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    Plan y Programa de Auditoria-3

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    El documento presenta el plan y programa de auditoría que se llevará a cabo en la empresa EcoHodd, la cual se dedica a la producción de chamarras de mezclilla con carga solar. El resumen incluye la formación de un equipo auditor liderado por María Andrea Alvarado Hernández, los documentos de referencia como la norma ISO 9001:2015, y los procesos y personal que serán auditados, como el área de producción y el supervisor. El programa de auditoría se representa en un diagrama de Gantt y el plan de auditoría describe el objetivo

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    El documento presenta el plan y programa de auditoría que se llevará a cabo en la empresa EcoHodd, la cual se dedica a la producción de chamarras de mezclilla con carga solar. El resumen incluye la formación de un equipo auditor liderado por María Andrea Alvarado Hernández, los documentos de referencia como la norma ISO 9001:2015, y los procesos y personal que serán auditados, como el área de producción y el supervisor. El programa de auditoría se representa en un diagrama de Gantt y el plan de auditoría describe el objetivo

    Descripción original:

    programa de auditoría EcoHodd

    Título original

    Plan y programa de auditoria-3

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    El documento presenta el plan y programa de auditoría que se llevará a cabo en la empresa EcoHodd, la cual se dedica a la producción de chamarras de mezclilla con carga solar. El resumen incluye la formación de un equipo auditor liderado por María Andrea Alvarado Hernández, los documentos de referencia como la norma ISO 9001:2015, y los procesos y personal que serán auditados, como el área de producción y el supervisor. El programa de auditoría se representa en un diagrama de Gantt y el plan de auditoría describe el objetivo

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    El documento presenta el plan y programa de auditoría que se llevará a cabo en la empresa EcoHodd, la cual se dedica a la producción de chamarras de mezclilla con carga solar. El resumen incluye la formación de un equipo auditor liderado por María Andrea Alvarado Hernández, los documentos de referencia como la norma ISO 9001:2015, y los procesos y personal que serán auditados, como el área de producción y el supervisor. El programa de auditoría se representa en un diagrama de Gantt y el plan de auditoría describe el objetivo

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    INSTITUTO TECNOLÓGICO SUPERIOR DE IRAPUATO

    EXTENSIÓN SAN JOSÉ ITURBIDE.

    MATERIA: INGENIERÍA DE CALIDAD.


    ACTIVIDAD:
    PLAN Y PROGRAMA DE AUDITORIA.

    CARRERA: ING. INDUSTRIAL. SEMESTRE: 7.

    PROFESOR:
    RAMSÉS ARNOLDO CHAVERO CHAIRE.
    ALUMNO:
    MARÍA ANDREA ALVARADO HERNANDEZ JS20110088.
    GUILVERTO GALVÁN JS20110098.
    ANDREA MATA ESPINOLA JS20110027.
    JOCELYN ANETTE HURTADO RODRÍGUEZ JS20110077.
    ANDREA MATA ESPINOLA JS20110074.

    PERIODO: AGOSTO - DICIEMBRE 2023.

    SAN JOSÉ ITURBIDE A 07 DE SEPTIEMBRE DE 2023


    Introducción.
    Una auditoria está definida como proceso sistemático, independiente y
    documentado para obtener evidencias objetivas y evaluarlas de manera objetiva
    con el fin de determinar el grado en que se cumplen los criterios de auditoría.

    La función de una auditoria es revisar los protocolos que se utilizan en la empresa


    para encontrar posibles errores e implantar las mejoras que correspondan. No
    obstante, puede ocurrir que durante la auditoría se descubra alguna irregularidad
    legal por la cual se toman acciones correctivas igualmente.

    La importancia de realizar auditorías periódicamente en las empresas radica en la


    prevención de posibles fraudes y errores, mejor uso de recursos, ubicación de
    debilidades y amenazas, cumplimiento de obligaciones legales, contables, fiscales
    y laborales, así como el desarrollo de prácticas positivas empresariales.

    En el documento presente se llevará a cabo un programa y plan de auditoria


    llevada a cabo en la empresa EcoHodd, empresa dedicada a la producción de
    chamarras de mezclilla con carga solar. Se llevará a cabo una auditoria en dicha
    empresa para verificar su cumplimiento con las leyes, normas y políticas tanto
    legales como internas de la empresa y detectar anomalías para que la empresa
    concientice y reconozca sus áreas de oportunidad para mejorar.

