de 1991 y
comenzó a ejercer sus funciones desde el mes de julio de 1992, ésta hace parte de la
rama judicial y su misión consiste en lo siguiente:
Ejercer la acción penal y participar en el diseño de la política criminal del

Estado; garantizar la tutela judicial efectiva de los derechos de los
intervinientes en el proceso penal; generar confianza y seguridad jurídica en
la sociedad mediante la búsqueda de la verdad, la justicia y la reparación.
(Fiscalía General de la Nación - FGN, 2013).
El marco normativo bajo el cual la FGN desempeña y cumple sus funciones, se consagra
en el Capítulo 6 del Título VIII, de la Constitución Política de 1991 (artículos 249 a 253);
dentro su estructura se encuentra el Cuerpo Técnico de Investigación (CTI), uno de los
principales órganos que ejercen funciones de Policía Judicial, de manera permanente.
Para la vigencia 2014, la FGN contaba con una planta de personal compuesta por 28.836
cargos, distribuidos de la siguiente manera:
Tabla 12. Planta de cargos Fiscalía General de la Nación
Fuente: Informe de Gestión 2013-2014 de la FGN
Se destaca además, que el periodo que interesa analizar (2010-2014) presenta varias
características especiales, relacionadas con los constantes cambios de Fiscal General,
ante la anulación de la elección de la entonces titular del cargo Dra. Viviane Morales.
En ese sentido, se precisa que desde el mes de agosto de 2009 hasta enero de 2011,
fungió como Fiscal General (encargado) el Dr. Guillermo Mendoza Diago, quien hizo
entrega del cargo a la Dra. Viviane Morales, la cual estuvo en el cargo hasta el mes de
febrero de 2012 y fue retirada del mismo, ante la anulación de su elección por parte del
Consejo de Estado.
Posteriormente ante la vacancia del cargo, este fue asumido por la Dra. Martha Lucia
Zamora durante el mes de marzo de 2012, al cabo del cual, fue reemplazada por el
Fiscal General de la Nación Dr. Luis Eduardo Montealegre Lynett; es decir, que en
menos de un año y medio, el país tuvo cuatro Fiscales Generales.
El interés por referenciar los mencionados cambios, radica en que estos también
impactaron significativamente en la proyección y el direccionamiento estratégico de la
Entidad, durante el periodo a analizar, afectando además la generación de resultados en
la lucha contra la corrupción.
Para identificar su rol dentro de la estrategia contra la corrupción, es necesario conocer

su estructura organizativa y funcional, frente a la cual se puede advertir que desde el año
2013, la FGN viene siendo objeto de un proceso de reestructuración y modernización,
según lo dispuesto en la Ley 1615 de 201366 y la Ley 1654 de 201367.
Dentro de su Direccionamiento o Plan Estratégico Institucional (PEI), planteado para los

años 2009 a 2012, no se evidencian objetivos, líneas estratégicas o similares, que
apunten de forma directa a la lucha contra la corrupción; sin embargo, dentro de la
estructura orgánica de la época, se evidencia la existencia de una dependencia
denominada Unidad Nacional Especializada en delitos contra la Administración Publica68,
Unidad que según el Informe de Gestión 2009-2010,
[…] asume el conocimiento de casos, considerados como de posible

corrupción, asignados especialmente por el Fiscal General de la Nación en
66
Ley 1615 de 2013. “Por la cual se crea el fondo especial para la administración de bienes de la
Fiscalía General de la Nación, se establecen los sistemas de administración de bienes, y se dictan
disposiciones generales sobre su funcionamiento”.
67
Ley 1654 de 2013. “Por la cual se otorgan facultades extraordinarias pro témpore al Presidente
de la República para modificar la estructura y la planta de personal de la Fiscalía General de la
Nación y expedir su régimen de carrera y situaciones administrativas”.
68
En los informes de Gestión presentados por la Fiscalía, para destacar los resultados de la lucha
contra la corrupción, a ésta Unidad Especializada se le denomina “Unidad Anticorrupción”; ésta
denominación que se le atribuye en función de los casos que adelanta, mas no por su
conformación o designación de manera oficial.
atención a la gravedad y complejidad de los mismos, la naturaleza de los

hechos que se investigan, la calidad de los implicados, la connotación
nacional e incluso internacional de los temas involucrados, la cuantía de los
recursos públicos comprometidos y la necesidad de hacer eficiente y eficaz
la administración de justicia… Los asuntos objeto de asignación especial a la
Unidad Nacional, se refieren principalmente a eventuales delitos contra la
administración pública y contra la administración de justicia, la fe pública, el
patrimonio económico y los mecanismos de participación democrática,
atribuibles tanto a servidores públicos como a particulares. (Mendoza Diago,
2010, p. 117). (Subrayado fuera de texto).
De igual manera, llama la atención que dentro del Plan Estratégico 2013-2016, planteado
por el Fiscal General Dr. Montealegre, tampoco se evidencia la formulación de acciones
estratégicas en contra de la corrupción; estas vienen a aparecer en una modificación69
realizada al mencionado Plan, en el mes de julio de 2015 y solo de manera enunciativa
dentro de la presentación del mismo, en los siguientes términos:
El objetivo fundamental del proceso de modernización, es aprovechar las

oportunidades de mejoramiento disponibles, para así ofrecer un servicio que
responda a la realidad del país. En este sentido, se busca establecer una
institución racional, reflexiva, profesional, alerta ante posibles actos de
corrupción y respetuosa de los derechos humanos. (Montealegre Lynett,
La anterior modificación, obedeció al proceso de reestructuración de la Entidad,

promovido a partir de la Ley 1654 de 2013, dentro del cual, también se modificó la
estructura de la Fiscalía, quedando de la siguiente manera:
69
Mediante Resolución No. 0-1294 del 22 de julio de 2015, fue modificada la Resolución 0-0269
de 2013 a través de la cual, se profirió el Direccionamiento Estratégico de la Fiscalía General de la
Nación para el periodo 2013-2016.
Gráfica 16. Estructura de la Fiscalía General de la Nación 2014

http://www.fiscalia.gov.co/colombia/wp-content/uploads/ORG4.pdf
Los datos anteriores, evidencian que la estrategia contra la corrupción al interior de la

Fiscalía General, se concibe como un asunto “accesorio” dentro de su quehacer misional;
es decir, el fenómeno se ataca de manera transversal desde la investigación y sanción
de los delitos contra la administración pública, más no como un delito en sí y menos
como una problemática social, tratamiento que de alguna manera le resta importancia
estratégica al problema.
Solo a partir del mes de enero de 2014, dentro su estructura organizativa se observa la
creación de una dependencia, con dedicación exclusiva para enfrentar el fenómeno (de
acuerdo a la gráfica anterior), acotando que aún persiste la ausencia de objetivos y
estrategias institucionales, que permitan el direccionamiento de recursos y el desarrollo
de acciones directas contra la corrupción.
Los datos sobre los resultados más destacados en la lucha contra la corrupción, por
parte de la Fiscalía, se obtienen de los Informes de Gestión rendidos por cada uno de los
Fiscales Generales, que estuvieron al frente de la entidad, en los diferentes periodos
referenciados anteriormente; por tanto, del Informe de Gestión 2009-2010 se extrajo lo
siguiente:
[…] son diversas las acciones penales, que permitieron condenas ejemplares
y ayudaron a identificar formas de corrupción administrativa, caracterizadas
por la creación de oscuras estructuras corporativas para ocultar a los
beneficiarios de esos actos y borrar la pista de los caudales obtenidos
ilícitamente. Los fiscales descubrieron la utilización de figuras jurídicas y
financieras, como la fiducia, para dar apariencia de legalidad a negocios que
suponen en realidad la apropiación indebida de recursos públicos, en
provecho de particulares. También se ha advertido, un comportamiento
recurrente en la desviada utilización de órdenes ilegales, para generar
detrimento al erario –mediante tutelas, embargos y mandamientos de pago–,
por parte de abogados y ex funcionarios del sistema judicial. (Mendoza
Diago, 2010, p. 6). (Subrayado fuera de texto).
Durante el periodo aludido, la FGN destaca el conocimiento de 36 casos por delitos

contra la administración pública, así como la medida de aseguramiento, contra la ex
representante a la Cámara Yidis Medina Padilla y:
[…] la toma de importantes decisiones en casos sensibles de corrupción, en

los cuales aparecen involucrados, entre otros, varios alcaldes y funcionarios
de administraciones departamentales y municipales, funcionarios de
entidades prestadoras de servicios de salud, contratistas del Estado,
abogados y ex trabajadores de Foncolpuertos y de Cajanal. (Mendoza Diago,
2010, p. 121ss).
Para la vigencia 2011, la Fiscalía reportó el conocimiento a nivel nacional de 1.500 casos
por corrupción administrativa y el logro de 32 condenas; así mismo, la Entidad destaca lo
siguiente:
Los hechos dejan en evidencia la participación de funcionarios públicos en el

despojo de tierras en varias zonas del país; la apropiación de los recursos de
los más vulnerables, destinados para el mejoramiento del servicio de salud y
educación; los innumerables casos por apropiación de los recursos a través
de obras civiles para la construcción o el mejoramiento de escuelas, centros
de salud, vías y acueductos, entre otros; el desvío o apropiación de los
recursos procedentes de regalías; el fraude multimillonario en pensiones en
Foncolpuertos, Cajanal o el Instituto de Seguros Sociales (ISS); el irregular

reconocimiento de perjuicios a víctimas de la violencia; las falsas
desmovilizaciones en donde se comprometieron recursos de la Nación; el
irregular manejo de dineros públicos a través de entidades financieras, como
el Banco Agrario; la inversión y difícil recuperación de recursos del erario en
entidades no vigiladas, entre otros temas. (Morales Hoyos, 2012, p. 66).
Se destacan además, varios casos relevantes como el programa del Ministerio de

Agricultura Agro Ingreso Seguro (AIS); el fraude del ex congresista Teodolindo
Avendaño; una red de funcionarios públicos vinculados con el despojo de tierras en la
región de los Montes de María; el fraude en el ISS en la Costa Atlántica; las exorbitantes
mesadas pensionadas vinculadas al caso de Foncolpuertos; el tráfico de influencias en
Fondelibertad y la falsa desmovilización del grupo ilegal Cacica La Gaitana, entre otros.
Mientras tanto, para la vigencia 2012-2013 la Fiscalía reportó la creación de una

subunidad, para los casos de corrupción en el sector de la salud y el “inicio de 674
investigaciones nuevas” (Montealegre Lynett, 2013, p. 83ss).
Dentro de los casos más representativos se destacan: la captura del asistente de un

fiscal local en el Municipio de Tadó – Chocó; las irregularidades en el Hospital de
Meissen en Bogotá y el carrusel de la salud en la Nueva EPS; así como las acusaciones
logradas, dentro del caso de las cárceles del INPEC y Fondelibertad .
Además de lo anterior, la Fiscalía adoptó e implementó varias medidas judiciales y

administrativas de descongestión, entre ellas, la construcción de “una visión estratégica
de la persecución penal, entendiendo que la corrupción, al igual que los demás
fenómenos criminales, responde a estructuras reconocibles, a regularidades, a patrones
comunes, a formas sociales y a acciones colectivas estructuradas” (Montealegre Lynett,
2013, p. 85).
Para la vigencia 2013, la FGN a través de la Unidad Anticorrupción, resalta las

actuaciones realizadas dentro de varios casos trascendentales, así: la adjudicación en la
concesión de la explotación del Chance en el departamento de Sucre; las contrataciones
realizadas en varios municipios para mitigar los efectos de la ola invernal; el servicio pre
hospitalario de ambulancias en Bogotá; el fraude en la Federación Nacional de Cafeteros
y los cobros fraudulentos realizados por la EPS Solsalud al Fosyga. (Montealegre Lynett,
2014, p. 95ss).
Para la vigencia 2014, se comenzó con el proceso de implementación de la

restructuración de la Entidad, a través de la creación de áreas organizadas por líneas
temáticas de gran impacto; entre ellas, se observa la creación de la Dirección de
Articulación de Fiscalías Nacionales Especializadas, dentro de la cual se encuentra la
Dirección de Fiscalía Nacional Especializada contra la Corrupción, tal como se observa
en la Grafica 16. “Estructura de la Fiscalía General de la Nación 2014”; según el
mencionado informe, al finalizar la vigencia 2014 “dicha Dirección tenía una carga laboral
de 8.461 casos en etapa de indagación, investigación y juicio dentro de la Ley 906 de
200470, por delitos contra la administración pública” (Montealegre Lynett, 2015, p. 44ss).
Atendiendo el proyecto de modernización, la Dirección de Fiscalías Nacionales definió los

siguientes lineamientos, de cada uno de los ejes temáticos adscritos a dicha Dirección,
así:
III. Corrupción en la Administración de Justicia, con sede en Bogotá y tres

grupos de Fiscales encargados de investigar a los Servidores de la Rama
Jurisdiccional y del Ministerio Público; a los Servidores de la Fiscalía General
de la Nación y a los Servidores de Policía Judicial. (Montealegre Lynett,
2015, p. 34).
Dentro del mencionado eje temático, se destacan los siguientes casos y resultados: la
judicialización y captura del Fiscal del Municipio de Cimitarra – Santander; el Fiscal
Delegado del Municipio de Guaduas – Cundinamarca y el Fiscal Delegado del Municipio
de Soledad – Atlántico.
De otra parte, en cuanto a las cifras de las sanciones penales, proferidas por la Fiscalía
General y reportadas en el Observatorio de Transparencia y Anticorrupción, es necesario
precisar que, las Sanciones penales71 son el castigo que por ley, se le impone a una
persona cuando ésta comete una conducta punible, es decir, una acción antijurídica,
típica y culpable. (Secretaría de Transparencia, 2012).
En cuanto a las sanciones proferidas en el campo penal, el mencionado Observatorio

reporta 3.898 sanciones que datan desde el año 2005 hasta el 2015, todas proferidas
contra servidores públicos, según la siguiente descripción y tendencia:
70
Ley 906 de 2004. “Por la cual se expide el Código de Procedimiento Penal”. Esta Ley comenzó
a hacerse efectiva a partir del 1 de enero de 2005 y significó un quiebre en el procedimiento penal
colombiano, al cambiar todos los protocolos y procedimientos en la investigación penal y la
introducción de la oralidad en el trámite de los procesos, desde entonces se conoce como el
Sistema Penal Oral Acusatorio – SPOA; de acuerdo con la misma Ley, los hechos sucedidos
antes del 31 de diciembre de 2004 (inclusive), se deberán seguir investigando bajo los
lineamientos del antiguo Código de Procedimiento Penal (Ley 600 de 2000), mientras que los
hechos sucedidos a partir de enero de 2005, serán investigados bajo la Ley 906 de 2004. De allí
que en los informes de gestión, se reporten cifras tanto por Ley 600 como por Ley 906.
71
Según el Observatorio de transparencia y anticorrupción, la fuente de los datos reportados allí,
es el Sistema Penal Oral Acusatorio (SPOA) de la Fiscalía General de la Nación. (Tomado de:
http://www.anticorrupcion.gov.co/Paginas/Mapa_Sanciones.aspx).
Gráfica 17. Sanciones penales contra servidores públicos periodo 2005-2015

700
600
Cantidad de sanciones 500
400
300
200
100
-
2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015
Servidor público 65 82 226 268 322 439 598 454 555 652 237

Como se mencionó anteriormente, las sanciones penales reportadas fueron proferidas en

contra de servidores públicos y no contra particulares, debido a que en el Código Penal
(Ley 599 de 2000), las conductas penales están atribuidas en su gran mayoría, a los
servidores públicos, excepto en algunos delitos como: Fraude de subvenciones72,
Cohecho por dar u ofrecer73; Acuerdos restrictivos de la competencia74; Trafico de
influencias de particular75 y el Soborno transnacional76; en los cuales, la conducta punible
se generaliza para cualquier persona.
Lo anterior evidencia, que es a partir del nuevo estatuto anticorrupción (Ley 1474 de julio
de 2011), que se comienza a considerar en la jurisdicción penal, la participación de los
particulares o personas ajenas al sector público, como presuntos actores o culpables de
delitos contra la Administración Pública, asociados a hechos de corrupción.
Por su parte, las cifras anteriores reflejan dos picos importantes durante los años 2011 y
2014 en cuanto al número de sanciones, cuyos descensos en el primero de ellos, puede
obedecer a los constantes cambios de Fiscal General de la Nación que sucedieron en la
72
Artículo 403ª de la Ley 599 de 2000; delito agregado mediante el Artículo 26 de la Ley 1474 de
2011.
73
Artículo 407 de la Ley 599 de 2000.
74
2011.
75
2011
76
Artículo 433 de la Ley 599 de 2000, modificado por el artículo 30 de la Ley 1474 de 2011.
época, situación que afecto la continuidad de políticas y directrices institucionales, frente

a la lucha contra la corrupción.
En el segundo caso, las causas del descenso en el número de sanciones, puede estar
ligado al proceso de modernización de la Fiscalía y al cambio de estrategias para
enfrentar el fenómeno, situaciones que de alguna manera redujeron los resultados en la
lucha contra la corrupción, mas no la problemática.
Adicionalmente, vale acotar que el “choque de trenes” denominado por los medios de
comunicación, sucedido durante los años 2013 y 2014, entre el Fiscal General de la
Nación y la Contralora General de la República, sin duda afectaron los resultados de
estas entidades en sus esfuerzos contra la corrupción, pues las capacidades de estas,
perdieron el rumbo y no arrojaron los resultados esperados en este campo; diferencias
surtidas a partir de las sanciones impuestas por la Contraloría contra la EPS Saludcoop y
los presuntos intereses del Fiscal General, como ex apoderado de la citada EPS, además
de las presuntas irregularidades en el alquiler de la sede la Contraloría y las acciones
judiciales emprendidas por estos, para determinar quién tenía competencia sobre el otro.
La complejidad de esta disputa de poder, fue registrada ampliamente por los medios de
comunicación de la época, al punto que mereció la atención e intervención del presidente
de la República, quien frente al tema solicitó lo siguiente: “les reitero muy comedidamente
a los órganos de control, no llevar diferencias personales al campo institucional” (W
Radio, 2013).
Durante esta misma época, también se registró el choque de poderes entre el Procurador
General y el mismo Fiscal General, el cual ha sido una constante en torno al proceso de
paz, el marco jurídico para la paz y la intervención de la Procuraduría en los procesos
penales (El País, 2013), tarea que a juicio del Fiscal, la labor de la Procuraduría no es
necesaria, por cuanto viene siendo asumida por los jueces de control de garantías.
De otro lado, para conocer los resultados de la gestión adelantada por la Fiscalía,
durante los años 2011 a 2014, se acude a los informes de auditoría emitidos por la CGR
(Entidad encargada de ejercer la vigilancia y control a la misma), de los cuales se
concluye lo siguiente:
 La CGR realizó auditoria a las vigencias: 2011, 2012, 2013 y 2014.