    Para realizarla, se formará un equipo auditor con su respectivo líder, se


    investigarán documentos de referencia para tener una idea general del trabajo y
    así poder establecer los objetivos, alcance, criterio, proceso y al personal
    auditado. Todo esto será representado por medio del plan de auditoria
    representado en un diagrama de Gantt de las actividades del programa durante un
    año. Se anexará la hoja de verificación con la que se apoyará la auditoria, así
    como las acciones correctivas según las detecciones encontradas y su respectiva
    conclusión.
    Información especifica

    a) Equipo auditor

    Equipo Auditor
    Líder
    María Andrea Alvarado Hernández.
    Auditores internos
    Andrea Mata Espínola
    Andrea Hernández Rubio
    Guilverto Galván

    b) Confidencialidad

    FORMATO DE COMPROMISO DE 13/11/2023


    CONFIDENCIALIDAD Versión 1 Pág. 1-1

    Yo Andrea Mata Espínola, Andrea Hernández Rubio y Guilverto Galván


    identificados con cédulas No. 2337, 2324 y 6756 respectivamente, en
    desarrollo del rol de auditores internos, entendemos que en ejercicio
    de la labor que desempeñaremos tendremos acceso a información
    escrita, oral, digital o de cualquier otro tipo relacionada con la actividad
    de auditoría a cargo de la Oficina de Control Interno (planes, papeles de
    trabajo, listas de chequeo, entrevistas, registros, documentos, aplicativos,
    informes, respuestas) y de la gestión y resultados de los procesos,
    dependencias y puntos auditados. Teniendo en cuenta lo anterior,
    voluntariamente manifestamos que nos comprometemos a:
    1. Mantener reserva y confidencialidad de la información antes
    descrita, lo cual implica No divulgarla por ningún medio a cualquier
    persona que no sea miembro del equipo de trabajo al que sea
    asignado.
    2. No usar la información directa o indirectamente en beneficio propio
    o de terceros, la cual solo podré utilizar para cumplir a cabalidad
    con el ejercicio de auditoría interna.
    3. No utilizar unidades removibles para extraer información sin previa
    autorización del Líder de Auditoría.
    4. No remitir archivos que contengan información obtenida en el
    desarrollo de la auditoría, a través de correo electrónico u otros
    medios a los que tenga acceso, a personal diferente al equipo de
    trabajo, a personal diferente al equipo de trabajo y al Líder de la
    Auditoría para la cual fuimos asignado
    Asimismo, nos comprometemos a cumplir: normas y políticas de
    seguridad de la información del ICBF; disposiciones contenidas en el
    Código de Infancia y Adolescencia (ley 1098 de 2006); Ley de
    Protección de Datos Personales (Ley 1581 de 2012); la Normatividad que
    regula nuestra profesión; el Código de Ética de la Entidad y el Estatuto de
    Auditoría Interna y Código de Ética de Auditoría; la Guía para el Manejo
    de Conflicto de Intereses del ICBF V1; la normativa técnica y
    administrativa establecida por la Oficina de Control Interno para el
    desarrollo auditorías internas, y todas aquellas directrices que regulen
    el desempeño profesional de nuestras actividades en el ICBF, la
    NTC ISO 19011:2012 y el Marco Internacional para la Práctica
    Profesional de la Auditoría Interna, así como las leyes y regulaciones
    relevantes de Colombia.
    En caso de tener dudas sobre lo que está o no permitido divulgar
    conforme a este Compromiso de Confidencialidad nos comprometemos a
    consultar al Líder de Auditoría.
    En caso de incumplimiento de lo establecido en el presente documento,
    la Oficina de Control Interno lo comunicará a las instancias competentes
    a las que haya lugar, con el fin que inicien las actuaciones pertinentes.
    Dejo expresa constancia que este Compromiso de Confidencialidad lo he
    suscrito a los 13 días de noviembre del año 2023.
    ___________________________
    _________________________
    Guilverto Galván Andrea Hernández Rubio

    ___________________________
    Andrea Mata Espinola

    c) Documentos de referencia utilizados

    Documentos de referencia utilizados


    Norma ISO 9001:2015. Asegurar la conformidad, promover la
    mejora continua, proceso constante y
    sistemático para perfeccionar los
    procesos del producto.

    d) Objetivo de la auditoria
    Verificar el cumplimiento de los requisitos abarcados por la norma ISO
    9001:2015, y comprobación de los resultados obtenidos de la misma.
    e) Alcance de la auditoria
    Cobertura:
    - Área de producción: donde se elabora la chaqueta ecológica.
    - Área de ensamble eléctrico: se realiza el montaje tanto del panel
    como de los cables.
    - Área de modificación: se le hacen decoraciones, así como
    aditamentos para resguardar el celular.
    Documentos aplicables:
    - ISO-9001:2015
    Requisitos aplicables
    - Liderazgo
    - Enfoque basado en procesos.
    - Participación del personal.
    - Gestión de relaciones.
    f) Criterios de auditoria
    ISO-9001:2015
    g) Procesos auditados