 La calificación de la Gestión y Resultados de la Fiscalía durante el periodo
comprendido entre los años 2011 y 2014, arroja un promedio acumulado de 76,50
puntos, que la ubican en el rango de Desfavorable, según los criterios de la
CGR.
Tabla 13. Resultados de la evaluación de la Gestión y Resultados de la Fiscalía

COMPONENTES PONDERACIÓN VIGENCIA AUDITADA PROMEDIO DE LA
EVALUADOS DE LOS CALIFICACIÓN POR

2011 2012 2013 2014
COMPONENTES COMPONENTE
CONTROL DE GESTIÓN 20 15,23 15,33 16,01 17,50 16,02
CONTROL DE RESULTADOS 30 23,08 23,10 25,18 25,50 24,22
CONTROL DE LEGALIDAD 10 7,67 8,30 8,03 9,00 8,25
CONTROL FINANCIERO 30 27,00 30,00 27,00 0,00 21,00
MECANISMOS DE CONTROL
10 6,07 9,00 6,30 6,69 7,02
INTERNO
TOTALES ACUMULADOS
100 79,05 85,73 82,52 58,69 76,50
POR VIGENCIA
CGR, correspondientes a las Auditorias efectuadas a las vigencias: 2011, 2012, 2013 y 2014.
En cuanto al detalle de los componentes evaluados, la siguiente gráfica permite concluir

en términos generales, que la Fiscalía General no ha realizado un adecuado manejo de
los recursos públicos, asignados para el cumplimiento de su misión institucional, entre
ellos, la lucha contra la corrupción.
Gráfica 18. Calificación histórica de los componentes - Fiscalía
Se destaca de lo anterior, la inadecuada aplicación de la normatividad contable pública

vigente, en el manejo financiero de los recursos durante la vigencia 2014, lo que arrojó
una opinión negativa por parte de la Contraloría, toda vez que “estos no representaron
razonablemente, en los aspectos más significativos, la situación financiera de la Entidad”
(Maya Villazón, 2015, p. 8ss).
De igual forma, llama la atención los resultados de la evaluación de los mecanismos de

control interno, obtenidos para las vigencias 2013 y 2014, los cuales han sido “Con
deficiencias, toda vez que el diseño y la efectividad de los controles, no mitigan en su
totalidad el riesgo para el cual fueron elaborados” (Jiménez García, 2014, p. 10).
Para conocer las limitaciones y deficiencias de la Fiscalía, también se recurre a los

informes de auditoría emitidos por la CGR, en los cuales se observa que durante los
periodos 2011 a 2014, la FGN refleja un acumulado de 277 hallazgos, de los cuales, 11
presentaron connotación fiscal y 48 presunta connotación disciplinaria, tal como se
observa a continuación:
Tabla 14. Relación de hallazgos – Fiscalía

Fiscales 3 4 0 4 11
Penales 0 0 0 0 0
Otros 0 0 0 0 0
Adicionalmente, en revisiones efectuadas por la Contraloría a los Planes de

Mejoramiento Institucional (PMI) de la Fiscalía, se advierte que la Entidad presenta a
diciembre de 2014, trece (13) PMI con 504 metas, de las cuales, llaman la atención “28
metas que se encuentran vencidas desde los años 2010 al 2014” (Maya Villazón, 2015,
p. 76).
Las anteriores cifras, reflejan un elevado número de deficiencias de planeación,

ejecución y control de los recursos, la no confiabilidad de la información que soportan los
resultados de la Entidad y la falta de oportunidad en la entrega de las obras y bienes
tecnológicos, así como debilidades en la aplicación de la normatividad presupuestal y
contractual; situación que no le permiten a la FGN, obtener índices de desempeño
favorables, superiores al 80%.
Aunado a lo anterior, se suman las deficiencias del Sistema Penal Oral Acusatorio
(SPOA), las cuales fueron advertidas, en un informe sobre el balance de los diez años de
funcionamiento del sistema, adelantado y presentado por la Agencia de los Estados
Unidos para el Desarrollo Internacional (USAID) y la Corporación Excelencia en la
Justicia (CEJ), en octubre de 2015.
Dicho informe, advierte que la gestión de las noticias criminales no es eficiente, toda vez
que el número de noticias ingresadas no se equipara con el número de noticias salidas,
llama la atención que “la regla general ha sido la preponderancia de salidas por causales
de archivo, con una participación del 70% en el total de las salidas, seguido de la
extinción de la acción penal con un 11%” (USAID & CEJ, 2015, p. 38).
Lo anterior significa, que el 81% de los casos denunciados ante la Fiscalía, no llegan a
feliz término o simplemente no son investigados y sus causas se asocian con lo
siguiente:
Inactividad; falta de interés de la Fiscalía y los Jueces; permisos por cursos o

licencias; falta de preparación de los actores del proceso; deficiente actividad
de la policía judicial; falencias e ineficiencia en la recolección de EMP que
permitan una adecuada investigación; ausencia del cumplimiento de los
términos legales; vencimiento de términos; no comparecencia de los testigos;
si se trata de preclusión es por solicitud de la fiscalía por atipicidad o por
ausencia de antijuridicidad material; escasos fiscales y policía judicial;
desequilibrio en cuanto al número de procesos vs personal; falta de
coordinación entre entidades, lo que reclama más apoyo estatal a los
órganos de control; ausencia de celeridad; negligencia e ineficiencia de
funcionarios y corrupción de los mismos; permanente aplazamiento de las
diligencias; errores de procedimiento e imposibilidad de imputar, caducidad y
prescripción. (USAID & CEJ, 2015, p. 273).
Al panorama anterior, según el diario El Tiempo (2016), se suman las miles de demandas
que los colombianos han radicado contra la Fiscalía General, por decisiones que los
privaron injustamente de la libertad, las cuales siguen siendo una vena abierta, por la que
cada año se pierden millonarias sumas de dinero.
Según el mencionado diario, las posibles causas de estos desaciertos en la persecución

del delito, tienen que ver con lo siguiente:
[…] en el afán de conseguir personas a las cuales se les puede

endilgar responsabilidad, los protocolos son vulnerados. Porque lo que
dejan ver acá, no es la eficiencia ni la efectividad como órgano estatal sino,
al contrario, la deficiencia y los problemas que tienen. (El Tiempo, 2016).
Adicionalmente, según la misma Fiscalía, la causa también se relaciona con la

percepción que se tiene de la justicia, ya que “hay una presión muy grande, la gente
siempre reclama que las respuestas sean punitivas y cárcel, y si no las hay, es porque no
hay respuesta de la Fiscalía” (El Tiempo, 2016); de allí que sea un error, considerar el
hecho de que a mayor número de capturas, mayor nivel de justicia.
Siguiendo con la temática de los resultados, de la lucha estatal contra la corrupción, a

continuación se hace un recuento de los resultados obtenidos por los órganos de control
e investigación estatal en este frente, durante el periodo 2010-2014, a partir de los
cuales, se tratara de presentar un panorama nacional sobre el fenómeno; teniendo en
cuenta además, que las mencionadas entidades son el pilar de la política pública contra
la corrupción, desde el Estado.
3.4 Sumario de la lucha contra la corrupción desde los

organismos de control e investigación estatal
Para efectos de poder realizar un análisis de los resultados estatales u oficiales,
obtenidos por los órganos de control e investigación del Estado colombiano, en la
acometida contra la corrupción, se recogieron las cifras de sanciones disciplinarias,
penales y fiscales acumuladas, impuestas por cada Entidad en su respectiva jurisdicción,
durante el periodo 2010 a 2014, de lo cual se obtuvo lo siguiente:
Gráfica 19. Sanciones disciplinarias, penales y fiscales impuestas periodo 2010-2014

10.000
9.000
CANTIDAD DE SANCIONES
8.000
7.000
6.000
5.000
4.000
3.000
2.000
1.000
-
2010 2011 2012 2013 2014
Disciplinarias 9.339 8.752 8.936 7.704 6.834
Penales 439 598 454 555 652
Fiscales 767 790 661 731 868
Fuente: Elaboración propia, con base en información tomada de los sistemas de información de la
PGN, FGN, CGR y el portal de transparencia y anticorrupción
Los datos anteriores, evidencian una baja productividad en la ofensiva contra la

corrupción, por parte de la Fiscalía y la Contraloría General, frente al alto índice de
resultados (sanciones) obtenidos por la Procuraduría, con una leve tendencia a la baja;
en el caso de la FGN y la CGR, producto seguramente de las diferentes debilidades y
deficiencias de carácter legal, administrativo, financiero, de control y direccionamiento

estratégico, tal como se dejó plasmado en los anteriores apartados alusivos a ellas.
Por otro lado, al organizar y analizar un ranking de las sanciones proferidas durante el
periodo 2010-2014 y su impacto a nivel territorial, es decir, el ente territorial
(departamento) en el cual se registraron las diferentes sanciones disciplinarias y penales,
reportadas por el Observatorio de Transparencia y Anticorrupción, así como las
sanciones fiscales impuestas en las diferentes instancias y entidades encargadas del
control fiscal a nivel nacional y territorial, se obtuvo lo siguiente:
Gráfica 20. Ranking territorial por sanciones disciplinarias, penales y fiscales 2010-2014
Cundinamarca y Bogotá, D.C. 15.195

Antioquia 7.729
Valle del Cauca 5.424
Santander 3.338
Nariño 2.665
Meta 2.572
Tolima 2.091
Boyacá 1.992
Caquetá 1.883
Cauca 1.760
Caldas 1.702
Huila 1.616
Departamento afectado
Norte de Santander 1.608

Risaralda 1.507
Córdoba 1.216
Quindío 1.097
Guaviare 1.081
Chocó 1.067
Cesar 1.014
Arauca 1.005
Putumayo 979
Sucre 856
Casanare 742
Magdalena 741
Bolivar 533
La Guajira 425
Vichada 419
San Andrés y Providencia 366
Amazonas 336
Vaupés 294
Guainía 224
Atlántico 173
- 2.000 4.000 6.000 8.000 10.00012.00014.00016.000

Número de sanciones
Fuente: Elaboración propia, con base en información tomada de los sistemas de información de la
PGN, FGN, CGR y el portal de transparencia y anticorrupción
Tal como se evidencia en la gráfica anterior, en los primeros cinco lugares se encuentran
el Departamento de Cundinamarca y el Distrito Capital de Bogotá, seguido por los
departamentos de Antioquia, Valle del Cauca, Santander y Nariño respectivamente,
como las regiones o departamentos donde más se han impuesto sanciones por
conductas y delitos asociados a la corrupción; clasificación que permite inferir, que los
mayores riesgos de corrupción en Colombia, pueden estar estrechamente relacionados
con la concentración del poder; es decir que, en aquellas regiones donde existe una
elevada concentración del poder económico y político, y por tanto, una mayor población y
un mayor volumen burocrático, mayor es el riesgo de presentarse hechos de corrupción.
Por otro lado, llama la atención las bajas cifras de sanciones reportadas durante el
periodo 2010-2014, por los órganos de control e investigación en los departamentos
como Chocó, Vichada, La Guajira, Guainía y Sucre, regiones en las cuales los medios de
comunicación, constantemente registran la ocurrencia de hechos de corrupción;
resultados que podrían ser el reflejo de una cooptación de los órganos de control e
investigación a nivel territorial, lo que dificulta un adecuado ejercicio de vigilancia, control
y sanción en dichas regiones, territorios donde además se ubica, la población con los
índices de NBI más altos del país, según las cifras reportadas por el DANE.
Tabla 15. NBI vs Acumulado de sanciones periodo 2010-2014

NBI DEPARTAMENTO SANCIONES
77
79,19 Chocó 1.067
66,95 Vichada 419
65,23 La Guajira 425
60,62 Guainía 224
59,09 Córdoba 1.216
78
54,86 Sucre 856
54,77 Vaupés 294
47,68 Magdalena 741
46,62 Cauca 1.760
46,60 Bolívar 533
44,73 Cesar 1.014
44,41 Amazonas 336
43,79 Norte de Santander 1.608
41,72 Caquetá 1.883
40,84 San Andrés y Providencia 366
39,89 Guaviare 1.081
36,01 Putumayo 979
35,91 Arauca 1.005
77
En el caso del departamento de Chocó, se observó que durante los años 2010, 2011 y 2012 no
se reportó ninguna sanción de tipo fiscal.
78
En el caso del departamento de Sucre, se observó el reporte de una (1) sola sanción de tipo
fiscal durante el periodo 2010-2014, la cual fue proferida en el año 2010.
NBI DEPARTAMENTO SANCIONES

35,55 Casanare 742
32,62 Huila 1.616
30,77 Boyacá 1.992
30,50 Cundinamarca y Bogotá, D.C. 15.195
30,43 Nariño 2.665
29,85 Tolima 2.091
25,03 Meta 2.572
24,74 Atlántico 173
22,96 Antioquia 7.729
21,93 Santander 3.338
17,76 Caldas 1.702
17,47 Risaralda 1.507
16,20 Quindío 1.097
15,68 Valle del Cauca 5.424
Fuente: Elaboración propia, con base en información tomada de la Contraloría Delegada para
Investigaciones, Juicios Fiscales y Jurisdicción Coactiva de la CGR (Sistemas SIREF, SIBOR,
SIIGEP); el DNP y el Observatorio de Transparencia y Anticorrupción
A su vez, de manera preliminar se puede concluir que los resultados de la evaluación

realizada por la Contraloría, a través de sus procesos de vigilancia y control, tanto a la
Procuraduría como a la Fiscalía General, son inversamente proporcionales con los
resultados de la gestión de estas entidades, en su trabajo contra la corrupción; es decir,
en el caso de la Procuraduría una calificación favorable de su gestión, se refleja en el
elevado número de sanciones disciplinarias impuestas; mientras que la calificación
desfavorable de la gestión, para el caso de la Fiscalía, se refleja en el bajo número de
sanciones penales reportadas por esta.
Gráfica 21. Resultados de la gestión de la PGN y la FGN

100,00
PORCENTAJE DE CALIFICACIÓN
90,00
80,00
70,00
60,00
50,00
40,00
30,00
20,00
10,00
0,00
2010 2011 2012 2013 2014
Fiscalía 70,64 79,05 85,73 82,52 58,69
Procuraduría 93,68 80,18 85,23 85,72 83,71
Fuente: Elaboración propia, con base en información tomada de los informes de Auditoría y de
Gestión de la PGN y la FGN, correspondientes a las vigencias: 2011, 2012, 2013 y 2014
Así mismo, los resultados acumulados de las auditorías practicadas durante el periodo
2011-2014, tanto por la Auditoría General a la Contraloría, como por la Contraloría
General a la PGN y la FGN respectivamente, en cuanto al número y la connotación de
los hallazgos, permiten reafirmar lo dicho anteriormente.
Gráfica 22. Hallazgos de las auditorías practicadas a la CGR, PGN y la FGN (2011-2014)
Fuente: Elaboración propia, con base en información tomada de los informes de Auditoría
emitidos por la AGR y la CGR, correspondientes a las vigencias 2011, 2012, 2013 y 2014,
auditadas por cada órgano de control según su nivel de competencia
Adicionalmente, para efectos informativos e ilustrativos y con el ánimo de complementar

el análisis anterior, a continuación, se presenta un cuadro comparativo entre las
entidades aludidas, teniendo en cuenta dos variables: los recursos humanos y financieros
recibidos durante el periodo 2010-2014 y los resultados obtenidos en la ofensiva contra la
corrupción (sanciones reportadas), durante el mismo periodo.
Tabla 16. Comparativo entre las entidades (PGN – FGN y CGR) 2010-2014
RECURSOS RESULTADOS DE
80
HUMANOS FINANCIEROS (cifras en millones) LA LUCHA CONTRA
ENTIDAD
LA CORRUPCIÓN
2014 2010 2014 INCREMENTO 79
(sanciones)
Procuraduría 4.137 341.825,8 499.862,2 31,6% 61.848
Fiscalía 28.836 1.437.526,6 2.514.023,7 42,8% 3.898
Contraloría 4.585 331.942,3 465.988,5 28,8% 1.584
Fuente: Elaboración propia, con base en información tomada de los decretos de liquidación del
Presupuesto General de la Nación 2010-2014; informes de gestión institucional 2010-2014 y el
Observatorio de Transparencia y Anticorrupción
Los datos anteriores, permiten reforzar aún más la lectura que se viene realizando, sobre
la ineficiencia e ineficacia de los entes de control e investigación, en la tarea de combatir
la corrupción, pues los resultados reflejados no se compadecen con el constante y, a
veces desbordado, incremento de los recursos (como en el caso de la Fiscalía) y sus
abultadas plantas de personal, que cada vez siguen creciendo considerablemente.
Por otra parte, conviene mencionar que la no penalización de la conducta de las

personas particulares, por hechos de corrupción sucedidos antes de la entrada en
vigencia del Estatuto Anticorrupción en el año 2011, probablemente sea una de las
causas por las cuales, éste tipo de personas no resulten vinculadas y mucho menos
sancionadas, y además, no se pueda llegar al fondo de cada hecho y menos a las
cabezas que orquestaron cada caso; pues tal como se advirtió anteriormente, la
penalización de las conductas por delitos contra la Administración Pública en Colombia,
hasta ese entonces, recaían casi de manera exclusiva sobre los servidores públicos.
A lo anterior, se suman los términos de caducidad y prescripción de las acciones fiscales,

disciplinarias y penales, que en promedio contemplan un periodo de cinco (5) años; es
decir, que si dentro de dicho periodo de tiempo no se logra adelantar alguna acción
investigativa, los hechos ya no se pueden investigar.
El tratamiento de los hechos antes del mencionado Estatuto y, aun hoy, de alguna
manera privilegian y protegen a los particulares, cuando se presentan casos de
corrupción que vinculan a la Administración Pública. Lo anterior significa que el hecho de
pertenecer al sector público le crea una doble responsabilidad al funcionario,
independiente de la clase de delito y del nivel de participación en este, es decir, que
siempre habrá un mayor nivel de represión y sanción para el servidor público.
79
Estas cifras, corresponden a los datos reportados por la Procuraduría y la Fiscalía General, en
el Observatorio de transparencia y anticorrupción, y los datos reportados en los aplicativos SIIGEP
y SIREF de la Contraloría. (Secretaría de Transparencia, 2012).
80
Estas cifras, corresponden a las plantas de personal reportadas por las diferentes entidades,
para la vigencia 2014.
Teniendo en cuenta lo anterior, si se compara la manera como se individualiza y se

sanciona la conducta, por hechos de corrupción en Colombia, frente a otros modelos
como el utilizado por Estados Unidos, a partir de Ley de Prácticas Corruptas Extranjeras
(FCPA81 por sus siglas en inglés), existe una enorme diferencia en la manera de percibir,
abordar e investigar el fenómeno y, sobre todo, en la proporcionalidad de las sanciones
que se imponen.
El procedimiento adelantado en Colombia, pareciera desconocer que los actos de

corrupción, independiente de quien los cometa, siempre tendrán un alto costo e impacto
negativo en el grueso de la sociedad, ya que los intereses que se afectan, no son
solamente los de una persona, sino los de toda una comunidad.
Podría señalarse además, que el tratamiento generalizado que se hace en EE.UU de la

corrupción, significa una aceptación, de que éste fenómeno puede estar presente en
cualquier individuo y hacer parte de su naturaleza humana y por tanto, su tratamiento no
puede contemplar discriminaciones o privilegios; de allí que su mirada y abordaje de
manera integral, permita arrojar mejores resultados en su lucha y por tanto, menores
índices de corrupción, -al menos en ese país-.
Así, mientras en Colombia exista un tratamiento diferencial y preferencial, para

individualizar la responsabilidad por conductas de corrupción, esta seguirá causando
daños significativos al país; y no se necesita ir muy lejos, para darse cuenta que el
panorama anterior, cada vez tiende a oscurecerse mucho más rápido de lo que se cree,
para citar un claro ejemplo, la Ley 1778 de 2016 (sancionada el 02 de febrero), dicta
normas de carácter administrativo, sobre la responsabilidad de las personas jurídicas por
actos de corrupción transnacional; lo anterior, significa que ninguna persona natural será
investigada y menos sancionada por delitos de corrupción transnacional en Colombia,
con el agravante de que las personas jurídicas, por lo general, cuentan con seguros o
pólizas que los amparan ante cualquier situación legal, lo que les brinda cierto nivel de
protección ante cualquier eventualidad.
Al panorama anterior, que por cierto es muy desalentador, se suman las recientes críticas
realizadas por el gobierno de Estados Unidos a Colombia, relacionadas con la ineficacia
del sistema judicial, “al denunciar que los problemas más graves del país en derechos
humanos, son la impunidad y la corrupción…” (El Colombiano, 2016).
Por otro lado, es evidente que los escándalos denominados choque de trenes o de
poderes, entre los máximos directores de los órganos de control e investigación del
81
La FCPA es aplicable a todos los negocios e individuos de EE.UU, dentro y fuera de este, sin
distingo del cargo o función que desempeñen las personas.
Estado colombiano, sucedidos en la última década, evidencian que la politización de

dichos cargos y el traslado de las diferencias personales al campo profesional, han
afectado el direccionamiento estratégico de las entidades y, por tanto, sus resultados
misionales en ámbitos tan complejos como la lucha contra la corrupción, los cuales son
muy escasos e incipientes, si se tiene en cuenta las pesadas estructuras burocráticas
que manejan y los cuantiosos recursos que se gastan para su sostenimiento.
Para complementar lo anterior, se traen a colación los pronunciamientos del

Departamento Administrativo de la Función Pública – DAFP, institución que en su
momento considero lo siguiente:
[…] es a los funcionarios públicos, a quienes les corresponde resolver el

conflicto entre sus intereses y los de la sociedad, ejecutando su trabajo en
función de las aspiraciones colectivas, pero sin renunciar a las suyas. Desde
esa perspectiva, la responsabilidad es la categoría sobre la cual debe
levantarse la moral de un servidor público. (Departamento Administrativo de
la Función Pública - DAFP, 2000, p. xvi).
Siguiendo con la temática planteada en este capítulo, conviene abordar a continuación, lo

que ha sido la Política Pública Integral Anticorrupción – PPIA, revisando su
estructuración, avances y resultados, por ser la hoja de ruta que en la actualidad, orienta
los esfuerzos estatales para desarrollar la lucha contra la corrupción.
VI. POLÍTICA PÚBLICA INTEGRAL ANTICORRUPCIÓN -

PPIA
La lucha contra la corrupción en Colombia, actualmente se adelanta a partir de la

estrategia nacional denominada, Política Pública Integral Anticorrupción - PPIA,
plasmada en el Documento Conpes 167 de 2013, la cual, más allá de proponer acciones
y delegar responsabilidades en torno a las herramientas y mecanismos para la
prevención, investigación y sanción de la corrupción en Colombia -según se logra
apreciar-, contiene inquietantes vacíos que arrancan desde la misma desfinanciación de
la política.
Toda vez que en ella, no se considera un marco financiero propio, autónomo e

independiente para su ejecución, sino que se pretende que las entidades vinculadas82
82
Según los registros contenidos en la “Tabla 2. Recursos por vigencia y entidad – millones de
pesos corrientes”, del Documento CONPES 617 de 2013, son veinticuatro (24) las entidades
públicas del orden nacional vinculadas con la estrategia anticorrupción o la PPIA. (Consejo
Nacional de Política Económica y Social - CONPES, 2013, p. 55).
con la estrategia, hagan más y generen mayores resultados, con los mismos recursos
dispuestos para su normal funcionamiento, que son escasos por naturaleza; dicha
apreciación se desprende de la siguiente disposición:
[…] El presupuesto para la ejecución de la política pública proviene del

asignado a cada entidad dentro de su Marco de Gasto de Mediano Plazo, de
manera que el Estado no asignará recursos adicionales a los ya previstos
para cada entidad para la ejecución de las estrategias contenidas en el
CONPES. (Consejo Nacional de Política Económica y Social - CONPES,
De igual manera, conviene advertir que la gran mayoría de los recursos que las
entidades vinculadas, aportan para la implementación y desarrollo de la PPIA, están
representados en especie y solo unos cuantos en dinero, estos últimos destinados a
desarrollos informáticos que facilitan la publicación y el acceso a la información de las
entidades; así mismo, llama la atención los ingentes recursos que destinan los
principales órganos de control e investigación estatales, a la mencionada política.
Tabla 17. Aportes financieros por cada entidad a la PPIA (cifras en millones)
VIGENCIA TOTALES POR
ENTIDAD
2013 2014 2015 2016 2017 ENTIDAD
Contraloría General de la República (CGR) $ - $ - $ - $ - $ - $ -
Fiscalía General de la Nación (FGN) $ - $100 $ - $ - $ - $ 100
Procuraduría General de la Nación (PGN) $3.601 $6.483 $939 $493 $ - $ 11.516
TOTALES POR VIGENCIA $3.601 $6.583 $939 $493 $ - $ 11.616
Fuente: Documento CONPES 167 de 2013
Tal como se puede apreciar, entidades como la CGR no aportan dinero, mientras que la
FGN aporta apenas $100 millones de pesos, para financiar la lucha contra un problema
tan complejo; así entonces, vale preguntar ¿qué resultados se podrían esperar al
respecto?, o peor aún, si ese es el aporte y la participación de los órganos de control e
investigación del orden nacional, ¿qué resultados se pueden esperar de las distintas
entidades a nivel territorial en la lucha contra la corrupción?
Por otro lado, los exiguos resultados alcanzados (55,20%)83, evidencian que a junio de
2015 los avances de la PPIA, se encontraban en alerta, teniendo en cuenta los
indicadores propuestos y los criterios de evaluación establecidos en la misma.
83
Este porcentaje de avance, corresponde solamente a los resultados obtenidos en desarrollo de
las (88) acciones reportadas; frente a las (28) restantes, se desconocen los seguimientos y
resultados obtenidos.
Tabla 18. Rangos de evaluación

Crítico En Alerta Adecuado
< 50% 51% - 80% > 81%
Fuente: Plan de Acción Documento CONPES 167 de 2013
Resultados que ponen en entredicho la efectividad de la política, más aún, si se tiene en

cuenta que la PPIA, contempla una vigencia de apenas cinco (5) años, periodo que va
desde el año 2013 y termina en el próximo 2017, con un ambicioso Plan de Acción que
recoge alrededor de 110 acciones anticorrupción y las agrupa en cinco grandes objetivos
estratégicos, así:
Tabla 19. Objetivos Estratégicos de la PPIA

SEGUIMIENTO A LAS ACCIONES A
ACCIONES
DESCRIPCIÓN DEL 30/06/2015
ITEM ESTABLECIDAS
OBJETIVO ESTRATÉGICO REPORTADAS NO % AVANCE
POR OBJETIVO
(*) REPORTADAS (*)
Mejorar el acceso y la calidad
1 de la información pública para 24 16 8 63,00%
la prevención de la corrupción.
Hacer más eficientes las
herramientas de gestión
2 32 24 8 56,00%
pública para la prevención de
la corrupción.
Fortalecer el control social
3 para la prevención de la 11 9 2 71,00%
corrupción.
Mejorar la promoción de la
4 integridad y la cultura de la 25 20 5 41,00%
legalidad.
Desarrollar herramientas para
5 luchar contra la impunidad de 18 13 5 45,00%
los actos de corrupción.
TOTALES 110 82 28 55,20%
Fuente: Elaboración propia, con base en información de los avances del CONPES 167/2013,
reportados por el DNP y el Observatorio de Transparencia y Anticorrupción
Recapitulando sobre los resultados anteriores, otro de los aspectos que llaman la
atención dentro de las observaciones realizadas por el DNP, a los avances del referido
Plan de Acción de la PPIA, es que el cambio constante de los funcionarios al interior de
las diferentes entidades vinculadas con la PPIA, encargados de liderar y gestionar el
cumplimiento de las acciones, es uno de los factores que provocan e inciden en el
retraso y el incumplimiento de las mismas. (Departamento Nacional de Planeación -
DNP, 2014).
De igual manera, el constante cambio y acomodo de las acciones proyectadas para el

desarrollo y cumplimiento de los objetivos estratégicos de la PPIA, plantean un
preocupante panorama frente al desempeño y los impactos que estos puedan generar;
para citar un ejemplo, basta con reflexionar sobre el Objetivo Estratégico No. 3.
“Fortalecer el control social para la prevención de la corrupción”, el cual en su
formulación original contemplaba tres (3) componentes y once (11) acciones concretas,
tal como se aprecia a continuación:
Tabla 20. Acciones asociadas al Objetivo Estratégico No. 3 de la PPIA

Numero
Objetivo Componentes del
de Acción concreta
Estratégico Objetivo Estratégico
Acción
Implementar el Sistema de Información
Nacional de Participación Ciudadana
(SIDEPAR).
58 • Levantamiento de caso de usos
funcionales de los usuarios del sistema.
• Rediseño del Actual SIDEPAR.
• Implementación y pruebas del sistema.
3.1. Mejorar la Definir la política interna, los mecanismos e
instrumentos para el apoyo a la participación
3. Fortalecer el control social para la prevención de la corrupción.
información para el
59
ejercicio del control ciudadana y el ejercicio del control social a la
social en la prevención gestión pública.
de la corrupción Elaborar e implementar un plan de acción
que permita generar acciones concretas anti
60
corrupción en los municipios de
consolidación focalizados.
Elaborar una propuesta metodológica de
articulación entre las Comisiones Regionales
61
de Moralización y la Red Institucional de
Apoyo a las Veedurías Ciudadanas.
Actualizar la metodología única de
3.2. Reforzar las 62 "auditorías visibles" para el control de los
auditorías visibles recursos del sistema general de regalías.
como mecanismo de
Difundir la metodología de "auditorías
control social para 63
visibles" con énfasis sectorial y poblacional.
promover la
transparencia en la Construir un sistema de información
gestión pública. 64 unificado para el reporte y seguimiento de
auditorías visibles para regalías.
Implementar y difundir el Manual Único de
Rendición de Cuentas promoviendo la
65 política de uso de lenguaje claro, a entidades
públicas de la rama ejecutiva del nivel
nacional.
3.3. Ampliar la Diseñar herramientas que permitan ejercer
cobertura de la vigilancia y control a los procesos de
66
rendición de cuentas rendición de cuentas de las entidades
como un mecanismo públicas.
para la prevención de Difundir el Manual Único de Rendición de
la corrupción 67 Cuentas a entidades públicas de la rama
ejecutiva del nivel departamental.
Difundir el Manual Único de Rendición de
68 Cuentas a nivel territorial en el marco del
Proyecto de Fortalecimiento Institucional.
Numero
Objetivo Componentes del
de Acción concreta
Estratégico Objetivo Estratégico
Acción
Presentar un proyecto de ley que incluya la
obligación de rendir cuentas de manera
pública acerca de la ejecución presupuestal
y de gestión para todas las ramas del poder
69
público incluidos órganos de control y
organización electoral, así como para los
niveles descentralizados y territoriales de la
rama ejecutiva y para los partidos políticos.
Fuente: CONPES 167-2013 Anexos Plan de Acción
No obstante lo anterior, al revisar los avances de la PPIA en relación con el mencionado

Objetivo, el Observatorio de Transparencia da cuenta sobre los avances de ocho (8) de
las once (11) acciones originales; lo que quiere decir que las tres (3) acciones restantes,
fueron retiradas o desechadas tal como se evidencia a continuación.
Tabla 21. Avance de las acciones asociadas al Objetivo Estratégico No. 3 de la PPIA
AVANCE DE
NÚMERO
ESTRATEGIA 3 OBJETIVO ACUERDO A LOS
ACCIÓN
INDICADORES
58 67%
3.1. Mejorar la información para el ejercicio 59 Se retiró
del control social en la prevención de la
corrupción. 60 100%
3. Fortalecer el 61 0%
control social 3.2. Reforzar las auditorías visibles como 62 100%
para la mecanismo de control social para promover 63 100%
prevención de la la transparencia en la gestión pública. 64 100%
corrupción.
65 100%
3.3. Ampliar la cobertura de la rendición de
66 Se retiró
cuentas como un mecanismo para la
prevención de la corrupción 67 0%
68 Se retiró
Fuente: Observatorio de Transparencia y Anticorrupción, tomado
de:http://www.anticorrupcion.gov.co/Paginas/PPIA-Estrategia-para-Estrategia-para-Aumentar-la-
incidencia-del-control-social.aspx
Aunado a lo anterior, en el reporte de seguimiento generado por el DNP (2014), frente al

mismo Objetivo Estratégico No. 3, se observan alrededor de 20 “Acciones priorizadas”,
las cuales en su gran mayoría, no guardan relación con las acciones originalmente
concebidas, lo que deja en evidencia el incumplimiento de las metas propuestas y un
abierto desinterés por parte de las entidades vinculadas, al reportar datos incorrectos y
equivocados, y unos avances que engañan, confunden y generan falsas expectativas en
el lector.
Tabla 22. Acciones priorizadas dentro del Objetivo Estratégico No. 3 de la PPIA
NÚMERO
DE RECOMENDACIONES / ACCIONES PRIORIZADAS
ACCIÓN
Desarrollar mecanismos de seguimiento a la implementación del Decreto 2693 de 2012 de
1
Gobierno en Línea, como herramienta preventiva de actos de corrupción.
Acompañar a entidades públicas del orden nacional y territorial para el cumplimiento de la
2 Ley 594 de 2000, e implementar mecanismos de vigilancia y control preventivos en esta
materia.
Reglamentar el título VIII de la Ley 594 de 2000 sobre control y sanción para verificar el
3
cumplimiento de lo dispuesto en la Ley y sus normas reglamentarias.
Incluir en el Proyecto de Fortalecimiento Institucional el acompañamiento a las entidades
4 territoriales en la implementación de la "Ley de Transparencia y del Derecho de Acceso a
la Información Pública Nacional", como elemento preventivo de actos de corrupción.
Priorizar documentos relevantes en la lucha contra la corrupción para el Laboratorio del
5
lenguaje claro al ciudadano.
Aplicar los lineamientos de "lenguaje claro" a los documentos relevantes en la lucha contra
6
la corrupción.
Elaborar una línea de acción preventiva de hechos de corrupción en la construcción de la
7
Política Pública de Acceso a la Información Pública.
8 Desarrollar el Decreto 2609 de 2012 respecto de la Gestión Documental del Estado.
Asegurar que la información contable pública y la del Formulario Único Territorial – FUT,
9 opere bajo los lineamientos de datos abiertos de Gobierno en Línea y sea
georeferenciada.
Desarrollar los lineamientos para que las entidades publiquen datos abiertos e impulsar el
10
desarrollo de aplicaciones que promuevan la transparencia en la gestión pública.
Desarrollar la Plataforma Integrada de Información del Sistema General de Regalías-Mapa
11
regalías- según lo dispuesto en el Decreto 1949 de 2012 (Capítulo IX).
Acompañar el 30% de las corporaciones públicas territoriales en la implementación de la
12
iniciativa de "Corporaciones en Línea" entre 2013 y 2014.
Crear línea de base de sistemas de información contable, financiera, presupuestal y
13 contractual en las entidades territoriales, en el marco del Proyecto de Fortalecimiento
Institucional para promover el desarrollo de portales de transparencia económica.
Formación de multiplicadores regionales para la capacitación de la ciudadanía en control
14
social.
15 Actualizar indicadores del Observatorio de Transparencia y Anticorrupción.
Crear una línea de investigación en temas de corrupción y un grupo de estudio para contar
16
con información y análisis académico de este problema.
Incluir variables referentes a la transparencia y lucha contra la corrupción en la Encuesta
17
de Cultura Política.
Revisar el uso de las variables relacionadas con transparencia y lucha contra la corrupción
18 de las encuestas sobre ambiente y desempeño institucional y plantear la inclusión de
nuevas variables sobre estos temas.
Construir un sistema de seguimiento de indicadores a las convenciones internacionales de
19
lucha contra la corrupción.
Brindar asistencia técnica a la Secretaría de Transparencia en la construcción de un
20 sistema de seguimiento de indicadores a las convenciones internacionales de lucha contra
la corrupción.
Fuente: Elaboración propia, con base en información de los avances del CONPES 167/2013,
reportados por el DNP y el Observatorio de Transparencia y Anticorrupción
Los datos anteriores permiten inferir, entre otras cosas, que el Estado carece de
adecuados mecanismos de seguimiento a las Políticas Publicas, que frente a la PPIA, no
existe una verdadera voluntad política por parte del Estado, que jalone y lidere su
desarrollo e implementación completa; y que además, frente a este Objetivo en particular
con el que se pretendía fortalecer el control social para la prevención de la corrupción, no
se observan acciones claras y contundentes de llamen la atención de la sociedad y que
la vinculen de forma directa y permanente.
Por otro lado, las acciones priorizadas y registradas anteriormente, dan cuenta de un
escueto desarrollo normativo, que busca establecer marcos normativos para regular el
acceso a la información de la administración pública, pero no contempla acciones que
promuevan e incentiven la participación de la sociedad.
De otra parte, a continuación, se realiza el abordaje y el análisis de tres casos de

corrupción, ocurridos en Colombia durante la última década, empleando para ello, la
matriz de análisis construida y registrada en el capítulo anterior.
VII.ANÁLISIS DE CASOS DE CORRUPCIÓN
A efectos de poder contextualizar y comprobar los aportes teóricos y empíricos

registrados en los capítulos anteriores, a continuación se seleccionan y analizan, varios
casos de corrupción relevantes, ocurridos y conocidos en Colombia durante la época
reciente; aclarando que estos no son una muestra representativa del fenómeno y que en
la práctica, corresponden más a casos fallidos, en el entendido que fueron detectados y
sancionados por las autoridades y, por tanto, conocidos; ya que frente a los casos que
logran tener éxito a la sombra de la Ley, no existe la manera de poderlos identificar y
menos de ingresarlos a una base de datos.
Así mismo, vale aclarar que los criterios empleados para seleccionar los casos de
corrupción objeto de análisis, se apoyan en los resultados obtenidos durante la revisión
bibliográfica, los cuales permitieron identificar dos categorías de corrupción (natural y
extrema o sistémica), así como en los hallazgos identificados durante el análisis de los
entes de control e investigación, de los cuales se pudo inferir lo siguiente:
Que los mayores riesgos de corrupción en Colombia, pueden estar estrechamente

relacionados con la concentración del poder; es decir, que en aquellas regiones donde
existe una elevada concentración del poder económico y político, y por tanto, una mayor
población y un mayor volumen burocrático, mayor es el riesgo de presentarse hechos de
corrupción.
Es así como en el Gráfica 20 “Ranking territorial por sanciones disciplinarias, penales y

fiscales 2010-2014”, se evidenció que en los primeros cinco lugares se encuentran el
Departamento de Cundinamarca y el Distrito Capital de Bogotá, seguido por los

departamentos de Antioquia, Valle del Cauca, Santander y Nariño respectivamente,
como las regiones o departamentos donde más se han impuesto sanciones por
conductas y delitos asociados a la corrupción.
De igual forma, los resultados de la Grafica 20 permitieron llamar la atención sobre las
bajas cifras de sanciones reportadas durante el mismo periodo (2010-2014), en los
departamentos como Chocó, Vichada, La Guajira, Guainía y Sucre, regiones en las
cuales constantemente se registra la ocurrencia de hechos de corrupción, cifras que al
ser comparadas con la escala de Índices de Necesidades Básicas Insatisfechas (NBI),
permitieron establecer que los Departamentos en los cuales se ubica la población con los
índices de NBI más altos del país, son los mismos en los que menos sanciones se
imponen, tal como se registró en la Tabla 17 “NBI vs Acumulado de sanciones periodo
2010-2014”.
Al panorama anterior también se suma el hecho de que la pobreza, es tal vez uno de los
síntomas, que más ponen en evidencia la existencia de la corrupción en una sociedad, tal
como se dejó planteado en el capítulo 1, cuya medición en Colombia se realiza a partir
del método de los índices de Necesidades Básicas Insatisfechas (NBI), los cuales
permiten identificar carencias críticas en una población y caracterizar la pobreza.
Por lo anterior, se decidió analizar casos de corrupción ocurridos en los dos extremos de
la balanza, es decir, donde más concentración de poder existe (Bogotá, D.C.) y donde se
ubica la población más pobre del país, según los NBI (Departamento del Chocó); sin
embargo, frente al caso de Bogotá, D.C. donde se registra el mayor número de
sanciones, se podría decir que ello obedece a la ubicación de las sedes centrales de los
entes de control e investigación estatal, de allí que sea en dichas dependencias donde se
adelanta el mayor número de investigaciones y por ende, se imponga el mayor número
de sanciones, por ello, se decidió escoger un caso de corrupción que haya sucedido y
afectado directamente a la capital del país.
Hechas las anteriores aclaraciones, a continuación se inicia el análisis de los casos

seleccionados, describiendo y consignando algunos aspectos generales de los mismos,
para apoyar su contextualización e identificar sus características de acuerdo a los
parámetros descritos en la Tabla 3 “Matriz para la caracterización, análisis y comparación
de casos de corrupción”.
3.5 Caso: Grupo Nule

 Contextualización y caracterización del caso.
Tabla 23. Caso GRUPO NULE

ASPECTOS E
FACTOR DETALLE - DESCRIPCIÓN INDICADORES A
IDENTIFICAR
El grupo empresarial de los Nule, nace en el año Origen de los hechos: el
1994 en Sincelejo (Sucre), región donde interés provino del sector
comenzaron a construir pequeñas obras de privado, orquestado por un
infraestructura con el apoyo financiero y político de pequeño grupo de
sus padres, lo que les permitió acumular particulares profesionales -
experiencia en diferentes ramos de la contratistas.
construcción.
Posteriormente, a través de su relación familiar Sector afectado: sector

con HORACIO MENDOZA (suegro de MIGUEL y público.
reconocido constructor de la Costa Atlántica),
hacia finales de los años ´90, llegan a la Capital de
la República (Bogotá, D.C) e incursionan en varios Lugar donde suceden
sectores de la contratación estatal, como: la los hechos: los actos de
operación, prestación y suministro de servicios corrupción se
públicos, la construcción de vías a través de materializaron en el sector
concesiones viales, la ejecución de proyectos público.
hidroeléctricos y la industria editorial, entre otros;
llevándolos a suscribir onerosos contratos con
diferentes entidades del Estado como: el Ministerio
de Transportes, la ANI, el INCO, la DIAN, el
Distrito Capital, varias gobernaciones y alcaldías,
entre otras.
El desmorone del emporio empresarial de los