    Procesos auditados
    ISO-9001:2015

    h) Personal auditado

    Personal Auditado
    Supervisor de producción
    Líder de producción

    Programa y plan de auditoria

    a) Programa auditorio. Diagrama de Gantt

    b) Plan de auditoria

    INSTITUTO TECNOLÓGICO
    Versión: 1
    SUPERIOR DE IRAPUATO
    Código: XR-BU-GPEP-04-02
    EXTENSIÓN SAN JOSÉ PLAN DE AUDITORIA
    ITURBIDE

    Norma o referencial Fecha Auditoria: Fecha del plan:


    13/11/2023 11/11/2023
    Utilizado:
    Proceso Por Auditar: Dueño del proceso:
    ISO 9001:2015 Productivo Jocelyn Anette Hurtado Rodríguez
    Auditor Líder:
    María Andrea Alvarado Hernández
    EQUIPO AUDITOR Auditor(es):
    Guilverto Galván
    Andrea Hernandez Rubio
    Andrea Mata Espinola
    Objetivo de la auditoria:

    Verificar el cumplimiento de los requisitos abarcados por la norma ISO 9001:2015, y comprobación de los
    resultados obtenidos de la misma.

    Cobertura:

    - Área de producción: donde se elabora la chaqueta ecológica.


    - Área de ensamble eléctrico: se realiza el montaje tanto del panel como de los cables.
    - Área de modificación: se le hacen decoraciones, así como aditamentos para resguardar el
    celular.
    Alcance
    de la Documentos aplicables (Incluye los de ley si aplican):
    auditoria
    ISO 9001:2015

    Requisitos aplicables (Norma NTC-ISO 9001):

    - Liderazgo - Enfoque basado en procesos


    - Participación del personal - Gestión de relaciones

    AGENDA DE TRABAJO

    FECHA HORA SUBPROCESO/ACTIVIDAD AUDITADO AUDITOR


    13/11/202 9:00 Inspección del área de producción. Andrea Hernández Guilverto
    3 Rubio. Galván

    13/11/202 9:30 Revisión proceso productivo área de Andrea Mata Guilverto


    3 ensamble eléctrico Espinola Galván

    13/11/202 10:00 Revisión proceso productivo área de Jocelyn Anette Guilverto


    3 modificación Hurtado Rodríguez Galván

    14/11/202 8:00 Entrega resultados de auditoría. - Guilverto


    3 Galván

    Reunión de apertura: 8:00 am Duración: 1 hora

    PROGRAMACIÓN
    DE LA
    AUDITORIA Comienzo de
    auditoria: 9:00 am Reunión de cierre:
    11:30am
    Firma del Auditor: Firma del dueño del proceso:

    CARGO: Auditor CARGO: encargado proceso productivo

    FECHA: 13/11/2023 FECHA: 13/11/2023

    Hoja de verificación

    Informe de acción correctiva

    Conclusión

    Después de haber realizado un plan y programa de auditoria para la empresa


    EcoHodd, pudimos notar la importancia de las auditorias y la frecuencia de estas,
    ya que como futuros ingenieros industriales deber tener conciencia y conocimiento
    de la responsabilidad de elaborar un informe de auditoría debidamente
    estructurado, libre de incorrección material, fraude o error. Sumado a ello se debe
    realizar una adecuada sistematización de los resultados, los cuales quedan
    reflejados en los papeles de trabajo que en el momento final de la auditoría los
    cuales le dan los puntos de partida a la empresa para mejorar.

    Las auditorias son importantes para cualquier tipo y giro de empresa ya que son
    las que arrojan los indicadores de cumplimiento y alerta de incumplimiento interno
    las cuales, deben ser trabajadas para perseguir un buen estatus de calidad.
    Bibliografía

    Grupo ESGinnova. (2020, 16 junio). ¿Diferencias entre un Programa y un Plan de

    auditoria? https://www.nueva-iso-9001-2015.com/2020/06/diferencias-entre-

    un-programa-y-un-plan-de-auditoria/

    Importancia de las auditorías en las empresas - Auren México. (2021, 30

    septiembre). Auren México. https://auren.com/mx/blog/importancia-de-las-

    auditorias-en-las-empresas/

    Llull, R. (s. f.). ¿Qué es una auditoría y cuáles son sus técnicas? IQS. Recuperado

    13 de noviembre de 2023, de https://www.iqs.edu/es/que-es-una-auditoria-

    y-cuales-son-sus-tecnicas#:~:text=El%20objetivo%20principal%20de

    %20la,se%20descubra%20alguna%20irregularidad%20legal.

    Actualícese. (2018, 12 mayo). Conclusiones de auditoría y presentación de

    informes: ¿Cuáles NIA hacen referencia a este tema? Actualícese |.

    https://actualicese.com/conclusiones-de-auditoria-y-presentacion-de-

    informes-cuales-nia-hacen-referencia-a-este-tema/

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