1.
NULE, se dio a partir de la suscripción de varios
CONTEXTUAL
contratos con el Distrito Capital de Bogotá,
adportas de finalizar el gobierno de LUIS
EDUARDO GARZÓN en el año 2007, cuya
ejecución se debió realizar durante el gobierno del
Alcalde entrante SAMUEL MORENO;
administración en la cual, los dineros de los
anticipos recibidos por el Grupo NULE, fueron
destinados para financiar y apalancar otros
negocios del Grupo y para “pagar comisiones” a
altos funcionarios del Estado.
Dicho procedimiento fue aceptado por los NULE,

ante un juez en una audiencia pública, en la cual
comenzaron a delatar a sus cómplices y a darle
forma a otro escándalo, que más adelante se
denominaría “EL CARRUSEL DE LA
CONTRATACIÓN”.
Su modus operandi, consistía en suplantar y

falsificar documentos, y pagar “comisiones” a
cualquier nivel, para ganar licitaciones y acceder a
los anticipos, con los cuales, costeaban el
ostentoso nivel de vida que llevaban y financiaban
otros contratos que tenían en diferentes zonas del
país. (Noticias RCN, 2012).
ASPECTOS E
IDENTIFICAR
Calidad y/o arraigo de
los actores: los actores
eran particulares-
contratistas.
Presuntos implicados: Formación de los

actores: todos son
profesionales egresados
 MIGUEL NULE VELILLA. Ingeniero civil
de prestigiosas
egresado de la Universidad de Los Andes, en
universidades del país.
Bogotá.
 MANUEL FRANCISCO NULE VELILLA.
Filiación y/o vínculos de
Ingeniero civil egresado de la Universidad de
los actores: Los primos
Los Andes, en Bogotá.
NULE, pertenecen una
 GUIDO ALBERTO NULE MARINO. (Primo de
dinastía de políticos y
Miguel y Manuel). Administrador de Empresas
empresarios costeños; en
egresado de la Universidad Javeriana.
el caso de MIGUEL y
 MAURICIO GALOFRE AMÍN. (Hermano de la MANUEL, su padre fue
esposa de Manuel Nule - Cuñado). Ingeniero gobernador del
civil egresado de la Universidad de Cartagena. departamento de SUCRE
y al mismo tiempo, un
2. La desaforada ambición por los negocios, el reconocido ganadero de la
ACTORES dinero, la fama, el poder y la falta de principios y región.
INVOLUCRADOS valores éticos, llevaron a los primos NULE a ser
acusados ante la justicia, por los delitos asociados Por su parte, GUIDO
a la corrupción (falsificación y pago de sobornos), NULE es hijo de GINGER
a través de los cuales, se ganaban grandes MARINO DE NULE, líder
licitaciones y contratos de obra pública en el país. Barranquillera,
exconsejera presidencial
Aunado a lo anterior, su descendencia “costeña” para la Juventud en el
los hacia herederos de una personalidad bastante gobierno de Cesar Gaviria
jocosa, marcada por un fuerte relacionismo y una y su padre es GUIDO
herencia política, acompañada de un significativo ALBERTO NULE AMIN, ex
capital social por parte de su familia (sus padres ministro de
fueron importantes líderes políticos a nivel regional Comunicaciones y ex
y nacional); tal como lo relata el periodista Juan ministro de Minas y
Carlos Flórez, los Nule eran “personas admiradas, Energía, durante el
unos tipos queridos, costeños, rumberos, buenos gobierno de Cesar Gaviria.
relacionistas… pero que nunca se habían ganado Su hermana KATIA NULE
nada trabajando…”. MARINO, ex reina del
Carnaval de Barranquilla
en 1995, es la esposa de
ALEJANDRO CHAR
CHALJUB (ex alcalde de
Barranquilla).
Los datos de contexto, permiten inferir que las Motivación: es evidente
necesidades o motivaciones que pudieron haber en ellos, la presencia de
3.
movido a los actores, fueron de tipo social, como la unas necesidades
PRESIÓN,
necesidad de reconocimiento y la autorrealización superiores y sociales.
RACIONALIZACIÓN Y
de los mismos; se observa en ellos un cuidadoso
PERSONALIDAD
proceso de racionalización, por cuanto tenían la Proceso de
suficiente capacidad técnica, financiera y legal racionalización: es
ASPECTOS E
IDENTIFICAR
para sopesar los costes y beneficios de sus actos; evidente el proceso de
adicionalmente, se podría decir, que se trataba de racionalización en los
personas con un trastorno de personalidad actores, pues el sector
narcisista, toda vez que se caracterizaban por su donde competían requería
egocentrismo, grandiosidad y un elevado espíritu de ciertos razonamientos y
de invulnerabilidad; además de una actitud cálculos previos.
irresponsable, a partir de la cual atribuían sus
errores a factores externos, tal como lo Personalidad
manifestaba Miguel Nule en sus declaraciones del demostrada: los
07 de marzo de 2011, acerca de que “… el comportamientos
proceso de corrupción de la contratación en demostrados por los
Colombia, es algo que viene, que es endémico, actores, evidencia un tipo
nosotros no somos los promotores de la corrupción de personalidad narcisista
en Colombia, la corrupción en Colombia, como en en ellos.
cualquier país del mundo, es algo inherente a la
naturaleza humana…”. (Noticias RCN, 2012).
Oportunidad o momento
en que se perpetuó el
Las deficiencias del Estado para controlar en este
hecho: en este caso se
caso, el manejo de los anticipos entregados a los
evidencio una ausencia de
contratistas, hizo que ellos pudieran mover los
controles, favorecida
recursos a su antojo, al interior del entramado
desde la propia
empresarial de papel que habían constituido;
presidencia de la
4. deficiencias que fueron acomodadas e
república.
OPORTUNIDAD institucionalizadas por su amigo EDMUNDO DEL
CASTILLO desde la misma Presidencia de la
Táctica o procedimiento
República; además, la confabulación de la gran
empleado: falsificación de
mayoría de los altos funcionarios del Distrito,
documentos, suplantación
facilitaba el proceso de gestión de los recursos y la
de personas, pago de
transacción de las comisiones.
sobornos, tráfico de
influencias.
Fuente: Elaboración propia, con base en información tomada de diferentes medios de
comunicación, reportes e informes de las autoridades
Las declaraciones de Miguel Nule registradas anteriormente, sirven para reforzar el

debate propuesto en el apartado del estado del arte, donde se planteó la existencia de
una categoría de corrupción natural, la cual según los referentes teóricos, se encuentra
enquistada en todos los seres humanos y en esta oportunidad, es reconocida por el
implicado cuando señala que la corrupción es algo inherente a la naturaleza humana.
Adicionalmente, los hechos de corrupción que dieron origen a las declaraciones de

Miguel Nule, arrojan una luz sobre la existencia de una segunda categoría de la
corrupción, la extrema, cuando reconoce que “la corrupción de la contratación en
Colombia, es algo que viene y es endémico”, apreciación con la que se quiso considerar,
que en ella se involucran todo tipo de actores, tanto del sector privado como del público,
profesionales y no profesionales, de cualquier geografía (cachacos, costeños, caleños,
chocoanos, paisas, etc.), de cualquier filiación política, creencia y cualquier tipo de
formación académica, etc.
Vale señalar además, que los primos y hermanos NULE a pesar de no ser unos
referentes teóricos o académicos, que sirvan de referencia científica para este caso, si
son una fuente de información privilegiada, por cuanto fueron los autores intelectuales y
materiales de una organización delictiva dedicada a la corrupción, condición que le
agrega un alto grado de credibilidad a sus declaraciones, máxime si se tiene en cuenta
que al final del proceso, aceptaron su responsabilidad, se declararon culpables y se
convirtieron en testigos claves de la Justicia y desde su condición de sometimiento,
terminaron por conminar a la reflexión a otros, haciendo el siguiente llamado: “ojala otras
personas que están en el mundo de la corrupción, tomen ejemplo: Manuel Nule” (La FM,
2011, párr. 2).
Para complementar la lectura del caso, a continuación se presenta un organigrama,

como ayuda gráfica que facilita la interpretación del mismo.
Gráfica 23. Organigrama Caso GRUPO NULE

El caso anterior, se podría calificar como un tipo de Corrupción Extrema, orquestado

desde el sector privado, que terminó con la participación de altos funcionarios del Estado.
3.6 Caso: Carrusel de la contratación en el Distrito

Capital
Tabla 24. Caso CARRUSEL DE LA CONTRATACIÓN EN EL DISTRITO CAPITAL

ASPECTOS E
IDENTIFICAR
Se trata de un caso de corrupción, sucedido en el Origen de los hechos:
Distrito Capital de Bogotá, durante la administración seno de la Administración
del alcalde SAMUEL MORENO ROJAS (2008-2011) y Pública distrital.
se conoce a mediados del año 2010, como
consecuencia de las acusaciones efectuadas por la
justicia, contra el ex congresista GERMAN OLANO, Sector afectado: sector
quien según las autoridades, manejaba tanto las público.
relaciones como las comisiones entre altos
funcionarios del Distrito, el gobierno nacional y varios
contratistas, entre ellos el Grupo NULE. Lugar donde suceden
los hechos: sector
Los incumplimientos por parte del Grupo NULE, en público.
varias obras de infraestructura en el Distrito Capital y
el desvío de los anticipos, fue la punta del Iceberg que
llamo la atención de los órganos de control e
investigación y que terminó por destapar una mafia al
interior del Distrito, que desviaba fondos públicos
mediante la feria de contratos.
Después de destapado el escándalo, según denuncias

1.
interpuestas por el contratista ALEJANDRO BOTERO,
CONTEXTUAL
al interior del Distrito Capital, existían una seria de
adjudicaciones irregulares de contratos, en favor de
varios contratistas entre ellos, JULIO GOMEZ y
EMILIO TAPIA, quienes acaparaban la contratación de
mayor valor a través de nexos con altos funcionarios
del Instituto de Desarrollo Urbano – IDU, un asesor del
alcalde SAMUEL MORENO y el Contralor de Bogotá,
MIGUEL MORALESRUSSI.
En medio de la turbulencia de señalamientos, el

Contralor MORALESRUSSI termino por denunciar al
hermano del alcalde, IVAN MORENO (Senador),
quien tendría intereses indebidos en la obra de la
autopista Bogotá-Girardot; así mismo, la actitud
reaccionaria del alcalde SAMUEL, quien decidió
decretar la caducidad de los contratos con el Grupo
NULE, llevándolos a la quiebra, hizo que estos
terminaron por denunciar a varios altos funcionarios
del Distrito, con quienes habían sostenido arreglos
ilícitos e inapropiados.
ASPECTOS E
IDENTIFICAR
De igual forma, la cascada de denuncias allegadas al

proceso, terminaron por vincular a varios concejales
de la ciudad, varios políticos y funcionarios de los
órganos de control, como la Contraloría y la
Personería Distrital.
Presuntos implicados: Calidad y/o arraigo de
los actores: funcionarios
 SAMUEL MORENO ROJAS. Abogado y públicos de elección
Economista egresado de la Universidad del Rosario popular y de libre
de Bogotá. (Ex Senador y Ex Alcalde de Bogotá). nombramiento y
 IVAN MORENO ROJAS. Médico cirujano egresado remoción.
de la Universidad Militar Nueva Granda. (Ex
Senador de la República, ex Alcalde y Concejal de Formación de los
Bucaramanga, Viceministro de salud y ministro de actores: todos
trabajo). profesionales,
 GERMAN OLANO BECERRA. (Abogado, Político especializados y doctos
con especializaciones y Maestría de prestigiosas en el manejo de los
universidades nacionales como Los Andes y El asuntos públicos.
Externado y extranjeras como la Complutense de
Madrid; Ex Congresista). Filiación y/o vínculos de
 MIGUEL ANGEL MORALESRUSSI. (Ex Contralor los actores: en el caso
de Bogotá). de los hermanos Moreno
 FRANCISCO ROJAS BIRRY. (Ex Personero de Rojas, son personas
Bogotá). herederas de una
 LILIANA PARDO. (Ex Directora del IDU). tradición política que
 INOCENCIO MELENDEZ JULIO. (Doctor en viene desde el
contratación, Subdirector jurídico del IDU. expresidente Rojas
2.
Pinilla, abuelo de los
ACTORES  HECTOR ZAMBRANO. (Ex Secretario de Salud de
involucrados.
INVOLUCRADOS Bogotá).
 MAURICIO SOLANO. (Ex Gerente del Fondo de
Seguridad y Vigilancia de Bogotá).
 CARLOS LIZCANO. (Ex Gerente del Hospital de
Meissen).
 FERNANDO ALVAREZ. (Ex Secretario de
Movilidad).
 JUAN EUGENIO VARELA. (Ex Subsecretario de
Salud de Bogotá).
 MERCEDES DEL CARMEN RIOS. (Ex Secretaria
de Integración Social de Bogotá).
 JORGE ENRIQUE PIZANO. (Ex Gerente de la
Empresa de Acueducto y Alcantarillado de Bogotá).
 YURI CHILLÁN. (Ex Secretario de General de la
Alcaldía de Bogotá).
 MYRIAM MARGOTH MARTÍNEZ. (Ex Gerente de
la UAE de Servicios Públicos de Bogotá).
 LUIS EDUARDO MONTENEGRO. (Ex Director de
infraestructura del IDU).
 LEONARDO MORENO. (Ex Asesor del Alcalde
SAMUEL).
 ALVARO CRUZ VARGAS (Ex Gobernador de
ASPECTOS E
IDENTIFICAR
Cundinamarca).
En cuanto a las necesidades, que pudieron haber Motivación: necesidades
movido el actuar de las personas relacionadas en este superiores y sociales.
caso, podría decirse que fueron secundarias, puesto
que su bagaje en la política y en el sector público, Proceso de
aunado a la herencia política y económica demostrada racionalización: es
(como es el caso de los hermanos MORENO), les evidente un proceso de
valió lo suficiente como para haber satisfecho con racionalización antes y
holgura, algún tipo de necesidad básica que hubieran durante, pero que
podido llegar a tener en algún momento. Se observa rápidamente era
un deficiente proceso de racionalización, pese a tener desechado ante la
los conocimientos suficientes en temas administrativos seguridad y confianza que
3.
y legales, dicha actividad la delegaron en su secuaces les brindaba el cargo que
PRESIÓN,
quienes terminaron por denunciarlos. Pese a que se ocupaban.
RACIONALIZACIÓN
vincularon a más de veinte (20) personas al proceso,
Y PERSONALIDAD
para el análisis que interesa, se hará referencia de Personalidad
manera especial a los hermanos SAMUEL e IVAN demostrada: sus dotes
MORENO ROJAS, quienes fueron la cabeza visible de de políticos exitosos, los
la Administración Distrital; frente a los cuales, se hace merecedores de un
podría mencionar que se trata de personas con un tipo de personalidad
trastorno de personalidad antisocial, toda vez que se antisocial.
caracterizaban por su capacidad de actuar de manera
jovial y encantadora, de ser buenos aduladores y
manipuladores, capaces de mentir y estar a menudo
enojados o arrogantes; características demostradas
dentro del ambiente político en que se movían.
Su posición e investidura como máximos jefes de la hecho: desempeñando el
Administración Distrital, les abrogaba demasiado cargo de administración,
poder de decisión, sobre toda la administración de la dirección y mando que
ciudad y los convertía en importantes personas de la ostentaban en el Distrito y
4.
vida pública, condición que fue aprovechada por el Congreso de manera
OPORTUNIDAD
terceros para influenciar en sus decisiones a cambio simultánea.
de beneficios económicos. Como los autores
materiales eran terceros, se confiaron y descuidaron Táctica o procedimiento
su seguridad. empleado: abuso de
autoridad y tráfico de
influencias.
El caso anterior, podría enmarcarse dentro un típico caso de Corrupción Extrema, en

donde se vinculan contratistas, funcionarios públicos, políticos de varios partidos y los
propios directores de los órganos de control del Distrito Capital; a diferencia del Caso
GRUPO NULE, ésta organización delictiva dedicada a la corrupción, se gestó desde el
interior de la misma Administración Pública; y fueron tan deshonrosas sus acciones, que
el mismo juez que los condenó, los calificó como “una red que solo pueden ser llamados
hampones de cuello blanco” (Revista Semana, 2016, párr. 7).
Se destacan además, la actitud arrogante demostrada por el Ex Alcalde SAMUEL,

cuando salía en los medios de comunicación a demostrar dureza con los contratistas,
ante los incumplimientos de estos; así como la actitud mentirosa y desafiante del
entonces Contralor Distrital MORALESRUSSI, quien ante los medios de comunicación
señalaba que los señores NULE, digan, mientan, fabriquen lo que sea, eso no me
atemoriza para nada, porque mi conciencia está tranquila. (Noticias RCN, 2012).
Adicionalmente, llama la atención la ausencia de culpa o remordimiento por cuenta de los

implicados, toda vez que en ningún momento del proceso –o al menos ante los medios y
las autoridades-, demostraron algún sentimiento de culpa y menos de arrepentimiento,
por los errores cometidos.
Para complementar la lectura del caso, a continuación, se presenta un organigrama,

Gráfica 24. Organigrama Caso CARRUSEL DE LA CONTRATACIÓN EN EL DISTRITO

Correlacionando el presente caso con los tipos de dominación puros, esbozados por Max
Weber, en esta oportunidad se puede señalar, que se está frente a un tipo de dominación
tradicional, que como bien lo afirma este teórico, ante la ausencia de normas claras de
tradición, en las que predomine la fidelidad y la disciplina del servidor,
[…] la voluntad del señor solo se liga a los límites de su sentimiento de

equidad, la gracia y su arbitrio libre, en la que obra conforme a su placer, su
simpatía o antipatía y de acuerdo con puntos de vista puramente personales,
susceptibles de dejarse influir por complacencias también personales.
(Weber, 2002, p. 709).
La falta de límites y la ausencia de una adecuada disciplina, hizo que en este caso, la
posición de dominio superior del señor Alcalde SAMUEL MORENO, hiciese que no
existiera alguna garantía contra su arbitrariedad y que en ese marco de actuación libre,
se enquistaran en el Distrito Capital, personas mal intencionadas (corruptas) por medio
de relaciones personales.
3.7 Caso: Carrusel de la salud en el Chocó

84
Tabla 25. Caso CARRUSEL DE LA SALUD EN EL CHOCÓ
ASPECTOS E
IDENTIFICAR
En el presente caso, se pretende retratar una de Origen de los hechos: el
las problemáticas de corrupción que afectan al origen de los hechos
Departamento del Chocó y que tiene que ver con provino del sector público y
el saqueo sistemático de los recursos de la Salud. privado, a manos de
exfuncionarios.
Tal como se puede evidenciar en los diferentes
diarios y los reportes de prensa de las Sector afectado: sector
autoridades, el sector de la Salud en el Chocó público.
viene sufriendo graves afectaciones desde finales
1. de los años ´90 y comienzos del 2000, a causa Lugar donde suceden los
CONTEXTUAL del saqueo constante y sistemático de los hechos: sector público.
recursos que lo financian, en el que han
participado funcionarios públicos, contratistas,
proveedores, médicos, abogados litigantes y
hasta los propios miembros de la justicia. (El
Tiempo, 2007); (Fiscalía General de la Nación -
FGN, 2014 y 2015).
Sin embargo, para efectos académicos y con el

fin de continuar con el ejercicio de análisis que se
84
Según reportes periodísticos de la Revista Semana, publicados en el mes de junio de 2015,
“Chocó tiene su propio y vergonzoso carrusel de la salud”. (Revista Semana, 2015).
ASPECTOS E
IDENTIFICAR
viene desarrollando, a continuación se registra el
caso más reciente y que se relaciona con el
desvió de más de $4.000 millones de pesos,
durante la administración del Ex Gobernador
EFREN PALACIOS SERNA durante los años
2013-2015; según la Fiscalía “el señor
EUSTAQUIO OLAVE en asocio, con el entonces
gobernador del Chocó, EFRÉN PALACIOS,
orquestaron la defraudación a los dineros del
derecho fundamental de la salud vigencia 2013,
de las personas más pobres y vulnerables, a
través de falsos contratos con farmacias y EPS,
para el suministro de medicamentos y prestación
de servicios, cuyo monto ascendió la suma de
$4.000 millones”. (CM&, 2015).
Según las investigaciones de las autoridades y

las declaraciones de varios acusados que han
aceptado su participación en los hechos y vienen
prestando su colaboración, a su llagada a la
Gobernación, EFREN PALACIOS “afirmó que
tenía pleno conocimiento de los recursos que
habían quedado de la Secretaría de Salud de la
vigencia anterior y que los necesitaba para el
pago de unas deudas que le habían quedado de
la campaña”. (El Espectador, 2015).
Aunque inicialmente las investigaciones recaían

sobre el gobernador, las autoridades afirman que
detrás de él, había un complejo entramado de
funcionarios, exfuncionarios y personas cercanas
a la administración, que han desangrado las
finanzas del Departamento. (El Espectador, 2015)
Dentro de esa red, aparecen importantes figuras

públicas como un Ex Contralor departamental del
Chocó y su esposa, Ex secretarios de Salud, el
Ex Auditor de la Secretaria de Salud, un Ex
Asesor de la Secretaria de Salud, un Ex Alcalde y
un varios contratistas y proveedores, entre otros.
De igual forma, se evidencia un modus operandi

que ha sido común en los diferentes casos
sucedidos –al menos desde el año 2007- y que
tiene que ver con la forma como se han
perpetuado los hechos, el cual, consiste en
falsificar la documentación (facturas, cuentas de
cobro, contratos, autorizaciones, etc.) y suplantar
la firma de las personas facultadas para
autorizarlas, para luego iniciar procesos de cobro
al Departamento y posteriormente entablar
procesos judiciales, los cuales, con la
ASPECTOS E
IDENTIFICAR
colaboración de los funcionarios de la rama
judicial, terminan ganando y cobrando cuantiosas
sumas de dinero, por bienes y servicios que
nunca se han prestado ni recibido.
Es una práctica recurrente y por la cual, en los

últimos años ya han sido capturadas varias
personas; inclusive podría decirse que en
promedio, cada año se presenta un caso de
características similares, sin que existan
lecciones aprendidas o que al menos se genere
algún temor en la población, por el contrario las
irrisorias condenas con las que son castigados
los implicados, no van más allá de una
imputación por una simple falsificación de
85
documentos o una suplantación , delitos que
contemplan una pena que va de 4 a 8 años de
prisión.
Presuntos implicados: Calidad y/o arraigo de los
actores: funcionarios
 EFREN PALACIOS SERNA. (Administrador de públicos de elección
Empresas, Ex Gobernador, Ex Congresista, Ex popular, de libre
Concejal de Quibdó, Ex Diputado, Ex Contralor nombramiento y remoción,
Municipal de Quibdó). exfuncionarios, contratistas
 ELPIDIO ASPRILLA GUERRERO. (Ex Auditor y funcionarios dela justicia
de la Secretaría de Salud del Departamento). y los órganos de control.
 CARLOS MURILLO AGUALIMPIA. (Ex
Contralor departamental del Chocó). Formación de los
 DANNY MERCEDES MORENO CÓRDOBA. actores: todos
2. (Odontóloga, Ex Secretaria de Salud y esposa profesionales universitarios,
ACTORES de CARLOS MURILLO). excepto algunos
INVOLUCRADOS  EUSTAQUIO OLAVE URRUTIA. (Ex Gerente contratistas.
del Hospital San Francisco de Asís de Quibdó,
Ex Asesor de la Secretaria de Salud). Filiación y/o vínculos de
 YASSON ANILIO BEDOYA RENTERÍA. (Ex los actores: funcionarios,
Alcalde del Municipio de Bagadó – Chocó). exfuncionarios y
 MARTHA LUCÍA PÉREZ BLANCO. (Ex contratistas con experiencia
Coordinadora de la red de prestación de en el sector público.
servicios de salud, para población de escasos
recursos del departamento y esposa de
YASSON).
 GUILLERMO VERHELST CRUZ. (Ex
Secretario de Salud).
3. Al observar los perfiles y cargos desempeñados Motivación: necesidades
PRESIÓN, por los actores, se podría decir que las básicas, superiores y
85
El artículo 286 de la Ley 599 de 2000 “Código Penal”, describe la conducta punible y la sanción
correspondiente a un delito de falsificación de documentos; así mismo, frente al delito de
suplantación, el artículo 296 de mismo código contempla como sanción, “una multa” para estos
casos.
ASPECTOS E
IDENTIFICAR
RACIONALIZACIÓN motivaciones o necesidades que presionaron la sociales.
Y PERSONALIDAD comisión se los actos corruptos, pudieron haber
sido de carácter básico en algunos y sociales en Proceso de
otros; no se observa en la gran mayoría de ellos, racionalización: antes y
un efectivo proceso de racionalización por cuanto durante la comisión de los
utilizaron métodos fraudulentos muy básicos actos, cuyo éxito les hacía
como la falsificación y la suplantación y no se olvidar el proceso de
evidencia una justificación; además, las personas racionalización posterior.
vinculadas en este caso, podrían encasillarse
dentro de los dos trastornos de personalidad que Personalidad
se han referenciado, narcisistas y antisociales, demostrada: dado el rol y
por cuanto sus actuaciones y comportamientos, el perfil de los involucrados
en el caso de los narcisistas evidencian un (funcionarios,
excesivo sentimiento de egocentrismo, exfuncionarios y
invulnerabilidad e inmunidad ante la Ley, contratistas), hace que se
asociados a una necesidad de atención y conjuguen los dos tipos de
admiración por las fechorías que realizan y una personalidad: narcisistas y
constante preocupación con fantasías de éxito, antisociales.
poder e inteligencia, encaminadas a perseguir
sus metas egoístas. En cuanto a los antisociales,
se evidencia en ellos un deseo permanente por
quebrantar la Ley, asociado a una falta de culpa y
remordimiento; así como la demostración de
habilidades para adular y manipular las
emociones de otras personas.
hecho: cuando lograron
legar a los cargos públicos
Como se dijo anteriormente, el método empleado
y lograron acceder al sector
fue la falsificación y la suplantación, los cuales
público a través de la
fueron utilizados, aprovechando el poder
4. contratación.
discrecional que tenía cada uno en la
OPORTUNIDAD
administración y control de los recursos de la
Táctica o procedimiento
salud, además de la confabulación que existía
empleado: falsificación de
entre ellos.
documentos, suplantación
de personas, tráfico de
influencias y abuso de
autoridad.
El presente caso, se puede enmarcar dentro un típico caso de Corrupción Extrema, en

donde se vinculan funcionarios públicos de todo nivel, gobernantes locales, directores de
los órganos de control a nivel territorial, asesores, contratistas y proveedores; es una red
delincuencial gestada desde el interior de la Administración Pública y el Sector Privado, a
través de contratistas, funcionarios y ex funcionarios.
Tal como se registró en la contextualización del caso, el saqueo de los recursos de la

salud en el Departamento del Chocó, es una práctica sistemática y continuada que
pareciera hacer parte de la cultura de su gente, para la cual, los recursos públicos se han
convertido en el botín que todos desean alcanzar; inclusive trayendo a colación los
aportes de Heidenheimer (1989), planteados en el estado del tema, podría decirse que
allí es evidente la existencia de un tipo de corrupción extremadamente blanca, es decir,
que los constantes actos corruptos son aceptados amplia y abiertamente por las
personas que habitan allí.
Lo anterior quiere decir además, que allí se está frente a una categoría de Corrupción
Natural muy aferrada y desarrollada en la población; pues solo a unos cuantos
habitantes, pareciera dolerles lo que pasa y se atreven a lanzar comentarios, para poner
en alerta a las autoridades, que tampoco es mucho lo que hacen por atacar el fenómeno.
Lograr un fallo a favor, a través de medios ilícitos y procedimientos irregulares, es visto

como una hazaña al interior de la población, que merece una celebración al interior de la
cultura chocoana y no un rechazo o indignación.
Son tantos los casos, los campos y los sectores afectados por la corrupción en ese
departamento, que no en vano el DANE lo ha categorizado como el Departamento con
los Índices de Necesidades Básicas Insatisfechas – NBI, más altos del país, tal como se
registró en el capítulo III de la presente investigación.
Para complementar la lectura del caso, a continuación, se presenta un organigrama,

Gráfica 25. Organigrama Caso CARRUSEL DE LA SALUD EN EL CHOCÓ

Retomando lo dicho anteriormente, el acto de corrupción en sus inicios, suele engendrar

cierto miedo y temor, los cuales al ser vencidos, se convierten automáticamente en
incentivos para el corrupto, incitando a la comisión de nuevos actos de corrupción,

llegándose a convertir inclusive, en una especie de adicción; precisamente eso es lo que
ha venido sucedido en el Chocó, cada nuevo acto de corrupción aviva la esperanza y
alimenta los ánimos, de aquellos que han tenido la intensión de saquear al Estado; vivir
de la corrupción, pareciera que se ha convertido en una práctica apenas natural de
supervivencia y que se agudiza con una patología negativa a reconocer sus delitos, por
muy evidentes que sean las pruebas que los inculpan. (Soler Montagud, 2014).
Por otro lado, podría señalarse que allí es el escenario ideal, donde se materializan las
apreciaciones del profesor Muiño (2014), respecto a que la corrupción es:
[…] un compadreo con el poder político y que cuenta con asesoramiento

legal… que la practica una persona mediocre pero con expectativas
elevadas, que le gusta que le respeten por el control que puede ejercer, con
una motivación de poder elevada y con un liderazgo en la vida pública,
proyectado hacia su ego personal y siempre rodeado de una camarilla que le
apoya. (Muiño, 2014, párr. 13-14).
Los anteriores hallazgos, sumados a los escasos resultados obtenidos en la lucha contra
la corrupción, registrados anteriormente, son una clara muestra de la fuerte corrupción
extrema que azota dicha región, la cual ha cooptado los órganos de control e
investigación en ese departamento, impidiendo que se ejerza una efectiva labor de
vigilancia y control de los bienes y recursos públicos.
Es posiblemente la región donde los controles sociales, -descritos en el capítulo I-, han
perdido vigencia y donde el miedo a un posible castigo, no se siente por ningún lado.
3.8 Análisis y comparación de casos

Retomando la matriz de análisis y comparación de casos de corrupción, a continuación,
se presentan los resultados comparativos de los tres (3) casos abordados, a partir de los
cuales se generan varias conclusiones.

ANÁLISIS Y COMPARACIÓN DE CASOS
ASPECTOS E
INDICADORES Caso 2. CARRUSEL
FACTOR Caso 3. CARRUSEL
A IDENTIFICAR Caso 1. GRUPO DE LA
DE LA SALUD EN EL
Y VALORAR NULE CONTRATACIÓN
CHOCÓ
EN EL D.C.
Seno de la
1. Origen de los Sector público, privado
Sector privado. Administración
1. hechos. y mixto.
Pública distrital.
Contextual
2. Sector
Sector público. Sector público. Sector público.
afectado.

ASPECTOS E
DE LA SALUD EN EL
CHOCÓ
EN EL D.C.
3. Lugar donde
suceden los Sector público. Sector público. Sector público.
hechos.
Funcionarios públicos
de elección popular, de
Funcionarios libre nombramiento y
4. Calidad y/o públicos de elección remoción,
arraigo de los Contratistas. popular y de libre exfuncionarios,
actores. nombramiento y contratistas y
remoción. funcionarios de la
justicia y los órganos de
control.
Profesionales Profesionales
universitarios universitarios,
2. Profesionales
5. Formación de egresados de especializados y
Actores universitarios, excepto
los actores. prestigiosas doctos en el manejo
involucrados algunos contratistas.
universidades del de los asuntos
país. públicos.
Los hermanos
Moreno Rojas, son
Los primos NULE, Funcionarios,
personas herederas
pertenecen una exfuncionarios y
6. Filiación y/o de una tradición
dinastía de contratistas con
vínculos de los política que viene
políticos y experiencia y
actores. desde el
empresarios trayectoria en el sector
expresidente Rojas
costeños público.
Pinilla, abuelo de los
involucrados.
Necesidades Necesidades
Necesidades básicas,
7. Motivación. superiores y superiores y
superiores y sociales.
sociales. sociales.
Proceso de
racionalización,
antes y durante la
ejecución de los Proceso de
3. actos corruptos, racionalización antes Proceso de
Presión, exigido en parte, y durante, pero que racionalización antes y
racionalización por el sector rápidamente era durante la comisión de
8. Proceso de
y personalidad donde competían desechado ante la los actos, cuyo éxito les
racionalización.
el cual seguridad y hacía olvidar el proceso
abandonaban confianza que les de racionalización
rápidamente, brindaba el cargo posterior.
confiados y que ocupaban.
amparados en las
influencias que
tenían.

ASPECTOS E
DE LA SALUD EN EL
CHOCÓ
EN EL D.C.
Dado el rol y el perfil de
Los los involucrados
Sus dotes de
comportamientos (funcionarios,
políticos exitosos, los
demostrados por exfuncionarios y
9. Personalidad hace merecedores
los actores, contratistas), hace que
demostrada. de un tipo de
evidencian un tipo se conjuguen los dos
personalidad
de personalidad tipos de personalidad:
antisocial.
narcisista. narcisistas y
antisociales.
Cuando accedieron
La ausencia de al poder como
10. Oportunidad Cuando lograron legar a
controles, máximas
o momento en los cargos públicos y
favorecida desde autoridades
que se lograron acceder al
la propia administrativas en el
perpetuó el sector público a través
presidencia de la Distrito y el
hecho. de la contratación.
4. república. Congreso de la
Oportunidad República.
Falsificación de Falsificación de
documentos, documentos,
11. Táctica o
suplantación de Abuso de autoridad y suplantación de
procedimiento
personas, pago de tráfico de influencias. personas, tráfico de
empleado.
sobornos, tráfico influencias y abuso de
de influencias. autoridad.
5.
Categoría y/o 12. Natural o
Extrema. Extrema. Natural y Extrema.
tipo de Extrema
corrupción
Fuente: Elaboración propia, con base en información registrada sobre los casos de corrupción,
contextualizados y caracterizados anteriormente
A partir de los resultados anteriores, se pueden plantear las siguientes conclusiones

generales:
a. La corrupción se puede originar en y desde cualquier sector de la sociedad

(público, privado o mixto).
b. En los casos analizados, el único sector afectado fue el público, es decir el
Estado.
c. El lugar donde se materializaron los actos de corrupción, fue el sector público
aunque en algunos casos provinieron del sector privado.
d. En los casos analizados, participaron todo tipo de personas, desde funcionarios
públicos de todas las ramas, de distintos niveles y jerarquías, de elección popular,
libre nombramiento y remoción, así como contratistas grandes y pequeños.
e. En la mayoría de los actores involucrados, se evidenció un nivel de formación
profesional, aunque llama la atención que los bajos niveles de formación
académica en varios contratistas y funcionarios, se asocia con un tipo de
corrupción natural, como se observó en el caso del Carrusel de la Salud en el

Chocó.
f. En el caso de los funcionarios públicos, todos presentan un vasto conocimiento
del sector público, favorecido por una amplia trayectoria política.
g. En todos los casos, están presentes unas necesidades superiores y sociales que
motivan dichos comportamientos corruptos y una necesidades básicas como en el
caso del Chocó, que podrían asociarse a un tipo de corrupción natural.
h. En todos los casos está presente un proceso de racionalización antes y durante la
comisión de los actos de corrupción, proceso que generalmente es abandonado
después de cometido el ilícito.
i. Se evidencia en los actores, la presencia de los dos trastornos de personalidad ya
enunciados: narcisistas y antisociales, que van asociadas al tipo de necesidades.
j. La posibilidad de acceder al poder público, bien sea a través de cargos de
elección popular, de libre nombramiento y remoción o a través de la contratación
y la ausencia de controles estatales efectivos, generan la oportunidad para
comisión de los actos de corrupción.
k. En casi todos los casos se presentan tácticas o procedimientos similares, que se
relacionan con la falsificación de documentos, la suplantación de personas, así
como el tráfico de influencias y el abuso de autoridad, entre otros.
Adicional a las anteriores conclusiones generales, resulta importante anotar que los
implicados en los referidos casos de corrupción, casi siempre han sido personas
reconocidas, con una amplia trayectoria política y que se han paseado por las diferentes
esferas del Estado; por tanto, ante dicha apreciación surgen los siguientes interrogantes:
¿será que estos casos de corrupción en los que han salido involucrados, son los únicos
en los que han participado? o ¿solo son una pequeña muestra de la vida delincuencial,
que han llevado en el sector público?.
Por otra parte, se ha podido apreciar también que la gran mayoría de los implicados –por
no decir que todos-, son personas con un alto nivel de preparación y formación
académica, conocedores y doctos en los asuntos públicos, situación que permite
confirmar las apreciaciones que hiciera en su momento Misas Arango G. et al (2005), en
cuanto a que:
[…] la defraudación a gran escala, requiere por parte de los corruptos, una
serie de competencias, habilidades y relaciones políticas, sociales y
económicas que la hagan posible y, al mismo tiempo, que se minimicen los
riesgos de ser descubiertos y sobre todo, encauzados y capturados por tales
delitos. (Misas Arango et al, 2005, p. 114).
Cabe anotar, que en cuanto a la categoría de la Corrupción Natural, si bien es una

categoría importante y anterior inclusive a la Corrupción Extrema, no hace falta
referenciar o relacionar algún caso en particular para identificar sus características
particulares, solo basta con salir a la calle y observar el comportamiento equivocado del
ciudadano del común, especialmente el de aquellos avispados, que al mejor estilo

narrativo y descriptivo de Juan Luis Mejía Arango (2003), no prevén las situaciones, las
resuelven en cada momento gracias a su viveza, no creen y subvaloran el esfuerzo de
los demás, pues saben cómo se la gana de ojo, tienen agallas y se llevan a todo el
mundo por delante y siempre buscan sacar ventaja en cada negocio, sin importar las
consecuencias.
Son aquellos avispados que no hacen filas, no respetan los turnos y tienen mil artilugios
para burlar cualquier norma social o legal que impida alcanzar sus ambiciones, para
quienes las más elementales normas de convivencia, los semáforos, los códigos, no son
obstáculos en su camino; por el contrario, consideran que siempre habrá un atajo para
llegar antes que los ingenuos que respetan la fila (Mejía Arango, 2012); aunado a lo
anterior, se suma una tendencia predominante en un buen número de colombianos que
aceptan, inculcan y ayudan a perpetrar la cultura del vivo (Revista Semana, 2011).
Por último, vale mencionar que los anteriores hechos de corrupción, permiten evidenciar
lo que en algún momento advertía la Corporación Transparencia por Colombia, acerca de
que la corrupción en el país, no es percibida como el mal mayor, con el agravante de que
los colombianos no se percatan de las conexiones y los efectos del fenómeno, sobre la
efectividad y legitimidad de las instituciones, la equidad y la justicia social, el acceso a los
derechos y hasta la conservación de la propia vida. (Corporación Transparencia por
Colombia, 2011).
Por otra parte, y continuando con el desarrollo temático de la presente investigación, en

el siguiente capítulo, se intenta hacer una aproximación, hacia la construcción de una
propuesta conceptual y metodológica, que busque fortalecer y/o implementar un
esquema institucional, que aborde y enfrente con mayor efectividad el fenómeno de la
corrupción en Colombia.
Propuesta que descansa, sobre la base de las aproximaciones conceptuales esbozadas,

en el apartado sobre el estado del arte y los diferentes hallazgos registrados en los
capítulos subsiguientes, relacionados con los entes de control e investigación estatal y el
análisis de los diferentes casos de corrupción.
Capítulos 153
4. Capítulo 4.
HERRAMIENTAS TEÓRICO-METODOLÓGICAS, PARA
ABORDAR Y ENFRENTAR EL FENÓMENO DE LA
CORRUPCIÓN EN COLOMBIA
Si bien, en la bibliografía existen numerosos conceptos y definiciones acerca del
fenómeno de la corrupción, muy pocos apuntan o guardan una adecuada coherencia con
la realidad social y cultural de Colombia, de ahí la necesidad, de proponer una nueva
definición del término, que permita incluir más actores, acciones, modalidades y sectores
(público y privado), de tal manera que se replanteen los actuales conceptos y, por tanto,
las formas de abordarlo.
Así mismo, después de haber detallado la institucionalidad desde la cual se adelanta la

lucha contra la corrupción, analizado algunos casos sucedidos y conocidos durante la
última década en Colombia y examinado el fenómeno en otros lugares del mundo, se han
identificado algunas herramientas metodológicas, a partir de las cuales, se puede
considerar el replanteamiento del esquema-modelo institucional, a partir del cual se
desarrolla hoy la lucha contra la corrupción.
4.1 Aportes para la construcción de un nuevo concepto

sobre la corrupción
Con relación a la propuesta de aproximarse a la construcción de un nuevo concepto
sobre la corrupción, planteada en uno de los objetivos específicos de la presente
investigación, se parte de la base conceptual sobre el fenómeno, esbozada en el capítulo
I y los diferentes hallazgos registrados en los capítulos subsiguientes, a partir de los
cuales, se tomaron rasgos y características acerca de lo que significaría el concepto y la
realidad que involucra el fenómeno de la corrupción en Colombia.
Así entonces, se tiene que la corrupción en Colombia se relaciona con: todas aquellas
acciones y omisiones que permiten obtener un provecho ilícito, mediante la infracción de
un principio ético y/o un deber legal.
Tal como se ha planteado en los apartados anteriores de la presente investigación, el

corrupto no es solamente aquella persona que promueve la conducta o quien la
desarrolla, sino también aquella que no hace nada por evitarla y, aun conociéndola, no
hace nada por denunciarla; de allí que la anterior definición sea abierta en este sentido,
de tal manera que permita incluir y vincular a cuantos participan en ella.
Es necesario entender además, que la corrupción siempre tendrá un solo objetivo, que
no es otro que la obtención de un provecho o beneficio, independiente de la presentación
o la forma del mismo (dinero, especie, favores, etc.), en ese sentido, lo que resulta
necesario y conveniente, es identificar y calificar la ilicitud que acompaña su obtención,
así como los medios legales o ilegales empleados para lograrlo.
Dicha ilicitud se debe tratar de establecer, a partir de la identificación de los principios

éticos y/o deberes legales que se infringen, que como ya se ha dicho, estos no
necesariamente necesitan estar codificados o compilados en el ordenamiento jurídico,
para saber que existen y que su vulneración puede generar un daño.
Pues tal como se registró en el apartado conceptual, dentro de una sociedad deben
existir reglas de comportamiento mínimas, que sin necesidad de estar codificadas, deber
ser cumplidas a cabalidad para garantizar un normal desarrollo social y de convivencia.
Obsérvese bien, que en el concepto que se acaba de plantear acerca de la corrupción, la

ocurrencia de la misma no se está enfocando en un sector específico (público o privado),
o en un determinado actor o responsable (el que ofrece, el que exige o el que recibe), o
en la posición de dominio, poder, confianza o influencia que el individuo pueda ejercer, tal
como se hace en otras definiciones conceptuales registradas en capítulos anteriores;
tampoco se vincula con la idea, de que en ella siempre actúan más de dos personas,
pues es claro que los actos de corrupción, también pueden ser cometidos por una sola
persona y de manera individual, quien, aprovechándose de su posición, puede perpetrar
el hecho.
Al hablar de deberes, se puede recurrir a lo mencionado anteriormente por Ernesto

Garzón (1995), quien acepta la conveniencia de hablar de deberes posicionales, los
cuales valen para todos y, con respecto a todos los individuos, sin que importe el papel
social que ellos desempeñen. Es decir, que independiente de la posición o el rol que los
individuos desempeñen dentro de la sociedad, a cada uno le asiste un nivel de
responsabilidad ético y legal, que debe cumplir a cabalidad y a partir del cual, debe ser
valorado.
Por otro lado, los resultados obtenidos del análisis tanto de los entes de control e
investigación, como de los casos de corrupción abordados, permiten desvirtuar –al
menos parcialmente- la concepción generalizada que subsiste en el imaginario de la
sociedad colombiana, acerca de que la cultura y la raza inciden en los niveles de
corrupción y que determinadas regiones son más corruptas que otras, pues se logró
demostrar medianamente que los niveles de corrupción están asociados a otros factores
como la pobreza, la concentración del poder (político y económico) y en último, al tipo de
necesidades que tienen los individuos y la oportunidad que tienen para suplirlas.
Otra de las apuestas de la presente investigación, es la de aproximarse a la construcción

de una propuesta-modelo, que busque fortalecer y/o implementar un esquema
Capítulos 155
institucional, para abordar la corrupción con mayor efectividad y determinación en el

contexto colombiano; en ese sentido, a continuación, se plantean algunos aportes.
4.2 Recomendaciones y sugerencia

Con el ánimo de facilitar la interpretación de las aportaciones y herramientas planteadas
a lo largo de la presente investigación, a continuación se hace una compilación de las
mismas, tratando de describirlas, definirlas y clasificarlas según su carácter, nivel de
competencia y dimensión.
Aclarando que su materialización, requiere de importantes decisiones de Estado, que

promuevan desde reformas de políticas, marcos normativos, procedimientos judiciales y
administrativos y la adopción de estrategias educativas, que ayuden a impulsar cambios
culturales y sociales, en la manera de percibir, entender y abordar el fenómeno.
Tabla 27. Compilación y clasificación de las herramientas y aportaciones

CARÁCTER Y/O
ITEM RECOMENDACIONES Y SUGERENCIAS
DIMENSIÓN
Replantear la concepción que se tiene en la actualidad, entorno al fenómeno
de la corrupción, desde su descripción conceptual, la manera de percibirla y
la forma de abordarla en Colombia; pasando por la construcción de un
lenguaje especializado sobre el tema, de tal manera que su abordaje y
1 Académico y Político.
tratamiento no se realice deliberadamente, sino a partir de características
especiales, donde las palabras que se empleen, tengan un significado
definido y por tanto válido, frente a las nuevas manifestaciones y mutaciones
que sufre constantemente el fenómeno.
Promover reformas que conlleven a replantear, la frágil inserción de los
actos de corrupción en el ordenamiento jurídico; llegando inclusive a
reconsiderar, el principio constitucional de la presunción de inocencia,
adecuando los tipos penales y los instrumentos normativos, a los casos de
corrupción; de tal manera, que la carga de la prueba en las investigaciones
2 Político y Legal.
por corrupción, recaigan sobre los presuntos implicados y no sobre el propio
Estado, quien es el principal afectado; ello sugiere que los presuntos
implicados, sean quienes tengan que demostrar, con suficiente claridad y
evidencia probatoria, el origen de sus enriquecimientos y por tanto su
inocencia.
En cuanto a la tasación de las penas y sanciones por actos de corrupción,
podría pensarse en penas equivalentes a la tentativa de homicidio o
inclusive el propio homicidio, porque en últimas ese es el resultado de la
corrupción, el abandono y la muerte de la población.
Establecer marcos normativos de largo aliento y no seguir cayendo en la
4 tradicional y devastadora costumbre política, de negociar la jerarquía de las Político y Legal.
penas en cada periodo de gobierno.
Replantear los términos de la caducidad y la prescripción de las acciones
fiscales, disciplinarias y penales en los casos de corrupción; ello sugiere
CARÁCTER Y/O
DIMENSIÓN
desmotar los términos de la caducidad y la prescripción de la acción y
dejarlos abiertos en el tiempo, para que no se pierda la posibilidad de
recuperar los bienes y recursos, y sancionar a los responsables.
Pensar en la necesidad de designar y centralizar la tarea de lucha contra la
corrupción, en una sola entidad (nueva o una de las existentes); entidad a la
cual, además de delegarle funciones y responsabilidades, también se le Político, Legal y
6
asignen recursos y herramientas tecnológicas e investigativas y sobre todo, Administrativo.
facultades legales extraordinarias, para que pueda realizar una labor
efectiva contra el fenómeno.
Diseñar e implementar, protocolos de investigación adecuados, que ayuden
a unificar los criterios de lucha contra la corrupción, en las diferentes
7 jurisdicciones: penal, fiscal y disciplinaria, teniendo en cuenta las tácticas y Institucional.
los modus operandi, más frecuentes como: la falsificación, la suplantación,
el soborno, el tráfico de influencias y el abuso de autoridad, entre otros.
Formular e institucionalizar, una cátedra que promueva el buen uso, la
protección y el cuidado de los bienes y recursos públicos, sobre la base de
principios éticos como la honestidad, la sinceridad, la integridad, el respeto,
8 Político y Educativo.
la responsabilidad, la justicia y la solidaridad; cátedra que debe ser incluida
en los pensum académicos y que sea de obligatorio cumplimiento, por parte
de todos los establecidos educativos públicos y privados del país.
Adecuar las instituciones públicas, de cara a una nueva perspectiva de
nación, en la que, a pesar de llegar a vivir con menores niveles de conflicto
Político, Legal y
9 armado, también se requiere de control, investigación y sanción; ello
Administrativo.
significa la reforma y el fortalecimiento, de sus entes de control e
investigación.
Promover la participación decidida y activa de la sociedad, para lograr un
control social más efectivo, lo cual sugiere la implementación de incentivos
verdaderamente representativos y atractivos, que permitan aumentar la
intensión de denuncia en la población; denuncias que sean bien
Político,
fundamentadas y que aporten insumos veraces, para adelantar
Administrativo,
10 investigaciones efectivas, cometido que se puede lograr a través de
Académico y
adecuados y oportunos procesos de capacitación y la facilitación de
Educativo.
herramientas idóneas; así como trabajar en el desmonte de la idea de que
los actos de corrupción, no tienen ni querellante ni doliente y que son delitos
impersonales, postura que aumenta los niveles de indiferencia social frente
al fenómeno.
Replantear la Estrategia Nacional de Política Pública Integral Anticorrupción
– PPIA, tanto en su contenido como en su tiempo de duración y forma de
11 financiación, e ir más allá de la mera proposición de acciones y delegación Político y Legal.
de responsabilidades en torno a las herramientas y mecanismos para la
prevención, investigación y sanción de la corrupción en Colombia.
Fortalecer nuestro sistema represivo y sancionatorio, para poder castigar
severamente, los incumplimientos y el abuso de la confianza otorgada a los
12 administradores y gobernantes, aumentando así sus niveles de Político y Legal.
responsabilidad y sanción, de tal manera que sus fallas, tengan mayores
niveles de sanción y no tratamientos especiales.
Capítulos 157
CARÁCTER Y/O
DIMENSIÓN
Trabajar en la implementación de agresivas campañas de prevención de la
corrupción, teniendo en cuenta que las campañas públicas contra ésta, no
deben hacer parte de un marketing de gobierno, sino una estrategia de
Estado y que además, no se queden en pequeñas pausas y espacios Político, Administrativo
13
publicitarios de temporada; ello implica entre otras cosas, pensar en una y Educativo.
estrategia de publicidad, para hacer públicas las sanciones que los
organismos de control e investigación, imponen a los corruptos, buscando
con ello generar conciencia y crear anticuerpos en la sociedad.
Replantear y/o fortalecer el análisis comportamental de los funcionarios,
revisando periódicamente sus estilos de vida, sus necesidades y
Político, Legal y
14 expectativas, entre muchos otros aspectos, para detectar posibles riesgos
Administrativo.
de corrupción y así evitar que ese malvado durmiente semejante al cáncer,
se despierte y si lo hace, se pueda atacar oportunamente.
Fuente: Elaboración propia, con base en la información registrada anteriormente
Por último, además de las conclusiones preliminares registradas en la parte final de cada
uno de los capítulos anteriores, se considera necesario, tratar de redondear algunas
ideas y plantear algunos comentarios finales, a manera de conclusiones.
4.3 Comentarios finales

En atención al objetivo que buscaba generar algunas recomendaciones y sugerencias,
que permitieran fortalecer y/o implementar un nuevo esquema institucional, que aborde y
enfrente con mayor determinación y efectividad el fenómeno de la corrupción en
Colombia, a continuación se plasman algunas de ellas, aclarando que a lo largo del
presente documento, también se fueron registrando varios comentarios preliminares.
Sea lo primero para concluir, que frente a la definición conceptual del término corrupción,
es evidente que cuanto más se siga ahondando en la búsqueda de definiciones y
conceptos sobre el fenómeno, cada vez se identificarán nuevos elementos que pueden
seguir agrandando la definición, pues según lo manifestado por Klitgaard, “las
definiciones no son estáticas, lo que las sociedades entienden como corrupto,
evoluciona” (Klitgaard, 1994, p. 38); sin embargo, en los apartados anteriores se dejaron
varios aportes para la construcción de un nuevo concepto sobre el fenómeno.
De igual manera, frente a la intención de proponer la construcción de un marco de

referencia teórico-metodológico, que permitiera abordar y analizar casos de corrupción,
en el capítulo II se intentó cumplir con dicho objetivo y su aplicación –al menos en el
ámbito académico-, se materializó en el capítulo III; en este último capítulo, también se
trató de evaluar y determinar, cual ha sido la labor desarrollada por los órganos de
Control e Investigación, logrando identificar y plasmar algunos de sus principales aportes,

resultados, limitaciones y desafíos institucionales, frente al fenómeno.
En cuanto al aporte de herramientas metodológicas, se considera que la "Matriz para la

caracterización, análisis y comparación de casos de corrupción”, es un buen insumo que
puede servir para orientar el abordaje y análisis de la corrupción, pues permite identificar
varios factores importantes al momento de analizar y evaluar los casos de corrupción,
entre ellos sus impactos, las posibles causas y motivaciones de los implicados, así como
la oportunidad y las tácticas empleadas para cometer los actos de corrupción, entre
otros.
Por otra parte, es necesario precisar que los datos registrados en la Grafica 19.
Sanciones disciplinarias, penales y fiscales impuestas durante el periodo 2010-2014,
evidencian el estado de vulnerabilidad, debilidad, ineficacia y crisis institucional que se
vive al interior del Estado, para enfrentar la corrupción. Siendo ésta, una muestra de que
el actual modelo legal-institucional, a partir del cual se desarrolla la lucha anticorrupción
en Colombia, no es, ni ha sido el más adecuado ni el más efectivo; toda vez que los
constantes y crecientes escándalos de corrupción así lo evidencian y los bajos resultados
obtenidos por los órganos de control e investigación, registrados en capítulos anteriores,
lo confirman; a lo anterior se suman los hallazgos registrados en los casos de corrupción
abordados, en los cuales se observó la participación decidida y premeditada de
funcionarios públicos de todo nivel y todas las ramas del poder público.
Lo evidenciado en el departamento del Chocó -por citar un ejemplo-, permite concluir que
los niveles de corrupción están estrechamente relacionados, con los índices de
Necesidades Básicas Insatisfechas; es decir, que existe una alta probabilidad de que en
aquellos territorios donde los NBI son muy altos, los niveles de corrupción también lo
sean; por lo que dichas variables, podrían servir para generar alertas y llamar la atención
de los órganos de control e investigación del orden nacional, para que direccionen y
enfoquen sus mayores esfuerzos.
Retomando la clasificación de las necesidades planteadas por Maslow, las cuales fueron
consideradas en el aparte conceptual del capítulo I y apoyados en los hallazgos
registrados a lo largo de la presente investigación, se infiere que éstas pueden llegar a
determinar el grado de afectación de los actos de corrupción; es decir, cuando se trate de
necesidades básicas las que mueven el interés de los corruptos, los efectos de la
corrupción pueden considerarse como poco significativos; mientras que, cuando se trate
de necesidades superiores o sociales, relacionadas con el reconocimiento y la
autorrealización del ser humano, los efectos de la corrupción que se presentan, alrededor
de la posibilidad de satisfacerlas, suelen llegar a generar unos efectos devastadores.
Entre tanto, con base en las lecturas, las revisiones y los análisis efectuados a lo largo de
la investigación, se entiende que el tratamiento diferencial y preferencial aplicado en
Colombia, para abordar, individualizar y enfrentar el fenómeno de la corrupción, pretende
Capítulos 159
desconocer que estos actos pueden ser cometidos por cualquier ciudadano del común y
no necesariamente por los funcionarios públicos o aquellos que cumplen dicha función.
Por lo que, frente al tratamiento y el abordaje que se hace hoy del fenómeno, se
considera necesario replantear la estrategia institucional-oficial, e ir más allá de la mera
sanción legal de las conductas asociadas a ella y que en la mayoría de los casos, están
enfocadas casi que de manera exclusiva, contra aquellas personas que tengan algún
vínculo con el sector público.
Proposición que se plantea teniendo en cuenta el tratamiento generalizado que se hace

en EE.UU de la corrupción, donde se parte de la base de que éste fenómeno puede estar
presente en cualquier individuo y, por tanto, su tratamiento no puede contemplar
discriminaciones o privilegios; de allí que su mirada y respuesta integral, permita arrojar
mejores resultados en su lucha y, por tanto, en los menores índices de corrupción.
Complementando lo anterior, es importante que en la medida en que se otorguen

mayores márgenes de maniobra, autonomía y discrecionalidad a los gestores y
administradores públicos y privados, los niveles de responsabilidad y sanción por sus
faltas e incumplimientos, deben ser mayores y no incurrir en tratamientos preferenciales y
de favorecimiento, como en el caso de los llamados aforados, a quienes se premian,
dándoles un trato especial y menos severo, según lo advertía en su momento el entonces
Fiscal General de la Nación, Alfonso Valdivieso et al (1997).
Ahora bien, teniendo en cuenta la categorización de la corrupción, que se ha realizado en

el capítulo I y cuya materialización se ha podio evidenciar en los casos analizados, como
la corrupción natural y extrema, se propone que la lucha contra la corrupción en
Colombia, debe repensarse desde un nivel macro, a partir del replanteamiento de la
política pública anticorrupción existente, pasando por reformas de carácter político, legal,
administrativo y educativo (cultural y social), y desde un nivel micro, que involucre la
parte operativa de la estrategia, es decir, tanto las instituciones encargadas de ejecutarla
como los componentes y acciones encomendadas a cada una.
Pues las características y resultados tanto de los órganos de control e investigación,

como de la PPIA, consignados en el capítulo III, permiten corroborar la hipótesis
planteada al comienzo de la presente investigación, en la cual se advertía, que una de
las grandes fallas que se tenían para enfrentar el fenómeno de la corrupción en
Colombia, era el desequilibrio institucional y el desorden organizacional, en torno a la
manera como el Estado enfrenta la problemática, ya que tanto las funciones como las
herramientas y mecanismos técnico-legales, establecidos para adelantar dicha labor, se
encuentran dispersas y de manera desorganizada al interior de toda la administración
pública, impidiendo que se desarrolle un adecuado proceso de articulación y cooperación
entre las entidades, para hacer un solo frente común contra el fenómeno.
Dicha situación se traduce en un problema de muchas manos, es decir, existen ideas,

propuestas y acciones interesantes para hacerle frente a la corrupción, desde el
estamento oficial y a partir de la misma PPIA, pero no se evidencia en la práctica, un
verdadero compromiso institucional desde la alta dirección del Estado, que garantice
tanto la continuidad de los funcionarios responsables, como de las mismas políticas,
haciendo que estas se queden a media marcha en el mejor de los casos, y en otros, ni
siquiera se apliquen realmente; lo que en palabras de Klitgaard significa que, “las leyes y
los controles, resultan insuficientes si no existen sistemas para implementarlos”
De no actuarse de manera oportuna frente a la situación descrita anteriormente, es decir,

que si no efectúan los ajustes y cambios necesarios a las políticas institucionales,
estaremos avocados a presenciar el nacimiento y rápida desaparición, de una estrategia
más, de lucha contra la corrupción en Colombia con un ingrediente adicional, que se
relaciona con la formulación de la misma PPIA, la cual responde a requerimientos de
organismos multilaterales y toma como base conceptual, los planteamientos de la ONG
Transparencia Internacional, que como ya se ha debatido en el marco conceptual de la
presente investigación, los postulados de ésta, distan mucho de la verdadera
conceptualización que se debe hacer del fenómeno.
Otro de los vacíos observados y tal vez una de las tareas que deba realizarse pronto, es
la de promover reformas que conlleven a replantear la frágil inserción de los actos de
corrupción en el ordenamiento jurídico y la conceptualización que se tiene del fenómeno;
llegando inclusive a reconsiderar, el principio constitucional de la presunción de
inocencia86 y adecuar los instrumentos normativos a los casos de corrupción, en algo
similar a como funciona hoy el procedimiento sancionatorio ambiental en Colombia y los
procedimientos establecidos para la Extinción del Dominio, referenciados al comienzo en
el capítulo I.
Es decir que la carga de la prueba en las investigaciones por corrupción, recaiga sobre
los presuntos implicados y no en el Estado quien es el principal afectado, pues no es
concebible que a quien le hurtan los recursos –en estos casos al Estado-, le corresponda
también demostrar su propiedad e investigar la pérdida, tal como sucede actualmente.
Por lo tanto, lo que se sugiere es que los presuntos implicados sean quienes tengan que
demostrar, con suficiente claridad y evidencia probatoria, el origen de sus
enriquecimientos y, por tanto su inocencia, tal como se ha hecho en países azotados por
la corrupción en épocas anteriores, como Hong Kong, en donde los corruptos son
culpables hasta que prueben ser inocentes (Klitgaard, 1994).
86
El Artículo 29 de la Constitución Política de Colombia, dispone que: “[…] Toda persona se
presume inocente mientras no se la haya declarado judicialmente culpable…”.
Capítulos 161
De hecho en cuanto a la tasación de la sanción por actos de corrupción, podría pensarse

en penas equivalentes a la tentativa de homicidio o inclusive el propio homicidio, porque
en ultimas ese es el resultado de la corrupción, un país en el cual los recursos destinados
para atender y apaciguar las necesidades de su población –como la falta de educación,
vivienda, salud, alimentación y bienestar-, son desviados y arrebatados generando
abandono y con él, la muerte de sus habitantes.
Al respecto también se debe tener cuidado, de no seguir cayendo en la tradicional y

devastadora costumbre política, de negociar la jerarquía de las penas en cada periodo de
gobierno, pues tal como lo advierte Édgar Revéiz “se ha convertido en costumbre durante
los últimos 25 años, cambiar las penas en cada período presidencial, para negociar con
un grupo ilegal distinto” (Revéiz Roldan, 2012, p. 40); situación que dificulta el
establecimiento de una guía de largo plazo, que permita identificar moralmente una
escala de valores, para calificar los delitos de acuerdo a su gravedad.
De igual manera, frente a los casos de corrupción no se puede dejar a merced del
tiempo, la posibilidad de recuperar los recursos públicos y la oportunidad de sancionar a
los responsables de su administración; ello significa replantear los términos de la
caducidad y de la prescripción de las acciones fiscales, disciplinarias y penales, las
cuales en la actualidad, contemplan un periodo promedio de cinco (5) años.
Lo anterior, quiere decir que según la normatividad vigente, si dentro de dicho periodo de
tiempo (cinco años), no se logra adelantar alguna acción que permita la recuperación de
los bienes y recursos públicos, y tampoco se pueda sancionar la conducta culposa o
dolosa de los responsables, los hechos ya no se pueden investigar y, por tanto, se pierde
toda posibilidad de iniciar algún tipo de acción.
En ese sentido, lo que se sugiere es desmotar los términos de la caducidad y la

prescripción de la acción, para los casos de corrupción concretamente y dejarlos
abiertos, para que no se pierda la posibilidad de recuperar los recursos y sancionar a los
responsables.
Otro aspecto de política pública no menos importante a la anterior, es la que tiene que
ver con la necesidad de formular e institucionalizar, una cátedra de educación que
promueva el buen uso de los bienes y recursos públicos, sobre la base de principios
éticos como la honestidad, la sinceridad, la integridad, el respeto, la responsabilidad, la
justicia y la solidaridad, entre otros, cátedra que debe ser incluida en los pensum
académicos y que sea de obligatorio cumplimiento por parte de todos los establecidos
educativos públicos y privados del país, y que sirva de complemento a las estrategias de
integridad y cultura de la legalidad, que se vienen desarrollando por parte del Ministerio
de Educación Nacional – MEN, en atención a las acciones del Plan de Acción, propuesto
dentro de la PPIA.
Podría decirse además, que la propuesta anterior es la base para lograr consolidar un
efectivo control social, que ayude a enfrentar y controlar los posibles asomos de
corrupción natural en nuestros niños y jóvenes, y lo que a futuro, podría menguar los
niveles de corrupción extrema. Propuesta que se encuentra en sintonía con las
estrategias formuladas por organizaciones internacionales, como la Comunidad Andina
de Naciones – CAN, organismo que a través de la decisión 668 de 2007, sugirió
“promover la ejecución de acciones dentro de los sistemas de educación, tendientes a
fortalecer la transmisión de contenidos anticorrupción” (Comunidad Andina de Naciones -
CAN, 2007, p. 5).
De otra parte, frente a la problemática de muchas manos manejando la PPIA, la cual se

traduce en la dispersión desorganizada de toda la estrategia estatal, que por cierto, solo
contempla acciones encaminadas a fortalecer la transparencia y el acceso a la
información, como una manera de prevenir los actos de corrupción, convirtiéndose en
elementos complementarios de la gestión pública, se plantea la necesidad de pensar en
la designación y centralización de la tarea contra la corrupción, en una sola entidad 87
(nueva o una de las existentes).
Entidad a la cual, además de delegarle funciones y responsabilidades, también se le

deben asignar recursos y herramientas tecnológicas e investigativas y, sobre todo,
facultades legales extraordinarias para que pueda realizar una efectiva labor contra la
corrupción, pues la dispersión de funciones, aunada a las fisuras institucionales que se
han advertido, no solamente facilitan la existencia de una corrupción extrema, sino que
posibilitan que los actos de corrupción, no se investiguen ni se sancionen adecuada y
eficazmente.
En esta vía, no sobra decir que los actuales órganos de control e investigación, se ven
cada vez más atiborrados con cada nueva Ley que se sanciona, las cuales siempre les
asigna nuevas responsabilidades a cada uno, situación que los ha ido llevando a un
estado de saturación que en muchos casos, les impide atender oportuna y eficazmente
todos los frentes de trabajo al mismo tiempo.
De allí que la propuesta de centralizar la lucha contra la corrupción en una sola entidad,
guarde relación con una de las recomendaciones formuladas por el Consejo Privado de
Competitividad – CPC, en cuyo informe nacional de competitividad 2015-2016, propuso
lo siguiente:
87
Al respecto, seguramente muchos lectores relacionaran dicha propuesta con la actual
Secretaria de Transparencia de la Presidencia de la República, la cual en nuestro criterio, no es
más que una dependencia de protocolo, que se encarga de recoger, procesar y difundir datos
sueltos sobre el fenómeno de la corrupción, sin que sus acciones y decisiones tengan algún tipo
de fuerza vinculante y menos sancionatorio.
Capítulos 163
Es necesaria la creación de un grupo multidisciplinario que realice

investigaciones relevantes, que permitan establecer el tipo de estructuras
institucionales, sistemas de incentivos y aspectos culturales que promueven
conductas corruptas, recomendación en la que se ha venido insistiendo en
los últimos años y que hace parte de la PPIA, pero que ha tenido un avance
nulo. (Consejo Privado de Competitividad - CPC, 2015, p. 267).
Vale reconocer que esta sugerencia, no es novedosa en este campo, solo que en
Colombia no se ha llegado a implementar, pues en países como Singapur, Filipinas,
Hong Kong, Italia o la misma Francia -cuna de los derechos humanos-, en donde el
fenómeno, ha llegado a generar tanto daño y tener tanta fuerza, los mismos estados se
han visto en la obligación y la imperiosa necesidad, de replantear tanto su diseño
institucional como las estrategias de lucha contra la corrupción, comenzando con el
reajuste y fortalecimiento de sus instituciones, y sus sistemas de investigación y sanción,
entre otros.
Por otro lado, tal como lo considera el reconocido jurista colombiano Marco Antonio
Velilla, “la corrupción no puede combatirse con los instrumentos concebidos para formas
delictivas y estructuras simples, sino con estrategias que permitan enfrentar con
eficiencia, la capacidad de transformación y el dinamismo que ella tiene” (Velilla Moreno,
2014, p. 1).
Lo anterior se traduce en la necesidad de construir, desde el quehacer misional de cada

institución, protocolos adecuados de investigación, que permitan orientar las
investigaciones relacionadas con hechos de corrupción, pues tal como se registró en el
apartado conceptual, según Conde-Pumpido Tourón:
[…] no se puede perseguir e investigar a un corrupto, de la misma manera

como se investiga y se persigue a un ladrón de carteras o a un
narcotraficante; las técnicas no pueden ser las mismas y los conocimientos
necesarios para aplicarlas tampoco, se debe pensar en un modelo de
especialización funcional y orgánica. (Conde-Pumpido Tourón, 2013, p. 29).
Aseveración que responde a una realidad, donde la corrupción gira frecuentemente, en

torno a prácticas cada vez más sofisticadas, que buscan una apariencia de legalidad,
como garantía de impunidad.
Como se dijo anteriormente, las políticas requieren de una parte operativa que permitan
su implementación, por lo que, una vez replanteado y fortalecido el marco legal e
institucional de la lucha contra la corrupción, se debe avanzar en otro frente más
complejo aún, como es el de lograr la participación decidida y activa de la sociedad, para
lograr materializar un control social más efectivo, cuya madurez debe ir acompañada del
respaldo institucional.
Como complemento a lo anterior, se sugiere la implementación de incentivos

representativos y efectivos, para aumentar la intensión de denuncia en la población, ya
que los actuales reconocimientos simbólicos que se realizan, no despiertan el interés
suficiente de los ciudadanos y, por tanto, no generan los impactos esperados.
Pero no se puede convocar y exigir la participación de la sociedad, cuando el Estado no

es capaz de responder a sus demandas y, en la mayoría de los casos, termina
premiando en los estrados judiciales a los corruptos; dicha situación causa mayor
indignación, cuando no existen castigos efectivos y ejemplarizantes, tal como lo relata
Klitgaard (1996), “la circunstancia dramática, radica en que no es realista esperar que los
funcionarios públicos mal pagos, rechacen sobornos lucrativos y cuando las
probabilidades de que los descubran, son pocas y el castigo si los descubren, es leve o
inexistente” (Klitgaard, 1996, p. 9).
El panorama anterior, ha sido muy recurrente en los últimos años y tal vez sea, el que
mayor indignación, rechazo y apatía genera entre la población colombiana, cuando se
habla de convocar un frente de lucha común contra la corrupción.
Aquí es importante detenerse un poco, para tratar de hacer una corta reflexión sobre el
tema de la participación ciudadana, en el siguiente sentido: los datos registrados en el
capítulo III de la presente investigación, en donde la entonces Contralora Morelli Rico
(2014), informaba que durante su periodo de administración, se habían atendido
alrededor de 2.704 denuncias efectuadas por la ciudadanía, dan cuenta –al menos frente
a la Contraloría-, de una participación activa de la sociedad en el control social, por lo
que talvez, resulta inverosímil hablar de una baja participación e incidencia de la
sociedad, tal como se advirtió en el documento Conpes 167 de 2013:
[…] la participación ciudadana y el control social no han tenido la incidencia

en los asuntos públicos, que se esperaban. Los ejercicios de control
ciudadano son débiles y en la mayoría de las veces no logran disminuir el
riesgo de corrupción existente, esto se debe, entre otros… a la insuficiente
capacidad de las organizaciones ciudadanas, para ejercer a través de ellos
un control social efectivo sobre la gestión pública. (Consejo Nacional de
Política Económica y Social - CONPES, 2013, p. 30).
En este sentido, lo que resulta verdaderamente necesario e importante, para fortalecer la

participación e incidencia de la sociedad, en la lucha contra la corrupción, es ir más allá
de convocar su participación y brindarle a través de adecuados y oportunos procesos de
capacitación, las herramientas suficientes y necesarias para que se pueda hacer una
verdadera labor de control social, cuyos resultados se reflejen en denuncias bien
fundamentadas, que aporten insumos veraces para adelantar investigaciones efectivas.
Capítulos 165
Se considera por demás, que los niveles de participación ciudadana en el control social,
no se deben medir en términos del volumen de concurrencia y participación en las
manifestaciones públicas, sino en la calidad y oportunidad de sus controles y denuncias.
De otra parte, frente a lo analizado en el caso del Grupo Nule y los hermanos Moreno
Rojas, se observa la existencia de una especie de dominación tradicional, heredada de
los padres y abuelos de los implicados, la cual fue mal interpretada y utilizada, a la luz de
los planteamientos de Weber y en consecuencia produjo, el establecimiento de un libre
albedrio perverso en cada acto de corrupción.
Vale aclarar también, que cuando se hace la alusión a los asuntos legales, no solamente
se hace referencia al recurso o a la jurisdicción penal, sino a todo el marco sancionatorio
(formal-legal) dentro del cual, se pueden llegar a circunscribir los actos de corrupción:
penal, disciplinario, fiscal y social.
Se reitera, no es falta de manos para luchar contra la corrupción en Colombia, son

muchos los que estamos en su contra; es falta de una adecuada organización y
fortalecimiento de las herramientas para enfrentarla, las cuales deben tener origen en
una decidida voluntad política.
Finalmente, ante un eventual desinterés por parte del Estado para querer cambiar las
cosas, y frente a la innegable existencia de misterios y secretos, -por cierto necesarios
para la supervivencia de cualquier ser-, no queda más que creer y confiar en los
gobernantes, pues según el filósofo Han (2013), “la confianza hace posible acciones a
pesar de la falta de saber” (Han, 2013, p. 91).
Capítulos 167
Bibliografía
Alcaldía Mayor de Bogotá, D.C. (22 de febrero de 2000). Decreto 262 de 2000. Por el
cual se modifican la estructura y la organización de la Procuraduría General de la
Nación... Recuperado el 12 de noviembre de 2015, de
http://www.alcaldiabogota.gov.co/sisjur/normas/Norma1.jsp?i=40618
Alcaldía Mayor de Bogotá, D.C. (15 de agosto de 2000). Ley 610 de 2000. Por la cual se
establece el trámite de los procesos de responsabilidad fiscal de competencia de
las contralorías. Recuperado el 13 de enero de 2016, de
Alcaldía Mayor de Bogotá, D.C. (12 de julio de 2011). Ley 1474 de 2011. Por la cual se
dictan normas orientadas a fortalecer los mecanismos de prevención,
investigación y sanción de actos de corrupción y la efectividad del control de la
gestión pública. Recuperado el 25 de abril de 2015, de
Arroyave Cortés, L., & Guerrero Zapata, A. (diciembre de 2010). Estudio de siete casos
de personas condenadas por delitos contra la administración pública en
Colombia, entre el 2009 y el 2010, desde la perspectiva criminológica.
Recuperado el 30 de noviembre de 2015, de Policía Nacional de Colombia:
http://www.policia.gov.co/imagenes_ponal/dijin/revista_criminalidad/vol52_2/04est
udio.html
Auditoría General de la República - AGR. (2014). Manual del proceso auditor - versión
6.0. Bogotá, D.C., Colombia: Auditoría General de la República.
Bauman, Z. (2011). Daños colaterales: desigualdades sociales en la era global. Madrid:
Fondo de Cultura Económica.
Beccaria, C. (2011). De los delitos y de las penas, Primera edición electrónica. (F. d.
Económica, Editor) Recuperado el 2 de marzo de 2016, de
https://books.google.es/books?hl=es&lr=&id=VlzLCzrcrBsC&oi=fnd&pg=PP4&dq=
Qu%C3%A9+es+el+delito&ots=RsF08klkWn&sig=ae5SRX4hnFlGhMgx2wJu7Err
uvA#v=onepage&q=Qu%C3%A9%20es%20el%20delito&f=false
Betto, F. (15 de noviembre de 2011). Perfil del corrupto. Recuperado el 20 de mayo de
2016, de Agencia Latinoamericana de Información - ALAI:
http://www.alainet.org/es/active/50893
Biblioteca Nacional de Medicina de los EE.UU. (31 de octubre de 2014). Trastornos de la
personalidad. Recuperado el 18 de mayo de 2016, de
https://www.nlm.nih.gov/medlineplus/spanish/ency/article/000939.htm
Carpio García, J. Á. (15 de septiembre de 2013). Cómo funciona la mente de un corrupto:
cuando los incentivos de lucro valen más que la ética. Recuperado el 5 de
septiembre de 2016, de http://www.rtve.es/noticias/20130915/como-funciona-
mente-corrupto/746221.shtml
Bibliografía 168
CM&. (1 de julio de 2015). Capturan presunto autor de desfalco de la salud en Chocó.

Recuperado el 26 de mayo de 2016, de http://cmi.com.co/capturan-presunto-
autor-de-desfalco-de-la-salud-en-choco-0
Comunidad Andina de Naciones - CAN. (13 de junio de 2007). Decisión 668. Plan Andino
de Lucha contra la Corrupción. Recuperado el 5 de diciembre de 2015, de
http://www.comunidadandina.org/Seccion.aspx?id=1&tipo=TE&title=anticorrupcion
Conde-Pumpido Tourón, C. (2013). El poder político corrupto no atiende al interés
general. En La corrupción, flagelo mundial (Vol. II, págs. 27-34). Bogotá, D.C.:
Contraloría General de la República.
Confederación Colombiana de ONG - CCONG. (2011). Quiénes somos. Recuperado el
25 de febrero de 2016, de http://ccong.org.co/ccong/quienes-somos/quienes-
somos_22
Congreso de la República de Colombia. (20 de julio de 1991). Constitución Política de
Colombia. Recuperado el 30 de octubre de 2015, de Alcaldía Mayor de Bogotá
D.C.: http://www.alcaldiabogota.gov.co/sisjur/normas/Norma1.jsp?i=4125
Congreso de la República de Colombia. (24 de julio de 2000). Ley 599 de 2000. Por la
cual se expide el Código Penal. Recuperado el 24 de noviembre de 2015, de
Secretaría del Senado:
http://www.secretariasenado.gov.co/senado/basedoc/ley_0599_2000.html
Congreso de la República de Colombia. (5 de febrero de 2002). Ley 734 de 2002. Por la
cual se expide el Código Disciplinario Único. Recuperado el 26 de noviembre de
2015, de Secretaria del Senado:
Congreso de la República de Colombia. (21 de julio de 2009). Ley 1333 de 2009. Por la
cual se establece el procedimiento sancionatorio ambiental y se dictan otras
disposiciones. Recuperado el 11 de diciembre de 2015, de Secretaria del Senado:
Congreso de la República de Colombia. (20 de enero de 2014). Ley 1708 de 2014. Por
medio de la cual se expide el Código de Extinción de Dominio. Recuperado el 29
de enero de 2016, de
Congreso de la República de Colombia. (6 de marzo de 2014). Ley 1712 de 2014. Por
medio de la cual se crea la Ley de Transparencia y del Derecho de Acceso a la
Información Pública Nacional y se dictan otras disposiciones. Recuperado el 29
de mayo de 2016, de Secretaria Senado:
Consejo de Estado. (10 de agosto de 2015). Concepto 2260. Interpretaciones y alcance
de las inhabilidades, incompatibilidades y sanciones previstas en el ordenamiento
jurídico nacional... por actos de corrupción. Recuperado el 24 de marzo de 2016,
de http://www.consejodeestado.gov.co/documentos/boletines/181.pdf
Consejo Nacional de Política Económica y Social - CONPES. (09 de diciembre de 2013).
Documento Conpes 167. Estrategia nacional de la Política Pública Integral
Bibliografía 169
Anticorrupción. Recuperado el 6 de octubre de 2015, de Departamento Nacional

de Planeación - DNP: https://colaboracion.dnp.gov.co/CDT/Conpes/Social/167.pdf
Consejo Privado de Competitividad - CPC. (2015). Informe nacional de competitividad
2015-2016. Bogotá, D.C.: Consejo Privado de Competitividad - CPC.
Contraloría General de la República - CGR. (24 de octubre de 2014). Concepto
EE0173363 sobre: Responsabilidad Fiscal, Definición, Elementos, Grado de
Imputación, Gestión Fiscal, Contrato de Suministro, Daño Fiscal. Recuperado el
19 de abril de 2016, de Oficina Jurídica:
http://www.contraloria.gov.co/documents/178378377/187051915/Concepto+EE01
73363/4f0af7c0-c853-45fd-aec4-ad363cdaa41f?version=1.0
Contraloría General de la República - CGR. (20 de noviembre de 2015). ¿Qué es la
Contraloría General de la República? Recuperado el 27 de junio de 2016, de
http://www.contraloria.gov.co/web/guest/que-es-la-cgr
Corporación Transparencia por Colombia. (octubre de 2009). ¿Qué se entiende por
corrupción? Recuperado el 21 de mayo de 2015, de
http://siteresources.worldbank.org/INTLACREGTOPPOVANA/Resources/Elizabet
h_Ungar_Oct09.pdf
Corporación Transparencia por Colombia. (noviembre de 2011). La corrupción en
Colombia - radiografía y retos. Recuperado el 23 de noviembre de 2014, de
http://www.transparenciacolombia.org.co/index.php?option=com_content&view=ar
ticle&id=107:la-corrupcion-en-colombia-radiografia-y-retos&catid=79:sobre-la-
corrupcion&Itemid=536
Corte Constitucional. (20 de febrero de 2013). Sentencia C-084/13. Recuperado el 25 de
enero de 2016, de http://www.corteconstitucional.gov.co/RELATORIA/2013/C-
084-13.htm
Departamento Administrativo de la Función Pública - DAFP. (2000). Riesgos de
corrupción en la Administración Pública. Santa Fe de Bogotá: Tercer Mundo
Editores.
Departamento Administrativo de la Función Pública (DAFP) & Banco Mundial (BM).
(2009). Aproximación teórica y práctica al estudio e identificación de riesgos de
corrupción. Santafé de Bogotá: Tercer Mundo Editores.
Departamento Nacional de Estadística - DANE. (27 de junio de 2012). Índice de
Necesidades Básicas Insatisfechas - INBI. Recuperado el 19 de diciembre de
2015, de http://www.dane.gov.co/index.php/estadisticas-sociales/necesidades-
basicas-insatisfechas-nbi
Departamento Nacional de Estadística - DANE. (15 de junio de 2015). Estimaciones de
población 1985 - 2005 y proyecciones de población 2005-2020. Recuperado el 31
de octubre de 2015, de http://www.dane.gov.co/index.php/poblacion-y-
demografia/proyecciones-de-poblacion
Departamento Nacional de Planeación - DNP. (30 de junio de 2014). Matriz de
Seguimiento. Estrategia Nacional de la Política Pública Integral Anticorrupción.
Bibliografía 170
Recuperado el 27 de junio de 2015, de

https://colaboracion.dnp.gov.co/CDT/Conpes/Social/167_Seguimiento.xls
Echebarría, K. (junio de 2007). Corrupción: un análisis a través de indicadores de
gobernabilidad. Recuperado el 14 de diciembre de 2015, de
http://www.iadb.org/wmsfiles/products/publications/documents/1970958.pdf.
El Colombiano. (13 de abril de 2016). Estados Unidos criticó el sistema judicial de
Colombia. Recuperado el 9 de mayo de 2016, de
http://www.elcolombiano.com/colombia/el-sistema-judicial-de-colombia-es-
ineficaz-para-juzgar-paras-estados-unidos-BM3961245
El Espectador. (11 de abril de 2011). La gallina de los huevitos de oro. Recuperado el 28
de noviembre de 2015, de http://www.elespectador.com/opinion/gallina-de-los-
huevitos-de-oro
El Espectador. (20 de septiembre de 2013). El Top 10 de los casos de corrupción ad
portas de fallo. Recuperado el 25 de enero de 2015, de
http://www.elespectador.com/noticias/investigacion/el-top-10-de-los-casos-de-
corrupcion-ad-portas-de-fallo-articulo-447582
El Espectador. (4 de diciembre de 2015). Así robaban la plata de la salud en el Chocó.
Recuperado el 26 de febrero de 2016, de
http://www.elespectador.com/noticias/politica/asi-robaban-plata-de-salud-el-
choco-articulo-603644
El Mundo. (3 de marzo de 2015). Psicología de la corrupción. Recuperado el 18 de julio
de 2016, de http://www.elmundo.es/comunidad-
valenciana/2015/03/03/54f5bbc6e2704ee4548b4597.html
El País. (26 de julio de 2013). Nuevo choque entre Fiscal y Procurador por diferencias
políticas. Recuperado el 27 de noviembre de 2015, de
http://www.elpais.com.co/elpais/colombia/noticias/nuevo-choque-entre-fiscal-y-
procurador
El Tiempo. (11 de abril de 2007). Capturas en Chocó por robo a salud apenas
comienzan. Recuperado el 27 de marzo de 2016, de
http://www.eltiempo.com/archivo/documento/MAM-2441789
El Tiempo. (10 de octubre de 2011). Ángel María Borja, un candidato que no niega el
'serrucho'. Recuperado el 29 de noviembre de 2015, de
http://www.eltiempo.com/archivo/documento/CMS-10532200
El Tiempo. (31 de octubre de 2013). Más de la mitad de las entidades públicas no
reportan sus contratos. Recuperado el 25 de agosto de 2015, de
El Tiempo. (2 de febrero de 2016). Fiscalía debe más de $470.000 millones por
detenciones injustas. Recuperado el 24 de marzo de 2016, de
http://www.eltiempo.com/politica/justicia/sanciones-a-la-fiscalia-por-detenciones-
injustas/16497834
Fernández Ríos, L. (2006). Aspectos psicológicos de la corrupción. En J. C. Sierra, E.
Jiménez, & G. Buela Casal, Psicología forense. Manual de técnicas y
aplicaciones. Madrid: Editorial Biblioteca Nueva Madrid.
Bibliografía 171
Fiscalía General de la Nación - FGN. (3 de enero de 2013). A cerca de la Entidad.

Recuperado el 22 de agosto de 2015, de http://www.fiscalia.gov.co/colombia/la-
entidad/mision/
Fiscalía General de la Nación - FGN. (16 de julio de 2014). Capturados por peculado
superior a 1.700 millones de pesos en el sector salud. Recuperado el 9 de abril de
2016, de http://www.fiscalia.gov.co/colombia/tag/desfalco-a-la-salud/
Fiscalía General de la Nación - FGN. (11 de mayo de 2015). Asegurados por desfalco a
la salud en Chocó. Recuperado el 28 de diciembre de 2015, de
http://www.fiscalia.gov.co/colombia/noticias/asegurados-por-desfalco-a-la-salud-
en-choco/
Fiscalía General de la Nación - FGN. (21 de octubre de 2015). Más de 8 años de cárcel
para abogada en caso de desfalco a la salud en Chocó. Recuperado el 14 de
marzo de 2016, de http://www.fiscalia.gov.co/colombia/noticias/mas-de-8-anos-
de-carcel-para-abogada-en-caso-de-desfalco-a-la-salud-en-choco/
Francisco, P. (24 de noviembre de 2013). Exhortación apostólica: Evangelii Gaudium.
Roma.
Fraser, N. (2008). La justicia social en la era de la política de identidad: redistribución,
reconocimiento y participación. Revista de trabajo 4, 83-99.
Galán Galán, A. (2013). Buena administración e instrumentos jurídicos de lucha contra la
Corrupción, la experiencia española. En Contraloría General de la República, La
Corrupción, flagelo mundial (págs. 35-45). Bogotá, D.C.: Imprenta Nacional de
Colombia.
García Villegas, M. (8 de abril de 2011). La corrupción como norma. Recuperado el 17 de
marzo de 2015, de http://www.elespectador.com/opinion/corrupcion-norma
Garzón Valdés, E. (1995). Acerca del concepto de corrupción. Claves de la razón
práctica No. 56, 26-39.
Gómez Mendoza, M. Á., Deslauriers, J.-P., & Alzate Piedrahita, M. V. (2010). Cómo
hacer una tésis de maestría y doctorado. Investigación, escritura y publicación
(Primera ed.). Bogotá, D.C., Colombia: ECOE Ediciones.
González Espinosa, A. C., & Boehm, F. (2011). Medir la corrupción: de la generación de
conciencia a los peligros de la mala interpretación. Revista Ópera(11), 259-277.
Han, B. C. (2013). La sociedad de la transparencia (Primera ed.). (R. Gabás, Trad.)
Barcelona: Herder.
Heidenheimer, A. (1989). Political Corruption: Readings in Comparative Analysis. New
Brunswick, NJ: Transaction Books.
Hernández Galindo, J. G. (18 de julio de 2011). El nuevo Estatuto Anticorrupción.
Recuperado el 1 de octubre de 2015, de Fundación Razón Pública:
http://www.razonpublica.com/index.php/politica-y-gobierno-temas-27/2229-el-
nuevo-estatuto-anticorrupcion-.html
Hincapié, G. (14 de marzo de 2011). Corrupción inherente al ser. Recuperado el 26 de
agosto de 2015, de http://www.elpais.com.co/elpais/opinion/columna/gloria-
h/corrupcion-inherente-ser
Bibliografía 172
Infolaft Anticorrupción, Fraude y LA/FT. (19 de mayo de 2015). Institucionalidad

anticorrupción en Colombia. Recuperado el 14 de febrero de 2016, de
http://www.infolaft.com/es/art%C3%ADculo/institucionalidad-
anticorrupci%C3%B3n-en-colombia
Jiménez García, I. (2014). Informe de Auditoría CGR-CDSDJS - No. 046. Fiscalía
General de la Nación. Vigencia 2013. Bogotá, D.C.: Contraloría General de la
República.
Jiménez García, I. (2014). Informe de Auditoría CGR-CDSDJS- No. 035. Ministerio
Público - Procuraduría General de la Nación. Bogotá, D.C.: Contraloría General
de la República.
Joly, E. (2003). Impunidad: La corrupción en las entrañas del poder (Primera ed.). (T.
Richelet, Trad.) Buenos Aires: Fondo de Cultura Económica.
Kliksberg, B. (2012). ¿Cómo enfrentar la pobreza y la desigualdad? Buenos Aires:
Biblioteca Bernardo Kliksberg.
Klitgaard, R. (1994). Controlando la corrupción. Una indagación practica para el gran
problema social de fin de siglo. Buenos Aires: Editorial Sudamericana S.A.
Klitgaard, R. (septiembre-octubre de 1996). Combatiendo la corrupción. Información e
incentivos. Revista Nueva Sociedad(145), 56-65.
Klitgaard, R. (2008). Corrupción normal y corrupción sistémica. Memorias: Seminario
Internacional en Gestión Pública y lucha contra la corrupción (págs. 24-37).
Bogotá, D.C.: OLACEFS.
La FM. (4 de agosto de 2011). Declaraciones de los primos Nule durante audiencia.
Recuperado el 4 de octubre de 2015, de
http://www.lafm.com.co/audios/audios/08-04-11/declaraciones-de-los-primos-nule-
durante-audiencia
López Moreno, W., & Sánchez Ríos, J. A. (mayo de 2012). El triángulo del fraude.
Revista Fórum Empresarial, 17(1), 65-81.
López Puerta, R. (6 de julio de 2015). Teorías del control social. Recuperado el 21 de
diciembre de 2015, de Centro Crímina para el Estudio y Prevención de la
Delincuencia: http://crimina.es/crimipedia/wp-
content/uploads/2015/07/Teor%C3%ADas-del-control-social.pdf
Manfred A, M.-N. (1993). Desarrollo a escala humana. Conceptos, aplicaciones y algunas
reflexiones. Montevideo: Nordan-Comunidad.
Marín, O. L. (noviembre de 1999). Una mirada psicosociopolítica de la corrupción.
Psicología Política(19), 7-21.
Maslow, A. H. (1991). Motivación y personalidad. Madrid: Ediciones Díaz de Santos S.A.
Matas, C. R. (2001). Los problemas de la implantación de la Nueva Gestión Pública en
las administraciones públicas latinas: modelo de Estado y cultura institucional.
Revista del CLAD. Reforma y Democracia No. 21, 1-24.
Maya Villazón, E. (2015). Guía de Auditoría. Bogotá, D.C.: Contraloría General de la
República.
Maya Villazón, E. (2015). Informe de Auditoría CGR-CDSDJS No. 014. Fiscalía General
de la Nación. Vigencia 2014. Bogotá, D.C.: Contraloría General de la República.
Bibliografía 173
Medina Guijarro, J. (2013). En democracia el poder debe hacerse visible. En C. n., La

corrupción, flagelo mundial. Ponencias Tomo II (págs. 95-103). Bogotá, D.C.:
Mejía Arango, J. L. (julio/diciembre de 2003). El culto al avispado. Revista Aleph,
37(126/127), 50-53.
Mejía Arango, J. L. (2 de septiembre de 2012). Colombia, un país que elogia a los
avivatos. Recuperado el 3 de octubre de 2015, de El Tiempo:
Mendoza Diago, G. (2010). Informe de Gestión 2009-2010. Bogotá, D.C.: Fiscalía
General de la Nación.
Meny, Y. (1996). Política, corrupción y democracia. Política y gobierno, III(1), 155-171.
Ministerio de Asuntos Exteriores de Dinamarca. (2014). Política Anti-Corrupción.
Recuperado el 5 de octubre de 2015, de
file:///C:/Users/USUARIO/Downloads/Anti-corrupci%C3%B3n%20-
%20pol%C3%ADtica%20com%C3%BAn%20-
%20versi%C3%B3n%20espa%C3%B1ol%20(1).pdf
Misas Arango, G., Oviedo León, M., & Franco Correa, A. (2005). La lucha anticorrupción
en Colombia. Teorías, prácticas y estrategias (Primera ed.). Bogotá, D.C.:
Montealegre Lynett, E. (2013). Informe de Gestión 2012-2013. Bogotá, D.C.: Fiscalía
Montealegre Lynett, E. (2015). Direccionamiento Estratégico 2013-2016. Modificado
mediante Resolución 0-1294 de 2015. Bogotá, D.C.: Fiscalía General de la
Nación.
Morales Hoyos, V. (2012). Informe de Gestión 2011. Bogotá, D.C.: Fiscalía General de la
Nación.
Morelli Rico, S. (2010). Plan Estratégico 2010-2014. "Por un control fiscal oportuno y
efectivo". Bogotá, D.C.: Contraloría General de la República.
Morelli Rico, S. (2011). Informe sobre cumplimiento de sus funciones y de gestión 2010-
2011. Bogotá, D.C.: Contraloría General de la República.
Morelli Rico, S. (2013). La corrupción, flagelo mundial. En C. 9., Una visión transparente.
Tomo I (págs. 15-26). Bogotá, D.C.: Contraloría General de la República.
Morelli Rico, S. (2014). Informe de Gestión al Congreso de la República. Por un control
fiscal oportuno y efectivo 2010-2014. Bogotá, D.C.: Contraloría General de la
República.
Muiño, L. (6 de noviembre de 2014). Psicología: el perfil del corrupto. Recuperado el 30
de enero de 2016, de http://www.osalde.org/website/articulos/psicolog%C3%ADa-
el-perfil-del-corrupto
Bibliografía 174
Naciones Unidas. (2010). El progreso de América Latina y el Caribe hacia los objetivos
de desarrollo del milenio. Desafíos para lograrlos con igualdad. New York:
Naciones Unidas.
Namén Vargas, Á. (2013). La transparencia como elemento de modernización de la
Administración Pública. En S. d. Pública, 100 años de Administración Pública,
retos y perspectivas. Memorias del Congreso Internacional Conmemorativo de la
Ley 4° de 1913 (págs. 303-332). Bogotá, D.C.: Escuela Superior de
Administración Pública.
National Cáncer Institute - NCI. (6 de abril de 2015). ¿Qué es el cáncer? Recuperado el
28 de octubre de 2015, de NCI National Cáncer Institute:
http://www.cancer.gov/espanol/cancer/que-es
Noonan, J. T. (1984). Sobornos: la historia intelectual de una idea moral. New York:
Macmillan Publishing Company.
Noticias RCN. (22 de junio de 2012). El caso Nule - Documental completo de RCN.
Recuperado el 6 de diciembre de 2015, de Criticality:
https://www.youtube.com/watch?v=GOvryuqPpOM
Observatorio de Transparencia y Anticorrupción. (26 de julio de 2012). ¿Qué es el
Observatorio? Recuperado el 12 de julio de 2015, de
http://www.anticorrupcion.gov.co/Paginas/Qu%C3%A9-es-el-Observatorio.aspx
ONG NIZKOR. (13 de abril de 2011). Sentencia condenatoria contra Oscar Leonidas
Wilches Carreño por el delito de concierto para delinquir agravado. Recuperado el
8 de marzo de 2016, de
http://www.derechos.org/nizkor/colombia/doc/wilches1.html
Ordoñez Maldonado, A. (2009). Plan Estratégico 2009-2012. Procurando orden y rectitud.
Bogotá, D.C.: Procuraduría General de la Nación.
Ordoñez Maldonado, A. (2011). Informe de Gestión 2010. Bogotá, D.C.: Procuraduría
Ordoñez Maldonado, A. (noviembre de 2012). Corrupción: ¡ni un día más! Ojo avizor.
Boletín trimestral de vigilancia, control y fortalecimiento de la gestión pública
territorial, 2(12), 4.
Ordoñez Maldonado, A. (2013). Plan Estratégico Institucional: Procurando orden y
rectitud 2013-2016. Bogotá, D.C.: Procuraduría General de la Nación.
Organización de Estados Americanos - OEA. (29 de marzo de 1996). Convención
Interamericana contra la Corrupción. Recuperado el 7 de julio de 2015, de
Bibliografía 175
Departamento de Derecho Internacional, OEA:

http://www.oas.org/juridico/spanish/tratados/b-58.html
Orito Díaz, Y. K. (16 de febrero de 2015). No vale hacer trampa. (E. Online.Net, Editor, &
C. A. (CADERH), Productor) Recuperado el 9 de noviembre de 2015, de
https://www.youtube.com/watch?v=lk1-916Pt8s
Ortíz, L. G. (22 de marzo de 2011). Todos somos corruptos. Recuperado el 25 de mayo
de 2015, de Universidad del Rosario: http://www.urosario.edu.co/Plaza-
Capital/Columnista/Todos-somos-corruptos-/
Parejo Alfonso, L. (2013). Corrupción y lucha contra su manifestación. El caso de
España. En C. n., La corrupción, flagelo mundial. Ponencias Tomo II (págs. 123-
153). Bogotá, D.C.: Contraloría General de la República.
Polit Faggioni, C. (2013). Los órganos de control fiscal y su rol en la prevención de los
actos de corrupción. En C. n., La corrupción, flagelo mundial. Ponencias Tomo II
(págs. 155-161). Bogotá, D.C.: Contraloría General de la República.
Posada Giraldo, C. A. (28 de abril de 2010). Periodismo y corrupción: Límites de una
profesión ante la sonrisa de un corrupto. Recuperado el 19 de agosto de 2015, de
Derecho ciudadano a la información:
http://ddhhenlasnoticias.blogspot.com/2010/04/periodismo-y-corrupcion-limites-
de-una.html
Procuraduría General de la Nación - PGN. (24 de enero de 2014). Misión y Visión.
Recuperado el 11 de agosto de 2015, de
http://www.procuraduria.gov.co/portal/Mision-y-Vision.page
Programa de las Naciones Unidades para el Desarrollo - PNUD. (4 de marzo de 2015).
Enfoque del desarrollo humano. Recuperado el 5 de noviembre de 2015, de
http://hdr.undp.org/es/content/%C2%BFqu%C3%A9-es-el-desarrollo-humano
Programa de las Naciones Unidades para el Desarrollo - PNUD. (2015). Objetivos de
Desarrollo del Milenio. Informe 2015. Bogotá, D.C.: Nuevas Ediciones S.A.
Real Academia Española. (octubre de 2014). Cáncer, 23. Recuperado el 12 de enero de
2016, de Diccionario de la Lengua Española: http://dle.rae.es/?id=742bRjf
Real Academia Española. (octubre de 2014). Descentralizar, 23. Recuperado el 27 de
agosto de 2015, de Diccionario de la Lengua Española:
http://dle.rae.es/?id=Cdqa2cg
Real Academia Española. (octubre de 2014). Extrema, 23. Recuperado el 30 de abril de
2015, de Diccionario de la Lengua Española: http://dle.rae.es/?id=HQ7BTGT
Real Academia Española. (octubre de 2014). Fraude, 23. Recuperado el 23 de agosto de
2015, de Diccionario de la Lengua Española: http://dle.rae.es/?id=IQS313i
Real Academia Española. (octubre de 2014). Sistémica, 23. Recuperado el 2 de mayo de
2015, de Diccionario de la Lengua Española: http://dle.rae.es/?id=Y2JnrzS
Real Academia Española. (octubre de 2014). Transparencia, 23. Recuperado el 25 de
agosto de 2015, de Diccionario de la Lengua Española:
http://dle.rae.es/?id=aMOr1xH
Bibliografía 176
Revéiz Roldan, É. (26 de julio de 2012). Pasado, presente y futuro de la corrupción en

Colombia. 5. (C. L. Bazzani Correa, Entrevistador) Bogotá, D.C.: Instituto de
Estudios del Ministerio Público - IEMP.
Revista Semana. (5 de agosto de 1996). Manos Limpias. Recuperado el 23 de julio de
2015, de http://www.semana.com/nacion/articulo/manos-limpias/29698-3
Revista Semana. (14 de junio de 2011). Cinco razones por las que la corrupción no para
de crecer. Recuperado el 26 de septiembre de 2015, de
http://www.semana.com/nacion/articulo/cinco-razones-corrupcion-no-para-
crecer/242988-3
Revista Semana. (30 de junio de 2015). Chocó tiene su propio y vergonzoso "carrusel" de
la salud. Recuperado el 26 de abril de 2016, de
http://www.semana.com/nacion/articulo/choco-tiene-su-propio-vergonzoso-
carrusel-de-la-salud/433209-3
Revista Semana. (29 de marzo de 2016). El Calvario de Samuel Moreno. Recuperado el
24 de mayo de 2016, de http://www.semana.com/nacion/articulo/samuel-moreno-
espera-segundo-juicio-por-el-carrusel-de-contratacion/467215
Rodríguez Bocanegra, C. (2013). Rol de la CGR como autoridad central de la
Convención contra la corrupción. Revista Economía Colombiana(339), 135-139.
Romero Cruz, R. (2013). Informe de Auditoría CGR-CD No. 033. Ministerio Público -
Procuraduría General de la Nación. Vigencia 2012. Bogotá, D.C.: Contraloría
General de la República.
Sartori, G., & Lara, M. (1984). La política: lógica y método en las ciencias sociales.
México, D.F.: Fondo de Cultura Económica.
Secretaría de Transparencia. (6 de julio de 2012). Indicadores de Sanciones.
Recuperado el 17 de diciembre de 2015, de Observatorio de Transparencia y
Anticorrupción: http://www.anticorrupcion.gov.co/Paginas/Indicadores-de-
Sanciones.aspx
Secretaría de Transparencia. (2014). Estrategias para la construcción del Plan
Anticorrupción y de Atención al Ciudadano. Recuperado el 27 de agosto de 2015,
de
http://www.anticorrupcion.gov.co/Documents/Publicaciones/Estrategias%20para%
20la%20construcci%C3%B3n%20%20del%20Plan%20Anticorrupci%C3%B3n%2
0y%20de%20Atenci%C3%B3n%20al%20Ciudadano.pdf
Soler Montagud, A. (11 de agosto de 2014). Perfil psicopatológico del corrupto.
Recuperado el 22 de octubre de 2015, de http://lainfinitaespiral.blogspot.com.co/
Soteras, A. (3 de noviembre de 2014). Fatalismo o indignación: ¿Cómo afecta la
corrupción a la salud mental? (S. Agencia EFE, Ed.) Recuperado el 20 de
diciembre de 2015, de EFE: SALUD: http://www.efesalud.com/noticias/la-
sociedad-frente-a-la-corrupcion-del-fatalismo-a-la-indignacion/
Transparencia Internacional. (2015). ¿Cómo se define la corrupción? Recuperado el 11
de noviembre de 2015, de https://www.transparency.org/what-is-corruption/
Bibliografía 177
Urna de Cristal. (2 de mayo de 2013). ¿Cuánto le cuesta la corrupción al país?

Recuperado el 10 de abril de 2015, de http://www.urnadecristal.gov.co/gestion-
gobierno/cuanto-le-cuesta-corrupcion-al-pais
USAID & CEJ. (2015). Balance diez años de funcionamiento del Sistema Penal
Acusatorio en Colombia (2010 - 2014). Análisis de su funcionamiento y
propuestas para su mejoramiento. Bogotá, D.C.: Legis S.A.
Valdivieso Sarmiento, A., Bejarano, J. A., & Kasper-Ansermet, L. (1997). Narcotráfico,
política y corrupción. Bogotá, D.C.: Grupo Editorial Temis S.A.
Velilla Moreno, M. A. (2014). Le ética y la estrategia de lucha contra la corrupción.
Bogotá, D.C.: Contraloría General de la República.
Villoria, M. (febrero de 2014). Corrupción pública. Eunomía. Revista en Cultura de la
Legalidad No. 5, 159-167.
W Radio. (10 de octubre de 2013). Santos pide frenar disputa entre Contraloría y
Fiscalía. Recuperado el 11 de octubre de 2015, de
http://www.wradio.com.co/noticias/actualidad/santos-pide-frenar-disputa-entre-
contraloria-y-fiscalia/20131010/nota/1992230.aspx
Weber, M. (1979). El político y el científico. Madrid: Alianza Editorial.
Weber, M. (1991). La ética protestante y el espíritu del capitalismo. Puebla: Premia
editora de libros S.A.
Weber, M. (2002). Economía y sociedad. (J. Winckelmann, Ed.) Madrid, España: Fondo
de Cultura Económica de España, S.L.

La Corrupción en Colombia TESIS PDF

Cargado por

Copyright:

Formatos disponibles

La Corrupción en Colombia TESIS PDF

Cargado por

Información del documento

Título original

Derechos de autor

Formatos disponibles

Compartir este documento

Compartir o incrustar documentos

Opciones para compartir

¿Le pareció útil este documento?

¿Este contenido es inapropiado?

Copyright:

Formatos disponibles

La Corrupción en Colombia TESIS PDF

Cargado por

Copyright:

Formatos disponibles

La Corrupción en Colombia, aproximaciones

conceptuales y metodológicas para abordarla

Corruption in Colombia, conceptual and

JESÚS EMERIO VILLAMIL

Universidad Nacional de Colombia – Sede Medellín

JESÚS EMERIO VILLAMIL

Universidad Nacional de Colombia – Sede Medellín

Agradezco al supremo creador de todas las cosas por la vida, por

A mi tutora y directora de tesis PhD. Maryluz Alzate, por su

Y de manera especial a mi esposa, por su permanente ayuda y

Finalmente dedico este trabajo, a todas aquellas personas que no

De este modo, en primer lugar se presentan los resultados obtenidos de la revisión

Seguidamente, con base en los hallazgos teóricos y la definición de dos categorías de

En esa línea, se realizó un análisis de los entes de control e investigación estatal:

Para concluir, en el apartado final que trata sobre la construcción de herramientas

Palabras claves: Corrupción, Entes de Control e Investigación, Narcisista, Antisocial.

Keywords: Corruption, Entities of Control and Investigation, Narcissistic, Antisocial.

Lista de tablas ................................................................................................................ IX

Lista de gráficas .............................................................................................................. X

3.1.2 Resultados en la ofensiva contra la corrupción ..............................................82

Tabla 1. Matriz para la caracterización, análisis y comparación de casos de corrupción 59

Gráfica 1. Población colombiana de acuerdo a su condición de pobreza – 2015 ............ 18

Con el ánimo de hallar respuestas y herramientas para abordar el fenómeno, es que se

En ese sentido, se han encontrado diferentes posturas, conceptos y definiciones que

Sin embargo, resulta prudente advertir que no se pretendió reinventar la problemática de

La exigencia entonces por construir un concepto sobre la corrupción, adaptado a la

Los escasos estudios realizados en Colombia sobre el fenómeno de la

Éste es un gran reto que se le presenta a la academia y a las ciencias

En este caso, no se pretende construir un concepto acabado sobre el fenómeno y que

Lo que puede resultar paradójico aquí, es que lo que se pone en riesgo no es la

Para contextualizar lo dicho anteriormente, se tiene que mientras en Francia o

esa práctica no es permitida y por el contrario es castigada disciplinariamente5; de igual

De igual forma, es cuestionable la afirmación de TI cuando señala que todo acto de

Las anteriores apreciaciones guardan relación con los planteamientos de González

En cuanto a la importancia de incluir las categorías planteadas por Heidenheimer (1989),

I. LA CORRUPCIÓN: ORÍGENES Y CONCEPTOS

en la pauperización de la calidad de vida de las personas, no solamente de Colombia,

La metodología de NBI busca determinar, con ayuda de algunos indicadores

La pobreza extrema o indigencia, se entiende como la situación en que no se

Gráfica 1. Población colombiana de acuerdo a su condición de pobreza – 2015

Fuente: Elaboración propia, con base en cifras del DANE y el PNUD

1.1 La corrupción y sus orígenes

Sin embargo, se referencian algunos académicos y teóricos clásicos y contemporáneos,

[…] la corrupción es en su raíz, un problema ético y lo ha sido así durante

Ya en un plano contemporáneo y retomando al mismo Weber (1979), éste circunscribe el

Así las cosas, es evidente que el direccionamiento de la administración pública tenga su

Sin embargo, el crecimiento torcido y descontrolado de dichas organizaciones políticas

Otros teóricos como Jean-Jacques Rousseau, relacionan los orígenes de la corrupción

[…] la corrupción solamente aparece como un problema real, en las

La anterior aseveración se puede confirmar, si se tiene en cuenta que la corrupción es

[…] está en el periodista, delimitar su verdadera naturaleza a efectos de

Otros autores contemporáneos como Medina (2013), relacionan el fenómeno de la

De otra parte, en una investigación realizada por la Universidad de Harvard y

[…] cuanto mayor sean las asimetrías en una sociedad, mayor es la

recuperarse en cuestión de semanas, gracias a los principios de honestidad, disciplina,

Al respecto y parafraseando a Bauman (2011), nos encontramos tan entronizados en un

En este sentido, el papa Francisco -máximo jerarca de la Iglesia Católica-, en su

Por otro lado, para tratar de identificar el origen de la corrupción en el contexto

En el caso colombiano, la expansión del tamaño del Estado y su mayor